AUDITORÍA A PROVEEDORESFormato de Auditoría para Proveedor Envases

1.- Información General

Empresa Evaluada Smurfit Cartón y Papel de México, S. A. de C. V.

Actividad de la Empresa Fabricación de Cajas de Cartón Corrugado

Aspectos Generales del Proveedor

Dirección Km. 16.3 Carr. Azcapotzalco - Tlalnepantla, Col. Los Reyes Iztacala

Ciudad / País Tlalnepantla, Edo. de Mex.

Fecha de Visita 26 de Junio del 2009

Representantes del Proveedor Manuel Piña Barrios / Luis Alberto Cestafe / Laura Gutiérrez / Agustín Ávila

2.- Objetivo de la Auditoría

3.- Criterios de Calificación Global de Auditoría

Se calificara con un 0 si no cumple, 1 si cumple parcialmente y un 2 cuando cumpla 100% en cada criterio

4.- Áreas de Interés

100.0%Control de Calidad:

88.1%Control de Proceso :

92.9%

92.9%HACCP :

93.5%Almacenamiento y Transporte (Entregas y Servicios):

100.0%Mejora Contínua :

94.5%Total:

Fecha del Reporte30 de Junio de 2009

La auditoria estará enfocada a sus instalaciones, procesos y sistemas de calidad con la finalidad de evaluar el grado de cumplimiento a

los requerimientos de VITRO. y las regulaciones aplicables

1= 0.0 - 70.0% No Cumple2= 70.1 - 80.0 % Regular3= 80.1 – 92.0 % Satisfactorio4= 92.1 - 100 % Excelente

Buenas Prácticas de Manufactura (Personal, Almacenes, Instalaciones, Baños, Terrenos y Patios, Control de Plagas, Manejo de Residuos Peligrosos) :

AUDITORÍA A PROVEEDORES

Control de Calidad SI NO PUNTUACIÓN FECHA RESPONSBALE

X 2

¿Se cuenta con un programa de auditorias internas? X 2

X 2 F.009, generado por Ventas

X 2

X 2

X 2 En el laboratorio

X 2

X 2

X 2

RECOMENDACIÓN / OBSERVACIÓN

ACCIÓN CORRECTIVA A REALIZAR

¿Se cuenta con certificaciones del Sistema de Calidad (ISO-HACCP-FDA)?

En proceso de certificacion HACCP, Se cuenta con Certificacion ISO-14000

¿Se cumple con algún sistema para atender las reclamaciones y devoluciones hechas por parte de los clientes?

¿Se analizan los orígenes de reclamaciones y devoluciones para eliminarlos? (evidencias)

¿ Se llevan a cabo o se implementan acciones correctivas? (evidencias)

¿Se cuenta con los instrumentos calibrados, los cuales sirvan para librar la calidad y aceptación del producto, además de sus certificados?

¿Cómo establecen y estipulan los acuerdos y especificaciones de calidad con sus clientes?

En base a la Tarjeta Maestra

¿se encuentran controladas las especificaciones de los clientes?

En base a la Tarjeta Maestra

¿Los operadores conocen lso planes de reacción en caso de encontrar producto NC?

X 2

X 2

¿Tiene programas de Responsabilidad Social? X 2

X 2

¿El proveedor demuestra un mejoramiento continuo de la calidad?

¿Tiene certificaciones de Medio Ambiente (sistemas de gestión o autorizaciones y/o reconocimientos de entes gubernamentales)?

Industria Limpia, ISO 14,000

¿Tiene programas de Seguridad Industrial acorde al sector al que pertenece?

Auditoria Interna de Seguridad

AUDITORÍA A PROVEEDORES

Control de Proceso SI NO PUNTUACIONRecomendación / Observación

Fecha

1 X 2

2

X 2

3

X 1

4

X 2

5

X 2

6

X 2

7

¿Están documentadas las acciones correctivas? X 1

8

X 2

Acción Correctiva a realizar

¿Se tienen definidas las variables de los diferentes procesos clave?

Se llevan gráficos de control de las variables que consideran

¿Se monitorea diariamente y durante el proceso el comportamiento de las variables inspeccionadas?

¿Se cuenta con frecuencias definidas para el monitoreo del proceso, variables establecidas?

