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7/21/2019 codigo_glencore

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CÓDIGO DE CONDUCTA



1Introducción 2

Nuestros Valores 3

Cumplimiento del Código de Conducta 4Presentación de inquietudes 5

Salud y seguridad 6

Nuestra gente 7

Derechos Humanos 8

Comunidades 9

Medio ambiente 10

Impuestos 11

Comunicaciones 12

Cumplimiento normativo 13

Calidad y seguridad de los productos 15

Protección y mantenimientode los activos 16

Contactos 17

Traducción. Versión original: Inglés

Índice



2Dado que somos una de las compañíasproductoras y comercializadoras de materias

primas a granel más grande del mundo,abastecemos a la industria mundial con losproductos básicos que necesita a diario.

Nuestro modelo de negocio es único. Al seruna compañía productora y comercializadorade materias primas integrada verticalmente,podemos captar valor en cada etapa de lacadena productiva. Nuestra actividad abarcadesde la extracción y el procesamiento hastael transporte, la logística, la tecnología, el

almacenamiento y la comercialización.

La Práctica Corporativa de Glencore (GCP) esnuestro marco de gobierno corporativo y englobanuestros Valores, el Código de Conducta y laspolíticas corporativas y operativas. El marco GCPrepresenta nuestro compromiso con las buenasprácticas corporativas, las normas y políticas deGlencore en nuestras actividades y los requisitosnormativos y externos vigentes. Esto incluyeel Pacto Global de las Naciones Unidas y losrequisitos de adhesión al Consejo Internacionalde Minería y Metales (International Council onMining & Metals, ICMM). Dicho marco trazalineamientos claros sobre los estándares sociales,ambientales y de cumplimiento que debenrespetar todos los que trabajan para Glencore.

Código deConducta(Código)

Políticas ynormas operativas

Políticas ynormas corporativas

Valores

Nuestra Declaración de Valores es elelemento más importante del marco GCP.Nuestros Valores denen el propósito, las

prioridades y los principios fundamentalesque rigen nuestra actividad comercial.

Introducción



3Los requisitos esenciales de nuestros Valores,que son de cumplimiento obligatorio en

todo el Grupo, se detallan en este Código deConducta (Código). Se espera que todos losque trabajan para Glencore, sin importar suubicación ni función, comprendan perfectamenteeste Código y lo pongan en práctica ensus lugares de trabajo y actividades.

Tanto nuestros Valores como este Código(incluidas las políticas subyacentes y losrespectivos procedimientos operativos y degestión relacionados con la sostenibilidad)

representan nuestro compromiso a apoyarlas prácticas corporativas responsables.

En Glencore, todos debemos acatar el Código. Losinsto a incorporarlo en la vida laboral y a alentar asus compañeros a que cumplan con sus requisitos.

Ivan GlasenbergPresidente Ejecutivo

Nuestros Valores

SeguridadNuestra máxima prioridad en el lugar de trabajo

es proteger la salud y el bienestar de nuestragente. Adoptamos un enfoque proactivo en lasáreas de salud y seguridad. Por ello, nuestroobjetivo es introducir mejoras continuas paraevitar lesiones y enfermedades laborales.

Espíritu empresarialNuestro enfoque fomenta en nuestra gente el másalto nivel de profesionalismo, responsabilidadpersonal y espíritu empresarial, pero sin poneren riesgo su seguridad y bienestar. Este aspecto

es importante para nuestro éxito y para lograrlos rendimientos superiores que pretendemosalcanzar para todos nuestros grupos de interés.

SimplicidadAspiramos a alcanzar nuestros objetivosprincipales de manera ecaz, con miras

a conseguir rendimientos líderes en laindustria, pero sin dejar de centrarnos en laexcelencia, la calidad, la sostenibilidad y lamejora continua en todo lo que hacemos.

ResponsabilidadReconocemos que nuestras actividadespueden repercutir en la sociedad y el medioambiente. Nos preocupamos enormementepor nuestro desempeño en lo que respectaa la protección del medio ambiente, losderechos humanos, la salud y la seguridad.

Transparencia

Valoramos las relaciones y comunicación abiertascon nuestra gente, los clientes, los proveedores,los gobiernos y la sociedad en general, siempre basadas en la integridad, la cooperación,la transparencia y el benecio mutuo.



4Este Código se aplica en todas las instalacionesindustriales y de comercialización que controlamos.

