CONTENIDO · 2014. 12. 30. · hmoralar(2014-11-28 082516)EXTRACTO_P.0000 El archivo plano que se...

CONTENIDO

1.1 EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES ........................... 2

1.1.1 Descripción funcional ................................................................................................ 2

1.1.2 Descripción de uso ..................................................................................................... 2

1.1.3 Procedimientos ........................................................................................................... 2

1.1.4 Problemas y Soluciones ........................................................................................... 36

1.2 Historia de Cambios .................................................................................................... 38

EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES

2

1.1 EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES

1.1.1 Descripción funcional

La pantalla para consulta de extracto/saldos de cuentas en otros depositantes, permite a un

intermediario generar reportes de extractos, saldos y operaciones a plazo vigente sobre

aquellos portafolios que le han sido autorizados para delegación/consulta.

1.1.2 Descripción de uso

Por medio de esta pantalla, se permite a aquellos intermediarios que han sido autorizados

por otros depositantes, la consulta de extractos para un rango de fecha específico, saldos y

operaciones a plazo vigente para una fecha de corte.

1.1.3 Procedimientos

1.1.3.1 Preparación e inicialización

Para acceder a la pantalla Extracto/Saldos cuentas en otros depositantes, el usuario debe

seleccionar la siguiente opción del menú:

Menú principal DCV

- Menú Depósito Central de Valores DCV

- Consulta / Informes

- Consulta de saldos DCV

- Consulta saldos/cuentas en otros depositantes

Al ingresar el menú se despliega la siguiente pantalla:


3

1.1.3.2 Entrada de datos

Datos de Entrada

Para poder realizar la generación de los reportes, el usuario activa la consulta con la

siguiente información:

- Código Intermediario: Se despliega una lista de códigos, correspondiente a los

depositantes que autorizan al intermediario autenticado la delegación/consulta de uno

o más portafolios en el sistema DCV, privilegios otorgados previamente por cada uno

de los depositantes responsables.

Al autenticarse un intermediario interno, se muestran todos los códigos de los

depositantes que le han autorizado como mínimo un portafolio para

delegación/consulta.

Portafolio: El sistema muestra un combo con los códigos de los portafolios que

corresponden al depositante seleccionado y que han sido autorizados para

delegación/consulta al intermediario autenticado. Estos portafolios deben estar

inscritos y activos en el sistema DCV. El usuario elige si desea consultar todos los

portafolios autorizados, o seleccionar uno en particular. Cuando el usuario ejecuta la


4

consulta seleccionando la opción "Todos", el sistema genera un reporte únicamente

para los portafolios que aparecen en la lista, es decir aquellos portafolios activos sobre

los cuales el usuario que genera la consulta se encuentra autorizado para consultar.

- Rangos de fecha: El usuario ingresa el rango de fecha deseado para la ejecución de la

consulta con una rango de inicio y fin de acuerdo al tipo de reporte así:

Rangos de fecha para reporte Extracto

► Fecha Desde: Fecha inicial de consulta, el usuario debe ingresar como máximo 90

días corridos antes de la fecha de consulta. Este valor (90 días) es parametrizable

por el administrador del sistema.

► Fecha Hasta: Fecha final de consulta, debe ser mayor o igual a la fecha desde.

Formato: AAAAMMDD

Rangos de fecha para reporte de Saldos

► Fecha Desde: Fecha inicial de consulta, debe ser como máximo 90 días corridos

antes de la fecha de consulta. Este valor (90 días) es parametrizable por el

administrador del sistema.

► Fecha Hasta: Fecha final para la consulta, en este campo el usuario debe ingresar el

mismo valor del campo fecha desde, la fecha de consulta no debe superar el día

actual.

Formato: AAAAMMDD

Rangos de fecha para reporte de Operaciones a Plazo Vigente

► Fecha Desde: Fecha inicial de consulta, debe ser como máximo 90 días corridos

antes de la fecha de consulta. Este valor (90 días) es parametrizable por el

administrador del sistema.

► Fecha Hasta: Fecha final para la consulta, en este campo el usuario debe ingresar el

mismo valor del campo fecha desde, la fecha de consulta no debe superar el día

actual.

