UNIVERSIDAD NACIONAL AUTONOMA

DE MÉXICO

DIPLOMADO EN PSICOLOGIA CRIMINAL

FACULTAD DE ESTUDIOS SUPERIORES “ZARAGOZA”

2

CRIMEN ORGANIZADO VERSUS DELINCUENCIA

ORGANIZADA

COMPILADOR:

LIC. GERARDO ARRIAGA MARTÍNEZ

CRIMEN ORGANIZADO

INDICE

LA DELINCUENCIA 7

LA DELINCUENCIA QUE SE ORGANIZA PARA DELINQUIR 19

LA EDAD ACTUAL 37

LA CRIMINOLOGÍA ANTE EL CRIMEN ORGANIZADO 63

CRIMEN ORGANIZADO Y DELINCUENCIA ORGANIZADA 72

TERRORISMO. REFLEXIONES CRIMINOLÓGICAS 80

EUSKADI TA ASKATASUNA. ACTIVIDAD TERRORISTA DE E.T.A. 111

LOS GRUPOS DE RESISTENCIA ANTIFASCISTA PRIMERO DE OCTUBRE.MODAS OPERANDI DE LOS G.R.A.P.O. 121

OTROS TERRORISMOS AUTÓCTONOS TERRA LLIURE ESTRUCTURA ORGÁNICA: 126

TERRORISMO INTERNACION 130

SECUESTROS Y EXTORSIONES

EL ESTUDIO DE LAS DROGAS TÓXICAS ILEGALES IIIEL TRAFICO ILICITO DE DROGAS 145

EL BLANQUEO DE DINERO

PROCESO Y ETAPAS DEL BLANQUEO 185

LOS PARAÍSOS FISCALES 204

LAS SOCIEDADES PANTALLA 207

CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL 217

CRIMEN ORGANIZADO

3

TEMARIO

I - CONCEPTOS GENERALES. PROBLEMÁTICA DE CONCEPTUALIZACION.DEFINICIÓN TENTATIVA. DISTINCIONES ENTRE CRIMEN ORGANIZADO Y DELINCUENCIA ORGANIZADA. MARCO JURÍDICO DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA. ANTECEDENTES HISTORICOS DEL CRIMEN ORGANIZADO.

II.- CARACTERÍSTICAS FUNDAMENTALES DEL CRIMEN ORGANIZADO (C.O.). PAUTAS DEFINITORIAS DEL C.O. APLICADO AL ESTUDIO DE DIVERSOS ILÍCITOS (TRAFICO DE ORGANOS, ROBO DE VEHÍCULOS, TRAFICO DE ARMAS, ETC.).

III.- ANÁLISIS DE 4 MODELOS CRIMINALES. III. 1. TERRORISMO.

CONSIDERACIONES GENERALES. ORIGEN DEL TERMINO. CONCEPTO. REFERENCIA JURÍDICA DE ACUERDO CON EL CODIGO PENAL FEDERAL (C.P.F.).FINALIDADES DEL TERRORISMO.ESTRATEGIAS DE LUCHA CONTRA EL TERRORISMO.

NIVEL NACIONAL. ASPECTOS PREVENTIVOS.

ASPECTOS REPRESIVOS. NIVEL INTERNACIONAL.

ASPECTOS PREVENTIVOS. ASPECTOS REPRESIVOS.

ESTUDIO DE ALGUNOS GRUPOS TERRORISTAS EN EL MUNDO. ESPAÑA EGIPTO LIBANO. PALESTINA.ZONA DEL MAGREB (ARGELIA Y TÚNEZ). TERRORISMO DE ESTADO (CONCEPTO).

EL TRABAJO POLICIAL RESPECTO DE GRUPOS TERRORISTAS.

111.2. SECUESTRO.

DEFINICIÓN.CONCEPTO JURÍDICO DE ACUERDO CON EL C.P.F.OBJETIVOS DE LA ACTUACIÓN POLICIAL.PLAN DE ACCION POLICIAL.

PAUTAS A CONSIDERAR. FASES DE LA ACTUACIÓN POLICIAL

FASE PREVIA.

4

FASE INTERMEDIA.FASE PREPARATORIA.FASE OPERATIVA O DE REACCION.

PARTES DE LA FASE OPERATIVA.PRIMER CIRCULO.SEGUNDO CIRCULO.TERCER CIRCULO.

CATALOGO DE TÉCNICAS SEGUIDAS POR LOS SECUESTRADORES.

111.3. NARCOTRÁFICO. CONSIDERACIONES GENERALES. ASPECTOS JURÍDICOS.

TRAFICO ILICITO DE MARIHUANA..CONSIDERACIONES GENERALES.RUTAS Y ZONAS DE PRODUCCIÓN.

LEJANO ORIENTE. ORIENTE MEDIO.

ÁFRICA.AMÉRICA.

TRAFICO ILICITO DE COCAINA.CONSIDERACIONES GENERALES.PRINCIPALES VIAS EN SU COMERCIALIZACION.

AÉREA. MARÍTIMA.

PRINCIPALES RUTAS HACIA LOS E.U.

TRAFICO ILICITO DE HEROÍNA.CONSIDERACIONES GENERALES.

RUTAS Y ZONAS DE TRAFICO A NIVEL MUNDIAL. ZONA DE MÉXICO.

ZONA DEL TRIÁNGULO DE ORO. ZONA DEL CRECIENTE DORADO.

RUTA DE LOS BALCANES.

111.4. LAVADO DE DINERO. CONSIDERACIONES GENERALES.

CONCEPTO DE PARAÍSO FISCAL.CONCEPTO DE SOCIEDADES PANTALLA.

CLASES DE SOCIEDADES PANTALLA. ASPECTOS JURIDICOS DEL LAVADO DE DINERO.

PROCESOS Y ETAPAS DEL "BLANQUEO".INTRODUCCIÓN O PRELAVADO.

TÉCNICA DE LA ESRUCTURACION. TÉCNICA DEL SCHTROUMPFAGE.TÉCNICA DEL FRACCIONAMIENTO.

5

LA TRANSFORMACIÓN O LAVADO DE DINERO.INTEGRACIÓN O RECONVERSIÓN.

FORMAS DE COMBATE AL LAVADO DE DINERO. CONVENCIÓN DE VIENA. (1988)DECLARACIÓN DE BASILEA. (1988).CONVENCIÓN DE ESTRASBURGO. (1990).GRUPO DE ACCION FINANCIERA (GAFI). (1989).

ORGANOS INTERNACIONALES DE REPRESIÓN. PROGRAMA DE LAS NACIONES UNIDAS PARA EL CONTROL

INTERNACIONAL DE DROGAS. (PNUCID).ORGANO INTERNACIONAL DE CONTROL DE ESTUPEFACIENTES. (OICS). INTERPOL. EUROPOL.

IV. BREVE ANÁLISIS DE LA LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA.

V. MECANISMOS INTERNACIONALES DE COMBATE AL C.O. BREVE ANÁLISIS DE LA CONVENCIÓN DE NUEVA YORK CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA. (2000).

Brauccet, Anaya. ( 2001). LA DELINCUENCIAEl crimen organizado.

6

México: Porrúa. Si dices sí a todo, a la opresión, a la mentira,

al sufrimiento, al terror; entonces te conviertes en un tirano

blasfemaste de tus hermanos y glorificas a la muerte.

29. LA DELINCUENCIA

El Diccionario Jurídico Mexicano57 comprende por delincuencia al "conjunto de delitos observables en un grupo social determinado y en un momento histórico dado". En este sentido la delincuencia puede ser vista ante todo como un problema macro-social, en ocasiones visualizado con la voz criminalidad, bajo el enfoque de englobar las conductas no sólo individuales sino colectivas.

La Enciclopedia jurídica OMEBA58 expone que delincuencia es "la conducta antisocial del hombre reprimida por la ley penal". A su vez, el Diccionario de Ciencias Jurídicas Políticas y Sociales59 puntualiza que `jurídicamente puede definirse como conducta humana reprimida por la ley penal. Sociológicamente, se trata de un verdadero fenómeno social, manifestado por la comisión de actos no sólo sancionados por la ley, sino que, además, implican transgresiones de los valores éticos reinantes en la sociedad; se trata de conductas antijurídicas que son a la vez antisociales. Entre las teorías penalistas, el concepto de delincuencia cobra especial importancia en la escuela antropológica, a la que le interesa fundamentalmente su etiología, el estudio de las causas de la delincuencia. A la prevención y represión de la delincuencia están encaminadas las penas y medidas de seguridad contenidas en las leyes penales".

30. CLASIFICACIONES

Como habíamos podido observar, el delito es el resultado de una derivación de la no adaptación a un patrón formal de conductas que están previamente establecidas y aceptadas en un orden regido por líneas éticas instituido por la sociedad. El accionar delictivo es el resultante de una conducta humana producto de diversos factores y circunstancias complejas. Dentro del conjunto de clasificaciones que se le ha dado por la doctrina, a la delincuencia, destacan, las siguientes:

31. DELINCUENCIA ECONÓMICA

Recibe este nombre a los actos por los cuales se contravienen los Derechos que conforman el patrimonio de una persona, tanto individual, como moral. Asimismo, se hace llamar como delincuencia económica, cuando de una acción ilícita se obtienen grandes recursos económicos, ya sea por transacciones ilegales en la económica o por producto directo de delitos, como podría ser el llamado lavado de dinero, llegando abarcar el comercio ilegal internacional.

También deben ubicarse dentro de la delincuencia económica, a los actos ilícitos que realizan personas de alto nivel económico, y por ende poder adquisitivo, que valiéndose de su puesto ocupacional y poder, llevan a cabo acciones fraudulentas, dentro de su empresa o trabajo, con el fin de enriquecerse ilegalmente o amasar grandes cantidades de dinero. También a esto se le conoce como delincuencia de cuello blanco, es decir, la que realizan los banqueros, financieros, empresarios bursátiles,. Asimismo, encontramos, dentro de este tipo de delincuencia, la falsificación de documentos mercantiles, cheques,

7

bonos, acciones; la estafa; el abuso de confianza; la malversación de fondos y la revelación de secretos.

Las Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, un delito derivado algunas veces de la delincuencia organizada, como producto igualmente de la comisión de otros ilícitos, también entran dentro del bloque de delincuencia vista como económica.

32. DELINCUENCIA ECOLÓGICA

Se da el nombre de delincuencia ecológica 60 a los actos que por acciones producto de negligencia o ocasionadas intencionalmente, en el desempeño de sus funciones, empresas, regularmente transnacionales de un país, tienden a contaminar el agua, el aire, el suelo, los alimentos, y atentan contra la capa de ozono del planeta, poniendo en peligro la vida de las personas y animales. Hablar de delincuencia ecológica o Ambiental, es referirnos a la contaminación atmosférica, a la deforestación, a la pérdida del suelo fértil, a la lluvia ácida, al recalentamiento del planeta, a la contaminación de los mares, ríos, zonas costeras, lagos y lagunas, a la emisión de contaminantes locales y al tráfico ilícito de productos y desechos tóxicos.

En algunos países europeos han encontrado lazos de unión entre organizaciones delictivas y la comisión de ilícitos ambientales.

33. DELINCUENCIA OCULTA

Recibe este nombre a los actos delictivos cuyas realizaciones y consecuencias no son denunciadas, es decir, no se hacen saber a la autoridad, o la autoridad no tiene conocimiento de ello, o simplemente su comisión se guarda en secreto. Entre los ejemplos de este tipo de delincuencia encontramos al maltrato intrafamiliar, en ocasiones al abuso y violación sexual, a la brutalidad en el trato a enfermos mentales en los hospitales psiquiátricos, al maltrato que se les da a internos en los centros penitenciarios, y a la práctica de la discriminación racial o cualquier violación de derechos humanos.

Dentro de los rubros o temas que se derivan de la delincuencia organizada, que más adelante explicaremos, están las ejecuciones extrajudiciales, y los entierros clandestinos, ilícitos que puede entrar dentro del ámbito de la delincuencia oculta.

34. DELINCUENCIA FEMENIL

En todo el mundo la participación en la delincuencia de la mujer, siempre ha sido muy por debajo con respecto a la del hombre.61 Lo anterior obedece a la existencia, todavía hoy en día, de segregación que tiene la mujer en los aspectos de la vida social. Datos recientes sobre indicadores encaminados a captar la condición de la mujer en el mundo, permiten comprobar que pese a la gran cantidad de instrumentos internacionales, aprobados por un número mayor de países, el mejoramiento de la condición de la mujer ha sido en términos reales, mucho más lento de lo esperado, esto se debe sustancialmente a las grandes barreras arraigadas en las costumbres y creencias y especialmente en la responsabilidad que tiene la mujer en la formación de la familia .62

No obstante, comúnmente la participación delictiva de las mujeres se centra medularmente en el delito de robo, las lesiones y el homicidio.63 Es notorio observar la clasificación bipartita que sobre mujeres delincuentes hace el doctor Pauline Tarnowsk.64

8

Él afirma que para un mejor estudio criminógeno, las mujeres que delinquen se dividen en dos aspectos las prostitutas y las ladronas. Las prostitutas se subdividen en débiles, con anomalías físicas, con poca inteligencia y degeneradas, histéricas e impúdicas; las ladronas se dividen en domésticas, de almacenes, de hoteles, de bolsillo, mendicantes, prostitutas, de ocasión y psicópatas.

La concurrencia de mujeres en las organizaciones delictivas tiende a ser, regularmente, porque éstas suelen desempeñarse como concubinas o amantes de los miembros de la delincuencia organizada, también en otros casos porque forman parte de la familia de los líderes de la organización delictiva; sólo en muy pocos casos las mujeres suelen pertenecer como miembros activos de las bandas delictivas.

35. DELINCUENCIA NEGRA

Recibe el nombre de "negra", algunos autores la llaman de sangre, otros simplemente la distinguen como crímenes, a la delincuencia que se comete de una manera atroz, cruel y peligrosa, sin tomar en consideración las repercusiones contraídas en su realización .65

Doctrinalmente, cuando nos referimos a la delincuencia negra, estaríamos hablando de amenazas cumplidas, de extorsiones, de secuestros, homicidios dolosos, robos, violaciones, vandalismo y acciones terroristas.

36. DELINCUENCIA INTERNACIONAL

Se llama así, o más bien nos referimos a ésta, a los actos delictivos cuya repercusión tiende a enmarcarse dentro del ámbito mundial. Se encuentran dentro de este marco delictivo aquellos que atentan funda mentalmente contra la humanidad, tales como el genocidio. También se vienen a sumar los secuestros, la trata de personas, la esclavitud, el contrabando, la piratería, la explotación de trabajadores migrantes, el tráfico ilegal de armas, y de manera muy especial se ubican a los crímenes de guerra.66

Como más tarde veremos, la delincuencia organizada que ha adquirido tintes internacionales, ha recibido el nombre de Delincuencia Organizada Transnacional, logrando abarcar diversos delitos reconocidos como internacionales por la afectación que hacen ellos a la comunidad mundial.

37. DELINCUENCIA DE MUCHEDUMBRE

También llamada de masa, son así reconocidos, con este nombre, a los actos delictivos que son cometidos por una colectividad, creyendo que con su accionar actúa en defensa de sus Derechos o intereses que han sido violados. Su accionar es en un desenfreno, fuera de sí, con feroz y rápidas acometidas, en momentos, tiempos y lugares determinados. La masa es la aglutinación de individuos en unión de fuerzas, anhelos, intenciones y acciones, que conllevan como objetivo inmediato sacar a flote su desesperación, frustración y represión.67 Ocasionando con ello la comisión de ilícitos. Comúnmente, la masa no actúa por sí misma, tiene que tener necesariamente alguien que los impulse, que los guíen, o que por lo menos sea el detonador, del comienzo de su actuación, dentro de ella, pueden existir agitadores, líderes, o conductores. La delincuencia de masas se da por lo regular en las revoluciones, guerras civiles o asonadas, pero también las encontramos en la celebración de actos públicos produciendo saqueos, despojos, infracciones en la vía pública, destrozos en locales y hasta en la comisión de homicidios.68

9

38. DELINCUENCIA OFICIAL

También llamada por algunos autores como delincuencia política, y se concreta en que una persona, valiéndose del desempeño en su cargo público, realiza actos delictivos. Su actuación puede obedecer a muchas presunciones, sin embargo, a nuestro parecer, éstas se derivan fundamentalmente, por imponer decisiones particulares, por proteger y salvaguardar intereses de grupo, por acrecentar fortunas y por preservar el poder. La comisión de delitos por parte de servidores públicos, se traducen en: ejercicio indebido del servicio público; abuso de autoridad; coalición de servidores públicos; uso indebido de atribuciones y facultades; concusión; intimidación; ejercicio abusivo de funciones; tráfico de influencias; cohecho; peculado; y enriquecimiento ilícito.

39. DELINCUENCIA INSTITUCIONAL

A diferencia de la Delincuencia Oficial encontramos la delincuencia institucional que refleja la vinculación de servidores públicos con organizaciones delictivas, su enlace básicamente suele ser brindando protección policial, política y militar, y en otras circunstancias consiste en un dejar hacer, permitiendo la comisión delictiva libre y llana.

Este apartado es de suma importancia, porque algunos autores presuponen que el combate a la delincuencia organizada comienza dentro de las mismas autoridades encargadas de su combate, considerando entonces este asunto como fundamental para el buen logro de erradicar la expansión de las organizaciones delictivas.

40. DELINCUENCIA JUVENIL

No podíamos dejar de ver este tema, puesto que es de suma importancia, llegar a comprender el mundo del delincuente que no ha llegado a la madurez adulta.

Se ha establecido que el menor que comete actos ilícitos no es un delincuente, es un infractor. No obstante, independiente de cómo los identifiquemos, menores delincuentes, menores infractores, delincuentes juveniles o jóvenes criminales; lo que sí podemos establecer es que son individuos que están en una transformación, es decir, que no han alcanzado la madurez ni física ni mentalmente, y que por alguna manera interna o externa, se han dedicado a la práctica o realización de actos delictivos. 69

Poder expresar una definición de delincuencia infanto-juvenil, no puede concretizarse en términos puramente jurídicos, porque su nacimiento y avance es consecuencia de toda una serie de acontecimientos y circunstancias, derivaciones de hechos, influencias y efectos psicológicos, sociales, culturales, económicas, políticas y sentimentales; abarcando tipos de conducta diversos y complejos.

La juventud es el trayecto de transición más importante en el desarrollo físico mental de una persona, invariablemente de su sexo, es el curso de todas las posibilidades de exploración de un nuevo mundo, en donde se interrelacionan formas de comunicación, expresión, y comprensión. La pubertad es la etapa motora de la energía vital de vivir en alegría, en diversión, en placer, en asombro y admiración, pero también, a veces, de aburrimiento e indiferencia. Ése es el curso de la adolescencia, época que es la más bella de la vida, pero a la vez más peligrosa. Es el proceso donde se comienza a perder la

10

inocencia y en la que la responsabilidad todavía no tiene cabida, lapso donde se inicia el crecimiento de uno mismo, en gustos, preferencias y aficiones.

La pregunta que nos hacemos es ¿Por qué el joven delinque?

Todos los estudios realizados hasta la fecha, de opiniones vertidas producto de las experiencias obtenidas por criminólogos, psicólogos, médicos y sociólogos, se ha llegado a la conclusión, por lo menos ése ha sido el objeto a perseguir, que los niños, infantes, menores, jóvenes, o como se les quiera llamar, cometen acciones delictivas, por vivir en el desamparo, en medio de la soledad y el miedo, de la tristeza y el hambre, del olvido y la amargura, del sufrimiento, el maltrato y la enfermedad, a veces de la agonía y la muerte. Es por ello, de estas situaciones, que el joven delinque.

En el mundo de los niños y niñas de la calle, el joven se ve alejado del interés por el estudio, de la esperanza de estar en un techo de un hogar, bajo el cobijo de unos padres o familiares, en el sueño de recibir comida y ropa; centrando su angustia, para pretender olvidar y sustituir de lo que se carece: protección, apoyo, amor, afecto. En la vagancia, la adopción de un vicio es muy fácil, sólo se necesita querer olvidar el pasado y no aceptar la realidad .70

41. CLASIFICACIÓN

Cuando el joven ha entrado a la vivencia delictiva, es decir, cuando ha cometido un delito, es entonces cuando comienzan a preocuparse por él, antes no. En ocasiones la juventud es sinónimo de inexperiencia e irresponsabilidad, agregando además que los jóvenes tienen pocas oportunidades de que se integren a la productividad. No obstante, toda la variedad de estudios realizados tratan fácilmente de encasillarlos en una especie de catálogo delictivo; de ahí que a manera de exploración, como vimos anteriormente con la clasificación de delincuentes, resulta muy interesante observar clasificaciones expuestas por diferentes doctrinarios,71 de ahí tenemos que los jóvenes delincuentes se pueden clasificar en consideración a los siguientes aspectos:

a) Delincuentes juveniles mentales: retardados, anormales educables, normales bajo vigilancia.

b) Delincuentes juveniles morales: perversos, nocivos, perturbadores.

c) Delincuentes juveniles por padecimientos médicos: profundos, enfermos incurables, enfermos curables.

ch) Delincuentes juveniles sociales: los que carecen de familia, los que carecen de oficio.

d) Delincuentes juveniles por: abandono de moral, acción de ambiente, personalidad, mala nutrición, insuficiencia orgánica, raquitismo, debilidad física, tuberculosis, neurosis.

e) Delincuentes juveniles: Impúberes anormales: orgánicos, psicópatas, oligofrénicos, mixtos, modificables, incurables; Impúberes normales: ocasionales, por falta de educación, por inducción, por abandono moral, por necesidad material; habituales, por necesidad moral, por influencia psicológica, por tendencias adquiridas.

11

f) Delincuentes juveniles por: desobediencia habitual, conducta incorregible, viciosa habitual, asociación con homicidas, ladrones, prostitutas, viciosos y vagos, influencia en el medio en que se desarrolla, frecuentar centros de vicio, influencia del juego, ser vagabundos nocturnos, ser indecente, inmoral.

g) Delincuentes juveniles por: desamparo, vivir sin hogar, abandono, con dependencia del público para vivir, que carecen de padres o tutores, que piden o reciben limosnas, que viven en casa de mala fama o con personas viciosas o de mala reputación, que viven en hogares desorganizados, depravación o crueldad de los padres, que habitan en lugares nocivos para su salud material ó moral.

h) Delincuentes juveniles por: ser pobres, acomodados, vagos, ambulantes o indigentes; falta de control paterno, ausencia total de los padres, inconsistencia del hogar, favoritismo, sobreprotección, abandono, celos, diferencias raciales o religiosas, presiones económicas.

i) Delincuentes juveniles por: la necesidad de satisfacer el instinto de protección, nutrición, constructivo, posesivo, desórdenes mentales, espíritu de aventura.

j) Delincuentes juveniles por: cambio de domicilio en menos de un año, sobrepoblación en el hogar y malas condiciones sanitarias, tener padres separados o divorciados, por falta de sentido de respeto, por carencia de ambiciones, padre hostil o madre sin amor caluroso, empleo frecuente al castigo físico.

k) Delincuentes juveniles por: aspectos económicos: pobreza de los padres, gastos de cosas que no son necesarias.

l) Delincuentes juveniles por: aspectos sentimentales: falta de amor, falta de comprensión, falta de cariño, conflictos intrafamiliares.

ll) Delincuentes juveniles por: aspectos morales: falta de valores éticos, falta de apreciación por lo bueno, lo justo, el respeto, la honradez y la sinceridad.

m) Delincuentes juveniles por: aspectos psicológicos: instintos reprimidos, impulsos inconscientes, reflejos condicionados, emociones reprimidas como neurosis, ansiedad, histeria o demencia.

n) Delincuentes juveniles por aspectos educacionales: bajo nivel económico de los padres, desprecio al estudio, despreocupación por el futuro.

ñ) Delincuentes juveniles por: aspectos familiares: divorcio de los padres, falta de la madre, padre alcohólico o golpeador, por consejos de un familiar que ha delinquido.

o) Delincuentes juveniles por: aspectos internos: repulsión, curiosidad, aburrimiento, placer, aventura, celos, vanidad, miedo, repugnancia, apatía, odio, venganza, castigo.

p) Delincuentes juveniles por aspectos diversos: diversión, valentía, irresponsabilidad, falta de orientación, no trabajar, por hacer dinero, tener una ideología racial, no creer en Dios, influencia de viciosos.

42. CAUSAS

12

La clasificación que se ha dado a los delincuentes juveniles, anteriormente vista, permite suponer la existencia de causas especialmente determinadas que, genéricamente, son las motoras de muchos aspectos y motivos delictivos.72 En estos sentidos, podemos sintetizar algunas.

El comportamiento sexual. La falta de atención familiar, de una adecuada educación sexual, y sobre todo por la escasez de servicios de orientación e información sobre aspectos de adolescentes, y no digamos el "bombardeo" de desinformación por parte de los medios de comunicación, reflejan el aumento de obstáculos para que los jóvenes se vean fortalecidos en sus ideas preferencias y anhelos. De ahí que cada día va en crecimiento la práctica de actitudes sexuales entre los jóvenes, resultando como consecuencias situaciones delicadas que afectan no sólo a ellos, sino a la sociedad, presentándose la aparición de enfermedades de transmisión sexual, incluido el VIH/SIDA, el embarazo precoz y la práctica del aborto.73

La adicción a las drogas. Desgraciadamente, también va en aumento, que los jóvenes consuman o sean adictos a algún tipo de droga, lo anterior ha orillado a que cuando un joven está bajo los efectos de una droga, esté propenso a cometer acciones ilícitas.

La falta de empleo. El no contar con un trabajo que permita desarrollarse plenamente como una persona productiva, da como resultado no permitir la satisfacción de necesidades básicas de la vida como lo es el alimento, la vivienda y el vestido, de ahí el desprendimiento de que el joven se convierta en un delincuente profesional.

La vagancia. Indiscutiblemente, cuando el joven no encuentra protección en el hogar, cuando no se dedica al estudio, cuando no es productible laboralmente, cuando no lleva una buena amistad con sus familiares, y en cierta manera, recibe apoyo familiar, es cuando el joven se siente ciertamente a salvo de asumir ciertas responsabilidades, por lo que se dedica a andar de un lugar a otro, a vagabundear en la calle, viviendo contemplativamente en la holgazanería. Este no hacer nada, lleva implícitamente grandes posibilidades de que se involucre en actividades delictivas.74

El vandalismo. Cuando el joven se reúne con otros y todos en coincidencia de aburrimiento, o se encuentran en estado de exaltación, derivada de una aventura, divertimiento o venganza, y se dedican a destruir o cometer actos delictivos, decimos que estamos frente a un caso de vandalismo, accionar delictivo de bandas o pandillas. Regularmente las descargas de violencia van encaminadas hacia la destrucción, y que concurren en la realización de atentados a edificios, disturbios de parques, destrucción de comercios, pintas de bardas, toma de automóviles, y toda clase de destrozos en la vía pública. 75

El Afecto. De las relaciones afectivas entre humanos dependen la evolución de todos sus instintos e impulsos que durante la vida tendrá a realizar, así entonces, ¿Cómo exigir a un joven que nunca ha sido amado por sus padres, que en la edad adulta sea capaz de dar amor? ¿Cómo pedirle respeto, si nunca ha sido respetado, o cómo pedir que no sea violento, si siempre ha convivido en la más absoluta agresividad? Cuando el niño, el adolescente, el joven, le son transmitidos los sentimientos de afecto y amor, es cuando construye en su mente y su alma conceptos básicos de seguridad y confianza, que le permitirán adquirir fácilmente la adopción de una personalidad determinada y estar apto para establecer sin dificultad relaciones con sus semejantes, y asimismo, establecer

13

comunicación y unión en pareja.76 El afecto y la comprensión en el joven son factores determinantes, esenciales para el alimento de su alma, su sustento se hace básico para el buen logro y triunfo de su personalidad en la sociedad. Sin ellos se verán aminorados su posibilidad de un buen desarrollo psíquico social.77

La desvalorización de los valores. Hemos de sintetizar que la crisis que sufre una sociedad, además de afectar a todos, tiene consecuencias más directas en la juventud, porque en ella, no sólo comienza el principio del cambio, sino porque recibe antes que nadie los frutos derivados del progreso. Si no existe un avance positivo, la juventud no tendrá oportunidad de progresar. Por ello ¿Qué se puede esperar de una generación de jóvenes que no recibe incentivos de ninguna especie? ¿Qué se puede esperar de una juventud que no recibió afecto y apoyo de sus padres, que no tuvo oportunidades de empleo y distracción, que no se le fomentó en el deporte, la cultura o el arte? Por ello, el joven se convierte en delincuente, porque no tuvo o recibió acciones que le permitieran progresar individualmente, tanto sentimental como físicamente, o bien, en muchas ocasiones, porque no quiso recibir a tiempo una preparación que no le interesó o no la supo valorar adecuadamente78 La gravedad de este fenómeno se señala porque el futuro de un pueblo comienza por el desarrollo de su juventud, entonces cabría suponer que el índice delictivo juvenil nos mostrará las necesidades de un pueblo.79 De ahí que, el triunfo día con día del materialismo, del egoísmo, de la indiferencia, de la envidia y de la falta de sinceridad, en el mundo del adulto, hace ver en el descenso por el muchacho, el joven, el orden de los patrones por los cuales debe construirse la sociedad: el valor, el trabajo, la preparación, la lealtad, la fidelidad, la honradez, el respeto, la conmiseración; es por ello, que es plausible decir que la delincuencia juvenil tiene raíz en la destrucción de los valores tradicionales de la familia y de la sociedad en sí.

43. EL FACTOR DELICTIVO

¿Cómo se le puede llamar a los actos en que el ser humano es indiferente? Cuando se niega a darle comida a un hambriento o no se socorre a un accidentado, o se está inerme ante el dolor que sufre nuestro semejante o se niega la ayuda que nos pide el amigo, el vecino, el pariente, ¿Qué pasa ante esta frialdad del ser humano? ¿El hombre es malo por naturaleza?

No todo ser humano nace siendo bueno, pero en él se guardan, por naturaleza, rasgos o impulsos violentos, que en el transcurso de su desarrollo, pueden o no llegar a presentarse. El hombre no es malo, egoísta, asesino o violador por naturaleza. No obstante, cuándo no hemos visto la actitud negativa de un chico de trece años, o de un adulto o mujer o anciano, que simplemente al mirarlos, decimos "este ya trae la maldad por dentro".80 Ante estos casos, podemos decir, que algunas personas tienen grados de violencia más desarrollados que otras, pudiendo llegar a revelar, a veces, estados de patología psicológicas, por lo que a pesar de que el hombre no es un ser negativo en potencia, si existen individuos que por una afectación mental, aunque sea mínima, sin la mayor detección, albergan un grado excesivo de maldad.81

Todavía hoy, podemos afirmar que la sociedad sigue los patrones establecidos por Charles Darwin,82 quien estableció que la evolución del hombre era resultado de un largo proceso evolutivo, donde la sobrevivencia está orientada bajo la consecuencia de la lucha del fuerte sobre el débil, y en el que sus características físico mentales son producto de sus caracteres hereditarios. En este sentido, decir que el hombre genéticamente trae rasgos escondidos orientados hacia lo malo o lo perverso, no significa que él deba

14

desenvolverse con base en ellos. La posibilidad para que estos aspectos, llamémosle malos, lleguen a aparecer, es simplemente un azar: pueden estar siempre latentes y surgir debido a una causa efecto, o bien jamás se presenten.

El problema fundamental no es saber si tenemos o poseemos una percepción negativa, sino hasta en qué grado éstos se pueden presentar y en tal medida en qué magnitud. ¿Cómo saber si una persona puede matar a otra, lejos de preocuparse de las condiciones que puede conllevar el homicidio o las formas de cómo lo puede ejecutar, sin mentir la menor sensibilidad .83

Sin conocer la maldad y el grado de agresividad que tenga una persona, se puede establecer que el hombre llega a delinquir, la mayoría de las veces, debido a que ha sido influenciado, orientado, manipulado o encaminado por razones, causas o motivos externos, sin dejar de observar que cada aspecto exterior tiene injerencia y repercusiones de manera totalmente diferente en cada individuo.

De esta forma, todas las teorías explicativas de las causas de la aparición de una conducta delictiva se han polarizado, de alguna manera, hacia un extremo u otro, proclamando todas una supremacía sobre la otra.

44. LA CONDUCTA DESVIADA

La palabra desviación proviene del latín desviare, que significa salirse del camino. Algunos criminólogos han adoptado este término para describir una conducta no aceptada, o más bien, no entendida, por un grupo determinado de la sociedad. En este caso una persona "desviada" es aquella que presenta una patología anormal, es decir, que tiene una variación en su comportamiento y desarrolla conductas peligrosas, tanto para él mismo, como perjudiciales para la sociedad. En nuestra consideración la llamada conducta desviada pudiera deberse a una vida de experiencias negativas; a una influencia de un medio social de vicio; a una distorsión del carácter; a una represión sexual; a un trastorno psíquico; y a una orientación, influencia de personas corruptas.

La desviación, creemos, no es más que una forma de etiquetar a los individuos que han delinquido, de una manera irremediable e indudable de diferenciación, estigmatización y marginalización. Los que utilizan el término de desviación para señalar una conducta delictiva, no hacen más que encubrir las reales, necesarias, y existentes conductas humanas, en cuya diversidad y complejidad en que vive la sociedad, no pueden ser excluidas. Así entonces, serían llamados desviados los drogadictos, los marihuanos, los truhanes, los ladrones, los homicidas, los psicópatas, los esquizofrénicos, los histéricos, los neuróticos, los compulsivos, los homosexuales, los voyeristas, los transexuales, los promiscuos, los hippies, los vagos, los malvivientes, los golpeadores, entre otros. Éstos serían los "desviados", individuos que representan el campo excluyente de la sociedad y cuyo accionar es elegantemente calificada como desviada, a tal grado de llegar a involucrar a los enfermos mentales o inválidos físicamente como parte de ellos.84

Realmente ¿Podemos reprochar a una persona porque adopte conductas catalogadas como desajustadas llamadas desviadas? Una conducta desviada no es más que el resultado de una consecuencia de la pluralidad de cómo está conformada la sociedad misma.

15

Falso que la adopción de una conducta que no es más que el resultado del mundo real, calificada como desviada, sea necesariamente una invitación al mundo de la delincuencia, mucho menos debe ubicarse como una conducta enferma o nefasta. Por otra parte, el caso de que el ser humano sea diferente, homogéneo, plural, y diverso a cualquier otro ser humano, significa que debe reconocerse la variedad de su conducta. El hecho de ser "diferente", calidad humana, no significa poner estereotipos discriminatorios. Si un individuo, por su gusto es feliz siendo "diferente" que mal hay en ello, por qué calificarlo entonces como una persona desviada .85

45. LO ANTISOCIAL

Se emplea esta expresión para designar a todo aquello que va en contra de las reglas o patrones establecidos en la sociedad. La concepción "antisocial" se concreta preferentemente al sentido de justicia, orden y paz, en el ámbito colectivo. De esta forma, los criminólogos han adoptado este vocablo para señalar aquellos actos que presentan un peligro para la estabilidad de la comunidad, sobre todo cuando dichos actos presentan un peligro para la estabilidad de la comunidad, sobre todo cuando dichos actos tienden a desestabilizar un sistema sociopolítico, convirtiéndose entonces lo antisocial en un término utilizado por el Estado para su organización judicial y represión política, logrando una justificación criminológica delictiva en pos de la defensa social.

Sin embargo, igualmente como sucedió con el término desviación, el vocablo antisocial no es recomendablemente aceptado o

adecuado, debido a que la sociedad, como ya lo hemos afirmado, representa una universalidad en todas sus formas de proceder, de ahí que el acontecer humano siempre estará impregnado de toda una multiplicidad de formas de ser, presentándose entonces discrepancias, contradicciones y antagonismos. ¿Cómo entonces hablar de una conducta antisocial, si aún en la sociedad se dan divisiones o demarcaciones de diferenciación y señalamiento? Es decir, la sociedad misma forma grupos marginados y a la vez preferenciales, ambos perfectamente delineados y limitados, aun cuando esa variedad de formas de vida están encaminadas hacia la satisfacción de necesidades fundamentales y hacia la consecución de fines comunes, luego entonces, lo antisocial no siempre es.

46. LA VIOLENCIA

Algunos autores sostienen que la causa de los desórdenes del comportamiento humano se deben al instinto de la agresión, ya que éste es un instinto innato o resultante de un estímulo condicionado. Manuel López Rey en sus críticas sobre violencia y justicia, sostiene, muy atinadamente, que la agresividad es más bien un rasgo indistinto que puede ser manifestado o no, que la violencia es una manera de actuar que puede ser adoptada deliberadamente y que no tiene nada que ver con los instintos, siendo entonces un papel que el hombre emplea como un medio para alcanzar fines específicos, pudiendo adoptar modalidades diversas, entre ellas delictivas. Así entonces; podemos suponer que la violencia puede manifestarse de alguna manera subconsciente con un fin buscado, determinado. Ejemplo sería, el maltrato que sufre una persona, "es tanta la humillación de mi patrón, que un buen día lo mato". Aquí se manifestó un acto violento, que buscaba dar salida a una opresión recibida, y que su exteriorización brotó de repente, sin poder dominarlo y sin medir las consecuencias. Otra ejemplificación más, sería el del esposo, que al llegar a su casa encuentra a su esposa en brazos de su amante, de improviso se dirige a una alacena y de un cajón saca un arma de fuego, se acerca a la pareja y les

16

dispara directamente matándolos en el acto. En este caso el acto de violencia tuvo su aparición en un momento repentino de euforia, generando un estímulo inconsciente que genera una agresión, tal vez después del homicidio el esposo se tire junto a su esposa y esté arrepentido de haber hecho lo que hizo, y jamás vuelva a agarrar una pistola, sin embargo el hecho sucedió como algo que no estaba previsto o como algo que no se hubiera querido hacer.

47. LA PERSONALIDAD

Una teoría más sobre causa de la delincuencia es la que tiene su fundamento en los trastornos que sufre la personalidad, es decir, el resultado de la manifestación externa de la conducta, producto de la educación, de las costumbres, de los hábitos, en otro sentido, de la manera en cómo uno se conduce y reacciona. Si el trastorno no es producto de una patología, la personalidad no viene a significar más que la adopción de un papel determinado para hacer frente a necesidades internas, y al mismo tiempo, es una exteriorización de respuesta a un ambiente en el que uno se desarrolla. La peligrosidad derivada del examen de la personalidad no es una causa psicológica, sino más bien es una anormalidad, una postura, una posibilidad, que se adopta como una toma de decisión para hacer frente a condiciones y fines subjetivos. Una persona puede ser autoritaria en su trabajo y al llegar a su casa, totalmente le cambia su personalidad y su carácter se vuelve compresivo apacible; o tenemos el caso de una mujer que es buena hermana, buena estudiante, buena hija, pero, por las noches se convierte en una mujer que se prostituye, que comercia con el sexo. En ambos casos ¿Podemos estar hablando de personas peligrosas? ¿violentas? O simplemente son personas que adquieren la personalidad que más les agrada o conviene.

NOTAS

57 Instituto de Investigaciones Jurídicas, UNAM, México, 1988, p. 567.58 T. VI, Ed. Driskill, Buenos Aires, 1979, p. 183.59 Manuel Ossorio, Ed. Heliastra, Buenos Aires, 1995, p. 288.60 Véase el Informe de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo, "Cumbre para la Tierra", celebrada en la Ciudad de Río de Janeiro en Brasil en el año de 1992.61 Véase Estudio internacional sobre la igualdad de derechos y responsabilidades entre hombres y mujeres, Senado de la República, LIII Legislatura, México, 1988.62 Para conocer más a fondo este tema, véase Informe de la Conferencia Mundial del Año Internacional de la Mujer, México, 1975. Informe de la Conferencia Mundial del Decenio de las Naciones Unidas para la Mujer, Copenhague, 1980. Informe de la Conferencia Mundial para el examen y la Evaluación de los Logros del Decenio de las Naciones Unidas para la Mujer, Nairobi, 1985. Situación de la Mujer en ele Mundo en la Cuarta Conferencia Mundial sobre la Mujer en Beijín, 1990.63 Para mayor abundamiento véase Criminalidad Femenina, María de la Luz Malvido, Porrúa, México, 1990.64 Citado por Emilio Laurent, op. cit., p. 45.65 Véase México, tortura e impunidad, Amnistía Internacional, Amnesty International publications, Londres, 1991.66 Al respecto véase Crímenes de Guerra, Ricardo Calderón, ediciones Lex, México, 1952.67 Para conocer más a fondo este tema, consúltese la obra de Serge Moscovici, La era de las multitudes, un trabajo histórico de psicología de masas, FCE, México, 1989.

17

68 Consúltese Crímenes de masas y crímenes de Estado, Mario Jiménez Huerta, Cuadernos Criminalia, México, 1941.69 Para conocer más a fondo este problema, véase justicia de Menores, Héctor Solís Quiroga, INACIPE, México, 1983. Sociología Criminal, Héctor Solís Quiroga, Porrúa, México, 1985.70 En nuestro país es recomendable los estudios realizados por el doctor Luis Rodríguez Manzanera en La delincuencia de menores en México, Ediciones Botas, México, 1971 y Criminalidad de Menores, Porrúa, México, 1987.71 Estas posturas pueden verse en la obra de Mariano Ruiz Funes, Criminalidad de Menores, Imprenta Universitaria, México, 1953. Delincuencia Juvenil, Manuel Velázquez Andrade, Ed. Cultura, México, 1932. Delincuencia juvenil varios autores, Universidad de Santiago de Compostela, España, 1972. Elementos de Criminología Infanto Juvenil, Roberto Tocavén, Ed. Edicol, México, 1979. Delincuentes juveniles y Criminales, C. Gibbons, FCE, México, 1989.72 Consúltese Marginalidad y Conducta Antisocial de Menores, Leticia Ruiz de Chávez, INACIPE, México, 1978.73 Al respecto consúltese El Derecho Familiar y los Derechos Humanos, CNDH, México. Delincuencia juvenil, Michael Rutter y Henri Giller, Ed. Martínez Roca, Barcelona, 1983.74 Véase La Juventud Malograda, Luis Rivera Pérez, Ediciones Aguilar, Madrid, 1970. 75 Descripción de lo anterior puede verse en La juventud malograda, Luis Rivera Pérez, Ediciones Aguilar, Madrid, 1970. A mano armada, la delincuencia de la Ciudad de México.76 Consúltese Los salvadores del Niño o la Invención de la Delincuencia, Anthony M. Platt, Siglo XXI editores, México, 1982.77 Véase Pedagogía de la delincuencia juvenil, Vicente Garrido Genovés, ediciones CEAC, Barcelona, 1990.78 Véase La Casa de los jóvenes, Ernesto Orrone, UNESCO, 1987.79 Véase Criminología, teoría de la Delincuencia juvenil Manuel López Rey y Arroyo, Ediciones Aguilar, España.80 Véase La agresividad humana, A. Sturr, Ed. Alianza, Madrid, 1978.81 A nuestro parecer la maldad la entendemos como una anormalidad negativa de la conducta humana.82 Véase su famoso libro El origen de las especies Porrúa, México, 1991.83 Obsérvese Sadismo y Masoquismo en la conducta criminal, Juan Jacobo Bejarlía, Ed. Abeledo Perrot, Buenos Aires, 1954.84 Al respecto véase El hombre esclavo de su inferioridad, Charles Odier, FCE, México, 1990.85 Una persona "indiferente" es aquella que presenta una postura, reflejada en una conducta, una forma de ser, que es diversa, distinta, disconforme, incompatible u opuesta, a los patrones establecidos en la manera de ser y conducirse en la sociedad. La diferencia, si así se le puede llamar, radica en la decisión de conducirse conforme a un criterio establecido y responsabilidad adoptada.

18

LA DELINCUENCIA QUESE ORGANIZA PARA DELINQUIR

El más solo, triste,desamparado, humilde, insignificante,

desahuciado:es siempre mi amigo.

Que lo sea tuyo también.

48. LA ORGANIZACIÓN DELICTIVA

Cuando la delincuencia "común", llega hasta tal extremo de "evolución" o de "perfeccionamiento"; cuando rebasa los límites de control gubernamental; cuando establece líneas especiales de operación basadas en un sistema complejo, tipo empresarial, bien estructurado en la comisión delictiva; cuando persigue a través de determinadas acciones violentas la búsqueda del poder, ya sea político, económico o social; es cuando podemos decir, sin lugar a dudas, que estamos frente a un caso de delincuencia organizada.

De tal manera, la delincuencia se llama organizada, porque está muy por delante del contexto y panorama común, tradicional o convencional, de la clásica y típica manera de delinquir.

El término fue empleado por primera vez por los criminólogos norteamericanos, para designar así a las operaciones delictivas criminales provenientes de la mafia. Este tipo de delincuencia fue designada con la palabra "organizada", ya que se refiere a la "asociación", a la "sociedad", a la "corporación", al "grupo", al "sindicato", a la "liga", al "gremio", a la "coalición", a la "unión", como forma en que operaban un grupo de personas, que por medio de la realización de actos de violencia y fuerza, llevaban a cabo la comisión de actos delictivos y fraudulentos.86

La delincuencia organizada tiene raíces muy antiguas, ya que a lo largo de la historia, podemos ver reflejado este tipo de delincuencia, a los primeros delincuentes que actuaban en asociación, como sería por ejemplo los mendigos, los pillos, los bandoleros, los corsarios, los piratas, entre otros. Con el paso del tiempo, estas fracciones de poder que usaban el arreglo común y violencia para lograr sus fines ilícitos, fueron tomando un grado, por así llamarle, de especialidad, tal fue el caso de los deudores, los embaucadores, los estafadores, los encubridores, los falsificadores, los chantajistas, y en sí, de todos aquellos que basaban su fuerza en la unión.

A través de la memoria de cuentos, novelas, películas, series de televisión, leyendas y baladas populares, el delincuente que actuaba bajo una organización fue encasillado, reconocido y a la vez respetado, por ciertos grupos de la sociedad, por presentar características específicamente determinadas, mismas que la gran mayoría fue dada por el mismo pueblo. Es decir, cuando se hacía referencia a la delincuencia organizada, se quería decir que se estaba ante la presencia de hombres "sucios", fuertes , "mañosos", "sagaces", "intrépidos", "inescrupulosos", "despiadados", "brutales", "depravados", "miserables" y "sanguinarios"; así fueron reconocidos, por mucho tiempo, los integrantes

19

de la mafia que estaban conformadas bajo la organización de "familias" y que unas a otras, en constante lucha, se alternaban el poder.

Gran parte de la delincuencia organizada tiene como objetivo, entre otros, concretar y acrecentar un beneficio económico, por medio del establecimiento de "alianzas y vínculos", en todos los niveles, incluyendo el político y militar, y lograr así una impunidad. Su accionar sustancialmente obedece a la realización de operaciones ilegales de tipo financiero, mercantil, bancario, bursátil o comercial, con la ayuda del establecimiento de redes de alta tecnología en la información, también llevan a cabo acciones de soborno, extorsión, ofrecimiento de servicios de protección, ocultación de servicios fraudulentos y ganancias ilegales, adquisiciones ilegítimas, control de centros de juego ilegales (lotería, carreras, apuestas), y centros de prostitución (masculina y femenina). Cuando la delincuencia organizada rebasa las fronteras de las naciones, decimos que estamos bajo el contexto del crimen organizado internacional.

La delincuencia en su manifestación organizada, constituye quizá uno de los más graves y vitales problemas que dañan y perjudican considerablemente a nuestro país.

Es letal, porque ha sobrepasado por mucho a la delincuencia conocida como tradicional o convencional, ello en la medida que las acciones cometidas en conjunto, es decir, con la participación de varias personas, lleva como resultado esencial la obtención más directa y con mayor precisión de actos delictivos, que en conjunto, son considerados como graves, por atentar contra los valores esenciales de la sociedad.

A tal grado es tal el avance que ha tenido la delincuencia que se organiza, que ha llegado a convertirse en un fenómeno delictivo transnacional, es decir, que sin miramientos, atraviesa las fronteras de los países, invadiendo, poco a poco, como un virus mortal, sus núcleos de sociedad.

Con una fuerza amenazante, demoledora, agobiante, degradante, y letalmente corruptor, la delincuencia organizada, absorbe día a día, con mucha mayor facilidad, actividades lícitas, atrayendo para sí individuos, formando empresas clandestinas; operando a la par de la alta tecnología; con uso extremo de violencia; y afectando considerablemente, mediante sobornos y corrupción, a las instituciones gubernamentales, financieras y empresariales. Porque, al final de todo, la delincuencia que se organiza busca de manera abierta, el control de los medios ilegales.

En nuestro país, es la delincuencia organizada una situación de mucho riesgo por sus diversas particularidades que presenta, su competencia es clara y directa, provocadora a veces, frente al otro tipo de delincuencia existente.

Una particularidad de estas agrupaciones ilícitas que se dedican a delinquir, es que disfrutan de enormes ventajas debido a las grandes cantidades de dinero que disponen y a su capacidad para eliminar la competencia mediante la intimidación y la violencia.

La delincuencia organizada tiene como marco central de dirección y mando una estructura jerárquica vertical y rígida con dos o tres rangos máximos y permanentes de autoridad; alberga una permanencia en el tiempo, más allá de la vida de sus miembros; emplea el uso de violencia extrema y medios de corrupción, como resultados conocidos y aceptados para el cumplimiento de sus objetivos; y opera bajo un principio desarrollado de división

20

del trabajo mediante células que sólo se relacionan entre sí a través de los mandos superiores.

Debido a la gran capacidad económica y de organización que posee la delincuencia organizada, ésta puede llegar a permear todos los niveles de Procuración y Administración de justicia, por lo que el Derecho Penal convencional fue rebasado por estas nuevas formas de organización delictiva, no contempladas anteriormente.

Erróneamente se ha pensado que el delito se transforma con el tiempo, esto es incorrecto, el delito siempre seguirá siendo el mismo,

es decir, un homicidio es un homicidio aquí en México y en el África; lo que cambia, lo que evoluciona, lo que se transforma, es la forma de llevarse acabo.

En este sentido, el delito no evoluciona: se moderniza el operar del delincuente. Cuando éste se une de manera permanente a otros, y con la ayuda de la tecnología y empleo básico de la extrema violencia, lleva a cabo sus fines ilícitos, es cuando comenzamos a separar a la delincuencia tradicional, e identificamos la aparición de una nueva, por así decir, clasificación de delincuencia: la organizada.

Así entonces, esa unión entre delincuentes de manera no causal o espontánea, que comenzó a rebasar a la figura de la asociación delictuosa, y que se vino a dar de manera sistemática, trajo como consecuencia el desarrollo de la maquinación, confabulación, o planeación anticipada, para actuar ilícitamente, es decir, para delinquir, encontrándonos con individuos mejores preparados, compactados, unificados, en fin, organizados para hacer fechorías.

Consiguientemente, no debemos olvidar que, contrario a las demás normas, la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada, tiene una excepción. Efectivamente, nuestro Derecho Positivo Vigente, tiende a establecer un conjunto de sanciones para aquellas conductas que externadas en el plano físico se convierten en ilícitas, y que se traducen en una acción u omisión, es decir, para el mundo del Derecho puede convertirse en delito tanto un hacer como un dejar de hacer, esto significa que el conjunto de acciones que no son manifestadas no pueden ser sancionadas, tal y como lo representan los pensamientos, los deseos, los sueños.

Pero también el Derecho castiga aquellas conductas o actos que son realizados a medias, que no logran conseguir el fin, por causa ajenas a la voluntad del sujeto, por el cual fueron realizados, a ello el Derecho le llama tentativa, es decir, aquellas formas imperfectas de ejecución, luego entonces, sólo son punibles los delitos consumados y los intentados. La excepción que representa la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada, es en el sentido de que al igual como sucede con la asociación delictuosa, prevé una sanción a los actos preparatorios a la consecución del delito. Esto se refiere a castigar el acuerdo de voluntades con fines delictivos, sin haber externado físicamente esa voluntad delictiva, expresa la ley: "acuerden organizarse o se organicen".

En este sentido, efectivamente, en la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada, está sancionado el simple acuerdo, convenio, pacto, arreglo, negociación o compromiso, para delinquir. Ahora bien, de esto a su comprobación, es otra cuestión. Es decir, en la práctica, es muy difícil comprobar el delito de delincuencia organizada, mientras no se dé un resultado material de un delito derivado de ella.

21

Cabe aquí hacer la aclaración de la distinción de dos figuras jurídicas que son, en ocasiones, confundidas con la esfera de la delincuencia organizada, nos referimos a la asociación delictuosa y a la pandilla.

49. LA ASOCIACIÓN DELICTUOSA

Se comprende por asociación delictuosa, artículo 164 del Código Penal Federal, "Al que simplemente forme parte de una asociación o banda de tres o más personas con propósito de delinquir..." La palabra asociación proviene del latín sociatio, que significa unión, compañía, colaboración, reunión. Relación que une a los hombres en grupos y entidades organizadas. Entonces existe asociación siempre que varias personas se unan para un fin común, es decir, un fin determinado.

A diferencia de la banda que puede considerarse sinónimo de asociación, pero reconociendo que esta unión de un grupo de individuos que determinan actuar en la comisión ilícita es permanente, constante.

Con propósitos de delinquir, es decir, que la reunión se caracteriza por la planeación, coordinación, elaboración proyección de llevar a acabo delitos, aquí la asociación no es ocasional sino que existe todo un tipo de formalidades cuyos componentes tienen la consecución precisa de perseguir un fin ilícito.

En la asociación delictiva basta que exista la sola participación en la asociación o banda, independientemente de que los delitos se cometan, y que de los integrantes hayan sido autores intelectuales, materiales, cómplices o encubridores para que quede configurado el tipo penal, es decir, se castiga al miembro de la asociación por el sólo hecho de pertenecer a ella y no por delinquir mientras pertenece a ella.

Resulta interesante observar los siguientes criterios del Poder judicial:

DELINCUENCIA ORGANIZADA, DELITO DE. ACREDITAMIENTO DEL TIPO PENAL, DEBEN SEGUIRSE LAS MISMAS REGLAS PARA ACREDITARSE EL ILÍCITO DE ASOCIACIÓN DELICTUOSA.-El tipo penal de delincuencia organizada entró en vigor al día siguiente de la publicación de las modificaciones al Código Penal del Estado de México, del siete de marzo de mil novecientos noventa y cuatro, en las que se establecieron la nueva denominación del delito en comento, precisando en el artículo 178 que se impondrán de uno a seis años de prisión y de cien a trescientos cincuenta días multa al que participe en una agrupación o banda organizada, cuya finalidad sea cometer delitos que afecten bienes jurídicos de las personas o de la colectividad, mientras que antes de su reforma, se le conocía a tal ilícito como asociación delictuosa precisándose en el dispositivo 178 que se impondrán de seis meses a seis años de prisión y de tres a trescientos cincuenta días multa, al que tome participación en una asociación o banda de dos o más personas organizadas para delinquir, por el sólo hecho de ser miembro de la asociación e independientemente de la pena que le corresponda por el delito o delitos que se cometan; de lo anterior se desprende, que en esencia se trata de los mismos elementos típicos, es decir, que una persona participe en una asociación o banda, que ésta se encuentre organizada para delinquir, o lo que es lo mismo, que su finalidad sea cometer delitos, lo que evidentemente afecta a los bienes jurídicos de las personas o de la colectividad, por ende, debe considerarse que para que se acrediten los elementos típicos

22

de la delincuencia organizada, deben seguirse las mismas reglas que requiere la asociación delictuosa.

Primer tribunal Colegiado en Materias Penal y Administrativa del Segundo Circuito. Amparo en revisión 255/95. Nahúm Spíndola Ruiz. 5 de enero de 1996. Unanimidad de votos. Novena Época, Semanario judicial de la Federación y su Gaceta Tomo 111, p. 913.

ASOCIACIÓN DELICTUOSA, NATURALEZA JURÍDICA DE LA.-Lo que distingue principalmente a la asociación delictuosa, es que el motor de la relación, es la reunión delictiva para la ejecución de más de un delito, por lo que no puede considerarse como tal, ya sea por concierto previo o por adherencia, la relación en función de un delito único. El hecho de que tal delito se ejecute mediante una serie de acciones, no trae como consecuencia el que el delito de asociación delictuosa exista. Los miembros de una asociación delictuosa pueden ser condenados tan sólo por el hecho de ser tales, aun cuando no hayan sido partícipes en el delito cometido, e incluso, cuando no se haya cometido delito alguno. En consecuencia, en la asociación delictuosa los miembros están dispuestos a participar en delitos aún no determinados específicamente, por lo que, no puede decirse que exista esa asociación, cuando los activos acepten intervenir en un delito ya perfectamente determinado en su fase ejecución consumación. De no aceptarse este criterio, toda participación de dos o más personas en la ejecución de un delito que tenga acciones múltiples, sería también constitutiva de asociación delictuosa, recalificándose la conducta, olvidando además que el delito de asociación delictuosa es siempre un delito de peligro.

Amparo en revisión 94/89, 22 de junio de 1989. Segundo Tribunal Colegiado del Décimo Séptimo Circuito. Semanario judicial de la Federación, V111-Octubre, p. 134.

ASOCIACIÓN DELICTUOSA Y PARTICIPACIÓN MÚLTIPLE. DIFERENCIAS. La presencia de activos múltiples en la comisión de un delito, no basta para que se integre el tipo de asociación delictuosa, a que se refiere el artículo 164 del Código Penal Federal, pues éste requiere que sus miembros, asociados, acepten intervenir en la ejecución de uno o más delitos cuya planeación individual no se ha llevado a cabo; en cambio, en la participación múltiple los partícipes aceptan intervenir en un delito perfectamente delineado en sus fases de ejecución y consumación. Consecuentemente, la diferencia básica entre ambas figuras delictivas, radica en que en la asociación delictiva el motor de la relación es la intención ilícita para la ejecución de más de un delito, en tanto en la participación, sea por concierto previo o por adherencia, la relación será en función de uno o varios delitos únicos, perfectamente delineados y de ejecución planeada, como lo es en la especie el de violación tumultuaria, y al no existir en autos dato alguno de cual se infiera que el ahora quejoso y coacusados habían decidido ejecutar en abstracto algunos otros ilícitos, solamente existió participación de aquél en la comisión del delito sexual, y no debió reclasificarse su conducta estimándola también constitutiva de asociación delictuosa.

Amparo directo 757/77, 7 de febrero de 1979. Amparo directo 5441/76, 7 de febrero de 1979. Amparo directo 3871/86, 1 de julio de 1987. Amparo directo 4764/86, 1 de julio de 1987. Amparo directo 6114/86, 1 de julio de 1987. Primera Sala. Semanario judicial de la Federación, Segunda Parte, p. 85.

JURISPRUDENCIA DEFINIDA.-Conforme al artículo 164 del Código Penal el delito de asociación delictuosa se integra por tomar participación de una banda de tres o más

23

personas cuando esté asociada para delinquir; para que exista, se requiere un régimen determinado con el fin de estar delinquiendo y aceptando previamente por los componentes del grupo o banda, es decir, debe existir jerarquía entre los miembros que la formen, con el reconocimiento de la autoridad sobre ellos del que manda, quien tiene los medios o manera de imponer su voluntad, este delito difiere esencialmente de la participación múltiple o coparticipación en la realización de un hecho antijurídico, porque en este caso aunque las infracciones se repiten, surgen de momento; pero quedan aisladas unas de otras; y en el caso de la asociación el propósito de delinquir persiste en los miembros de la banda que se pliega a las decisiones del jefe.

Quinta Época: Tomo LXXV, pág. 8311. Tomo LXXV, pág. 8763.

Existen algunas tesis que señalan como requisito indispensable de la asociación delictuosa el grado de jerarquía entre sus integrantes:

ASOCIACIÓN DELICTUOSA.-Conforme al artículo 164 del Código Penal del Distrito, el delito de asociación delictuosa se integra al tomar participación en una banda, tres o más personas, cuando aquélla está organizada para delinquir; para que exista se requiere un régimen determinado con el fin de estar delinquiendo y aceptado previamente por los componentes del grupo o banda, es decir, debe existir jerarquía entre los miembros que la forman, con el reconocimiento de la autoridad sobre ellos, del que la manda, quien tiene medios o manera de imponer su voluntad; este delito difiere esencialmente de la participación múltiple o coparticipación en la realización de un hecho antijurídico, porque en este supuesto, aunque las infracciones se repitan, surgen de momento; pero quedan aisladas unas de otras; y en el caso de la asociación, el propósito de delinquir persiste en los miembros de la banda, que se pliegan a las decisiones del jefe; y si uno de los acusados acudió al sitio en donde se pretendía cometer el delito, su responsabilidad surge por el acuerdo previo entre él y los demás copartícipes, pues la presencia de ellos refleja la actitud amenazadora asumida por todos y encaminada al logro de propósitos ilegales.

Amparo directo 3368/42. 31 de marzo de 1943. Amparo directo 7801/42. 31 de marzo de 1943. Amparo directo 8437/42. 31 de marzo de 1943. Amparo directo 9422/42. 31 de marzo de 1943. Amparo directo 9423/42. Arturo. 31 de marzo de 1943. Primera Sala. Tomo II, parte SCJN. Tesis. 39, p. 22.

ASOCIACIÓN DELICTUOSA, LA JERARQUÍA ES ELEMENTO NECESARIO EN LA CONFIGURACIÓN DEL DELITO DE (LEGISLACIÓN DEL ESTADO DE TLAXCALA).-A diferencia de otras legislaciones, en la del Estado de Tlaxcala, paralelamente a la circunstancia de ser miembro de una asociación o banda de tres o más personas organizadas para delinquir, es menester que se reconozca jerarquía entre sus miembros, por lo que a falta de este requisito aun cuando se den los otros, no se podrá sólidamente sostener la existencia del ilícito.

PRIMER TRIBUNAL COLEGIADO DEL SEXTO CIRCUITO. Amparo directo 113/88. 5 de julio de 1988. Octava Época. Semanario judicial de la Federación. Tomo XVII. Tesis. VI.lo.72, p. 236.

ASOCIACIÓN DELICTUOSA. AUTO DE FORMAL PRISIÓN. (LEGISLACIÓN DEL ESTADO DE PUEBLA.-El artículo 183 del Código de Defensa Social del Estado de Puebla alude al delito de asociación delictuosa atendiendo a que, la asociación o banda,

24

debe consistir en la unión voluntaria y con carácter más o menos permanente para el desarrollo de los propósitos delictivos que unen a sus integrantes; es decir, que tratándose del auto de formal prisión, deben existir evidencias suficientes para considerar que la unión de ciertos individuos tenía como finalidad la actuación en la ejecución de hechos delictuosos, estando dispuestos de manera constante a colaborar en ellos en la medida que fuese necesaria, debiendo concurrir, también, cierta jerarquía entre los componentes y disposiciones concretas de un jefe de la asociación o banda para que sus acciones se llevaran a efecto con el menor riesgo y con los mejores resultados.

SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO DEL SEXTO CIRCUITO. Amparo en revisión 411/88. 10 de enero de 1989. Octava Época. Semanario judicial de la Federación. Tomo XIV, p. 461.

ASOCIACIÓN DELICTUOSA. CONFIGURACIÓN DEL DELITO DE.-Para la configuración del delito de asociación delictuosa se requiere, además de la unión de tres o más personas, una permanencia indefinida y el propósito de delinquir, que exista una jerarquía entre los miembros que la integran o bien que las determinaciones se tomen de común acuerdo entre ellos.

TERCER TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO. Amparo directo 1223/91. 14 de agosto de 1992. Amparo directo 1226/91. 14 de agosto de 1992. Amparo directo 1229/91. 14 de agosto de 1992. Amparo directo 1256/92.6 de marzo de 1993. Amparo directo 1253/92. 17 de marzo de 1993. Octava Época. Gaceta del Semanario judicial de la Federación. Tomo: 68, agosto de 1993. Tesis: I. 3o. P. J/1, p. 29.

ASOCIACIÓN DELICTUOSA, LA JERARQUIZACIÓN NO CONSTITUYE UN ELEMENTO ESENCIAL EN EL DELITO DE. (LEGISLACIÓN DEL ESTADO DE NUEVO LEÓN).- La jerarquización no constituye un elemento esencial en el delito de asociación delictuosa, pues atendiendo a la definición que de tal sentido hace la ley, específicamente en el artículo 176 del Código Penal de la entidad. Por tanto, la jerarquización que se predica doctrinalmente respecto del delito de asociación es una cuestión contingente que puede o no existir, sin que importe, en consecuencia, para la configuración de este ilícito, que la formalidad en cuanto a la organización sea la escritura, que haya o no estatutos o que exista o no jerarquía y disciplina estatuidos; lo que importa es la reunión indeterminada en lo que se refiere al tiempo de duración y el propósito de los miembros del grupo, de estar unidos para la comisión delictiva.

TERCER TRIBUNAL COLEGIADO DEL CUARTO CIRCUITO. Amparo directo 164/90. 4 de septiembre de 1991. Octava Época. Semanario judicial de la Federación. Tomo: IX, p. 438.

Pero así también, existen tesis que explican que la jerarquía no resulta necesaria, como un requisito de su existencia:

ASOCIACIÓN DELICTUOSA, CARÁCTER CONTINGENTE DE LA JERARQUÍA EN EL DELITO DE.-Ciertamente, en el delito de asociación delictuosa, previsto y sancionado en el artículo 164 del Código Penal para el Distrito Federal en materia del Fuero Común y para toda la República en materia del Fuero Federal, doctrinariamente se predica como un elemento en su definición, el aspecto relativo a la jerarquía que debe existir entre sus tres o más miembros; sin embargo, no debe soslayarse que ésta es una cuestión contingente, la que puede o no existir, ya que lo fundamental es la prueba de la

25

predisposición temporal indefinida de esa agrupación consistente en el "propósito de delinquir", lo que debe entenderse en el indeterminado tiempo de su fusión y a la persistente finalidad de continuar unidos para la comisión delictual.

SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL PRIMER CIRCUITO. Amparo directo 358/91. 15 de abril de 1991. Amparo directo 442/91. 10 de mayo de 1991. Amparo directo 445/91. 10 de mayo de 1991. Amparo directo 448/91. 10 de mayo de 1991. Amparo directo 1645/91. 7 de enero de 1992. Octava Época. Gaceta del Semanario judicial de la Federación. Tomo 56, Agosto de 1992. Tesis I.2°.P J/39, p. 35. Tesis I. 2°.PJ/39, Gaceta 56, p. 35. Semanario judicial de la Federación, tomo X agosto, p. 329.

La delincuencia organizada aparece cuando un grupo de individuos se reúne para realizar acciones delictivas de manera reiterada o forma permanente.

La distinción con la asociación delictuosa, es que esta última es la reunión o asociación de individuos con fines delictivos, pero de manera circunstancial u ocasional, sin necesidad de tener una jerarquía de división laboral y dirección operacional entre sus integrantes. La sola forma de asociación, como una manera de organización, con características delictivas, no es definitivamente una apreciación de delincuencia organizada, sino simplemente un aspecto característico de delincuencia común.

El vínculo de la asociación delictuosa con la delincuencia organizada radica en que si bien es cierto la delincuencia organizada tiene raíces en la asociación delictiva, la delincuencia organizada se fundamenta básicamente en el accionar delictivo de alcances macro delictivos y de mayores consecuencias graves, es decir, la delincuencia organizada es un tipo de asociación delictiva, pero a escala mucho mayor, inclusive llegando a abarcar planos internacionales y donde el uso de la violencia extrema la estructura jerárquica permanente, la disciplina jerárquica y subordinada constituyen los rasgos característicos esenciales reconocibles de su existencia.

50. LA PANDILLA

Otra figura que no hay que olvidar es la Pandilla, definida en el artículo 164 bis segundo párrafo del Código Penal Federal, entendida "A la reunión habitual, ocasional o transitoria, de tres o más personas que sin estar organizados con fines delictuosos, cometen en común algún delito".

Aquí estamos hablando más bien de una agravante. No se castiga al miembro de la pandilla por el sólo hecho de pertenecer a ella, sino por delinquir en pandilla. La diferencia que enmarca de la pandilla con respecto a la asociación delictuosa es que ésta no está constituida bajo una jerarquía, puesto que generalmente una pandilla no siempre se conforma para fines ilícitos. En la pandilla, reunión ocasional o transitoria, no organizada, no hay jerarquías ni mandos, mucho menos niveles de especialización delictivas.87

Es importante conocer la siguiente interpretación del Poder judicial de la Federación:

PANDILLA, AGRAVANTE DE. NO OPERA EN LOS DELITOS EN LOS QUE NO SE EJERCE VIOLENCIA SOBRE LA VÍCTIMA. ARTÍCULO 164 BIS DEL CÓDIGO PENAL PARA EL DISTRITO FEDERAL EN MATERIA DE FUERO COMÚN Y PARA TODA AL REPÚBLICA EN MATERIA DE FUERO FEDERAL.- La intención del legislador de crear la figura delictiva de pandilla prevista en el invocado numeral 164 bis, fue la de agravar las

26

penas de todos aquellos delitos que, previo acuerdo tácito o expreso tomado al efecto por los sujetos activos, fueran cometidos en común por tres o más personas que reunidas de manera habitual, ocasional o transitoria, no estuvieren organizadas con fines ilícitos, en el entendido de que tales injustos sociales debían de tener ejecución de carácter violento, como acontecía con el homicidio tumultuario, dado que en un principio la reforma que dio origen a la agravante en cuestión se dirigía a este delito, pero los legisladores estimaron que debía hacerse extensiva a ilícitos de comisión similar, por lo que la misma no puede aplicarse tratándose del fraude, puesto que éste tiene como formas de ejecución, el aprovechamiento del error en que se encuentra o se hace incurrir a la víctima, o bien, el engaño producido por la serie de recursos intelectuales o habilidades utilizados por el activo para hacer creer al pasivo una falsa representación de la verdad, las cuales, por su propia naturaleza, no implican actos o medios de carácter violento.

Amparo Indirecto 174/96, 17 de enero de 1997, Unanimidad de votos. Amparo directo 1745/96, 17 de enero de 1997. Amparo directo 141/97, 18 de febrero de 1997, Amparo directo 889/97, 18 de junio de 1997. Amparo directo 1373/97, 12 de septiembre de 1997. Primer Tribunal Colegiado en Materia Penal del Primer Circuito. Semanario judicial de la Federación y su Gaceta, octubre, 1998, p. 1022.

ASOCIACIÓN DELICTUOSA Y PANDILLERISMO. SUS DIFERENCIAS (LEGISLACIÓN DEL ESTADO DE BAJA CALIFORNIA.- Hay claras notas distintivas entre el llamado pandillerismo y la asociación delictuosa. En el primero se trata de una reunión habitual, ocasional o transitoria de tres o más personas que sin estar organizadas con fines delictuosos, cometen comunitariamente algún ilícito; en cambio, la asociación delictuosa se integra también al tomar participación en una banda, tres o más personas, pero precisa que aquélla -la banda- esté organizada para delinquir. Aquí se advierte la primera distinción entre una y otra de las figuras analizadas; la consistente en que en el pandillerismo no hay organización con fines delictuosos, y en la asociación sí la hay. Pero todavía más: en esta segunda figura se requiere un régimen determinado con el propósito de estar delinquiendo, aceptado previamente por los componentes del grupo o banda; es decir, que debe haber jerarquía entre los miembros que la forman, con el reconocimiento de la autoridad sobre ellos del que la manda, quien tiene medios o manera de imponer su voluntad.

Amparo directo 4379/72, 28 de febrero de 1973. Primera Sala. Semanario judicial de la Federación, p. 14.

51. CONCEPTUALIZACIONES

Tan difícil resulta intentar dar una definición más o menos aceptada a lo que viene a significar la delincuencia organizada, que muchos autores han intentado dar una explicación a ella según la especialidad a la que corresponden. En este sentido, sólo es conveniente observar algunas de ellas.

52. MOISÉS MORENO HERNÁNDEZ

Quien fuera mi superior alguna vez, el doctor Moisés Moreno Hernández88 señala que "el crimen organizado ha sido conceptualizado como una sociedad que busca operar fuera del control del pueblo y del gobierno, pues involucra a miles de delincuentes que trabajan dentro de estructuras tan complejas, ordenadas y disciplinadas como las de cualquier corporación, mismas que están sujetas a reglas aplicadas con gran rigidez. Se caracteriza

27

porque sus acciones no son impulsivas, sino más bien resultado de previsiones a corto, mediano y largo plazo, con el propósito de ganar control sobre diversos campos de actividad y así amasar grandes oportunidades de dinero y de poder real; su pretensión no es tanto el poder político, el cual le interesa, más para propósitos de protección. En caso extremo, el propósito de la delincuencia organizada no es competir con el gobierno sino utilizarlo".

53. JESÚS ZAMORA PIERCE

A su vez el doctor Jesús Zamora Pierce89 nos dice que la "delincuencia organizada ha de estar orientada, entre otros, por los siguientes criterios; la unión de varios delincuentes dentro de un grupo permanente, jerárquicamente estructurado, con finalidades de lucro, mediante la comisión de delitos que afecten bienes fundamentales de los individuos y de la colectividad, y que a su vez, alteren seriamente la salud o seguridades públicas".

54. ALVARO BUNSTER BRISEÑO

Por su parte el doctor Álvaro Bunster90 entiende por delincuencia organizada a "la reiteración de acciones delictivas enderezadas a lucrar con la apertura, mantenimiento y explotación de mercados de bienes y servicios, efectuadas por grupos de personas dispuestas en una estructura jerárquica, dotada al efecto de recursos materiales y de redes especialmente ilimitadas de operación".

55. FERNANDO GÓMEZ MONT

Para el abogado Fernando Gómez Mont91 la delincuencia organizada "debe orientarse entre otros por los siguientes criterios: el carácter permanente de sus actividades delictivas, su carácter lucrativo, el grado de complejidad en su organización, que su finalidad asociativa consiste en cometer delitos que afecten bienes jurídicos fundamentales de los individuos y la colectividad y que a su vez alteren seriamente la salud o la seguridad pública".

56. EDUARDO ANDRADE SÁNCHEZ

El doctor Eduardo Andrade Sánchez92 define al crimen organizado como "asociación de individuos o de grupos que tienen una disciplina, una estructura y un carácter permanente, que se perpetúa por sí mismas y que se combinan conjuntamente para el propósito de obtener ganancias o beneficios monetarios o comerciales, empleando de manera parcial o total medios ilegales y que protegen sus actividades mediante la aplicación sistemática de prácticas corruptas".

57. ORIGEN

Aunado a estas concepciones, si bien es cierto, se han dado a la tarea muchos autores, para tratar de unificar un sólo concepto, que abarcara todas las características posibles, a fin de obtener una línea perfectamente vinculada con la realidad. No obstante, como hemos visto, es el momento que no se ha llegado a una conclusión, esto es básicamente porque todos los grupos profesionistas quieren adoptar para sí el problema, tan es así que los procesalistas, los economistas, los criminólogos, los militares, hasta los políticos han querido atribuirse el estudio de la delincuencia organizada, sin dejar de reconocer que quienes fueron los primeros en ubicar el problema de la delincuencia bajo esta

28

perspectiva fueron los criminólogos, cuyos trabajos parten en 1929 a la luz del trabajo publicado por John Landesco titulado "Organized Crime in Chicago",93 mismo que serviría para que en 1969 apareciera la versión oficial de "Organized Crime".