Asimismo, es válido para todos los empleadostemporales y permanentes, los directores yejecutivos, así como los contratistas (siempreque estén sujetos a obligaciones contractualespertinentes) de dichas instalaciones.

El Código no incluye normas prescriptivas queabarquen todas las eventualidades. En él, seespecican los requisitos mínimos, además de las

instrucciones y orientación para aplicar nuestrosValores. Ante la ausencia de pautas en los requisitos

normativos o externos vigentes, el Código o larespectiva documentación de apoyo, se esperaque el empleado apele al sentido común.

Todos los empleados permanentes y temporales,contratistas, directores y ejecutivos debenfamiliarizarse con el Código, las normas y políticas,así como con las leyes vigentes relativas a susfunciones. Se debe informar a un supervisor ogerente sobre cualquier conducta que violela ley, este Código o nuestras políticas.

Si no se respetan los requisitos del Código,las políticas pertinentes de Glencore o la ley,se podrían aplicar acciones disciplinarias,incluido el cese del contrato de trabajo.

Sociedades conjuntasCuando participamos en sociedades conjuntas dondeno somos el operador, tratamos de inuir a nuestros

socios para que se adopten, siempre que sea posible,

procedimientos y políticas similares a los de Glencore.

Responsabilidades de los líderesTodos nuestros líderes, supervisores y gerentes debendar el ejemplo y trabajar con integridad. A la vez, deben

crear un entorno donde los miembros del equipo:• reciban el estímulo y la capacitación

para hacer lo correcto;• sean capaces de solicitar y recibir las

instrucciones apropiadas si no tienencerteza sobre el modo de proceder, y

• se sientan cómodos a la hora de formularpreguntas o plantear inquietudes sinvergüenza o temor a las represalias.

Esperamos que nuestros gerentes, supervisores ylíderes comuniquen nuestros Valores y el Código asus equipos y, de manera proactiva, identiquen,

evalúen y debatan las cuestiones importantes con ellos,así como que implementen los controles adecuadospara mitigar los riesgos. Deben ejercer un liderazgorme para evitar que se viole el Código y asegurar

que se pongan en práctica y se apliquen, como esdebido, los procedimientos y políticas pertinentes.

ComprasBuscamos garantizar que nuestros proveedores,incluidos los contratistas, cumplan con lo siguiente:• prácticas comerciales legales;• normas de calidad convenidas y

puntualidad en las entregas;• entornos laborales seguros, saludables y equitativos;• tolerancia cero hacia las violaciones de los derechos

humanos, ya sea que se cometan contra su genteo en las comunidades donde trabajan, y

• prácticas comerciales que minimicenel impacto ambiental.

En los casos que corresponda, estos requisitos deberían

ser respaldados por gestiones de comunicación,capacitación o contratos. Podemos terminar (onegarnos a renovar) el contrato de cualquierproveedor o contratista que incumpla la ley, elCódigo o las políticas relevantes de Glencore.

Cumplimiento del Código de ConductaTodos los que trabajan para Glencore, independientemente de su

ubicación o función, deben respetar el Código y las políticas de lacompañía. El Código tiene por objeto asegurar que las aspiracionescontenidas en nuestros Valores se reflejen en nuestras decisiones yactividades diarias, así como en nuestra cultura corporativa.



5Si una inquietud no se puede resolver a través delos canales locales, se puede recurrir a uno de los

siguientes canales corporativos para plantear lasinquietudes. Si tiene acceso a internet puede enviarun mensaje de correo electrónico [email protected] utilizar el formulario “Presentación deinquietudes” que se encuentra en el sitio web delGrupo:www.glencore.com/raising-concerns/ .Desde este sitio web, puede plantear suinquietud de manera anónima.

Sabemos que en algunos de los países dondeoperamos menos de la mitad de la población tieneacceso a internet. En estos países, los trabajadorestienen a su disposición números de teléfono, queaparecen en las carteleras de la compañía, para quepuedan enviar sus inquietudes. Las llamadas a estosnúmeros son gratuitas y se transeren a un contacto

regional del área de cumplimiento normativo quehable el idioma local. La persona que llama puedemanifestar su inquietud de manera anónima.

Todas las consultas hechas a través delos canales para plantear inquietudes se

revisan y evalúan a la brevedad.

