DERECHO PENAL€¦ · SANTIAGO MIR PUIG Catedrático de Derecho Penal DERECHO PENAL PARTE GENERAL...

DERECHO PENALPARTE GENERAL

SANTIAGO MIR PUIGCatedrático de Derecho Penal

DERECHO PENAL PARTE GENERAL

9ª edición

A cargo deVÍCTOR GÓMEZ MARTÍN

Profesor Titular de Derecho penal

EDITORIAL REPPERTORBarcelona 2011

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© Santiago Mir Puig

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1a edición: 19842 a edición: 19853 a edición: 19904 a edición corregida y puesta al día con arreglo al Código Penal de 1995: 1996 1 a reimpresión: noviembre de 1996 2 a reimpresión: septiembre de 19975a edición: 1998 1 a reimpresión: diciembre de 1998 2 a reimpresión: julio de 1999 3 a reimpresión: julio de 2000 4 a reimpresión: agosto de 2001

6 a edición: 2002 1 a reimpresión: agosto de 20037 a edición: 2004 1 a reimpresión: enero de 2005 2 a reimpresión: julio de 2005 3 a reimpresión: julio de 2006 4a reimpresión: julio de 20078 a edición: 2008 1 a reimpresión: noviembre de 2008 2 a reimpresión: agosto de 2009 3 a reimpresión: abril de 2010

A Francesca, que lucha y da sentido a mi lucha por la vida.

A Oriol y Susana, a Carlos y Teresa, y al resto de mi familia, a Diego y Agustín,

a Jesús, Joan, María Teresa y Mirentxu, y a mis discípulos y amigos que sé que de

verdad están conmigo en estas horas difíciles.

ÍNDICE

Prólogo a la novena edición ..................................................................... 23Abreviaturas ............................................................................................ 25Obras generales ....................................................................................... 29

PRIMERA PARTE EL DERECHO PENAL

Lección 1. EL DERECHO PENAL ......................................................... 37 I. El Derecho penal como medio de control social ............................ 39 II. Derecho penal en sentido objetivo y en sentido subjetivo .............. 42 III. El Derecho penal objetivo ............................................................. 42 IV. La pena y las medidas de seguridad como componentes del Derecho

penal .............................................................................................. 43 V. Definición de Derecho penal objetivo ............................................ 45 VI. Derecho penal y responsabilidad civil derivada del delito ............... 45 VII. Derecho penal, Ciencia del Derecho penal, Criminología y Política

Criminal ........................................................................................ 48 VIII. El Derecho penal español............................................................... 51

1. La legislación penal española .................................................... 522. Límites espaciales del Derecho penal español y extradición ....... 54

LECCIÓN 2. LAS NORMAS JURÍDICO-PENALES ................................. 59 I. Concepto de norma jurídico-penal. Enunciados legales y normas

jurídico-penales ............................................................................ 60 II. Norma primaria y norma secundaria ............................................ 61 III. Estructura de las normas penales .................................................. 64 IV. Proposiciones jurídico-penales incompletas y «leyes penales

en blanco» ................................................................................... 65 V. Normas de valoración o normas de determinación ........................ 68

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LECCIÓN 3. LA FUNCIÓN DEL DERECHO PENAL ............................. 73I. Las teorías de la pena .......................................................................... 77

1. Las tesis de la retribución ......................................................... 772. Las teorías de la prevención ...................................................... 81

A) La prevención general ........................................................... 81B) La prevención especial ......................................................... 84

3. La combinación de las funciones de retribución y prevención ... 87 II. La función de las medidas de seguridad ........................................ 92 III. La función del Derecho penal en el Estado social y democrático de

Derecho ......................................................................................... 93 IV. La función de la pena en la legislación penal española vigente ....... 96

LECCIÓN 4. LOS LÍMITES DEL IUS PUNIENDI .................................. 101 I. El Estado social y democrático de Derecho como fundamento del

Ius Puniendi y sus límites .............................................................. 104 II. El principio de legalidad como exigencia del Estado de Derecho ... 105

1. Origen y sentido político ........................................................... 1052. Garantías del principio de legalidad .......................................... 1063. El principio de legalidad en el Derecho español ........................ 1084. La prohibición de analogía ........................................................ 115

III. Límites del Ius Puniendi en un Estado social ................................. 1161. El principio de utilidad de la intervención penal ........................ 1162. Principio de subsidiariedad y carácter fragmentario del Derecho

penal ......................................................................................... 1173. El principio de exclusiva protección de bienes jurídicos ............ 119

IV. Límites del Ius Puniendi en un Estado democrático ...................... 1221. El principio de humanidad de las penas .................................... 1222. El principio de culpabilidad ...................................................... 1233. El principio de proporcionalidad ............................................... 1274. El principio de resocialización ................................................... 129

SEGUNDA PARTE EL DELITO

Lección 5. LA TEORÍA DEL DELITO ................................................... 133 I. Significado de la teoría del delito .................................................. 135 II. La teoría del delito en el Derecho penal de un Estado social y

democrático de Derecho ................................................................ 137 III. Líneas generales de la teoría del delito .......................................... 138 IV. ¿Es la «punibilidad» una categoría autónoma de la definición de

delito? .......................................................................................... 142

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LECCIÓN 6. LA ANTIJURIDICIDAD PENAL: TEORÍA GENERAL ....... 147 I. Elementos generales de la antijuridicidad penal ............................ 148 II. Antijuridicidad penal formal y material ......................................... 150 III. Evolución histórica del concepto de antijuridicidad y su relación

con la tipicidad ............................................................................. 1511. Lo objetivo y lo subjetivo en la antijuridicidad ........................... 1512. Relación de tipicidad y antijuridicidad ...................................... 154

IV. El contenido material de la antijuridicidad penal en el Derecho penal de un Estado social y democrático de Derecho ............................. 1571. La tipicidad penal como base de la antijuridicidad penal ........... 1582. Desvalor de resultado y desvalor de la conducta en la

antijuridicidad penal ................................................................. 160A) El bien jurídico-penal ........................................................... 160

a) Concepto político-criminal y concepto dogmático de bien jurídico ............................................................................ 161

b) Bien jurídico, substrato del mismo y objeto material del delito ................................................................................ 162

c) Dimensión social del bien jurídico ................................... 163d) Funciones del bien jurídico .............................................. 163

