Componente: ADMINISTRACION DE RIESGOS FACTORES INTERNOS … · RIESGOS DESCRIPCION CAUSAS (Factores...
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Componente: ADMINISTRACION DE RIESGOS Elemento: Contexto Estrategico Formato: Contexto Estrategico Institucional Fecha de Elaboracion: septiembre 2016 ENTIDAD NACIONAL Falta de oportunidad y suficiencia en el suministro de insumos, medicamentos y dispositivos medicos Cambios politicos y administrativos que afectan la continuidad de los programas de salud Incumplimiento del estandar de dotacion de equipos en cuanto a la realización de los mantenimiento y la accesibilidad a los mismos Flujo de recurso por parte de los diferentes prestadores. Pago inorportuno. Insuficiencia de recurso humano para los procesos misionales falta de continuidad en las politicas de organización publica de las Empresas Sociales del Estado. E.S.E. La falta de oportunidad para la atencion en la prestacion de los servicios en las zonas rurales. falta de construcción de vias de acceso que faciliten la prestación de servicios en zonas dispersas o de dificil acceso. Infraestructura inadecuada e insuficiencia de equipos para el manejo de los desechos hospitalarios baja asignación de recursos a nivel nacional para el fortalecimiento de la instraestructura hospitalaria. Deficiencias en las auditorias concurrentes en la prestacion del servicio Flujo de recursos Faltan actualización, adopción y socialización de procesos y procedimientos Cambios constantes en la normatividad Implementacion de sistema de información (software) que se ajuste a las necesidades que se presentan a nivel institucional costos elevados-falta de regulación de precios a nivel Nacional-flujo de recurso Falta de adherencia de algunos protocolos de atención, procesos y procedimientos. Cambios constantes en la normatividad FACTORES INTERNOS Y EXTERNOS Observaciones:
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Componente: ADMINISTRACION DE RIESGOS
Elemento: Contexto Estrategico
Formato: Contexto Estrategico Institucional
Fecha de Elaboracion: septiembre 2016
ENTIDAD NACIONAL
Falta de oportunidad y suficiencia en el suministro de
insumos, medicamentos y dispositivos medicos
Cambios politicos y administrativos que afectan
la continuidad de los programas de salud
Incumplimiento del estandar de dotacion de equipos en
cuanto a la realización de los mantenimiento y la
accesibilidad a los mismos
Flujo de recurso por parte de los diferentes
prestadores. Pago inorportuno.
Insuficiencia de recurso humano para los procesos
misionales
falta de continuidad en las politicas de
organización publica de las Empresas Sociales
del Estado. E.S.E.
La falta de oportunidad para la atencion en la prestacion
de los servicios en las zonas rurales.
falta de construcción de vias de acceso que
faciliten la prestación de servicios en zonas
dispersas o de dificil acceso.
Infraestructura inadecuada e insuficiencia de equipos para
el manejo de los desechos hospitalarios
baja asignación de recursos a nivel nacional
para el fortalecimiento de la instraestructura
hospitalaria.
Deficiencias en las auditorias concurrentes en la
prestacion del servicio Flujo de recursosFaltan actualización, adopción y socialización de procesos
y procedimientos Cambios constantes en la normatividad
Implementacion de sistema de información (software) que
se ajuste a las necesidades que se presentan a nivel
institucional
costos elevados-falta de regulación de precios
a nivel Nacional-flujo de recurso
Falta de adherencia de algunos protocolos de atención,
procesos y procedimientos. Cambios constantes en la normatividad
FACTORES INTERNOS Y EXTERNOS
Observaciones:
Componente: ADMINISTRACION DE RIESGOS
Elemento: IDENTIFICACION DE RIESGOS
Formato: Identificación de Riesgos Institucionales
Fecha de Elaboración: Septiembre 2016
PROCESO/PROCEDIMIENTO/ACT
IVIDADRIESGOS DESCRIPCION
CAUSAS (Factores internos
y externos)EFECTOS
Violación de los derechos
fundamentales
Se presentan cuando no se
sigue el debido proceso a las
contingencias
1- Falta de idoneidad del
investigador 2- Falta de
capacitación 3-
desconocimiento de la norma
1- Nulidades procesales 2-
Demandas judiciales 3- Perdida
de tiempo
Perdida de procesos
administrativos y judiciales
Se presentan cuando las
decisiones judiciales son
adversas a los intereses de la
institución
1- Falta de unidad del
apoderado 2- Por razones
presupuestales
1- Sanciones legales 2-
Defensa deficiente 3-
Afectación de la situación
financiera de la empresa
Falta consenso por parte de
los diferente miembros de las
asosiaciones de la comunidad
en la toma de decisiones.