Se respetará la condencialidad de los

involucrados. Solo se revelará la identidad dela persona cuando sea necesario para resolverla inquietud o por requerimiento de la ley.

Si plantea una inquietud, debe actuar de buenafe. No se acepta el abuso de estos canales.

Presentación de inquietudesSe debe informar de inmediato a un supervisor o gerente sobre las situaciones

en las que se viole el Código, sus políticas o la ley. Por otro lado, las inquietudesse pueden transmitir al gerente correspondiente de los departamentos de recursoshumanos, legales, asuntos corporativos, sostenibilidad o a los altos directivos,o bien al contacto local del área de cumplimiento normativo, cuyos datos seencuentran en la sección Cumplimiento Normativo de la intranet del Grupo oen las carteleras.



6Nuestra aspiración es convertirnos en líderes enel área de seguridad y crear un lugar de trabajo

donde no haya fatalidades, lesiones ni enfermedadesocupacionales. Nuestro objetivo es mantener unacultura saludable y segura donde todas las personasavalen, de manera proactiva, los compromisosy objetivos de seguridad y salud de Glencore.

Somos conscientes de que todos somos responsablesde nuestra seguridad y, también, de la seguridad yel bienestar de nuestros compañeros, contratistasy las comunidades donde trabajamos. Esperamosque nuestros empleados estén médica, emocional

y físicamente aptos para el trabajo, respetenlas medidas sanitarias y de seguridad, y seresponsabilicen de su propia seguridad y la de suscompañeros. Respaldamos los esfuerzos de losdirectivos por crear un ambiente laboral seguroa través de la aplicación de controles ecaces.

Estamos comprometidos a forjar una culturasólida de seguridad que exige un liderazgo visibleen todos los niveles de la estructura jerárquicade gestión, un alto grado de participación de losempleados y los contratistas, y un enfoque en laidenticación de los peligros, así como en el análisis

y gestión de riesgos. Nuestros empleados recibencapacitación que les permite llevar a cabo sustareas de manera segura y de acuerdo con nuestrosprocedimientos y políticas de salud y seguridad.

Sabemos que todos tenemos la facultad deinterrumpir el trabajo si consideramos que es

inseguro. Exigimos que todos nuestros empleados secapaciten, sean competentes y estén en condicionesde cumplir con sus deberes. Nadie deberíacomenzar una tarea si considera que es insegurao cuando los riesgos no se pueden controlar.

Salud y seguridadLa seguridad de nuestra gente es nuestra máxima prioridad. Creemos

que no solo es posible evitar las fatalidades, las enfermedades y lesionesocupacionales, sino también que es responsabilidad de todos mantener unlugar de trabajo seguro y saludable.

Documentación de apoyo

• Política de Salud y Seguridad• Política de Gestión de Peligros

Fatales y Catastrócos• Política del Marco de Gestión de HSEC• Comportamientos que Salvan Vidas

y Protocolos de Peligros Fatales• Marco de Gestión de Riesgos



7Reconocemos y respetamos los derechos denuestros empleados a contar con un entorno laboral

seguro, libertad de asociación, representacióncolectiva, remuneración justa, estabilidadlaboral y oportunidades de desarrollo.

Valoramos la diversidad y siempre procuramos quenuestros empleados y contratistas reciban un trato justo. Además, brindamos las mismas oportunidadesen todos los niveles de la organización. Prohibimosla discriminación por raza, nacionalidad, religión,género, edad, orientación sexual, discapacidad,ascendencia, origen social, opinión política o de otra

índole, u otros argumentos. No aceptamos ningunaforma de acoso racial, sexual o laboral ni ningunaforma de trabajo infantil, forzado u obligatorio.

Contratamos, promovemos y ofrecemosoportunidades de desarrollo a nuestros empleados

en función de su calicación general y de sudesempeño satisfactorio en el puesto. Nuestrasestructuras de remuneración dependen delconocimiento, experiencia y capacidad de cadapersona. Asimismo, premiamos el desempeñoy la superación personal. Analizamos conregularidad las prácticas de remuneración eincentivos. También evaluamos habitualmentelas aptitudes y competencias de nuestrosempleados, y reconocemos su talento, desempeñoy potencial. Por otro lado, ofrecemos el apoyo y las

oportunidades de desarrollo correspondientes.