Formato: AAAAMMDD

Código del Título: Se despliega una lista de selección única. La fuente de la lista

corresponde al código y descripción de los títulos en circulación. Tipo de dato:

Alfanumérico


5

Tipo de Selección: Se despliega una lista de selección única. La fuente de la lista

muestra los tipos de selección que se aplicará sobre el título seleccionado en el campo

anterior. El comportamiento de la funcionalidad de este campo se resume de la

siguiente forma:

► Solamente: En el evento en que el usuario selecciona esta opción, la funcionalidad

genera un reporte únicamente para el título seleccionado en el campo “Código del

título”.

► Excluir: Si el usuario selecciona esta opción, la funcionalidad genera un reporte

exceptuando el título elegido en el campo “Código del título”, es decir toma la

información excluyendo la opción seleccionada.

- Posición Intermediario: Se despliega una lista de selección única. En esta lista se podrá

seleccionar si el reporte se genera para operaciones en posición propia, de terceros, o

ambas. Los tipos de posición son:

► Operaciones que se encuentran en posición propia: Estas operaciones hacen

referencia a las operaciones registradas en beneficio del mismo depositante directo.

► Operaciones en posición de Terceros: Estas hacen referencia a las operaciones que

se asignaron a un depositante indirecto.

► Ambas: Estas operaciones contemplan las anteriores “Operaciones en posición

propia" y "operaciones en posición de terceros”

- Subcuenta: Este campo permite que el usuario genere el reporte para una subcuenta en

particular. Si se ingresa un valor en este campo, se deben cumplir las siguientes

condiciones:

La opción "Todas" las subcuentas no debe estar seleccionada.

En el campo "Posición Intermediario" se debe seleccionar la opción

"Terceros"

Se debe seleccionar un portafolio en particular

► Todas: Esta opción permite al usuario generar el reporte para todas las subcuentas

del portafolio.

- Una emisión particular: Este campo cumple con la función de consultar una emisión

puntual, ingresada por el usuario.

- Código ISIN: Campo en el que se ingresa el código ISIN que se quiere consultar.


6

No es necesario diligenciar ambos campos (emisión e ISIN), si el usuario ingresa el

número de emisión, el sistema complementará el código ISIN y viceversa. Si se

ingresa un valor en estos campos, se deben cumplir las siguientes condiciones:

La opción "Todas" las emisiones no debe estar seleccionada.

En el campo "Código Título" se debe seleccionar el título al cual

pertenece la emisión que se desea consultar.

► Todas: Permite generar reporte para todas las emisiones.

- Reporte a Ejecutar: Corresponde a una lista desplegable con los tipos de reporte a

ejecutar:

Extracto

Saldos

Operaciones a plazo vigente

- Seleccione el formato del reporte: El sistema despliega una lista con las diferentes

modalidades de formato, el valor inicial de la lista corresponde a la opción “Archivo

Plano” y de esta lista el usuario elige la opción deseada, los tipos de formato son:

Archivo Plano

Reporte en PDF

Archivo Plano y Reporte en PDF

Acciones Permitidas

- Activar: Comando que le permite al usuario la ejecución del reporte seleccionado.

- Terminar: Comando que permite al usuario regresar al menú inmediatamente anterior.

1.1.3.3 Resultados esperados

Si el usuario cuenta con los permisos de consulta de saldo, extractos y operaciones a plazo

vigente, debe generar reportes de forma exitosa en el formato seleccionado.

1.1.3.4 Salidas

Cuando un usuario consulta a un depositante, y elige el tipo de formato del archivo, el

sistema imprime la información de acuerdo al tipo de reporte seleccionado.

Archivos Generados


7

Al activar la consulta y seleccionar el tipo de formato, el sistema genera reportes, de

acuerdo al diligenciamiento de entradas realizadas por el usuario de la siguiente forma:

REPORTE EXTRACTO

Cuando el usuario ejecuta la consulta con la opción “Extracto” el sistema genera un

reporte, el cual contiene la información de acuerdo a los parámetros ingresados en

pantalla. El formato puede ser un archivo plano, un reporte en PDF o ambos.