Se presenta por la existencia
de diferentes intereses en la
comunidad, que dificulta dentro
de los espacios creados para
ellos la unificación de ideas.
1- Diferencia en la percepción
del servicio por parte del
usuario. 2- Insatisfacción en
las necesidades del usuario
1- Inconformidad de la
comunidad 2- la no
congruencia entre la entidad y
el usuarios con respecto a los
servicios prestados 3-
Insatisfacción de los usuarios
Posibilidad de suscribir
contratos sin cumplimiento de
requisitos exigidos en el
manual de contratacion.
Se presenta cuando se
desconoce el manual de
contratación de la entidad para
exigir el cumplimiento de los
requisitos contractuales
1- Desconomiento del manual
de contratación 2- No
cumplimiento de requisitos
1- Contratos que no cumplen y
que generan sanciones legales
2- Hallazgos en auditoria
PROCESOS ESTRATEGICOS
(jurídica, planeaciòn gerencial,
gestiòn de la calidad)
Objetivo:
PROCESO/PROCEDIMIENTO/ACT
IVIDADRIESGOS DESCRIPCION
CAUSAS (Factores internos
y externos)EFECTOS
Reiteración de los hallazgos
en las auditorias internas y
externas.
Se presentan cuando durantes
las auditorias interanas y
externas se repiten los
hallazgos sin que se tomen
correctivos al respecto
1- Incumplimiento de la
normatividad vigente en Salud
1- Apertura de hallazgos 2-
Sanciones
No cumplimiento del proceso
de monitoreo del POA
Es cuando se presenta fallas en
el monitoreo del POA
1. Falta medidas correctivas
necesarias 2 demoras en las
directrices gerenciales
1. Incumplimiento en las
actividades planeadas. 2.
Demora en la gestion de los
recursos.
No aplicación de los
procedimientos de la entidad
Se presenta cuando los
procedimientos no se cumplen
debido a fallas en la
socialización de los mismos
1. falta de conocimiento de los
procedimientos 2 .falta de
estandarización de los
procedimientos
1- Fallas en la prestación de los
servicios de Salud
Demora en los tiempos de
autorizaciones de algunos
procedimientos por parte de
las EPS-S
Demora en la aprobación de
los procedimientos que
requieren autorización por
parte de las EPS-S
1- Demora en los
procedimientos requeridos por
los usuarios 2- deterioro de la
imagen institucional
1- Deterioro de la salud del
usuario 2- Servicos no
prestados oportunamente
Recursos girados de manera
extemporanea
Se presenta cuando las EPS
subsidiadas con las cuales la
entidad tiene contratos giran
de manera extemporanea los
recursos
1- Que la nación gire de
manera extemporanea los
recursos a las EPS-S 2-
Incumplimiento de los terminos
contractuales
1- Iliquidez de la entidad 2-
Falta de capacidad resolutiva
para la prestación de los
servicios
Ocurrencia de fallas en la
atención de paciente y/o
eventos adversos
Es cuando ocurren eventos que
no garanticen la restitución de
la salud de los usuarios
1- Falta de adherencia a
protocolos 2- fallas en la
supervisión de los usuarios
1 Usuarios expuestos a riegos
en la prestación de los
servicios
No cumplir con los estándares
establecidos en la
normatividad para la
prestación de los servios de
salud
Se presenta cuando la entidad
no cumple con las normas y
procedimientos establecidos de
prestación de servicios de
primer y segundo nivel
1- El desconocimiento de la
normatividad
1- Acciones legales 2-
insatisfacción de los usuarios 3-
incumplimiento de las metas
institucionales
Suministro inadecuado de
medicamentos e insumos
Se presenta por falencia en el
despacho de medicamentos e
insumos y las requisiciones
inadecuadas