No se tiene frecuencia definida, por ser carreras muy cortas de tiempo, se van monitoreando permanentemente por los operadores en el caso del personal de calidad y supervisor, es al menos en dos tiempos de la carrera

¿Procedimientos y/o instructivos de trabajo – los conoce el personal?

¿Los operadores del proceso entienden e interpretan las gráficas de control, paretos, ishikawas?

EN los casos de análisis de la problemática utilizan un formato que los contiene

¿Se realizan acciones correctivas cuando el proceso lo requiere?

Solo se analizan Reclamaciones procedentes

¿Se cuenta con un sistema de identificación y restreabilidad?

En cada caja viene fecha y número de pedido

9

X 2 Tarjeta Maestra

10

X 2

11

X 2

12

X 2

13

X 2

14

X 2

15

X 2

16

X 2

17

X 2

18

X 2

¿Se mantienen las especificaciones vigentes en el piso de trabajo?

¿Cómo son controladas las especificaciones vigentes?

La tarjeta Maestra acompaña a la producción durante el proceso de fabricación de la caja

¿Se cuenta con un Programa mantenimiento de equipos?

¿Es la calibración actualizada cuando es requerida (en equipos usados para los puntos críticos de control u otros equipos críticos?

¿Las actividades de inspección se realizan al arranque de la carrera y durante?¿que frecuencia? ¿Se encuentran documentadas?

La inspecciones las realizan en la Tarjeta Maestra, señalandose los aspectos a cuidar y si hay que hacer correcciones

¿Cuenta con un sistema homogéneo de asignación de número de lote que implique una corrida de producción?

¿Se encuentran identificados claramente los materiales de desecho y sus recipientes?

Las áreas están separadas e identificadas de acuerdo a la actividad que allí se realiza

Se tienen delimitadas e identificadas las zonas, pero no se tienen barreras físicas.

Existen áreas separadas para recepción, muestreo, rechazos, materiales aprobados, devoluciones

Se tienen delimitadas e identificadas las zonas, pero no se tienen barreras físicas.

Se cuenta con los implementos necesarios para cada una de las actividades a realizar

19

X 0

20

X 2

21

X 1

88.10%

Los estantes o racks deben estar separados de la pared por lo menos a 30 cm

Es comun que las estibas se encuentren pegadas a la pared

Mantenimiento de instalaciones, cronograma de actividades

El flujo de los procesos garantiza que no se mezclan materiales rechazados con aprobados

El area de Producto No Conforme solo esta identificada y no existe separacion fisica; sin embargo para poder sacar materiales de esta zona se requiere disposición de persona (ya que no hay personal específico para esta actividad)l, por lo que el material no se mueve hasta que se va a reprocesar.

Responsable

AUDITORÍA A PROVEEDORES

ALMACENAMIENTO Y TRANSPORTE SI NO PUNTUACIONRecomendación / Observación

Fecha Responsable

1

X 1

2X 2

3

X 2

4X 2

5X 2

6

X 2

7X 2

8X 2

9X 2

11

X 2

12X 2

Acción Correctiva a realizar

¿El producto terminado se encuentra almacenado sobre tarimas?

No se almacena la produccion de PT sobre tarimas, consideran que no es necesario, está armado en paquetes grandes flejado y con tapas de cartón en la parte superior e inferior del paquete, para su manejo (no son cajas sueltas).

¿El producto se encuentra identificado con estatus de calidad e información para rastreo?

¿Los vehículos de transporte son inspeccionados antes de cargar los productos, asegurándose que se encuentran en óptimas condiciones sanitarias, libres de hoyos y posibles contaminaciones.

¿El personal que realiza las maniobras de carga del producto conocen los procedimientos de manipulación?

¿Se Identifican las Cajas Adecuadamente para evitar la confusión en los Envíos?

¿Los almacenes se encuentran limpios, ordenados, sin humedad ni cualquier indicio de plagas ? ¿Sólo se encuentran los materiales propios de cada almacén?

Aunque la zona de embarque

también la utilizan para descargar

sus materias primas, estas no se

quedan en el área, solo son

tránsito al almacen MP.

¿Las materias primas, ingredientes y materiales de empaque se encuentran almacenados sobre tarimas?

¿Las materias primas y materiales se encuentran identificados con son su estatus de calidad e información para rastreabilidad?

¿El surtidor ha puesto un procedimiento en ejecución para la medida y el análisis de los datos de la satisfacción de cliente?

