Derecho Procesal Penal Esquemas. UDC

7/24/2019 Derecho Procesal Penal Esquemas. UDC

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Esquemas de Derecho Procesal Penal www.tirantonline.com

Apartado 1

El Proceso Penal

1.1. N o t a s e s e n c i a l e s

1.1 .1 . Concepto , ob jeto y pr in c ip ios

El mantenimiento de la deseada paz social impide confiaren que la sola responsabilidad de los ciudadanos garantizar

una tranquila convivencia entre los mismos. Es por ello que,adems de contener una delimitacin pormenorizada de lasconductas reprochables e ilcitas, el ordenamiento jurdicodebe articular los mecanismos necesarios para asegurar elrespeto coactivo de las distintas normas que contiene.

En consonancia con este planteamiento, resulta entonces que el Derecho penal tipifica los comportamientos mscensurables y recriminables, atribuyendo al Estado el poderpara imponer la correspondiente sancin que dicha actuacin lleva aparejada a travs del ejercicio del llamado ius

puniendi. Ms an, la concrecin en su caso de la punicincorrespondiente no puede realizarse de forma arbitraria,sino que se regula igualmente un mecanismo, el proceso penal, que permite la intervencin de los sujetos interesados

con las debidas garantas para llegar a la determinacin porel rgano jurisdiccional correspondiente del Derecho penalaplicable al caso concreto, permitiendo igualmente su puesta en prctica de forma coercitiva a travs de la ejecucin

forzosa.De modo que el Derecho penal determina las acciones u

omisiones antijurdicas (los ilcitos penales: delitos y faltas).Ante la comisin culpable y punible (supuesto de hecho),procede la imposicin de una sancin (consecuencia jurdica: pena o medida de seguridad). Surge entonces el procesopenal como medio o instrumento a travs del cual los rganos judiciales determinan la norma penal que entra en

juego en ese supuesto, siendo la va necesaria y exclusivapara la aplicacin de las normas penales en ejercicio del ius

pu niendi,determinando la existencia o inexistencia de responsabilidad criminal e imponiendo la sancin oportuna ensu caso.
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Esquemas de Derecho Procesal Penal

E s q u e m a 1. concepto, objeto y fines

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c o n c e p t o

Es el medio o instrumento a travs del cul los rganos de la jurisdicc in penal aplican el Derecho penal para el caso concreto. Se trata de la va

necesaria y exclusiva para la aplicacin del Derecho penal en ejercicio del ius puniendi del Estado,determinando la existencia o inexistenciade responsabilidad crim inal e imponiendo la sancin oportuna en su caso.

o b j e t o

En nuestro Ordenamiento Jurdico el proceso penal puede tener un objeto doble y de naturaleza heterognea:

3 Ob j e t o P e n a l :Correcta aplicacin Derecho penal, absolviendo o condenando conforme al principio de legalidad (imposicin sancin).

3 Ob j e t o C i v i l :De haberse producido un perjuicio de naturaleza civil, resolver sobre las pretensiones de esta naturaleza (restitucin,

reparacin, indemnizacin u otras expresamente previstas en la ley).

f i n e s

3 De f e n sac o m u ni d a d :p oltica p blica seguridad-principio inter ven cin mnima.

3 R e p ar a c i n v Ic t i ma : restitucin cosa-reparacin dao-indemnizacin perjuicios.

3 R e s p e t o g a r a n t a spr o c e s a l e s d e l imputad o :proc eso pblico-con debidas garantas.

3 R e e d u c a r -r e h a b il it a r -r e in s e r t a r d e l i n c u e n t e :finalidad sanciones.


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1.1.2. M odel os de Pr oceso pen a l

El proceso penal tal y como lo hemos descrito puedeorganizarse de diferentes maneras en la intencin de conciliar los distintos intereses contrapuestos:

- Del imputado: quien pretende que se respeten susgarantas, permitindole defenderse e impidiendo laimposicin de una condena injusta.

- De la sociedad: que aspira a una represin rpida yeficaz de las conductas delictivas que se traduzca enuna mayor seguridad.

Nos encontramos entonces con diferentes modelos deproceso penal que han tenido su vigencia en distintos mo

mentos histricos si bien no se trata de modelos purosen atencin a la prevalencia en cada caso de uno u otro inters. El actual sistema procesal penal espaol responde aldenominado modelo mixto o acusatorio formal, conforme alcual se busca el mayor equilibrio posible entre los distintosintereses involucrados.


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E s q u e m a 2. Modelos histricos


m o d e l o sh i s t r i c o s

Los modelos histricos hacen referencia a las diversas posibilidades de organizacin del proceso penal intentando conciliar los intereses contrapuestos existentes en el conflicto:

3 Inters del imputado: Que no es otro que el respeto de las garantas que permitan su defensa y eviten una condena injusta.3 Inters de la sociedad: Que se traduce en la represin rpida y eficaz de las conductas delictivas.

s i s t e m a a c u s a t o r i o

f u n d a m e n t o i n i c i o i n v e s t i g a c i n e n j u i c i a m i e n t o p r i n c i p i o sm e d i d a s

c a u t e l a r e s

Responde a la concepcin priv ada del

delito, en el que no se ap recia interspblico.El ofendido cuenta con un derechosubjetivo a exigir el castigo del culpable y en su caso el resarcimiento.

Slo a instancia parte.

No cabe inicio de oficio ni se contempla laposibilidad de acusadorpblico.

Ser privada y desarrollada

por el actor; lo que conllevauna evidente dificultad en laobtencin de pruebas y unaclara desigualdad entre laspartes.

Se realizar por una

asamblea de ciudadanos-jurado, cuya decisinser irrecurrible.

3 Igualdad

3 Publicidad3 Oralidad

El acusado permane

cer en libertad hastaque exista condenafirme.

s i s t e m a i n q u i s it i v o

f u n d a m e n t o i n i c i o i n v e s t i g a c i n e n j u i c i a m i e n t o p r i n c i p i o sm e d i d a s

c a u t e l a r e s

Se halla en el inters pblico en lapersecucin de determinados delitos:El juez investiga; acusa y juzga.

De oficio o a instanciade parte. Se llevar a cabo de oficio,lo que propicia la libertaden la bsqueda de pruebas:Se permiten las ordalas,incluso la tortura y la confesin se prev como unaprueba plena.

Un nico juez ser elencargado de investigar,acusar y fallar en la causa. La valoracin de laprueba es tasada y esposible la revisin de lasentencia.

3 Desigualdad3 Secreto de lasactuaciones durante la investigacin.

3 Escritura.

El imputado permanecer en prisin preventiva mientras dure elproceso.


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1.1 .3. P r i n c i p i os de l p r oceso y de l p r oced i m ien to

E s q u e m a 3 . Pr inc ip ios de l p roceso y d e l p roced imiento Ip r i n c i p io s d e l p r o c e s o

a c u s a t o r i o *

(Ai*.24 cE)La apertura de la fase de enjuiciamiento precisa necesariamente de la formulacin de la acusacin por un sujeto distinto al rgano judicial (v.gr. MF o particular).

o f i c i a l i d a d /n e c e s i d a d

(Art. 1 LEcrim)

Slo puede imponerse sancin penal por el rgano jurisdiccional competente, mediante sentencia dictada de conformidad con el procedimiento legalmente previsto. Precisiones: No cabe arreglo extraprocesal, pues no es posible la disposicin sobre la pretensin penal, salvo en los delitos privados. Implica las siguientes obligaciones:

3 Denunciar quien tenga conocimiento del hecho punible3 El MF debe ejercitar las acciones pertinentes3 JI debe abrir la investigacin cuando tenga conocimiento de una notitia criminis

3 La polica debe investigar los hechos para su esclarecimiento

DUALIDAD i g u a l d a d c o n t r a d i c c i n

d u a l i d a d

Existen dos partesque defienden posiciones enfrentadas.

Las partes debenintervenir en posicin de igualdad.

Ambas partes deben tener la oportunidad de intervenir en el proceso alegando y probandolos hechos para poder defender sus posiciones. Especial vigencia respecto del imputado Especial vigen cia respecto im putad o (nadie condenado sin ser odo) como man ifestacin tutela judicial efectiva (complementado con derecho a ser informado acusacin-defensa).

Manifesta cio nes:i g u a l d a d

c o n t r a d i c c i nPu nt o v ista form al (manifestacin intensa): No basta dar oportunidad intervenir (civil)

necesaria presencia imputado (rebelda:suspensin-archivo).

Derecho a ltima palabra acusado. Obligatoriedad defensa tcnica (designacin

de oficio-excepciones)

Pu nt o vis ta mate ria l (menor intensidad): MF parte artificial-slo se juzga a acusa

do.

No inters Estado en condena, MFinsta aplicacin legalidad (condena-absolucin segn proceda).

* Vid.Ac uerdo Tri buna l su pre mo (sa la de lo Penal), de 20 dic iemb re 2006, en el que se dispone que: El Tribunal sentenciador no puede imponer pena superior a la ms grave de las pedidasen concreto por las acusaciones, cualquiera que sea el tipo de procedimiento por el que se sustancie la causa. Tambin puede consultarse la STS de 21 febrero 2007.


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E s q u e m a 4 . Pr inc ip ios de l p roceso y de l p roced im iento I I


p r i n c i p i o s d e l p r o c e s o

l i b r e v a l o r a c i n p r u e b a

(Art. 741 LEcrim)

La valoracin de las pruebas ser realizada por el juez en conciencia, segn sus propios criterios y las mximas deexperiencia

No implica una valoracin arbitraria: Debe dejarse constancia del valor otorgado a cada prueba y ha de existir unaactividad de cargo mnima

p r o p o r c i o n a l i d a d

Aplicacin Derecho penal (restriccin derechos-libertades individuales) debe buscar equilibrio intereses enconflicto-ser proporcionada a fines:3 Intervencin mnima (tipificacin conductas ms graves).

3 Penas proporcionadas gravedad ilcito.3 Limitacin causas-duracin prisin provisional.

l e g a l i d a d -o p o r t u n i d a d

(Arts. 100, 105 y 271LEcrim)

Necesidad incoar pro ceso cuando mera sospecha com isin ilcito penal. Vigencia criterios oportun idad en determinados casos:

3 Necesidad den uncia delitos semipblicos-querella privados.3 Posibilidad no presen tar-retirar acusacin-eficacia perd n ofendido .3 Posibilidad con for mida d (acuerdo acusador-acusado vincula juez).3 suspensi n priv ac in libertad-tratamiento deshabituacin drogodependencias.

v e r d a d a b s o l u t a om a t e r i a l

Buscar verd ad real-no basta mera apariencia (valor confesin).