1- Entrega inoportuna del
proveedor 2- Falta de recursos
financieros 3- Retraso en la
entrega de las requisiciones 4-
Carencia de proveedores
alternos
1- Trastorno en el servicio
aprestar 2- Insatisfacción del
usuario 3- Oportunidad de cita
elevada
PROCESOS MISIONALES
(admisión, urgencias, p y p,
atenciòn al usuario,
hospitalizaciòn, quirurgico, apoyo
diagnostico y terapeutico,
consulta externa, Salud publica,
comercializaciòn)
PROCESOS ESTRATEGICOS
(jurídica, planeaciòn gerencial,
gestiòn de la calidad)
PROCESO/PROCEDIMIENTO/ACT
IVIDADRIESGOS DESCRIPCION
CAUSAS (Factores internos
y externos)EFECTOS
Inoportunidad en la atención
por falta de insumos, personal
o mantenimiento inadecuado
de equipos médicos y/o
biomédicos
Se presenta cuando no se
atienden los requerimientos
para la prestación adecuada de
los servicios de salud
1-Falta de insumos, personal o
mantenimiento inadecuado de
equipos médicos y/o
biomédicos
1- Fallas en la atención 2-
Insatisfacción de los usuarios 3-
Fallas en el funcionamiento de
los equipos biomedicos por
falta de mantenimiento
Incumplimiento de los
profesionales del área de la
salud a la adherencia a guías,
protocolos, manuales e
instructivos, durante la
atención a los pacientes
Se presenta cuando el personal
adscrito a las areas misionales
no aplica durante las prestacion
del servicio las protocolos,
manuales y guías.
1- Falta de socialización 2-
Falta de seguimiento
1- Fallas en la atención 2-
Insatisfacción de los usuarios
Inadecuado diligenciamiento
de la
historia clínica por parte de los
profesionales de la salud
Se presenta cuando se diliencia
inadecuadamente la
historia clínica por parte de los
profesionales de la salud
1- Desconocimiento de la
normatividad vigente para el
diligenciamiento y manejo de
las HC 2- Desconocimiento del
software
1- Historias clinicas
incompletas sin el lleno de los
requisitos normados 2- Que se
generen glosas por mal
diligenciamiento de HC 3.
deterioro de la salud del
usuario por falta de evidencia
en la HC.
No cumplimiento del proceso
de referencia y
contrareferencia
Se presenta incumplimiento en
la referencia y contrareferencia
de pacientes
1- Fallas en la documentación
del proceso 2- Falta de
disponibilidad del servicio en la
IPS de destino
1- Deterioro de la salud del
usuario 2- Servicos no
prestados oportunamente
Insatisfacción de los usuarios
por la prestación del servicio
Se presenta por la
insatisfacción de las
necesidades y expectativas de
los usuarios en el momento de
la prestación del servicio
1- La intolerancia de los
usuarios 2- Inconsistencias en
la prestación de los servicios 3-
Deficiente prestación de los
servicios médicos
1- Perdida de imagen
corporativa 2- perdida de los
clientes
PROCESOS MISIONALES
(admisión, urgencias, p y p,
atenciòn al usuario,
hospitalizaciòn, quirurgico, apoyo
diagnostico y terapeutico,
consulta externa, Salud publica,
comercializaciòn)
PROCESO/PROCEDIMIENTO/ACT
IVIDADRIESGOS DESCRIPCION
CAUSAS (Factores internos
y externos)EFECTOS
Fallas en el tramite de las
quejas de los usuarios
Se presenta cuando no se le da
el tramite conforme a la norma
a las quejas presentadas por
los usuarios
1- No aplicación de los tiempos
de respuesta a las quejas de
los usuarios 2- Deficiencia en el
proceso de investigación y
retroalimentación de las quejas
de los usuarios
1- Insatisfacción del usuario
respecto a la prestación de los
servicios de la entidad. 2.
perdida de la imagen
institucional.
