Auditoria Integral 2013 -1
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MÓDULO AUDITORIA INTEGRAL DOCENTE: ADRIANA PEREIRA OVIEDO ESPECIALIZACIÓN EN GERENCIA DE LA CALIDAD Y AUDITORIA EN SALUD
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MÓDULO
AUDITORIA INTEGRAL
DOCENTE: ADRIANA PEREIRA OVIEDO
ESPECIALIZACIÓN EN GERENCIA
DE LA CALIDAD Y AUDITORIA EN
SALUD
PRESENTACIÓN PERSONAL
• Nombre
• Profesión
• Entidad
• Cargo
• Conocimientos del tema
• Expectativas con respecto al módulo
EVALUACIÓN
•Talleres 40%
•Participación 20%
•Trabajo 20%
•Evaluación Escrita 20%
METODOLOGIA
Cátedra.
Talleres.
Trabajos.
METODOLOGIA Y EVALUACION
DEFINICION AUDITORIA
Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los criterios de auditoría
ISO 9000 – ISO 19011
Auditoría: Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias que, al evaluarse de manera objetiva, permiten determinar la conformidad del
Sistema de Gestión de la Calidad con los requisitos
establecidos y que se ha implementado y se mantiene de
manera eficaz, eficiente y efectiva. NTC GP 1000
(Auditorias de primera, segunda y tercera parte)
DEFINICION AUDITORIA
Auditoria: Una actividad que ayuda a una organización a
cumplir sus objetivos aportando un enfoque sistemático y
disci0plinado para evaluar y mejorar la eficacia de los
procesos de gestión de riesgos, control y gobierno.
Instituto de Auditores Internos de Colombia
DEFINICION DE LA AUDITORIA El Decreto 1011 de 2006 define
Auditoria para el Mejoramiento como “el mecanismo sistemático y continuo de evaluación y mejoramiento de la calidad observada, respecto de la calidad esperada de la atención de salud” que reciben los usuarios.
El Anexo Técnico No. 2 de la Resolución 1043 de 2006 establece que el Programa de Auditoria para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención en Salud, PAMEC “es la forma a través de la cual la institución implementará el componente de Auditoria para el Mejoramiento de la Calidad.”
“ Se entiende como la provisión de servicios de salud a los usuarios individuales y colectivos de manera accesible y equitativa, a través de un nivel profesional óptimo, teniendo en cuenta el balance entre beneficios, riesgos y costos, con el propósito de lograr la adhesión y satisfacción de dichos usuarios.”
Decreto 1011 /2006, Articulo 2.
DEFINICION DE CALIDAD DE LA
ATENCION EN SALUD
ACCESIBILIDAD
EQUIDAD
CALIDAD DE LA ATENCION EN SALUD
Grado en que un conjunto de características inherentes cumple con requisitos.
• NOTA 1 El término "calidad" puede utilizarse acompañado de adjetivos tales como pobre,
buena o excelente.
• NOTA 2 "Inherente", en contraposición a "asignado", significa que existe en algo
especialmente, como una característica permanente.
ISO 9001 – NTC GP 1000
CALIDAD ES
NECESIDAD
CLIENTE
Cita Medica el mismo día
REQUISITO
ORGANIZACION
Cita medicaa los cinco días
CARACTERISTICA
Cita medicaa los veinte días.
¿ POR QUE ES TAN DIFICIL
IDENTIFICAR LOS REQUISITOS?
¿COMO SE IDENTIFICAN LOS
REQUISITOS?
1. LIENTES : USUARIOS - PAGADORES
2. EGALES Y REGLAMENTARIOS
3. MPLICITOS
4. RGANIZACIÓN - ENTIDAD
C
L
I
O
Accesibilidad
Oportunidad
Pertinencia
Seguridad
Continuidad
CARACTERÍSTICAS DEL SOGCS DE OBLIGATORIO
CUMPLIMIENTO
ORIENTADAS A MEJORAR LOS
RESULTADOS DE LA ATENCION EN SALUD
Van mas allá de la estructura y la documentación
Eficiencia
Efectividad
Aceptabilidad
Competencia
Coordinación
ATRIBUTOS DEL SUA
Van mas allá de la estructura y la documentación
COPAS
Co
mp
ara
rC
om
pa
rar
Lo que se va a
auditar
Criterio de
auditoría
Informar resultado a quien solicita la auditoría
Establecer si hay concordancia
Situación real Referencia
Qué se entiende por auditoría?
Taller 1.
¿QUE SE
ENTIENDE POR
AUDITORIA?
MARCO LEGAL DE LA AUDITORIA
MARCO LEGAL DE LA
AUDITORIA
• LEY. 100 DE 1993, Articulo 227
CONTROL Y EVALUACION DE LA CALIDAD DEL SERVICIO DE SALUD:
"Es facultad del gobierno nacional expedir las normas
relativas a la organización de un Sistema obligatorio de Garantía de Calidad de la atención de salud, incluyendo la
AUDITORIA MEDICA, de obligatorio desarrollo en las Empresas
Promotoras de Salud, con el objeto de garantizar la
adecuada calidad en la prestación de los servicios".
DEC. 1011 DE 2006.
ARTÍCULO 2o. DEFINICIONES.
Auditoría para el mejoramiento de la calidad de la atención de salud. Es el mecanismo sistemático y
continuo de evaluación y mejoramiento de la
calidad observada respecto de la calidad
esperada de la atención de salud que reciben los usuarios.
MARCO LEGAL DE LA
AUDITORIA
DEC. 1011 DE 2006. TITULO IV.
AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA
ATENCION DE SALUD.
ARTÍCULO 32. Los programas de auditoría deberán ser concordantes con la intencionalidad de los estándares de acreditación y superiores a los que se determinan como básicos en el Sistema único de Habilitación.
Los procesos de auditoría serán obligatorios para las Entidades Departamentales, Distritales y Municipales de Salud, las Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud y las EAPB.
DEC. 1011 DE 2006. TITULO IV.
AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE SALUD.
La auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención de Salud implica:
1. La realización de actividades de evaluación, seguimiento y mejoramiento de procesos definidos como prioritarios.
2. La comparación entre la calidad observada y la calidad esperada, la cual debe estar previamente definida mediante guías y normas técnicas, científicas y administrativas.
3. La adopción por parte de las instituciones de medidas tendientes a corregir las desviaciones detectadas con respecto a los parámetros previamente establecidos y a mantener las condiciones de mejora realizadas
SATISFACCION
DEL USUARIO
MEJORAMIENTO CONTINUO DE LA
CALIDAD
Procesos de
Auditoria
Planes de
Mejora
Procesos de
Autocontrol
Procesos
prioritarios
MEJORAMIENTO CONTINUO
Logro de
metas
A P H V
DEC. 1011 DE 2006. TITULO IV.
AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE SALUD.
ARTÍCULO 33. NIVELES DE OPERACIÓN DE LA AUDITORÍA PARA EL
MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LOS SERVICIOS DE SALUD.
1. Autocontrol.
Cada miembro de la entidad planea, ejecuta, verifica y ajusta los
procedimientos en los cuales participa, para que éstos sean
realizados de acuerdo con los estándares de calidad definidos por
la normatividad vigente y por la organización.
2. Auditoría Interna.
Consiste en una evaluación sistemática realizada en la misma
institución, por una instancia externa al proceso que se audita. Su
propósito es contribuir a que la institución adquiera la cultura del
autocontrol.
DEC. 1011 DE 2006. TITULO IV.
AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE SALUD.
ARTÍCULO 33. NIVELES DE OPERACIÓN DE LA AUDITORÍA PARA EL
MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LOS SERVICIOS DE SALUD.
3. Auditoría Externa.
Es la evaluación sistemática llevada a cabo por un ente externo a la institución evaluada. Su propósito es verificar la realización de los procesos de auditoría interna y autocontrol, implementando el modelo de auditoria de segundo orden.
