EJECUCION Y PROGRAMACION INVERSIONES 2010

INTERNOR

Trujillo 18 y 19 Febrero 2010

Gestión Pública Engorrosa

REFORMA INSTITUCIONAL GOBIERNO REFORMA INSTITUCIONAL GOBIERNO REGIONAL DE CAJAMARCAREGIONAL DE CAJAMARCA

OBJETIVO DE LA REFORMAOBJETIVO DE LA REFORMA::

MEJORAR Y OPTIMIZAR LA

CAPACIDAD DE GOBIERNO Y

GERENCIA REGIONAL

RESPONSABILIDADSOCIAL

GOBERNABILIDAD

UN BUENGOBIERNO

CONOPORTUNIDADES

PARATOD@S

BRECHA DE SERVICIOS PÚBLICOS(millones nuevos soles S/.)

Programas Inversión necesaria Gobierno Regional G. Nacional G. Locales Sector privado Por Financiar

Nacional 1,900.0 25.00 1675.00 0.00 200.00 (1,675)1. Red Vial Departamental 215.28 60.30 5.00 15.00 45.00 89.98

2. Riego

10000.0034.00 0.00 3.00 0.00 100000

3. Electrificación Rural 718 132.00 297.00 76.00 213.00 0

4. Competitividad 81 18.00 0.00 0.00 0.00 63.00

5. Educación 2,700.02000 0.00 0.00 0.00 2000.00

Servicios 300 27.00 0.00 0.00 0.00 273.00Nutrición 26 26.00 0.00 0.00 0.00 0.00

Centros de Salud 42 42.00 0.00 0.00 0.00 0.006. Salud

Hospitales de la Region de Cajamarca 197 97.00 20.00 0.00 0.00 80.00

Urbana 303 101.00 70.00 132.00 0.00 0.007. Agua y Saneamiento

Rural 20 3.00 7.00 0.00 0.00 10.00Gestión M.A 52 6.00 0.00 0.00 6.00 40.00Emergencias 50 8.00 10.00 2.00 5.00 25.00

8. Ambiental Pasivos 76 0.00 3.00 0.00 3.00 70.00

9. Innovación Tecnológica100

8 +60* 10.00 2.00 5.00 15.00

10. Reforma Institucional93.64

93.64 0.00 0.00 3.00 90.00

14370.98TOTALES 16873.64 3,530 2,077 230 479

REFORMA INSTITUCIONAL GOBIERNO REGIONAL DE REFORMA INSTITUCIONAL GOBIERNO REGIONAL DE CAJAMARCACAJAMARCA

E J E S:E J E S:

COMPONENTES:•Planificación•Gerencia y coordinación•Procesos y procedimientos•Estructura orgánica• Infraestructura, equipamiento

y tecnología informática•Recursos humanos•Coordinación sociedad•Control, monitoreo y

Evaluación Optimizan Gestión

COMPONENTES:•• Programa InversiPrograma Inversióón 2009n 2009•• EducaciEducacióónn•• SaludSalud•• Saneamiento Saneamiento •• ElectrificaciElectrificacióón ruraln rural•• VialVial•• IrrigaciIrrigacióónn•• CompetitividadCompetitividad•• AmbientalAmbiental•• InnovaciInnovacióón Tecnoln Tecnolóógicagica•• Desarrollo HumanoDesarrollo Humano

OPORTUNIDADES PARA TODOSOPORTUNIDADES PARA TODOS

Estrategia de comunicación

REFORMAINSTITUCIONAL

MODELO

GESTION

POR

RESULADOS

SERVICIO ALCIUDADANO

ENFOQUE

DESARROLLO

ORGANIZAIONAL

MODERNIZACIÓNINSTITUCIONAL

GESTIÓNPROGRAMATICA

POLPOLÍÍTICAS Y PROGRAMASTICAS Y PROGRAMAS

I. OperativoI. Operativo Programas RegionalesProgramas Regionales

3. RRNN y Ambiente.

3. RRNN y Ambiente.

4. Lucha Contra la Corrupción

4. Lucha Contra la Corrupción

2. Desarrollo Económico

2. Desarrollo Económico

1. Desarrollo Social

1. Desarrollo Social

1. PR de Educación2. PR de Salud3. PR de Agua y Saneamiento

1. PR de Educación2. PR de Salud3. PR de Agua y Saneamiento

Ejes de GestiónEjes de Gestión

5. Descentralización Integración y Autonomía

5. Descentralización Integración y Autonomía

13. PR Reforma Instit. Educación, Salud y GR- Proyecto “Gobierno Electrónico”- Proyecto “Descentralización”

13. PR Reforma Instit. Educación, Salud y GR- Proyecto “Gobierno Electrónico”- Proyecto “Descentralización”

4. PR Vial5. PR de Electrificación Rural6. PR de Irrigaciones7. PR de Competitividad/Productivo8. PR de Innovación Tecnológica

