Auditoria de Seguridad TILOPSAC..
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INFORME: AUDITORIA DE DIAGNOSTICO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL o OBJETIVO DE LA AUDITORIA. Realizar una revisión para verificar en qué nivel la organización tiene implementado un sistema SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO, que cumpla con los requisitos según la ley 29783 y los requisitos básicos del D.S. 055-2010-EM. o EL ALCANCE DE LA AUDITORIA. Abarca las actividades que desarrolla la empresa según información proporcionada en la auditoría. Se puede analizar la gestión general de la seguridad y salud. Se puede analizar una determinada parte de la organización Se pude tocar aspectos específicos a determinadas áreas: o Gestión de riesgos en el proceso. o Trabajos rutinarios y no rutinarios. o Riesgos de tareas críticas o Estándares específicos en una determinada área. o IDENTIFICACIÓN DEL AUDITOR Y/O EL EQUIPO AUDITOR. Especialista: Amado Jara Nina o LAS FECHAS Y LUGARES DONDE SE REALIZARON LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA. Se inicia a las 10:15 a.m. del día 22 de Enero del 2014, con el Sr. Edwin Arturo Ticlavilca Herrera, Gerente General de la empresa. Tilopsac, Transportes Afines, en las oficinas Administrativas, Ubicado en la Vía de Evitamiento Km 6 – Cerro Colorado. Arequipa. La revisión in-house concluyó el 23 de Enero del 2014.
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INFORME: AUDITORIA DE DIAGNOSTICO DE SEGURIDAD Y SALUDOCUPACIONAL
o OBJETIVO DE LA AUDITORIA.Realizar una revisión para verificar en qué nivel la organización tiene implementado un
sistema SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO, que cumpla con los requisitos
según la ley 29783 y los requisitos básicos del D.S. 055-2010-EM.
o EL ALCANCE DE LA AUDITORIA.Abarca las actividades que desarrolla la empresa según información proporcionada en
la auditoría.
Se puede analizar la gestión general de la seguridad y salud.
Se puede analizar una determinada parte de la organización
Se pude tocar aspectos específicos a determinadas áreas:
o Gestión de riesgos en el proceso.
o Trabajos rutinarios y no rutinarios.
o Riesgos de tareas críticas
o Estándares específicos en una determinada área.
o IDENTIFICACIÓN DEL AUDITOR Y/O EL EQUIPO AUDITOR.Especialista: Amado Jara Nina
o LAS FECHAS Y LUGARES DONDE SE REALIZARON LAS ACTIVIDADES DE LAAUDITORIA.
Se inicia a las 10:15 a.m. del día 22 de Enero del 2014, con el Sr. Edwin ArturoTiclavilca Herrera, Gerente General de la empresa. Tilopsac, Transportes Afines, en lasoficinas Administrativas, Ubicado en la Vía de Evitamiento Km 6 – Cerro Colorado.Arequipa.La revisión in-house concluyó el 23 de Enero del 2014.
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o LA METODOLOGÍA Y LOS CRITERIOS QUE SE UTILIZARON EN LA AUDITORIA.
Una auditoría de seguridad no busca criticar o menoscabar el trabajo realizado. Busca
mejorar lo que se ha hecho hasta el presente.
El proceso se realizará con:
Objetividad
Confidencialidad
Confianza
Profesionalismo
Imparcialidad
Evidencia
o LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORIA.
No. DOCUMENTOS REQUERIDOS SI NO OBSERVACIONES
1 Política X Cuenta con una política de Seguridad,
salud ocupacional y medio ambiente
También se cuenta con otra Política de
calidad, las cuales se tienen que adecuar
al D.S 005-2012-TR y - DS 055, No se
ha considerado que:
d) Establezca metas y objetivos de
seguridad y salud ocupacional alineados a
lo legislación vigente.
e) Esté documentada, implementada y
vigente.
f) Sea comunicada a todos los
trabajadores con la intención que ellos
estén conscientes de sus obligaciones
individuales de seguridad y salud
ocupacional.
g) Esté disponible para todos los
trabajadores y partes interesadas.
h) Sea visible para todos los trabajadores
así como para los visitantes.
i) Sea revisada periódicamente para
asegurar que se mantiene relevante y
apropiada para la empresa.