Años después, en 1988 la INTERPOL definió al Crimen Organizado "organized crime" como "Toda asociación o grupo de personas que se dedica a una actividad ilícita permanente, cuyo primer objetivo es sacar aprovechamiento sin tomar en cuanta las fronteras nacionales."94

Originalmente la conceptualización de "Crimen Organizado", para nosotros "Delincuencia Organizada", tuvo apogeo en los Estados Unidos por ser impulsada por ideas de los propios mafiosos con la finalidad de aparecer más poderosos.

La delincuencia organizada o crimen organizado, consiguientemente se ve fortalecida con el inicio de la Guerra Fría, donde las ideas de la política estaban enfocadas, por una parte, a describir la formación y el desarrollo del sistema socialista, como un poder que enervaba el autoritarismo y enaltecía el totalitarismo. Por otra parte, los norteamericanos pregonaban siempre que el mundo vivía en asecho de una conspiración política internacional donde espías de diversas corporaciones estaban siempre al asecho de cualquier información. Esta situación sumada a otras vino a acrecentar su ideología cuando se llegó a conocer que grupos paramilitares se instruían en la Unión Soviética, constituyendo una amenaza constante para la doctrina capitalista y un peligro para la paz mundial. Es entonces cuando vemos que la delincuencia organizada da un giro gradual y ahora adquiere la posición de que sus objetivos tiende a poner en peligro a todos aquellos regímenes sustentados en la democracia y sobre todo al surgir y fortalecerse nuevas y diversas mafias en países del mundo.

Ahora bien, la delincuencia organizada, por muchos reconocida como un modelo "mafioso" ha ido transformándose con el tiempo, llegando a aumentar en características y volumen, es decir, ya no hablamos de simplemente del control de prostíbulos baratos y corrientes o del manejo de pequeños bares o casas de juego clandestino, ahora las organizaciones mafiosas habían acaparado nuevos y peligrosos mercados que responden a fenómenos totalmente vinculados al mercado ilegal de bienes o servicios.

De esta manera en el presente y propiamente en el futuro la conceptualización de la delincuencia organizada se engloba en la categoría global de vincular a todo aquello ilícito que atenta contra la seguridad y la vida de las personas, y ponga en riesgo la estabilidad, la seguridad y la paz.

58. CARACTERÍSTICAS

La delincuencia organizada, una "delincuencia de mayor peligrosidad que la común"95

tiene formas y figuras propias de cada país, que se sustenta en la infraestructura y táctica logística existente, así como en las tradiciones culturales de la sociedad.

Contemplar la delincuencia organizada como más peligrosa que la tradicional es en la presunción de calificar no a la categoría psíquica del sujeto, en el momento mismo en que cometió el delito, que a través de su estudio de personalidad puede obtenerse sus medidas clásicas de peligrosidad, ya sea alta, media o baja; sino porque con su accionar transgrede gravemente los valores fundamentales de la sociedad.

29

El maestro Marcos Kaplan explica que los factores que pueden contribuir a una existencia de "crimen organizado" son: el desarrollo capitalista y la industrialización, la economía transnacionalizada, la nueva división internacional del trabajo, las políticas de crecimiento y modernización, el sistema político interestatal y la concentración del poder a escala mundial con su efecto marginalizador.96

Sin embargo, genéricamente, los síntomas distintivos de los grupos que conforman la integración de bandas perfectamente estructuradas y reconocidas como actoras de delincuencia organizada, se pueden sintetizar en nueve esenciales líneas:

1. Antes que nada tiene que ser una agrupación, es decir, una asociación, conformada por tres o más individuos agrupados bajo un trabajo de participación, y regulados por una división especializada de trabajo o actividad. Es necesario reconocer que en nuestro país han aflorado decenas de bandas y pandillas delictivas, que no siempre tienen que ver con una identificación de delincuencia organizada, sin embargo, de manera habitual y permanente se estructuran según el barrio, la colonia, la ciudad, en perfectas organizaciones estructuradas para controlar una diversidad de actividades ilícitas, dentro de una serie de redes de comercialización en un vasto y amplio mercado negro.

2. Esta asociación debe ser permanente, es decir, sin importar la zona territorial, siempre que las bandas delictivas estén invariablemente latentes en el tiempo, a pesar de que sus altos cabecillas sean apresados, que sus líderes sean asesinados, incluso que una gran parte de sus miembros sean apresados. El grupo delictivo, es entendido como un círculo de principio sin un fin, donde los rostros cambian, pero los vicios, las formas son las mismas.

3. Los individuos que estén vinculados a ella deben basarse en una estructura jerárquica, es decir, donde se conformen mandos superiores, medios e intermedios. Como podría ser el jefe, el administrador, el proveedor, el transformador, el transportador, el contador, el técnico, el médico, el abogado, el chofer, el mozo, el vendedor, el cultivador, el contacto, el consejero, el vigilante, el mensajero; en fin toda una gama de posibilidades de división y especialización, que se dediquen a controlar y supervisar el trabajo delictivo. Se conforma operacionalmente en los sistemas piramidal y celular.97

4. Debe contar con individuos que estén totalmente disciplinados férreamente y subordinados con lealtad a su jefe inmediato superior.

5. Todos los integrantes de la asociación deben, por lo menos, tener o haber tenido un entrenamiento especializado, o poseer una habilidad, técnica, maña o maestría en cierto ambiente o materia.

6. La asociación, para la consecución de sus fines, debe emplear el uso de tecnología de la más alta calidad, con una infraestructura de punta.

7. En su mayoría la forma de operar de las bandas dedicadas a la delincuencia organizada, es por medio de acciones violentas, inesperadas, a través de actos de intimidación, amenazas, soborno, terror y todo tipo de actos de corrupción.

8. Sus operaciones llegan al extremo de mantener, explotar e intercambiar bienes y servicios en cualquier espacio de fronteras internacionales, a manera de expansión, dentro del los llamados mercados negros o de circulación ilícita.

30

9. Finalmente, las bandas delictivas que han alcanzado un alto grado de organización, llegan a establecer una comunicación estrecha o formas de apoyo o vinculación con otras organizaciones de otras fronteras internacionales, que operan actividades de índole preferentemente subversivas, apocalípticas o terroristas.

Las características de los grupos delictivos internacionales se identifican por los siguientes atributos:

No tiene metas filosóficas o ideológicas. Sus metas son el dinero y el poder sin connotaciones políticas (salvo en el caso de terrorismo o de acciones ilícitas perpetradas por grupos fundamentalistas o subversivos);

Tiene una estructura jerárquica vertical y rígida con dos o tres rangos máximos y permanentes de autoridad (cuestión que se identifica con el régimen empresarial);

Recluta a sus miembros en consideración a una limitación o exclusividad (suele que los miembros deben clasificarse por células especializadas);

Logra una permanencia en el tiempo, que en ocasiones más allá de la vida de sus miembros;

Emplea la violencia y la corrupción como recursos reconocidos y aceptados para el cumplimiento de sus fines esenciales y objetivos buscados;

Opera bajo un principio desarrollado de división del trabajo (donde cada quien tiene una responsabilidad específica);

Ejerce un control determinado de exclusividad en una área geográfica específica e inclusive sobre determinada "industria".

59. FINES

Se puede establecer tres fines específicos, no determinantes, de la delincuencia organizada.

1. Para obtener cuantiosos recursos económicos, ello se observa del Tráfico de Drogas, del Secuestro y de las Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.

2. Para hacer valer móviles sociales e ideológicos, tal y como se aprecia del Tráfico de Menores, y el Terrorismo.

3. Para hacer prevalecer preferencias políticas, como pudiera ser el Terrorismo o el Tráfico de Armas.

A estos fines se anexa una regla particular, es decir, invariablemente existen excepciones, toda vez que se puede dar casos de la existencia de una organización delictiva que cometa ilícitos sin existir ninguna motivación interna o externa y reaccionar así por el gusto de hacerlo como serían los psicópatas.

31

60. OBJETIVOS

Dentro de los diversos objetivos que plantea la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada en nuestro país, se reconocen esencialmente algunos muy característicos, entre los que sobresalen:

1. La obtención de sumas cuantiosas de dinero, y por ende de núcleos específicos de poder. Hablar de recursos económicos, es más bien referirse a obtener beneficios, porque quien comete, por ejemplo un robo, obtiene desde luego una ganancia, el apoderamiento de algo que no es suyo, gratuitamente, mas no así siempre un beneficio. En ello deriva hablar de obtener cuantiosos recursos económicos, es decir, nos referimos a la conquista de beneficios. La obtención de beneficios es por una parte convertir dinero ilícito en lícito, como es el caso del lavado de dinero, el tráfico de vehículos robados, el tráfico de órganos o de infantes; y por otra parte es el de a través de la comercialización en el "mercado negro", se obtiene sumas económicas enormes, como por ejemplo lo sería el tráfico de armas y desde luego el tráfico de drogas.

2. En este sentido es esencial que una gran mayoría de las bandas de delincuencia organizada tiene su accionar cimentado en base a la creación, mantenimiento, comercio, conservación y protección de un mercado clandestino, ilícito, de bienes y servicios.

3. Así también, con la obtención de riquezas, las organizaciones delictivas fácilmente, mediante actos de corrupción, penetran indirectamente dentro de las esferas del poder a nivel gubernamental, empresarial o bursátil e inclusive en otros ámbitos como el militar.

4. Por lo que, pueden obtener ventajas para que sus acciones no encuentre obstáculos, y mediante la ayuda disfrazada, tenga poder de influir en las tomas de decisiones dentro de la política y en el sector financiero.

5. Al ir adquiriendo poder, es sencillo crear redes de intercambio de tecnología e información, capacitación y entretenimiento de sus miembros con otras organizaciones delictivas clandestinas que operan a nivel mundial.

6. Cuando el dinero deja de ser la meta principal, es cuando hace su aparición la hegemonía de metas políticas, ideológicas y religiosas. En ocasiones se debe identificar acciones de delincuencia organizada, no siempre con el fin de la obtención de beneficios, sino ocasionalmente, en busca de obtener una conquista ideológica, como es el caso del terrorismo con fines fundamentalistas o apocalípticos.

Este tipo de organizaciones que se dedican a sembrar el terror, por medio de actos crueles entre la sociedad, siempre está latente el impugnar ciertas ideologías de diversas características distintivas, pero que en su mayoría reflejan el odio o el rechazo hacia un sistema de gobierno determinado. Asimismo, también encontramos identificado a grupos delictivos que no persiguen metas políticas, sino que tienen como objetivos influir moralmente y espiritualmente en las personas para que al final obtuvieran un fin delictivo. Tal es el caso de organizaciones, cuyas ideologías morales religiosas, de tipo satánico, redentor, manipulan a un grupo determinado de personas y los encaminan, en casi la mayoría de las veces al suicidio masivo. En síntesis, el grave problema que para todos los miembros de la sociedad contemporánea, a la que formamos parte, constituye la delincuencia organizada, es que se llega a convertir fatalmente en un virus mortal que

32

gradualmente va carcomiendo y destruyendo los principios básicos y valores esenciales por lo que se construye nuestra cultura mexicana, encaminándola finalmente a su muerte.

Es la delincuencia organizada una patología que aniquila el sistema inmunológico del aparato de seguridad del Estado, amenazando la estabilidad interior y exterior del país, afectando mortalmente a la estabilidad educacional y sobretodo de salud de la población, menoscabando la tranquilidad de las personas, afectando el sistema económico y financiero y alterando el desarrollo global.

61. EL MIEMBRO DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA

¿Quiénes son los que forman parte de una organización delictiva? En nuestra idiosincrasia, cultura, y tradiciones, irremediablemente, cualquier persona que desee adentrarse a la conquista del "poder", del "éxito" alcanzado por cualquier fin ilícito.

Fundamentalmente los que conforman la unión de bandas organizadas en el delito son necesariamente individuos menospreciantes en los valores humanos, inmersos en el cinismo y desprecio al respeto por los Derechos de los demás, algunos inertes al dolor humano, otros disfrutadores de propiciar crueldad y violencia, latentes en ocasiones por hacer a cada momento el mal.

Contrario a la delincuencia común, en la que sus integrantes son producto de múltiples causas, entre las que indiscutiblemente está latente la carencia de oportunidades y la creciente desigualdad en la distribución de la riqueza; en los individuos que forman parte, como miembros, de la delincuencia organizada, son resultado de conducirse, como una forma de vida para ellos, en grados de irresponsabilidad, racismo, violencia, corrupción, represión, explotación, intolerancia, carentes de todo respeto y sentimiento humano, lográndose convertir en grandes y perfectos especialistas en el fraude, robo, chantaje, dispuestos a obtener finalmente un lucro excesivo, que ocasionalmente los lleva a la conquista de la locura.

62. RELACIÓN DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA CON OTROS ILÍCITOS

Debido a la gran controversia que se plantea para intentar establecer el conjunto de categorías que enfoquen en un marco generativo a la delincuencia organizada, existe hoy en día una controversia en autores que encasillan a la delincuencia organizada con ciertas etiquetas, a tal caso que se llega a armar todo un caos; por ejemplo los economistas relacionan a la delincuencia organizada con la comisión de delitos sobre el llamado lavado o blanqueo de dinero, la extorsión, y la falsificación de tarjetas de crédito; por su parte los criminalistas la relacionan con el tráfico de órganos, la trata de personas, el robo y tráfico de menores; en su caso los penalistas la vinculan al terrorismo, al tráfico de drogas y con el secuestro; los militares la sitúan con el tráfico de armas; los políticos la colocan con el espionaje, el sabotaje, la conspiración, la piratería; otros más la ven el fraude, la delincuencia ecológica, la prostitución, la pornografía, el sabotaje electrónico, el pirateo de programas cibernéticos.

En fin, todas estas posiciones presentan diferentes vínculos de unión, donde cada una tiene un por qué de la cuestión, ya que consideran que todas las perspectivas tienen un alto riesgo de llegar a entablar situaciones que además de afectar a la sociedad ponen en peligro su estabilidad.

33

Sin embargo, hay que reconocer que en cierta medida, todos estos enfoques tienen la razón, a pesar de que tratan de ver el grado y no la calidad de la acción. Es así que para resolver la controversia de cuáles conductas ilícitas deben de estar dentro de la delincuencia organizada, debe verse que toda acción delictiva encaminada hacia la organización, debe implicar, el control de un monopolio, una organización estructurada, la expansión en un mercado ilícito, el entrenamiento especializado, la tecnología de punta, y la operación con violencia.

En tal sentido, toda conducta ilícita que contraiga característica de una organización delictiva, puede enmarcarse como derivada de la delincuencia organizada. Recordando que un aspecto es el delito de delincuencia organizada y otro muy distinto es el relativo a la comisión de cualquier otro delito que se deriva de ella.

En tal criterio, es erróneo expresar delitos de delincuencia organizada, ya que solamente hay uno y es precisamente el tipo penal de delincuencia organizada, todos los demás delitos son de delincuencia organizada en virtud de que o se derivan o dependen de ella.

63. DELINCUENCIA ORGANIZADA DEL FUERO COMÚN

En materia de fuero común, por lo que hace al Distrito Federal, la delincuencia organizada, sólo para efectos descriptivos, tiene su sustento de existencia de conformidad con lo expresado en el artículo 268 bis del Código de Procedimientos Penales del Distrito Federal, al manifestar la duplicidad en el plazo de retención tratándose de casos de delincuencia organizada, "que serán aquellos en los que tres o más personas se organizan bajo reglas de disciplina y jerarquía, para cometer de modo violento y reiterado o con fines predominantemente lucrativos, alguno de los delitos previstos en los siguientes artículos del Código Penal para el Distrito Federal en Materia de Fuero Común y para toda la República en materia de Fuero Federal; terrorismo, previsto en el artículo 139 párrafo primero; sabotaje, previsto en el artículo 140 párrafo primero; evasión de presos, previsto en los artículos 150 y 152; ataques a las vías de comunicación, previsto en los artículos 168 y 170; trata de personas, previsto en el artículo 205 segundo párrafo; explotación del cuerpo de un menor de edad por medio del comercio carnal, previsto en el artículo 208; violación, previsto en los artículos 265, 266, y 266 bis; homicidio doloso, previsto en el artículo 302 con relación al 307, 315 y 320; secuestro, previsto en el artículo 366 fracciones I a VI, exceptuando los párrafos antepenúltimo y penúltimo; robo calificado, previsto en el artículo 370 párrafos segundo y tercero, cuando se realice en cualquiera de las circunstancias señaladas en los artículos 372, 381 fracciones IX y X, 381 Bis extorsión, previsto en el artículo 390; despojo, previsto en el artículo 395 último párrafo; así como el de tortura, previsto en los artículos 3° y 5° de la Ley Federal para Prevenir y Sancionar la Tortura."

Como vemos aquí, se hace una descripción de delincuencia organizada con la adopción de otras peculiaridades, no contempladas en el tipo federal, en tal medida se hace alusión a las siguientes características: a) reglas de disciplina; b) reglas de jerarquía; c) empleo de violencia; y d) fines lucrativos.

Bajo este ordenamiento, se hace toda una mezcolanza de ilícitos, pues se mezclan delitos de los dos ámbitos incluyendo uno previsto en una ley especial.

34

La lista que se viene agregar, citada arriba, corresponde a: terrorismo (delito federal), sabotaje (delito federal), evasión de presos (delito contemplado en los dos ámbitos), ataques a las vías de comunicación (delito contemplado en los dos ámbitos), trata de personas (delito contemplado en los dos ámbitos), explotación del cuerpo de un menor de edad por medio del comercio carnal (delito contemplado, con variantes en los dos ámbitos), violación (delito del fuero común), homicidio doloso (delito del fuero común), secuestro (delito contemplado en los dos ámbitos); robo calificado (delito del fuero común), extorsión (delito contemplado en los dos ámbitos), despojo (delito contemplado en los dos ámbitos), y tortura, previsto en los artículos 3° y 5° de la Ley Federal para Prevenir y Sancionar la Tortura.

No obstante, no se llega a configurar como un tipo penal la delincuencia organizada dentro del ámbito del fuero común, al no quedar tipificada y sancionada dicha conducta en el Código Penal Sustantivo del Distrito Federal, aunque exista dentro de la Procuraduría General de justicia del Distrito Federal, un área que tenga como nombre la investigación de la delincuencia organizada, esta área es la Dirección General de Investigación de Robo a Bancos y de Delincuencia Organizada. Ahora bien, al tener conocimiento del delito de delincuencia organizada como de los delitos que se deriven de ella, señalados en la Ley Federal de la Materia, de conformidad con lo estipulado en el Reglamento de la Ley Orgánica de la Procuraduría General de justicia del Distrito Federal, deberá declararse incompetente para conocer de esos ilícitos y turnarlos para su prosecución a la Unidad Especializada en Delincuencia Organizada de la Procuraduría General de la República.

64. DELINCUENCIA ORGANIZADA ESPECIALIZADA

La delincuencia organizada que se dedica a la consecución de un ilícito en especifico, podemos decir recibe el nombre de delincuencia organizada especializada, en este enfoque reconocemos, por ejemplo, a los narcotraficantes, los miembros de la delincuencia organizada que se dedican al tráfico de drogas; los secuestradores, miembros de la delincuencia organizada dedicados al secuestro de personas; o los llamados polleros, miembros de la delincuencia organizada que se dedican al tráfico de indocumentados.

A la visión o reconocimiento de esta "especialización", se manifiesta también dentro de las organizaciones delictivas en dos vertientes:

Una es la peculiaridad, reconocida como "operación celular", mediante la cual, el accionar ilícito, estructuralmente, de cada organización delictiva, para la consecución de sus fines, es de proceder por el funcionamiento particularizado de secciones. Tal es el ejemplo de las organizaciones delictivas dedicadas a la comisión de la privación ilegal de la libertad, ejemplo que especificaremos mas adelante, y la segunda perspectiva de especialización aparece cuando, surgen organizaciones delictivas que no se esperan a cumplir en su totalidad el fin último, sino que actúan en partes, esto es con la ayuda de otras bandas, el ejemplo que se expone es en relación nuevamente al secuestro, "yo te secuestro a la víctima y me pagas por ello; tú lo vendes a otra banda; y la otra banda pide el rescate".

35

NOTAS_______________________________________________________________________

86 Cfr. La delincuencia y el Hampa, Manuel Casal Gómez, tipografía La Educación, Barcelona, 1943.87 Pandilla "...se define como un grupo de personas, normalmente jóvenes en buena parte menores de edad, que por su cercanía física en el barrio o en la barriada comparten los perjuicios que la sociedad les reprueba y que el Estado no les ha resuelto. El desempleo, la drogadicción, la promiscuidad y la suciedad en su estilo de vida y la existencia sistemática de problemas familiares forman el carácter y la personalidad de los integrantes de estos grupos. No tienen una visión clara del futuro ni de su misión en la vida. Carecen de interés por el progreso y padecen de una profunda ignorancia cultural, sin valores ni religión". Francisco Javier Molina Ruiz, "Crimen organizado y gobernabilidad democrática en la frontera México Estados Unidos: Dinámica en la zona fronteriza", Crimen Organizado y Gobernabilidad Democrática, Grijalbo, México, 2000, p. 261.88 Cfr. "La Delincuencia Organizada", ponencia en el marco de la Consulta Nacional para el Combate al Narcotráfico, PGR, México, 1993, p. 187.89 Sobre el particular, refiérase a La procuración de Justicia, problemas, retos y Perspectivas, PGR México, 1993, p. 412.90 Idem., p. 387. 91 Ibídem, p. 401.92 Instrumentos Jurídicos contra el Crimen Organizado, op. cit., p. 57.93 John Landesco, Organized Crinie in Chicago: Part III of ¡he Illinois Crime Survey, The University of Chicago Press, 1929.94 El combate contra el Crimen Organizado en Francia y en la Unión Europea, op. cit., p. 19.95 Así se refiere el doctor Moisés Moreno Hernández, en su ponencia presentada en el marco de la "Consulta Nacional para el Combate al Narcotráfico", PGR, México, 1993.96 Véase su ponencia en el Diplomado Internacional del Crimen Organizado, aspectos, efectos y proyecciones, llevado a cabo en el Instituto Nacional de Ciencias Penales de la PGR durante el año de 1996.97 "...El hampa y el crimen organizado reclutan a sus miembros entre aquellos que han asumido previamente sus valores de manera parcial o total, se trate de servidores públicos corruptos en general, de servidores públicos de instituciones de seguridad en particular, de miembros de `guardias blancas' en el campo, de cultivadores eventuales de drogas ilícitas, de pistoleros y golpeadores al..., de `porros' en instituciones de educación superior y media superior, de traficantes con plazas en empresas paraestatales, de abogados, contadores, prestanombres y 'lavadores'..., de inspectores de vía pública que despojan a comerciantes ambulantes, proxenetas, adulteradores y vendedores de bebidas alcohólicas adulteradas, revendedores de boletos a espectáculos, timadores en juegos de azar callejeros, especialistas en defraudación al fisco, falsificadores de marcas de mercancías lícitas, invasores de inmuebles, comerciantes que evaden al fisco, roban fluido eléctrico..., venden mercancías falsificadas, de contrabando o robadas..., adictos a drogas ilícitas que tratan de financiar su vicio y sobrevivir sin trabajar."

36

LA EDAD ACTUAL

Puesto que el hombre no es malo por naturaleza,

tú, hermano preso, si te encuentras solo,en cualquier insignificante

rincón del mundo;siempre debes recordar

que un alma buena estará contigo.No importa el sufrimiento,

la vejación, el olvido,que hayas tenido,

el tiempo pasa, y cuando un día salgas,

piensa que tienes la oportunidadde volver a ser

un hombre nuevoy así, tendrás nuevamente

la oportunidad de estarfrente al camino que conduce

a la felicidad: la libertad.

134. LAS BANDAS CRIMINALES

Como hemos visto, la historia ofrece toda una variedad de sucesos que de diferentes posturas pueden ser vistos como delictivos, y que tendrán a variar en el tiempo, debido a las circunstancias políticas y sociales de cada país. Por ello, no resulta fácil explicar la evolución del delito, de la pena, y de la prisión, ya que por esta complejidad, resulta a veces difícil de entender. Comprender más a fondo al hombre es, en cierta medida, intentar explicar, de manera posible, su conducta sus deseos, sus intenciones, sus preferencias, sus inquietudes, sus remordimientos, sus complejos, sus necesidades, en fin todo el universo que implica la conducta del hombre. 180

De esta manera, quedó asentado que el Estado, como firma Kelsen, nace a la par del Derecho. Sin embargo, en el área criminal, el delito será visto como una forma de conducta, producto del nivel de intereses imperantes en determinado momento, es decir, su existencia se ve manejada con un cierta manera de tolerancia, así, si queremos no sólo explicar, sino además entender la realidad, debemos previamente intentar por explicar y darle un significado a las causas o motivos que producen esa realidad.

La vida de la humanidad se ha desarrollado en una línea cíclica, primeramente basado en el sentido de religiosidad, donde cualquier intento de explicación de la conducta social, estará sustentado por el criterio divino; Dios cura, perdona, sana, pero también castiga.

Consiguientemente viene la etapa en el que se analiza la conducta humana como un resultado de un patrón de sanidad, es decir, el delincuente era identificado ahora con el prototipo de la enfermedad, del mal, de la dolencia, demencia. No sería sino hasta con el triunfo de la Independencia de las Colonias Inglesas en América y la Revolución francesa en Europa, cuando la conducta del hombre es encasillada con base a la razón.

37

Después con la teoría postulada por Augusto Comte, fundador de la Sociología y autor del positivismo, se verá que la conducta humana sólo existe o se desenvuelve en razón de los vínculos que se tiene con la familia, y la sociedad en sí.

De igual manera sostendrá Heriberto Spencer que la sociedad es un organismo biológico, donde las divisiones y funciones de las clases sociales son algo normales y lógicas. Todo lo contrario a lo establecido en el libro de El hombre delincuente, donde se intenta explicar la conducta criminal y el resultado de sus comportamientos ilícitos, en consideración a la naturaleza misma del hombre, es decir, a su propia naturaleza de ser humano.

Por tanto, para entender este resultado, es necesario estudiarlo e investigarlo con las disciplinas que son las encargadas de analizar la naturaleza humana, recayendo tal labor en la medicina, más directamente en la Antropología y la Sociología. Es decir, las causas por las cuales del por qué el hombre se desvía del camino correcto es porque está enfermo por naturaleza. César Lombroso especificó que las causa criminales se encuentran en la naturaleza física, biológica, orgánica del ser.

En este sentido, se regresó al orden en el que los organismos débiles serían suplantados por los más fuertes a adaptarse al medio, con apoyo a la teoría de Charles Darwin, sobre el origen de las especies, y en el que da lugar a la aparición de formaciones biotípicas de criminalidad, una especie de lectura del cuerpo para decidir la peligrosidad del individuo.181

El pensamiento político, que se verá influido para estereotipar al criminal, vendrá a regirse por muchos años, por las ideas externadas por el filósofo Carlos Marx, quien a través de su método materialismo histórico dialéctico, entre muchas otras cosas, determinaba que el hombre dentro de la sociedad ocupa un lugar determinado, en unión a una clase social específica, y que, independientemente de sus deseos o de su conciencia, será éste el factor responsable para que actúe de una u otra manera.

En contraposición de lo anterior, encontramos a Vilfredo Pareto, que choca con las ideas marxistas, con gran influencia de la filosofía de Nietzsche, porque, hablando sobre la sociedad, señala que la conducta del hombre será diseñada y manejada por una pequeña minoría, la élite, quien establecerá el equilibrio del comportamiento entre todas las demás clases sociales, de esta manera se puede ver la delincuencia sólo como un medio de lucha de una clase social contra otra.

Precisamente, por esta conducta, como un medio para obtener poder, y que puede ser contemplada como una segunda etapa de evolución, en cuanto al fin, de la delincuencia organizada, es que encontramos, como hemos visto, que tratar de buscar un origen histórico de la delincuencia organizada, se fundamenta por el simple hecho de que el hombre se reúne, en confabulación, para realizar acciones ilícitas, que lo llevarán a obtener, entre otras, sumas cuantiosas de dinero, y que contribuirán a que se sienta una enorme confianza y seguridad de dominio sobre el otro, he allí la característica esencial distintiva de la delincuencia organizada con la otra delincuencia que podíamos llamarle común: el poder.

Como hemos visto anteriormente, una de las primeras formas ilícitas de aparecer fue siempre el asalto, siendo la principal manera de las bandas para cometer sus fechorías delictivas. El asalto organizado siempre tuvo como lugar de acción los caminos despoblados. Consecuentemente con él nacería todo lo concerniente al comercio ilegal y

38

traslado clandestino del botín, surgiendo el tráfico, primeramente de joyas, después variaría de oro, pieles, objetos valiosos, hasta llegar a las armas, el secuestro, la falsificación de moneda y finalmente el comercio ilícito de las drogas.182 En esta etapa de la delincuencia organizada el fin era la obtención de cuantiosas riquezas.

Con el paso del tiempo las bandas, que fueron reconocidas como mafias, 183 que adquirían fuerza, se hacían poderosas, y pasarían a formar un área más compactada dentro del mundo del crimen. La banda integrada en su inicio por unos cuantos individuos, ahora adquiría características más especializadas, se contaba con más miembros, en que cada uno llevaba a cabo una misión específica: "gatilleros", "orejas", "contactos", "mensajeros", “ganchos” , es decir, se realizaba un trabajo netamente profesional, individualizado celularmente por cada individuo, pero trabajando en conjunto para la organización, y encaminado sólo a la atención de obtener lo que el jefe mandaba, y este acatamiento o disciplina se veía reflejada, tarde o temprano, en allegarse de dinero, siempre de dinero, el que era repartido por partes a todos los que participaban en la organización. Mientras más ganancias, mejor nivel de vida para sus miembros. En esta etapa el fin de la delincuencia organizada puede ser vista como una posibilidad ya no solamente de obtener riquezas, sino ahora, como antes quedó establecido, de adquirir poder.

A la fama que adquiriría el accionar de las bandas organizadas en el delito, se vendrá a sumar en forma de leyenda el prestigio, temor, respeto, y en ocasiones admiración de sus miembros más prominentes o jefes máximos.

De alguna manera la juventud, compuesta por adolescentes mal orientados, fácilmente influenciables, rebeldes, broncudos, valentones, ociosos, desamparados; verá en el bandolero, el gángster, el mafioso, el matón, el truhán, el bandido que hace ostentación de su dinero, que llega un día al barrio en un automóvil último modelo, rodeado de guaruras, reluciendo un traje fino y acompañado de una despampanante modelo, rubia de categoría, del brazo, y se mete al bar más próximo, pagando las bebidas a los muchachos, una forma de admiración, idealización y envidia, para llegar a ser un héroe, no tan héroe, y tener lo que no se ha tenido y se quiere alcanzar: dinero, joyas, carros, ropa, casas, mujeres y fama, en otras palabras poder.

De esta manera, esta influencia y por así decirlo ejemplo, traerá como consecuencia que los jóvenes se conviertan en los grandes mafiosos del mañana, cabecillas del crimen. Así, subsecuentemente seguirá esta secuela, donde la delincuencia en asociación será un medio, profesionalizado, para que en una forma sencilla, cómoda y eficiente, se alcancen metas que de otra manera hubieran sido muy difíciles de obtener. Por ello es que la delincuencia organizada nunca dejará de existir.

135. ITALIA

El conocimiento en nuestro país de la delincuencia organizada en Italia, se da por medio de las pláticas realizadas, de manera muy genérica, del juez Giovanni Falcone, 184 cuando a invitación del doctor Samuel González, lleva a cabo unas breves conferencias en el INACIPE, con motivo de un Programa de Formación Profesional de los Servidores Públicos de la PGR. De los comentarios vertidos por Falcone, sintetizamos algunas ideas, que resumimos a continuación.185

"La extensión de las bandas criminales en Italia, se debió a que el Estado para hacer frente a los actos de terrorismo político, y aumento de la microcriminalidad, implicará que

39

durante los años setenta y ochenta, descuidará y por ende desatendiera en su mayoría, el problema delincuencial, dejando a una parte del aparato judicial, encargado de la atención de la lucha contra las mafias, con pocos recursos. Hablar de Mafia es hablar de criminalidad organizada, más no toda criminalidad organizada es Mafia. En Italia existen tres grandes organizaciones mafiosas: la Cosa Nostra Siciliana, la Camorra y la Andrangheta, y recientemente se ha sabido de un nuevo grupo llamado La Sacra Corona Unida".

136. LA ANDRANGHETA

"La Andrangheta, cuya palabra se deriva del griego `andragateo', que significa comportarse como hombre valiente, era una organización típica de la sociedad rural de la Calabria, compuesta por una serie de familias de mafiosos, que entre ellas cada tipo de confederación representa a la 'sociedad honorable."'

"En el seno de cada familia existe una escala jerárquica extremadamente rígida, los jefes reconocidos son aquellos que tienen mayor ascendencia, el jefe de familia se llama Mama Santísima, las otras categorías o grados son el “contador”, el “maestro de la jornada”, el “puntaiolo” y el “camorrista”, las subcategorías la conforman el “camorrista de sangre”, el “de seda” y el “desgarro”. Como base de toda esta organización se encuentran los picioti, es decir, los jóvenes de la organización. Una característica esencial de esta organización es que su forma de operación está debidamente estipulada en documentos, tales como su incorporación a ella en la que se vierte en la utilización de ciertos ritos, como el juramento de sangre y la invocación de santos."

137. LA CAMORRA

"La Camorra opera en la zona de Campania y sobre todo en Nápoles, también está estructurada por pequeñas organizaciones locales y carece de un gran jefe que controle todo."

138. LA COSA NOSTRA

"La Cosa Nostra, o Mafia Siciliana es una organización criminal conformada por 25 grupos llamados familias que se estructuran en una línea vertical piramidal, su modus operandi está presente en todas las provincias sicilianas, a diferencia de las anteriores, ésta tiene una organización rígidamente unitaria, arriba del cual está el jefe absoluto de la Cosa Nostra (Salvador "Toto" Rina). Su organización se da en el ámbito provincial, siendo la provincia de Palermo la que siempre ha mandado. Su base se compone de los llamados “hombres de honor” o “soldados”, después seguiría el jefe de la estructura militar, el jefe decena, el jefe da familia se llama “representante”, después vendrían los “vice” o varios “consejeros”, hasta llegar al representante de cada provincia. Es importante señalar que la mafia siciliana ha tenido ramificaciones fuera de Sicilia, logrando crear familias en Casablanca, Marruecos, en Grenoble, Francia, en Alemania, en Canadá y en Estados Unidos. La peculiaridad de la Cosa Nostra es que opera silenciosamente, en una posición de absoluta prudencia, conoce el arte del mando de la estrategia, saben cuándo deben avanzar y cuándo retirarse, cuando deciden actuar son despiadados, pero no llegan a ser feroces. Las organizaciones mafiosas tienen rasgos particulares de unidad de mando y clandestinidad en las operaciones. Su determinación de actuar se basa en dos principales líneas, focos centrales de su trabajo; por un lado se tiene que determinar de qué tipo va

40

hacer la muerte de la víctima, es decir, la manera de llevarse a cabo el homicidio, y por otra parte la decisión del tipo de arma a utilizar." 186

139. EL TRÁFICO DE DROGAS

"La principal actividad ilícita de las organizaciones de la Mafia es el tráfico de drogas, en el que se ve un aumento muy considerable del tráfico de cocaína, así como el número de extranjeros implicados en los casos de droga. Italia es sobre todo un país de producción y de tránsito, más que de consumo. El tránsito Europeo de drogas se inicia en el país en que se produce. Casi un 40% de la heroína proviene de Turquía y la restante se da en la India, Pakistán, Tailandia y en Afganistán, además de los países del llamado “Triángulo del Oro”, como son Birmania, Laos y Camboya."

"La heroína llega de estos países a Bulgaria, donde prosigue a Grecia, Yugoslavia y después a Austria e Italia, de allí es distribuida a los demás países Occidentales, principalmente a España, Francia, Alemania y Holanda. Por lo que respecta a la cocaína, ésta llega a Italia proveniente de Colombia, Venezuela y Ecuador. Con respecto al hashís, la vía principal de acceso a Europa es por España, cuya producción se hace llegar proveniente del Líbano y de Marruecos."

"Por lo que hace a las drogas sintéticas como el Crack y el éxtasis, es irrelevante. La actividad de comercio ilícito de estupefacientes, hace ver que el narcotráfico no puede ser considerado de manera aislada, porque se desprende la comisión de otros delitos como el acopio de armas; la expedición y utilización de documentos falsos de identidad; la emisión y portación de billetes falsos; fraudes en mercados agrícolas, a través de desarrollar actividades empresariales, intimidación para obtener el control de erogaciones del presupuesto público, a través de la intervención de la adjudicación y subcontratación de obras, y en especial el lavado de dinero."

"La mejor manera de combatir el crimen organizado era mediante la profesionalización de los encargados de aplicar la ley: el Ministerio Público, la Policía judicial y los Peritos. El profesionalismo implica conocer al enemigo que se tiene enfrente y no bajar la guardia nunca, ya que no es posible luchar contra el crimen organizado de una forma desorganizada."

El crimen organizado tuvo una fuerte lucha durante la década de los ochenta, cuando comenzó la actitud del famoso juez Giovanni Falcone, quien se avocó de lleno a combatir en todas sus formas a la estructura gangsteril denominada Cosa Nostra. Los organismos encargados de la represión de la Mafia se concentran en lo que se denomina el Alto Comisionado de Lucha contra la Mafia. Los organismos que se ocupan de la represión del tráfico de estupefacientes son: la Policía de Estado, Los Carabineros (una parte del ejército que tiene funciones de policía), la Guardia de Finanza, que revisa las aduanas, todos ellos coordinados por el Servicio Central Antidroga, que depende del Ministerio del Interior y que tiene relaciones con las policías de otros países.

En la actualidad, es tan alto el poder que tiene la Mafia y tan cruel su modus operandi que inclusive llega a tener influencia en los aspectos políticos electorales, ya que se dedican a influir sobre la participación de los ciudadanos electores, manipula internamente la orientación de los votos. La Mafia italiana ya no actúa como antes, es decir, acomete constantemente, por medios de actos violentos, acoso a sus víctimas, ya la era de los "intocables" pasó a la memoria.

41

Ahora los gángsters son más ciudadanos, más "precavidos". Sólo en última instancia, y como última medida, se emplea la violencia, sí esta es definitiva, si a la segunda advertencia no se ha seguido lo que los capos ordenan, la tercera es sentencia de muerte, así actúa hoy la mafia italiana. Los delitos a los que se dedican los grupos mafiosos, también han variado con el paso del tiempo, los secuestros, el robo, el control de centros de prostitución y el manejo de casas de juego ilegal, ha llegado a perder el interés. Hoy "deja más", ejercer la extorsión para brindar protección y seguridad, preferentemente para ejercer el mando sobre grupos dedicados al narcotráfico.

140. LA ASOCIACIÓN DELICTIVA

Un aspecto que es importante destacar es que en la República italiana se reconocen dos figuras delictivas, que teóricamente atacan el fondo de las organizaciones criminales, pero cuya misión se diferencia por su misma necesidad, nos referimos a los conceptos de asociación delictuosa y asociación de tipo mafioso.

"La asociación para delinquir se configura por la asociación de tres o más personas con el fin de cometer delitos, y quienes los promueven constituyen u organizan dichas asociaciones son castigados por ese sólo hecho. La asociación de tipo mafioso se define en función de quienes forman parte de ella se valgan de la fuerza de intimidación del vínculo asociativo o de la condición de sujeción o secrecía que deriva de la comisión de delitos para delinquir, de modo directo o indirecto, la gestión o el control de actividades económicas, de concesiones, de autorizaciones para prestar servicios públicos o para obtener provechos o ventajas injustas para sí o para otro o con el fin de impedir u obstaculizar el libre ejercicio del voto o de procurar votos para sí o para otro con motivo de un proceso electoral. Esta asociación requiere de un mínimo de tres miembros y cualquiera que forme parte de ella será castigado por ese sólo hecho."187

Dentro de los medios de prevención y control que el gobierno italiano, a través de sus instituciones a llevado a cabo para enfrentar directamente a la Mafia sobresalen: 188

Delitos: Reciclado y blanqueo de dinero. Chantaje. Corrupción. Extorsión. Tráfico de drogas. Tráfico de armas. Juegos ilícitos. Apuestas ilegales. Secuestro. Prostitución.

Medidas: Sistema de arrepentimiento. Decomisos preventivos. Acceso a expedientes. Acciones encubiertas. Procedimiento de control fiscal. Supresión del secreto bancario. Operaciones en cubierta. Aseguramiento de bienes. Sistema de arrepentidos. Programa de protección de testigos. Intercepciones telefónicas. Instituciones: Dirección de Investigaciones Antimafia. Consejo General de Lucha a la CriminalidadOrganizada. Servicio para la Información y la Seguridad Democrática. Ministro de Interior. Jefe de Policía. Comandante de Carabineros y guarda de finanzas. Direcciones de Grupos de Inteligencia. Departamento de Seguridad Pública. Investigaciones Preventivas. Investigaciones judiciales. Ministerio de Defensa. Policía Militar. Servicio de inteligencia y Seguridad Militar. Poder judicial. Dirección Nacional Antimafia. Procurador General de Casación. Procurador general en cada provincia. Dirección Distrital Antimafia.

141. ESTADOS UNIDOS DE AMÉRICA

42

En América, las bandas delictivas comienzan a formarse, a principios del siglo, con la llegada al país de inmigrantes, alemanes, polacos, irlandeses, judíos y viejos mafiosos, provenientes principalmente de Italia.

La elevada proporción de falta de oportunidades de empleo, aunado a la marginal estructura socioeconómica política, y debido a que los negocios legítimos estaban monopolizados por otros grupos, una gran mayoría de población no americana, se convierte en asalariada, pero substancialmente los italianos, tal vez por ser uno de los últimos grupos en llegar, tienen que dedicarse a la delincuencia.

Así, los primeros que llegan, forman grupos, que perfectamente organizados, y con el amparo de la violencia, comienzan a socavar, reprimir, acosar, y amedrentar a sus compatriotas que van llegando.189 A este accionar de bandas se les llamaría inicialmente "La Sociedad de la Mano Negra", es decir, una forma elegante de chantaje dirigida contra el honrado y trabajador inmigrante. El nombre provenía de unas cartas amenazadoras firmadas por un sencillo dibujo de una mano negra, en el que se exigía dinero bajo amenaza de muerte, rapto o mutilación de los hijos de la víctima elegida. Así nacería la delincuencia organizada, en los Estados Unidos, bajo el nombre de extorsión.

142. EL CRIMEN ORGANIZADO NORTEAMERICANO

Las bandas operaban en el mismo corazón de los negocios limpios y honrados, a través de sus famosas extorsiones, llamadas comúnmente "protecciones". Fue la extorsión la que más dinero aportó al crimen organizado, por su manera de ser simple; el comité de la banda en el interior del sindicato incita a una fracción de los miembros a que voten para pedir un aumento de salario. Los comités generalmente estaban formados por delegados del sindicato, que habían sido elegidos a través de elecciones llevadas a cabo fraudulentamente.

Entonces se hacía la demanda de aumento de sueldo al patrono. El patrono sabía que la negativa significaría ácido sobre sus mercancías, bombas en su establecimiento, camiones saboteados, ventanas rotas, mercancías robadas, palizas a sus trabajadores, etc. El patrono cedía. El comité se ponía en acción y atacaba, le manifestaban al patrono, que bajo una suma determinada no tendría que conceder el aumento, el trato se hacía, entonces una vez cobrada la suma, el comité tristemente comunicaba a los obreros que habían fracasado, que quizá muy pronto ganarían.

Todo trabajador o empleado que protestará o se opusiera era salvajemente golpeado o muerto en forma misteriosa. A medida que pasaron los años, los chiquillos ¡talo americanos crecieron, siguiendo el ejemplo de sus viejos antecesores, pero adquiriendo un odio profundo a las antiguan bandas, ya que no permitían la asociación con nadie que no perteneciera a sus tribus originarias de Sicilia.

El resentimiento adquirió poder, a tal grado, que en muy poco tiempo las nuevas bandas ocuparon por completo el control de la explotación de sus propios compatriotas emigrantes.190

Estas nuevas bandas adquirieron fuerza para imponer su propio concepto de delincuencia, dedicándose ahora al crimen monetario en mayor escala. Fue así, como comienza el mundo del hampa, bajo la batuta de Ignacio Saieta, conocido por Lupo "El

43

Lobo", se establece la lotería ilegal italiana, se comienza con el tráfico de drogas, se sigue con las extorsiones a los inmigrantes y se amedrenta con el asesinato.

El asesinato era algunas veces necesario para evitar la interferencia en el "negocio". Los servicios de "matones", o pistoleros, perversos como los nazis y fríos como las máquinas, decían, verdaderamente especializados en el arte de matar, se hicieron famosos. Con mucha frecuencia era preferible importar a alguien de afuera de la ciudad para ejecutar al trabajo. Así, uno de los miembros de las organizaciones de asesinos podía ser mandado a Cleveland, o Boston para ejecutar un trabajo, y después se marchaba. Nadie sabría siquiera que hubiese estado allí, excepto, quizá, la víctima, pero estaba bien muerta.191

De esta manera, infinidad de hombres habían sido muertos a tiros, apuñalados, estrangulados, descuartizados, quemados, acostalados, enterrados, encontrados desnudos acribillados a balazos, dejados en el arroyo, en bultos quemados en terrenos solitarios, en sacos de arena bajo los puentes, o en automóviles robados. Muchos cadáveres no fueron reconocidos, ya que habían sido despedazados, desfigurados de la cara y les habían cortado la yema de los dedos para que no los identificaran, y otros cuerpos no fueron hallados nunca.

143. LA VENTA CLANDESTINA DE ALCOHOL

Es en la década de los años veinte, cuando se quería que la población, en estado alcohólico, dejará de cometer toda clase de actos delictivos, y por que, de una manera racista, se veía el vicio del vino como un efecto de las impurezas de la inmigración, es cuando entra en vigor la ley que prohibía la venta de bebidas alcohólicas.

Pero contrariamente a la creencia general de algunos estudiosos de que la Ley "Seca" dio nacimiento al gangsterismo en la escena americana, las bandas delictivas y pandillas criminales en realidad brotaron de las luchas entre obreros y patronos, poco antes y a continuación de la Primera Guerra Mundial. En efecto, en enero de 1920, la Ley Volstead que puso en vigencia la decimoctava enmienda a la Constitución, prohibió no su compra sino la fabricación o importación de licores, esto fue un poderoso factor para contribuir al desarrollo del crimen organizado, porque se veía en ella un inconveniente para la producción del trabajo duro muy eficiente, un factor de disminución de la ética empresarial, la riqueza y la superación personal. Los mafiosos sacaban los licores de los almacenes del gobierno, o los obtenían en los mismos almacenes, gracias a amistosas relaciones.

Una vez en su poder, se dedicaban a traficar con él, ya sea vendiéndolo al público clandestinamente, o haciendo comercio con los bares clandestinos. Es en esta época, cuando hace su aparición Giuseppe Masseria, "el Amo", sucesor de Lupo, quien llegaría a ser dueño del bajo mundo de Nueva York. Poco a poco "el Amo" pondría socios por distintas partes del país, llegándose a conformar en cada Estado una banda gangsteril.

Las bandas recaudaron millones de dólares con la venta ilícita del alcohol. Los funcionarios públicos estaban corrompidos hasta los codos. Granujas insignificantes, vulgares y ruines se convertían de la noche a la mañana en ilustres cabecillas de bandas, gracias al arrojo del uso de la pistola.

Cuando se deroga la decimoctava enmienda, en 1933, dando fin a toda una época de la prohibición del alcohol, los magnates del delito iniciaron sus negocios en otras empresas,

44

cuya magnitud alcanzaría sumas estratosféricas, nunca antes soñadas, entonces el gangsterismo organizado creció, dando a luz a la extorsión industrial, en mucha mayor escala, el aumento del tráfico de drogas, al crecimiento de juegos de apuestas, pasando por el control de burdeles de prostitución, dan nacimiento a la organización nacional del crimen: el Sindicato, en su forma de extorsión industrial.

Años antes en 1908 bajo la administración del Presidente Roosvelt, se creó una Comisión del Opio, cuyo principal encomienda era el acercamiento con China para lograr el ingreso a sus mercados. Un año después en 1909, el Departamento de Estado promovió una Conferencia Internacional, la cual se celebraría en la ciudad de Shanghi, llegando al acuerdo de que cada país tendría que emplear las medidas necesarias a fin de reducir la producción de opio dentro de sus propias fronteras. En 1911, se celebraría la Segunda Conferencia Internacional del Opio en la Haya, en dicha reunión se llamaba a los países a ejercer control absoluto sobre el cultivo, manufactura y distribución de cocaína, opio y sus derivados, con lo anterior el doctor Hamilton Wright, quien había fungido como el principal delegado por los Estados Unidos propuso al Congreso una ley antinarcóticos, llamada "Ley Harrison" que sería aprobada a fines de 1914. No obstante con la entrada en vigor de esta ley, daría pauta a que la prohibición, esta vez de las drogas, se convertiría en un gran negocio para los traficantes.

La Ley Harrison mantenía un control riguroso sobre la venta de psicotrópicos, lo que daría pauta a que en 1930, el Departamento del Tesoro creara la Unidad contra las Drogas, que posteriormente se reestructuraría en la Oficina Federal de Narcóticos, que dependía del Departamento del Tesoro, y que en la era de Nixon se convertiría en Oficina de Narcóticos y Drogas peligrosas. Estas áreas más tarde se fusionarían para formar en el año de 1973 la DEA.

144. EL SINDICATO

El crimen organizado en los Estados Unidos tiene la característica esencial que éste se basa principalmente en un tipo de sindicalismo. Los Sindicatos no eran las instituciones poderosas, ricas y bien organizadas que han llegado a ser hoy en día, su razón de existencia estaba en los conflictos industriales. Los patronos conocían y podían soportar los medios para enfrentarse a los obreros. Contrataban sencillamente a una banda para "entendérselas" con los que se lanzaban a la huelga, los perturbadores o de cualquier otro que consideraban un incitador o fomentador de un desorden.192

145. LA EXTORSIÓN

Pese a todo, la extorsión alcanzó muy pronto gran expansión, abarcando las industrias del acero, del vestido, de la química, o ejemplificativamente de la industria automovilística en la ciudad de Detroit, y en el que se inmiscuyeron empresarios de la General Motors, la Chrysler y de la Ford Motor Company, en fin toda un verdadera organización empresarial y criminal.

Es entonces, cuando el delito es verdaderamente considerado como organizado, es decir, basado en una corporación. No es que queramos decir que antes no era organizado, sino que era en una escala menor, regional, por así decirlo, no con los alcances nacionales que llegaría a tener. Aunque muchos autores consideran que las bandas delictivas ya tenían fuerza desde antes que apareciera la Ley Volstead "Seca", y otros enfatizan que después de esta ley es cuando realmente las bandas toman mayor auge.

45

Las organizaciones delictivas tuvieron verdaderos líderes, serían dos de estas personalidades que crearían agrupar a todas las bandas en verdaderas sociedades organizadas ilícitamente. La idea, primeramente fue de Salvatore Marranzano en 1931 y posteriormente en 1934 de Johnny Torrio, y consistía en la de agrupar en una asociación poderosa a todas las bandas, y cuyo trabajo estaría basado en la cooperación, sin sacrificio de la individualidad. El sindicato había nacido. Cada jefe o "padrino" seguía siendo zar de su territorio, sin que fuese molestado su "negocio", y sin ser discutida su seguridad.

En el asesinato, nadie, local o importado, podía ser muerto en su territorio sin la aprobación del Sindicato. Ninguna ilegalidad en escala organizada podía tener cabida sin el entero consentimiento de la junta de gobernantes.

De esta forma, cada jefe de banda tenía ahora detrás de él no solamente sus propios intereses, sino además el resguardo de todas las demás bandas. Así, cada jefe estaba garantizado por todos los demás de que no sería muerto por una banda rival.

Todo ello con una meta en común, el crimen impune y la repartición de los beneficios del mismo.193 La realización de casos de delincuencia, desde el robo al asesinato, están en contra de la Ley local, municipal. Todos están limitados por fronteras jurisdiccionales. Ahora el crimen nacionalmente organizado no conocería límites de fronteras.

Consecuentemente, líneas territoriales del gangsterismo se convirtieron en reinos inexplotables e inviolables por la policía. Y desde entonces, aún hoy en día, el crimen organizado ha gobernado el bajo mundo bajo su política. Esto es, seguir al pie de la letra con el Código de disciplina establecido en la formación del Sindicato o

Unión Criminal, donde existen ramas legislativa y ejecutiva e inclusive se encuentra el Tribunal Supremo Criminal. Ante un problema, en consejo, se escucha las posiciones de cada banda, se analizan los pros y los contras y después de oír a todas las partes, se decide la política a tomar. Los jefes de banda, asumen las responsabilidades de velar por que las decisiones acordadas se cumplan cabalmente, en forma democrática.

No ha habido nunca una decisión de un sólo hombre. Mano a mano con la Unión, apareció también un incremento en las conexiones políticas, protectoras y estrechas amigas de todas las bandas: la infiltración en el mundo político, las relaciones con funcionarios públicos, de todos los niveles, siempre ha existido, "bajo la mesa", esta comunión substancialmente proveniente de las "donaciones" para sufragar los enormes gastos económicos que se deben efectuar en las campañas políticas. 194

La corrupción es un cáncer que carcome fácilmente a cualquiera, o se estaba adentro y se apoyaba, o simplemente quedaba fuera.195

La delincuencia tenía su sustento en toda una red que trataba, en todas las formas conocidas, de una actividad especializada, prototipo de crimen, nos referimos al asesinato, visto como un subproducto necesario para el mantenimiento no sólo del terror u opresión sino básicamente del poder.

La delincuencia organizada no tenía miramiento alguno para llevar a cabo sus sentencias de muerte, eso era lo que realmente importaba: asesinar. Los métodos iban desde los más simples como el tiro por la espalda, en la cabeza o en el pecho, en una calle desierta,

46

o ser baleado, y llenado completamente de plomo, en el interior del carro en plena circulación por una avenida, hasta usar formas, que por demás curiosas, siempre causaban terror, como arrojar a la víctima a la cal viva, o meterla en un bote con cemento hasta los pies y arrojarlo al mar, o enterrarlo o quemarlo vivo. Todas las formas se valían y con ellas también los artefactos desde la clásica pistola, la metralleta, la soga o cuerda, hasta la utilización de las dagas, el cuchillo, el veneno, el ácido, el fuego, o las bombas. Simplemente en un periodo de diez años, fueron cometidos más de mil asesinatos desde Nueva Inglaterra hasta California.

146. LAS BANDAS GANGSTERILES

Cuando las bandas gansteriles deciden unirse y formar una Unión o Sociedad Italiana Nacional del Crimen, el asesinato se convierte en sanción sólo cuando era aprobado por las altas jerarquías, es decir, el gatillero se transforma en un matón obediente y disciplinado. Esta fuerza tuvo su mayor apoyo gracias a las protecciones y conexiones de altas amistades en el mundo de la política, espectáculos y periodismo, eran los soportes interiores del bajo mundo, sin ellos nunca hubiese sido posible su expansión y permanencia. De todos, siempre el apoyo de prominentes políticos, miembros de la alta política, fue el más celosamente guardado.

En todos los estados de la Unión Americana, siempre se topaba uno con la existencia de una banda organizada en el delito, en Manhattan, Chicago, Cleveland, Detroit, Kansas City, Boston, Seatle, Filadelfia, Milwaukee, Nueva Orleans, Dallas, Florida, Nevada, Nueva jersey, Brownsville, Hollywood, Nueva York, cualquiera que fuese el lugar, el bajo mundo de cada comunidad, en toda la anchura de la nación estaba metida en el negocio. 196

Aparte de sus propias operaciones, cada banda cooperaba con todas las demás, desde sus escondrijos, que se extendían de costa a costa, hasta sus grandes mansiones o centros de operación disfrazados como restoranes, pastelerías, boutiques o tiendas. El círculo criminal nacional trataba, por todos los medios ilegales, de hacerse de dinero fácil, rápido, ilegal, "sucio", esa era su razón de ser.

Este empeño por hacer dinero llevó a los jefes a abocarse a construir grandes casas de juego, bajo el resguardo de hoteles y entre cortinajes de terciopelo, pisos alfombrados, habitaciones privadas lujosamente adornadas, ostentosos restoranes, en medio de salones lujosos, los juegos se llevaban a cabo noche tras noche, dando rienda suelta a todo tipo de juegos de azar, las veinticuatro horas del día, allí no se descansaba, siempre se trabajaba, y se ganaba.

Así gracias al ímpetu del fundador del crimen organizado en California, el ganster Buggsy Siegel, se crearían el "Golden Nugget", el "Frontier Club" y el flamante "Flamingo Club" de las Vegas, Nevada, donde ciudadanos dignos y respetables dejarían su dinero de toda una vida de trabajo y esfuerzo. Nadie sabrá nunca el número exacto de hombres que con el juego de apuestas quedaron completamente en la ruina.

A la par del juego, el contrabando de drogas tomó fuerza, la Unión se procuraba de distribuir el opio en bruto proveniente de Turquía y Grecia, lo hacían llegar a México, y en contrabando entraba a los Estados Unidos, en aviones y camiones con falsos depósitos de gasolina de doble fondo, luego en laboratorios secretos, principalmente de Nueva

47

York, era manipulado y convertido en heroína, para después distribuirla a todos los adictos del país.

El crimen organizado, que no conocía límites ni fronteras, manejó muchos miles de millones de dólares, durante toda esta década, permitiendo desencadenar una guerra, sucia y constante contra la Ley. Por esta razón, el representante del Derecho tiene que poner toda su capacidad y emplear todos los medios posibles para la defensa de la legalidad y de la justicia, basándose desde luego en los principios de honestidad y rectitud.

Estos años marcaron una particularidad muy importante, que sirve para comprender, en nuestros tiempos, el por qué la criminalidad es tan poderosa; se pudo constatar que la raíz básica del crimen organizado es la protección política organizada. Mientras los políticos, funcionarios y cualquier servidor público de jerarquía, hagan negocio o tenga contubernios o mantengan relaciones con los criminales, delincuentes "mayores", la delincuencia no dejará de existir, se engordará cada día más y florecerá por doquier.197

Sin embargo, todo principio tiene un fin, y éste llegó con la captura de los principales dirigentes y con ello de sus declaraciones, vertidas ante los más altos tribunales del país. Logrando delatar, no sólo las forma de operación, sino además de los lugares que ocupaban como centros de operación y fundamentalmente de identificar a sus miembros.198

El número de delitos cometidos por el crimen organizado, cuyos autores 199 muchas veces empezaron en la juventud, iban desde la realización de agresiones que causaban lesiones, hasta la comisión intencional de homicidio, pasando por la vagancia, el robo con violencia, el contrabando de alcohol, el robo de joyas, la posesión de armas prohibidas, el asalto a bancos, la incitación a huelgas, el manejo de centros donde se ejercía la prostitución, el mantenimiento de casas de juego clandestino, el control del tráfico de narcóticos, las apuestas clandestinas en las carreras, los préstamos usurarios, la evasión de Impuestos sobre la Renta, el manejo de sindicatos, la extorsión laboral e industrial sobre el comercio de legumbres, harina, en la industria del vestido, del transporte, y en las ramas de restoranes y tiendas diversas, y la fuga presidiría.

Con el paso del tiempo la Unión ítaloamericana llamada "La Cosa Nostra", "La cosa de nosotros", adquiriría una especie de cofradía, como de empresa con una estructura compleja y funciones claramente organizadas, de gran envergadura criminal, tanto así que ayudaría a los intereses norteamericanos, en su lucha contra el comunismo, durante la Segunda Guerra Mundial, y en el que la CIA200 hubo patrocinado directamente el desarrollo de organizaciones criminales locales para fomentar los intereses de la política exterior, como en el caso de la ocupación de Sicilia por las fuerzas aliadas, del control del puerto en Marsella, Francia, en la ocupación nazi, para el cultivo y transporte del opio que se hace en Vietnam, Bangkok y Tailandia, y financiar así las operaciones de contrainsurgencia, o dentro del régimen de Batista en Cuba.201

Los miembros se componen de "familias", existen 24 que son las principales en la que cada una tiene un jefe "don", un subjefe "sottocapo", un consejero o asesor "consigliere", tenientes "caporegine", jefes de sección, y soldados o pistoleros. 202 Su control de operaciones clandestinas abarca todos los estados de la Unión Americana, actuando, muchas veces con la ayuda de otras bandas criminales transnacionales, y con una infinidad de ramificaciones en cuanto a conexiones y preferentemente medios de

48

protección. Funciona con un propio mecanismo de integración y trabajo, además de poseer un Código de disciplina y un cuerpo de ajusticiamiento. De esta manera, ya con estos nuevos alcances, la delincuencia organizada, apoyada en la violencia extrema, intimidación física y psicológica, y sustentada en el soborno político, se podía denominar como una empresa completamente criminal que suministra bienes o servicios que son ilegales, nocivos y atentadores de la salud, soberanía y seguridad nacional, pero para los cuales existe una necesidad y demanda por ciertos sectores de la sociedad.

Continuando, a la par, con el tráfico de drogas, y ante el aumento por el consumo de drogas, en el año de 1956 se promulga la Ley para el Control de Narcóticos, esto deja claro que los Estados Unidos se habían convertido en una Nación sumamente adicta. El crimen Organizado, había tomado ya nuevamente el poder con las drogas.

En la actualidad los Estados Unidos de América enfrentan graves situaciones de delincuencia, ya que según datos del reporte del National Drug Intelligence Center, el FBI afirma que operan en el país cerca de ocho mil bandas delictivas, principalmente dedicadas a la distribución de drogas.

Además el asunto se venía a complicar, cuando en el periodo presidencial de George Bush se hizo evidente la relación de la CIA con actividades de narcotráfico. Ello resulto del caso Irán contras, y de los actos del Comandante Manuel Noriega. Fue entonces cuando se dio a conocer que el 80% de la cocaína introducida a los Estados Unidos provenía del Cártel de Medellín, comandado por Pablo Escobar Gavira, y por la organización delictiva de los hermanos Ochoa, y Rodríguez Orejuela, tiempo después en diciembre de 1993 Escobar Gaviria perdería la vida en un operativo que dio con su escondite.

Los nexos de los delincuentes organizados habían traspasado la frontera, sin embargo, se mantenía una "unión" entre las organizaciones delictivas norteamericanas. La mafia norteamericana opera celularmente, en base a la organización criminal llamada, como hemos visto anteriormente, "La Cosa Nostra".

A esta composición hay que agregarle el funcionamiento de la Mafia Siciliana, la andragheta, originaria de Calabria, y la Camorra, surgida en Nápoles. Todos estos grupos operan de manera macro delincuencial.

De las tres fuertes organizaciones criminales responsables del funcionamiento del crimen organizado, que han llegado a abarcar grandes zonas territoriales, inclusive logrando nexos con las mafias internacionales, no debemos dejar de ver, el accionar de bandas o grupos delincuenciales, de alguna manera especializados, formados por integrantes de pequeños grupos que operando como micro bandas, perfectamente marcados y delineados en una condición étnico social determinada. Estas microbandas se dedican en su territorio a cometer toda clase de fechorías, dominando a los de su propia raza; nos referimos a las pandillas integradas por negros, chinos, chicanos, vietnamitas, japoneses, coreanos, tailandeses, camboyanos, jamaicanos y los grupos marginados de Centroamérica como los salvadoreños, guatemaltecos, hondureños y nicaragüenses, que operan preferentemente en su barrio y por las calles desiertas.

Los líderes hoy en día de la mafia "La Cosa Nostra" se reconocen en las familias de los Bonanno, fundada por Joe Bonanno y encabezada por Joseph Massimo y Salvatore Vitale; la Colombo, fundada por Joe Profaci y encabezada por Alphonso Persico; la

49

Gambino; fundada por Vince Mangano, Carlo Gambino, Paul Castellano y John Gotti, encabezada por Peter Gotti; y la Genovese, encabezada por Dominik Quiet Dom Cirillo.

147. LA CONSPIRACIÓN

Una de las medidas adoptadas por los norteamericanos para incriminar a miembros de la delincuencia organizada lo es la figura jurídica que ellos llaman "conspiración". Ésta consiste en contemplar como delito que una persona colabore con una o más personas con el fin de cometer un crimen. Al considerar de notable importancia tipificar la conspiración, se ataca más a fondo a la delincuencia, a la vez que se le previene, puesto que cuando se tienen datos sobre una posible conspiración, ésta se ataca y se evita que suceda, por lo tanto se evita que se cometa el delito.

La figura de la conspiración, ahora entendida como una forma de participar activamente en la comisión delictiva por medio de la cooperación o colaboración, tuvo raíces relacionadas, dentro de la guerra fría, con los Estados que practicaban regímenes autoritarios, totalitarios, tales como el comunismo, el fascismo y el nazismo.

Así también la conspiración era empleada para instigar a grupos étnicos y foráneos, una especie de ideología racista, que eran atentadores de la democracia y el american way of life.

Bajo las leyes de los Estados Unidos la sentencia por conspiración es igual a que si se hubiera realizado el delito, variando este criterio en algunos Estados, por ejemplo está el caso del Estado de Maryland, donde una conspiración tiene como pena cinco años, pero si se hubiera cometido el crimen como resultado de la conspiración, la sentencia sería de 25 años o más.

Delitos: La delincuencia organizada o más bien el crimen organizada en los Estados Unidos de América tiene raíz en el tráfico y consumo de drogas, incluyendo delitos de jurisdicción estatal como el homicidio, el robo, la violación, la extorsión, la usura, la riña, la portación de armas, el robo de vehículo, el asalto, en medida particular el lavado de dinero y otros diversos delitos contemplados como graves en el orden federal.203

Asimismo, son delitos de delincuencia organizada el lavado de dinero, el control de sindicatos, el control e injerencia en actividades económicas, el secuestro, el juego ilegal, el incendio intencional, el robo de cargamentos interestatales, el soborno, la extorsión, el manejo de material obsceno, la prostitución, las transacciones crediticias por medio de extorsión.

Medidas: El principal ordenamiento jurídico con que cuentan los Estados Unidos para combatir el crimen organizado es el Estatuto denominado RICO (Racketeer Influenced and Corrupt Organizations) que conforma varias disposiciones contenidas en la Ley para el Control del Crimen Organizado. Este instrumento trabaja una labor de inteligencia sobre los aspectos más directos, complicados y graves de la criminalidad organizada. El estatuto contempla una figura que reúne lo que nosotros ubicamos como Delincuencia Organizada, es decir, ellos anteponen la figura "empresa", para designar a cualquier individuo, asociación, corporación, sociedad o grupo de individuos asociados legal o ilegalmente. Otros de los medios con los que el gobierno estadounidense se auxilia son: El sistema de declaración de culpabilidad, con su beneficio de lograr una disminución o sustitución en su sentencia. El sistema de inmunidad. El empleo de las acciones u

50

operaciones encubiertas. El pago y protección de soplones. La utilización de la vigilancia electrónica, conocida por nosotros como Intervención telefónica.

Instituciones: El trabajo gubernativo que se encarga de planear la estrategia para el combate a la delincuencia organizada, recae en el llamado Consejo contra el Crimen Organizado que se encuentra integrado por el Procurador General asistente; el encargado de la División Criminal del Departamento de justicia; el Director de la oficina Federal de Investigación (FBI); el Director del Servicio de los Marshalls (este servicio atiende los requerimientos de seguridad de. los tribunales, así como realiza la aprehensión de fugitivos federales, otorga seguridad a testigos, ejecuta órdenes de aprehensión y custodia los bienes decomisados, depende del Departamento de justicia); el Administrador de la Agencia Antinarcóticos (DEA); el comisionado del Servicio de Inmigración y Naturalización; el presidente del Comité de Asesores del Procurador General; el Inspector General del Departamento de Trabajo; el Secretado asistente encargado del Área de

Aplicación Forzosa de la Ley del Departamento del Tesoro; el Director de la Oficina de Alcohol, Tabaco y Armas de Fuego; el comisionado del Servicio de Aduanas; el Inspector en jefe del Servicio Postal; el Director de la División de Aplicación Forzosa de la Ley de la Comisión de Valores y Actividades Bursátiles, el Director del Servicio Secreto y el Comisionado asistente de la División de Investigaciones criminales del Servicio de Impuestos (Internal Renueve) del Departamento del Tesoro; el Director del Centro Nacional de Inteligencia sobre las Drogas; el Director de la Agencia de Inteligencia del Departamento de Defensa, el Director del Servicio de Guardacostas; el Director de la Administración Nacional para la Seguridad del Tráfico en Carreteras, auxiliados por la Agencia de Inteligencia de la Defensa; la oficina Nacional de Reconocimiento; la Agencia Nacional de Imaginería y Mapas; la Agencia de Inteligencia del Ejército; la Agencia de Inteligencia Naval; la Agencia de Inteligencia de los Cuerpos de Marines; la Agencia de Inteligencia de la Fuerza Aérea, el Buró de Inteligencia y Búsqueda del Departamento de Estado; y el Buró del Departamento de Energía.

148. COLOMBIA

Un país identificado como del tercer mundo, Colombia, no se escapa de la gran marginalidad que viven los países de América del Sur. La ubicación de este país dentro del mundo de la delincuencia organizada lo es por su poderío en la producción, transformación, transporte, comercio y distribución de narcóticos o estupefacientes. Inicialmente la siembra de la droga, preferentemente marihuana, se inició en la década de los años setenta, fue en la siguiente década cuando los traficantes comenzaron a trabajar la transformación de la pasta de la coca con el objeto de obtener cocaína, y fue en los años ochenta y a principios de los noventa cuando alcanzó en el mercado negro un alto precio la amapola.

Indiscutiblemente este país sudamericano es el principal productor y exportador de sustancias psicotrópicas.

149. LA MAFIA COLOMBIANA

51

La mafia colombiana es conocida con el nombre de "cártel", coincibido como un fenómeno derivado de la fuerte condición de pobreza y enfrentamiento paramilitar interno. A diferencia de otros grupos delictivos y mafiosos, que se dedican a diversas actividades ilícitas, los cárteles colombianos han adaptado la especialización de la industria de la cocaína. 204

Los cárteles más renombrados son los de Medellín y el de Calí, cuya industria del tráfico de drogas, se ha incrementado considerablemente. La muerte de Pablo Escobar Gaviria, líder del cártel de Medellín, inclinó la balanza del poder a manos de los hermanos Ochoa, quienes manejan el cártel de Cali. La característica notoria de la mafia colombiana es que ha logrado llegar a muy altas instancias del poder gubernamental, a través de la infiltración institucional y apoyo económico electoral. En tal razón, el Estado tiende a dejar aminorar su lucha contra los narcotraficantes. Igual como sucedió con la mafia rusa, por ejemplo, los cárteles colombianos, se han internacionalizado, es decir, se han convertido en grupos delincuenciales transnacionales, ya que han perfeccionado sus funciones de logística y comercialización delictiva, reservando y reforzando su estructura celular, lo que ha permitido su penetración en mercados ilícitos, que operan en Europa occidental, Europa oriental, la antigua Unión Soviética y más fuertemente a los Estados Unidos de América.

Los cárteles colombianos han adquirido poderío, porque han contado con el apoyo de personalidades políticas, ya que éstos se han dedicado a financiar sus campañas políticas. Por ende la protección de intereses tanto de los líderes políticos como de los "barones" de la droga puede ser considerado como recíproco. Pero a pesar de ello, los cárteles no consideran que por permitir el logro de sus fines, no tengan que ocasionar la ejecución de jueces y magistrados, involucrarse en la muerte de campesinos e intervenido en el secuestro y extorsión de personalidades del ámbito político, cultural, artístico y social. 205

Delitos Producción, almacenamiento, tratamiento, refinación y tráfico de drogas. Corrupción. Extorsión. Secuestro. Medidas: La reserva de la identidad de jueces y fiscales. El decomiso de bienes. La penalización del concierto para delinquir. El cateo administrativo. La intercepción de comunicaciones de diverso tipo. El programa de protección a testigos. La política del sometimiento. La implantación y desarrollo del programa "la política del sometimiento", comprendido como un plan para lograr y obtener la colaboración de los integrantes de la delincuencia organizada para así poder obtener el acceso directo y por ende captura de los principales dirigentes delincuenciales. La política del sometimiento, prevista para los colaboradores, prevé que la ley otorgue beneficios que consisten en la posibilidad de determinar una disminución o sustitución de penas. Esta ayuda criminal se sigue en base a los siguientes criterios: 206

Una contribución a las autoridades para la desarticulación o captura de los miembros pertenecientes a bandas; una determinación perfecta y sustentable de los autores o partícipes de delitos; una colaboración en la efectiva prevención del delito; lograr la delación de copartícipes con la aportación de pruebas eficaces para acreditar la probable responsabilidad penal; la presentación voluntaria antes las autoridades; el abandono voluntario de uno o varios de los integrantes de bandas; entre otros. Instituciones: El Consejo Nacional de Estupefacientes. La Dirección Nacional de Estupefacientes. La Dirección General de Estupefacientes.

150. LA "JUSTICIA SIN ROSTRO"

52

La llamada 'justicia sin rostro" obedece a la implementación de una arma efectiva, eficaz como objeción a los problemas vinculados con la seguridad de los jueces, fiscales, testigos y víctimas que se veían inmiscuidos en indagatorias penales y procesos judiciales relacionados con la delincuencia organizada, preferentemente sobre los delitos de tráfico de drogas.

El Programa denominado "Justicia sin rostro" aplica un conjunto de medidas y reglas, perfectamente sistematizadas entre sí que, ante la implicación del imputaciones, amenazas y presiones, tienen como sustento, en la lucha contra la impunidad, la seguridad física extrema y el secreto absoluto a la identidad, ello con la única finalidad de proteger la vida e integridad, básicamente, de todos aquellos sujetos que transitan a favor de la justicia dentro de procesos delictivos.

Ahora bien, este programa no ha tenido buena acogida por parte de la Organización de las Naciones Unidas, que en reiterativas ocasiones, ha postulado por su abolición. Sus postulados se centran en la tesis de que la reserva de identidad, ya sea de jueces, fiscales o testigos, durante el desarrollo de un proceso jurisdiccional, es violatorio de garantías básicas de justicia, como el principio de igualdad en el tratamiento para los procesados, constituyéndose entonces una discriminación ante la ley. Naciones Unidas afirma que el establecimiento de un programa de justicia sin rostro afecta considerablemente ordenamientos jurídicos internacionales como el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos; los Principios Básicos relativos a la Independencia de la judicatura, entre otros.

Sobre el aspecto de guardar la identidad del juez, la ONU antepone que es una flagrante violación al Derecho, puesto que impide la posibilidad de examinar la imparcialidad del juzgador, por lo que no se puede disponer de fundamentos para una posible recusación en caso de incompetencia o por falta de imparcialidad, contribuyendo así a no tener elementos para, en caso necesario, impugnar o refutar las actuaciones judiciales.

En el caso de mantener la reserva de identidad de testigos impide, por una parte, que el delincuente, dentro del proceso, pueda pedir una interrogación con él, aquí llamaríamos una confrontación o careo, negándole la oportunidad de cuestionar la veracidad de los hechos por los que se le acusa.