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E s q u e m a 5 . Pr inc ip ios de l p roceso y de l p roced im iento I I I

p r i n c i p i o s d e l p r o c e d i m i e n t o

o r a l i d a d

(120 cE) Procedimiento penal ser preferentemente oral (salvo instruccin) facilitando inmediacin (no obsta documen

tacin-grabacin actuaciones).

i n m e d i a c i n

(741 LEcrim) Realizacin actuaciones en presencia directa rgano sentenciador para adecuado conocimiento (corruptelas).

c o n c e n t r a c i n

(744 LEcrim ) Agrupar actuaciones una-varias sesiones para visin conjunto.

c e l e r i d a d

(24.2 cE) Derecho proceso sin dilaciones indebidas (duracin razonable en atencin a caractersticas).

p r e c l u s i n

(202 LEcrim) Necesidad realizar actos en momento-plazo previsto (precluye derecho-acto ineficaz). Plazos propios (partes)-

impropios (rganos: posible retraso por exceso trabajo-responsabilidad).

p u b l i c i d a d

(120 c e - 680 LEcrim)

Posibilidad personas interesadas presenciar prctica actos procesales (audiencia pblica).Excepciones:3 se cr et o su ma rio (temporal): instruccin secreta para terceros-incluso partes.3 Sesiones juicio oral a puerta cerrada (moral-orden pblico-respeto perjudicados).

d o b l e i n s t a n c i a(14.5 PIDc P- 24 cE)

Posibilidad revisin sentencia condenatoria por rgano superior.Precisiones:3 Sistema originario LECrim:nica instancia-casacin generalizada.3 Evolucin posterior:

Procedimientos ante TS-AN-TSJ-AP: nica instancia-casacin excepcional. Procedimientos ante JPAZ-JI-JP-JCP-TJ: apelacin generalizada.

3 Interpretacin TC (pretende salvar el sistema): debe estarse a regulacin interna-cuando conoce rganosuperior cubre potencial revisin*.

3 Instancia internacional:reclama cambio legislativo-previsible en futura LECrim.

* Vid. STC nm. 43/2007, de 26 de febrero, sobre la doble instancia penal.


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1.1 .4 . Fu en tes nor m at i va s

E s q u e m a 6. Fuen tes normativas


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E s q u e m a 7. Fuen tes norm ativas ( II )

p r i n c i p i o d e l e g a l i d a d

(1 LECrim: imposicin sancin penal slo por sentencia rgano competente dictada segn proceso legalmente previsto): ley-normaescrita-fuente principal-casi nica proceso penal

u n i n e u r o p e a

*

m a r c o g e n e r a l

El Programa de Estocolmo.Directiva 2004/80/CE del Consejo de 29 de abril de 2004sobre indemnizacin a las vctimas de delitos.Decisin Marco 2008/315/JAI del Consejo, de 26 de febrero

de 2009, relativa a la organizacin y al contenido delintercambio de informacin de los registros de antecedentespenales entre los Estados miembros.Decisin Marco 2008/977/JAI del Consejo, de 27 denoviembre de 2008, relativa a la proteccin de datospersonales tratados en el marco de la cooperacin policial y

judicial en materia penal.Acto del Consejo, del 29 de mayo del 2000, que establece, deconformidad con lo dispuesto en el artculo 34 del Tratadode la Unin Europea, el Convenio relativo a asistencia

judicial en materia penal entre los Estados m iembros de laUnin Europea.

Acta del Consejo, de 27 de septiembre de 1996, adoptadocon arreglo al artculo K.3 del Tratado de la Unin Europea,

por el que se establece el convenio relativo a la extradicinentre los Estados miembro de la Unin Europea.Acta del Consejo, de 10 de marzo de 1995, adoptado sobrela base del artculo K.3 del Tratado de la Unin Europea,por el se establece el convenio relativo al procedimientosimplificado de extradicin entre los Estados miembros dela Unin Europea.

d i r e c t i v a s u e

Directiva 2012/13/UE del Parlamento Europeo y delConsejo de 22 de mayo de 2012 relativa al derechoa la informacin en los procesos penales.Directiva 2010/64/UE de 20 de octubre de 2010

relativa al derecho a interpretacin y a traduccinen los procesos penales.Directiva 2011/99/UE del Parlamento Europeo y delConsejo de 13 de diciembre de 2011 sobre la ordeneuropea de proteccin.Directiva 2004/80/CE del Consejo de 29 de abrilde 2004 sobre indemnizacin a las vctimas dedelitos.

e u r o j u s t

Decisin 2002/187/JAI del Consejo, de 28 de febrerode 2002, por la que se crea Eurojust para reforzar la

lucha contra las formas graves de delincuencia

r e d e u r o p e a d e p u n t o s d e c o n t a c t o

Decisin 2008/976/JAI del Consejo, de 16 dediciembre de 2008, sobre la Red Judicial Europea

r e c o n o c i m i e n t o m u t u o

Decisin 2008/976/JAI del Consejo, de 16 dediciembre de 2008, sobre la Red Judicial Europea.Decisin 2008/976/JAI del Consejo, de 16 dediciembre de 2008, sobre la Red Judicial Europea.

Decisin marco 2009/829/JAI del Consejo, de23 de octubre de 2009, relativa a la aplicacin,entre Estados miembros de la Unin Europea,del principio de reconocimiento mutuo a lasresoluciones sobre medidas de vigilancia comosustitucin de la prisin provisional.Decisin Marco 2008/978/JAI del Consejo, de 18de diciembre de 2008, relativa al exhorto europeode obtencin de pruebas para recabar objetos,documentos y datos destinados a procedimientosen materia penal.Decisin Marco 2008/909/JAI del Consejo, de 27de noviembre de 2008, relativa a la aplicacin delprincipio de reconocimiento mutuo de sentencias

en materia penal por las que se imponen penas uotras medidas privativas de libertad a efectos desu ejecucin en la Unin EuropeaDecisin marco 2006/783/JAI del Consejo, de 6de octubre de 2006, relativa a la aplicacin delprincipio de reconocimiento mutuo de resolucionesde decomiso.
http://www.tirantonline.com/http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:32009F0829:ES:NOThttp://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:32009F0829:ES:NOThttp://www.tirantonline.com/


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E s q u e m a 8. Fuen tes normativas ( III) . M odelo C onst ituciona l de P roces o Penal

MODELO C ONSTITUCIONAL DEL PROCESO PENAL

Ar t. 117 CE3. El ejercicio de la potestad jurisdiccional en todo tipo de procesos, juzgando y haciendo ejecutar lo juzgado, corresponde

exclusivamente a los Juzgados y Tribunales determinados por las Leyes, segn las normas de competencia y procedimiento que las mismas establezcan.

4. Los Juzgados y Tribunales no ejercern ms funciones que las sealadas en el apartado anterior y las que expresamenteles sean atribuidas por Ley en garanta de cualquier derecho.

Ar t. 118 CEEs obligado cumplir las sentencias y dems resoluciones firmes de los Jueces y Tribunales, as como prestar la colaboracinrequerida por stos en el curso del proceso y en la ejecucin de lo resuelto.

Ar t. 124 CE

1. El Ministerio Fiscal, sin perjuicio de las funciones encomendadas a otros rganos, tiene por misin promover la accinde la justicia en defensa de la legalidad, de los derechos de los ciudadanos y del inters pblico tutelado por la Ley, de oficio o a peticin de los interesados, as como velar por la independencia de los Tribunales y procurar ante stos lasatisfaccin del inters social.

2. El Ministerio Fiscal ejerce sus funciones por medio de rganos propios conforme a los principios de unidad de actuaciny dependencia jerrquica y con sujecin, en todo caso, a los de legalidad e imparcialidad.


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E s q u e m a 9 . Fuentes norma t ivas ( IV ) . M ode lo Lega l de Proceso Pena l


Art. 5EOMF

Se confieren al Ministerio Fiscal facultades de investigacin de los hechos delictivos, pudiendo recibir declaraciones a testigos, practicar reconocimientos e inspecciones, ordenar la emisin de informes y dictmenes periciales, practicar careos y ordenar engeneral, cuantas diligencias prevean las Leyes que no supongan inculpacin de persona alguna o adopcin de medidas cautelares o limitativas de derechos respecto de la misma, facultades que quedan lgicamente reservadas a los jueces y tribunales. Tambinpuede ordenar la detencin preventiva y podr recibir denuncias y atestados cursndolos a la autoridad judicial o acordando su archivo definitivo o provisional cuando los hechos no fueran constitutivos de delito o careciesen de autor conocido.

Disposicinfinal 4a

LO 5/1995, delTribunal del

Jurado

Fu t u r a s r ef o rma s p r o cesa l es

Generalizando los criterios procesales instaurados en esta ley y en el que se establezca un procedimiento fundado en los principios acusatorio y de contradiccin entre las partes, previstos en la Constitucin, simplificando asimismo el proceso de investigacin para evitar su prolongacin excesiva.

L a im p a r c i a l i d a d d el MF

El Fiscal General del Estado podr impartir a sus subordinados las rdenes e instrucciones convenientes al servicio y al ejercicio de las funciones, tanto de carcter general como referidas a asuntos especficos. Cuando dichas instrucciones se refieran a asuntos que afecten directamente a cualquier miembro del Gobierno, el Fiscal General deber or con carcter previo a la Junta de Fiscales de Sala.Los miembros del Ministerio Fiscal pondrn en conocimiento del Fiscal General del Estado los hechos relativos a su misin quepor su importancia o trascendencia deba conocer. Las rdenes, instrucciones y comunicaciones a que se refieren este prrafo y el anterior se realizarn a travs del superior jerrquico, a no ser que la urgencia del caso aconseje hacerlo directamente, en cuyo supuesto se dar ulterior conocimiento al mismo.

Anlogas facultades tendrn los Fiscales Superiores de las Comunidades Autnomas respecto a los Fiscales Jefes de su mbito

territorial, y ambos respecto de los miembros del Ministerio que les estn subordinados.

El Fiscal General del Estado podr designar a cualquiera de los miembros del Ministerio Fiscal para que acte en un asunto determinado, ante cualquiera de los rganos jurisdiccionales en que el Ministerio Fiscal est legitimado para intervenir, odo elConsejo Fiscal.


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1.2. Es t r u c t u r a d e l Pr o c e s o Pe n a l

El proceso penal presenta una original estructura queevidencia una clara diferencia respecto de los procesos civil,laboral o contencioso-administrativo. As, si bien encontramos lgicamente con alegaciones, pruebas y una sentenciacomo forma habitual y definitiva de terminacin, resultaque, con carcter previo al enjuiciamiento en sentido estricto, se llevan a cabo una serie de actuaciones preparatoriasque encuadramos en la llamada fase de instruccin y queresponden y dotan al proceso penal de sus singulares peculiaridades:

- Vigencia del principio acusatorio, que implica la necesidad de una acusacin por sujeto distinto del rgano

judicial.

Especial celo en el aseguramiento de la imparcialidaddel rgano, de modo que se atribuye a distinto tribunal la competencia para conocer de la instruccin y para decidir definitivamente sobre el asunto.

