ESTADOS FINANCIEROS DE LOS FONDOS DE PENSIONES

ESTADOS FINANCIEROS DE LOS FONDOS DE PENSIONES 1.00 IDENTIFICACIÓN

1.01 Razón Social de la Administradora de Fondos de Pensiones

A.F.P. PROVIDA S.A.

1.02 Rut Sociedad: 76.265.736-8

1.03 Representante legal: SANTIAGO DONOSO HÜE

1.04 Fecha de cierre Estados Financieros 30 – 09 – 2021

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SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES

1.1 BALANCE GENERAL (cifras en miles de pesos) FONDOS DE PENSIONESTIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio EjercicioACTIVO Actual Anterior Actual Anterior Actual Anterior Actual Anterior Actual Anterior10.100 ACTIVO DISPONIBLE 48.136.210 51.915.708 37.576.993 23.618.659 169.867.971 86.159.749 100.355.431 44.117.181 79.755.838 31.612.57210.110 Banco recaudaciones 0 0 0 0 5.830.429 3.072.159 0 0 0 0

10.120 Banco inversiones 7.263.008 28.604.219 6.629.066 2.150.713 29.134.985 6.444.337 34.864.546 8.254.699 28.655.250 9.206.562 10.120.10 Banco inversiones nacionales 1.371.727 2.478.227 1.263.308 1.623.472 23.481.631 5.233.813 2.504.684 2.022.649 1.300.126 1.429.498 10.120.20 Banco inversiones extranjeras 5.891.281 26.125.992 5.365.758 527.241 5.653.354 1.210.524 32.359.862 6.232.050 27.355.124 7.777.064

10.130 Banco retiros de ahorro 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.130.10 Banco retiros de ahorro voluntario 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.130.20 Banco retiros de ahorro de indemnización 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.140 Banco pago de beneficios 48.455 639.213 1.140.063 3.372.842 32.154.561 8.514.353 3.367.463 15.507.434 3.018.136 10.977.954

10.150 Banco pago traspasos y transferencias de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.160 Valores por depositar y en tránsito 40.824.747 22.672.276 29.807.864 18.095.104 102.747.996 68.128.900 62.123.422 20.355.048 48.082.452 11.428.056 10.160.10 Valores por depositar nacionales 30.554 440 332.176 77.853 4.788.475 5.698.052 2.288.567 1.265.877 17.711.918 784.376 10.160.20 Valores por depositar extranjeros 1.310.740 178.969 1.380.626 232.481 4.147.276 311.079 1.088.888 159.111 33.425 115.538 10.160.30 Valores en tránsito 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.160.40 Garantías entregadas en efectivo a Cámaras de Compensación 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.160.50 Garantías entregadas en efectivo a contrapartes distintas

de Cámaras de Compensación 39.483.453 22.492.867 28.095.062 17.784.770 93.812.245 62.119.769 58.745.967 18.930.060 30.337.109 10.528.14210.200 INSTRUMENTOS FINANCIEROS 4.084.107.397 3.430.355.458 4.634.963.722 4.610.001.838 11.851.251.525 13.754.580.469 7.258.484.738 8.950.712.952 3.259.293.802 5.950.915.09510.210 Inversiones en instituciones estatales 13.913.220 99.536.605 248.310.140 281.474.992 2.465.699.145 3.366.635.581 2.247.135.398 3.098.000.732 1.326.040.843 2.449.581.914 10.210.10 Banco Central de Chile 0 99.536.605 86.491.819 148.285.957 6.341.963 347.959.824 10.903.844 437.929.688 21.059.401 558.473.790 10.210.20 Tesorería General de la República 10.375.505 0 151.403.978 124.775.896 2.428.717.760 2.964.917.070 2.099.040.702 2.495.460.794 1.253.815.753 1.834.476.734 10.210.30 Bonos de Reconocimento emitidos por el INP, DIPRECA,

CAPREDENA y bonos de vivienda leasing emitidos por el MINVU 3.537.715 0 10.414.343 8.413.139 30.639.422 53.758.687 137.190.852 164.610.250 51.165.689 56.631.390

10.220 Inversiones en instituciones financieras 117.106.158 33.349.567 477.155.172 381.473.517 1.714.464.881 1.299.285.194 1.751.392.335 1.428.764.991 1.050.663.253 1.896.259.836 10.220.10 Depósitos a plazo en instituciones financieras 846.985 0 461.960 0 46.655.684 2.671.160 1.432.855 11.797.412 0 378.269.290 10.220.20 Letras de créditos 86.276 121.973 1.782.101 2.550.663 10.621.114 15.087.771 10.386.840 13.300.767 6.298.048 11.024.641 10.220.30 Bonos emitidos e instrumentos garantizados por instituciones financieras 54.018.028 0 397.868.779 325.343.840 1.565.606.133 1.205.945.470 1.700.873.071 1.373.385.473 1.036.271.873 1.496.144.490 10.220.40 Acciones de instituciones financieras 62.154.869 33.227.594 77.042.332 53.579.014 91.581.950 75.580.793 38.699.569 30.281.339 8.093.332 10.821.415

10.230 Inversiones en empresas 421.434.336 445.934.640 598.033.251 616.897.355 1.300.451.039 1.603.213.670 1.193.331.874 1.481.879.141 643.307.847 927.671.722 10.230.10 Bonos y efectos de comercio de empresas públicas y privadas 17.945.483 10.638.146 177.751.957 145.181.812 510.609.182 643.598.541 881.474.885 1.181.921.294 580.174.736 829.048.012 10.230.20 Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.230.30 Acciones de sociedades anónimas abiertas 289.624.603 311.320.871 310.037.308 359.948.305 511.668.851 706.780.300 170.480.607 196.781.837 58.186.162 75.874.054 10.230.40 Cuotas de fondos mutuos y cuotas fondos de inversión

públicos regidos por la ley N° 20.712 113.864.250 123.975.623 110.243.986 111.767.238 278.173.006 252.834.829 141.376.382 103.176.010 4.946.949 22.749.656 10.230.50 Bonos emitidos por fondos de inversión públicos

regidos por la ley N° 20.712 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.235 Inversiones en activos alternativos nacionales 3.091.865 2.471.041 2.702.520 1.610.501 6.799.070 3.457.569 3.447.693 1.032.174 3.020.053 8.141.314

10.240 Derivados nacionales -49.627.213 -7.493.320 -41.955.275 -19.287.509 -105.960.348 -58.175.552 -38.786.563 -66.830.720 -6.230.494 -25.011.519

10.250 Inversiones en el extranjero 3.544.939.050 2.854.630.762 3.285.583.914 3.310.773.464 6.251.798.139 7.360.426.567 2.049.870.968 2.983.409.673 96.197.209 688.625.999 10.250.10 Títulos de deuda extranjeros 690.756.763 552.843.255 947.704.674 985.561.495 2.128.340.366 2.510.614.066 782.513.141 1.358.592.944 34.755.115 422.302.830 10.250.20 Cuotas de fondos mutuos extranjeros (variable) 2.649.593.118 2.127.691.685 2.112.016.224 2.133.010.713 3.517.290.210 4.395.311.592 1.000.819.384 1.385.978.808 61.442.094 253.126.847 10.250.30 Otros instrumentos de renta variable extranjeros 165.953.896 139.618.380 178.353.573 145.355.594 404.546.044 249.240.968 152.195.948 126.459.432 0 2.829.557 10.250.40 Otros instrumentos extranjeros 38.635.273 34.477.442 47.509.443 46.845.662 201.621.519 205.259.941 114.342.495 112.378.489 0 10.366.765

10.255 Inversiones en activos alternativos extranjeros 25.571.033 7.805.284 37.008.794 11.449.028 86.187.050 24.071.647 52.058.852 14.840.513 37.292.540 11.938.219

10.260 Derivados extranjeros -34.644.696 -16.063.760 -16.256.361 -7.984.612 -86.296.811 -67.635.612 -70.158.353 -15.931.269 -34.280.760 -16.521.806

10.270 Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.280 Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10.290 Excesos de inversión 42.323.644 10.184.639 44.381.567 33.595.102 218.109.360 223.301.405 70.192.534 25.547.717 143.283.311 10.229.416 10.290.10 Excesos de inversión en instituciones estatales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.20 Excesos de inversión en instituciones financieras 628.860 3.813.818 908.487 67.217 1.112.571 273.520 0 34.423 58.835.036 0 10.290.30 Excesos de inversión en empresas 4.901.385 1.162.708 5.666.462 12.471.909 14.119.096 78.831.323 6.892.092 7.122.042 50.500.777 7.861.753 10.290.40 Excesos de Inversión en activos alternativos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 4.632.577 0 10.290.50 Excesos de Inversión en el extranjero 36.645.591 5.208.113 37.533.263 21.055.976 202.292.792 144.196.562 63.300.442 18.391.252 28.669.340 2.367.663 10.290.60 Excesos de Inversión en activos alternativos extranjeros 147.808 0 273.355 0 584.901 0 0 0 645.581 0 10.290.70 Excesos de préstamo en instrumentos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.80 Excesos de préstamo en instrumentos extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 010.300 ACTIVO TRANSITORIO 0 0 0 0 0 0 0 0 0 010.310 Cargos en cuentas bancarias 0 0 0 0 0 0 0 0 0 010.000 TOTAL ACTIVO 4.132.243.607 3.482.271.166 4.672.540.715 4.633.620.497 12.021.119.496 13.840.740.218 7.358.840.169 8.994.830.133 3.339.049.640 5.982.527.667


Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio PASIVO EXIGIBLE Actual Anterior Actual Anterior Actual Anterior Actual Anterior Actual Anterior20.110 Recaudación y canje del mes 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.110.10 Recaudación del mes 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.110.20 Recaudación por canje de traspasos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.120 Recaudación clasificada 0 0 0 0 395.689 3.587.249 0 0 0 0 20.120.10 Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.20 Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.30 Recaudación de traspasos 0 0 0 0 395.689 3.587.249 0 0 0 0 20.120.40 Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.50 Recaudación de aportes adicionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.60 Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.70 Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.130 Descuadraturas menores en planillas de recaudación 0 0 0 0 3.660 3.645 0 0 0 0

20.140 Recaudación por aclarar 0 0 0 0 43.991.339 19.619.819 0 0 0 0 20.140.10 Recaudación por aclarar sin documentación 0 0 0 0 6.182.466 7.476.277 0 0 0 0 20.140.20 Recaudación por aclarar con documentación incompleta 0 0 0 0 37.808.873 12.143.542 0 0 0 0