Nuestra genteNuestra gente es fundamental para el éxito de Glencore. Creemos que un

entorno laboral diverso es esencial para el éxito de cualquier compañía.Tratamos a nuestra gente con igualdad y respeto, y nos aseguramos deque tengan la oportunidad de desarrollar sus carreras laborales en funciónde su potencial. Nos comprometemos a cumplir con la Declaración de laOrganización Internacional del Trabajo relativa a los principios y derechosfundamentales en el trabajo.


• Política de Derechos Humanos• Política Corporativa de

Desempeño y Remuneración



8No toleramos ningún tipo de discriminación,acoso o agresión física en el lugar de trabajo,

ni ninguna forma de trabajo infantil, forzadou obligatorio. Procuramos reejar en nuestra

fuerza laboral la diversidad de las comunidadesdonde operamos. Respetamos los derechos denuestros empleados y contratistas, incluidas lalibertad de asociación y la negociación colectiva.

En todas nuestras instalaciones, independientementede la ubicación o funciones, esperamos que nuestrosempleados no sean cómplices de la violaciónde los derechos humanos y que respalden las

normas internacionales pertinentes. Utilizamosmecanismos de reclamos que también estándisponibles para nuestros grupos de interés.

Los procedimientos de seguridad en nuestrasoperaciones, instalaciones y proyectos extractivosestán alineados con los Principios Voluntariosde Seguridad y Derechos Humanos. Dichosprocedimientos están avalados por evaluacionesde riesgos y mecanismos de noticación de

incidentes, así como por la capacitación denuestro personal de seguridad y contratistas.

Reconocemos la relación particular de los pueblosoriginarios o comunidades indígenas con elmedio donde viven. Asumimos el compromiso deponer en práctica procesos de diálogo basados ennegociaciones de buena fe y que sean compatiblescon los procesos tradicionales de toma de decisiones.

Nuestras actividades de relacionamiento enlas operaciones extractivas se ajustan a los

principios del consentimiento libre, previo einformado para pueblos originarios, segúnlo aprobado por el Consejo Internacionalde Minería y Metales (International Councilon Mining and Metals, ICMM).

Sabemos que nuestras operaciones puedentener un impacto en las comunidades dondellevamos adelante nuestras actividades. En loscasos que corresponde, restituimos las fuentesde subsistencia y los niveles de vida de las

comunidades o las personas que fueron desplazadascomo resultado de nuestras actividades.

En las relaciones con nuestros socios comerciales,incluidos los contratistas, los proveedores y lassociedades conjuntas, fomentamos el respetoy el cumplimiento de nuestro enfoque sobrederechos humanos u otra norma equivalente.

Procuramos operar según la Declaración Universalde Derechos Humanos, la Declaración de laOrganización Internacional del Trabajo relativaa los principios y derechos fundamentales en eltrabajo, los Principios del Ecuador y los PrincipiosRectores sobre las empresas y los derechoshumanos de las Naciones Unidas (ONU).

Derechos HumanosApoyamos y respetamos los derechos humanos de acuerdo con la

Declaración Universal de Derechos Humanos. Defendemos la dignidad, laslibertades fundamentales y los derechos humanos de nuestros empleados,contratistas y comunidades donde vivimos y trabajamos, así como deotras personas afectadas por nuestras actividades. Nos aseguramos de quela concientización en materia de derechos humanos esté incorporada ennuestros procesos internos de evaluación de riesgos.


• Política de Derechos Humanos



9Nuestro compromiso con las comunidades seencuentra integrado en todas las etapas de nuestras

operaciones. Buscamos mantener un diálogoabierto con las comunidades locales. Trabajamoscon los grupos de interés locales para identicar y

abordar sus inquietudes, en especial, con los quese ven más afectados por nuestras operaciones.Esto incluye el uso de mecanismos formales dereclamos y quejas en nuestras operaciones.

Tratamos de evitar el reasentamiento de lascomunidades. Cuando resulta inevitable,consultamos debidamente a la población

afectada e intentamos obtener su amplio apoyo.Nuestro enfoque sobre el reasentamientode las comunidades se alinea con la Normade Desempeño 5: “Adquisición de tierras yreasentamiento involuntario”, de la CorporaciónFinanciera Internacional (International FinanceCorporation, IFC). Ponemos especial énfasis encolaborar con la comunidad y en garantizar susubsistencia económica tras el reasentamiento.