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Se muestra registros de capacitación en el
cual no se identifica al que el personal
empleado haya participado.
No se ha evidenciado que la política esté
disponible y/o visible al alcance de los
trabajadores.
2 Objetivos y metas del SST X Si cuenta con sus objetivos y metas en
seguridad, Salud, Medio Ambiente y
Calidad.
No se evidencia el cumplimiento de losobjetivos y metas.
3 Organigrama de la empresa tanto
Operativo como de SST
X No cuenta con un Organigrama de
Seguridad y Salud Ocupacional.
4 Perfiles de puestos de trabajo X Se cuenta con una descripción del puesto
de trabajo del conductor, pero no se
cuenta con un formato específico de Perfil
de Puesto de cada trabajador de la
Organización (Gerente, Sub Gerente,
Control de Operaciones, Control de
Tráfico, Administración, Contabilidad,
Conductor de Camioneta, Conductor de
Cisterna) en donde se tiene que definir
sus funciones, responsabilidades,
competencias y capacitaciones.
Dennis Adolfo castillo, cuenta con
capacitación de inducción de 16 horas,
ISEM y MatPel 1-2, por Cecimin, falta
actualizar las distribución de personal con
sus respectivos cargos y funciones.
5 Relación de maquinarias y equipos X Cuenta con relación de equipos con los
que desarrolla las actividades la
organización.
6 Cumplimiento de Examen Médico X Bernardino Apaza Mendoza, Cuenta con
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Ocupacional de ingreso y salida. examen médico de Ingreso, faltando pasar
en pre ocupacional y el anual.
Jorge Valeriano Barrios Zea, no cuenta
con examen médico de ingreso,
No se evidencia examen médico de
ingreso de los Empleados de la Empresa.
Se evidencia que no encuentra exámenes
médicos de retiro de los trabajadores.
7 Reglamento Interno de Trabajo (RIT). X No se evidencia que existe el reglamento
interno de trabajo.
8 Reglamento Interno de Seguridad y salud
en el Trabajo (RISST)
X Se cuenta con Reglamento Interno de
seguridad y salud en el trabajo, pero no
se evidencia que este ya sido entregado a
los trabajadores.
9 Programa anual de seguridad y salud en
el Trabajo.
X No se cuenta con un programa anual de
seguridad y salud en el trabajo.
10 Mapa de Procesos u otro método que
permita identificar las actividades
desarrolladas por la empresa.
X No se cuenta con el mapeo de procesos
de las actividades que desarrolla la
Organización.
11 IPERC X Se cuenta con una matriz IPERC Base,
faltando adecuarlo al D.S. 055,
Se cuenta con la capacitación de IPERC
al personal.
Se cuenta con una lista de peligros y
aspectos ambientales, pero no se
identifica los peligros de riesgo alto.
No se identificar las tareas de cada
actividad.
No evidenciado que los trabajadores
realizan la IPERC de acuerdo a su
actividad.
No se tiene publicado el IPERC para
conocimiento de los trabajadores.
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12 MATRIZ de requisitos legales u otros
requisitos legales
X No se cuenta con la matriz de requisitos
legales, pero si cuenta con algunos
documentos de requisitos legales.
No se evidencia la entrega de los
requisitos legales a los trabajadores, (DS.
055, D.S 005 etc.
No se evidencia la capacitación de los
requisitos legales a toda la organización.
13 Mapa de riesgos (todas las operaciones y
oficinas incluidas Arequipa).
X No se cuenta con un mapa de riesgos en
la organización donde tenga identificado
los Peligros Potenciales.
14 Plan de contingencia, programas de
simulacros y plano de evacuación (todas
las áreas operacionales y oficinas
incluidos lima)
X Se cuenta con un plan de contingencia,
Si se tiene un registro de capacitación en
plan de contingencia.
Se tiene capacitaciones pero no se
cuenta con las evaluaciones para verificar
la eficacia de las evaluaciones y/o
capacitaciones
No se cuenta con evaluación médica para
trabajos en altura así como las
capacitaciones, aun así se indica el uso
de arnés al subir a los cisternas
Se evidencia que no se cuenta con un
programa de simulacros Incumpliendo el
Art 83 del D.S 005 y el Art 135 del D.S.
