DELITO DE LAVADO DE DELITO DE LAVADO DE ACTIVOSACTIVOS Jorge W. Chávez Cotrina Jorge W. Chávez Cotrina

Fiscal SuperiorFiscal Superior Coordinador de las Fiscalía Especializada en Criminalidad Organizada Coordinador de las Fiscalía Especializada en Criminalidad Organizada

FECOR FECOR

Lima, noviembre del 2011Lima, noviembre del 2011

LEGISLACIÓN PENAL NACIONAL E INTERNACIONAL PARA LEGISLACIÓN PENAL NACIONAL E INTERNACIONAL PARA LA LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOSLA LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS

• Siempre ha existido criminalidad y mecanismos Siempre ha existido criminalidad y mecanismos legales para perseguir y castigar al delincuente, legales para perseguir y castigar al delincuente, para evitar que haga uso o goce los bienes que para evitar que haga uso o goce los bienes que provienen de su actividad delictiva. (castiga la provienen de su actividad delictiva. (castiga la receptación, el encubrimiento).receptación, el encubrimiento).

• El LAVADO DE ACTIVOS como DELITO El LAVADO DE ACTIVOS como DELITO AUTONOMO e instrumento de lucha contra la AUTONOMO e instrumento de lucha contra la delincuencia organizada, que obtiene grandes delincuencia organizada, que obtiene grandes beneficios económicos, es relativamente nuevo; beneficios económicos, es relativamente nuevo; como también son recientes las normas que como también son recientes las normas que establecen al "sector privado" deberes establecen al "sector privado" deberes cualificados de colaboración con las autoridades.cualificados de colaboración con las autoridades.

• La normatividad para luchar contra el lavado La normatividad para luchar contra el lavado de activos, es un instrumento para perseguir y de activos, es un instrumento para perseguir y congelar los fondos de las organizaciones congelar los fondos de las organizaciones criminales, debilitando la estructura criminales, debilitando la estructura económica de éstas. Se debe evitar los efectos económica de éstas. Se debe evitar los efectos que generan los dineros provenientes de los que generan los dineros provenientes de los "delitos graves" en la sociedad y la economía. "delitos graves" en la sociedad y la economía.

• La delincuencia organizada transfiere sus La delincuencia organizada transfiere sus recursos entre distintos países, con el fin de recursos entre distintos países, con el fin de lavar sus ilícitas ganancias. Se trata de un lavar sus ilícitas ganancias. Se trata de un delito transnacional que requiere de la delito transnacional que requiere de la colaboración de la comunidad internacional. colaboración de la comunidad internacional.

POLITICA GLOBALPOLITICA GLOBAL• La ONU - Convención de Viena, Convención de La ONU - Convención de Viena, Convención de

Palermo, OEA – Reglamento Modelo de la CICAD, Palermo, OEA – Reglamento Modelo de la CICAD, 40 Recomendaciones del GAFI:.40 Recomendaciones del GAFI:.

POLITICA GLOBAL BASADO EN PRINCIPIOS:POLITICA GLOBAL BASADO EN PRINCIPIOS:

• Adopción de estándares internacionales y Adopción de estándares internacionales y normas uniformes sobre el lavado de activos normas uniformes sobre el lavado de activos proveniente de los delitos graves, como un proveniente de los delitos graves, como un delito autónomo.delito autónomo.

• Desarrollar instrumentos jurídicos de Desarrollar instrumentos jurídicos de cooperación internacional a través de la cooperación internacional a través de la suscripción de acuerdos con otros Estados para suscripción de acuerdos con otros Estados para facilitar el intercambio de pruebas, la facilitar el intercambio de pruebas, la colaboración judicial y la extradición. colaboración judicial y la extradición.

PRINCIPIOSPRINCIPIOS

• Adoptar los mecanismos conducentes a congelar Adoptar los mecanismos conducentes a congelar los fondos de las organizaciones criminales y los fondos de las organizaciones criminales y terroristas.terroristas.

• Responsabilidad de las personas jurídicas (en Responsabilidad de las personas jurídicas (en algunos países se acepta en materia penal y en algunos países se acepta en materia penal y en otros es solo de naturaleza administrativa). otros es solo de naturaleza administrativa).