En nuestra relación con las comunidades locales,respetamos y fomentamos los derechos humanosdentro de nuestra área de inuencia. Esto

comprende el respeto por el patrimonio cultural, lastradiciones y los derechos de dichas comunidades,incluidos los de los comunidades indígenas.

Trabajamos con los gobiernos, las autoridadeslocales, los representantes de las comunidades,

las organizaciones intergubernamentales y nogubernamentales, así como con otras partesinteresadas para gestar y apoyar los proyectosde desarrollo comunitario. Estos proyectos yotras donaciones se desarrollan y deciden deacuerdo con nuestras políticas y lineamientos.

Dichas actividades, junto con los puestos detrabajo que generamos, contribuyen directa eindirectamente a la prosperidad y desarrollode nuestras comunidades locales en particular

y de los países en los que operamos.

En los casos que resulta posible, apoyamos eimpulsamos el empleo y las compras localesa través de la capacitación y el desarrollode pequeñas y medianas empresas.

ComunidadesCreemos que nuestras operaciones tienen un impacto predominantemente

positivo en las comunidades donde operamos. Nuestro objetivo es entablarrelaciones duraderas con nuestros vecinos. Por ello, identicamos y

abordamos sus inquietudes, además de colaborar en actividades y programasdiseñados para mejorar su calidad de vida.


• Política de Relacionamiento con lasComunidades y los Grupos de Interés



10Nuestras operaciones son variadas y estándistribuidas por todo el mundo. Incluyen la

exploración, producción, rehabilitación de tierras,procesamiento, almacenamiento, transportey comercialización de recursos naturales yproductos agrícolas. Los potenciales efectos enel medio ambiente dependen del tipo de materiaprima o el sitio de producción. Los impactosambientales se identican, analizan y reejan

en la planicación, los sistemas de gestión y las

actividades diarias de todas nuestras operaciones.

Acatamos las leyes y normas vigentes,

además de otros requisitos relacionados con lagestión ambiental. Si estas reglamentacionesson menos rigurosas que nuestras normas,aplicamos nuestras normas más estrictas.

Conservamos y protegemos los recursos naturalesmediante una amplia variedad de iniciativasproactivas que comprenden el uso eciente

de la energía y el agua, la reducción de losdesechos y las emisiones, y la protección de la biodiversidad. Durante la vida útil de nuestrasactividades, realizamos consultas permanentesa las comunidades locales y otros grupos deinterés para asegurarnos de que operamos demanera apropiada. Realizamos una planicación

responsable del cierre de las minas con elobjetivo de lograr un uso sostenible del suelo.

Demostramos una gestión responsable y activadel suelo, el agua dulce y la biodiversidad de loslugares donde operamos. Nuestras operaciones

agrícolas y extractivas no exploran ni explotanáreas que sean Patrimonio de la Humanidad.

Reconocemos que nuestras actividades puedenrepercutir en los recursos hídricos. Supervisamos

de manera continua la cantidad y calidaddel agua utilizada en nuestros procesos y

practicamos el tratamiento adecuado de las aguasresiduales. Dialogamos con las comunidadesen las que operamos para garantizar un accesoequitativo y sostenible a los recursos hídricos.

Nuestras operaciones pueden incidir en lacalidad del aire. Por este motivo, controlamos lasemisiones y el polvo provenientes de nuestrasoperaciones y empleamos, cuando es necesario,sistemas de mitigación para garantizar unagestión responsable de la calidad del aire.

Realizamos una gestión correcta de nuestrosdesechos. Analizamos con regularidad la integridadde nuestras instalaciones para mitigar los riesgosde que se produzcan incidentes graves.

Reconocemos la creciente presión que ejercenla sociedad y los organismos de control paradisminuir las emisiones de carbono con la nalidad

de abordar el cambio climático. Trabajamosproactivamente para reducir nuestra huellaenergética y de carbono, y apoyamos el desarrollode tecnologías con bajo nivel de emisiones.

Trabajamos con los responsables de elaborarpolíticas y otros grupos, con el n de promover

el desarrollo de opciones de menor costo paradisminuir las emisiones mundiales, al tiempo deresponder a la necesidad de contar con energía aun costo abordable en las naciones en desarrollo.

Medio ambienteSomos conscientes de que nuestras operaciones pueden tener impactos

directos e indirectos en el medio ambiente. Buscamos minimizar cualquierimpacto negativo en el medio ambiente en todo lo que hacemos, de acuerdocon el principio de precaución.