055
Debido la actividad que desarrolla la
organización debería ser requisito
indispensable le ejecución de dos
simulacros al años en uso de extintores.
15 Procedimientos de investigación de
accidentes
X Se cuenta con el procedimiento de
investigación de Incidentes.
Se cuenta con dos formatos de reporte de
incidentes los cuales, no se observa las
medidas correctivas aplicadas para que
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estos eventos no se vuelvan a ocurrir.
Incidente nro. 2357, del conductor
marcos cornejo, 11/01/2014.
Incumpliendo el Art. 88 del D.S. 005 y del
Art 153 del D.S. 055
16 Plan de inspecciones en Seguridad y
Salud en el Trabajo
X Se cuenta con un check list de equipo, y
no cumple con los formatos establecidos
por la organización en su SIG.
No se cuenta con un programa de
inspecciones tal como lo especifica el D.S
005, Art 33, así como los Art. 130 al 134
del D.S 055
No se evidencia que se tenga el Programa
Anual de seguridad tal como lo indica el
D.S. 055 en el Art 58.
17 Cumplimiento Anexo 14 y 14A X Se evidencia que el personal pasa una
inducción de visitante par ingreso a la
zona minera de 16 Horas.
No se evidencia que la organización
cumplan con la inducción especifica en el
área de trabajo con el formato 14 A.
18 Estudios de Señalización de seguridad. X Se cuenta con registros en señalización
Se cuenta con permisos de los vehículos
para transporte de combustible
Se cuenta con certificado emitido por el
Ministerio de Energía y minas
Osinergmin.
19 Matriz de Equipos de Protección Personal
por Puestos.
X No se cuenta con la matriz de EPP, pero
si se cuenta con una lista general de EPP
del conductor, No se realiza de inspección
de EPP.
20 Programa de orden y limpieza X Programa de orden y limpieza en las
áreas de trabajo.
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21 Formación de brigada de Primeros
auxilios y control de incendios.
X No se tiene formado la brigada de
respuesta ante emergencias, no se cuenta
con capacitaciones en temas de
emergencia, ase cuenta con registros de
capacitación de plan de contingencia.
Se cuenta con un formato de inspección
de botiquines, check list para rutas
críticas, check list del equipo, kit de
parchado y kit de emergencias ante
derrames
No se tiene archivado para fines de
auditorías.
22 Elaboración de procedimientos y
formatos (todas las actividades rutinarias
y no rutinarias).
X Se cuenta con 03 procedimientos de la
organización, no se cuenta con registros
que evidencien que haya participado los
trabajadores en la elaboración de estos
PETS.
Falta incrementar más procedimientos de
las actividades no rutinarias de la
organización.
23 Control de formatos (ATS, permisos,
IPERC, etc.)
X No se manejan los formatos establecidos
el sistema, por el sistema y la legislación
vigente, PETS, estándar, PETAR, IPERC.
24 Procedimientos de Investigación de
Accidentes.
X Se cuenta con un procedimiento de
reporte de incidentes, se evidencia que no
se usa el formato para realizar la
investigación de accidentes, tampoco se
evidencia la que se hayan implementado
acciones correctivas y preventivas y el
seguimiento para medir la eficacia de las
acciones correctivas.
25 Control de Acciones correctivas de
accidentes ocurridos
X No se evidencia que se hayan realizado
el seguimiento a las acciones correctivas
del accidente.
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26 Control de reportes de incidentes X Se cuenta con registro hasta julio del
2013, y de No se cuenta con un registros
de reportes de incidentes. No se evidencia
la evaluación de las causas básicas y la
aplicación de las medidas correctivas.
27 Procedimientos y programa de
inspecciones planeadas.
X No se cuenta con un programa de
inspección planeadas,
Se evidencia que se cuenta con equipos
móviles en los cuales cuentan con un
programa de mantenimiento, pero se
considera el cambio de aceite y filtro, pero
no se considera el mantenimiento
Preventivo y/o correctivo.
28 Procedimientos de trabajo y/o control e
terceros, subcontratistas y proveedores.
