Diapositivas del módulo de identificación de proyectos ote cr
Diapositivas del módulo de formulación de proyectos parte 2 - ote cr
-
Upload
aaron-ruiz -
Category
Documents
-
view
473 -
download
0
Transcript of Diapositivas del módulo de formulación de proyectos parte 2 - ote cr
11
Módulo 3: FORMULACIÓN DE PROYECTOS
Expositor: Ing. Víctor Amaya Neira
PRIMER CURSO VIRTUAL EN FORMULACION DE PROYECTOS DE
INVERSION PUBLICA
Parte 2: Tamaño, Tecnología, Localización y Costos
TEMARIO
ANALISIS TÉCNICO Y COSTOS DE LOS
PROYECTOS DE INVERSIÓN
• TAMAÑO: DIMENSIONAMIENTO DEL PROYECTO
• TECNOLOGIA
• LOCALIZACION
• INTERRELACION TAMAÑO TECNOLOGIA Y LOCALIZACION
• COSTOS
ASPECTOS TÉCNICOS
El análisis técnico del proyecto contempla el análisisy optimización de:
• El tamaño, debiendo corresponder al definido enel balance entre la oferta y la demanda.
• Tecnología (Análisis de alternativas). Sudefinición considera las condiciones del área deestudio, entre otros, clima, suelos, topografía,etc.
• La localización.• El momento óptimo en el que se inicia laejecución
ASPECTOS TÉCNICOS
• Hay que optimizar el tamaño, la tecnología, lalocalización en cada una de las alternativas desolución del problema.
• El análisis del riesgo de desastres, formaparte del estudio técnico de las alternativas desolución y permite incorporar medidas para evitaro reducir la vulnerabilidad del PIP.
• Igualmente contempla medidas de mitigación delos impactos negativos del proyecto sobre elambiente.
5
TAMAÑO
EL TAMAÑO DE UN PIP
• Se entiende por tamaño de un proyecto lacapacidad de producción en un periododado.
• Técnicamente, la capacidad, es el máximode unidades (bienes o servicios), quese puede obtener de las instalacionesproductivas por unidad de tiempo.
Importancia:
El tamaño tiene incidencia en el nivel deinversiones y costos, por un lado, y por otro, elnivel de operación que determinara losingresos. Por lo tanto, el tamaño tiene incidenciaen la estimación de la rentabilidad que podríagenerar su implementación.
Las conclusiones del Estudio de Mercado son labase para determinar el TAMAÑO OPTIMO
EL TAMAÑO DE UN PIP
FACTORES QUE DETERMINAN EL TAMAÑO DE UN PROYECTO
El dimensionamiento del tamaño de un proyecto relaciona factores técnicos y económicos; éstos condicionan la
capacidad de uso.
Los factores fundamentales son:
- La cuantía de la demanda
- La disponibilidad de los insumos
- La tecnología
- La capacidad financiera de los inversionistas
- La organización
EL TAMAÑO DE UN PIP
• En los proyectos públicos el objetivo es cubrirla demanda potencial proyectada o almenos la demanda objetivo proyectada,sin generar déficit en el horizonte del PIP.
• Puede hacerse generando el tamaño quecubra la demanda en su punto máximo(habrá capacidad ociosa) o generando untamaño escalable que cubra elcrecimiento de la demanda conforme esteva ocurriendo.
10
Ejemplo: Un equipo que toma y procesa 1500 exámenes al año.
Análisis: Enfrenta una demanda de 1150 exámenes en elaño 1, la que crece al 2% anual.
AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 …. AÑO 10
CAPACIDAD 1.500 1.500 1.500 …. 1.500
DEMANDA 1.150 1.173 1.196 .... 1.402
UTILIZACION(%)
76.70 78.30 79,73 .... 93,47
TAMAÑO DEL PROYECTO
11
TAMAÑO DEL PROYECTOFactores incidentes en el tamaño
• Déficit y población objetivo
• Financiamiento
• Economías de escala
• Tecnología disponible
• Localización
• Disponibilidad de insumos
• Estacionalidades y fluctuaciones
• Valoración del riesgo
ALGUNOS FACTORES CONDICIONANTES DEL TAMAÑO DEL PROYECTO
• Población afectada ynivel de demanda
• Tecnología utilizada• Financiamiento para
inversión y operación
• Localización delproyecto
• Disponibilidad deinsumos
• Fluctuaciones yestacionalidad de lademanda
• Riesgo asociado alproyecto
• Economías de escala• Capacidad de gestión
DIMENSIONAMIENTO DEL PROYECTO
• Usar unidades apropiadas para indicar eltamaño: Cantidad de producto porunidad de tiempo es normalmente lamedida mas adecuada.
