BOLETÍN MENSUAL SEBRA CAPITAL

EDICIÓN NOVIEMBRE 2015

2 - 12

En el presente Boletín se informan las nuevas funcionalidades incorporadas en el

sistema SEBRA Capital de la Bolsa de Comercio de Santiago a contar del 23 de

noviembre de 2015.

Las nuevas funcionalidades podrían tener costos asociados de licenciamiento,

mantención mensual o de habilitación. Para consultas sobre esta materia

contactar a la Subgerencia Comercial a través de su Agente de Productos.

Si requiere capacitación sobre alguno de estos temas o sobre los sistemas en

general, solicítelo a través de Servicio al Cliente o a su Agente de Productos.

Lo invitamos a reenviar este boletín a los usuarios que deban conocer estas

nuevas funcionalidades y mantenciones para un mejor entendimiento y

operatividad del sistema.

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Contenido

NUEVA FUNCIONALIDAD ................................... 4

Reserva parcial de Instrumentos en Cartera. ....... 4

Certificación de aportes y rescates ....................... 4

Aporte FFMM. ....................................................... 4

MANTENCIONES ................................................. 5

Informe Normativo Etiquetas / Nóminas ............... 5

Facturación – Renta Variable................................ 5

Eventos de Capital ................................................ 5

Mantenedor Clientes ............................................. 5

Cuadratura de Cierre ............................................ 6

Genera Traspasos VE MX .................................... 6

Liquidación TP’s .................................................... 6

Descuadratura Saldo Cuentas Cliente .................. 6

Liquidar Operaciones MX ..................................... 7

Refacturación de Spot .......................................... 7

Cargo / Abono Peso ............................................. 8

Palos RV por Asignar ........................................... 8

Fecha de última operación ................................... 9

Re-facturación de Futuros .................................... 9

Decimales del monto en contrato de forward ..... 10

Modificación clasificación de riesgo ................... 10

Descuadratura Cuenta Corriente ....................... 11

Libro de Operaciones duplica información de

Pacto .................................................................. 11

Certificación Movimientos FFMM ....................... 11

Resolución Incidentes en Declaraciones Juradas

FASE 1 ............................................................... 11

P40 ..................................................................... 11

Retiro automático de garantías y anticipo

simultáneas ........................................................ 12

SEBRA Capital

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NUEVA FUNCIONALIDAD

SEBRA Corredores de Bolsa

Reserva parcial de Instrumentos en Cartera

M-92

Se implementa una nueva funcionalidad en el módulo Mesa Renta Fija, que permite reservar total y parcialmente la cantidad de un instrumento en cartera de la corredora, dejando el resto libre para usar en otro tipo de operación.

Ruta: SEBRA Mesa Renta Fija Cartera

Cartera Disponible Reservada.

Certificación de aportes y rescates

M-287

En el mantenedor de Fondos Mutuos se

implementó una nueva funcionalidad, que permite

certificar los movimientos de aportes y rescates con el

valor cuota correspondiente según tipo de fondo, de esta

forma se evitarán errores por digitación.

Ruta: SEBRA CB Fondos Mutuos Procesos

certificación fondos mutuos.

Aporte FFMM

M-351

Se ha incorporado una nueva funcionalidad en el ingreso de aportes de FFMM, donde se podrá adicionar información del fondo, como el emisor, valor cuota, si es afecto o no al Art 57 bis, número de cuota, entre otros, a través de un archivo que se puede adjuntar desde un nuevo marco llamado “Notas al Instrumento”. Una vez adjuntado el archivo, es obligatorio “Aceptar” o enviará una alerta cuando se envíe la operación a verificar, informando que no se ejecutó esta acción.

Ruta: Siga CRM Supervisor Ordenes Aporte

FFMM

SEBRA Capital

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MANTENCIONES

SEBRA Corredores de Bolsa

Informe Normativo Etiquetas / Nóminas

C-634

Se realiza mejora en el informe normativo

Etiquetas/Nóminas, agregando un botón para traer la

información en segmentos, el cual se inactiva cuando la

información se acaba.

Ruta: SEBRA CB Custodia Informes Normativas

Etiquetas/Nóminas.

