AUDITORIA DE GESTIÓN -CALIDAD

AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

INTRODUCCIÓNINTRODUCCIÓN

Las empresas buscan demostrar su responsabilidad con el sistema de gestión de calidad.

AUDITORIA DE CALIDAD

OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

Establecer y mejorar las políticas, objetivos, estándares y otros requerimientos de calidad de las diferentes empresas.

Las bases del proceso de auditoria se encuentran en las normas 9000:2000 y la 9001:2000.

DEFINICIONES

Criterio de auditoria: procedimientos con los que el auditor compara la información recopilada.

Evidencia de auditoria: información o registros de hechos verificables sobre la gestión de la empresa.

Resultados de la auditoria: resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria comparados contra los criterios de la auditoria.

REQUISITOS PARA LA AUDITORIA

Información suficiente y apropiada sobre el tema de la auditoria.

Recursos adecuados que respalden y avalen a la auditoria.

Cooperación adecuada por parte del auditado.

PERFIL DE LOS COMPONENTES DE PERFIL DE LOS COMPONENTES DE LA AUDITORIALA AUDITORIA

Equipo auditor: -Compuesto por un auditor líder, otros auditores y/o

técnicos. -Deben ser independientes de la actividad auditada.Auditor líder: -Debe asegurar una conducta eficiente y efectiva de

la auditoria dentro de sus alcances.Auditor: -Planear y desarrollar las tareas asignadas objetiva

y eficientemente.

ACTIVIDADES A REALIZAR EN UNA AUDITORIA

Reunión inicial

Detección de evidencia

Resultados de la auditoria

Reunión final

ACTIVIDADES POSTERIORES AL TRABAJO EN LA EMPRESA

INFORME: debe incluir un resumen de los resultados de la auditoria, de forma clara y sencilla, para que sean fácilmente comprensibles por el auditado.

Debe contener la organización, objetivos, criterios de evaluación, y resultados de la auditoria.

Guía Teórica desarrollada por el profesor del curso:

Ing. Percy Bravo

CMMI

OBJETIVOS

Revisar la organización y contenido del documento del modelo

Identificar los componentes del modelo

Definir terminología especial CMMI

Revisar los conceptos fundamentales

Mapear áreas de proceso para caracterizar textos

TÓPICOS

El contenido del documento del Modelo CMMINiveles de MadurezÁreas de ProcesoNiveles de CapacidadMetas Específicas y Prácticas EspecíficasMetas Genéricas, Prácticas Genéricas y

Common FeaturesOtros Componentes del ModeloComponentes del Modelo Requeridos,

Esperados e InformativosResumen

ORGANIZACIÓN DEL DOCUMENTO MODELO CMMI STAGED1

Tabla de Contenido Prefacio1. Introducción2. Componentes del Modelo3. Terminología del Modelo4. Características Comunes, Metas Genéricas y

Prácticas Genéricas5. Interacciones en el Modelo6. Usando los modelos CMMI

ORGANIZACIÓN DEL DOCUMENTO MODELO CMMI STAGED2

7. Áreas de ProcesoNivel de Madurez 2: Gestionado (Managed)Nivel de Madurez 3: Definido (Defined)Nivel de Madurez 4: Gestionado Cuantitativamente (Quantitatively Managed)Nivel de Madurez 5: Optimizado (Optimizing)

ApéndicesA. ReferenciasB. AcrónimosC. GlosarioD. Elementos del Modelo Requeridos y EsperadosE. Participantes del Proyecto CMMI

ORGANIZACIÓN DEL DOCUMENTO MODELO CMMI CONTINUO1

Tabla de Contenido Prefacio1. Introducción2. Componentes del Modelo3. Terminología del Modelo4. Niveles de Capacidad y Componentes Genéricos

del Modelo5. Interacciones en el Modelo6. Usando los modelos CMMI

ORGANIZACIÓN DEL DOCUMENTO MODELO CMMI CONTINUO2

7. Áreas de ProcesoGestión de ProcesosGestión de ProyectosIngenieríaSoporte

ApéndicesA. ReferenciasB. AcrónimosC. GlosarioD. Elementos del Modelo Requeridos y EsperadosE. Participantes del Proyecto CMMI

TERMINOLOGÍA CMMI ESPECIAL1

El glosario en el modelo CMMI define la mayoría de los términos básicos usados en los modelos CMMI. Para ser incluido en el glosario, los términos satisfacen el siguiente criterio: El término no es auto explicatorio o de común

entendimiento Las definiciones del diccionario común son

imprecisas al describir el término tal como se usa en el contexto de los modelos CMMI

El término es único a los modelos CMMI

TERMINOLOGÍA CMMI ESPECIAL2Términos usados sólo en un área de proceso

específica están definidos dentro de esa área de proceso.

Adicionalmente al glosario, el capítulo 3, Terminología del Modelo, maneja tipos particulares de términos Terminología común con significado especial Terminología específica al CMMI

TERMINOLOGÍA CON SIGNIFICADO ESPECIAL

Algunos términos usados en los modelos CMMI tienen significado especial. Ejemplo: establecer y mantener

“Establecer y mantener una política organizacional para el planeamiento y ejecución del proceso énfasis en proceso organizacional” significa no sólo que debe haberse formulado una política, sino también que esta debe estar documentada y debe ser usada a lo largo de la organización

TERMINOLOGÍA ESPECÍFICA AL CMMIAlgunos términos tienen definiciones especiales

creadas para los modelos CMMI: Ejemplo: proceso gestionado (managed process)

Un proceso gestionado es un proceso ejecutado (performed) que es planeado y ejecutado de acuerdo con una política; emplea personas con habilidades que tienen los recursos adecuados para producir entregables controlados; involucra a las personas o grupos afectados (stakeholders) relevantes; es monitoreado, controlado y revisado; y su adherencia a la descripción del proceso es evaluada.

PRÁCTICAS – LOS BLOQUES FUNDAMENTALES DE CONSTRUCCIÓN

Las prácticas son descripciones de acciones necesarias para representar los elementos clave de un proceso.

La esencia de un modelo CMMI está en las prácticas.

Una contribución principal de los modelos CMMI es que estos estructuran y organizan estas prácticas.