Las entidades que se comporten como compradores de servicios de salud deberán desarrollar obligatoriamente la auditoría en el nivel de auditoría externa.
Usuario
Autocontrol
Auditoría Externa
NIVELES DE OPERACIÓN DE LA AUDITORIA
Cada miembro planea, ejecuta, verifica y ajusta los procedimientos en los cuales participa
Evaluación sistemática realizada por la misma institución
Externo a la institución Quien verifica los procesos de auditoria interna y autocontrol
Auditoría Interna
Conjunto de procedimientos, actividades o
mecanismos de auditoría sobre los procesos
prioritarios definidos por la entidad, que deben realizar
las personas y la organización, en forma previa a la
atención de los usuarios, para garantizar la calidad de
la misma.
PREVENTIVAS
Acciones de auditoria
DEC 1011 DE 2006/ ARTICULO 34.
Acciones de auditoria
Conjunto de procedimientos, actividades o
mecanismos de auditoría que deben realizar las
personas y la organización, en los procesos definidos
como prioritarios para garantizar su calidad.
SEGUIMIENTO
DEC 1011 DE 2006/ ARTICULO 34.
Conjunto de procedimientos, actividades o mecanismos de
auditoría que deben realizar las personas y la organización
retrospectivamente, para alertar, informar y analizar la
ocurrencia de eventos adversos en los procesos de atención en
salud y facilitar la aplicación de intervenciones orientadas a la
solución inmediata de los problemas detectados, y a la
prevención de su recurrencia.
COYUNTURAL Acciones de auditoria
DEC 1011 DE 2006/ ARTICULO 34.
TIPO DE
ACCIONES DE
MEJORA
Preventivas
Seguimiento
Coyunturales
Procesos prioritarios Previa a la atención
Procesos prioritarios Durante la atención
Evaluación retrospectiva Eventos adversos
Dec 1011 de 2006/ Articulo 34.
DEC. 1011 DE 2006.
TITULO IV. AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE
SALUD.
ARTÍCULO 36. PROCESOS DE AUDITORÍA EN LAS EAPB. Las EAPB establecerán
un Programa de Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención de Salud que comprenda como mínimo, los siguientes procesos:
1. Autoevaluación de la Red de Prestadores de Servicios de Salud. La entidad evaluará sistemáticamente la suficiencia de su red, el desempeño del sistema de referencia y contrarreferencia, garantizará que todos los prestadores de su red de servicios estén habilitados y que la atención brindada se dé con las características establecidas en el artículo 3o de este decreto.
2. Atención al Usuario. La entidad evaluará sistemáticamente la satisfacción de los usuarios con respecto al ejercicio de sus derechos, al acceso, oportunidad y a la calidad de sus servicios.
DEC. 1011 DE 2006.
TITULO IV.
AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE SALUD.
ARTÍCULO 37. PROCESOS DE AUDITORÍA EN LAS INSTITUCIONES
PRESTADORAS DE SERVICIOS DE SALUD. Estas entidades deberán establecer un Programa de Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención de Salud, que comprenda como mínimo, los siguientes procesos:
1. Autoevaluación del Proceso de Atención de Salud. La entidad establecerá prioridades para evaluar sistemáticamente los procesos de atención a los usuarios desde el punto de vista del cumplimiento de las características de calidad a que hace referencia el artículo 3o del presente decreto.
2. Atención al Usuario. La entidad evaluará sistemáticamente la satisfacción de los usuarios con respecto al ejercicio de sus derechos y a la calidad de los servicios recibidos.
DEC. 1011 DE 2006.
TITULO IV.
AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE SALUD.
ARTÍCULO 38. PROCESOS DE AUDITORÍA EXTERNA DE LAS EAPB SOBRE LOS PRESTADORES DE SERVICIOS DE SALUD.
Las EAPB incorporarán en sus Programas de Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención de Salud, procesos de auditoría externa que les permitan evaluar sistemáticamente los procesos de atención a los usuarios por parte de los Prestadores de Servicios de Salud. Esta evaluación debe centrarse en aquellos procesos definidos como prioritarios y en los criterios y métodos de evaluación previamente acordados entre la entidad y el prestador y deben contemplar las características establecidas en el artículo 3o de este decreto.
DEC. 1011 DE 2006.
TITULO IV.
AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE SALUD.
ARTÍCULO 39. PROCESOS DE AUDITORÍA EN LAS ENTIDADES DEPARTAMENTALES, DISTRITALES Y MUNICIPALES DE SALUD.
En su condición de compradores de servicios de salud para la población pobre en lo no cubierto con subsidios a la demanda, establecerán un PAMEC contemplados para las EAPB. Para los procesos de auditoría externa sobre los Prestadores de Servicios de Salud se les aplicarán las disposiciones contempladas para las EAPB.
De igual manera, les corresponde asesorar a las EAPB y a los Prestadores de Servicios de Salud, sobre los procesos de Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención en Salud.
DEC. 1011 DE 2006.
TITULO IV.
AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCION DE SALUD.
ARTÍCULO 40. RESPONSABILIDAD EN EL EJERCICIO DE LA
AUDITORÍA.
La Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención
en Salud debe ejercerse tomando como primera consideración
la salud y la integridad del usuario y en ningún momento, el
auditor puede poner en riesgo con su decisión la vida o
integridad del paciente.
DEC. 1011 DE 2006.
TITULO VII.
INSPECCION, VIGILANCIA Y CONTROL
ARTÍCULO 50. AUDITORÍA PARA EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD DE LA ATENCIÓN EN SALUD.
Es responsabilidad de las Entidades Departamentales, Distritales y Municipales de Salud, sin perjuicio de las competencias que le corresponden a la Superintendencia Nacional de Salud, adelantar las acciones de vigilancia, inspección y control sobre el desarrollo de los procesos de Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención de Salud por parte de las Instituciones Prestadoras de Servicios de Salud, en el ámbito de sus respectivas jurisdicciones. Estas acciones podrán realizarse simultáneamente con las visitas de habilitación.
Por su parte, la Superintendencia Nacional de Salud ejercerá la vigilancia, inspección y control sobre el desarrollo de los procesos de auditoría para el mejoramiento de la calidad por parte de las EAPB y de las Entidades Departamentales, Distritales y Municipales de Salud.
LA AUDITORIA DENTRO DEL
MARCO DE LA MEJORA
CONTINUA
RUTA DE LA CALIDAD
Observación Problema Análisis Acciones a
tomar
Ejecución
Verificación Hay resultados?
Aprendizaje Institucional
SI
NO
A P
H V
PLANEAR ACTUAR
VERIFICAR HACER
CICLO DE MEJORAMIENTO
CONTINUO DE LA CALIDAD (PHVA)
Planificar: Establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir
resultados de acuerdo con los requisitos del cliente y las políticas de la
entidad.
Hacer: Implementar los procesos.
Verificar: Realizar el seguimiento y la medición de los procesos y los
productos y/o servicios respecto a las políticas, los objetivos y los
requisitos para el producto y/o servicio, e informar sobre los resultados.
Actuar: Tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño de
los procesos.
CICLO DE MEJORAMIENTO
CONTINUO DE LA CALIDAD (PHVA)
PROCESO KAIZEN
C
A
L
I
D
A
D
TIEMPO
MANTENER
MANTENER
MANTENER
MEJORA
R
MEJOR
A R A P
H V
A P H V
A P H V
CONCEPTOS BASICOS
DE AUDITORIA
ALCANCE DE LA AUDITORIA
Extensión y límites de una auditoría
REQUISITO
Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u
obligatoria.
CRITERIO
Es el conjunto de políticas, procedimientos o requisitos a través de los
cuales se evalúa la conformidad del proceso o sistema auditado
ESPECIFICACIÓN
Documento que establece requisitos.
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HALLAZGO:
Resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoría
recopilada frente a los criterios de auditoría.
• Pueden indicar conformidad y no conformidad
• Los hallazgos de auditoría pueden llevar a la identificación de
oportunidades de mejora o al registro de mejores prácticas.