4. PR Vial5. PR de Electrificación Rural6. PR de Irrigaciones7. PR de Competitividad/Productivo8. PR de Innovación Tecnológica

Agenda Económica

Agenda Económica

Agenda SocialAgenda Social

9. PR de Reforestación10. PR Compensación por Ser. Ambientales11. PR Defensa del agua. Labor. Reg.del

Agua

9. PR de Reforestación10. PR Compensación por Ser. Ambientales11. PR Defensa del agua. Labor. Reg.del

Agua

12. PR Información transparente, Comunicación y Educación-ICE”12. PR Información transparente, Comunicación y Educación-ICE”TransparenciaTransparencia

Agenda Ambiental

Agenda Ambiental

Reforma Institucional

Reforma Institucional

INVERSIÓN PÚBLICA 2009:EJECUCION DE PROYECTOS

SECTOR CANTIDAD PIM 2009 ( % ) EJECUTADO. DIC. 200903 PLANEAMIENTO, GESTION Y RESERVA DE CONTINGENCIA 17 6,015,241 2.1% 2,361,67404 DEFENSA Y SEGURIDAD NACIONAL 2 510,311 0.2% 244,33105 ORDEN PUBLICO Y SEGURIDAD 4 2,975,227 1.1% 1,672,53208 COMERCIO 1 400,000 0.1% 294,19509 TURISMO 2 86,788 0.0% 37,99910 AGROPECUARIA 53 18,051,677 6.4% 9,645,32411 PESCA 2 436,571 0.2% 420,98312 ENERGIA 56 43,687,647 15.5% 14,338,63714 INDUSTRIA 1 31,119 0.0% 16,10215 TRANSPORTE 53 73,085,420 25.9% 34,800,86918 SANEAMIENTO 23 21,958,501 7.8% 16,872,67020 SALUD 25 61,261,722 21.7% 47,005,58521 CULTURA Y DEPORTE 2 757,188 0.3% 483,90822 EDUCACION 112 50,729,082 18.0% 23,072,48123 PROTECCION SOCIAL 3 265,548 0.1% 616,94023 TRABAJO 2 27,020 0.0% 12,000TOTAL 358 281,919,312 99.4% 151,896,230Avance Financiero 53.9%

FUENTE: Transparencia Económica - MEF

Proyectos del PIM 2009, ejecutados por sectores a Diciembre 2009(En Nuevos Soles)

REFORMA REFORMA INSTITUCIONALINSTITUCIONAL GOBIERNO REGIONAL DE GOBIERNO REGIONAL DE CAJAMARCACAJAMARCA

CAPACIDAD DE EJECUCION 2009 Y PRESUPUESTO 2010

UNIDAD EJECUTORA PIA 2010 PIM 2009 EJEC 2009

% EJEC

SALDO 2009 PIM 2010

001 SEDE CENTRAL 59,291,852 151,764,222 56,940,334 37.5 94,823,889 89,317,700

002 CHOTA 7,076,768 14,083,937 9,491,070 67.4 4,592,867 7,076,768

003 CUTERVO 3,271,882 16,619,031 9,119,894 54.9 7,499,137 5,177,517

004 JAÉN 9,815,124 24,516,649 6,889,985 28.1 17,626,664 13,942,645

005 PROREGIÓN 233,167,127 74,504,750 69,126,445 92.8 5,378,305 342,454,396

200 TRANSPORTES 100,000 430,723 328,503 76.3 102,220 100,000

TOTAL 312,722,753 281,919,312 151,896,230 53.88 130,023,082 458,069,026

REFORMA INSTITUCIONAL GOBIERNO REGIONAL DE REFORMA INSTITUCIONAL GOBIERNO REGIONAL DE CAJAMARCACAJAMARCA

EVOLUCION DE LA INVERSION PIM VS EJECUCION2005 - 2009

REGIÓN CAJAMARCA: PIM Vs EJECUCIÓN PRESUPUESTALINVERSIONES 2005 - 2009

(En Millones de S/ .)

133.25

233.95263.41 251.43

281.92

151.90

67.12

92.37

127.23

49.39

0.00

50.00

100.00

150.00

200.00

250.00

300.00

2005 2006 2007 2008 2009

Años

Millo

nes S

/.

PIM EJEC

INVERSIÓN PÚBLICA: SITUACIÓN ACTUAL

Inadecuada capacidad de

implementación y gestión

Limitada capacidad del GR en la gestión de servicios públicos para atender las demandas

sociales de la población de la Región Cajamarca

Limitada capacidad del GR en la gestión de servicios públicos para atender las demandas

sociales de la población de la Región Cajamarca

Inadecuado sistema de planificación y

promoción del desarrollo

Deficiente control y monitoreo

Inadecuadas relaciones con

grupos de involucrados

PROBLEMÁTICA: GESTION DE INVERSIONES

IDENTIFICACION Y PLANEAMIENTO PREINVERSIÓN PROGRAMACIÓN Y

PRESUPUESTO INVERSIONPOSTINVERSIÓN Y

OPERACION Y MANTENIMIENTO

Inadecuada articulación de planes (PDC, PEI, POI).