Ahora exploraremos algunas de estas estructuras.

COMPONENTES DEL MODELO CMMI Áreas de Proceso

Área de Proceso Declaración de propósito Nota introductoria Áreas de proceso relacionadas

Metas y Prácticas específicas Abordan la implementación del área de proceso

Metas y Prácticas Genéricas Abordan la institucionalización de las prácticas específicas

Práctica Entregables típicos Sub-prácticas Notas Ejemplos Ampliaciones propias de una disciplina Elaboraciones de prácticas genéricas Referencias

COMPONENTES DEL MODELO CMMINivel de madurez

o Categoría

Área de Proceso Área de Proceso Área de Proceso

Metas genéricas Metas específicas

Compromiso Habilidades Dirigir la implantación Verificación

Características comunes

Prácticas genéricas

Prácticas específicas

UN MODELO, DOS REPRESENTACIONES

Nivel de Madurez 5 OID, CAR

Nivel de Madurez 4 OPP, QPM

Nivel de Madurez 3 REQD, TS, PI, VER, VAL, OPF, OPD, OT, IPM, RSKM, DAR

Visión General Introducción Estructura del Modelo Terminología del Modelo Niveles de Madurez, Características Comunes y Prácticas Genéricas Comprendiendo del Modelo Usando el Modelo

Nivel de Madurez 2 REQM, PP, PMC, SAM, MA, PPQA, CM

Apéndices

Ingeniería REQM, REQD, TS, PI, VER, VAL

Gestión de Proyectos PP, PMC, SAM IPM, RSKM, QPM

Gestión de Procesos OPF, OPD, OT, OPP, OID

Process Management PAs - Goals - Practices

Soporte CM, PPQA, MA, CAR, DAR

Apéndices

CMMI-SE/SWFases

Visión General Introducción Estructura del Modelo Terminología del Modelo Niveles de Capacidad y Componentes Genéricos del Modelo Comprendiendo el Modelo Usando el Modelo

CMMI-SE/SWContinuo

TÓPICOSEl contenido del documento del Modelo CMMINiveles de Madurez

Áreas de ProcesoNiveles de CapacidadMetas Específicas y Prácticas EspecíficasMetas Genéricas, Prácticas Genéricas y Common

FeaturesOtros Componentes del ModeloComponentes del Modelo Requeridos, Esperados e

InformativosResumen

REPRESENTACIÓN POR NIVELES DE MADUREZ (STAGED)

Niveles de madurez

Área de Proceso 1 Área de Proceso 2 Área de Proceso n






NIVELES DE MADUREZUn nivel de madurez es una plataforma evolutiva

definida en la mejora de procesos

Hay cinco niveles de madurez.

Cada nivel de madurez es una etapa para la mejora continua de procesos usando una secuencia comprobada de mejoras, comenzando con prácticas de gestión básica y progresando a través de un camino comprobado y predefinido de sucesivos niveles.

Proceso impredecible, poco controlado

Proceso definido caracterizado para proyectos y frecuentemente reactivo

Proceso definido para la organización y proactivo

El proceso se controla cuantitativamente

Énfasis en la mejora continua5. En optimización

4. Gestionado cuantitativamente

3. Definido

1. Inicial

2. Gestionado

1

2

3

4

5

LOS NIVELES DE MADUREZ

NIVEL 1

Actividad Resultadosproduce

Nivel 1:Simplemente hazlo.

NIVEL 2

Actividad Resultadosproduce

Nivel 2:Piensa antes de actuar,y piensa después de actuar, simplemente para asegurarte que lo hiciste bien.

Planear

Evaluar

retroalimentación para

para mejorar

NIVEL 3

Estándares Actividad Resultados

produce

Nivel 3: Usa tus lecciones aprendidas

Planear

Evaluarpara mejorar

información para

retroalimentación parainformación para

NIVEL 4

Estándares Actividad Resultados

produce

Nivel 4: Predice los resultados que necesitas y esperas, y luego crea oportunidades para conseguir esos resultados

Planear

Evaluarpara mejorar

información para

retroalimentación parainformación para

para predecir

NIVEL 5

Estándares Actividad Resultadosproduce

Nivel 5: Crea lecciones aprendidas, y usa las lecciones aprendidas para crear más lecciones aprendidas, y usa las nuevas lecciones aprendidas para crea aún más lecciones aprendidas, y usa las nuevas lecciones aprendidas adicionales para crear …... etc.

Planear

Evaluarpara mejorar

información para

retroalimentación para

Información para

para predecir

para mejorar

LOS NIVELES DE MADUREZ NO DEBEN SALTEARSE

Cada nivel de madurez proporciona el fundamento necesario para la implementación efectiva de procesos al siguiente nivel. Procesos de niveles altos de madurez tienen

menos oportunidad de éxito sin la disciplina que proporcionan los niveles inferiores

El efecto de innovación puede ser opacado en un proceso con ruido

Los procesos pertenecientes a los niveles altos de madurez pueden ser ejecutados por organizaciones que están en bajos niveles de madurez, con el riesgo de no ser consistentes en su aplicación en momentos de crisis.

TÓPICOSEl contenido del documento del Modelo CMMINiveles de MadurezÁreas de Proceso

Niveles de CapacidadMetas Específicas y Prácticas EspecíficasMetas Genéricas, Prácticas Genéricas y Common


InformativosResumen

COMPONENTES DEL MODELO CMMI: ÁREAS DE PROCESO

Nivel de madurez







ÁREAS DE PROCESOUn Área de Proceso (APs) es un grupo de prácticas

relacionadas en un área tal que cuando se ejecutan colectivamente, satisfacen un conjunto de metas consideradas importantes para hacer mejoras significativas en esa área.

Las prácticas son acciones a ser ejecutadas para lograr las metas del área de proceso.

Todas las áreas de proceso CMMI son comunes a ambas representaciones.

Las APs son los bloques fundamentales que permiten establecer la capacidad de proceso de una organización

Cada área de proceso ha sido definida de modo que resida en un nivel de madurez específico.

Un área de proceso NO ES una descripción de proceso.