T i p o d e p r o y e c t o U n i d a d d e m e d i d a
A e r o p u e r t oP a s a j e r o s / d í a o / a ñ o
O p e r a c i o n e s / d í a
C a r r e t e r a T M D A ( T P D A )
V i a l i d a d u r b a n a V e h . e q u i v . / h o r a
P u e r t o s T E U / d í a o T o n / d í a
F e r r o c a r r i l T o n / a ñ o o P a s / d í a
MEDIDAS DE TAMAÑOPOR TIPOLOGÍA DE PROYECTOS
• Educación• Salud• Agua potable, alcantarillado
• Electricidad• Transporte• Residuos sólidos• Mercado• Camal
• Alumnos/año• Atenciones/año• M3/año, litros/seg.• Kilovatios - hora• Pasajeros/día o año• Toneladas/día o año• Toneladas/día o año• Cabezas/día, Ton/año
0
2000
4000
6000
8000
10000
12000
14000
1 2 3 4 5
Demanda proyectada del bien o servicio
EL TAMAÑO DE UN PIP
Gráfica de la demanda en el tiempo
Años
EL TAMAÑO DE UN PIP
• En algunos casos es posible elegir unatecnología escalable, es posible hacerampliaciones estándares o por tramos queaumentan la capacidad de producción. Este esel caso de las plantas de tratamiento de aguapotable, carreteras (una calzada => 2calzadas)
• En otros casos no es posible escalar eltamaño de un componente específico (casode un reservorio, puente).
EVOLUCIÓN DEL TAMAÑO DEL PROYECTO
• Alta capacidad instalada
• Expansión escalonada
• Tamaño inicial bajo
• Programa de inversiones
La capacidad ociosase minimiza Demanda
Capacidadinstalada
Años
Se amplía la capacidadcuando se satura
Expansión escalonada
EL TAMAÑO DE UN PIP
ECONOMÍA DEL TAMAÑO
2 * Tamaño
Tamaño
2 * Inversión y costo
Inversión y costo Economías o deseconomías de escala
α
=
o
t
t
T
TII 0
Donde:
It: Inversión para un tamaño de planta Tt
I0: Inversión para un tamaño de planta T0
T0: Tamaño de planta utilizado como base de referencia
αααα: Exponente del factor de escala
ECONOMÍA DEL TAMAÑO
$
Volumenq1 q2 q3 q4q0
Costo variable
Ingresos
Costo fijo
Costo total
LA OPTIMACIÓN DEL TAMAÑO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
500.000
400.000
300.000
200.000
100.000
VAN
d VAN200.000
150.000
50.000
0
-50.000
-150.000
Como se tienenalternativaslimitadas,convienecalcular el VANpara cada unade ellas y elegirla de mayorvalor
EL TAMAÑO DE UN PIP
• Hay que fijarse en las economías deescala y los beneficios que genera.
• El lado negativo de un mayor tamaño esla capacidad ociosa de la inversión asícomo mayores costos financieros,mantenimiento y de costos fijos.
• El lado positivo es que mayorestamaños suelen implicar menorescostos medios
t (años)
El mayor tamaño de un PIP implica una mayorcapacidad ociosa antes de ser plenamente utilizado.Por ejemplo si en el año 0 ejecutamos la inversión paracubrir la demanda hasta el año 20
Q
1000
20
Demanda en el tiempo
0
Capacidad ociosa
Capacidad ociosa
Capacidad utilizada
EL TAMAÑO DE UN PIP
Q
a <1
a = 1 a > 1
Ctotal
Cme
a < 1 a > 1
a = 1
Q
En general a mayorestamaños de un componentede un proyecto, los costosmedios se reducen. Estoimplica que el exponente de lafunción –factor de economía deescala (a) es menor a 1 lo queinduce a la convenienciamayores tamaños
EL TAMAÑO DE UN PIP
Cme = CtotalQ
Costo total = K Q a
25
TECNOLOGIA
Proceso de producción
• Procedimiento técnico que se utiliza enel proyecto para obtener los bienes yservicios a partir de insumos, y seidentifica como la transformación deuna serie de materias primas paraconvertirla en artículos mediante unadeterminada función de manufactura.
LA TECNOLOGÍA
27
TECNOLOGÍA
• La tecnología esta asociada a una unidadproductiva, la cual recibe insumos, losprocesa y entrega productos que puedenser bienes o servicios.
• Por tanto, la tecnología corresponde a unconjunto de conocimientos, métodos ytécnicas que permiten la transformaciónde insumos en un producto determinado.