CONFORMIDAD:
Cumplimiento de un requisito.
NO CONFORMIDAD:
Incumplimiento de un requisito.
Ejemplo:
• Se evidencian procedimientos desactualizados en la institución.
EFICACIA:
Grado en el que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados planificados.
NOTA: La medición de la eficacia se denomina en la ley 872/2003 como una medición del resultado.
EFICIENCIA:
Relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.
EFECTIVIDAD:
Medida del impacto, de la gestión tanto en el logro de los resultados planificados, como en el manejo de los recursos utilizados y disponibles.
NOTA: La medición de la efectividad se denomina la Ley 872/2003, como una medición del impacto.
CONVENIENCIA
Grado de alineación o coherencia del objeto de revisión con las metas
y políticas organizacionales
ADECUACIÓN
Suficiencia de las acciones para cumplir los requisitos.
TRAZABILIDAD
Capacidad para seguir la historia, la aplicación o la localización de
todo aquello que está bajo consideración.
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PRODUCTO O SERVICIO NO CONFORME:
Es el no cumplimiento de un requisito especificado para un producto o
servicio antes o en el momento de su entrega, identificado mediante
la inspección de la característica del entregable al cliente.
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ACCIÓN CORRECTIVA:
Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
detectada u otra observación indeseable.
Nota:
Puede haber más de una causa para una no conformidad.
CORRECCIÓN:
Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada.
Ejemplo:
Reprogramar una cita incumplida.
Pagar la multa correspondiente al incumplimiento en la entrega de
un producto y solicitar plazo para la entrega de este.
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ACCIÓN PREVENTIVA:
Conjunto de acciones tomadas para eliminar la(s) causa(s) de una no
conformidad potencial u otra situación potencial no deseable.
Nota:
Puede haber más de una causa para una no conformidad
potencial.
Características del Servicio / Producto / Proceso
Objetivos de la Auditoria Hallazgos de la Auditoria
Evidencia de
Auditoria Criterio de
Auditoria
Riesgo Potencial Observación Acción
Preventiva
Potencial de Mejora Observación
Acción de Mejora
Conforme Conclusión
Mantenimiento
Corrección -
Acción
Correctiva
No Conforme Conforme
PRINCIPIOS
DE AUDITORIA
PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA PARA
EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD EN SALUD
1. Promoción del Autocontrol: La auditoría debe contribuir para que cada
individuo adquiera las destrezas y la disciplina necesarias para que los procesos en los cuales participa, se planeen y ejecuten de conformidad con
los estándares adoptados por la organización, y para dar solución oportuna y
adecuada a los problemas que se puedan presentar en su ámbito de acción.
2. Enfoque Preventivo: La auditoría busca prever, advertir e informar sobre los problemas actuales y potenciales que se constituyen en obstáculos para que
los procesos conduzcan a los resultados esperados.
3. Confianza y Respeto: La auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la
Atención en Salud debe fundamentarse en la seguridad y transparencia del
compromiso serio y demostrado de las instituciones, para desarrollar, implantar
y mejorar los procesos de mejoramiento institucional, y en la aceptación de los compradores de servicios de salud, de la autonomía institucional dentro de los
términos pactados.
PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA PARA
EL MEJORAMIENTO DE LA CALIDAD EN SALUD
4. Sencillez: Las acciones y mecanismos utilizados en la auditoría deben ser
claramente entendibles y fácilmente aplicables para que cada miembro de la organización pueda realizar, en forma efectiva, las actividades que le
corresponden dentro de estos procesos.
5. Confiabilidad: Los métodos, instrumentos e indicadores utilizados en los procesos de auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención en
Salud deben garantizar la obtención de los mismos resultados, independientemente de quien ejecute la medición.
6. Validez: Los resultados obtenidos mediante los métodos, instrumentos e indicadores utilizados en los procesos de auditoría deben reflejar
razonablemente el comportamiento de las variables objeto de evaluación.
Principios que se refieren a los auditores:
1. Integralidad: el fundamento del profesionalismo
Los auditores y la persona que maneja el programa de auditoría deberían:
Llevar a cabo su trabajo con honestidad, diligencia y responsabilidad;
Observar y cumplir con todos los requisitos legales aplicables;
Demostrar su competencia durante el desarrollo del trabajo;
Llevar a cabo su trabajo de manera imparcial; es decir, ser justo e imparcial en todos sus negocios;
Ser sensible a cualquier influencia ejercida sobre su juicio durante el curso de una auditoría.
PRINCIPIOS – ISO 19011
Principios que se refieren a los auditores:
2. Presentación ecuánime : obligación de reportar con veracidad y exactitud
Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoría reflejan con veracidad y
exactitud las actividades de la auditoría. Se informa de los obstáculos significativos encontrados durante la auditoría y de las opiniones divergentes sin
resolver entre el equipo auditor y el auditado. La comunicación debería ser
sincera, exacta, objetiva, clara y completa.
3. Debido cuidado profesional: la aplicación de diligencia y juicio al auditar .
Los auditores proceden con el debido cuidado, de acuerdo con la importancia
de la tarea que desempeñan y la confianza depositada en ellos por el cliente de la auditoría y por otras partes interesadas.
Un factor importante en el desempeño de su trabajo con el debido cuidado
profesional es tener la habilidad de hacer juicios razonables en toda situación de auditoría
PRINCIPIOS – ISO 19011
Principios que se refieren a la auditoria:
4. Confidencialidad: seguridad de la información
Los auditores deberían ejercitar la discreción en el uso y protección de la
información adquirida en el curso de sus labores.
La información de auditoría no debería ser usada de manera inapropiada para
ganancia personal del auditor o del cliente de auditoría ni de manera tal que
vaya en detrimento de los intereses legítimos del auditado.
Este concepto incluye el adecuado manejo de información confidencial
sensible.
PRINCIPIOS – ISO 19011
Principios que se refieren a la auditoria:
5. Independencia: la base para la imparcialidad de la auditoría y la objetividad de las conclusiones de la auditoría.
Los auditores deberían ser independientes de la actividad que es auditada y
estar libres de sesgo y conflicto de intereses.
Los auditores deberían mantienen una actitud objetiva a lo largo del proceso
de auditoría para asegurarse que los hallazgos y conclusiones estarán
basados sólo en la evidencia de la auditoría.
PRINCIPIOS – ISO 19011
Principios que se refieren a la auditoria:
6. Enfoque basado en la evidencia: el método racional para alcanzar conclusiones de auditoría
fiables y reproducibles en un proceso de auditoría sistemático
La evidencia en la auditoría es verificable. Está basada en muestras de la información disponible,
ya que una auditoría se lleva a cabo durante un
periodo de tiempo delimitado y con recursos finitos.
El uso apropiado del muestreo esta estrechamente
relacionado con la confianza que puede
depositarse en las conclusiones de la auditoría.
PRINCIPIOS – ISO 19011
Taller 2.
Conceptos
Básicos y Marco
Legal
¿Para qué hacer auditorías?
Facilita el control, por parte de la dirección, de las prácticas que puedan tener efectos sobre la satisfacción
del usuario.
Evalúa la adecuación y conveniencia de las prácticas a las políticas y objetivos establecidos.
Promueve la mejora continua del Sistema de Gestión
Cual es su objetivo?
• Mejorar la calidad de la atención.
• Comparar lo realizado con lo deseado, lo
realizado con el estándar, lo realizado con lo
óptimo.
• Generar acciones correctivas y compromisos
institucionales cuando se detectan las fallas o
deficiencias frente a lo esperado Coma
Por que es diferente ?
• La auditoría no es sólo la verificación de una
lista de variables sino que busca asegurar que
se cumplen los objetivos propuestos.
• No basta evaluar una listado de cumplimiento,
sino valorar los faltantes con respecto a la
calidad y aceptar compromisos de
mejoramiento
DIFICULTADES EN EL EJERCICIO DE LA
AUDITORIA EN SALUD
• Normatividad del tema en Colombia
• Registros clínicos deficientes.
