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Conferencias EXPERIENCIALES: Casos de éxito en la lucha contra la corrupción Caso PETROTIGER 19 de abril, 2017
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Conferencias EXPERIENCIALES:
Casos de éxito en la lucha contra la corrupción
Caso PETROTIGER
80100
180
217
75190
170
247
150
170
127
19 de abril, 2017
Línea de tiempo: 2009 - 2016
2010
2012
201420
11
2013
2015
2009
2016
Ltd
La compañíaSociedad matriz fundada en 2009
Holding de empresas prestadoras de servicios petroleros e ingeniería
Operación en 5 países de Latinoamérica; 2,000 empleados
Ingresos de >USD 200mmen 2010
Colombia S.A.S.
Amplio reconocimiento y trayectoria profesionala nivel internacional
Egresados de universidades de primer nivel
Sres. Joseph Sigelman, Knut Hammarksjold y Greg Weisman
Los gestores
Los inversionistas
Fondos de pensiones internacionales
45%
Inversionistas institucionales y Bancos de
desarrollo
40%
Otros15%
PARTICIPACIÓNPOR INVERSIONISTA
El origen
Estructuración proyecto empresarial
Vinculación de capital > USD 100mm
Gestores como co-Presidentes
2010
2012
201420
11
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2009
2016
Modelo de gobierno
Acuerdo de accionistas
JuntaDirectiva
independiente
Códigode ética y comportamiento
Sistema de certificaciones
anuales
Auditoría interna
La dura realidad
Retiro de los gestores
Auditoría forénsica
2010
2012
201420
11
2013
2015
2009
2016
Identificación de pagos no soportados
Notificación resultados a Departamento de
Justicia EEUU y Fiscalía General Colombia
Decisión de denuncia
2010
2012
201420
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2013
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2009
2016
Investigación por parte del FBI y
DOJ
Proceso en EEUU: Investigación
2010
2012
201420
11
2013
2015
2009
2016
Proceso en EEUU: ImputaciónImputación de cargos a gestores• Fraude• Violación de FCPAAceptación de cargos: KH, GW
2010
2012
201420
11
2013
2015
2009
2016
Reconocimiento de la Compañía como Víctima:
“Declination Letter”
Proceso en EEUU: “Declination letter”
2010
2012
201420
11
2013
2015
2009
2016
Declination letter
US Department of JusticeCriminal DivisionMay 16, 2014
Declination letter
PetroTiger voluntarily disclosed the potential FCPA violations to the Department…
Declination letter
… the Department believes that the Principles of Federal Prosecution of Business Organizations, support the Department’s decision to decline prosecution of PetroTiger in this matter.
Proceso en EEUU: pronunciamientos DOJ
Proceso en EEUU: pronunciamientos DOJ
PetroTiger es una de dos
compañías que han recibido un
Declination Letter del DOJ
Juicio contra el Sr. Sigelman
Aceptación de responsabilidad
Cierre del proceso
Proceso en EEUU: Cierre del proceso
2010
2012
201420
11
2013
2015
2009
2016
Proceso en Colombia: investigación
Investigación de la Fiscalía General
2010
2012
2014
2011
2013
2015
2009
2016
2010
2012
2014
2011
2013
2015
2009
2016
Mediatización del proceso
Mediatización del proceso
Mediatización del proceso
Fecha: 18 de marzo 2015Titular: Caso PetrotigerAvanza el juicio a Petrotiger
Mediatización del procesoVersión de la Compañía: días después y a un segundo plano
Mediatización del procesoGrabación Sigelman
Mediatización del procesoGrabación Sigelman – EEUU vs Colombia
http://www.wsj.com/video/rare-hidden-camera-footage-shows-fbi-operation-in-action/BF09C5CE-D35F-4941-8DF9-857BA342C341.html
Mediatización del procesoDemoras en el juicio
Mediatización del procesoDemoras en el juicio – EEUU vs Colombia
http://noticiasunolaredindependiente.com/2015/04/19/noticias/petrotiger-intenta-evadir-investigacion-de-estados-unidos-por-sus-sobornos-a-ecopetrol/
Proceso en Colombia
Status de los procesos judiciales:•Ocho imputaciones realizadas• Cuatro procesos culminados;
ratificación de PetroTiger como víctima
2010
2012
2014
2011
2013
2015
2009
2016
Reflexiones
Reflexiones
Se requiere adecuar la legislación colombiana a estándares internacionales1
No Prejudicialidad
Proceso Administrativo Especializado
Beneficios por Delación
Programas de ética empresarial
Elementos clave de la legislación
Mejor práctica
No Prejudicialidad
Proceso Administrativo Especializado
Beneficios por Delación
Programas de ética empresarial
Elementos clave de la legislaciónLey de
Responsabilidad de las Personas
Jurídicas por Actos de Corrupción Transnacional
Mejor práctica
Ley 1778 de 2016
Proceso Administrativo Especializado
No Prejudicialidad
Beneficios por Delación
Programas de ética empresarial
Elementos clave de la legislación
Estatuto anticorrupción
Mejor práctica
Ley 1778 de 2016
Reflexiones
Se requiere adecuar la legislación colombiana a estándares internacionales1
Los medios tienen un rol a jugar, pero a partir de trabajo investigativo profundo y factual2
Reflexiones
Los medios tienen un rol a jugar, pero a partir de trabajo investigativo profundo y factual2
Invertir en programas de cumplimiento paga3
Se requiere adecuar la legislación colombiana a estándares internacionales1
Compañías multadas por violación de FCPA
800 MM 772 MM 579 MM 519 MM 420 MM 412 MM
400 MM 398 MM 398 MM 365 MM384 MM 338 MM
82 MM 76 MM 28 MM 22 MM25 MM 20 MM
338 MM 264 MM 205 MM 137 MM185 MM 95 MM
Cifras en USD millones
Evolución reciente
2014FQ1 FQ2 FQ3 FQ4
2015FQ1 FQ2 FQ3 FQ4
2016FQ1 FQ2 FQ3 FQ4
Evolución WTI 2014-2016(USD/bbl)
Conferencias experienciales: Casos de éxito en la lucha contra la corrupciónCaso PETROTIGER
19 de abril, 2017