• Un marco normativo que abarque aspectos Un marco normativo que abarque aspectos penales, procésales y normas de carácter penales, procésales y normas de carácter administrativo que defina la responsabilidad en el administrativo que defina la responsabilidad en el control a los agentes económicos llamados a control a los agentes económicos llamados a colaborar con las autoridades ("sujetos colaborar con las autoridades ("sujetos obligados") .obligados") .

PRINCIPIOSPRINCIPIOS• Creación de unidades de inteligencia financiera Creación de unidades de inteligencia financiera

(UIF): centralizar y analizar información sobre (UIF): centralizar y analizar información sobre transacciones financieras y económicas, inusuales transacciones financieras y económicas, inusuales y sospechosas suministradas por los "sujetos y sospechosas suministradas por los "sujetos obligados”.obligados”.

• Definir y exigir "Sistemas de Prevención del Definir y exigir "Sistemas de Prevención del Lavado de Activos" y requerimientos de Lavado de Activos" y requerimientos de información en la política "conozca a su cliente" información en la política "conozca a su cliente" de los "sujetos obligados”, faciliten el desarrollo de los "sujetos obligados”, faciliten el desarrollo de prevención y control de operaciones y reporte de prevención y control de operaciones y reporte a las autoridades. Necesaria la flexibilización del a las autoridades. Necesaria la flexibilización del secreto bancario. secreto bancario.

• Adopción de un régimen de registro e información Adopción de un régimen de registro e información de operaciones en efectivo y sospechosas. de operaciones en efectivo y sospechosas.

DIVERSAS DENOMINACIONESDIVERSAS DENOMINACIONES

• Argentina: Lavado de ActivosArgentina: Lavado de Activos• Bolivia: Legitimación de ganancias ilícitasBolivia: Legitimación de ganancias ilícitas• Brasil: Lavado de Bienes, Derechos y ValoresBrasil: Lavado de Bienes, Derechos y Valores• Chile: Lavado de DineroChile: Lavado de Dinero• Colombia: Lavado de ActivosColombia: Lavado de Activos• Ecuador: Conversión o transformación de Ecuador: Conversión o transformación de

bienes (Lavado de Dinero).bienes (Lavado de Dinero).• México: Operaciones con recursos de México: Operaciones con recursos de

procedencia ilícita.procedencia ilícita.• Panamá: Blanqueo de CapitalesPanamá: Blanqueo de Capitales• Paraguay: Lavado de Dinero o BienesParaguay: Lavado de Dinero o Bienes• Perú: Lavado de ActivosPerú: Lavado de Activos• Uruguay: Blanqueo de DineroUruguay: Blanqueo de Dinero• Venezuela: Legitimación de Capitales.Venezuela: Legitimación de Capitales.

DEFINICIONDEFINICION

• Diversas definicionesDiversas definiciones

• ““Proceso en virtud Proceso en virtud del cual los bienes del cual los bienes de origen delictivo se de origen delictivo se integran en el integran en el sistema económico sistema económico legal con apariencia legal con apariencia de haber sido de haber sido obtenidos de forma obtenidos de forma licita”. licita”.

• Lavado: Traducción de Lavado: Traducción de money laudering, o del money laudering, o del alemán gledwasche. alemán gledwasche. La expresión "lavado” La expresión "lavado” es usado por el es usado por el Reglamento Modelo de Reglamento Modelo de la CICAD-OEA. la CICAD-OEA.

• Blanqueo: Francés Blanqueo: Francés blanchiment y del blanchiment y del portug. portug. branqueamiento.branqueamiento.

• Reciclaje: Del italiano Reciclaje: Del italiano reciclaggio.reciclaggio.

Componentes del delito de Componentes del delito de lavado de activoslavado de activos

• Delito precedente.Delito precedente.

• Necesidad de ocultar el origen ilícito.Necesidad de ocultar el origen ilícito.

• Dificultar la identificación de su origen, Dificultar la identificación de su origen, su incautación o comiso.su incautación o comiso.

• Inversión, goce, y disfrute de los bienes.Inversión, goce, y disfrute de los bienes.