• Desconocimiento del tema de auditoría en salud.
• Interpretación errónea de las normas o requisitos.
• Recursos insuficientes.
• Imprecisión en la definición de la calidad deseada
• Resolución de conflictos
• Construcción de relaciones de confianza
DIFICULTADES EN EL EJERCICIO DE LA
AUDITORIA EN SALUD
Hay muchas formas de lograr el resultado
AUDITORIA EN SALUD
FALSA IMAGEN
Los auditores en salud son un grupo infortunado de
profesionales de la salud, en una institución, que
son obligados a una pesada y riesgosa labor capaz
de afectar las relaciones interpersonales e
interprofesionales, enfrentando la lectura de
historias clínicas casi ilegibles con el objeto de hallar
la conclusión criticable de un caso clínico atendido
por algún colega de la institución
RIZZI-GOBERNA
ALGUNAS
DEFINICIONES DE LOS
TIPOS DE AUDITORIA EN
LA PRESTACION DE
SERVICIOS DE SALUD
CONCEPTUALIZACION
Tipos de Auditoria:
1. Externa
2. Interna
ALGUNAS DEFINICIONES DE LOS
TIPOS DE AUDITORIA
1. AUDITORIA MEDICA
2. AUDITORIA EN SERVICIOS DE SALUD
3. AUDITORIA MEDICA INSTITUCIONAL
4. AUDITORIA EN SALUD
5. AUDITORIA DE CONTROL INTERNO
6. AUDITORIA DE CUENTAS MEDICAS
1. AUDITORIA MEDICA
“Auditoría Médica es la evaluación del acto médico
en lo relativo a diagnóstico y manejo terapéutico
suministrado al paciente por parte del profesional
que imparte asistencia médica”.
2. AUDITORIA EN SERVICIOS DE
SALUD
“Entiéndase por Auditoría en Servicios de Salud, la evaluación
sistemática de la calidad y la racionalización del recurso de la
atención en salud enfocada principalmente en su proceso y
resultado, con el objetivo fundamental de mejorar la Calidad
de los servicios de salud, la cual hace parte del Sistema
Obligatorio de Garantía de Calidad de las Entidades
Promotoras de Salud y de aquellas que presten servicios de
salud”.
3. AUDITORIA MEDICA
INSTITUCIONAL
“Es la evaluación integral y sistemática de las
actividades científicas (asistenciales, docentes e
investigativas) y administrativas-financieras que
realiza un organismo de salud ambulatorio u
hospitalario (EPS, IPS, ESE, UPS, ESS, Otras)”.
4. AUDITORIA EN SALUD
“Es la evaluación integral y sistemática de los
procesos diagnósticos y terapéuticos realizados
por el equipo de salud, en el manejo del
paciente. Incorpora las actividades científicas y
administrativo-financieras, en los componentes de
Contexto, Demanda, Oferta, Procesos, Resultados
e Impacto de la atención en salud”.
5. AUDITORIA DE CONTROL
INTERNO
“Es el Sistema que permite la retro-alimentación
necesaria para que el personal directivo y
operativo de la organización, evalúe si se están
cumpliendo los objetivos y se analice el costo
beneficio de la gestión”
6. AUDITORIA DE CUENTAS
MEDICAS
“Es la evaluación sistemática de la presentación,
recibo, soportes, pertinencia y costos de las
cuentas, que se deben presentar o recibir de un
proceso de atención pactado o no
contractualmente.
Incluye las etapas de facturación, procesos de
compensación para EPS y EPS-S, tarifas y precios”
OTROS TIPOS
• Auditoría financiera: evalúa los componentes financieros como el balance, las pérdidas o las ganancias y todos los estados contables de la entidad.
• Auditoría de Sistemas de Información: evalúa los controles y los procedimientos de informática de la institución, así como la integralidad de la tecnología.
OTROS TIPOS
• Auditoría de aseguramiento: hace referencia
a los procesos de afiliación, registro,
novedades, régimen de beneficios.
• Auditoría jurídica: hace referencia a los
contratos, responsabilidad civil, ética médica,
cumplimiento de pactos.
ENFASIS EN TIPOS DE
AUDITORIA
Cuales son? 1. AUDITORIA DE SERVICIOS
2. AUDITORIA CLINICA:
• Medica
• Odontológica
• Enfermería
• Terapia
• Optometría, etc.
3. AUDITORIA DE GESTION:
• Administrativa
• Costos
Es la actividad de evaluación que cubre en forma total el proceso de atención en un servicio de salud en sus componentes de estructura, proceso y resultado.
AUDITORIA DE SERVICIOS
Se preocupa por verificar la calidad de los
procesos ofrecidos por la institución para que los
pacientes accedan rápidamente y con el trato
humano requerido a sus servicios.
Entre los procesos a auditar se encuentra el apoyo
administrativo, los procesos de recepción de citas y
comprobación de derechos, referencia y contra
referencia, oportunidad y accesibilidad.
AUDITORIA DE SERVICIOS
Objetivos de la Auditoria de
Servicios
• Mantener y mejorar la calidad de los servicios
de salud mediante el análisis de la eficiencia,
eficacia y efectividad en las atenciones de
salud en los elementos de estructura, proceso y
resultados e impacto.
• Fuente para el diseño de indicadores de
estándares de calidad para la institución.
• Evaluar la administración en términos de
eficiencia, eficacia y efectividad
CRITERIOS PARA AUDITORIA DE SERVICIOS
Los instrumentos o programas que facilitan la evaluación y
mejoramiento de la adecuación de la utilización y que ayudan en la
identificación de las oportunidades de mejora relacionadas con el
uso de los recursos asistenciales son entre otros:
• Evaluación al cumplimiento de estándares de Habilitación.
• Evaluación y mejora de la adecuación de la utilización de la
estancia hospitalaria
• Cancelación de cirugías / atenciones.
• Monitoria del paciente consultador crónico
• Evaluación de la adecuación de utilización y dispensación de
medicamentos.
• Evaluación de la oportunidad y/o gestión de listas de espera
AUDITORIA CLINICA
Auditoría clínica, médica, odontológica o de profesionales:
Es la evaluación sistemática del proceso individual de atención o acto de un profesional basado en el análisis de los registros clínicos, comparado con los estándares de calidad y pertinencia
AUDITORIA CLÍNICA
• Aquella auditoría que centra su trabajo en la
evaluación propia de la atención médica
hospitalaria o ambulatoria, prioritariamente al
proceso individual de atención y a sus resultados
.
• Hace énfasis en la relación del profesional con el
paciente.
Objetivos de la Auditoria Clínica • Determinar la calidad de una atención.
• Verificar la coherencia entre diagnóstico, tratamiento, el uso de la tecnología y la evidencia científica que sustenta o no el manejo (MBE).
• Evaluar la calidad de las historias clínicas.
• Lograr un uso racional de medicamentos, del sistema de referencia de pacientes, interconsultas y órdenes de servicios.
• Asegurar el respeto humano y el cumplimiento de los derechos de los pacientes.
CRITERIOS PARA AUDITORIA CLINICA La evaluación y mejoramiento de los resultados clínicos se realiza a través
de los siguientes programas o instrumentos:
• Evaluación de guías de práctica clínica
• Control de cumplimiento y variación en la aplicación de guías de práctica clínica y protocolos de atención.
• Evaluación del Programa de Seguridad del Paciente y/o de Gestión Clínica. (incluyendo el sistema de vigilancia de eventos adversos, farmacovigilancia y tecnovigilancia).
• Análisis de los resultados de los indicadores trazadores: Mortalidad institucional probablemente evitable, Mortalidad materna y perinatal evitable, Infecciones nosocomiales, complicaciones mediatas e inmediatas, complicaciones quirúrgicas, complicaciones anestésicas y
reingresos, oportunidad en la atención, y satisfacción,
• Análisis Comités: Mortalidad, COVE, Historias Clínicas, etc.