Cada una de estas consultas se pueden ejecutar un número limitado de veces al día (este

valor es parametrizable por el administrador del sistema)

- Archivo plano

Al seleccionar la consulta con la opción “Extracto”, el usuario selecciona el tipo de

formato “Archivo plano” y la ejecuta con la opción “Activar”

hmoralar(2014-11-28 082516)EXTRACTO_P.0000

El archivo plano que se genera contiene un orden ascendente por portafolio, moneda,

número de emisión, fecha de operación y hora:

Registro de Control

Nombre Campo Tipo Longitud

Código de Intermediario Numérico 3

Portafolio Numérico 2

Fecha Desde Numérico 8

Fecha Hasta Numérico 8

Código de Título Numérico 2

Tipo de Selección Alfabético 1

Posición Intermediario Numérico 1

Subcuenta Numérico 6

Resumen Alfabético 1

Cantidad de Registros Numérico 7


8

Estado del día Alfabético 7

Cifra de control alfanumérico 32

Registros de Detalle

Nombre Campo Tipo Longitud Decimales

Código del

Intermediario Numérico 3



Dígito Subcuenta Numérico 1

NIT del beneficiario

subcuenta Numérico 12

Dígito NIT subcuenta Numérico 1

Nombre de la Subcuenta Alfabético 30

Emisión Numérico 6

Nombre de Título Alfabético 30

Saldo Inicial Numérico 16 2

Código Ciudad Numérico 2

Fecha de Operación Numérico 8

Hora de Activación Numérico 6

Número de operación Numérico 5

Mnemónico de

operación Numérico 5

Tipo de movimiento Alfabético 2

Valor del movimiento Numérico 16 2

Nuevo saldo Numérico 16 2

Código ISIN Alfanumérico 12



9


Justificado a la

derecha, con

ceros a la

izquierda

cuando solo es

un dígito.

Plazo

Numérico

Justificado a la

derecha, con

ceros al a

izquierda.

4

Forma de Plazo

A = Anual

M = Mes

Alfabético

En mayúscula 1

Moneda Alfabético

En mayúscula 3

Mnemotécnico de la

emisión Alfabético 12

Fecha inicio de vigencia

Emisión

Numérico

AAAAMMDD 8

Fecha de pago de

Emisión

Numérico

AAAAMMDD 8

Tasa de Intereses

Numérico

Justificado a la

derecha y se

completa con

ceros cuando

no haya valores

significativos a

la izquierda.

12 8

Tasa Spread Numérico 12 8

Signo Tasa Spread Alfa (+/ -) 1 (+ ó -)

Indicador Periodicidad

Intereses Alfabético 1


10


A = Anual

S = Semestral

Mnemotécnico del

sistema externo de

negociación

Alfabético 3

Número de cierre del

sistema externo de

negociación

Alfabético 8

Fecha del cierre del

sistema externo de

negociación

Numérico 8

Apariencia del archivo

- Reporte PDF:

Al seleccionar la consulta con la opción “Extracto”, el usuario genera el tipo de

formato “Reporte en PDF” y la ejecuta con la opción “Activar”.

hmoralar(2014-12-02 113511)EXTRACTO.pdf

Al seleccionar esta opción, se genera el reporte del Extracto en PDF, con la siguiente

estructura:


11

Encabezado General

Descripción del detalle de encabezado

Nombre Campo Descripción

MOVIMIENTO

DESDE

AAAA/MM/DD

HASTA

AAAA/MM/DD

Contiene las fechas desde y hasta de los parámetros con

los que se solicitó el informe y constituye el rango de

tiempo que contiene el extracto. Aparecer en formato Año,

Mes, Día.

Nombre del

intermediario

financiero

Nombre del intermediario financiero

Información del

Tenedor del título

NNNNN-NNNNNN-

N:

NNN: Código del intermediario.

NN: Código de la portafolio del intermediario financiero.

(-) Separador

NNNNNN: Código Subcuenta si el título se encuentra en

posición de terceros aparece el código respectivo si es

posición propia este campo debe aparecer en ceros.

(-) Separador

0: Dígito de control del número de subcuenta de terceros.

AAAAA

- Si el intermediario actúa en posición propia,

aparece el nombre del depositante directo.

- Si el intermediario actúa en posición de terceros,

aparece el nombre del depositante indirecto.


12


NIT del Intermediario

/ Número de

identificación.

- Si el intermediario actúa en posición propia,

aparece el NIT del intermediario.

- Si el intermediario actúa en posición de terceros,

aparece el NIT de la persona a quien el

intermediario financiero está representando.