Ingresos de pacientes
indocumentados o
multiafiliados
Se presenta cuando no es
posible verificar información de
afiliación del usuario.
1- Bases de datos
desactualizadas 2- No poseer
herrramientas para verificación
de afiliación
1- Fallas en la prestación de los
servicios de Salud. 2-
dificultada para generar la
factura del servicio prestado.
Desconocimiento del software
de Historias Clinicas
Se presenta cuando se le abren
varias historias clinicas a un
mismo usuario.
1- Falta de capacitación en el
manejo del sofware 2-
Subregistro de las atenciones
brindadas a los usuarios
1- Inexistencia de clinica
unificada del usuario 2-
Generar eventos adversos en
el proceso de atención
Complicaciones de la salud del
usuario dentro de la atencion
en la entidad
Se presenta cuando el usuario
sufre alguna complicación
adicional relacionada con su
atención dentro de la entidad.
1- Que no se sigan los
protocolos de atención 2- fatlta
de oportunidad en la atención
por demoras en las
autorizaciones
1- Deterioro de la salud del
usuario 2- Servicos no
prestados oportunamente
Complicación de los pacientes
por mala calificación y
oportunidad del triage
Cuando por fallas en la
implementación en el triage no
se brinda la atencion oportuna
y adecuada al usuario
1- No cumplimiento del triage
por ausencia del personal
responsable 2-No
cumplimiento del
procedimiento del triage por
desconocimiento 3-
Desconocimiento de la
clasificación real del triage por
parte de los usuarios.
1- Demoras en la atención de
los usuarios 2-complicaciones 3-
Usuario insatisfecho
Infecciones causadas por
malas tecnicas de
esterilización
Se presenta cuando los
instrumentos o elementos
biomedicos utilizados en la
atención presentan fallas en la
esterilización.
1- Fallas en los procesos de
esterilización
1- Deterioro de la salud del
usuario y riesgo para la vida
del mismo. 2- dificultad para
generar la factura del servicio
prestado.
PROCESOS MISIONALES
(admisión, urgencias, p y p,
atenciòn al usuario,
hospitalizaciòn, quirurgico, apoyo
diagnostico y terapeutico,
consulta externa, Salud publica,
comercializaciòn)
PROCESO/PROCEDIMIENTO/ACT
IVIDADRIESGOS DESCRIPCION
CAUSAS (Factores internos
y externos)EFECTOS
Fallas en la implementación
del proceso de induccion y
reinduccion
Se presenta cuando el proceso
de inducción y reinducción del
talento huamano no es
programado de manera
periodica
1- La implementacion del plan
de induccion
1-desconocimiento de la
plataforma estrategica 2-
Desconocimiento de las
actividades a desarrollar en
cada area
No utilización de los elemento
de protección personal
Se presenta cuando no se
capacita y suministra al usuario
interno los implementos de
protección personal
1- Desconocimiento de la
importancia de los elemento de
protección personal
1- Enferemedades
profesionales y accidentes
laborales
Informacion no oportuna por
falta de elementos de
comunicación e
implementacion de planes de
mejoramiento
Se presenta por la carencia de
elementos de comunicación y
falta de capacitacion en los
derechos de los pacientes y no
se incluyen los resultados en
los planes de mejoramiento
1- Pocas competencias de los
funcionarios 2- Falta de
comunicación a los
responsables para las acciones
de mejora
1. Insatisfaccion del usuario 2.
La no solucion de las no
conformidades que perturban
el mejoramiento continuo.