La delincuencia organizada en Francia está caracterizada en dos aspectos centrales, por una parte la criminalidad que se encuentra perfectamente organizada, y por otra la criminalidad que actúa bajo la figura del bandalismo, pero no necesariamente sigue una estructura definida. La delincuencia organizada ha adquirido en los últimos años un avance en cuanto al delito de terrorismo, debido fundamentalmente a la injerencia de grupos fundamentalistas que tienen su centro de operación en el Líbano.

Delitos: El robo cometido por medio de la amenaza. El tráfico de seres humanos o personas. El tráfico de obras y objetos de arte. El tráfico de vehículos robados. El terrorismo. El tráfico de estupefacientes. La reproducción ilícita de obras y la falsificación de moneda. Los fraudes internacionales, incluyendo la falsificación de transferencias bancarias y financieras. Las infracciones de carácter económico, lavado de dinero.

53

Instituciones Ministerio del Interior, encargado de la Seguridad Pública, coordina las fuerzas centrales de policía. Policía Nacional, que dirige la Dirección Central de la Policía Judicial, que se integra por dos unidades, la Unidad de Informaciones Generales y la Unidad de Coordinación de la lucha antiterrorista. Ministerio de Defensa, que tiene a su cargo la gendarmería. Ministro de finanzas, que controla el servicio de aduanas, que dirige la brigada especializada en estupefacientes. Dirección Central de la Policía judicial. Policía Nacional Francesa. Oficinas Centrales de Asuntos Criminales. Oficina Central para la Lucha contra el Narcotráfico. Oficina Central para la Lucha contra la Delincuencia Organizada, persigue las asociaciones delictuosas, los robos con armas explosivos, extorsiones de fondos, secuestros y toma de rehenes. Oficina de Lucha contra las Redes de Prostitución. Oficina Central para la Lucha contra el Tráfico de Armas, explosivos y materiales nucleares, biológicas y químicas, persecución de actos que atenten contra la seguridad nacional, fabricación clandestina de armas, municiones, explosivos y materiales nucleares y biológicas. Oficina Central para la Lucha contra el Robo de Bienes Culturales, obras y objetos de arte, evita la desaparición de bienes que son parte del patrimonio cultural nacional. Oficina Central para la Lucha contra la Gran delincuencia financiera, se encarga de la lucha contra los patrimonios ocultos procedentes del lavado de dinero, así como de los ilícitos de índole financiera sofisticados como el fraude informático. Oficina Central para la Lucha contra la Falsa Moneda, investiga lo ilícitos de fabricación, tráfico o detención de falsas monedas nacionales o extranjeras y de falsificación de documentos bancarios. Dirección Central de la Policía Urbana. Dirección Central de Inteligencia General. Dirección de Seguridad del Terrorismo. Dirección Central de Lucha contra la Migración y el empleo clandestino. Inspección General de la Policía Nacional. Servicio de Cooperación Técnica Internacional de Policía. Especializadas: Unidad de Coordinación y de Investigación Antimafia. Oficina Central de Represión contra el bandidaje. Brigada de Búsqueda e Intervención. Unidad de Búsqueda, asistencia, intervención y disuasión. Oficina Central de Represión contra el tráfico ilícito de estupefacientes y la toxicomanía. Oficina Central para la Represión de la Gran Delincuencia Financiera. Oficina encargada del procesamiento de los datos y de la acción contra los círculos financieros clandestinos. Comité Interministerial de Lucha Antiterrorista. Unidad de Coordinación de la Lucha Antiterrorista. Dirección de inteligencia General. Dirección de Seguridad del Territorio. Oficina Central Antiterrorista. Oficina Central de Lucha contra la Delincuencia de cuello blanco. Oficina Especial de Lucha contra el Lavado de Dinero.

152. ESPAÑA

Indiscutiblemente uno de los actos de delincuencia organizada que más a afectado a España lo es el terrorismo. Este accionar delictivo que se caracteriza por ser cruel, inhumano y degradante, ha venido siendo el programa por el cual se inclina el brazo armado de un partido político, nos referimos a la ETA. Herri Batasuna a postulado y ganado curricules de diputados en la Asamblea Nacional, esta clandestinamente cuenta con un grupo armado, que como medio de presión política, se dedica a ejecutar acciones terroristas como una forma de expresar su inconformidad con el sistema gubernativo.

Delitos: Contrabando. Tráfico de drogas. Juegos ilegales. Prostitución. Lavado o blanqueo de capitales. Encubrimiento, empleo u ocultamiento de dinero, bienes o utilidad de procedencia ilícita. Tráfico ilícito de automóviles. Falsificación de moneda. Tráfico de indocumentados o introducción ilegal de inmigrantes.

54

Medidas: Intercepción de telecomunicaciones. Acciones encubiertas o agentes infiltrados. Decomiso de bienes. Protección de testigos. Colaboración con la justicia. Prolongación del tiempo de detección.

153. RUSIA

La delincuencia organizada en la extinta Unión de Repúblicas Socialistas Soviéticas, URSS, ahora la Confederación de Estados Independientes, siempre a la par del buró soviético, tomó grandes alcances con la caída del socialismo. El crimen organizado, cuya raíz debe fijarse por la carencia de artículos básicos de consumo, siempre ha existido pero a muy baja escala, lo que significa que en un porcentaje elevado, está dedicado fundamentalmente al tráfico ilícito y comercio clandestino de víveres, ropa y artículos preferentemente americanos.

Con la caída del muro de Berlín, la entrada de la "Perestroica" y el "Glasnow", el derrocamiento del Partido Comunista, y la subida al poder de Mijaíl Gorbachov, el crimen organizado ruso fue acaparando, poco apoco, mayor territorio, y por ende, logrando el control de más zonas comerciales ahora a la delincuencia organizada se le venían a sumar antiguos jerarcas militares y algunos prominentes miembros del antiguo servicio de inteligencia gubernamental policiaco, conocido por sus siglas como la KGB.

Algunas características fáciles de detectar nos demuestra cómo el índice de la delincuencia organizada ha venido aumentando sobre todo en los últimos años, en 1982 había cuatro bancos en el país, todos estrechamente regulados por el Banco Central Soviético, hoy en día, existen por lo menos dos mil, y hasta hace poco las cartas de constitución bancaria podía comprarse por el precio de un auto de lujo. Se dice que muchos, sino la mayoría, de estos bancos son pantallas de las organizaciones criminales. Por otro lado tenemos que los grupos criminales rusos y los lavadores de dinero que actúan en representación de sindicatos internacionales, compran certificados de privatización o directamente compran negocios y de esa forma ejercen control sobre una vasta zona de empresas.

Así también, tenemos que los rublos, al igual que las armas de contrabando y los metales preciosos, que valen miles de millones de dólares, dejan al país en una moneda no regulada cada mes, por lo que se da la afluencia substancial de dinero "negro", es decir, el que esta relacionado con los crímenes y dinero "gris", que no está registrado en libros. De ahí que existe toda una tesis en relación a cómo se está manipulando al rubro para sacar ventaja especulativa, por lo que se puede decir, que el sistema monetario es tan inmaduro y la cantidad de dinero ilegal que entra y sale del país es tan inmensa, que la mafia tiene como rehén al mundo económico soviético.

154. LA MAFIA RUSA

Contrario a lo que muchos autores opinan, en el sentido de que en la ex antigua Rusia no existen organizaciones conocidas como mafias, sino, más bien son "simples bandoleros, de origen étnico", nada más cierto es que la delincuencia organizada existe en Rusia. En ese país, en los últimos años el clima político social, sufrió un revés de ciento ochenta giros, esto derivó a que la corrupción se viera fortalecida, apareciendo nuevas organizaciones, dedicadas a actitudes delictivas transnacionales. Además de tener la delincuencia organizada rusa bajo el control de pequeñas organizaciones delictivas todo el monopolio del comercio ilegal a gran escala, por una parte, maneja gangsterilmente y a

55

la perfección el sistema del consumo ilícito de estupefacientes, la extorsión empresarial, la prostitución, el espionaje, el robo de vehículos, la conexión con otras mafias internacionales, el secuestro y el terrorismo.

Especialmente, refiriéndonos al contrabando, muy pronto el que se realizaba sobre las mercancías y combustibles, fue superado por el tráfico de productos nucleares, material radioactivo, es decir, la delincuencia organizada dio un giro en su tipo de empresa delictiva, ampliando el aumento de actitudes de tráfico con respecto a metales y minerales, y además a lo anterior, también tuvieron participación diversos grupos que comandan el liderazgo de las etnias como los chechenios y los azebaiyanos, georgianos y verianos, todos ellos dedicados al tráfico de armas.

Actualmente la delincuencia organizada se ha especializado por células independientes, es decir, cada grupo comandado por un líder se dedica a la tarea de manejar y tener bajo control, con su firma distintiva, de una área específica delictiva, así encontramos grupos perfectamente organizados en el tráfico de drogas, 207 prostitución, lavado de dinero, tráfico de armas, tráfico de órganos, tráfico de armamento nuclear, el fraude con tarjetas de crédito, la extorsión y la defraudación fiscal. Las investigaciones realizadas por los grupos de inteligencia han reconocido en una persona, Sergei Mikhailov, alias "El cerebro", el verdadero líder del control, sino es que absoluto, del crimen organizado ruso.

Una característica de la mafia rusa, contraria a la china, por ejemplo, es que ha rebasado sus límites de operación penetrando en otras fronteras territoriales, amenazando no sólo el desarrollo político y económico del país, sino también la seguridad de Europa Oriental y Occidental, teniendo entonces la formación de grupos delincuenciales transnacionales, entre los que figuran la llamada mafia de Odessa, que opera en Nueva jersey y California; la mafia Chechenia cuya especialización es la extorsión y el homicidio por encargo; la mafia Organizatsia al que pertenecen muchos grupos étnicos, y que opera en Brighton Beach.

A todo lo anterior, es importante agregar que poco a poco la mafia rusa ha ido abarcando nuevos campos, que nunca antes habían tenido bajo control, luego así, nos topamos con los casos de injerencia en las elecciones, en los medios de comunicación, en el mercado de la oferta y la demanda comercial, en el mercado laboral, especialmente en los sindicatos, y fundamentalmente en la manipulación del capital disponible. Lo anterior lleva a pensar que el crecimiento del crimen organizado ruso va en aumento constantemente, en peligro que invada los demás países pequeños que lo circunscribe.

No obstante, es de reconocer, que mientras la Confederación de Estados independientes no logre salir del estancamiento social y atraso económico en que se encuentra y en el que ha permanecido por muchos años, será muy difícil poder hacer frente a los grupos delictivos organizados, pudiendo entonces que el sistema político se vea resquebrajado con la impunidad, corrupción y deslealtad, y puesto que la mafia rusa es verdaderamente cruel, violenta y viciosa, su campo está entre mezclado en secuestros, torturas, homicidios y desapariciones, tarde o temprano, en un futuro no muy distante, amenazará con destruir la transición económica y estabilidad política en Europa del Este.

155. JAPÓN

Con la finalización de la Segunda Guerra Mundial, el país del sol naciente, Japón, entró en una etapa de reconstrucción en todos los aspectos, llegando a la culminación, en

56

nuestros días, de ser una potencia tecnológica económica. Pero pese a ello, la sociedad nipona no pudo impedir que fuera afectada en su interior por grupos delincuenciales a los que se les fueron anexando, posteriormente por grupos delictivos comandados por jóvenes bandoleros o pandilleros.

Tradicionalmente la delincuencia japonesa estaba dedicada a la prostitución, al juego ilegal y a la extorsión. Pero últimamente se ha venido a anexar el tráfico de drogas a gran escala, la trata de personas con ramificaciones por todo el mundo, y de importancia vital, por ser precursores, de violación a cuestiones relacionadas con los sistemas de informática, también encontramos el lavado de dinero, la extorsión, el tráfico de armas, las apuestas ilícitas y los juegos ilegales.

156. LA MAFIA JAPONESA

El grupo de delincuencia organizada más conocida fue el comandado por Yamaguchi Gumi, quien al morir en el año de 1981, controlaba más de 2 500 negocios ilegales. Otras organizaciones son el Inagawa Kai, el Sumiyoshi, el Rengo Kai, el Toa Yuai y el Jigio Kumiami y se dedican al juego ilegal, a la extorsión de fondos, a la prostitución y control de toda clase de centros nocturnos con venta de drogas, y característicamente al servicio de brindar tanto protección gangsteril como delincuencial. La mafia japonesa, que se le denomina Yakuza, 208 y su existencia básicamente obedece a la fuerte competencia económica que existe, sobre todo dentro del bajo mundo económico, es decir, la etiquetada como economía subterránea.

157. CHINA

Algunos autores afirman que desde el siglo XVII en el reinado de las Dinastías Imperiales, ya existían grupos criminales que se dedicaban a cometer acciones ilícitas entre cuya finalidad era derrocar al emperador. Estos grupos más bien eran identificados como subversivos.

Otros en cambio postulan que el nacimiento de la delincuencia organizada se debe a la invasión de Manchuria, a efecto de organizarse clandestinamente para su defensa, recibiendo estos grupos originalmente el nombre de tríadas. Con el tiempo estos grupos se transformaron y pasaron de ser contrarrevolucionarios a delictivos. El grupo más conocido es el Sun Yee On que se dedica al control del comercio de la heroína, el tráfico de indocumentados, el contrabando de automóviles, el fraude de tarjetas de crédito, el lavado de dinero, el tráfico de mercancías y la venta de mujeres como esclavas para iniciarlas en la prostitución

158. LA MAFIA CHINA

No obstante, nunca estos grupos dejaron de ser subversivos, puesto que más tarde las triadas actuarían en contra de la invasión de los japoneses.

Es en el siglo XIX cuando las organizaciones delictivas existentes deciden entrar de lleno al crimen organizado, tomando mayor participación en el aumento de los actos delictivos en altamar, piratería marítima, y obteniendo el control absoluto, que ancestralmente han tenido en el contrabando y tráfico de mercancías, perfectamente provenientes del occidente, así como del comercio del opio.

57

En la actualidad las triadas basan sus operaciones principalmente en el tráfico del opio y la heroína, logrando tener avances en el contrabando, al juego ilegal, al tráfico de indocumentados y secretamente tienen conexión con grupos subversivos opositores al régimen gubernamental, y recientemente teniendo injerencia en el lavado de dinero.

Los principales centros de operación de la mafia china, son en Hong Kong, donde actúan el Sun Yee On, la 14K y el grupo Wo Hop Tong, en Taiwán trabaja el United Bamboo. Estos grupos mafiosos, principalmente asiáticos, siguen aunque sea de apariencia, con la disciplina heredada por los viejos sabios mafiosos.

Aunque la delincuencia organizada en China tiene un desarrollo lineal, es decir, cuenta con un líder "cabeza de dragón", consejeros administradores, ejecutores y especialistas, muchas de sus actividades delictivas son directas y autónomas, es decir, un grupo determinado no se inmiscuye en el campo de operación que tiene controlado otro grupo delictivo.

Con respecto a las actividades delictivas de las triadas, corresponden básicamente al tráfico de drogas como la heroína y el opio principalmente, el lavado de dinero, la extorsión, el juego clandestino, el contrabando, y preferentemente, como en una gran mayoría de países asiáticos, la prostitución. Un aspecto que no debemos dejar de observar en este campo delictivo asiático es el que se relaciona con la creciente demanda de la delincuencia juvenil. Hoy en día los jóvenes, algunos menores, se han adherido a los fuertes grupos mafiosos, sirviendo como una especie de "obreros" y en el que por el transcurso de tiempo, llegan a tener el control de células operativas ilícitas.209

159. NIGERIA

La apertura del Continente Africano al mundo del crimen organizado es de épocas muy recientes, podríamos hablar de no menos de una década. Entre los países que se han visto protagonistas en este ámbito delictivo, encontramos a Nigeria. En efecto, no debe causarnos sorpresa este dato, puesto que este país africano fue fuertemente golpeado en su sistema económico, ya que depende su sistema monetario de su exportación petrolera. Con la caída del petróleo en los años ochenta, y a mediados de esta década, trajo como resultado que un gran número de nigerianos acaudalados, se vieran afectados en sus fuentes de ingresos, por lo que recurrirían al control de actividades ilícitas, para no perder su hegemonía social. Entre una de las actividades ilícitas destaca el control de tránsito de las rutas de cocaína y la heroína que van tanto para Sudamérica como al sudeste asiático.El abuso de drogas, relativamente desconocidas en el África del Sur antes de la década de los noventa, ha contribuido al crecimiento de los grupos criminales. Constituyendo no sólo un impedimento importante para la transición democrática de Nigeria, sino se ha convertido en un problema muy grave. "Sólo se necesita algo de cocaína 'crack', para que algunos muchachos de tan sólo 13 años, alejados de sus familias, y con algunas armas baratas en su poder, los hagas sentir todo unos “amos”, y así puedas ser el artífice y controlar el territorio que prefieras."

Aunado a lo anterior, no hay que dejar de observar que grandes zonas del Continente Africano son arrasadas indiscriminadamente por verdaderos criminales ambientales, sindicatos del crimen y hombres de negocios en el ámbito internacional, compradores con pocos escrúpulos en relación a la forma de evadir a la ley y sacar provecho ilícito de cuantiosas ganancias, que roban los recursos naturales para su venta clandestina en

58

ultramar, apoyando paralelamente al tráfico de armas y drogas que llegan del exterior y favoreciendo el contrabando, así mismo, son explotados irracionalmente, en un vasto mercado clandestino toda una variedad de recursos naturales provenientes de las minas tales como los diamantes y un sin fin de gemas preciosas. Con toda seguridad existen por lo menos media docena de naciones en África que responden a tal descripción.

160. LA MAFIA NIGERIANA

De esta manera, la mafia nigeriana ha desarrollado una gran actividad delictiva a gran escala, y que preferentemente se basa en el sembradío, tratado e importación de heroína. Sin embargo, hace algunos años, la mafia nigeriana, que todavía no se le conoce un nombre distintivo, empezó a tener el control sobre la emisión de tarjetas de crédito, de la emisión de billetes falsos y transferencia comercial, todo ello con la operación en gran escala del fraude, la extorsión y la corrupción.

La mafia nigeriana a además se ha especializado en la falsificación de documentos monetarios y a manipulado las transferencias electrónicas bursátiles. Igualmente como ha sucedido con otros grupos delictivos, la mafia nigeriana se ha convertido en una organización delictiva transnacional, ya que grupos asentados en Ghana, Benin y Sierra Leona, ha operado sumas cuantiosas de dinero proveniente del extranjero, ello se debe a que en Nigeria no existe legislación alguna dirigida al blanqueo de dinero. Todo esto aunado a los focos tentativos de corrupción oficial, cuya amenaza no es ni mucho menos insignificante, ofrece un panorama tentativo, a largo plazo, de expansión territorial, lo que significa que las mafias nigerianas serán un gran desafío al imperio de la ley.210

161. OTRAS FRONTERAS

Indudablemente existen otras naciones que albergan en su interior el problema de la delincuencia organizada, pero actualmente sus grupos organizados no han sido plenamente identificados, o más bien, no queremos pensar que los gobiernos han querido mantener oculta el accionar delictivo de estos grupos.

Si en cambio, apenas se comienza a hablar de organizaciones delictivas que intentan controlar algunos aspectos del crimen. Nos referimos entre otras a las originarias de algunos países de la antigua Yugoslavia, de Turquía, Jamaica, República Dominicana, Perú, por solo nombrar algunos.

Estos países, y algunos más, han permanecido casi semiocultos en el mundo criminal, en unos años demostrarán su fuerte adaptabilidad y anexión al mundo internacional de la delincuencia organizada, suponiendo que, a futuro merecerán una atención especial. Ante tal perspectiva la Comunidad Económica Europea, hoy en día, Unión Europea, también ha sido afectada por la delincuencia organizada.

A fines de 1994 el Consejo de Europa proyectó un informe en el que asentaba la necesidad de una mayor cooperación, entre los Estados miembros, contra la delincuencia organizada internacional, poniendo énfasis en que todas las medidas y acciones que se empleen para ello, como la incriminación común y la existencia de la cooperación judicial, la uniformidad de legislaciones en materia penal, la determinación de anular posibles lagunas jurídicas, perfeccionar las reglas relativas a la complicidad y la tentativa, la ampliación en los plazos de prescripción, la uniformidad en la confiscación de los bienes,

59

la obligación de informar sobre operaciones dudosas, la vigilancia de las telecomunicaciones, la protección de testigos, entre otras, deben de quedar dentro del marco de la salvaguarda de los Derechos Humanos y las Libertades Fundamentales.

NOTAS_______________________________________________________________________180 Sobre estos temas, véase también Enigmas del mundo del Crimen, op. cit.181 Al respecto consúltese dos obras extraordinarias que son: Tras las Huellas de Darwin. Un viaje a caballo de Tierra del Fuego a las islas Galápagos, Toby Green, Plaza & Janés, Barcelona 2000. La Peligrosa idea de Darwin, Daniel C. Dennett, ed. Galaxia Gutengberg, Barcelona, 2000.182 Es de aceptarse que día con día es mayor el consumo popular de uso de drogas, llegando afectar las clases sociales más necesitadas. Hoy cualquier tipo de droga puede ser comercializada en expendios, tiendas, bodegas, hoteles, almacenes, puestos callejeros, esquinas y rincones oscuros, casas particulares y hasta otorgando el servicio a domicilio. Por ello el Tráfico de estupefacientes y psicotrópicos configura la principal amenaza a la estabilidad política y social de cualquier nación, su signo inconfundible de corrupción, carcome a todo aquel que entra en el vicio, el manejo de dinero indiscriminadamente, la movilización de hombres, armas, actos de soborno y extremada violencia lo convierten e» el ministerio del terror, el miedo y la muerte.183 El primer documento donde se aludía al término de mafia "apareció por primera vez en un texto siciliano de 1658, pero es sobre todo en el siglo XIX que se vuelve corriente en Italia. Actualmente, este término designa a la vez al grupo criminal históricamente radicado en Sicilia y a todo grupo caracterizado por su estructura cerrada, su violencia y su relación con una población y un territorio". El combate contra el Crimen Organizado en Francia y en la Unión Europea, Serge Antony y Daniel Ripoll, PGR, México, 1996, p. 19.184 Giovanni Falcone fue valiente fiscal incorruptible, arduo luchador jurídico contra las organizaciones criminales imperantes en Italia, llegando a obtener pruebas que lograron poner en la cárcel siendo Procurador General adjunto, a más de 400 mafiosos. En 1991 siendo Director General de Asuntos Penales en el Ministerio de justicia en Roma es mediante un atentado brutalmente asesinado.185 Tales criterios pueden ser observados en el libro editado bajo las administraciones de los Procuradores Ignacio Morales Lechuga y Fernando Antonio Lozano Gracia, con Prólogo del doctor Samuel González Ruiz, intitulado La lucha contra el Crimen Organizado. La experiencia de Giovanni Falcone, editado por la Dirección de Publicaciones, Biblioteca y Documentación jurídica de la Procuraduría General de la República en el año de 1996.186 La aparición de la designación a organizaciones delictivas estadounidenses como cosa Nostra, cosa de nosotros, se debe a la aparición en el año de 1969 de un informe realizado para el gobierno norteamericano por Donald Cressey, que daría pauta a la publicación de su obra intitulada Thet of the Nation; en dicho libro, Cressey manifestaba la que la Cosa Nostra, no era más que la mafia norteamericana, que a su vez, se derivaba de siciliana.187 Eduardo Andrade Sánchez, Instrumentos jurídicos contra el Crimen organizado, UNAM, IIJ Senado de la República. LVI Legislatura, México, 1996, p. 104.188 Consúltese, en especial "Combate a la Criminalidad organizada en Italia", en Apuntes sobre el combate al Crimen Organizado en diversos países, Samuel González Ruiz y Ernesto López Portillo, Revista Mexicana de justicia, POR, Nueva Época, N° 2, México, 1998, PP. 17-18-19.

60

189 Con más detalle sobre ello, La verídica historia de la mafia, Rod Silica, editores Asociados, México, 1974.190 Para mayor abundamiento, consúltese La mafia ayer y hoy, Domenico Novacco, Ed. Dopesa, Barcelona, 1972.191 A1 respecto puede verse Yo fui verdugo de la Mafia, William Huffman y LakeHeadle, Ediciones Martínez Roca, Barcelona, 1993.192 Véase La virtuosa compañía: la mafia, Norman Lewis, Ed. Seix Barral, Barcelona, 1966.

193 Obsérvese Mafia, sociedad del crimen organizado, Nicolás Gage, Ed. Diana, México, 1978. 194 Refiérase Mafia y Política, Michele Pataleone, Ed. Redonde, Barcelona, 1972.195 Un ejemplo demoledor de que los "políticos" eran los que realmente gobernaban el bajo mundo, así lo sustentan algunos autores, se aprecia en la caída de A1 Capone. El crimen en Chicago había llevado a la quiebra a la ciudad; la policía estaba corrompida hasta la médula, el salario se encontraba por los "suelos", existía un endeudamiento oficial caótico, los hospitales y demás servicios públicos contaban con pésimo servicio; la extorsión alcanzaba a grandes compañías, se recopiló una lista de 91 sindicatos y asociaciones que habían caído bajo el poder de los extorsionistas, estuvieran casi en la bancarrota. Esto trajo como consecuencia que un grupo de ciudadanos acaudalados que habían aportado fondos a la campaña electoral presidencial, como Julius Rosenald de Sears Roebuck, y con negociaciones en el partido Republicano, pidieran la intervención del presidente. Alphonso Capone, conocido también como Scarface, quien tenía el control absoluto del reino gangsteril un buen día es acusado por evasión de impuestos, y una vez capturado por agentes del Departamento de justicia a cargo de Elliot Ness, es sentenciado a cumplir una condena de diez años de prisión en Alcatraz, mismos que no serían terminados, ya que tiempo después moriría el 25 de enero de 1947, en Palm Island, Florida, de sífilis, a los 48 años de edad. Esto demuestra que cuando se comienzan a interferir en intereses de fuertes empresas y compañías, es el momento en que se pone de manifiesto los límites del poder. Es por así decir, la delincuencia institucionalizada.196 Consúltese La mafia, Phil Hirsch, Ed. Novaro, México, 1974.197 En 1959 se promulgaría una ley sobre información y publicación de relaciones laborales, a fin de limpiar los sindicatos, esto trajo como consecuencia que en 1977 se aprobara la ley de control del crimen organizado.198 Sobre la forma y la dinámica de estas operaciones, véase Los ejecutores, la alianza secreta entre el gobierno de Estados Unidos y el crimen organizado, Michel Mila. El astuto, como el FBI desmembró a la mafia de E. U., Joseph D. Pistone y Richard Woodley, ambas de ediciones Selector, México, 1990.199 El control del crimen organizado que tuvieron los grandes hampones, durante el transcurso de los años veinte a cincuenta, significó muchas horas de constantes investigaciones por parte del FBI, la lista de "los más buscados" incluyó, entre otros tantos, los nombres de: Harry Millman, Caryl Chessman, Louis Capone, Albert Anastasia, Joseph Doto o Joey Adonis, Northern Mob, los hermanos Fischetti, Tony Gizzo, Frank Costello, el Primer Ministro", El Purple Gang, Abe "Kid Twist" Reles, Johnnie Torrio, Alfred Al Capone o Al "Scarface", Willie Suton, Red Alpert, Happy Maione, Frankie Yale, Dion O Banion, Antonio Carfano, Carlo Lucania, Charly "Lucky" Luciano, George Ufner, Arnoldo Rothstein, Waxey, "el pegajoso" Gordon, Meyer Lansky, Legs Diamond, Dany Rhil Kastel, Charlse Salomón, Longy Zwillman, Salvatore Marrizano o Mazarano, Vito Genovese, Vicente AJO, Moey Dimples, Abner Zwillman, Dutch Schultz, Joe Liberito, Angelo "Julie" Catalano, Sholem Bernstein, Blue Jaw Magoom, Anthony Fabrizzo, Ciro Terranova,

61

Mickey Cohen, Francis Utley, Louis Buchalter, King Solomon, Nig Rosen, Yasha Katzenburg, Tommy Luchese, Gerald Chapman, Jack Dragna, Albert Fiorino, Jimmy Feraco "Cara Sucia", Thomás Cassara, John Argensola, Mert Wertheimer, Frank Nitto, William O Dwyer, Frank Erickson. Para una breve visión sobre estos personajes puede consultarse Murder, INC, de Burton B. Turkus y Sid Feder, Ed. Brugera, Barcelona, 1960.200 "La Central Intelligence Agency, Agencia Central de Inteligencia fue creada en los Estados Unidos en base a la Ley de Seguridad Nacional, aprobada en 1947 y ampliada en 1949 con una ley complementaria, the CIA Act. órgano supremo para asuntos de espionaje que tiene como función, además de recopilar las informaciones provenientes del espionaje, asesorar al Gobierno en lo relacionado con estas actividades y coordinar el funcionamiento de otros órganos de espionaje, con A2 Air Force Intellegence, CIC Counter Intellegence Agency, FBI Federal Bureau of Investigation, G2 Arrny Intelligence, NSA National Security Agency, ONI Office of Naval Intelligence, y también la investigación de los ensayos nucleares de otros países, llevada a cabo por la Atomic Energy Commission. La actividad de la CIA es supervisada en nombre del Presidente de los Estados Unidos por el Secretario de la Defensa, el subsecretario para asuntos políticos, el Director de la CIA, y el jefe del Estado Mayor". Enciclopedia Internacional y de Naciones Unidas, Fondo de Cultura Económica, México, 1976, p. 0748.201 Es por todos conocida la teoría de que en los años sesenta tendría relaciones con los grandes jefes de la mafia, de ese entonces, Sam Giancana, Carlo Márchelo y Santo Traficante, para participar en el homicidio del Presidente John F. Kennedy, sobre Cuba, véase El imperio de la Habana, Enrique Cirules, Ed. Casa de las Américas, La Habana, Cuba, 1993.202 Sobre ello, véase El último mafioso, Ovid Demaris, Lasser Press Mexicana, México, 1981. Rey de la mafia Carlo Gambino, David Hanna, Organización Ed. Novato, México, 1976.203 Véase "7he Decline of the American Mafia", Peter Reuter, The Public Interest, No. 120, Washington, D.C. EUA, 1995.204 En febrero de 1997 el entonces presidente de Colombia Ernesto Samper Pizano dicta normas tendientes a combatir la delincuencia organizada, dentro del marco del Plan Nacional "Compromisos de Colombia frente al Problema Mundial de la Droga", mediante la "Agenda Legislativa contra el Narcotráfico y el Crimen Organizado", sanciona la Ley 365 de febrero 21 de 1997 como parte de la estrategia en la Lucha contra el Crimen Organizado.205 Véase "El Menor Sicario en Colombia", Fernando Tocora, Revista Relación Criminológica, segunda etapa, año 1, núm. 1, Valencia, Venezuela, 1992.206 Para un mayor abundamiento refiérase a Instrumentos jurídicos contra el Crimen Organizado, Eduardo Andrade Sánchez, UAM, IIJ, México, 1996, p. 46.207 Al respeto, el tráfico de precursores químicos lo era sobre el éxtasis, las anfetaminas, y el LSD, actualmente, se ha reportado un fuerte crecimiento de circulación en las calles de la droga Fentanil, analgésico sintético cien veces más potente que la heroína. Esta droga es tan potente que 100 gramos pueden proporcionar dos millones de dosis, en las calles.208 Al respecto consúltese Yakuza, David E. Kaplan y Alec Dubro, Macmillan Publications, Nueva York, 1986.209 Un estudio completo puede observarse en Asian Organized Crime: The New International Criminal, Audiencias celebradas ante el Subcomité Permanente de Investigaciones del Comité de Asuntos Gubernamentales, Senado de los Estados Unidos, 102 Congreso, Segundo periodo de sesiones, Whashington, D.C., 1992.210 Una mayor información puede encontrarse en Nigeria A Country overview, National Drug Intelligence Center, Johnstown, Pennsylvania, 1994.

62

LA CRIMINOLOGÍA ANTE EL CRIMEN ORGANIZADO

Dr. Luis Rodríguez Manzanera*Antecedentes

La Criminología, en sus balbuceos como ciencia, se ocupó casi exclusivamente del criminal individual, lo que era lógico, pues su metodología era básicamente clínica y sus intereses antropológicos.

Se afirmaba la tendencia particular de algunos delincuentes a agruparse, y Sighele estudiaba la "coppia criminale", pero no encontramos sino hasta tiempo después, estudios sobre el fenómeno de las agrupaciones criminales, como la Camorra Italiana (Ferrero)1 , el Bandolerismo Español (Quirós)2 o el Gangsterismo Norteamericano (Von Henting)3.

Sin embargo, el fenómeno de la asociación criminal parece ser tan viejo como el hombre, lo mismo en la fantasía, con Alí Babá y sus Cuarenta Ladrones, que en la realidad reflejada en los relatos de los clásicos de todos los tiempos, de Platón a Plutarco, de Shakespeare a Cervantes.

En este ensayo, planteamos cómo ha visualizado la criminología actual el crimen organizado, haciendo la diferencia con la simple asociación por cometer un ilícito, el delito de cuello blanco, el abuso de poder, tanto político como económico, y la criminalidad dorada, para hacer un cuadro comparativo.

Al final, damos algunas ideas sobre los aspectos estructurales y operativos del crimen organizado, para proponer algunas medidas que puedan enfrentar este peligroso fenómeno.

Delincuencia asociada

Como ya comentamos, los autores han señalado la tendencia de ciertos delincuentes a asociarse con otros delincuentes, sea por la reacción humana de buscar a aquellos que captamos como nuestros iguales, sea para la comisión de algunos delitos en que es necesario contar con varias personas, o quizás, como dice don Constancio Bernaldo de Quirós 4: "Los delincuentes habituales obran asociados casi siempre, por horror a la soledad y su gusto a los placeres depravados".

Dicho en una forma más moderna, el fenómeno podría explicarse, según el interaccionismo simbólico (Becker, Chapman), como el proceso en el que el desviado se identifica con otros desviados, forma grupos con ellos, lo que solidifica la desviación, y permite al sujeto manejar su desviación con menos problemas.

El fenómeno de asociación es mucho más claro (y comprensible), en menores de edad, en que la fuerza física, social y económica es menor, por lo que la necesidad de agrupamiento es mayor.

Las formas de asociación son múltiples, desde la simple pareja criminal, pasando por la tercia, la cuadrilla, la pandilla, el gang, la banda, hasta llegar a la gran empresa delincuencial: el crimen organizado.

63

La criminalidad de cuello blanco

El término "Criminalidad de Cuello Blanco", ahora generalizado, se debe a EDWIN SUTHERLAND, que lo acuña en 1949 para designar a cierto tipo de criminales que pertenecen a una clase socioeconómica privilegiada, que cometen actividades delictuosas en el desarrollo de sus actividades

El criminal de cuello blanco había sido descrito ya en varias obras de los primeros criminólogos (Lombroso)6, y es captado por Nicéforo como una transformación del delito hacia formas más elaboradas, utilizando el término de "delito bancario"7

La denominación "cuello blanco" (White Collar), proviene del cuello de las camisas blancas que utilizan los funcionarios y administrativos de una empresa, frente al cuello azul (blue collar) de los overoles de los obreros de las fábricas.

Actualmente, se considera como delito de cuello blanco, aquel que reúne las siguientes características:

Es cometido por una clase socioeconómica privilegiada.

Es realizado en ejercicio de una actividad profesional.

En principio es no violento (se usan los conocimientos profesionales, la tecnología, la astucia, etc.).

Se utilizan medios propios o de la empresa para la comisión.

Por lo general no hay sanción es decir, son delitos impunes.

Cuando llega a haber sanciones, ésta no es penal, sino administrativa, y en caso de ser penal, no es privativa de libertad (sólo pecuniaria).

El delito no produce estigma, el criminal no es captado como tal.

El daño económico y social, puede ser muy elevado.

El crimen organizado

Para Naciones Unidas8, por crimen organizado debe entenderse una serie de actividades delictivas complejas que llevan a cabo en gran escala, organizaciones u otros grupos estructurados y que consisten en crear, mantener y explotar mercados de bienes y servicio ilegales, con la principal finalidad de obtener beneficios económicos y adquirir poder.

Es importante intentar un concepto general, pues las variaciones son múltiples, según el momento y el lugar, los orígenes políticos y étnicos y las oportunidades del mercado. El crimen organizado es una manifestación de la delincuencia cuando obra asociada con carácter generalmente permanente, teniendo una jerarquía, normas internas, disciplina, y con la finalidad de obtener ilegítimamente toda clase de ventajas económicas, políticas y sociales.

64

Las características más importantes del crimen organizado, tal y como se plantea en el momento actual son:

Está organizado en forma estructural (y/o militar).

Su complejidad organizativa es notable.

Maneja bienes y servicios ilegales.

Recurre a la violencia.

Tiende al monopolio.

Utiliza sistemáticamente la intimidación, el soborno y la corrupción.

Busca la internacionalización.

Puede ser una empresa flexible y cambiar de giro o de territorio.

Adquiere o funda negocios, compañías o empresas legales para aumentar sus ganancias, ocultarse y lavar dinero.

Procura incrementar su influencia en el gobierno, la política y la sociedad en general.

El abuso del poder

Las Organizaciones de las Naciones Unidos, a través de su rama de prevención del delito y tratamiento del delincuente, se ha preocupado mayormente por el fenómeno de abuso del poder, y de los delitos y delincuentes más allá del alcance de la ley9.

Para un correcto análisis del tema, se ha dividido el Abuso de poder en político (o público) y económico (o privado), a pesar de que, en la práctica, hay una profunda interrelación entre ellos, y en ocasiones (criminalidad dorada), es casi imposible distinguirlos. Se abusa del poder político, cuando es utilizado para:

a) Mantenerse en el poder.

b) Sostener los privilegios de un grupo (partido,, familia, clase, raza, etc.)

c) Obtener beneficios económicos.

Los ejemplos de abuso de poder político son múltiples, y toma formas como: violencia policial, maltrato en cárceles, colonialismo, ocupación, descriminación, apartheid, asesinato, tortura, secuestro y desaparición.

Por el contrario, los abusos de poder económico son cometidos por empresas industriales o comerciales, locales o transnacionales, que al margen o en los límites de la ley, obtienen beneficios que indudablemente son ilegítimos.

65

Entre los abusos de poder económico que más preocupan, están los fraudes al consumidor, acaparamiento, monopolio, contrabando, evasión fiscal; y ya a nivel internacional, la depredación de recursos naturales, dumping, explotación de mano de obra, escasa seguridad y salubridad en el trabajo, contaminación ambiental, desechos tóxicos, etc.

La criminalidad dorada

El recordado maestro Severin-Carlos Vérsele'°, utilizó el término de Criminalidad Dorada, para aquellos que se trata de "convivencias político-económico de colusiones político-financieras, de astutos peculados, de confabulaciones camufladas y de verdaderos y propios abusos, favorecidos sea de alguna laguna legislativa (más o menos querida), sea de complacencias más o menos conscientes".

Dice el maestro belga que "además de la cifra 'negra' de delincuentes que huyen de la investigación oficial, existe un número (dorado) de criminales que detentan el poder político y lo ejercitan impunemente contra los ciudadanos y la colectividad para beneficio de su oligarquía, o que dispone de un poder económico que se desarrolla en perjuicio del conjunto de la sociedad".

Las características de esta criminalidad (dorada), serían:

La unión de los poderes económico y político para provecho personal

El consiguiente daño social y económico a la comunidad (nacional e internacional).

Se manejan bienes y servicios legales.

Se actúa dentro de una legalidad real (en ocasiones arreglada por el mismo poder político).

Se basa en el nepotismo y en formas elaboradas de corrupción (no es el simple cohecho, sino tráfico de influencias).

Tiende a internacionalizarse a través de las empresas transnacionales.

No es violenta (o usa la violencia institucional para mantenerse).

Aprovecha las lagunas de la ley de países en vías de desarrollo para saquearlos o, en su caso, corrompe funcionarios.

Semejanzas y diferencias

Como puede observarse, las diversas formas de criminalidad en que participan varios criminales son cambiantes, y en ocasiones pueden confundirse fácilmente, o es difícil diferenciarlas, ya que actúan conjuntamente.

La diferencia tiene importancia metodológica y de prevención, pues no puede reaccionarse de igual manera ante la criminalidad dorada o ante el delito de cuello blanco, que frente al crimen organizado o a la simple reunión de delincuentes.

66

Además, algunos países (México v. gr.), han incluido en sus legislaciones, disposiciones expresas para sancionar mayormente o tratar diferencialmente al crimen organizado, en algunos casos, de acuerdo a los delitos cometidos, lo que nos parece incorrecto.

La delincuencia asociada es un grupo de personas que se pone de acuerdo para la comisión de un delito (o varios), pero sin una real intención de permanencia, su intención es ilegal y su acción puede o no ser violenta.

La delincuencia de cuello blanco puede no estar asociada (puede ser el profesionista solitario), no es violenta, trabaja en bienes o servicios legales, en ocasiones al filo de la ley, no es fácil saber cuándo son conductas simplemente faltantes a la ética profesional.

La criminalidad económica por lo general se plantea como abuso de poder económico, aprovecha las fallas o lagunas de la ley, obtiene ganancias que podrían ser legales pero que, indudablemente son ilegítimas, no usa la violencia pero sí la intimidación e influencias.

La criminalidad política es captada como un abuso del poder público, que aprovecha su posición para perpetuarse en el gobierno y obtener indebidas ventajas para un partido, familia, individuo o grupo racial, étnico o religioso, el uso de la fuerza es institucional y puede llegar a extremos de gran violencia.

La criminalidad dorada, es la conjunción del poder económico con el poder político, que se entrelazan para tener mayor influencia en todos sentidos; generalmente no necesita ser violenta, por su organización y acaparamiento de medios de producción, de información, de difusión, etc.

No podemos desconocer que estas formas de criminalidad se comunican, se mezclan, aún se apoyan; los ejemplos históricos son múltiples, el crimen organizado que surte de droga a la criminalidad dorada, el poder público que se sirve de criminales de cuello blanco, el poder económico que se ve apoyado por delincuencia asociada para romper huelgas, la delincuencia asociada que se ve protegida por el poder público, el poder político que se ,une al crimen organizado para obtener información o para financiar campañas, etc. etc.

Los caminos se juntan, se apartan, se cruzan, a veces son paralelos y a veces contradictorios.

Empresas legales terminan, obligadas por la competencia, o en su afán de lucro, a realizar actos ilícitos (o al menos ilegítimos), protegiéndose con profesionales poco éticos y sobornando autoridades.

El crimen organizado funda o compra empresas legales para limpiar su figura, lavar dinero, ocultar acciones y obtener mayores ganancias.

La corrupción

Independientemente del daño social, económico y político que producen las formas de criminalidad mencionadas, parece que el factor común es la corrupción.

67

La corrupción se ha convertido en un fenómeno "normal", no captado como desviado, que ha invadido la vida moderna, en todos los niveles. sociales yen todas las actividades.

La peculiar idea de que se trataba de una manifestación del sistema de producción capitalista, en cuanto a la circulación legal e ilegal de capital, se ha visto desacreditada al surgir la información de lo que sucedía en los países llamados socialistas.

Es necesario reconocer que el fenómeno es bilateral, para que haya corrompido tiene que haber corruptor; no puede enfocarse él problema en forma unilateral y estigmatizar solamente a los corrompidos. Aquí habría que recordar a Sor Juana y a su planteamiento de que es tan responsable la que peca por la paga que el que paga por pecar.

La corrupción, este punto común, este vaso comunicante, podría considerarse como la columna vertebral de toda esta parte de la criminalidad estudiada; en tanto no se combata a la corrupción, todo lo demás sale (casi) sobrando.

La gran pregunta es, si realmente puede acabarse con la corrupción; la respuesta tiene que ser optimista: acabar no, pero reducirla a niveles mínimos sí, ahí están algunos ejemplos que lo demuestran (la operación "manos limpias").

Aspectos estructurales del crimen organizado

Se trata de organizaciones complejas, formadas por grupos de "familias", pandillas o células, que forman redes de acción con una jerarquización estricta (aunque no siempre piramidal), clara división del trabajo y del territorio de operación.

Los ejemplos internacionales más conocidos son los Boryo, Kudan, "Yakusa" japoneses (unidos a los Sokaiya, simples hampones y a los Sarakin, usureros y extorsionadores), los Tongs, Sun Yee On, y las Tríadas chinas, la Camorra, la ' Ndrangheta, la Cosa Nostra y la Mafia italianas, todas ellas sociedades muy antiguas, con más de un siglo de existencia, a la que se unen ahora los "Cárteles", principalmente los colombianos.

Actualmente, el crimen organizado toma la forma de una empresa de corte transnacional, con negocios legales e ilegales; es remarcable la facilidad con la que se puede cambiar de giro y dar la apariencia de respetabilidad.

En ocasiones, la única diferencia con una transnacional, es el tener fuerzas armadas, "soldados" disciplinados y generalmente mejor armados que la misma policía.

Un fenómeno que no debe olvidarse es que el crimen organizado se ha internacionalizado, por lo que es difícil el combatirlo localmente.

Actividades

Múltiples actividades han desarrollado y desarrolla el crimen organizado; a guisa de ejemplo mencionamos algunas de ellas.

Las actividades que podrían considerarse como tradicionales son la venta de protección, el juego, (apuestas clandestinas), los préstamos usurarios, el proxenetismo, el contrabando y el tráfico de drogas.

68

Todo esto ha ido evolucionando hasta llegar (sin abandonar lo tradicional), a actividades tan complejas y a veces tan tecnificadas como:

-Tráfico de personas, tanto para prostitución (mujeres, niños), como para mano de obra indocumentada, y en ocasiones para franca esclavitud.

-Saqueo arqueológico y robo de obras de arte para coleccionistas.

-Tráfico de armas y explosivos.

-Tráfico de especies animales y vegetales (principalmente aquellas en vías de extinción).

-Espionaje, principalmente Industrial, pero sin descartar el militar y el político

-Delitos electrónicos, como el pirateo de programas, el sabotaje (virus), los falsos traspasos de fondos, etc.

- Todo lo relacionado a tarjetas de crédito: robo, mal uso, fraude,

falsificación, etc.

-Tráfico de órganos y tejidos humanos (sangre, fetos, embriones,

glándulas, etc.).

-Robo y traslado internacional de automóviles.

-Contrabando y mal uso de divisas, metales preciosos y joyas.

Impacto del crimen organizado

El impacto más notable del crimen organizado es el que ha producido en la economía de algunos países con repercusiones, desde luego, a la economía mundial.

Las modernas tecnologías bancarias y electrónicas permiten robar, saquear, lavar y transmitir cantidades exorbitantes de divisas de un país a otro.

Para dar una idea, se considera que el "narcodólar", ha tomado en la década de los ochentas el lugar que tenía el "petrodólar" en la década de los setentas, el capital generado en la década de los ochentas, solamente por narcotráfico, se ha calculado en un mínimo de 3,000,000,000,000. US. DLS.(11).

El caso del Bank of Credit and Commerce International, es más que ejemplificativo, pues se considera que "lavó" dinero por un monto de N$20,000,000,000.00 de dólares, hasta que se logró frenar en 1991 ; lo notable fue la dificultad para enfrentarlo, pues era un golpe para todo el sistema bancario y financiero internacional.

69

Se ha demostrado que el impacto del crimen organizado es más notable en paises que transitan hacia una democracia multipartidista, en que los controles sociales pueden ser débiles y hay facilidad para intervenir en política.

También se nota con preocupación en los paises que van hacia economías de mercado, que se vuelven muy vulnerables pues no hay una estructura fácilmente defendible.

Un impacto terrible es el deterioro de la calidad de vida donde impera el crimen organizado; además se cae en un círculo vicioso, pues el crimen deteriora la calidad de vida, y a la vez se nutre de este deterioro, que implica pobreza, alcoholismo, droga, prostitución, etc. El ejemplo de las fabelas brasileñas o de los barrios marginados en Colombia es patético.

La juventud es fácil blanco de la delincuencia organizada, sobre todo, la que inmigra del campo a la ciudad y/o vive en zonas marginales, pues brinda a los jóvenes oportunidades que jamás tendrían en otra forma.

Otro impacto es el que reciben los negocios lícitos que no pueden competir contra los negocios legales del crimen organizado, pues éstos se nutren del lavado de dinero y operan en condiciones muy favorables; a la larga, los negocios lícitos quiebran y desaparecen, o se ven obligados a vender, con lo que se van formando monopolios que acrecentan el siniestro poder del crimen organizado.

Por último (y lo que hemos tratado es simplemente ejemplificativo), el crimen organizado ha dado lugar a la creación de una clase de poder alternativo, con un poder de decisión que el mismo gobierno no tiene, pues éste tiene que atenerse a ciertas normas, y aquel no.

Estrategia para enfrentarlo

No es objeto de este breve ensayo, el diseñar una estrategia para combatir el crimen organizado, pero no podíamos determinarlo sin hacer una breve referencia al respecto 12, así, puede recomendarse:

La primera idea es que no funcionan las estrategias tradicionales, sino que se necesitan nuevos enfoques, una gran imaginación (y un gran valor) para enfrentarlo.

Un buen diagnóstico del problema es indispensables: cuál es su verdadero alcance, cómo está estructurado, cuáles sus principales actividades en el país.

Por otra parte, es necesario el cambio y la modernización del sistema de administración, procuración e impartición de justicia.

Se necesitan los cambios pertinentes en la legislación; lo primero que se ha legislado en México (1993-1994), ha quedado corto, y de hecho, no ataca el problema."

La cooperación internacional es indispensable: elaborar tratados, intercambiar información y experiencias, etc."`

La formación, selección y capacitación de personal especializado, de aquí la tragedia que representa la desaparición del INACIPE (Instituto Nacional de Ciencias Penales).

70

El cambio en varios aspectos del sistema bancario y financiero que impidan o, al menos, dificulten el lavado de dinero.

En fin, es vital el hacer consiente el problema, y captar que no es posible combatir una criminalidad del siglo XXI con los métodos y la mentalidad del siglo XIX.

NOTAS________________________________________________________________________

* Director de la Facultad de Derecho de la Universidad La Salle en México, D. F

1 Ferrero, Gugllemo. Cit. en La Mala Italia. Rizzoll. Milán. 1973.2 Quirós. Constando Bernaldo de. El Bandolerismo en España yen México. Edit. Jurídica Mexicana. México 1959.3 Von Hetlng, Hans. El Gángster. Esposa-Calpc. Madrid. 1965.

4 Criminología. Cajica Puebla. México, 1957, P. 201.5 Sutherland,Edwin.DelifosdeCuellO8lanc0.UniversidadCentraldeVenezuela.1969.(ver también Criminology, LippincotC. USA. 1974).

6 Lúomo Delinquente, Fratelli bocca. Italia 1889. P. 390.

7 Nicéforo. Alfredo. La transformación del delito. Librería General de Victoriano Suárez. España. I 902.

8 ONU, VIII Congreso para la Prevención del Delito y Tratamiento del Delincuente. A/Conf. 144/ 1 S. 1990.

9 Cfr. ONU A/Conf. 87/6.

10 Versele, Carlos Severin. La droit et la justice. Université de Bruxelas. Bélgica. 1979.

11 ONU. Crime Prevention and Criminal justice. Newsletter No. 22/23. July 1993.

12 Para una mayor información en el tema, consultar Lima. Marta de la Luz. Estrategias para enfrentar el crimen organizado en México ponencia al VI Congreso Nacional de Criminología. Toluca, México, 1993.

13 Un ejemplo interesante desde luego, no para copiarlo, sino para ver la busqueda de nuevos caminos, ese¡ Estatuto RICO (Racketeer Infiuencede and Corrupt Organization act).USA, 1981 .

14 Son muy importantes las reuniones científicas como los congresos nacionales (Hermosillo, 1995)e internacionales (como los de la ONU, 1980, 1985, 1990y 1995) o los interministeriales (Nápoles, 1994).

71

CRIMEN ORGANIZADO Y DELINCUENCIA ORGANIZADA

Raúl Plascencia Villanueva* Militza Montes López* *

En el sistema jurídico penal mexicano, se introdujo en el texto del artículo 16 Constitucional el término "delincuencia organizada" con motivo de la reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 3 de septiembre de 1993, hasta esa fecha el mencionado precepto no hacía alusión a semejante descripción, motivo por el cual, la mención de la delincuencia organizada en el texto constitucional fue sorprendente.

Pero la sorpresa fue aún mayor, en atención a que el sistema jurídico penal mexicano no contemplaba en ésas fechas aspecto alguno en torno a dicha figura penal, para algunos en su momento era lo mismo que hablar de la asociación delictuosa y trataban de basar su argumento en la situación de ser el tipo penal que más se adaptaba, sin embargo, en atención al principio Nullum Crime Sine Lege y a la prohibición constitucional de imponer penas por simple analogía o por mayoría de razón, era preciso para el legislador establecer con precisión a qué se refería con la reforma constitucional, en la exposición.

A partir de la idea anterior, las comisiones unidas de gobernación y puntos constitucionales y de justicia, en el dictamen emitido sobre la entonces iniciativa de reforma3 establecían que la definición legal de delincuencia organizada, estaría orientada entre otros, por los criterios de:

a) La permanencia en las actividades delictivas que realicen;

b) Su carácter lucrativo;

c) El grado de complejidad en la organización de dichos grupos;

d) El que la finalidad asociativa sea la comisión de delitos que afecten bienes fundamentales de los individuos, y

e) Que a su vez alteren seriamente a la salud y a la seguridad pública.

En estos términos, ante la presencia de la llamada "delincuencia organizada" se autorizó al agente del Ministerio Público en el artículo 16 constitucional a detener hasta 96 horas, es decir, el doble del plazo tratándose de delitos graves y casos urgentes, la duplicación del plazo se adoptó en atención a la dificultad que implica la investigación de esta forma de criminalidad violenta, sin embargo, se dejaba claro que la duplicación no debería operar para la persecución e investigación de formas de criminalidad no violentas p de escaso grado de desarrollo en su organización.

Ante todo esto, era preciso aclarar en la ley secundaria el tipo penal de "delincuencia organizada", situación que se presentó con motivo de las reformas al Código Penal para el Distrito Federal en materia del fuero común y para toda la República en materia federal y al Código Federal de Procedimientos Penales, con las cuales se introdujo a la

72

delincuencia organizada como "figura delictiva" respecto de la cual, consideramos conveniente aclarar si resulta análoga con lo denominado crimen organizado en otros sistemas jurídicos del mundo.

El crimen organizado constituye una materia de gran importancia en el derecho penal, lo cual ha provocado que en los últimos años los gobiernos otorguen una mayor atención al grado de crear agencias especiales para combatir esta moderna forma de delincuencia que generalmente caracteriza, aunque no de manera exclusiva, a los países desarrollados.

El foco principal de interés en materia de crimen organizado ha sido el tráfico ilegal de drogas que a nivel mundial se realiza por organizaciones denominadas mafia, cosa nostra, "tríadas" y "cárteles" (como los colombianos de Cali y Medellín). Los esfuerzos gubernamentales se han dirigido hacia las grandes ganancias manejadas por este tipo de organizaciones criminales a través del sector financiero, de ahí la aseveración relativa a que el poder económico es un claro distintivo del crimen organizado.

La magnitud de los negocios ha llegado a niveles tales que en 1990, las ganancias derivadas sólo de la venta de cocaína, heroína y marihuana en los Estados Unidos de América y Europa, fueron estimadas en US$122,000,000,000 (ciento veintidós mil millones de dólares) anuales, ganancias que exceden de las derivadas por la venta de petróleo a nivel mundial.

En este sentido, autores tales como Duayne4 han llegado al grado de estimar conveniente desde el punto de vista de la teoría y de las empresas criminales que más allá de comprender una definición completa de "crimen organizado" es conveniente revisar y atender a lo que realizan las organizaciones criminales para obtener ganancias a partir de las llamadas "empresas criminales", analizando su comportamiento en el mercado.

Por otro lado, Bersten, definió al "crimen organizado" como "el campo de transacciones materialmente ligadas al mercado de mercancías y servicios ilegales5, concepción de la cual se desprende una idea por parte del autor, enfocada directamente a lo que para otros autores constituyen las empresas criminales, pues la vinculación del crimen organizado con transacciones realizadas en el mercado de mercancías debe aclararse que podrán derivar de situaciones legales, o bien ilegales, como es el caso del tráfico de sustancias prohibidas o bien la inversión de las ganancias del producto de la transacción de esas sustancias controladas o prohibidas en mercancías legales, y por otro lado, el aspecto de servicios ilegales que generalmente se vincula al tráfico pie esas mercancías ilegales que detalla el autor.

Resulta conveniente distinguir entre el "crimen organizado" y las "empresas criminales", en atención a que en estas últimas, inciden aspectos tales como el fraude en inversiones, contratos de trabajo ilegales, tráfico ilegal de desechos industriales y el lavado de dinero entre otros, en tanto que, en el llamado "crimen organizado", entran los supuestos de "la mafia la cosa nostra, las tríadas, los cárteles de las drogas y organizaciones criminales", por lo cual la idea de Bersten se refiere más que al "crimen organizado" a las "empresas criminales" que surgen como una consecuencia de éste.

El "crimen organizado" lo podemos clasificar como lo más desarrollado y evolucionado de la criminalidad, en este sentido tiene diversas representaciones pero con similitudes claras, pues como un ejemplo de una organización criminal tenemos a las llamadas

73

"tríadas"6, que tienen su inicio como grupos secretos compuestos por chinos patriotas hace más de 300 años para luchar contra la opresión y corrupción de la dinastía Ch'ing, cuando se colapsó y se estableció la República Popular China en 1912, algunas de estas agrupaciones se transformaron en grupos criminales. En la época actual, la mayoría de las "tríadas" tienen su asiento principal en Hong Kong, pero sus actividades criminales no se han limitado a ese territorio.

Estas agrupaciones criminales, difieren sustancialmente de la mafia siciliana y de las familias ítalo-americanas que actúan bajo el nombre de Cosa Nostra, éstas se estructuran alrededor de familias y funcionan bajo redes basadas en cadenas de clientes.

Las "tríadas", por otro lado, cuando están orientadas a propósitos criminales (no todas tienen esta finalidad), se integran por miembros "iniciados" con cierto nivel de poder, autoridad y obediencia. Sus propósitos criminales incluyen la extorsión, explotación laboral, tráfico de drogas, juego ilegal, venta de protección y control de ciertas industrias legítimas. De esta manera, en cualquier lugar del mundo en donde exista una comunidad de chinos, será muy probable encontrar una sociedad de tríadas que vivirá a expensas de ellos, sobreviviendo como parásitos al sacar ventaja de cada oportunidad ilícita de obtener beneficios económicos.7

Del análisis de estas "tríadas, de la mafia y de la Cosa Nostra", podemos dejar en claro que los elementos de disciplina y jerarquía son las características rectoras de su organización y generalmente su finalidad se enfoca a concretar actividades delictivas.

Ahora bien, en el sistema jurídico penal mexicano el artículo 194 bis del Código Federal de Procedimientos Penales establece la descripción de la delincuencia organizada, la cual se define como "aquellos en los que tres o más personas se organizan bajo las reglas de disciplina y jerarquía para cometer de modo violento o reiterado o con fines predominantemente lucrativos, algunos de los delitos previstos en los siguientes artículos"8, de donde se desprenden las siguientes características:

a) Tres o más personas,

b) Organizadas bajo las reglas de disciplina y jerarquía;

c) Con la finalidad de cometer de modo violento, o reiterado o con fines predominantemente lucrativos;

d) Alguno de los tipos previstos señalados en el artículo 194bis.

En la anterior descripción observamos que la delincuencia organizada Implica la acreditación de la organización bajo las reglas de disciplina y jerarquía, en este caso deben ser acreditadas conjuntamente para poder pensar en la posibilidad de su existencia, además de la necesidad de probar que dicha reunión de personas es con la finalidad de cometer algún delito.

Como se puede apreciar, más que un tipo autónomo constituye una calificativa en la concreción de ciertos tipos penales, pues no puede existir por sí solo, además de requerir la organización de tres o más personas bajo reglas de jerarquía y disciplina para cometer de modo violento o reiterado o con fines predominantemente lucrativo, con la finalidad de concretar algunos de los tipos penales señalados en el artículo 194bis, situación distinta

74

de lo que sucede en los tipos penales de asociación delictuosa y de la pandilla, contenidos en el artículo 164 y 164 bis del Código Penal para el Distrito Federal en materia del fuero común y para toda la república en materia federal, pues en lo referente a la "delincuencia organizada" y su distinción con la "asociación delictuosa", ésta se plantea al nivel de la organización bajo reglas de jerarquía y disciplina, que en este tipo no se exige, pues tan solo requiere cumplir con la característica de la reunión de tres o más personas con propósito de delinquir, y comparativamente con la pandilla se distingue a su vez por la circunstancia de sólo precisar ésta la reunión habitual, ocasional o transitoria de tres o más personas que sin estar organizadas con fines delictuosos, cometen en común algún delito.

Delincuencia organizada, Asociación delictuosa, Pandilla, Tres o más personas organizadas, con reglas de disciplina y jerarquía con el objetivo de cometer de modo violento o reiterado, o con fines meramente lucrativos para cometer alguno de los delitos previstos en el 194bis del CFPP. Tres o más personas con propósito de delinquir. Tres o más personas reunidas habitual, ocasional o transitoriamente sin estar organizadas con fines delictuosos cometan algún delito

En estos términos, la asociación delictuosa constituye un tipo penal autónomo, con una redacción de la cual pareciera que el simple propósito de delinquir es sancionado, situación anómala, pues resulta absurdo imponer una consecuencia jurídica a alguna persona por el simple propósito de cometer un delito, pues las simples ideas no son punibles sino que deben exteriorizarse enfocadas a un propósito delictivo y ocasionando un resultado que provoque, a su vez, una lesión o puesta en peligro del bien jurídico tutelado en la ley penal.

En tanto que, en materia de pandilla, se trata de un tipo penal dependiente, pues la punibilidad resultante será hasta en una mitad adicional de las penas que correspondan por los delitos cometidos.

Por otro lado, de la comparación entre asociación delictuosa, delincuencia organizada y pandilla, podemos deducir que la delincuencia organizada viene a constituir una agravante del delito, pero sólo para efectos de la detención ante el Ministerio Público, que en este caso, podrá retener a una persona hasta por 96 horas, pues no existe una consecuencia jurídica específica para esta descripción legal, salvo las consideraciones que realiza el artículo 201 y 390, pero sin referir los restantes tipos penales, las reglas específicas en materia de punibilidad para la delincuencia organizada, cuestión que provoca ciertas ambigüedades, pues por un lado, a nivel constitucional se reconoce lo grave y delicado de la delincuencia organizada como figura delictiva, al grado de recogerla en su texto y por otro lado, se desdeña cualquier aspecto relativo a la agravación de la sanción prevista, siendo por consecuencia, aplicable en estos casos la punibilidad general prevista en cada respectivo tipo, de donde resulta por consecuencia que, en términos de consecuencias jurídicas aplicables, resultará más grave el terrorismo realizado por un grupo de pandilleros, caso en el cual la punibilidad resultante por el delito cometido se podrá aumentar hasta en una mitad, o bien, en la asociación delictuosa en donde podrá aplicarse adicionalmente de uno a ocho años por dicha asociación, que en el caso de la "delincuencia organizada". Por ejemplo: el tipo penal relativo al homicidio en términos del 302 en relación con el 307, 315 y 320, la punibilidad aplicable será menor en todo caso, que la aplicable a la pandilla, o bien, a la asociación delictuosa, pues en estos últimos, tendremos que ir seguramente hasta el límite máximo, a fin de agravarla en los términos señalados respectivamente por los artículos 164 y 164bis, en tanto que, en la

75

delincuencia organizada, el juzgador conserva plena libertad para analizar la punibilidad e individualizar la pena, sin estar facultado a un aumento adicional, sea en razón de hasta una mitad o bien, en una acumulación de otra pena.

Ahora bien, no es que pretendamos defender la postura de que las penas deben agravarse, pues a partir de las recomendaciones de Naciones Unidas, toda sanción privativa de la libertad mayor a los 15 años tienen efectos negativos más que positivos en el reo, por lo cual la tendencia debiese ser aplicar sanciones privativas de libertad acorde con estos postulados. Sin embargo, nuestra preocupación se deriva de lo tocante a las consecuencias jurídicas gravosas que origina una calificación de "delincuencia organizada" por el Agente del Ministerio Público en materia de detención constitucional hasta por noventa y seis horas, en comparación con la punibilidad resultante a dicho tipo penal que en ciertos casos no resulta estar agravada por la calificativa de ser precisamente un tipo concretado dentro de la figura de la "delincuencia organizada".

La posición mexicana tal parece que por un lado, pretende apartarse de las concepciones de otros países sobre el "crimen organizado", y por el otro quisiera adoptar su propia postura, lo anterior en virtud de que se encajona extrañamente a la "delincuencia organizada" en ciertos tipos penales, pretendiendo encuadrar en sólo esos, las posibilidades de estar ante él y dejar de lado la consideración hecha patente desde la iniciativa de reforma constitucional del artículo 16 de ciertas agrupaciones criminales, cuya letal capacidad delictiva y creciente poder económico ameritaban una adecuada regulación.

En la descripción contenida en el artículo 194bis del Código Federal de Procedimientos Penales, se aprecia la falta del elemento característico del "crimen organizado", tal como lo entienden en otros países que, en su defecto impiden una clara homologación, en este sentido nos referimos al carácter de permanencia en la organización que es una de las características del "crimen organizado", pues al ignorarse este elemento tal parece que estaremos ante una "delincuencia organizada", no obstante que la asociación sea meramente transitoria sólo con cumplir los requisitos de ser tres o más personas organizadas bajo las reglas de jerarquía y disciplina para cometer de modo violento, o reiterado, o con fines predominantemente lucrativos, alguno de los delitos previstos en el artículo 194bis, cobrando vigencia en este sentido la opinión que antes habíamos mencionado de Duayne en el sentido que va más allá de una definición, o bien de lo que para nosotros sería un tipo penal de la delincuencia organizada, en todo caso, hacia lo que se debe apuntar, es a las diversas actividades que realizan las organizaciones criminales para obtener ganancias, o bien para lograr su objetivo delincuencial, pues resulta Indudable que hasta un simple delito de lesiones, injurias, amenazas o bien, un fraude, puede haberse gestado en una delincuencia organizada, sin embargo, en los términos de la actual descripción y del alcance formal de la figura de la "delincuencia organizada", se desprende una lista limitativa de tipos penales que extrañamente el legislador ha considerado como los únicos que pueden ser consumados por una delincuencia organizada. De igual manera, la visión del legislador se enfocó más hacia la concreción de los mencionados tipos penales de manera violento o reiterado, pues salvo el aspecto relativo a la extorsión y al lavado de dinero previsto en el artículo 11 5bis del Código Fiscal de la federación, los restantes tipos penales sólo prevén tipos penales consumados de modo violento o bien reiterado, dejando de lado el aspecto relativo a los fines predominantemente lucrativos de la organización delincuencial, pues por ejemplo, los supuestos típicos que detalla la doctrina en materia de "crimen organizado" han quedado prácticamente aislados, en este aspecto nos referimos por ejemplo, al juego,

76

prostitución, tráfico ilegal de desechos industriales, la evasión de impuestos, tráfico de influencia, tráfico de órganos y otros similares.

Por lo anterior, pensamos que quizá la fórmula más conveniente hubiera sido el incluir el tipo penal de delincuencia organizada dentro del Código Penal, a fin de evitar la tendencia de sustantivizar el Código Procesal Penal Federal, así como dejar el tipo de delincuencia organizada, abierto a todas las posibilidades de concreción, tal y como se estableció en el Código de Procedimientos penales del Estado de Baja California, en donde textualmente se entiende por delincuencia organizada, "aquella en la que intervienen tres o más sujetos, organizados jerárquicamente, para cometer cualquiera de los delitos previstos en este código, en donde podemos apreciar que si bien el código procesal baja californiano establece y recoge acertadamente que la delincuencia organizada podrá presentarse en la concreción de cualquiera de los tipos penales contenidos en el Código Penal del Estado de Baja California, también lo es que la descripción de la "delincuencia organizada" se quedó corta de la idea federal, pues sólo refiere como elementos: la reunión de tres o más personas organizadas jerárquicamente, desdeñando completamente la característica de disciplina, lo cual provoca serios problemas de calificación en torno al tipo penal de "delincuencia organizada", en el sentido de si será entendido con los elementos característicos de jerarquía y disciplina como distintivos de la organización o bien si sólo se requerirá una organización jerárquica, situación que nos parece requiere ser precisada, pues estos elementos disímbolos, incluidos por un lado en legislación federal y en la legislación local, nos orillan a pensar que estamos ante tipos completamente diversos Identificados con un mismo nombre.

De igual manera, existe el dilema relativo a si la delincuencia organizada es un fenómeno criminal que le corresponde atacar a la federación y que por ende debe constituir un tipo penal federal, o bien, es un fenómeno criminal que le corresponde por Igual a las autoridades federales como a las locales, pues debe quedar claro que el crimen organizado generalmente enfoca su actividad a la lesión puesta en peligro de bienes fundamentales del individuo como lo son la salud, en este sentido, cuando el legislador, en la iniciativa de reforma señalaba que debería tomarse en consideración para determinar la definición de delincuencia organizada, la alteración seria que a la salud y a la seguridad pública provocan estas organizaciones, se refería especialmente a ese fenómeno internacional que en materia de narcotráfico y lavado de dinero ha generado grandes ganancias, incluso superiores a las de la venta del petróleo, por lo cual resultaría conveniente revisar si amerita estar contenido tanto en leyes federales como estatales, o bien si debería pertenecer sólo a uno de esos dos fueros, pues recordemos que, si bien el Congreso de la Unión no tiene como facultad legislar sobre la "delincuencia organizada", sí tiene facultades exclusivas para legislar en materia de salud, así como lo relacionado a juegos con apuestas, comercio y la intermediación en servicios financieros, tal y como se desprenden de la fracción X y XVI del artículo 73 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, por lo cual los aspectos de la delincuencia organizada referidos a esta materia son en todo caso de la exclusiva competencia de la federación, situación derivada de lo establecido a su vez en el artículo 124 constitucional en donde se precisa "las facultades que no están expresamente concedidas por esta Constitución a los funcionarios federales, se entienden reservadas a los Estados", por lo cual la "delincuencia organizada" referida a los aspectos del juego, la salud, el comercio y la intermediación en el sector financiero, así como a todas aquellas actividades detalladas en el mencionado artículo 73 serán de competencia exclusiva de la autoridad federal.

77

Finalmente, convendría una breve precisión sobre las figuras de "crimen organizado" y la llamada "delincuencia de cuello blanco", las cuales aluden a situaciones complejas, pues mientras que el primero se integra por individuos organizados con la finalidad específica de delinquir, la llamada "delincuencia de cuello blanco", surge como resultado de la ocupación propia de ciertas personas que, aprovechando su posición, tratan de obtener ciertas ganancias o beneficios adicionales a los que legalmente les corresponden, no siendo válido en este sentido que se pretenda homologar a dicha clase de delincuentes con los integrantes del "crimen organizado", pues en lo referente a estos últimos, cuentan con una cara y delimitada organización, estructura y su fin predominantemente delincuencial, el cual se cumple con su actividad. De igual manera, resulta difícil establecer la separación entre estos dos fenómenos delincuenciales cuando ambos se funden a efecto de compartir ganancias o bien beneficios, pues se fusionan actividades ilegales con actividades legales, como es el caso de las inversiones realizadas a través del lavado de dinero, en donde las personas que colaboran para realizar dicho lavado, generalmente no pertenecen a una organización delincuencial, sino que aprovechan su posición para obtener algunos beneficios adicionales, como sería el caso del banquero que, para obtener algún Ingreso extra permite el depósito de grandes cantidades de dinero en billetes dólares de baja denominación, sin llamar la atención a sus superiores respecto de dichos manejos; en este caso tenemos el ejemplo clásico de un crimen de los llamados ocupacionales y que algunos catalogan como "delincuencia de cuello blanco", en donde no es sencillo establecer la clara separación y distinción con el "crimen organizado".

Reflexión final

En principio, consideramos que las descripciones delictivas en su modalidad de agravantes o bien de tipos penales, deberían Incluirse en el Código Sustantivo a fin de evitar la práctica adoptada a partir de hace algunos años, de sustantivizar las leyes procésales, pues no encontramos explicación para que "la delincuencia organizada", como descripción legal se incluya en el Código Adjetivo.

La concepción de la delincuencia organizada, adoptada por el legislador federal, debiese revisarse con mayor profundidad en atención a que, en los términos actuales los tipos penales descritos en el artículo 194 bis del Código Federal de Procedimientos Penales son los únicos que pueden ser concretados bajo esta modalidad.

La descripción de la "delincuencia organizada", incluida en las leyes federales y estatales, debería contener los mismos elementos, pues de otra manera pareciera que estaremos ante ella, con modalidades diversas a partir del lugar del territorio nacional en el cual nos encontremos, lo cual nos arroja un problema de calificación y en todo caso, de tipos penales diversos, al contener cada uno de ellos elementos diferentes.

Finalmente, la postura mexicana sobre "delincuencia organizada" guarda gran similitud con lo que en otros sistemas jurídicos se denomina "crimen organizado", con la particularidad de que el legislador federal consideró conveniente encajonar sus posibilidades de concreción a una serie de tipos penales limitativamente mencionados.

78

NOTAS________________________________________________________________________

* Doctor en Derecho. Investigador de tiempo completo por oposición del Instituto de Investigaciones jurídicas de la UNAM.* Licenciada en Derecho, Profesora de la Facultad de Derecho de la Universidad Michoacana de San Nicolás de Hidalgo.

3 La reforma se promovió por diversos diputados de ta LV Legislatura del Congreso de la Unión, de diversos grupos parlamentarlos, en uso de la facultad otorgada por el articulo 71 fracción li de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.

4 Van Duayne, Petrus C.. Crime Law and Social Change. Vol. 19, No. 2, March 1993, Organized Crime and BusIness crime-enterprises In the Netherlands, pp. 103-142.

5 Bersten. M . Austrian and New Zealand Journal of crimlnology, 1990, No. 23, Definlng Orgnanized Crime in Austria and the U.S.A. pp. 39-59.6 Con tal -término se Identifican a ciertas organizaciones chinas que bajo la base de triángulos de paraíso, tierra y hombre. surgen dentro del periodo de la dinastía Ch'Ing. véase, Chesneaux. J.. popular movements and secrets socletles In China, 1840-1950. Stanford. California. Stanrord Universlty Press,

7 Kelly. Robert 1. Ko-Lin Chin y Fagan. Jeffrey. Crime Law And Social Change, Vol. 19, No. 3, Abril de 1993. The dragon breathes fire: Chlnese organlzed crime In New York clty. pp. 245-169.1972.