Detalle - Información por Título

Descripción del detalle de información por Titulo


Código y

descripción del

título

Descripción del título

Registros de

movimiento

CD: Código de la ciudad donde se realizó la operación

- FECHA: Fecha en la que se realizó la operación


13


- Emisión: Número de emisión

- Dígito del Derecho

- Clase de título

- Tipo de Movimiento (TM): El tipo de movimiento que

genera en la cuenta del intermediario. Debe ser DB

(Débito) o CR (Crédito).

- Movimiento: Se debe imprimir el valor de la

transacción involucrada en la operación.

- Algunos movimientos aunque se muestra un “DB” o

“CR” no afectan el saldo tales como:

- PGINT : PAGO INTERESES

- GARAN : GARANTIA

- RTGTA : RETROGARANTIAS

Saldo

Valor del título. Si es un registro de movimiento, se refiere

al valor resultante del saldo de la línea anterior más o

menos (según DB o CR) el valor de la operación que

aparece en la columna de MOVIMIENTO, a excepción de

aquellas operaciones que no afectan el saldo.

Hora del

movimiento

Hora en la que se realizó la operación.

Descripción corta

de la operación.

Se debe imprimir la abreviatura de la operación realizada.

Número de

operación

Se debe imprimir el número de operación, con el cual

quedó registrada la operación. Se refiere al número de

radicación.


14

Totales

El extracto se encuentra totalizado por:

Título

Descripción del detalle de información de Totales por Titulo


Nombre del Título que

se está totalizando

Nombre del Título que se está totalizando, según la

clase de título al que se refiere.

Valor total del Título

Sumatoria del valor de los títulos que corresponden

al título que se está totalizando. Puede estar

expresada en:

- TOTAL TITULOS DE <<DESCRIPCIÓN DEL

TÍTULO>>: Representado en pesos ($)

- TOTAL TITULOS (DOLARES): Representado en

dólares (US$).

- TOTAL TITULOS (UVR): Representado en

Unidades de Valor Real Constante (UVR)

Número de subcuenta

Este resultado solo aparece cuando se totaliza el grupo de títulos que

corresponden a una subcuenta en particular de un intermediario financiero, que

obra en posición de terceros.


15

Descripción del detalle de información de Totales por Subcuenta


Totales por subcuenta

Sumatoria del valor de los títulos que corresponden

a la subcuenta que se está totalizando. Puede estar

expresada en:

- TOTAL TITULOS: Representado en pesos ($)


dólares (US$).



Portafolio

El informe muestra el subtotal por portafolio del intermediario financiero.


Totales por portafolio

Sumatoria del valor de los títulos que corresponden al

portafolio que se está totalizando. Puede estar

expresada en:

- TOTAL TITULOS <<Nombre del intermediario>>: Representado en pesos ($)


dólares (US$).


16




- Características Financieras de las Emisiones

Después de presentar la lista de títulos de una subcuenta o portafolio y de totalizar,

se muestra un resumen de las características financieras de dichos títulos.

Descripción del detalle de información:


TIT Código del título

CL Código de la clase del título

EMISIÓN Número de emisión del título.

PLAZO Número de períodos en días, meses o años del título.

TASA Tasa de interés del título

VIGENCIA

AAAAMMDD Fecha de inicio de la vigencia del título

PAGO (AAAAMMDD) Fecha de que se realiza el pago después

del vencimiento del título.


17


MNEMÓNICO DE

SEN

La combinación de letras y números con el cual el SEN

(Sistema Electrónico de Negociación) identificará las

emisiones

CÓDIGO ISIN Es el código ISIN (Número Internacional Identificador de

Título Valores), asignado a la emisión del título.

Abreviaturas para el Tipo de Operación

Se imprime una lista descriptiva de las abreviaturas para tipo de movimiento

utilizadas en el Extracto.