AUDITORIA DE GESTIÓN
Centra su atención en aspectos administrativos y
de costos que garanticen la calidad de los
servicios de salud mediante el análisis de los
componentes administrativos, costos, gastos,
mercadeo y demás aspectos propios de la
venta y prestación de servicios de una entidad.
Incluye aspectos diversos como auditoría de
costos, de sistemas y de vigilancia de la gestión.
Evalúa sistemática la organización en sus procesos de gestión, cumplimiento de los valores corporativos, equipos y cumplimiento de la misión, talento humano, desarrollo institucional y en general, los diferentes aspectos institucionales.
AUDITORIA DE GESTIÓN
Objetivos de la Auditoria de
Gestión
• Evaluar y mejorar los indicadores de estándares
de gestión administrativa y de costos, para la
institución que garantice la calidad de los
servicios.
• Valorar costos de las atenciones, especialmente
los costos de la no calidad.
• Valorar sistemas de información.
La Auditoria Clínica debe propender por el
cumplimiento de aspectos técnico-científicos, la
Auditoría de Servicios por los aspectos inhe-
rentes a la prestación de los servicios y la
Auditoría de gestión los administrativos y
económicos, para que de manera integral sean
pertinentes, suficientes y de óptima calidad.
TRABAJO 1 .
Marco
Normativo
Taller 3.
Planificación de
Auditorias
FASES
1. Fase de planificación
2. Fase de preparación
3. Fase de ejecución
4. Análisis y Discusión
5. Elaboración del Informe.
6. Seguimiento.
• Porque
• Para que
• Donde
• Como
• Cuando me demoro
• Que necesito
• Con quien
• Contra que comparo
PLAN DE AUDITORIA
1. PLANIFICACIÓN
PROGRAMA DE AUDITORIA
PROGRAMA DE AUDITORIA
OBJETIVO DEL
PROGAMA
ALCANCE DEL
PROGRAMA
PROCESO A
AUDITAR
RESPONSABLE DEL
PROCESO A
AUDITAR
OBJETIVO ALCANCE CRITERIOS DE
AUDITORIA AUDITORES
FECHA DE
EJECUCION
FECHA DE
SEGUIMIENTO
Conjunto de una o mas auditorías planificadas para un periodo de
tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
PLAN DE AUDITORIA
Descripción de las
actividades y de los
detalles acordados
de una auditoría
PREPARACIÓN DE LA AUDITORIA ELABORACION DE LISTAS DE
VERIFICACION REVISION DOCUMENTAL
2. PREPARACIÓN
LISTAS DE VERIFICACIÓN
Es un listado ordenado y jerarquizado de los procesos y de los elementos a auditar.
Es valioso identificar y ponderar su importancia, dado que no es una lista fría, sino que constituye un soporte para el análisis.
Debe desconfiarse del auditor que, por mucha experiencia, se niegue a realizar su lista de chequeo y sus instrumentos de recolección de información.
LISTAS DE VERIFICACIÓN
VENTAJAS LISTA DE VERIFICACION.
• Las listas de chequeo son recomendadas como una útil ayuda de memoria. Permite estructurar
la auditoría
• Ayuda a la gestión del tiempo, indicando lo
que ha de cubrirse en cada proceso.
• Ayuda a preparar la entrevista.
• Es una herramienta para relacionar los resultados y ayudar a hacer una síntesis.
Recopila las evidencias de la auditoría en
orden lógico.
• Facilita el cumplimiento de cada actividad, obteniendo respuesta para los requerimiento.
1. REUNIÓN DE APERTURA 2. DESARROLLO DE LA
AUDITORÍA
4. REUNIÓN DE CIERRE
3. BALANCE DE LAS
OBSERVACIONES
3. EJECUCIÓN
3. EJECUCIÓN
• Reunión de apertura con la dirección, los comités
científicos pertinentes al caso o grupos de profesionales, en
donde se clarifica el objetivo de la auditoría y el plan de
auditoría.
• Ilustración, si fuese el caso, sobre la importancia de la
medicina basada en la evidencia, la historia clínica, los
protocolos de atención y la normatividad sobre la ética
médica.
1. REUNIÓN DE APERTURA
3. EJECUCIÓN
Es la fase del desarrollo de la auditoría en donde
efectivamente se verifica el cumplimiento de la gestión frente
a los criterios de auditoría.
Tiene diferentes etapas que no siempre se cumplen o se
presentan en el mismo orden secuencial, pero que deben
considerarse desde el punto de vista pedagógico.
Tenerlas presentes ayuda a la organización de la ejecución y
a unos resultados objetivos.
2. DESARROLLO DE LA AUDITORÍA
3. EJECUCIÓN • Es conveniente que la auditoría a profesionales se dé por
pares, de tal forma que el auditor medico audite médicos, que el auditor optómetra audite optómetras y que el auditor enfermero haga lo propio con su gremio.
• Es importante aclarar que muchos procesos administrativos se pueden manejar en forma interdisciplinaria y que en algunas oportunidades algunos profesionales pueden auditar a otros diferentes a su área.
2. DESARROLLO DE LA AUDITORÍA
3. EJECUCIÓN
• Preguntar (claras)
• Verificar
• Documentar
• El auditor debe estar preparado científicamente al
nivel del auditado.
Siempre tome notas
Explique al auditado la
necesidad de tomar
notas
Haga sus notas:
Completas
Exactas
Precisas
Legibles
Manejo del tiempo
El tiempo es siempre corto
Planee bien
No permita que su auditoría se extienda demasiado
No se enfoque en trivialidades
Decida el tamaño de la muestra y apéguese a ella
Sea precavido, no concluya si la evidencia no
es clara
No juzgue con base en las apariencias
Este seguro de tener la evidencia completa!
En caso de duda , investigue, pregunte,
consulte.
Siempre toma decisiones con base en
evidencia y soportes
Aspectos a tener en cuenta
Revisión preliminar de los hallazgos con el fin de identificar a
groso modo:
Aspectos Sobresalientes (Fortalezas)
Aspectos por mejorar (Observaciones)
No Conformidades
Balance de las observaciones
3. BALANCE DE LAS
OBSERVACIONES
Revisión preliminar de los hallazgos con el fin de identificar a
groso modo:
Aspectos Sobresalientes (Fortalezas)
Aspectos por mejorar (Observaciones)
No Conformidades
BALANCE DE LAS OBSERVACIONES
3. BALANCE DE LAS
OBSERVACIONES
Revisión preliminar de los hallazgos con el fin de identificar a
groso modo:
Aspectos Sobresalientes (Fortalezas)
Aspectos por mejorar (Observaciones)
No Conformidades
Balance de las observaciones
3. BALANCE DE LAS
OBSERVACIONES
4. ANÁLISIS Y DISCUSIÓN DE LOS
RESULTADOS
Una vez que se ha terminado la etapa de ejecución, se debe
pasar al análisis y discusión de los resultados.
Cuando son varios los auditores se requiere de una previa
revisión de toda la información y un análisis de lo encontrado,
en particular del no cumplimiento de lo esperado en cuanto a
los elementos de calidad.
Este primer análisis se debe hacer en forma individual y
posteriormente entre todos los auditores, con el fin de
correlacionar y evidenciar datos que puedan ser verificados
por todos.
• Deben examinarse con cuidado los contenidos de las listas de verificación y una discusión sobre los apuntes y observaciones de los auditores.
• Si es un solo auditor , éste deberá analizar de manera analítica y sin prejuicios la información obtenida y elaborar una lista de no conformidades o de incumplimientos o deficiencias.
4. ANÁLISIS Y DISCUSIÓN DE LOS
RESULTADOS
• Se debe describir claramente la no conformidad analizada y sustentada con la evidencia encontrada e inmediatamente se debe identificar la propuesta de mejoramiento para ser discutida.