8 En este caso se Introdujo al terrorismo previsto en el artículo 139 párrafo primero: sabotaje previsto en el artículo 140 párrafo primero: piratería previsto en los artículos 146 y 147: evasión de presos previstos en el artículos 150. con excepción de la parte primera y párrafo primero, y 152; ataque a las vías de comunicación previsto en los artículos 168 y 1 70: uso ilícito de Instalaciones destinadas al tránsito aéreo previsto en el artículo 172bis párrafo tercero; contra la salud previstos en los artículos 194, 195 párrafo primero. 196bis, 198 parte primera de su párrafo tercero; de violación previstos en los artículos 265. 266 y 266bis; asalto en carreteras o caminos previsto en el articulo 286: homicidio previsto en el artículo 302 en relación al 307, 315 y 320: secuestro previsto en el artículo 366 fracciones I y VI exceptuándose ¡os párrafos antepenúltimo y penúltimo; robo calificado previsto en el artículo 370 párrafos segundo y tercero. cuando se realice en cualquiera de las circunstancias señaladas en los artículos 372, 381 fracciones IX y X, 381 bis; y el de extorsión previstos en el articulo 390; así como los previstos en el artículo 84 de la Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos; el de tráfico de Indocumentados previstos en el artículo 138 de la Ley General de Población y el previsto en el articulo 11 5bis del Código Fiscal de la Federación.

79

TERRORISMO. REFLEXIONES CRIMINOLÓGICAS

A. INTRODUCCION

En el Capítulo precedente, hemos analizado la criminalidad violenta en general. Pero ha de advertirse, de nuevo, que la criminalidad violenta no es unívoca, sino que, en ella, existe distinción de grados y de calidad.

Como afirma F. REINARES, cabe entender por violencia «toda interacción social como resultado de la cual hay personas u objetos que resultan dañados físicamente de manera intencionada, o a los que se amenaza de manera creíble con padecer dicho quebranto. Este componente físico es, sin duda, esencial y aparece en toda interacción social violenta, aunque no debe soslayarse el concomitante impacto psíquico ocasionado entre quienes se ven afectados por la misma. No en vano, las distintas formas de violencia, cuando acontecen en el marco de las relaciones humanas, difieren tanto por su alcance y magnitud como, en buena medida, por la manera en que se combinan ambos elementos, físico y psíquico»1.

Esta mixtura es la utilizada, casi siempre, por la violencia «política» y desde luego, por esa forma de violencia suprema que es el terrorismo, fenómeno que no es nuevo; pero que, en nuestros días, ha adquirido connotaciones alarmantes por su universalización, indiscriminación e insidiosidad.

A procurar, de alguna manera, su definición, explicación y tratamiento, dedicamos la presente exposición, donde vamos a abordar sucintamente:

- Su concepto.

- Sus notas. identificadoras.

- Sus objetivos.

- Sus principales clases.

- Su fenomenología.

- Su organización.

- Su factorialidad.

- Los sujetos activos del terrorismo en su dimensión individualizada.

- Los medios de lucha contra el terrorismo.

80

B. TERROR Y TERRORISMO: SU CONCEPTO

«Terrorismo», que deriva de «terror», tiene su origen en la palabra latina «terrere»:amedrentar, asustar, espantar, hacer temer...

A finales del siglo XVII, Edmund BURKE hacía descripción de esta creación de espanto, refiriéndose a «miles de perros infernales llamados terroristas» que, «andaban sueltos entre las gentes», provocando el desorden, la alarma, el asesinato, el terror... Se trataba de pandillas «de crueles rufianes y asesinos, manchados de sangre...». De gente que «presentan el crimen como el camino más corto para llegar al mismo fin al que llegan las virtudes por el camino más largo... » 2.

En este sentido, P WILKINSON ha destacado que el término «terroristas», desde los hechos destructores de la Revolución Francesa, ha venido entendiéndose como los componentes del grupo revolucionario que tratan de valerse «sistemáticamente del terror para apoyar sus ideas» o para gobernar en cualquier lugar...3.

Ese «terror» se llevaría a cabo mediante «la combinación de violencia, sorpresa e intimidación, destinada a producir, de forma duradera, la inseguridad del cuerpo social»4.

En principio, pues, el terrorismo no es un fenómeno protagonizado por individuos aislados y que actúan en el propio nombre. Pero, de vez en cuan do, surgen acciones de individuos aislados que se presentan con claras connotaciones terroristas. A estos supuestos se refiere, por ejemplo BRUCE HOFFMAN cuando escribe:

«En el pasado, la práctica del terrorismo no dependía únicamente de la voluntad y la motivación para actuar, sino de la efectiva posesión de la capacidad para hacerlo, es decir, entrenamiento, acceso al armamento y conocimiento operativo. Sin embargo, en la actualidad, los medios y los métodos del terrorismo se encuentran fácilmente disponibles en librerías, editoriales que envían sus publicaciones por correo o en CD-ROM o incluso, a través de Internet y por lo tanto accesible a todo el mundo con cualquier tipo de agravio, algún asunto que solventar, un propósito determinado o una particular combinación de todos ellos. Guiándose por estos manuales y guías operativas, publicados y comercializados para construir bombas, el posible terrorista aficionado -como ya se ha demostrado en Tokio, Oklahoma, París y Tel Aviv- puede ser tan mortal y destructivo -e incluso resulta más difícil seguir su pista y anticiparse a sus acciones- como su colega profesional.

A este respecto, en los Estados Unidos, el denominado « Unabomber», Thomas Kaezyneski, que a lo largo de los últimos 18 años mató a tres personas e hirió a otras 23 utilizando para ello simplemente sofsticadas bombas que enviaba a través del correo, constituye un aviso de la amenaza que supone un individuo confundido e incapaz de comprender la modernidad, la sociedad contemporánea y la vida en general. Además, la publicación el pasado septiembre en el Washington Post de su manuscrito compuesto por 35.000 palabras prueba una vez más que el terrorismo posiblemente puede inspirar a imitadores buscando emular e incluso superar el éxito "literario" del Unabomber» 5.

Además, existen muchas formas de «animar» y reorientar los esquemas terroristas. Se «defienden» distintos valores (de carácter sociopolítico, socioreligioso...). Se persigue causar víctimas reales o simbólicas, se busca la destrucción o, simplemente, sembrar clima de terror...

81

Todo esto quiere decir que es difícil, sino imposible, llegar a un concepto esencialista de terrorismo. ¿Debemos renunciar, entonces, a dar una definición, al menos descriptiva u operativa, de tal fenómeno?

Creemos que no, porque aunque el terrorismo no se presenta como una realidad plenamente sistematizable, sí ofrece un conjunto de rasgos comunes (lo veremos en el apartado siguiente) capaces de identificarlo y de posibilitar, por ello, una comprensión elemental y básica.En esta línea han de tomarse definiciones como la de ERIC DAVID quien dice que terrorismo es: «Todo acto de violencia armada que, cometido con un fin político, social, ideológico o religioso, viola los preceptos del Derecho humanitario que prohíben el empleo de medios crueles y bárbaros, el ataque de objetivos inocentes o el ataque de objetivos sin interés militar6.

Nosotros desde una perspectiva plenamente empírica, desde la observación de sus caracteres externos, lo definimos como: Un fenómeno social patológico, caracterizado por el uso extremo de la violencia, como medio intimidante y coactivo para las víctimas directas y el contexto socio-político que las envuelve, con el fin de alcanzar objetivos de carácter revolucionario, pararrevolucionario o, simplemente, reaccionario o represivo.

C. NOTAS IDENTIFICADORAS DEL TERRORISMO

Acabamos de ver cómo es difícil ofrecer un concepto pacífico de terrorismo. Por ello, y para su mejor comprensión, puede decirse que una observación atenta sobre sus formas de comparecer, permite concluir que se acompaña, siempre, con todas o algunas de estas notas, al menos cuando se trata de terrorismo suficientemente configurado y consolidado:

- Esquema ideológico dogmático.

- Defensa e imposición de ese esquema a través de la coacción física y psicológica.

- Siembra de miedo y desasosiego públicos, con el mismo fin.

- Intensa publicidad de ideología y hechos represivos, a menudo cruentos.

- Cinismo político como talante: recurso ante todas las instituciones del Estado e internacionales para defenderse o atacar jurídicamente a sus enemigos. Desprecio de estas instituciones cuando ejercen contra el terrorista sus jurisdicciones específicas.

- Contestación sistemática y organizada contra las formas de reclusión carcelaria de sus miembros.

- Propósito nihilista con relación a todo factor estabilizante: político, socio-económico y cultural.

- Agresión sociopolítica en forma de guerrilla urbana.

- Comunicación de apoyo entre bandas terroristas. Tanto en un plano nacional como internacional.

82

- Presión y hasta infiltración en los Organismos nacionales e internacionales «entendidos en derechos humanos.

- Conexión frecuente entre nacionalismos exacerbados y terrorismo7.

De las notas precedentes, a su vez podemos destacar, por constituir, desde mi punto de vista, el contenido más sobresaliente, estos cuatro extremos primordiales:

- El terrorismo se presenta como vendedor de un proyecto cultural, político y socioeconómico. Proyecto que, en virtud del fanatismo, se esfuerza en que sea aceptado a toda costa. Acudiendo, sistemáticamente, a la irracionalidad y a la llamada del resentimiento o de la impotencia.

Los cerebros que planifican y alimentan ideológica o financieramente el terrorismo saben, perfectamente, que su misión político-social no se aceptaría nunca en un mundo que conserve un mínimo de racionalidad. Para anestesiar a ésta, acuden, en un intento de explicación y justificación de su «empresa», a poner en primer plano las contradicciones del entorno en que las sociedades actuales viven. Prefieren, por ello, para situarlos en su lucha, a militantes del descontento y de la angustia. «Ciertos espíritus -dice B. CORBOZ- han ensayado racionalizar el terrorismo insertándolo en un gran designio revolucionario. No es necesario ser un gran estratega para saber que las sociedades modernas no serían capaces de aceptar por un largo tiempo ese comportamiento dominado por el odio y la inseguridad. La explosión de un avión cargado de pasajeros o la explosión de una bomba en un lugar público, con la correlativa masacre de inocentes, suscitan en un primer momento la emoción y el miedo; pero en una segunda fase, estos actos ciegos no pueden más que engendrar el resentimiento. Si los terroristas no huyen del territorio, sino que golpean persistentemente, la violencia, constante y omnipresente, termina, con el paso del tiempo, por constituir un obstáculo intolerable a las aspiraciones sociales del hombre 8.

- El terrorismo no es una realidad espontánea, inorgánica e improvisada. Al contrario, tiende a ser un organismo jerarquizado e informado.

- Se presenta a la visión pública como un fenómeno «dramático y teatral», gracias a la intervención instantánea de los medios de información. Es a este fenómeno al que debe, precisamente, su principal fuente de nutrición.

Ha sido Brian Michael Jenkins quien ha expuesto magistralmente esta idea. He aquí su comentario: «Los terroristas hacen coreografía de la violencia. El terrorismo es teatro. (...) La cantidad total de violencia terrorista en el mundo se ha exagerado enormemente, en parte como resultado de su éxito. En la última década, aproximadamente unas 1.000 personas han muerto en incidentes internacionales de terrorismo, otras 2.500 han sido heridas o lastimadas. Si añadimos el número total de muertos como resultado del terrorismo interior en lugares como Belfast y Buenos Aires, se podrá hablar de 10.000 personas que han sido aesinadas en los últimos diez años. Comparado el volumen de violencia ordinaria en el mundo, esa cifra es minúscula. Solamente en EE.UU. se asesina aproximadamente a 20.000 personas anualmente (...). Pero el terrorismo no se mide contando los cuerpos, ni por la cantidad de daños a la propiedad, sino más bien por la atención que recibe y el efecto que produce. Para tener el máximo efecto, un acto de terrorismo debe verse. Los medios informativos proporcionan un lazo esencial entre las figuras principales del drama -los terroristas y sus víctimas- y la audiencia que pretenden

83

tener. Esto ha llevado a mucha gente a la conclusión de que si los lazos entre los terroristas y su audiencia se cortaran, es decir, si los incidentes terroristas no fueran objeto de información, los efectos del terrorismo se reducirían, en lo tocante a la extendida alarma que crean los terroristas. En consecuencia, los fanáticos políticos estarían menos inclinados a usar tácticas terroristas, porque si no fueran difundidas tendrían poco efecto» 9.

Y, en fin, el terrorismo alcanza ámbitos, internacionalizados, de solidaridad y cooperación10.

D. LOS OBJETIVOS DEL TERRORISMO

El terrorismo que podríamos denominar «reflexivamente consciente» se dinamiza a través de dos planos finalísticos distintos, aunque complementarios. Ha de hacerse mención, en efecto, a su finalidad última o autojustifcante y a su finalidad próxima o instrumental.

a) Finalidad última o autojustificante

Se trata, aquí, del objetivo que se ofrece, por los terroristas, como la base de su estrategia política: apoderarse del poder para imponer su «filosofía» sociopolítica o socioeconómica, defender su autocracia, hacer frente, para derrotarlas, a fuerzas calificadas de invasoras, usurpadoras, colonizantes y, en general, opresoras... Tal objetivo-base es variable en los distintos grupos terroristas («Independencia nacionalista», «liberación» de las clases oprimidas, implantación de ideas político-religiosas determinadas...)10 bis

b) Finalidad próxima instrumental

Consiste en servir de medio a la finalidad precedente.

En esta línea, el terrorismo persigue «desconectar» a la población de la autoridad constituida, «neutralizar» o «debilitar» la reacción de los antagonistas, «despertar» a los indiferentes, «someter» a las masas por el miedo que en ellas desencadenan sus métodos violentos.

Se está, pues, ante la búsqueda de la inhibición colectiva por los «argumentos» de la violencia y la coacción... Para ello manejan, de forma sibilina, los efectos del terror. Los terroristas (los que los dirigen) saben perfectamente que el terror impulsa a los grupos humanos a someterse en la orientación del «mensaje» impreso en tan brutal agresión. «La técnica del terror -escribe KIMBALL YOUNG- es simple. Se basa esencialmente en el empleo del miedo. No se trata, empero, de una anarquía, sino que es, literalmente, un reino del terror. Es un método deliberado de control social» 11.

¿Todo esto por qué? Porque es en este clima de irracionalidad, de visceralidad, de dominio del pavor, donde pueden prosperar los «modelos» social-políticos de los terroristas. Por eso lo buscan 12.

En esta misma dirección comenta ADELA CORTINA: «Los terroristas, en principio, según feliz expresión de Wórdermann, no parecen tener por meta "ocupar el terreno, sino la mente". No les preocupa conquistar espacios hasta reducir al ejército enemigo, sino realizar acciones puntuales, a poder ser espectaculares, que siembren la inquietud y socaven la resistencia psicológica dle adversario. Por eso, sus acciones no se dirigen sólo

84

contra los responsables de la presunta represión, sino también contra la población en su conjunto, ya que cualquiera de sus miembros puede ser afectado por un atentado terrorista: la acción terrorista se caracteriza por ser indiscriminada. El coche-bomba, el explosivo en una estación, un aeropuerto o un supermercado, así como el secuestro de un avión, tienen por meta atraer la atención sobre la propia causa y mostrar la propia potencia, por eso se trata de acciones cuyos efectos son indiscriminados.

La violencia terrorista entonces no puede entenderse como un medio de defensa frente a un supuesto invasor o como un procedimiento para ganar una contienda. Y en este sentido discrepo de Waldmann en su apreciación de que el terrorismo étnico nacionalista, tipo ETA o IRA, ejerce una "violencia de defensa", a diferencia del político de la Baader-Meinhof, que ejerce una "violencia de aspiración": es la guerrilla la que trata de defender y atacar en un auténtico intento de ganar militarmente una batalla, enfrentándose al ejército oficial. Por supuesto puede utilizar también tácticas terroristas, pero precisamente porque puede hacer uso o no de ellas nos percatamos de que las táctitas terroristas son específicamente distintas y consisten en la aplicación indiscriminada de la violencia con el objetivo de quebrar psicológicamente al adversario» I3.

Sus objetivos son «dignos», según ellos, de ser servidos por cualquier medio como si de legítima defensa se tratase. También frente a las democracias t3 6'S.

E. PRINCIPALES CLASES DE TERRORISMO

No existe, lo hemos dicho ya, una sola «oferta» terrorista. Ni por sus objetivos, ni por sus motivaciones, ni por las formas violentas usadas, ni por los sujetos activos que la llevan a cabo. No es lo mismo el terrorismo nacionalista que el fundamentalista-islámico, por ejemplo ".

Desde luego, según se parta de unos u otros criterios, cabe efectuar una variada clasificación del terrorismo.

Así, partiendo de la «motivación terrorista» desencadenante, puede hablarse de «terrorismo puramente criminal», en el que la actividad violenta o coaccionante se lleva a cabo, simplemente, por satisfacción personal, catarsis o lucro propios. Suele llevarse a cabo por individuos aislados o por grupos de ocasión, sin organizar.

Se trata, en el precedente supuesto, de una clase de terrorismo en sentido amplio o impropio. Es el caso del «franco-tirador» que dispara, indiscriminadamente, por «despecho social»...

Desde otro criterio, la clase de terrorismo más relevante es el de carácter político, llevado a cabo por grupos organizados o por miembros de esos grupos. En este sentido, suele hacerse referencia a:

- Terrorisrno revolucionario, o terror que se trata de justificar por sus autores acudiendo a «ideologías populistas» de base. Como dice WILKINSON, «el terror revolucionario se ve ya como la sanción justa y legal del pueblo, la violencia es santificada en nombre de la voluntad general» 15.

85

Las ideologías extremistas, sean de uno u otro signo, apelan, efectivamente, a sentimientos de mayorías populares, de las que dicen ser intérpretes, para justificar sus desmanes.

- Terrorismo represivo, que usa sistemáticamente el terror contra grupos de personas, clases o individuos de las mismas, estimados como indeseables por el opresor. Este opresor puede ser el Estado y, entonces, la víctima a aniquilar es: la población contestataria o grupos restringidos de la misma.

Pero dentro de este marco represivo cabe hablar, también, de terrorismo particular o privado y se actúa a través de grupos que atacan directamente al Estado, a sus órganos, a sus agentes. O, de forma selectiva, a personajes determinados en virtud de lo que política, social o institucionalmente representan. No infrecuentemente, agreden, de modo indiscriminado, al resto de la población. «Un movimiento comunitario -ha escrito M. WIEVIORKA- puede caer en el terrorismo si sus promotores, poco numerosos, relativamente aislados, encuentran dificultades para despertar una conciencia comunitaria naciente o adormecida, lo que eventualmente puede obligarle, como fue el caso de numerosas experiencias (Mau Mau en Kenya, FLN en Argelia, etc.) a atacar a la misma población a la que trata de emancipar (...). En ciertos casos, la violencia practicada por un régimen, descansa en un déficit del poder frente a su propia sociedad y a su escena política, o traduce las dificultades que tiene una élite para imponerse. En cierta forma, el terrorismo de Estado es entonces al totalitarismo lo que el terrorismo interno es a la revolución: expresa las dificultades para enlazar a la élite que gobierna con el Estado y el sistema político que intenta gobernar, aunque sea por una mezcla de ideología y de represión; expresa la incapacidad de los gobernantes para hablar en nombre de la colectividad.

Por otra parte, la noción de terrorismo de Estado remite a unas prácticas que se desarrollan en la escena internacional. Al sustituir la guerra como diplomacia coercitiva, ¿no se ha convertido el terrorismo en un instrumento de acción para algunos Estados que ven en él un medio de presión poco costoso?» 16.

De acuerdo con las «referencias últimas» de justificación, se habla de terrorismo secular (terrorismo al servicio de «valores» laicos) y terrorismo religioso (terrorismo inspirado por «valores» presuntamente trascendentes, ultramundanos).

El terrorismo religioso por la dimensión sublimadora de sus mecanismos de justificación es de una peligrosidad siempre redoblada, porque el terrorista «religioso» tiene superada, en raíz, cualquier escrúpulo o duda sobre la legitimidad de sus acciones destructoras.

El ya citado BRUCE HOFFMAN describe, muy adecuadamente, las características de esta clase de terrorismo al comentar:

«Lo que constituye algo particularmente sorprendente del terrorismo religioso en relación al terrorismo puramente secular son sus sistemas de valores radicalmente diferentes, al igual que los mecanismos de legitimación y justificación, los conceptos de moralidad y la visión maniquea del mundo que asurase el "santo terrorista" : Para los terroristas religiosos, la violencia es, en primer lugar y ante todo, un acto sacramental o mandato divino ejecutado como respuesta directa a ciertas demandas o imperativos teológicos. De esta forma, el terrorismo asunte una dimensión trascendente y sus actores no se

86

encuentran constreñidos por la moral política o los límites prácticos que parecen afectar a otros tipos de terrorismo.

En consecuencia, la religión opera como una fuerza legitimadora que sanciona una amplia escala de violencia contra una casi ilimitada categoría de oponentes. Este hecho explica por qué la sanción del clero es tan importante para los terroristas religiosos. La violencia terrorista religiosa también se convierte en un fin en sí mismo, es decir, se justifica moralmente. Instigada por la divinidad, resulta oportuna para la consecución de los fines terroristas últimos. Esta es una reflexión directa, resultado del hecho de que los terroristas motivados por imperativos religiosos no buscan dirigirse a ninguna audiencia, sino a ellos mismos, ni tampoco los cambios que desean provocar poseen un objetivo utilitarista, sino que persiguen únicamente el beneficio propio. Por otra parte, el terrorista religioso se percibe a sí mismo como un sujeto excluido de la sociedad, de la que abjura y a la que rechaza. Esta forma de alienación le permite contemplar -y acometer- tipos de operaciones terroristas mucho más destructivas y sangrientas que su colega secular. » t'

Desde una óptica geográfico-sociológica o geográfico-política, el terrorismo es nacional o internacional. Desde este punto de vista se ha venido hablando, incluso, de una «Internacional Terrorista» '8.

E. FENOMENOLOGICA DEL TERRORISMO

¿Cómo se presenta, cómo se hace visible el terrorismo? La filosofía clásica tiene acuñado el siguiente principio: «Operari sequitur esse». Principio que, interpretado al modo orteguiano, podríamos traducirlo así: el actuar, el manifestarse por parte de cualquier ente se deriva de su calidad ontológica y de la relación con su ámbito, su medio, su circunstancia. El terrorismo, pues, comparece concordando con sus objetivos ideológicos, su madurez organizativa, su apoyo logístico-político, las características psico-sociales de sus «cerebros» y de sus militantes, así como con el entorno donde se proyecta.

Los «GRAPO», por ejemplo, no han sido capaces, por lo menos hasta la fecha, de reunir concentraciones humanas, y menos de servirse de ellas, para arrancarles fervorosas apologías. Sin embargo, sí lo ha conseguido ETA.

No obstante, todos los terrorismos tienen radicales comunes. Por eso, como muy bien ha apuntado W. LAQUEUR, el terrorismo no es, como parece aceptar cierta opinión pública, más patrimonio de la extrema izquierda que de la extrema derecha. Es constatable, históricamente, que el terror ha sido utilizado como arma tanto por movimientos fanáticos de extrema izquierda como de derecha y, desde luego, por los nacionalismos radicalizados.

«Las semejanzas entre la inspiración subyacente en el terrorismo de "derechas" e "izquierdas" -escribe el autor anterior- se han señalado ya: la suposición de que la acción es más importante que las palabras; el convencimiento de que cualquier cambio significaría una mejora; el desprecio por el liberalismo y por la democracia burguesa; el sentimiento de la misión histórica de unos pocos escogidos. No fue una mera coincidencia que Carl Schmitt, que proporcionó la justificación más elaborada de la violencia política tal como la practicaba la derecha, desarrollara una teoría del "partisano" después de la segunda guerra mundial, en la que expresaba admiración por Mao y los revolucionarios de izquierdas: su filosofía de la violencia está completamente desprovista de valores. En

87

ambos extremos del espectro político se consideraba el terrorismo coarto arma útil para desacreditar al "sistema"19.

De esta radicales comunes nacen formas comunes de manifestarse, matizadas, tan sólo, por la envergadura de estas últimas y por su estrategia. Pero todos los terrorismos llevan a cabo, o están dispuestos a llevarlos, asesinatos individuales o colectivos, secuestros, atracos, bombas ubicadas en centros selectivos o lugares públicos, piratería (aérea o marítima), daños patrimoniales. El terrorismo desarrolla, como se ha repetido ya, toda clase de violencia, tanto psicológica cono física.

Pero, además de estos actos «finales» o actos «término», que son el marco de referencia, efectúan otros, destinados a hacer posibles los anteriores. Me refiero: 1) A los llamados «actos relativos al grupo», es decir, los ejecutados en orden a captar militantes, adquirir medios financieros, armas, explosivos, vehículos, en orden a equipar a la «organización». Los orientados a «camuflar» la identidad de sus miembros, para evitar su detención y facilitar su tránsito (cambio de fisionomía, indumentaria...). 2) A los «actos de apoyo», prestados a los correligionarios como partes integrantes del grupo y a sus correspondientes acciones: albergar a los activistas, proporcionarlos «carnets» de «identidad», propagar y tratar de justificar la dinámica externa de sus actos y de la ideología que les sirve de base. Dentro de este ámbito están las «exigencias», expresadas a través de «graffiti» y los medios de publicidad a su alcance, de que sus comilitones sean puestos en libertad, exculpados o, incluso, socialmente «reconocidos» por su «heroicidad benefactora».

Y, desde luego, en esta orientación parece evidente que están las manifestaciones callejeras provocativas, o los comportamientos grupales agresivos (invasión violenta de aulas) o vandálicas (quema de cabinas telefónicas y autobuses...) que movimientos afines a ETA, por ejemplo, llevan a cabo en el País Vasco. Estas conductas de avasallamiento y destrucción están puestas al servicio de la misma estrategia y, por supuesto, al servicio de una táctita intimidatoria y coactiva más amplia y sofisticada 20.

Se trata, en realidad, como puede percibirse, de formas de terror que, tanto en gran parte de su contenido, como en la forma de ejecutarlas, difieren de la violencia tradicional. Como hemos insinuado ya, no sólo es nueva gran parte de la «materia» terrorista, sino que es nueva, sobre todo, su «alma», que es la que informa esta clase de violencia. «No existe una violencia más estremecedora -comenta Jacques Leauté- que la que se ejerce sin piedad No hay nada que pueda pararla. Ni el mal que pudiera infringirse a los inocentes. Seria tachado de débil, de blando, de pusilánime, perdería su prestigio el jefe de grupo a quien las súplicas de las víctimas hiciesen renunciar a su acción. Los terroristas no dudan en provocar el derrumbamiento de un inmueble que va á desplomarse sobre decenas de inocentes» 21.

Se trata, con todo ello, como apunta P IBARRA GÜELL, de intentar ejercer, en beneficio de sus «objetivos», funciones «didácticas» mediante el impacto espectacular, funciones proselitistas de radicalización con respecto a las masas, funciones de deslegitimación del poder «establecido», aunque se trate de un Estado de bases democráticas, demostrando que no es de él el monopolio de la fuerza, funciones de disuasión y atemorización sobre grupos determinados de personas y de movilización en «pro de la causa terrorista» con respecto a otros y, por supuesto, funciones de propagación de la intranquilidad en los ámbitos internacionales interesados en el escenario donde el terrorismo opera 22.

88

Esos propósitos explican, como ya se ha dicho, que el terrorismo se haga visible al público «como un fenómeno dramático y teatral», gracias a la intervención instantánea de los medios de información, televisión incluida`. «Dramaticidad» y «teatralidad» que los terroristas buscan, de forma vehemente, porque la efectividad de su «mensaje», envuelto en violencia, intimidación, extorsión..., descansa, en buena parte, en la resonancia expansiva con que llegue a la población destinataria y a los «entes» (tanto nacionales como internacionales) que puedan verse afectados.

Esta actividad propagandística no está en contradicción con la actividad defensiva y clandestina impuesta por las organizaciones terroristas a sus militantes y colaboradores, pues la publicidad está orientada a la asociación identificadora del «movimiento» terrorista concreto y, en todo caso, activan la «autodefensa» y la «propaganda», de forma compensada. En este sentido, DONATELLA DELLA PORTA, en un estudio sobre las organizaciones terroristas en Italia y Alemania, durante las últimas décadas, sostiene que: «De forma significativa, el número de acciones integradoras tiende a incrementarse a lo largo del tiempo. Progresivamente, los terroristas abandonaban la actividad propagandística en favor de la defensa de los militantes contra la represión estatal -es decir, empleaban la mayor parte del tiempo en ocultarse, planeando huidas y buscando la venganza. Esta actividad disminuía siempre que la violencia se incrementaba dentro de los movimientos sociales. En Italia, durante la segunda mitad de la década de los setenta y, en Alemania, durante los primeros años de los ochenta, por ejemplo, la esperanza de encontrar nuevos adeptos impulsó a los grupos clandestinos a emplear una mayor cantidad de recursos en actividades de propaganda. Pero cuando la violencia de «masas» declinaba, los grupos clandestinos se encontraban, una vez más, expuestos en mayor medida a la represión estatal, por lo que, de nuevo, tenían que renunciar a la propaganda y emplear todos sus esfuerzos en la mera supervivencia» 24.

El terrorismo se desarrolla y crece, con preferencia clara, en los climas de conflicto y descontento social y socio-político, en los contextos de confrontación sociopolítica visceral.

G. EL TERRORISMO COMO ORGANIZACION

En la actualidad se habla de «terrorismo individual» y de terrorismo de grupos escasamente estructurados, jerarquizados, de grupos terroristas episódicos y flexibles. Pero el terrorismo específico y cualitativo se lleva a cabo, casi siempre, por grupos bien trabados estructural y jerárquicamente, y no puede ser de otra manera. ¿Por qué...?

Porque el terrorismo no se activa de forma espontánea, improvisada. No es ese su «modus operandi». El terrorismo consecuente requiere dosis de organización. La exigen la consecución de sus objetivos fundamentales e instrumentales. Cada «blanco» elegido para sus propósitos ha de ser sometido a sistemática observación. Hay que informarse, correctamente, de las costumbres extradomésticas de la víctima, sus movimientos laborales o diversionales, sus relaciones humanas en general. Es preciso enterarse del esquema del inmueble que pretenden asaltar o que han decidido derribar y, por lo demás, han de estar al tanto de las vías más expeditas a la fuga. Necesitan aprovisionarse de vehículos de locomoción y lugares de ocultamiento. Han de proveerse de documentación falsa, de armas para posibilitar la ejecución intimidante del hecho. Se tiene que «mantener», financieramente, a los líderes, activistas, ejecutores, colaboradores.

89

Para hacer «vendible» su mensaje, su operatividad, han de disponer de «aparatos» de propaganda, de captación, de formación, de publicidad. Para coordinar toda esta actividad y subvenir adecuadamente a todas estas necesidades, debe existir un centro único de decisión, estratégicamente ubicado, y de órganos de prolongación que hagan posible su conocimiento y resonancia. Necesitan «sedes» y «subsedes».

A estos efectos, los terrorismos bien «orientados» se dotan de estructuras e infraestructuras parecidas a las de los pequeños Estados. Porque la «maquinaria» va a ser eficaz en la medida en que se pongan al servicio de sus metas una ajustada burocracia, una «industrialización» actualizada, una financiación suficiente, los pertinentes «servicios» de información, infiltración y propaganda... Los avatares de urgencia, al modo de los actos estrictamente políticos, que no están reglados, tienen respuesta con la habilidad poseída, la imaginación y el camuflaje.

El terrorismo acude, por ello, al secuestro, al atraco a entidades financieras, a la «inversión» con el dinero negro, al «blanqueo» de capitales, al tráfico de estupefacientes, a la permuta de estupefacientes por armas, al chantaje («impuestos» a industriales, hombres de negocios, a traficantes de drogas...) 25.

Por otra parte, se cubre, asimismo, con las disfunciones de la dinámica sociopolítica del momento, tratando de utilizar, como refiere MARY MCINTOSH, la técnica criminal de articularse dentro del tejido social concreto en que desarrollan su actividad, permeabilizándola a través de su presentación como redentor, éticamente justificado, social y políticamente beneficioso`.

Al servicio de esa organización, como advierte E PALAZZO, el terrorismo pone la cohesión de naturaleza «ideológica», con pretensiones de proyecto cultural, «que hace a tales grupos muy compactos y les convierte en casi impenetrables» 27. El terrorismo es, pues, socialmente, de peligrosidad grave y sería extrema si lograran acceder a los arsenales del armamento más sofisticado, como el nuclear y el teledirigido por medios informáticos...

H. FACTORIALIDAD DEL TERRORISMO

En su «informe sobre el terrorismo en Europa», M. TABONE hace alusión a posibles factores como:

- La concepción utópica de la política, visión que se ha extendido entre estudiantes y jóvenes intelectuales.

- Convicción de que, para conseguir su utopía, es preciso pasar a la acción o que, en todo caso, con ésta se acelera el ritmo de la historia que, por supuesto, encauzarán en el sentido por ellos fantaseado.

- Las crudas desigualdades sociales (los hirientes desajustes del sistema establecido).

- Las malas condiciones de alojamiento.

- El paro.

- La alienación de la juventud.

90

- La crisis de la sociedad tradicional 28.

M. SCHLOESING atribuye el desarrollo actual de la violencia y, proporcionalmente, del terrorismo, a un fenómeno demográfico: la importancia creciente de la juventud. Hay más jóvenes y más intensamente manipulados en los «militarismos» de ideologías dogmáticas o nihilistas. Y, por si fuera poco, el fin de los nacionalismos tradicionales y la debilitación de los sentimientos patrióticos, que tantas guerras han producido, abren las puertas a la «contestación social» tanto más aguda cuanto que esos «aliviaderos» naturales han desaparecido.

Esta ausencia resta, subjetiva y objetivamente, autoridad moral, legitimidad, al Estado, y así se dinamiza el enfrentamiento con él. Este enfrentamiento encarna tres formas de violencia:

- La violencia política nacional, que es la puesta en práctica por los pueblos que combaten por su independencia nacional a través de guerrillas, guerra psicológica, el atentado selectivo o indiscriminado.

- La violencia política social: que es la llevada a cabo por motivos de luchas de clase: huelgas violentas, atentados, inspirados y amparados, a veces, por pluralidad de Estados.

- La violencia política sociológica: utilizada por estudiantes jóvenes de todo tipo, intelectuales «comprometidos», para luchar contra lo que MARCUSE ha denominado fabricación del hombre unidimensional, que es fruto del desarrollo, del consumo, del paternalismo social, el cientifismo despersonalidador, el adoctrinamiento. Porque, frente al encorsetamiento social, dicen sentir una necesidad extrema de libertad Frente al conformismo, han de levantar la abandera de la contestación contra cualquier esquema social y diseño político. Su idealismo, casi convulsivo, está sumergido en la anarquía política 29.

Estos análisis tienen, a mi modo de ver, una gran parte de veracidad, aunque apuntan a factores asistemáticos y fragmentarios. ¿Cómo explicar, si no, desde esas premisas, el florecimiento del terrorismo árabe? ¿Puede explicarse desde utopías más o menos anarquistas, marxistas, desde vagas alienaciones de juventud?

Tampoco es fácil explicar, desde esa sola vertiente, el surgimiento y «consolidación» de gran número de grupos terroristas antagónicos en sus planteamientos ideológicos y. vitales.

DENIS SZABO, más coherentemente, ha analizado el nacimiento de la violencia relacionándolo con el concepto de tipología sociocultural, encarnado por cada comunidad. El examen del modelo debe tener en cuenta tres variables fundamentales:

- La moral, o «conjunto de valores normativos que se imponen a la conciencia de un individuo y provocan, en él, un sentimiento de obligación con respecto a éste o a aquel comportamiento, según cuál sea el principio asimilado y que oriente hacia lo que es bu0eno y justo».

- Las costumbres, que constituyen «los hábitos adquiridos por los individuos viduos como miembros de grupos, clases o categorías sociales».

91

- La norma jurídica, dotada de coerción externa.

La moral es un atributo individual. Las costumbres son un atributo colectivo. Estas pueden, o no, concordar con la moral. Las costumbres de los distintos sectores sociales pueden converger o discrepar. Las costumbres, en todo caso, son cosas distintas del Derecho positivo. Las costumbres están sometidas a la reprobación que ejercen los grupos sociales. La moral no posee más que la conciencia individual como fuente de sanción. La ley es la única que dispone de la coacción externa, física, ejercitable por los poderes públicos.

Pues bien, la diversa combinación de estos tres elementos es la que posibilita los distintos modelos de sociedades.

a) Modelo de sociedad integrada, que se caracteriza porque los sujetos activos de la socialización, tanto primaria como secundaria, proyectan e inculcan, en lo sustancial, el mismo sistema de valores. Es lógico que, en esta clase de sociedades, la violencia ni se justifica ni se explica racionalmente. Los violentos y, en todo caso, los escasos terroristas, si es que surgen, serían marginados, arrojados fuera de la «normalidad». Se les calificaría de locos, pervertidos, «herejes», traidores de la comunidad.

b) Modelo de sociedad parcialmente integrada. En ella, la acción social ya no es homogénea, compacta. Porta consigo semillas considerables de disfunción. El armazón cultural de la comunidad se ve flanqueado por subcultura y hasta por algunas contraculturas. Es decir, estamos ya en presencia del relativisrno moral y ante la explicación, o intento de explicación, de algunas conductas desviadas. La ley, si quiere ser neutral, ¡lo podrá pronunciarse de forma dogmática, cerrada, en un único sentido. Como consecuencia, el contraste de culturas hace posible el conflicto. Cuando éste no es resuelto consensuadamente puede conducir a alguna clase de violencia. Esta violencia, sin embargo, no suele ser extrema, porque, en la base de las distintas orientaciones axiológicas existen, aún, valores comunes fundamentales. Aunque estaría, dentro de lo posible, alguna forma radicalizada de violencia por parte de algunos miembros de la comunidad, predispuestos por razones biológicas, más que por otra cosa. En este supuesto, la comunidad no juzga necesariamente estos comportamientos como patológicos, sino simplemente desorbitados y, en este concepto, aplica la sanción.

c) Modelo de sociedad no integrada. Se caracteriza porque las costumbres de los distintos grupos y categorías sociales son intensamente diversas en su contenido, no sólo en su forma. Apenas aparece, en ellas, núcleo cultural común alguno. Abundan muchas más «contra-culturas» que subcultura mutuamente toleradas. Apenas si existe (o al menos no se estima por la mayoría) un auténtico saber y sentir humanistas. Se va, ciegamente, a lo práctico del conocimiento. Es decir, se ponen los distintos saberes al servicio de los propios intereses (individuales, de grupos o de etnia), al servicio del pragmatismo. Este «utilitarismo», como valor prevalente, imposibilita la auténtica y profunda comunicación. En este medio, falto de solidaridad material e intelectual, los patrimonios culturales comunes se distorsionan con el enfrentamiento desde el instante de su transmisión.

En estas sociedades es donde abundan los propaladores de todos los defectos de éstas, los que azuzan a los miembros más vulnerables, para que cooperen en la precipitación de su derribo. (Es el caso de los filósofos de la «Utopía negativa», encarnada, sobre todo, en

92

la llamada «Escuela de Francfort»: T. W. ADORNO, Max HORKHEIMER, HERBERT MARCUSSE...).

Las consecuencias de esta confrontación, de esta descalificación mutua y absoluta, conduce, como muy bien dice SZABO, a una polarización de opiniones y de actitudes, que impide el acuerdo, la tolerancia, el más elemental diálogo. Aquí se encuentra la base de la disputa absolutizada y de la correlativa violencia. El terrorismo es una de las formas más agudas de esta discrepancia. Su frecuencia, intensidad y extensión, dependerán de la profundidad del antagonismo y del espacio geográfico al que llegue esa invertebración. Ello explica que se den terrorismos regionales, nacionales e internacionales. Aunque, por razones de simpatía ideológica y los medios telecomunicativos, casi todos los terrorismos han tomado tintes de internacionalización 30.

El terrorismo, pues, no puede explicarse por el simplismo del factor único o desde datos excesivamente parciales y localizados.

No puede negarse, por ejemplo, que la opresión nacional o las injusticias sociales influyan en el ser humano en forma de resentimiento y frustración 31. Es ir, sin embargo, demasiado lejos el constituir, aisladamente, a estos dos fenómenos como núcleo impulsivo al acto del terror. Si ello fuese así, la adecuada reducción de estas condiciones y la consecución de una patria «liberada» implicaría la solución violenta. Pero es lo cierto, como muy bien observa W LAQUEUR, que la lucha por la libertad política, la liberación nacional o la «separación», etcétera, unas veces se ha llevado a cabo a través del terrorismo y otras, no32. Y que, desde luego, el terrorista «por vocación» tiende a dirimir los antagonismos, los conflictos, por métodos intransigentes, expeditivos.

El terrorista suele ser intelectualmente «unidimensional» y decisoriamente absolutista.

LOS SUJETOS ACTIVOS DEL TERRORISMO EN SU VERTIENTE INDIVIDUALIZADA. ASPECTOS SOCIALES Y PSICOLOGICOS

¿Quiénes son y cómo son los sujetos activos del terrorisrno en un plano individual? W. LAQUEUR ha afirmado, sobre este particular, que: «...Los movimientos terroristas han estado integrados básicamente por miembros de la clase media educada, aunque también ha existido un terrorismo de las zonas agrícolas, así como el terror de los desarraigados y marginados y de la clase obrera y de los sindicatos (Estados Unidos, 1880-1910; España, 1890-1936)» 33.

En las «Brigadas Rojas» estaban presentes universitarios...

R. BLATH y K. HOBE, en un estudio llevado a cabo sobre el terrorismo contemporáneo en la República Federal de Alemania, obtuvieron datos como los siguientes:

- El 36 por 100 eran hijos de empresarios, profesionales liberales, empleados y funcionarios de alta posición.

- El 41 por 100 procedían de familias en las que los padres eran pequeños empresarios, empleados y funcionarios de «staff» medio.

- En el 28 por 100 procedían de padres que eran obreros cualificados y sin cualificar.

93

- El 22 por 100 habían terminado estudios universitarios.

- El 14 por 100 habían iniciado carrera superior, pero la habían interrumpido.

- El 28 por 100 poseían título de Enseñanza Media.

- El 12 por 100 habían desistido en la continuación de los estudios del grado anterior.

- El 25 por 100 tenían estudios primarios. ,

- El 20 por 100 ejercían profesiones liberales o eran funcionarios superiores.

- El 10 por 100 trabajaban por su cuenta o eran empleados y funcionarios de tipo medio.

- El 7 por 100 eran empleados, obreros cualificados y manuales.

- El 17 por 100 eran estudiantes.

- El 20 por 100, sin profesión.

Antecedentes penales:

- El 63 por 100 no poseían esta clase de antecedentes.

- El 11 por 100 habían sido ya condenados por actos terroristas.

- El 26 por 100 habían sido sancionados por infracciones distintas de las anteriores: robo, tráfico de estupefacientes, infracciones de tráfico. Su evolución hacia actitudes terroristas no parece motivada, fundamentalmente, en deseos de enriquecimiento, tal y como se manifiesta por la naturaleza de las acciones terroristas por ellos perpetradas.

Participación de ambos sexos:

Se hace hincapié en la participación elevada de mujeres en los actos terroristas. Mucho más que la media de mujeres intervinientes en la delincuencia de carácter común.

Los autores creen que podrían explicar razonablemente esta participación de la mujer, atribuyéndola a:

Su reacción contra el papel tradicional reservado a ellas mismas. Papel que les afectaría en forma de complejo de debilidad y de inferioridad. La intervención activa en actos terroristas supondría, para ellas, superar tal sentimiento.

Las cifras concretas de participación en estos actos son:

- Hombres: 74 por 100.

- Mujeres: 26 por 100.

94

- Edad en el momento de la acción o acciones:

- El 18 por 100 tenían 17-20 años.

- El 36 por 100, eran de 21-25 años.

- El 25 por 100 estaban entre los 26 y 30 años.

- El 21 por 100 sobrepasaba los 30 años 34.

A la vista de estos datos, no parece que los factores preponderantes en el paso al acto terrorista hayan de referirse a fenómenos de «privación» relativa o de penuria personalmente vivida. Más bien, se apunta a condicionamientos de «ideología» asumidores de objetivos a los que asocian, de forma subjetivamente inevitable, la praxis violenta como instrumento de conquista.

El terrorista sería, más bien, una persona predispuesta, vital y psicológicamente, a ser captada por cualquier clase de ideología dogmática e intolerante.

Es E. SEELIG el que nos da la clave para entender, de alguna manera, el motivo-base de auto-persuasión que impulsará al terrorista a pasar al acto. Porque el terrorista ha de ser enmarcado dentro de los delincuentes «por convicción».

«El delincuente por convicción cree que está obligado a realizar el hecho -dice el autor anterior- no en virtud de una norma jurídica, sino por un mandato de otra clase reconocido por su conciencia. La motivación del acto recibe impulso por la convicción de que debe cometer el hecho de acuerdo con un orden normativo al que valora más altamente que al derecho estatal vigente. Aquellas normas cuyo cumplimiento considera un deber (ético) el "delincuente por convicción" son principalmente de naturaleza política, religiosa, de honor, ética profesional o de ética general» 35.

El terrorista es un activo secundario con tendencia a la obsesión. Su estructura mental es prevalentemente cerrada y dogmática y se lanza a transformar o aniquilar su entorno a la luz del estrecho horizonte de su «alucinación».

GARCÍA ANDRADE resalta la inmadurez emocional del terrorista, su «yo» infantil e inseguro, de donde deriva la inflexión de su «creencia». Porque es su inseguridad, amarrada a la pasión con que piensa, la que le hace intransigente, rayando con la paranoia. «El miedo a la duda es tal, que sólo cabe una defensa, no dudar nunca. El hombre tiene que enfrentarse siempre al vértigo que supone la duda en sus ideales, al miedo a equivocarse... y es en esta crisis existencial donde el hombre adquiere su menesterosidad y su grandeza. El inmaduro psíquico huye de este vertiginoso riesgo y se refugia en una verdad absolutizada, en la que ya no es preciso elegir...»

Pero, subconscientemente, el yo ególatra del terrorista, objetivamente inseguro, reacciona con la suspicacia, con el recelo, con la desconfianza, cerrándose, así, a la realidad que no sea él y su «certeza». La posesión, por eso, de aquélla es, en el terrorista, fabulada y utópica. Al pretender hacer tangible su «mundo», desplaza el «espacio y el tiempo» con radicalidad y fanatismo. Y, efectivamente, esa inseguridad, ese infantilismo psíquico, esa tendencia a soñar dentro de su «campana» es lo que hace que el terrorista militante sea marioneta del líder. El líder, en este ámbito, «es un personarle inquietante -dice el autor

95

de referencia- que suele permanecer en la sombra y es el que lanza a sus adeptos al crimen y al sabotaje. Intelectuálizan el crimen haciendo de él una pura abstracción, hasta el punto de poder planear los asesinatos en masa más abominables...» 36.

La precedente comprensión del terrorista (expresada «in genere», porque no existen terroristas «iguales») queda reforzada por las «autoinstrospecciones» de algunos «militantes» del terror arrepentidos. He aquí, ¡)(>¡ejemplo, cómo se expresaba el hoy «exgrapo» FÉLIX NOVALES en carta dirigida, en 1987, al «Defensor del Pueblo»:

«Quizá sea del todo superfluo explicar a una persona como usted como la ideologización, la inmadurez, la incomprensión, la fanatización, el

mesianismo y el odio pueden llevar a un joven de veinte años por los caminos del terrorismo. Desgraciadamente, éste es un fenómeno demasiado extendido como para descubrirle nada nuevo» 37.

LOS MEDIOS DE LUCHA CONTRA EL TERRORISMO

Al hablar de la delincuencia organizada en general, decíamos que era complicado, para cualquier Estado, hacer frente a un fenómeno tan complejo y, a la vez, tan alambicado y hermético. Ello es aplicable, de forma prevalente, para las organizaciones tereroristas reflexivamente perfiladas.

Para luchar contra el terrorismo, con esperanzas de éxito, es imprescindible tener directamente en consideración sus objetivos «autolegitimadores», su ideología, su estructura orgánica y jerárquica, los sectores orgánicos y sus respectivas funciones, sus modos de obrar y manifestarse, sus fuentes de financiación y arsenal logístico, sus conexiones y alianzas, sus espacios geográficos de asentamiento y de actividad (terrorismo interno, internacionalizado...) y, por supuesto, su etiología incentivadora...

De acuerdo con estas reflexiones, parece razonable asegurar que una política criminal antiterrorista, para aspirar a ser idónea, ha de esquematizarse sobre coordenadas como las siguientes.

a) En el plano nacional

Han de diseñarse estrategias tanto desde el punto de vista PREVENTIVO como REPRESIVO.

• En la vertiente PREVENTIVA, hay que propiciar:

- La realización de una política general servidora del bien común como medio de satisfacer, en lo posible, las aspiraciones legítimas (también las diferenciales) de los ciudadanos y entes socio-políticos.

Es precisa la práctica permanente de políticas que eviten la «arterioesclerosis» y la «impermeabilidad» de las instituciones. Es hasta poco inteligente proclamar la perfección ideal de las estructuras implantadas y el ajustamiento inmejorable de su funcionalidad.

96

SCHLOESING habla, a este respecto, de poner en movimiento la política de las «evoluciones necesarias»: continuación del progreso social y político sin detrimento de la libertad, «aceptando los aspectos beneficiosos de la contestación. Apertura a todas las fuerzas socialmente representativas. Planificación de un sistema educativo, en libertad, propiciador de la formación integral, revelador de los defectos del modelo social imperante, pero exhibiente de sus medios materiales provechosos y, sobre todo, de la riqueza espiritual de la auténtica democracia. Hay que inculcar al educando la actitud favorable a la evolución en tolerancia, acentuando los efectos aniquiladores del impulso violento» 38.

Hay que atender, pues, a la erradicación de posibles factores objetivos de frustración, de vejación, de discriminación...

No ha de favorecerse, no ha de atenderse, el reclamo fundado en meros «pretextos» de violencia, en exigencias absolutizadas de grupo. Se entregaría la victoria al chantaje.

- La idoneidad jurídico-penal, de tal manera que el Derecho penal ejerza suficiente influencia general preventiva para los «potenciales aspirantes,. a las acciones o cooperaciones de carácter terrorista, mientras no sean inintimidables. Hay que empezar, para ello, perfilando, con claridad, las figuras delictivas y castigando de acuerdo con la auténtica incidencia del sujeto activo en la lesión del bien jurídico protegido. ¿Por qué no castigar como cooperador necesario, por ejemplo, a los «informadores, a los prestadores del local en que se oculta al secuestrado...?

- La adecuada especialización y conciencia de compromiso de la Judicatura.

No se trata de crear jurisdicciones especiales al margen de los principios garantistas procesal-constitucionales. Se hace referencia, aquí, a la necesidad de someter a los autores terroristas a tribunales integrados por jueces especializados, que sepan comprender, desde una perspectiva integral (sociológica, criminológica, jurídica) la trascendencia de los actos terroristas y la peligrosidad de sus autores, y capaces de comprometerse (sin presiones y sin miedos) en la «política» antiterrorista desde su específica función.

Jueces así pueden llevar a cabo, también, una estimable tarea preventiva.

- El equilibrio en la actuación, formación especializada y equipamiento «ad hoc», de la Policía.

Equilibrio en la actuación. La actuación policial no debe aparecer con ostentación ni con espectacularidad represiva, pues daría lugar a la «publicidad» del terrorista y, tal vez, provocar la «empatía» ciudadana hacia a estos malhechores. Al actuar así, viene a decir M. MULLER, «se hace el juego a los terroristas que desean amplificar su importancia, su representatividad y su fuerza ante la opinión. (...) Una respuesta llevada a cabo con medios demasiado poderosos, demasiado visibles, demasiado ampulosos, puede llevar, a largo plazo, a resultados opuestos a los buscados y a veces conseguidos en plazo inmediato: lejos de desaminar al terrorismo lo estimula»39.

La formación especializada debe extenderse, al menos, a estos dos campos: al de la información y al de la ejecución.

97

El campo de la información. Tienen que ser seleccionados funcionarios policiales, para ser instruidos en las modernas y sofisticadas técnicas de la información. Quizá en ningún campo sea aplicable, mejor que en el del terrorismo, la máxima «saber es poder».

El campo de la ejecución. Es preciso entrenar a miembros «operativos» de los Cuerpos de Seguridad, cuidadosamente seleccionados, capacitándolos para que, en equipo, intervengan, de forma súbita, si es preciso, en el escenario del acontecimiento terrorista, con el fin de anular a los «comandos» terroristas...

Equipamiento técnico. El adiestramiento especializado sólo puede ser eficaz cuando existen a disposición los medios adecuados. La «ejecución» de la estrategia requiere equipamiento idóneo en el ámbito armamentístico y en el instrumental básico (detectores de metales y explosivos...). La información modernamente urge sofisticados equipamientos en el campo electrónico-informático, para hacer posible el archivo racional y la correspondiente combinación intencional de datos.

Desde este último punto de vista, fueron patentes los efectos positivos frente al terrorismo, experimentados por la Policía de la entonces R. Federal Alemana, al entrar en actividad el macro-ordenador de Wiesbaden, poseedor en sus comienzos (década de los ochenta) de 10 millones de datos realtivos a terroristas nacionales e internacionales 40.

- La racionalidad político-gubernamental en su tratamiento del fenómeno terrorista.

En un Estado de Derecho, parece que el Gobierno «de turno» debería elaborar y mantener una política antiterrorista que, en todo caso, ha de asumir estas cuatro líneas específicas: consenso con el resto de fuerzas democráticas, no aceptación de diálogo y menos aún de acuerdos con terroristas, mantenimiento de idénticos criterios político-criminales en las mismas circunstancias, neutralización argumental de los «sofismas terroristas».

Consenso en la política antiterrorista

Nada más pernicioso que la política de «vaivenes» y «antagonismos» en la política antiterrorista, porque desorienta a la sociedad, cuyo apoyo en este campo es insustituible y, sobre todo, a las Fuerzas de Seguridad, directamente responsables de hacer frente a la criminalidad terrorista. Se impone, por ello, el consenso en este campo, entre las fuerzas políticas democráticas.

En este sentido, ha escrito O. JAIME-JIMÉNEZ:

«En las sociedades democráticas de Europa occidental el consenso político constituye un elemento básico sobre el cual se establecen las bases de la convivencia pacífica entre los ciudadanos y entre las entidades autónomas autoconstituidas que conforman la sociedad civil. Las fuerzas políticas de mayor relieve comparten un proyecto común, en torno al sistema de gobierno que les otorga estabilidad. Este acuerdo engloba una serie de materias básicas entre las que se encuentra la seguridad interior, al integrar uno de los pilares fundamentales sobre el que se erige y sostiene la soberanía. Partiendo de esta premisa, resultaría verosímil que en las democracias consolidadas exista un consenso básico en torno a la política de seguridad interior y, en particular, sobre la forma en que las fuerzas de seguridad han de afrontar el fenómeno terrorista. Sin embargo, el

98

fundamento ideológico de los partidos constituye un elemento importante que en ocasiones condiciona las actitudes públicas de las diferentes organizaciones políticas» 41.

Desde este punto de vista, han sido casi modélicos los casos de Alemania y Reino Unido, donde han convergido, casi sin solución de continuidad, las políticas de seguridad interior, sobre todo lo relacionado con el terrorismo, llevadas a cabo, respectivamente, por «democristianos» y «socialistas» y «conservadores» y «laboristas». En España, han venido ofreciéndose demasiadas discrepancias e iniciativas unilaterales y ambiguas.

No aceptación de diálogo ni acuerdos con terroristas

Los grupos terroristas buscan, por todos los medios, la aceptación de su «mensaje» y objetivos como legítimos, única base sobre la que podrían justificar su existencia y su actividad. Por ello, el mayor favor que un Gobierno podría otorgar a un grupo terrorista y que, por eso, lo debe evitar, es el de aceptarle como «interlocutor», como parte en «soluciones negociadas», pues con ello estaría dándole, al menos, apariencia de legitimidad. Ello supondría, consecuentemente, afianzarlo y fortalecerle.

Además, el terrorismo, casi siempre dogmático, ejercido por «delincuentes por convicción», sólo suele asumir, a no ser que se encuentre manifiestamente vencido, la concesión de sus exigencias. Sus concesiones suelen ser puramente tácticas. (Recuérdense, por ejemplo, el «encuentro» de Argel y el resto de «treguas» ofrecidas por la banda terrorista «ETA».)

E REINARES, en sus reflexiones sobre la inconveniencia de conexiones de tal naturaleza, razona su actitud porque: «No en vano, uno de los principios organizativos detectados como especialmente sobresalientes en el caso de los grupos terroristas consiste en que la acción adquiere primacía sobre la conversación, prevaleciendo el estruendo de las armas sobre el registro de las palabras. Por último, es preciso aludir igualmente al hecho de que cualquier negociación entre las autoridades estatales y los dirigentes de un grupo terrorista entraña, entre otros riesgos, el de provocar múltiples consecuencias no deseadas. Si un gobierno manifiesta públicamente su voluntad de entablar conversaciones de contenidos políticos con los insurgentes armados, tal actitud puede ser interpretada como signo de debilidad por parte del segmento intransigente de la organización clandestina implicada y quizá también de los sectores radicalizados de otros grupos extraparlamentarios, sirviendo así de acicate para que la primera persista en su actividad ilegal y los segundos se decanten hacia un repertorio de acción colectiva más agresivo. ,

En todo caso, una negociación. política entre delegados gubernamentales y portavoces terroristas implica siempre el reconocimiento del, grupo armado clandestino al que los segundos pertenecen como interlocutor válido, para menoscabo de cuantos actores colectivos legales utilizan, con el fin de hacer avanzar sus demandas, los cauces constitucionalizados de representación e intercambio existentes. En detrimento también de la legalidad y de la legitimidad en que se fundamentan las democracias. Y es que cualquier negociación como la aludida, que rompe las reglas del juego democrático y genera gran incertidumbre institucional, equivale en la práctica a una suspensión temporal del Estado de derecho, de imprevisibles consecuencias ulteriores». 42

Mantenimiento de idénticos criterios político-criminales en las mismas circunstancias

99

Ello es consecuencia de la necesidad de mantenerse firmes, y parecerlo, ante las exigencias y desmanes terroristas. Una política de «zig-zag», en este campo, difícilmente puede ser tomada en serio por los dirigentes del terror y resulta, respecto a ellos, criminógenamente incentivadora.

No se puede, por ejemplo, mantener hoy rigor penal y, mañana, misericordia y compasión «gratuitas». No se puede calificarlos hoy de «banda» de asesinos y, «mañana», aceptarlos como parte en «diálogos políticos»...

Neutralización argumenta] de los «sofismas terroristas»

La consolidación de los terrorismos tiene su base en el mensaje distorsionado y en la cohesión con que enlazan sus fines y sus medios. Esgrime, como apoyo, su bien tramada cobertura ideológica, su cobertura social y hasta «legal» y su táctica polivalente, fundada en una violencia bien asistida técnica y psicológicamente.

En consecuencia, pues, el gobierno ha de procurar, diligentemente, mediante «campañas de concienciación ciudadana», neutralizar los «sofismas terroristas» y a sus mantenedores. Se ha de compaginar este objetivo con el de no hacer de «caja de resonancia» de grupos terroristas concretos». De aquí que podría hablarse de «neutralización argumental encubierta».

En esta orientación, la Asamblea Parlamentaria del Consejo de Europa ha advertido que una estrategia antiterrorista global a nivel nacional debe llevar consigo «la movilización de la conciencia popular con el fin de apoyar a las instituciones democráticas y de aislar a los terroristas» 43.

- Prevención relacionada con los «medios de comunicación».

Hemos hecho ya referencia al «complejo» del terrorista y a la necesidad que toda organización de esta naturaleza tiene, para alcanzar el «éxito», de proyectarse al público con efectos multiplicadores, amplificadores.

J. F. GAYRAUD, refiriéndose a esta cuestión, habla del terrorismo afirmando:

«Arma de los débiles de una parte; pero, sobre todo, arma psicológica, he ahí el corazón, la esencia del fenómeno. El fin del terrorismo no es, como en el campo de la guerra clásica, la conquista física de un territorio; sino, primordialmente, la conquista de los espíritus. El terrorismo, de Estado o de organización, sintiéndose débil, se propone obrar sobre el flanco débil de su enemigo: la opinión pública. Por la Prensa interpuesta, el terrorismo se sirve de un aspecto de la democracia liberal: no sólo de la libertad de información, sino de la existencia de una opinión pública. En este sentido, el terrorismo es largamente un fenómeno de comunicación: de aquí la expresión de «terrorismo publicitario». 40.

Cuanto menos esté presente, pues, el fenómeno terrorista, referido a «protagonistas concretos», en los medios de comunicación, menos se les hará el favor de jugar su «propio juego».

No se trata evidentemente, en países democráticos, de prohibir su «información» ni siquiera de propugnar, mediante consenso, el suprimirla totalmente. Habría que ir, eso sí,

100

a su escueta y mínima difusión. A este respecto, por lo demás, es más importante la vertiente de la presentación, al público, del contenido informativo sobre el tema. Hay que procurar por todos los medios no hacer el juego a los terroristas, filtrando subliminalmente sus justificaciones o utilizando el lenguaje ennoblecedor de sus actos, con que ellos mismos redactan sus comunicados 45.

- Prevención desde el «marcaje» de la ocasión propicia.

Es decir, que hay que ir a proteger, para prevenir, los «blancos» apetecidos, más vehementemente, por el terrorismo. Por tanto, hay que extender y potenciar las medidas de seguridad de los aeropuertos: inspección de equipajes, control identificativo documental y posibles objetos «peligrosos» llevados o escondidos en el propio cuerpo de los pasajeros. Protección adecuada de los personajes social y políticamente más representativos. Protección técnica y personal de instalaciones de grandes complejos industirales, técnico-informáticos, castrenses y nucleares...

• En la vertiente REPRESIVA:

Fundamental, desde este punto de vista, dentro de una política nacional antiterrorista, es la existencia de una Judicatura preparada y comprometida con esta misión y, desde luego, de una Policía antiterrorista verdaderamente especializada, conocedora del fenómeno terrorista en sus dimensiones sociológicas, psicológicas, estructurales u organizativas, de su peculiar «modus operandi» y de sus «instrumentos» delictivos. La asimilación suficiente, por parte de sus miembros, de los métodos científico-técnicos (físicos, químicos, biológicos...) de investigación criminal en general, y de las técnicas informativas al día, en particular. Naturalmente, incluidos los medios de información e investigación videográficos.

Se necesitan, como instrumentos jurídicos, a utilizar por las instituciones precedentes, un adecuado Derecho Penal, procesal-penal y penitenciario para hacer frente, sin lagunas y deficiencias graves, a los comportamientos criminales de los autores del terrorismo.

Desde esta perspectiva jurídica, cabe la pregunta ahora: ¿Es necesario o, al menos, muy conveniente, crear leyes especiales (dentro del ordenamiento penal sustantivo, procesal-penal y penitenciario), corno medios jurídicos de lucha contra el terrorismo?

Esta cuestión puede ser analizada desde una doble perspectiva: 1) Desde la posible creación de leyes especiales restrictivas de derechos fundamentales. 2) Desde la posible creación de leyes especiales incentivadoras del arrepentimientos>> y colaboración con la justicia, de los terroristas.

mentales.

- Posible creación de leyes especiales restrictivas de derechos funda

Es el caso de leyes penales que impongan el entero cumplimiento (le penas; leyes procesales que intensifiquen la restricción de determinados derechos «preprocesales» o procesales (con respecto a la detención, asistencia letrada...) o relativos a la intimidad (entrada en domicilio, registros

101

en lugar cerrado, apertura de correspondencia o escuchas telefónicas o de otros medios de telecomunicación...), con el fin de investigar y acopiar instrumentos de prueba respecto del terrorista y sus hechos; leyes penitenciarias que prescriban o faculten «regímenes penitenciarios» destinados a los condenados por gravísimos delitos (entre ellos, los de terrorismo) cuando así venga vehemente aconsejado por la salvaguarda de la seguridad (vida, libertad...) del resto de ciudadanos...

¿Es ello conveniente desde el punto de vista criminológico? ¿Es ello posible desde el punto de vista jurídico?

La conveniencia, o no, desde el punto de vista criminológico, habrá que analizarla para cada situación concreta. Es sostenible, desde luego, que las penas han de estar orientadas a intimidar lo suficiente, pero no a «exacerbar» y que los mecanismos de la administración de justicia han de ser lo más eficaces posible, de tal forma que ahuyenten el fantasma perverso de la «impunidad». De lo contrario, estaremos ante estímulos criminógenos sobreañadidos.

En el mismo sentido, hay que juzgar el «régimen penitenciario». Este no debe favorecer, en ningún caso, la «fuerza», la «moral» del grupo terrorista.

Pero, ¿este trato «especial» de tales autores es jurídicamente posible a la luz de los principios y derechos reconocidos por una Constitución inspirada en las exigencias de un «Estado social y democrático de derecho»?

Como ha escrito BUENO ARÚS en torno a la erradicación del terrorismo: «Se ha de acudir primero a los medios políticos y a las reformas sociales que permitan cargarse de razón frente a los terroristas, y sólo en último término, cabrá acudir a los radicales medios de control social que son las leyes penales» 46. Leyes que, como parece lógico, en virtud de la especialidad del fenómeno terrorista, podrían revestir características propias.

Existen, sin embargo, no pocos tratadistas que manifiestan reticencias e, incluso, abierto rechazo a toda clase de instrumentos jurídico-represivos, específicos, contra esta clase de delincuencia. Piensan la mayoría de estos autores que los Estados de Derecho, y más aún los Estados Sociales de Derecho, son incompatibles con las llamadas «Legislaciones de emergencia». Con normativas destinadas a limitar algunos derechos fundamentales de los ciudadanos ante supuestos de gravísima patología político-social que, por ello, conllevan destacado peligro contra la convivencia. Es decir, contra la democracia y el imperio de la ley 47.

No estoy de acuerdo con esta orientación. Y no lo estoy porque no parece asumible el identificar Estado de Derecho con ejercicio absoluto, ilimitado, de derechos, aunque éstos sean fundamentales. Las libertades y los derechos básicos de la persona, humana han de hacerse efectivos en armonía comunitaria. Es decir, han de ejercitarse coexistiendo con las libertades y derechos fundamentales de los demás. En este sentido, como afirma RECASÉNS COCHES, «una libertad debe poder ser ejercida hasta el punto en que no se interfiera con el justo ejercicio de la libertad de los otros seres humanos...» «A veces es preciso, de forma consecuente, acudir a limitaciones debidas, verbigratia, a razones de ética social, de orden público y bienestar general» 48. En otras palabras, por razones de tutela de bienes, valores colectivos y por razones de salvaguarda de los derechos y libertades de la mayoría.

102

Esta es, además, la postura de nuestro Tribunal Constitucional. En no pocas de sus resoluciones, pueden leerse afirmaciones como éstas: «Ha de recordarse que, según reiterada Doctrina de este Tribunal, los derechos fundamentales... no son derechos absolutos e ilimitados: por el contrario, su ejercicio está sujeto tanto a límites expresos constitucionalmente como a otros que puedan fijarse para proteger o preservar otros derechos o bienes constitucionalmente protegidos.» O también: «Por ineludibles imperativos de los derechos de los demás y del bien común de todos...» el ejercicio de tales libertades y derechos tiene que quedar supeditado «a unos principios mínimos exigibles; (...) y, desde luego, uno de ellos, proclamado en los Códigos Penales de todos los países..., es el de no violar la Ley Penal, o sea, no cometer ningún delito...» 49.

Teniendo en cuenta, pues, las reflexiones precedentes, parece prudente afirmar las posibilidades de legitimidad de las Legislaciones punitivas de emergencia, a la luz de los postulados de un «Estado de Derecho» o de un Estado social y democrático de Derecho, en nomenclatura de nuestra Constitución, cuando se elaboren como exigibles, o muy convenientes, para fundar o mantener la convivencia.

La cuestión primordial que se presenta, pues, una vez esclarecida su posible legitimidad, es la de dilucidar si, ante el fenómeno terrorista (tal como viene manifestándose de forma general y, desde luego, en no pocos de los países democráticos de nuestra misma área de cultura) tal normativa ha de ser considerada como muy conveniente o como necesaria. Necesidad o conveniencia deducibles desde criterios de eficacia en la lucha contra aquél y desde la exigencia del adecuado respecto a los derechos humanos.

Pues bien, la convicción de esta necesidad o grandísima conveniencia es suficientemente generalizada. Podríamos decir que tanto los Organismos internacionales más representativos como las Instituciones de los Estados, afectados por el estigma terrorista (al menos los de nuestro entorno sociocultural) han hecho suyo el parecer del Informe «Jellicoe», elevado al Parlamento británico hace ya algunos años: «Si las normas jurídicas de carácter especial pueden limitar efectivamente el terrorismo, y creo que lo pueden, deben ser mantenidas mientras permanezca la amenaza terrorista». 50 Esta amenaza sigue permaneciendo también porque, como hace observar un reciente «Informe» de la Fiscalía de San Sebastián: «La organización interna de los grupos violentos, la imprevisibilidad de las acciones y la misma naturaleza de la "guerrilla urbana" determinan una grave carga de impunidad para muchas de sus acciones, lo que genera una profunda desconfianza hacia todo el sistema represor con que debe estar dotada cualquier sociedad. En ocasiones, la impunidad deriva de las precauciones que adopta el delincuente (nocturnidad, uso de capucha, etc.) o de la insuficiente asimilación de su legítimo «papel represor» por parte de los integrantes de los Cuerpos Policiales. Excepcionalmente, y ello es desalentador, la impunidad procede de fa nula cooperación de la propia víctima, que prefiere en muchas ocasiones asumir el coste de la agresión, absteniéndose de denunciar o colaborar en la investigación antes de arriesgarse a la posibilidad de ser víctima de un nuevo ataque, por venganza... » 50 bis

Se trata, pues, una vez más, de acontecimientos (por su contenido, orientación, modos de obrar...) de carácter extraordinario. Y, por lo tanto, ha de responderse a él con medios de la misma naturaleza, siempre dentro -lo hemos recalcado ya- del respeto a los derechos fundamentales de la persona que, desde luego, no quedan violados cuando, de acuerdo a la Constitución democrática, se limitan por leyes extraordinarias, informadas por el principio de proporcionalidad y del bien común.

103

Y, por otra parte, el cumplimiento total de las penas impuestas a tales delincuentes no atentan, necesariamente, contra los artículos 14 y 25 de nuestra Constitución 51.

Pero restringir derechos no es privar de «raíz», ni indiscriminadamente, de los mismos. Aquí, el principio de proporcionalidad es de observancia absolutamente imperativa. Sin olvidar que la lesión de derechos -sobre todo, los fundamentales- por «iniciativa» de las Autoridades o agentes que están llamados a tutelarlos, o a ejercer su limitación material en la medida que las leyes prescriban o faculten, resulta, además de intolerable para los esquemas de un «Estado de Derecho», nefasto desde una adecuada política criminal. El «terrorismo de Estado» ofrece pretextos de «justificación subjetiva» a los terroristas y a sus simpatizantes.

- Posible creación de leyes especiales incentivadoras del «arrepentimiento», y colaboración con la justicia, de los terroristas.

Las orientaciones predominantes de la «penología moderna» están inspirados en una política criminal bifronte y no unidimensional. No favorecen la contumacia y premian la rectificación.

No se trata, desde luego, de propiciar el tratamiento de persona alguna -tampoco del terrorista- como si de mera fuente de información se tratara, sino de incentivarle para que rectifique, exigiéndole, como prueba de rectificación, una actitud colaboradora con la «justicia democrática» y la posibilidad de hacer algo por la comunidad, por él antes vejada, mediante el ofrecimiento de lo único que él puede aportar: alejamiento de sus precedentes métodos de actuación y prestación de los «conocimientos» que puedan evitar, sobre todo, nuevos sufrimientos humanos.

Esta incentivación ha de vehicularse a través de leyes que acojan esa actitud rectificadora, bonificándola con rebajamiento de penas, beneficios penitenciarios o con el «perdón». Es el caso del ordenamiento Italia.

No con los de <<pentiti>> 52 y otras legislaciones. Entre ellas, la española 53.

b) En el plano internacional

Teniendo en cuenta el carácter de organizada e internacional de la delincuencia terrorista más significativa, ha de volverse a recalcar la necesidad de la cooperación, bien coordinada, de la comunidad internacional democrática». En el aspecto legislativo, por ello, ha de irse, además de a una adecuada tipificación común del comportamiento terrorista, a la negación de asilo político, a la «extradición» generosa, a la aplicación del principio de "justicia mundial", en relación con los sujetos activos de tan gravísimas conductas.

En el aspecto judicial, se ha de concebir y ejecutar una cooperación menos tortuosa, más realista, menos burocratizada, que en la actualidad. En un plano internacional-regional (U.E. ...), cabría ya incluso la creación de jurisdicción única para el conocimiento de delitos terroristas con conexiones en pluralidad de Estados-miembro. Si bien, ello exigirá la creación de un idéntico derecho penal terrorista...

Esta misma orientación habría que dar a la cooperación policial. No hay que quedarse en la simple transferencia mutua -cuando se da- de auxilio informativo. Hay que ir a hacer

104

«comunes», bajo el aspecto que nos ocupa, las capacidades técnicas, operacionales, informativas, al intercambio de «personal-policía». Esto, a nivel mundial es, por supuesto, una utopía, pero debe ser realidad en el círculo regionalizado de naciones. Desde luego, en la U.E. tendría que ser ya efectivo, cumpliendo de verdad el espíritu de «Schengen» y de «Maastricht», dando cuerpo a una verdadera «Europol» 54.

Para todo ello, es preciso, desde luego, hacer desaparecer la atribución, al terrorismo, de caracteres políticos, yendo a la aplicación, en sentido estrictamente jurídico, de la regla: «O entregar o juzgar». Lo que se quebranta, aún con frecuencia, entre Estados democráticos. Ello supone regalar al terrorista coberturas de impunidad 55. No es extraño que el Consejo (Unión Europea) insista en que el terrorismo «constituye un ámbito de interés común para los Estados miembros», y que para prevenir y luchar de manera efectiva contra las acciones tereroristas, es necesario establecer una coordinación entre los Estados miembros, intensificando, de forma continua y progresiva, dicha cooperación 56.

Y es que, como advierte WILKINSON: «Los gobiernos deben aspirar a combatir al terrorismo y vencer. Y, para alcanzar este objetivo, los gobiernos de Europa sacarán su fuerza de la unidad» 57.

NOTAS

________________________________________________________________________

1 F REINARES: «Presentación» a la monografía «Violencia y Política», en Sistema, 132133 (1996), p. 5.

2 E. BURKE: «Reflexiones sobre la Revolución francesa», C.E.C., Madrid, 1978, pp. 179180 y 203.3 P. WILKINSON: «Terrorismo político», Edit. Felmar, Madrid, 1976, p. 9.

4 B. CORBOZ: «Le Terrorisme», en Revire Internat. de Criminologie et PT, XXXIV (1981), p. 3.

5 B. HOFFMAN: «Una nueva era del terrorismo», en Sistema, 132-133 (1996), p. 298.

6 ERIC DAVID: «Reflexions sur la définition et la repression du terrorisme». Edit. de 1'U.L.B., Bruselas, 1974, p. 125: en el mismo sentido, NOEL O'SULLIVAH: «Terrorismo, Ideología y Revolución., Alianza Edit., Madrid, 1987.