Texto Fijo Final del Extracto

Al finalizar del extracto se imprime el siguiente texto:

“CUALQUIER OBSERVACIÓN RELACIONADA CON EL CONTENIDO DE

ESTE REPORTE, SE DEBE COMUNICAR AL DEPARTAMENTO DE

FIDUCIARIA Y VALORES DEL BANCO DE LA REPÚBLICA Y SOLICITAR

LAS ACLARACIONES PERTINENTES; ADEMÁS INFORMAR A LA

AUDITORÍA DE ESTA ENTIDAD EN LA CRA 7 NO 14-78 OFICINA 801. EN

CASO DE NO RECIBIR OBSERVACIONES DENTRO DE LOS TRES (3) DÍAS

HÁBILES SIGUIENTES A LA FECHA DE GENERADO ESTE REPORTE,

ENTENDEREMOS QUE SE HA ACEPTADO.”

- Apariencia del archivo


18


19

REPORTE SALDOS

Al ejecutar la consulta cuando el usuario selecciona la opción “Saldos” en el campo

Reporte a ejecutar, el sistema genera un reporte el cual contiene la información de

acuerdo a los parámetros ingresados en pantalla. El formato puede ser un archivo

plano, un reporte en PDF o ambos.

Cada una de estas consultas se pueden hacer con un número limitado de veces al día

(este valor es parametrizable por el administrador del sistema)

► Archivo plano

hmoralar(2014-12-01 151352)SALDO.0000


20

Al seleccionar la opción “Saldos”, el usuario genera el tipo de formato

seleccionando la opción “Archivo Plano” y la ejecuta con la opción “Activar”.

El archivo plano se genera con un orden ascendente por el código del título,

número de emisión, fecha de operación, hora y tipo de movimiento con la

siguiente estructura:

Registro de Control


Tipo de Registro Numérico 2

Nombre del archivo

(Compuesto por los campos

que se describen a

continuación):

Alfanumérico 22

1. Carácter fijo “S”, indica

que es el archivo de saldos. Alfabético 1

2. Código del Depositante Numérico 5

3. Carácter fijo “S”, indica

que el archivo es de salida.

Alfabético 1

4. Fecha de Saldos que se

reportan (fecha contable

ayer)

Numérico 8

5. Valor fijo “_00” Alfabético 3

6. Valor fijo “.TXT”, indica la

extensión del archivo.

Alfabético 4

Fecha de generación del

archivo (fecha del sistema)

AAAAMMDD000000.

Numérico 14

Cantidad de registros (se

incluye este).

Numérico 8

Valor total de los saldos Numérico 24 4

Cifra de control Alfanumérico 32

Registro de Detalle


21

Nombre Campo Tipo Longitud Decim

ales

Código del depositante Numérico 4

Número de portafolio Numérico 5

Código del emisor Alfanumérico 5

Mnemotécnico del título Alfanumérico 12

Número de emisión Numérico 10

Cuenta del inversionista

Cuando es posición propia = 0

Posición de terceros = Subcuentas sin

dígito de chequeo.

Numérico 8

Tipo de documento de identificación

del titular de la cuenta

Alfanumérico 3

Número de documento de

identificación del titular de la cuenta

Numérico 15

Nombre del beneficiario Alfanumérico 50

Saldo del título Numérico 20 4

Saldo disponible Numérico 20 4

Saldo en tránsito (Inicialmente se deja

en ceros).

Numérico 20 4

Garantía recibida Numérico 20 4

Saldo embargado (Inicialmente se

deja en ceros).

Numérico 20 4

Garantía otorgada Numérico 20 4

Saldo en retiro Numérico 20 4

Repo otorgado Numérico 20 4

Repo recibido Numérico 20 4

TTV otorgado Numérico 20 4

TTV recibido Numérico 20 4

Fecha de corte del saldo reportado

(fecha contable ayer)

Numérico 20


22

Nombre Campo Tipo Longitud Decim

ales

AAAAMMDD000000000000

Código ISIN Alfabético 12

Listado PDF

Al seleccionar la consulta con la opción “Saldos”, el usuario genera el tipo de

formato “Reporte en PDF” y la ejecuta con la opción “Activar”.

hmoralar(2014-12-01 152242)SALDO.pdf

El listado PDF se genera con siguiente estructura:

Encabezado General


Nombre del

depositante directo

Nombre del intermediario financiero.

Información del

Tenedor del título - NNN: Código del intermediario.


23


NNNNN-NNNNNN-

N:

- NN: Código de la portafolio del intermediario

financiero.

- (-) Separador

- NNNNNN: Código Subcuenta si el título se

encuentra en posición de terceros aparece el

código respectivo si es posición propia este

campo debe aparecer en ceros.