Perdida de archivos y
documentos fisicos y
magneticos de la entidad
Se presenta cuando se le da un
mal cuidado a los documentos
fisicos y magneticos por parte
de los funcionarios de la
entidad
1- Mal manejo y custodia de
los documentos en los archivos
de gestion e historicos de la
entidad 2. Deficiente gestion
documental
1- Perdida de la informacion
vital para la entidad 2- No
contar con la informacion
disponible
Demoras en la ejecución del
Plan de Mantenimiento
Hospitalario
Se presenta cuando no se
realian los mantenmiento en el
tiempo programado
Deficiencia en la prestacion del
servicio por parte de la entidad
1, Prestación ineficiente de los
servicios
fallas en la ejecución del plan
de compras
Se presenta cuando hay
dificultades para cumplir lo
planeado
1. Cuando se presenta alguna
contingencia fuera de lo
planeado 2 Cuando es
necesario hacer una
adquisicion prioritaria
1- No cumplimiento de lo
planeado 2- Desface del
presupuesto
PORCESOS DE APOYO gestion
humana, soporte estadistico,
soporte administrativo y
financiero, mantenimiento y
tecnologia, gestion de compras.
PROCESO/PROCEDIMIENTO/ACT
IVIDADRIESGOS DESCRIPCION
CAUSAS (Factores internos
y externos)EFECTOS
Presencia de glosas
Que se generen glosas por
deficiencias en el
diligenciamiento de requisitos
de las cuentas
1- Presentación extemporanea
de las cuentas 2- No presentar
todos los soportes necesarios 3-
Deficiencias en el proceso de
auditoria concurrente
1- Retraso en los pagos de
cuentas 2- Insolvencia
economica
Radicación extemporánea de
las cuentas por cobrar
Se presenta cuando las cuentas
se presentan fuera del tiempo
estipulado
1- Que los RIPS no esten
diligenciados oportunamente 2-
No contar oportunamente con
la totalidad de los soportes de
las cuentas
1- Retraso en los pagos de
cuentas 2- Insolvencia
economica
Incumplimiento de metas
Se presenta cuando hay fallas
en el flujo de la información y
no se hace seguimiento a lo
planeado
1- Falta de seguimiento a las
actividades programadas. 2-
El incumplimiento de los planes
y programas
1- Sanciones 2-
Desorientacion sobre el rumbo
de la institucion
La no ejecucion de las
acciones que permitan la
disminucion de los riesgos
Se produce cuando los
funcionarios no identifican los
riesgos de sus procesos los
cuales afectan los objetivos
institucionales
1- Por falta de la cultura de
autocontrol para el desarrollo
de las actividades 2- Falta de
conocimiento de los procesos
de la entidad por los
funcionarios 3- No realizar la
ejecucion y seguimiento a los
planes de accion y seguimiento
El no cumplimiento de los
objetivos institucionales
PROCESOS DE EVALUACION Y
CONTROL
PORCESOS DE APOYO gestion
humana, soporte estadistico,
soporte administrativo y
financiero, mantenimiento y
tecnologia, gestion de compras.
Compnente: ADMINISTRACION DE RIESGOS
Elemento: ANALISIS DE RIESGOS
Formato: Analisis de Riesgos Institucionales
Fecha de Elaboracion: sep-16
Objetivo:
PROBABILIDAD IMPACTO CALIFICACION
Violación de los derechos fundamentales 3 3 9 ZONA DE RIESGO ALTAREDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIRPerdida de procesos administrativos y
judiciales4 4 16
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIR
Falta consenso por parte de los diferente
miembros de las asosiaciones de la
comunidad en la toma de decisiones.
1 2 2 ZONA DE RIESGO BAJA ASUMIR EL RIESGO
Posibilidad de suscribir contratos sin
cumplimiento de requisitos exigidos en el
manual de contratacion.