LA TECNOLOGÍA El estudio técnico de un proyecto permite establecer como sellegará a producir los bienes o servicios del proyecto.
Cada tipo de proyecto presenta particularidades técnicas
Requiere el análisis de alternativas
Sus resultados establecen los recursos requeridos en lafases de inversión y de operación del proyecto.
El estudio de mercado define variables a tener en cuentaen el análisis técnico, tales como el tamaño,características de los servicio a ofrecer.
29
Bienes y Servicios
CAPITAL FISICO
RECURSOS
HUMANOS
TECNOLOGIA
RECURSOS
MATERIALES
FACT
ORE
S PRO
DUCT
IVOS
LA TECNOLOGÍA Proceso de producción
TECNOLOGÍA: ESPECIFICACIONES
• Definición de objetivos
• Definición del producto (bien o servicio)
• Detallar el proceso productivo
• Listar y cuantificar los insumos físicos
• Especificaciones del equipamiento
• Distribución espacial ("layout ")
• Requerimientos de recursos humanos
• Construcciones (arquitectura-ingeniería)
• Especificación de obras complementarias
• Programación de obras
TECNOLOGÍA: ES NECESARIO ASESORARSE!
• Universidades• Centros de investigación tecnológica• Sistemas de información tecnológica• Experiencias exitosas• Especialistas (consultores)
• Asociaciones profesionales• Gremios o asociaciones productoras• Firmas proveedoras (con precaución)
LA TECNOLOGÍA El análisis de los aspectos técnicos de un proyectoinvolucra, en general el desarrollo de estudiosbásicos tales como topografía, suelos.
Dependiendo del tipo específico del PIP puedeinvolucrar:- Estudios hidrológicos (agua potable carreteras,riego, generación energía hidroeléctrica).
- Análisis físico-químicos y bacteriológicos deagua de las fuentes de abastecimiento de agua(potable o para riego)
- Estudios edafológicos, aptitud del suelo para elriego y la presencia de salinidad (proyectos deriego)
-Estudio de canteras (proyectos de carreteras).
TIPOS DE SUELO NIVEL FREATICO
PERMEA-BLE
IMPER-MEABLE
BAJO (x) ALTOINUN-
DABLESI NO
LETRINA DE HOYO SECO CON POZO DE VENTILACIÓN x x x
LETRINA DE DOBLE POZO MEJORADA CON VENTILACIÓN x x x
LETRINA DE CIERRE HIDRÁULICO x x x
LETRINA DE CIERRE HIDRÁULICO CON POZO x x x
LETRINA DE CIERRE HIDRÁULICO CON DOBLE POZO x x x
LETRINA DE POZO ANEGADO x x x
LETRINA DE DOBLE BÓVEDA (ABONERA) x x x
LETRINA DE DOBLE BÓVEDA CON POZO DE INFILTRACIÓN x x x
LETRINA DE COMPOSTAJE CONTINUO x x
LETRINA DE CUBO x x x
LETRINA COLGANTE x x
DISPONIBILIDAD DE AGUA
(x) Se considera "bajo" en aquellos casos en que el nivel freático se encuentre aproximadamente dos metros
por debajo del fondo del pozo de la letrina
Cuadro para selección de letrinas para diferentes tipos de suelo, nivel freático y disposición de agua para arrastre
LA TECNOLOGÍA
LA TECNOLOGÍA
Además de su viabilidad técnica, la elección de latecnología debe tenerse en cuenta aspectos desostenibilidad, tales como:• Capacidad de gestión de la entidad a cargo
de operar y mantener la infraestructura y equipos
• Existencia de soporte técnico paracapacitación, mantenimiento preventivo,correctivo y suministro de repuestos.
• Aceptación de la población de las solucionestécnicas propuestas.
• Disponibilidad a pagar la tarifa propuesta.
LA TECNOLOGÍA • En cada tipología de proyectos requiere tenerse en
cuenta las normas sectoriales para el diseño delos proyectos
• Por ejemplo- La norma OS90 para diseñar plantas de
tratamiento de aguas residuales, estableceopciones técnicas, alcances de los estudios depreinversión y diseños, caracterización de aguaresiduales, etc.
- El manual para el diseño de carreteraspavimentadas de bajo volumen de tránsitoaprobado por la Resolución Ministerial Nº 305-2008-MTC/02 contiene metodología para el cálculodel IMD, define tipo superficies de rodadura,alcance de los estudios de hidrología y drenajes,geología, suelos y pavimentos, etc.