20.150 Traspasos hacia otros Fondos de Pensiones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.160 Cambios de Fondo misma Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.170 Canje de Traspasos otros Fondos de Pensiones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.180 Transferencias de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.190 Traspasos de ahorros voluntarios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.200 Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.210 Beneficios 394.139 630.691 1.202.956 3.196.439 4.362.641 8.390.039 3.327.616 15.641.281 3.167.859 10.723.286 20.210.10 Retiros programados 2.134 176 7.462 11.835 34.590 28.773 92.750 82.485 13.343 19.232 20.210.20 Rentas temporales 0 0 352 0 3.618 1.889 3.055 3.938 552 1.689 20.210.30 Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0 0 0 0 176.365 0 20.210.40 Cuotas mortuorias 902 430 1.804 1.726 6.686 10.969 12.731 14.386 759 1.292 20.210.50 Excedentes de libre disposición 334.212 95 497.060 9.045 832.731 69.595 183.814 12.661 141.989 5.187 20.210.60 Herencias 0 0 27.088 436 55.300 0 50.562 29.326 19.627 0 20.210.70 Beneficios no cobrados 56.891 629.990 669.190 3.173.397 3.429.716 8.278.813 2.984.704 15.498.485 2.815.224 10.695.886

20.220 Retiros de ahorro de indemnización 1.496 2.550 1.071 4.275 27.829 33.509 339 991 689 215

20.230 Retiros de ahorros voluntarios 8.447.289 161.091 62.357 157.949 243.633 492.198 184.723 387.439 250.833 508.630

20.240 Transferencias de primas de seguro 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0

20.250 Transferencias de cotización adicional desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.260 Diferencias por aclarar 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.270 Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 0 0 11.918 0 10.462 0 0 0 0 0

20.280 Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia 3.507.532 2.535.011 4.854.271 4.046.123 6.893.081 6.221.118 2.201.761 2.144.273 2.514.652 3.323.467

20.290 Comisiones devengadas 24.344 21.038 35.064 36.609 54.963 59.970 27.394 28.025 21.129 28.423

20.300 Impuestos retenidos 21.105 18.125 5.984 1.657 13.248 15.720 3.489 4.684 13.166 10.669

20.310 Provisión, impuestos y otros 412.858 39.793 365.414 109.132 489.705 265.164 219.293 65.917 16.297.738 77.731

20.315 Provisión por inversiones en activos alternativos 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.320 Devolución de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.330 Consignaciones de empleadores enviadas por los tribunales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.340 Total Encaje 40.424.272 36.065.821 45.586.833 47.427.987 118.098.745 142.503.306 72.910.753 91.094.818 34.390.126 58.415.357 20.340.10 Encaje 40.424.272 36.065.821 45.586.833 47.427.987 118.098.745 142.503.306 72.910.753 91.094.818 34.390.126 58.415.357 20.340.20 Rentabilidad del Encaje 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.100 TOTAL PASIVO EXIGIBLE 53.233.035 39.474.120 52.125.868 54.980.171 174.584.995 181.191.737 78.875.369 109.367.428 56.656.192 73.087.778


Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio EjercicioPATRIMONIO Actual Anterior Actual Anterior Actual Anterior Actual Anterior Actual Anterior20.410 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 3.710.895.863 3.251.132.403 4.509.610.391 4.514.191.611 11.449.964.907 13.343.573.076 7.158.830.486 8.786.081.347 3.161.952.317 5.699.676.600

20.420 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 104.142 71.498 70.455 51.695 742.364 838.443 408.323 503.995 453.707 638.292

20.430 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 102.017.205 70.272.591 29.022.036 22.081.110 72.754.958 65.541.461 18.836.096 23.255.459 33.262.715 63.636.641

20.440 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.450 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 55.748.137 43.216.371 15.361.873 10.809.569 52.739.346 43.390.542 7.726.938 16.122.787 19.095.167 39.804.684

20.460 Cuentas de ahorro voluntario 196.623.672 67.904.777 53.129.279 18.870.562 157.902.259 88.612.371 89.615.289 53.442.008 59.422.033 93.490.154

20.470 Cuentas de ahorro de indemnización 4.133.137 3.570.947 7.600.231 7.111.347 60.256.709 63.348.912 2.581.475 2.967.753 1.377.503 1.807.108

20.480 Ahorros voluntarios destinados a otras entidades 0 0 0 0 261 152 0 0 0 0

20.490 Recaudación en procesos de acreditación 186 36.987 3.050 2.698 41.719 149.998 942 5.473 2.032 24.963

20.500 Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios 0 0 0 0 40.630.398 43.811.578 0 0 0 0

20.510 Rezagos de ahorros voluntarios 0 0 0 0 450.962 1.047.694 0 0 0 0

20.520 Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización 0 0 0 0 827.590 994.459 0 0 0 0

20.530 Cambios en proceso hacia otros Fondos misma Administradora 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.540 Traspasos en proceso hacia otras Administradoras 9.479.728 6.591.472 5.616.231 5.521.638 10.160.498 8.234.044 1.944.631 2.931.599 6.827.974 10.113.721

20.550 Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema previsional 8.502 0 1.301 96 62.530 5.751 20.620 152.284 0 247.726

20.560 Rentabilidad no distribuida 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

20.400 TOTAL PATRIMONIO 4.079.010.572 3.442.797.046 4.620.414.847 4.578.640.326 11.846.534.501 13.659.548.481 7.279.964.800 8.885.462.705 3.282.393.448 5.909.439.889

20.000 TOTAL PASIVOS 4.132.243.607 3.482.271.166 4.672.540.715 4.633.620.497 12.021.119.496 13.840.740.218 7.358.840.169 8.994.830.133 3.339.049.640 5.982.527.667


Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio Ejercicio EjercicioCUENTAS DE ORDEN Actual Anterior Actual Anterior Actual Anterior Actual Anterior Actual Anterior30.110 Bonos de Reconocimiento 7.887.687 6.663.683 23.402.215 23.138.377 63.409.518 69.511.368 147.867.468 188.090.079 35.193.421 55.279.867

30.115 Cotizaciones impagas 0 0 0 0 3.339.382.248 2.737.686.137 0 0 0 0 30.115.10 Cotizaciones impagas declaradas 0 0 0 0 3.064.249.987 2.499.708.089 0 0 0 0 30.115.20 Cotizaciones impagas declaradas automáticas 0 0 0 0 273.780.398 236.819.201 0 0 0 0 30.115.30 Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas 0 0 0 0 1.351.863 1.158.847 0 0 0 0

30.120 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales 716.712.174 542.805.549 856.763.080 895.538.284 2.120.995.020 3.560.077.789 1.065.795.978 2.811.968.589 678.083.029 1.077.406.378

30.125 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros 646.499.403 687.625.916 659.515.015 1.050.906.934 1.802.414.529 2.548.512.314 1.048.522.714 1.232.842.824 293.125.903 330.444.104

30.130 Derechos por títulos nacionales entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.135 Derechos por títulos extranjeros entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.137 Derechos por monedas nacional entregada en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.140 Derechos por monedas extranjeras entregadas en garantía 39.480.377 22.490.468 28.093.507 17.783.708 93.795.025 62.113.543 58.742.429 18.929.020 30.335.522 10.527.453

30.145 Derechos por contratos de promesas de suscripc.y pago de cuotas de fondos de inversión 99.202.431 123.193.678 96.414.130 116.387.156 149.016.296 175.317.564 77.758.252 122.510.907 35.828.417 52.238.849

30.146 Derechos por moneda nacional recibida en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.147 Derechos por monedas extranjeras recibida en garantía 3.849.196 13.343.665 5.528.699 5.797.159 11.402.942 11.821.812 1.518.785 10.041.088 2.957.211 3.435.935

30.148 Derechos por títulos nacionales recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.149 Derechos por títulos extranjeros recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.150 Derechos por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de carteras de recursos previsionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.155 Derechos por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.160 Derechos por valores recib.en garantía por préstamo de instrumentos de renta variable de emisores nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.165 Derechos por valores recib.en garantía por préstamo de instrumentos de deuda de emisores nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.170 Derechos por valores recib.en garantía por préstamo de instrumentos de renta variable de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.175 Derechos por valores recib.en garantía por préstamo de instrumentos de deuda de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.180 Derechos por aportes comprometidos en activos alternativos extranjeros 41.602.585 27.754.651 45.060.333 43.137.867 179.521.098 95.012.520 62.250.096 61.689.204 39.467.481 42.180.086

30.190 Derechos por garantías asociadas a activos alternativos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.100 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (DEBE) 1.555.233.853 1.423.877.610 1.714.776.979 2.152.689.485 7.759.936.676 9.260.053.047 2.462.455.722 4.446.071.711 1.114.990.984 1.571.512.672

30.210 Responsabilidad por Bonos de Reconocimiento 7.887.687 6.663.683 23.402.215 23.138.377 63.409.518 69.511.368 147.867.468 188.090.079 35.193.421 55.279.867

30.215 Responsabilidad por cotizaciones impagas 0 0 0 0 3.339.382.248 2.737.686.137 0 0 0 0 30.215.10 Responsabilidad por cotizaciones impagas declaradas 0 0 0 0 3.064.249.987 2.499.708.089 0 0 0 0 30.215.20 Responsabilidad por cotizaciones impagas declaradas automáticas 0 0 0 0 273.780.398 236.819.201 0 0 0 0 30.215.30 Responsabilidad por cotizac.impagas originadas por descuadraturas de planillas 0 0 0 0 1.351.863 1.158.847 0 0 0 0

30.220 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales 716.712.174 542.805.549 856.763.080 895.538.284 2.120.995.020 3.560.077.789 1.065.795.978 2.811.968.589 678.083.029 1.077.406.378

30.225 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros 646.499.403 687.625.916 659.515.015 1.050.906.934 1.802.414.529 2.548.512.314 1.048.522.714 1.232.842.824 293.125.903 330.444.104

30.230 Obligaciones por títulos nacionales entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.235 Obligaciones por títulos extranjeros entregados en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.237 Obligaciones por moneda nacional entregada en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.240 Obligaciones por monedas extranjeras entregadas en garantía 39.480.377 22.490.468 28.093.507 17.783.708 93.795.025 62.113.543 58.742.429 18.929.020 30.335.522 10.527.453

30.245 Obligac.por contratos de promesas de suscripc.y pago de cuotas de fondos de inversión 99.202.431 123.193.678 96.414.130 116.387.156 149.016.296 175.317.564 77.758.252 122.510.907 35.828.417 52.238.849

30.246 Obligaciones por moneda nacional recibida en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.247 Obligaciones por monedas extranjeras recibida en garantía 3.849.196 13.343.665 5.528.699 5.797.159 11.402.942 11.821.812 1.518.785 10.041.088 2.957.211 3.435.935