Existen, por tanto, multiplicidad de nociones sobre terrorismo, debido a la difícil cohesión de sus posibles elementos. Desde el punto de vista descriptivo, autores como Ph. BONFILS tras insistir que:

«El terrorismo, que constituye para ciertos autores una suerte de nueva forma de revuelta o de guerras subversivas -pues con frecuencia sirve a objetivos de conquista de poderse ha desarrollado de forma notable en los años 80», asume el concepto que del mismo ofrece el «Léxica de temes juridiques», de DALLOZ, cuando sostiene que:

105

«El terrorismo puede definirse como el conjunto de infracciones limitativamente enumeradas (asesinatos, atentados con bomba...) en relación con un proyecto individual o colectivo que tiene por fin perturbar gravemente el orden público por la intimidación o cl terror» («Pourquoi la criminalité a-t-elle baissé au cours des amnées 1980? Le cas franicais», en Revue Internat. de Criminologie et P.T. 2 (1996), p. 209). Y sugerente es B. CORBOZ cuando comenta que:

«El terrorismo es una combinación de violencia, de sorpresa y de amenaza, destinada a crear, de manera durable, la inseguridad en el cuerpo social. No es un hecho de individuos aislados, sino de grupos más o menos restringidos, donde la cohesión interna es incontestable. Generalmente, estos grupos manifiestan su existencia por. actos dirigidos no sólo, de forma exclusiva, contra las autoridades, sino también contra simples transeúntes, derrochando violencia física» (trabajo ya cit., p. 3).7 A este respecto, César HERRERO: «Seis lecciones de Criminología», I.E.P., Madrid, 1988, pp. 123 y ss.

8 B. CORBOZ: Trab. ya cit., p. 6.

9 B. M. JENKINS: «Responsabilidad de los medios informativos», en Vol. Col. «Terrorismo y medios de comunicación social», Secret. General Técnica, M.° del Interior, Madrid, 1984, pp. 52-53.

10 U. PESCA: «Secuestros diplomáticos como medios terroristas de lucha», en Vol. Col. «Terrorismo: Ensayo de investigación contra un reto», Traducc. del alemán por Secret. General Técnica del M.° del Interior, Caprit. N, pp. 22 y ss.

10 bis, Se trata, en todo caso, como advierte la «Fiscalía General del Estado», de objetivos revestidos de un sustrato ideológico «sin el cual resulta inconcebible el fenómeno terrorista. Es precisamente, en este sustrato ideológico donde encuentra su acomodo la pretendida "justificación" del fenómeno terrorista».

De este sustrato ideológico están teñidos todos sus «mensajes» verbales, y de él se sirven para exigir «colaboración» («impuestos revolucionarios», «cárceles del pueblo», ocultamiento de los terroristas, obligación de guardar silencio ante los jueces y policía...), a los presuntos «beneficiarios» de sus acciones terroristas. La «causa» terrorista se presenta, por tanto, como

13 A. CORTINA: «Ética y violencia política», en Sistema, 132-133 (1996), p. 67.

13bis A este respecto, J. F. REVEL: «Terrorisme: Les Democraties victimes d'elles mémes», en Le Point, n." 695 (1986).14 A este respecto, Ph. SCHLESINGER: «Media, State and Nation. Political Violence and Colective Identities», Sage Publications, London, 1991.

15 P. WILKINSON: Obra cit., p. 42.

16 M. WIEVIORKA: «El terrorismo. La violencia política en el mundo», Edit. Plaza-Janés, Barcelona, 1991 ,pp. 433 y 435.

17 B. HOFFMAN: Trab. cit., pp. 294-295.

106

18 Sobre esto, L. BONANATE: «Dimensioni del terrorismo politico»; en Vol. Col. del mismo título, Franco Angeli Editor¡, Milán, 1979; C. STERLING: «La trama del terrore (la guerra segreta del terrorismo internazionale)», A. Mondadori Editore, Milan, 1981.

19 W. LAOUEUR: «Terrorismo», Ed. Espasa-Calpe, Madrid, 1980, p. I 18.20 A este respecto, por ejemplo, J. ELZO: «Manifestaciones de la violencia en Euskadi., en HARLAX, 16-17 (1996), pp. 197 y ss. En el mismo sentido, la Fiscalía General del Estado afirma: «Directamente vinculadas al fenómeno terrorista se encuentra otra serie de actividades delictivas que suelen conllevar una profunda alteración de la normalidad ciudadana, acrecentando el sentimiento de inseguridad. De estas actividades habría que destacar; por su trascendencia, los desórdenes públicos que en fechas muy puntuales o con ocasión de anteriores intervenciones policiales suelen producirse y que motivaron la incoación de numerosos procedimientos. Coincidentes en el tiempo con los desórdenes públicos, suelen producirse actos vandálicos fundamentalmente en los bienes públicos y en concreto en los medios de transporte.

Así, entre los años 1986 y 1991 se produjeron en la Comunidad Autónoma (Euskadi), desperfectos en autobuses y trenes públicos por valor de 1.344 millones de pesetas, ascendiendo a 200 millones los producidos a lo largo del año 1992.. («Memoria» de la Fiscalía General del Estado, Madrid, 1993, p. 147.)

Todos estos comportamientos y actitudes conectados con el terrorismo etarra no han disminuido en los últimos años. («Memorias» de la misma Fiscalía, Madrid, 1995, pp. 153 y ss. y Madrid, 1996, pp. 210 y ss.)

21 J. LEAUTÉ: «Violence de guerre et violence de paix», en Revue de Science Criminelle et D.P.C. (1978), p. 776. Sobre la manifestación, hoy, del terrorismo, puede verse también: F. REINARES: «Características y formas del terrorismo político en sociedades industriales avanzadas», en Rev. Intern. de Sociología, 5 (1993),.pp. 35 y ss.

22 Sobre este particular, P. IBARRA GÜEL «La evolución estratégica de ETA», Ed. Kriseliu, Donostia, 1989, pp. 31 y ss.

23 D. SZABO: «Violence collective et processus politique: peut-on defendre la démocratie?>>, en Revue International de Criminologie et P.T., XXXV (1982), p. 241.

24 D. DELLA PORTA: «Lógica de las organizaciones clandestinas: un análisis comparado del terrorismo político en Italia .v Alemania», en Panorama, 132-133 (1996), p. 244.25 Sobre estas cuestiones, CESAR HERRERO: «Seis lecciones de Criminología», ya cit., pp. 137 y ss.; A. BOSSARD: «La criminalité transfrontiére multidisciplinaire», en Revue de Science Criminelle et Droit Pénal Comparé, 4 (1988), pp. 756 y ss.26 M. MCINTOSCH «La organización del crimen», Ed. Siglo XX, México, 1977.

27 F. PALAZZO: «La legislation italienne contre la criminalité organisée», en Revue de Science Criminelle et D.P Comparé, 4 (1995), pp. zl l y ss.

28 M. TABONE: «Informe sobre el terrorismo en Europa», Col. «Panorama 80», Madrid, 1979, pp. 37 y ss.

29 M. SCHLOESING: «Informe sobre la violencia política y la Seguridad Interior», presentado ante la Asamblea de la Unión Europea Occidental, XVII Sesión Ordinaria, 16-

107

12-1971. Texto en Textos sobre tenorisnio y violencia, Col. Panorama 80, Madrid, 1980, págs. 21 y ss.

30 D. SZABO: «Violence corrective...>> ya cit., pp. 242-249.31 Sobre la incidencia de estímulos relacionados con la privación relativa, con la frustración..., puede verse también: J. B. ROLE: «Theories of civil Violence», Univ. of California Press, Berkeley, 1988; T. R. GURR: «Why Men Rebel», Princeton Univ. Press, 1970. También E. WEEDE: «Rebelión y transferencias de poder en la sociedad: un análisis desde el enfoque de la elección racional», en Panorama, 132-133 (1996), pp. 169 y ss.

32 W. LAQUEUR: Obra ya cit., p. 122.

33 Autor anterior, en obra cit., p. 122.

34 R. BLATH y K. HOBE: «Quelques caracteristiques sociobiographiques des terroristes et de leurs auxiliaires», en Revue Intern. de Criminologie et P.T., XXXV (1982), pp. 273 v ss.35 E. SEELIG: «Tratado de Criminología, I.E. Políticos, Madrid, 1958, p. 169.

36 J. A. GARCIA ANDRADE: «Raíces de la violencia», ya cit., pp. 31 1 y ss

37 Carta recogida en libro del mismo: «El tazón de hierro. Memoria personal de un militante de los Grapo», Edit. Crítica, Barcelona, 1989, pp. 237 y ss.

38 M. SCHLOESING: Trab. ya cit., pp. 27-29.

39 M. MULLER: .Ponencia sobre el terrorismo internacional », presentada a la XXIV Asamblea de la U.E.O. Texto, en .Terrorismo y violencias, Col. Panorama 80, Madrid, 1979, p. 61.

40 A este respecto, César HERRERO HERRERO: «Ubicación criminológica del terrorismo», en su libro «Seis lecciones de Criminología», ya cit., pp. 157 y ss.

41 O. JAIME-JIMÉNEZ: «Control social y violencia colectiva: un estudio comparado de la respuesta policial al terrorismo en sociedades industriales avanzadas», en Sistema, 134 (1996), p. 99.

42 F REINARES: «Fundamentos para una política gubernamental antiterrorista en el Contexto de regímenes democráticos», en Sistema, 132-133 (1996), pp. 114-1 15.

43 Asamblea Parlamentaria del Consejo de Europa: .Recomendación 852/1979=, de 31I-1979, sobre Terrorismo, n.° 9.

44 J. F GAYRAUD: =Definir le teerrorisme. Est-ce possible, est-ce souhaitable?», en Revue Infernal. de Crim. et P.T., 2 (1988), p. 197.

45 Sobre esta cuestión, César HERRERO: .Ubicación criminológica del terrorismo», ya cit., pp. 158-159.46 F. BUENO ARÚS «Principios generales de la legislación terrorista, en Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense 11 (1986), p. 144.

108

47 Entre estos autores, y a título de ejemplo, puede verse J. TERRADILLOS BASOCO: «Terrorismo y Derecho», Ed. Tecnos, Madrid, 1988, pp. 13 y ss. Otros autores rechazan estas leyes por considerar que, en la práctica, se convierten en instrumentos de violación» de derechos. Así, R. BERGALLI: «Las estrategias de control social y la violencia del sistema penal», en Sistema, 132-133 (1996), pp. 129 y ss.

48 L. RECASEHS SICHES: Tratado de Filosofía del Derecho», Edit. Porrúa, México, 1975, p. 596.

49 Así, por ejemplo, S. T. C. 159/1986, de 12 de diciembre; 181/1990, de 15 de noviembre, etc.

50 JELLICOE: «Review of the operation of the prevention of terrorism», London, 1983, p. 1. Sobre esta convicción general en un plano internacional (naciones de nuestro entorno y Organismos Internacionales y Supranacionales), puede verse César HERRERO HERRERO: .Derecho contra terrorismo. En España y en Europa», en su libro .Estudios de Derecho Penal, Procesal-Penal y Criminología, ya cit., pp. 147 y ss. También, B. MARCUZOT: «Lutte contre le terrorisme et Constitutiona, en «Recueil Dalloz», 6 (1997), pp. 97 y ss.

50bis Referencia de este .Informe. en «Memoria. de la Fiscalía General del Estado, Madrid, 1996, pp. 210 y ss. Cita, en pp. 211-212.51 Sobre el cumplimiento total de las penas en estas situaciones E. MESTRE DELGADO: Delincuencia terrorista y Audiencia Nacional., Secret. G. T. M.' de Justicia, Madrid, 1987, pp. 87 y ss.; César HERRERO: «Derecho contra terrorismo..., ya cit., pp. 1.75-176. «Introducción al Nuevo Código Penal. Parte General y Especial.. Ed. Dykinson, Madrid, 1996, pp. 436 y ss.

52 A este respecto, P NUVOLONE: «La législation pénale italienne récente et la politique criminelle bipolaire», en Revue de Science Criminelle et Droit Pénal Compare, 1982, pp. 733 y ss.

53 Sobre esto, MARIE-ELIZABETH CARTIER: «Le terrorisme dans le nouveau Code Pénal francais en Revue de Science Criminelle et Droit Pénal Comparé, 2 (1995), pp. 225 y ss. Carlos GARCIA VALDÉS: «La represión de la delincuencia terrorista en el Ordenamiento jurídico vigente y en el Anteproyecto del Código Penal de 1992•, en Vol. Col. «España en Europa: Nueva dimensión de la seguridad y la libertad., Madrid, 1993, pp. 66 y ss.

54 Sobre estas cuestiones: G. ROMEO: L´effeCtivitá delle Convenzioni internazionali in materia di contrasto al terrorismo», en Rivista di Polizia, fasc. I.° enero (1997), pp. 3 y ss.; J. BORRICAND: «Crime organisé et cooperation européenne», en Revue Internat. de Criminologie et P.T., 4 (1992), pp. 445 y ss.; O. JAIME-JIMÉNEZ: «Control social y violencia colectiva: Un estudio comparado...=, ya cit., pp. 105-106; F. BUENO ARÚS: «Medidas jurídicas eficaces para reprimir la delincuencia organizada y las actividades terroristas., en la Ley, 1 (1990), pp. 956 y ss.

55 Sobre esto, por ejemplo, V A. VASILIJEVIC: «Prealables á de meilleures prévention et répression du crime organisé», en Revue Internat. de Criminologie et P.T., 4 (1992), pp. 489 y ss.

109

56 Así, en su .Declaración sobre el Terrorismo, adoptada por el Consejo los días 15 y 16 de diciembre de 1995. También, en su .Acción Común», de 15 de octubre de 1996, adoptada por el Consejo sobre la base del artículo K.3 del Tratado de la Unión Europea, relativa a la creación y mantenimiento de un Director de competencias, técnicas y conocimientos antiterroristas especializados para facilitar la cooperación antiterrorista entre los Estados miembros de 1á Unión Europea; texto en .Diario Oficial de las Comunidades Europeas, de 25-X-1996, n.° L 273/1.57 P WILKINSON: Obra ya cit., p. 179

Peña Echeverría, Manuel, J.(Apuntes 1992-2000 2do curso).Investigación e Información.Ed. Dirección general de Policía.Subdirección general y gestiónde Recursos Humanos,Barcelona, España.

110

EUSKADI TA ASKATASUNA

ACTIVIDAD TERRORISTA DE E.T.A.

Hablar de E.T.A. desde un punto de vista policial implica tener que tratar de forma necesaria la actividad terrorista que desarrolla a través de sus comandos.

Las continuas y constantes actuaciones policiales contra ellos han ido generando una gran información sobre diversos aspectos de los mismos, cuyo conocimiento ayudará al investigador policial a poder diferenciar los hechos delictivos por características de su comisión.

Vamos a continuación a analizar los distintos comandos de acción que utiliza ETA para la realización de su actividad armada atendiendo a ciertos parámetros como composición, estructura, actividad, armamentos, víctimas etc..., los cuales han sido recopilados, en nuestro ámbito policial por la Comisaría General de Información.

COMANDOS LEGALES

Están constituidos por miembros legales de la organización, es decir que no son conocidos por la policía, y suelen desarrollar una actividad normal dentro de su comunidad.

El método de captación de éstos suele ser bien directamente a través de algún miembro de la organización, bien de forma indirecta al haber sido facilitado su nombre a !a organización por algún otro militante y poniéndose ésta en contacto con él.

El cursillo terrorista es realizado en Francia, generalmente por el responsable del comando y tiene una duración aproximada de 3 a 6 días. Durante la celebración del mismo, que es realizado por varios responsables de comandos legales, se observan diversas normas de seguridad (oradores encapuchados, prohibición de hablar entre los alumnos o de fijarse en detalles... ) y generalmente para la realización del mismo utilizan el DNI para el pase de la frontera francesa. Para el aprendizaje del manejo de armas y explosivos se les entrega el cuaderno de explosivos (etaren eskuliburua).

La entrega de armas al comando se realiza mediante cita previa de la organización realizada a través del buzón (bote de pequeñas dimensiones enterrado o tapado por la maleza en el monte y alejado de la población donde reside el comando y que sirve de contacto entre éste y la organización) y suele realizarse en lugares públicos (estaciones, plazas o iglesias o frontones) tanto por razones de seguridad como de identificación del lugar.

Para la ocultación de estas armas o explosivos cada comando debe disponer de un zulo consistente en un bidón de plástico enterrado en el monte.

El armamento de que disponen suele estar compuesto por. una pistola FN o Firebird para cada miembro del comando; uno o dos subfusiles Sten, Uzi o Mat y varias granadas de

111

mano. Los explosivos le son facilitados por la organización en función de las necesidades del comando.

Las citas con otros miembros de la organización son preestablecidas; por teléfono o mediante contactos personales. La primera que tienen es en Francia con su responsable para comunicarle la construcción del buzón e indicarle su ubicación exacta. Las citas entre los miembros del comando suele realizarse por teléfono mediante contraseña establecida de antemano.

La información para la realización de acciones puede ser tanto facilitada por la organización como obtenida directamente por los miembros del comando.

Los objetivos principales de estos comandos suelen ser miembros de las fuerzas y cuerpos de seguridad, militares, traficantes de droga, "chivatos", edificios públicos o intereses franceses.

Para realizar sus acciones emplean tanto el armamento facilitado por la organización, como el lanzamiento de cocteles molotov o artefactos explosivos.

Como medidas de seguridad más características podemos señalar las siguientes:

- Utilizar el vehículo legal como zulo para guardar las armas y las prendas de ropa exterior una vez cometido el acto terrorista.

Utilización de disfraces (pelucas y guantes de goma).

- No utilizar asiduamente ciertas prendas de ropa exterior que van a ser usadas en actos terroristas (chubasquero, jersey, gabardina...)

- No construir zulos cerca de la residencia del comando y procurar que el nombre del mismo no le identifique con su zona de actuación.

- Tener un médico conocido por si resultara herido algún miembro del comando.

- Si la acción se va a realizar lejos del lugar de residencia, construir un zulo con el fin de deshacerse de las armas y disfraces.

- Procurar realizar las citas para entrega de armas los viernes o sábados a medio día y no entrar a las mismas todos los miembros del comando.

COMANDOS ILEGALES (Euskadi)

Actúan en todo el País Vasco y Navarra y generalmente suele existir al menos un comando en cada una de las provincias.

Están integrados por miembros ilegales de la organización y utilizar, como refugio el territorio francés.

112

En cuanto a su composición, suelen estar integrados por cuatro a seis militantes, de los cuales uno o dos suele ser una mujer. En ocasiones cuando son seis los miembros se pueden desdoblar en dos taldes.

Los traslados al interior los efectúan por pasos clandestinos con la ayuda de los mugalaris que los introducen en Guipúzcoa

La documentación utilizada es siempre falsa y consiste en D. N. I. permiso de conducir y en ocasiones documentación profesional del Cuerpo Nacional de Policía.

Los desplazamientos los realizan tanto en vehículos particulares como en transporte público (ferrocarril, autobús e incluso taxis).

El armamento utilizada suele estar constituido por pistolas marca FN de calibre 9 mm parabellum; subfusil de la marca Sten, Uzi o Mat, granadas de mano, fusil de asalto y explosivos (amosal, amonal, cloratita...)

Las citas entre los miembros del comando son preestablecidas, por teléfono o mediante contacto personal

La infraestructura (vehículos, domicilios...) puede ser facilitada por la organización a través generalmente de miembros legales de la misma o bien obtenida por ellos mismos. En algunas ocasiones disponen de un laguntzaile que es un colaborador que facilita infraestructura al comando o realiza labores de apoyo.

La información para la realización de los hechos terroristas puede ser facilitada directamente por la organización; obtenida o comprobada directamente por el comando o bien conseguida por el laguntzaile.

Los vehículos suelen ser entregados por la organización o bien comprados de segunda mano (habitualmente fuera del País Vasco). Cuando necesitan un vehículo para una cometer uti atentado lo suelen sustraer a punta de pistola, reteniendo al propietario y utilizando el vehículo durante un período aproximado de dos horas.

Como medidas de seguridad más destacables podemos citar las siguientes:

- Los desplazamientos entre pueblos o zonas los realizan en dos vehículos; en el primero viaja el laguntzaile y en el segundo el comando y dependiendo de la distancia del desplazamiento dejan transcurrir un intervalo de 15 a 20 minutos o completa el viaje el laguntzaile y luego avisa por teléfono de la situación. Esta medida la utilizan para contrarrestar los controles policiales.

- Cuando van a realizar una acción suelen viajar en varios vehículos.

-Cuando realizan una acción, el vehículo utilizado es abandonado por uno de los miembros del comando mientras el resto le sigue en otro vehículo a una distancia prudencial.

En cuanto a los objetivos posibles de sus acciones son los miembros de las fuerzas y cuerpos de seguridad, personalidades civiles o militares. empresarios, edificios públicos, intereses franceses..., tanto objeto de atentados como de secuestros.

113

Los medios utilizados para ello suelen ser mediante disparo o ametrallamiento, coche-bomba, artefactos explosivos...

COMANDOS ILEGALES (España)

Para tratar de los comandos ilegales que actúan en el resto del territorio español nos vamos a centrar en las características que concurren en el denominado "Comando Madrid" que por ser muy genéricas engloban a las del resto de España, remarcando algunas diferencias que existen entre ellos.

A) COMANDO MADRID

En cuanto a su estructura se encuentra formado por militantes ilegales liberados, en número de cuatro a seis y su composición generalmente es mixta (hombres y mujeres). .

Los desplazamientos desde su lugar de refugio (Francia) hacia el interior del país los realizan a través de las mugas (pasos clandestinos); una vez en España son recogidos por mugalaris que los trasladan a alguna población de Euskadi, desde donde son trasladados a la capital de España o ciudades de las inmediaciones mediante camiones, camuflados entre la carga o en zulos creados específicamente. Habitualmente son recogidos a su llegada por miembros del comando de información e infraestructura, tras cita preestablecida, que les alojan en los domicilios previamente dispuestos.

La documentación utilizada es siempre falsificada y consta de D.N.I., Permiso de Conducir y en algunos casos de documentación profesional de Policía, tarjetas de asociaciones (clubes) o carnets profesionales (periodistas).

Las citas son: preestablecidas, por teléfono o mediante contactos personales, siendo habitual el uso de contraseñas. La utilización del teléfono es exclusivamente para contactar con la organización y se emplea siempre una cabina pública, alejada del piso donde se esconden.

El armamento considerado como de dotación y que portan consigo cuando pasan a! interior junto con el equipaje es el siguiente: Una pistola FN con dos cargadores ¡para cada miembro del comando); un subfusil STEN, MAT o UZI (1 o 2 por comando); varias granadas de mano; además pueden tener uno o varios fusiles de asalto; escopetas as repetidoras morteros toros y granadas de carga hueca y diverso material explosivo !amoral, amosal o cloratita), siendo frecuente que este último tipo de material le sea entregado por !a organización en una cita y es transportado en vehículos. LOS miembros del comando Madrid siempre van armados al menos con una pistola

La infraestructura necesaria les es proporcionada por el comando de información y apoyo que asimismo les Facilita la información necesaria para la realizarón de acciones. salvo que ésta les sea directamente facilitada por la organización.

Los vehículos que utilizan para sus acciones son conseguidos a través de dos procedimientos principalmente: mediante su compra en el mercado de ocasión empleando para ello documentación falsa o mediante su entrega por parte de la organización. Los

114

vehículos entregados por la organización suelen ser sustraídos en el País Vasco y se dispone de las llaves (mediante su sustracción con las llaves puestas o el cambio del cilindro); una vez falsificada la documentación (generalmente se duplica la matrícula de un coche legal) se entregan al comando a través de la figura del enlace quién les indica el lugar y les da las llaves y la documentación. Del traslado de los vehículos hasta Madrid se suele encargar un comando legal.

Las medidas de seguridad más características de los miembros de este

- Suelen vestir de forma correcta, en muchos casos con chaqueta y corbata, adquiriendo la ropa en grandes almacenes (Corte Inglés).

- Mantienen un comportamiento correcto con el vecindario y no emplean nunca en sus comunicaciones el euskera.

- Adoptan medidas de control de vigilancias en las entradas y salidas del domicilio, así como en los desplazamiento en vehículos.

- Los vehículos que van a utilizar están siempre limpios y con aspecto- :de nuevos.

- Procuran aparcar el vehículo que utilizan en las calles adyacentes a su domicilio y si deben dejarlo en la misma intentan que esté alejado de portal, y casi siempre lo inmovilizan con una barra antirrobo. También suelen alquilar plazas de aparcamiento.

- Las citas tanto con el comando de información como con el enlace suele-; realizarse en lagares públicos.

- El teléfono del domicilio lo utilizan exclusivamente para recibir llamadas y siempre mediante el empleo de contraseñas establecidas. Para efectuar llamadas utilizan cabinas telefónicas situadas fuera de las zonas de su domicilio.

Las acciones suelen realizarlas en la actualidad, por motivos de seguridad, mediante el empleo de vehículos-bomba, aunque también han utilizado en otros momentos el empleo del disparo-ametrallamiento o la colocación de la "txapela" o 'fiambrera" mediante motocicletas.

Las características de los vehículos empleados en los atentados con explosivos son:

- Si se trata de motocicletas, éstas son de pequeña cilindrada, suelen estar estacionadas cerca del domicilio de la víctima, junto al vehículo utilizado por ella o en pasos estrechos de las inmediaciones. El explosivo va camuflado en las partes huecas del vehículo (sillín, maletas laterales...). La carga explosiva es accionada mediante el empleo de un mando a distancia lo que implica la necesaria presencia de los terroristas en las inmediaciones y la existencia de una antena para recibir las ondas del emisor (Debido a la presencia de los inhibidores se ha utilizado en algún caso -atentado del Sr. Aznar - un mando a distancia mediante cable para accionar la carga explosiva).

- En el caso de automóviles, son de tipo medio, se guardan los explosivos en el maletero y suelen colocarse en pasos estrechos, bien aparcados y a ser posible en las inmediaciones de semáforos, giros o plazas debido al aminoramiento de velocidad que esto produce. En calles anchas pueden ser aparcados en doble fila.

115

Los vehículos utilizados portan matrícula falsa, generalmente duplicada y es observable la presencia de demasiado peso en el maletero debido ala carga explosiva y la metralla. Tienen asimismo una antena para recibir las ondas del emisor y requiere la presencia de los terroristas en las inmediaciones (portal, boca de metro o similar), generalmente una pareja (hombre y mujer) que tienen visión directa del vehículo bomba, que habitualmente cuentan con la cobertura de otros miembros del comando en un vehículo en las inmediaciones con el que efectúan la huida.

-Cuando se trata de furgonetas, éstas tienen las mismas características que los coches, si bien el explosivo suele estar en el interior oculto por paquetes y se puede utilizar una carga más potente.

Como norma de actuación, en el caso de tener que aparcar el vehículobomba en doble para la comisión del hecho utilizan cualquiera de las tres siguientes formas:

1.- Poner un cartel en el tablero de mandos con la indicación de averiado.

2.- Tener el vehículo levantado ligeramente mediante un gato y una rueda sacada simulando un pinchazo.

3.- Levantar el vehículo mediante un gato con la finalidad de dirigir mejor la onda expansiva y la metralla contra las víctimas.

De igual forma, como regla general, ante la explosión de un coche bomba actúan de la siguiente forma.

- Actuación en pareja hombre-mujer, en actitud normal de espera y un comportamiento normal.

- Ubicación en una posición relativamente cercana al vehículo bomba, que permita su visión y la de los puntos de referencia.

- Inmediatamente después de la explosión la salida del lugar se realiza caminando sin prisas para no levantar sospechas.

- No se debe abandonar nunca en el lugar el emisor de ondas

- Presencia de otros miembros del comando en las inmediaciones con un vehículo para facilitar la huida.

- Permanencia en el piso de seguridad después de cometer el hecho.

B) COMANDO BARCELONA

En relación con el comando Madrid, con el que guarda bastantes similitudes en cuanto a objetivos y funcionamiento, difiere en los siguientes aspectos

116

- No posee comando de información, infraestructura y apoyo por lo que la infraestructura y la información para realizar las acciones es obtenida por ellos mismos o bien facilitada por la organización.

- El número de miembros que componen el comando suele ser inferior (generalmente 3).

- Es frecuente que unos de sus miembros (habitualmente una mujer) llegue con anterioridad a los demás con la finalidad de crear una pequeña infraestructura.

- Suele contar con la figura del laguntzaile que coopera en mayor medida que en el caso del comando Madrid.

C) COMANDOS ESPECIALES (Resto de España)

El lugar de actuación de estos comandos está centrado en ciudades o regiones en las que la actividad de ETA había sido prácticamente nula.

El hecho de actuar en estas poblaciones vino determinado por el deseo de ETA de conseguir llevar la lucha armada a todos los puntos de España con la finalidad de obligar al Gobierno a una negociación pactada de "alto el fuego" (alternativa KAS).

Las zonas de actuación son principalmente: Zaragoza, Valencia, Valladolid, Salamanca, Vigo, Sevilla, Málaga y Cádiz, y en menor medida otras ciudades de estas comunidades.

Las características más importantes de estos comandos que, en principio, suelen tener menos capacidad operativa, son las siguientes:

En cuando a su composición, están integrados por dos o tres militantes ilegales-liberados. En el caso de ser dos suelen formar pareja.

Los traslados a España los realizan por pasos clandestinos, siendo dejados por los mugalaris en cualquier ciudad considerada segura, desde donde se trasladan a su lugar de actuación en tren, autobús o automóvil.

La documentación de que suelen disponer está compuesta por D.N.I., Permiso de conducir y el algunos casos por nóminas falsas de empleo para efectuar alquileres y Libro de Familia.

Las citas siguen la constante de la organización, es decir son preestablecidas, por teléfono o mediante contactos personales.

El armamento que portan en su entrada a España es el habitual en la organización, siéndoles entregados los explosivos en caso necesario en el lugar de actuación.

La infraestructura es obtenida bien por el propio coreando, bien facilitada por la organización a través de un miembro legal yen ocasiones pueden; ser varios) que asimismo sirve para facilitar información al comando.

La obtención de los vehículos utilizados por el comando responden a las mismas características del resto de los comandos; e5 decir son o bien facilitados por la organización o bien comprados de segunda oran con documentación falsa. Cuando son

117

facilitados por 1a organización la. entrega se suele producir en ciudades distintas de las de actuación del coreando, mediante citas preestablecidas o mediante un enlace.

Las acciones y los objetivos no difieren de !as del resto de los comandes, empleando casi exclusivamente artefactos explosivos pira !a comisión de os delitos terroristas.

COMANDOS DE INFORACIÓN, INFRAESTRUCTURA O APOYO

Tienen como misión fundamental la de recabar y comprobar información sobre posibles objetivos de la organización terrorista, paso imprescindible para facilitar la actuación de los comandos de acción. También sirven para facilitar la infraestructura necesaria y proporcionar el apoyo requerido por ellos.

Esta figura, al parecer, solamente existe en Madrid, siendo sustituida en el resto del territorio nacional por informadores, por los propios comandos legales (Euskadi) o por los comandos ilegales.

Los miembros de este tipo de comandos pueden ser bien militantes legales que se desplazan a la zona de actuación y crean una infraestructura (mediante alquiler de pisos y desempeño de actividad legal supuesta) para pasar desapercibidos; bien militantes ilegales que se desplazan de su lugar de ubicación (generalmente Francia) a la zona de actuación para realizar su cometido.

El número de componentes normal es de dos, generalmente un hombre y una mujer haciéndose pasar por matrimonio, empleando Libro de Familia falsificado.

Los miembros ilegales suelen entrar en España por pasos clandestinos, siendo trasladados una vez en España por los mugalaris hacia una ciudad donde suelen tomar un tren para desplazarse al lugar de acción (los trenes que acostumbran a utilizar para ello son de tipo ALGO o Expreso).

Los vehículos utilizados varían según el tipo de miembro del comando; si es ilegal es entregado por la organización o comprado de segunda mano con documentación falsa; si es legal utiliza el vehículo propio o la organización le facilita dinero para la compra de uno usado.

En cuanto a la documentación utilizada, si se trata de miembros legales usan la suya legal, aunque en alguna ocasión se les puede facilitar un DNI y un permiso de conducir falsos para en caso de huida; y si se trata de miembros ilegales se les dota de documentación falsa (DNI, permiso de conducir, libro familia...)

Las citas son preestablecidas utilizando el teléfono o mediante contactos personales y los lugares elegidos suelen ser establecimientos públicos, plazas o inmediaciones de estaciones.

En lo relativo al armamento suelen disponer de una pistola utilizable únicamente en caso de huida-y la guardan en el domicilio.

118

El período de utilización del comando es el correspondiente a una campaña, que suele oscilar entre cinco o seis meses con intervalos de inactividad de uno o dos, dependiendo de la situación del momento.

Como medidas de seguridad los miembros suelen presentar las siguientes características:

- Presencia física normal, edad entre 20 y 40 años, estilo clase media y comportamiento correcto con los demás, no empleando nunca en sus comunicaciones el euskera.

- Cuando alquilan pisos éstos suelen estar situados en zonas céntricas o de clase media, próximos a salidas viarias rápidas (M-30, M-40... ), sin conserje o portero, con teléfono y capacidad para vivir varias personas. Si disponen de varios pisos alquilados los visitan con frecuencia para no dar la impresión de encontrarse deshabitados.

- El vehículo lo suelen dejar en aparcamientos públicos o en la calle en la inmediaciones del domicilio.

- Suelen realizar alguna actividad como camuflaje (laboral o de estudios).

- Cuando el comando de acción realiza alguna operación suelen escuchar la radio o un scanner para sintonizar emisoras policiales.

La huida en caso necesario la realizan utilizando el tren y a veces el vehículo, usando el domicilio de amigos o familiares para esconderse y en algunas ocasiones contactando con algún miembro de H.B. para que les proporcione protección.

Las informaciones pueden ser de dos tipos: concretas o entregadas por la organización a través del enlace y que son comprobadas por el comando informativo e inconcretas u obtenidas por el comando directamente a través de su actividad, actuando generalmente unas como complemento de las otras. Estas informaciones se pueden referir a aspectos de cualquiera de los objetivos tipo de la organización (militares, policías, empresarios, políticos, edificios públicos...).

Las vigilancias que efectúan sobre los posibles objetivos son de dos tipos: estáticas y móviles y tienen las siguientes características:

ESTÁTICAS.- Se practican cuando se ha comprobado el domicilio o lugar de trabajo del objetivo y se realizan individualmente utilizando puntos de observación como paradas de autobuses (permaneciendo en ellas solamente el tiempo de paso de todas las líneas de autobús), cafeterías o bares y parques o plazas.

También realizan controles, en los que participan todos los miembros del comando, cuando el lugar de entrada o salida del objetivo se observa que tiene protección, así como cuando es un lugar indeterminado o se localiza en un cruce o calle. Para la realización de estos controles proceden a repartirse las calle por tramos, comenzando a partir de la hora en que fue visto por última vez y haciéndole en días discontinuos o alternos.

MÓVILES.- Cuando no es posible efectuar la vigilancia desde un punto de observación o se considera imposible realizar la acción cerca del domicilio o lugar de trabajo del objetivo. Puede ser: a pié para lo cual uno de los componentes pasa a una hora determinada por delante del domicilio o lugar de trabajo y al cabo de 3-5 minutos pasa el siguiente,

119

turnándose en el recorrido durante un tiempo prudencia o mediante vehículo cuando la realización: del atentado no es factible en el punto anterior para lo cual se le sigue hasta localizar un lugar apropiado para efectuar la acción.

Si las personas objeto de vigilancia poseen escolta o protección procuran observar los fallos y buscar los lugares vulnerables.

Para comprobar los domicilios utilizan la guía telefónica o se introducen en los portales para ver los buzones. En algunos casos hablan con los porteros de las fincas o realizan llamadas telefónicas.

Las labores principales que realizan los miembros de estos comandos son

generalmente:

- Facilitar pisos, locales, garajes y vehículos al comando de acción.

- Conseguir y facilitar información sobre personas o edificios

- Compra de material necesario para la fabricación de artefactos explosivos (olla exprés, tomillos, cadenas... ) y ayuda al comando de acción para su fabricación.

- Recoger y guardar las armas y a veces los vehículos inmediatamente después de cualquier acción, para lo cual conciertan citas en lugares determinados.

- Recogida y traslado del comando operativo cuando llegan o se marchan de una campaña.

- Confección de zulos, traslado de armas y en ocasiones efectúan labores de protección del comando operativo durante las acciones.

============0 0 0=============

LOS GRUPOS DE RESISTENCIA ANTIFASCISTA PRIMERO DE OCTUBRE

MODAS OPERANDI DE LOS G.R.A.P.O.

120

Los métodos utilizados por esta organización terrorista para llevar a cabo sus acciones, no difieren mucho de los de otros grupos, si bien en la actualidad y debido a su precaria situación, actúan supeditados a las limitaciones del momento.

El grupo armado realiza tres labores prioritarias:

- Crear su propia infraestructura (pisos francos, vehículos, armas, dinero, etc.)

- Recabar información sobre futuro objetivos a abatir.

- Ejecutar las acciones armadas.

A) ACTIVIDADES:

1°.- MODAS OPERANDI EN ATRACOS A ENTIDADES BANCARIAS:

Examen de las condiciones de idoneidad y entrada por sorpresa, siempre con cobertura exterior.

Principalmente ejecutan los atracos con tres variantes de la modalidad conocida como "canadiense" que son:

1°.- Abordamiento a los empleados en las cercanías de su domicilio con el consiguiente traslado a la entidad bancaria donde bajo coacción de las armas proceden a la apertura de la caja fuerte.

2°.- Retención de familiares de empleados en su domicilio y traslado del empleado de la entidad bancaria a la oficina para la apertura de la caja fuerte.

3°.- Detención del primer empleado que procede por la mañana a la apertura del establecimiento bancario y de los demás empleados según vayan entrando en la entidad, para posteriormente abrir la caja fuerte.

2°.-MODAS OPERANDI EN LOS ATRACOS A FURGONES BLINDADOS:

Cometen este delito basándose en tres variantes.

V.- Asaltando a los vigilantes jurados a la salida de centros comerciales después de recoger la recaudación de los mismos.

2°.-Asalto a los vigilantes jurados cuando trasladan fondos desde el furgón hasta el establecimiento bancario.

3°.-Mediante artefactos explosivos, adosados mediante imanes al vehículo para reventar la puerta de acceso y para amedrentar a los vigilantes.

3°.- MODAS OPERANDI EN EL COBRO DEL "IMPUESTO REVOLUCIONARIO":

121

Lo realizan de dos formas:

1°.- Detención ilegal de los sujetos pasivos en sus despachos profesionales, mientras algunos de los activistas hacen efectivos los cheques que han sido extendidos por los extorsionados.

2°.- Traslado y custodia del sujeto pasivo en algún lugar hasta que otros activistas consiguen el dinero.

4°.- MODAS OPERANDI EN ASESINATOS DE MIEMBROS DE LAS FUERZAS ARMADAS: .

Emplean principalmente dos sistemas:

1°.-A la salida de sus domicilios o en las cercanías de ellos.

2°.- Ametrallando el vehículo oficial en su recorrido

5°.- MODAS OPERANDI EN LOS ASESINATOS DE MIEMBROS DE LAS FyCSE:

Utilizan los siguientes lugares y sistemas:

1°.-A la salida de sus domicilios o cercanías de ellos

2°.- Ametrallando los coches radio-patrullas

3°.- Interceptando las patrullas de a pie y disparando sobre ellas.

4°.- En los lugares en que prestan sus servicios

5°.- Con artefacto explosivo en el vehículo particular, sistema "lapa".

6°.- MODUS OPERANDI EN LOS ASESINATOS DE PARTICULARES:

Habitualmente dos sistemas y lugares:

1°.- En el lugar donde ejercen sus profesiones.

2°.- Interceptando en vehículo donde viajan.

7°.- UTILIZACIÓN DE ARTEFACTOS EXPLOSIVOS:

Los lugares y sistemas más comúnmente empleados son los siguientes:

1 °.- En edificios oficiales: Colocan los artefactos en zonas del exterior no vigiladas o en los servicios del interior.

122

2°.- En establecimientos bancarios: Se colocan los artefactos en el exterior aprovechando las horas nocturnas.

3°.- En complejos industriales: Los colocan en las tuberías de conducción para cortar el suministro

4°.- En concesionarios de automóviles franceses: Desalojan a los empleados y dejan un artefacto que explota a los pocos minutos.

5°.- En establecimientos públicos (cafeterías): Colocan el artefacto en los servicios.

6°.- En pancartas de propaganda: Los explosivos van adosados a las mismas.

Los artefactos explosivos utilizados a partir de 1990 son de iniciación eléctrica, y detonadores a base de pentrita con el sistema de iniciación mediante temporizadores fabricados por la propia banda. El explosivo esta compuesto por una mezcla a base de nitratos, nitrito, amonio, aluminio y cloruro.

En agosto de 1992 en un atraco a un furgón blindado, se utilizó un artefacto explosivo cuyo dispositivo de iniciación constaba de un receptor radio control que servía de interruptor de la energía eléctrica hacia los detonadores eléctricos de tipo casero.

B) INFRAESTRUCTURA:

1°- FORMAS DE ADQUISICIÓN DE ARMAS:

1°.- Mediante sustracción en armerías, centros militares o a aquellas personas que por su profesión se ven obligadas a portarlas (policías municipales, militares, vigilantes jurados ...)

2°.- Mediante su adquisición en el mercado clandestino (la partida más importante fue la adquisición en el mercado belga de subfusiles marca LDP de origen rodesiano en 1979).

2°.-DOCUMENTACIONES:

La forma más habitual de surtirse de documentaciones es mediante la sustracción de Documentos Nacionales de identidad o Permisos de Conducción en blanco en centros oficiales.

Los DNI que portan tienen las siguientes características:

* Los datos de filiación y el número coinciden con uno real.

* La fotografía, la firma y la impresión digital son las del activista.

* Son realizados por los miembros del aparato de propaganda y en algunas ocasiones por los integrantes de los grupos armados.

123

* Las filiaciones que constan en los DNI son facilitadas por simpatizantes de la banda armada, que los obtienen de clínicas, bibliotecas, bingos e incluso centros oficiales.

* A veces se da el caso de cometer hechos delictivos en agencias de viajes o auto-escuelas simulando ser delincuentes comunes para evitar que las filiaciones que obtienen puedan ser "quemadas" por la Policía.

3°.- INFRAESTRUCTURA ESTÁTICA

Los activistas liberados del P.C.E.(r)-G.R.A.P.O. utilizan pisos "francos"

generalmente alquilados con documentaciones falsas, por los siguientes medios:

1°.- Obtienen informaciones sobre pisos de alquiler en Kioscos de prensa, bares, panaderías y todo tipo de establecimientos públicos, aunque en algunas ocasiones también lo hacen mediante agencias de alquiler o anunciados en la prensa local.

2°.- Las viviendas de que disponen suelen ubicarse en barrios densamente poblados de las grandes urbes con buenos sistemas de comunicación. La mayor parte de ellas son alquiladas con muebles y sin contrato de arrendamiento, dando grandes facilidades a los propietarios (adelanto de varias mensualidades), para dificultar de esta manera su localización.

30.- Cuando se producen "caídas", pueden utilizar pensiones hasta que averiguan cuales han sido los pisos "cantados".

4°.- A veces también han utilizado pensiones en los primeros momentos de paso a la clandestinidad hasta que son recogidos por sus "responsables".

4°.- MEDIOS DE TRANSPORTE:

11.- En sus desplazamientos urbanos utilizan los transportes públicos habitualmente, aunque también han utilizado vehículos alquilados o comprados.

2°.- En sus desplazamientos interurbanos utilizan trenes, autobuses, taxis y en algunas ocasiones vehículos propios, con las siguientes características

* En los trenes suelen apearse en estaciones intermedias y acercarse a su lugar de dastino en unidades de cecanías, autobuses de corto recorrido e incluso taxis.

* En los viajes de autobús adoptan las mismas medidas que en los trenes aunque en algunos casos se han saltado estas medidas de seguridad. Siempre que pueden utilizan autobuses "piratas" más difíciles de controlar por la Policía.

5°.- CITAS Y CONTACTOS:

124

Son habituales entre los miembros del "comando" y su responsable, para recibir instrucciones, material, pasar información etc. Siempre se producen de arriba hacia abajo, es el responsable el que se pone en contacto con los demás.

Sus citas y contactos son muy elaboradas, por ejemplo:

* Para contactar telefónicamente el responsable, tiene dos o tres teléfonos de bares (oficinas), facilitados por cada miembro del comando. A una hora prefijada llama al primero de estos teléfonos, si no estuviese, llamaría al segundo a una hora posterior. Si tampoco acudiese a esta, tomaría las necesaria medidas de seguridad, por si lo hubieran detenido.

* Las citas personales suelen ser fijadas con el recorrido o parte del mismo facilitado. La causa es que el responsable pueda observar en ciertos puntos del camino, si siguen o no a su compañero.

* Tras la comisión de los atentados y la huida de los miembros del comando hacia distintos lugares, se produce una "cita de seguridad", transcurrido un cierto tiempo para comprobar que todo ha salido bien v ninguno ha sido detenido. Si alguno no acudiere a esta cita, el comando abandonaría toda la infraestructura conocida por el otro, de manera inmediata.

================0 0 0=================

OTROS TERRORISMOS AUTÓCTONOS

TERRA LLIURE

ESTRUCTURA ORGÁNICA:

125

En sus orígenes el grupo armado subordinó a la dirección general una

dirección operativa (equipos de acción, información y archivo), la cual debía responder de su capacidad de acción.

Posteriormente los dirigentes de Terra Lliure propusieron la creación de nuevos órganos subordinados a la dirección operativa, tales como: equipos de acción, de información, de archivo central, de logística, de provisiones, de formación política y militar y los colaboradores.

La Dirección General estaría conformada por un representante de cada grupo. Esta dirección decidía las líneas de trabajo, programas de acción, modificaciones estructurales y composición operativa . La dirección operativa subordinada a la anterior, estaría representada por entre tres y cinco representantes de los equipos de acción, uno de los equipos de información y otro del archivo central.

MODUS OPERANDI

Las acciones terroristas de Terra Lliure comenzaron en 1.980 y se han venido desarrollando hasta 1.992. el total de acciones en e? período referido ha sido de 275, destacando 1.988 con 45 "operativos", mientras que en 1.991 y 1.992, únicamente se registraron 8 y 9 acciones respectivamente.

Por lo general, las acciones eran llevadas a cabo en las primeras horas de la madrugada, aprovechando la escasa vigilancia existente y la nocturnidad.

Para la consecución del atentado (a cuya realización iban siempre armados), unos son los encargados de la vigilancia y otros de la realización en si. Es de significar que en algunas ocasiones y por distintos motivos el atentado fue llevado a cabo por un solo elemento.

El medio habitual para la comisión de estos delitos ha sido el ingenio explosivo de fabricación casera, bombona de gas rellena de cloratita (en su primera etapa goma-2) o eventualmente gasolina, cuyo mecanismo de iniciación es una mecha o temporizador que a través de una cerilla eléctrica produce la ignición explosiva de un detonante casero y posteriormente la del explosivo. Hasta 1.985 dispusieron en el sur de Francia de un laboratorio de fabricación de explosivos.

Otros medios infrecuentes han sido: la acción por arma de fuego, sólo en ajos ocasiones; el secuestro, en una ocasión; y el atraco en nueve ocasiones.

Sus acciones terroristas han venido motivadas por campañas, unas vez contra la fuerzas armadas, otras contra la administración de justicias, otras contra intereses económicos, contra empresas eléctricas, contra intereses oficiales (hacienda...), et c.

FINANCIACIÓN

Terra Lliure nunca ha mantenido una saneada situación económica, dado que su principal y prácticamente única fuente de ingresos eran las aportaciones de sus militantes.

126

No obstante en su última etapa Terra Lliure-III Asamblea ha utilizado métodos diversos de financiación entre los que destacan:

" Apertura de cuentas bancarias especiales, en las cuales los militantes de organizaciones afines al independentismo radical, aportaban dinero para presos y refugiados políticos, dinero que era desviado a la banda terrorista.

* Traspaso directo de dinero del Movimiento de Defensa de la Terra, a través de su equipo de financiación, a la banda armada.

* Atracos a entidades comerciales, siempre con pobres resultados.

* Sustracción de datafonos con objeto de apropiarse indebidamente de dinero de tarjetas de crédito.

* Confección de contratos falsos de empresas eléctricas, de tal forma que particulares los adquirían por una cantidad determinada de dinero.

* El último medio de financiación ha sido comercial: la base política de la organización terrorista realizó ventas de productos de origen catalán, especialmente cava, buena parte de cuyos beneficios eran desviados a Terra Lliure.

SITUACIÓN ACTUAL DEL INDEPENDENCIA T ISMO VIOLENTO RADICAL

En julio de 1992 fue desarticulado un grupo terrorista recientemente creado, "RESISTENCIA CATALANA", que actuaba en Mataró y alrededores y estaba compuesto por jóvenes que se dedicaban a lanzar "Cócteles Molotov" contra cuarteles de la Guardia Civil y Juzgados, ron o de banderas e incluso llegaron a la voladura de un vehículo de Correos. También tenían previsto atentar contra vehículos policiales.

Ideológicamente, aunque no dependían da ninguna organización definían como marxistas-leninistas y practicantes de la lucha armada para alcanzar la independencia de los "Països Catalans".

En enero del 94 surgió una nueva banda armada, "ESCAMOTS AUTÓNOMS D'ALUBERAMENT". Sus primeras acciones consistieron en la colocación de un artefacto de cloratita en las oficinas del INEM de Sabadell (Feb.94), el incendio en los Juzgados de Sabadell (Feb.94),y el incendio de un vehículo propiedad del dueño del concesionario de Renault de Barberá del Vallés). En septiembre de 1994 enviaron un libro bomba al abogado Esteban Gómez Rovira (abogado de la Coordinadora de Afectados en Defensa del Castellano).

Las acciones se desarrollaron en la Comarca del Vallés Occidental (Barbará, Sabadell) y en Barcelona. Y siempre reivindicaron éstas mediante comunicados a una revista de Maulets, por lo que se presume identidad ideológica con éstos, aunque ellos manifiestan que constituyen una organización practicante de la lucha armada sin estructura orgánica ni dependencia política. Están formados por un número indefinido de comandos (o escamots), desconectados entre sí y con un número de miembros que va de uno a tres.

127

A finales de 1.995 el M.D.T anunció que abandona su apoyo a la lucha armada para conseguir la independencia catalana, limitándose a métodos políticos.

EXERCITO GUERRILHEIRO DO POVO GALEGO CEIVE (E.G.P.G.C.)

INFRAESTRUCTURA

* Pisos francos:

En su primera etapa (hasta mayo 1.988) los liberados residían habitualmente en el monte, en los refugios en los que depositaban, armas, explosivos y documentación, desplazándose a las zonas en las que fueran a operar.

A partir de esa fecha los liberados residen habitualmente en Portugal, donde estudian y planifican las acciones, desplazándose a Galicia para realizarlas, o bien encomendárselas a los legales.

* Contactos:

Los mantenían a través de correos y enlaces, así como por medio de citas que los liberados daban en Portugal a personas que enviaba el aparato legal para su captación.

* Financiación:

Únicamente se detectaron como medios de financiación, las cuotas de los militantes y simpatizantes, así como cantidades que conseguían de personas de ideología nacionalista. Debido a ello su situación económica fue siempre bastante precaria.

* Documentaciones:

Los únicos que utilizan documentaciones falsas son los liberados. Las confeccionan sobre documentaciones que previamente han sustraído. Les quintan la fotografía y colocan la suya, retocando la huella y plastificandola.

* Armamento:

El E.G.P.G.C. nunca ha usado armamento de importancia, solamente pistolas de pequeño calibre y escopetas de cañones recortados.

* Explosivos:

Los conseguían en Portugal a través de un intermediario, así como los detonadores y demás accesorios.

128

Al principio emplearon el sistema de ollas con carga tipo cloratita y dispositivos de relojería. Posteriormente pasaron a utilizar explosivos portugueses como la gelamonita y la goma-33, con detonadores pirotécnicos y mecha lenta, si bien nuevamente en su última época de actividad retomaron los mecanismos de relojería.

" Órganos de expresión:

No se conocen. únicamente ha salido a la luz pública el documento con el título "18 Declaración del E.G.P.G.C.", ya citado. Si bien aprovechan sus reivindicaciones para hacer hincapié en sus finalidades y objetivos.

Para la formación de sus militantes confeccionaron una especie de libro, que ellos denominan "enciclopedia", en la que se recogen normas sobre clandestinidad, comportamientos ante las detenciones, etc. y otra parte dedicada a los explosivos, su confección y forma de utilizarlos.

En sus textos utilizan la lengua portuguesa.

====================0 0 0====================

TERRORISMO INTERNACION

CONCEPTO

A pesar de las múltiples definiciones que sobre el terrorismo en general se han realizado, no existe una universalmente aceptada, posiblemente porque la palabra terrorismo es

129

peyorativa y porque, inevitablemente, hay diversas opiniones en cuanto al momento en que un acto de violencia se convierte en acto terrorista.

Como norma general, la definición de terrorismo suele estar en función de los fines que se persigan con los actos de terror, así la Asamblea General de las Naciones Unidas en el 40 Período de Sesiones de diciembre de 1.987 habló de "los actos de violencia que tienen su origen en las aflicciones, la frustración, los agravios y la desesperanza, y que conduce a algunas personas a sacrificar vidas humanas, incluida la propia, en un intento de lograr cambios radicales", que, como vemos intenta establecer una diferenciación entre terrorismo y lo que denomina actos de violencia, que, en cierta forma, se justifican como consecuencia de las injusticias sociales; definición que no sería suscrita, por supuesto, por todos los países que sufren el fenómeno terrorista.

Un punto de vista casi totalmente opuesto adopta en su definición de terrorismo el Centro de Estudios Estratégicos de Jaffa (Israel) que dice lo siguiente:

Terrorismo es todo acto realizado por una organización distinta de un estado (aunque en ocasiones puede actuar al servicio de un estado) que recurre al uso sistemático de la violencia para lograr fines políticos.

Incidente terrorista es cualquier actividad violenta dirigida por una organización no gubernamental, para conseguir fines políticos.

Incidente terrorista internacional es aquel que, de algún modo, implica a

más de un Estado y que pueden ser de dos tipos:

1.- Los cometidos contra propiedades y naturales extranjeros en el propio país de los terroristas o en el extranjero.

2.- Los dirigidos contra ciudadanos o propiedades del país de los terroristas en territorio extranjero.

Aquí vemos que para que un hecho sea considerado terrorista debe ser realizado por una organización distinta de un Estado o no gubernamental, con lo que a modo contrario se reconoce en cierto sentido la legalidad de la utilización de la violencia del Estado para defenderse o proteger sus intereses al margen de la violencia legítima que las leyes internacionales reconocen a todos los países.

Otra definiciones, cercanas a la órbita política de los Estados Unidos de América, describen al terrorismo internacional como la lucha de determinados grupos terroristas contra sus enemigos políticos en todas las partes del mundo, así como su apoyo internacional (encubierto) por organizaciones del mismo ideario y Estados radicales, con fines similares; una definición que nos aproxima bastante a lo que es el fenómeno del terrorismo internacional pero que plantea la duda de decidir quién es un Estado radical, y el problema de pensar que los mismos actos cometidos por estados no considerados radicales no constituirían hechos terroristas.

Acercándonos a nuestra esfera y partiendo de la definición del grupo de Trevi considerando al terrorismo como ola utilización o tentativa de utilización de la violencia (a

130

excepción de la guerra) por un grupo estructurado para alcanzar objetivos políticos", diremos que este terrorismo se puede considerar como internacional cuando dirige sus actuaciones contra objetivos de terceros países o contra los propios en el exterior de sus fronteras.

CLASIFICACIÓN

Aunque existen diversas clasificaciones perfectamente válidas a la hora de encuadrar a los distintos grupos que practican el terrorismo internacional, a efectos de facilitar el estudio de estos diversos grupos, vamos a dividirlos en los siguientes:

1.- Terrorismo integrista islámico, en el que incluiremos la Internacional Integrista y el Terrorismo de Estado.

2.- Terrorismo kurdo

3.- Terrorismo palestino-nacionalista

4.- Terrorismo de extrema izquierda europeo.

TERRORISMO INTEGRISTA ISLÁMICO

Para intentar acercanos, desde nuestro punto de vista occidental y cristiano, a lo que representa el fenómeno terrorista islámico, nos es completamente necesario tener ciertas nociones, aunque sean básicas, sobre lo que significa el Islam.

El Islam no es solamente una comunidad espiritual de fieles, sino que desde sus mismo orígenes (Siglo VII de nuestra era) ha adquirido la forma de un movimiento religioso-político, condicionando los preceptos religiosos contenidos en su libro básico, el Corán, todos los aspectos de la vida de la comunidad musulmana. De este modo el Islam se convierte en un modo de vida prescrito para la Humanidad entera por Alá e implica una total sumisión y obediencia a éste, no solamente en la creencia y forma de adoración, sino también en ética y moralidad, en cultura u comportamiento social, en política y en la ley; en economía y en todos los asuntos internacionales, nacionales e incluso individuales del hombre.

Los Principios Básicos del Islam que constituyen el fundamento de la filosofía político-social del Islam son:

1 .- Ninguna persona, clase social o grupo puede clamar por la soberanía. Sólo Alá es el real soberano, todos los demás son simplemente súbditos.

2.- Alá es el verdadero legislador y !,a autoridad de legislar le corresponde exclusivamente a Él. Los creyentes no pueden recurrir a ninguna otra legislación, ni modificar ninguna ley que Alá haya dictado, ni aún en el caso de que el deseo de efectuar tal legislación o cambio en las leyes divinas sea unánime.

3.- Una comunidad islámica debe basarse para todos sus asuntos en al Ley dictada por Alá a través de su profeta. Al gobierno de la comunidad se le deberá obediencia en cuanto a su capacidad como entidad política que fortalezca las leyes de Alá, y solo

131

mientras actúe con esta capacidad. Si desacata la Ley Divina sus órdenes no serán obligatorias para los creyentes.

No obstante como cualquier otro movimiento social o religioso, el Islam no es un bloque monolítico, y a través de su existencia ha ido sufriendo diversas escisiones, la más importante, porque su influencia se extiende hasta nuestros días, es la ocurrida en el siglo VIII de la era cristiana, y tuvo sus orígenes en un movimiento político que se inició como consecuencia de ciertas guerras entre distintas facciones como consecuencia de la asunción del poder por parte del cuarto Califa después de Mahoma, pasando la facción perdedora (que tenía como aspiración principal reemplazar ala casa de los Omeya por la casa de Alí como poseedores del Califato) a convertirse en un movimiento religioso en el que se destacaba la devoción a los descendientes del profeta, los hijos de Alío y Fátima (hija del profeta), apartándose del Islam oficial y convirtiéndose en lo que hoy en día es conocido como los chiítas, en contraposición a lo que constituye la rama oficial del Islam, conocidos como los sunnitas, y cuyas principales diferencias radican en la concepción que del gobernante poseen unos y otros, infalible e iluminado directamente por Alá(el Imán), lo que hace imposible toda resistencia contra él; según los primeros; y mero-ejecutor de las leyes de Alá , lo que hace posible una resistencia contra él en caso de mala aplicación de estas leyes, según los segundos..

El fundamentalismo o integrismo, tanto sunnita como chiíta, consiste por tanto en la estricta aplicación de lo que constituye el código universal que abarca todos los aspectos de la vida comunitaria e individual del hombre, es decir, las dos grandes fuentes del Islam: el Corán (libro sagrado de los musulmanes) y la Sunna (conjunto de dichos y hechos de Mahoma).

Son varias las causas que han propiciado un auge del fundamentalismo islámico en estos últimos años del siglo XX, pero podemos señalar principalmente dos:

1.- La modernización producida en la sociedad árabe-musulmana como consecuencia de los cambios producidos como consecuencia de la 11 Guerra Mundial, principalmente en los ámbitos social, económico, familiar y político, provocando una cierta crisis de identidad, ocasionada por el hecho de que los valores y conceptos modernos se han extendido y aumentado progresivamente en detrimento de su forma de vida habitual, que ha ido retrocediendo gradualmente.

2.- La desilusión producida por ciertos movimientos populares de tipo aconfesional, influenciados por el mundo occidental, que llegaron al poder en algunos casos como consecuencia de luchas coloniales (caso argelino).

Como reacción ante estos hechos, se produce un claro resurgimiento de los movimientos fundamentalistas que representan, ante todo, un movimiento de protesta contra el orden existente y un incentivo al cambio, basado en un retomo a los orígenes del Islam, con la finalidad de instaurar gobiernos en los que las leyes coránicas primen sobre las laicas, traspasando el escenario del Oriente Medio, para hacer su aparición en sociedades tan dispares como las del Norte de África y las de Europa Occidental.

Vamos a hacer a continuación un recorrido por los principales grupos terroristas fundamentalistas más importantes existentes en la actualidad, situándolos dentro del marco geográfico en el que desarrollan su actividad o del que son originarios:

132

EGIPTO

En este país operan diversos grupos terroristas de orientación sunnita integrista, derivados de AL JIHAD después de las continuas escisiones que dicha organización ha sufrido. siendo en la actualidad la más virulenta la denominada YAMA AL ISLAMÍYA y teniendo también importancia, aunque en menor medida. las llamadas TAL.A ´AL FATAH AL !SLAMI y AL SHAWAKIYUN

Este tipo considera el Islam como un instrumento para el cambio político-social, principalmente a través de la revolución y la reforma y, en casos extremos, por medio de la rebelión contra el sistema laico establecido.

En líneas generales, piden la justicia social, pero no necesariamente la igualdad, rechazando la reforma agraria, las nacionalizaciones y otras expresiones del socialismo, defendiendo de hecho una estructura de sociedad económica que se podría encuadrar dentro del capitalismo, pero moderada por los principios islámicos de justicia social y socorro al débil, siendo muy estrictos en cuanto a las malas influencias occidentales en lo relativo a temas espirituales, de fe o de moral.

Los principales objetivos de sus ataques terroristas son :

1.- Instituciones del Estado.- Representadas principalmente por los políticos, las fuerzas de seguridad y las fuerzas armadas.

2.- El Turismo.- Que hasta el año 1.992 constituyó la tercera fuente global de ingresos del país y que debido a estos ataques ha visto sensiblemente disminuidos los ingresos generados.

3.- Intelectuales y escritores.- Motivado por las críticas y oposición de un sector muy importante de éstos a las posturas integristas.

4.- Cristianos coptos.- Por constituir una minoría religiosa no aceptada por los integristas.

En cuanto al modus operandi utilizado por estas organizaciones; en una primera etapa cometían mayoritariamente sus atentados utilizando principalmente armas de fuego ligeras (ametrallamiento de autocares de turistas), si bien en la actualidad han pasado a utilizar métodos más sofisticados y efectivos como son las bombas-trampa; los coches-bomba y explosivos dotados de mecanismos de retardo.

A pesar de que no es habitual el detectar a miembros de estas organizaciones fuera de su país de origen, el grado de amenaza exterior que puede generar el integrismo egipcio en la actualidad tiene su razón de ser en función de los siguientes hechos

a.- La detención en Estados Unidos de América del jeque Omar Abdel Rhamán (líder espiritual de JAMIAT ISLÁMICA, por su relación con el atentado cometido contra el World Trade Center de Nueva York el 26 de febrero de 1.993 y de otros atentados frustrados, habiéndose ya producido un secuestro aéreo en una ciudad alemana por parte de un integrista egipcio solicitando la liberación del jeque.

b.- Apoyo prestado por parte del gobierno francés al régimen egipcio de Hosni MUBARAK, con las subsiguientes amenazas por ello.

133

c.- La existencia de conexiones y colaboración con otros grupos terroristas islámicos y el apoyo y financiación que reciben por parte de algunos países árabes o islámicos.

REGIÓN DEL MAGREB

En los países del Magreb, el peligro de desestabilización viene producido por el integrismo islámico, con especial incidencia en Argelia y Túnez.

En Argelia, la amenaza terrorista está representada principalmente por los denominados Grupos Islámicos Armados (G.I.A.) , que constituye el brazo armado del ¡legalizado partido de orientación fundamentalista Frente Islámico de Salvación (F.1. S.).

El principal objetivo de este grupo es la instauración en Argelia de una república islámica, tomando el poder por medio de las armas, oponiéndose a cualquier diálogo, tregua o reconciliación con el poder actual, atentando contra todos los que apoyen una solución negociada.

Sus acciones han ido dirigidas, en una primera época contra los poderes del Estado representado por altas personalidades, políticos, militares y policías, atentados que en algunos casos les ha servido para aprovisionarse de armas, explosivo y diverso material, extendiendo posteriormente su campo de actuación y realizando asesinatos de intelectuales y periodistas considerados como progresistas; e incluso contra integristas moderados considerados por ellos como traidores, abarcando finalmente su actividad a extranjeros residentes en el país y a mujeres que no respetaban las leyes coránicas más estrictas.

El G.I.A.. se ha diferenciado de otras organizaciones terroristas por su gran radicalismo y violencia, habiendo causado en los últimos tres años varios centenares de víctimas, incluyendo extranjeros, mujeres y miembros de comunidades religiosas no musulmanas, formadas tanto por súbditos extranjeros como argelinos.

En Túnez, la amenaza terrorista está centrada en la organización ENNAHDA, de ideología musulmana integrista radical, ¡legalizada en dicho país por la comisión de actos violentos, aunque la política represiva del gobierno tunecino ha conseguido controlar la situación al destruir prácticamente toda la estructura de esta organización en el interior del país.

El creador de esta organización y su líder principal es Rached GHANNOUCHI, el cual se encuentra en un país europeo habiendo salido de su país en 1.989 y teniendo en la actualidad las ciudades de Londres y París como refugio de un gran número de militantes de su organización.

En España no llegan a la decena los miembros de esta organización, los cuales se encuentran en la Comunidad Valenciana y aunque mantienen estrechos contactos con los dirigentes que residen en Francia, Libia o Reino Unido, puede decir se que no realizan ningún tipo de proselitismo político, ni de acciones.

LIBANO

En este país, azotado por un larguísimo período de guerras civiles y de ocupación subsiste el grupo terrorista islámico posiblemente más violento y fanatizado, HILBALLAH.

134

Este movimiento cuyo nombre significa PARTIDO DE DIOS es una organización fundamentalista chiíta pro-jomeinista aparecida en Líbano en 1.981.

Totalmente afín al régimen iraní, balo cuyo auspicio y guía opera, tiene objetivos los siguientes

Establecimiento en e¡ Líbano Libano República islámica, similar a !a da Irán, como primer paso para la consecución de la unidad del mundo árabe en una sola nación, regida por las leyes del Islam

- Eliminación de todo tipo de influencias o vestigios occidentales, mediante la lucha a muerte contra lo que consideran una presencia imperialista encamada principalmente por los Estados Unidos y Francia, países a los que consideran junto con Israel, los principales opresores del mundo musulmán.

- Poner fin a la presencia israelí, no solo en las zonas ocupadas, sino también en los territorios donde actualmente se asienta el estado sionista; esto es, la destrucción de Israel.

En la actualidad, su campo de actuación se limita principalmente a la denominada "franja de seguridad", zona territorial del sur del Líbano controlada por Israel, aunque su capacidad operativa se puede extender a cualquier parte del mundo, debido a la infraestructura y apoyos que la misma mantiene en algunos países.

Su miembros son posiblemente los más fanáticos de entre todos los grupos integristas, cometiendo atentados suicidas con bastante frecuencia ( en 1.983 un miembro suicida penetró al volante de un camión cargado con 500 kilos de dinamita en el interior de un cuartel de la Marina norteamericana en Beirut causando su propia muerte y la de 241 soldados americanos), siendo el martirio y el autosacrificio elementos esenciales en la ideología de este grupo.

El grado de amenaza exteriores permanente en esta organización, como lo corroboran los atentados espectaculares y efectivos cometidos como respuesta a las acciones militares del ejército israelí en el sur del Líbano contra esta organización.

En España existe una cierta infraestructura de esta organización, pero no parece muy activa.

PALESTINA

Como consecuencia de los actos de resistencia producidos en los territorios de la franja de Gaza, ocupados por Israel con población mayoritaria

Palestina, conocidos con el nombre de Intifada, en 1.989 surge un grupo palestino de orientación integrista, que desde un principio contó con gran apoyo popular y que en la actualidad constituye el grupo fundamentalista más importante de los que actúan en los territorios ocupados por Israel, este grupo es conocido con el nombre de HAMAS.

135

Su principal objetivo, lo constituye la continuación de la "guerra santa" contra el Estado de Israel, el mantenimiento de la Intifada y como fin último la destrucción total del Estado judío.

Como consecuencia del reconocimiento mutuo entre el Estado de Israel y la principal organización palestina, la Organización para la Liberación de Palestina (O.L.P.), y la firma del acuerdo para la autonomía de Gaza y Jericó, HAMAS se opuso frontalmente a dichos acuerdos y amenazó con recurrir a la violencia para impedirlos, manifestando en palabras de sus dirigentes "HAMAS NO RECURRIRÁ A LA VIOLENCIA FÍSICA CONTRA ARAFAT, PERO NO RECONOCERÁ NINGUNA AUTORIDAD IMPUESTA QUE COLABORE CON LOS SIONISTAS"

Realiza todo tipo de acciones que tengan como fin el ataque al Estado israelí; principalmente atentados con explosivos en el interior de Israel.

Debido al gran apoyo popular con que cuenta y al hecho de haber ido ampliando su influencia en la zona de Gaza, constituye la principal amenaza contra los acuerdos de paz entre judíos y palestinos.

** LA INTERNACIONAL INTEGRISTA

Bajo esta denominación se identifica a la estrategia diseñada por Irán, con el apoyo de otros países islámicos como Sudán y Afganistán, con dos objetivos fundamentales

1. - Extender la revolución del Islam a cualquier país del mundo a través del apostolado y la religión.

2.- Presionar mediante el terrorismo a los EE.UU., a los países árabes moderados y al resto de países occidentales que se oponga a esa expansión.

Su órgano principal es la CONFERENCIA POPULAR ISLÁMICA ÁRABE, creada en Sudán el 25-4-91, siendo los congresos celebrados por esta conferencia la piedra angular de la estrategia del terrorismo integrista, debido a la asistencia de representantes de todas las facciones o grupos y países islámicos partidarios de la implantación de gobiernos teocráticos islámicos.

Debido al alto grado de cooperación existente entre diversas policías europeas, y al surgimiento con mayor fuerza del terrorismo de estado en estos países, se ha producido un reducción considerable de la actuación de los grupos terroristas que bajo el auspicio de la internacional integrista actuaban en países europeos.

TERRORISMO DE ESTADO

Encuadraremos dentro de esta denominación a aquellos países que se valen de actuaciones terroristas de forma continuada como un instrumento más de su política exterior, generalmente con tres objetivos básicos:

1.- El aniquilamiento de los grupos de oposición a su Gobierno. Habitualmente debido a su forma política de gobierno, estos países suelen tener grandes problemas de tipo

136

separatista-étnico y de disidencia política (interna y más usualmente huida a terceros países).

2.- Conseguir la hegemonía regional, a través de sus dos grandes tendencias, el pan arabismo y el pan islamismo, o unión de todos los países árabes o islámicos.

Influir a través del terrorismo en la política exterior de terceros países.

Los instrumentos de que se valen para ejecutar sus acciones terroristas son: de forma directa a través del despliegue de sus propios servicios de información en Embajadas, Delegaciones comerciales...; y de forma indirecta mediante el apoyo a grupos terroristas independientes que actúan bajo su dirección en algunos casos, o por iniciativa propio en otros, si bien las acciones que realizan responden a objetivos comunes o al meros compatibles.

Los métodos de actuación incluyen todas !as formas conocidas de actividad terrorista secuestros de personas y aeronaves, asesinatos, colocación de artefactos explosivos...

El apoyo que prestan a las organizaciones terroristas consiste principalmente en: facilitar bases seguras, entrenamiento, documentación, dinero, armas y explosivos, información sobre blancos, vías de escape, refugios seguros...

Los países que, tradicionalmente se han encuadrado en este apartado son: Siria, Libia, Irán e Irak, aunque últimamente se han producido ciertos hechos que han modificado ligeramente este encuadre o por lo menos que han hecho variar los objetivos de cada uno de estos países.

El régimen sirio, pese a seguir prestando apoyo en su territorio a diversas organizaciones extremistas (el P.K..K-partido de los trabajadores del kurdistán-, varias organizaciones palestinas, la fracción del Ejército Rojo japonés...), mantiene en la actualidad buenas relaciones con los países occidentales, debido fundamentalmente a su participación en la coalición internacional contra Irak en la guerra del Golfo y a su asistencia a la Conferencia de Paz para Oriente Medio.

Estado centrando su actividad terrorista en varios aspectos:

Libia e Irak, son objeto en la actualidad de sanciones de la O.N.U., y sometidas a un fuerte embargo internacional, lo que unido al temor de ser objeto de un ataque militar por parte de Estados Unidos, parecen descartar momentáneamente su participación en actividades terroristas.

Irán, constituye en estos momentos el más claro ejemplo de terrorismo de

- Apoyo a las organizaciones palestinas islámicas contrarias a los acuerdos de paz con Israel (principalmente HAMAS).

- Apoyo a grupos integristas islámicos de diferentes países, tales como Egipto, Líbano y Argelia.

- Eliminación de los opositores al régimen residentes en el extranjero, habiendo sido asesinados en los últimos años en Europa varios líderes de la oposición.

137

- Renovación por parte de la autoridades religiosas iraníes de las amenazas de muerte contra el escritor Salman Rushdie y ampliación de las mismas a los editores y traductores dei libro -VERSOS SATÁNICOS» (hasta el momento por esta causa ha habido un muerto y dos heridos).

TERRORISMO KURDO

El Kurdistán es una nación sin Estado, con unos veinticinco millones de habitantes, que tiene su territorio y población repartido entre varios países: Turquía (12 millones) ,Irán (8 millones) , Irak ( 4 millones medio), Siria (2 millones) y Armenia( medio millón).

En cada uno de estos cinco Estados, las reivindicaciones de este pueblo suponen un fuerte factor de desestabilización política y en cada una d2 estas zonas la diferente respuesta a sus exigencias ha generado también distintos modelos de oposición política.

Así, en Armenia se ha permitido el desarrollo pacífico del pueblo kurdo; en Siria se toleran sus manifestaciones culturales pero no las políticas; en Turquía se ha tratado a los kurdos como ciudadanos de tercera y se ha castigado con la cárcel el solo hecho de afirmar su identidad; en Irán surgió en 1946 el Partido Democrático del Kurdistán de Irán que está vinculado a la Internacional Socialista y que se opuso tanto al Gobierno del Sha como al de Jomeini, habiendo reconocido últimamente el gobierno iraní haber mantenido combates con miembros de este partido; en Irak, el movimiento kurdo lleva combatiendo contra el régimen de Bagdad desde 1961.

El principal problema con el que se encuentra el pueblo kurdo es que la creación de un estado kurdo independiente crearía graves conflictos en la zona, ya de por sí conflictiva, de Oriente Medio donde se encuentra.

Cuatro son las principales organizaciones de la resistencia armada kurda

- Unión Patriótica del Kurdistán (U P. K.). De ideología izquierdista, propugna el establecimiento de un cisterna federal y democrático en Irak, defendiendo el derecho a la autodeterminación del Pueblo Kurdo

- Partido Democrático del Kurdistán (P.D.K). De ideología marxista hasta los años sesenta, en la actualidad una orientación centrista, propugna asimismo una autonomía del pueblo kurdo dentro de un sistema federal y democrático en Irak.