X No se evidencia los PETS para terceros
y/o sub contratistas, (soldador y
mecánico).
29 Procedimientos de trabajos críticos:
Trabajos en caliente, espacios
confinados, trabajos en altura,
excavaciones y zanjas, aislamiento de
energía.
X No se cuenta con PETS, para las
actividades de alto Riesgo
30 Procedimientos de conformación y
funcionamiento del comité de seguridad y
salud en el trabajo.
X No se tiene un comité de seguridad y
salud en el trabajo,
31 Programa de capacitación de miembros
del comité de seguridad.
X No se evidencia un programa de
capacitación para los miembros del
comité.
32 Actas del comité de seguridad y
cumplimientos de acuerdos.
X No se cuenta con actas del comité.
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33 Procedimiento, mecanismo y control de
comunicación con partes interesadas,
tanto interna como externa.
X No se cuenta con el procedimiento y
mecanismo de comunicación tanto
interna como externa.
34 Procedimiento y programa de auditorías. X No se cuenta con un procedimiento de
auditorías, tampoco un programa de
auditorías.
35 Capacitación y formación de auditores
internos.
X No se tiene formación de auditores.
36 Procedimientos de capacitaciones. X No se cuenta con un procedimiento de
capacitaciones, en la cual se pueda medir
la eficacia.
37 Cumplimiento Anexo 14B, D.S. 055-2010
EM.
X Se tiene implementado las capacitaciones
de inducción solo para los trabajadores
que van a ingresar a mina, no se
evidencia inducción al resto de personal.
38 Matriz de exámenes médicos
ocupacionales.
X No se cuenta con la matriz de exámenes
médicos ocupacionales, se cuenta con un
examen médico de ingreso, no se cuenta
con examen médico anual ni de salida,
debido a la alta rotación de personal.
39 Manuales de seguridad e higiene
Industrial.
X No se cuenta con el manual de seguridad
e higiene industrial.
40 Auditorías internas y externas realizadas X No se realiza auditorías internas, se tiene
auditorías externas por parte de PRIMAX,
no se tiene evidencias del seguimiento a
las acciones correctivas.
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41 Programas comportamentales y
conductuales orientados a mejorar la
actitud de los trabajadores.
X Carta de compromiso a los trabajadores
se tiene implementado, para cambiar de
actitud, no se tiene un programa de
comportamiento y conductas orientados a
cambiar la actitud del trabajador.
42 Programa de incentivos y premiaciones. X No se cuenta con un programa de
incentivos y premiaciones.
43 Plan disergonomico (*). X No se cuenta con el plan disergonomico.
44 Programa de mantenimiento de equipos y
vehículos.
X Se cuenta con un programa de
mantenimiento de vehículos y equipos,
pero no se evidencia el cumplimiento de
esta, debiendo considerar el
mantenimiento preventivo y correctivo.
45 Seguimiento y medición de las medidas
correctivas de los Incidentes y
Accidentes.
X No se evidencia el seguimiento a las
medidas correctivas de los incidentes y
accidentes.
o PERSONAL AUDITADO.
Edwin Ticavilca Herrera.- Gerente General
Jorge Zegarra Cuadros.- Jefe de seguridad
Henry Riquelme Cuba.- Control de Trafico
Fredy Mendoza.- Contabilidad
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Se dio por concluido la auditoria 5:27 pm, con la presencia de todos los representantes de
Organización.
o CONCLUSION.
Se puede concluir que la organización TILOPSAC, ha iniciado e intentado implementar un
sistema de seguridad y salud, pero existen requisitos legales faltantes y los elementos que
lograron implementarse no se han mantenido y actualizado en el tiempo.
La implementación de su sistema de seguridad y salud, se encuentra en una etapa inicial
bastante básica, incumpliendo requisitos legales esenciales como IPERC, Investigación de
accidentes, etc.
Se elaborará un programa de para alinear su sistema de seguridad y salud alineando a los D.S.
055-2010-EM y D.S. 055-2012-TR el cual será presentado y revisado con el cliente.
Arequipa, 23 de Enero del 2014
Amado Jara Nina
ENVIROMENTAL SOLUTIONS