- (-) Separador

- 0: Dígito de control del número de subcuenta

de terceros.

AAAAA

Si el intermediario actúa en posición propia,

aparece el nombre del intermediario. Si el

intermediario actúa en posición de terceros,

aparece el nombre del depositante indirecto

NIT del Intermediario

Número de

identificación.

Si el intermediario actúa en posición propia,

aparece el NIT del intermediario. Si el

intermediario actúa en posición de terceros,

aparece el NIT de la persona a quien el

intermediario financiero está representando.

Detalle – Información por Título


24


Código del Titulo TITULO:XX

Descripción del Título Descripción corta del título.

Emisión Número de la Emisión

Código ISIN Código ISIN

Plazo Plazo al vencimiento

Tasa Representada en porcentaje (%)

Pago Pago representa la fecha final de pago en formato

AAAAMMDD

Clase del Título Clase de titulo

Saldo Saldo de la emisión.

TOTALES

El listado totaliza por título, subcuenta y

portafolio.

- TOTAL TITULOS <<DESCRIPCIÓN DEL

TÍTULO>>


25


- TOTAL TITULOS (DOLARES)

- TOTAL TITULOS (UVR)

- TOTAL TITULOS <<SUBCUENTA>>

- TOTAL TITULOS (DOLARES)

- TOTAL TITULOS (UVR)

Detalle - Información por Totales

La información se totaliza por

- Título

- SubcuentaPortafolio


Sumatoria de los subtotales por

título expresados en pesos ($).

Corresponden a la subcuenta o

portafolio que se está totalizando.


26



título expresados en dólares




título expresados en UVR.



Texto fijo al final del listado

Al finalizar el listado de Saldos se imprime el siguiente texto:

CUALQUIER OBSERVACIÓN RELACIONADA CON EL CONTENIDO

DE ESTE INFORME, SE DEBE COMUNICAR AL DEPARTAMENTO DE

FIDUCIARIA Y VALORES DEL BANCO DE LA REPÚBLICA Y

SOLICITAR LAS ACLARACIONES PERTINENTES; ADEMÁS

INFORMAR A LA AUDITORÍA DE ESTA ENTIDAD EN LA CRA 7 No.

14-78 OFICINA 801. EN CASO DE NO RECIBIR OBSERVACIONES

DENTRO DE LOS TRES (3) DÍAS HÁBILES SIGUIENTES A LA FECHA

DE RECIBIDO DE ESTE INFORME, ENTENDEREMOS QUE SE HA

ACEPTADO.”

REPORTE OPERACIONES A PLAZO VIGENTE

Al ejecutar la consulta cuando el usuario selecciona la opción “Reporte Operaciones

a Plazo Vigente”. El sistema genera un reporte el cual contiene la información de

acuerdo a los parámetros incluidos en pantalla. El formato puede ser un archivo

plano, un reporte en PDF o ambos.

Cada una de estas consultas se pueden hacer con un número limitado de veces al día

(este valor es parametrizable por el administrador del sistema)


27

Archivo plano

mtrians01001(2014-11-26 100757)OperacionesPlazoVigente.0000

El archivo plano se genera cuando el usuario ejecuta la consulta para “Operaciones

a plazo vigente” y selecciona el tipo de formato “Archivo plano” la estructura del

archivo es la siguiente:

Registro de Control

Como encabezado contiene un registro de control acompañado al final del

registro por la cifra de control correspondiente al archivo.

Nombre Campo Tipo Longitud Decimale

s

Código de Intermediario Numérico 3


Fecha Desde Numérico 8

Fecha Hasta Numérico 8


Tipo de Selección Alfabético 1

Posición Intermediario Numérico 1


Resumen Alfabético 1

Cantidad de Registros Numérico 7

Estado del día Alfabético 7

Cifra de control Alfanumérico 32

Registro de Detalle

A continuación se listan los campos que se visualizan por registro de detalle:


28


Actúa Alfanumérico 8 0

Operación Alfanumérico 20 0

Título Numérico 2 0

Fecha Sistemas de Negociación Numérico 8 0

Fecha de devolución Numérico 8 0

Fecha de cumplimiento DCV Numérico 8 0

Número de emisión Numérico 6 0

Nemotec Alfanumérico 12 0

ISIN Alfanumérico 12 0

CFI Alfanumérico 6 0

Número de operación Sistema de

Negociación Alfanumérico 8 0

Número operación DCV Numérico 5 0

Nit interm Numérico 12 0

Código del intermediario

(Tomador y/o Lanzador) Numérico 3 0

Portafolio


Subcuenta


Dígito subcuenta


NIT beneficiario Numérico 12 0

Beneficiario Alfanumérico 45 0

Plazo Numérico 4 0


29


Valor nominal Numérico 16 2

Valor Simultánea Numérico 16 2

Sistema Negociación Alfanumérico 8 0

El nombre del archivo plano se detalla de la siguiente forma:

Nombre del Archivo Descripción

USUARIO(yyyy-mm-

ddHHMMSS)

OperacionesPlazoVigente.0000

- USUARIO: Usuario que ejecuta el

reporte

- yyyy-mm-dd: Fecha de generación del

reporte en formato año – mes – día

- HHMMSS: Hora de generación del

reporte en formato de hora militar.

Log de seguimiento

Al generarse el archivo plano de forma exitosa, se genera un log de seguimiento

que informa el número de registros que encontró. En caso de que la consulta no

genere resultados, no se generará reporte. En el log de seguimiento se observará

la frase " Error generando reportes: La consulta no generó información."

mtrians01001(2014-11-26 101648)OperacionesPlazoVigente.LOG

Reporte PDF

El Reporte PDF se genera cuando el usuario ejecuta la consulta para “Operaciones a

plazo vigente” y selecciona el tipo de formato “Reporte PDF” la estructura del

archivo es la siguiente:


30

mtrians01001(2014-11-26 102548)OperacionesPlazoVigente.pdf

El reporte en formato PDF utiliza la información del archivo plano generado para

esta opción “Operaciones a Plazo Vigente”, de acuerdo a la posición en la que pueda

actuar el depositante directo así:

Posición de Lanzador: Corresponde al depositante directo que en la operación

entrega títulos y recibe dinero.

Posición de Tomador: Corresponde al depositante directo que en la operación

recibe títulos y entrega dinero.

El agrupamiento de la información se realiza por Subcuenta, Moneda, Titulo,

Emisión, Fecha y Hora.

Encabezado general, se imprime la siguiente información:

Usuario que generó la consulta

Fecha y hora de generación

Número de páginas

Fecha de corte

Apariencia del encabezado en el archivo

Encabezado por Agrupamiento


31

El agrupamiento se realiza por Subcuenta, Moneda, Titulo y Emisión:

# NOMBRE DEL CAMPO

1 CUENTA DCV

2 TITULO

3 MONEDA

4 ID-DCV

5 MONEDA

6 Principal/Cupón

7 ISIN

8 CFI

9 Nemotécnico

10 Plazo

11 Tasa

12 InicioVigencia:

13 Fecha Pago:

Registro de Detalle del encabezado por agrupamiento

La agrupación de la información aparece por Fecha de Sistema de Negociación,

del menos reciente al más reciente.

# TITULO

1 Fecha Sistema de Negociación


32

2 No. Operación Sistema de Negociación

3 Sistema de Negociación

4 Fecha de Devolución

5 Fecha de Cumplimiento

6 Número operación DCV

7 Tipo Operación

8 Plazo

9 Actúa (Lanzador o Tomador)

10 Valor Nominal

11 Valor Simultanea

Texto final del documento

Al final del documento se refleja el siguiente texto:

“CUALQUIER OBSERVACIÓN RELACIONADA CON EL CONTENIDO

DE ESTE REPORTE, SE DEBE COMUNICAR AL DEPARTAMENTO DE

FIDUCIARIA Y VALORES DEL BANCO DE LA REPÚBLICA Y

SOLICITAR LAS ACLARACIONES PERTINENTES; ADEMÁS INFORMAR

A LA AUDITORÍA DE ESTA ENTIDAD EN LA CRA 7 NO 14-78 OFICINA

801. EN CASO DE NO RECIBIR OBSERVACIONES DENTRO DE LOS

TRES (3) DÍAS HÁBILES SIGUIENTES A LA FECHA DE GENERADO

ESTE REPORTE, ENTENDEREMOS QUE SE HA ACEPTADO.”