1 4 4 ZONA DE RIESGO ALTAREDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIR
Reiteración de los hallazgos en las
auditorias internas y externas.4 4 16
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIRNo cumplimiento del proceso de monitoreo
del POA1 3 3
ZONA DE RIESGO
MODERADAASUMIR EL RIESGO, REDUCIR EL RIESGO
No aplicación de los procedimientos de la
entidad3 4 12
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIRDemora en los tiempos de autorizaciones
de algunos procedimientos por parte de
las EPS-S
4 4 16ZONA DE RIESGO
EXTREMA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIR
Recursos girados de manera
extemporanea 4 4 16
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIROcurrencia de fallas en la atención de
paciente y/o eventos adversos3 3 9 ZONA DE RIESGO ALTA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIRNo cumplir con los estándares establecidos
en la normatividad para la prestación de
los servios de salud
1 4 4 ZONA DE RIESGO ALTAREDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIR
Suministro inadecuado de medicamentos e
insumos3 4 12
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIRInoportunidad en la atención por falta de
insumos, personal o mantenimiento
inadecuado de equipos médicos y/o
biomédicos
1 4 4 ZONA DE RIESGO ALTAREDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIR
PROCESOS ESTRATEGICOS
(Jurídica, Planeaciòn gerencial,
Gestiòn de la calidad)
PROCESOS MISIONALES
(admisión, urgencias, p y p,
atenciòn al usuario,
hospitalizaciòn, quirurgico,
apoyo diagnostico y
terapeutico, consulta externa,
Salud publica,
comercializaciòn)
MEDIDAS DE RESPUESTASPROCESO/PROCEDIMIENTO/A
CTIVIDADRIESGO
CALIFICACION EVALUACION (Zona
de riesgo)
PROBABILIDAD IMPACTO CALIFICACION
MEDIDAS DE RESPUESTASPROCESO/PROCEDIMIENTO/A
CTIVIDADRIESGO
CALIFICACION EVALUACION (Zona
de riesgo)
Incumplimiento de los profesionales del
área de la salud a la adherencia a guías,
protocolos, manuales e instructivos,
durante la atención a los pacientes
3 4 12ZONA DE RIESGO
EXTREMA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIR
Inadecuado diligenciamiento de la
historia clínica por parte de los
profesionales de la salud3 4 12
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIR
No cumplimiento del proceso de referencia
y contrareferencia1 4 4 ZONA DE RIESGO ALTA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIRInsatisfacción de los usuarios por la
prestación del servicio3 4 12
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIRFallas en el tramite de las quejas de los
usuarios3 4 12
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIRIngresos de pacientes indocumentados o
multiafiliados3 3 9 ZONA DE RIESGO ALTA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIRDesconocimiento del software de Historias
Clinicas1 4 4 ZONA DE RIESGO ALTA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIRComplicaciones de la salud del usuario
dentro de la atencion en la entidad3 3 9 ZONA DE RIESGO ALTA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIRInfecciones causadas por malas tecnicas
de esterilización3 3 9 ZONA DE RIESGO ALTA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIR
Complicación de los pacientes por mala
calificación y oportunidad del triage3 3 9 ZONA DE RIESGO ALTA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIR
Fallas en la implementación del proceso de
induccion y reinduccion4 3 12 ZONA DE RIESGO ALTA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIR
No utilización de los elemento de
protección personal 4 4 16
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIR
Informacion no oportuna por falta de
elementos de comunicación e
implementacion de planes de
mejoramiento
3 3 9 ZONA DE RIESGO ALTAREDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIR
Perdida de archivos y documentos fisicos y
magneticos de la entidad4 4 16
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIRDemoras en la ejecución del Plan de
Mantenimiento Hospitalario3 3 9 ZONA DE RIESGO ALTA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIR
fallas en la ejecución del plan de compras 3 4 12ZONA DE RIESGO
EXTREMA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIR
Presencia de glosas 4 4 16ZONA DE RIESGO
EXTREMA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIRRadicación extemporánea de las cuentas
por cobrar 4 4 16
ZONA DE RIESGO
EXTREMA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIR
PROCESOS MISIONALES
(admisión, urgencias, p y p,
atenciòn al usuario,
hospitalizaciòn, quirurgico,
apoyo diagnostico y
terapeutico, consulta externa,
Salud publica,
comercializaciòn)
PORCESOS DE APOYO gestion
humana, soporte estadistico,
soporte administrativo y
financiero, mantenimiento y
tecnologia, gestion de
compras.