B) Conducta y resultado lesivo en la antijuridicidad penal ......... 164C) Lo objetivo y lo subjetivo en el injusto penal ......................... 166

3. La ausencia de causas de justificación ....................................... 169 V. Las condiciones objetivas de punibilidad como elementos del tipo

penal ............................................................................................. 170

LECCIÓN 7. EL COMPORTAMIENTO HUMANO (LA ACCIÓN) ........ 175 I. El comportamiento humano como elemento del delito ................... 177 II. Rasgos generales de la evolución histórico-dogmática del concepto

de acción o comportamiento humano ............................................ 178 III. Toma de posición ........................................................................... 183 IV. El sujeto de la acción. El problema de la responsabilidad penal de

las personas jurídicas ..................................................................... 1891. De la responsabilidad colectiva a la responsabilidad individual ... 1902. El problema de la responsabilidad penal de las personas jurídicas 190

LECCIÓN 8. AUSENCIA DE COMPORTAMIENTO HUMANO ........... 213 I. Introducción ................................................................................. 214 II. Conceptos dogmáticos de acción y supuestos de su ausencia ........ 216 III. Ausencia de acción por falta de manifestación externa .................. 217

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IV. Análisis particularizado de las causas de exclusión de la acción en Derecho español ........................................................................... 2181. Fuerza irresistible ...................................................................... 218

A) La cantidad de la fuerza ....................................................... 219B) La cualidad de la fuerza ....................................................... 220C) La actio libera in causa y la fuerza irresistible ...................... 222D) La fuerza irresistible en los delitos de omisión ..................... 222

2. Movimientos reflejos ................................................................. 2223. Inconsciencia ............................................................................ 224

A) Hipnotismo ........................................................................... 224B) Sueño ................................................................................... 225C) Embriaguez letárgica ............................................................ 225

LECCIÓN 9. ESTRUCTURA DEL TIPO PENAL Y CLASES DE TIPOS PENALES ......................................................................................... 227

I. Elementos de la estructura del tipo penal ...................................... 2281. La conducta típica .................................................................... 2292. Los sujetos de la conducta típica ............................................... 2293. Objetos ..................................................................................... 231

II. Clases de tipos ............................................................................... 2311. Según las modalidades de la acción .......................................... 231

A) Por las modalidades de la parte objetiva ............................... 231a) Delitos de mera actividad y de resultado .......................... 231Excurso: Tiempo y lugar del delito en los delitos de resultado .. 232b) Delitos de acción y de omisión ........................................ 234c) Delitos de medios determinados y resultativos ................. 235d) Delitos de un acto, de pluralidad de actos y alternativos .. 235

B) Por la relación de la parte subjetiva con la objetiva ............... 236a) Tipos congruentes ............................................................. 236b) Tipos incongruentes .......................................................... 236

2. Según los sujetos ...................................................................... 237A) Delitos especiales propios e impropios .................................. 237B) Delitos de propia mano ......................................................... 238C) Tipos de autoría y de participación ....................................... 238D) Delitos de encuentro y participación necesaria ..................... 239

3. Según la relación con el bien jurídico ........................................ 239III. Elementos descriptivos y elementos normativos en la formulación del

tipo ............................................................................................... 2411. Elementos descriptivos ............................................................... 2412. Elementos normativos ................................................................ 242

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LECCIÓN 10. EL TIPO DOLOSO DE ACCIÓN ...................................... 243 I. La parte objetiva del tipo doloso: relación de causalidad e imputación

objetiva .......................................................................................... 2461. Planteamiento ............................................................................ 2462. La causación del resultado típico: la relación de causalidad ........ 2483. La imputación objetiva del hecho ............................................... 259

A) La imputación objetiva de la conducta ................................... 260B) La imputación objetiva del resultado ..................................... 263

4. Ámbito de la teoría de la imputación objetiva ............................. 264 II. La parte subjetiva del tipo doloso ................................................... 265

1. El dolo y sus clases .................................................................... 265A) Concepto .............................................................................. 267B) Precisión de su contenido ...................................................... 269C) Clases ................................................................................... 271

a) Dolo directo de primer grado............................................ 271b) Dolo directo de segundo grado ......................................... 271c) Dolo eventual ................................................................... 272

aa) Teoría del consentimiento........................................... 272bb) Teoría de la probabilidad ............................................ 274cc) Toma de posición ....................................................... 274

2. Ausencia de dolo típico: error de tipo......................................... 277A) Concepto .............................................................................. 278B) Tratamiento jurídico-positivo ................................................ 279

a) Error sobre elementos esenciales....................................... 279b) Error sobre elementos accidentales ................................... 281

a’) Error sobre elementos que elevan la pena .................... 281b’) Error sobre elementos que disminuyen la pena ........... 282

C) Modalidades particulares de error ......................................... 283a) Error sobre el objeto ......................................................... 283b) Error sobre el proceso causal ............................................ 284c) Aberratio ictus ................................................................... 285

3. Los elementos subjetivos del tipo (o del injusto) ........................ 286A) Noción .................................................................................. 287B) Clases ................................................................................... 287C) Ausencia de elementos subjetivos requeridos por el tipo ........ 288

LECCIÓN 11. EL TIPO IMPRUDENTE DE ACCIÓN.— LA PRETERINTENCIONALIDAD .................................................. 289

I. El tipo imprudente ............................................................................... 2921. Concepto, incriminación y clases de la imprudencia................... 292

A) Concepto .............................................................................. 292

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B) Incriminación........................................................................ 292C) Clases ................................................................................... 293

a) Culpa consciente e inconsciente ........................................ 293b) Imprudencia temeraria e imprudencia o negligencia simple 294

2. Naturaleza: de la concepción psicológica a la normativa ............ 295A) Concepción psicológica ......................................................... 295B) Teoría normativa ................................................................... 296

3. Estructura del tipo imprudente .................................................. 297A) La infracción de la norma de cuidado (desvalor de la acción) 297B) Causación del resultado e imputación objetiva....................... 302