• Durante la reunión de cierre se leerán las no conformidades y se redactará la forma de corrección o el compromiso de la entidad o profesional para su mejoramiento.
4. ANÁLISIS Y DISCUSIÓN DE LOS
RESULTADOS
Es importante identificar si la no conformidad es
una desviación grave o menor del sistema de
calidad de la entidad y calificarla durante la
reunión de cierre de la auditoría con el fin de darle
la importancia requerida a las verdaderamente
graves y obtener respuestas consecuentes.
4. ANÁLISIS Y DISCUSIÓN DE LOS
RESULTADOS
• Deben exponerse con claridad las no conformidades y la solicitud de acciones correctivas y llegar a un consenso de éstas con un tiempo identificado para poder verificar posteriormente su cumplimiento en una nueva auditoría.
• Después de la reunión de cierre se debe elaborar un informe escrito que contenga todos los elementos planeados para la auditoría. Debe ser de lectura ágil, corta, concisa y clara.
4. ANÁLISIS Y DISCUSIÓN DE LOS
RESULTADOS
4. ANÁLISIS Y DISCUSIÓN DE LA
INFORMACIÓN Y DE LOS RESULTADOS
Análisis integral de toda la información,
historia clínica, conceptos, protocolos,
medicina basada en la evidencia,
documentos presentados por el paciente o
sus familiares y discusión con el grupo de
auditores y posteriormente con los
profesionales asignados por la entidad.
• Resultados previos de la auditoría y discusión de
ellos y si existen sus consecuencias.
• Acuerdos con la dirección, los profesionales y
con las diferentes estancias sobre el caso y
sobre aspectos de mejoramiento que impidan
una nueva presentación de casos similares.
4. ANÁLISIS Y DISCUSIÓN DE LA
INFORMACIÓN Y DE LOS RESULTADOS
5. EL INFORME
El título. El título del informe de la auditoría debe ser concreto y coincidir con lo identificado en los objetivos de la auditoría. Es el primer contacto que tiene un lector con el resultado de la
auditoría, por lo tanto debe ser claro, preciso y completo.
Algunas veces, por su extensión o para su comprensión conviene dividirlo, en un título, el cual expresa lo que se va a investigar y el subtítulo que señala algunas condiciones particulares en las cuales se llevó a cabo la auditoría.
Nombre de los auditores. Algunas veces es importante señalar cuál es el grupo de auditores con sus respectivos nombres.
Objetivos de la auditoría. Los objetivos de la auditoría responden a la pregunta ¿qué va a hacerse? Así, una vez que se ha definido el interés de la auditoría, es importante plantear más específicamente cómo se llevó a cabo o se realizó. Pueden ser generales o específicos
Los objetivos generales señalan el ¿qué? y los específicos identifican los pasos para poder cumplir el objetivo general.
Deben relacionarse para verificar su cumplimiento.
5. EL INFORME
Los Objetivos de la auditoría pueden incluir los siguiente:
• la determinación del grado de conformidad del sistema de
gestión del auditado, o parte de él, con los criterios de auditoría;
• la evaluación de la capacidad del sistema de gestión para
asegurar el cumplimiento de los requisitos legales,
reglamentarios y contractuales;
• la evaluación de la eficacia del sistema de gestión para lograr los objetivos especificados,
• la identificación de áreas de mejora potencial del sistema
de gestión.
5. EL INFORME
• Alcance de la auditoría. Describe la extensión y los límites
de la auditoría, tales como ubicación, unidades de la
organización, actividades y procesos que van a ser
auditados, así como el periodo de tiempo cubierto por la
auditoría.
Criterios de auditoría: Se utilizan como una referencia frente
a la cual se determina la conformidad. Y pueden incluir
políticas, procedimientos, normas, leyes y reglamentos,
requisitos del sistema de gestión, requisitos contractuales o
códigos de conducta de los sectores industriales o de
negocio aplicables.
5. EL INFORME
Justificación. Es necesario identificar antecedentes sobre la
auditoría a realizar, se debe realizar una revisión del objeto a
auditar y aclarar la metodología a empleada.
Limitaciones de la auditoría. En una auditoría siempre
existen obstáculos ya sean de orden metodológico o
institucional. En esta etapa es preciso establecer estas
limitaciones e identificar el grado de generalidad y
aplicabilidad de los resultados.
5. EL INFORME
• Definiciones de técnicas. Todo auditor debe delimitar sus
conceptos en significados específicos y ellos generalmente
se diferencian del lenguaje común o de los mismos términos
usados en otras auditorias.
• Poder definir con exactitud cada término empleado permite comparar los resultados con otras auditorias,
especialmente cuando el significado de sus términos es
diferente o son realizadas por diferentes auditores.
5. EL INFORME
• Universo y muestra. El universo hace referencia a la población
(personas, instituciones, unidades), sobre la cual se puede
obtener conclusiones con los datos de la auditoría.
• Como no siempre se puede contar con toda la población,
generalmente se relaciona una parte representativa del
universo, a ésta se le denomina muestra o sea un subconjunto
representativo del conjunto universo, que permite hacer
inferencias sobre él. En esta fase es necesario señalar y
justificar los universos de estudio, el tamaño de la muestra y el
método estadístico para su selección.
5. EL INFORME
• Técnicas de recolección de datos.
• El investigador deberá señalar las formas de como
obtendrá la información sobre el objeto de la auditoría. De
la calidad de la información recogida depende en primer
término, la calidad de la auditoría y la solidez de las
conclusiones. El proceso de recolección de datos
continuará con su procedimiento crítico y analítico que
permite obtener conclusiones.
5. EL INFORME
Descripción de Hallazgos
Relación de los hallazgos evidenciados en la auditoria.
Estos hallazgos siempre deben mencionar el criterio sobre el
cual se declaran.
Deben ser concisos, objetivos, cuantificables y claros
5. EL INFORME
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
Criterio de la
Auditoria
Evidencia de la
Auditoria
HALLAZGO DE LA AUDITORIA
ASPECTOS RELEVANTES
Fortalezas
Aspectos a proyectar y
mantener
OPORTUNIDADES DE
MEJORA
Debilidades
Aspectos por mejorar
NO CONFORMIDAD
Requisito Incumplido
Evidencia
Impacto
VS
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
Los hallazgos de No conformidad / Oportunidades de mejora pueden ir
orientados a:
• Hallazgos que evidencien fallas e impactos en el cumplimiento de los
objetivos del proceso y/o de la organización.
• Hallazgos que incumplen requisitos establecidos.
• Hallazgos repetidos durante la recolección de la información.
• Hallazgos que generan que materializan un riesgo.
• No medición o medición parcial de los indicadores.
• La documentación es diferente a lo que sucede en la realidad.
• El auditado no tiene conocimiento de las disposiciones documentadas
aplicables.
• Contradicciones en políticas, procedimientos, formatos, guías, etc.
REPORTE DE NO
CONFORMES
Es deseable que contengan tres elementos:
REDACCIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES
LA CONCLUSIÓN Declaración de la no conformidad genérica, breve, precisa y aceptada por el auditado.
LA REFERENCIA Al requisito de la norma y/o manual de calidad o procedimiento. Un requisito a la vez, el que más aplica.
LA EVIDENCIA Lista de hallazgos, respaldados con evidencias objetivas o atestiguadas por el auditado.
Deben ser claros, concisos y libre de ambigüedades.
Debe reflejar la situación observada.
No debe reflejar opiniones o juicios
personales.
No se debe manifestar como una
orden.
Deber hacer referencia al requisito
(procedimiento y/o norma)
Deben tener una conclusión
Y debe ser aceptada por el
auditado y/o el jefe del área auditada (si es posible).
REDACCIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES
NO DEBEN INCLUIR
• Opiniones subjetivas
• Información confidencial
• Críticas a las personas
• Declaraciones ambiguas
• Detalles virtuales
• Observaciones y hallazgos que no cuentan con
evidencia objetiva.