Necesidad de valorar el resultado de la investigacinantes de acordar la apertura del juicio oral, asegurando que nicamente se desarrolla esta fase del procesocuando de la instruccin se deduce la existencia deindicios racionales de criminalidad frente al sujeto

imputado y evitando tanto el derroche de tiempo ymedios como el perjuicio derivado del sometimiento auna causa penal.


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1.2 .1 . Fa se pr epa r a t or ia

E s q u e m a 10. Fase prepa rator ia

INVESTIGACIN JUDICIAL

I n v e s t i g a ci n d e c a r c t e r e v e n t u al e n c o m e n d a d a a lM F y/ o

P o l i c aj u d ic ia l ;l u e g o , n o t i ene c a r c t e r j u r is d ic c io n a l .E s pr e v ia

e i n c o m p at i b l e c o n l a i n v e s t i g a c i n j u d ic ia l .

POLICA JUDICIAL

DILIGENCIAS DEPREVENCIN

Entr e es ta s

d i l i genc ia s se

e n c u e n t r e n : l a

pr o tec c i n de

los per j ud i c a dos ,

la pr c t i c a de

la s d i l i genc ia s

nec esa r ia s pa r a la

c o m p r o b a c i n d e l

de l i t o y l o s pr esuntos

r esponsa b les ; a s

c om o la r e c og ida

y c o n s e r v a c i n

de l c uer p o , l o s

i n s t r u m e n t o s ye f e c tos de l de l i t o .

( Ar ts . 2 8 2 y 2 8 4

L E C r i m ) .

MINISTERIO FISCAL

Fo r m a s d e i n i c i a c i n

i D e n u n c i a

\ C o n o c im i e n t o pr o pi o

' O r d e n d e l S u p e ri o r

J er r q u i c o

DILIGENCIAS PRELIMINARES

L a c o m p e t e n c i a d e l M F p a r a l l e v a r

a c a b o la ins t r uc c in pr e l im ina r

p e n a l q u e d a l i m i t a d a a l m b i t o

de a p l i c a c in de l p r oc ed im iento

a b r e v i a d o . C u a n d o s t e t e n g a n o

t i c ia de un hec ho a pa r en tem ente

de l i c t ivo , p r a c t i c a r l m ism o u

or dena r a la po l i c a j ud i c ia l q ue

pr a c t iq ue la s d i l i genc ia s q ue es t im e

p e r t i n e n t e s p a r a l a c o m p r o b a c i n

de l hec ho o de la r esponsa b i l ida d de

l o s p a r t ci p e s e n e l m i s m o . E l M F n o

podr r ea l i z a r l o s a c tos expr esa m en te

r eser va dos a la a utor ida d j ud i c ia l ,

per o e s t l ega lm ente a utor i z a d o a

r ec ib i r denun c ia s y pr a c t i c a r la spr im er a s d i l i gen c ia s , d i sponer la

d e t e n c i n p r e v e n t i v a y l a c i t a c i n

de c om pa r ec enc ia e in ter r oga r a l

i m p u t a d o . T a m b i n p o d r o r d e n a r

c ua lq u ier a c to de inves t iga c in ,

c on exc epc in de a q ue l l o s q ue en

t r a e n l i m i t a c i n d e a l g n d e r e c ho

f u n d a m e n t a l .

In v e s t i g a c i n d i r i g i d a p o r e l r g a n o j u d ic ia l e n c a m i n a da a d e t e r m i n a r t o d a s l a s c i r c u n s t a n c i a s r e l a t i v a s a l o s h e c h o s y s u j e t o s q u e

INTERVINIERON EN EL HECHO APARENTEMENTE DELICTIVO; AS COMO A ASEGURAR LAS RESPONSABILIDADES PERSONALES y, EN SU CASO, PATRIMONIALES.

FORMAS DE INICIACIN

A te st ad o D e of ici o Q u er el la T ra n sf or m ac i n d e l p ro ce d im ie n to

DILIGENCIAS DEINVESTIGACIN

NO RESTRICTIVAS DEDERECHOS

FUNDAMENTALES

^ R e c o n o ci m i e n to i m p u t a d o

^ D e c l a r a c i n d e l i m p u t a d o ; d e

tes t igos y c a r eos

^ I n f o r m e s p e r i c ia l e s

^ I n s p e c c i on e s c o rp o r a l e s

^ V i d e o v ig i la n c ia

^ R e c o n o c i m i e n t o j u d i c i a l

^ A g e n t e e n c ub i e rt o

^ C i r c u l a c i n y e n t r e g a v i g il a d a d e

dr oga s

RESTRICTIVASDE DERECHOS

FuNDAMENTALES^ I n t e r v e n c i on e s c o r p o ra l e s

^ E n t r a d a y r e g i s t ro d o m i c i l ia r i o

^ I n t e r v e n c i n d e l a s c o m u n i c a

c iones

MEDIDAS CAUTELARESA ct u a ci on es en ca m in ad as a as eg u ra r re sp on sa bi li d ad es p er so n al es y/ o pe cu n ia ri as , qu e p re te nd en

ga r a n t i z a r la pos ib i l ida d de c e l eb r a r e l j u i c i o o r a l y e j e c uta r e l f a l l o de una f u tur a sentenc ia c ond ena tor ia

FUMUS BONIIU RIS

I m puta c in ver os m i l f r ente

su j e to de ter m ina do de la

c om is in de un de l i t o .

PRESUPUESTOS

PERICULUM IN MORA

Riesgo r ea l de o c u l ta c in per sona l , pa t r im onia l ,

o b s t r u c c i n i n v e s t i g a c i n .

R e s o l u c i n j u d ic ia l

A u to de of ic io -a

i n s t a n c i a p a r t e ( s e g n

s u p u e s t o s ) .

MEDIDASCAUTELARESPERSONALES

^ D e t e nc i n

^ L i b e r t a d P r o v i s i on a l

^ P r i s i n p ro v i s i o n a l

MEDIDASCAuTELARES

PATRIMONIALES( S ob r e b ienes , se r es t r inge

su l ib r e d i spos i c i n )

CONSERVACIN

^ A p r e h e n si n

^ D e p si t o

ASEGURAMIENTO

^ F i a nz a

^ E m b ar go

MEDIDAS DE PROTECCIN

SOCIEDAD^ Restriccin de Derechos personales

Privacin permiso conducir. Suspensin cargos pblicos. Suspensin actividades-cierre em

presas. Secuestro publicaciones-prohibi

cin de difusin. Privacin permiso conducir.

VCTIMA^ P r o h i b i c i n r e s i d e n c i a y / o c i r c u l ac i n

p o r d e t e r m i n a d o s l u g a r es

^ P r o h i b i c i n d e c o m u n i c a c i n c o n

d e t e r m i n a d a s p e r s o n a s

^ O r d e n d e p r o t e c c i n

D e n u n c i a

P ens in


14/208


1.2.2. Fa se i n ter m edi a

E s q u e m a 11. Fase intermedia

f a s e INTERMEDIA

Practicados todos actos instructorios necesarios-pertinentes (diligencias-medidas para determinar hechos-sujetos-asegurar responsabilidades-adecuado desarrollo-evitar reincidencia) rgano a instancia partes acusadorasvalora resultado investigacin-decide:

............................................................CTUC ' PROCES............................................................Resultados investigacin acreditan existencia indicios racionales criminalidad frente sujeto determinado(hecho constitutivo ilcito-sospechas fundadas sujeto imputado-identificado-localizado-a disposicin rgano esresponsable), acuerda apertura juic io oral (auto irrecurrible-marca lmite ampliacin hechos-acusadores)dando lugar a siguientes actuaciones (orden segn procedimiento): Remisin autos-emplazamiento partes rgano enjuiciamiento-fallo. Presentacin calificaciones provisionales (cuestiones previas-conformidad).

RCHiVO CUS

Investigacin no proporciona material suficiente que justifique continuacin, luegoacuerda sobreseimiento (75% asuntos) amparado en: Hechos no ocurrieron-no ilcito penal-no suficientemente acreditados. imputado no determinado-identificado-localizado-a disposicin rgano-ausencia

indicios racionales criminalidad.

P r o c e d i m i e n t o o r d i n a r i o

Au t o d e

CONCLUSIN DEL

SUMARIO

Remisin delos autos y

emplazamiento delas partes

El Magistradoponente de

la Seccin seinstruye y ponea disposicin delas partes losautos para quese instruyan ymanifiesten:

J u e z d e Au d i e n c i a P r o v i n c i a l Ap e r t u r a d e l J u i c i o CalificacionesIn s t r u c c i n U ______________ r------------------------, \ O r a l Provisionales

conclusin del

Actos preparatorios

de la vista oral

diligencias

|complementarias

Conformidadcon la

conclusin del

Solicitud de

Sobreseimiento

libre o provisional

! Solicitud de !

apertura del

ju ic io or al

Au t o d e l a S e c c i n

d e l a Au d i e n c i a

P r o v i n c i a l

Actos previos al juicio

Proposicin, admisin y prctica

anticipada de la prueba

Recusacin de peritos

Sealamiento sesiones de juicio oral

Citaciones de las Partes, Testigos y

Peritos

Conduccin del procesado-preso a

celebracin de juicio

Remisin al Juez de instruccin para practicardiligencias complementarias

P r o c e d i mi e n t o Ab r e v i a d o

J u e z d e

In s t r u c c i n

Au t o d e c o n c l u s i n d e

LAS DILIGENCIAS PREVIAS

Emplazamiento de laspartes

oponerse a laconclusin delas Diligencias

Previas

Solicitud de dil^encias

complementarias

J Z

Conformidadcon la

conclusin delas Diligencias

Previas

Solicitud de

Sobreseimiento

Solicitud de apertur a

del juicio o ral con la

presen tacin del es cr ito

de acusacin

Plazo comn de 10 das para que las acusaciones

presenten susEsc rito s de A us ac i n a aquellas partesacusadoras que solicitaron el sobreseimiento

Plazo de 10 das para que el acusado presente elEscr ito de Defensa

Actos

preparatorios

de la vista oral

R e m i s i n de l o s a u t o s y

EMPLAZAMIENTO DE LAS PARTES ANTE

la A u d i e n c i a P r o v i n c i a l o a n t e e l

Ju z g a d o d e l o P e n a l


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1.2.3. F ase de J ui c io Or al

E s q u e m a 12. Fase de Juic io or al I

f a s e d e j u i c i o o r a l

Acordada la continuacin del proceso en la fase intermedia y una vez realizadas las actuaciones oportunas (calificacin provisional-sealamiento-citaciones), tiene lugar la vista oral (menor nmero sesiones-das sucesivos) en la que se ofrecena rgano pautas para enjuiciar conducta acusado (alegaciones-pruebas-principio oralidad-publicidad-concentracin) permitindole dictar sentencia condenatoria-absolutoria pone fin a proceso.

a p e r t u r a d e l j u i c i o o r a l

p l a n t e a m ie n t o d e l a c o n f o r m i d a d

a u d i e n c i a p u b l i c a |

Los debates del juicio oral sernpblicos, bajo pena de nulidad

(art. 680 LECrim).

p u e r t a c e r r a d a I

Podrn celebrarse las sesiones apuerta cerrada (680-682): Se acordar de oficio o a ins

tancia parte, antes del inicio ocon posterioridad.