PROBABILIDAD IMPACTO CALIFICACION
MEDIDAS DE RESPUESTASPROCESO/PROCEDIMIENTO/A
CTIVIDADRIESGO
CALIFICACION EVALUACION (Zona
de riesgo)
Incumplimiento de metas 3 4 12ZONA DE RIESGO
EXTREMA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIRLa no ejecucion de las acciones que
permitan la disminucion de los riesgos3 3 9 ZONA DE RIESGO ALTA
REDUCIR EL RIESGO, EVITAR,
COMPARTIR O TRANFERIR
60 Alta Inaceptable Evitar el riesgo, Reducir el riesgo, Compartir o transferir
30 Alta Importante Reducir el riesgo, Evitar el riesgo, Compartir o transferir
15 Alta Moderado Evitar el riesgo
40 Media Importante Reducir el riesgo, Evitar el riesgo, Compartir o transferir
20 Media Moderado Reducir el riesgo, Evitar el riesgo, Compartir o transferir
10 Media Tolerable Asumir el riesgo, Reducir el riesgo
20 Baja Moderado Reducir el riesgo, Compartir o transferir
10 Baja Tolerable Reducir el riesgo, Compartir o transferir
5 Baja Aceptable Asumir el riesgo
1 1
2 2
3 3
4 4
5 5
PROCESOS DE EVALUACION Y
CONTROL
Compnente: ADMINISTRACION DE RIESGOS
Elemento: VALORACION DEL RIESGOS
Formato: Priorizacion y Control de Riesgos
Fecha de Elaboracion: sep-16
PROBABILIDAD IMPACTO
TIPO DE
CONTROL.
PROB. O
IMPACTO
PUNTAJE (
herramienta para
ejercer el control)
PUNTAJE
SEGUIMIENTO AL
CONTROL
PUNTAJE FINAL
Perdida de procesos administrativos y
judiciales4 4 CONTROL DE TERMINOS IMPACTO 16 4 64
Reiteración de los hallazgos en las
auditorias internas y externas.4 4
SEGUIMIENTO A PLANES DE
MEJORAMIENTOIMPACTO 16 4 64
Demora en los tiempos de autorizaciones
de algunos procedimientos por parte de
las EPS-S
4 4GESTION CON LAS EPS -
CANALES DE COMUNICACIÓNIMPACTO 16 4 64
Recursos girados de manera
extemporanea 4 4 CONTINGENCIAS Y RESPALDO IMPACTO 16 4 64
Suministro inadecuado de medicamentos
e insumos3 4 CONTINGENCIAS Y RESPALDO PROBABILIDAD 12 3 36
Incumplimiento de los profesionales del
área de la salud a la adherencia a guías,
protocolos, manuales e instructivos,
durante la atención a los pacientes
3 4 EVALUACION DE ADHERENCIA PROBABILIDAD 12 3 36
Inadecuado diligenciamiento de la
historia clínica por parte de los
profesionales de la salud3 4 EVALUACION Y MONITOREO PROBABILIDAD 12 3 36
Insatisfacción de los usuarios por la
prestación del servicio3 4 ASEGURAMIENTO Y CALIDAD PROBABILIDAD 12 3 36
Fallas en el tramite de las quejas de los
usuarios3 4
CONTOL DE FECHAS DE
RESPUESTAPROBABILIDAD 12 3 36
Fallas en la implementación del proceso
de induccion y reinduccion4 3
EVALUACION Y MONITOREO -
GARANTIZAR APLICACIÓNPROBABILIDAD 12 3 36
No utilización de los elemento de
protección personal 4 4
SENSIBILIZACION Y
SEGUIMIENTOIMPACTO 16 4 64
Perdida de archivos y documentos fisicos
y magneticos de la entidad4 4
CUSTODIA - ADHERENCIA A
PROCEDIMIENOT DE MANEJO
DE ARCHIVOS
IMPACTO 16 4 64
Presencia de glosas 4 4 CONTROL Y CONCILIACION IMPACTO 16 4 64
Radicación extemporánea de las cuentas
por cobrar 4 4 CONTROL DE TERMINOS IMPACTO 16 4 64
PORCESOS DE APOYO
gestion humana, soporte
estadistico, soporte
administrativo y financiero,
mantenimiento y tecnologia,
gestion de compras.
CALIFICACIÓN
CONTROLES
VALORACION
PROCESO/PROCEDIMIENTO/
ACTIVIDADRIESGO
PROBABILIDAD IMPACTO
TIPO DE
CONTROL.