NIVEL FOCO AREAS DE PROCESO Calidad

5 En optimización Mejora continua del proceso

Innovación y despliegue organizativoAnálisis causal y soluciones

Productividad

4 Gestionado cuantitativamente

Gestión cuantitativa

Desempeño de procesos organizativosGestión cuantitativa de proyectos

3 Definido Estandarización del proceso

Desarrollo de requerimientosSolución técnicaIntegración de productoVerificaciónValidaciónFoco en proceso organizativoDefinición de proceso organizativoEntrenamiento organizativo Gestión de proyecto integradaGestión de riesgosAnálisis de decisiones y solucionesEquipos integradosEntorno organizativo para la integraciónGestión Integrada de proveedores

2 Gestionado Gestión de proyectos básica

Gestión de requerimientos Planificación de proyectoSeguimiento y control de proyectoGestión de acuerdos con proveedoresMedición y análisisAseguramiento de la calidadGestión de la configuración Riesgo

1 Inicial Sin áreas de proceso – ¡el trabajo se realiza de alguna manera! Retrabajo

CUMPLIMIENTO DEL CMMIPara lograr un nivel específico, una organización

debe cumplir con todas las áreas de proceso del nivel indicado, así como cumplir con todas las áreas de proceso de los niveles inferiores

Cumplir quiere decir: Que los procesos existen, están documentados y

se cumplen Hay evidencias de las prácticas de las áreas de

proceso, y los objetivos de las prácticas se logran Los procesos están institucionalizados, es decir,

todos los cumplen todo el tiempo

EVOLUCIÓN DE LA CAPACIDAD DEL PROCESO

Proceso informal eimpredecible

Sistema de gestión de proyectos está presente

Comportamiento predecible

Procesos de ingeniería y de gestión definidos

e integrados

Productos y procesos controlados cuantitativamente

Time/$/...

Time/$/...

Time/$/...

La mejora de procesos está institucionalizada

Time/$/...

Time/$/...

Nivel Características del proceso Comportamiento previsto

4 GestionadoCuantitativa.

Inicial1

Gestionado2

Definido3

EnOptimización

5

Área de Proceso Nivel deMadurez

1. 1. Planeamiento de proyectos2. 2. Seguimiento y control de proyectos3. 3. Gestión de acuerdos con proveedores4. 4. Gestión de requerimientos 5. 5. Aseguramiento de la calidad de productos y procesos6. 6. Medición y análisis 7. 7. Gestión de la configuración 8. 1. Gestión integrada de proyectos9. 2. Gestión integrada de proveedores

10. 3. Equipos integrados

12. 5. Desarrollo de requerimientos 13. 6. Solución técnica 14. 7. Integración de producto 15. 8. Verificación 16. 9. Validación

11. 4. Gestión de riesgos

17. 10. Entrenamiento organizacional18. 11. Foco en proceso organizacional19. 12. Definición de proceso organizacional 20. 13. Entorno organizativo para la integración 21. 14. Análisis de decisiones y soluciones 22. 1. Desempeño de procesos organizacionales23. 2. Gestión cuantitativa de proyectos24. 1. Análisis causal y soluciones 25. 2. Innovación y despliegue organizacional

ORGANIZACIÓN CONTINUA

Planeamiento de proyectosSeguimiento y control de proyectosGestión de acuerdos con proveedoresGestión integrada de proyecto (IPPD)Gestión integrada de proveedores (SS)Equipos integrados (IPPD)Gestión de riesgosGestión cuantitativa de proyectos

GE

RE

NC

IA D

E

PRO

YE

CT

OS Gestión de requerimientos

Desarrollo de requerimientosSolución técnicaIntegración de productoVerificaciónValidaciónIN

GE

NIE

RIA

SOPO

RT

E

Gestión de la configuraciónAseguramiento de la calidad de producto y procesoMedición y análisisAnálisis causal y solucionesAnálisis de decisiones y solucionesEntorno organizativo para la integración (IPPD)

GESTION DE PROCESOS

Foco en proceso organizacionalDefinición de proceso organizacionalEntrenamiento organizacionalDesempeño de procesos organizacionalesInnovación y despliegue organizacional

15. Gestión de Requerimientos Requirements Management REQM16. Desarrollo de Requerimientos Requirements Development RD17. Solución Técnica Technical Solution TS18. Integración del Producto Product Integration PI19. Verificación Verification VER20. Validación Validation VAL

Ingeniería

Gerencia óGestión deProyectos

1. Planeamiento de Proyecto Project Planning PP2. Control y Seguimiento de Proyecto Project Monitoring and Control PMC3. Gestión de Acuerdos con Proveedor Supplier Agreement Management SAM4. Gestión Integrada de Proyecto Integrated Project Management (IPPD) IPM5. Gestión Integrada de Proveedor Integrated Supplier Management (SS) ISM6. Equipos Integrados Integrated Teaming (IPPD) IT7. Gestión del Riesgo Risk Management RSKM8. Gestión Cuantitativa de Proyecto Quantitative Project Management QPM

21. Foco en Proceso Organizacional Organizational Process Focus OPF22. Definición de Proceso Organizacional Organizational Process Definition OPD23. Entrenamiento Organizacional Organizational Training OT24. Desempeño de Proceso Organizacional Organizational Process Performance OPP25. Innovación y Despliegue Organizacional Organizational Innovation and Deployment OID

Gestión deProcesos

9. Gestión de la Configuración Configuration Management CM10. Aseguramiento de la Calidad de Prd y Prc Process and Product Quality Assurance PPQA11. Análisis y Mediciones Measurement and Analysis MA12. Análisis Causal y Solución Causal Analysis and Resolution CAR13. Análisis de Decisiones y Solución Decision Analysis and Resolution DAR14. Entorno Organizacional Integrado Organizational Environment for Integration (IPPD) OEI

Soporte

Categoría Área de Proceso

Área de Proceso Categoría Nivel deMadurez

1. 1. Planeamiento de proyectos Gerencia de Proyectos2. 2. Seguimiento y control de proyectos Gerencia de Proyectos3. 3. Gestión de acuerdos con proveedores Gerencia de Proyectos4. 4. Gestión de requerimientos Ingeniería5. 5. Aseguramiento de la calidad de productos y procesos Gestión de Procesos6. 6. Medición y análisis Soporte7. 7. Gestión de la configuración Soporte8. 1. Gestión integrada de proyectos Gerencia de Proyectos9. 2. Gestión integrada de proveedores Gerencia de Proyectos