II. Preterintencionalidad y delitos cualificados por el resultado ........... 308

LECCIÓN 12. EL TIPO DE OMISIÓN ..................................................... 311 I. Concepto ....................................................................................... 315 II. Ubicación sistemática .................................................................... 316 III. Acción y omisión en casos límite .................................................... 317 IV. Clases: omisión pura y comisión por omisión ................................ 318 V. La admisión de la comisión por omisión no expresamente tipificada

en el Derecho español .................................................................... 320 VI. El tipo de omisión pura .................................................................. 321

1. Peculiaridades del tipo objetivo .................................................. 3222. Peculiaridades del tipo subjetivo ................................................. 323

VII. El tipo de comisión por omisión .................................................... 3241. Peculiaridades del tipo objetivo .................................................. 324

A) Posición de garante ............................................................... 324a) Función de protección de un bien jurídico ........................ 327b) Deber de control de una fuente de peligro ........................ 330

B) Producción de un resultado ................................................... 335C) Capacidad de evitar el resultado ............................................ 336

2. Peculiaridades del tipo subjetivo ................................................. 337

LECCIÓN 13. TIPOS DE IMPERFECTA REALIZACIÓN: ACTOS PREPARATORIOS PUNIBLES Y TENTATIVA ................... 339

I. Consideraciones generales ............................................................. 3431. Planteamiento ............................................................................ 3432. Fase interna y fase externa del delito .......................................... 3433. Fundamento de la punición de fases anteriores a la consumación . 344

A) Teorías objetivas .................................................................... 344B) Teorías subjetivas .................................................................. 345C) Teorías mixtas ....................................................................... 345D) Toma de posición ................................................................. 346

4. Naturaleza jurídica .................................................................... 347

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II. Actos preparatorios punibles .......................................................... 3471. Consideraciones generales ......................................................... 347

A) Punibilidad ............................................................................ 347B) Fundamento .......................................................................... 348C) Naturaleza jurídica ............................................................... 348

2. La conspiración ......................................................................... 3493. Proposición, provocación y apología .......................................... 350

III. La tentativa .................................................................................... 3521. Generalidades ............................................................................ 3522. La parte objetiva del tipo de la tentativa ..................................... 353

A) El comienzo de ejecución ...................................................... 353B) Ejecución parcial o total ........................................................ 357

3. La parte subjetiva del tipo de la tentativa .................................... 3594. Tentativa acabada, consumación y terminación (o agotamiento)

del delito .................................................................................... 361 IV. El delito imposible (tentativa inidónea) .......................................... 362 V. El desistimiento voluntario ............................................................. 365

LECCIÓN 14. TIPOS DE AUTORÍA Y TIPOS DE PARTICIPACIÓN: CONCEPTO DE AUTOR Y AUTORÍA MEDIATA ........................... 371

I. El concepto de autor ...................................................................... 3741. Sentido doctrinal y sentido legal del término «autor» ................. 3742. El concepto unitario de autor ..................................................... 3763. El concepto extensivo de autor................................................... 3774. El concepto restrictivo de autor ................................................. 378

A) Teoría objetivo-formal ........................................................... 379B) Teoría objetivo-material......................................................... 379C) La teoría del dominio del hecho ............................................ 380D) Posición personal .................................................................. 382E) Concepto de autor en los delitos imprudentes ....................... 383

II. La autoría mediata ......................................................................... 3871. Concepto ................................................................................... 3882. Los casos de autoría mediata ..................................................... 389

A) Instrumento que actúa sin antijuridicidad ............................. 389a) Falta de concurrencia de la parte objetiva del tipo ............. 389b) Falta de concurrencia de la parte subjetiva del tipo ........... 391c) Concurrencia de causas de justificación ............................ 392

B) Instrumento que actúa sin posibilidad de imputación personal ... 3923. Tentativa y omisión en la autoría mediata ................................... 3934. Límites de la autoría mediata ..................................................... 394

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LECCIÓN 15. TIPOS DE AUTORÍA Y TIPOS DE PARTICIPACIÓN: COAUTORÍA Y PARTICIPACIÓN .................................................... 397

I. La coautoría .................................................................................. 4001. Concepto ................................................................................... 4002. Delimitación de la coautoría ...................................................... 401

II. La participación ............................................................................. 4061. Consideraciones generales ......................................................... 4062. Fundamento del castigo de la participación ................................ 4073. La accesoriedad de la participación ............................................ 4084. La inducción .............................................................................. 4135. La cooperación .......................................................................... 419

LECCIÓN 16. AUSENCIA DE ANTIJURIDICIDAD. – LEGÍTIMA DEFENSA ......................................................................................... 425

I. Ausencia de antijuridicidad: consideraciones generales .................. 427 II. La legítima defensa ........................................................................ 438

1. Fundamento .............................................................................. 4392. Requisitos .................................................................................. 441

A) Agresión ilegítima ................................................................. 442a) La agresión ....................................................................... 442b) La ilegitimidad de la agresión ........................................... 444c) Actualidad de la agresión .................................................. 445d) El problema de la riña ....................................................... 446

B) Defensa necesaria ................................................................. 447a) Bienes defendibles ............................................................ 447b) Necesidad de la defensa .................................................... 448c) Elemento subjetivo de la defensa ....................................... 450

C) La falta de provocación suficiente ......................................... 4503. La legítima defensa putativa ....................................................... 452

LECCIÓN 17. ESTADO DE NECESIDAD ................................................ 455 I. Concepto ....................................................................................... 457

1. Definición .................................................................................. 4572. Estado de necesidad, legítima defensa y cumplimiento de un

deber ......................................................................................... 457A) Estado de necesidad, legítima defensa y cumplimiento de un

deber ..................................................................................... 457B) Estado de necesidad y colisión de deberes ............................. 459

II. Fundamento y clases ...................................................................... 461

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III. Elementos ...................................................................................... 4661. El estado de necesidad ............................................................... 466

A) Peligro de un mal propio o ajeno ........................................... 466B) Necesidad de lesionar un bien jurídico de otra persona o de

infringir un deber .................................................................. 471a) La lesión de un bien jurídico de otra persona o infracción de

un deber............................................................................ 472b) La necesidad (carácter absoluto) ...................................... 473

