“ISO/IEC 17021:2011,principales cambios, plan detransición, capacitación”

Martín Eduardo Castorena

Antecedentes:

• La primera propuesta de CASCO fueelaborar una norma ISO/IEC 17021 parte 2.

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• Se intentó eliminar las referencias a la norma ISO19011 con los requisitos aplicables a cualquierauditoría de sistemas de gestión de tercera parte.

Proceso de Auditorías,Gestión de competencias del OC, incluidas lascompetencias de los equipos de auditoría.

Antecedentes:

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• Reuniones del WG 21 sobre Parte 2:– Deciembre 2006, Febrero y Junio 2007: WD1– Octubre 2007: WD2– Enero 2008: DC1 5 meses para comentarios– Octubre 2008: CD2 pasó la votación– Abril y Junio 2009: DIS1 pasó la votación– Junio 2010: FDIS– Febrero 2011: Publicada como ISO/IEC

17021:2011

Anexos

ContenidoAnexo A (normativo) los conocimientos necesarios yhabilidades.Anexo B (informativo) Posibles métodos de evaluación.Anexo C (informativo) Ejemplo de un flujo de procesopara determinar y mantener la competencia.Anexo D (informativo) Comportamientos personalesdeseados.Anexo E (informativo) Proceso de auditoría de terceraparte y proceso de certificación.Anexo F (informativo) Consideraciones para elprograma de auditoría, el alcance o el plan.

CAMBIOS

• Eliminadas todas las referencias normativas a lanorma ISO 19011- Sección 2 Referencias normativasreferencia y nota- Sección 77.2.5, 7.2.11- Sección 99.1.2, 9.1.3, 9.1.9, 9.1.10- Sección 1010.2.5

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• Reemplazo de la mayoría de las referenciasnormativas a la norma ISO 19011 con losrequisitos específicos relacionados con lacompetencia y auditorías de certificaciónde tercera parte

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CAMBIOS

• Sección 3 Términos y definicionesAgregó 7 nuevas definiciones3.4 auditoría de certificación de tercera parte3.5 cliente3.6 auditor3.7 competencia3.8 guía3.9 observador3.10 área técnica

7

CAMBIOS

• Section 4 Principios:

– Sección 4 PrincipiosFue editado el punto 4.3 a eliminar una fraseque ya no era consistente con la nuevadefinición (3.7) de competencia

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CAMBIOS

• Sección 7 Requisitos de RecursosSe agregaron dos nuevas exigencias7.1.2 Determinación de criterios de competencia conreferencia al anexo normativo A7.1.3 Evaluación de los procesos informativos conreferencia al anexo BRevisado 7.2.4Eliminados los atributos personales, aplicablesSe ha añadido una nota haciendo referencia a lasconductas personales deseadas referenciadas en elanexo informativo D

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CAMBIOS

Anexo A

Certification functions

knowledgeand skills

Conducting theapplication review to

determine auditteam competencerequired, to select

the audit teammembers, and to

determine the audittime

Reviewing auditreports and

makingcertificationdecisions

AuditorsLeading theaudit team

Knowledge of businessmanagement practices X X

Knowledge of audit principles,practices and techniques X X+ X+

Knowledge of specificmanagement systemstandards/normative documents

X X X+ X+

Knowledge of certification body’sprocesses

X X X X

Knowledge of client businesssector

X X X+ X+

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• Sección 9 Requisitos de Proceso9.1 Requisitos generales9.2 Auditoría inicial y certificación9.3 Actividades de vigilancia9.4 Recertificación9.5 Auditorías especiales9.6 Suspensión, retiro o reducción del alcance de lacertificación9.7 Apelaciones9.8 Quejas9.9 Los registros de solicitantes y clientes

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CAMBIOS

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• 9.1 requisitos generales9.1.1 del programa de auditoría9.1.2 Plan de auditoría9.1.3 selección del equipo auditor y asignaciones9.1.4 Determinación de tiempo de auditoría9.1.5 Muestreo de múlti sitios9.1.6 Comunicación de las tareas del equipo auditor9.1.7 Comunicación relativa a los miembros del equipo auditor9.1.8 Comunicación del plan de auditoría9.1.9 Realización de auditorías in situ9.1.10 Informe de auditoría9.1.11 Análisis de las causas de las no conformidades9.1.12 Eficacia de las correcciones y acciones correctivas9.1.13 Auditorías adicionales9.1.14 Decisión de la Certificación9.1.15 Acciones antes de tomar una decisión...