30.248 Obligaciones por títulos nacionales recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.249 Obligaciones por títulos extranjeros recibidos en garantía 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.250 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de carteras de recursos previsionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.255 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.260 Obligac.por valores recibidos en garantía por préstamo de instrumentos de renta variable de emisores nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.265 Obligac.por valores recibidos en garantía por préstamo de instrumentos de deuda de emisores nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.270 Obligac.por valores recibidos en garantía por préstamo de instrumentos de renta variable de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.275 Obligac.por valores recibidos en garantía por préstamo de instrumentos de deuda de emisores extranjeros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.280 Obligaciones por aportes comprometidos en activos alternativos extranjeros 41.602.585 27.754.651 45.060.333 43.137.867 179.521.098 95.012.520 62.250.096 61.689.204 39.467.481 42.180.086

30.290 Obligaciones por garantías asociadas a activos alternativos nacionales 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

30.200 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (HABER) 1.555.233.853 1.423.877.610 1.714.776.979 2.152.689.485 7.759.936.676 9.260.053.047 2.462.455.722 4.446.071.711 1.114.990.984 1.571.512.672

-+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+!1.2 ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En miles de pesos) !!----------------------------------------------------------+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------!! ! FONDOS DE PENSIONES !!----------------------------------------------------------!------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------!! ! TIPO A ! TIPO B ! TIPO C ! TIPO D ! TIPO E !!----------------------------------------------------------!------------------+------------------!------------------+------------------!------------------+------------------!------------------+------------------!------------------+------------------!! ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO !! ! ACTUAL ! ANTERIOR ! ACTUAL ! ANTERIOR ! ACTUAL ! ANTERIOR ! ACTUAL ! ANTERIOR ! ACTUAL ! ANTERIOR !!----------------------------------------------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!! 30.300 PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES ! 3.580.669.498! 4.232.862.421! 4.415.300.926! 5.541.518.102! 13.128.356.971! 15.527.156.439! 8.754.436.130! 9.137.569.736! 5.585.852.644! 4.638.031.642!!----------------------------------------------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!! 30.410 Cotizaciones, depositos y aportes ! 413.514.718! 270.765.884! 315.127.686! 281.309.652! 1.623.941.615! 1.372.530.971! 182.787.654! 170.090.681! 254.203.508! 223.321.612!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 30.410.10 Cotizaciones obligatorias ! 199.086.090! 178.059.607! 304.236.972! 274.679.799! 1.310.028.916! 1.197.169.769! 172.014.459! 161.075.765! 206.460.751! 183.499.568!! 30.410.20 Cotizaciones voluntarias ! 5.445.498! 4.411.924! 1.415.350! 1.230.669! 22.360.646! 15.686.544! 1.006.433! 1.237.492! 11.386.356! 6.583.954!! 30.410.30 Depositos Convenidos ! 1.376.715! 1.106.537! 366.423! 251.729! 3.052.054! 2.704.275! 230.142! 91.534! 991.855! 826.812!! 30.410.40 Depositos de ahorro voluntario ! 207.480.415! 85.892.265! 8.839.252! 4.259.999! 286.524.045! 150.210.309! 9.391.513! 7.273.896! 35.283.791! 32.231.258!! 30.410.50 Aportes ahorro de indemnizacion ! 117.082! 1.272.123! 257.352! 870.252! 1.920.903! 6.737.954! 132.856! 385.611! 60.421! 155.595!! 30.410.60 Depositos de ahorro previsional voluntari! 0! 0! 0! 0! 2.249! 4.320! 0! 28! 0! 12!! 30.410.70 Cotizaciones de afiliado voluntario ! 8.918! 23.428! 12.337! 17.204! 52.802! 17.800! 12.251! 26.355! 20.334! 24.413!! 30.410.80 Depositos de ahorro previsional voluntari! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0!! 30.420 Aportes Adicionales y contribuciones ! 6.716.836! 4.466.412! 11.581.939! 11.000.459! 180.945.738! 164.137.264! 71.287.285! 72.330.178! 36.775.792! 28.814.253!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 30.430 Traspasos recibidos desde otro Fondo misma Adminis! 1.721.236.417! 1.688.683.403! 1.137.830.544! 812.438.435! 2.732.115.600! 1.707.395.704! 655.592.602! 876.587.790! 1.433.192.012! 4.437.826.842!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 30.430.10 Cuentas de capitalizaciones indiv.de coti! 1.451.573.346! 1.562.735.119! 1.073.046.409! 787.291.718! 2.479.396.588! 1.611.452.365! 615.933.876! 849.557.360! 1.257.404.857! 4.236.158.259!! 30.430.20 Cuentas de capitalizacion indiv.de cotiza! 42.360.462! 35.823.963! 11.158.956! 7.457.099! 37.143.452! 26.927.997! 2.703.045! 4.860.525! 28.047.157! 59.103.261!! 30.430.30 Cuentas de capitalizacion individual de d! 20.689.689! 17.659.164! 8.199.396! 6.188.520! 28.129.754! 19.729.106! 1.816.449! 4.039.030! 14.628.721! 37.077.188!! 30.430.40 Cuentas de ahorro voluntario ! 205.934.148! 72.021.793! 45.204.713! 11.224.668! 186.370.315! 48.764.915! 35.091.990! 18.046.257! 132.678.392! 104.405.800!! 30.430.50 Cuentas de ahorro de indemnizacion ! 576.647! 344.944! 139.689! 79.479! 599.537! 197.459! 29.348! 57.678! 360.934! 870.102!! 30.430.60 Cuentas de capitalizacion individual del ! 83.479! 54.942! 36.322! 14.072! 70.891! 48.274! 7.205! 3.213! 63.819! 113.332!! 30.430.70 Cuentas individuales de ahorro previsiona! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0!! 30.430.80 Rezagos ! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0!! 30.430.90 Dictamen de reclamos ! 18.646! 43.478! 45.059! 182.879! 405.063! 275.588! 10.689! 23.727! 8.132! 98.900!! 30.440 Traspasos recib.desde Fondos de Pensiones de otras! 177.950.507! 176.401.558! 122.072.353! 151.310.114! 200.852.562! 381.863.603! 25.393.524! 41.449.234! 127.466.688! 230.039.610!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 30.440.10 Cuentas de capitalizacion indiv.de cotiza! 172.365.604! 172.312.946! 118.691.917! 148.063.877! 176.760.286! 338.025.546! 24.400.659! 40.293.590! 123.244.366! 224.668.303!! 30.440.20 Cuentas de capitalizacion indiv.de cotiza! 1.876.902! 306.726! 117.342! 144.958! 280.566! 438.608! 3.481! 17.853! 162.699! 412.595!! 30.440.30 Cuentas de capitalizacion indiv.de deposi! 46.252! 142.750! 93! 148.882! 724.929! 101.016! 3.173! 49.338! 25.415! 356.915!! 30.440.40 Cuentas de ahorro voluntario ! 13.220! 92.462! 4.038! 43.043! 78.639! 1.165.717! 25.779! 7.236! 39.278! 336.279!! 30.440.50 Cuentas de ahorro de indemnizacion ! 17.039! 29.084! 24.203! 82.922! 120.248! 9.956.621! 2.957! 21.064! 24.635! 32.128!! 30.440.60 Cuentas de capitalizacion individual de a! 2.490! 441! 364! 137! 6.195! 10.481! 2.022! 41! 12.872! 5.257!! 30.440.70 Cuentas individuales de ahorro previsiona! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0!! 30.440.80 Rezagos ! 0! 0! 0! 0! 18.155.685! 26.152.814! 0! 29! 0! 0!! 30.440.90 Dictamenes de reclamos ! 3.629.000! 3.517.149! 3.234.396! 2.826.295! 4.726.014! 6.012.800! 955.453! 1.060.083! 3.957.423! 4.228.133!! 30.450 Bonos de reconocimiento ! 12.808! 9.218! 3.437.169! 3.116.307! 67.784.739! 80.446.779! 40.874.370! 50.782.903! 11.400.272! 13.025.387!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 30.460 Beneficios no cobrados ! 68.506! 179.168! 73.967! 209.554! 4.705.966! 4.397.646! 3.560.322! 3.804.240! 398.173! 803.617!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 30.465 Devolucion primas del seguro de inval. y sobrev. r! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 30.470 Otros aumentos ! 21.184.970! 26.879.489! 15.384.361! 48.371.744! 102.881.589! 211.954.106! 63.170.800! 123.888.929! 31.941.744! 59.169.495!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !!----------------------------------------------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!! 30.400 TOTAL AUMENTOS DE PATRIMONIO ! 2.340.684.762! 2.167.385.132! 1.605.508.019! 1.307.756.265! 4.913.227.809! 3.922.726.073! 1.042.666.557! 1.338.933.955! 1.895.378.189! 4.993.000.816!+----------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+-