- Partido Democrático del Kurdistán de Irán. De tendencia socialista, pide la autonomía ya la democracia para el Kurdistán y los demás pueblos de Irán.

- Partido de los Trabajadores del Kurdistán (P.K.K). De ideología izquierdista, fue fundado en 1.978 y comenzó la lucha armada contra el gobierno turco en 1.984. Propugna un estado federal y democrático en Turquía.

De estas cuarto organizaciones, que combaten a veces entre sí y otras contra los distintos gobiernos de los países en que se asientan, la más importante y podemos decir que la

138

única que practica acciones terroristas tanto dentro como fuera de sus fronteras es el Partido de los Trabajadores del Kurdistán.

Esta organización mantiene una auténtica guerra en búsqueda de su independencia nacional en la zona este de Turquía contra el ejército de este país, desde hace quince años que ha producido miles de víctimas.

En su- actividad en el interior de Turquía se ha centrado en los últimos años en atentados contra intereses turísticos turcos mediante secuestros en la zona este del país y colocación de artefactos explosivos en las principales zonas frecuentadas por el turismo extranjero; así como en atentados contra altas personalidades del gobierno turco, militares y miembros de la policía

Es una organización que actúa con cierta frecuencia fuera de las fronteras turcas, principalmente en Europa, contando con una buena organización en algunos países centroeuropeos, centrándose su actividad en lo siguiente:

- Campañas de atentados contra intereses comerciales y diplomáticos turcos en países europeos, principalmente a través de incendios y daños en bancos y compañías aéreas.

- Recaudación de fondos para financiar a la organización.- Ésta se realiza en campañas anuales, mediante presiones o amenazas por miembros de la estructura local en cada país donde haya residentes kurdos. La dirección del P.K.K establece las cantidades de dinero que se deben obtener, confeccionando unas listas con las personas y la cantidad que

deben entregar; y en el supuesto de que alguien se niegue a contribuir, llegan a la localidad miembros de otras provincias quienes materializan las amenazas mediante ataques físicos o contra la propiedad.

- Manifestaciones masivas y ocupaciones de consulados y embajadas para protestar contra operaciones militares del ejército turco en el Kurdistán.

Un problema añadido que se crea a los policías de los distintos países europeos a la hora de actuar contra este grupo es la gran dificultad con que se encuentran a la hora de poder conseguir traductores del idioma kurdo para interrogar a los detenidos.

TERRORISMO PALESTINO NACIONALISTA

Ha constituido tradicionalmente el mayor problema terrorista existen en el mundo, siendo sus diferentes grupos los que más han internacionalizado el problema terrorista con acciones en los lugares más dispares.

139

Las causas que motivaron la aparición de las organizaciones palestinas y la utilización por parte de éstas del terrorismo internacional las veremos tras un rápido repaso sobre la historia reciente del territorio ocupado tradicionalmente por los palestinos:

El 29 de noviembre de 1947 la Asamblea General de las Naciones Unidas acordó el cese el mandato británico y la partición de Palestina en seis regiones: tres que formarían el estado árabe y tres que configurarían el estado de Israel; quedando la capital Jerusalén como zona internacional bajo la administración de la O.N.U. Los países árabes rechazaron inmediatamente esta resolución y amenazaron con la destrucción del Estado de Israel en el mismo instante de su constitución.

El día 14 de mayo de mil novecientos cuarenta y ocho se produce la proclamación del Estado de Israel, comenzando, con la entrada de los ejércitos

árabes en Israel, la primera de las muchas guerras que ambos pueblos han mantenido (1.956; 1.967 y 1.973) consiguiendo Israel derrotar a los ejércitos árabes, consolidándose como Estado y ampliando su dominio no solamente solo los territorios que le fueron asignados sino sobre los destinados a acoger al pueblo palestino (los actuales territorios ocupados), la península del Sinaí en Egipto y los Altos del Golán en Siria.

A raíz de esto, muchos de los integrantes del pueblo palestino que se vieron forzados a la emigración forzosa a otros países árabes, comenzaron a agruparse en grupos guerrilleros para luchar contra el Estado de Israel, adoptando la guerra de guerrillas y el terrorismo como forma justa de lucha.

Por razones de publicidad (dar a conocer su causa a la opinión pública mundial) y para atacar a su enemigo, Israel, en cualquier parte del mundo comenzaron a atentar contra personas e intereses judíos en los distintos continentes, con especial incidencia en la Europa Occidental.

Ya desde el principio, a pesar de que el objetivo común de las distintas organizaciones palestinas era el mismo, se produjeron diversas disensiones en cuanto a la forma de conseguirlo, dando lugar a gran cantidad de escisiones entre las diversas organizaciones.

Estos enfrentamientos han llegado a su punto culminante con el reconocimiento entre el Estado de Israel y la Organización para la Liberación de Palestina (O.L.P.), de Yasser Arafat y la posterior firma de los acuerdos de autonomía para la franja de Gaza y Jericó.

Las dos principales organizaciones palestinas nacionalistas, con un acentuado carácter laico son:

- AL FATAH, creada en 1.959, es la-mayor de todas y su finalidad es la de agrupar a los palestinos de todas las tendencias para liberar Palestina de la colonización sionista y recuperar su identidad nacional.

Independientemente de su actividad como organización terrorista, tanto dentro como fuera de las fronteras israelíes (bajo la denominación Septiembre Negro, en recuerdo a las luchas mantenidas en Jordania, cometió su atentado más famoso con motivo de la Olimpiadas de Munich de 1.972), su mayor logro fue la creación en 1.964, a instancias del

140

presidente egipcio Gamal Abdel Naser de la Organización para la Liberación de Palestina, con el fin de agrupar a las distintas facciones palestinas que combatían al estado de Israel

- ABU NIDNAL.- Su verdadero nombre es FATAH-CONSEJO REVOLUCIONARIO, aunque es conocida por el apodo de su fundador.

Esta organización se separó de AL FATAH como consecuencia de la renuncia por parte de esta organización a la utilización del terrorismo fuera de Israel y de los territorios ocupados, siendo partidarios de la lucha amada y de la destrucción total del Estado de Israel.

Es una de las organizaciones terroristas más peligrosas de! mundo, habiendo cometidos infinidad de acciones terroristas, poseyendo una buena infraestructura en un buen número de países, entre ellos España.

Su dirección se encuentra en la actualidad en Libia, si bien está trasladando parte de su organización a Sudán.

Como consecuencia del plan de paz para Palestina firmado entre la O.L.P. y el gobierno israelí se ha producido una gran ruptura por parte de aquellos grupos que, aún formando parte de la estructura de la O.L.P. se oponen formalmente a estos acuerdos de paz.

Así tenemos que de las organizaciones integrantes de la resistencia Palestina de la O.L.P. que son:

- AL FATAH

- FRENTE POPULAR PARA LA LIBERACIÓN DE PALESTINA DE GEORGE HABACHE.

- FRENTE DEMOCRÁTICO PARA LA LIBERACIÓN DE PALESTINA de Nayef Hawatmeh.

- SAL KA - FRENTE DE LIBERACIÓN ÁRABE

- FRENTE POPULAR PARA LA LIBERACIÓN DE PALESTINACOMANDOS GENERALES de Ahmed Jibril.

- FRENTE DE LIBERACIÓN DE PALESTINA de Abu Abbas - FRENTE DE LUCHA POPULAR DE PALESTINA.

- PARTIDO DEL PUEBLO PALESTINO.

Se oponen frontalmente al plan de paz, y han manifestado públicamente su intención de continuar la lucha armada contra Israel los siguientes:

- FRENTE POPULAR DE LIBERACIÓN DE PALESTINA - FRENTE DEMOCRÁTICO DE LIBERACIÓN DE PALESTINA - FRENTE DE LIBERACIÓN DE PALESTINA - FRENTE DE LIBERACIÓN ÁRABE - FRENTE POPULAR DE LIBERACIÓN DE PALESTINA-COMANDOS GENERALES.

141

- SAÏ KA

así como los grupos de carácter integrista HAMAS y la YIHAD ISLÁMICA y el grupo FATAH- CONSEJO REVOLUCIONARIO de Abu Nidal.

Como consecuencia de esta continuación de la lucha contra el estado de Israel, se prevé que se intensifique la amenaza terrorista en el interior de Israel y en los territorio de Gaza y Cisjordania, aunque existe la posibilidad de que estos grupos atenten contra intereses judíos en el extranjero.

TERRORISMO EUROPEO

La motivación más común de los grupos europeos es el radicalismo ideológico que conlleva un terrorismo ideológico-revolucionario.

Estos grupos suelen desarrollar su actividad dentro del marco nacional al que pertenecen, no obstante lo cual, debido a la afinidad ideológica y de objetivos que comparten con otros grupos, a veces, sincronizan sus acciones atentando contra intereses de un Estado distinto al suyo, o de un organismo internacional.

Para su estudio agruparemos las distintas organizaciones europeas en cuatro modalidades diferentes

1.- TERRORISMO DE EXTREMA IZQUIERDA .

Han visto disminuido considerablemente su potencial operativo en los últimos años. Los más importantes son:

- Fracción del Ejército Rojo.- Con ámbito principal de actuación en Alemania, se encuentra en la actualidad sometido a fuertes disensiones en su seno, lo que ha disminuido considerablemente su capacidad operativa.

- Células Revolucionarias.- Con ámbito de actuación en Alemania, se encuentran en permanente transformación política, existiendo tendencias que proclaman el abandono de la lucha armada y otras que postulan por su intensificación. Las últimas actuaciones realizadas por este grupo tienen motivaciones anti-racistas, haciendo coincidir las acciones terroristas con los grandes temas de conflicto social en Alemania.

- Organización 17 de noviembre.- De origen griego, ideología marxistaleninista y doctrinalmente anticapitalista y antiimperialista. Tiene una gran capacidad operativa realizando sus acciones terroristas contra sus objetivos clásicos (intereses capitalistas e imperialistas).

2.- TERRORISMO DE EXTREMA DERECHA

La década de los ochenta supuso la eclosión del terrorismo de extrema derecha en Europa, no obstante lo cual, y a pesar del gran número de atentados cometidos, no se puede hablar de organizaciones terroristas, sino más bien de pequeños grupos de

142

militantes de partidos y asociaciones de esta ideología, siendo Alemania y Austria los países que en mayor grado han sufrido este tipo de terrorismo.

La mayor parte de las acciones violentas cometidas en Alemania han sido llevadas a cabo por grupos juveniles marginales, entre los que destacan los denominados Skin Heads, consistiendo las mismas en la colocación de artefactos incendiarios y agresiones a refugiados y extranjeros residentes en Alemania.

E1 aumento de este tipo de acciones produjo la ¡legalización por parte del gobierno alemán de varios grupos políticos de extrema derecha entre los que hay que resaltar:

- ALTERNATIVA ALEMANA- ASOCIACIÓN PATRIÓTICA DE ALEMANIA - OFENSIVA NACIONAL - FRENTE NACIONALISTA

3.-TERRORISMO INDEPENDENTISTA

El terrorismo independentista es aquel que utiliza la violencia como medio para conseguir la independencia de un territorio respecto a un marco nacional.

En este capítulo se incluyen los grupos más importantes de Europa que se encuentran en el Reino Unido y Francia, siendo los más representativos:

- Ejercito Republicano Irlandés.- Con ámbito de actuación en Gran Bretaña, especialmente en Irlanda del Norte, habiendo dejado de ser el continente europeo marco de sus actuaciones, donde no ha actuado en los últimos años. Es, sin lugar a dudas la organización terrorista más importante de Europa, habiendo continuado con su estrategia terrorista a pesar de las continuas negociaciones políticas para la pacificación del Ulster.

Su estrategia terrorista ha consistido en la combinación del empleo masivo de artefactos explosivos e incendiarios de escasa potencia contra objetivos económicos (establecimientos comerciales, red ferroviaria...), y la utilización de grandes artefactos y armamento sofisticado contra objetivos selectivos (dependencias policiales y del Ejército, organismos gubernamentales... ).

- Organizaciones terroristas lealistas.- Surgidas en el ámbito de Irlanda del Norte como contraposición a la actividad del Ejército Republicano Irlandés, tiene como objetivo los miembros de grupos y organizaciones radicales republicanas y los católicos en general; empleando en sus acciones mayoritariamente armas de fuego, disparando indiscriminadamente contra lugares de reunión frecuentados por católicos.

Las dos organizaciones más importantes son: LUCHADORES POR LA LIBERTAD DEL ULSTER (U.F.F), y FUERZAS DE VOLUNTARIOS DEL ULSTER (U.V.F.).

- Organizaciones independentistas corsas.- Con ámbito de actuación en la isla de Córcega y en la Francia continental, tienen corno fin el conseguir la independencia de la isla, habiéndose marcado como objetivos predilectos de su actividad terrorista los intereses turísticos e inmobiliarios y las sedes de los organismos estatales.

Los grupos más representativos son: el Frente de liberación Nacional Corso y Resistenza.

143

=======================0 0 0=======================

SECUESTROS Y EXTORSIONES

INTRODUCCIÓN:

144

En el tema presente vamos a intentar aproximarnos al conocimiento de los métodos de investigación de dos delitos, los secuestros y las extorsiones (entendidas desde el punto de vista operativo policial, no jurídico penal).

Los vamos a estudiar unitariamente por que en ambos subyace de manera latente el peligro para las personas, en uno, el secuestro, de manera directa y, en el otro, la extorsión, de manera indirecta, bien los amenazados o en muchos casos, la sociedad en general (extorsiones alimentarias). De igual manera las víctimas van a compartir un elemento psicológico propio, tal es el miedo, que lo podremos apreciar ante el mal anunciado, el desconocimiento de la forma de reunir lo solicitado, forma de realizar el pago, y un largo etc. de incertidumbres que se les presentan a las víctimas.

El miedo mencionado, propiciara en muchas ocasiones desconfianza hacia la actuación policial, pudiendo en ambos delitos, intentar la víctima actuar de manera independiente o incluso mintiendo a los funcionarios policiales que pretenden controlar el desarrollo del caso.

A) CONCEPTO DE SECUESTRO:

Según el diccionario de la Real Academia de la lengua Española, es: " Acción y efecto de Secuestrar ". Teniendo el verbo los siguientes significados:

1 °.- En términos judiciales significa: suspensión de la facultad de libre disposición de un propietario sobre alguno de sus bienes, que se constituyen en depósito, para garantizar la solvencia del deudor en un litigio.. Es una medida cautelar conocida también como embargo judicial.

2°.- En términos policiales, viene referido al secuestro de personas, esto es. Retener indebidamente a una persona para exigir dinero por su rescate o para otros fines (dependerá del móvil, económico, político, etc.)

3°.- También se utiliza para denominar la acción de tomar por las armas (con violencia o intimidación), el mando de un vehículo (avión, barco, etc.), reteniendo a la tripulación y pasaje con los mismos fines económicos o políticos.

En el presente tema nos centraremos únicamente en el estudio del secuestro de personas y dentro de éste, el hecho realizado por móviles económicos, por grupos u organizaciones criminales de corte no político o terrorista, dejando los secuestros cometidos por este tipo de organizaciones para un estudio aparte, si bien en el presente estudio existirán un número importante de puntos que serán válidos para la investigación de secuestros de personas cometidos por organizaciones terroristas.

Centrándonos en el Secuestro de Personas por móviles económicos, podemos definirlos como:

" La retención de una persona, contra su voluntad, con el fin de exigir dinero por su rescate, amenazando a otras personas, unidas por lazos familiares o profesionales a la primera, con causarle algún mal, generalmente la muerte."

B) CONCEPTO DE EXTORSIÓN:

145

La extorsión desde el punto de vista policial, engloba varías actividades delictivas, que la legislación penal contempla en distintos artículos. Etimológicamente es de procedencia latina, concretamente del sustantivo extorsio-onis, que significa acción y efecto de usurpar y arrebatar por la fuerza una cosa a uno, causar perjuicio o daño.

En la figura delictiva apreciamos un autor (sujeto activo), un perjudicado (sujeto pasivo), una actividad presuntamente ilegal (delito) y un objetivo (obtención de beneficios). Dejando a un lado la extorsión que como tal recoge el C. P. en su artículo 243, en el caso que nos ocupa, vamos a referirnos a la extorsión que penalmente constituye un delito de amenazas del 169 y siguientes del C.P., en los cuales se amenaza a una persona con causarle un mal en su persona (amenazas de muerte), en su familia (Lesiones o muerte), patrimonio (destruir, quemar, envenenar, etc.), o en honorabilidad (escandalos, etc.).

Esta exigencia monetaria viene adornada, en ocasiones, con una presentación dentro de un entorno relacionado con posibles actividades terroristas, atribuyéndose el autor o autores siglas o denominaciones terroristas o de presuntos grupos armados, que den mayor credibilidad o peligro a las amenazas.

C) OBJETIVOS POLICIALES:

Los objetivos que persigue la organización policial en el caso de secuestro de personas, son:

* La liberación de la víctima, a ser posible sana y salva.

* La detención de los autores, cómplices y encubridores.

* La recogida de pruebas para aportar a la Autoridad Judicial.

* La confección del Atestado, con todo lo actuado, pruebas y detenidos a

disposición de la Autoridad Judicial, competente.

En el caso de la extorsión serán coincidentes excepto en el primero de los mismos que se circunscribirá a evitar el mal con el que se amenaza.

MEDIDAS PREVIAS A LA COMISIÓN DEL DELITO

En las plantillas policiales que se determine, deberá existir un dispositivo previo que se activará en caso de la comisión de un secuestro o una extorsión. Este plan previo contemplará la existencia de:

1°.- Planos cartográficos: La casuística viene demostrando que los lugares elegidos por los delincuentes para efectuar el cobro, suelen ser: pasos a nivel, tanto de carretera como en vías férreas; interiores de túneles; vías de servicio, descampados, etc.

Por ello dado su importancia y lo difícil, que en muchos casos puede resultar, improvisarlos, se poseerán planos en cantidad suficientes y de identico modelo para facilitar su manejo entre los distintos integrantes de los equipos, de: la ciudad, de carreteras (cuando menos de la provincial), de las principales ciudades de la provincia, topográficos a pequeña escala de toda la provincia y mapas o croquis más detallados de

146

autopistas, sus nudos, pasos subterráneos, canaletas y jardines, de vías férreas con sus viaductos, estaciones, etc, así como de aquellas áreas comerciales, de servicio, o de cualquier otra naturaleza que se consideren de interés.

2'.- Filmaciones en vídeo: De las principales vías y nudos de comunicaciones, tienen como ventaja su rápida visualización en caso de ser necesario.

3°.- Maletines para el pago: Al objeto de evitar precipitaciones innecesarias, los grupos encargados de la investigación de estos delitos se proveerán, de maletines cuyas características faciliten la adaptación o colocación de medios técnicos.

4°.- Transmisiones: Es de todo punto indispensable contar en número suficiente con Pockets, mensáfonos y teléfonos móviles autónomos.

5°.- Claves: Es fundamental el poseer claves suficientes que serán aplicadas a todos los comunicados, preservando la total confidencial ¡dad de los mismos, evitando así el conocimiento del servicio por parte de los medios de comunicación o de los propios delincuentes.

6°.- Recursos humanos: Se tendrá previsto los funcionarios que en caso de la comisión de cualquiera de los delitos investigados, reforzarán de manera automática los dispositivos que bajo la dirección del Jefe del Grupo encargado de la investigación, deberán llevarse a cabo.

7°.- Medios materiales y técnicos: Los que se consideren necesarios tales como vídeos, cámaras fotográficas, grabadoras, visores nocturnos, prismáticos, etc. Vehículos de todo tipo; "K" y motocicletas y especiales "apolos" "Taxis", "ambulancias", etc.

Asimismo por parte de los grupos de medios técnicos, se completarán las necesidades de medios técnicos y electrónicos que vayan surgiendo.

8°.- Designación de un negociador: siempre que sea posible se tendrá prevista la figura de un negociador, a poder ser un integrante del grupo (con conocimientos profesionales y en su caso sicológicos, buen comunicador y con experiencia previa) que cuando así lo autorice la familia se constituirá en negociador o portavoz ante los delincuentes.

LA ACTUACIÓN POLICIAL ANTE ESTOS DELITOS

La actuación policial ante este tipo de hechos criminales, viene determinada por la aplicación de una serie sucesiva de fases de operativa policial, que seguidamente se exponen.

A) FASE PREVIA:

Viene referida a la primera toma de contacto policial con la realidad del delito. En ambos delitos se deberá de mantener de manera inmediata, por parte de uno de los Inspectores del grupo, una reunión bien con la persona extorsionada, bien con el responsable de la

147

empresa sometida a extorsión o, en el otro caso con un familiar mayor de edad y suficientemente responsable.

Esta primera toma de contacto tiene dos objetivos básicos, por una lado, tranquilizar a la víctima o familiar y por otro transmitir confianza en la institución policial y en la posibilidades de que la misma resuelva el caso con éxito.

Entre las actividades propias de esta fase destacaremos:

1°.- Denuncia: Que será tomada por un Inspector del grupo de investigación, será concisa y escueta aportando cuantos datos se consideren imprescindibles. La misma será efectuada en el grupo de investigación y registrada a poder ser de manera que no quede constancia clara de lo denunciado o bien en libros de registro reservados. Se llevará en mano al Juzgado de Instrucción de Guardia, solicitando cautela a dicha institución para evitar filtraciones que pudieran ser nefastas.

2°.- Estudio y confrontación con otros casos similares o en busca de similitudes.

3°.- Apertura de expediente codificado.

4°.- Recogida de cuanta información facilite la víctima o su familia o bien podamos conseguir nosotros, sobre:

Circunstancias personales de la víctima. " Circunstancias familiares de la víctima. Circunstancias laborales de la víctima. Circunstancias sociales de la víctima.

B) FASE INTERMEDIA:

Es la fase en la que se va a iniciar propiamente dicha la investigación sobre el delito que nos ocupe, bien la extorsión, bien el secuestro.

En la misma cuando menos deberemos:

1°.- Controlar el medio de comunicación: Siempre que sea posible es fundamental controlar el medio por el que se realizan las amenazas o bien se solicita el rescate, cartas, cintas grabadas, vía telefónica, etc. Lo importante es que el investigador sea el primero en tener acceso al soporte físico del mensaje, o bien a lo que se comunique vía ondas.

2°.- Instalación de un aparato grabador: siempre que la comunicación con los delincuentes sea por medio que así lo permita.

3°.- Conexión de la línea telefónica al circuito de llamadas maliciosas: con la finalidad de intentar rastrear la línea para localizar el aparato desde el que se llama. Es este caso es fundamental el contacto personal con los empleados de la C.T.N.E., a través del equipo de medios.

En la central telefónica estará de manera permanente un funcionario, el cual en caso positivo, comunicará de manera inmediata la localización del teléfono desde el que se efectúa la llamada. En caso de localización del sospechoso se procederá a efectuar un

148

discreto seguimiento para encerrarlo, rastreando asimismo todas las llamadas que se hayan efectuado desde ese número.

Si el teléfono es público y se llega tarde, interrogar testigos (descripción individuo/s) y avisar a Policía científica con el fin de que realice en la cabina la correspondiente Inspección Ocular Técnico-Policial..

4°.-Asesorar a las víctimas en cuanto a su comportamiento: Modo de actuar, pautas a seguir en los nuevos contactos; evitar que se precipiten, etc.

5°.- Procurar que un funcionario sea el negociador: muy importante para controlar de manera directa los avatares del caso.

6°.- Montar un discreto dispositivo de custodia y protección. Para evitar nuevos males a las víctimas o bien que cuando consideren los delincuentes que tienen el dinero, atracarles en su domicilio o trabajo. Igualmente en previsión de que en un momento dado decidieran un contacto personal, poder controlarlo.

7°.- Convenir una palabra clave con los delincuentes: Se utilizará en todas las comunicaciones y así evitaremos, en caso de publicidad, negociar con otros delincuentes que quieran aprovecharse de la situación o simplemente interferir.

8°.- Se regateara siempre que sea posible la cantidad exigida.

9°.- Se dilatará lo máximo posible el tiempo para la entrega: Dicho espacio de tiempo se utilizará para investigar situaciones , personas, indicios, etc, así como para preparar el operativo necesario para el pago del rescate, si el resto de investigaciones no hubieren dado el resultado apetecido.

10°.- En el caso de secuestro, se exigirá siempre prueba evidente de que el secuestrado vive: Si esta prueba no fuera aportada por los secuestradores, se recomendará siempre a la familia no pagar hasta que la misma sea aportada Pruebas válidas pueden ser, una fotografía del secuestrado con un periódico del día, hablar con el mismo por teléfono, hacer una pregunta a los secuestradores cuya respuesta únicamente conozca el secuestrado.

En la extorsión se pedirán pruebas de no volver a ser amenazados.

C) FASE PREPARATORIA:

Se realizará tras las fases anteriores y en ella se ultimarán y preverán todas las necesidades para la fase final u operativa, que se realizará tras los contactos e investigaciones que den lugar al pago del rescate.

1°.- Previsión de recursos humanos.

2°.- Preparación del vehículo del pagador con:

* Sistema de apertura desde el maletero.

149

* Instalación de micrófono interior.

* Comunicación habitáculo con maletero.

* Dispositivo de corte de corriente.

* Acoplamiento del radio faro.

3°.- Formación de equipos de trabajo: dos inspectores con material necesario (transmisiones, linternas, navajas, ropa diferente, disfraces, etc.).

4°.- Preparación de vehículos camuflados, todo terreno, motos, apolo(s), taxi, etc., con: Planos cartográficos, equipos de transmisión, juegos de matrículas, prismáticos ylo visores nocturnos.

5°.- Helicóptero con plataforma repetidora.

6°.- Si fuere conocido el lugar de la entrega con tiempo se procederá a:

* Filmar el mismo.

* Estudiar de manera minuciosa sus posibilidades.

* Se procederá a controlar de manera discreta todas las entradas y salidas.

* Se hará un despliegue estudiado de medios materiales y técnicos.

7°.- Determinación de sistemas de comunicaciones, en los que se tendrá en cuenta:

* Contar con equipos con secrafonía si fuera posible. " Un canal único y otro alternativo. "Tener previstos cambios de canal al abandonar núcleos urbanos. * Se poseerán claves, tanto para la transmisión de números y palabras. * Se determinarán códigos para: lugares, puntos, funcionarios, etc. * Las comunicaciones serán cortas y precisas. * Se prestará especial atención a la posible existencia de scaners en manos de delincuentes o prensa.

8°.- Por último en una reunión con todos los integrantes del dispositivo se explicará el mismo, en el cual se tendrán previstas las respuestas adecuadas en función de los posibles problemas que puedan plantearse.

D) FASE OPERATIVA:

Es la fase más importante y delicada de la investigación de este tipo de delitos, dado que si llegamos a la misma, eso quiere decir que las investigaciones seguidas hasta ese momento, no han dado resultado positivo, es decir no sabemos quienes son los extorsionadores o bien no los hemos localizado, o en el otro caso, no se ha producido la liberación del secuestrado y detención de los autores del hecho.

Independientemente de la dificultad intrínseca del asunto, hay que tener en cuenta que es aquí donde se va a producir el primer contacto visual con ellos delincuentes, y que

150

además en ese preciso momento, se resuelven un gran porcentaje de este tipo de hechos delictivos.

La dirección del servicio suele recaer, por la especial trascendencia de estos hechos, en el Jefe de la Brigada de Policía Judicial, quien se apoyará en una Jefatura del Dispositivo, que está integrada por:

Jefe del dispositivo policial, que será el jefe del Grupo de Policía Judicial del delito específico.

Jefe de Sistemas especiales, que controlará los efectivos y medios técnicos dedicados a controlar el pago.

" Jefe de G.E.O./G.O.E., que será el responsable de los equipos de control inmediato e intervención o en su caso asalto.

Para la consecución del objetivo final, cual es controlar el pago del rescate, para localizar, identificar y detener a los autores del hecho criminal, se hace necesario la elaboración de un dispositivo que consta de tres círculos, con las misiones específicas que a continuación se citan.

1°.- CÍRCULO = PAGADORICÍRCULO DE PROTECCIÓN:

Compuesto por los policías convenientemente camuflados, que portan el dinero. Seguirán las instrucciones de los secuestradores en todo momento, actuando como familiares de la víctima, y en el vehículo que indiquen. El pagador, sea Policía ó persona solicitada por los autores del hecho, siempre irá protegido por un G.E.0.

Transmitirán sin ser vistos, por vía radio, por notas abandonadas, por señales convenidas o cualquier otro sistema, todos los incidentes, instrucciones recibidas de los secuestradores o extorsionadores, cambios del lugar de la cita, etc., al grupo operativo.

Se procurará que en las inmediaciones exista un apolo para control directo de la situación en todo momento.

Los medios materiales (vehículo pagador, taxi, apolo, vehículo especiales camuflados) serán los que se estimen necesarios.

2°.- CÍRCULO = RECONOCIMIENTO:

Compuesto por un número indeterminado de funcionarios (según necesidades), los cuales llegarán a las inmediaciones del Punto de entrega, antes que el pagador.

Tomarán con toda discreción posiciones en los alrededores del punto de entrega, en lugares perfectamente camuflados, en apolos, con vestimenta adecuada (disfraces), etc., en cualquier caso de manera estática y sin ser vistos.

Su misión fundamental será observar, vigilar, y tomar datos de cualquier aspecto que les resulte sospechoso, transmitiéndolo inmediatamente al resto del equipo, así como esperar ordenes del Jefe del Operativo que se encuentra en el lugar.

151

Participarán personal de Policía Judicial y G.E.0. en un apolo, vehículos suficientes con equipos de Policía Judicial (entre los cuales se encontrará el jefe de este segundo círculo) y funcionarios del G.E.0. en motos.

3°.- CÍRCULO = SEGUIMIENTOS Y CIERRES:

Forman parte del mismo los funcionarios que se determine con las siguientes misiones fundamentalmente:

* Servir de escolta, eso sí muy discreta, en el traslado del dinero desde su salida (banco o domicilio de la víctima o su familia) hasta el punto de entrega. En previsión de un atraco al pagador.

* Tomar posiciones, bastante alejadas del punto de entrega, con los mismos cometidos que el 2° círculo.

* Servir para el funcionamiento combinado y para el cierre de su círculo (con detenciones o controles minuciosos de sospechosos).

Todas las misiones serán realizadas siguiendo las instrucciones y órdenes del Jefe del operativo

Establecidos los tres círculos policiales, si bien el 1 ° no lo es propiamente, al tratarse por regla general, de un solo vehículo con uno o dos policías, (como mucho con apoyo de un apolo) además de un funcionario del G.E.0. totalmente oculto, para la coordinación de los mismos, impartir órdenes y como apoyo técnico, totalmente independientes de los círculos y en el lugar que se considere más apropiado (lógicamente cerca del punto de entrega) se encontrarán:

* El K de mando, con:* El Jefe del Operativo. * Un ayudante. * Jefe del G. E.0.* Jefe de Sistemas Especiales.

* Vehículos de Sistemas Especiales pendientes de los medios de seguimiento y/o escucha.

" Helicóptero con plataforma repetidora, cámara normal de vídeo y cámara termoeléctrica a ser posible.

Es fundamental no tomar iniciativas en los tres círculos, salvo las muy evidentes y obvias, comunicando por radio todo lo que se observe, a fin de que el Jefe del Operativo, disponga de todos los datos para:

a) Determinar, sin error posible, la condición del que recoge el dinero:

Individuo de la organización.

* Mensajero.

152

* Curioso

b) Obrar en consecuencia, ordenando:

" La detención inmediata. " Seguimiento y encierro (sopesando el posible peligro de perdida).

De la decisión que se tome en ese momento y lugar (detención inmediata o seguimiento), depende el éxito o fracaso del servicio, incluso en algunas ocasiones, la suerte del secuestrado. Esta responsabilidad tiene que asumirla el Jefe del Operativo disponiendo en la mayoría de las ocasiones de un minuto 0 menos para tomar esa crucial decisión.

LA ALTERNANCIA DE LOS CÍRCULOS:

Se trata del funcionamiento combinado entre los círculos 2° y 3°, de la forma siguiente:

* Cuando los secuestradores, una vez el pagador en el punto de entrega, le señalen un cambio del lugar, éste seguirá sus instrucciones, una vez transmitidas al dispositivo policial, al pie de la letra. Ante esta situación el tercer círculo, más alejado de ese primer punto de entrega, asumirá la misión del círculo segundo, es decir:

* Llegar los primeros al segundo punto de entrega.

* Reconocer el lugar, tomando posiciones discretas.

* Vigilar y tomar datos transmitiendo los mismos.

* Espera de instrucciones.

*A su vez el 2° círculo, más cercano al primer punto de entrega, asumirá la misión de 3° círculo, esto es:

* Escoltar al pagador en su nuevo recorrido. * Toma de posiciones discretas y alejadas del lugar de entrega. * Previsión de cierre con detenciones o controles minuciosos de sospechosos, siguiendo las instrucciones del Jefe del Operativo.

Si nuevamente los secuestradores cambiaran el lugar de la cita, se volverían a intercambiar las posiciones los círculos 2° y 3°.

ESTRATEGIAS DE LOS SECUESTRADORES

Los puntos de Entrega, indefectiblemente los indican los secuestradores, señalando normalmente, y sin admitir variaciones:

* El lugar exacto.

* La hora de entrega del rescate.

* Los movimientos que deberá realizar el pagador.

153

*.La no presencia de Policías, ni de nadie sospechoso de serlo.

Los secuestradores saben que el momento de la recogida del rescate es crucial para su éxito o fracaso, por tanto:

* El lugar ha sido cuidadosamente elegido, incluso alguno de la organización puede estar relacionado con el entorno. Esto último puede ayudar en la investigación.

* La hora será la más idónea para sus propósitos (habitualmente de noche), y con toda seguridad, los cobradores han tomado posiciones previas mucho antes de la llegada del pagador.

* Los movimientos están estudiados y planificados de forma que un exceso de vehículos o personas será detectado.

* Exigirán siempre la ausencia de Policías, pero tos secuestradores tienen previsto la posibilidad de que el Dispositivo Policial exista, por ello no desistirán (incluso puede ser un aliciente , un reto, para ellos burlar a la Policía).

Por todo lo anterior, por el dinero, y porque están seguros de burlar el cerco, intentarán el cobro. Los secuestradores se valdrán de todo su ingenio para intentar burlar ala Policía, utilizando distintas técnicas. Seguidamente se relacionan las más habituales:

a) Abandono del "¡paquete" en lugar fijo:

En un camino, carretera, autopista, vehículo abandonado, etc., en lugar previamente seleccionado, al que acudirán los cobradores, cuando vean el camino libre y sin sorpresas; para después huir por acceso oculto, preparado con anterioridad (corte de alambradas, puente, intersección de carreteras, etc.).

A la orilla del mar, dándose a la fuga submarinistas o en planeadoras, barca alejada, etc.

En zulos camuflados en la montaña, done acuden sin fecha y sin prisas, previo estudio del entorno ya conocido.

b) Abandono del " paquete en movimiento “:

Suelen indicar un punto determinado, cuidadosamente escogido, donde arrojar el paquete, desde un tren, autobús, taxi, etc. Las instrucciones las darán bien por T.M.A., radio transmisor, mensaje escrito recogido momentos antes, señales luminosas, acústicas, señales convenidas, etc.

También pueden indicar que se lance el paquete desde el aire, dando instrucciones por radio al helicóptero o avioneta que previamente habían exigido.

c) Cadena de saltos:

Conducirán al pagador de cita en cita, cambiando incluso de medio de transporte, y/o ciudad, con sucesivas instrucciones. De esta forma controlan la posible presencia policial y obligarán a ir disminuyendo los efectivos (por pérdida, incomunicación, quemados, etc.), hasta llegar al lugar que consideren idóneo y cobrar.

154

d) Pagador único:

Normalmente exigen que sea un familiar de la víctima (conocido de los secuestradores) para llevarlo al lugar idóneo, comprobar su aislamiento y obrar en consecuencia.

e) Sorpresa, rapidez, nocturnidad:

Con estos elementos combinados por los secuestradores, intentan conseguir apoderarse del paquete en un lugar inesperado para la Policía; del que huyen por escondite previsto, sin posibilidad de reacción del Dispositivo Policial (operación lenta y tardía, que igualmente tendrían prevista).

f) Teléfonos móviles (TMA):

Exigen que el pagador lleve un T.M.A., a través del cual dan instrucciones, variando sobre la marcha las citas, los puntos de entrega etc.

g) Radio-transmisores:

Que previamente ha remitido al pagador, quedándose el cobrador con un transmisor. Es utilizado con fines idénticos a los de los T.M A.

h) Trucos mecánicos, acceso oculto:

En el momento y lugar de la entrega, aunque a simple vista parezca

inofensivo, pueden instalar algún procedimiento oculto para llevarse el rescate, o bien acceder al mismo y salir por entrada camuflada (subterráneo, cueva., etc.)

===================000==================

EL ESTUDIO DE LAS DROGAS TÓXICAS ILEGALES III

EL TRAFICO ILICITO DE DROGAS

155

INTRODUCCIÓN

En los últimos años el tráfico ilícito de dragas, tanto a nivel nacional como internacional, ha alcanzado unas cotas insospechadas hace escasas décadas. El consumo aumenta de manera imparable y consecuencia del mismo, el tráfico ilegal. Cada vez existen más organizaciones de narcotraficantes y paralelamente

aumenta su poder económico y en algunas zonas geográficas su influencia

política. Y por si el panorama presentado no fuera suficiente, los grupos dedicados a la investigación de estas redes poseen pruebas concluyentes referidas a la intensificación de los contactos que estas organizaciones criminales están llevando a cabo, cooperando e intercambiando diferentes tipos de drogas.

La J.I.F. E. (Junta Internacional de Fiscalización de Estupefacientes, creada a partir de la Convención única de 1.961 sobre estupefacientes) en su informe del 94 aboga por la necesidad de una mayor colaboración en el plano internacional por parte de los distintos Gobiernos, para luchar contra este ilícito tráfico. Destaca asimismo el informe, los numerosos cambios en el carácter y difusión del uso indebido de drogas debido, por un lado por la utilización de los avances químicos y farmacológicos que junto con las modernas técnicas de fabricación industrial, han permitido el desarrollo y comercialización de nuevas sustancias, y por otro lado, el problema que poseían algunos países en el consumo localizado de determinadas sustancias, ha pasado a globalizarse y ser un problema mundial.

Por lo anteriormente expuesto, en la actualidad hay que distinguir dos pianos diferentes en la lucha contra el uso indebido y el tráfico de sustancias estupefacientes:

* Desde el punto de vista político-social es importante diseñar estrategias para reducir la demanda. Problemas que deberán tener en cuenta las políticas gubernamentales de los distintos países. Cada país deberá diseñar cuidadosamente su estrategia teniendo en cuneta, tanto a las personas involucradas como a los medios socioculturales y económicos.

* En el plano puramente represivo-policial, las acciones de las Brigadas, Secciones y Grupos, deberán encaminarse a:

+ Decomisar la mayor cantidad de sustancia estupefaciente, profundizando en la investigación para el desmantelamiento, con la aportación suficiente de pruebas, de las grandes organizaciones.

+ Combatir los beneficios del tráfico de drogas, tanto a nivel nacional como internacional, persiguiendo de manera eficaz el blanqueo de dinero.

+ Investigando y controlando el comercio de precursores, que promueve la convención de 1.988.

A estas fórmulas de lucha tanto estatal como policial, los cárteles y organizaciones de narcotrafic.

156

Buscando nuevas vías de entrada en sus mercados tradicionales de consumo, e intentando abrir nuevos mercados.

Por último tengamos en cuanta que la antigua distinción entre países proveedores y países consumidores, ha quedado un poco sin significado, dado que los países consumidores se han convertido en países proveedores y viceversa. Por otro lado el concepto utilizado hasta la fecha de' país de tránsito " también ha quedado un tanto obsoleto, habiendo perdido su sentido original, dado que estos países se están convirtiendo rápidamente en países consumidores y pueden llegar a ser países proveedores.

Seguidamente vamos a realizar un recorrido por el tráfico ilícito de las sustancias estupefacientes, centrándonos en las de mayor consumo y repercusión en España, heroína, cocaína y cannábicos, así como sobre las sustancias psicotrópicas de mayor incidencia en el consumo nacional Speed (sulfato de anfetamina) y Éxtasis (3,4- Metilendioximetanfetamina). Comentaremos, referido al tráfico internacional, las rutas tradicionales, las nuevas vías de distribución, los grupos de traficantes, sus métodos de transporte y ocultación, etc. En cuanto lo concerniente al interior de nuestro país, tendremos en cuenta los puntos de entrada, y los grupos de delincuentes.

EL TRÁFICO ILÍCITO DE HEROÍNA

A) TRÁFICO ILÍCITO DE HEROÍNA A NIVEL INTERNACIONAL:

En el estudio del tráfico ilícito de heroína a nivel internacional hay que tener en cuenta una serie de condicionamientos sociales, políticos o geográficos de cada país. Las diferentes rutas parten fundamentalmente de tos denominados países productores, para posteriormente recorrer una serie de países de transito y recalar en los países de demanda de la sustancia.

Vamos a establecer tres apartados, en base a las principales zonas mundiales de producción de opio, destacando lo que interesa al tráfico ilícito de heroína hacia Europa y por ende hacia España.

A.1.- ZONA DE MÉJICO:

La práctica totalidad dé la heroína producida en Méjico está destinada al mercado de los EE.UU. La J.LF.E. calculó que en ',.992, el 23% de la heroína consumida en dicho país provenja de Méjico. La extensa frontera terrestre entre ambos países, propicia muchos puntos de entrada, localizándose !os principales mercados en los Estados del Oeste y del Suroeste, siendo Chicago y Saint Louis los principales centros de distribución.

Asimismo la reciente producción de heroína de Colombia, también se está dirigiendo en su totalidad al mercado de los EE.UU. Los cárteles colorribianos de la cocaína utilizan la misma infraestructura para distribuir la heroína entre los consumidores norteamericanos.

Los pasadores colombianos utilizan con mayor frecuencia los aeropuertos de Nueva York y Miami para entrar en los Estados Unidos, siendo la ingestión y el transporte corporal los principales medios de ocultación.

157

A.2.-ZONA DEL " TRIÁNGULO DE ORO "

La heroína producida en dicha región del sudeste asiático se distribuye principalmente en Estados Unidos y en menor media en Europa. Los países limítrofes con las zonas de elaboración (China, Filipinas, Hong Kong, Japón, Malasia, Corea, Tailandia y Vietnam) son utilizados como tránsito de la sustancia para realizar los ilícitos envíos hacia Canadá, Australia y EE.UU., así como hacia algunos países europeos.

Para el transporte de esta droga se utiliza, principalmente, la vía aérea y Bangkok (Tailandia) sigue siendo un importantísimo aeropuerto de embarque de los pasadores con destino a Europa y América del Norte.

Una segunda ruta desde esta zona, es la que se dirige hacia el continente africano, principalmente en su región occidental, bien vía aérea o marítima. Desde allí, posteriormente, la heroína será dirigida a los mercanos norteamericanos o europeos.

Durante muchos años dominaron este mercado del contrabando de la heroína los grupos nigerianos, pero en la actualidad, están siendo sustituidos, al menos hasta cierto punto, por nacionales de otros países de África Occidental. De igual manera las actividades de tránsito se están extendiendo a aeropuertos del África Central y Oriental.

Recientes investigaciones han determinado que los grupos de traficantes nigerianos están contratando, cada vez en mayor número, a pasadores no africanos (europeos o norteamericanos) para el transporte de la droga, con la finalidad de dificultar su detección en los aeropuertos internacionales de Europa o Norteamérica.

A.3.- ZONA DEL CRECIENTE DORADO:

E1 sudoeste asiático es la principal fuente de abastecimiento de heroína para el mercado clandestino europeo. Aproximadamente, el 80% de la Heroína que se incauta en Europa proviene de esa región.

El principal mercado de la heroína que se elabora en la "Media Luna de Oro", se encuentra en Europa Occidental, a través de Turquía siguiendo la tradicional °Ruta de los Balcanes' que por su especial repercusión para España trataremos aparte.

Actualmente, Irán, país fronterizo con Afganistán y Pakistán, sigue siendo el principal punto de tránsito para cargamentos de morfina y heroína destinados a la región oriental de Turquía.

Nuevamente, hay que hacer mención a la vía africana como lugar puente para la introducción de heroína en Europa y Norte de América. los Nigerianos, han sido tradicionalmente el principal grupo africano de pasadores de heroína, partiendo de Pakistán y utilizando vuelos regulares consiguen transportar gran número de pequeñas cantidades de heroína. En la actualidad están desviando su actividad hacia el tráfico de cocaína, debido a la gran competencia que encuentran con las organizaciones turco-iraníes para acaparar el mercado europeo.

158

Tras la desmembración del antigua URSS los grupos organizados de traficantes pakistaníes, afganos, iraníes, turcos, están utilizando como rutas alternativas hacia Europa del Oeste y Norteamérica, los Estados del Caúcaso: Turkmenistán, Azerbaigan y Georgia.

Con relación a EE.UU., las ciudades del Este (Nueva York y Baltimore) y las del medio oeste (Chicago y Detroit), sirven de llave a los centros de importación, distribución y consumo de la heroína del sudoeste de Asia.

A.4.- LA RUTA DE LOS BALCANES:

Todos los informes policiales coinciden en señalar que entre el 80 y el 90% de la heroína que se decomisa en Europa, procede de la zona fronteriza entre Afganistán y Pakistán para recalar en el mercado europeo, previo paso por irán y Turquía, origen de la legendaria Ruta de los Balcanes.

Durante muchos años, el tráfico de heroína por la ruta de los Balcanes, partía de Estambul, para a través de Bulgaria, Yugoslavia y Austria llegar y almacenar la droga en Alemania. Posteriormente se redistribuía a las grandes ciudades de Italia, Francia, Holanda, Gran Bretaña y España. Dos acontecimientos han obligado a reducir el tránsito por esta tradicional ruta y como consecuencia la apertura de nuevos itinerarios. Por un lado la guerra en la antigua Yugoslavia y, por otro, la apertura de las fronteras de los antiguos países socialistas. Por tal motivo, actualmente el tráfico de heroína por la ruta de los Balcanes se está realizando por cuatro o cinco rutas alternativas desde Turquía a Europa. La ruta septentrional, la más utilizada, pasa por Bulgaria, Rumania, Hungría, Eslovaquia, y República Checa, hasta llegar a Alemania.

Otro de los itinerarios detectados por los fuerzas policiales y considerado de importancia, es el que se desvía a través de Hungría para dirigirse a Austria y Alemania. De igual manera se observa un aumento del uso de los transbordadores desde Grecia a los Puertos Italianos de Bari, Ancona y Trieste. Albania se suele utilizar como salida al Adriático para llegar a Italia.

Para el transporte de la heroína además de la utilización de los tradicionales camiones T.I.R. de matrícula turca, como novedad se viene observando la utilización de automóviles y autobuses desde Turquía a Europa.

Las organizaciones criminales turcas mantienen el monopolio del tráfico de heroína en Europa, especialmente en su primera fase, desde Turquía a los países de almacenaje. Las organizaciones de iraníes siguen operando y continúan exportando grandes cantidades de sustancia hasta Europa. Hay indicios que señalan una estrecha cooperación entre las organizaciones de traficantes turcos y la redes de Europa Occidental establecidas en Alemania, Italia, Países Bajos y España. Cada vez es mayor la implicación en este tráfico ilícito de ciudadanos de la Europa Central y Oriental.

Como último dato apuntar algo que se puso de manifiesto en la Quinta Conferencia Policía-Aduanas para la Región Europea, celebrada en Lyon en Febrero de 1.9954, y es que en la actualidad las vías alterativas a la Ruta de los Balcanes están siendo utilizadas, en su camino inverso, para transportar psicotrópicos hacia los pases del golfo en los que la demanda de estos productos, ha experimentado un fuerte incremento.

159

B) TRÁFICO ILÍCITO DE HEROÍNA EN ESPAÑA

En relación a España y como ya se ha dicho, la mayor incidencia para la entrada de heroína en el país, proviene de la Ruta de los Balcanes, suponiendo aproximadamente el 80% de la heroína que se decomisa. Las organizaciones turcas monopolizan mayoritariamente, el tráfico de heroína hasta su introducción dentro de España. A partir de ese momento, son clanes de gitanos y quinquis los implicados en la distribución del estupefaciente asta los distintos rincones del país.

El transporte de la sustancia, por lo general, se realiza por medio de turismos que partiendo de Alemania u Holanda, y últimamente también desde Italia, llega a nuestras fronteras principalmente las de Irún y la Junquera. En algunas ocasiones utilizan vehículos de mayor tonelaje como furgonetas, autobuses o incluso camiones T.I.R. Los métodos de ocultación empleados son de lo más diverso. No obstante, suelen utilizar con bastante frecuencia el doble fondo practicado en el depósito del vehículo que se trate. Este sistema es bastante seguro, pues es muy complicado acceder a él de manera manual, a la vez que dificulta la detección de la droga por perros especializados. Presenta el inconveniente de que el vehículo pierde parte de su autonomía por lo que se debe repostar con mayor frecuencia.

La ruta aérea para la introducción de heroína en España, tiene especial incidencia en las organizaciones integradas por súbditos de diversos países africanos que utilizan principalmente los aeropuertos con mayor movimiento de personas, Madrid, Barcelona, Las Palmas, etc. Las características que define este tráfico son las siguientes:

* Movimiento de pequeñas o medianas cantidades de heroína.

* Empelo continuo de gran número de correos para el transporte de esas pequeñas cantidades, lo que al cabo del tiempo, y de forma global supone importantes cantidades de esa droga.

* La heroína que trafican procede igualmente del 'Creciente Dorado' o de la India.

Asimismo debemos apuntar la incidencia que tienen las organizaciones citadas de súbditos africanos, en las Islas Canarias. La proximidad de las islas a la costa occidental africana, donde se concentran los grupos más importantes motiva en gran medida este tráfico.

Si bien no tiene una gran incidencia, cuantitativamente hablando, la droga procedente del Triángulo Dorado, no se debe olvidar los españoles, que bien aisladamente o en pequeños grupos organizados, realizan esporádicamente viajes a Tailandia, camuflándolos como viajes turísticos, con la intención de proveerse de heroína.

Por último y en el plano estadístico recordar que el 80% de la heroína que se interviene viene referida al gran tráfico (cantidades superiores a los 1.000 g.), pero este tipo de tráfico sólo representa entre el 1 y el 2% del total de decomisos y detenidos. De otro lado el 20° % restante de la heroína confiscada entre el pequeño tráfico (entre 1 y 10 g.) y el mediano tráfico (entre 10 y 1.000 g.), pero estos dos tipos de tráfico representan el 98% de los detenidos y decomisos anuales.

160

Las cantidades aprehendidas en los últimos años hacen muy difícil mantener alguna de las tesis que se oyen en tomo a este mundo, referidas al descenso del consumo de esta sustancia. Si parece constatable el cambio el hábito de consumo entre los heroinómanos, tal vez el miedo al SIDA por et uso de jeringuillas ha provocado el consumo inhalada o fumada mediante "chinos".

Comparativamente con los países europeos de nuestro entomo, y dado que España es lugar casi exclusivamente de consumo de heroína y no de tránsito como ocurre con la cocaína y el hachich, las cifras son algo inferiores a Alemania y Países Bajos, a Italia, Estos países sufren las consecuencias de ser países puentes o de tránsito con lo que las cantidades son muy superiores.

EL TRAFICO ILÍCITO DE COCAÍNA

A) TRAFICO ILÍCITO DE COCAÍNA A NIVEL INTERNACIONAL

El tráfico ilícito de cocaína, tanto a nivel internacional, como por lo que respecta al mercado europeo y por ende a nuestro país, está dominado y dirigido por los grandes cárteles colombianos, el de Cali y el de Medellín.

El tráfico ilegal de hojas de coca es prácticamente nulo, pues las hojas se transforman en lugares próximos a los cultivos, con el fin de disminuir su volumen, dado que para producir un kilo de pasta de cocaína se necesitan unos ciento quince kilos de hojas.

El tráfico de cocaína con fines ilícitos resurgió en toda Europa en los años 50160, tras un período de estancamiento después del descubrimiento de los anestésicos sintéticos como la provocaína o la novocaína.

Ya hemos dicho que la maceración de las hojas de coca produce en cocales próximos a las plantaciones al objeto de reducir el volumen de estas. Posteriormente la pasta de coca conseguida se lleva a los laboratorios clandestinos donde la convierten en cocaína. Gran parte de la dificultad en la lucha contra el tráfico de esta sustancia, radica en la imposibilidad de llegar a las plantaciones, la mayoría de las cuales están enclavadas en selvas vírgenes, así como por la importancia que dicho cultivo tiene para los principales países productores (Perú, Bolivia y Colombia). Pero a pesar de estos problemas, organismos internacionales en los últimos años, están intentado poner en práctica toda una serie de medidas destinadas a apoyar económicamente a dichos países a través de subvenciones, cultivos sustitutivos, ese, buscando la implicación de ciudadanos y gobiernos en la lucha internacional contra la droga.

Los principales laboratorios de transformación de pasta en cocaína, se hallan en Colombia, Uruguay, Argentina y Brasil, desde donde la coca elaborada se dirige por América Central y Méjico (que también produce) hacia los EE.UU.

De siempre, ¡os cárteles colombianos de la cocaína han dirigido su negocio al mercado norteamericano ( bien por vía marítima, bien rnediante avionetas) y al de Europa Occidental, si bien en los últimos tiempos están poniendo su mira en varios países y zonas de Asia suroriental como nuevos mercados para la cocaína, especialmente filipinas, Hong Kong, Japón, Nueva Zelanda y la República de Corea. En los decomisos en estos países aparecieron nacionales latinoamericanos como los principales traficantes y

161

"correos" aéreos. El tráfico ilícito de cocaína en esta región se vio facilitado tras el establecimiento de enlaces aéreos directos entre esta zona y los países de procedencia.

Los cárteles utilizan frecuentemente los puertos internacionales de Brasil, Venezuela, Surinam y Panamá para sus envíos por mar a USA y Europa, recurriendo al uso de contenedores, cargas a granel, utilizando documentación falsa y empresas tapadera para enviar la mercancía por mar.

La Península Ibérica (España y Portugal) sigue siendo la principal puerta de entrada de la cocaína para su redistribución a otros países de Europa. No obstante su empeño en buscar nuevas vías de entrada en Europa, ha llevado a observar últimamente una mayor actividad de este tráfico en puertos y aeropuertos de Bélgica, Países Bajos, Reino Unido y Polonia.

Por otro lado, los cárteles colombianos están aumentado la exportación de pasta de coca a Europa, debido al control que se está ejerciendo tras la fiscalización de los precursores. En España, Italia y otros países del sur de Europa se organizan los laboratorios clandestinos "cocinas", para fabricar y refinar el clorhidrato de cocaína.

El mercado europeo tradicionalmente estuvo controlado por el cártel de Medellín, pero los hechos de los últimos años (muerte de Pablo Escobar, y presión policial sobre el grupo), unido a la saturación del mercado norteamericano, hizo que el cártel de Cali iniciara una estrategia de apertura hacia Europa. Su primer paso fue reclutar miembros para esta organización, principalmente en España y Francia, procediendo paralelamente a la apertura de distintas cuentas bancarias en países de Europa Occidental que les servirían para blanquear el dinero obtenido por el ilícito tráfico a la vez que les proporcionaría una base financiera en Europa, desde donde poder ampliar sus influencias

El cártel de Cali, tras las detenciones y muerte de los principales dirigentes del Cártel de Medellín, se convirtió en el primer proveedor de cocaína en todo el mundo (Primera Conferencia Internacional sobre Tráfico de Cocaína y Delincuencia Organizada, Lisboa 1 - 3 de junio de 1.993). Su organización e infraestructura le permite enviar a cualquier país desde dos o tres kilos de cocaína hasta catorce toneladas.

Tras la muerte de Pablo Escobar (diciembre 93), hubo negociaciones tendentes a la unión de ambos cárteles en un super cártel, pero la debilidad de uno y la fuerza de otro, evitaron el acuerdo.

A partir del 92, informes procedentes de Bogotá apuntaban la aparición de un nuevo cártel de cocaína el de Villavicencio que utilizaría un camello como marca comercial para le exportación de la droga. Este cártel sería independiente de los anteriormente mencionados.

En cualquier casó destacaremos dos vías para el transporte de cocaína hacia nuestro país y Europa, la marítima y aérea. El empleo de una u otra vendrá determinado por la cantidad de mercancía que se quiera transportar en cada momento

A.1.- VÍA MARÍTIMA:

Se utiliza para el transporte de grandes cantidades de droga. Los barcos cargan en las costas de Colombia, Brasil, Venezuela, Surinam o de las islas Caribe con destino a la

162

Península Ibérica, además de utilizar avionetas que arrojan los paquetes de droga con unas coordenadas previamente acordadas, siempre próximas a las costas suramericanas, donde será recogida y escondida en barcos pesqueros o yates que haciendo escalas, mayoritariamente, en las Islas Canarias, Azores, Madeira y Cabo Verde se dirigen a un punto determinado próximo al litoral peninsular.

Cuando el barco está próximo a nuestras costas el desembarco de la droga se efectuará, fundamentalmente, bien en las costas gallegas, bien en la Portuguesa

En los últimos tiempos se vierte usando la costa marroquí, aprovechando la tradicional ruta del hachich para su posterior introducción en Europa. Estos datos confirman los nuevos ámbitos de cooperación que se están estableciendo entre los cárteles colombianos y las organizaciones tradicionales de tráfico ilícito de hachich.

A.2.- VÍA AÉREA:

Esta vía es empleada para introducir cantidades menores de sustancia. Distinguiremos varias rutas aéreas, teniendo en cuenta que se encuentran en constante evolución:

* Ruta tradicional: Los correos parten de los países suramericanos (Colombia Venezuela, Chile, etc.), vía directa hasta España. Principalmente llegan al aeropuerto de Barajas (Madrid) y otros aeropuertos importantes, o bien, utilizan vuelos indirectos, haciendo escala en aeropuertos centroeuropeos (Ámsterdam, Francfort) para no levantar sospechas e intentar pasar más desapercibidos por las autoridades aduaneras.

* Ruta africana: Esta vía está cobrando notable importancia en los últimos años. La cocaína es importada principalmente desde Brasil y transportada en vuelos comerciales, escondida en el equipaje o ingerida por los componentes de las organizaciones nigerianas, hasta Centroáfrica y posteriormente a Europa. El 90% de la cocaína aprehendida en África y mas del 70% de la transportada de contrabando' por súbditos africanos lo es a bordo de líneas aéreas comerciales.

Los principales grupos de narcotraficantes africanos son los ghaneses y los nigerianos, estos últimos, tradicionalmente han constituido un grupo dedicado al tráfico de heroína, no obstante, han ampliado sus actividades, incluyendo en la actualidad el tráfico de cocaína.

Los países europeos elegidos principalmente por los pasadores nigerianos son: Reino Unido (el país cuenta por su pasado colonial con gran número de nigerianos entre su población), Italia y Suiza. En España, la incidencia de los traficantes africanos se concreta, principalmente en Canarias, donde domina el mercado clandestino de estupefacientes. La zona centro del país también constituye un punto importante de distribución para nigerianos, ghaneses o guineanos.

Por último, hay que destacar las nuevas vías de entrada desde Colombia con destino a Europa Occidental, a través de países de Europa Central y Oriental. Los cambios políticos, sus actividades de desarrollo económico, unido al aumento de la delincuencia que se está produciendo en estos países favorece el estrechamiento de vínculos con los cárteles suramericanos de la cocaína. Países como Rusia, Polonia o Hungría, a través de sus puertos y aeropuertos, están siendo empleados cada vez más como puntos de tránsito de la cocaína.

163

B) TRÁFICO ILÍCITO DE COCAÍNA EN ESPAÑA

España por razones históricas y lingüísticas mantiene unos lazos privilegiados con los países latino americanos, lo cual ha facilitado que los cárteles suramericanos de la cocaína hayan desarrollado una amplia infraestructura, lo que ha motivado que seamos junto con Portugal la principal puerta de entrada de esta droga para el resto de Europa. Distintas fuentes manifiestan que la mitad de la cocaína decomisada en Europa llega a través de la Península Ibérica.

De unos años a nuestros días los traficantes colombianos, están trabajando muy estrechamente con las antiguas redes del contrabando gallego, lo que les ha permitido introducir grandes partidas de cocaína en nuestro territorio, principalmente vía marítima. La droga se transporta por aguas internacionales en los llamados barcos nodriza, hasta las proximidades de las aguas jurisdiccionales y allí las lanchas rápidas se encargan de llevarla hasta la costa.

Asimismo existen pequeños grupos o redes, controladas por súbditos argentinos, venezolanos o brasileños que operan principalmente en la zona centro del país, Costa del Sol y Barcelona. Estos grupos cuentan con pequeñas infraestructuras locales y se dedican a la importación de partidas no muy cuantiosas de cocaína y que destinan al mercado nacional. Utilizan para el transporte vuelos regulares entre sus países de origen y España, camuflando la cocaína entre el equipaje u otros efectos diversos. Últimamente se viene detectando un incremento en la utilización del Servicio Postal de Correos a través del negociado de "etiqueta verde", para remitir ciertas cantidades de esta sustancia.Actualmente los pasadores de cocaína que utilizan las rutas aéreas entre Suramérica y España, suelen utilizar de manera preferente los siguientes itinerarios:

* Bogotá (Colombia) - Madrid

* Caracas (Venezuela) - Madrid, Tenerife o Santiago de Compostela

* Río de Janeiro / Sao Paulo (Brasil) - Madrid o Barcelona.

* Buenos Aires (Argentina) - Madrid, las Palmas o Málaga.

Las compañías aéreas más frecuentes son IBERIA, AMASA Y AVIANCA. Señalar que los dos tercios de la cocaína que se incauta en las aduanas aeroportuarias va en tránsito hacia terceros países, lo que confirma la utilización del nuestro como puente hacia el resto de Europa.

En relación con los datos referidos a las cantidades de decomisos y detenidos estas han seguido un ascenso paulatino, lo que confirma que la cocaína definitivamente ha dejado de ser consumida en círculos muy concretos, para pasar a existir un abuso generalizado. Actualmente la figura del traficante consumidor reservada para la heroína o hachich, aparece en el tráfico a pequeña escala de la cocaína.

TRÁFICO ILÍCITO DE CANNABIS

A) TRÁFICO LÍCITO DE CANNABIS A NIVEL INTERNACIONAL

164

Como ocurre con, el resto de sustancias estupefacientes los mercados predilectos van a ser América del Norte y Europa Occidental. No obstante la demanda y el uso indebido de esta droga está muy generalizada y el consiguiente tráfico ilícito se va a dar en Cualquier rincón del mundo.

La producción de cannabis en las distintas zonas del planeta va a ir dirigida a diferentes mercados según las rutas v variantes que de manera resumida se citan:

A.1.- LEJANO ORIENTE:

* Sureste Asiático: Tailandia y Sri Lanka, son los principales países exportadores de cannabis y derivados con destino a EE.UU., Canadá, los países europeos y Malasia.

* Suroeste Asiático: La producción de Nepal va principalmente dirigida a 1a India.

Pakistán: dirige su producción al mercado europeo y EE.UU. Actualmente hay una tendencia en alza a dirigir la resina del cannabis del Pakistán hacia países de África Oriental, para su redistribución a Europa.

Turquía: sirve de puente entre el cannabis procedente de los países asiáticos y del lejano y medio oriente con destino a los países europeos

A.2.- ORIENTE MEDIO:

Líbano, la producción va destinada a otros países de la zona a Europa y América del Norte.

A.3.- ÁFRICA:

* Sur del Sahara: en esta región el contrabando se realiza principalmente en forma de hoja de cannabis.

Nigeria, la cannabis procede principalmente de Ghana y Benin, y está destinada a los países de África del Norte.

Zimbabwe, tiene su mercado en Suráfrica, países europeos y Australia, Se prevé un aumento de la producción ilícita del cannabis procedente de esta zona de África, que compensaría la disminución de la disponibilidad de cannábis y resina procedentes de Marruecos como consecuencia de las medidas adoptadas por este país.

A.4.- AMÉRICA:

Méjico, cuyo principal destino 2s EE.UU., especialmente California y Texas.

Colombia y Jamaica, la producción de estos países se dirige a los mercados de EE.UU. Y Canadá.

165

En esta zona, Bahamas, es un país de paso para todo tipo de drogas cuyo destino sea EE.UU.

Naturalmente para el transporte de la cannabis y sus derivados se utilizarán todos los medios y posibilidades, dependiendo las técnicas de ocultamiento de la cantidad de droga manejada. La mayoría de las veces el transporte es por tierra, en coches privados, y los grandes cargamentos en camiones, si bien dependiendo la situación de los países se constata que la mayor parte de los alijos se importan por vía marítima, y en algunas ocasiones por avión.

Las importaciones que se realizan por vía marítima, en primer lugar, utilizan embarcaciones pesqueras que transportan la droga a mar abierta, y allí transbordan el cargamento a barcos grandes (nodriza) (pakistaníes y colombianos). Estos llevan la droga hasta las proximidades de las costas de destino, donde se transborda nuevamente a embarcaciones más pequeñas (pequeros, pateras, etc.) para realizar el alijo en la playa.

Si por presión policial la droga debe arrojarse al mar, está lleva unos pesos para que se sumerja unos metros, pero sin llegar al fondo. Posteriormente con las coordenadas establecidas o bien mediante balizas de señalización se localiza y recoge el alijo.

Al ser la droga de mayor consumo en Europa, su tráfico ilícito tiene una gran incidencia. Según estudios llevados a cabo por la Subdivisión de Estupefacientes de La Secretaría General de Interpol, en base a los datos remitidos por las distintas O.C.N., se dan los siguientes puntos de coincidencia

* La cannabis que !lega a Europa procede de numerosos lugares.

* La mayor parte piel contrabando se transporta por vía marítima y para este tipo de tráfico se utilizan mucho les contenedores.

* Los traficantes están enviando grandes cantidades de cannabis a los países de Europa del este, tanto para el consumo como para la redistribución a varios países europeos. Evidentemente, estos traficantes se aprovechan de la escasez de recursos de las fuerzas represivas.

A.5.- MARRUECOS: continua siendo el principal exportador de hachich hacia Europa. Informaciones de INTERPOL cifran en aproximadamente un 60 a 65% la cannabis decomisada en Europa procedente de este país, en España el porcentaje llega al 90°r6.

A nivel de organizaciones ilícitas dedicadas a este tráfco, los europeos dominan la distribución de la droga en Europa Occidental. Así la mayoría de los traficantes que se detienen son europeos, predominando británicos, holas, alemanes , turcos, franceses, españoles, belgas y daneses. Algunas organizaciones han establecido una compleja infraestructura, en base a células encargadas de las distintas operaciones ilícitas. Este sistema permite a los máximos dirigentes quedar aislados de los niveles inferiores, lo que conlleva una mayor dificultad a la hora de desarrollar plenamente una investigación policial.

166

* Ruta Mediterránea: Es la principal vía para el transporte marítimo de hachich procedente de Marruecos y con destino a Europa. Las costas españolas serán los principales puntos para alijar en primer término la droga, posteriormente se almacenará en localidades próximas al mar, y seguidamente en partidas menores, se redistribuirá al resto países europeos.

Aunque como queda dicho la Península Ibérica, va a ser el principal punto de entrada para el hachich destinado a la Europa Occidental, existen cargamentos que van a ser enviados directamente a terceros países, como Gran Bretaña, Italia o Países Bajos. Se utilizan normalmente buques comerciales, pero en ocasiones, embarcaciones privadas de menor embergadura, serán utilizadas con este fin.

B) TRÁFICO ILÍCITO DE HACHICH EN ESPAÑA

La situación de España respecto a Marruecos condiciona, en gran medida, el tráfico ilícito de esta droga, tanto a nivel nacional como internacional. La proximidad de las costas marroquíes y españolas, el extenso litoral limítrofe de la Costa Sur Peninsular, así como los enclaves africanos de Ceuta y Melilla explican el porqué de la gran incidencia que tiene el tráfico de hachich, respecto a nuestro país y resto de Europa.

La principal vía de entrada de la droga a España es a través de la denominada "Ruta del Estrecho". Las principales organizaciones de traficantes están integradas por súbditos marroquíes, quienes constituyen la cabeza de las mismas, éstas a su vez se encuentran relacionadas con personas acomodadas gibraltareñas, propietarios de lanchas rápidas y súbditos españoles, encargados del almacenaje de la droga para su posterior redistribución en España y resto de Europa.

Para el transporte utilizan camiones T. I . R. que viajan hasta Marruecos con cualquier tipo de carga legal, donde se añaden importantes cantidades de hachich, (a veces éstas superan las dos toneladas), perfectamente camufladas en dobles fondos practicados en los remolques de los camiones, para entrar en España a través de Algeciras o Cádiz y continuar rumbo a la zona española o país europeo de destino (Alemania, Países Bajos, Inglaterra...)

Cuando se trata de organizaciones menores y cantidades más pequeñas, utilizan la ruta regular de transporte entre Marruecos y la Península. Este tipo de pasadores utilizando turismos o furgonetas tipo caravana, van como turistas hasta Marruecos (principalmente Tánger) donde preparan y cargan los vehículos, posteriormente regresan a través de los puestos aduaneros de Algeciras, Ceuta o Melilla. Este tipo de tráfico se incrementa notablemente en los meses estivales de julio y agosto.

Además de las costas y recintos aduaneros del Sur, otros puntos son también zonas de entrada de hachich. Tradicionalmente la costa gallega ha sido empleada con esta finalidad. Las redes de contrabando gallego, no solo se reconvirtieron para el tráfico de cocaína sino que también lo hicieron respecto al tráfico de hachich. Estos grupos de delincuentes no tienen hoy en día la importancia de hace unos años respecto al tráfico de hachich, pero no hay duda que siguen siendo significativos.

De igual manera, en la costa Brava, la zona de Ampuriabrava, por las características del lugar, ya que se puede acceder con las embarcaciones hasta los chales, sigue siendo

167

igualmente empleada para alijar grandes partidas de hachich. Las organizaciones de súbditos ingleses son las que operan en mayor medida en esta localidad. Una vez la droga es almacenada, en viajes organizados, será enviada a distintas ciudades del Reino Unido, utilizando como medio de transporte mayoritariamente los camiones T.I.R.

Por último, las Islas Baleares se están convirtiendo en los últimos tiempos en otro lugar de almacenaje previo, para el posterior envío del hachich a los distintos mercados de la Europa Occidental.

A nivel estadístico se observa que los decomisos de hachich en España se incrementan paulatinamente, no observándose en los últimos años descensos significativos como podría haber ocurrido en otras drogas. Lo mismo cabe decir respecto a decomisos y detenidos, lo cual nos indica que la cannabis y sus derivados sigue siendo la droga de abuso de mayor consumo en nuestro país y en el resto de Europa, al igual que ocurre en el resto del mundo.

TRÁFICO ILÍCITO DE SUSTANCIAS PSICOTRÓPICAS

A) TRÁFICO ILÍCITO DE PSICOTRÓPICOS A NIVEL INTERNACIONAL:

La J.I.F.E, en su informe referido a 1.994, califica como satisfactorio el funcionamiento del sistema fiscalización del comercio internacional de las sustancias que figuran en las listas I y II del convenio de 1.971. De conformidad con el art. 12 de ese Convenio, el comercio internacional de dichas sustancias se fiscaliza mediante el sistema de autorizaciones de importación y exportación. Además, según el art. 7 el comercio internacional de las sustancias de la Lista I, queda restringido a pequeñas cantidades necesarias para usar con fines científicos y fines médicos muy limitados.

Con relación a las sustancias de la lista li, desde principios de los ochenta se viene utilizando con éxito un sistema de evaluación simplificado que facilita a

los gobiernos de los países exportadores información sobre las necesidades legítimas de dichas sustancias en los países importadores.

Los mecanismos de fiscalización para el comercio internacional de las sustancias consignadas en las Listas 111 y IV, no impide que numerosas cantidades sean desviadas de la fabricación y el comercio lícito hacia el tráfico ilícito (robos en farmacias y depósitos farmacéuticos, falsificaciones de recetas, expendiciones viciadas de recetas, etc.). La J.I.F.E. ha sugerido que la importación y exportación de estas sustancias se fiscalicen mediante un sistema de autorizaciones de importación y exportación y con un sistema simplificado de previsiones.

En la actualidad, la legislación nacional de más de 110 países exige autorizaciones de importación para todas las sustancias que figuran en la lista I11, y más de 90 países la exigen para todas las sustancias de las listas 111 y IV.

Las cantidades mundiales de anfetamina decomisadas crecen de manera desmedida desde hace varios años. Los Países Bajos y Polonia siguen siendo los principales proveedores del mercado de anfetamina en Europa. A estos países se ha unido la

168

República Checa donde la producción sigue en aumento. De igual manera en los últimos años se han descubierto laboratorios clandestinos de derivados anfetamínicos en Alemania, Reino Unido y Ucrania.

En Reino Unido el sulfato de anfetamina (speed) sigue siendo la segunda droga de mayor consumo, después de la cannabis. En otros países entre los que se encuentra España, se ha constatado un creciente uso indebido de esta sustancia.

Por lo que concierne al Éxtasis (M. D.M.A.), si bien a nivel mundial podría hablarse de un ligerísimo descenso, en Europa esta droga y sus análogas M.D.A o M.D.E.A., han experimentado un notable incremento.

Los Países Bajos junto con el Reino Unido y Alemania siguen siendo los principales focos de producción ilícita de este tipo de Drogas. En Gran Bretaña se han efectuado incautaciones excepcionalmente importantes de estas sustancias (entre ellas una de casi 1.000.000 de tabletas).

La popularidad del L.S.D., no ha disminuido en los últimos años, aunque se apunta a una estabilidad relativa en las cantidades decomisadas. A nivel mundial las cantidades intervenidas han aumentado considerablemente en Australia y Nueva Zelanda

Una vez más los países europeos se sitúan a la cabeza en cuantos a los decomisos, especialmente el Reino Unido. Los Países Bajos siguen en le centro de producción del L. S. D. europeo, habiéndose desmantelado en 1.993 el laboratorio clandestino más importante de los descubiertos en Europa.

El L.S.D. goza de gran popularidad entre los jóvenes, es un producto barato (su precio se ha mantenido estable), !a dosificación en sustancia activa ha disminuido, por lo que tiene reputación de ser más seguro. Además este producto se ha conservado "puro' hasta el momento. Los materiales y la media de fabricantes son de mejor calidad, especialmente el papel y las máquinas utilizadas. Su reducido tamaño hace muy difícil su localización, siendo introducido en cartas, sobres, libros, pliegues de la ropa e incluso pegado a la piel.

El tráfico de estas sustancias de un país a otro, dado el pequeño volumen de las mismas, no supone ningún problema para las organizaciones o compradores, que aprovechando viajes organizados, o bien en sus vehículos particulares o de servicio público atraviesan Europa y llevan hasta su país la sustancia apetecida. Asimismo se utilizan servicios postales y de mensajería para remitir a lista de correos o direcciones tapadera las drogas de un país a otro.