10. 3. Equipos integrados Gerencia de Proyectos

12. 5. Desarrollo de requerimientos Ingeniería13. 6. Solución técnica Ingeniería14. 7. Integración de producto Ingeniería15. 8. Verificación Ingeniería16. 9. Validación Ingeniería

11. 4. Gestión de riesgos Gerencia de Proyectos

17. 10. Entrenamiento organizacional Gestión de Procesos18. 11. Foco en proceso organizacional Gestión de Procesos19. 12. Definición de proceso organizacional Gestión de Procesos20. 13. Entorno organizativo para la integración Soporte21. 14. Análisis de decisiones y soluciones Soporte22. 1. Desempeño de procesos organizacionales Gestión de Procesos23. 2. Gestión cuantitativa de proyectos Gerencia de Proyectos24. 1. Análisis causal y soluciones Soporte25. 2. Innovación y despliegue organizacional Gestión de Procesos

TÓPICOSEl contenido del documento del Modelo CMMINiveles de MadurezÁreas de ProcesoNiveles de Capacidad

Metas Específicas y Prácticas EspecíficasMetas Genéricas, Prácticas Genéricas y Common


InformativosResumen

PERFIL DE LA CAPACIDAD DE UN ÁREA DE PROCESO

El perfil de la capacidad de un área de proceso puede representarse mediante un conjunto de puntos en dos dimensiones. La dimensión proceso

“Qué” es lo que haces La dimensión capacidad

“Cuán bien” lo haces Cap

acid

ad(C

uán

bien

)

Área de Proceso (Qué haces)

LA DIMENSIÓN PROCESOLos valores en el eje de las X describen qué

procesos se ejecutan (descritos dentro de las Áreas de Proceso)

Proceso

Área deProceso 1

Área deProceso n

Área deProceso 2

Área deProceso 3

Cap

acid

ad

Un Área de Proceso (PA) es un grupo de prácticas relacionadas

Son los bloques fundamentales que permiten establecer la capacidad de un proceso

Por ejemplo Área de Proceso: Gestión de

Requerimientos

ÁREAS DE PROCESO

LA DIMENSIÓN CAPACIDAD -1

Los valores en el eje de las Y describen cuán bien se ejecuta un proceso (Nivel de capacidad).

Proceso no ejecutado

Cap

acid

ad

Proceso

Área deProceso 1

Área deProceso n

Área deProceso 2

Área deProceso 3

LA DIMENSIÓN CAPACIDAD -2Los valores en el eje de las X describen cuán bien

ejecutas un proceso (Nivel de capacidad).

Proceso no ejecutado

Cap

acid

ad

Proceso

Área deProceso 1

Área deProceso n

Área deProceso 2

Área deProceso 3

Proceso ejecutado bien yen mejora continua

NIVELES DE CAPACIDADUn nivel de capacidad es un nivel de logro

evolutivo bien definido que describe la capacidad de un área de proceso.

Hay seis niveles de capacidad.Cada nivel es un nivel que sirve de fundamento

para la mejora continua de procesos.Por tanto, los niveles de capacidad son

acumulativos, es decir, altos niveles de capacidad incluyen los atributos de los niveles más bajos.

LOS NIVELES DE CAPACIDAD

5 Optimizado (en mejora continua)

4 Gestionado Cuantitativamente3 Definido2 Gestionado1 Ejecutado0 Incompleto

LOS NIVELES DE CAPACIDAD SON ACUMULATIVOS

Como los niveles de capacidad se construyen unos sobre otros, no pueden haber brechas

REPRESENTACIÓN DE UN NIVEL DE CAPACIDAD

La capacidad de un proceso implementado se representa mediante una barra.

Proceso

Cap

acid

ad

Este punto representa un nivel de capacidad más altoque este puntoen un área deproceso específica

3

2

1

0Área de Proceso n

EJEMPLO DE UN PERFIL DE CAPACIDAD DE ÁREAS DE PROCESO

Á r e a d e P r o c e s o

RM PP PMC etc

543210

C a

p a

c i

d a

d

TÓPICOSEl contenido del documento del Modelo CMMINiveles de MadurezÁreas de ProcesoNiveles de CapacidadMetas Específicas y Prácticas Específicas

Metas Genéricas, Prácticas Genéricas y Common Features

Otros Componentes del ModeloComponentes del Modelo Requeridos, Esperados e

InformativosResumen

COMPONENTES DEL MODELO CMMI: METAS Y PRÁCTICAS ESPECÍFICAS

Nivel de madurez







METAS ESPECÍFICAS (SPECIFIC GOALS SGS)

Una meta específica aplica a un área de proceso y aborda las características únicas que describen qué debe ser implementado para satisfacer el área de proceso.

Ejemplo del área de proceso Gestión de Requerimientos SG 1: Los requerimientos son gestionados y

las inconsistencias con los planes de proyecto y entregables de trabajo son identificados.

PRÁCTICAS ESPECÍFICAS (SPECIFIC PRACTICES SPS)

Una práctica específica es una actividad que se considera importante para el logro de la meta específica asociada.

Las prácticas son los principales bloques de construcción para establecer la madurez del proceso de una organización.

Ejemplo de Gestión de RequerimientosSP 1.3: Gestionar Cambios de Requerimientos

Gestionar cambios a los requerimientos conforme estos evolucionan durante el proyecto

IMPLEMENTANDO ESTOS CONCEPTOS EN EL MODELO

Las Metas y las Prácticas son los elementos del modelo que se usan para implementar / realizar los valores en ambas dimensiones: capacidad y proceso. Meta

Es una declaración de alto nivel acerca del resultado a conseguir mediante la implementación de un grupo de prácticas.

Práctica Es la descripción de una acción que es necesaria

establecer formalmente para implementar un elemento clave de un área de proceso.