Su adopcin habr de fundamentarse en razones demoralidad; orden pblico opara propiciar el respeto delofendido o de sus familiares.

Se impedir la entrada o seexpulsar de la sala al pblico;en la que slo permanecernlas partes, as como susrepresentantes_y defensores.

e x h i b i c i n d e l a s p i e z a s d e c o n v i c c i n

En el da sealado para darcomienzo a las sesiones, se

colocarn en el local del Tribunallas piezas de conviccin que se

hubieren recogido. A continuacinel Presidente declarar abierta la

sesin (art. 688 LECrim).

Ab iert a la sesi n, si la cau sa q ue ha ya de v ers e fu ese po r deli to pa ra cu yo cast igose pida la imposicin de pena correccional, preguntar el presidente a cada unode los acusados si se confiesa reo del delito que se le haya imputado en el escritode calificacin y responsable civilmente a la restitucin de la cosa o al pago de lacantidad fijada en dicho escrito por razn de daos y perjuicios.

Se trata de un acto de disposicin de la pretensin del acusado, que se allana a la peticinde pena ms elevada (acepta los hechos; las calificacin y la pena; slo puede excluir laresponsabilidad civil).

Req uisi tos:Prestada personalmente por acusado ante rgano (no por representante), si desacuerdo conabogado cambio asesor-continuacin proceso.3 Debe ser voluntaria (sin coacciones ni amenazas) y consciente (con conocimiento de las

consecuencias).3 Eficaz si la pena no es superior 6 aos privacin de libertad (se atender a la pena

solicitada para cada delito, aunque la suma de todos supere este lmite) o cuando la penasea de cualquier otra naturaleza.

Efe ctos :3 Se dictar una sentencia condenatoria en los trminos conformados, si la calificacin es

correcta, la pena procedente y la conformidad volunt aria y consciente.3 Se continuar el proceso, pero vincularn los hechos como probados, si la calificacin es

errnea o corresponde pena ms grave, otra pena o la conformidad no es voluntaria yconsciente.

c o n c r e c i n d e l m b i t o d e l j u i c i o

Cuando el proceso deba continuarse, ya por falta de conformidad, o porque esta no fueraposible, se proceder del modo siguiente:

Se dar cuenta del hecho que haya motivadola formacin del sumario y del da en queste se comenz a instruir, expresandoadems si el procesado est en prisin o enlibertad provisional, con o sin fianza.

Se leern los escritos de calificaciny las listas de peritos y testigos quese hubiesen presentado oportunamente, haciendo relacin de las demspruebas propuestas y admitidas.

p r a c t i c a d e p r u e b a s

Los actos de prueba son actos de parte para convencer al rgano decisor de la veracidadde los hechos por ellas afirmados e introducidos en el proceso por los medios obtenidos deforma lcita y practicados con las debidas garantas.

Pro pos ici n:3 Escritos calificacin provisional-acusacin-defensa.3 Escrito cuestiones previas en TJ.3 Antes vista-acudir vista con ellas acusado-responsable civil no escrito defensa.3 Inicio vista en abreviado.

3 rgano en vista excepcionalmente.

Admi sin :En auto que seala el da y hora de inicio de la vista oral (admisin de forma oral si laprueba es propuesta en la vista):

3 criterios: Pertinencia':relacin con h echos controvertidos. Utilidad:posibilidad acreditar hechos controvertidos. Licitud:respeto exigencias legales en su obtencin.

3 Impugnacin: Admisin: irrecurrible. Inadmisin: protesta-casacin ordinario-apelacin TJ-irrecurrible abreviado.

Pr ctic a:3 Reg la gener al: en sede rgano-durante sesiones juicio oral.3 Excepciones:

Prueba anticipada(declaracin testigo enfermo): practicada antes de la vista anteel rgano sentenciador, con contradiccin y en la sede del rgano o en otro lugar ainstancia de la parte, por temor a la imposibilidad de practicarla en el juicio.

Prueba preconstituida (inspeccin ocular-examen cuerpo delito-registro-declaracin sumarial testigo): aseguramiento de la prueba realizado en instruccinpara superar la indisponibilidad de la fuente de prueba en el plenario. Obtencin-conservacin informacin fuentes prueba (dejar constancia hecho-circunstancias)respetando garantas para servir como prueba en plenario.

Valoracin:Ser libre. El rgano decisor la estimar segn su propia conciencia y conforme a las reglasde la sana crtica y las mximas de exper iencia (no valoracin irracional, sino lgica).


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E s q u e m a 13. Fase de Juicio oral II


j u ic i o o r a l

c o n c l u s io n e s d e f i n it i v a s t e s i s t r i b u n a l t r m it e d e i n f o r m e s d l t i m a p a l a b r a * s e n t e n c i a

Una vez practicada la prueba en el actodel juicio oral y en atencin al resultado

de la misma (hechos probados), laspartes formularn sus conclusiones

definitivas, las cuales determinarn lapretensin a efectos de la congruencia

(732-788.3 LECrim-48.1 LOTJ).

f o r m a

RDINABIO

Se formularnpor escrito si

existen cambiosimportantes, para

lo cual se podrsuspender el

proceso.

A b r e v i a d o

Se formularn deforma oral y se

dejar constanciade las mismas en

el acta.

C o n t e n i d o

Retirar la acusacin (sentencia absolutoria si no hay otros acusadores).Confirmar las provisionales (elevar adefinitivas).Introducir modificaciones no sustanciales:3 No hechos nuevos (precisan sumaria

instruccin-acusacin-prueba).3 No alterar competencia objetiva-pro

cedimiento (en su caso, remitir autos

rgano competente).3 Posibilidad solicitar nueva pena enatencin hechos probados.

3 Posibilidad nueva calificacin si homogeneidad bien jurdico protegido(homicidio-asesinato).

3 Si cambio calificacin-grado participacin-introduccin agravantes, en abreviado defensa puede pedir hasta 10das para preparar.

En el proceso penal la vinculacin del rgano sentenciador por las conclusiones definitivas es relativa(733-789.3):

3 Puede determinar condena libremente dentromargen delito (pena ms-menos grave).

3 Puede condenar por delito distinto si existeidentidad en el bien jurdico protegido e identidad en el relato fctico (no alteracin hechosprobados).

3 Puede apreciar la concurrencia de atenuantesno invocadas, pero no en cambio de eximentes-agravantes (TS).

3 Puede apreciar menor grado de participacin enel acusado que el efectivamente invocado (pero no

mayor).

t e s i s DEsViNcuLAciN:3 En causa por delito pblico-semipblico, si el rgano

aprecia un posible erro r en las calificaciones definitivas(delito otro bien jurdico protegido-concurre eximente-agravante no invocada-mayor grado participacinacusado-pero sin introducir hechos nuevos).

3 El rgano plantea la cuestin para que las partesdebatan (pueden solicitar suspensin hasta el dasiguiente), lo que permite evitar el rigor del principioacusatorio, segn el cual debera absolver o condenarcausando indefensin.

Tras las conclusiones, y unavez debatida en su caso latesis del rgano, las partesinformarn oralmente, enel orden habitual (734-788

LECrim y 48.1 LOTJ).

c o NTENIDo :

Se trata de una exposicindetallada de las conclusionesdefinitivas; en la que se argumentarn las pretensionessegn las propias conclusionesalcanzadas sobre los hechosprobados y su calificacin, ascomo sobre la participacin ygrado de ejecucin y circunstancias modificativas de laresponsabilidad y de la pena;as como la fundamentacinen su caso de la responsabilidad civil.

F r m u l a :

Sin que sea visto prejuzgar el fallo definitivo sobre las conclusiones dela acusacin y la defensa, el Tribunal desea que el fiscal y los defensoresdel procesado (o de los defensores de las partes cuando fuesen varias)

le ilustren acerca de si el hecho justiciable constituye el delito de..., o siexiste la circunstancia eximente de responsabilidad a que se refiere eln m ero. del artcu lo. del Cdigo Penal

C o n s e c u e n c i a s :

Si la parte acoge la propuesta del rgano, la sentencia puede contenerdicha calificacin o circunstancia modificativa de la responsabilidad o delgrado de participacin.

Finalizado el trmitede informes, el rganopreguntar al acusado

si tiene algo msque aadir, dndolela oportunidad de

intervenir o de guardarsilencio (739 LECrim).

c ONTROL:

El rgano deber controlarque se guarde el debido

respeto (que no se ofendala moral, el orden pblicoas como el respeto al rgano y la consideracinde las personas). Sus declaraciones debern atenerse a la causa. En casocontrario puede retirrselela palabra e, incluso, expulsarle de sala.

NATu RALEzA:

Se trata de una de las manifestaciones del derechode defensa, normalmentemuy desvirtuada dado que

suele realizarse tras recibirorientaciones por parte delletrado, lo que hace quepierda espontaneidad ypor consiguiente su funcin y eficacia.

Una vez evacuado el trmite deinformes por la defensa o, en su caso,

tras el imputado de haber ejercidoste el derecho a la ltima palabra, elPresidente declarar concluso el juicio

para sentencia (740-742 LECrim).

Declarado el pleito visto para sentencia,el rgano debe dictar una resolucindefinitiva sobre todas las cuestionesplanteadas, poniendo fin al juicio oral.

Las nota s esenc iale s de esta resolu cin

3 carcter necesario: es la formaexclusiva para resolver las cuestiones debatidas en el juicio oral (Aexcepcin de lo dispuesto en el art.788.5: auto inhibicin JP-abreviadopor incompetencia en atencin a lapena).

3 Naturaleza definitiva: es unaresolucin definitiva de fondo, demodo que no cabe absolucin en lainstancia.

3 Resolucin integral: Se pronunciar sobre todas las cuestionesplanteadas (congruencia): la pretensin penal (absolucin-condenapena-medida seguridad); la pretensin civil (absolucin-condena-contenido); as como sobre lascostas (imposicin segn criteriovencimiento).


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1.2.4. Fa ses de im pu gn aci n y ejecuc i n

E s q u e m a 14. Fases de im pug nacin y e jec ucin


18/208


1.3. Lo s s u j e t o s

El proceso penal se desarrolla con la intervencin preceptiva de una serie de sujetos, el rgano jurisdiccional correspondiente en cada fase y las partes, activa y pasiva, queejercitan la accin penal y se oponen a la misma.


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1.3.1. E l r gan o

La potestad jurisdiccional es nica e indivisible, peronuestra Administracin de Justicia se articula en torno anumerosos rganos jurisdiccionales de diferente clase y mbito, que se adscriben a los distintos rdenes jurisdiccionales

en funcin de la concreta rama del Derecho sustantivo cuyaaplicacin y proteccin tienen encomendada. Nos encontramos entonces con que cada rgano ejercita esa potestad

jurisdiccional dentro del mbito restringido de su orden yen los supuestos en que tiene atribuida la competencia poraplicacin de las normas correspondientes. Adems, debe tenerse en el necesario reparto de asuntos entre rganos delmismo tipo y mbito territorial y las posibles alteraciones dela competencia que pueden derivarse de la acumulacin de

asuntos en razn de su conexin.


