CARTA BREVE DE PRESENTACIÓN ORADORES COIPLAFT HONDURAS 2017

ALBERTO ÁVILA • Primer latino en ser parte del Consejo de Asesores de ACAMS y parte de dos de los

equipos que redactaron los exámenes de certificación. • Asesor de México durante las rondas de ingreso de México al Grupo de Acción

Financiera Internacional. • Autor publicado y orador mundial (más de 100 conferencias en los EUA, México, Puerto

Rico, Nicaragua, El Salvador, Panamá, Colombia, Venezuela, Bolivia, Perú, Ecuador, Brasil, Argentina, Chile, Uruguay, Paraguay, Reino Unido).

• Primer orador en temas de prevención de Lavado de Dinero y Procesos Político-Electorales, desarrollando procesos de prevención desde hace 8 años.

• Enlace y asesor para unidades de inteligencia financiera y autoridades de supervisión financiera en América Latina.

• 20 años en Prevención de Lavado de Dinero y Prevención de Financiamiento al Terrorismo.

• Asesoría a órganos gubernamentales e instituciones financieras. • Revisiones independientes. • Desarrollo de programas de cumplimiento y de pruebas. • Manejo de proyectos estratégicos.

RIGOBERTO ROJAS NÚÑEZ • Socio Fundador del Despacho RR. Rojas Núñez & Asociados, Bufete Jurídico. • Abogado Certificado por la Escuela de Estudios de Postgrados en Derecho a través de la

Confederación Nacional de Abogados No.0201, avalada por la Dirección General de Profesiones de la Secretaría de Educación Pública de México.

• Certificación Internacional Forense Investigative Auditing Financial Legal Investigation Evidences Techniques, Interamerican USA.

• Certificación Internacional Compliance Officer Anti Money Laundering & Terrorism Financing Operative Management, Interamerican USA.

• Certificación Internacional Corporate Governance International Business Administration Strategic Financial Risk Management, Interamerican USA.

• Abogado Litigante en Derecho Criminal, Derecho Civil, Derecho Laboral, Derecho Mercantil, Derecho de Amparo y Derecho Internacional.

• Instructor en Talleres y Cursos en México, Estados Unidos, Honduras, El Salvador, Guatemala, Costa Rica y Colombia.

EDUARDO A. SOTO ALVAREZ • Contador Público y Auditor, egresado de la Universidad de San Carlos de Guatemala. • Magister en Informática y Comunicaciones con Énfasis en Banca Electrónica de la

Universidad Mariano Gálvez. • Experiencia como asesor de empresas del sector financiero y no financiero en la

aplicación de sanas prácticas, políticas, gestión, estrategias y manejo de riesgos financieros.

• Capacitador a nivel nacional e internacional sobre temas de prevención de riesgos financieros, talleres prácticos en la adecuada administración de riesgos y aspectos de la normativa financiera.

• Funcionario por más de 15 años en la Superintendencia de Bancos fungiendo los últimos 4 años como Director de Prevención y Cumplimiento a cargo de los equipos de supervisión in situ y extra situ de instituciones financieras y no financieras en temas de prevención de riesgos financieros.

• Certificado ACAMS, evaluador bajo la metodología del GAFI, siendo parte de equipos de la defensa de evaluaciones de Guatemala ante organismos internacionales, participación en la Evaluación de Riesgo País de Guatemala en 2015 con la metodología del Banco Mundial.

JOSÉ A. DIAZ PINEDA • Gerente de Cumplimiento de la Cooperativa de Ahorro y Crédito CACEENP LTDA. • Fundador de la sociedad Cumplimiento y Riesgo S. de R. L. empresa dedicada a brindar

servicios especializados de capacitación; y orientación empresarial en prevención del LA/FT.

• Presidente del Comité Nacional de Oficiales de Cumplimiento de las Cooperativas de Ahorro y Crédito de Honduras, afiliadas a FACACH.

• Certificación Internacional como Certified Professional in Anti Money Laundering (CP/AML) otorgada por Florida International Bankers Association (FIBA) en alianza con Florida International University (FIU) en el año 2010, ambas con sede en Estados Unidos.

• Certificación Internacional Compliance Officer Anti-Money Laundering & Terrorism Financing, otorgada por U.S. Interamerican Community Affairs, entidad adscrita al Departamento de Justicia Penal de los Estados Unidos.

• Pre-Certificación para Oficiales de Cumplimiento, otorgado en 2010 por la Escuela Bancaria de Guatemala (EBG) y la Asociación Bancaria de Guatemala (ABG).

• Orador y Panelista en la Conferencia Iberoamericana sobre Riesgo de Lavado de Activos y Delitos Conexos (CONFIRLAV); realizada en 2015 en la ciudad de Bogotá, Colombia.

• Conferencista en el Congreso Internacional para la Prevención de Lavado de Activos y Delitos (CIPLAD), realizado en 2015 y 2016 por la Fundación para el Estudio del Lavado y Delitos (FELADE) con sede en San José, Costa Rica.

• Orador y Panelista en el Congreso Internacional para la Prevención del LA/FT (COIPLAFT); realizado en 2017 en la ciudad de San Pedro Sula, Honduras.

• Facilitador en Talleres, Encuentros y Capacitaciones sobre Procesos de Regulación PLAFT, para el sector Cooperativo a nivel nacional.

• Asesor ad honorem en materia de cumplimiento de algunas Cooperativas del sector Ahorro y Crédito de Honduras. Su formación en ALD se basa en haber recibido capacitaciones en los siguientes países del exterior: Estados Unidos, México, Guatemala, Costa Rica, Panamá, Colombia y Perú.

