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desde el principio

Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

y programa de prevención de delitos (PPD)

Madrid, Febrero 2016

La LO 5/2010 introdujo, por primera vez en el CP, una regulación expresa de la responsabilidad penal de las personas jurídicas por delitos cometidos en su nombre por sus representantes, administradores y trabajadores o empleados.

Societas delinquere non potest

La LO 1/2015, modifica el CP y regula el mecanismo para que la persona jurídica pueda quedar a salvo de esa responsabilidad, mediante la implementación eficaz de un programa de prevención de delitos o de cumplimiento normativo (compliance program/PPD).

La mala noticia

La buena noticia

las personas jurídicas podrán ser consideradas penalmente responsables de un delito en dos supuestos:

1.- Cuando alguno de sus representantes legales o administradores de hecho o de derecho, haya cometido un delito por cuenta y en provecho de la persona jurídica.

2.- Cuando en el ejercicio de las actividades sociales y por cuenta y en provecho de la persona jurídica, se haya cometido el delito por alguno de sus empleados, siempre que el hecho punible haya sido posible por no haberse ejercido el debido control sobre su persona y actividad.

Responsabilidad Penal Personas Jurídicas

Delitos Penales de la Persona Jurídica por actos cometidos por alguno de sus empleados: ejemplos

Artículo CP Delito

197, 197 bis, 197 ter y 197 quinquies

Acceso ilícito a datos y programas informáticos

248, 249, 250, 251 y 251 bis

Estafa

264 quáter Daños informáticos y hacking

270 a 272 Propiedad intelectual

273 a 277 Propiedad industrial

278 a 286 Delitos contra el mercado y los consumidores

282 Publicidad engañosa

282 bis Fraude de inversiones y de crédito

283 Facturación fraudulenta

284.1 y 2 Manipulación de cotizaciones en los mercados

284.3 y 285 Abuso de información privilegiada

286 Facilitación ilegal de acceso a servicios de radiodifusión y televisión

Artículo CP Delito

Delitos Penales de la Persona Jurídica por actos cometidos por alguno de sus empleados: ejemplos

286 bis, ter y quáter Corrupción privada: entre particulares y deportiva

310 bis D. contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social

318 bis.5 D. contra los derechos de los ciudadanos extranjeros

319.4 D. contra la ordenación del territorio

327 y 328.6 D. contra el medio ambiente y los recursos naturales

359 a 365 y 366 D. contra la salud pública referidos a medicamentos, alimentos o bebidas

368, 369 y 369 bis D. relacionados con drogas tóxicas y estupefacientes

428, 419 y 430 Tráfico de influencias

510 y 510 bis Incitación al odio, hostilidad, discriminación contra un grupo, etnia, etc.

Artículo CP Delito

Delitos Penales de la Persona Jurídica por actos cometidos por alguno de sus empleados: ejemplos

Penas para la Persona Jurídica

Las penas si la persona jurídica resulta condenada, Implican con seguridad una multa y potestativamente, penas interdictivas o privativas de derechos.

Cuota diaria o proporcional:

multa por cuota diaria mínimo de 30 € y un máximo de 5.000 €, con una extensión mínima de 10 días y máxima de 5 años. Es decir, tiene un límite mínimo de 300 € y máximo de 9.000.000 €.

La multa proporcional se fijará atendiendo al beneficio obtenido o facilitado con el delito o al perjuicio causado, y puede llegar a varios millones de euros.

Pena de multa arts. 50 a 53 CP

Penas para la Persona Jurídica (cont.)

ü  Suspensión de actividades hasta cinco años.

ü  Prohibición de ejercer determinadas actividades.

ü  Clausura de locales y establecimientos hasta cinco años.

ü  Inhabilitación: - Para contratar con el sector público - Obtener ayudas públicas y subvenciones - Obtener beneficios e incentivos fiscales o de la

Seguridad Social

ü  Intervención judicial de la empresa o persona jurídica.