• Política Medioambiental



11Como rmante de la Iniciativa de Transparencia en

en las Industrias Extractivas (Extractive Industries

Transparency Initiative, EITI), fomentamosuna mayor transparencia en los pagos que seefectúan a los gobiernos en todo el mundo y lasformas en que estos se redistribuyen o reinviertenen las comunidades donde operamos.

Los precios de transferencia entre las compañíasdel Grupo Glencore se basan en las condicionesde mercado, por ende, los intercambios de bienes, mercancías y servicios se realizan encondiciones de igualdad o plena competencia.

Seguiremos revisando nuestros informes sobreel pago de impuestos e introduciremos lasmodicaciones pertinentes en consonancia

con los avances normativos aplicables.

ImpuestosEstamos comprometidos con el pleno acatamiento de las leyes pertinentes y

los requisitos de elaboración de informes internos y externos, incluidos losconcernientes a la divulgación de información a las autoridades scales y la

presentación de informes sobre los pagos de impuestos que realizamos.



12Nos comunicamos con todos nuestros gruposde interés de manera constructiva, oportuna y

basándonos en hechos para abordar una ampliavariedad de asuntos. Compartimos con los gruposde interés pertinentes información sobre temasque afectan nuestras operaciones y actividades.El diálogo con todos los grupos de interés avalanuestro proceso de toma de decisiones.

Entablamos un diálogo uido con los gobiernos

sobre cuestiones que repercuten en nuestrasoperaciones y actividades. Mantener una relaciónabierta y constructiva con el gobierno nos

permite tener en todo momento un conocimiento

cabal sobre las oportunidades, limitacionesy preocupaciones en relación con nuestras

operaciones y actividades de comercialización.La comunicación con los gobiernos solo debeestar a cargo de miembros de la alta gerencia oel personal autorizado, y toda la informaciónintercambiada debe ser precisa y no engañosa.

Nuestras comunicaciones se ajustan a los requisitos dedivulgación de las sociedades que cotizan en la Bolsa.

Solo pueden realizar declaraciones públicas losportavoces autorizados.

ComunicacionesCreemos en la importancia de mantener un diálogo y relación activa con los

grupos de interés. Asumimos el compromiso de comunicarnos periódicamentey de manera abierta y precisa con nuestros empleados, contratistas,clientes, proveedores, comunidades locales e inversores, así como con lascorrespondientes asociaciones, gobiernos y otros grupos de interés.



13No apoyaremos deliberadamente a terceros que busquen quebrantar la ley ni participaremos en

ninguna práctica delictiva, fraudulenta o corruptaen ningún país. Pretendemos evitar dichasfaltas a través de programas de capacitacióny de un liderazgo rme que está avalado por

controles, procedimientos y políticas internas.

Conficto de intereses

Un conicto de intereses es una situación en la que una

persona tiene un interés personal suciente para inuir

posiblemente en el ejercicio objetivo de sus obligacionesprofesionales. Todos los que trabajan para Glencore

deben evitar los conictos reales de intereses y, siempreque sea posible, los conictos potenciales, probables o

aparentes. Debemos resguardar los intereses legítimosde Glencore mediante la adecuada ejecución denuestras obligaciones profesionales. Toda inquietudrelacionada con un conicto de intereses probable o

existente, o una situación confusa, se debería informarde inmediato a un supervisor, gerente o contactoadecuado del área de cumplimiento normativo.

La contratación de proveedores, socios y contratistasimplica un proceso de selección justo y formal queincluye, en los casos que corresponda, requisitos porescrito que reejen nuestros Valores y políticas.

SobornosUn soborno es una ventaja económica o de otranaturaleza que se ofrece, brinda, autoriza, solicita orecibe como incentivo o recompensa por el inadecuadodesempeño de la respectiva función de una persona.La recepción de sobornos también constituye una

conducta inadecuada. No se debe solicitar, aceptar,ofrecer, brindar ni autorizar ningún tipo de soborno,ya sea directa o indirectamente, ni a través de terceros.Cualquier inquietud por un posible soborno se debe

informar a un gerente, supervisor o contacto adecuadodel área de cumplimiento normativo, o bien a través

del programa “Presentación de inquietudes”.