HAY DOS TIPOS DE METAS Y PRÁCTICAS

Metas Específicas y Prácticas Específicas implementan la dimensión proceso por tanto, aplican a un Área de Proceso en

particular

Metas Genéricas y Prácticas Genéricas implementan la dimensión capacidad por tanto, aplican a todas las Áreas de Proceso

TÓPICOSEl contenido del documento del Modelo CMMINiveles de MadurezÁreas de ProcesoNiveles de CapacidadMetas Específicas y Prácticas EspecíficasMetas Genéricas, Prácticas Genéricas y Common Features

Otros Componentes del ModeloComponentes del Modelo Requeridos, Esperados e

InformativosResumen

COMPONENTES DEL MODELO CMMI: METAS GENÉRICAS Y PRÁCTICAS GENÉRICAS

Nivel de madurez







METAS GENÉRICAS Y PRÁCTICAS GENÉRICAS

Las metas genéricas y prácticas genéricas contribuyen a la institucionalización del proceso “Institucionalización” significa que el proceso ya

forma parte de la esencia de la manera en la que el trabajo se ejecuta.

Cuando se usa en las metas genéricas y prácticas genéricas, el término “el proceso” se refiere a los procesos ó procesos que implementan el área de proceso.

Las metas genéricas y prácticas genéricas son los componentes del modelo que proporcionan compromiso y consistencia de principio a fin en las actividades y procesos de la organización.

Estructura de la representación por fases (staged) del

modelo CMMI

METAS GENÉRICAS (GENERIC GOALS GGS)

El logro de una meta genérica en un área de proceso significa un control mejorado en el planeamiento e implementación de los procesos asociados con dicha área de proceso Las metas genéricas se llaman “genéricas”

porque la misma declaración de meta aparece en múltiples áreas de proceso

Cada área de proceso tiene sólo una meta genérica (en la representación staged)

META GENÉRICA DEL NIVEL DE MADUREZ 2

La meta genérica para todas las áreas de proceso del nivel de madurez 2 es: GG 2: El proceso está institucionalizado como un

proceso gestionado

Un proceso gestionado es un proceso ejecutado que es planeado y ejecutado de acuerdo con una política; emplea personas con habilidades que tienen recursos adecuados para producir entregables de salida controlados; involucra stakeholders relevantes; es monitoreado, controlado y revisado; y se evalúa su adherencia a la descripción de proceso.

PRÁCTICAS GENÉRICAS (GENERIC PRACTICES GPS)

Las prácticas genéricas son actividades que aseguran que los procesos asociados con el área de proceso serán efectivos, repetibles y perdurarán.

Cuando se aplican a un área de proceso en particular, las prácticas genéricas contribuyen al logro de la meta genérica.

PRÁCTICAS GENÉRICAS BAJO GG 21Prácticas Genéricas para todas las áreas de proceso del nivel de madurez 2

GP 2.1: Establecer una Política Organizacional

Establecer y mantener una política organizacional para planear y ejecutar el proceso <x>.

GP 2.2: Planear el Proceso

Establecer y mantener el plan para ejecutar el proceso <x>.

PRÁCTICAS GENÉRICAS BAJO GG 22 GP 2.3: Proporcionar Recursos

Proporcionar recursos adecuados para ejecutar el proceso <x>, desarrollando los entregables, y proporcionando los servicios del proceso.

GP 2.4: Asignar Responsabilidades Asignar responsabilidad y autoridad para ejecutar el

proceso, desarrollando los entregables, y proporcionando los servicios del proceso <x>.

GP 2.5: Entrenar a las Personas Entrenar a las personas que ejecutan o apoyan al proceso

<x> según sea necesario

PRÁCTICAS GENÉRICAS BAJO GG 23 GP 2.6: Gestionar las Configuraciones

Colocar los entregables designados del proceso <x> bajo niveles apropiados de gestión de la configuración.

GP 2.7: Identificar e Involucrar a los Stakeholders Relevantes Identificar e involucrar a los stakeholders relevantes del

proceso <x> según lo planeado. GP 2.8: Monitorear y Controlar el Proceso

Monitorear y controlar el proceso <x> versus el plan para ejecutar el proceso y tomar las acciones correctivas apropiadas.

PRÁCTICAS GENÉRICAS BAJO GG 24

GP 2.9: Evaluar Objetivamente Adherencia

Evaluar objetivamente adherencia del proceso <x> versus la descripción del proceso, estándares y procedimientos, y resolver no conformidades.

GP 2.10: Revisa Estado con Gerencia de Alto Nivel

Revisar las actividades, estado y resultados del proceso <x> con la gerencia de alto nivel y resolver problemas.

META GENÉRICA DE LOS NIVELES DE MADUREZ 3 AL 5

La meta genérica para todas las áreas de proceso de los niveles de madurez 3 al 5 es: GG 3: El proceso está institucionalizado como un

proceso definido

Un proceso definido es un proceso gestionado que está personalizado a partir del conjunto de procesos estándares de la organización de acuerdo a las guías de personalización de la organización; tiene una descripción de proceso actualizada; y contribuye con entregables, mediciones y otra información de mejora de procesos a los activos de procesos organizacionales.

PRÁCTICAS GENÉRICAS BAJO GG 31

GP 3.1: Establecer un Proceso Definido

Establecer y mantener la descripción de un proceso <x> definido

GP 3.2: Recolectar Información de Mejora

Recolectar entregables, mediciones, resultados de mediciones e información de mejora resultado del planeamiento y ejecución del proceso <x> para apoyar el uso futuro y mejora de los procesos y activos de procesos organizacionales

PRÁCTICAS GENÉRICAS BAJO GG 32Cuando un proceso está institucionalizado como

un proceso definido, los elementos esenciales para un proceso gestionado también están abordados.

En áreas de proceso de niveles de madurez 3 o superior, sólo aparece GG 3. Sin embargo, las prácticas genéricas que aparecen bajo GG 2 también aparecen bajo GG 3 así como las prácticas genéricas propias de GG 3.

Estructura de la representación

continua del modelo CMMI

HAY DOS TIPOS DE METAS Y PRÁCTICAS

Metas Específicas y Prácticas Específicas implementan la dimensión proceso por tanto, aplican a un Área de Proceso en

particular

Metas Genéricas y Prácticas Genéricas implementan la dimensión capacidad por tanto, aplican a todas las Áreas de Proceso

EJEMPLO

Meta Específica (del AP Gestión de Requerimientos) Los requerimientos se gestionan y se identifican

las inconsistencias entre estos y los planes, actividades y productos de proyecto.

