DAOS PUNITIVOS. ASPECTOS DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO EUROPEO Y ESPAOL

Javier Carrascosa GonzlezCatedrtico de Derecho internacional privadoUniversidad de Murcia

sumario

1. Los daos punitivos. Cuestiones bsiCas. 1.1. Daos punitivos. Concepto y caracteres. 1.2. Daos punitivos y Derecho Privado espaol. 2. Litigacin internacional y Punitive Damages. 2.1. Forum Shopping y parasos para demandar. La litigacin internacional en los Estados Unidos de Amrica. 2.2. Los pactos internacionales de sumisin juris-diccional y la bsqueda de los Punitive Damages en los Estados Unidos de Amrica. La STS de 12 enero 2009. 2.3. El Forum Non Conveniens y la bsqueda de los Punitive Damages en los Estados Unidos de Amrica. El caso de hemoflicos irlandeses (1994) y el caso del accidente areo del lago de Constanza (2002). 3. Ley apLiCabLe a Las obLi-gaCiones extraContraCtuaLes y punitive damages. dereCho internaCionaL privado euro-peo y espaoL. 3.1. Mapa normativo de las obligaciones extracontractuales en Derecho internacional privado. 3.2. Reglamento Roma II y daos punitivos. Aspectos bsicos. 3.3. Reglamento Roma II, daos punitivos y orden pblico internacional. Anlisis del Considerando (32). 3.3.1. Reglas generales de aplicacin del art. 26 y Considerando 32 del Reglamento Roma II. 3.3.2. Test de moderacin-exceso de los daos punitivos. 3.3.3. Test de oportunidad de unos daos punitivos excesivos. 3.3.4. Test de vincula-cin espacial del supuesto fctico. 3.4. Convenio de La Haya de 2 octubre 1973 sobre la ley aplicable a la responsabilidad por productos. 3.5. Artculo 10.9 del Cdigo Civil y daos punitivos. 4. Ley apLiCabLe a Las obLigaCiones ContraCtuaLes y punitive damages. dereCho internaCionaL privado europeo y espaoL. 5. reConoCimiento y exequatur en espaa sentenCias extranjeras y punitive damages. dereCho internaCionaL privado euro-peo y espaoL. 5.1. El marco legal vigente en Espaa. Reglamento 44/2001 de 22 diciem-bre 2000 y art. 954.1 LEC 1881. Aspectos generales. 5.2. El debate. Punitive Damages y orden pblico internacional espaol. 5.3. La solucin del Tribunal Supremo espaol: el triple test (test de moderacin-exceso de los daos punitivos/test de oportunidad de los daos punitivos excesivos/test de vinculacin espacial del supuesto con Espa-a). 5.4. Ejecucin de la sentencia extranjera en sus propios trminos.

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1. LOS DAOS PUNITIVOS. CUESTIONES bSICAS

1.1. Daos punitivos. Concepto y caracteres

1. Los daos punitivos (Punitive Damages/Exemplary Damages) consis-ten en una cantidad econmica que debe desembolsar el responsable de un dao con la triple finalidad de (a) castigar al responsable (= funcin puniti-va-represiva), (b) impedir que se lucre con sus actos antijurdicos (= funcin evitadora del enriquecimiento injusto del infractor) y (c) de disuadir a dicho demandado y a otras personas de que realicen las actividades como las que causaron daos al demandante (= funcin disuasoria-admonitoria) 1.

2. Los daos punitivos constituyen, por tanto, una institucin legal dife-rente a los daos y perjuicios propios del Derecho europeo continental. En efecto, la finalidad de estos daos punitivos no radica en compensar al deman-dante/vctima por el perjuicio sufrido, sino en castigar una conducta.

3. En consecuencia, en los sistemas jurdicos que admiten estos daos punitivos, el responsable del dao debe satisfacer al demandado-vctima, apar-te del importe del perjuicio efectivamente ocasionado, una suma adicional, que suele ser muy elevada, en concepto de tales daos punitivos.

4. Los daos punitivos se regulan y aceptan en el Derecho de la mayor parte de los Estados anglosajones, especialmente, en el Derecho Privado de los distintos States que forman los Estados Unidos de Amrica. En concreto, debe recordarse que los daos punitivos son admitidos en cuarenta y seis de los cincuenta States de la Unin. Adems, los Compensatory Damages que se recogen en la legislacin de dos de estos cuatro States disidentes, New Hamp-shire y Washington, se definen de modo muy amplio de modo que pueden tambin ser calificados como daos punitivos encubiertos. Nebraska y Michi-gan son los dos States de la Unin sin autnticos daos punitivos en sus res-pectivas legislaciones 2.

5. Estos daos punitivos constituyen una especie de pena privada prevista slo para castigar actos particularmente daosos, graves, vejatorios y ofensivos, tales como los daos al medio ambiente, a la salud y a la vida de las personas, y a la seguridad pblica 3. Debe subrayarse, igualmente, que la

1 CaLvo CaravaCa, a.-L./CarrasCosa gonzLez, j., Derecho internacional privado, vol. I, 13 ed., Ed.Comares, Granada, 2012, pp. 18-20; Id. en CaLvo CaravaCa, a.-L./CarrasCosa gonzLez, j. (Directores), Derecho internacional privado, vol. II, 13 edicin, Comares, Granada, 2012, pp. 845-872.