20/208


1.3 .1 .1 . Los r gan os

E s q u e m a 15. Los rganos d e l Orden Jur i sd i c c i ona l Pena l I

Sala Especial del Tribunal Supremo

SALA DE LO CIVIL YPENAL DEL TRIBUNAL

SUPERIOR DE JUSTICIA

SALA DE LO PENAL DEL TRIBUNAL SUPREMO

Tribunal del Jurado en elTribunal Supremo

Tribunal del Jurado enel Tribunal Superior de

Justicia*

Sala de Apelaciones de laAu dien cia N aciona l

AU DI EN CI AS

PROVINCIALES

SALA DE LO PENAL DE LAAU DI EN CIA NA CIO NA L

Tribunal del Jurado en lasAudiencias Provinciales

Juzgados de VigilanciaPenitenciaria

Juzgados de lo Penal Juzgados de Menores

Juzgado de Violencia Juzgados de Juzgados de Primerasobre la Mujer Instruccin

Instancia e Instruccin

Juzgados de Paz

* Vid. Acuerdo del Pleno no jurisdicciona l del TS de 27 de noviembre de 1998 y el ATS de 9 de febrero de 1999.


21/208


E s q u e m a 16. Los rg ano s del O rden Ju risdicc ion al Penal II : del i tos y fa ltas


22/208


E s q u e m a 17. Los rganos d e l o r de n Jur i sd i c c i ona l Pena l I II : de li t o s de t e r ror i smo y o t ros de l i t o s g raves

* La Sala de Apelaciones de la AN se encuentra prevista en el art. 64.1 de la LOPJ tras la reforma operada por la LO 19/2003, de 23 de diciembre, no obstante, su entrada en vigor precisade la reforma de la LECr im.

** El Juzgado Central de Menores slo conocer de los delitos de terrori smo previstos en los artculos 571 a 580 del Cdigo Penal, de conformidad con la DA 4a de la LORPM.


23/208

E s q u e m a 18. Los rg ano s del Orden Ju risdicc ion al Penal IV: m bito terr itor ial


M BIT O T ERRIT ORIAL DE LOS RGAN OS JUDIC IALES DEL O RDEN PENAL

AMBITONACIONAL TRIBUNAL AUDIENC IA JUZGADOS JUZGADO

JUZGADOS

SUPREMO NACIONAL CENTRALES DE CENTRAL DE CENTRALES DE

LO PENAL MENORES INSTRUCCION

AMBITO COMUNIDAD AUTNOMA TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA

AMBITOPROVINCIAL

AUD IENCIASPROVINCIALES

JUZGADOS DELO PENAL

JUZGADOS DEMENORES

JUZGADOS DEVIG ILANC IA

PENITENCIARIA

AMBITOPARTIDOJUDICIAL

JUZGADOS DEPRIMERA INSTANCIA E

INSTRUCCIN

JUZGADOS DE i | JUZGADOS DE VIOLENCIA SOBRE LA MUJERINSTRUCCIN j i (Excepcionalmente podrn extender su jurisdiccin a ms de un

| i partido judicial dentro de la misma provincia (art. 87 bis LOPJ)

AMBITO i JUZGADOS DE PAZ i- MUNICIPAL ( E n m u n i c i p i o s d o n d e n o h a y a j u z g a d o d e i n s t r u c c i n )


24/208


1.3 .1 .2 . L a comp etenc ia

E s q u e m a 19. c omp etenc ias de l o rden jur i sd i c c i ona l pena l I

o r d e n

j u r i s d i c c i o n a l

p e n a l

c o p e t e n c i a

o b j e t i v a

c o m p e t e n c i a

f u n c i o n a l

j u e z d e p a z

Arts. 99 y 100.2LOPJ; 14.1 LECrim;626,630, 632 y 633

CP

Juicios de Faltas Conocern de:

3 Faltas por deslucimiento de bienes inmuebles de dominio pblico o privado (art. 626 CP).

3 Juicios de faltas por abandono de jeringuillas, en todo caso, u otros instrumentos peligrosos, cuando stos pudieran causar dao a personas o contagiarenfermedades, o en lugares frecuentados por menores de edad (art. 630 CP).

3 Enjuiciamiento de faltas sobre la flora y los animales (art. 632 CP)

3 Los actos que supusieran perturbaciones leves del orden en las audiencias deun juzgado o tribunal, o en los actos pblicos o espectculos deportivos o culturales, o en solemnidades o reuniones numerosas (art. 633 CP).

3 Los hechos que constituyan faltas previstas en los artculos 620.1 y 2 del CdigoPenal, esto es, las amenazas leves con armas u otros instrumentos peligrosos,siempre que dichos hechos no sean constitutivos de delito o se hayan realizado en legtima defensa. (Salvo que de conformidad con el art. 173.2 CP se trate desupuestos de violencia domstica atribuidos a los JVM).

Actuaciones de prevencin. Funciones especficas por cooperacin o

auxilio judicial, cuando sean requeridaspara ello por el rgano que est conociendode un proceso penal abierto y precise de suayuda (art. 273 y ss. LOPJ).

Ejecucin de sentencias recadas en juicios de faltas.

j u e z d e (p r i m e r a

i n s t a n c i a E)i n s t r u c c i n

Arts. 87 LOPJ y 303,304 y 306 LECrim

Juicios de Faltas (no atribuidas al JPaz). Procedimiento de habeas corpus. sentencia de conformidad en el servicio de guardia en procesos por delitos

(juicios rpidos).

Instruccin de las causas que correspondenal Juzgado de lo penal o a la Audienciaprovincial, excepto las que sean competencia de los JVM.

Recursos contra las resoluciones de losjuzgad os d e paz.

Cuestiones de competencia entre juzgados de paz.

Ejecucin de sentencias recadas en juicios de faltas.


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E s q u e m a 20. c om peten c ias de l o rden jur i sd i c c i ona l pena l I I


o r d e n p e n a l c o m p e t e n c i a o b j e t i v a c o m p e t e n c i a f u n c i o n a l

j u z g a d o d e v i o l e n c i a

s o b r e l a m u j e r

Arts. 87 bis y 87 terLOPJ*

c o m p e t e c i a p e n a l

3 Del conocimiento y fallo de las faltas contenidas en los ttu los Iy II del Libro III del CP, cuando la vctima sea quien sea o hayasido su esposa, o mujer que est o haya estado ligada al autorpor anloga relacin de afectividad, aun sin convivencia, as comode los cometidos sobre los descendientes, propios o de la esposa oconviviente, o sobre los menores o incapaces que con l convivan oque se hallen sujetos a la potestad, tutela, curatela, acogimiento oguarda de hecho de la esposa o conviviente.

3 Dictar sentencia de conformidad con la acusacin en los casosestablecidos por la Ley**.

c o m p e t e ci a c i v i l g e n r i c a

a) Filiacin, maternidad y paternidadb) Nulidad del matrimonio, separacin y divorcioc) Sobre relaciones paterno filialesd) Adopcin o modificacin de medidas de trascendencia familiare) Guarda y custodia de hijos e hijas menores o alimentos reclamados

por un progenitor contra el otro en nombre de los hijos e hijas menores

f) Necesidad de asentimiento en la adopcing) Oposicin a las resoluciones administrativas en materia de

proteccin de menores

3 Instruccin de los procesos para exigir responsabilidad penalpor los delitos recogidos en los ttulos del CP relativos:O Homicidio,O Aborto,O Lesiones,O Lesiones al feto,O Delitos contra la libertad,O Delitos contra la integridad moral,O Delitos contra la libertad e indemnidad sexualesO Cualquier otro delito cometido con violencia o inti

midacinO Cualquier delito contra los derechos y deberes familiares

3 Siempre que se hubiesen cometido contra quien sea o hayasido su esposa, o mujer que est o haya estado ligada al autor por anloga relacin de afectividad, aun sin convivencia,as como de los cometidos sobre los descendientes, propios ode la esposa o conviviente, o sobre los menores o incapaces que con l convivan o que se hallen sujetos a la potestad, tutela, curatela, acogimiento o guarda de hecho de la esposao conviviente, cuando tambin se haya producido un acto deviolencia de gnero.

* Preceptos introducidos por la LO 1/2004, de 28 de diciembre, de Medidas de Proteccin Integral contra la Violencia de Gnero, en vigor a partir del 29 de junio de 2005. VID. STC59/2008, de 14 de mayo de 2008.

** Competencia introducida por la LO 3/2005, de 8 de julio, de modificacin de la LOPJ, para perseguir extraterritorialmente la prctica de la mutilacin genital femenina.


26/208

Com petenc ias de l o rden jur i sd i c c i ona l pena l I I ( c ont .)



j u z g a d o d e v i o l e n c i a

s o b r e l a m u j e r

Arts. 87 bis y 87 terLOPJ*(cont.)

COMPETENCIA CIVIL EXCLUSIVA Y EXCLUYENTE

a) Que se trate de un proceso civil que tenga por objeto alguna de lasmaterias indicadas en el art. 87 ter 3 LOPJ.

b) Que alguna de las partes del proceso civil sea vctima de los actosde violencia de gnero, en los trminos a que hace referencia el art. 87 ter 3 a) LOPJ.

c) Que alguna de las partes del proceso civil sea imputado comoautor, inductor o cooperador necesario en la realizacin de actosde violencia de gnero.

d) Que se hayan iniciado ante el JVM actuaciones penales por delitoo falta a consecuencia de un acto de violencia sobre la mujer, o se

haya adoptado una orden de proteccin a una vctima de violenciade gnero.

3 Adopcin de las correspondientes rdenes de pr oteccin alas vctimas, sin perjuicio de las competencias atribuidas al

juzgado de guardia.


27/208

E s q u e m a 21. c om peten c ias de l o rden jur i sd i c c i ona l pen a l I II



Jue zde M enores Arts. 96 LOPJ y 1

LORPM

Hechos cometidos por mayor es de 14 aos y menores d e 18 tipificados com o delitos o faltas.

Resolver sobre las responsabilidades civiles derivadas de los hechos cometidos por laspersonas a las que resulta aplicable la presente Ley.

La competencia para conocer de los delitos previstos en los artculos 571 a 580 del CdigoPenal corresponder al Juzgado Central de Menores de la Audiencia Nacional.

Hacer ejecutar las sentencias,sin perjuicio de las facultadesatribuidas por esta Ley a lasComunidades Autnomas respecto a la proteccin y reforma de menores*.