Práctica Específica (del AP Gestión de Requerimientos) Mantener la trazabilidad bidireccional entre los

requerimientos, y los planes y productos de proyecto.

EJEMPLOMeta Genérica (de Nivel de Capacidad 1)

El proceso implementado logra las metas específicas del área de proceso.

Práctica Genérica (de Nivel de Capacidad 1) Ejecutar las actividades básicas del proceso para

desarrollar los productos y proveer los servicios a fin de lograr las metas específicas del área de proceso.

ESTRUCTURA DE LA REPRESENTACIÓN CONTINUA DEL

CMMI

MetasGenéricas

& Prácticas Genéricas

MetasGenéricas

& Prácticas Genéricas

Metas&

PrácticasEspecíficas

Metas&

Prácticas Específicas

DISTINCIONES CRÍTICAS

ejecutado vs. gestionado grado en el cual el proceso se planea; desempeño se gestiona versus el plan; se toman acciones correctivas cuando es necesariogestionado vs. definido--alcance de la aplicación de las descripciones de los procesos, estándares y procedimientos (i.e., proyecto vs. organización)

definido vs. gestionado cuantitativamente--cuán predecibles es el desempeño del proceso

gestionado cuantitativamentevs. optimizado--el proceso es mejorado continuamente abordando las causas típicas de variación en un proceso

MEJORANDO UN ÁREA DE PROCESO

CL0 No ejecutado, incompleto

CL1Ejecutado Ejecutar el trabajo

CL2Gestionado

Adherencia a la política, cumplir los planes y procesos documentados,emplear recursos adecuados, asignar responsabilidad yautoridad, entrenar personas, aplicar CM, monitorear, controlar, yevaluar proceso, identificar e involucrar stakeholders,revisar con gerencia

CL3Definido

El proceso del proyecto se adecúa a partir del proceso estándarde la organización, comprensión cuantitativa del proceso,proceso contribuye con los activos de la organización

CL4 Gestionado

Cuantitativam.

Medir desempeño del proceso,estabilizar el proceso, cuadros de control, tratar con las causas de desviaciones especiales

CL5Optimizado

Prevención de defectos, mejora proactiva,Inserción creativa y despliegue de nueva tecnología

REQM NIVELES DE CAPACIDAD 1 Y 2

Gestión de RequerimientosPrácticas específicas (CL1 - “básicas”)

SP1.1-1: Obtener un Entendimiento de Requerimientos

SP1.3-1: Gestionar Cambios a RequerimientosSP1.5-1: Identificar Inconsistencias Entre

Trabajo del Proyecto y Requerimientos

Prácticas genéricas (CL1)

GP1.1: Ejecutar Prácticas Básicas

Prácticas específicas (CL2 - “avanzadas”)

SP1.2-2: Obtener Compromiso con RequerimientosSP1.4-2: Mantener Trazabilidad Bi-direccional de Requerimientos


GP2.1: Establecer Política OrganizacionalGP2.2: Planear el ProcesoGP2.3: Proveer RecursosGP2.4: Asignar ResponsabilidadGP2.5: Entrenar PersonasGP2.6: Gestionar ConfiguracionesGP2.7: Identificar e Involucrar Stakeholders relevantesGP2.8: Monitorear y Controlar el ProcesoGP2.9: Evaluar Objetivamente AdherenciaGP2.10: Revisar Estado con Alta Gerencia

REQM NIVEL DE CAPACIDAD 3Gestión de Requerimientos

Prácticas específicas (CL1 & CL2)

SP1.1-1: Obtener un Entendimiento de Requerimientos

SP1.2-2: Obtener Compromiso con RequerimientosSP1.3-1: Gestionar Cambios a RequerimientosSP1.4-2: Mantener Trazabilidad Bi-direccional de

RequerimientosSP1.5-1: Identificar Inconsistencias Entre

Trabajo del Proyecto y Requerimientos

Prácticas genéricas (CL1 & CL2)

GP1.1: Ejecutar Prácticas BásicasGP2.1: Establecer Política OrganizacionalGP2.2: Planear el ProcesoGP2.3: Proveer RecursosGP2.4: Asignar ResponsabilidadGP2.5: Entrenar PersonasGP2.6: Gestionar ConfiguracionesGP2.7: Identificar e Involucrar Stakeholders relevantesGP2.8: Monitorear y Controlar el ProcesoGP2.9: Evaluar Objetivamente AdherenciaGP2.10: Revisar Estado con Alta Gerencia

Prácticas específicas (CL3)

Todas las Prácticas Específicas CL1 & CL2

Prácticas Genéricas (CL3)

Todas las Prácticas Genéricas CL1 & CL2 más(+):

GP3.1: Establecer un Proceso DefinidoGP3.2: Recolectar Información de Mejora

REQM NIVELES DE CAPACIDAD 4 Y 5Gestión de Requerimientos

Prácticas específicas (CL4)



Todas las Prácticas Genéricas CL1 & CL2 & CL3 más plus(+):

GP4.1: Establecer Objetivos Cuantitativos para el ProcesoGP4.2: Estabilizar Desempeño de Subprocesos

Specific practices (CL5)



Toas las Prácticas Genéricas CL1 & CL2 & CL3 & CL4 más(+):

GP5.1: Asegurar la Mejora Continua del ProcesoGP5.2: Corregir Causas Raíz de Problemas

REPRESENTACIÓN CONTINUA

Área de Proceso 1 Área de Proceso 2 Área de Proceso n



Prácticas específicasNiveles de Capacidad

RESUMENLas Áreas de Proceso identifican “qué hacer.”

Los Niveles de Capacidad identifican “cuán bien se hace.”