LA TECNOLOGÍA Electrificación Rural
La elección de la alternativa tecnológicas depende de laubicación de las localidades a ser intervenidas, de lacercanía a puntos de suministro y de la dispersiónentre abonados a electrificar. Considerando estospuntos se presentan las siguientes alternativas técnicas,excluyentes entre sí:• Redes convencionales.• Sistemas fotovoltaicos domiciliarios.• Generación de energía con mini centrales
hidroeléctricas.• Generación de energía con grupos térmicos.
LA TECNOLOGÍA
Fuente: Anexo SNIP 09
LA TECNOLOGÍA
Fuente: Anexo SNIP 09
LA TECNOLOGÍA
Fuente: Anexo SNIP 09
LA TECNOLOGÍA
En el caso de inversión en equipamiento, se deberáprecisar los equipos, la cantidad, las característicastécnicas básicas e incluir cotizaciones.
TIPO DEPLANTAS DETRATAMIENTODE AGUA SEGÚNLOS PROCESOSINVOLUCRADOS
FILTRACIÓNRÁPIDA
FILTRACIÓNLENTA
PROCESOSFÍSICOS YQUÍMICOS
PROCESOSFÍSICOS YBIOLÓGICOS
LA TECNOLOGÍA Ejemplo : Análisis alternativas de
Plantas de Agua Potable
LA TECNOLOGÍA
Tecnologías de tratamiento de agua
– Filtración lenta:Dependiendo de la calidaddel agua cruda puedenrequerir: Presedimentador,sedimentador, prefiltro degrava y el filtro lentopropiamente dicho.
Ejemplo : Análisis alternativas de Plantas de Agua Potable
Ejemplo : Análisis alternativas de Plantas de Agua Potable
Tecnologías de tratamiento de agua
VENTAJAS
Simplicidad. No tienecontrolador de velocidad ycontroles de nivel mediantevertederos.
Sencillo y confiable de operarcon recursos disponibles de lazona
DESVENTAJAS
Adaptable para ciertosniveles de turbiedad delagua de la fuente.
La presencia de plaguicidasdaña el procesomicrobiológico.
Se requiere áreas grandes
FILTRACIÓN LENTA
LA TECNOLOGÍA
– Plantas de filtración rápida:• Dependiendo de la calidad de agua pueden ser
convencionales (coagulación, floculación, sedimentación, filtración y cloración) o de filtración directa (coagulación, filtración y cloración).
• Plantas patentadas de filtración rápida (requieren de energía).
Ejemplo : Análisis alternativas de Plantas de Agua Potable
Tecnologías de tratamiento de agua
LA TECNOLOGÍA
PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUA
FILTRACIÓN RÁPIDA
LA TECNOLOGÍA
Selección de la Tecnología
• Calidad del agua de la fuente• Flexibilidad: producción de agua de calidad óptima, de manera continua con mínima operación y fácil mantenimiento
• Grado de complejidad
• Simplicidad en su construcción operación y mantenimiento
• Disponibilidad de terreno• Sostenibilidad de los sistemas
LA TECNOLOGÍA
RELACIÓN TAMAÑO - TECNOLOGÍA
RELACIÓN TAMAÑO - TECNOLOGÍA
Opción Técnica N° Pasajeros//hora/carril o riel
Relación de costo/pasajero
Transito mixto enbuses
10,000-15,000 1
Carriles solo parabuses
15,000 -20,000 1
Vías segregadaspara buses
30,000 1.9
Trenes con tráficomixto
6,000-12,000 1.9
Trenes ligeros 20,000-36,000 3.6Metro superficie 50,000 3.6Metro elevado 70,000 4.6Metro subterráneo 70,000 5.7
CAPACIDAD DE ATENCION DE DEMANDA DE OPCIONES TECNICAS DE TRANSPORTE URBANO
Fuente: Urban Transit Systems de Alan Armstrong-Wright
49
LOCALIZACION
50
LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO
• El estudio de localización tiene como objetivoseleccionar la ubicación más conveniente parael proyecto, es decir, aquella que frente a otrasopciones posibles, produzca el mayor nivel debeneficio para los usuarios y la comunidad,con el menor costo social, dentro de un marcode factores determinantes o deseables.
• Un proceso adecuado para el estudio de localizaciónconsiste en abordar el problema de lo macro alo micro.
La localización es un factor que puededeterminar el éxito o fracaso de unproyecto.