PROB. O
IMPACTO
PUNTAJE (
herramienta para
ejercer el control)
PUNTAJE
SEGUIMIENTO AL
CONTROL
PUNTAJE FINAL
CALIFICACIÓN
CONTROLES
VALORACION
PROCESO/PROCEDIMIENTO/
ACTIVIDADRIESGO
PROCESOS DE EVALUACION
Y CONTROLIncumplimiento de metas 3 4 EVALUACION Y MONITOREO PROBABILIDAD 12 3 36
PROBABILIDAD ALTA INACEPTABLE
IMPACTO ALTA IMPORTANTE
AMBAS ALTA MODERADO
NO APLICA MEDIA IMPORTANTE
SI MEDIA MODERADO
NO MEDIA TOLERABLE
BAJA MODERADO
PREVENTIVO BAJA TOLERABLE
CORRECTIVO BAJA ACEPTABLE
NO APLICA
PROBABILIDAD IMPACTO
TIPO DE
CONTROL.
PROB. O
IMPACTO
PUNTAJE (
herramienta para
ejercer el control)
PUNTAJE
SEGUIMIENTO AL
CONTROL
PUNTAJE FINAL
CALIFICACIÓN
CONTROLES
VALORACION
PROCESO/PROCEDIMIENTO/
ACTIVIDADRIESGO
Compnente: ADMINISTRACION DE RIESGOS 1
Elemento: VALORACION DEL RIESGOS 2
Formato: MAPA DE RIESGOS 3
Fecha de Elaboracion: 4
5
Perdida de procesos administrativos y
judiciales4 4 16
CONTROL DE
TERMINOS
Reiteración de los hallazgos en las
auditorias internas y externas.4 4 16
SEGUIMIENTO A
PLANES DE
MEJORAMIENTO
Demora en los tiempos de autorizaciones
de algunos procedimientos por parte de las
EPS-S
4 4 16
GESTION CON LAS
EPS - CANALES DE
COMUNICACIÓN
Recursos girados de manera extemporanea 4 4 16CONTINGENCIAS Y
RESPALDOSuministro inadecuado de medicamentos e
insumos3 4 12
CONTINGENCIAS Y
RESPALDO
Incumplimiento de los profesionales del
área de la salud a la adherencia a guías,
protocolos, manuales e instructivos,
durante la atención a los pacientes
3 4 12EVALUACION DE
ADHERENCIA
Inadecuado diligenciamiento de la
historia clínica por parte de los
profesionales de la salud3 4 12
EVALUACION Y
MONITOREO
Insatisfacción de los usuarios por la
prestación del servicio3 4 12
ASEGURAMIENTO Y
CALIDAD
Fallas en el tramite de las quejas de los
usuarios3 4 12
CONTOL DE FECHAS
DE RESPUESTA
Fallas en la implementación del proceso de
induccion y reinduccion4 3 12
EVALUACION Y
MONITOREO -
GARANTIZAR
APLICACIÓNNo utilización de los elemento de
protección personal 4 4 16
SENSIBILIZACION Y
SEGUIMIENTO
Perdida de archivos y documentos fisicos y
magneticos de la entidad4 4 16
CUSTODIA -
ADHERENCIA A
PROCEDIMIENOT DE
MANEJO DE
ARCHIVOS
Presencia de glosas 4 4 16CONTROL Y
CONCILIACION
INDICADORRIESGOEVALUACION
DEL RIESGOCONTROLES
CALIFICACION
PROBABILID
AD IMPACTO
NUEVA CALIFICACION
PROBABILIDAD IMPACTO
OPCIONES DE
MANEJOACCIONES RESPUESTA
NUEVA
EVALUACION
INDICADORRIESGOEVALUACION
DEL RIESGOCONTROLES
CALIFICACION
PROBABILID
AD IMPACTO
NUEVA CALIFICACION
PROBABILIDAD IMPACTO
OPCIONES DE
MANEJOACCIONES RESPUESTA
NUEVA
EVALUACION
Radicación extemporánea de las cuentas
por cobrar 4 4 16
CONTROL DE
TERMINOS
Incumplimiento de metas 3 4 12EVALUACION Y
MONITOREO