C) El elemento subjetivo ............................................................ 4742. «Que el mal causado no sea mayor que el que se trate de evitar» .. 4753. «Que la situación de necesidad no haya sido provocada

intencionadamente por el sujeto» ............................................... 4794. «Que el necesitado no tenga, por su oficio o cargo, obligación de

sacrificarse» ............................................................................... 482 IV. Estado de necesidad putativo ......................................................... 483

LECCIÓN 18. CUMPLIMIENTO DE UN DEBER Y EJERCICIO DE UN DERECHO. LA OBEDIENCIA DEBIDA ................................... 485

I. Cumplimiento de un deber y ejercicio de un derecho ..................... 4871. Fundamento, naturaleza y función del art. 20, 7º CP ................. 4872. Contenido del art. 20, 7º ........................................................... 4893. Cumplimiento de un deber......................................................... 4904. Ejercicio de un derecho ............................................................. 495

A) Derechos no procedentes de un oficio o cargo ...................... 495B) Derechos procedentes de un oficio o cargo ........................... 500

II. La obediencia debida ..................................................................... 5031. Planteamiento ............................................................................ 5032. Las órdenes antijurídicas ........................................................... 5043. Requisitos de forma ................................................................... 5044. Requisitos de contenido ............................................................. 5055. Fundamento y naturaleza dogmática .......................................... 5106. La obediencia doméstica y laboral .............................................. 511

LECCIÓN 19. ENTRE LA JUSTIFICACIÓN Y LA EXCLUSIÓN DE LA TIPICIDAD: CONSENTIMIENTO Y ADECUACIÓN SOCIAL ...... 513

A. EL CONSENTIMIENTO DE LA VÍCTIMA ....................................... 515 I. Concepto y clases .......................................................................... 515 II. Naturaleza dogmática .................................................................... 517 III. Ámbito de aplicación ..................................................................... 519 IV. Requisitos ...................................................................................... 524 V. El consentimiento presunto............................................................ 527B. LA ADECUACIÓN SOCIAL................................................................ 528

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LECCIÓN 20. LA IMPUTACIÓN PERSONAL: TEORÍA GENERAL ....... 531 I. Imputación personal y culpabilidad ................................................ 534 II. Evolución histórico-dogmática de la categoría de culpabilidad ....... 535

1. La concepción psicológica de la culpabilidad ............................. 5352. La concepción normativa de la culpabilidad ............................... 5373. La concepción «puramente normativa» del finalismo ................. 538

III. Antijuridicidad e imputación personal ............................................ 539 IV. Las condiciones de la imputación personal del injusto penal .......... 541

1. La infracción personal de una norma de determinación ............. 5412. La responsabilidad penal del sujeto ............................................ 543

V. Fundamento material de la imputación personal ............................ 5441. La doctrina de la libertad de voluntad ........................................ 5442. La idea de la necesidad de pena ................................................. 5453. La posibilidad de motivación normativa como condición de la

infracción de una norma de determinación ................................ 5474. La anormalidad motivacional como fundamento de la exclusión

de la responsabilidad penal ........................................................ 547

LECCIÓN 21. EL ERROR DE PROHIBICIÓN ......................................... 551 I. Planteamiento ................................................................................ 552 II. Naturaleza dogmática y tratamiento jurídico en la doctrina ............ 553 III. Problemática del error de prohibición en España ........................... 560

LECCIÓN 22. INIMPUTABILIDAD. LA ANOMALÍA O ALTERACIÓN PSÍQUICA NO TRANSITORIA ....................................................... 567

I. La inimputabilidad en general ........................................................ 569 II. La anomalía o alteración psíquica no transitoria ............................ 572

1. Evolución histórica de la eximente. Fórmulas biológicas, psicológicas y mixtas .................................................................. 572

2. Análisis de la eximente ............................................................... 575A) El presupuesto psiquiátrico: la «anomalía o alteración

psíquica» no transitoria .......................................................... 575B) El efecto de inimputabilidad .................................................. 579

3. Las medidas de seguridad previstas ........................................... 583

LECCIÓN 23. INIMPUTABILIDAD: TRASTORNO MENTAL TRANSITORIO, MINORÍA DE EDAD Y ALTERACIÓN DE LA PERCEPCIÓN ...................................................................... 585

I. El trastorno mental transitorio ....................................................... 5871. Origen histórico......................................................................... 5882. El efecto psicológico del trastorno mental transitorio ................. 588

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3. Elementos diferenciales respecto de las anomalías o alteraciones psíquicas duraderas ................................................................... 589

4. La no provocación del delito ...................................................... 5915. La intoxicación por alcohol u otras drogas ................................. 5926. El síndrome de abstinencia ........................................................ 5947. Medidas de seguridad ................................................................ 594

II. La minoría de edad penal ............................................................... 595 III. La alteración de la percepción como eximente ............................... 599

LECCIÓN 24. «NO EXIGIBILIDAD» Y MIEDO INSUPERABLE ............ 603 I. «No exigibilidad» y causas de exculpación ..................................... 604 II. El miedo insuperable ..................................................................... 608

1. Significado y fundamento .......................................................... 6082. Análisis ...................................................................................... 610

A) El miedo insuperable ............................................................. 610B) El miedo causado por error ................................................... 611

LECCIÓN 25. LAS CIRCUNSTANCIAS MODIFICATIVAS DE LA RESPONSABILIDAD ................................................................. 613

I. Las circunstancias modificativas en general ................................... 614 II. Circunstancias atenuantes .............................................................. 618

1. Eximentes incompletas .............................................................. 6182. Las atenuantes ordinarias .......................................................... 620

A) Clasificación .......................................................................... 620B) Atenuantes que disminuyen el grado de imputación personal 620

a) La adicción como atenuante ............................................. 620b) Estado pasional (art. 21, 3ª) ............................................. 621

C) La confesión de la infracción (art. 21, 4ª) y la reparación del daño (art. 21, 5ª), como circunstancias posteriores al delito . 622