La elección de la alternativa no soloconsiderará criterios económicos, sinocriterios técnicos, estratégicos einstitucionales
Es una decisión de largo o mediano plazo. Por tanto tieneque integrar e interrelacionar aspectos de demanda,tecnología, transporte, financiamiento y costos deoperación
LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO
El análisis de localización se lo puederealizar con distintos grados deprofundidad, depende de si el estudio es:
- Factibilidad
- Prefactibilidad
- Perfil
Mayor profundidad
Menor profundidad
LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO
El estudio de localización (al igual que otrosestudios), parte de la premisa que existe másde una solución probable para el proyecto.Existen dos etapas para su determinación
Localización
Macrolocalización Microlocalización
Muchas veces se considera que en nivel deprefactibilidad sólo es preciso definir unamacrozona, pero no hay una regla al respecto
LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO
MACRO Y MICROLOCALIZACIÓN
Macrolocalización Microlocalización
Preselección de unaárea, región o zonageográfica de mayorconveniencia.
Criterios: económico,social o político
Definición puntual del sitio para el proyecto
Criterios: factores físicos, geográficos y urbanísticos
FACTORES DE LOCALIZACIÓN
FACTORES DE LOCALIZACIÓN
Son los aspectos que influyen en la locación delproyecto. Actúan como parámetros orientadores,determinantes o restrictivos de la decisión.
De manera general son: económicos,políticos, demográficos, institucionales,de infraestructura, físicos, medioambientales, sociales, culturales,religiosos
LA LOCALIZACIÓN DEL PIPFactores a considerar:
� Disponibilidad y costo de terrenos� Disponibilidad de servicios de agua,
energía y suministros� Topografía de suelos� Riesgos naturales del terreno
Los factores influyen en la localización entérminos de costos. El análisis de las opciones delocalización debe buscar maximizar el VAN socialdel PIP.
FACTORES DE LOCALIZACIÓN1. Ubicación de la población objetivo
2. Localización de materias primas e insumos
3. Disponibilidad y costo de mano de obra
4. Transporte: costo, facilidad de acceso, demoras
5. Existencia de vías de comunicación, de medios detransporte y costos de transporte
6. Facilidades de infraestructura y de serviciosbásicos (energía, agua, alcantarillado, teléfono,etc.)
7. Disponibilidad y precio de la tierra
8. Condiciones topográficas y calidad de suelos
FACTORES DE LOCALIZACIÓN9. Condiciones climáticas, ambientales y de salubridad10.Control ecológico
11.Estructura impositiva y legal
12.Posibilidad de desprenderse de desechos
13.Planes reguladores municipales y de ordenamientourbano
14.Tendencias espaciales de desarrollo del municipio
15.Políticas explícitas de desarrollo local
16.Intereses y presiones político-comunales
17.Protección y conservación del patrimonio históricocultural
TENDENCIAS LOCACIONALES
Tendencia Ejemplo
Hacia los insumos Microcentral generadora
Hacia el consumidor Estación de metro
Intermedia Estación de
transferencia de RS
Asociada a la tecnología
Planta de tratamiento de Aguas Negras
Asociada a la topografía
Carretera
LA LOCALIZACIÓN DEL PIP
Configura también una o variasalternativas de inversión posiblessegún haya varias ubicaciones potenciales.Por ejemplo caso del PIP Puerto dePucallpa:
• Mejorar y ampliar el actual puertoen Pucallpa
• Construir un nuevo puerto al 20Kms al Sur de Pucallpa
LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA Y ANÁLISIS DE RIESGO
Sobre la base del análisis del riesgo dedesastres se deberá incluir:
� Acciones para reducir los daños y/opérdidas que se podrían generar por laprobable ocurrencia de desastresdurante la vida útil del proyecto.
� Podría implicar incorporar por ejemplomuros de contención, obras dedrenaje, puentes.
LOCALIZACIÓN Y ANÁLISIS DE RIESGO
� ExposiciónEstá relacionada con decisiones y prácticas que ubican auna unidad social (personas, familias, comunidad,sociedad), estructura física en las zonas de influencia deun peligro.Ejemplos de vulnerabilidad por exposición:
� Instalación de cultivos, viviendas einfraestructura de saneamiento a las orillas delos ríos o en áreas propensas a inundación oterrenos poco resistentes.
�Se pone en riesgo no solo a la infraestructura, sinofundamentalmente a la población que recibe losservicios de dicha infraestructura.
LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA Y ANÁLISIS DE RIESGO
� Ejemplo Gráfico de Exposición
LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA Y ANÁLISIS DE RIESGO
� Fragilidad:Grado de resistencia y/o protección frente alimpacto de un peligro.En la práctica, se refiere a las formas constructivas,calidad de materiales, tecnología utilizada, entreotros.Ejemplos de vulnerabilidad por fragilidad:
�Los reservorios son frágiles si estandoubicados en una zona del país enfrenta peligrossísmicos no ha considerado en su diseñonormas de construcción sismo resistente.