CARACTERISTICASCARACTERISTICAS

• ASUME PERFILES DE CLIENTES NORMALES ASUME PERFILES DE CLIENTES NORMALES (cliente ideal y no levantar sospechas ). (cliente ideal y no levantar sospechas ).

• ””PROFESIONALISMO” del lavador de activos: PROFESIONALISMO” del lavador de activos: experto financiero y complejidad de los experto financiero y complejidad de los métodos. Fin: reducir la posibilidad de vincular métodos. Fin: reducir la posibilidad de vincular los activos con su origen ilícito.los activos con su origen ilícito.

• GLOBALIZACION de las actividades del lavado GLOBALIZACION de las actividades del lavado de activos: sobrepasa fronteras, desarrollo de activos: sobrepasa fronteras, desarrollo tecnológico de las telecomunicaciones.tecnológico de las telecomunicaciones.

CARACTERISTICASCARACTERISTICAS• EL LAVADOR: ACUDIR O UTILIZAR PAISES que EL LAVADOR: ACUDIR O UTILIZAR PAISES que

no tienen adecuadas políticas de prevención y no tienen adecuadas políticas de prevención y a aquellos que no ofrecen cooperación judicial a aquellos que no ofrecen cooperación judicial internacional e intercambio de información internacional e intercambio de información para perseguir el lavado de dinero. para perseguir el lavado de dinero.

• APROVECHA SECTORES O ACTIVIDADES APROVECHA SECTORES O ACTIVIDADES VULNERABLES: El sector financiero es uno de VULNERABLES: El sector financiero es uno de los más vulnerables para ser utilizados por las los más vulnerables para ser utilizados por las organizaciones criminales, recibe y canaliza la organizaciones criminales, recibe y canaliza la mayor parte de los dineros. Pero no es único mayor parte de los dineros. Pero no es único que es normalmente utilizado por los que es normalmente utilizado por los delincuentes.delincuentes.

ETAPAS DEL LAVADO DE ETAPAS DEL LAVADO DE ACTIVOSACTIVOS• MODELO DEL GAFIMODELO DEL GAFI: :

• 1° ETAPA: COLOCACION de los bienes o del 1° ETAPA: COLOCACION de los bienes o del dinero en efectivodinero en efectivo

• 2° ETAPA: FRACCIONAMIENTO o 2° ETAPA: FRACCIONAMIENTO o TRANSFORMACIONTRANSFORMACION

• 3° ETAPA: INVERSION, INTEGRACION O GOCE 3° ETAPA: INVERSION, INTEGRACION O GOCE de los capitales ilícitos ( es la finalización del de los capitales ilícitos ( es la finalización del proceso).proceso).

PERU: LEY 27765 (27/06/02)PERU: LEY 27765 (27/06/02)

• Artículo 1.- Actos de Artículo 1.- Actos de Conversión y Conversión y TransferenciaTransferencia::

• El que El que convierte o convierte o transfieretransfiere dinero, bienes, dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo efectos o ganancias cuyo origen ilícito conoce o origen ilícito conoce o puede presumir, y puede presumir, y dificulta la identificación dificulta la identificación de su origen, su de su origen, su incautación o decomiso, incautación o decomiso, será reprimido con PPL no será reprimido con PPL no menor de menor de 08 ni mayor 08 ni mayor de 15 años y con 120 a de 15 años y con 120 a 350 días multa.350 días multa.

• Art. 2.- Actos de Art. 2.- Actos de Ocultamiento y Ocultamiento y TenenciaTenencia::

• El que El que adquiere, utiliza, adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, guarda, custodia, recibe, oculta, administra o transportaoculta, administra o transporta dentro del territorio de la dentro del territorio de la república o introduce o retira república o introduce o retira dentro del mismo o mantiene dentro del mismo o mantiene en su poder dinero, bienes, en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo efectos o ganancias, cuyo origen ilícito conoce o puede origen ilícito conoce o puede presumir, y dificulta la presumir, y dificulta la identificación de su origen, su identificación de su origen, su incautación o decomiso, será incautación o decomiso, será reprimido con PPL no menor de reprimido con PPL no menor de 08 ni mayor de 15 años y con 08 ni mayor de 15 años y con 120 a 350 días multa.120 a 350 días multa.