WILLIAN CHINCHILLA SÁNCHEZ • Licenciado en Derecho. • Consultor en Mercados Financieros y de Capitales. • Conferencista Internacional en Mercados Financieros y En Prevención de Lavado de

Activos y Financiamiento al Terrorismo. Invitado en diversos Congresos y gran cantidad de procesos de capacitación presencial en Ecuador (Quito, Guayaquil, México, Venezuela, Panamá, El Salvador, Nicaragua, Costa Rica, República Dominicana, Colombia-Cartagena de Indias, y otros).

• Director y Fundador del Instituto de Cumplimiento Normativo. • Director y Fundador del Instituto del Oficial de Cumplimiento. • Publicaciones:

* Más de 60 artículos y medios de comunicación escrita especializadas en mercados financieros.

• Libros Impresos: * Ley Reguladora del Mercado de Valores de Costa Rica, con Antecedentes Históricos, Comentarios y Explicaciones, 2007.

• Libros Electrónicos publicados: * El Reglamento General de la Bolsa Nacional de Valores Comentado. * El Reglamento de Procedimientos Disciplinarios de la BNV Comentado. * Antecedentes Históricos de las Bolsas de Comercio en Costa Rica. * Publicación de la Ley sobre Legitimación de Activos y Financiamiento al Terrorismo de Costa Rica con explicaciones. * Compendio Normativo sobre PLD en Costa Rica con Explicaciones. * Publicación de la Ley para Reprimir el Lavado de Activos de Ecuador con explicaciones. * Publicación de la Ley de Estupefacientes, sicotrópicos, y otras sustancias controladas; Lavado de Dinero y de Activos provenientes de Actividades Ilícitas de Nicaragua Ley, con explicaciones. * Cinco Puntos Estratégicos para Crear una RED de Prevención de Lavado de Activos Eficaz.

CARLOS A. OVIEDO ARBELÁEZ • Abogado y catedrático, con veinte años de experiencia en Banca (Grupo Bancolombia y

Grupo Aval) y Gobierno. • Reconocido por su trayectoria en círculos académicos, gremiales financieros, de alto

gobierno en Colombia y varios países de Latinoamérica y organismos multilaterales como experto en materia de prevención, detección, control y administración del riesgo de lavado de dinero, gobierno corporativo, control interno, penal económico, penal internacional y políticas de drogas.

• Oficial de cumplimiento de Bancolombia y Banco AV Villas, pionero, desde 1994. • Fundador del Comité de Oficiales de Cumplimiento colombiano (ASOBANCARIA),

obteniendo el siguiente logro: Acuerdo interbancario de conocimiento del cliente, y acuerdo de sensibilización y capacitación en AML.

• Asesor de ASOBANCARIA en administración de riesgos, control interno y lavado de activos.

• Autor y director del Programa de Prevención, Detección y Control AML, con 65,000 funcionarios a través de ASOBANCARIA; a través de la OEA-CICAD, BID y GAFIC, a trece países.

• Director General de Políticas de Drogas y Estupefacientes, Ministerio de Justicia. • Actuó como “policy maker” en AML. • Cofundador y Secretario ad hoc de Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica -

GAFILAT (GAFISUD). • Autor del “Programa hemisférico en mejores prácticas en el sector financiero contra el

lavado de activos y financiamiento del terrorismo”. BID, CICAD-OEA, año 2000. • Speaker del FMI en financiamiento de terrorismo para LATAM. • Director y orador de Congresos Internacionales AML, Diplomados, Especializaciones en

AML/CFT/ en universidades de Colombia, Panamá, Bolivia, Ecuador y Costa Rica. • En LATAM a formado oficiales de cumplimiento, juntas directivas, ejecutivos de alto

nivel financiero, bancario y no bancario, autoridades judiciales (fiscales, jueces y magistrados), reguladores, Unidades de Inteligencia, en temas de prevención y control AML, riesgos (operativos, legales), control interno y gobierno corporativo.

FRANCO ROJAS SAGÁRNAGA • Ingeniero Comercial con Maestría en Administración de Empresas y Finanzas,

Especialización en Control y Gestión Financiera en la Universidad Católica de Valparaíso, Chile.

• Actualmente es Gerente General del Grupo AMLC, empresa especializada en Prevención de Lavado de Activos con presencia en 7 países de Latinoamérica habiendo implementado más de 70 Diseños de Gestión de Riesgos y software AMLC COMPLIANCE en Latinoamérica en diferentes entidades financieras y principalmente Cooperativas.

• Especialización en Auditoria Forense o de Fraudes (acreditado por PricewaterhouseCoopers de España y la Universidad Rey Juan Carlos).

• Especialista en Gestión de Riesgos AECGR. • Profesor titular del IBI (Instituto Bancario Internacional, Panamá). • Especialista certificado por la OEA en Prevención de Lavado de Activos. • Profesor titular y director del Diplomado para oficiales de Cumplimiento del Instituto

Bancario Internacional en Panamá, • Desarrollo de 3 Programas de Instrucción en prevención de lavado de Activos para la

OEA a través de sus oficinas en CICTE y CICAD, teniendo como sede Washington. Los programas han sido socializados en 33 países de la región a través de seminarios de instrucción en idiomas español, inglés y portugués.

• Instructor certificado de Prevención en lavado de activos y acreditado por la Organización de Estados Americanos a través de la CICAD.

• Formó parte del primer equipo especializado Anticorrupción de Latinoamérica y dirigió importantes investigaciones financieras.

• Desarrolló el modelo de Supervisión para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo de la Superintendencia de Bancos y Seguros del Ecuador el año 2011.

• Profesor titular del Diplomado de Prevención de Lavado de Activos de CIRPLA y AMLC en Costa Rica, Bolivia, Ecuador y Paraguay.

• Expositor internacional en diversos foros internacionales en prevención de lavado de activos y gestión de riesgos en más de 10 países de la región.