Si el auditor no puede identificar un requisito, entonces
no puede declarar una no conformidad
REDACCIÓN DE LOS HALLAZGOS
EJEMPLO: Se encontró (evidenció, halló, observó,
etc.), en el área de observación de urgencias la
presencia de ampollas en guardián de agujas
contraviniendo la Res 1164 de 2002, Manual de
Residuos Intrahospitalarios que pide que se
prevenga la mezcla de estos residuos, pues las
agujas representan un riesgo biológico y las
ampollas un riesgos químico cuya disposición final
es diferente.
REDACCIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES
TALLER 4.
REDACCIÓN DE LAS NO
CONFORMIDADES
6. SEGUIMIENTO
Se requiere planear una nueva auditoría para
verificar los cambios que se hayan solicitado y
en los cuales existan acuerdos, para lo cual se
identificará su necesidad y se entrará a planear
como si fuera una nueva auditoría, pero
evidentemente estará orientada a los hallazgos
encontrados en la primera y en donde se han
identificado cambios y acciones correctivas a
corto, mediano y largo plazo.
6. SEGUIMIENTO
• La auditoría solo se cierra cuando se cumplen las acciones correctivas y por lo tanto el acuerdo sobre el tiempo para que se llegue al verdadero cierre es vital en las conclusiones.
• Sin el seguimiento no es posible evidenciar la mejora
• Hacer Seguimiento a los
Compromisos.
• Revisar eficacia de las
acciones tomadas.
• Cerrar las acciones
tomadas
• Hacer nuevos compromisos
en caso de evidenciar
cierre del no conforme.
AUDITORIA DE SEGUIMIENTO
Acciones de mejora implementadas
como resultado de la auditoría:
Comités
Resultado de Indicadores
Ejecución de las actividades
propuestas en las acciones de
mejora
MECANISMOS DE SEGUIMIENTO
Es malo tener problemas
? Ó es malo tener problemas y no conocerlos ?
ANALISIS DE CASOS
CASO 1
Paciente de 45 años a quien en atención de
urgencias por dolor abdominal incapacitante se le
identifico masa en colon por lo que se le practicó
HEMICOLISECTOMIA. Por deterioro progresivo se lleva
nuevamente a cirugía y se halla PERITONITIS
FECALIODE por dehiscencia de anastomosis
requiriendo manejo posterior en UCI.
CASO 2
Paciente de 25 años con fecha de ingreso 2 de
noviembre del 2009 y fecha de egreso 8 de
noviembre , con cuadro clínico de un(1) día de
evolución consistente con fiebre de 39-40 grados,
asociado a escalofrió dolor en herida quirúrgica y
cefalea generalizada con antecedentes de cesárea
del 29 de octubre, 4 días previos al ingreso. Se
documento endometritis por cesárea 4º día y
antecedentes de parto pre término (33 semanas)
presentación podálico.
POR QUÉ HACER AUDITORÍAS?
• Porque cada entidad de salud tendrá la responsabilidad de
desarrollar, implementar, mantener, revisar y perfeccionar el SOGC.
• Realizar el seguimiento, análisis y medición de los procesos.
• Detectar oportunamente y en su totalidad las
desviaciones de los procesos
• Controlar procesos para disminuir la duplicidad de
funciones.
• Evaluar la Gestión Clínica.
• Conocer la capacidad del sistema de gestión de calidad de
la institución para cumplir con los requisitos.
• Evaluar las fortalezas y oportunidades de mejora del
Sistema de gestión de Calidad.
• Detectar oportunidades para la mejora continua establecer
la brecha entre la calidad esperada y la observada
• Reunir y analizar suficiente evidencia objetiva para determinar si los controles del Sistema de Calidad son
adecuados y si éstos están satisfactoriamente documentados
e implantados.
• Ejecutar seguimiento de la eficacia de las acciones:
coyunturales, preventivas, de seguimiento y de mejora.
POR QUÉ HACER AUDITORÍAS?
Para proporcionar información a la Gerencia sobre el desempeño del Sistema de Calidad.
Una Auditoria realizada efectivamente debe:
Proporcionar información real
sobre la cual puedan basarse
las decisiones de la Gerencia.
Eliminar ideas preconcebidas
e información sesgada.
Promover la comunicación entre los diferentes niveles
dentro de la organización.
POR QUÉ HACER AUDITORÍAS?
NO DEBE UTILIZARSE PARA
• ENCONTRAR CULPABLES
• HACER QUEDAR MAL A OTROS
• DESQUITARSE
• MECANISMO PARA “METER EN
CINTURA” A LA GENTE O
AMENAZARLA.
• PRESENTAR RESULTADOS
“ACOMODADOS” O
CONVENIENTES, SEGÚN LA
NECESIDAD.
ETICA DE AUDITOR
PRINCIPALES BARRERAS PARA LA
AUDITORÍA CLÍNICA
Falta de experticia o asesoría en el diseño del proyecto de Auditoría y/o en el análisis.
Carencia de un Plan General para la Auditoría
Barreras Organizacionales
Problemas entre los grupos profesionales y entre los miembros de los grupos
Falta de Recursos
P H
V
A
CICLO PHVA EN EL PROCESO DE AUDITORIA
Establecimiento del Programa de
auditorias (objetivo, alcance,
criterios, recursos, etc.)
Implementar el Programa de
auditorias (Preparación y ejecución
de la auditoria))
Resultados del Programa.
Suficiencia de Recursos.
Percepción y Satisfacción del
Auditado.
Acciones preventivas y correctivas
al programa de autoría.
Mejora el Programa
Revisión por la Dirección
Reasignación de Recursos.
Cambio en los Objetivos del
programa
Re-entrenamiento de Auditores
P
H
V
A
Revisión de Documentación
Lista de Verificación
Plan de Auditoria
Reunión de Apertura
Realización de las
Actividades en sitio
Preparación, aprobación y
presentación del Informe
Plan de Auditoria
Reunión de Cierre
Actividades de
Seguimiento a la
auditoria.
Gestión del Programa de Auditoria
Actividades de Auditoria
AUDITORIAPARA EL
MEJORAMIENTO DE
LA CALIDAD EN
SALUD
Definición de la Auditoría para el
mejoramiento de la calidad de la atención
en salud
Es el mecanismo sistemático y continuo de evaluación y
mejoramiento de la calidad observada respecto de la
calidad esperada de la atención de salud que reciben los
usuarios.
Los programas de auditoria deberán ser concordantes con la
iintencionalidad de los estándares de acreditación y
superiores a los que se determinan como básicos en el
Sistema Único de Habilitación.
La Auditoria para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención de Salud incluye el concepto de Auditoria Médica de que tratan los Artículos 227 y 232 de la Ley 100 de 1.993.
1. Fortalecer la implementación de los lineamientos dados por
el Ministerio de Salud y Protección Social.
2. Contribuir a fortalecer la competencia de las entidades
para dar asistencia técnica.
3. “Imágenes de espejo”
4. Desarrollar la ruta crítica del Modelo de Auditoría para el
mejoramiento de la calidad de la atención en salud.
5. Mantener la intencionalidad con los estándares de
acreditación.
Herramientas para la asistencia técnica y
seguimiento del Programa de Auditoría
PREMISAS
Accionar orientado a la obtención de resultados centrados en el usuario.
Evalúa mejoramiento de procesos buscando la optimización de los resultados.
Las evaluaciones de la auditoria entiende el proceso de atención como un continuo clínico-administrativo que atraviesa toda la organización.
Se basa en la evidencia utilizando métodos válidos confiables y probados.
Implicaciones de la Auditoria para el Mejoramiento Continuo
Los recursos para calidad deben generar retorno ojalá
medibles en términos de contención de costos de NO
calidad y en mejora del comportamiento de indicadores
válidos y confiables.
Analiza las diferencias entre la calidad deseada y la
calidad observada.
Su impacto se orienta hacia la mejora de procesos y no hacia la búsqueda de culpables.