Ejemplo gráfico de Fragilidad
Tubería matriz de agua en riesgo de colapso
LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA Y ANÁLISIS DE RIESGO
66
COSTOS
Para programar las acciones de las alternativas de solución:�� Primero, se deben plantear todas las actividades necesarias
para cumplir con cada una de las acciones definidas.Independientemente, si corresponden a la fase de inversión o la post-inversión.
Hay que tener presente también las actividades correspondientes a losprocesos de selección y contratación.
� Segundo, se debe estimar el tiempo que consideramosnecesario para poder llevar a cabo estas actividades. Hay queconsiderar por ejemplo, las normas sobre procesos de selección ycontrataciones.
� Tercero, debemos fijarnos si estas actividades se llevarán acabo de manera simultánea o si será necesario completar una parapoder ejecutar la siguiente.
CRONOGRAMA DE ACCIONES
Procesos Análisis TécnicoRequerimientos
de recursos(Qué, cuánto,
cuándo)
PreciosUnitariosX =
Costos de los
recursos
Costos sin proyecto (los que actualmente se incurre)
Costos con proyecto (considerar los costos eninversión y operación del proyecto y los cambios quepuede generar)
Costos incrementales (diferencia entre ambos)
DEL PLANTEAMIENTO TÉCNICO A LOS COSTOS
REQUERIMIENTOS DE RECURSOS PARA IMPLEMENTAR EL PIP
Los requerimientos de recursos para la fase
de inversión, operación y mantenimiento serán
resultado de los aspectos de tamaño,
tecnología y localización.
Estos requerimientos estarán en función a las
metas de producción.
Definir la duración de las actividades
Lista de actividades (por etapas)Alternativa 1: Mejoramiento y levantamiento del
Muro de Contención de la laguna YanamanchaDuración
Fase de Inversión• Estudios topográficos del terreno 2 meses • Realización de diseño, presupuesto, plan de desarrollo
y evaluación económica de la alternativa 2 meses � Estudio de EIA 1 mes• Tipeo, dibujo, etc.. 1 mes
Etapa de Inversión • Licitación obras
1 mes …………………….
CRONOGRAMA DE CADA ALTERNATIVA.
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES(Ejemplo : Levantamiento de un muro de
contención)
A. FASE DE INVERSION
Expediente técnico
Licitación de obras
Estabilización y reparación
Elevación del muro
Construcción de la caja de control
Reparación de canales
………………………
………………………
B. ETAPA DE OPERACION
Mantenimiento y administración
ACTIVIDADES 1 2 3 4 5 6MESES
REQUERIMIENTOS POR ACTIVIDADES
Sobre la base de la lista de actividades, sedebe precisar:
• los requerimientos de recursosnecesarios.
• la descripción del requerimiento.• el número de unidades necesarias.• el número de períodos en los que senecesitan las unidades.
PRESUPUESTO DE RECURSOS
Recursos materiales :
Terrenos
Obras civiles
Maquinaria y equipo
Materiales
Recursos humanosPersonal calificado
Personal semicalificado
Personal no calificado
Servicios
74
COSTOS
Debe sustentarse en los requerimientos derecursos (cantidad, características, periodo,etc..) que se definieron en el estudio técnico.
En este punto se debe determinar cuál es elcosto de inversión, operación ymantenimiento de cada Alternativa deSolución a Precios de Mercado.
75
COSTOS
Consideraciones para estimar costos Es necesario:
a) Conocer en detalle los requerimientos para laimplementación de cada una de las accionesestablecidas en el estudio técnico. Se debe conocer quéinsumos se requieren, cuántas unidades de cada uno y elnúmero de períodos en que se necesitarán estos insumos.
b) La cantidad de recursos que se requiera, va estar enfunción al tamaño, la tecnología y la localización delproyecto
c) Finalmente, para cada uno de estos insumos, se deberáregistrar el costo unitario correspondiente. Esimportante, tener en cuenta la confiabilidad de las fuentesde información de estos costos
• A nivel de factibilidad se debe desarrollar análisisde costos a nivel de cada componente y rubros, anivel de anteproyecto de ingeniería. En estudios demenor nivel los costos pueden basarse en valoresunitarios referenciales (prediseño o diseñopreliminar).
• Los valores unitarios más adecuados son los quecorresponden a obras recientemente ejecutadasen la zona ya que incorporan los costos propios detraslado de material, tipo de terreno, disponibilidadde equipo, etc.
• Un buen ejercicio consiste en elaborar una base dedatos de costos unitarios aplicable en la zona,recogiendo los costos históricos de obrasejecutadas en los últimos meses o años.