2 guanziroLi, Reflexiones; requejo isidro, REDI, 1996-II, p. 71; bLatt, Punitive Damages.3 Como se puede leer en http://centerjd.org/cjrg/Punitive.html, Punitive damages are reserved for

the most egregious conduct. Juries award punitive damages to punish and deter reckless or outrageous conduct that threatens the public safety or interest. Punitive damages are rarely awarded and are tightly

DAoS PUNITIVoS. ASPECToS DE DERECHo INTERNACIoNAL PRIVADo EURoPEo Y ESPAoL 3

denominacin daos punitivos no constituye una traduccin correcta del ori-ginal ingls Punitive Damages. En efecto, en lengua inglesa, dao debe decir-se damage, en singular, mientras que indemnizacin debe traducirse como damages. Por ello, la palabra damages debe ser traducida como indemni-zaciones o compensaciones econmicas y no como dao. Son las indemni-zaciones concedidas por el tribunal a favor de la vctima, las que revisten un carcter de pena o sancin. Son tales indemnizaciones las que son punitivas. El dao (damage) no es punitivo. Por tanto, debera mejor designarse el con-cepto con otras expresiones, tales como condenas punitivas, pena privada, indemnizaciones punitivas o multas civiles 4. Sin embargo, la doctrina y la jurisprudencia europeas han acogido de modo unnime y uniforme la inco-rrecta traduccin literal de Punitive Damages por daos punitivos.

6. Las cifras de las condenas a pagar daos punitivos en los Estados Unidos de Amrica alcanzan proporciones astronmicas. Adems, tales can-tidades no guardan una proporcin clara ni exacta con el perjuicio realmen-te sufrido por la vctima. As, por ejemplo, en el caso fallado por la sentencia del oLG Munich 15 julio 1992, un tribunal alemn tuvo que decidir en torno al reconocimiento en Alemania de una sentencia dictada por la Circuit Court del condado de Jefferson de 12 junio 1992, en la que dicho tribunal concedi 4000 dlares por daos compensatorios y cuatro millones de dlares como daos punitivos 5.

7. El impacto social de los daos punitivos es enorme, como se puede apreciar en famosos films made in Hollywood como A Civil Action o Erin Brokovich. La popularidad de los daos punitivos en los Estados Unidos de Amrica se explica, como ha subrayado F. pantaLen, por una particular combi-nacin de factores propios de la estructura fundamental de la litigacin judicial norteamericana 6: (a) La existencia de acciones colectivas (Class Actions) que permiten agrupar a muchos interesados en una nica posicin procesal como demandantes, organizados tras una direccin letrada nica y comn. Los liti-gios presentan, por esta razn, cuantas inmensas. Ello incita a los perjudicados a litigar en busca de daos punitivos; (b) La aceptacin general de los pactos de Quota Litis en toda su extensin, lo que permite a los bufetes de abogados de los Estados Unidos cobrar cifras muy elevadas en el caso de victoria judi-cial en supuestos de responsabilidad civil extracontractual. Ello ha fomentado la creacin y expansin de despachos profesionales de abogados especfica y

controlled by judges. Vid. saLvador CordeCh, Indret, 2001; daLessandro, Rivista di diritto civile, 2007, p. 384; pardoLesi, Rivista critica del diritto privato, 2007, p. 341; saravaLLe, RDIPP, 1993, p. 867.

4 guanziroLi, Reflexiones.... 5 Sentencia del oLG Munich de 15 julio 1992, RIW, 1993, pp. 70-71 [sentencia dictada por la Circuit

Court del condado de Jefferson de 12 junio 1992]. 6 pantaLen, La importacin de frigorficos jurdicos, Diario El Pas, 18 julio 1999.

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concretamente especializados en litigacin masiva por daos, despachos que, a tal efecto, disponen de un departamento de marketing dispuesto para la caza y captura de clientes que litigan en busca de daos punitivos. Es frecuente, incluso, que los abogados creen sociedades para la llevanza de un concreto y lucrativo caso en el que se esperan cobrar cantidades muy elevadas en con-cepto de daos punitivos; (c) El hecho de que estos pleitos por responsabi-lidad extracontractual suelen decidirse por jurados compuestos por personas particulares, sujetos privados, muy propensos a conceder indemnizaciones y castigos pecuniarios de montante formidable contra grandes empresas, al con-trario que los jueces, siempre ms moderados en estos casos.

De todos modos no conviene exagerar. Como ha subrayado p. saLvador CordeCh, en la prctica judicial de los Estados Unidos, estos daos punitivos slo se conceden en casos contados, slo se otorgan en supuestos de extraor-dinaria gravedad y de conducta particularmente dolosa y antisocial del infrac-tor, suelen terminar con una transaccin o arbitraje pactado entre los litigantes y muchos veredictos judiciales condenatorios son apelados con xito ante ins-tancias judiciales superiores. Por otro lado, el importe de los daos punitivos vara de State a State y de tribunal a tribunal 7.

8. El origen de los daos punitivos en los Estados anglosajones se halla en ciertos casos fallados por los tribunales ingleses en la dcada de 1760 (casos Wilkes vs. Wood y Huckle vs. Money) 8. Resulta que el gobierno ingls haba tra