El nombre del archivo se define así:


USUARIO(yyyy-mm-dd

HHMMSS)OperacionesPlazo

Vigente.pdf

- USUARIO: Usuario que ejecuta el reporte

- yyyy-mm-dd: Fecha de generación del reporte

en formato año – mes – día.


33


- HHMMSS: Hora de generación del reporte en

formato de hora militar.

Apariencia del reporte en PDF.

El reporte tiene marca de agua como fondo de las páginas del reporte y cuenta

con las restricciones de edición, copiado pegado y modificación sobre el

documento para que los usuarios no los puedan modificar.


34


35


36

1.1.3.5 Resultados esperados

Se generan de forma correcta los reportes de acuerdo a la selección realizada por el Agente.

1.1.4 Problemas y Soluciones

1.1.4.1 Mensajes de Error

En la siguiente tabla se describen los errores que se pueden presentar en el transcurso de la

consulta sobre la pantalla de extracto/saldos cuentas en otros depositantes:

Mensaje Descripción

E0057 “LA FECHA DEBE DARSE COMO

AAAAMMDD”

En caso de que el usuario active la

consulta sin ingresar el formato

correcto de la fecha.

E0059 “CODIGO DE TITULO INVALIDO” El código del Título ingresado no es

válido.

E0079 “El portafolio no es válido”

En el caso de consultar una subcuenta

en particular, se debe seleccionar un

portafolio.

“Número de ejecuciones excede el número

permitido”

El sistema se encuentra parametrizado

para controlar la generación de

reportes, existe un límite de

ejecuciones permitiditas para cada tipo

de reporte.

TODOS y EXCLUIR: PARAMETROS

INCONSISTENTES

Al seleccionar la opción “Excluir”, la

funcionalidad genera un reporte

exceptuando el título seleccionado en

el campo “Código del título”, es decir

toma la información excluyente a la

opción seleccionada, por esta razón no

es coherente que excluya todos los

Títulos.

POR FAVOR, ELIJA UN INTERMEDIARIO Uno de los requisitos para ejecutar la

consulta, es seleccionar un código de


37


intermediario.

ERROR: FECHA HASTA > FECHA ABIERTA La consulta realizada no debe superar

el día actual.

SI NO HAY SUBCUENTA DEBEN SER TODAS

Es obligatorio diligenciar el campo

“Subcuenta” o generar la búsqueda de

forma masiva con la opción “Todas”

para que la consulta sea exitosa.

SI SON TODAS SUBCUENTAS NO DEBE SER

POSICION PROPIA

Cuando el usuario actúa en posición

propia, la búsqueda de todas no aplica

ya que se debe ingresar la subcuenta

que desea consultar.

SI POSICION AMBAS NO NECESITA

SUBCUENTA Y DEBEN SER TODAS-

SUBCUENTAS

Cuando el usuario selecciona la

posición “Ambas”, se debe seleccionar

Todas las subcuentas.

SI SON TODAS SUBCUENTAS NO DEBE

DIGITAR SUBCUENTA

La consulta cuenta con dos opciones

independientes, cuando se requiere

consultar con un número de subcuenta

puntual o cuando la consulta va a

hacer búsqueda masiva de las

subcuentas.

SI SON TODAS EMISIONES NO DEBE DIGITAR

EMISION

Cuando el usuario selecciona la opción

“Todas” el sistema toma de forma

automática todas las emisiones

disponibles, el campo “Emisión

Particular” solo aplica para una

consulta puntual.

SI SON TODAS EMISIONES NO DEBE DIGITAR

CODIGO ISIN

Cuando el usuario selecciona la opción

“Todas” el sistema toma de forma

automática los ISIN correspondientes

a las emisiones encontradas.

LA FECHA DESDE Y HASTA DEBEN SER

IGUALES

Cuando se va a generar el reporte

“Operaciones a plazo vigente” y

"Saldos" la fecha desde y hasta deben

Historia de Cambios

38


ser iguales.

1.2 HISTORIA DE CAMBIOS

Req. Fecha Descripción

CQ-26246 Dic. 2014 Creación del manual

CONTENIDO · 2014. 12. 30. · hmoralar(2014-11-28 082516)EXTRACTO_P.0000 El archivo plano que se...

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