CAMBIOS

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9.2 auditoría inicial y certificación-Se agregó un nuevo requisito9.2.2.2 Registro de las razones para rechazar unasolicitud

CAMBIOS

• Una Fuerza de Tarea del Comité Técnico de IAF,recomendó el período de transición de 24 mesesconsiderados a partir de la publicación, estapropuesta fue aceptada por el Comité Técnico, porla Asamblea General de IAF, y por el Grupo deTrabajo Conjunto de IAF, ILAC e ISO.Se emitió un comunicado conjunto:

IAF-ISO CommuniquéFecha límite de 1 de febrero de 2013 para la

transición.

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Transición

• ID2 IAF: 2011 Información sobre latransición del Sistema de Gestión de laacreditación a la norma ISO / IEC17021:2011 de la ISO / IEC 17021:2006Publicado el 01 de febrero 2011

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Transición

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ISO/IEC 17021:2006Transición

Suspensiones y Cancelaciones

• 19 de 52 OAs miembros de IAF, suspendieron ocancelaron a 68 OCs acreditados– UKAS (12)– RENAR (8)– CAI (7)– EMA (6)– ENAC (5)– ANAB, SINCERT, SAS (4 cada uno)– NAT, RVA (3 cada uno)– OAA, COFRAC, IPAC (2 cada uno)– CGRE/INMETRO, JAS-ANZ, BAS ESYD, INAB, LA

(1 cada uno)

¿Cómo buscar aclaraciones?

• CASCO para hacer una preguntaCASCO para una interpretaciónSean MacCurtain (maccurtain@iso.org)

IAF sobre la aplicación– Norbert Borzek (norbert.borzek@dakks.de)

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Plan de Transición

El día 1° de febrero de 2011 fue publicada la edición2011 de la norma ISO/IEC 17021 Evaluación de laconformidad - Requisitos para los organismos querealizan la auditoría y la certificación de sistemas degestión, la cual remplaza a la norma publicada en 2006.

El periodo de transición es de dos años para implementar lanorma ISO/IEC 17021:2011, el cual concluirá al 1° de febrero de2013.

Para dar continuidad con dicho programa, la entidad mexicanade acreditación, a.c.; ha establecido como fecha límite pararecibir solicitudes bajo la norma anterior, el día 31 de julio de2011.

Asimismo, se ha determinado que todas las evaluaciones que laentidad realice a partir del 1° de enero de 2012, se ejecutaránconsiderando la norma ISO/IEC 17021:2011.

Plan de Transición

Asimismo, la entidad mexicana de acreditación, a.c. sereservará el derecho de realizar alguna evaluación adicional en2012, para garantizar que se ha realizado completamente latransición con la norma.

El 100% de los hallazgos registrados durante las evaluacionesrealizadas con la nueva versión de la norma deberán ser atendidosantes del 1 de febrero de 2013, para garantizar el cumplimientocon el periodo de transición.

Plan de Transición

• Solo 21 organismos de certificación (50%),presentaron un programa de transición.

• Se observó que solo 4 de los 21 organismosvan a terminar su transición después del 2011.

• El resto serán evaluados a partir del 1 deenero de 2012, respecto a los criterio de lanorma 17021 en sus dos versiones (2006,2011).

Plan de Transición

• Los principales retos presentados en losplanes de transición son:– Actualización de expedientes de los auditores con

respecto a la nueva definición de competencias.• Revisión de procedimientos de competencias

• Revisión de perfiles

• Revisión de estructura

- Capacitación del personal.

- Actualización de los procesos de auditoría.

Plan de Transición

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