3. La nueva atenuante de dilaciones indebidas (art. 21.6ª CP) ....... 6254. Las atenuantes analógicas .......................................................... 628

LECCIÓN 26. LAS CIRCUNSTANCIAS MODIFICATIVAS (CONTINUACIÓN: AGRAVANTES Y MIXTA) ............................... 631

I. Naturaleza dogmática de las circunstancias agravantes .................. 632 II. Clasificación de las circunstancias agravantes ................................ 633

1. Circunstancias objetivas ............................................................. 6332. Circunstancias subjetivas ........................................................... 633

III. Análisis de las distintas agravantes ................................................. 6341. Circunstancias objetivas ............................................................. 634

A) Agravantes que denotan mayor peligrosidad del hecho .......... 634a) Por la especial facilidad de comisión ................................. 634

20

b) Por la especial facilidad de impunidad............................... 636c) Por ambas razones ............................................................ 637

B) El ensañamiento como agravante que supone un ataque más extenso .................................................................................. 637

2. Circunstancias subjetivas ........................................................... 638A) Circunstancias que expresan un móvil particularmente

indeseable .............................................................................. 638a) El precio, la recompensa o la promesa .............................. 638b) Motivos racistas y otros discriminatorios .......................... 639

B) La reincidencia, como circunstancia que expresa una actitud más contraria al Derecho ....................................................... 641a) Elemento de pasado .......................................................... 642b) Elemento de presente........................................................ 643c) Elemento relacional .......................................................... 644

IV. La circunstancia mixta de parentesco ............................................. 645

LECCIÓN 27. UNIDAD Y PLURALIDAD DE DELITOS. CONCURSO DE LEYES ........................................................................................ 647

I. La unidad de hecho (o de acción) .................................................. 648 II. El concurso de delitos .................................................................... 656

1. El concurso ideal de delitos ....................................................... 6562. El concurso medial (delito medio para cometer otro) ................. 6583. Tratamiento del concurso ideal y del concurso medial ................ 6594. El concurso real ......................................................................... 660

III. El concurso de leyes ...................................................................... 6621. Concepto ................................................................................... 6622. Los principios de solución del concurso de leyes........................ 664

A) Principio de especialidad ....................................................... 664B) Principio de subsidiariedad ................................................... 665C) Principio de consunción ........................................................ 666

TERCERA PARTE LAS CONSECUENCIAS JURÍDICAS DEL DELITO

Lección 28. EL SISTEMA DE PENAS EN EL CÓDIGO PENAL: GENERALIDADES. – LA ABOLICIÓN DE LA PENA DE MUERTE .. 671

I. Líneas generales de evolución de los sistemas penales contemporáneos 673 II. Orientación político-criminal del sistema de penas del Código penal 676 III. El sistema de penas del Código penal en general ............................ 679 IV. La abolición de la pena de muerte .................................................. 684

21

LECCIÓN 29. LAS PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD, SU SUSPENSIÓN Y SU SUSTITUCIÓN ....................................... 691

I. Evolución histórica ........................................................................ 693 II. Las penas privativas de libertad en el Código penal ........................ 698 III. La suspensión de la ejecución de las penas privativas de libertad .... 702 IV. La sustitución de la pena ............................................................... 711

LECCIÓN 30. LAS DEMÁS PENAS .......................................................... 717 I. Penas privativas de otros derechos ................................................. 718

1. Planteamiento ............................................................................ 7182. Penas de inhabilitación ............................................................... 7193. La privación de otros derechos................................................... 7214. El trabajo en beneficio de la comunidad ..................................... 7225. Penas accesorias ........................................................................ 724

II. La pena de multa ........................................................................... 725

LECCIÓN 31. DETERMINACIÓN DE LA PENA ..................................... 733 I. Planteamiento ................................................................................ 734 II. Determinación legal, determinación judicial y determinación

penitenciaria de la pena ................................................................. 735 III. Evolución de la determinación de la pena en el Derecho español ... 737 IV. La determinación legal de la pena en el Código penal vigente ........ 737

1. La determinación del marco penal ............................................. 7382. La concreción legal del marco penal .......................................... 741

V. La determinación judicial de la pena .............................................. 745

LECCIÓN 32. CUMPLIMIENTO DE LAS PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD ........................................................................................ 751

I. Cumplimiento de las penas privativas de libertad e individualización penitenciaria de la pena ................................................................. 753

II. Bases legales del cumplimiento de la pena ...................................... 754 III. La individualización administrativa y judicial ................................. 759

LECCIÓN 33. EXTINCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL Y SUS EFECTOS ................................................................................ 767

I. Extinción de la responsabilidad penal ................................................... 7681. Planteamiento ............................................................................ 7682. Causas de extinción ................................................................... 768

A) La muerte del sujeto .............................................................. 769B) El cumplimiento de la condena ............................................. 769

22

C) Remisión definitiva de la pena ............................................... 770D) El indulto ............................................................................. 770E) El perdón del ofendido .......................................................... 772F) La prescripción del delito y de la pena ................................... 773

II. Los antecedentes penales y su cancelación ..................................... 7881. Los antecedentes penales ........................................................... 7882. La cancelación de antecedentes penales ..................................... 788

LECCIÓN 34. LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD Y LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS EN EL CÓDIGO PENAL . 791

A. LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD ...................................................... 791 I. Antecedentes ................................................................................. 791 II. Principios generales del sistema de medidas de seguridad .............. 792 III. Medidas de seguridad imponibles .................................................. 794 IV. En especial, la nueva medida de seguridad de libertad vigilada ....... 796 V. Cesación, sustitución, suspensión y quebrantamiento de las

medidas de seguridad .................................................................... 801B. LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS ............................................. 802 I. El comiso ....................................................................................... 802 II. Medidas aplicables a entidades sin personalidad jurídica ................ 804

ÍNDICE ANALÍTICO ............................................................................. 805

PRÓLOGO A LA NOVENA EDICIÓN

La presente edición, de la que se ha encargado mi querido discípulo el Dr. Víctor Gómez Martín, tiene por objeto, fundamentalmente, adaptar la obra a la trascendental LO 5/2010, de 22 de junio, de reforma del Código penal, que entró en vigor el 23 de diciembre de 2010. Tal reforma ha afectado considera-blemente al articulado del Código penal y de alguna otra ley, y ha obligado a sus-tituir las múltiples referencias a textos legales derogados por las que las ahora corresponden a los introducidos en su lugar. Ello ha exigido, además, modificar todos los pasajes de la edición anterior en que se exponían y valoraban las regu-laciones que ahora han cambiado.