Limitada capacidad de identificación de proyectos de impacto regional.

Desarticulación entre planes y presupuesto.

Inadecuada coordinación con gobiernos locales y el Gobierno Nacional para el planeamiento.

Baja calidad de los estudios de preinversiónevaluados por la OPI.

Inadecuadas capacidades de las unidades formuladoras y evaluadoras.

Atomización de los proyectos de inversión formulados en el Presupuesto Participativo.

Alta rotación y bajo sueldo de funcionarios de la OPI.

Inadecuado equipamiento de recursos físicos y tecnológicos.

Excesiva carga de trabajo sobre funcionarios de OPI.

Existencia de presión política en la evaluación de los proyectos.

Inadecuadas capacidades del personal dedicado a la programación presupuestal.

Escasa participación de la sociedad civil en el proceso de presupuesto participativo.

Inexistencia de POI a nivel de gerencias.

Incertidumbre sobre disposición presupuestal.

Inadecuada coordinación entre gerencias para la programación de inversiones.

Inadecuada oferta de consultores privados para formulación de expedientes técnicos.

Insuficientes recursos destinados a gastos generales.

Inadecuada programación de inversiones.

Incumplimiento de contratos por parte de los contratistas privados.

Baja calidad de los estudios de preinversión,

Inadecuado seguimiento a la ejecución de los proyectos.

Inadecuadas capacidades para la oportuna liquidación de obras.

Inadecuado seguimiento a la vida útil de los proyectos ya ejecutados

Inadecuada política de operación y mantenimiento de obras.

Insuficientes recursos para ser destinados a operación y mantenimiento

OPERACIÓN Y MANTENIMIETO

FASE: POST INVERSIÓN

EVALUACIÓN EX POST

ESTUDIOS

DEFINITIVOS

(EXPEDIENTE

TÉCNICO)

EJECUCIÓN

Proceso= 2.5 MElab= 4 a 10 M

FASE: INVERSIÓN

APROBACIÓN FINAL

1.0 M

Proceso: ………. MEjecución: ……. M

Duración de un Proyecto:FASE PREVIA: ……. 6 MesesFASE PRE INVERSIÓN:a. Perfil 5.5 a 8.5 Meses b Pre Factibilidad 6.5 a 10.5 Mesesc. Factibilidad 6.5 a 12.5 MesesFASE INVERSIÓN: a. Estudios 6.5 a 12.5 Mesesb.Licitación 2.5 a 4.0 Meses c. Ejecución …… ….….. Meses

Periodos largos de maduración de proyectosFASE: PRE INVERSIÓN

PERFIL

PRE FACTIBILIDAD

FACTIBILIDAD

Mayor a…

millones

Menor a … millónes

Proceso=2,5 MElabor= 3 a 6 M

Mayor a ..

millones

Menor a …millones

Mas de ….millones

Proceso=2,5 MElabor= 4 a 8 M

Proceso=2,5 MElabor= 4 a 10 M

FASE: PREVIA

PRESUPUESTOPARTICIPATIVO

GPP y AT

PIA

Proceso =3 Meses

Sistematización y tramitación = 1

Mes

Proceso Aprobación: CR y MEF= 2 Meses

Total Estudios Pre I= 18.5 a 31.5 M E. Téc= 9.0 a 16.5 MTotal=27.5 a 48 M.

Total Estudios Pre I= 18.5 a 31.5 M E. Téc= 9.0 a 16.5 MTotal=27.5 a 48 M.

INVERSIÓN PÚBLICA 2010PROYECTOS PRIORIZADOS

N° Proyecto Estado PIM Devengado Avance financiero

1 REDIMENSIONAMIENTO DEL HOSPITAL REGIONAL DE CAJAMARCA

Obra en ejecución (normal) 92 689 395 10 701 0.0%

2MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA EMP. PE-1NG (SAN PABLO) EMP. CA-102 (SAN MIGUEL DE PALLAQUES)

Obra en ejecución (normal) 22 374 728 5 017 523 22.4%

3

REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA A NIVEL DE AFIRMADO CHILETE - CONTUMAZA -EMP. R103 (PUENTE OCHAPE)

Obra en licitación 3 428782 0 0.0%

4

ELECTRIFICACION RURAL COLCABAMBA - SHITABAMBA -CHURGAPAMBA - CHUCRUQUIO -HUANZA - CALLASH

Obra en ejecución (atrasada) 4 964 865 1 273 792 25.5%

5MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA CUTERVO - SINCHIMACHE TRAMOS I, II Y III