Permite optimizar la utilización de los recursos: eficiencia clínica-administrativa.
Mejorando la salud de los pacientes: efectividad clínica.
Implicaciones de la Auditoria para el Mejoramiento Continuo
En la auditoria se deben trabajar los procesos que sean prioritarios.
Debe combinar técnicas de auditoria con comités.
La auditoria en salud no constituye investigación clínica pero si
incorpora los elementos del método científico.
Se deben emplear instrumentos adecuados aquellos ya
validados y de probada efectividad.
Bien implementada la auditoria puede convertirse en un
proceso defensor del paciente, de la buena práctica médica
y de la viabilidad de las instituciones.
Implicaciones de la Auditoria para el Mejoramiento Continuo
Diagnóstico básico general:
Fallas en la calidad.
Aspectos Relevantes para la institución.
Oportunidades de mejoramiento.
RUTA CRITICA
Autoevaluación Selección de
Procesos a Mejorar Priorización de
procesos
Definición de la
calidad esperada
Medición inicial del
desempeño de los
procesos
Plan de Acción para
Procesos
Seleccionados
Ejecución del Plan de
Acción
Evaluación del
mejoramiento
Aprendizaje
Organizacional
A P
H V
REVISIONES ESTRUCTURALES o INTERVENTORÍA DE CONTRATOS
“Revisiones del cumplimiento de requisitos de la estructura o
de la existencia de procesos que dupliquen la habilitación y
no estén de manera explícita centrados en la funcionalidad
de procesos prioritarios”
“Pero los hallazgos de la auditoría si pueden constituir un
valioso insumo para el interventor formarse una idea del
grado en el cual lo contratado se está brindando con las
especificaciones de calidad requeridas”
NO es Auditoría para el Mejoramiento
de la Calidad de la Atención en Salud:
REVISORÍA DE CUENTAS o AUTORIZACIÓN DE SERVICIOS
“La revisoría de las cuentas médicas y de hospitalización, ni el
manejo de las glosas. Es importante por parte del líder auditor y su
equipo (para quienes los tengan implementado), analizar en que
medida las causas que originan esas glosas están relacionadas
con la calidad, para iniciar ciclos de mejoramiento que conlleven
a acciones correctivas que se reflejen en la mejora de la calidad
de la atención.
Autorización de servicios, aun cuando las fallas de calidad
detectadas durante este proceso pueden constituir insumo para
las acciones de auditoría”
NO es Auditoría para el Mejoramiento
de la Calidad de la Atención en Salud:
AUDITORÍA ISO
“Auditoría de Sistemas de Gestión de la Calidad
(ISO 19011), la cual aunque no es opuesta y sí es
convergente con los propósitos de la auditoría
para el mejoramiento de la calidad, no la
sustituye”
NO es Auditoría para el Mejoramiento
de la Calidad de la Atención en Salud:
ACTIVIDADES DE VIGILANCIA Y CONTROL o CONTROL INTERNO
“La auditoría para el mejoramiento de la calidad de la atención en salud, hace parte
del Sistema de Control Interno, en la medida en que este último constituye el “control
del control” y al igual que ocurre con otros procesos de la organización, verifica, si
efectivamente la auditoría está cumpliendo con el propósito para el cual ha sido
planteada por la norma.
Esto es diferente a confundir la oficina o área de auditoría para el mejoramiento de
la calidad, con una dependencia de la oficina o área de control interno de la
organización, situación esta que no es deseable, dado que los procesos a través de
los cuales se desarrolla la auditoría para el mejoramiento de la calidad son
eminentemente técnicos y específicos de salud y constituyen la forma a través de la
cual se retroalimentan para mejorar los procesos de atención en salud, tanto en la
prestación como el aseguramiento”
NO es Auditoría para el Mejoramiento
de la Calidad de la Atención en Salud:
AUTO EVALUACIÓN DEL
PROCESO DE
ATENCIÓN SEGUIMIENTO A
EVENTOS ADVERSOS ATENCIÓN
AL
USUARIO
RELACIÓN DE AUDITORIA ENTRE ASEGURADORES Y
PRESTADORES EN SALUD
Deberá establecerse desde la relación precontractual, estableciendo los siguientes objetivos siempre con espíritu de concertación:
Construir confianza mutua.
Implementar la evaluación por pares.
Incentivar la buena imagen recíproca.
Fijar que sistema de monitorización se va a seguir
Establecer los indicadores y eventos trazadores que
se evaluarán.
Utilizar la información para retroalimentarse.
Fijar tarifas que incentiven a las partes.
Los aseguradores generarán una buena remisión que
asegure los derechos vigentes del usuario.
RELACIÓN DE AUDITORIA ENTRE ASEGURADORES Y
PRESTADORES EN SALUD
Los prestadores facilitarán la verificación de los
indicadores pactados.
Facilitarán la revisión de la historia clínica dentro de
la misma institución.
La revisión del acto médico se hará por un
profesional médico.
Los criterios administrativos de la historia clínica
podrá ser efectuada por otros profesionales de la
salud, o técnicos con el conocimiento.
RELACIÓN DE AUDITORIA ENTRE ASEGURADORES Y
PRESTADORES EN SALUD
EL AUDITOR
CALIFICACIÓN DE AUDITORES Calificación del Auditor = Demostrar [ Atributos personales + Competencia]
Atributos Personales
Educación Formación en
Auditoría
Entrenamiento
en Auditoría
Experiencia
Laboral
B A S E S D E L A C O M P E T E N C I A
Sistema de Gestión SOGCS
Áreas de
competencia
específica
Áreas de
competencia
específica Áreas de
competencia
general
Áreas de
competencia
específica
MECI
ATRIBUTOS PERSONALES
1. Mentalidad abierta - Buena disposición para considerar ideas
alternativas o puntos de vistas.
2. Diplomacia - Tacto y habilidad en el trato con las personas.
3. Observador - Para estar constante y activamente consciente
de lo que rodea el ambiente físico y las actividades.
4. Perceptivo - Habilidad de usar sus instintos para entender y
adaptarse a las situaciones.
5. Tenaz - Persistencia, la habilidad centrarse y orientarse hacia los
objetivos.
6. Decidido - Habilidad de tomar decisiones en base al
razonamiento lógico y habilidades analíticas.
7. Confianza en sí mismo - Habilidad de actuar y funcionar por
cuenta propia mientras interactúa efectivamente con otros.
8. Integridad - Ser justo, sincero, honesto y discreto.
CARACTERÍSTICAS POSITIVAS
Cortés
Amigable
Servicial
Constructivo
Informativo
Perceptible
Juicioso
Tenaz
Mente abierta
Diplomático
Honesto
Maduro
Modesto
Tacto
CARACTERÍSTICAS
NEGATIVAS
Criticón
Polémico
Capcioso
Saltar a
conclusiones
Agresivo
Desconsiderado
Inconsistente
Inflexible
Perezoso
Errático
Susceptible
No práctico
“Sabelotodo”
Indeciso
REQUISITOS PARA SER AUDITOR:
Conocer el proceso que se va a auditar
• VIVENCIAS, EXPERIENCIAS, ESTUDIO DEL PROCESO
Manejar la norma que se va a auditar
• REPASO DE LA NORMA
• DISCUSIÓN CON EL EQUIPO PARA INTEPRETACIÓN
Desarrollar habilidades en técnicas de auditoria
• CURSO DE AUDITOR INTERNO
• PARTICIPACION COMO OBSERVADOR EN AUDITORIA
• PARTICIPACION COMO AUDITOR ACOMPANANTE
PERFIL DEL LIDER DE AUDITORIA
Podrá ser un profesional de la salud.
Será catalizador, facilitador.
Podrá generar conclusiones y recomendaciones
encaminadas a las diferencias entre la calidad
observada y la calidad deseada.
Será responsable, ético, analítico y perceptivo.
Respetará la evaluación por pares.
Puede conformar un equipo de Auditoria.
EXAMEN
MODULO