+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+!1.2 ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En miles de pesos) (Continuacion) !!----------------------------------------------------------+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------!! ! FONDOS DE PENSIONES !!----------------------------------------------------------!------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------!! ! TIPO A ! TIPO B ! TIPO C ! TIPO D ! TIPO E !!----------------------------------------------------------!------------------+------------------!------------------+------------------!------------------+------------------!------------------+------------------!------------------+------------------!! ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO !! ! ACTUAL ! ANTERIOR ! ACTUAL ! ANTERIOR ! ACTUAL ! ANTERIOR ! ACTUAL ! ANTERIOR ! ACTUAL ! ANTERIOR !!----------------------------------------------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!! 30.510 Comisiones devengadas ! 20.800.193! 19.347.760! 31.574.347! 29.756.337! 48.407.536! 47.053.552! 20.994.071! 20.556.979! 22.014.886! 20.390.613!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 30.510.10 Comisiones porcentuales devengadas ! 20.800.193! 19.347.760! 31.574.347! 29.756.337! 48.407.505! 47.053.518! 20.994.071! 20.556.979! 22.014.886! 20.390.613!! 30.510.20 Comisiones fijas devengadas ! 0! 0! 0! 0! 31! 34! 0! 0! 0! 0!! 30.520 Traspasos enviados hacia otros fondos misma admini! 1.349.228.523! 2.137.265.268! 841.037.082! 1.288.421.884! 2.420.854.643! 2.637.705.471! 311.655.771! 461.289.992! 2.757.191.156! 2.998.249.559!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 30.520.10 Cuentas de capitalizacion indiv.de cotiza! 1.157.513.161! 2.013.372.657! 798.525.568! 1.262.599.359! 2.217.514.553! 2.535.469.213! 275.068.142! 438.651.641! 2.505.388.932! 2.828.999.352!! 30.520.20 Cuentas de capitalizacion indiv.de cotiza! 31.158.114! 36.317.843! 8.090.205! 8.329.591! 28.846.176! 30.422.835! 5.517.229! 6.208.371! 47.801.349! 52.894.206!! 30.520.30 Cuentas de capitalizacion individual de d! 15.011.210! 17.978.429! 4.133.844! 6.361.766! 17.956.322! 23.643.693! 8.694.811! 2.919.126! 27.667.821! 33.789.993!! 30.520.40 Cuentas de ahorro voluntario ! 144.960.549! 68.974.182! 30.102.661! 10.891.411! 155.809.941! 47.390.368! 22.191.845! 13.299.218! 175.554.530! 82.009.817!! 30.520.50 Cuentas de ahorro de indemnizacion ! 441.568! 349.131! 82.108! 148.221! 605.237! 589.880! 27.847! 37.463! 549.394! 424.966!! 30.520.60 Cuentas de capitalizacion individual de a! 61.362! 52.516! 23.630! 11.785! 71.707! 74.185! 3.405! 8.799! 106.365! 87.586!! 30.520.70 Cuentas individuales de ahorro previsiona! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0!! 30.520.80 Rezagos ! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0!! 30.520.90 Dictamenes de reclamos ! 82.559! 220.510! 79.066! 79.751! 50.707! 115.297! 152.492! 165.374! 122.765! 43.639!! 30.530 Traspasos enviados hacia los Fondos de Pensiones d! 174.710.810! 223.481.306! 102.469.921! 186.867.829! 247.956.846! 369.717.929! 51.007.516! 82.446.705! 177.118.274! 288.886.610!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 30.530.10 Cuentas de capitalizacion individual de c! 147.642.438! 221.612.847! 90.485.126! 184.380.715! 198.130.240! 338.533.927! 45.621.025! 81.770.331! 158.435.875! 285.691.542!! 30.530.20 Cuentas de capitalizacion individual de c! 487.798! 317.260! 129.053! 457.337! 577.691! 1.051.705! 611.099! 107.515! 111.115! 1.126.450!! 30.530.30 Cuentas de capitalizacion individual de d! 296.711! 73.645! 0! 32.974! 629.815! 551.337! 16.891! 1.585! 29.737! 272.687!! 30.530.40 Cuentas de ahorro voluntario ! 202.444! 58.239! 20.960! 106.808! 116.388! 3.664.737! 112.543! 16.142! 74.998! 161.149!! 30.530.50 Cuentas de ahorro de indemnizacion ! 20.902! 34.810! 33.923! 67.665! 95.260! 216.678! 3.417! 9.196! 13.773! 27.429!! 30.530.60 Cuentas de capitalizacion individual de a! 538! 41! 4.888! 124! 3.393! 1.158! 0! 53! 493! 235!! 30.530.70 Cuentas individuales de ahorro previsiona! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0!! 30.530.80 Rezagos ! 0! 0! 0! 0! 19.152.293! 23.503.699! 0! 0! 0! 0!! 30.530.90 Dictamenes de reclamos ! 26.059.979! 1.384.464! 11.795.971! 1.822.206! 29.251.766! 2.194.688! 4.642.541! 541.883! 18.452.283! 1.607.118!! 30.540 Beneficios ! 481.287.410! 375.083.311! 721.504.487! 704.981.926! 1.853.256.597! 1.625.584.918! 1.383.846.957! 1.181.023.201! 569.907.152! 535.015.877!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 30.540.10 Retiros Programados ! 1.002.751! 733.528! 1.582.698! 1.137.218! 64.439.775! 50.238.397! 272.682.556! 249.547.823! 44.882.995! 36.092.403!! 30.540.20 Rentas Temporales ! 67.237! 65.329! 95.719! 56.682! 7.037.539! 9.928.458! 16.036.054! 28.927.973! 10.271.792! 17.356.515!! 30.540.30 Herencias ! 2.150.579! 887.683! 2.041.475! 1.191.222! 12.852.555! 7.779.600! 24.337.443! 16.159.595! 5.324.183! 5.300.044!! 30.540.40 Primas de rentas vitalicias ! 2.380.116! 709.374! 13.890.426! 9.852.898! 48.042.320! 61.088.475! 71.680.399! 110.807.005! 40.141.555! 60.167.141!! 30.540.50 Cuotas Mortuorias ! 113.291! 108.466! 235.938! 264.795! 1.279.389! 1.102.583! 1.969.364! 1.745.002! 264.240! 207.980!! 30.540.60 Excedentes de Libre Disposicion ! 475.573.436! 372.578.931! 703.658.231! 692.479.111! 1.715.504.051! 1.490.450.826! 997.141.141! 773.835.803! 469.022.387! 415.891.794!! 30.540.70 Distribucion de Beneficios no cobrados ! 0! 0! 0! 0! 4.100.968! 4.996.579! 0! 0! 0! 0!! 30.550 Distribucion de recaudacion ! 0! 0! 0! 0! 1.348.907.508! 1.136.529.854! 0! 0! 0! 0!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 30.550.10 Cotizaciones, Depositos y Aportes ! 0! 0! 0! 0! 1.165.633.566! 945.487.829! 0! 0! 0! 0!! 30.550.20 Bonos Rec.(cualquier tipo) liq.,reliq. o ! 0! 0! 0! 0! 55.724.619! 66.933.815! 0! 0! 0! 0!! 30.550.30 Aportes Adicionales y Contribuciones ! 0! 0! 0! 0! 126.361.852! 116.611.302! 0! 0! 0! 0!! 30.550.40 Transferencias desde el Antiguo Sistema P! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0!! 30.550.50 Aportes Regularizadores de la Administrad! 0! 0! 0! 0! 1.187.471! 7.496.908! 0! 0! 0! 0!! 30.560 Pagos en exceso de empleadores y afiliados ! 534.184! 1.805.806! 895.519! 4.391.792! 1.277.593! 5.362.022! 1.037.114! 2.307.084! 796.315! 2.128.616!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 30.570 Retiros de ahorro voluntario ! 233.072.072! 75.564.936! 21.612.905! 6.205.276! 74.815.822! 27.102.400! 45.437.219! 12.105.943! 64.821.104! 40.478.412!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 30.580 Retiros de ahorro de Indemnizacion ! 365.031! 546.289! 699.809! 1.252.185! 5.474.051! 8.239.642! 310.588! 450.400! 203.526! 264.982!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 30.590 Retiros de Ahorro Previsional Voluntario ! 3.630.489! 3.139.350! 1.019.768! 746.870! 3.319.590! 4.016.787! 971.504! 1.359.933! 9.546.095! 5.780.178!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 30.600 Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 30.610 Transferencias de ahorro previsional voluntario pa! 0! 0! 0! 0! 1.852! 3.303! 0! 0! 0! 2.429!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 30.620 Transferencias de ahorro prev.vol. colectivo para ! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 30.630 Impuestos retenidos ! 284.419! 599.884! 222.226! 913.015! 392.822! 1.383.424! 85.587! 384.078! 226.878! 639.939!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 30.640 Transferencias de primas hacia otras Administrador! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 4! 1! 0! 0!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 30.645 Primas del seguro de inval. y sobrev. deveng. a fa! 26.885.184! 19.978.314! 40.136.635! 30.811.867! 60.895.024! 47.988.713! 19.579.546! 15.728.664! 26.412.881! 20.205.569!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 30.650 Otras disminuciones ! 18.272.669! 7.345.871! 12.786.706! 10.959.869! 69.256.078! 109.130.986! 30.120.720! 66.453.601! 26.240.259! 44.902.860!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !!----------------------------------------------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!! 30.500 TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO ! 2.309.070.984! 2.864.158.095! 1.773.959.405! 2.265.308.850! 6.134.815.962! 6.019.819.001! 1.865.046.597! 1.844.106.581! 3.654.478.526! 3.956.945.644!!----------------------------------------------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!! 30.700 REVALORIZACIONES(DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO! 466.727.296! -93.292.412! 373.565.307! -5.325.191! -60.234.317! 229.484.970! -652.091.290! 253.065.595! -544.358.859! 235.353.075!!----------------------------------------------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!! 30.800 PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES ! 4.079.010.572! 3.442.797.046! 4.620.414.847! 4.578.640.326! 11.846.534.501! 13.659.548.481! 7.279.964.800! 8.885.462.705! 3.282.393.448! 5.909.439.889!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !+----------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+