¿Hay un procedimiento documentado de la queja del cliente que demuestre la resolución eficaz de las ediciones del cliente por medios apropiados?

¿Los resultados de problemas anteriores están cerrados según lo definido en el plan de acción correctiva?

13

X 2

14X 2

15X 2

16¿Se encuentra ordenado y limpio el almacén? X 2

17X 2

18

X 2

19

X 2

20 El acceso es controlado a materiales rechazados X 2

21Instrumentos de inspección medición calibrados X 2

22 X 2

23 Control de limpieza de camiones al despacho X 2

93.48%

¿ El Proveedor maneja Indicadores como: Exactitud de Inventario, Cumplimiento Plan de Producción, Cumplimiento Plan MTO Preventivo , STC, CTR. Su cumplimiento y metas están acorde con las best practices?

¿El proveedor muestra un mejoramiento continuo en los indicadores de desempeño (en promedio)?

¿Cuenta con procedimientos escritos para la recepción, identificación y almacenamiento de materias primas y materiales?

¿Se cuenta con extintores suficientes y está libre el acceso a ellos?

¿Tiene establecido un programa de control de plagas y mantiene registros de los servicios realizados?

¿Cuentan con un procedimiento y registros de limpieza de los almacenes?

Procedimiento para el manejo de derrames e imprevistos

AUDITORÍA A PROVEEDORES

Buenas Prácticas de Manufactura SI NO PUNTUACIONRecomendación / Observación

Fecha

1

X 2

PERSONAL.

2

X 1

3

X 2

4

X 2

5

X 2

6

X 2

INSTALACIONES.

7

X 2

8

X 2

9

X 2

Acción Correctiva a realizar

¿En el programa de capacitación anual, se incluyen las Buenas prácticas de manufactura? Evidencia.

¿Los trabajadores conocen, entienden y siguen las BPM.?

Se encontraron varios envases de PET, en el área de proceso, personal portando reloj, colgandoles las llaves, etc.

¿En las áreas de Proceso existen letreros que indiquen “NO COMER, NO FUMAR”, etc.?

Se prohíbe comer, fumar, escupir o masticar chicle mientras se encuentre en el área de trabajo?

¿Se tiene establecido la forma como el personal debe de portar su uniforme así como sus equipo de protección personal?

¿EL personal cuenta con el entrenamiento apropiado de acuerdo a la naturaleza de las actividades que son desarrolladas?

¿El resanado de paredes está en buenas condiciones?, es decir: ¿están selladas adecuadamente sin cuarteaduras o grietas para prevenir la propagación de plagas?

¿Están los techos libres de contaminantes potenciales?

¿Los pisos son adecuados y están bien mantenidos para prevenir una contaminación?

10

X 2

11

X 2

12

X 1

13

X 1 Se observo desorden en el area

14

X 2

15

¿El drenaje es adecuado a las instalaciones? X 2

16

X 2

17

X 2

18

¿Los baños cuentan con dispositivos para el jabón? X 2

19

X 2

¿Existe alumbrado suficiente en las áreas de Producción e inspección?

¿La ventilación es adecuada para minimizar los posibles olores?

¿Existe la separación de áreas de trabajo con áreas de Proceso del producto. (ej.: área de carga y descarga separado de las áreas de proceso; almacén de sustancias químicas separado de áreas de proceso?

Existen Areas de materias primas junto a PT

¿El área de mantenimiento está limpia, ordenada y bien aislada?

¿Se cuenta con áreas destinadas para almacenar equipos o materiales para prevenir errores y la contaminación curzada?

¿Los drenajes están provistos de rejillas para evitar la entrada de plagas?

BAÑOS.

¿Los baños cuentan con puertas y no tienen acceso directo al proceso, materias primas o área de empaque?

¿Se cuenta con papel y/o dispositivo para el secado de manos?

20

¿Se encuentran limpios baños y/o mingitorios? X 2

TERRENOS Y PATIOS.

21

X 1

22

X 2

23

X 2

24

X 2

25

X 2

CONTROL DE PLAGAS.

26

X 2

27

¿Es contratado? X 2

28

¿Es de planta? X 2

29

X 2

¿En el exterior de la nave de proceso se mantiene un perímetro sin objetos, plantas, animales y libre de escombros?