Jue zde l o Penal Arts. 89 bis LOPJ y 14

LECrim

Causas por delitos menos graves (penaprivativa de libertad no superior a 5 a os ; penade otra naturaleza no superior 10 aos;o pena de multa cualquiera que sea su cuanta)

Faltas (incidentales o no) cuando su comisin o prueba se encuentre relacionada con eldelito)

Reconocimiento y ejecucin de las resoluciones que impongan sanciones

pec uniaria s transmitidas por las autoridades competentes de otros Estad os m iem brosde la uE, cuando las mismas deban cumplirse en territorio espaol**

Corresponde a los Juzgados de lo Penal el reconocimiento y ejecucin de las resolucionesde decomiso transmitidas por las autoridades competentes de otros Estados miembros de la Unin Europea, cuando las mismas deban cumplirse en territorio espaol***.

[Si el delito fuere de los atribuidos al TJ, el conocimiento y fallo corresponder a ste].

Ejecucin de condenas de noprivativas de libertad.

Ejecucin de determinados aspectos de las condenas privativas delibertad.

Ejecucin de las sentenciasdictadas en causas por delito porlos Juzga dos de Instruccin**.

Jue zde Vigilanc iaPenitenciaria

Arts. 94 LOPJ y 76 a78 LGP

Control de la potestad disciplinaria de las autoridades penitenciarias. Amparo de los derechos y beneficios de los internos.

Ejecucin de penas privativasde libertad y medidas de seguridad.

* Reforma introducida por la Ley Orgnica 8/2006, de 4 de diciembre, por la que se modifica la Ley Orgnica 5/2000, de 12 de enero, reguladora de la responsabilidad penal de losmenores.

** Competencia introducida por la LO 2/2008, de 4 de diciembre, de modificacin de la LOPJ, complementaria de la Ley para la ejecucin en la Unin Europea de resoluciones queimpongan sanciones pecuniarias.

*** Reforma introducida por la Ley Orgnica 3/2010, de 10 de marzo. de modificacin de la Ley Orgnica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial, y complementaria a la Ley para laejecucin en la Unin Europea de resoluciones judiciales de decomiso por la Comisin de infracciones penales.


28/208


E s q u e m a 22. c om peten c ias de l o rden jur i sd i c c i ona l pena l IV

o r d e n


p e n a l

c o m p e t e n c i a o b j e t i v a c o m p e t e n c i a f u n c i o n a l

Juzgado C e n t r a l de In s t r u c c i n

Arts. 14.2 LECrim, 88LOPJ y 11 LGP

Conocern de las solicitude s de inform acin entre los servicios de se guridadde los Estados miembros de la UE cuando requieran autorizacin judicial, en lostrminos previstos en la Ley*.

Tramitarn los expedientes de ejecucin de las rdenes europeas de detenc in yentrega.

Tambin tramitarn los expedientes de extradici n pasiva.

Instru yen las causas cuyo enjuiciamiento corresponda a la Salade lo Penal de la AN o, en su caso,a los Juzgados Centrales de lo Penal.

j uz g ad o C e n t r a l de l oPenal

Arts. 14.3 LECrim y 89 bis3 LOPJ

Enju iciamie nto y fal lo de las causas por delitos menos graves del art. 65 LOPJ:3 Delitos contra el titular de la corona, su consorte, su sucesor, altos organismos de

la nacin y forma de gobierno

3 Falsificacin de moneda, delitos monetarios y relativos al control de cambios3 Defraudaciones y maquinaciones para alterar el precio de las cosas que produz

can o puedan producir grave repercusin en la seguridad del trfico mercantil, en la economa nacional o perjuicio patrimonial en una generalidad de personas enel territorio de ms de una audiencia

3 Trfico de drogas o estupefacientes, fraudes alimentarios y de sustancias farmacuticas o medicinales, siempre que sean cometidos por bandas o grupos organizados y produzcan efectos en lugares pertenecientes a distintas audiencias.

Ejecucin de las sentencias dictadas en causas por delito por losJuzgados Centrales de Instruc

cin**.

Juzgado C e n t r a l de Menores

Art. 96.2 LOPJ y 2 LO

7/2000, de 22 de diciembre

Delitos cometidos por mayores de 14 aos y menores de 18 aos tipificados comodelitos en los arts. 571 a 580 del CP.

* Cfr. LO 6/2010, de 27 de julio, complementaria de la Ley 31/2010, de 27 de julio, sobre simplificacin del intercambio de informacin e inteligencia entre los servicios de seguridad delos Estados miembros de la UE, por la que se modifica la LOPJ.

** Introducida por LO 2/2008, de 4 de diciembre, de modificacin de la LOPJ, complementaria de la Ley para la ejecucin en la Unin Europea de resoluciones que impongan sancionespecuniarias.


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E s q u e m a 23. c om peten c ias de l o rden jur i sd i c c i ona l pena l V



j u z g a d o

CENTRAL DEv i g i l a n c i a

p e n i t e n c i a r i a

Art. 94.1 y 4 LOPJ

Dentro de los delitos previstos en el mbito de la AN:3 Control jurisdicciona l de la potestad disciplinaria de las autoridades penitenciarias.3 Amparo de los derechos y beneficios de los internos en los establecimientos peniten

ciarios.

Ejecucin de penas privativas de libertad y medidas de seguridad.

s e c c i n p e n a l s e c c i n p e n a l

a u d i e n c i a

p r o v i n c i a l *

Conocimiento y fallo de las causas por delitos graves (pena priva tiva de libertad superior a 5 aos, otra naturaleza superior a 10 aos) y resto de delitos no atribuidos a otrosrganos.

Recursos contra las resoluciones de los JI, JP, JVP, JM yJVM

Cuestiones de competencia Ejecucin de condenas no privativas de libertad Recusacin de sus magistrados

t r i b u n a l d e l j u r a d o t r i b u n a l d e l j u r a d o

Arts. 14.4 LECrim y82 LOPJ

Delitos previstos en el art. 1.2 LOTJ:3 Homicidio. 3 Amenazas (salvo mbito familiar).3 Omisin del deber de socorro. 3 Allanamiento de morada.3 Incendios forestales. 3 Infidelidad en la custodia de documentos.3 Cohecho. 3 Trfico de influencias.3 Malversacin de caudales pblicos. 3 Fraudes y exacciones ilegales.3 Infidelidad en la custodia de presos.3 Negociaciones prohibidas a los funcionarios.

Cfr. Acuerdo de 25 de mayo de 2005, del Pleno del CGPJ, para que las Secciones Penales o Mixtas de las AP asuman con carcter exclusivo el conocimiento de las materias deviolencia sob re la mujer.

El TS, por Acuerdo del Pleno no jurisdiccional (art. 264.1 LOPJ) de 5 de febrero de 1999, ha interpretado que en los problemas de determinacin de la competencia entre elTJ y la AP, en aquellos casos en los que se imputan a una persona dos delitos contra las personas, uno consuma do y otro intentado, con el riesgo de romper la continencia dela causa, el enjuiciamiento corresponder a la AP. Vid. tambin STS 70/1999, de 18 de febrero.Asim ismo, en e l Acuerdo del Pleno de la Sala Segu nda, adoptado en su r eunin del da 29 de enero de 2008, seg n el cual: Conforme al art. 240.2 apartado 2 de la LOPJ,en todos los recursos de casacin promovidos contra sentencias dictadas por las AP o los TSJ, en el procedimiento del Jurado, la Sala slo examinar de oficio su propiacompetencia. Las alegaciones sobre la falta de competencia objetiva o la inadecuacin de procedimiento, basadas en la vulneracin del art. 5 de la LOTJ, habrn de hacersevaler por los medios establecidos, con carcter general, en la LECRIM y en la LO 5/1995, reguladora del Tribunal del Jurado.


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E s q u e m a 24. c om peten c ias de l o rden jur i sd i c c i ona l pena l VI


o r d e n


p e n a l


s a l a d e l o c i v i l y p e n a l s a l a d e l o c i v i l y p e n a l

Causas penales previstas en los EA. Causas contra aforados.

Instruccin de las causas atribuidas a su conocimiento (unmiembro de la Sala es el instructor de la causa y no podr formar parte de la misma para el enjuiciamiento).

Apelaciones contra las resoluciones del TJ. Cuestiones de competencia.

t r i b u n a l d e l j u r a d o (art. 1.3 y 2.1 LoTJ)* t r i b u n a l d e l j u r a d o

t r i b u n a l s u p e r i o r d e j u s t i c i a

Art. 73.3 LOPJ

Conocimiento de los delitos previstos en el art. 1.2 LoTJ

cometidos por aforados:3 Homicidio.

3 Amenazas (salvo mbito familiar).3 Omisin del deber de socorro.3 Allanamiento de morada.3 Incendios forestales.3 Infidelidad en la custodia de documentos.3 Cohecho.3 Trfico de influencias.3 Malversacin de caudales pblicos.3 Fraudes y exacciones ilegales.3 Negociaciones prohibidas a los funcionarios infidelidad

en la custodia de presos.

* El Tribunal Supremo por Acuerdo no jurisdicc ional de fecha 27 de noviembre de 1998 ha interpretado que el enjuiciamiento de los diputados, senadores y miembros de la Presidenciay dems miembros del Gobierno se tramitar ante la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo segn las normas de procedimiento contenidas en la Ley de Enjuiciamiento Criminal. Cfr.Auto del TS de 9 de febrero de 1999.


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E s q u e m a 25. c om peten c ias de l o rden jur i sd i c c i ona l pen a l VII


o r d e n


p e n a l


s a l a d e l o p e n a l s a l a d e l o p e n a l

Enjuiciamiento y fallo de las causas por delitos graves del art. 65 LOPJ no atribuidos alos JCP:a) Delitos contra el titular de la corona, su consorte, su sucesor, altos organismos de la

nacin y forma de gobierno.

Recursos contra las resoluciones delos JCI, JCP y JCM.

s a l a d e a p e l a c i o n e s

a u d i e n c i a

n a c i o n a lArts. 14.4 LECrim y

64 bis y 65 LOPJ

b) Falsificacin de moneda y fabricacin de tarjetas de crdito y dbito falsas y cheques deviajero falsos, siempre que sean cometidos por organizaciones o grupos criminales.

c) Defraudaciones y maquinaciones para alterar el precio de las cosas que produzcan

o puedan producir grave repercusin en la seguridad del trfico mercantil, en la economa nacional o perjuicio patrimonial en una generalidad de personas en el territorio de ms de una audiencia.

d) Trfico de drogas o estupefacientes, fraudes alimentarios y de sustancias farmacuticaso medicinales, siempre que sean cometidos por bandas o grupos organizados yproduzcan efectos en lugares pertenecientes a distintas audiencias.

Procedimientos penales iniciados en el extranjero. Cuestiones de cesin de jurisdiccin derivados de tratados internacionales. Decisin sobre euroorden (Ley 3/2003, de 14 de marzo, sobre la orden de detencin y

entrega europea). Extradicin pasiva.

Conocer de los recursos de estaclase que establezca la ley contralas resoluciones de la sala de lopenal*.