Obra en ejecución (atrasada) en 03 Tramos

4 796 227 1 121 308 23.4%

6 MOBILIARIO Y EQUIPO EDUCATIVO Proyecto en Ejecución 7,424,729 1 653 967 22.3%

7 MEJORAMIENTO CARRETERA BAÑOS DEL INCA LLACANORA

Obra en ejecución (arbitraje – AD) 3 870 296 2 965 356 76.6%

8 CONSTRUCCION CARRETERA SHIRAC - CAÑAPATA-CARRUILLO

Expediente Técnico en revisión 3 535 236 41 040 1.2%

9 MEJORAMIENTO ESTADIO HEROES DE SAN RAMON

Obra en ejecución (arbitraje – AD) 2 663 502 1 266 158 47.5%

10 PROYECTO DE AGUA Y SANEAMIENTO URBANO Proceso licitación 280´000,000 2´800,00

PROYECTOS MACROREGIONALES

• FERROCARRIL NOR ANDINO. PERFIL REFORZADO. ENTREGA FINES MARZO A PROINVERSION $ 1,500 MILLONES

• CIRCUITO NOR ORIENTAL TURISTICO (CTN) – LAMBAYEQUE, LA LIERTAD, CAJAMARCA, AMAZONAS $1´300,000

• PLANTA HIDROELECTRICA SHUMBA $ 967 MILLONES

• PROYECTO HIDROELECTRICO BALSAS $ 1,200 MILLONES

• PLANTA HIDROELECTRICA CHADIN $ 833 MILLONES

• PRESA CHONTA $ 120 MILLONES

PROBLEMÁTICAGESTION DE PROYECTOS A PROGRAMAS

VACIO NORMATIVO DEL SNIP

1) Concepción disuasiva de la inversión pública torna reglamentaristas a funcionarios públicos en innovaciones permitidas por la misma ley del SNIP

2) No está claro el concepto de programa de inversión pública, en tanto que:• No se relaciona el concepto de programa del PDRC, el PEI y el PMI• El horizonte para la ejecución de un programa de inversiones es de tres años,

cuando la realidad exige horizontes de mayor temporalidad• Es igual un proyecto independiente o programas para efecto de su aprobación

o viabilidad • No existen lineamientos para la adopción de políticas de inversión que

financien los PMI

3) Revisar conceptos de inversión pública• Para procesos de reingeniería institucional en el marco del proceso de

descentralización y reforma del Estado• Para ampliación de la dotación de servicios públicos como educación y salud

PROBLEMÁTICAGESTION DE PROYECTOS A PROGRAMAS

ES INSUFICIENTE SOLO MEJORAR SISTEMAS RELACIONADOSA PROCESOS DE INVERSIÓN

1) No es suficiente mejorar los sistemas relacionados a la inversión pública, sino que hay impulsar procesos de reforma y modernización integral.

2) El mercado no responde adecuadamente en:• La formulación de estudios de pre inversión e inversión publica.• Tampoco en la ejecución y supervisión de obras públicas.• Actuación no responsable de consultoras y empresas dedicadas a la

inversión pública.

3) Inadecuado proceso de planeamiento y programación de las inversiones públicas.

CONCLUSIONES

1) Modificar enfoque de la inversión pública de disuadir y obstaculizar el gasto por un diseño basado en la confianza y superar conductas rutinarias por estratégicas.

2) Incorporar en el SNIP un concepto más adecuado de programa de inversión pública y establecer una tipología que se adecue a las características de desarrollo territorial de los gobiernos regionales.

3) Modificaciones a la inversión pública han sido instrumentales y no de contenidos

• Que el MEF establezca indicadores reales que midan la eficacia del gasto y de la gestión (capacidad de apalancamiento: bonos soberanos, endeudamiento externo, Foniprel)

• Alcanzar calidad de inversiones es insuficiente sino se emprenden procesos de reforma institucional pues lo organizacional determinará la calidad de las políticas y de la inversión pública

• Contar con respaldo del MEF para evitar la creación de “islas” de eficiencia (Pro Región) a través de gerencias regionales desconcentradas

CONCLUSIONES

4) Promover políticas o incentivos que promuevan una gestión responsable de las consultoras y empresas dedicadas a la inversión publica.

5) Establecer lineamientos para la formulación y adopción de políticas de inversión que garanticen el financiamiento de los PMI.

6) Establecer políticas e instrumentos que conlleven a una adecuada articulación de los planes de gestión regional (PDRC, PEI, POI), y de estos con el presupuesto, sobre cuya base se elaboren los PMI.

muchas gracias

COMISIÓN DE REFORMA INSTITUCIONAL