-+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+!1.3 ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En cuotas) !!----------------------------------------------------------+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------!! ! FONDOS DE PENSIONES !!----------------------------------------------------------!------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------!! ! TIPO A ! TIPO B ! TIPO C ! TIPO D ! TIPO E !!----------------------------------------------------------!------------------+------------------!------------------+------------------!------------------+------------------!------------------+------------------!------------------+------------------!! ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO !! ! ACTUAL ! ANTERIOR ! ACTUAL ! ANTERIOR ! ACTUAL ! ANTERIOR ! ACTUAL ! ANTERIOR ! ACTUAL ! ANTERIOR !!----------------------------------------------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!! 30.900 PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES ! 66.311.196,11! 82.524.757,08! 97.115.788,73! 129.909.872,69! 277.784.709,02! 351.821.926,63! 221.574.109,21! 247.771.678,76! 120.441.554,00! 107.743.705,54!!----------------------------------------------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!! 31.010 Cotizaciones, depositos y aportes ! 7.103.800,47! 5.477.918,26! 6.538.170,31! 6.727.040,54! 34.009.465,28! 31.164.024,02! 4.756.870,82! 4.574.468,85! 5.736.349,35! 5.025.893,71!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 31.010.10 Cotizaciones obligatorias ! 3.404.349,45! 3.597.722,70! 6.312.004,41! 6.570.879,97! 27.433.614,83! 27.197.896,67! 4.480.724,98! 4.334.846,12! 4.668.811,91! 4.137.269,43!! 31.010.20 Cotizaciones voluntarias ! 93.380,31! 88.599,58! 29.427,25! 29.265,18! 469.328,29! 354.988,91! 26.080,72! 32.904,74! 265.250,58! 148.459,85!! 31.010.30 Depositos Convenidos ! 23.857,10! 22.729,11! 7.643,52! 5.948,26! 63.766,40! 61.995,93! 5.949,19! 2.494,83! 21.919,66! 18.627,65!! 31.010.40 Depositos de ahorro voluntario ! 3.580.073,98! 1.742.756,95! 183.494,41! 99.692,15! 6.001.207,93! 3.395.328,60! 240.353,54! 193.151,74! 778.585,99! 717.479,57!! 31.010.50 Depositos ahorro indemnizacion ! 1.985,78! 25.657,55! 5.346,10! 20.858,42! 40.389,32! 153.315,41! 3.441,92! 10.391,30! 1.323,03! 3.522,75!! 31.010.60 Depositos de ahorro previsional voluntari! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 47,16! 97,59! 0,00! 0,00! 0,00! 0,45!! 31.010.70 Cotizaciones de afiliado voluntario ! 153,85! 452,37! 254,62! 396,56! 1.111,35! 400,91! 320,47! 680,12! 458,18! 534,01!! 31.010.80 Depositos de ahorro previsional voluntari! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00!! 31.020 Aportes Adicionales y contribuciones ! 114.762,29! 90.168,76! 240.696,56! 261.823,42! 3.790.542,01! 3.746.721,63! 1.856.834,24! 1.956.991,96! 830.845,75! 654.546,98!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 31.030 Traspasos recibidos desde otro Fondo misma Adminis! 29.734.230,00! 34.923.637,13! 21.811.858,83! 19.734.247,76! 57.381.972,68! 39.594.042,79! 17.157.887,87! 23.798.857,79! 32.076.677,56! 101.069.706,53!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 31.030.10 Cuentas de capitalizacion individual de c! 25.082.536,86! 32.343.395,17! 20.554.156,81! 19.129.479,48! 52.071.398,57! 37.385.495,06! 16.121.692,31! 23.076.152,75! 28.147.611,99! 96.485.901,40!! 31.030.20 Cuentas de capitalizacion individual de c! 729.392,41! 740.360,52! 213.629,44! 180.637,80! 780.711,70! 622.764,76! 71.066,23! 132.213,49! 629.052,91! 1.347.812,42!! 31.030.30 Cuentas de capitalizacion individual de d! 355.742,17! 365.368,61! 160.979,93! 151.468,93! 591.500,02! 457.010,93! 47.580,44! 109.932,86! 326.906,85! 845.733,82!! 31.030.40 Cuentas de ahorro voluntario ! 3.554.794,07! 1.465.423,78! 878.860,52! 266.018,21! 3.915.776,80! 1.116.813,87! 916.318,82! 478.300,41! 2.963.393,75! 2.365.977,42!! 31.030.50 Cuentas de ahorro de indemnizacion ! 9.994,77! 7.088,19! 2.683,51! 1.913,17! 12.584,93! 4.587,73! 759,27! 1.539,55! 8.090,26! 19.557,11!! 31.030.60 Cuentas de capitalizacion individual de a! 1.443,74! 1.126,65! 672,51! 340,68! 1.488,90! 1.112,00! 186,81! 84,54! 1.439,14! 2.551,60!! 31.030.70 Cuentas individuales de ahorro previsiona! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00!! 31.030.80 Rezagos ! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00!! 31.030.90 Dictamenes de reclamos ! 325,98! 874,21! 876,11! 4.389,49! 8.511,76! 6.258,44! 283,99! 634,19! 182,66! 2.172,76!! 31.040 Trasp. Recibidos desde los Fdos. de Pensiones de o! 3.031.972,55! 3.479.885,91! 4.363.543,40! 3.552.392,69! 4.211.442,19! 8.704.082,92! 655.892,00! 1.118.584,64! 2.858.269,62! 5.238.207,75!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 31.040.10 Cuentas de capitalizacion individual de c! 2.936.548,04! 3.397.547,60! 2.454.724,47! 3.476.288,55! 3.707.096,43! 7.712.934,59! 630.267,47! 1.087.766,54! 2.764.361,83! 5.117.653,27!! 31.040.20 Cuentas de capitaliacion individual de co! 31.487,63! 5.822,17! 2.475,42! 3.477,11! 5.880,80! 9.858,30! 87,60! 484,95! 3.561,79! 9.516,73!! 31.040.30 Cuentas de capitalizacion individual de d! 822,54! 2.765,09! 1,85! 3.395,01! 15.192,22! 2.261,27! 81,73! 1.317,66! 553,82! 8.417,76!! 31.040.40 Cuentas de ahorro voluntario ! 225,47! 1.886,90! 83,41! 1.005,79! 1.650,95! 26.230,25! 656,04! 194,23! 857,04! 7.721,19!! 31.040.50 Cuentas de ahorro de indemnizacion ! 289,53! 577,10! 1.839.325,01! 1.876,51! 2.508,25! 219.343,20! 76,47! 574,02! 553,48! 735,62!! 31.040.60 Cuentas de capitalizacion individual de a! 42,53! 9,15! 7,67! 3,19! 131,02! 233,22! 52,99! 1,14! 278,03! 120,34!! 31.040.70 Cuentas individuales de ahorro previsiona! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00!! 31.040.80 Rezagos ! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 379.964,06! 597.545,87! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00!! 31.040.90 Dictamenes de reclamos de otros Fondos ! 62.556,81! 71.277,90! 66.925,57! 66.346,53! 99.018,46! 135.676,22! 24.669,70! 28.246,10! 88.103,63! 94.042,84!! 31.050 Bonos de reconocimiento ! 222,53! 184,34! 71.253,44! 74.937,90! 1.417.946,79! 1.827.900,87! 1.066.818,99! 1.362.953,67! 259.134,09! 292.899,00!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 31.060 Beneficios no cobrados ! 1.172,13! 3.834,79! 1.527,55! 5.115,19! 98.830,65! 100.889,79! 92.576,20! 101.789,36! 9.092,26! 18.051,83!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 31.065 Devolucion primas del seguro de inval. y sobrev. r! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 31.070 Otros aumentos ! 361.392,35! 521.397,64! 320.047,35! 1.106.869,50! 2.161.269,94! 4.687.591,97! 1.632.647,72! 3.225.110,57! 715.273,63! 1.297.870,63!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !!----------------------------------------------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!! 31.000 TOTAL AUMENTOS DEL PATRIMONIO ! 40.347.552,32! 44.497.026,83! 33.347.097,44! 31.462.427,00! 103.071.469,54! 89.825.253,99! 27.219.527,84! 36.138.756,84! 42.485.642,26! 113.597.176,43!+----------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+-

+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+!1.3 ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En cuotas) (Continuacion) !!----------------------------------------------------------+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------!! ! FONDOS DE PENSIONES !!----------------------------------------------------------!------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------!! ! TIPO A ! TIPO B ! TIPO C ! TIPO D ! TIPO E !!----------------------------------------------------------!------------------+------------------!------------------+------------------!------------------+------------------!------------------+------------------!------------------+------------------!! ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO ! EJERCICIO !! ! ACTUAL ! ANTERIOR ! ACTUAL ! ANTERIOR ! ACTUAL ! ANTERIOR ! ACTUAL ! ANTERIOR ! ACTUAL ! ANTERIOR !!----------------------------------------------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!! 31.110 Comisiones devengadas ! 355.527,35! 390.325,30! 654.857,82! 711.310,17! 1.013.618,05! 1.069.736,79! 547.754,86! 555.930,28! 497.859,59! 460.059,84!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 31.110.10 Comisiones porcentuales devengadas ! 355.527,35! 390.325,30! 654.857,82! 711.310,17! 1.013.617,39! 1.069.736,02! 547.754,86! 555.930,28! 497.859,59! 460.059,84!! 31.110.20 Comisiones fijas devengadas ! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,66! 0,77! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00!! 31.120 Traspasos enviados hacia otro Fdo. misma Administr! 23.576.491,80! 44.573.206,56! 17.609.877,09! 31.636.861,43! 51.008.625,83! 61.709.959,18! 8.195.017,55! 12.590.039,99! 62.017.476,33! 68.765.687,12!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 31.120.10 Cuentas de capitalizacion individual de c! 20.230.971,53! 41.994.785,79! 16.724.379,32! 31.004.626,83! 46.719.490,90! 59.315.789,45! 7.232.296,69! 11.971.137,94! 56.353.146,38! 64.886.321,33!! 31.120.20 Cuentas de capitalizacion individual de c! 543.128,23! 757.651,58! 168.245,97! 204.956,60! 608.358,11! 714.858,73! 144.965,82! 169.488,83! 1.081.343,71! 1.214.498,08!! 31.120.30 Cuentas de capitalizacion Individual de d! 261.682,82! 375.915,84! 86.094,47! 157.803,13! 379.031,33! 552.052,32! 231.222,41! 80.455,67! 625.151,30! 777.630,71!! 31.120.40 Cuentas de ahorro voluntario ! 2.530.486,05! 1.432.060,30! 627.285,39! 263.691,95! 3.286.419,37! 1.109.395,71! 581.623,36! 363.281,74! 3.940.519,54! 1.874.546,06!! 31.120.50 Cuentas de ahorro de indemnizacion ! 7.722,25! 7.216,07! 1.718,14! 3.588,00! 12.753,72! 13.528,17! 728,85! 1.002,75! 12.247,13! 9.718,47!! 31.120.60 Cuentas de capitalizacion individual de a! 1.063,64! 1.080,38! 495,46! 287,71! 1.512,47! 1.701,21! 89,58! 246,46! 2.378,64! 2.005,52!! 31.120.70 Cuentas individuales de ahorro previsiona! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00!! 31.120.80 Rezagos ! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00!! 31.120.90 Dictamenes de reclamos ! 1.437,28! 4.496,60! 1.658,34! 1.907,21! 1.059,93! 2.633,59! 4.090,84! 4.426,60! 2.689,63! 966,95!! 31.130 Traspasos enviados hacia los Fondos de Pensiones d! 3.001.174,34! 4.459.911,72! 2.127.545,29! 4.450.147,61! 5.193.712,67! 8.439.326,77! 1.327.236,18! 2.232.583,51! 3.989.839,66! 6.594.748,89!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 31.130.10 Ctas. de Cap.Indiv. de cotiz.obligatorias! 2.532.390,87! 4.422.991,05! 1.877.100,65! 4.391.779,10! 4.149.597,39! 7.729.726,68! 1.187.116,82! 2.214.200,20! 3.571.194,79! 6.522.538,52!! 31.130.20 Ctas. de Cap.Indiv. de cotiz.voluntarias ! 8.221,49! 6.128,23! 2.634,50! 10.822,88! 12.232,39! 24.306,30! 16.217,89! 3.081,91! 2.547,02! 25.799,44!! 31.130.30 Ctas. de Cap.Indiv. de Depos. Convenidos ! 5.021,73! 1.486,53! 0,00! 838,74! 13.289,62! 12.673,65! 428,72! 41,59! 647,36! 6.311,15!! 31.130.40 Cuentas de ahorro voluntario ! 3.328,60! 1.163,02! 433,32! 2.478,73! 2.442,94! 80.776,08! 2.897,74! 434,40! 1.679,81! 3.782,07!! 31.130.50 Cuentas de ahorro de indemnizacion ! 361,42! 691,51! 710,34! 1.615,36! 1.995,26! 4.939,87! 88,84! 248,50! 310,80! 625,49!! 31.130.60 Cuentas de capitalizacion individual de a! 9,14! 0,87! 100,13! 2,84! 71,30! 29,56! 0,00! 1,46! 11,26! 5,36!! 31.130.70 Cuentas individuales de ahorro previsiona! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00!! 31.130.80 Rezagos ! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 400.962,21! 537.733,50! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00!! 31.130.90 Dictamenes de reclamos de otros fondos ! 451.841,09! 27.450,51! 246.566,35! 42.609,96! 613.121,56! 49.141,13! 120.486,17! 14.575,45! 413.448,62! 35.686,86!! 31.140 Beneficios ! 8.420.687,14! 7.379.897,46! 15.232.617,87! 16.352.661,64! 39.194.740,46! 35.717.114,68! 35.981.453,08! 30.960.234,34! 12.820.548,49! 11.770.848,42!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 31.140.10 Retiros Programados ! 17.156,17! 14.749,40! 32.830,16! 27.210,12! 1.350.326,25! 1.140.820,52! 7.100.371,24! 6.704.548,81! 1.017.008,67! 815.350,78!! 31.140.20 Rentas Temporales ! 1.141,75! 1.323,15! 1.975,34! 1.347,02! 147.299,31! 225.731,52! 415.738,82! 779.534,56! 230.884,19! 393.233,66!! 31.140.30 Herencias ! 36.510,93! 18.289,61! 42.338,67! 28.563,24! 269.199,41! 177.124,24! 632.923,90! 436.402,46! 120.243,09! 119.499,71!! 31.140.40 Primas de rentas vitalicias ! 40.585,82! 14.083,28! 287.232,52! 234.105,34! 1.008.905,44! 1.394.779,68! 1.875.176,99! 3.006.925,30! 908.407,95! 1.376.577,25!! 31.140.50 Cuotas Mortuorias ! 1.943,81! 2.198,68! 4.900,72! 6.338,91! 26.816,03! 25.059,13! 51.329,32! 46.821,43! 5.989,02! 4.695,73!! 31.140.60 Excedentes de Libre Disposicion ! 8.323.348,66! 7.329.253,34! 14.863.340,46! 16.055.097,01! 36.306.110,88! 32.640.178,16! 25.905.912,81! 19.986.001,78! 10.538.015,57! 9.061.491,29!! 31.140.70 Distribucion de Beneficios no cobrados ! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 86.083,14! 113.421,43! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00!! 31.150 Distribucion de recaudacion ! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 28.251.216,88! 25.811.496,97! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 31.150.10 Cotizaciones, Depositos y Aportes ! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 24.414.839,74! 21.458.297,25! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00!! 31.150.20 Bonos Rec.(cualquier tipo) liq. reliq. o ! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 1.165.674,15! 1.520.340,26! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00!! 31.150.30 Aportes Adicionales y Contribuciones ! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 2.645.974,41! 2.663.315,80! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00!! 31.150.40 Transferencias desde el Antiguo Sistema P! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00!! 31.150.50 Aportes Regularizadores de la Administrad! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 24.728,58! 169.543,66! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00!! 31.160 Pagos en exceso de empleadores y afiliados ! 9.099,07! 36.502,26! 18.601,58! 106.060,06! 26.740,32! 122.827,50! 27.097,03! 62.635,50! 18.057,29! 48.418,09!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 31.170 Retiros de ahorro voluntario ! 3.975.509,88! 1.509.780,87! 450.132,44! 145.072,61! 1.569.990,03! 612.120,40! 1.183.189,26! 318.798,63! 1.454.818,02! 915.682,57!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 31.180 Retiros de ahorro de Indemnizacion ! 6.258,11! 11.103,56! 14.527,93! 29.979,06! 114.427,44! 187.178,86! 8.044,93! 12.095,92! 4.607,96! 5.993,18!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 31.190 Retiros de Ahorro Previsional Voluntario ! 61.931,44! 63.541,57! 21.135,15! 17.896,92! 69.546,14! 93.483,60! 25.343,80! 36.666,76! 222.406,49! 133.936,01!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 31.200 Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 31.210 Transferencias de ahorro previsional voluntario pa! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 38,87! 75,47! 0,00! 0,00! 0,00! 56,09!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 31.220 Transf.de ahorro previsional vol. colectivo para o! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 31.230 Impuestos retenidos ! 4.873,86! 12.090,01! 4.618,50! 21.929,55! 8.225,29! 31.630,40! 2.228,39! 10.335,31! 5.135,50! 14.562,40!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 31.240 Transferencias de primas hacia otras Administrador! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,11! 0,03! 0,00! 0,00!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 31.245 Primas del seguro de inval. y sobrev. deveng. a fa! 459.876,21! 402.615,10! 832.742,17! 734.547,46! 1.274.891,37! 1.087.640,25! 509.169,33! 421.474,23! 596.116,56! 454.110,54!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !! 31.250 Otras disminuciones ! 310.016,76! 146.474,73! 264.972,24! 257.250,03! 1.449.455,66! 2.437.573,59! 774.836,37! 1.751.942,58! 586.151,31! 995.696,67!! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !!----------------------------------------------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!! 31.100 TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO ! 40.181.445,96! 58.985.449,14! 37.231.628,08! 54.463.716,54! 129.175.229,01! 137.320.164,46! 48.581.370,89! 48.952.737,08! 82.213.017,20! 90.159.799,82!!----------------------------------------------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!! 31.300 REVALORIZACIONES(DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00! 0,00!!----------------------------------------------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!------------------!! 31.400 PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES ! 66.477.302,47! 68.036.334,77! 93.231.258,09! 106.908.583,15! 251.680.949,55! 304.327.016,16! 200.212.266,16! 234.957.698,52! 80.714.179,06! 131.181.082,15!+----------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+

-CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD DE LA CARTERA DE INVERSIONES DE LOS FONDOS DE PENSIONES (Ejercicio Actual) (30-09-2021)

FONDOS DE PENSIONES-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

| TIPO A | TIPO B | TIPO C | TIPO D | TIPO E |INSTRUMENTOS | RENTABILIDAD M$ | RENTABILIDAD % | RENTABILIDAD M$ | RENTABILIDAD % | RENTABILIDAD M$ | RENTABILIDAD % | RENTABILIDAD M$ | RENTABILIDAD % | RENTABILIDAD M$ | RENTABILIDAD % |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------32.100.10 BCO .00 .00 .00 .00 .00 32.100.11 BRP-BVL .00 .00 7,549 .00 -123,207 .00 1,949 .00 32.100.12 BEC .00 .00 .00 .00 .00 32.100.13 BTP .00 -10,351,225 -.23 -428,848,207 -3.23 -249,027,436 -2.81 -119,293,791 -2.11 32.100.14 PTG-BTU -369,120 -.01 -14,297,031 -.32 -658,773,744 -4.97 -411,858,004 -4.65 -220,059,511 -3.9032.100.15 PRC-CERO .00 .00 .00 .00 .0032.100.16 PRD-ZERO-XERO .00 .00 .00 .00 .0032.100.17 BCD .00 .00 .00 .00 .0032.100.18 PCX .00 .00 .00 .00 .0032.100.19 BCX .00 .00 .00 .00 .0032.100.20 PDC 144,911 .00 295,712 .01 723,762 .01 204,985 .00 246,787 .0032.100.21 BCU .00 -81,196 .00 -208,871 .00 -98,611 .00 -142,291 .0032.100.22 BCP .00 -3,210 .00 -31,472 .00 -30,702 .00 -3,214 .0032.100.23 BBC .00 .00 .00 .00 .0032.100.24 LTP .00 .00 .00 .00 .0032.100.25 OTROS .00 .00 .00 .00 .00-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------32.100 SUBTOTAL INSTRUMENTOS ESTATALES -224,209 -.01 -24,436,950 -.54 -1,087,130,983 -8.19 -660,932,975 -7.46 -339,250,071 -6.01 -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------32.110.10 ACC-OSAN 6,309,002 .17 9,166,920 .21 21,115,718 .16 6,126,481 .07 1,469,345 .03 32.110.11 BEF -620,728 -.02 -31,345,273 -.70 -292,091,393 -2.20 -162,265,163 -1.83 -105,557,450 -1.8732.110.12 BSF -34,093 .00 -11,020,415 -.25 -68,846,145 -.52 -79,134,987 -.89 -48,370,508 -.8632.110.13 DPF 11,307 .00 5,577 .00 97,565 .00 -4,866 .00 500,034 .0132.110.14 LHF 2,561 .00 54,043 .00 589,549 .00 375,634 .00 120,851 .0032.110.15 CC2 .00 .00 .00 .00 .0032.110.16 BHM .00 .00 .00 .00 .0032.110.17 OTROS .00 .00 .00 .00 .00-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------32.110 SUBTOTAL INSTRUMENTOS FINANCIEROS 5,668,049 .15 -33,139,148 -.74 -339,134,706 -2.56 -234,902,901 -2.65 -151,837,728 -2.69-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------32.120.10 ACC-OSAN -3,250,081 -.09 -5,176,203 -.12 -52,247,158 -.39 -2,585,663 -.03 -2,896,960 -.05 32.120.11 BCA .00 .00 .00 .00 .00 32.120.12 BCS -1,276 .00 -1,177 .00 258 .00 -2,014 .00 -1,108 .00 32.120.13 CFID-CFIV-FICE 1,652,221 .05 3,406,573 .08 7,589,394 .06 2,903,789 .03 4,513,276 .08 32.120.14 CFMD-CFMV .00 .00 .00 -10,639 .00 .00 32.120.15 DEB 366,764 .01 -11,399,235 -.26 -97,841,800 -.74 -169,085,164 -1.91 -102,252,206 -1.8132.120.16 ECO .00 .00 .00 .00 .00 32.120.17 ECS .00 .00 .00 .00 .00 32.120.18 BFI .00 .00 .00 .00 .00 32.120.19 OTROS .00 .00 .00 .00 .00 -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------32.120 SUBTOTAL EMPRESAS -1,232,372 -.03 -13,170,042 -.30 -142,499,306 -1.07 -168,779,691 -1.91 -100,636,998 -1.78-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------32.125.10 ASC .00 .00 .00 .00 .00 32.125.11 SPA .00 .00 .00 .00 .00 32.125.12 EPA .00 .00 .00 .00 .00 32.125.13 MHE .00 .00 .00 .00 .00 32.125.14 CSIN 697,019 .02 477,268 .01 1,859,004 .01 408,406 .00 -221,874 .00 32.125.15 CLEA .00 .00 .00 .00 .00 32.125.16 CREN .00 .00 .00 .00 .00 32.125.17 RAIZ .00 .00 .00 .00 .00 32.125.18 OTROS .00 .00 .00 .00 .00 -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------32.125 SUBTOTAL ACTIVOS ALTERNATIVOS NACIONALES 697,019 .02 477,268 .01 1,859,004 .01 408,406 .00 -221,874 .00 -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------32.130.10 AEE-ADR-OSAE 102,481 .00 72,300 .00 130,605 .00 390,877 .00 15,922 .00 32.130.11 EBC 1,919,740 .05 2,071,451 .05 4,917,903 .04 3,086,857 .03 73,920 .00 32.130.12 TBI .00 .00 .00 .00 .00 32.130.13 TBE .00 .00 .00 .00 .00 32.130.14 CDE-ECE .00 .00 .00 .00 .00 32.130.15 TGE .00 .00 .00 .00 .00 32.130.16 ABE .00 .00 .00 .00 .00 32.130.17 BEE-BSE -393,830 -.01 -1,075,367 -.02 -4,108,647 -.03 -1,498,010 -.02 205,840 .00 32.130.18 CFI 62,719,989 1.73 69,820,578 1.57 326,545,523 2.46 88,612,767 1.00 5,513,125 .10 32.130.19 CFM .00 .00 .00 -10,636 .00 .00 32.130.20 CMED-CMEV 293,672,322 8.11 297,440,960 6.67 1,231,482,145 9.29 282,244,618 3.19 12,113,232 .21 32.130.21 CIED-CIEV 20,836 .00 .00 .00 .00 .00 32.130.22 ADD .00 .00 .00 .00 .00 32.130.23 BCE .00 .00 .00 .00 .00 32.130.24 BME .00 .00 .00 .00 .00