Se encontraron acumulacion de materiales en el perimetro de la planta

¿Las áreas verdes y jardines regularmente son podados y conservados para minimizar el posible refugio de plagas?

¿Los escombros, desperdicios, compactados y basura están almacenados de manera que se elimine el refugio de plagas y alejados de la nave de proceso?

Se da mantenimiento adecuado a éstas áreas para evitar propagación de plagas?

¿Las áreas exteriores cercanas a las áreas de proceso se encuentran libres de agua estancada, fugas u otros problemas que generen propagación de plagas?

¿Se cuenta con un programa documentado, vigente y continuo de fumigación contra insectos y plagas?.

¿El proveedor conoce los materiales que se utilizan para la fumigación de su instalación?

30

X 2

31

¿Se cumple con el programa de Control de Plagas? X 0

32

X 2

33

X 2

34

X 2

35

¿Existe un área de almacenamiento de basura? X 2

36

X 2

MANEJO DE RESIDUOS PELIGROSOS.

37

X 1

38

X 2

39

X 2

¿El proveedor tiene una lista de sustancias químicas autorizadas para la fumigación de su instalación ?

Se tienen reportados faltantes de trampas desde hace tres meses sin que se haya realizado accion correctiva, con lo cual no se garantiza el control de los roedores

¿Se utiliza éste espacio para la inspección del control de roedores? (Se recomienda pintura blanca para el espacio del perímetro: para facilitar el mantenimiento y la inspección).

¿El plano de localización para trampas de roedores indica la posición actual de las trampas?

¿Hay buena protección contra insectos, roedores y pájaros?

¿Los contenedores de basura están limpios e identificados para prevenir contaminaciones?

¿Los cuadros de clasificación de riesgos de sustancias químicas utilizadas en la planta están a la vista del personal?

No se cuenta con algunas hojas tecnicas y de seguridad a la vista, en las zonas de operación

¿Todo el material y desperdicio peligroso es almacenado correctamente?

¿Es adecuada la construcción para los procesos que llevan a cabo?

40

X 2

41

X 2

42

¿La iluminación es adecuada para la operación? X 2

43

X 2

44

X 2

45

X 2

46

X 2

47

Recipientes de basura identificados y con tapa X 2

48

Elementos de protección personal X 2

49

X 2

92.86%

¿El acabado de las paredes, pisos y techos facilitan su mantenimiento y limpieza?

¿Se dispone de servicios sanitarios, vestidores y regaderas apropiados para el personal y separados de las áreas operativas?

¿Las áreas productivas se encuentran limpias y ordenadas?

¿La delimitación e identificación de las áreas productivas es adecuada para los diferentes procesos?

¿Se encuentran identificadas adecuadamente (código de colores) las tuberías de los servicios generales (aire comprimido, gas, agua, vapor)?

Reubica al personal que se encuentra enfermo, en procesos que sean de bajo riesgo de contaminación.

Exámenes visiometrías para personal de inspección visual

Responsable

AUDITORIA A PROVEEDORES

HACCP SI NO PUNTUACION Fecha Responsable

1X 1

2X 2

3X 2

4X 2

5X 2

6 X 2

7 ¿Se cuenta con procedimientos de verificación? X 2

93%

Recomendación / Observación

Acción Correctiva a realizar

¿Se emplea alguna agencia externa reconocida para la verificación de cumplimiento de HACCP?

Se esta en proceso de

Implantacion

¿Se tienen identificados los riesgos o peligros para el producto?

¿Se tienen determinados los puntos críticos de control?

¿Se cuenta con especificaciones en cada punto crítico de control?

¿Se cuenta con mecanismos de monitoreo de cada punto crítico de control?

¿Se cuenta con registros de calidad (Documentado)?

AUDITORÍA A PROVEEDORES

Mejora Contínua SI NO PUNTUACIONRecomendación / Observación

Fecha Responsable

1

¿Se cuenta con una estrategia de mejora continua? X 2

2

X 2

100%

Acción Correctiva a

realizar

Tienen un proceso de desarrollo de personal, que los va a ir involucrando con las herramientas de Lean.

¿Dentro de esta estrategia contempla conceptos de Poka Yokes, Kaizen, SMED, ?

Se están manejando el Kaizen como herramienta de mejora y de involucramiento del personal, 5 's como base de mejora para el resto de las herramientas.