PERU: LEY 27765 (27/06/02)PERU: LEY 27765 (27/06/02)

• Artículo 3.- Formas Artículo 3.- Formas AgravadasAgravadas.- PPL no .- PPL no menor de 10 ni mayor de menor de 10 ni mayor de 20 años y 365 a 730 días 20 años y 365 a 730 días multa, cuando:multa, cuando:

• a) El agente utilice o se a) El agente utilice o se sirva de su condición de sirva de su condición de funcionario público o de funcionario público o de agente del sector agente del sector inmobiliario, financiero, inmobiliario, financiero, bancario o bursátil.bancario o bursátil.

• b) El agente comete el b) El agente comete el delito en calidad de delito en calidad de integrante de una integrante de una organización criminal.organización criminal.

• La pena será privativa La pena será privativa de de la libertad no menor de la libertad no menor de 25 años25 años cuando los actos cuando los actos de conversión y de conversión y transferencia o de transferencia o de ocultamiento y tenencia ocultamiento y tenencia se relacionen con dinero, se relacionen con dinero, bienes, efectos o bienes, efectos o ganancias provenientes ganancias provenientes del tráfico ilícito de del tráfico ilícito de drogas, terrorismo, drogas, terrorismo, secuestro, extorsión, secuestro, extorsión, trata de personas o trata de personas o delitos contra el delitos contra el patrimonio cultural.patrimonio cultural.

PERU: LEY 27765 (27/06/02)PERU: LEY 27765 (27/06/02)• Artículo 4.- Omisión de Artículo 4.- Omisión de

Comunicación de Comunicación de Operaciones o Operaciones o Transacciones Transacciones SospechosasSospechosas::

• El que incumpliendo sus El que incumpliendo sus obligaciones funcionales o obligaciones funcionales o profesionales, omite comunicar profesionales, omite comunicar a la autoridad competente, las a la autoridad competente, las transacciones u operaciones transacciones u operaciones sospechosas que hubiere sospechosas que hubiere detectado, según las leyes y detectado, según las leyes y normas reglamentarias, será normas reglamentarias, será reprimido con pena privativa reprimido con pena privativa de la libertad no menor de 4 ni de la libertad no menor de 4 ni mayor de 08 años, con 120 a mayor de 08 años, con 120 a 250 días multa, e inhabilitación 250 días multa, e inhabilitación no mayor de 06 años, de no mayor de 06 años, de conformidad con los incisos 1), conformidad con los incisos 1), 2) y 4) del Artículo 36 del C. P.2) y 4) del Artículo 36 del C. P.

• Artículo 5.- Reglas de Artículo 5.- Reglas de InvestigaciónInvestigación::

• Para la investigación de los Para la investigación de los delitos previstos en esta delitos previstos en esta ley, se podrá levantar el ley, se podrá levantar el secreto bancario, la secreto bancario, la reserva tributaria y la reserva tributaria y la reserva bursátil, por reserva bursátil, por disposición de la autoridad disposición de la autoridad judicial o a solicitud del judicial o a solicitud del Fiscal de la Nación. La Fiscal de la Nación. La información obtenida en información obtenida en estos casos sólo será estos casos sólo será utilizada en relación con la utilizada en relación con la investigación de los hechos investigación de los hechos que la motivaron.que la motivaron.

PERU: LEY 27765 PERU: LEY 27765 (27/06/02)(27/06/02)

• Artículo 7.- Prohibición de Beneficios Artículo 7.- Prohibición de Beneficios PenitenciariosPenitenciarios::

• Los sentenciados por el delito previsto en Los sentenciados por el delito previsto en último párrafo del Artículo 3 de la presente Ley último párrafo del Artículo 3 de la presente Ley no podrán acogerse a los beneficios no podrán acogerse a los beneficios penitenciarios de redención de la pena por el penitenciarios de redención de la pena por el trabajo y la educación, semilibertad y trabajo y la educación, semilibertad y liberación condicional.liberación condicional.

PERU: LEY 27765 PERU: LEY 27765 (27/06/02)(27/06/02)

• Artículo 6.- Disposición Común:Artículo 6.- Disposición Común:

• El origen ilícito que conoce o puede presumir el agente del delito El origen ilícito que conoce o puede presumir el agente del delito podrá inferirse de los indicios concurrentes en cada caso.podrá inferirse de los indicios concurrentes en cada caso.