B) TRÁFICO ILÍCITO DE SUSTANCIAS PSICOTRÓPICAS EN ESPAÑA

En los últimos años se está asistiendo en España a un notable incremento del consumo de sustancias psicotrópicas, de las llamadas drogas sintéticas, principalmente derivados anfetamínicos.

169

El mercado clandestino de sustancias psicotrópicas se abastece en nuestro país de dos fuentes principalmente, a saber:

Desviación de sustancias psicotrópicas incluidas en las listas 11, III y IV del Convenio de 1.971 de la fabricación y el comercio lícito hacia canales ilícitos (estimulantes, sedantes, hipnóticos y tranquilizantes ).

2.- Fabricación ilícita básicamente de sustancias incluidas en la lista I del convenio como M.D.M.A, L.S.D., fenetilina y metacualona.

Con respecto al punto 1, se trata del desvió de fármacos "legales' por procedimientos de robos a farmacias, almacenes y falsifcación de recetas previamente sustraídas. Este pequeño tráfco no ha supuesto un incremento notable en las estadísticas con respecto a años anteriores.

En referencia al punto 2 por el contrario, la elaboración clandestina ha experimentado un alarmante incremento, situación análoga en todos los países de la Unión Europea. A ello hay que añadir la situación de los antiguos países del Este, donde la elaboración fraudulenta de psicotrópicos está tomando un gran auge, circunstancia propiciada por una fiscalización débil de este tipo de sustancias y unas legislaciones más permisivas que las de los países occidentales.

Las drogas de síntesis se relacionan con la juventud y con una música determinada en noches sin descanso, lo que ha disparado últimamente las cifras de siniestros mortales en accidentes de tráfico relacionados con el consumo de este tipo de sustancias. Se introducen en nuestro territorio de forma clandestina desde laboratorios situados principalmente en Gran Bretaña y Centro de Europa, favorecido este tráfico por la supresión de los controles fronterizos en todo el ámbito de la Unión Europea.

Por lo que respecta al L.S.B.25, el consumo y el tráfico ilícito de esta sustancia, ha seguido las pautas marcadas en le resto del mundo. Si observamos las cantidades decomisadas en los últimos años, vemos que las variaciones anuales son mínimas y no se aprecia incremento alguno.

En cuanto al tráfico de Speed, está teniendo una importancia creciente, hecho que demuestran las estadísticas recogidas por la Unidad Central de Estupefacientes. El consumo va centrándose en determinados lugares de nuestra geografía, principalmente en el Levante, Barcelona, País Vasco y Navarra.

Hasta no hace muchos años, nos se tenía noticias de que en España se elaborara este tipo de droga, normalmente era adquirida en Holanda y traída a nuestro país, por pequeños grupos provinciales de traficantes. Hoy por hoy, las grandes redes del narcotráfico acaparan la distribución de este producto. Era normal que los propios consumidores, juntando un poco de dinero entre varios, realizaran un viaje a Holanda para comprar cierta cantidad de speed que muy difícilmente superaban el kilogramo.

En España, el éxtasis aparece a finales de los ochenta, decomisándose por primera vez en 1.988 en Ibiza, desde entonces se han realizado muchas aprehensiones principalmente en la zona del Levante. A partir de 1.993 que se decomisaron en Albacete

170

150.000 pastillas, las incautaciones dejaron de ser pequeñas o testimoniales para convertirse en alijos considerables que no informaron acerca de la realidad del problema.

La mayoría del A que se consume en nuestro país procede de los laboratorios clandestinos de Holanda y EE.UU., (también existen laboratorios en España) presentándose en forma de pastillas o cápsulas de diferentes tonalidades, generalmente marcadas con logotipos diferentes, lo que ha dado lugar al proyecto logo de Europol, con el fin de determinar las grandes rutas del tráfico de estas sustancias.

===================0 0 0===================

171

172

173

174

175

176

177

178

179

180

181

182

183

Cuisset, André. (1996).La Experiencia Francesay la Movilización Internacionalen la Lucha Contra el Lavadode Dinero. México: P. G . R.

EL BLANQUEO DEL DINERO

PRESENTACIÓN

Para la Procuraduría General de la República es motivo de satisfacción sumar a sus publicaciones esta rigurosa investigación sobre el problema del lavado de dinero, realizada por el señor André Cuisset, comandante de la Policía Francesa, miembro de la Delegación en México del Servicio de Cooperación Técnica Internacional de Policía y agregado de la Policía en la Embajada de Francia en México.

Con esta edición, una vez más damos cauce a propuestas serias para enriquecer el debate sobre temas de grave impacto en la procuración de justicia, y respecto de los cuales aún contamos con pocas investigaciones en nuestro medio.

En estas líneas ubicamos brevemente el contexto del problema y mencionamos los elementos centrales abordados en el estudio.

Actualmente la colaboración e intercambio de experiencias entre diversos países es una práctica no sólo común sino indispensable. En el mundo globalizado el acercamiento entre los pueblos es la regla, no la excepción. Pero la globalización no ha acarreado sólo beneficios, también ha generado problemas.

Una herramienta indispensable para enfrentar y superar estos últimos es la información, misma que puede ser un instrumento de comparación entre experiencias propias y ajenas. El análisis del mundo que nos rodea fortalece nuestra capacidad para superarnos, no copiando otros modelos de organización social sino recogiendo lo positivo, ampliando nuestras perspectivas y aprendiendo, todo lo cual redundará en disminuir los riesgos del fracaso e incrementar los éxitos con menores costos.

En esta presentación es necesario, aunque sea brevemente, explicar algunas características fundamentales del sistema financiero internacional y su importancia definitiva en el marco de la globalización del planeta.

A partir del "shock" petrolero de la década de los setenta se generó un desequilibrio en el mercado de dólares que dio lugar al nacimiento del llamado "Euromercado". La aparición de una nueva estructura financiera mundial, de un nuevo sistema financiero internacional se vio condicionada y a la vez acelerada por el surgimiento de los nuevos sistemas de, telecomunicación. Por este medio las operaciones financieras, transferencias de valores, operaciones de decisión de inversión, entre muchos otros procesos, pudieron realizarse en las diferentes plazas bursátiles en el mundo.

En la actualidad el mercado bursátil mundial se ubica en Milán, Francfort, Amsterdam, Londres, Chicago, Nueva York, México, Buenos Aires, Islas Caimán; pero también lo hace

184

en los países de nueva industrialización en el lejano oriente y en Australia. El mundo está unido e interdepende, entre otras razones, por las operaciones bursátiles.

Los problemas provocados en la década de los ochenta por la moratoria de los países en vías de desarrollo, debido al incremento en la tasa de interés mundial, nos hicieron ver de pronto que la economía mundial era una sola. La crisis financiera mexicana de finales de 1994 se encargó también de confirmarlo. Un problema en un mercado financiero importante implica necesariamente un problema en todos los mercados bursátiles.

Las causas de lo anterior son varias. Primero, la economía real, la productiva, se ha internacionalizado; un solo bien es construido con piezas de diferentes países y su ensamblaje no siempre se lleva a cabo en el Estado donde fue diseñado. Segundo, se ha separado la economía real de la formal; es decir, la economía real y la monetaria no son las mismas y la segunda ha crecido a expensas de la primera.

El crecimiento de las economías financieras ha sido tal que los flujos de capital en inversión directa o en bolsa de valores determinan en gran medida los tipos de cambio, pasando a segundo término el flujo de bienes y servicios. El comercio de bienes ha sido desplazado en monto e importancia por el comercio de capitales.

Lo anterior creó mayores oportunidades de crecimiento e inversión a largo plazo para todos los países, pero desafortunadamente también generó mayor fragilidad en las economías por la "volatilidad" de los mercados bursátiles.

Ahora bien, decíamos que el acercamiento entre los pueblos ha implicado nuevos problemas. La comisión de delitos por parte de complejas organizaciones segundos entre criminales cuya capacidad para operar no respeta fronteras, es uno de ellos. El mundo se ha visto amenazado por el crecimiento de grupos criminales que, aprovechando el alto rendimiento económico consecuencia de sus actividades ilícitas han logrado, incluso, poner en entredicho la capacidad de los Estados para enfrentarlos y detener su desarrollo. Contra ellos se libra la que hemos denominado guerra de fin de siglo.

La expresión más importante del crimen organizado es, sin duda, el narcotráfico; sin embargo, la más compleja es el lavado de dinero pues si aquél requiere una organización empresarial, éste demanda capacidad empresarial con alta eficiencia y pleno conocimiento de los mercados financieros y bursátiles.

La investigación académica en la materia afirma que su crecimiento aparece durante la década de los años ochenta como expresión de la llamada "narcoeconomía".

Por su carácter clandestino, presenta muchos problemas ubicar claramente el método en el lavado, pero se puede afirmar que la mayor parte del mismo se presenta en sectores cada vez más especializados de la banca y la especulación financiera. Su desarrollo ha generado una nueva clase de intermediarios, entre los cuales se cuentan abogados, administradores y consejeros financieros, quienes son el enlace entre las instituciones crediticias o bursátiles y los delincuentes.

Aunque el lavado de dinero es un delito de cuello blanco y por ende no violento, generalmente es la última fase de una sucesión de delitos violentos. Sucede así, por ejemplo, en el tráfico de armamento, corrupción de instituciones, naturalmente en el narcotráfico y en el caso del secuestro.

185

Desde esta perspectiva, la importancia del estudio elaborado por André Cuisset está fuera de duda. En el presente estudio se analiza con detenimiento la naturaleza del fenómeno, su vinculación con las estructuras financieras internacionales, no sólo bancarias sino todas las crediticias, su forma de operar aprovechando la internacionalización del capita( mundial; pero, sobre todo, es una indagación que de manera comparativa señala y profundiza en los distintos requisitos legales necesarios para una lucha frontal y efectiva contra el lavado de dinero, aplicados en el orden internacional, asumiendo la siguiente premisa: atendiendo la naturaleza del fenómeno las soluciones adecuadas sólo serán las aplicadas bajo mecanismos de concurrencia entre los Estados.

En la lucha contra el narcotráfico y el crimen organizado hay muchos frentes; avanzar igualmente en todos ellos es insoslayable. Es necesario combatir sin descanso, con firmeza y creatividad, siempre en el marco de la ley, el lavado, de dinero. A la complejidad y acelerada dinámica del crimen organizado la;; respuesta debe ser racional, ágil y oportuna, promoviendo fundamentalmente la anticipación a los actos delictivos.

Por supuesto es imperativo acabar con los incentivos de la demanda; pero lo es más impedir que las ganancias provenientes de los negocios a disfrutarse, pues ese es el incentivo principal para generar y permanecer en las empresas ilícitas.

Con rigurosas investigaciones como la presente proponemos elementos para realizar una lectura en dos niveles; una, aportar elementos básicos y de profunda perspectiva para ubicar al lector dentro del fenómeno delictivo, al tiempo que proporciona al especialista una visión muy definida de como trabaja la República Francesa los riesgos financieros del lavado de dinero. En los dos sentidos dispondremos entonces de elementos analíticos para enriquecer nuestra experiencia y comprender su impacto a nivel internacional.

Lic. Fernando Antonio Lozano Gracia Procurador General de la República

186

PREÁMBULO

El crimen organizado genera enormes ganancias a sus autores, siendo su principal preocupación el poder aprovecharlas libremente, sin que su origen delictuoso aparezca con toda claridad.

Estas ganancias ¡lícitas provienen de actividades tales como la droga, extorsión, juegos clandestinos, prostitución, entre otras, de las organizaciones criminales, principalmente de tipo mafioso, obteniendo la mayor parte con el tráfico de estupefacientes. Cerca de este principal sector tradicional de las organizaciones criminales, han surgido nuevas fuentes de ingresos ilícitos, de los cuales algunas cuentan con un desarrollo sólido. Entre otras, de las operaciones fraudulentas, encontramos:

- las subvenciones de la Comunidad Europea

- la ayuda humanitaria

- la venta de materiales y tecnologías nucleares

- el fraude en la informática

- la especulación ¡lícita en los mercados bursátiles.

Se sobreentiende que el blanquear fondos es de origen "sucio". Eso quiere decir que, dejados así, son susceptibles de descubrirse a los autores de una actividad criminal.

Así que se trata de buscar, de disimular, por varios procedimientos tomados o no al mundo de los negocios y el origen ¡lícito de las ganancias a fin de poder invertirlas, con toda impunidad, dentro de los circuitos financieros o económicos lícitos.

El término de "lavado" se remonta a la época del mafioso americano Meyer Lanski, bien conocido en el tiempo de la prohibición. Había creado en Nueva York toda una cadena de "lavaderos" que servían para blanquear los fondos provenientes de la explotación de casinos ilegales. Bastaba con poner las cantidades importantes de efectivo que recogía gracias a sus casinos, dentro de la caja de sus cadenas de "lavaderos". Y así podía ingresar esos fondos dentro del circuito bancario.

El fenómeno del lavado de evolución dichos recursos está íntimamente ligado a la n de la criminalidad internacional, y esta noción aparece en los 80's, cuando los medios de información insistían sobre el escándalo de las considerables ganancias provenientes del tráfico de drogas, escondidas a la curiosidad de los investigadores.

La lucha contra estas nuevas formas de crimen organizado pasa cada vez más por el ángulo del ataque financiero, este último se volvería infranqueable debido a que las sumas en juego son considerables: unos estudios las evalúan en mil millones de dólares por año, cuya mitad únicamente proviene del tráfico de drogas.

Además, los dirigentes de estas empresas del crimen ya no se dedican a actividades ilícitas aparentes; se limitan a la percepción y gestión de tus ganancias.

187

Únicamente siguiendo los flujos financieros es como los servicios represivos pueden identificar e inquietar a los responsables de estas organizaciones.

Desde hace algunos años se ve la aparición de verdaderas empresas criminales transnacionales con formas muy elaboradas que pueden ir desde los cárteles colombianos hasta las de los holdings de la Mafia italiana, de las tríadas chinas a las mafias rusas.

Las actividades de lavado de dinero países y no se limitan al sector financiero.Los países del este europeo, en particular, se han convertido en el terreno favorito de estas organizaciones criminales.

Las políticas de privatización iniciadas en los países del ex bloque soviético, tales como Checoslovaquia, Polonia y Hungría (en particular en el sector inmobiliario), han favorecido las operaciones de lavado.

Dentro de la ex URSS, en donde la ausencia de toda legislación bancaria le ha permitido volverse, desde 1989, la máquina blanqueadora más rentable del mundo, las organizaciones mafiosas italianas, turcas y latinoamericanas han cambiado masivamente fuertes divisas contra rublos, a fin de invertirlas dentro del sector inmobiliario o comprar materias primas tales como petróleo, para revenderlas en los mercados occidentales.

Como lo mencionó el juez italiano Giovanni Falcone, asesinado en 1992, la lucha contra el lavado de dinero y la ayuda judicial internacional tienen una importancia primordial dentro del arsenal de las medidas destinadas a combatir el crimen organizado.

EL BLANQUEO DE DINERO

"Blanquear" dinero ya no tiene hoy más que un significado: reciclar fondos ilegales o "negros" en la economía y las finanzas legales.

La lógica del blanqueo no tiene nada que ver con la racionalidad económica general. Perder 50% de su inversión inicial es una irreparable catástrofe para el más negligente de los financieros. Reciclar 50% de sus ganancias es un triunfo para el narcotraficante que colecciona enormes cantidades de dólares en baúles.

Según las fuentes del GAFI, la cantidad del dinero sucio generado durante 1993 está estimada en 460 mil millones de dólares, cerca de 2 millones 700 mil francos, el doble del presupuesto anual de Francia, que encabeza Estados Unidos, país en el que, en 1992, se habrían reciclado 270 mil millones dólares.

¿De dónde proviene este dinero?

Primeramente del narcotráfico, seguido del comercio de las armas y la defraudación fiscal. A lo que es necesario agregar la fortuna de los dictadores en el tercer mundo, la fuga de capitales y el contrabando.

El tráfico de drogas representa la fuente principal de ingreso de la gran criminalidad. Una producción que se sitúa sólo después de las ventas legales o ilegales de armamentos, pero antes de los mercados del petróleo y de automóviles.

188

En 1992, la narcoeconomía habría representado aproximadamente 270 mil millones dólares. Y, en total, los bienes capitalizados -"blanqueados"- de los narcotraficantes en Europa y América del Norte se acercarían en diez años a un billón de dólares. Esta "caja negra mundial", según el FMI, crecería anualmentede 80 a 100 mil millones dólares.

Citaremos algunos ejemplos:

Rusia, 1993: el Ministerio del Interior anuncia que más de 40 mil empresas rusas, públicas o privadas, están "bajo la influencia' del crimen organizado, cuyo volumen de maniobra financiera excedería los mil millones dólares.

Estados Unidos, octubre 1993: durante la investigación sobre una infiltración de dinero de la mafia japonesa en un club de golf californiano, el FBI reveló que los yakusas, aprovechando el boom inmobiliario de los 80's, reciclaron más de mil millones de dólares en la costa oeste de Estados Unidos, entre Hawai, Las Vegas y Los Ángeles.

- Países Bajos: una investigación del Grupo de Acción Financiera (GAFI) llegó a la conclusión de que en este país de 15 millones de habitantes, la criminalidad representaba, en 1993, una producción en el orden de 7 mil millones dólares. El narcotráfico, por sí solo, representa aproximadamente 3 mil millones de dólares del total, "mayoría destinada a ser blanqueada".

- Alemania: según las autoridades alemanas, un tercio de los 72 mil millones de marcos que fueron invertidos dentro de la Alemania reunificada, sobre todo dentro de ex RDA, eran de origen criminal.

- Italia: un informe de la comisión parlamentaria italiana antimafia indica que los "narcodólares" representan 15 % de las sumas colocadas en la Casa de bolsa de Valores en Italia.

En el sistema financiero mundial, esta totalidad representa un "tumor" del que no se pueden medir, el volumen, ni la rapidez de proliferación. La situación es más delicada en la medida en que, dos elementos suplementarios vinieron a incrementar las capacidades de polución de este tumor:

- una capacidad de transferencia, comparada a la velocidad de la luz, de fondos sin límite -hasta el día de hoy sin identificación convincente del donador del orden inicial y del beneficiario-, gracias a las telecomunicaciones financieras mundiales interbancarias y a la Cámara de compensación de los sistemas de pago, que manejan cada día cantidades que se acercan al billón de dólares.

- la crisis económica que hace presa desde el principio de los 90's. En cuanto una empresa tiene dificultades, medio mundo financiero ("inversionistas de negocios", intermediarios, etcétera) se acerca al dueño para proponerle "convenir", a cambio de algunos "servicios". El encadenamiento se encuentra, en general, sin retorno y tales compañías terminan por depender totalmente de los fondos del crimen organizado. En Italia este método permitió notablemente a la Camorra y a Cosa Nostra, salir de Campania y Sicilía, y crear feudos en Italia del norte.

189

BLANQUEO Y CRIMEN ORGANIZADO

Para analizar mejor los métodos utilizados del susodicho blanqueo, es necesario volver a la definición empírica: la conversión de notas de banco en moneda escrituraria y a la justificación de los recursos.

La primera fase es relativamente rudimentaria y puede ser fácilmente detectable, la segunda es mucho más delicada de comprobar.

Antes de examinar las técnicas reveladas actualmente, es necesario subrayar

que la pregunta no es equivalente, en términos idénticos, en todas partes del mundo y para todas las actividades delictivas.

En cuanto a la aparición de formas evolucionadas de la criminalidad organizada, sus autores buscaron, por varios medios, convertir y hacer respetable los productos de su actividad ilícita.

Existen tres categorías de infracciones:

a) Las que no traen ningún ingreso: es el caso de los golpes y lesiones, homicidios o infracciones formales;

b) Aquellas cuyas ganancias corresponden al perjuicio de las víctimas robo, estafa, asalto, de los precios del rescate, etcétera.

c) Aquellas, que por su organización o su duración, traen ganancias directas o indirectas muy importantes: es el caso de la ocultación, del proxenetismo, del tráfico de los estupefacientes, de la delincuencia financiera organizada, etcétera.

Indudablemente esta tercera categoría es la que nos interesa en primer lugar y sobre todo sus ingresos.

La pregunta es saber si todas las ganancias de estas organizaciones tienen por objeto una operación de blanqueo y, de lo contrario, cuál es su propósito.

Esta delicada pregunta provoca polémica entre los expertos. Para unos, todas la ganancias están blanqueadas; para otros, sólo el excedente es el objeto de una operación de blanqueo. De hecho, una gran parte de las ganancias del crimen está consumada o reinvertida. Por ejemplo, este consumo directo es muy importante en el área de los pequeños vendedores de drogas. La inversión directa se usa por igual en el medio del crimen organizado. Consiste en adquirir, para su jubilación, si es que no ha muerto antes, una propiedad o un comercio como un bar, restaurante o centro nocturno. Hay que señalar que para los "antiguos", al igual que para algunos "contemporáneos", la opción de las inversiones quedaba relativamente limitada dentro de la esfera en que tenían tendencia a adelantar, es decir de la vida nocturna.

190

LOS CIRCUITOS Y TRÁMITES DEL BLANQUEO

En el área clásica del crimen organizado, hablando con propiedad, no hay trámites o circuitos típicos del blanqueo. Esta noción apareció con el desarrollo del tráfico de los estupefacientes, e incluso en esta materia, el blanqueo se introduce en términos muy diferentes según la droga de la que se trate.

Los métodos de blanqueo están ligados a los tráficos que generan los fondos destinados para ser blanqueados. El tráfico del cannabis, al estar generalmente parcelado, sus ganancias por este comercio serán igualmente parceladas no necesitan a priori técnicas sofisticadas de reconversión. En cambio, el tráfico de heroína ya está más estructurado pero las zonas de producción, de transformación y de consumo son muy extensas. Los países que cultivan la amapola no son siempre los que transforman el opio en morfina-base y después en heroína. Por eso las ganancias se comparten entre varios equipos a nivel de tráfico hasta la fase de la distribución final, y son atomizadas.

Únicamente en el tráfico de la cocaína es donde se nota una gran concentración: los cárteles, el control de los cultivos, su transformación y la venta en mayoreo o medio mayoreo. A esta monopolización del tráfico en cierto grupo donde se ve una acumulación enorme de ganancias y esta acumulación pone en evidencia los problemas del blanqueo. En este caso es necesario cambiar el papel moneda en una u otra forma de inversión.

PROCESO Y ETAPAS DEL BLANQUEO

En el tráfico de drogas, las transacciones de la calle se efectúan con dinero en efectivo y en bajas denominaciones. Las organizaciones de traficantes, por consiguiente, tratan de convertir el dinero efectivo en una forma más segura, pero especialmente más fácil de transferir y negociar.

El blanqueo de dinero, proveniente del tráfico de drogas, consiste en transformar el dinero sucio, es decir, ganado deshonestamente, en moneda reutilizable, para continuar la actividad criminal o para operar inversiones financieras con el interés de suprimir todo rastro del origen fraudulento de los recursos.

Sin embargo, la necesidad de esconder el origen ilícito del capital conducirá a estos mismos traficantes a usar un proceso más o menos complejo en cada caso.

Los traficantes operan según tres métodos:

- la introducción

- la transformación (en inglés layering)

- la integración

Estos métodos, volviendo a los términos del blanqueo, corresponden respectivamente a las fases sucesivas del prelavado, lavado y reconversión.

191

Esquemáticamente, el dinero del crimen seguirá, estas diferentes etapas, para corresponder a los criterios siguientes a fin de transformar las ganancias criminales en valores respetables en un país con una economía estable donde cárteles y bandas podrán aprovecharlas legalmente:

a) multiplicarlos circuitos para disminuirlos riesgos: ya sea transportando

el efectivo clandestinamente a varios paraísos fiscales, o empezando por hacerlo circular en el país de origen a través de una multitud de compañías cómplices que manejan efectivo y cuya actividad es difícilmente controlable (casinos, giras de show-business, clubes nocturnos, exportación, turismo, garajes, oficinas de apuestas...).

b) hacer entrar el dinero en el sistema financiero: en efectivo o por giro bancario, se deposita en las cuentas bancarias de testaferros o de sociedades pantalla, abiertas en paraísos fiscales los más opacos del mundo como Panamá, Nauru y Vanuatu.

c) Enredar las pistas: se instalan sociedades pantalla en plazas financieras conocidas por su respeto al secreto bancario entre otras Hong Kong, Singapur, Suiza. El dinero, siempre fraccionado para no atraer la atención, circula entre ellas por transferencias electrónicas múltiples. Así está diluido dentro de montajes financieros complejos.

d) Reconstituir las sumas iniciales: a partir de las sociedades pantalla diseminadas a través del mundo, el dinero, bajo la forma de facturas falsas o préstamos ficticios, converge a una plaza financiera mayor, tal como Wall Street o la City de Londres. Encargado por empresas financieras o comerciales completamente legales pero bajo la influencia de las organizaciones criminales, para ser reinvertido de aquí en adelante en circuitos económicos ordinarios.

Al final este circuito permite, que el dinero circule libremente en la economía mundial (comercios, bienes inmobiliarios, bolsa, metales preciosos y obras de arte), la disposición de sus dueños que son en adelante propietarios de una importante casa de comercio.

LA INTRODUCCIÓN O PRELAVADO

Esta etapa consiste en liberarse de las especies embarazosas. Una maleta que contiene un millón de dólares en billetes de 20, suma irrisoria en los mercados de estupefacientes, pesa 50 kilos, es decir más que el peso de la droga correspondiente. Ahora bien, el 90% de las transacciones de la calle se hacen en pequeños cortes.

Es seguro que cantidades grandes en efectivo pueden atraer la atención dentro de los lugares donde es común que se efectúen notoriamente tráficos importantes de drogas. Los traficantes cambiarán de lugar los fondos a sitios más anónimos para efectuar sus operaciones de colocación, como pequeñas ciudades de provincia y aposentos tranquilos.

Se trata de poner en circulación sumas importantes en efectivo:

- por depósitos o compras de instrumentos monetarios en establecimientos financieros tradicionales (bancos de crédito o de depósitos a corto plazo, bancos comerciales, cajas de ahorro) o no tradicionales (casas de cambio de divisas, casas de títulos, casas de bolsas, casinos, servicios postales).

192

- por inversiones en sectores que manipulan muchas liquideces: casinos, comercios en metales preciosos, restaurantes y bares.

- y aun, por la compra de carros, aviones, barcos o bienes inmobiliarios.

Para reducir el riesgo de identificación de la fuente ilícita del capital, los traficantes van a utilizar, desde la etapa de introducción, varias técnicas:

1. La estructuración

Este método consiste en colocar en varios depósitos de menor cantidad sobre uno o varios establecimientos.

La transportación física de los fondos es, a menudo, la primera etapa del proceso de blanqueo. El "pasador" llena maletas de efectivo, las oculta dentro del flete o las envía por mensajerías internacionales. Se transportan los fondos físicamente al extranjero, a países que no tienen ningún control administrativo de los cambios de divisas, sino de preferencia una legislación sobre el secreto bancario. En este país los fondos se depositarán en un banco o cualquier otro establecimiento financiero donde será posible aprovecharlos libremente. Los fondos se confunden, a partir de este momento, con otros de origen legal en movimiento dentro de los circuitos financieros del mundo entero.

Así, en Estados Unidos a causa del Bank Secrecy Act en vigor desde hace unos 20 años, y que obliga a todo ciudadano a declarar todas las operaciones financieras superiores a 10 mil dólares, las organizaciones de traficantes recurren

a empleados que van de banco en banco a abrir cuentas de una suma unitaria inferior a 10 mil dólares. Se reagruparán estos depósitos y se centralizarán después de la emisión de transferencias a un mismo destinatario.

Técnica del "schtroumpfage"

Estos empleados llamados smurfs en Estados Unidos, o schtroumpfs en

Francia (de donde el nombre de schiroumpfage dado a esta técnica) emprenden varios depósitos inferiores a 10 mil dólares o compran cheques de caja, letras bancarias, giros u otros documentos negociables con el resultado que los establecimientos financieros concernientes no tienen que hacer las declaraciones de transferencias de fondos, declaraciones que deben llenar y proporcionar al Servicio del Tesoro ("Interna] Revenue Service") por toda transacción superior a 10 mil dólares. Debido a que los establecimientos financieros están obligados a mantener durante cinco años un rastro de las transacciones superiores a 3 mil dólares, los schtroumpfs efectúan muy a menudo depósitos inferiores a esta suma.

Una sola organización, ubicada en Miami, habría logrado colocar, en seis meses, unos 240 millones de dólares, provisionalmente almacenados en cartones.

Recientemente, otra categoría de schtroumpfs hizo su aparición en París. Decenas de estudiantes o desempleados asiáticos hacían "cola" enfrente de las marroquinerías de lujo. Le daban al vendedor una lista de compras que pagaban con flamantes billetes

193

nuevos de 500 francos. Entonces cargaban mercancías en carros que esperaban en las cercanías. Trescientos de estos schtroumpfs han sido identificados. Algunas tiendas organizaban la venta de manera que recibían a los clientes por grupos de diez. Los artículos de cuero (maletas, maletines, bolsos, etcétera) eran enviados a una veintena de compañías ficticias en Japón y se revendían a bajo precio. Revendidos con pérdida debido al bajo precio, el propósito de la operación no era obtener un beneficio de la venta, sino blanquear fondos provenientes del tráfico de drogas. Cinco miembros de la organización iban y venían cada semana entre París y Luxemburgo, y traían uno o dos millones de francos en cada viaje:

El schtroumpfage es uno de los medios más elementales, para "enredar" las pistas. Pero para procurar que los investigadores se pierdan en laberinto financiero, los blanqueadores organizan operaciones mucho más sofisticadas.

2. El fraccionamiento

Para evitar tener que declarar las transacciones y guardar un registro de éstas, siempre se usa la técnica del fraccionamiento. Una transacción financiera de una suma muy elevada se fracciona en varias operaciones de pequeñas cantidades. Así 29 millones de dólares se blanquearon a fuerza de transferencias a Ecuador. Los giros se enviaban en cantidades de 600 dólares en promedio, lo que representó más de 40 mil operaciones.

Para eso, el traficante tiene a su disposición varios circuitos:

a) el intermediario complaciente

El desarrollo del campo del blanqueo y lo cuantioso de las sumas de que se trata, han acabado por "dar a luz" un verdadero oficio: financiero-criminal. Estos "ingenieros financieros" encuentran su clientela por el medio de reclutadores: políticos corruptos, especuladores, gangsters, "consejeros en inversiones", abogados corruptos etcétera.

Después de la recepción de los fondos sucios, los "reciclados" van, a cambio de una comisión, a "pasear" el dinero de cuentas off shore en sociedades pantalla, hasta que sea imposible encontrar su origen delictivo. Y que reaparezca finalmente, una vez reinvertido dentro de países desarrolle dos -América del Norte, Europa- como la ganancia normal de un negocio honrado.

Para cada operación, profesionales con especialidades complementarias se reagrupan de manera fluida:

- contrabandistas transportando grandes sumas de dinero en efectivo, a plazas off shore poco escrupulosas;

- cambiadores recibiendo en un primer país efectivo en una divisa y restituyéndolo en otra parte del mundo y en otra moneda;

- poseedores de sociedades pantalla y virtuosos de las transferencias electrónicas.

A sus clientes importantes -y regulares-, el "reciclado" toma un precio fijo determinado. Generalmente, el blanqueo se paga a comisión: alrededor de 5% por el contrabando, 8% por la transferencia electrónica, más sofisticada.

194

Pero desde hace poco, el incremento de los controles, por lo menos en los centros financieros mayores, necesitan competencias tales, que los criminales que reciclaban anteriormente una gran parte de sus fondos, tienen que pasar por "recicladores profesionales" venidos del mundo de las finanzas o del negocio internacional.

Expertos que ganan fortunas, pero a un alto precio. Los recicladores que trabajan para los narcos colombianos, por ejemplo, son responsables de su vida, del dinero que negocian entre Estados Unidos y, su restitución final al cártel en América Latina.

Aquí se agrega el respeto de una clandestinidad rigurosa: uso de intermediarios sin antecedentes penales, circuitos financieros originales a cada operación de blanqueo, codificaciones de comunicación diferentes con cada cliente o socio, etcétera.

b) las compañías de gestión de películas o espectáculos:

Algún capital de origen sospechoso usa el mundo del show business para aparecerse en forman lícita. Aparentemente se desarrolla mucho este proceso en Italia, Francia y Bélgica.

La "gira triunfal" de la estrella, que en realidad fracasa por todos lados, permite poner en una cuenta bancaria todo el dinero "sucio" que se presenta oficialmente como la ganancia de los espectáculos.

De manera semejante, unas compañías creadas en paraísos fiscales, sirven como relevo para acoger las ganancias de películas distribuidas en numerosos países. Si es imposible verificar el número exacto de los espectadores, por el contrario, de esta forma es fácil reciclar dinero dudoso.

c) los casinos y el mundo de los juegos

Este método consiste en la compra de grandes cantidades de "fichas" de casino o en el depósito de fondos dentro del casino, bajo el pretexto de que servirán para jugar más tarde.

El que quiere blanquear recursos por este medio pasa un cierto tiempo en el casino, pero juega poco, no todo. Revende sus "fichas" o liquida su cuenta y pide un cheque a su nombre o bien, de un tercero. Pues el cheque se deposita en su cuenta. Se puede justificar la fuente de los fondos al sostener las ganancias del juego.

Los casinos -y notablemente los de Las Vegas- ofrecen a los traficantes un excelente medio para transformar sin riesgo billetes de origen dudoso en "ganancias de juego" completamente legales.

Sin embargo, este método no puede funcionar en gran escala para transacciones importantes, más que con la complicidad de la dirección del casino.

Es una de las razones por las cuales el crimen organizado se interesa tanto en las actividades de los casinos.

195

Respecto a esto, la tentativa de participación de la Camorra en los casinos del sur de Francia ha podido ser establecida.

Una variante de este método consiste en la pretensión de haber ganado a las carreras de caballos o de perros, o por el intermediario de un bookmaker. En cambio de honorarios o de una comisión, el bookmaker inscribe apuestas falsas y testifica ganancias ficticias. El que tiene fondos a blanquear va a las carreras, pero no apuesta, o sólo cantidades pequeñas. Y afirma haber ganado mucho.

Este método es más difícil de usar en los países en los que deben hacerse conocer, por razones fiscales, los apostadores que realizaron ganancias importantes

Un tercer método consiste en la utilización de los mecanismos de funcionamiento del mundo de los juegos. Alrededor de cada mesa de juegos, hay uno de los jugadores que tiene lo que se llama el banco. Este "banquero" juega contra los otros jugadores. El interés de tener el banco reside en el hecho que estadísticamente en un periodo largo, siempre gana el banco. Para poder atender a las pérdidas puntuales, el banco debe disponer reservas bastante importantes, que son llevadas por los miembros del consorcio (socios del casino), que aunque a menudo oculto, constituye el banco verdadero.

Así, en una importante casa de juegos parisiense, se había observado la esencia en el seno del consorcio oculto, de un individuo sospechable a dediprecarse al tráfico de resina de cannabis. Esta posición le permitía, por una parte alimentar la caja del consorcio con fondos del tráfico de estupefacientes, y por otra con la complicidad de jugadores testaferros, que perdían fondos de origen, ilícito, justificar sus ingresos por ganancias proviniendo del consorcio.

d) la empresa familiar y la utilización del sistema económico

Se trata de amalgamar fondos ilícitos a los fondos legales por el medio de actividades comerciales de pretexto:

-- por la ocultación de los fondos ilícitos dentro de las transacciones legales del comercio: a menudo, el sospechoso posee un comercio en el que se manejan muchas especies, tales como un restaurante, un negocio de máquinas de juego, un lavado automático, un lavado de carros etcétera.

Verificar la contabilidad de tales compañías para determinar cuántas "pizzas" se han vendido en un día, en una semana, en un mes o en un año, o para calcular el número de carros lavados, es una tarea difícil. Se puede, al mezclar los fondos provenientes de una actividad criminal y los de fuente legal, ocultar el origen de los primeros.

por la creación de una sociedad pantalla que tiene poca o mucha actividad comercial y justificando el dinero "sucio" por medios de productos ficticios de la compañía.

La integración directa de los fondos provenientes de las organizaciones delictivas dentro de la cifra de ventas puede atraer la atención de los servicios de control, tales como los impuestos. A veces son utilizados ciertos métodos más sofisticados.

196

Es así que durante una investigación dirigida contra un traficante de estupefacientes, que poseía, a título de cobertura, una tienda de pinturas y papeles pintados, los investigadores franceses habían notado una facturación muy importante con una casa de jubilación para ancianos. Las investigaciones efectuadas habían establecido que se trataba de una falsa facturación, que permitía a la casa de jubilación disminuir sus beneficios y a la sociedad de pintura aumentar su volumen. Las facturas establecidas por el traficante se pagaban por cheques, por la casa de jubilación, y el importe total de los cheques se reembolsaba en efectivo, con el dinero proveniente del tráfico de droga.

Este ejemplo ilustra acerca de la interpenetración de la delincuencia financiera clásica con el mundo del tráfico de estupefacientes.

Si la utilización, por parte de los traficantes, del sistema económico es difícilmente detectable, la interpenetración del mundo criminal con la delincuencia económica, es aún más problemática.

Después de la detención en París de un importante traficante de heroína, se hicieron notar relaciones privilegiadas con un individuo conocido como un "taxi".

Una sociedad "taxi" es una sociedad, aparentemente constituida, para proporcionar falsas facturas a ciertas empresas que utilizan mano de obra clandestina. Estas empresas, para obtener dinero en efectivo destinado a pagar a los trabajadores clandestinos, pagan por cheque el importe total de las facturas ficticias. Estos cheques los cobran las sociedades "taxi' en su cuenta bancaria, y se desembolsan en efectivo. El efectivo, disminuido de la comisión y el IVA (que representan aproximadamente el 20 por ciento, guardados por el "taxi") vuelven a las empresas emisoras de los cheques. Las sociedades "taxi", generalmente, tienen una duración de vida muy corta para escapar a todo control e incluso a toda declaración obligatoria.

Para regresar a la investigación anterior, el sistema colocado consistía en cobrar los cheques, y establecer después otros cheques, para prestanombres, y pagar a las empresas con fondos en efectivo provenientes del tráfico de estupefacientes

Jamás fue posible determinar con precisión las cantidades; en efectivo provenientes del tráfico de droga que han alimentado a los sociedades, ya que el

mecanismo de falsa facturación concernía en una veintena de sociedades "taxi" que proporcionaban facturas a más de 200 empresas de confección del barrio del

Sendero en París, para un volumen oculto superior a 40 millones de dólares. El porcentaje proveniente de la droga se estimó en casi 15 por ciento.

LA TRANSFORMACIÓN O LAVADO DE DINERO

La segunda etapa del blanqueo consiste en hacer difícil el regreso contable hacia el origen de los fondos, por la multiplicación sucesiva de las transacciones.

a) El papel del sistema financiero formal Los bancos y otras instituciones financieras de depósitos son los principales

197

agentes de transmisión de los fondos, tanto en el plano nacional como en el plano internacional. Es claro que la etapa del depósito de efectivo dentro de esas

instituciones es esencial para el blanqueo. Numerosos países han tomado medidas, gracias a las cuales, es probable que los depósitos atraigan la atención de las autoridades, ya sea por un aparato de declaraciones sistemáticas de los depósitos de efectivo (Estados Unidos), o bien por un sistema que permite o dejando de manera obligatoria las operaciones sospechosas (Francia). En esos países, los depósitos tienen que ocultarse para escapar a los controles.

Así, en los países donde existe un aparato de declaración sistemática de las operaciones en efectivo, los depósitos deben fraccionarse en sumas menores al umbral fijo para esta declaración, a fin de escapar a las técnicas del schtoumpfage o smurfing anteriormente mencionadas.

Sin embargo para que los criminales escapen a las sospechas, la reducción del tamaño de los depósitos a un nivel inferior al umbral de la declaración no es suficiente. Los depósitos pueden hacerse bajo el nombre de una sociedad de la que los dueños verdaderos no tienen que ser revelados dentro del país en el que tiene su sede social.

Esta transformación consiste, por consiguiente, en multiplicar las operaciones financieras para desembocar la conversión del metálico (efectivo) a cheques de viajero, letras de crédito, obligaciones, compras o reventas de bienes (oro, carros) o transferencias electrónicas de fondos.

Los países que poseen una reglamentación bancaria avanzada una industria de servicios financieros y que facilitan la instalación de sociedades "buzón", se aprecian particularmente para hacer circular el dinero hacia los circuitos internacionales.

Esta etapa aumenta las dificultades de los investigadores y facilita poco la detección de fondos susceptibles de embargo. Por eso, los traficantes usan la variedad de los servicios bancarios.

El efectivo ilícito se pone dentro de un establecimiento financiero y se transforma en instrumentos convertibles (cheques de viajero, letra de cambio, pagaré, cheque bancario, money order, cheque de banco) o en inversiones (obligaciones, acciones entre otras.)

Se transfieren entonces estos instrumentos de pago hacia otros establecimientos financieros nacionales o extranjeros.

b) Los mercados financieros

Los giros electrónicos o telegráficos son una herramienta preferencia) de la transformación porque ofrecen ventajas considerables en término de rapidez, de distancia cubierta, de registro contable mínimo y de fácil cobro, teniendo en cuenta sus volúmenes de tránsito cotidiano en esos circuitos.

A titulo de ejemplo, dentro del único mercado de cambios, cerca de un billón de dólares se intercambian cotidianamente en el mundo.

198

Otro instrumento financiero muy sofisticado es el de los mercados a término de las mercancías, que son extremadamente especulativas, muy desregulados y sin bases materiales estables, porque los beneficios y las pérdidas se efectúan allí, no sobre la entrega de productos físicos, sino sobre la reventa de contratos anticipando la evolución de los precios; millones de transacciones se despliegan cada día en un ritmo ultrarrápido.

El método de la venta ficticia de acciones en la bolsa de valores constituye hoy, uno de los métodos más adelantados de la reconversión del dinero.

En el mercado de valores, el comprador y el vendedor supuestos sin estar en relación, determinan el precio de una acción u opción de compra, según las condiciones del mercado libre. Si el comprador y el vendedor están de acuerdo, pueden falsificar las reglas y fijar un precio artificial para las acciones en compra.

Según el método clásico de la venta ficticia, las personas que tratan de manipular los cursos del mercado detienen en su nombre una parte substancial de las acciones de dicha compañía.

Para blanquear el dinero no es necesario un control oculto.

Basta que una sociedad pantalla ubicada en un país no reglamentado sirva de contraparte dentro de la transacción.

Se puede usar este método para repatriar fondos confiados en esta sociedad pantalla, bajo la apariencia de ganancias obtenidas de actividades bursátiles legítimas.

Como ejemplo está el caso de una persona que controla una compañía en un país no reglamentado (Hong Kong, Singapur, etcétera) y que desea blanquear dinero, colocado previamente en las cuentas bancarias de esta compañía. Se presenta con esta compañía al mercado en términos de la bolsa de valores o de comercio, con un contrato refiriéndose a títulos o mercancías a un precio voluntariamente subvaluado.

En la expiración del término, el resultado del contrato permite obtener una importante plusvalía al detrimento de la sociedad pantalla.

Así puede repatriar sus fondos del extranjero y justificar sus ganancias por operaciones bursátiles.

Si, desgraciadamente los cursos se han caído, la compañía es la que produce , la plusvalía, pero los fondos siempre se quedan disponibles para una repatriación posterior.

El colmo es, que la persona que soporta estas pérdidas aparentes puede incluso deducirlas fiscalmente.

Este ejemplo muestra claramente la utilización de las técnicas más sofisticadas del mundo de los negocios en las operaciones de blanqueo.

c) El problema de la corrupción bancaria

199

Aun cuando los criterios de identidad sean exhaustivos y uniformes, es posible que los empleados de banco se dejen corromper y acepten depósitos de personas con falsas identidades.

La mayoría de los bancos honorables no abren cuentas sin conocer a sus clientes. Pero pueden ser menos exigentes cuando se trata de operaciones de cambio en efectivo en la ventanilla, proporcionar cheques de caja, o efectuar giros telegráficos para no depositantes.

d) El problema de las máquinas automáticas para cambio

No parece ser que las máquinas automáticas para cambio, actualmente explotadas por los bancos generen dificultades particulares. Pero las de divisas extranjeras pueden asegurar el anonimato durante el proceso de blanqueo.

Igualmente, toda máquina que cambiaría automática y anónimamente billetes de pequeña denominación en billetes de alto valor, facilitaría este proceso.

e) El papel del sistema financiero no oficial

Las casas de cambio

Por supuesto no es necesario, para los criminales, recurrir a los establecimientos financieros de depósitos autorizados, o crear sociedades ad hoc.

El sistema financiero formal, en gran parte no reglamentado, que no puede, legalmente aceptar depósitos, se puede utilizar, no obstante.

Una primera categoría de estos organismos está constituida por las casas de cambio que aceptan dinero en una divisa y lo conviertan en otra divisa.

Esta operación no resuelve el problema del dinero líquido, sino una primera transformación que se ha producido, haciendo más difícil la detección del origen de los fondos. Si los organismos financieros informales hacen este servicio, pueden no registrar la identidad de los autores de la transacción.

Los compradores de cheques contra efectivo, que aseguran principalmente este servicio fuera de los horarios de los bancos, si son poco escrupulosos, pueden trabajar también en sentido inverso: vender cheques con un precio ventajoso contra efectivo.

Una investigación, en Francia, ha permitido ilustrar notablemente el papel jugado por las casas de cambio, en el campo del lavado de dinero. Las casas de cambio incriminadas, garantizaban una transferencia y un anonimato total a fondos provenientes de una actividad terrorista, del tráfico de estupefacientes (cannabis, heroína cocaína), del tráfico de oro, de la defraudación fiscal, etcétera. El volumen anual de esta red es superior a 300 millones de dólares. En el curso de esta investigación, doce personas fueron denunciadas y más de 6 millones de dólares se pudieron incautar.

Los sistemas bancarios clandestinos

200

Unas comunidades, desconfiadas hacia el sistema bancario tradicional, han establecido sistemas paralelos para transferir fondos. Estos sistemas financieros clandestinos existen desde hace mucho tiempo; han antecedido ciertamente a los sistemas financieros oficiales que conocemos hoy.

El principio de este sistema consiste en depositar fondos a un particular dentro su país, y recuperar el capital en otra persona dentro de un tercer país. Estas personas que practican este sistema son generalmente comerciantes miembros de una misma familia.

Este sistema que se apoya sobre la confianza recíproca, no deja huellas por escrito.

La "contabilidad" se globaliza entre los dos comerciantes por equilibrios periódicos de los saldos.

Los clientes recurren a este sistema por razones muy variadas; algunas honorables, otras no tanto. Van de la expedición de pequeñas cantidades para la sobrevivencia de sus familias dentro de los países pobres, hasta el escape o la defraudación fiscal y el financiamiento de las actividades criminales de gran magnitud, como el tráfico de drogas y el terrorismo.

Estos sistemas bancarios clandestinos se conocen bajo los siguientes nombres: Chopshop que se extiende de China hasta los países de Asia del Sureste y América del Norte, Hawalli Chit Hundi desde del bajo continente indio hasta Asia del Sureste, Medio Oriente, Europa, América del Norte y África, y Stash House en América del sur.

Los banqueros clandestinos operan generalmente bajo la cobertura de las actividades tales como: actividades comerciales lícitas, venta de oro y plata, establecimientos de expedición de fondos, casas de cambios, establecimientos financieros no reglamentados.

Existen muchos métodos tradicionales para comunicar informaciones por medio de codificaciones o recursos secretos.

El banco pirata

En lugar de recurrir a establecimientos financieros, oficiales o no, ¿por qué no crear su propio banco? Esto permitiría eludir los problemas de los controles y la regulación.

Así un importante importador de marihuana colombiano en Estados Unidos, al final de los 70's, y a través de toda una serie de sociedades pantalla, había logrado tomar el control de un pequeño banco de Florida, que funcionó como una “lavandería" gigante hasta 1984.

Los bancos piratas, que abren cuentas a empresas sospechosas, con actividades poco claras, y aceptan importantes depósitos en efectivo de clientes anónimos, operan de aquí en adelante desde los paraísos fiscales.

Pero se han convertido en países sin tradición financiera, tal como el ex bloque soviético por ejemplo, en bancos francamente ficticios, en realidad simples buzones de cartas: a finales de 1992, cierto Banco para el Desarrollo de la Construcción de Poznan en Polonia, puso en circulación durante su efímera y notable existencia en Alemania, 145 millones de dólares provenientes de un fondo financiero muy difícil de identificar, de Hong Kong.

201

LA INTEGRACIÓN O RECONVERSIÓN

Esta etapa sucede a la transforma--ión y tiene por objetivo revestirse de legalidad; el dinero blanqueado por medio de una justificación irrefutable del origen del capital.

Se trata de reintroducir las cantidades blanqueadas dentro de la economía, gracias a sociedades pantalla que realizan operaciones de ventas de bienes inmobiliarios, establecen falsas facturas en importación exportación, reembolsos, por sociedades filiales y préstamos ficticios concedidos por su casa matriz.

En este tipo de proceso se encontrarán varias operaciones tales como:

- el préstamo bancario endosado o con garantía

- la falsa especulación inmobiliaria

- la especulación falsa sobre el arte

- la especulación financiera cruzada

- la importación sub o sobrefacturada

a) El préstamo adosado o con garantía

Es la técnica favorita, porque puede permitir blanquear cantidades considerables.

La organización criminal se arregla para controlar una empresa legal ubicada, por ejemplo en Estados Unidos (grupo inmobiliario, compañía de importación-exportación, cadena de restaurantes), de la cual el papel va a consistir en contraer un importante préstamo cerca de un banco americano, única manera de justificar importantes ingresos. Previamente, por el intermediario de una sociedad pantalla (controlada también por la organización criminal), el dinero sucio se trasladó del paraíso fiscal a un banco suizo, para enredar las pistas y sobre todo tener una apariencia más "seria".

La banca estadounidense acepta por consiguiente prestar, ya que un banco suizo es fiador. En realidad uno se presta a sí mismo.

La empresa legal puede justificar así oficialmente ingresos y gastos importantes. Reembolsa durante varios años, pero puede contraer nuevos préstamos ficticios, y así sucesivamente.

Otra variante consiste en no reembolsar el préstamo. De hecho, el prestador recurrirá al fiador, el dinero será entonces regularmente transferido, desde Suiza (ejemplo anterior), y se encontrará entonces blanqueado.

b) La falsa especulación inmobiliaria

Al comprar un edificio y al revenderlo con una plusvalía muy importante a una sociedad A que habrá recibido previamente los fondos a reciclar, una sociedad B podrá justificar un gran beneficio. En realidad las dos sociedades que pueden ubicarse dentro de dos países

202

diferentes- están controlada por la misma persona, escondida tras un testaferro por un lado, y un oficial por el otro.

c) La falsa especulación sobre el arte

Se trata del mismo esquema que para el inmobiliario; al revenderse a sí mismo cuadros, por el intermediario de sociedades o testaferros, un individuo podrá justificar importantes ganancias. Una técnica muy apreciada de los yakusas japoneses, que han contribuido así con el vuelo de los precios del mercado del arte, en los 80's.

d) La especulación financiera cruzada

En los mercados financieros a plazo, una sociedad A especula frente una sociedad B. Como en una apuesta, lo que A habrá perdido la expiración del contrato financiero, B lo habrá ganado. Para anunciar un beneficio especulativo oficial, basta por consiguiente jugar contra sí mismo, al usar dos compañías distintas que le pertenecen.

La que pierde es por ejemplo una sociedad pantalla Suiza, la que gana una sociedad inglesa.

e) La importación sub o sobrefacturada

Una compañía de importación exportación se abastece de un proveedor extranjero cómplice con un gran descuento sobre el precio real de la mercancía, la diferencia está cubierta por un pago discreto hecho por la sociedad pantalla.

Al revender la mercancía con una ganancia muy alta, la sociedad de importación-exportación podrá justificar importantes ingresos.

Al contrario, un individuo residente en un país con control administrativo de los cambios de divisas, comprará por ejemplo ciertas mercancías a un exportador cómplice de un tercer país en donde desea proteger su capital, al anunciar a las aduanas un precio altamente sobrevalorado.

De esta forma podrá salir de su país más dinero del que necesita para pagar a su proveedor.

LOS PARAÍSOS FISCALES

Se designan así a ciertos países que presentan varias características, la principal es la ausencia o la debilidad de la imposición sobre la mayoría o la totalidad de las ganancias, sea cual sea el origen.

La mayoría de las actividades en los paraísos fiscales son licitas, y estos países se utilizan desde hace mucho tiempo por un gran número ele empresas conocidas. Estos países reúnen las condiciones ideales al blanqueo de los fondos y a las actividades ilícitas.

203

A1 parecer las cantidades de importancia media, en materia de tráfico internacional de estupefacientes, viajan de manera sencilla, por medio de giros internacionales o de efectivo escondido dentro del equipaje o bien, transportado por las mismas personas, en cambio las sumas más importantes usan los circuitos bancarios de los paraísos fiscales, protegidas por el riguroso anonimato de estos países, o sociedades pantalla cuya creación es más fácil en estos mismos países.

LAS RAZONES DEL INTERÉS DE LOS PARAÍSOS FISCALES PARA EL BLANQUEO

El secreto profesional

El agente en el sitio o el administrador asignado en nombre y por cuenta de la organización criminal dentro del paraíso fiscal está protegido por el secreto profesional. Eso constituye un obstáculo evidente a una investigación de policía, cuando se trata de determinar, en el esquema de esta investigación, el reparto del capital de una sociedad que se sospecha, y el nombre bajo el que figura una cuenta bancaria. Bajo la presión de las organizaciones internacionales, se exige que los agentes en algunos países llenen ciertos formularios indicando el nombre por cuenta de quien están operando. Esta medida que quita al secreto profesional toda capacidad, hace objeto de vivas críticas de parte de los administradores, profesionales, asociaciones de colegios de los abogados o de administradores de bienes, etcétera.

El secreto bancario u comercial

El secreto bancario varía según los refugios fiscales. Las demandas de cooperación judicial bilaterales relativas a investigaciones contra las asociaciones delictivas (drogas en particular) pueden ser aceptadas por el país solicitado, según su propio derecho penal y los procedimientos judiciales internacionales en vigor. Únicamente en este caso se puede levantar este secreto.

las cuentas con número

Las cuentas con número se proponen por los bancos dentro de los refugios fiscales, a los clientes no residentes, como garantía suplementaria de la ocultación de su identidad.

Pero es necesario saber que no se trata de un obstáculo insuperable para la identificación de los poseedores de cuentas si es necesario en caso de blanqueo supuesto.

En realidad, dichos bancos tienen suficiente información que les permitiría identificar al cliente.

La institución de los administradores

Las organizaciones s criminales usan generalmente, como administradores, '-ufetes de abogados, pero a veces también notarios e incluso administradores Je bienes :es. El administrador que actúa a nombre y por la cuenta de su cliente, -rocede generalmente de la siguiente manera:

fase 1: constitución de sociedades o compra de sociedades

fase 2: apertura de cuentas bancarias

204

fase 3: realización de inversiones o transacciones de negocios para colocar fondos blanqueados dentro de los refugios fiscales para la destinación final o el tipo de inversión elegida.

También se pueden citar otros elementos que juegan un papel muy importante sobre la opción de un paraíso fiscal para el blanqueo:

- la ausencia de control administrativo de cambio de las divisas facilidades para adquirir o crear sociedades

- la estabilidad política y monetaria

- la existencia de medios modernos de comunicación

- la facilidad de acceso

- la situación geográfica con relación a los grandes movimientos de negocios.

Si los paraísos bancarios y fiscales, que permiten enredar las pistas a través de cadenas de sociedades pantalla, prosperan más y mejor, están en competencia hasta con los Estados en busca de capital.

Las islas de Seychelles adoptaron, en el mes de noviembre de 1995, un Seychelles economic development Act, que otorga la inmunidad a los inveisionistas extranjeros contra toda persecusión criminal, y una protección total contra toda medida de embargo de sus bienes, a menos de que los actos de violencia o el tráfico de droga se haya cometido en el territorio nacional. La suma inicial de la inversión, permite aprovechar tal protección, se fijó a 10 millones de dólares.

Adeptos al secreto bancario, los bancos húngaros redoblan sus esfuerzos para acoger las fuertes divisas.

En Austria los bancos autorizan las cuentas con número y garantizan un secreto absoluto, hoy es un importante eje financiero entre Oeste y Este.

Los antiguos andenes de Dublin (Irlanda), rebautizados por el International Financia¡ Service Center, se han convertido recientemente en un enclave muy apreciado por su complacencia fiscal. Centenas de sociedades off shore (ejerciendo su actividad fuera del país) se han instalado allí.

En el Caribe como en las islas anglonormandas, casi todos los importantes bancos internacionales tienen filiales. Los holdings de las multinacionales pululan allí. Los grupos financieros más honorables domicilian centenas de SICA V (Sociedades de Inversiones de Capital Variable) o fondos de inversión colectiva en valores mobiliarios, de los cuales las cotizaciones se publican diariamente dentro del Financial Times.

Cada semana, el prestigiado periódico The Economist está publicando avisos de sociedades que proponen, por centenares de dólares, la constitución de sociedades pantalla inscritas dentro de los sitios más exóticos.

205

Sin ninguna necesidad de desplazarse para instalar su propia estructura. Un importante giro se acredita en la cuenta de una sociedad domiciliada en la casa de un abogado local o de un apoderado, que son los únicos que conocen a los verdaderos propietarios.

Difícil encontrar el rastro de los fondos reciclados o desviados entre las ganancias de las patentes industriales, los dividendos financieros o las comisiones ocultas.

Es muy difícil hacer la diferencia entre el dinero criminal y la defraudación fiscal.

En el cruce de estas zonas turbias de las finanzas se reciclan tranquilamente los enormes flujos del dinero secreto.

(cf. ane :os. Los principales paraísos fiscales en el mundo).

LAS SOCIEDADES PANTALLA

El blanqueo se da notablemente gracias a una utilización de sociedades pantalla.

Se trata de identidades artificial o legalmente dotadas de la personalidad moral e interviniendo dentro del proceso para ocultar la proveniencia de capital ilícito.

LA SOCIEDAD PANTALLA DENTRO DEI. PROCESO DE BLANQUEO

Las sociedades pantalla constituyen el fundamento de toda operación de blanqueo. Es necesario describir su utilización para intentar extraer una tipología.

Las sociedades pantalla intervienen dentro de todas las fases del blanqueo. La situación dentro de los Estados calificados como "paraísos fiscales" no son fruto del azar.

1) La utilización de las sociedades pantalla: medio de blanqueo

No existe técnica de blanqueo que no sea propia a las únicas ganancias que provienen del tráfico de los estupefacientes.

La utilización de la técnica de sociedad va a servir para "blanquear" toda clase de fondos provenientes de los diversos tráficos.

Las sociedades pantalla permiten la financiación de la corrupción y la inyección dentro de la economía legal de los beneficios resultantes de toda actividad prohibida, tratándose de extorsión, juegos clandestinos, tráfico de los coches robados, desvío de subvenciones públicas, tráfico de armas, tráfico de especies animales protegidas, de secuestros, etcétera.

Las sociedades pantalla están en el centro del proceso de blanqueo: atraen los circuitos financieros colocados para inyectar dentro de la economía legal estas ganancias ilícitas.

Sin sociedades pantalla, las inversiones financieras de las organizaciones criminales serían imposibles.

206

El Juez Valcone lo sabía cuando afirmaba un año antes de su asesinato: "Si lograramos un día privar a las organizaciones criminales de sus posibilidades de colocaciones financieras (...), se quitaría uno de sus principales triunfos."

La descripción del proceso del blanqueo enseña que las sociedades pantalla son indispensables en todas las fases.

Los tres métodos destinados a realizar el blanqueo, puestos en evidencia por los peritos del GAFI, tienen todos en común el hacer intervenir sociedades pantalla.

Más arriba del proceso de blanqueo, las organizaciones delictivas encargadas de la producción, transformación, venta y exportación de drogas van a ejercer su actividad ilícita, protegidas por sociedades pantalla.

Compañías aparentes intervienen para disimular la actividad de la organización criminal. Se encargan del pago de las drogas exportadas y de los fondos así obtenidos. Para hacerlo, las sociedades pantalla son aún necesarias para asegurar a este dinero proveniente del tráfico de drogas, una perfecta legitimidad.

Una vez exportada la droga será el objeto de transacciones financieras en efectivo entre productores y compradores, y, finalmente, el tráfico que se realiza en las calles va a generar cantidades importantes de efectivo, que serán blanqueadas igualmente.

En la primera etapa del blanqueo, dicha "introducción", que consiste en inyectar en el sistema financiero el efectivo proveniente de los tráficos ilícitos de todo género, y en donde los riesgos son los más importantes, la utilización de sociedades pantalla constituye uno de los procedimientos que permite utilizar la red bancaria del país en donde los fondos se recogieron.

No es razonable, por lo tanto presentarse a las ventanillas de las sucursales de los establecimientos financieros con cantidades considerables en pequeñas denominaciones, cuyo origen no es posible justificar, la intervención de una sociedad pantalla se revelará una gran eficacia.

Sociedades aparentes, hoteles, restaurantes, casinos etcétera van a ser constituidos o usados dentro de los países importadores y servirán para justificar el origen de las ganancias provenientes del tráfico de droga.

Los fondos lícitos se van a mezclar con los fondos ilícitos hasta hacer desaparecer totalmente el origen de los segundos.

La segunda etapa, llamada "transformación", hace difícil cualquier tentativa de búsqueda del origen de los fondos, por la multiplicación sucesiva de transacciones financieras complejas, pero ficticias. En esta fase, las sociedades pantalla son indispensables ya que se trata de realizar giros electrónicos de banco a banco, en beneficio de una cadena de sociedades aparentes distribuidas hábilmente en varios países.

Los fondos transitan por paraísos fiscales o bancarios en donde estas compañías pululan.

207

Los poseedores reales del capital social de estas compañías fantasma son casi imposibles de identificar, el sistema de compañías aparentes puede extenderse hasta el infinito.

Así es con el procedimiento llamado "de la guirnalda" se trata de un montaje que integra varias sociedades pantalla en cadena.

Un proceso más sofisticado va a consistir en crear un holding-pantalla dentro de un paraíso fiscal, pues al comprar una compañía en el país donde se ubican los fondos a blanquear, al pagar una cuenta, el "blanqueador" saldará el préstamo concedido por el holding, gracias a los dividendos de la compañía. De hecho, se ha prestado a sí mismo.

El holding recibirá por consiguiente no sólo el pago íntegro del capital, sino también los intereses.

No sólo el blanqueador habrá lavado el dinero, sino generará también una interesante plusvalía.

En la "integración", última etapa del blanqueo, las sociedades pantalla van a jugar, un papel todavía más esencial para hacer reaparecer, con toda claridad, el dinero resultante de los provechos ilícitos, en el país inicial, vía los paraísos bancarios.

Éstas van a permitir la realización de operaciones de ventas de bienes inmobiliarios, establecer falsas facturas de importación-exportación, operar reembolsos, por filiales, de préstamos ficticios concedidos por su casa matriz.

2) La ubicación de las sociedades pantalla

En los paraísos fiscales, cuyas características permiten responder a su objetivo, que consiste en la búsqueda de una opacidad máxima, es donde se van a ubicar estas sociedades simuladas.

TIPOLOGÍA DE LAS SOCIEDADES PANTALLA

La utilización de la sociedad pantalla no se reserva al blanqueo. En realidad, la expresión "sociedad pantalla" se designa a toda entidad jurídica, usada por los agentes para esconder una situación que no podría prosperar con toda claridad.

Respecto al blanqueo, la sociedad pantalla se presenta como el medio de realizarlo, de dar a los fondos provenientes del tráfico de estupefacientes una apariencia de legitimidad y una posibilidad de poder regresar al país de donde salieron.

El criterio sacado de la finalidad de la utilización dentro del proceso de blanqueo permite declinar, en varios tonos, la categoría jurídica "sociedad pantalla"

1) La sociedad aparente

Estar. sociedades ejercen una actividad comercial, industrial o de prestaciones d' servicios.

208

Se trata de empresas que realizan una parte importante del giro de negocios en efectivo y que consideran por consiguiente las organizaciones delictivas, ya que permiten prelavar una parte de las ganancias ilícitas, al mezclarlas con estos resultados de la actividad lícita en los países en donde se vende la droga.

Estas sociedades aparentes son entidades legalmente constituidas que participan, o afirman participar en actividades comerciales lícitas, pero estas actividades sirven esencialmente para esconder el blanqueo de fondos ilícitos.

Algunos ejemplos permiten explicar mejor la utilización de este tipo de entidades:

Estas sociedades aparentes se utilizan mucho en Asia. Así un blanqueador de capital de Taiwan giró importantes cantidades provenientes del tráfico de estupefacientes de Taiwan a Tailandia, al usar falsos "conocimientos" y letras de crédito. Con estos instrumentos, logró transferir millones de dólares, de su empresa aparente de Taiwan a una empresa simulada en Tailandia. Los fondos se depositaron sobre la cuenta bancaria de la sociedad tailandesa. El poseedor de la cuenta ha ernitido entonces desde esta cuenta, cheques extendidos al orden de un comerciante de oro tailandés, que transfirió de nuevo a otra sociedad aparente de Hong Kong. Ésta lo transfirió de nuevo a otra sociedad aparente de Taiwan, detenida por un cambista conocido. Finalmente el dinero de este tráfico de drogas volvió blanqueado a su punto de partida, en Taiwan.

Dinero en efectivo proveniente del contrabando de marihuana y cocaína se mezcló con las ganancias de una empresa de reparación naval, utilizada como sociedad aparente. '

Inicialmente, los beneficios obtenidos por el tráfico de estupefacientes habían sido almacenados en efectivo, dentro de varias residencias antes de depositarse en cuentas bancarias en el país, como ganancias "legítimas" de las actividades de reparación naval.

Los beneficios de origen criminal se depositaron luego sobre cuentas bancarias en Bahamas. Sirvieron a la adquisición, bajo el nombre de parientes próximos, de bienes inmobiliarios. Otras inversiones se realizaron bajo nombres ficticios para la compra de yates.

Todo el capital adquirió una legitimidad por medio de la empresa de reparación.

Un abogado extranjero, habiendo establecido un banco de Montserrat (Isla del Caribe) en una gran ciudad de los Estados Unidos, aceptaba depósitos y ofrecía certificados de depósitos y cuenta de cheques a sus clientes. Vendía a su clientes sociedades en Panamá y en las Antillas holandesas cuando abrían su cuenta bancaria.

El banco de Montserrat había abierto un gran número de cuentas bancarias dentro de bancos comerciales de la ciudad en donde actuaba. El dinero recibido en efectivo estaba dispersado sobre las numerosas cuentas bancarias, a fin de permitir su utilización por el operador del banco de Montserrat.

Esto no llenaba los "Currency Transaction Reports" de Estados Unidos y así no estaban anotados en fichas.

209

Los fondos del banco de Montserrat se utilizaron para operaciones de una casa de cambio en América Central. Los beneficios de esta sociedad pagaba los intereses sobre las cuentas del banco de Montserrat.

Este banco blanqueó cerca de 7 millones de dólares para sus clientes.

Más de 20 millones de dólares se blanquearon en el curso de dos años, por un ciudadano americano que administraba una empresa de cofres en Florida.

Esta empresa permitía realizar operaciones clandestinas por causa del alto grado de secreto y seguridad que se practicaba por la naturaleza misma de la actividad.

Era en las salas en donde se encontraban las cajas fuertes y lugar en el que el gerente recibía los millones de narcodólares que iba a blanquear.

Las autoridades han encontrado el rastro de 476 viajes realizados a Londres y z, Suiza por el ciudadano americano. Durante cada uno de sus viajes, transportaba más de 10 mil dólares en efectivo, que depositaba dentro de varios bancos Europeos. Después de haber sido depositado, el dinero estaba generalmente transferido de nuevo sobre las cuentas a Estados Unidos.

Los archivos bancarios han demostrado que las cuentas pertenecían a sociedades pantalla controladas por el principal sospechoso y sus socios. Los pagos efectuados por estas sociedades pantalla correspondían a operaciones de prestamos, a pagarés a la orden, o incluso a activos inmobiliarios.

2) La sociedad fantasma

Esta compañía existe sólo de nombre, sin ningún documento de registro, es decir nunca ha estado establecida.

Se trata de verdaderas sociedades fantasma que aparecen más a menudo en los documentos de expedición y en las órdenes de transferencia de fondos, como consignatorios, transitorios u otros, y que sirven para esconder al beneficiario final de los fondos de origen delictivo.

Así un traficante colombiano poseía más de 6 millones de dólares dentro de bancos de Hong Kong, bajo el nombre de dos empresas previamente ubicadas en Panamá. Estos fondos han sido bloqueados por las autoridades de Hong Kong conforme a un acuerdo entre Estados Unidos y Hong Kong.

Los abogados de las dos compañías han exigido el desbloqueo de los fondos. Para poner obstáculo, las autoridades de Hong Kong han pedido que la oficina de enlace de Estados Unidos en Panamá ayude a las autoridades panameñas para establecer las órdenes de embargo sobre dichas sociedades.

Las autoridades panameñas no pudieron confirmar el registro dé las empresas y por consiguiente tampoco establecer orden de embargo.

Así ninguna de estas compañías había establecido documentos de registro y sólo tenían una existencia puramente nominal.

210

Otro ejemplo de la utilización de una sociedad fantasma destinada a blanquear capital se ha observado en Níger.

A la vista de los documentos comerciales y facturas depositadas cerca de las autoridades competentes, se ha notado que una empresa ubicada en Níger ordenaba al parecer bienes a una empresa de Estados Unidos, para expedirlos a otra compañía supuestamente colocada en Nigeria.

El gobierno nigeriano ha indicado, no obstante, que la compañía en la que los productos debían de estar expedidos no existía y que su sede era ficticia.

La compañía en Níger ha negado haber pasado un pedido, pero las autoridades piensan que se trata en realidad de un dispositivo de blanqueo permitiendo a la empresa en E.U. justificar el origen de ganancias provenientes del tráfico de estupefacientes.

Al pasar el pedido cerca de una sociedad estadounidense, la empresa nigeriana ha podido obtener facturas de la antes mencionada. Estas facturas han sido

utilizadas para transferir capital de Níger a Estados Unidos, por el intermediario de la sociedad estadounidense y eso, sin suscitar sospechas.

3) La sociedad de domicilio

Otra categoría de la sociedad pantalla, conocida bajo el nombre de sociedad de domicilio, definida por la recomendación trece del GAFI como "instituciones, fundaciones, fiduciarias, etcétera que no se dedican a operaciones comerciales o industriales, o a cualquier otra forma de actividad comercial, en el país en donde está ubicada la sede social" intervienen en el proceso de blanqueo para actuar en la acumulación de las ganancias de origen ilícito.

Su función no es la de colocar las ganancias directamente en el sistema financiero global, sino la de esconder los movimientos de fondos de origen ilícito, ase como enredar las pistas.

Así, un agente inmobiliario ha ayudado a dos narcotraficantes a lavar el producto de sus actividades de contrabando.

Ha presentado a los traficantes a su ahogado que les ha vendido ocho compañías panameñas que existían desde hace varios años. Dichas compañías se halan vendidas entre 3 mil 500 y 7 mil de dólares cada una.

Los dos traficantes recibieron acciones al portador, correspondientes al capital de las sociedades, y el poder del ahogado para actuar como representantes

Posteriormente, los traficantes abrieron cuentas bancarias en bancos locales bajo el hombre de las compañías panameñas, al usar el poder y al guardar la firma sobre las cuentas, utilizándolas para recibir transferencias de fondos de bancos extranjeros que éstos habían recibido en depósito.

Según este proceso se han blanqueado más de un millón de dólares.

211

Un abogado ha ayudado a varios traficantes americanos a esconder fondos provenientes del tráfico de marihuana en Tailandia. Con la colaboración de un colega europeo, estableció una docena de compañías "de relevos" en Liechtenstein, con cuentas bancarias.

Este proceso habría permitido blanquear algunos millones de dólares.

Las ganancias sacadas de la exportación ilícita de municiones y productos de alta tecnología (bombas racimos, circonio y elementos de detonadores) han estado mezcladas con fondos depositados sobre cuentas nacionales y extranjeras.

Estos fondos de origen criminal se depositaron, después, sobre la cuenta de una sociedad pantalla en Suiza.

Esta sociedad ha servido como "centro financiero" responsable de la colecta de capital en varios países y de su transferencia sobre cuentas fiduciarias existentes con una legitimidad dudosa.

Un gran número de, transferencias electrónicas se realizaron sobre cuentas en Estados Unidos, donde las ganancias se invirtieron dentro de la Jompra de bienes inmobiliarios de varios millones de dólares.

Las propiedades inmobiliarias consistían en empresas legítimas, edificios de oficinas y habitaciones, poseídos y conservados por el corresponsable. Estas viviendas se vendieron con beneficio a terceras personas totalmente ajenas a las actividades delictivas.

Un ciudadano americano ha transportado fuera del país, 1 millón 50 mil dólares en efectivo dentro de sus maletas, para establecer una sociedad pantalla en Hong Kong, siendo la finalidad blanquear las ganancias de un tráfico de estupefacientes, con la ayuda de varios hombres de negocios chinos de esta localidad. En el acto constitutivo de la sociedad pantalla, el ciudadano americano aparecía como el gerente de la empresa, y percibía una remuneración, con el propósito de esconder el origen verdadero de sus ingresos.

La mayoría del capital lavado volvió a través de esta cuenta a Estados Unidos, bajo la forma de préstamos, y se utilizó para la compra de bienes inmobiliarios.

Una operación de infiltración ha permitido revelar un proceso de lavado, que sin ella, se habría identificado muy difícilmente.

Se propusieron dos agentes para blanquear capital en el país y en el plano internacional. El agente infiltrado pretextó que los fondos provenían del contrabando de armas.

El Método utilizado de lavado consistió en cambiar el efectivo en varios giros de pequeña importancia, inferiores al umbral de 10 mil dólares. Los giros se transfirieron a un banco en las Islas Vírgenes y el dinero transferido por telex sobre 'as cuentas off shore de una sociedad pantalla y de una empresa de corredores de bolsa.

Después, volvió el dinero lavado sobre la cuenta del agente infiltrado, a Estados Unidos.

212

Un fraude complejo en el reaseguro, que había ocasionado pérdidas de más de 300 millones de dólares para una gran compañía de seguros, fue descubierta en este país.

Los autores habían creado sociedades pantalla con capital muy escaso, en las islas Turco y Caicos. Estas sociedades se utilizaron para invertir millones de dólares en reaseguro, en nombre de la compañía americana de seguros. Las sociedades pantalla se declararon entonces en quiebra y no pagaron las acciones de indemnización.

26 millones de dólares se lavaron de esta forma por los defraudadores, para su propia utilización y la compra de bienes inmobiliarios comerciales en E.U.

Una investigación hecha por autoridades estadounidenses ha conducido a los investigadores a la isla de Guam y a las islas Mariannes del Norte, en donde criminales habían establecido un banco off shore y varias sociedades aseguradoras (pantalla) para facilitar el desvío de las primas del seguro.

