Ejemplo planificación de auditoria ergonomica

ESQUEMA DE AUDITORIA

Tabla de Contenido

Descripción de la Empresa

Historia

Misión

Visión

Organigrama de la Empresa Alma Master C.A

Descripción De las Sedes

Descripción detallada de la plataforma hardware y software

Planificación de una Auditoria Ergonómica

Identificación del Origen de la Auditoria

Visita preliminar al área que será evaluada

Objetivos de la Auditoria

- General

- Específicos

Puntos a Evaluar en la Auditoria(Ejemplo de puntos a evaluar

en la auditoria ergonómica)

- Sistema Visual

- Sistema muscular-esquelético

- Ergonomía Del Puesto De Trabajo Adaptado Y Entorno

De Trabajo

Notas: según el tipo de auditoría ustedes dices los

puntos o aspectos a evaluar.-

Elaborar planes, programas y presupuestos para realizar la

auditoria

- Programa de Trabajo

- Grupo de Auditores

- Tabla Presupuesto

Métodos, Procedimiento, instrumentos y herramientas

necesarias para la auditoria


- Cuestionarios

- Evaluación

Asignación de Recursos y sistemas computacionales

Ejemplo: Descripción detallada de la plataforma hardware y

software

Hardware:

La empresa cuenta con un total de 60 Computadora

Distribuidas en ambas Sedes, dichas computadoras poseen las

siguientes características:

PC de Escritorio

- 60 computadores Pentium 4

- 160GB Disco Duro

- 1GB RAM,

- S.O. Windows XP Professional

Switches Allied Telesyn AT-FS724i de 24 puntos.

2 Patch panel Cat.Se Quest de 24 puntos.

Dos Servidor de (servidor de datos). Con las siguientes

características

- Servidor Pentium 4,

- 2GB RAM, DD Sata de 250Gb.

- S.O. Windows 2003 Server

Software con que cuenta ambas sede es:

Sistema operativo

Windows XP Professional.


Paquete Ofimatica:

Microsoft Office 2003

Lenguajes De desarrollo

Borland C++ Builder 5.0.

Java 6.0

Microsoft Visual Studio 2005.

Star UML.

Borland Developer Studio 2006.

Mind Manager 5.5.

PHP

Microsoft SLQ Server 2000/2005.

C Sahrp

Otros

Adobe Acrobat 8.0.

Antivirus Kaspersky 7.0

Ejemplo de Plan

Elaborar planes, programas y presupuestos para realizar la

auditoria

Actividades a Realizar

Actividad Visita Preliminar de “AuditSystem

C.A” a “Alma Máster C.A”

Detalles de Actividad

Observaciones preliminares

mediante las cuales se

identificara o se detallara la

problema que presenta la

Organización

entrevistas previas al

personal que labora en el

Centro de Computo

Análisis previo del ambiente

a Auditar y del entorno


Auditable.

Procedimientos de trabajo y

metodología que seguirá la

auditoria

Auditor Responsable Grupo de Auditores de

AuditSystem

Actividad Elaboración Del Programa de

Auditoria


Establecer la fecha de inicio

y finalización de la

auditoria.

Designar cargos jerárquicos

al equipo de auditores

Se asignan los recursos

necesarios para ejecutar la

auditoria

Designar a cada auditor las

actividades de las cuales

será responsable

Petición de planes de

trabajo usados en la

empresa

Determinación de

herramientas de

recopilación de información

Determinación de Técnicas

de Evaluación


AuditSystem

Actividad Presentación y

Evaluación del

Plan de Auditoria

Se muestra el plan y



programa de auditoria al

jefe del área a ser

auditada, de manera que

este indique quien guiara la

auditoria y si esta conforme

con lo que se propone en

dicho plan y programa,

para dar inicio al mismo.


AuditSystem

Actividad Ejecución de la

auditoria


Reunión de Apertura:

Presentación del equipo de

Auditores a la Dirección del

Centro de cómputo.

Confirmación del plan de

auditoria y verificación de

que pueda cumplirse.

Consulta de la forma en la

cual las personas auditadas

acompañaran a los

auditores.

Confirmación de la

disponibilidad de medios

para el equipo de auditores

de AuditSystem (sala de

reuniones, pases de

seguridad entre otros).