• El conocimiento del origen ilícito que debe conocer o presumir el El conocimiento del origen ilícito que debe conocer o presumir el agente de los delitos que contempla la presente ley, corresponde a agente de los delitos que contempla la presente ley, corresponde a conductas punibles en la legislación penal como el tráfico ilícito de conductas punibles en la legislación penal como el tráfico ilícito de drogas; terrorismo, delitos contra la administración pública; drogas; terrorismo, delitos contra la administración pública; secuestro, extorsión; proxenetismo; trata de personas; trafico ilícito secuestro, extorsión; proxenetismo; trata de personas; trafico ilícito de inmigrantes; defraudación tributaria; contra el patrimonio en su de inmigrantes; defraudación tributaria; contra el patrimonio en su modalidad agravada; delitos aduaneros u otros similares que modalidad agravada; delitos aduaneros u otros similares que generen ganancias ilegales, con excepción de los actos generen ganancias ilegales, con excepción de los actos contemplados en el Artículo 194 del C. P.contemplados en el Artículo 194 del C. P.

• En los delitos materia de la presente ley, no es necesario que las En los delitos materia de la presente ley, no es necesario que las actividades ilícitas que produjeron el dinero, los bienes, efectos o actividades ilícitas que produjeron el dinero, los bienes, efectos o ganancias, se encuentren sometidas a investigación, proceso ganancias, se encuentren sometidas a investigación, proceso judicial o hayan sido objeto de sentencia condenatoria.judicial o hayan sido objeto de sentencia condenatoria.

• También podrá ser sujeto de investigación por lavado de activos, También podrá ser sujeto de investigación por lavado de activos, quien realizo las actividades ilícitas generadoras del dinero, bienes, quien realizo las actividades ilícitas generadoras del dinero, bienes, efectos o gananciasefectos o ganancias

CODIGO PENALCODIGO PENAL

• Art. 296 A: El que interviene en la inversión, venta, Art. 296 A: El que interviene en la inversión, venta, pignoración, transferencia , o posesión de las pignoración, transferencia , o posesión de las ganancias, cosas o bienes provenientes de aquellos ganancias, cosas o bienes provenientes de aquellos o del beneficio económico obtenido del Tráfico o del beneficio económico obtenido del Tráfico ilícito de Drogas, siempre que el agente hubiese ilícito de Drogas, siempre que el agente hubiese conocido ese origen o lo hubiere sospechado, será conocido ese origen o lo hubiere sospechado, será reprimido con pena privativa de libertad no menor reprimido con pena privativa de libertad no menor de 18 años y con ciento veinte a trescientos días de 18 años y con ciento veinte a trescientos días multa e inhabilitación, conforme al art. 36, inc. 1,2,y multa e inhabilitación, conforme al art. 36, inc. 1,2,y 4.4.

• el que compre, guarde custodie, oculte o reciba el que compre, guarde custodie, oculte o reciba

dichas ganancias, cosas, bienes o beneficios, dichas ganancias, cosas, bienes o beneficios, conociendo su ilícito origen o habiéndolo conociendo su ilícito origen o habiéndolo sospechado, será reprimido con la misma pena.sospechado, será reprimido con la misma pena.

Morfología y Contenido Especifico del Tipo Morfología y Contenido Especifico del Tipo PenalPenal

• Actos de conversión y Transferencia ( art. 1)Actos de conversión y Transferencia ( art. 1)

• Actos de Ocultamiento y Tenencia (art.2)Actos de Ocultamiento y Tenencia (art.2)

• Circunstancias Agravantes (art. 3)Circunstancias Agravantes (art. 3)

• Omisión de Reportes de Operaciones o Omisión de Reportes de Operaciones o Transacciones Sospechosas (art. 4)Transacciones Sospechosas (art. 4)

• Reglas sobre el Levantamiento del Secreto Reglas sobre el Levantamiento del Secreto Bancario y la Reserva Tributarias y Bursátil Bancario y la Reserva Tributarias y Bursátil (art. 5)(art. 5)..

• Empleo de la Prueba Indiciaria (art. 6) .Empleo de la Prueba Indiciaria (art. 6) .