* La puesta en prctica de esta previsin precisa de la reforma de la LECrim a dichos efectos.


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E s q u e m a 26. c om peten c ias de l o rden jur i sd i c c i ona l pen a l VII I

o r d e n PENAL c o m p e t e n c i a o b j e t i v a c o m p e t e n c i a f u n c i o n a l

s a l a d e l o p e n a l s a l a d e l o p e n a l

Causas contra aforados.

t r i b u n a l d e l j u r a d o *

t r i b u n a l

s u p r e m o

Arts. 859 y 873

LECrim y 57 LOPJ

Con ocim iento de los deli tos previstosen el art. 1.2 Lo TJ co metido s poraforados:

3 Homicidio.3 Amenazas (salvo mbito fami

liar).3 Omisin del deber de socorro.3 Allanamiento de morada.3 Incendios forestales.

3 Infidelidad en la custodia de documentos.

3 Cohecho.3 Trfico de influencias.3 Malversacin de caudales pblicos.3 Fraudes y exacciones ilegales.

Negociaciones prohibidas a los funcionariosinfidelidad en la custodia de presos.

Instruccin de las causas atribuidas a suconocimiento (instructor es un solo miembroque no formar parte de la sala).Recurso de casacin.Revisin de sentencias firmes.Recurso de queja.Cuestiones de competencia.

s a l a e s p e c i a l (art. 61 Lo PJ) s a l a e s p e c i a l

Conocimiento y fallo de los delitos imputados a un Presidente de Sala del TS o aparte de sus magistrados

El Tribunal Supremo por Acuerdo no jurisdiccional de fecha 27 de noviembre de 1998 ha interpretado que el enjuiciamiento de los diputados, senadores y miembros de la Presidenciay dems miembros del Gobierno se tramitar ante la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo segn las normas de procedimiento contenidas en la Ley de Enjuiciamiento Criminal. Cfr,Auto del TS de 9 de febrero de 1999.


33/208

com

petencia

territorial


E s q u e m a 27. La competencia territorial I


f u e r o PREFERENTE (ART. 14 l e c r i m )

FORUM DELICTIC OMMISSILA LECRIM ESTABLECE CON CARCTER PREFERENTE Y ExCLUSIVO EL FUERO DEL LUGAR DONDE LA INFRACCIN

PENAL SE HUBIERA COMETIDO

I t e o r a s p a r a s u c o n c r e c i n e n s u p u e s t o s c o m p l e j o s

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t e o r a d e l a a c t i v id a d

EL LUGAR DE COMISIN DEL

DELITO SE IDENTIFICA CONAQUL EN EL QUE APAREzCAo s e e x t e r i o r i c e LA

VOLUNTAD DELICTIVA

t e o r a d e l r e s u l t a d o

EL DELITO SE COMETE DONDE

SE CONSUMA(CRITERIO SEGUIDOGENERALMENTE POR LA

JURISPRUDENCIA)

f u e r o s u b s i d i a r i o *

LA COMPETENCIA TERRITORIAL SUBSIDIARIA ESMERAMENTE PROVISIONAL (Art. 15.I LECRIM)

t e o r a d e l a u b i c u i d a d

EL DELITO SE REALizA TANTO DONDE SE COMETEN LOS

ACTOS DE EJECUCIN COMO EN EL LUGAR DONDE SEPRODUCE EL RESULTADO, DEBINDOSE APRECIAR LAESTRUCTURA, NATURALEzA Y PRESUPUESTOS Di n m i c o s y j u r d i c o s DE LA INFRACCIN, Y LAS CIRCUNSTANCIAS

QUE CONCURRAN EN CADA CASO(ESTE CRITERIO TAMBIN HA SIDO UTIL izADO POR LA

JURISPRUDENCIA)

1. EL DEL TRMINO MUNICIPAL PARTIDO O CIRCUNSCRIPCIN EN QUE SE HAYANDESCUBIERTO PRUEBAS MATERIALES DELDELITO

2. EL DEL TRMINO MUNICIPAL, PARTIDO O CIRCUNSCRIPCIN EN QUEEL PRESUNTO REO HAYA SIDO APREHENDIDO

3. EL DE LARESIDENCIA DEL REO PRESUNTO4. CUALQUIERA QUE HUBIESE TENIDONOTICIA DEL DELITO

* Acuerdo Tribunal Supremo (Sala de lo Penal), de 31 enero 2006, por el que se acuerda que El domicilio a que se refiere el art. 15 bis LECrim es el que tena la vctima al ocurrir loshechos.


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competencia

ter

ritorial


E s q u e m a 28. La competencia territorial II


cARcTER: LAS NORMAS SOBRE LA COMPETENCIA TERRITORIAL EN EL PROCESO PENAL (COMO LAS QUE DISCIPLINAN LA COMPETENCIA

OBJETIVA Y FUNCIONAL) NO PUEDEN SER MODIFICADAS POR LA VOLUNTAD DE LAS PARTES, ES DECIR SON DE CARCTER INDISPoNIBLEART. 8 LECRIM. LA JUR ISDICC IN Cr i m in a l ES Si e m p r e IMPRoRRo GABLE

t r a t a m ie n t o p r o c e s a l

e x a m e n d e o f i c i o

DE ACUERDO CON EL ART. 25 LECRIM. EL JUEZ O TRIBUNAL QUE SE CONSIDERE COM PETENTE DEBER PR oM ov ER LA CoMPETENC IA ,ASIMISMO,AC oRDAR LA IN HIBIC INA FAVOR DEL COMPETENTE CUANDO CONSIDERE QUEEL CONOCIMIENTO DE LA CAUSA NO LE CORRESPONDE, AUNQUE SOBRE ELLO NO HAYA PRECEDIDO RECLAMACINDE LOS INTERESADOS NI DEL MINISTERIO FISCAL

PODRANPROMOVER YSOSTENER LA

COMPETENCIAEN CUALQUIER

ESTADO DELJUICIO DE FALTAS

(art. 19.1 LECRIM)

J u z g a d o s d e

I n s t r u c c i n

PODRANTAMBIN

PROMOVERCUESTIN DE

COMPETENCIAO SOSTENER

LA PROPIADURANTE

EL SUMARIO(DILIGENCIASPREVIAS) (art.19.2 LECRIM)

J u z g a d o s d e l o P e n a l

TAMBIN PODRANPROMOVER

Y SOSTENERCUESTIONES DECOMPETENCIADURANTE LA

SUSTANCIACIN DELJUICIO, AUNQUE NOEST PREVISTO EN

LA LEY

PODRANPROMOVER

Y SOSTENERCUESTIONES DECOMPETENCIA

DURANTE LASUSTANCIACINDEL JUICIO (art.

19.3 LECRIM)

Au d i e n c i a N a c i o n a l

(a r t . 6 5 L O P J )

NO SE PLANTEAN PROBLEMAS DECOMPETEN CIA TERRITORIAL NI

CON EL TSNI CON LAAN.QUE SONNICOS EN TODO EL TERRITORIOESPAOL TAMPOCO RESPECTO DE

l o s j u z g a d o s c e n t r a l e s DEINSTRUCCIN(art. 89 BIS 3) PORQUE,

AN SIENDO VARIOS, EXTIEND ENSU JURISDICCIN A TOD A ESPAAY LA DISTRIBUCIN DE ASUNTO SENTRE ELLOS SE HACE POR MEDIO

DE REPARTO(art. 98 LOPJ)


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Competencia

Territorial


E s q u e m a 29. La competencia territorial III


cARcTER: LAS NORMAS SOBRE LA COMPETENCIA TERRITORIAL EN EL PROCESO PENAL (COMO LAS QUE DISCIPLINAN LA

COMPETENCIA OBJETIVA Y FUNCIONAL) NO PUED EN SER MODIFICADAS POR L A VOLUNTAD DE LAS PARTES, ES DECIR SON DE CARCTERi n d i s p o n i b l e *

ART. 8 LECRIM. LA JURISDICCIN Cr i m in a l ES Si e m p r e IMPRoRR o GABLE

t r a t a m ie n t o p r o c e s a l

d e n u n c i a d e p a r t e

T i e m p o

LA DENUNCIA DE LA COMPETENCIA POR LAS PARTES EST SUJETA A UN PLAzO PRECLUSIVO

EL MINisTERio p o d r p r o m o v e r l a s e n c u a l q u i e r e s t a d o d e l a c a u s af i s c a l (ART. 19.4 LECRIM)

j u i c i o d e f a l t a s

PUEDEN LAS PARTES PROMOVERLA CUESTIN DE COMPETENCIADESDE LA CITACIN H ASTA ELACTO DE LA COMPARECENCIA

(art. 19.1 LECRIM)

EL a c u s a d o r PARTIc u LARop r i v a d o

e l p r o c e s a d o y l a p a r t e c i v i l

YA FIGURE COMO AC TORA YA COMORESPONSABLE, HA DE PRESENTARLA

DENTRO DE LOS TRES DAS SIGUIENTESA AQUEL EN QUE SE LE COMUNIQUE LA

CAUSA PARA CALIFICACIN

(art. 19.6 LECRIM)

HA DE FORMULARLA ANTESDE PRESENTAR SU PRIMERA

PETICIN DESPUS DEPERSONADO EN LA CAUSA

(art. 19.5 LECRIM)

* El Tribunal Supremo, por Acuerdo no jurisdiccional de la Sala Segunda, de 3 de febrero de 2005, decide que el el delito se comete en todas las jurisdiccio nes en las que se haya realizadoalgn elemento del tipo. En consecuencia, el juez de cualquiera de ellas que primero haya iniciado las actuaciones procesales, ser en principio competente para la instruccin de lacausa.


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competencia

terr

itorial


E s q u e m a 30. La competencia territorial IV


d e n u n c i a d e p a r t e p r o c e d i m i e n t o

I n h i b i t o r i a q u e s e p r o p o n d r ANTE EL TRIBuNAL QuE sE REPuTA coMPETEN TE

a n t e l o s j u z g a d o s d e p a z oDE In s t r u c c i n

a n t e e l t r i b u n a l s e n t e n c i a d o r (j u z g a d o s d e l o p e n a l o a u d i e n c i a s )

EN LOS JUICIOS DE FALTAS SE PROPONDRA SIN NECESIDAD DE INTERVENCIN DE ABOGADO(ART 969 LECRIM). ELju e z OYENDO EL MINISTERIO FISCAL SI NO LA HUBIEREPROMOVIDO, r e s o lv e r POR MEDIO DE AUTO EN EL PLAzODE DOS DAS s i pro ced e o no e l re qu er im iento deINHIBICIN. SI LO ESTIMA, LO MANDARA PRACTICAR PORMEDIO DE OFICIO, EN EL QUE CONSIGNARA LOS FUNDA

MENTOS DEL AUTO; SI LO DENIEGA PODR RECURRIRSEEN APELACIN.