COMPONENTES DEL MODELO CMMI: CARACTERÍSTICAS COMUNES

Nivel de madurez







CARACTERÍSTICAS COMUNES Las características comunes son una forma de categorizar las

prácticas genéricas. Estas categorías son Compromiso para ejecutar:

crea políticas y asegura el patrocinio Habilidades para ejecutar:

establecer y mantener planes, recursos, responsabilidad y autoridad asignadas, y entrenamiento

Dirigir la Implementación:gestionar el desempeño del proceso, gestionar la integridad de sus entregables, e involucrar a los stakeholders relevantes

Verificar implementación:asegurar la implementación y la conformidad

OTRA FORMA DE VERLAS …Las categorías de características comunes son muy

similares entre áreas de procesoNos referimos a ellas como Características

Comunes de Institucionalización porque: Aseguran que el proceso es efectivo, repetible y

perdurable Proporcionan la infraestructura de apoyo

necesaria

TÓPICOSEl contenido del documento del Modelo CMMINiveles de MadurezÁreas de ProcesoNiveles de CapacidadMetas Específicas y Prácticas EspecíficasMetas Genéricas, Prácticas Genéricas y Common FeaturesOtros Componentes del Modelo

Componentes del Modelo Requeridos, Esperados e Informativos

Resumen

CONTENIDO DEL ÁREA DE PROCESOPropósitoNotas IntroductoriasMetas Genéricas y EspecíficasTabla de Relacionamiento Práctica-MetaPrácticas Específicas por Meta

Metas Específicas y Prácticas Específicas Metas Genéricas y Prácticas Genéricas

Prácticas Genéricas organizadas por Característica Común

PROPÓSITOEl propósito es una declaración breve de qué debe

lograrse mediante la implementación de las prácticas de un área de proceso en particular.

Ejemplo de Gestión de Requerimientos

“El propósito de la Gestión de Requerimientos es gestionar los requerimientos de los productos y componentes de producto del proyecto, e identificar inconsistencias entre estos requerimientos y los planes y entregables del proyecto”

NOTASLas notas proporcionan detalles que nos ayudan a

comprender la información central del modelo. Las notas pueden estar junto a cualquier elemento de un área de proceso.

Ejemplo de Gestión de Requerimientos

“Los procesos de Gestión de Requerimientos gestionan todos los requerimientos recibidos o generados por el proyecto, incluyendo tanto los requerimientos técnicos como los no técnicos, así como …”

ÁREAS DE PROCESO RELACIONADASLa sección áreas de proceso relacionadas de cada

área de proceso identifica otras áreas de proceso que pueden interactuar con el área de proceso de interés.

Una visión global de las relaciones entre áreas de proceso se describe en el Capítulo 5 donde las áreas de proceso están agrupadas en categorías de Gestión de Procesos Gerencia de Proyectos Ingeniería Soporte

El Capítulo 5 también identifica cada área de proceso como básica o avanzada

SUBPRÁCTICAS Las subprácticas son cursos de acción sugeridos que corresponden a prácticas específicas.

Ejemplos de SP 1.4: Mantener Trazabilidad Bidireccional de Requerimientos, en el área de proceso Gestión de Requerimientos1. Mantener trazabilidad de requerimientos para

asegurar que la fuente de requerimientos de bajo nivel (derivados) está documentada

2. Mantener trazabilidad de requerimientos desde un requerimiento hacia sus requerimientos derivados así como su asignación de funciones, objetos, personas, procesos y entregables

ENTREGABLES TÍPICOSLos entregables típicos proporcionan ejemplos de

salidas (outputs) de una práctica.Frecuentemente hay otros entregables que son

igual de válidos, pero no están enumerados.

AMPLIACIONES DE DISCIPLINALas ampliaciones de disciplina contienen información

relevante a una disciplina particular.Ejemplo de Gestión de RequerimientosSG 1: Gestionar Requerimientos

Para Ingeniería de Software Los requerimientos pueden ser un subconjunto de

los requerimientos totales del producto, o pueden constituir los requerimientos del producto completo

Para Ingeniería de Sistemas Cada nivel de diseño de componentes de producto

(por ejemplo segmento, subsistema) recibe los requerimientos de un nivel más alto

ELABORACIONES DE PRÁCTICAS GENÉRICASLas elaboraciones de prácticas genéricas explican

cómo aplicar una práctica genérica en el contexto de un área de proceso.

Elaboración ejemplo aplicada al área de proceso Gestión de Requerimientos:

GP 2.9: Evaluar Objetivamente Adherencia Ejemplos de actividades revisadas incluyen las

siguientes: Gestionar requerimientos Identificar inconsistencias entre planes de proyecto,

entregables y requerimientos

TÓPICOSEl contenido del documento del Modelo CMMINiveles de MadurezÁreas de ProcesoNiveles de CapacidadMetas Específicas y Prácticas EspecíficasMetas Genéricas, Prácticas Genéricas y Common FeaturesOtros Componentes del ModeloComponentes del Modelo Requeridos, Esperados e Informativos

Resumen

COMPONENTES DEL MODELO REQUERIDOS, ESPERADOS E INFORMATIVOS1

Requerido Metas específicas y metas genéricas son

requeridas.

Estos componentes del modelo Son esenciales para lograr la mejora del

proceso en un área de proceso dada Se usan como evaluaciones para determinar la

madurez organizacional


Esperado Prácticas específicas y practicas genéricas son

esperadas.

Estos componentes del modelo Explican típicamente qué debe hacerse para

cubrir el alcance del proceso y sus objetivos Tienen el propósito de guiar a los usuarios del

modelo y ayudar a los evaluadores Permiten alternativas aceptables


Informativo Todo lo demás es informativo. Notas, entregables típicos, subprácticas,

amplificaciones de disciplina y elaboraciones de prácticas genéricas son informativas.

Estos componentes del modelo proporcionan detalles acerca del modelo.