COSTOSConsideraciones generalesConsideraciones generales
• Incluir:– Gastos Generales, supervisión, utilidad eIGV en los costos.
– Costos de elaboración de expedientetécnico y de todos los estudios futurosprevistos.
– Costos de acciones de mitigaciónambiental, CIRA, medidas de mitigaciónde riesgo.
Consideraciones generalesConsideraciones generales
COSTOS
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
Costo de Operación:
Costo de Mantenimiento:
• Incluir:– Gastos Generales, supervisión, utilidad e
IGV en los costos.– Costos de elaboración de expediente
técnico y de todos los estudios futurosprevistos.
– Costos de acciones de mitigaciónambiental, CIRA.
Consideraciones generalesConsideraciones generalesCOSTOS
INVERSION INICIAL SISTEMA DE AGUA POTABLE
Componentes Unidad CantidadPrecio
UnitarioParcial
1.0 Captación glb 1 80,000 80,000
2.0 Línea de Conducción ml 4,638 120 556,560
3.0 Planta de Tratamiento und 1 547,664 547,664
4.0 Reservorio und 1 407,089 407,089
5.0 Línea de Aducción ml 2,559 146 373,614
6.0 Redes de Distribución ml 6,315 44 277,860
7.0 Conexiones Domiciliarias und 623 238 148,274
8.0 Micromedición und 1,102 140 154,280
9.0 Educación Sanitaria glb 1 6,200 6,200
10.0 Capacitación de Personal und 1 12,460 12,460
TOTAL COSTO DIRECTO 2,564,001Gastos Generales 6.0% 153,840
Utilidad 3.0% 76,920
SUB TOTAL 1 2,794,761INTANGIBLES
Estudio de Factibilidad 1.5% 41,921
Estudio Definitivo 3.5% 97,817
Supervisión 3.0% 83,843
SUB TOTAL 2 3,018,342IGV 19.0% 573,485
TOTAL 3,591,827
Componentes Unidad CantidadPrecio
UnitarioParcial Total
1. COSTOS DE OPERACIÓN 145,740
PERSONALIngeniero h-mes 24 1,350 32,400
Técnico h-mes 48 720 34,560
Obrero h-mes 96 480 46,080
INSUMOSCoagulante Kg 1,920 2.5 4,800
Cloro gas bal 24 220 5,280
ENERGÍA Y COMBUSTIBLECombustible gal 1,750 8.4 14,700
Energía Eléctrica glb 1 7,920 7,920
2. COSTOS DE MANTENIMIENTO 114,820
PERSONALIngeniero h-mes 12 1,350 16,200
Técnico h-mes 24 720 17,280
Obrero h-mes 48 480 23,040
INSUMOSMateriales (tubería, accesorios,etc) glb 1 58,300 58,300
COSTO TOTAL ANUAL (S/.) 260,560
OPERAC. Y MANTEN. SISTEMA DE AGUA POTABLE
COSTOSCOSTOS
• Luego de estimar los costos de inversióncomo de operación y mantenimiento iniciales,también debe establecerse los costos paralos años posteriores (reinversiones).
• Por ejemplo en el caso de proyectos de aguapotable tener en cuenta los costos deampliaciones de redes y conexionesanuales.
Costos a considerar luego del año ceroCostos a considerar luego del año cero
COSTOS
COSTOS DE INVERSIÓN
Pautas a tener en cuenta para costear la inversión del PIP:
�Identificar, cuantificar y valorizar los recursos quedemandará el proyecto en las fases de inversión yoperación. Elaborar los flujos de costos
�Los requerimientos de recursos necesarios parala implementación de cada una de lasactividades programadas.
�El costo unitario correspondiente, para cadauno de los recursos requeridos (insumos),puestos en el emplazamiento del proyecto (Esimportante que se prevea los costos de traslado delos recursos y los precios vigentes en la zona).
COSTO DE INVERSIÓN
� Los costos deconstrucción del nuevosistema incluyen loscostos directos,indirectos (gastosgenerales, utilidades) ylos costos de supervisión.
� Se debe incluir los costosrelacionados con lasmedidas de mitigacióndel impacto ambiental yde mejoramiento decapacidades para lagestión, tanto de la fasede inversión como la deoperación.
COSTOS INCREMENTALES DE O&MLos costos incrementales son aquellos que aparecen sólo siel PIP se hace. Es decir cuánto más cuesta implementarun PIP respecto de los costos en que actualmente se incurrepor prestar el servicio. En nuestro caso, lo que buscamosdeterminar es cuánto varía la “situación con proyecto”respecto de la “situación sin proyecto”.