32.130.25 ETFA-ETFB-ETFC 133,334,855 3.68 117,697,823 2.64 200,916,683 1.52 59,487,288 .67 30,223,074 .54 32.130.26 OVN .00 .00 .00 .00 .00 32.130.27 TDP .00 .00 .00 .00 .00 32.130.28 ELN .00 .00 .00 .00 .00 32.130.29 CC3 -508,564 -.01 -590,607 -.01 417,002 .00 -534,265 -.01 95,727 .00 32.130.30 OTROS .00 .00 .00 .00 .00 -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------32.130 SUBTOTAL INVERSION EXTRANJERA 490,867,829 13.55 485,437,138 10.90 1,760,301,214 13.28 431,779,496 4.86 48,240,840 .85 -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------32.135.10 VCPE 1,309,533 .04 2,101,008 .05 7,471,986 .06 2,811,301 .03 1,590,702 .03 32.135.11 VDPE 974,233 .03 1,234,775 .03 6,251,668 .05 2,875,158 .03 2,073,454 .04 32.135.12 CCPE .00 .00 .00 .00 .00 32.135.13 CDPE .00 .00 .00 .00 .00 32.135.14 OTROS .00 .00 .00 .00 .00 -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------32.135 SUBTOTAL ACTIVOS ALTERNATIVOS EXTRANJEROS 2,283,766 .07 3,335,783 .08 13,723,654 .11 5,686,459 .06 3,664,156 .07 -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------32.140.10 ONMC-ONMV .00 .00 .00 .00 .00 32.140.11 FNMC-FNMV .00 .00 .00 .00 .00 32.140.12 WNMC-WNMV -45,214,314 -1.25 -54,227,419 -1.22 -336,847,523 -2.54 -65,655,311 -.74 -8,711,300 -.15 32.140.13 ONTC-ONTV .00 .00 .00 .00 .00 32.140.14 FNTC-FNTV .00 .00 .00 .00 .00 32.140.15 WNTC-WNTV .00 -642,403 -.01 -7,243,372 -.05 -3,237,938 -.04 -297,718 -.01 32.140.16 FNAC-FNAV .00 .00 .00 .00 .00 32.140.17 FNIC-FNIV .00 .00 .00 .00 .00 32.140.18 ONAC-ONAV .00 .00 .00 .00 .00 32.140.19 ONIC-ONIV .00 .00 .00 .00 .00 32.140.20 WNAC-WNAV .00 .00 .00 .00 .00 32.140.21 WNIC-WNIV .00 .00 .00 .00 .00 32.140.22 XNAC-XNAV .00 .00 .00 .00 .00 32.140.23 XNIC-XNIV .00 .00 .00 .00 .00 32.140.24 XNMC-XNMV .00 .00 .00 .00 .00 32.140.25 XNTC-XNTV .00 .00 .00 .00 .00 32.140.26 YNAC-YNAV .00 .00 .00 .00 .00 32.140.27 YNIC-YNIV .00 .00 .00 .00 .00 32.140.28 YNMC-YNMV .00 .00 .00 .00 .00 32.140.29 YNTC-YNTV .00 .00 .00 .00 .00 32.140.30 OTROS (WNNC-WNNV) -39,418 .00 252,983 .01 1,102,352 .01 1,328,480 .02 -122,861 .00 -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------32.140 SUBTOTAL DERIVADOS NACIONALES -45,253,732 -1.25 -54,616,839 -1.22 -342,988,543 -2.58 -67,564,769 -.76 -9,131,879 -.16 -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------32.150.10 OEMC-OEMV .00 .00 .00 .00 .00 32.150.11 FEMC-FEMV .00 .00 .00 .00 .00 32.150.12 WEMC-WEMV 18,799,872 .52 13,565,373 .30 75,332,660 .57 35,686,813 .40 -702,580 -.01 32.150.13 OETC-OETV .00 .00 .00 .00 .00 32.150.14 FETC-FETV .00 .00 .00 .00 .00 32.150.15 WETC-WETV .00 .00 .00 .00 .00 32.150.16 FEAC-FEAV .00 .00 .00 .00 .00 32.150.17 FEIC-FEIV .00 .00 .00 .00 .00 32.150.18 OEAC-OEAV .00 .00 .00 .00 .00 32.150.19 OEIC-OEIV .00 .00 .00 .00 .00 32.150.20 WEAC-WEAV .00 .00 .00 .00 .00 32.150.21 WEIC-WEIV .00 .00 .00 .00 .00 32.150.22 XEAC-XEAV .00 .00 .00 .00 .00 32.150.23 XEIC-XEIV .00 .00 .00 .00 .00 32.150.24 XEMC-XEMV .00 .00 .00 .00 .00 32.150.25 XENC-XENV .00 .00 .00 .00 .00 32.150.26 XETC-XETV .00 .00 .00 .00 .00 32.150.27 YEAC-YEAV .00 .00 .00 .00 .00 32.150.28 YEIC-YEIV .00 .00 .00 .00 .00 32.150.29 YEMC-YEMV .00 .00 .00 .00 .00 32.150.30 YENC-YENV .00 .00 .00 .00 .00 32.150.31 YETC-YETV .00 .00 .00 .00 .00 32.150.32 OTROS .00 .00 .00 .00 .00 -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------32.150 SUBTOTAL DERIVADOS EXTRANJEROS 18,799,872 .52 13,565,373 .30 75,332,660 .57 35,686,813 .40 -702,580 -.01 -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------99.999.99 PFI .00 .00 .00 .00 .00 -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

.00 .00 .00 .00 .00 -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------32.160 TOTAL 471,606,222 13.02 377,452,583 8.49 -60,537,006 -.43 -658,619,162 -7.46 -549,876,134 -9.73 -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

32.205 32.210 32.215 32.220 32.225 32.230 32.235 32.240 32.245 32.250-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------La definicion de cada codigo senalado bajo la columna Instrumentos se encuentra en el glosario de la Nota Explicativa Nro. 5

+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! 1.5 VALORES Y RENTABILIDAD DE LA CUOTA !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! CODIGO ! CONCEPTO ! FONDO TIPO A ! FONDO TIPO B ! FONDO TIPO C ! FONDO TIPO D ! FONDO TIPO E !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! 33.100 !Valor cuota final del ejercicio actual ! 61.359,45! 49.558,65! 47.069,65! 36.361,23! 40.666,88!! 33.110 !Valor cuota final del ejercicio anterior ! 50.602,33! 42.827,62! 44.884,44! 37.817,29! 45.047,96!! 33.120 !Valor cuota final del ejercicio anterior (actualizado) ! 53.035,72! 44.887,14! 47.042,87! 39.635,87! 47.214,25!! 33.130 !Rentabilidad nominal de la cuota en el ejercicio ! 21,26! 15,72! 4,87! -3,85! -9,73!! 33.140 !Rentabilidad real de la cuota en el ejercicio ! 15,69! 10,41! 0,06! -8,26! -13,87!+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+-+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! 1.6 NUMERO DE CUENTAS !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! EJERCICIO ACTUAL !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! CODIGO ! CUENTAS ! FONDO TIPO A ! FONDO TIPO B ! FONDO TIPO C ! FONDO TIPO D ! FONDO TIPO E !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! 33.200 !Numero de cuentas de capitalizacion individual de cotizac obligatorias! 391.317! 779.602! 1.362.228! 1.478.905! 284.573!! 33.205 !Numero de cuentas de capitalizacion individual de afiliado voluntario ! 494! 446! 9.280! 5.717! 6.317!! 33.210 !Numero de cuentas de capitalizacion individual de cotizac voluntarias ! 86.683! 32.964! 95.621! 42.921! 85.582!! 33.215 !Numero de Ctas.Indiv. de ahorro previsional voluntario colectivo ! 0! 0! 0! 0! 0!! 33.220 !Numero de cuentas de capitalizacion individual de depositos convenidos! 8.603! 3.511! 9.535! 2.939! 5.498!! 33.230 !Numero de cuentas de ahorro voluntario ! 122.160! 59.826! 304.460! 309.487! 110.386!! 33.240 !Numero de cuentas de ahorro de indemnizacion ! 28.081! 55.238! 348.154! 25.388! 14.021!+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+-+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! 1.7 DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUAL !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! EJERCICIO ACTUAL !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! CODIGO ! CUENTAS ! FONDO TIPO A ! FONDO TIPO B ! FONDO TIPO C ! FONDO TIPO D ! FONDO TIPO E !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! 33.300 !Numero de Ctas. Capitaliz.Indiv.de Cotizac. voluntarias de afiliados ! 46.755! 20.761! 66.854! 37.462! 53.661!! 33.310 !Numero de Ctas. Capitaliz.Indiv.Cotizac.Vol.trabajadores no afiliados ! 39.928! 12.203! 28.767! 5.459! 31.921!! 33.320 !Numero de Ctas. Indiv. de ahorro previsional colectivo de afiliados ! 0! 0! 0! 0! 0!! 33.330 !Numero de Ctas. Indiv. de ahorro previsional colectivo de no afiliados! 0! 0! 0! 0! 0!! 33.340 !Numero de Ctas. Capitaliz.Indiv. de depositos convenidos de afiliados ! 4.265! 1.996! 5.488! 2.435! 3.021!! 33.350 !Numero de Ctas. Capitaliz.Indiv.Dep.Conv. trabajadores no afiliados ! 4.338! 1.515! 4.047! 504! 2.477!+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+-+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! 1.8 NUMERO DE CUENTAS !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! EJERCICIO ANTERIOR !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! CODIGO ! CUENTAS ! FONDO TIPO A ! FONDO TIPO B ! FONDO TIPO C ! FONDO TIPO D ! FONDO TIPO E !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! 33.400 !Numero de cuentas de capitalizacion individual de cotizac oblig ! 362.578! 802.603! 1.415.957! 1.431.024! 334.358!! 33.405 !Numero de cuentas de capitalizacion individual de afiliado voluntario ! 335! 356! 9.126! 5.600! 6.346!! 33.410 !Numero de cuentas de capitalizacion individual de cotizac voluntarias ! 78.635! 30.789! 90.991! 41.613! 89.172!! 33.415 !Numero de Ctas.Indiv. de ahorro previsional voluntario colectivo ! 0! 0! 0! 0! 0!! 33.420 !Numero de cuentas de capitalizacion individual de depositos convenidos! 7.479! 3.220! 8.779! 2.782! 6.130!! 33.430 !Numero de cuentas de ahorro voluntario ! 92.861! 45.697! 284.319! 271.181! 111.435!! 33.440 !Numero de cuentas de ahorro de indemnizacion ! 27.098! 54.409! 346.749! 24.382! 14.087!+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+-+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! 1.9 DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUAL !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! EJERCICIO ANTERIOR !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! CODIGO ! CUENTAS ! FONDO TIPO A ! FONDO TIPO B ! FONDO TIPO C ! FONDO TIPO D ! FONDO TIPO E !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! 33.500 !Numero de Ctas.Capitalizac.Indiv.Cotizac. voluntarias de afiliados ! 41.184! 19.214! 64.047! 36.601! 59.236!! 33.510 !Numero de Ctas.Capitaliz.Indiv.Cotizac.Vol. trabajadores no afiliados ! 37.451! 11.575! 26.944! 5.012! 29.936!! 33.520 !Numero de Ctas.Indiv. de ahorro previsional colectivo de afiliados ! 0! 0! 0! 0! 0!! 33.530 !Numero de Ctas.Indiv. de ahorro previsional colectivo de no afiliados ! 0! 0! 0! 0! 0!! 33.540 !Numero de Ctas.Capitaliz.Indiv. de depositos convenidos de afiliados ! 3.445! 1.794! 5.008! 2.330! 3.840!! 33.550 !Numero de Ctas.Capitaliz.Indiv. de Dep.Conv. trabajadores no afiliados! 4.034! 1.426! 3.771! 452! 2.290!+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+