Las sociedades vendían pólizas de seguro con responsabilidad médica y luego propusieron pólizas contra riesgos ligados al amianto y la contaminación.

Cuando las autoridades judiciales americanas se interesaron por sus actividades, id empresa había colocado pólizas con más de 100 mil profesionales

Las investigaciones revelaron que cuando las acciones de indemnización eran presentadas a título de las pólizas sobre la responsabilidad médica, los pagos estaban diferidos por medio de procedimientos jurídicos civiles, hasta que la compañía de seguros que había expedido la póliza se disolviera. Después, una nueva sociedad se creaba para perpetuar el dispositivo.

4) La sociedad "ya lista" o "sociedad en estante"

Individuos deseosos de esconder la propiedad real de acciones al portador pueden crear sociedades pantalla, al comprar sociedades ya listas, y constituidas.

Muchos países garantizan el secreto financiero y permiten que estas sociedades estén poseídas bajo la forma de acciones al portador, sin que el verdadero beneficiario sea indicado sobre cualquier registro.

La sociedad "en estante" se constituyó conforme a la legislación local, y desde entonces estaba siendo almacenada con otras sociedades del mismo tipo, por un intermediario que por lo general es un ahogado.

Éste cumplió con todos los impuestos anuales requeridos por la administración local, a fin de asegurar la buena reputación de la sociedad.

El objetivo perseguido es poder proporcionar una empresa con apariencia legítima y con un buen historial, en el caso de quienes lo necesiten.

Así, por ejemplo, un blanqueador de capital va a sostener que, los fondos utilizados para comprar un bien inmobiliario u otros bienes costosos que tres o cuatro años antes provenían de un préstamo de una sociedad off shore.

213

Para este propósito puede comprar una sociedad "ya lista" existente desde hace seis años por lo menos, y proporcionar después falsos documentos de préstamos fechados anteriormente.

Si los investigadores verifican sobre dicha sociedad, notarán que existía anteriormente a la fecha del préstamo.

Puede igualmente comprar acciones al portador de una sociedad legal existente.

Este método presenta la ventaja de que la sociedad es una entidad legal, posiblemente sin bienes que embargar. Además, estas actividades existentes antes de la revelación de cualquier comportamiento sospechoso, pueden parecer igualmente menos dudosas que las de una empresa que se constituyó justo antes que éste.

En ciertos paraísos fiscales, como la Isla de Man, la venta de sociedades "en estante" es una actividad importante. Estas sociedades son referenciadas y vendidas en catálogo. El precio cambiará según la fecha de antigüedad o e1 lugar de registro. Son legalmente constituidas y listas para la venta.

214

CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL

NACIONES UNIDAS2000

215

Ejemplar anticipado del texto auténtico. El ejemplar certificado por el Secretario General se publicará

posteriormente.

CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL

Artículo lFinalidad

El propósito de la presente Convención es promover la cooperación para prevenir y combatir más eficazmente la delincuencia organizada transnacional.

Artículo 2Definiciones

Para los fines de la presente Convención:

a) Por "grupo delictivo organizado" se entenderá un grupo estructurado de tres o más personas que exista durante cierto tiempo y que actúo concertadamente con el propósito de cometer uno o más delitos graves o delitos tipificados con arreglo a la presente Convención con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio económico u otro beneficio de orden material;

b) Por "delito grave" se entenderá la conducta que constituya un delito punible con una privación de libertad máxima de al menos cuatro años o con una pena más grave;

c) Por "grupo estructurado" se entenderá un grupo no formado fortuitamente para la comisión inmediata de un delito y en el que no necesariamente se haya asignado a sus miembros funciones formalmente definidas ni haya continuidad en la condición de miembro o exista una estructura desarrollada;

d) Por "bienes" se entenderá los activos de cualquier tipo, corporales o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, y los documentos o instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos activos;

e) Por "producto del delito" se entenderá los bienes de cualquier índole derivados u obtenidos directa o indirectamente de la comisión de un delito;

f) Por "embargo preventivo" o "incautación" se entenderá la prohibición temporal de transferir, convertir, enajenar o mover bienes, o la custodia o el control temporales de bienes por mandamiento expedido por un tribunal u otra autoridad competente;

g) Por "decomiso" se entenderá la privación con carácter definitivo de bienes por decisión de un tribunal o de otra autoridad competente;

h) Por "delito determinante" se entenderá todo delito del que se derive un producto que pueda pasar a constituir materia de un delito definido en el articulo 6 de la presente Convención;

i) Por 'entrega vigilada' se entenderá la técnica consistente en dejar que remesas ilícitas o sospechosas salgan del territorio de uno o más Estados, lo atraviesen o entren en él, con el conocimiento y bajo la supervisión de sus autoridades competentes, con el fin de investigar delitos e identificar a las personas involucradas en la comisión de éstos;

216

j) Por "organización regional de integración económica" se entenderá una organización constituida por Estados soberanos de una región determinada, a la que sus Estados miembros han transferido competencia en las cuestiones regidas por la presente Convención y que ha sido debidamente facultada, de conformidad con sus procedimientos internos, para firmar, ratificar, aceptar o aprobar la Convención o adherirse a ella; las referencias a loe 'Estados Parte" con arreglo a la presente Convención se aplicarán a esas organizaciones dentro de los límites de su competencia

Articulo 3Ámbito de aplicación

1. A menos que contenga una disposición en contrario, la presente Convención se aplicará a la prevención, la investigación y el enjuiciamiento de: a) Los delitos tipificados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convención; y b) Los delitos graves que se definen en el artículo 2 de la presente Convención;

cuando esos delitos sean de carácter transnacional y entrañen la participación de un grupo delictivoorganizado.

2. A los efectos del párrafo 1 del presente artículo, el delito será de carácter transnacional si:

a) Se comete en más de un Estado;

b) Se comete dentro de un solo Estado pero una parte sustancial de su preparación, planificación, dirección o control se realiza en otro Estado;

c) Se comete dentro de un solo Estado pero entraña la participación de un grupo-delictivo organizado que realiza actividades delictivas en más de un Estado; o d) Se comete en un solo Estado pero tiene efectos sustanciales en otro Estado.

Artículo 4Protección de la soberanía

1. Los Estados Parte cumplirán sus obligaciones con arreglo a la presente Convención en consonancia con los principios de igualdad soberana e integridad territorial de los Estados, así como de no intervención en los asuntos internos de otros Estados.

2. Nada de lo dispuesto en la presente Convención facultará a un Estado Parte para ejercer, en el territorio de otro Estado, jurisdicción o funciones que el derecho interno de ese Estado reserve exclusivamente a sus autoridades.

Artículo 5Penalización de la participación en un grupo delictivo organizado

1. Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:

217

a) Una de ]as conductas siguientes, o ambas, como delitos distintos de los que entrañen el intento ola consumación de la actividad delictiva:

i) El acuerdo con una o más personas de cometer un delito grave con un propósito que guarde relación directa o indirecta con la obtención de un beneficio económico u otro beneficio de orden material y, cuando así lo prescriba el derecho interno, que entrañe un acto perpetrado por uno de loe participantes para llevar adelante ese acuerdo o que entrañe la participación de un grupo delictivo

ii) La conducta de toda persona que, a sabiendas de la finalidad y actividad delictiva general de un grupo delictivo organizado o de su intención de corneta los delitos en cuestión, participe activamente en:

a. Actividades ilícitas del grupo delictivo organizado;

b. Otras actividades del grupo delictivo organizado, a sabiendas de que su participación contribuirá al logro de la finalidad delictiva antes descrita;

b) L organización, dirección, ayuda, incitación, facilitación o asesoramiento en aras de la comisión de un delito grave que entrañe la participación de un grupo delictivo organizado.

2. El conocimiento, la intención, la finalidad, el propósito o el acuerdo a que se refiere el párrafo 1 del presente artículo podrán inferirse de circunstancias fácticas objetivas.

3. Loa Estados Parte cuyo derecho interno requiera la participación de un grupo delictivo organizado para la penalización de los delitos tipificados con arreglo al inciso i) del apartado a) del párrafo 1 del presente articulo velarán por que su derecho interno comprenda todos los delitos graves que entrañen la participación de grupos delictivos organizados. Esos Estados Parte, así corno los Estados Parte cuyo derecho interno requiera la comisión de un acto que tenga por objeto llevar adelante el acuerdo concertado con el propósito de cometer los delitos tipificados con arreglo al inciso i) del apartado a) del párrafo 1 del presente articulo, lo notificarán al Secretario General de las Naciones Unidas en el momento de la firma o del depósito de su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención o de adhesión a ella.

Artículo 6 Penalización del blanqueo del producto del delito

1. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:

a) i) L conversión o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos bienes son producto del delito, con el propósito de ocultar o disimular el origen ¡licito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en la comisión del delito determinante a eludir le' consecuencias jurídicas de sus actos;

ii) L ocultación o disimulación de la verdadera naturaleza, origen, ubicación, disposición, movimiento o propiedad de bienes o del legitimo derecho a éstos, a sabiendas de que

218

dichos bienes son producto del delito; b) Con sujeción a los conceptos básicos de su ordenamiento jurídico:

i) L adquisición, posesión o utilización de bienes, a sabiendas, en el momento de su recepción, de que son producto del delito;

ii) La participación en la comisión de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo al presente articulo, así como la asociación y la confabulación para cometerlos, el intento de cometerlos, y la ayuda, la incitación, la facilitación y el asesoramiento en aras de su comisión. 2. Para los fines de la aplicación o puesta en práctica del párrafo 1 del presente articulo:

a) Cada Estado Parte velará por aplicar el párrafo 1 del presente artículo a la gama más amplia posible de delitos determinantes;

b) Cada Estado Parte incluirá corno delitos determinantes todos los delitos graves definidos en el artículo 2 de la presente Convención y los delitos tipificados con arreglo a los artículos 5. 8 y 23 de la presente Convención Los Estados Parte cuya legislación establezca una lista de delitos determinantes anta incluirán entre éstos, como mínimo, una amplia gana de delitos relacionados can grupos delictivos

c) A los efectos del apartado b), loa delitos determinantes incluirán los delitos cometidos tanto dentro como fuera de la jurisdicción del Estado Parte interesado. No obstante, los delitos cometidos fuera de la jurisdicción de un Estado Parte constituirán delito determinante siempre y cuando el acto correspondiente sea delito con arreglo al derecho interno del Estado en que se haya cometido y constituyese asimismo delito con arreglo al derecho interno del Estado Parte que aplique o ponga en práctica el presente artículo si el delito se hubiese cometido allí;

d) Cada Estado Parte proporcionará al Secretario Genera! de las Naciones Unidas una copia de sus leyes destinadas a dar aplicación al presente articulo y de cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes o una descripción de ésta;

e) Si así lo requieren los principios fundamentales del derecho interno de un Estado Parte, podrá disponerse que los delitos tipificados en el párrafo 1 del presente articulo no se aplicarán a las personas que hayan cometido el delito determinante;

f) El conocimiento, la intención o la finalidad que se requieren como elemento de un delito tipificado en el párrafo 1 del presente artículo podrán inferirse de circunstancias fácticas objetivas.

Artículo 7 Medidas para combatir el blanqueo de dinero

1. Cada Estado Parte:

a) Establecerá un amplio régimen interno de reglamentación y supervisión de los bancos y la' instituciones financiera no bancarias y, cuando proceda, de otros órganos situados dentro de su jurisdicción que sean particularmente susceptibles de utilizarse para el blanqueo de dinero a fin de prevenir y detectar todas las forma.: de blanqueo de dinero, y

219

en ese régimen se hará hincapié en los requisitos relativos a la identificación del cliente, el establecimiento de registros y la denuncia de las transacciones sospechosas;

b) Garantizará, sin perjuicio de la aplicación de los artículos 18 y 27 de la presente Convención, que las autoridades de administración, reglamentación y cumplimiento de la ley y demás autoridades ente de combatir el blanqueo de dinero (incluidas, cuando sea pertinente con arreglo al derecho interno, las autoridades judiciales), sean capaces de cooperar e intercambiar información a nivel nacional e internacional de conformidad con las condiciones prescritas en el derecho interno y, a tal fin, considerará la posibilidad de establece cura dependencia de inteligencia financiera que sirva de centro nacional de recopilación, análisis y difusión de información sobre posibles actividades de blanqueo de dinero.

2. Loa Estados Parte considerarán la posibilidad de aplicar medidas viables para detectar y vigilar el movimiento trarsfronterizo de efectivo y de títulos negociables pertinentes, con sujeción a salvaguardias que garanticen la debida utilización de la información y sin restringir en modo alguno la circulación de capitales fritos. Esas medidas podrán incluir la exigencia de que los particulares y las entidades comerciales notifiquen las transferencias trasnfronterizas de cantidades elevadas de efectivo y de títulos negociables pertinentes.

3. Al establecer un régimen interno de reglamentación y supervisión con arreglo al presente articulo y sin perjuicio de lo dispuesto en cualquier otro artículo de la presente Convención, se insta a los Estados Parte a que utilicen como guía las Iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales, interregionales y multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero.

4. los Estados Parte se esforzarán por establecer y promover la cooperación a escala mundial, regional, subregional y bilateral entre las autoridades judiciales, de cumplimiento de la ley y de reglamentación financiera a fin de combatir el blanqueo de dinero.

Artículo 8Penalización de la corrupción

1. Cada Estado Parte adoptaré las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:

a) La promesa, el ofrecimiento o la concesión a un funcionario público, directa o indirectamente, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad, con el fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales;

b) La solicitud o aceptación por un funcionario público, directa o indirectamente, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad, con el fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales.

2. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito los actos a que se refiere el párrafo 1 del presente artículo cuando esté involucrado en ellos un funcionario pública extranjero o un funcionario internacional. Del mismo modo, cada Estado Parte considerará la posibilidad de tipificar como delito otras formas de corrupción.

220

3. Cada Estado Parte adoptará también las medidas que sean necesarias para tipificar como delito la participación como cómplice en un delito tipificado con arreglo al presente artículo.

4. A los efectos del párrafo 1 del presente articulo y del articulo 9 de la presente Convención, por "funcionario público" se entenderá todo funcionario público o persona que preste un servicio público conforme a la definición prevista en el derecho interno y a su aplicación con arreglo al derecho penal del Estado Parte en el que dicha persona desempañe esa función.

Articulo 9Medidas contra la corrupción

1. Además de las medidas previstas en el artículo 8 de la presente Convención, cada Estado Parte, en la medida en que proceda y sea compatible con su ordenamiento jurídico, adoptará medidas eficaces de carácter legislativo, administrativo o de otra índole para promover la integridad y para prevenir, detectar y castigar la corrupción de funcionarios públicos.

2. Cada Estado Parte adoptará medidas encaminadas a garantizar la intervención eficaz de sus autoridades con miras a prevenir, detectar y castigar la corrupción de funcionarios públicas, incluso dotando a dichas autoridades de suficiente independencia para disuadir del ejercicio de cualquier influencia indebida en su actuación.

Artículo 10Responsabilidad de las personar jurídicas

1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias, de conformidad con sus principios jurídicos, a fin de establecer la responsabilidad de personas jurídicas por participación en delitos graves en que esté involucrado un grupo delictivo organizado, así como por los delitos tipificados con arreglo a los artículos 3, 6, 8 y 23 de la presente Convención.

2. _ Con sujeción a los principios jurídicos del Estado Parte, la responsabilidad de las personas jurídicas podrá ser de índole penal, civil o administrativa.

3. Dicha responsabilidad existirá sin perjuicio de la responsabilidad penal que incumba a las personas naturales que hayan perpetrado los delitos.

4. Cada Estado Parte velará en particular por que se impongan sanciones penales o no penales eficaces, proporcionadas y disuasivas, incluidas sanciones monetarias, a las personas jurídicas consideradas responsables con arreglo al presente artículo.

Artículo 11Proceso, fallo y sanciones

1. Cada Estado Parte penalizará la comisión de los delitos tipificados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convención con sanciones que tengan en cuenta la gravedad de esos delitos.

221

2. Cada Estado Parte velará por que se ejerzan cualesquiera facultades legales discrecionales de que disponga conforme a su derecho interno en relación con el enjuiciamiento de personas por los delitos comprendidos en la presente Convención a fin de dar máxima eficacia a las medidas adoptadas para hacer cumplir la ley respecto de esos delitos, teniendo debidamente en cuenta la necesidad de prevenir su comisión.

3. Cuando se trate de delitos tipificados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convención, cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas, de conformidad con su derecho interno y tomando debidamente en consideración los derechos de la defensa, con miras a procurar que al imponer condiciones en relación con la decisión de conceder la libertad en espera de juicio o la apelación se tenga presente la necesidad de garantizarla comparencia del acusado en todo procedimiento penal ulterior.

4. Cada Estado Parte velaré por que sus tribunales u otras autoridades competentes tengan presente la naturaleza grave de los delitos comprendidos en la presente Convención al considerar la eventualidad de conceder la libertad anticipada ola libertad condicional a personas que hayan sido declaradas culpables de tales delitos.

5. Cada Estado Parte establecerá, cuando proceda, con arreglo a su derecho interno, un plazo de prescripción prolongado dentro del cual pueda iniciarse el proceso por cualquiera de los delitos comprendidos en la presente Convención y un plazo mayor cuando el presunto delincuente haya eludido la administración de justicia.

6. Nada de lo dispuesto en la presente Convención afectará al principio de que la descripción de los delitos tipificados con arreglo a ella y de los medios jurídicos de defensa aplicables o demás principios jurídicos que informan la legalidad de una ,conducta queda reservada al derecho interno de los Estados Parte y de que esos delitos han de ser perseguidos y sancionados de conformidad con ese derecho.

Artículo 12Decomiso e incautación

i. Los Estados Parte adoptarán, en la medida en que lo permita su ordenamiento jurídico interno, las medidas que sean necesarias para autorizar el decomiso:

a) Del producto de los delitos comprendidos en la presente Convención o de bienes cuyo valor corresponda al de dicho producto;

b) De los bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinada a ser utilizados en la comisión de los delitos comprendidos en la presente Convención.

2. Loa Estados Parte adoptarán las medidas que sean necesarias para permitir la identificación, la localización, el embargo preventivo o la incautación de cualquier bien a que se refiera el párrafo 1 delpresente artículo con miras a su eventual decomiso.

3. Casado el producto del delito se haya transformado o convertido parcial o totalmente en otros bienes, esos bienes podrán ser objeto de las medidas aplicables a dicho producto a tenor del presente artículo.

222

4. Cuando el producto del delito se haya mezclado con bienes adquiridos de fuentes lícitas, esos bienes podrán, sin menoscabo de cualquier otra facultad de embargo preventivo o incautación, ser objeto de decomiso hasta el valor estimado del producto entremezclado.

5. Los ingresos u otros beneficios derivados del producto del delito, de bienes en los que se haya transformado o convertido el producto del delito o de bienes con los que se haya entremezclado el producto del delito también podrán ser objeto de las medidas previstas en el presente artículo, de la misma manera y en el mismo grado que el producto del delito.

6. Para los fines del presente artículo y del articulo 13 de la presente Convención, cada Estado Parte facultará a sus tribunales u otras autoridades competentes para ordenar la presentación o la incautación de documentos bancarios, financieros o comerciales. Los Estados Parte no podrán negara a aplicar la' disposiciones del presente párrafo amparándose en el secreto bancario.

7. Los Estados Parte podrán considerar la posibilidad de exigir a un delincuente que demuestre el origen licito del presunto producto del delito o de otros bienes expuestos a decomiso, en la medida en que ello sea conforme con los principios de su derecho interno y con la índole del proceso judicial u otras actuaciones conexas.

8. Las disposiciones del presente articulo no se interpretarán en perjuicio de los derechos de terreros de buena fe.

9. Nada de lo dispuesto en el presente artículo afectará al principio de que las medidas en él previstas se definirán y aplicarán de conformidad con el derecho interno de los Estados Parte y con sujeción a éste.

Artículo 13Cooperación internacional para fines de decomiso

1. Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro Estado Parte que tenga jurisdicción para conocer de un delito comprendido en la presente Convención con miras al decomiso del producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el párrafo 1 del articulo 12 de la presente Convención que se encuentren en su territorio deberán, en la mayor medida en que lo permita su ordenamiento jurídico interno:

a) Remitir la solicitud a sus autoridades competentes para obtener una orden de decomiso a la que, en caso de concederse, darán cumplimiento o

b) Presentar a sus autoridades competentes, a fin de que se le dé cumplimiento en el grado solicitado, la orden de decomiso expedida por un tribunal situado en el territorio del Estado Parte requirente de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 1 del artículo 12 de la presente Convención en la medida en que guarde relación con el producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el párrafo 1 del articulo 12 que se encuentren en el territorio del Estado Parte requerido.

2. A raíz de una solicitud presentada por otro Estado Parte que tenga jurisdicción para conocer de un delito comprendido en la presente Convención, el Estado Parte requerido adoptar medidas encaminadas a la identificación, la localización y el embargo preventivo

223

o la incautación del producto del delito, loa bienes, el equipo u otros instrumentos mencionados en el párrafo 1 del articulo 12 de la presente Convención con miras a su eventual decomiso, que habrá de ordenar el Estado Parte requirente o, en caso de que medie una solicitud presentada con arreglo al párrafo 1 del presente artículo, el Estado Parte requerido.

3. Las disposiciones del articulo 18 de la presente Convención sartén aplicables mutatis mutandis al presente artículo. Además de la información indicada en el párrafo 15 del artículo 18, las solicitudes presentadas de conformidad con el presente articulo contendrán lo siguiente:

a) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado a) del párrafo 1 del presente articulo, una descripción de los bienes susceptibles de decomiso y una exposición de los hechos en que se basa la solicitud del Estado Parte requirente que sean lo suficientemente explícitas para que el Estada Parte requerido pueda tramitar la orden con arreglo a su derecho interno;

b) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado b) del párrafo 1 del presente articulo, una copia admisible en derecho de la orden de decomiso expedida por el Estado Parte requirente en la que se basa la solicitud, una exposición de los hechos y la Información que proceda sobre el grado de ejecución que se solicita dar a la orden;

c) Cuando se trate de una solicitud relativa al párrafo 2 del presente articulo, una exposición de los hechos en que se basa el Estado Parte requirente y una descripción de las medidas solicitadas.

4. El Estado Parte requerido adoptará las decisiones o medidas previstas en los párrafos 1 y 2 del presente artículo conforme y con sujeción a lo dispuesto en su derecho internó y en sus reglas de procedimiento o en los tratados, acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales por los que pudiera estar vinculado al Estado Parte requirente.

5. Cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de sus leyes y reglamentos destinados a dar aplicación al presente articulo y de cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes y reglamentos o una descripción de ésta.

6. Si un Estado Parte opta por supeditar la adopción de las medidas mencionadas en loa párrafos 1 y 2 del presente artículo a la existencia de un tratado pertinente, ese Estado Parte considerará la presente Convención como la base de derecho necesaria y suficiente para cumplir ese requisito.

7. los Estados Parte podrán denegar la cooperación solicitada con arreglo al presente articulo si el delito al que se refiere la solicitud no es un delito comprendido en la presente Convención.

8. Las disposiciones del presente artículo no se interpretarán en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe.

9. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar tratados, acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales con miras a aumentar la eficacia de la cooperación Intencional prestada con arreglo al presente artículo.

224

Artículo 14 Disposición del producto des delito o de lar bienes decomisadas

1. Los Estados Parte dispondrán del producto del delito o de los bienes que hayan decomisado con arreglo al artículo 12 o al párrafo 1 del artículo 13 de 4 presente Convención de conformidad con su derecho interno y sus procedimientos administrativos.

2. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte con arreglo al artículo 13 de la presente Convencida, los Estados Parte, en la medida en que lo permita su derecho interno y de ser requeridos a hacerlo, " consideración prioritaria a la devolución del producto del delito o de los bienes decomisados al Estado Parte requirente a fin de que éste pueda indemnizar a las víctimas del delito o devolver ese producto del delito o esos bienes a sus propietarios legítimos.

3. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte con arreglo a los artículos 12 y 13 de la presente Convención, los Estados Parte podrán considerar en particular la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos en el sentido de:

a) Aportar el valor de dicho producto del delito o de dichos bienes, o los fondos derivados de la venta de dicho producto o de dichos bienes o una parte de esos fondos, a la cuenta designada de conformidad con lo dispuesto en el apartado c) del párrafo 2 del artículo 30 de la presente Convención y a organismos intergubernamentales especializados en la lucha contra la delincuencia organizada

b) Repartirse con otros Estados Parte, sobre la base de un criterio general o definido para cada caso, este producto del delito o esos bienes, o los fondos derivados de la venta de ese producto o de esos bienes, de conformidad con su derecho interno o sus procedimientos administrativos.

Artículo I5Jurisdicción

1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdicción respecto de los delitos tipificados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convención cuando:

a) El delito se cometa en su territorio; o

b) El delito se cometa a bordo de un buque que enarbole su pabellón o de una aeronave registrada conforme a sus leyes en el momento de la comisión del delito.

2. Con sujeción a lo dispuesto en el artículo 4 de la presente Convención, un Estado Parte también podrá establece su jurisdicción para conocer de tales delitos cuando:

a) El delito x cometa contra uno de sus nacionales;

b) El delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona apátrida que tenga residencia habitual en su territorio; o

e) El delito:

225

i) - Sea uno de los delitos tipificados con arreglo al párrafo 1 del artículo 5 de la presente Convención y x cometa fuera de su territorio con miras a la comisión de un delito grave dentro de su territorio;

ii) Sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii) del apartado b) del párrafo 1 del artículo 6 de la presente Convención y se cometa fuera de su territorio con miras a la comisión, dentro de su territorio, de un delito tipificado con arreglo a los incisos i) o ii) del apartado a) o al inciso i) del apartado b) del párrafo 1 del artículo 6 de la presente Convención.

3. A los efectos del párrafo 10 del artículo 16 de la presente Convención, cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdicción respecto de los delitos comprendidos en la presente Convención cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite por el solo hecho de ser uno de sus nacionales.

4. Cada Estado Parte podrá también adoptar las medidas que seca necesarias para establece su jurisdicción respecto de loa delitos comprendidos en la presente Convención cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite.

5. - Si un Estado Parte que ejerce su jurisdicción con arreglo a los párrafos 1 ó 2 del presente artículo ha recibido notificación, o tomado conocimiento por otro conducto, de que otro u otros Estados Parte están realizando una investigación, un proceso o una actuación judicial respecto de loa mismos hechos, las autoridades competentes de esos Estados Parte se consultarán, según proceda, a fin de coordinar sus metidas.

6. Sin perjuicio de las normas del derecho internacional general, la preste Convención no excluirá el ejercicio de las competencias penales establecidas por los Estados Parte de conformidad con su derecho interno.

Artículo 16Extradición

1. El presente articulo se aplicará a los delitos comprendidos en la presente Convención o a los casos en que un delito al que se hace referencia en los apartados a) o b) del párrafo 1 del articulo 3 entrape la participación de un grupo delictivo organizado y la persona que es objeto de la solicitud de extradición se encuentre en el territorio del Estado Parte requerido, siempre y cuando el delito por el que se pide la extradición sea punible con arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente y del Estado Parte requerido.

2. Cuando la solicitud de extradición se base en varios delitos graves distintos, algunos de loa cuales no estén comprendidos en el ámbito del presente artículo, el Estado Parte requerido podrá aplicar el presente articulo también respecto de estos últimos delitos.

3. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artículo se considerará incluido entre los delitos que dan lugar a extradición en todo tratado de extradición vigente entre los Estados Parte. Los Estados Parte se comprometen a incluir tales delitos como casos de extradición en todo tratado de extradición que celebren entre sí.

226

4. Si un Estado Parte que supedita la extradición a la existencia de un tratado recibe una solicitud de extradición de otro Estado Parte con el que no lo vincula ningún tratado de extradición, podrá considerar la presente Convención como la base jurídica de la extradición respecto de los delitos a los que se aplica el presente artículo.

5. Los Estados Parte que supediten la extradición a la existencia de un tratado deberán:

a) En el momento de depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención o de adhesión a ella, informar al Secretario General de las Naciones Unidas de si consideran o no la presente Convención como la base jurídica de la cooperación en materia de extradición en sus relaciones con otros Estados Parte en la presente Convención; y

b) Si no consideran la presente Convención como la base jurídica de la cooperación en materia de extradición, esforzarse, cuando proceda, por celebrar tratados de extradición con otros Estados Parte en la presente Convención a fin de aplicar el presente artículo.

6. Los Estados Parte que no supediten la extradición a la existencia de un tratado reconocerán loa delitos a los que se aplica el presente artículo como casos de extradición entre ellos.

7. La extradición estará sujeta a las condiciones previstas en el derecho interno del Estado Parte requerido o en los tratados de extradición aplicables, incluidas, entre otras, las relativas al requisito de una persa mínima para 1a extradición y a los motivos por los que el Estado Parte requerido puede denegar la extradición8. Los Estados Parte, de conformidad con su derecho interno, procurarán agilizar los procedimientos de extradición y simplificar los requisitos probatorios correspondientes con respecto a cualquiera de los delitos a los que se aplica el ~te artículo.

9. A reserva de lo dispuesto en su desecho interno y en sus tratados de extradición, el Estado Parte requerido podrá, tras haberse cerciorado de que las circunstancias lo justifican y tienen carácter urgente, y a solicitud del Estado Parte requirente, proceder a la detención de la persona presente en su territorio cuya extradición se pide o adoptar otras medidas adecuadas para garantizar la comparecencia de esa persona en los procedimientos de extradición.

10. El Estado Parte en cuyo territorio se encuentre un presunto delincuente, si no lo extradita respecto de un delito al que se aplica el presente artículo por el solo hecho de ser uno de sus nacionales, estará obligado, previa solicitud del Estado Parte que pide la extradición, a someta el caso sin demora injustificada a sus autoridades competentes a efectos de enjuiciamiento. Dichas autoridades adoptarán su decisión y llevarán a cabo sus actuaciones judiciales de la misma manera en que lo hartan respecto de cualquier otro delito de carácter grave con arreglo al derecho interno de ese Estado Parte. Loa Estados Parte interesados cooperarán entre sí, en particular en lo que respecta a los aspectos procesales y probatorios, con miras a garantizar la eficiencia de dichas actuaciones.

11. Cuando el derecho interno de un Estado Parte le permita conceder la extradición o, de algún otro modo, la entrega de uno de sus nacionales-sólo a condición de que esa persona sea devuelta a ese Estado Parte para cumplir la condena que le haya sido impuesta corno resultado del juicio o proceso por el que se haya solicitado la extradición o la entrega, y cuando ese Estado Parte y el Estado Parte que solicite la extradición

227

acepten esa opción, así como otras condiciones que estimen apropiadas, esa extradición o entrega condicional será suficiente para que quede cumplida la obligación enunciada en el párrafo 10 del presente artículo.

12. Si la extradición solicitada con el propósito de que se cumpla una condena es denegada por el hecho de que la persona buscada es nacional del Estado Parte requerido, éste, si su derecho interno lo permite y de conformidad con los requisitos de dicho derecho, considerará, previa solicitud del Estado Parte requirente, la posibilidad de hacer cumplir la condena impuesta o el resto pendiente de dicha condena con arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente.

13. En todas las etapas de las actuación se garantirá un trato justo a toda persona contra la que se haya iniciado una instrucción en relación con cualquiera de los delitos a los que se aplica el presente artículo, incluido el goce de todos los derechos y garantías previstos por el derecho interno del Estado Parte en cuyo territorio se encuentre esa persona.

14. Nada de lo dispuesto en la presente Convención podrá interpretarse como la imposición de usa obligación de extraditar si el Estado Parte requerido tiene motivos justificados para presumir que la solicitud se ha presentado con el fin de perseguir o castigar a una persona por razón de su sexo, raza, religión, nacionalidad, origen étnico u opiniones políticas o que su cumplimiento ocasionaría perjuicios a la posición de esa persona por cualquiera de estas razones.

15. Los Estados Parte no podrás denegar una solicitud de extradición únicamente porque se considere que el delito también entraba cuestiones tributarias.

16. Antes de denegar la extradición, el Estado Parte requerido, cuando proceda, consultará al Estado Parte requirente para darle amplia oportunidad de presentar sus opiniones y de proporcionar información pertinente a su alegato.

17. Los Estados Parte procurarán celebrar acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales parir llevar a cabo la extradición o aumentar su eficacia.

Artículo 17Traslado de personas condenadas a cumplir una pena

Los Estado, Parte podrán considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre el traslado a su territorio de toda persona que haya sido condenada a pena de prisión o a otra pena de privación de libertad por algún delito comprendido en la presente Convención a fin de que complete allí su condena

Artículo 18Asistencia judicial recíproca

1. Los Estados Parte se prestarán la más amplia asistencia judicial reciproca respecto de investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con los delitos comprendidos en la presente Convención con arreglo a lo dispuesto en el artículo 3 y se prestarán también asistencia de esa índole cuando el Estado Parte requirente tenga motivos razonables para sospechar que el delito a que se hace referencia en los apartados a) o b) del párrafo 1 del articulo 3 es de carácter transnacional, así como que

228

las víctimas, los testigos„ el producto, los instrumentos o las pruebas de esos delitos se encuentran en el Estado Parte requerido y que el delito entraña la participación de un grupo delictivo organizado.

2. Se prestará asistencia judicial recíproca en la mayor medida posible conforme a las leyes, tratados, acuerdos y arreglos pertinentes del Estado Parte requerido con respecto a investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con los delitos de los que una persona jurídica pueda ser considerada responsable de conformidad con el articulo 10 de la presente Convención en el Estado Parte requirente.

3. La asistencia judicial reciproca que se preste de conformidad con el presente artículo podrá solicitarse para cualquiera de los fines siguientes:

a) Recibir testimonios o tomar declaración a personas; b) Presentar documentos judiciales;

c) Efectuar inspecciones e incautaciones y embargos preventivos;

d) Examinar objetos y lugares;

Facilitar información, elementos de prueba y evaluaciones de peritos;

f) Entrego originales o copias certificadas de los documentos y expedientes pertinentes, incluida la documentación pública, bancaria y financiera, así como la documentación social o comercial de sociedades mercantiles

g) Identificar o localizar el producto del delito, los bienes, los instrumentos u otros elementos con fines probatorios; h) Facilitar la comparecencia voluntaria de personas en el Estado Parte requirente;

i) Cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho interno del Estado parte requerido.

d. Sin menoscabo del derecho interno, las autoridades competentes de un Estado Parte podrán, sin que se les solicite previamente, transmitir información relativa a cuestiones penales a una autoridad competente de otro Estado Parte si creen que esa información podría ayudar a la autoridad a emprenda o concluir con éxito indagaciones y procesos penales o podría dar lugar a una petición formulada por este último Estado Parte con arreglo a la presente Convención.

5. La transmisión de información con arreglo al párrafo 4 del presente articulo se hará sin perjuicio de !as indagaciones y procesos penales que tengan lugar en el Estado de las autoridades competentes que facilitan la información. Las autoridades competentes que reciben la información deberán acceder a toda solicitud de que se respete su carácter confidencial, incluso temporalmente o de que se impongan restricciones a su utilización. Sin embargo, ello no obtará para que el Estado Parte receptor revele, en sus actuaciones, información que sea exculpatoria de una persona acusada. En tal caso, el Estado Parte receptor notificará al Estado Parte transmisor antes de revelar dicha información y, si así se le solicita, consultará al Estado Parte transmisor. Si, en un caso excepcional, no es

229

posible notificar con antelación, el Estado Parte receptor informará sin demora al Estado Parte transmisor de dicha revelación.

6. Lo dispuesto en el presente artículo no afectará a las obligaciones dimanantes de otros tratados bilaterales o multilaterales vigentes o futuros que rijan, total o parcialmente, la asistencia judicial recíproca,

7. Los párrafos 9 a 29 del presente artículo se aplicarán a las solicitudes que se formulen con arreglo al presente artículo siempre que no medie entre los Estados Parte interesados un tratado de asistencia judicial recíproca Cuando esos Estados Parte estén vinculados por un tratado de esa índole se aplicarán las disposiciones correspondientes de dicho tratado, salvo que los Estados Parte convengan en aplicar, en su lugar, los párrafos 9 a 29 del presente artículo. Se insta encarecidamente a los Estados Parte a que apliquen estos párrafos si facilitan la cooperación.

8. Los Estados Parte no invocarán el secreto bancario para denegar la asistencia judicial recíproca con arreglo al presente articulo.

9. Loa Estados Parte podrán negarse a prestar la asistencia judicial recíproca con arreglo al presente artículo invocando la ausencia de doble incriminación. Sin embargo, de estimarlo necesario, el Estado Parte requerido podrá prestar asistencia, en la medida en que decida hacerlo a discreción propia, independientemente de que la conducta esté o no tipificada como delito en el derecho interno del Estado Parte requerido.

10. La persona que se encuentre detenida o cumpliendo una condena en el territorio de un Estado Parte y cuya presencia se solicite en otro Estado Parte para fines de identificación, para prestar testimonio o para que ayude de alguna otra forma a obtener pruebas necesarias para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales respecto de delitos comprendidos en la presente Convención podrá ser trasladada si se cumplen las condiciones siguientes:

La persona, debidamente informada, da su libre consentimiento;

b) Las autoridades competentes de ambos Estados Parte están de acuerdo, con sujeción a las condiciones que éstos consideren apropiadas.

11. A los efectos del párrafo 10 del presente artículo:

a) El Estado Parte al que se traslade a la persona tendrá la competencia y la obligación de mantenerla detenida, salvo que el Estado Parte del que ha sido trasladada solicite o autorice otra cosa;

b) El Estado Parte al que se traslade a la persona cumplirá sin dilación su obligación de devolverla a la custodia del Estado Parte del que ha sido trasladada, según convengan de antemano o de otro modo las autor¡~ competentes de ambos Estados Parte;

c) El Estado Parte al que se traslade a la persona no podrá exigir al Estado Parte del que ha sido trasladada que inicie procedimientos de extradición para su devolución;

230

d) El tiempo que la persona haya permanecido detenida en el Estado Parte al que ha sido trasladada se computará como parte de la pera que ha de cumplir en el Estado del que ha sido trasladada

12: A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de trasladar a una persona de conformidad con los párrafos 10 y 11 del presente artículo esté de acuerdo, dicha persona, cualquiera que sea su nacionalidad, no podrá ser enjuiciada, detenida, condenada ni sometida a ninguna otra restricción de su libertad personal en el territorio del Estado al que sea trasladada en relación con actos, omisiones o condenas anteriores a su salida del territorio del Estado del que ha sido trasladada.

13. Cada Estado Parte designará a una autoridad central encargada de recibir solicitudes de asistencia judicial reciproca y facultada para darles cumplimiento o para transmitirlas a las autoridades competentes para su ejecución. Cuando alguna región o algún territorio especial de un Estado Parte disponga de un régimen distinto de asistencia judicial recíproca, el Estado Parte podrá designar a otra autoridad central que desempeñará la misma función para dicha región o dicho territorio. Las autoridades centrales velarán porel rápido y adecuado cumplimiento o transmisión de las solicitudes recibidas. Cuando la autoridad central transmita la solicitud a una autoridad competente para su ejecución alentará la rápida y adecuada ejecución de la solicitud por parte de dicha autoridad. Cada Estado Parte notificará al Sirio General de las Naciones Unidas, en el momento de depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención o de adhesión a ella, el nombre de la autoridad central que haya sido designada a tal fin. Las solicitudes de asistencia judicial recíproca y cualquier otra comunicación pertinente serán transmitidas a las autoridades centrales designadas por los Estados Parte. La presente disposición no afectará al derecho de cualquiera de los Estados Parte a exigir que estas solicitudes y comunicaciones le sean enviadas por víadiplomática y, en circunstancias urgentes, cuando los Estados Parte convengan en ello, por conducto de la Organización Internacional de Policía Criminal, de ser posible. -

14. Las solicitudes se presentarán por escrito o, cuando sea posible, por cualquier medio capaz tilo registrar un texto escrito, en un idioma aceptable para el Estado Parte requerido, en condiciones que permitan a dicho Estado Parte determinar la autenticidad. Cada Estado Parte notificará al Secretario General de las Naciones Unidas, en el momento de depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención o de adhesión a ella, el idioma o idiomas que sean aceptables para cada Estado Parte. En situaciones de urgencia, y cuando los Estados Parte convengan en ello, las solicitudes podrán hacerse oralmente, debiendo ser confirmadas sin demora por escrito.

15. Toda solicitud de asistencia judicial recíproca contendrá lo siguiente: a) La identidad de la autoridad que hace la solicitud;

b) El objeto y la índole de las investigaciones, los procesos o las actuaciones judiciales a que se refiere la solicitud y el nombre y las funciones de la autoridad encargada de efectuar dichas investigaciones, procesos o actuaciones;

c) Un resumen de loe hechos pertinentes, salvo cuando se trate de solicitudes de presentación de documentos judiciales;

231

d) Una descripción de la asistencia solicitada y pormenores sobre cualquier procedimientoparticular que el Estado Parte requirente desee que se aplique;

e) De ser posible, la identidad, ubicación y nacionalidad de toda persona interesada; y

f) La finalidad para la que se solicita la prueba, información o actuación.

16. El Estado Parte requerido podrá pedir información complementaria cuando sea necesaria para dar cumplimiento a la solicitud de conformidad con su derecho interno o para facilitar dicho cumplimiento.

17. Se dará cumplimiento a toda solicitud con arreglo al derecho interno del Estado Parte requerido y en la medida en que ello no lo contravenga y sea factible, de conformidad con las procedimientos especificados en la solicitud.

18. Siempre que sea posible y compatible con los principios fundamentales del derecho interno, asando una persona se encuentre en el territorio de un Estado Parte y tenga que prestar declaración como testigo o perito ante autoridades judiciales de otro Estado Parte, el primer Estado Parte, a solicitud del otro, podrá permitir que la audiencia se celebre por videoconferencia si no es posible o conveniente que la persona en cuestión comparezca personalmente en el territorio del Estado Parte requirente. Los Estados Parte podrán convenir en que la audiencia esté a cargo de una autoridad judicial del Estado Parte requirente y en que asista a ella una autoridad judicial del Estado Parte requerido.

19. El Estado Parte requirente no transmitirá ni utilizará, sin previo consentimiento del Estado Parte requerido, la información o las pruebas proporcionadas por el Estado Parte requerido para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales distintos de los indicados en la solicitud. Nada de lo dispuesto en el presente párrafo impedirá que el Estado Parte requirente revele, en sus actuaciones, información o pruebas que sean exculpatorias de una persona acusada. En este último caso, el Estado Parte requirente notificará al Estado Parte requerido antes de revelar la información o las pruebas y, si así se le solicita, consultará al Estado Parte requerido. Si, en un caso excepcional, no sea posible notificar con antelación, el Estado Parte requirente informará sin demora al Estado Parte requerido de dicha revelación.

20. El Estado Parte requirente podrá exigir que el Estado Parte requerido mantenga reserva acerca de la existencia y el contenido de la solicitud, salvo en la medida necesaria para darle cumplimiento. Si el Estado Parte requerido no puede mantener esa reserva, lo hará saber de inmediato al Estado Parte requirente.

21. La asistencia judicial recíproca podrá ser denegada:

a) Cuando la solicitud no se haga de conformidad con lo dispuesto en el presente articulo;

b) Cuando el Estado Parte requerido considere que el cumplimiento de lo solicitado podría menoscabar su soberanía, su seguridad, su orden público u otros intereses fundamentales;

232

Cuando el derecho interno del Estado Parte requerido prohíba a sus autoridades actuar en la

c) forma solicitada con respecto a un delito análogo, si éste hubiera sido objeto de investigaciones procesos o actuaciones judiciales en el ejercicio de su propia competencia;

d) Cuando aceda a la solicitud sea contrario al ordenamiento jurídico del Estado Parte requerido en lo relativo a la asistencia judicial recíproca

22. Los Estados Parte no podrán denegar una solicitud de asistencia judicial recíproca únicamente porque se considere que el delito también entraña asuntos fiscales.

23. Toda denegación de asistencia judicial reciproca deberá fundamentarse debidamente.

24. El Estado Parte requerido cumplirá la solicitud de asistencia judicial reciproca lo antes posible y tendrá plenamente en cuenta, en la medida de sus posibilidades, los plazos que sugiera el Estado parte requirente y que estén debidamente fundamentados, de preferencia en la solicitud. El Estado Parte requerido responderá a las solicitudes razonables que formule el Estado Parte requirente respecto de la evolución del trámite de la solicitud. El Estado Parte requirente informará con prontitud cuando ya no necesite la asistencia solicitada

25. La asistencia judicial recíproca podrá ser diferida por el Estado Parte requerido si perturbase investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en curso.

26. Antes de denegar una solicitud presentada con arreglo al párrafo 21 del presente articulo o de diferir su cumplimiento con arreglo al párrafo 25 del presente articulo, el Estado Parte requerido consultará al Estado Parte requirente para considerar si a posible prestar la asistencia solicitada supeditándola a las condiciones que estime necesaria. Si el Estado Parte requirente capta la asistencia con arreglo a esas condiciones, ese Estado Parte deberá observar las condiciones impuesta.

27. Sin perjuicio de la aplicación del párrafo 12 del presente articulo, el testigo, perito u otra persona que, a instancias del Estado Parte requirente, consienta en prestar testimonio en un juicio o en colaborar en una investigación, proceso o actuación judicial en el territorio del Estado Parte requirente no podrá ser enjuiciado, detenido, condenado ni sometido a ninguna otra restricción de su libertad personal en ese territorio por actos, omisiones o declaraciones de culpabilidad anteriores a la fecha en que abandonó el territorio del Estado Parte requerido. Ese salvoconducto cesará cuando el testigo, perito u otra persona haya tenido, durante quince días consecutivos o durante el período acordado por los Estados Parte después de la fecha en que se le haya informado oficialmente de que las autoridades judiciales ya no requerían su presencia, la oportunidad de salir del país y no obstante permanezca voluntariamente en ese territorio o regrese libremente a él después de haberlo abandonado.

28. Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimento de una solicitud serán sufragados por el Estado Parte requerido, a menos que los Estados Parte interesados hayan acordado otra cosa. Cuando se requieran a este fin gastos cuantiosos o de carácter extraordinario, los Estados Parte se consultarán para determinar las condiciona en que se dará cumplimiento a la solicitud, al como la manera en que se sufragarán los gastos.

233

29. El Estado Parte requerido:

a) Facilitará al Estado Parte requirente una copia de los documentos oficiales y otros documentos o datos que obren en su poder y a los que, conforme a su derecho interno, tenga acceso el público en general:

b) Podrá, a su arbitrio y con sujeción a la condiciones que juzgue apropiadas, proporcionar al Estado Parte requirente una copia total o parcial de los documentos oficiales o de otros documentos o datos que obren en su poder y que, conforme a su derecho intereso, no estén al alcance del público en general.

30. Cuando sea necesario, los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales que sirvan a los fines del presente artículo y que, en la práctica, hagan efectivas sus disposiciones olas refuercen.

Artículo 19Instigaciones conjuntas

Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos acuerdos bilaterales o multilaterales en virtud de loa cuales, en relación con cuestiones que son objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en uno o más Estados, la autoridades competentes puedan establecer órganos mixtos de investigación. A falta de acuerdos o arreglos de esa índole, la investigaciones conjuntas podrán llevare a cabo mediante acuerdos concertados caso por ceso. Los Estados Parte participantes velarán por que la soberanía del Estado Parte en cuyo territorio haya de efectuarse la investigación sea plenamente

Articulo 10Técnicas especiales de investigación

1. Siempre que lo permitan los principios fundamentales de su ordenamiento jurídico interno, cada Estado Parte adoptare dentro de sus posibilidades y en la condiciones prescritas por su derecho interno, las medidas que sean necesaria pan permitir el adecuado recurso a la entrega vigilada y, cuando lo considere apropiadlo, la utilización de otra técnicas especiales de investigación, como la vigilancia electrónica o de otra índole y la operaciones encubiertas, por sus autoridades competentes en su territorio eco objeto de combatir eficazmente la delincuencia organizada

2. A los efectos de investigar los delitos comprendidos en la presente Convención, se alienta a loa Estados Parte a que celebren, ciando proceda, acuerdos o arreglos bilateral o multilaterales apropiados para utilizar esas técnicas especiales de investigación en el contexto de la cooperación en el plano internacional. Esos acuerdos o arreglos se concertará y ejecutarán respetando plenamente el principio de la igualdad soberana de loe Estados y al ponerlos en práctica x cumplirán estrictamente las condicionen en ellos contenida.

3. De no existir los acuerdos o arreglos mencionados en el párrafo 2 del presente artículo, toda decisión de recurrir a esas técnicas especiales de investigación en el plano

234

internacional se adoptará sobre la base de cada caso particular y podrá, cuando sea necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los entendimientos relativos al ejercicio de jurisdicción por los Estados Parte interesados.

4. Toda decisión de recurrir a la entrega vigilada en el plano internacional podrá, con el consentimiento de los Estados Parte interesados, incluir la aplicación de métodos tales como interceptar los bienes. autorizarlos a proseguir intactos o retirarlos o sustituirlos total o parcialmente.

Artículo 21Remisión de actuaciones penales

Los Estados Parte considerarán la posibilidad de remitirse actuaciones penales para el enjuiciamiento por un delito comprendido en la presente Convención cuando se estime que esa remisión obrará en beneficio de la debida administración de justicia, en particular en casos en que intervengan varias jurisdicciones, con miras a concentrar las actuaciones del proceso.

Articulo 22Establecimiento de antecedentes penales

Cada Estado Parte podrá adoptar las medidas legislativas o de otra índole que sean necesarias para tener en cuenta, en las condiciones y para los fines que estime apropiados, toda previa declaración de culpabilidad, en otro Estado, de un presunto delincuente a fin de utilizar esa información en actuaciones penales relativas a un delito comprendido en la presente Convención.

Articulo 23Penalización de la obstrucción de la justicia

Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:

a) El uso de fuerza física, amenazas o intimidación, o la promesa, el ofrecimiento o la concesión de un beneficio indebido para inducir a falso testimonio u obstaculizar la prestación de testimonio o la aportación de pruebas en un proceso en relación con la comisión de uno de los delitos comprendidos en la presente Convención;

b) El uso de fuerza tísica, amenaza, o intimidación para obstaculizar el cumplimiento de las funciones oficiales de un funcionario de ¡ajusticia o de los servicios encargados de bese cumplir la ley en relación con la comisión de los delitos comprendidos en la presente Convención. Nada de lo provisto en el presente apartado menoscabará el derecho de los Estados Parte a disponer de legislación que proteja a otras categorías de funcionarios públicos.

Artículo 24Protección de los testigos

235

1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para proteger de manera eficaz contra eventuales actos de represalia o intimidación a los testigos que participen en actuaciones penales y que presten testimonio sobre delitos comprendidos en la presente Convención, así como cuando proceda, a sus familiares y demás personas cercanas.

2. Las medidas previstas en el párrafo 1 del presente artículo podrán consistir, entre otras, sin perjuicio de loa derechos del acusado, incluido el derecho a las garantías procesales, en:

a) Establecer procedimientos para la protección física de esas personas, incluida, en la medida de lo necesario y lo posible, su reubicación, y permitir, cuando proceda la prohibición total o parcial de revelar información relativa a su identidad y paradero;

b) Establecer normas probatorias que permitan que el testimonio de los testigos x preste de modo que no se ponga en peligro su seguridad, por ejemplo aceptando el testimonio por conducto de tecnologías de comunicación como videoconferencias u otros medios adecuados.

3. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos con otros Estados para la reubicación de las personas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo.

4. Las disposiciones del presente articulo también serán aplicables a las víctimas en el caso de que actúen como testigos.

Artículo 25Asistencia y protección a lar víctimas

1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas dentro de sus posibilidades para prestar asistencia y protección a las víctimas de los delitos comprendidos en la presente Convencida, en particular en casos de amenaza de represalia o intimidación.

2. Cada Estado Parte establecerá procedimientos adecuados que permitan a las víctimas de los delitos comprendidos en la presente Convención obtener indemnización y restitución.

3. Cada Estado Parte permitiré, con sujeción a su derecho interno, que se presenten y examinen las opiniones y preocupaciones de las víctimas en las etapas apropiadas de las actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello menoscabe los derechos de la defensa.

Artículo 26Medidas paro intensificar la cooperación con las autoridades encargadas de hacer cumplir

lo ley

1. Cada Estado Paro adoptará medidas apropiadas para alentar a las personas que participen o hayan participado en grupos delictivos organizados a:

236

a) Proporcionar información útil a las autoridades competentes con fines investigativos y probatorios sobre cuestiones como:

i) La identidad, la naturaleza la composición, la estructura, la ubicación o las actividades de los grupos delictivos organizados;

ii) Los vínculos, incluidos los vínculos internacionales, con otros grupos delictivos organizados

iii) Los delitos que los grupos delictivos organizados hayan cometido o puedan cometer,

b) Prestar ayuda efectiva y concreta alas autoridades competentes que pueda contribuir a privar a los grupos delictivos organizados de sus recursos o del producto del delito.

2. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de prever, en loa casos apropiados, la mitigación de la pena de las personas acusadas que presten una cooperación sustancial en la investigación o el enjuiciamiento respecto de los delitos comprendidos en la presente Convención.

3. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de prever, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, la concesión de inmunidad judicial a las personas que presten una cooperación sustancial en la investigación o el enjuiciamiento respecto de los delitos comprendidos en la presente Convención.

4. La protección de esas personas será la prevista en el artículo 24 de la presente Convención.

5. Cuando una de las personas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo que se encuentre en un Estado Parte pueda prestar una cooperación sustancial a las autoridades competentes de otro Estado Parte, los Estados Parte interesados podrán considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos, de conformidad con su derecho interno, con respecto a la eventual concesión, por el otro Estado Parte, del trato enunciado en los párrafos 2 y 3 del presente articulo.

Artículo 27Cooperación en materia de cumplimiento de la ley

1. Los Estados Parte colaborarán estrechamente, en consonancia con sus respectivos ordenamientos jurídicos y administrativos, con miras a aumentar la eficacia de las medidas de cumplimiento de la ley orientadas a combatir los delitos comprendidos en la presente Convención. En particular, cada Estado Parte adoptará medidas eficaces para:

a) Mejorar los canales de comunicación entre sus autoridades, organismos y servicios competentes y, de ser necesario, establecerlos, a fin de facilitar el intercambio seguro y rápido de información sobre todos los aspecto de los delitos comprendidos en la presente Convención, así como, si los Estados Parte interesados lo estiman oportuno, sobre sus vinculaciones con otras actividades delictivas;

b) Cooperar con otros Estados Parte en la realización de indagaciones con respecto a delitos comprendidos en la presente Convención acerca de:

237

i) La identidad, el paradero y las actividades de personas presuntamente implicadas en tales delitos o la ubicación de otras personas interesadas;

ii) El movimiento del producto del delito o de bienes derivados de la comisión de esos delitos;

iii) El movimiento de bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a utilizarse en !a comisión de esos delitos;

c) Proporcionar, cuando proceda, los elementos o las cantidades de sustancias que se requieran para fines de análisis o investigación;

d) Facilitar una coordinación eficaz entre sus organismos, autoridades y servicios competentes y promover el intercambio de personal y otros expertos incluida la designación de oficiales de enlace, con sujeción a acuerdos o arreglos bilaterales entre los Estados Parte interesados;

e) Intercambiar información con otros Estados Parte sobre los medios y métodos concretos empleados por los grupos delictivos organizados, así como, cuando proceda, sobre las rutas y los medios de transporte y el uso de identidades falsas, documentos alterados o falsificados u otros medios de encubrir sus actividades;

f) Intercambiar información y coordinar las medidas administrativo y de otra índole adoptadas con miras a la pronta detección de los delitos comprendidos en la presente Convención.

2. Los Estados Parte, con miras a dar efecto a la presente Convención, considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales en materia de cooperación directa os, entre sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley y, cuando tales acuerdos o arreglos ya existan, de enmendarlos. A falta de tales acuerdos o arreglos entre loa Estados Parte interesados, las Parta podrán considerar la presente Convención como la base para la cooperación en materia de cumplimiento de la ley respecto de los delitos comprendidos en la presente Convención. Cuando proceda, los Estados Parte recurrirán plenamente a la celebración de acuerdos y arreglos, incluso con organizaciones internacionales o regionales, con miras a aumentar la cooperación entre sus respectivos organismos encargados de hacer cumplir la ley.

3. Los Estados Parte se esforzarán por colaborar en la medida de sus posibilidades para hacer frente a la delincuencia organizada transnacional cometida mediante el recurso a la tecnología moderna.

Artículo 18 Recopilación, intercambio y análisis de Información sobre la naturaleza de la delincuencia organizado

1. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de analizar, en consulta con los circula científicos y académicos. las tendencias de la delincuencia organizada en su territorio, las circunstancias en que actúa la delincuencia organizada, así como los grupos profesionales y las tecnologías involucrados.

238

2. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de desarrollar y compartir experiencia analítica acerca de las actividades de la delincuencia organizada, tanto a nivel bilateral como por conducto de organizaciones internacionales y regionales. A tal fin, se establecerán y aplicarán, según proceda, definiciones, normas y metodologías comunes.

3. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de vigilar sus políticas y las medidas en vigor encaminadas a combatir la delincuencia organizada y evaluarán su eficacia y eficiencia.

Artículo 19Capacitación y asistencia técnica

1. Cada Estado Parte, en la medida necesaria, formulará, desarrollará o perfeccionaráprogramas de capacitación específicamente concebidos para el personal de sus servicios encargados de hacer cumplir la ley, incluidos fiscales, jueces de instrucción y personal de aduanas, así como para el personal de otra índole encargado de la prevención, la detención y el control de los delitos comprendidos en la presente Convención. Esos programas podrán incluir adscripciones e intercambios de personal. En particular y en lamedida en que lo permita el derecho interno, guardarán relación con:

a) Loa métodos empleados en la prevención, la detección y el control de los delitos comprendidos en la presente Convención;

b) Las rutas y técnicas utilizadas por personas presuntamente implicadas en delitos comprendidos en la presente Convención, incluso en los Estados de trámite, y las medidas de lucha pertinentes;

c) La vigilancia del movimiento de bienes de contrabando;

d) La detección y vigilancia de los movimientos del producto del delito o de los bienes, el equipo u otros instrumentos utilizados pan cometer tales delitos y loa métodos empleados pera la transferencia, ocultación o disimulación de dicho producto, bienes, equipo u otros instrumentos, así como los métodos utilizados para combatir el blanqueo de dinero y otros delitos financieros;

e) El acopio de pruebas,

f) Las técnicas de control en zona y puertos francos;

g) El equipo y las técnicas modernos utilizados para hacer cumplir la ley, incluidas la vigilancia electrónica la entrega vigilada y las operaciones encubiertas;

b) Los métodos utilizados para combatir la delincuencia organizada transnacional mediante computadoras redes de telecomunicaciones u otras forma de la tecnología moderna; y

Los métodos utilizados para proteger a las víctimas y los testigos.

2. Los Estados Parte se prestarán asistencia en la planificación y ejecución de programas de investigación y capacitación encaminados a intercambiar conocimientos especializados en las esferas mencionadas en el párrafo 1 del presente artículo y, a tal fin, también

239

recurrirán cuando pro a conferencias y seminarios regionales e internacionales para promover- la cooperación y fomentar el examen de los problemas de interés común, incluidos loa problema y necesidades especiales de loa Estados de tránsito.

3. Los Estados Parte promoverán actividades de capacitación y asistencia técnica que faciliten la extradición y la asistencia judicial recíproca Dicha capacitación y asistencia técnica podrán incluir la enseñanza de idiomas, adscripciones e intercambios de personal entre autoridades centrales u organismos con responsabilidades pertinentes.

4. Cuando haya acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales vigentes, los Estados Parte intensificarán, en la medida necesaria, sus esfuerzos por optimizar las actividades operacionales y de capacitación en las organizaciones internacionales y regionales así como en el marco de otros acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales pertinentes.

Artículo 30Otras medidas: aplicación de la Convención mediante el desarrollo económico y lo

asistencia técnica

1. Los Estados Parte adoptarán disposiciones conducentes a la aplicación óptima de la presente Convención en la medida de lo posible, mediante la cooperación internacional, teniendo en cuenta los efectos adversos de la delincuencia organizada en la sociedad en general y en el desarrollo sostenible en particular.

2. Los Estados Parte harán esfuerzos concretos, en la medida de lo posible y en forma coordinada entre s!, así como con organizaciones internacionales y regionales, por:

a) Intensificar su cooperación en los diversos niveles con los países en desarrollo con miras a fortalecer las capacidades de esos países para prevenir y combatir la delincuencia organizada transnacional;

b) Aumentar la asistencia financiera y material a fin de apoyar los esfuerzos de los países en desarrollo para combatir con eficacia la delincuencia organizada transnacional y ayudarles a aplicar satisfactoriamente la presente Convención;

c) Prestar asistencia técnica a los países en desarrollo y a los países con economías en transición para ayudarla a satisfacer sus necesidades relacionadas con la aplicación de la presente Convención A tal fin, los Estados Parte procurarán hacer contribuciones voluntarias adecuadas y periódica a una cuenta específicamente designada a esos efectos en un mecanismo de financiación de las Naciones Unidas. Los Estados Parte también podrán considerar en particular la posibilidad, conforme a su derecho interno y a las disposiciones de la presente Convención, de aportar a la cuenta antes mencionada un porcentaje del dinero o del valor correspondiente del producto del delito o de los bienes ilícitos decomisados con arreglo a lo dispuesto en la presente Convención;

d) Alentar y persuadir a otros Estados e instituciones financieras, según proceda, pan que se sumen a los esfuerzos desplegados con arreglo al presente artículo, en particular proporcionando un mayor número de programas de capacitación y equipo moderno a los países en desarrollo a fin de ayudarles a lograr los objetivos de la presente Convención

240

3. En lo posible, estas medidas no menoscabarán los compromisos existentes en materia de asistencia externa ni-otros arreglos de cooperación financiera en los planos bilateral, regional o internacional.

4. Loa Estados Parte podrán celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre asistencia material y logística, teniendo en cuenta los arreglos financieros necesarios para hacer efectiva la cooperación internacional prevista en la presente Convención y para prevenir, detectar y combatir la delincuencia organizada transnacional.

Artículo 31Prevención

1. Los Estados Parte procurarán formular y evaluar proyectos nacionales y establecer y promover prácticas y políticas óptimas para la prevención de la delincuencia organizada transnacional.

2. Los Estados Parte procurarán, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, reducir las oportunidades actuales o futuras de que dispongan loe grupos delictivos orce para participar en mercados lícitos con el producto del delito adoptando oportunamente medidas legislativas, administrativas o de otra índole. Estas medidas deberían centrarse en:

a) El fortalecimiento de la cooperación entre los organismos encargados de hacer cumplir la ley o el ministerio público y las entidades privadas pertinentes, incluida la industria;

b) La promoción de la elaboración de normas y procedimientos concebidos para salvaguardar la integridad de las entidades públicas y de las entidades privadas interesadas, así como códigos de conducta para profesiones pertinentes, en particular para los abogados, notarios públicos, asesores fiscales y contadores;

c) La prevención de la utilización indebida por parte de grupos delictivos organizados de licitaciones públicas y de subsidios y licencias concedidos por autoridades públicas para realizar actividades comerciales;

d) La prevención de la utilización indebida de personas jurídicas por parte de grupos delictivos organizados; a este respecto, dichas medidas podrían incluir las siguientes:

i) El establecimiento de registros públicos de personas jurídicas y naturales involucradas en la constitución, la gestión y la financiación de personas jurídicas;

ii) La posibilidad de inhabilitar por mandato judicial o cualquier medio apropiado durante un período razonable a las personas condenadas por delitos comprendidos en la presente Convención para actuar como directores de personas jurídicas constituidas en sus respectivas jurisdicciones;

iii) El establecimiento de registros nacionales de personas inhabilitadas para actuar como directora de personas jurídicas; y

iv) El intercambio de información contenida en los registros mencionados en los incisos i) y iii) del presente apartado con las autoridades competentes de otros Estados Parte.

241

3. Los Estados Parte procurarán promover la reintegración social de las personas condenadas por delitos comprendidos en la presente Convención.

4. Los Estados Parte procuraría evaluar periódicamente los instrumentos jurídico, y las prácticas administrativas pertinentes vigentes a fin de detectar si existe el peligro de que seca utilizador indebidamente por grupos delictivos organizados.

5. Los Estados Parte procurarán sensibilizar a la opinión pública con respecto a la existencia, las causas y la gravedad de la delincuencia organizada trasnacional y la amenaza que representa, Cuando proceda podrá difundirse información a través de los medios de comunicación y se adoptarán medidas para fomentar la participación pública en los esfuerzas por prevenir y combatir dicha delincuencia.

6. Cada Estado Parte comunicará al Secretario General de las Naciones Unidas el nombre y la dirección de la autoridad o las autoridades que pueden ayudar a otros Estados Parte a formular medidas para prevenir la delincuencia organizada transnacional.

7. Los Estados Parte colaborarán entre al y con las organizaciones internacionales y regionales pertinentes, según procedas, con miras a promover y formular las medidas mencionadas en el presente artículo. Ello incluye la participación en proyectos internacionales para la prevención de la delincuencia organizada transnacional, por ejemplo mediante la mitigación de las circunstancias que hacen vulnerables a los grupos socialmente marginados a las actividades de la delincuencia organizada transnacional.

Artículo 32Conferencio de lar Partes ere la Coerción

1. Se establecerá una Conferencia de las Partes en la Convención con objeto de mejorar la capacidad de los Estados Parte para combatir la delincuencia organizada transnacional y para promover y examinar la aplicación de la presente Convención.

2. El Secretario General de las Naciones Unidas convocará la Conferencia de las Partes a más tardar un año después de la entrada en vigor de la presente Convención. La Conferencia de las Parta aprobará reglas de procedimiento y normas que rijan las actividades enunciadas en los párrafos 3 y 4 del presente artículo (incluidas normas relativas al pago de los gastos resultantes de la puesta en marcha de esas actividades).

3. La Conferencia de las Partes concertará mecanismos con miras a lograr los objetivos mencionados en el párrafo 1 del presente articulo, en particular a:

a) Facilitar las actividades que realicen los Estados Parte con arreglo a los artículos 29, 30 y 31 de la presente Convención, alentando inclusive h movilización de contribuciones voluntarias;

b) Facilitar el intercambio de información entre Estados Parte sobre las modalidades y tendencias de la delincuencia organizada transnacional y sobre prácticas eficaces para combatirla;

c) Cooperar con las organizaciones internacionales y regionales y las organizaciones no gubernamentales pertinentes;

242

d) Examinar periódicamente la aplicación de la presente Convención;

e) Formular recomendaciones para mejorar la presente Convención y su aplicación.

4. A los efectos de los apartados d) y e) del párrafo 3 del presente artículo, la Conferencia de las Partes obtendrá el necesario conocimiento de las medidas adoptadas y de las dificultades encontradas por los Estados Parte en aplicación de la presente Convención mediante la información que ellos le faciliten y mediante los demás mecanismos de examen que establezca la Conferencia de las Partes.

5. Cada Estado Parte facilitará a la Conferencia de las Partes información sobre sus programa, planes y prácticas, así como sobre las medidas legislativas y administrativas adoptadas para aplicar la presente Convención, según lo requiera ta Conferencia de las Partes.

Articulo 33Secretaría

1. El Secretario General de las Naciones Unidas prestara los servicios de secretaría necesaria a la Conferencia de las Partes en la Convención.

2. La Secretarla:

a) Prestará asistencia a b Conferencia de las Parta en la realización de las actividades enunciadas en d artículo 32 de la presente Convención y organizará los períodos de sesiona de la Conferencia de las Partes y la prestará los servicios necesarios;

b) Prestara asistencia a loa Estados Parte que la soliciten en el suministro de información a la Conferencia de las Partes según lo previsto en el párrafo 5 del artículo 32 de la presente Convención; y

c) Velará por la coordinación necesaria con la secretaría de otras organizaciones internacionales y regionales pertinentes.

Artículo 34Aplicación de la Convención

1. Cada Estado Parte adoptará de conformidad roo los principios fundamentales de su derecho interno, las medidas que atan necesarias, incluidas medidas legislativas y administrativas, para garantizar el cumplimiento de sus obligaciones con arreglo a la presente Convención

2. Loa Estados Parte tipificarán en su derecho interno los delitos tipificados de conformidad con los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convección independientemente del carácter transnacional o la participación de un grupo delictivo organizado según la definición contenida en el párrafo ! del articulo 3 de la presente Convención, salvo en b medida en que el articulo 5 de la presente Convención exija la

participación de un grupo delictivo organizado.

243

3. Cada Estado Parte podrá adoptar medidas más estrictas o severas que las previstas en la presente Convención a fin de prevenir y combatir la delincuencia organizada transnacional.

Artículo 35Solución de controversias

1. Los Estados Parte procurarán solucionar toda controversia relaciona con V interpretación o aplicación de la presente Convención mediano la negociación

2. Toda controversia catre dos o mía Estados Pote acerca de la interpretación o b aplicación de V presente Convención que no pueda resolverse mediano la negociación dentro de un plano razonable deberá. a solicitud de uso de esos Estados Parte, someterse a arbitraje. Si, aria mesa después de la fecha de solicitud de arbitraje, esos Estados Parte no han podido ponerse de atoado sobre b organización del arbitraje, cualquiera de esos Estados Parte podrá remitir la controversia a la Corte Internacional de Justicia mediaste solicitud conforme V Estatuto de la Corte.

3. Cada Estado Parte podrá en el momento de la firma, ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención o adhesión a ella, declarar que no se considera vinculado por el párrafo 2 del presente artículo. Los demás Estados Parte no quedarán vinculados por el párrafo 2 del presente articulo res de todo Estado Paro que haya hacho esa reserva

4. Estado Paro que haya hecho una reserva de conformidad ceso cl párrafo 3 del proceso artículo podrá en cualquier momento retire esa reserva noticándolo al Secretario General de las Naciones Unidas.

Articulo 36Firma, ratificación, aceptación, aprobación y adhesión

1. La presente Convención estará abierta a la firma de todos los Estados del 12 al 13 de diciembre de 2000 era Palermo (Italia) y después de esa fecha en la Sede de las Naciones Unidas en Nueva York hasta el 12 de diciembre de 2002.

2. La presente Convención también estará abierta a la firma de las organizaciones regionales de integración económica siempre que al menos uno de los Estados miembros de tales organizaciones haya fumado 1n. presente Convención de conformidad con lo dispuesto en el párrafo 1 del presente articulo.

3. La presenta Convención estará sujeta a ratificación, aceptación o aprobación. Los instrumentos de ratificación, aceptación o aprobación se depositarán en poda del Secretario General de las Naciones Unidas. Las organizaciones regionales de integración económica podrán depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación si por lo menos uno de sus Estados miembros ha procedido de igual mansa,. En ese instrumento de ratificación, aceptación o aprobación, esas organizaciones declararán el alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente Convención. Dichas organizaciones comunicarán también al depositario cualquier modificación pertinente del alcance de su coma.

244

4. La presente convención estará abierta a la adhesión de todos los Estados u organizaciones regionales de integración económica que cuenten por lo menos con un Estado miembro que sea Pacte en la presente Convención. Los instrumentos de adhesión se depositarán en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. En el momento de su adhesión, las organizaciones regionales de integraci6n económica declararán el alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente Convención. Dichas organizaciones comunicarán también al depositario cualquier modificación pertinente del alcance de su competencia

Artículo 37Relación con las protocolos

1. La presente Convención podrá complementarse con uno o más protocolos.

2. Para pasar a ser parte en un protocolo, los Estados o las organizaciones regionales de integración económica también deberán ser parte en la presente Convención..

3. Los Estados Parte en la presente Convención no quedarán vinculados por un protocolo a menos que pasen a ser parte en el protocolo de conformidad con sus disposiciones.

4. Los protocolos de la presente Convención se interpretarán juntamente con ésta, teniendo en cresta la finalidad de esos protocolos.

Artículo 38Entrada en vigor

1. La presente Convección entrará en vigor el nonagésimo día después de la fecha en que se haya depositado el cuadragésimo instrumento de ratificación, aceptación, aprobación o adhesión A los efectos del presente párrafo. Ios instrumentos depositados por una organización regional de integración económica no se consideran adicionales a los depositados por los Estados miembros de tal organización.

2. Para cada Estado u organización regional de integración económica que ratifique, acepte o apruebe in. presente Convención o se adhiera a ella después de haberse depositado el cuadragésimo instrumento de ratificación, acepción, aprobación o adhesión, la presente Convención entrará en vigor trigésimo día después de la fecha en que ese Estado u organización haya depositado el instrumento pertinente.

Artículo 99Enmienda

1. Cuando hayas transcurrido, cinco años desde la entrada en vigor de 4 presente Convención, Ios Estados Parte podrán Propones enmiendas por escrito al Secretario Genera de las Naciones Unidas, quien a continuación comunicará toda enmienda propuesta r los Estados Parte y a la Conferencia de las Pactes en la convención pan que la examinen y decidan al respecto. Le Conferencia de las Parten hará todo lo posible por lograr un consenso sobra cada enmienda. Si se han agotado todas las posibilidades de lograr un consenso y no se ha llegado a un acuerdo, la aprobación de L enmienda exigirá,

245

en última instancia, una mayoría de don tercios de loa Estados Parte presentes y votantes en la sesión de la Conferencia de las Partes.

2. Las organizaciones regionales de integración económica en ambo de su competencia, ejercerán su derecho de voto con arreglo al presente artículo roo un número de voto: igual al número de sur estados miembros que sean Partes en la presente Convención. Dichas organizaciones no ejercerán su derecho de voto si sus Estados miembros ejercen el suyo, y viceversa

3. Toda enmienda aprobada de conformidad roo el párrafo 1 del presente articulo estará sujetaa ratificación, aceptación o aprobación por los Estados Parte.

4. Toda enmienda refrendada de conformidad con el párrafo 1 de! presente artículo entrará en vigor respecto de un Estado Parte noventa filas después de la fecha en que éste deposite en poder del Secretario General de las Naciones Unidas un instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de esa encomienda.

5. Cuando una enmienda catre en vigor, será vinculante paca los Estados Parte que hayan expresado su consentimiento, al respecto. Los demás Estados Parta quedarán sujetos a las disposiciones de la presente Convención, así como a cualquier otra enmienda anterior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado.

Artículo 40Denuncia

1. Los Estados Parte podrán denunciar la presente Convención mediante notificación escrita al Secretario General de las Naciones Unidas. La denuncia surtió efecto un año después de la fecha en que el Secretario General haya recibido la notificación.

2. Las organizaciones regionales de integración económica dejaría de ser Partes en la presente Convención cuando la hayan denunciado todos sus Estada miembros.

3. La denuncia de V presente Convención con arreglo al párrafo 1 del presente artículo entrañará la denuncia de sus protocolos.

Artículo 41Depositario e idiomas

1. El Secretario General de las Naciones Unidas sed el depositario de la presente Convención

2. El original de la presente Convención cuyos textos en árabe, chino. español, francés, inglés y ruso son igualmente auténticos se depositará en poder del Secretario General de las Naciones Unidas.

EN FE DE LO CUAL, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autoritarios por sur respectivos gobiernos han firmado la presente Convención.

246