Un funcionario público puede, a cambio de unapequeña retribución, ofrecerse a habilitar o agilizarun proceso que debe realizar. A menudo, estasretribuciones se denominan “dádivas” y no se debenefectuar. Todas las gestiones con los funcionariospúblicos deben ser transparentes, por lo tanto, debemosimpedir cualquier situación que aparente ser un intentode inducir a un funcionario público para que lleve acabo inadecuadamente sus funciones. Para obtener

más información al respecto, consulte la PolíticaAnticorrupción Global o comuníquese con el contactoadecuado del área de cumplimiento normativo.

Todo aquel que trabaje para Glencore y no cumplacon las leyes anticorrupción vigentes y la PolíticaAnticorrupción de Glencore quedará sujeto a sancionesdisciplinarias, incluido el cese del contrato de trabajo.

Actividades y aportes políticosNo permitimos que nuestros fondos y recursos seutilicen para solventar gastos de campañas, partidosy candidatos políticos ni ninguna organizaciónaliada con la intención de obtener ventajas

comerciales o de cualquier otra naturaleza en eldesempeño de las actividades comerciales.

No efectuamos donaciones a instituciones benécas como alternativa de aportes políticos.

Competencia

Estamos comprometidos con los principios establecidosen las leyes sobre competencia comercial.Esperamos que todos los que trabajan para Glencoreconozcan las leyes sobre competencia comercial, eviten

Cumplimiento normativoAsumimos el compromiso de operar de acuerdo con principios éticos

rmes. Esperamos que todos los que trabajan para Glencore asuman laresponsabilidad de asegurar que su conducta se ajuste a estos principios.



14su infracción y se aseguren de que los proveedoreso clientes no se involucren en actividades ilícitas

que perjudiquen nuestro negocio o prestigio.

Ofrecemos a nuestros empleados que correnriesgos capacitación e instrucciones especícas

sobre las acciones que pudieran transgredirla ley, así como los pasos prácticos que debentomar para cerciorarse de su cumplimiento.

NormativasEl cuerpo normativo está compuesto de las leyes,reglamentaciones y medidas obligatorias decretadas

por las autoridades gubernamentales en relación condeterminados estados, regímenes, entidades y personas.Tales leyes, reglamentaciones y medidas puedenrestringir directa o indirectamente las operaciones queinvolucren bienes, servicios, pagos y transferenciasde capital o el movimiento de personas. Tambiénpueden abarcar otras prohibiciones, concesiones delicencias y obligaciones de presentación de informes.

Se debe respetar y cumplir con la normativa vigente.

Lavado de dineroEl lavado de dinero es un proceso por mediodel cual se encubre el origen de los fondosgenerados por actividades ilegales. Dichosfondos se insertan en el sistema económicocomo si provinieran de fuentes legítimas.

No participaremos ni colaboraremos con tercerosen el lavado de dinero ni en ninguna otra prácticailegal. Además de brindarles el debido apoyo,

alentamos a todos los que trabajan para Glencorea que informen a un supervisor, gerente o contactodel área de cumplimiento normativo ante cualquierinquietud relacionada con la participación de unacontraparte actual o potencial en el lavado de dinero.

Información privilegiadaContamos con sistemas y procesos que permiten

asegurar que la información privilegiada ocondencial de Glencore esté segura y protegida.

La información privilegiada es aquella que:• es precisa y fundamental, por lo que

probablemente incidiría en la decisión deun inversor de concretar una operaciónvinculada a los títulos valores del Grupo;

• aún no se ha hecho pública;• se relaciona de manera directa o indirecta

con Glencore u otra compañía con la que

mantenemos relaciones comerciales o de laque pretendemos adquirir títulos valores, y

• si se difundiera, podría tener un efecto signicativo

en el precio de nuestros títulos valores.

La información privilegiada no debería serutilizada a la hora de tomar decisiones sobre elmomento oportuno para comerciar nuestros títulosvalores. Los empleados o contratistas que poseaninformación privilegiada sobre Glencore no debeninvolucrarse en la compraventa de nuestros títulosvalores, ni divulgar dicha información a ningunapersona, incluso a los integrantes de su familia.

La información condencial sobre las empresas

que cotizan en la Bolsa, excluida Glencore, tambiénpuede ser información privilegiada. Todos los quetrabajan para Glencore que obtengan tal informaciónsobre otra compañía durante su actividad laboralestarán sujetos a restricciones similares en tornoa los títulos valores de dicha compañía.