• Beneficios penitenciarios (art. 7).Beneficios penitenciarios (art. 7).

CONVENCION DE PALERMOCONVENCION DE PALERMO

Art. 2.a.- Por “Grupo delictivo organizado”, se entenderá un Art. 2.a.- Por “Grupo delictivo organizado”, se entenderá un grupo estructurado de tres o más personas, que exista grupo estructurado de tres o más personas, que exista durante cierto tiempo y que actúe concertadamente, con durante cierto tiempo y que actúe concertadamente, con el propósito de cometer uno o más delitos graves o el propósito de cometer uno o más delitos graves o delitos tipificados con arreglo a la presente Convención, delitos tipificados con arreglo a la presente Convención, con miras a obtener, directa o indirectamente, un con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio económico u otro beneficio de orden material.beneficio económico u otro beneficio de orden material.

Art. 6.- de la tipificación del lavado de activos:Art. 6.- de la tipificación del lavado de activos:

a) i.- La conversión o la transferencia de bienes, a a) i.- La conversión o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos bienes son producto del delito, sabiendas de que esos bienes son producto del delito, con el propósito de ocultar o disimular el origen ilícito de con el propósito de ocultar o disimular el origen ilícito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en la los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en la comisión del delito determinante a eludir las comisión del delito determinante a eludir las consecuencias jurídicas de sus actosconsecuencias jurídicas de sus actos

ii.- La ocultación o disimulación de la verdadera ii.- La ocultación o disimulación de la verdadera naturaleza, origen, ubicación, disposición, naturaleza, origen, ubicación, disposición, movimiento o propiedad de bienes o del legitimo movimiento o propiedad de bienes o del legitimo derecho a éstos, a sabiendas, de que dichos bienes derecho a éstos, a sabiendas, de que dichos bienes son producto del delito.son producto del delito.

b). b). i.- La adquisición, posesión o utilización de i.- La adquisición, posesión o utilización de bienes, a sabiendas, en el momento de su bienes, a sabiendas, en el momento de su recepción, de que son producto del delito.recepción, de que son producto del delito.

ii.- -la participación en la comisión de cualquiera ii.- -la participación en la comisión de cualquiera de los delitos tipificados con arreglo al presente de los delitos tipificados con arreglo al presente articulo, así como la asociación y la confabulación articulo, así como la asociación y la confabulación para cometerlos, el intento de cometerlos, y la para cometerlos, el intento de cometerlos, y la ayuda, incitación, la facilitación y el asesoramiento ayuda, incitación, la facilitación y el asesoramiento en aras de su comisión.en aras de su comisión.

Art. 6. inc.2.c.- Los delitos determinantes Art. 6. inc.2.c.- Los delitos determinantes incluirán los delitos cometidos tanto dentro incluirán los delitos cometidos tanto dentro como fuera de la jurisdicción del Estado Parte como fuera de la jurisdicción del Estado Parte interesado. No obstante, los delitos cometidos interesado. No obstante, los delitos cometidos fuera de la jurisdicción de un Estado Parte fuera de la jurisdicción de un Estado Parte constituirán delito determinante siempre y constituirán delito determinante siempre y cuando el acto correspondiente sea delito con cuando el acto correspondiente sea delito con arreglo al derecho interno del estado en que arreglo al derecho interno del estado en que se haya cometido y constituyese asimismo se haya cometido y constituyese asimismo delito con arreglo al derecho interno del delito con arreglo al derecho interno del estado Parte que aplique o ponga en práctica estado Parte que aplique o ponga en práctica el presente articulo si el delito se hubiese el presente articulo si el delito se hubiese cometido allícometido allí

delito determinante de la competencia delito determinante de la competencia en relación al (previo)en relación al (previo)

La prescripción del delito de La prescripción del delito de lavado de activoslavado de activos

El acuerdo Plenario 2/98:El acuerdo Plenario 2/98:

Quinto: Por aclamación, que las diversas Quinto: Por aclamación, que las diversas modalidades del delito de lavado de activos deben modalidades del delito de lavado de activos deben reputarse como delitos instantáneos de efectos reputarse como delitos instantáneos de efectos permanentes.permanentes.