TÓPICOSEl contenido del documento del Modelo CMMINiveles de MadurezÁreas de ProcesoNiveles de CapacidadMetas Específicas y Prácticas EspecíficasMetas Genéricas, Prácticas Genéricas y Common FeaturesOtros Componentes del ModeloComponentes del Modelo Requeridos, Esperados e InformativosResumen

COMPONENTES DEL MODELO CMMINivel de madurez

o Categoría







Retrabajo

Riesgo

Productividad

Calidad

Inicial

Gestionado

Definido

Gestionado cuantitativamente

En optimización

Sin áreas de proceso – ¡el trabajo se realiza de alguna manera!1

Gestión de requerimientos Planificación de proyectoSeguimiento y control de proyectoGestión de acuerdos con proveedoresMedición y análisisAseguramiento de la calidadGestión de la configuración

Gestión de proyectos básica2

Desarrollo de requerimientosSolución técnicaIntegración de productoVerificaciónValidaciónFoco en proceso organizativoDefinición de proceso organizativoEntrenamiento organizativo Gestión integrada de proyectosGestión de riesgosEquipos integradosGestión integrada de proveedoresAnálisis de decisiones y solucionesEntorno organizacional para la integración

Estandarización del proceso3

Desempeño de procesos organizativosGestión cuantitativa de proyectosGestión cuantitativa4

Innovación y despliegue organizativoAnálisis causal y soluciones

Mejora continua del proceso5

AREAS DE PROCESOFOCONIVEL

RESUMEN 3La meta genérica para las áreas de proceso del

nivel de madurez 2 es GG 2: El proceso está institucionalizado como un

proceso gestionadoLa meta genérica para las áreas de proceso de los

niveles de madurez 3 al 5 (en la representación por niveles) es GG 3: El proceso está institucionalizado como un

proceso definidoLas prácticas genéricas son similares a lo largo de

las áreas de proceso

RESUMEN 4Los principales contenidos de las áreas de proceso en la

representación staged del CMMI incluyen: Propósito Notas Introductorias Áreas de Proceso Relacionadas Tabla de Relacionamiento Prácticas-Meta Metas Específicas y Prácticas Específicas Metas Genéricas y Prácticas Genéricas Subprácticas Notas Amplificaciones de Disciplina Elaboraciones de Prácticas Genéricas

Propósito Notas Introductorias

Metas Específicas Metas Genéricas

Prácticas Genéricas Prácticas Específicas

Notas Entregables Subprácticas Ampliaciones Elaboraciones

RESUMEN 5Informativo

Requerido

Esperado

Informativo

COMPONENTES DEL MODELO CMMIÁrea de Proceso

Metas Específicas

Metas Genéricas

EntregablesTípicos

Declaración de Propósito

Notas Introductorias

Áreas de Proceso

Relacionadas

PrácticasEspecíficas

PrácticasGenéricas

SubprácticasElaboraciones de

Prácticas Genéricas

Requerido Esperado InformativoClave:

COMPARACIÓN DE CAPACIDAD Y NIVELES DE MADUREZ

Nivel Representación ContinuaNiveles de Capacidad

Representación StagedNiveles de Madurez

Nivel 0 Incompleto No Aplica

Nivel 1 Ejecutado Inicial

Nivel 2 Gestionado Gestionado

Nivel 3 Definido Definido

Nivel 4 Gestionado Cuantitativamente

Gestionado Cuantitativamente

Nivel 5 En Optimización En Optimización

COMPARACIÓN REPRESENTACIONES CONTINUA Y STAGED

Representación Continua Representación Staged

Áreas de Proceso organizadas por categoríasMejora es medida usando niveles de capacidad. Niveles de Capacidad•Miden madurez de proceso particular a lo largo de la organización•Rango de valores del 0 al 5Hay dos tipos de prácticas específica: básicas y avanzadas. Todas las prácticas específicas aparecen en la representación continua.

Áreas de proceso organizadas por nivel de madurezMejora es medida usando niveles de madurez. Niveles de madurez• miden madurez de un conjunto de procesos a lo largo de una organización•Rango de valores del 1 al 5Hay sólo un tipo de práctica específica. Los conceptos de prácticas básicas y avanzadas no se usan. Todas las prácticas específicas aparecen en la representación staged, excepto cuando un par de prácticas relacionadas básica-avanzada aparecen en la representación continua, en cuyo caso sólo la práctica avanzada aparece en la representación staged.

COMPARACIÓN REPRESENTACIONES CONTINUA Y STAGED

Representación Continua Representación StagedNiveles de capacidad se usan para organizar las prácticas genéricas.Todas las prácticas genéricas se incluyen en cada área de proceso.Medición equivalente permite determinación del nivel de madurez del perfil de logros de una organización

Características comunes se usan para organizar prácticas genéricas.Sólo las prácticas genéricas del nivel 2 y del nivel 3 se incluyen.No hay necesidad de mecanismo de equivalencia hacia atrás con la representación continua porque cada organización puede elegir qué mejorar y cuánto mejorar usando la representación staged

PERFILES OBJETIVOS Y MEDICIONES EQUIVALENTESNombre Abbr ML CL1 CL2 CL3 CL4 CL5

Gestión de Requerimientos REQM 2

Planeamiento de Proyectos PP 2

Control y Seguimiento de Proyectos PMC 2

Gestión de Acuerdos con Proveedores SAM 2

Mediciones y Análisis MA 2

Aseguramiento de la Calidad de Productos y Procesos PPQA 2

Gestión de la Configuración CM 2

Desarrollo de Requerimientos RD 3

Solución Técnica TS 3

Integración de Producto PI 3

Verificación VER 3

Validación VAL 3

Foco en Proceso Organizacional OPF 3

Definición de Procesos Organizacionales OPD 3

Entrenamiento Organizacional OT 3

Gestión Integrada de Proyectos IPM 3

Gestión de Riesgo RSKM 3

Equipos Integrados IT 3

Gestión Integrada de Proveedores ISM 3

Análisis de Decisiones y Soluciones DAR 3

Entorno Organizacional para la Integración OEI 3

Desempeño de Procesos Organizacionales OPP 4

Gestión Cuantitativa de Proyectos QPM 4

Innovación y Despliegue Organizacional OID 5

Análisis Causal y Soluciones CAR 5

Perfil

Objetivo 2

Perfil

Objetivo 3

PerfilObjetivo 5

PerfilObjetivo 4

Pues todo lo que tienes que hacer es

pintar un cuadro y luego cortarlo en bastantes pedazos !

La necesidad de una Mejora de Procesos

Ernie y tú son los más grandes cuellos de botella en toda la

fábrica !

No entiendo porqué te toma tanto tiempo hacer un rompecabezas !

Creo que me he dado cuenta que hemos estado haciendo mal.

Auditoria de Calidad de Software

CMMI

Guía Teórica desarrollada por el profesor del curso:

Ing. Percy Bravo

AUDITORIA DE GESTIÓN -CALIDAD

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