EN PROCESOS POR DELITOS SE PROPONDRA POR ESCRITO CON FIRMA DEABOGADO, ExPRESANDO QUE NO SE HA EMPLEADO DECLINATORIA. EL RGANOJURISDICCIONAL, DESPUS DE OR AL MINISTERIO FISCAL (SI NO LA HUBIEREPROPUESTO) Y A LAS DEMAS PARTES QUE FIGUREN EN LA CAUSA QUE SEPUDIERA ESTAR TRAMITANDO ANTE L, DICTAR AUTO MANDANDO LIBRAROFICIO INHIBITORIO O DECLARARA NO HABER LUGAR A ELLO (EN ESTE CASO,SLO PROCEDER RECURSO DE CASACIN CONTRA LOS DICTADOS POR LAS

AUDIENCIAS, O DE APELACIN CONTRA LOS DICTADOS POR LOS JUzGADOS DEINSTRUCCIN). ARTS 34 A 36 LECRIM

D e c l i n a t o r i aSE PLANTEA ANTE EL TRIBUNAL CONSIDERADO INCOMPETENTE Y QUE ESTA SUSTANCIANDO EL

PROCEDIMIENTO (ART. 26 LECRIM)

ANTE L os ju zG A D os DE PAz o DEi n s t r u c c i n

EN EL PRo c EDIMIENTo ABREVIADo EN EL PR ocE so c o MUN

EN LOS JUICIOS DE FALTAS HABRA DEPROPONERSE EN LA MISMA FORMA QUE LAINHIBITORIA, RESOLVIENDO EL JUEz EN EL

p l a z o d e d o s d a s p r e v i a a u d i e n c i a d e lMINISTERIO FISCAL. EL AUTO POR EL SE

DENIEGUE LA INHIBICIN ES APELABLE ENAMBOS EFECTOS ANTE EL JUzGADO A QUIENCORRESPONDA RESOLVER LA COMPETENCIA

SE HABRA DE PROPONER LOS ESCRITOS DEACUSACIN Y D EFENSA (CALIFICACIONES),

RESOLVINDOSE SOBRE ELLA EN EL

c o m i e n z o DE LA SESIONES DEL JUICIOORAL, MOMENTO EN EL QUE LAS PARTES

PODRN ExPONER LO QUE ESTIMENOPORTUNO SOBRE EL PARTICULAR

(art. 759LECRIM)

SE PROPONDRAYSUSTANCIAR COMO

ARTCULO DE PREVIO

PRONUNCIAMIENTO(art. 45 y 666.1 LECRIM)


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E s q u e m a 31. Exten sin y l mites de la jur is dicc in e spa ola en materia penal I


e x t e n s i n y l m i t e s d e l a j u r i s d i c c i n e s p a o l a

c o m p e t e n c i a j u d i c i a l

i n t e r n a c i o n a l e n m a t e r i a

p e n a l

(Art. 23 LoPJ )

Dos fueros principales:

O Comisin del delito en territorio espaol o a bordo de buques o aeronaves espaoles.

O Nacionalidad del acusado. Que los criminalmente responsables fueren espaoles o extranjeros que hubieren adquirido lanacionalidad espaola con posterioridad a la comisin del hecho. Requisitos:3 Que el hecho sea punible en el lugar de ejecucin.3 Que el agraviado o el Ministerio Fiscal denuncien o interpongan querella ante los Tribunales espaoles.3 Que el delincuente no hay sido absuelto, indultado o penado en el extranjero, o en este ltimo caso no haya cumplido

la condena.

Var ios f ue ros esp eci ales : contemplados en los apartados 3 y 4 del art. 23 LOPJ

O Fu ero s e sp eciales del art. 23 .3 Lo PJ : Hechos cometidos por espaoles o extranjeros fuera del territorio nacionalcuando sean susceptibles de tipificarse, segn la Ley penal espaola, como alguno de los siguientes delitos:3 De traicin y contra la paz o la independencia del Estado.3 Contra el titular de la Corona, su Consorte, su Sucesor o el Regente.3 Rebelin y sedicin.3 Falsificacin de la Firma o Estampilla reales, del sello del Estado, de las firmas de los Ministros y de los sellos pblicos

u oficiales.3 Falsificacin de moneda espaola y su expedicin.3 Cualquier otra falsificacin que perjudique directamente al crdito o intereses del Estado, e introduccin o expedicin

de lo falsificado.3 Atentado contra autoridades o funcionarios pblicos espaoles.3 Los perpetrados en el ejercicio de sus funciones por funcionarios pblicos espaoles residentes en el extranjero y los

delitos contra la Administracin Pblica espaola.3 Los relativos al control de cambios.
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E s q u e m a 32. Exten sin y l mites de la jur is dicc in espa ola en materia pen al II


e x t e n s i n y l m i t e s d e l a j u r i s d i c c i n e s p a o l a

COMPETENCIAJUDICIAL

INTERNACIONAL EN MATERIA

PENAL (Art. 23 LOPJ)

Vario s fue ros esp eciales: contemplados en los apartados 3 y 4 del art. 23 LOPJ

O Fueros e spe ciales del art. 23.4 L OPJ (Jurisd iccin U niversal) Hechos cometidos por espaoles o extranjeros fuera delterritorio nacional susceptibles de tipificarse, segn la Ley espaola, como alguno de los siguientes delitos:3 Genocidio y lesa humanidad.3 Terrorismo.3 Piratera y apoderamiento ilcito de aeronaves.3 Delitos relativos a la prostitucin y corrupcin de menores e incapaces.3 Trfico ilegal de drogas psicotrpicas, txicas y estupefacientes.3 Trfico ilegal o inmigracin clandestina de personas, sean o no trabajadores.3 Los relativos a la mutilacin genital femenina, siempre que los responsables se encuentren en Espaa.3 Cualquier otro que, segn los tratados y convenios internacionales, en particular los Convenios de derecho internacional

humanitario y de proteccin de los derechos humanos, deba ser perseguido en Espaa.

En este ltimo supuesto y, sin perjuicio de lo que pudieran disponer los tratados y convenios internacionales suscritos porEspaa, para que puedan conocer los Tribunales espaoles deber quedar acreditado:a) Que sus presuntos responsables se encuentran en Espaa o que existen vctimas de nacionalidad espaola, ob) Constatarse algn vnculo de conexin relevante con Espaa y, en todo caso,c) Que en otro pas competente o en el seno de un Tribunal internacional no se ha iniciado procedimiento que suponga una

investigacin y una persecucin efectiva, en su caso, de tales hechos punibles.

El proceso penal iniciado ante la jurisdiccin espaola se sobreseer provisionalmente cuando quede constancia del comienzo de otro proceso sobre los hechos denunciados en el pas o por el Tribunal a los que se refiere el prrafo anterior.

E d D h P l P l ti t li
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E s q u e m a 33. El reparto de asuntos


e l r e p a r t o d e a s u n t o s

p l a n t e a m ie n t o

La apli cac in de las nor ma s sobre com peten cia objetiva, funcional y territorial puede determinar que lacompetencia resida en una circu nsc ripc in donde existan varios rga nos del mism o g rado (juzgad os osecciones).

Es necesario entonces determina r a qu rg an o en con creto se atribuye en exc lus iva dicha competencia,tarea que se realiza aplicando las llamadas normas de reparto.

c o n c e p t o Distribucin de los asuntos entre los rganos de idntico tipo y circuns cripcin territorial para

equilibrar su carga de trabajo.

n a t u r a l e z a Fu nci n m eramente gubernat iva (no afecta al derecho al juez ordinario predeterminado por la ley).

a p r o b a c i n

(arts. 152.1.1 y 2.1 de la LOPJ)

Normas de repa rto en tre s eccio nes propias: sala de Gob iern o de cada rgano (Ts, AN y TsJ).

Normas de repa rto entre juzg ad os y seccio nes de la AP: sala de Gobie rno del T s J correspondiente.

a p l i c a c i n

(arts. 160.9 y 167.2 de la LOPJ)

Reparto de asuntos entre sec cione s: preside nte del propio tribunal o audiencia .

Reparto entre juzg ado s: jue z de can o correspondiente.

r e g u l a c i n

Arts. 152.1.1, 152.2.1, 160.9 y 167.2 de la LOPJ.

Re gla me nto 1/2000, de 26 de julio, de los rganos de gobierno de los tribunales.

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E s q u e m a 34. La conexidad I


l a c o n e x i n e n e l p r o c e s o p e n a l

r e g l a g e n e r a l e x c e p c i n

p l a n t e a m i e n t o

Cada ilcito da lugar a proceso penal independiente,debe incoarse instruccin autnoma. No cabeninquisiciones generales dirigidas frente un sujeto(Derecho penal del hecho, no del autor)

Delitos conexos se investigarn y enjuiciarn en unsolo proceso (arts.17 y 300 LECrim)

c o n c e p t o Conexin o conexidad es relacin existente entre hechos y/o sujetos intervinientes en distintos ilcitos que

recomienda acumulacin en mismo procedimiento investigacin, enjuiciamiento y fallo todos ellos.

f u n d a m e n t o

Principios economa procesal y evitacin sentenciascontradictorias.

Aplicacin normas materiales sobre concurso delitosy lmites penas*.

(Arts. 61-79 CP)

* Acuerdo Tribunal Supremo (Sala de lo Penal), de 29 noviembre 2005, que establece que no es necesaria la firmeza de la sentencia para el lmite de la acumulacin.

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E s q u e m a 35. La cone xida d II

s u p u e s t o s d e c o n e x i d a d *

c o n e x i d a d s u b j e t i v a c o n e x i d a d o b j e t i v a c o n e x i d a d m i x t a

Son delitos y faltas conexos por relacinautores:

Los cometidos simultneamentepor dos o ms personas reunidas.

Los cometidos por dos o ms personas en distintos lugares o tiempossi hubiera precedido concierto paraello.

Son delitos y faltas conexas los cometidospor mismo sujeto:

Como medio para perpetrar otros ofacilitar su ejecucin (concurso idealimpropio o medial, que implica penainferior).

Para procurar impunidad otros delitos.

Son conexos delitos se imputen a un sujetoal incoarse contra l causa por cualquiera deellos, si tuvieran analoga o relacin entre s,a juicio rgano, y no hubieran sido penadoshasta entonces (libre valoracin, atendiendo a proximidad en tiempo, bien jurdico,homogeneidad actuacin).

* Acuerdo del Pleno no jurisdiccional de la Sala Segunda del TS, adoptado en su reunin del da 24 de abril de 2007 segn el cual La concurrencia de comportamientos tipificables comoconstitutivos del delito del art.188.1 y del previsto en el art.318 bis.2 del Cdigo Penal, debe estimarse concurso de delitos.

Acuerdo del Pleno no jurisdiccional de la Sala Segunda del Tribunal Supremo de fecha 8 de marzo de 2002, segn el cual la falsificacin de un cheque y su utilizacin posterior por elautor de la falsificacin para cometer una estafa, debe sancionarse como concurso de delitos entre estafa agravada del artculo

Derecho Procesal Penal Esquemas. UDC

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