Art. 82 CP: Inicio de prescripción de la acción penal:Art. 82 CP: Inicio de prescripción de la acción penal:

Inc 4.- “en el delito permanente, a partir del día en Inc 4.- “en el delito permanente, a partir del día en que ceso la permanencia” que ceso la permanencia”

Responsabilidad de la persona Responsabilidad de la persona jurídicajurídica• ACUERDO PLENARIO No. 7-2009/CJ-116ACUERDO PLENARIO No. 7-2009/CJ-116

El NCPP ya considera a la persona jurídica como un nuevo sujeto El NCPP ya considera a la persona jurídica como un nuevo sujeto pasivo del proceso penal en el Titulo III, de la Sección IV, del pasivo del proceso penal en el Titulo III, de la Sección IV, del Libro Primero. Pero ya no para afrontar únicamente eventuales Libro Primero. Pero ya no para afrontar únicamente eventuales responsabilidades indemnizatorias, directas o subsidiarias , sino responsabilidades indemnizatorias, directas o subsidiarias , sino para enfrentar imputaciones directas o acumulativas sobre para enfrentar imputaciones directas o acumulativas sobre realización de un hecho punible y que pueden concluir con la realización de un hecho punible y que pueden concluir con la aplicación sobre ella de una sanción penal en su modalidad aplicación sobre ella de una sanción penal en su modalidad especial de consecuencia accesoria.especial de consecuencia accesoria.

• El fiscal provincial ha de incluir en su denuncia a la persona El fiscal provincial ha de incluir en su denuncia a la persona jurídica involucrada en el hecho punible imputado.jurídica involucrada en el hecho punible imputado.

• La persona jurídica denunciada ha de ser comprendida en el La persona jurídica denunciada ha de ser comprendida en el auto de apertura de instrucción, en condición de sujeto pasivo auto de apertura de instrucción, en condición de sujeto pasivo imputado.imputado.

• La acusación fiscal, si correspondiere, debe pronunciarse La acusación fiscal, si correspondiere, debe pronunciarse específicamente acerca de la responsabilidad de la persona específicamente acerca de la responsabilidad de la persona jurídica.jurídica.

ACUERDO PLENARIOACUERDO PLENARIO No. 03-2010-CJ-116No. 03-2010-CJ-116Asunto: El Delito de Lavado de ActivosAsunto: El Delito de Lavado de Activos

• a.- Naturaleza Jurídica. a.- Naturaleza Jurídica. Es un delito no convencional y Es un delito no convencional y constituye en la actualidad un notorio exponente de la moderna constituye en la actualidad un notorio exponente de la moderna criminalidad organizada.criminalidad organizada.

• b.- Bien Jurídico Protegido.- pone en peligro varios bienes b.- Bien Jurídico Protegido.- pone en peligro varios bienes jurídicamente protegidos, de allí que tanto la doctrina jurídicamente protegidos, de allí que tanto la doctrina internacional como la nacional sostengan que este delito es internacional como la nacional sostengan que este delito es pluriofensivo.pluriofensivo.

• Consumación.- con las modificaciones que introdujo el D.Leg. Consumación.- con las modificaciones que introdujo el D.Leg. 986 en los arts. 1 y 2 de la ley 27765 el lavado de activos ha 986 en los arts. 1 y 2 de la ley 27765 el lavado de activos ha quedado configurado como un delito de resultado, cabe la quedado configurado como un delito de resultado, cabe la tentativa.tentativa.

• - Las modalidades de conversión y - Las modalidades de conversión y transferencia constituyen transferencia constituyen modalidades de delitos instantáneos.modalidades de delitos instantáneos.

• - Las modalidades de ocultamiento y - Las modalidades de ocultamiento y tenencia su estructura ejecutiva es la tenencia su estructura ejecutiva es la propia de los delitos permanentes. propia de los delitos permanentes.

El tipo subjetivo en el delito de lavado El tipo subjetivo en el delito de lavado de activosde activos::

• En cuanto a la tipicidad subjetiva de En cuanto a la tipicidad subjetiva de los delitos de lavado de activos, la los delitos de lavado de activos, la construcción normativa que se utiliza construcción normativa que se utiliza en los artículos 1 y 2 de la Ley 27765 en los artículos 1 y 2 de la Ley 27765 permite identificar solamente delitos permite identificar solamente delitos dolosos, sin embargo admite el dolo dolosos, sin embargo admite el dolo eventual.eventual.