Facturación – Renta Variable

B-3374

Se realiza mejora en el proceso de facturación

Renta Variable, incorporando una glosa en la factura

para destacar cuando la operación corresponde a

Intermediación Venta Corta.

Ruta: SEBRA CB Facturación Procesos Emisión

de Comprobantes Emisión Selectivo Renta

Variable.

Eventos de Capital

B-3289

Se corrige incidencia en el ingreso de Eventos de Capital, donde para instrumentos fuera de rueda no consideraba la característica del check box “Indicador Inscrito”, a pesar de que éste estuviera tickeado.

Ruta: SEBRA CB Custodia Mantenedores

Eventos de Capital.

Mantenedor Clientes

B-3497

Se corrige incidencia en el mantenedor de

clientes SEBRA, ya que existía una inconsistencia entre

la información de Siga CRM y SEBRA CB (en “Estado”,

opciones “Bloqueado” y “Activo”), verificando que sea la

misma información en los dos sistemas.

Ruta: SEBRA CB Mesa de Dinero Front Office

Administración Clientes.

SEBRA Capital

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Cuadratura de Cierre

S-173

Se incorpora nueva validación en el proceso

de cuadratura de cierre, que verificará que los palos

asignados sean iguales a los facturados, generando una

nueva alerta cuando se produzca descuadratura entre

estos dos valores, evitando por ejemplo, una sobre

asignación.

Ruta: SEBRA CB Órdenes Procesos Cuadratura

de Cierre.

Genera Traspasos VE MX

B-3290

Corrige incidencia en la generación de

Traspasos VE MX, pues no mostraba la sucursal

correcta en la carta generada por el traspaso.

Ruta: SEBRA CB Tesorería Procesos Genera

Traspasos VE MX.

Liquidación TP’s

B-2336

Corrige incidencia en el proceso de

Liquidación TP’s al no considerar las garantías de las

operaciones simultáneas PM, que se generan

automáticamente, lo que producía registros negativos en

la custodia. Se corrige proceso considerando primero

las cantidades en garantía y luego la cantidad

disponible.

Ruta: SEBRA CB Explotación Diario Después de

Cuenta Terceros Liquidación TP’s.

Descuadratura Saldo Cuentas Cliente

B-3209

Corrige incidencia que se generaba en Saldo

Cuentas Cliente cuando el saldo disponible no coincidía

con el saldo final de la cartola del cliente. Esto se corrige

cambiando el indicador de la forma de pago al momento

de refacturar, es decir, si la factura original es CN y se

refactura dos días después, el indicador de la nueva

factura será PH, moviendo los saldos correctamente.

Ruta: SEBRA CB Facturación Procesos

Emisión de Comprobantes Emisión Selectivo

Renta Variable.

Factura original:

SEBRA Capital

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Refactura:

Ruta: SEBRA CB Cuenta Corriente Consultas

Cartola de Movimientos.

Liquidar Operaciones MX

C-584

Corrige incidencia que se generaba en

“Liquidar Operaciones MX”, al permitir liquidar

paralelamente operaciones de spot, duplicando los

movimientos en el Banco. Actualmente el sistema alerta

y evita liquidar operaciones de spot más de una vez

cuando se trabaja la aplicación en forma paralela,

evitando la duplicidad de movimientos.

Ruta: SEBRA CB Caja Dólar Liquidar

Operaciones MX.

Refacturación de Spot

B-2345

Corrige incidencia que se producía en la

generación de los movimientos al refacturar una

operación spot. Se registraba el movimiento como FCRV

(para una operación de compra spot) o como FVRV

(para una operación de venta spot) siendo lo adecuado

ABMN o CAMN respectivamente.

Ruta: SEBRA CB Facturación Mantenedores

Comprobante Facturación Cliente.

SEBRA Capital

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Cargo / Abono Peso

B-3192

En Cargo/Abono Peso se incorpora dentro de

la ventana un nuevo marco llamado "Uso Caja Dólar", en

el cual se debe asociar el número de operación original

spot con la forma de pago cuenta inversiones o la nota

de crédito o factura asociada con concepto por

regularización, con el fin de netear la operación y se

pueda visualizar en la cartola de movimiento en pesos

del cliente.