• Política Anticorrupción Global



15Estas actividades aseguran, asimismo, que todos losproductos cuenten con la debida documentación

para que los clientes puedan transportarlos,manipularlos y utilizarlos de manera segura.

Nuestros departamentos de comercialización,logística y seguridad de los productos trabajanestrechamente con nuestros socios y proveedoresde servicios para constatar que se respeten losrequisitos de seguridad y calidad en toda la cadenade suministro. Procuramos atender las consultasde los clientes de manera oportuna y precisa.

Nos relacionamos con todos los grupos de interésque estén involucrados con cualquier aspecto

de nuestros productos. Intentamos promover lagestión y uso responsable de dichos productos.

Calidad y seguridad de los productosContamos con políticas de gestión y programas detallados que garantizan

que nuestros productos cumplan con los requisitos normativos y nuestraspropias normas de calidad, así como las necesidades de nuestros clientes.


• Política de Gestión Responsable ySeguridad de los Productos



16Tomamos las medidas pertinentes para evitarel daño, uso indebido o robo de nuestros

activos, y nos esforzamos para que todoslos que trabajan para Glencore no utilicenlos activos para su benecio personal.

Uso de los sistemas informáticosTodos los sistemas informáticos de Glencore,así como los datos almacenados en ellos,independientemente de la ubicación, sonpropiedad de Glencore. Los sistemas informáticosy los datos de Glencore son recursos vitales ysiempre se deben utilizar con responsabilidad.

Es posible que supervisemos el uso de los recursosde TI del Grupo, incluido el correo electrónico, eluso de internet, el almacenamiento de archivosy el acceso a las computadoras. Tal supervisiónnos permite registrar cualquier uso indebido delos sistemas, así como la creación, procesamientoy almacenamiento de información contraria alGrupo o la política de la unidad de negocios, o bien que infrinja las normas y leyes locales.

Todos los que trabajan para Glencore deben estaral tanto de las normas sobre el uso inaceptablede los recursos de TI del Grupo y cumplir conel correspondiente acuerdo de uso aceptable.

Privacidad e información personalSolo recopilamos y conservamos informaciónpersonal que sea razonablemente necesariapara satisfacer los requisitos comercialesy en la medida de lo permitido por las

leyes de los lugares donde operamos.

Propiedad intelectualLa propiedad intelectual (PI) es información

que le pertenece a Glencore. Los derechos depropiedad intelectual engloban las patentes, marcascomerciales, derechos de autor, derechos sobredibujos y diseños, derechos de extracción de datos,derechos sobre conocimientos especializados y otrosderechos e información condencial conforme a los

acuerdos relacionados con la propiedad intelectual.

Protegemos nuestros derechos de propiedadintelectual, así como nuestros activos físicos.La infracción de los derechos de propiedad

intelectual signica el uso o acceso noautorizado por parte de los trabajadores,clientes, proveedores y competidores, inclusode toda persona que emplee cualquier nombreo marca del Grupo sin la debida aprobación.

Protección y mantenimiento de los activosSomos responsables de los activos del Grupo que están bajo nuestro

control. Dichos activos incluyen oportunidades comerciales, fondos, bienes,información reservada y equipos personales (como dispositivos móviles,computadoras y derechos de acceso a nuestra infraestructura de TI).


• Política de Seguridad de laInformación de Glencore

• Acuerdos de Uso Aceptablede los Servicios de TI



17Si la inquietud de quienes trabajan para Glencoreno se resuelve a través de los canales locales, puede

ser remitida a un canal corporativo, a saber:

• Correo electrónico:[email protected]

• En línea: el formulario “Presentación deinquietudes” se encuentra enwww.glencore.com/raising-concerns/

• Teléfono: los números telefónicos gratuitosse detallan en las carteleras de la compañía.

Se incluye información adicional en la sección“Presentación de inquietudes” de este Código.

Consultas externasPara obtener información adicional sobre el

Código de Conducta de Glencore, comuníquesecon alguna de las siguientes áreas:

SostenibilidadMichael Fahrbach +41 41 709 [email protected]

ComunicacionesCharles Watenphul +41 41 709 [email protected]

Relación con InversionistasPaul Smith +41 41 709 [email protected]

www.glencore.com

Contactos



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