En este contexto, de particular relevancia son, entre otras modificaciones, la nueva circunstancia atenuante de dilaciones indebidas (art. 21, 6ª CP); las nove-dades relativas al llamado “período de seguridad” de la pena de prisión (art. 36, 2 CP) y a la expulsión de territorio nacional sustitutiva de las penas privativas de libertad impuestas a extranjeros (art. 89 CP); la nueva medida de seguridad de libertad vigilada, también aplicable a imputables (art. 106 CP); y el nuevo régi-men de prescripción del delito, en especial en lo que concierne a su interrupción (art. 132, 2 CP). Pero por encima de todas estas novedades se encumbra una que —tanto por su importancia como por el caràcter altamente cuestionable de la medida— ya justificaría por sí sola la revisión de la presente obra: la incorporación al Código penal de la responsabilidad penal de la persona jurídica (art. 31 bis CP).

También se ha aprovechado para efectuar una revisión general de la biblio-grafía (de la que se ha encargado Arnau Xumetra) y, parcialmente, de la juris-prudencia. Las partes no afectadas por la reforma legal se mantienen inaltera-das, salvo alguna corrección de detalle.

Santiago MIR PUIG En Barcelona, mayo de 2011

ABREVIATURAS

ADPCP = Anuario de Derecho penal y Ciencias penales.AJA = Actualidad Jurídica Aranzadi.AP = Actualidad Penal.Art. = Artículo.AT = Allgemeiner Teil (Parte General).ATS = Auto del Tribunal Supremo.Bol. Inf. Mº Just. = Ministerio de Justicia. Boletín de Información.Const. = Constitución.CC = Código civil.CDJ = Cuadernos de Derecho Judicial. Consejo General del

Poder Judicial.CJM = Código de Justicia Militar.CP = Código penal.CPC = Cuadernos de Política criminal.DAR = Deutsches Autorecht.DJ = Deutsche Justiz, Rechtspflege und Rechtspolitik. Amtl.

Organ des Reichsministers der Justiz.DJT-Festschrift = Hundert Jahre deutsches Rechtsleben. Festschrift zum

hundertjährigen Bestehen des Deutschen Juristentages 1860-1960.

doc. dom. = Doctrina dominante.DP = Doctrina Penal Argentina.DRIZ = Deutsche Richterzeitung.EPCr = Estudios Penales y Criminológicos.

26 ABREVIATURAS

FamRZ = Ehe und Familie im privaten und öffentlichen Recht, después: Zeitschrift für das gesamte Familienrecht.

GA = 1880-1933: Archiv für Strafrecht und Strafpro-zeß, fundado por Th. Goltdammer. A partir de 1953: Goltdammer’s Archiv für Strafrecht.

GS = Der Gerischtssaal.Infor. Jur. = Información Jurídica.JA = Juristiche Arbeitsblätter.JBl = Juristische Blätter.JR = Juristische Rundschau.JurA = Juristische Analysen.JuS = Juristische Schulung.JZ = Juristenzeitung.KrimJ = Kriminologisches Journal.KritV = Kritische Vierteljahriesschrift für Gesetzgebung und

Rechtswissenschaft.LECr = Ley de Enjuiciamiento Criminal.LH = Libro Homenaje, Estudios en honor, Estudios a la

memoria, Homenaje a....LOGP = Ley Orgánica General Penitenciaria.LOPJ = Ley Orgánica del Poder Judicial.LPRS = Ley de Peligrosidad y Rehabilitación Social.LRPM = Ley Orgánica de Responsabilidad Penal de los Menores.MDR = Monatsschrift für deutsches Recht.MSchrKrim = Monatsschrift für Kriminologie und Strafrechtsreform.NEJ = Nueva Enciclopedia Jurídica, Seix, Barcelona.Niederschriften = Niederschriften über die Sitzungen der Großen Straf-

rechtskomission. T. I-V, 1956-58, t.XI-XIV, 1959-60.NJ = Neue Justiz.NJW = Neue Juristische Wochenschrift.NStZ = Neue Zeitschrift für Strafrecht.NPP = Nuevo Pensamiento Penal. Buenos Aires.ÖJZ = Österreichische Juristenzeitung.

ABREVIATURAS 27

ÖRIZ = Österreichische Richterzeitung.Öst.ZStr = Österreichische Zeitschrift für Strafrecht.PE = Parte Especial.PG = Parte General.PJ = Poder Judicial.RCCP = Revista Canaria de Ciencias Penales.Rechtstheorie = Rechtstheorie. Zeitschrift für Logik, Methodenlehre,

Kibernetik und Soziologie des Rechts.RDCir = Revista de Derecho de la Circulación.RDP = Revista de Derecho Penal. Ed. Lex Nova.Rev. Dº pen. = Revista de Derecho Penal, Argentina.RDPC = Revista de Derecho penal y Criminología. Argentina.RDPCr = Revista de Derecho penal y Criminología, 2ª época,

UNED, Madrid.RDPP = Revista de Derecho y Procesal Penal. Ed. Aranzadi.Rev. Dr. pén. et crim.= Revue de droit pénal et de criminologie.REDM = Revista española de Derecho militar.REP = Revista de Estudios penitenciarios.RFDUC = Revista Facultad de Derecho. Universidad Complu-

tense de Madrid.RGD = Revista General del Derecho.RGLJ = Revista general de Legislación y Jurisprudencia.Rint.DP = Revue internationale de droit pénal.Rit.DP = Rivista italiana di diritto e procedura penale.RJCat = Revista Jurídica de Cataluña.ROW = Recht in Ost und West.RP = Revista Penal. Ed. Praxis.RPJ = Revista del Poder Judicial.RSc.Crim = Revue de science criminelle et de droit pénal comparé.RTJAP = Revista de los Tribunales de Justicia y Audiencias Pro-

vinciales. Ed. Aranzadi.SAP = Sentencia de la Audiencia Provincial.SchwZStr. = Schweizerische Zeitschrift für Strafrecht.