Ruta: SEBRA CB Cuenta Corriente Mantenedores

Cargo / Abono Peso.

Palos RV por Asignar

I-623

Se ha modificado en “Palos RV por Asignar” el filtro llamado C. Reserva, el cual no traía de forma correcta la información desplegada de acuerdo a la selección.

Ruta: SEBRA CB Ordenes Renta Variable Palos RV por Asignar.

SEBRA Capital

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Fecha de última operación

M-227

La fecha de última operación en la ficha del

cliente, debe corresponder al último movimiento de la

cuenta corriente del cliente.

Ruta: CRM Siga Cliente Ficha de la cuenta.

Refacturación de Futuros

B-3479

Se corrige incidencia que se presentaba al re

facturar futuros, donde las nuevas facturas quedaban

con el código de renta variable.

Ruta SEBRA CB Facturación Mantenedores

Comprobante Facturación Cliente (FMCFC).

Factura Original

Re facturación

SEBRA Capital

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Decimales del monto en contrato de Forward

B-3412

Se modifica campo moneda extranjera en

contrato de operaciones Forward, para visualizar 4

decimales en lugar de 2.

Ruta SEBRA CB Mesa de Dinero Front Office

Ingresos Forward de Monedas.

Antes del desarrollo:

Después del desarrollo:

Modificación clasificación de riesgo

B-3207

Se corrige incidencia que ocurría al asignar un

pacto y al imprimir Contrato Adendum, que mostraba

una clasificación de riesgo errónea.

Ruta SEBRA CB Mesa Renta Fija Mesa Renta Fija.

SEBRA Capital

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Descuadratura Cuenta Corriente

B-2003

Se corrige incidencia relacionada con los valores presentados en el campo “Resultando un saldo de” de la carta de liquidación, donde mostraba el valor en EUR, pero con la palabra Pesos luego de anticipar un Forward EUR/USD.

Ruta: SEBRA CB Mesa de Dinero BackOffice Procesos Generales Vencimiento de Forward y Swap.

Libro de Operaciones duplica información de Pacto

E-288 Se corrige un error de “duplicidad” de los

registros de Pactos, en el Libro de Operaciones debido a que estaba considerando registros de respaldo. Se elimina el respaldo de las operaciones y muestra las transacciones una sola vez.

Ruta: SEBRA CB Cuenta Corriente Informes Libro de Operaciones.

Certificación Movimientos FFMM

C-416

Se corrige un error al certificar aportes producto de una reinversión. Algunos fondos aparecían cerrados a primera hora del día.

Ruta: SEBRA FFMM Partícipes Ingresos Ingresos de Aporte y Rescate.

Resolución Incidentes en Declaraciones Juradas

FASE 1

B-2868

Resolución de incidentes ocurridos y

reportados durante el AT 2015, de acuerdo a las

disposiciones de SII. Han sido solucionado los temas

relacionados para las DJ con Certificados Tributarios:

Djs 1829, 1922, 1820, 1862 y 1894.

Ruta: SEBRA CB Tributario Declaraciones Jurada

Transferencia de Fondos desde y hacia el Exterior

1862.

P40

B-526 Se corrige incidencia en P40 que impedía la

generación del archivo, debido a que para Cupones Futuros no estaba aceptando los cortes en 0. Ahora reconoce los cortes en 0 y crea correctamente la fecha de vencimiento de Cupones Futuros, lo que permite pasar la validación y realizar la generación del archivo.

Ruta: Proceso ejecutado diariamente por operadores Bolsa de Santiago por Pauta de Explotación.

SEBRA Capital

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Retiro automático de garantías y anticipo

simultáneas

B-2358

Se corrige incidencia al generar notas de

crédito por anticipos de operaciones simultáneas, que

descuadraba la custodia y carteras. Se corrige

facturador, creando lógica que indique que se debe

generar un registro negativo, cuando se hace el retiro

automático al emitir notas de crédito por anticipo de

simultáneas.

Ruta: SEBRA CB Facturación Procesos

Emisión de Comprobantes Emisión Selectivo

Renta Variable.

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