Confirmación de fecha y

hora de reunión de cierres e

intermedias.

Inicio de la Investigación,

evaluaciones y/o Auditoria:

Estudio de la

documentación (Políticas,

normas, reglamentos).

Análisis y evaluación del

entorno de trabajo

(infraestructura del centro

de cómputo, iluminación,

distribución de mobiliario,

verificación de la ergonomía


del mobiliario, evaluación

de los hábitos de trabajo del

empleado frente el

computador.).

Aplicación de cuestionarios.

Realización de entrevistas.

Análisis de la información

recopilada, las evidencias y

hallazgos durante el proceso

de auditoria.

Reunión del equipo de

Auditores de AuditSystem antes

de la reunión de cierres:

Revisar la información que

posee cada auditor

Convenir las conclusiones de

la auditoria.

Dar inicio a la serie de

recomendaciones.

Auditor Responsable Equipo de Auditores de

AuditSystem

Actividad Elaboración del Informe de

Auditoria


El auditor líder esta comprometido

a realizar el desarrollo del informe

de la auditoria, en cual se detalla

cada paso realizado durante la

auditoria, las fallas encontradas, las

conclusiones y recomendaciones a

las cuales llego el equipo de

auditores de AuditSystem luego de

haber realizado la auditoria

Auditor Responsable Líder del Equipo de Auditores

Actividad Presentación del Informe de

Auditoria



Culminado el proceso de auditoria

y elaboración de informe se

procederá a realizar la reunión de

Cierre de auditoria con el equipo

de Auditores de AuditSystem y la

Directiva del Centro de computo

en la cual se le hará entrega del

Informe y se le dará las

explicaciones del mismo.

Auditor Responsable Equipo de Auditores


Programa de Trabajo


Grupo de Auditores Ejemplo

Jennellys Sánchez

Luisana González

Jesús Mata

Jacobo Alonso

Auditor Nivel Académico Cargo

Jennellys Sánchez Especialista en

Ergonomía

Informática

Líder de Auditoria

Luisana González Ingeniero en

informática

Auditora

Jesús Mata Ingeniero en

Computación

Auditor

Jacobo Alonso Analista de

Ergonomía

Informática

Auditor

EJEMPLO DE PRESUPUESTO:

Tabla Presupuesto a utilizar para la Ejecución de la auditoria

Ergonómica realizada a la Empresa Alma Marte por el grupo de

Auditores de AuditSystem:

Descripción Costo Total

Equipo de Auditores 8000BsF Cada

Auditor

32000BsF

4 portátiles 3500BsF Cada

Portátil

14000BsF

Materiales

Consumibles

1000BsF 1000BsF


Video Cámara 2000BsF 2000BsF

Cámara Fotográfica 1000BsF 1000BsF

Viáticos 10000BsF 10000

Total 60000BsF

EJEMPLO ORIENTADO A AUDITORIA ERGONOMICA

Métodos, Procedimiento, instrumentos y herramientas necesarias

para la auditoria

Las técnicas de recopilación de información a ser utilizadas son:

1. Entrevistas: las cuales constituyen uno de los medios más

importantes mediante el cual el auditor puede obtener del

personal del área auditada la información requerida para

realizar la evaluación ergonómica del centro de cómputo de la

empresa. El tipo de entrevistas que se realizaran son las

siguientes:

- Entrevistas de Exploración.

- Entrevistas Dirigidas.

- Entrevistas de Comprobación.

2. Observación, representa una técnica muy útil para el auditor ya

que le permite percibir y analizar el comportamiento de la

situación en le área a ser auditada.


Cuestionarios

Sistema Visual SI NO N/A

¿Considera adecuado el tamaño de los caracteres?

¿Los diferencia todos con facilidad?

Sistema Muscular-Esquelético SI NO N/A

¿Las dimensiones de la superficie de trabajo son

suficientes para situar todos los elementos (pantallas,

teclado, documentos, material accesorio)

cómodamente?

¿El tablero de trabajo soporta sin moverse el peso del

equipo?

Ambiente Laboral SI NO N/A

¿Se dispone de espacio suficiente en torno a su puesto

para acceder a él?

¿La luz disponible en su puesto de trabajo le resulta

suficiente para leer sin dificultad los documentos?

Ejemplo planificación de auditoria ergonomica

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