28 ABREVIATURAS

Sistema = Sistema. Revista de Ciencias sociales.SJZ = Süddeutsche Juristenzeitung.STC = Sentencia del Tribunal Constitucional.StGB = Strafgesetzbuch (Código Penal alemán).STS = Sentencia del Tribunal Supremo.TC = Tribunal Constitucional.TS = Tribunal Supremo.WISTRA = Zeitschrift für Wirtschaft Steuer Strafrecht.ZBJV = Zeitschrift des Bernischen Juristenvereins.ZfRV = Zeitschrift für Rechtsvergleichung.ZRP = Zeitschrift für Rechtspolitik.ZStW = Zeitschrift für die gesamte Strafrechtswissenschaft.

OBRAS GENERALES

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1994 (=Bustos/Hormazábal, PG).Bustos/Hormazábal Malarée, Lecciones de Derecho Penal, Vol. II. Teoría del delito,

teoría del sujeto responsable y circunstancias del delito, 1999.Bustos/Hormazábal, Lecciones de Derecho Penal, PG, 2006.Calderón Cerezo/Choclán Montalvo, Derecho Penal. Tomo I. Parte General, 2ª ed.,

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6ª ed., con adenda 2007.

30 OBRAS GENERALES

Cirino dos Santos, Direito Penal. PG, 2010.Cobo (dtr.), Comentarios a la legislación penal, varios volúmenes, que han ido apa-

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34 OBRAS GENERALES

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1982, 2006.Zaffaroni, Manual de Derecho penal, Parte General, 2010Zaffaroni/Alagia/Slokar, Derecho penal, Parte General, 2005.Zugaldía Espinar, Fundamentos de Derecho Penal, 4ª ed., 2010.Zugaldía Espinar (dir.), Derecho Penal, PG, 2ªed., 2004.

PRIMERA PARTE EL DERECHO PENAL

LECCIÓN 1. EL DERECHO PENAL

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I. El Derecho penal como medio de control social

1. El Derecho penal constituye uno de los medios de control social exis-tentes en las sociedades actuales. La familia, la escuela, la profesión, los grupos sociales, son también medios de control social, pero poseen un carácter infor-mal que los distingue de un medio de control jurídico altamente formalizado1 como es el Derecho penal. Como todo medio de control social, éste tiende a evi-tar determinados comportamientos sociales que se reputan indeseables, acu-diendo para ello a la amenaza de imposición de distintas sanciones para el caso de que dichas conductas se realicen; pero el Derecho penal se caracteriza por

1. Sobre las instancias de control informal y formal cfr. Bergalli/Bustos/González Zorrilla/Mira-lles/De Sola/Viladás, Pensamiento II, pp. 37 ss.; García-Pablos, Introducción, pp. 2 ss. La idea de que el Derecho penal es sólo uno de los medios de control social, se ha impuesto ampliamente: cfr. Jescheck, Das neue deutsche Strafrecht, p. 19 (=Rev. Ciencias Jurídicas [Costa Rica], nº 41 [1980], p. 14).

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prever las sanciones en principio más graves —las penas y las medidas de segu-ridad—, como forma de evitar los comportamientos que juzga especialmente peligrosos —los delitos—. Se trata, pues, de una forma de control social lo suficientemente importante como para que, por una parte, haya sido monopo-lizado por el Estado y, por otra parte, constituya una de las parcelas fundamen-tales del poder estatal que desde la Revolución francesa se considera necesario delimitar con la máxima claridad posible como garantía del ciudadano. De ahí que el poder punitivo, reservado al Estado, sólo pueda ejercerse de acuerdo con lo previsto por determinadas normas legales, a aprobar por los representantes del pueblo en los países democráticos. Tales normas, que constituyen el Derecho penal, deben determinar con la mayor precisión posible qué conductas pueden considerarse constitutivas de delito y qué penas pueden sufrir quienes las reali-cen. Es lo que conocemos con la expresión «principio de legalidad», y en ello consiste el carácter eminentemente formalizado que distingue al Derecho penal de otros medios de control social.2

2. Mas el Derecho penal no es el único medio de control social que se ejerce a través de normas jurídicas que prevén sanciones formalizadas para ciertas con ductas. Existen otras formas de control social de carácter jurídico. La Admi-nistración Pública puede, así, imponer a través de sus funcionarios numerosas sanciones administrativas —como, p. ej., multas de tráfico— y, sin embargo, ello no se halla previsto por el Derecho penal, sino por el Derecho administra-tivo. El Derecho penal sólo determina las penas o medidas de seguridad que pue-den imponerse en un proceso judicial penal. El legislador es quien decide qué sanciones puede confiar al Derecho administrativo y cuáles, en cambio, han de reservarse al Derecho penal como penas que exigen la intervención de un Juez o Tribunal independientes. Debe guiarle en esta decisión el criterio de la gravedad de la sanción y dejar para el Derecho penal las sanciones que en mayor medida afectan a los ciudadanos. El Derecho penal ha de limitarse a ofrecer el último recurso —ultima ratio—, para cuando los demás medios de control social, jurí-dicos o no, resultan insuficientes.

3. El deslinde del Derecho penal y el Derecho administrativo sancionador plantea una problemática interesante tanto de lege lata (desde el punto de vista del Derecho vigente) como de lege ferenda (desde el prisma del Derecho deseable).3

De lege lata, lo único seguro es que las sanciones administrativas se distin-guen de las penas por razón del órgano llamado a imponerlas: si la sanción ha de

2. Sobre el significado de la «formalización» del Derecho penal vid. Hassemer, Fines, pp. 134 ss.3. Para este tema, considerando imposible una distinción cualitativa y sólo practicable una diferen-

ciación cuantitativa, según su mayor o menor gravedad, cfr. Cerezo, PG, I, pp. 49 ss. (doctrina domi-nante en España que recoge este autor). Sin embargo, matizando, cfr. Roxin, AT, § 2/51, 52 (3ª ed.).