ü  Disolución de la persona jurídica

Penas interdictivas: ejemplos

Responsabilidad Penal por el “Debido Control”

conlleva la exigencia de una obligación de control sobre los directivos, empleados y otros colaboradores, hasta ahora desconocida en el ámbito penal, ante el hecho de que la sociedad esta expuesta a cometer distintos delitos y ser condenada con duras penas por las actividades de los mismos.

Para evitar el riesgo de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

Es necesario acreditar que los gestores y administradores han ejercido el debido control

sobre los sujetos sometidos a su autoridad

Exención de Responsabilidad Penal: PPD En el caso de los delitos cometidos por los directivos, empleados o

c o l a b o r a d o r e s , l a p e rs o n a j u r í d i c a q u e d a r á e x e n ta d e responsabilidad penal si se cumplen las siguientes condiciones:

Órgano Administración

Haya adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, un PPD: programa de prevención de delitos

Órgano Cumplimiento

Responsable de supervisar el funcionamiento y cumplimiento del PPD

Haya cometido el delito eludiendo fraudulentamente el PPD

No haya cometido omisión o ejercicio insuficiente de sus funciones de supervisión del PPD

Órgano Cumplimiento

Autor del delito

1ª

2ª

3ª

4ª

El Programa de Prevención de Delitos (PPD)

Las sociedades con el objeto de ejercer el debido pueden establecer programas de prevención de delitos, al igual que han establecido medidas de prevención en otras materias para riesgos laborales, de blanqueo de capitales o de protección de datos, por ejemplo:

El Programa de prevención de delitos debería configurarse como un sistema de gestión de riesgos penales

El sistema de riesgos penales: conjunto de elementos (manual, políticas, responsabilidades, medidas de control, reuniones de

seguimiento, etc.) que se establecen para planificar, implementar, monitorizar, revisar y mejorar de forma continua las actividades que

se desarrollan dentro del mismo

OBJETIVO: prevenir, detectar y en su caso corregir, los delitos que puedan producirse en la compañía y que puedan dar lugar a

responsabilidad penal de la persona jurídica

Fases del Programa de Prevención de Delitos:

La nueva legislación marca una “hoja de ruta” para el diseño

e implementación de un PPD:

FASE 1

FASE 2

FASE 3

Elaboración del Mapa de Riesgos Penales: Empresa

Departamentos Procesos

recopilación y análisis de documentación y

procedimientos. Entrevistas a empleados

análisis de validez de eficacia de procedimientos/controles internos

controles y protocolos adicionales para prevenir riesgos

delictivos por área

Desarrollo de manual de prevención de

delitos

entrenamiento práctico a empleados.

On /off line

Verificación y actualización

FASE 4 FASE 5

Manual de Prevención de Delitos PARTE I

•  Descripción general características y componentes del Manual

•  Deberes y facultades del Responsable de Cumplimiento Normativo

•  Canales de Comunicación con el Responsable de Cumplimiento Normativo

•  Obligaciones de información y formación de los representantes, administradores, trabajadores y empleados.

PARTE II

Descripción general de la RPPJ, su regulación y alcance.

PARTE III

Mapa de riesgos de la Empresa

•  Áreas de riesgo: Departamentos y procesos

•  Delitos susceptibles de generar RPPJ con relevancia para la Empresa

•  Descripción de conductas potencialmente delictivas

•  Políticas y procedimientos internos para prevenir los riesgos identificados

PARTE IV

Código de Conducta de la Empresa

PARTE V

El procedimiento disciplinario

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ü  desarrollo/implementación de cualquiera de sus partes, p. ej: Formación presencial u on line para empleados

ü  comprobación, verificación y actualización de ppd existente

ü  experiencia transversal en RSC , compliance y derecho penal ü utilización del proceso de PPD como base para desarrollo de estrategias activas de RSC de cara a clientes, empleados proveedores e interlocutores sociales

francisco.cabello@ciaabogados.es pedro@itacaalternativeconsulting.com