• El tipo penal no admite la culpa.El tipo penal no admite la culpa.

Conducta NeutralConducta Neutral

• Además se debe tener en cuenta las Además se debe tener en cuenta las consideraciones relacionadas con el rol y la finalidad consideraciones relacionadas con el rol y la finalidad que guian el accionar del lavador de activos y que que guian el accionar del lavador de activos y que no se reproducen en el quehacer de los que no se reproducen en el quehacer de los que practican o ejercen negocios Standard o conductas practican o ejercen negocios Standard o conductas neutras.neutras.

• Los médicos, abogados, los familiares dependientes, Los médicos, abogados, los familiares dependientes, los empleados domésticos, los proveedores los empleados domésticos, los proveedores cotidianos, etc que se relación con el agente activo cotidianos, etc que se relación con el agente activo del delito, en ese espacio especifico y neutral, no del delito, en ese espacio especifico y neutral, no actúan dolosamente, por tanto los servicios que actúan dolosamente, por tanto los servicios que prestan carecen de tipicidad, porque no son actos de prestan carecen de tipicidad, porque no son actos de colocación, transformación u ocultamiento.colocación, transformación u ocultamiento.

El delito fuenteEl delito fuente

• El delito de lavado de activos requiere que El delito de lavado de activos requiere que previamente se haya cometido otro delito, cuya previamente se haya cometido otro delito, cuya realización haya generado una ganancia ilegalrealización haya generado una ganancia ilegal

• No es necesario que las actividades referidad al delito No es necesario que las actividades referidad al delito fuente se encuentren sometidas a investigación, fuente se encuentren sometidas a investigación, proceso judicial o hayan sido objeto de sentencia proceso judicial o hayan sido objeto de sentencia condenatoria.condenatoria.

• El delito fuente, empero, es un elemento objetivo del El delito fuente, empero, es un elemento objetivo del tipo legal - - y su prueba condición de tipicidad. tipo legal - - y su prueba condición de tipicidad.

Prueba de la existencia del delito Prueba de la existencia del delito fuentefuente• La prueba sobre el conocimiento del delito fuente y La prueba sobre el conocimiento del delito fuente y

del conjunto de los elementos objetivos del lavado del conjunto de los elementos objetivos del lavado de activos será normalmente la prueba indiciaria.de activos será normalmente la prueba indiciaria.

• Los indicios han de estar plenamente acreditados, Los indicios han de estar plenamente acreditados, así como relacionados entre sí y no desvirtuados así como relacionados entre sí y no desvirtuados por otras pruebas o contraindiciospor otras pruebas o contraindicios..

• La constatación de algún vinculo o conexión con actividades La constatación de algún vinculo o conexión con actividades delictivas previas o con personasdelictivas previas o con personas o grupos relacionados o grupos relacionados con las mismas. Ese vinculo h de estar en función con las mismas. Ese vinculo h de estar en función con un hecho punible en el que los bienes deben con un hecho punible en el que los bienes deben tener su origen, lo que comporta la evidencia de tener su origen, lo que comporta la evidencia de una relación causal entre el delito fuente y el una relación causal entre el delito fuente y el delito de lavado de activos.delito de lavado de activos.

Prueba de la existencia del delito Prueba de la existencia del delito fuentefuente

• Es obvio que no bastarán las simples Es obvio que no bastarán las simples sospechas, recelos o dudas sobre la sospechas, recelos o dudas sobre la procedencia del dinero, bienes, efectos procedencia del dinero, bienes, efectos o ganancias, sino que será precisa la o ganancias, sino que será precisa la certeza respecto del origen ilícito. Tal certeza respecto del origen ilícito. Tal certeza, como se ha indicado, puede certeza, como se ha indicado, puede provenir de la prueba indiciaria, que ha provenir de la prueba indiciaria, que ha de acreditar la presencia antecedente de de acreditar la presencia antecedente de una actividad delictiva grave. (indicada una actividad delictiva grave. (indicada en el art. 6 de la ley 27765)en el art. 6 de la ley 27765)