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decidirla un órgano de la Administración Pública —como un Alcalde, Subdele-gado del Gobierno o Ministro—, se tratará de una sanción administrativa (art. 34, 2 CP), mientras que será una pena la que imponga un Juez o Tribunal judicial en una condena penal.4 También es cierto que las sanciones más graves del orde-namiento jurídico son penas. Así, según la Constitución española, la Administra-ción no puede imponer sanciones privativas de libertad (art. 25, 3). Sin embargo, la multa es una sanción que puede ser penal o administrativa, y ocurre que cier-tas multas adminis trativas son mucho más elevadas que otras multas penales.

Ello abre la discusión de lege ferenda acerca del carácter de ultima ratio que suele atribuirse al Derecho penal. También es interesante la cuestión de si con-vendría introducir un Derecho penal administrativo a caballo entre el penal y el adminis trativo, como existe en países como Alemania.5 Se pretendería con ello dotar a las sanciones administrativas de las mayores garantías que rodean a lo penal.6

Un problema importante que suscita la coexistencia de sanciones penales y administrativas en el ordenamiento jurídico es el siguiente: ¿cabe sancionar un mismo hecho con ambas clases de sanciones? Aunque tal posibilidad de doble sanción se había previsto en nuestro Derecho, el Tribunal Constitucional, de acuerdo con la doctrina, ha proclamado el principio contrario de non bis in idem, como «íntimamente unido a los principios de legalidad y tipicidad recogi-dos principalmente en el art. 25 de la Constitución» (SSTC 229/2003 Pleno de 18 dic., 188/2005 Pleno de 7 jul., SSTS 784/2006 de 28 jun., 228/2007 de 14 mar., 487/2007 de 29 mayo. En contra STS 380/2003 de 22 dic.).7 La STC de 3 oct. 83 confirma este criterio y abunda en la imposibilidad de que la Administración practique actuaciones dirigidas a sancionar hechos constituti-vos de delito o falta —preferencia de la vía judicial— y de que efectúe un enjui-ciamiento de los hechos distinto al realizado por un Juez o un Tribunal jurisdic-cional. En este sentido, el art. 415, 3 LOPJ 1985 establece: «En ningún caso un mismo hecho sancionado en causa penal podrá ser objeto de un posterior expe-diente de responsabilidad disciplinaria». La STC 177/1999 estableció también que no es posible que el juez penal castigue una conducta ya sancionada por la Administración, pero la STC (Pleno) 2/2003, de 16 en., cambió de criterio y sostuvo la tesis, más correcta, de que en caso de producirse primero una sanción

4. Cfr. González Rus, RDC 1985, p. 182.5. Así desde Goldschmidt, pasando por E. Wolf, Eb. Schmidt, Lange, Michels, etc.: ver bibliografía

de comienzo de Lección. Cfr. sobre esto Mattes, Problemas, pp. 138 ss. Se discute en nuestro país si es conveniente un «Código de Policía» pormenorizado o únicamente una regulación general de la potestad administrativa: cfr. Cerezo , PG, I, pp. 54 ss.

6. También cabría establecer la posibilidad de recurrir frente a la jurisdicción penal los actos san-cionadores de la Administración Pública: en este sentido Parada, Poder sancionador, pp. 91 ss.; Cerezo, PG, I, p. 55.

7. Cfr. Arroyo, Principio de legalidad, p. 19; STC 8 julio 86.

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administrativa ésta no impedirá una ulterior sanción penal, sino que deberá sus-tituirse por ésta otra. Sin embargo, la STC 27 nov. 85 precisó que el principio de non bis in idem «no siempre imposibilita la sanción de unos mismos hechos por autoridades de distinto orden y que los contemplen, por ello, desde perspec-tivas diferentes».8

II. Derecho penal en sentido objetivo y en sentido subjetivo

El Derecho penal suele entenderse en dos sentidos distintos, objetivo y sub-jetivo. En este sentido objetivo significa el conjunto de normas penales. El Dere-cho penal subjetivo —también llamado derecho a castigar o ius puniendi— es el derecho que corresponde al Estado a crear y a aplicar el Derecho penal obje-tivo. El Derecho penal subjetivo se refiere, pues, al Derecho penal objetivo. Por otra parte, si no se añade ninguna precisión, la expresión «Derecho penal» se usa generalmente en el sentido de Derecho penal entendido en sentido objetivo. Conviene, pues, empezar por estudiar este último concepto. Intentaremos en primer lugar precisar su definición, de modo que a continuación podamos ana-lizar sus aspectos formales y materiales más importantes. La alusión al Derecho penal en sentido subjetivo será oportuna más adelante (Lección 4), cuando se trate de fijar los límites que ha de encontrar el derecho del Estado a intervenir mediante normas penales.

III. El Derecho penal objetivo

Suele partirse de la definición de Derecho penal que hace un siglo propuso von Liszt:

«Derecho penal es el conjunto de las reglas jurídicas establecidas por el Estado, que asocian el crimen, como hecho, a la pena, como legítima consecuencia.»9

Esta definición resulta hoy insuficiente y debe ampliarse por dos razones distintas. Por una parte, durante el siglo XX han ido apareciendo y ocupando un lugar importante en las legislaciones —y entre ellas la nuestra— las llamadas «medidas de seguridad». Ya no puede afirmarse que el Derecho penal señale sólo las «penas» a los delitos, sino que ahora dispone de un segundo meca-nismo, el de las medidas de seguridad. Por otra parte, el Derecho penal no debe

8. La STC 112/1990, de 18 jun., recoge la doctrina del TC que admite «la doble sanción penal y adminis trativa en los casos en que concurre una relación de sujeción especial (como ocurre en las sancio-nes disciplinarias a funcionarios) y el fundamento de ambas sanciones no es coincidente».

9. Cfr. Von Liszt, Tratado, I, p. 5.

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IV. LA PENA Y LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD COMO COMPONENTES DEL DERECHO PENAL 43

reducirse a las normas que establecen las penas y las medidas de seguridad, sino que comprende ante todo las normas que se dirigen a los ciudadanos para que no cometan los del

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