Flujo de costos con proyecto
Flujo de costos sin proyecto
Flujo de costos
incrementales
COSTOS INCREMENTALES DE O&MLa situación sin proyecto:
En este escenario se estimará todos los costos en los que seseguirá incurriendo durante el horizonte de evaluación, en casode no ser ejecutado el PIP. La situación sin proyecto, se encuentrarelacionada con la definición de la situación actual, pero en esteanálisis también se debe considerar la situación actual optimizada.La situación sin proyecto corresponden, principalmente, a los gastos enoperación y mantenimiento para la obtención de los bienes yservicios que actualmente se brindan. Es importante que estosgastos que se estimen sean en la situación OPTIMIZADA.
La situación con proyecto:
En este escenario se estimará todos los costos de operación,mantenimiento, en los que se incurrirá una vez ejecutado el PIP,durante el horizonte de evaluación (incluidos los costos de las medidas dereducción de riesgo).
FLUJO COSTOS INCREMENTALES ALTERNATIVA1
Concepto 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Total Costos con
proyecto (A) 1,264,944 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216
Costo de Inversión 1,264,944
Intangibles 21,500
Estudios Básicos 3,000
Expediente Técnico 18,500
Obras Civiles 1,134,485
Mano de obra calificada 138,974
Mano de obra no calificada 258,095
Materiales 623,967
Equipos 113,449
Equipamiento 18,200
Mobiliario 11,200
Equipamiento 7,000
Supervisión 56,724
Imprevistos 34,035
Costo de operación y
mantenimiento - 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216
Remuneraciones 0 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776
Servicios 0 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000
Mantenimiento 0 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440
Total Costos sin
proyecto (B) 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016
Costo de operación y
mantenimiento - 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016
Remuneraciones 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776
Servicios 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040
Mantenimiento 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200
Costos incrementales
(A-B) 1,264,944 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200
FLUJO COSTOS INCREMENTALES ALTERNATIVA2
Concepto 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Total costos con proyecto (A) 1,272,619 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216
Costos de Inversión 1,272,619
Intangibles 21,500
Estudios Básicos 3,000
Expediente Técnico 18,500
Obras Civiles 1,141,592
Mano de obra calificada 139,845
Mano de obra no calificada 259,712
Materiales 627,876
Equipos 114,159
Equipamiento 18,200
Mobiliario 11,200
Equipamiento 7,000
Supervisión 57,080
Imprevistos 34,248
Costos de operación y
mantenimiento - 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216
Remuneraciones 0 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776
Servicios 0 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000
Mantenimiento 0 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440
Total costos sin proyecto (B) 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016
Costos de operación y
mantenimiento - 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016
Remuneraciones 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776
Servicios 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040
Mantenimiento 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200
Costos incrementales (A-B) 1,272,619 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200
88
VIABILIDAD Y SOSTENIBILIDAD
89
ORGANIZACIÓN E INSTITUCIONALIDAD
• Su definición es crítica para la viabilidad ysostenibilidad del proyecto.
• Deben preverse aspectos:
• Administrativos• Institucionales• Financieros • Sociales• Ambientales
• Se debe distinguir los arreglos para:
• La ejecución del proyecto• La operación del proyecto• Cierre
90
ORGANIZACIÓN E INSTITUCIONALIDADEn la etapa de ejecución
Financiamiento• Fuentes• Condiciones previas
FinanciamientoMecanismos de ejecución
• Administración directa• Contratistas• Encargo a terceros
Supervisión técnica
• Directa• Contratada• Sistema de seguimiento físico-financiero
Ordenanzas y regulaciones• Permisos • Recepción de obras
Aspectos sociales• Aceptación de la obra por la comunidad• Medidas mitigadoras o compensadoras
No proyectoal
91
ORGANIZACIÓN E INSTITUCIONALIDAD
En la etapa de operación
Responsable de la operación
• Institución• Comunidad• Sector privado
Financiamiento de la operación
• Institución responsable• Tarifas – sistema de pago• Aportes: privados - comunitarios -
Cooperación Técnica
Participación comunitaria
• En el financiamiento• En la operación• En la administración
Supervisión• Administrativa – contable• Calidad del bien o producto
Ordenanzas y regulaciones
• Permisos – patentes• Impuestos, leyes sociales
Capacitación• Funcionarios• Usuarios
$
92
RESUMEN: Factores condicionantes generales
• Población afectada y nivel de demanda• Tecnología utilizada• Financiamiento para inversión y operación
• Localización del proyecto
• Disponibilidad de insumos• Fluctuaciones y estacionalidad de la demanda• Riesgo asociado al proyecto
• Economías de escala• Capacidad de gestión