+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! 1.10 NUMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADAS !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! EJERCICIO ACTUAL !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! CODIGO ! CUENTAS ! FONDO TIPO A ! FONDO TIPO B ! FONDO TIPO C ! FONDO TIPO D ! FONDO TIPO E !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! 33.600 !Numero de cuentas de capitalizacion ind de cotizaciones obligatorias ! 11.721! 7.656! 12.947! 2.172! 9.533!! 33.605 !Numero de Ctas. de capitalizacion individual de afiliados voluntarios ! 0! 0! 0! 0! 0!! 33.610 !Numero de cuentas de capitalizacion ind de cotizaciones voluntarias ! 4.032! 879! 2.852! 306! 3.474!! 33.615 !Numero de Ctas.Indiv. de ahorro previsional voluntario colectivo ! 0! 0! 0! 0! 0!! 33.620 !Numero de cuentas de capitalizacion ind de depositos convenidos ! 399! 155! 337! 41! 274!! 33.630 !Numero de cuentas de ahorro voluntario ! 51! 19! 80! 41! 55!! 33.640 !Numero de cuentas de ahorro de indemnizacion ! 295! 223! 669! 40! 240!+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+-+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! 1.11 NUMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADAS !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! EJERCICIO ACTUAL !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! CODIGO ! CUENTAS ! FONDO TIPO A ! FONDO TIPO B ! FONDO TIPO C ! FONDO TIPO D ! FONDO TIPO E !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! 33.700 !Numero de cuentas de capitalizacion indiv. de cotizaciones obligatoria! 13.081! 14.650! 11.845! 1.674! 8.211!! 33.705 !Numero de Ctas. de capitalizacion individual de afiliados voluntarios ! 0! 0! 0! 0! 0!! 33.710 !Numero de cuentas de capitalizacion individual de cotizac voluntarias ! 3.575! 945! 2.309! 331! 1.858!! 33.715 !Numero de Ctas.Indiv. de ahorro previsional voluntario colectivo ! 0! 0! 0! 0! 0!! 33.720 !Numero de cuentas de capitalizacion individual de depositos convenidos! 465! 111! 251! 31! 233!! 33.730 !Numero de cuentas de ahorro voluntario ! 21! 4! 18! 3! 14!! 33.740 !Numero de cuentas de ahorro de indemnizacion ! 239! 207! 760! 41! 170!+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+-+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! 1.12 NUMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTRO FONDOS DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORA !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! EJERCICIO ACTUAL !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! CODIGO ! CUENTAS ! FONDO TIPO A ! FONDO TIPO B ! FONDO TIPO C ! FONDO TIPO D ! FONDO TIPO E !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! 33.800 !Numero de cuentas de capitalizacion individual de cotizac obligatorias! 131.238! 95.464! 333.882! 14.112! 230.370!! 33.805 !Numero de Ctas. de capitalizacion individual de afiliados voluntarios ! 429! 161! 533! 24! 663!! 33.810 !Numero de cuentas de capitalizacion individual de cotizac voluntarias ! 14.283! 2.634! 19.228! 1.071! 23.821!! 33.815 !Numero de Ctas.Indivi. de ahorro previsional voluntario colectivo ! 0! 0! 0! 0! 0!! 33.820 !Numero de cuentas de capitalizacion individual de depositos convenidos! 1.984! 387! 2.574! 156! 3.325!! 33.830 !Numero de cuentas de ahorro voluntario ! 49.745! 13.930! 81.643! 5.533! 77.551!! 33.840 !Numero de Cuentas de ahorro de indemnizacion ! 2.483! 439! 3.278! 160! 3.636!+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+-+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! 1.13 NUMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTROS FONDOS DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORA !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! EJERCICIO ACTUAL !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! CODIGO ! CUENTAS ! FONDO TIPO A ! FONDO TIPO B ! FONDO TIPO C ! FONDO TIPO D ! FONDO TIPO E !+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+! 33.900 !Numero de cuentas de capitalizacion individual de cotizac obligatorias! 158.689! 71.194! 280.180! 167.110! 127.949!! 33.905 !Numero de Ctas. de capitalizacion individual de afiliados voluntarios ! 429! 206! 604! 75! 372!! 33.910 !Numero de cuentas de capitalizacion individual de cotizac voluntarias ! 21.015! 3.662! 21.639! 1.546! 13.175!! 33.915 !Numero de Ctas.Indiv. de ahorro previsional voluntario colectivo ! 0! 0! 0! 0! 0!! 33.920 !Numero de cuentas de capitalizacion individual de depositos convenidos! 2.832! 547! 3.039! 163! 1.845!! 33.930 !Numero de cuentas de ahorro voluntario ! 69.819! 12.591! 80.295! 19.130! 46.511!! 33.940 !Numero de cuentas de ahorro de indemnizacion ! 3.257! 609! 3.642! 151! 2.337!+--------+----------------------------------------------------------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+------------------+

INDICE DE LAS NOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE LOS FONDOS DE PENSIONES PROVIDA POR LOS PERIODOS

COMPRENDIDOS ENTRE EL 1° DE ENERO Y EL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2021 Y 2020.

1 Aspectos legales de los Fondos de Pensiones…………………………………… 1

2 Resumen de criterios contables aplicados………………………………………… 2

3 Cambios contables………………………………………………………………… 3

4 Valores por depositar y en tránsito………………………………………………… 3

5 Diversificación de los activos de los Fondos de Pensiones………………………… 7

6 Custodia de las carteras de inversiones…………………………………………… 10

7 Excesos y déficit de inversión…………………………………………………… 11

8 Cargos en cuentas corrientes bancarias…………………………………………… 26

9 Recaudación clasificada…………………………………………………………… 26

10 Descuadraturas menores en planillas de recaudación……………………………… 28

11 Recaudación por aclarar………………………………………………………… 28

12 Transferencias con el antiguo sistema previsional………………………………… 28

13 Beneficios………………………………………………………………………… 29

14 Retiros de ahorro………………………………………………………………… 31

15 Diferencias por aclarar…………………………………………………………… 31

16 Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso……………………… 31

17 Comisiones devengadas…………………………………………………………… 32

18 Impuestos retenidos……………………………………………………………… 35

19 Provisión, impuestos y otros……………………………………………………… 36

20 Encaje…………………………………………………………………………… 37

21 Consignaciones de empleadores enviadas por los tribunales……………………… 38

22 Patrimonio de los Fondos de Pensiones…………………………………………… 39

23 Cotizaciones impagas……………………………………………………………… 44

24 Valor de la cuota………………………………………………………………… 44

25 Cheques protestados de cotizaciones para los Fondos de Pensiones……………… 45

26 Estado de variación patrimonial…………………………………………………… 45

27 Bonos de reconocimiento………………………………………………………… 58

28 Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia…………………………………… 61

29 Hechos posteriores………………………………………………………………… 65

30 Hechos relevantes………………………………………………………………… 65

NOTA Página

Estados Financieros de los Fondos de Pensiones Provida – Página 1

FONDOS DE PENSIONES PROVIDA

NOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS

POR LOS PERIODOS COMPRENDIDOS ENTRE EL 1° DE ENERO Y EL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2021 Y 2020.

(TODAS LAS CIFRAS EXPRESADAS EN MILES DE PESOS) NOTA Nº 1: ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES

a. Razón social de la Administradora. Administradora de Fondos de Pensiones Provida S. A. b. Singularización de la escritura pública de constitución. Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A. se constituyó en la ciudad de Santiago por escritura pública de fecha 22 de

febrero de 2013, otorgada en la Notaría de don Iván Torrealba Acevedo, bajo el nombre MetLife Chile Acquisition Co. S.A. La sociedad tiene el R.U.T. 76.265.736-8 y es la continuadora legal de la antigua Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A., R.U.T. 98.000.400-7 (en adelante “Ex-ProVida”).

c. Resolución de la Superintendencia y fecha de publicación e inscripción del certificado otorgado por la Superintendencia que autorizó

el inicio de actividades de la Administradora.

La Superintendencia de Pensiones autorizó el inicio de actividades de A.F.P. Provida S.A., mediante resolución N° E-006/81, del 1° de abril de 1981. El certificado otorgado por la Superintendencia de Pensiones se inscribió a fojas 6.060 N° 3.268 del Registro de Comercio del año 1981 y fue publicado en el Diario Oficial N° 30.932 del 3 de abril de 1981. La Superintendencia de Pensiones autorizó el inicio de actividades de A.F.P. Acquisition Co. S.A., mediante resolución N° E-223, del 25 de agosto de 2015. Con fecha 1 de septiembre de 2015, mediante Resolución N°E-224-2015, la Superintendencia de Pensiones autorizó la fusión por incorporación de la Sociedad Nueva Provida (Administradora de Fondos de Pensiones Acquisition Co. S.A.) con su filial Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A. (la "Sociedad Absorbida").

d. Objeto de la Administradora de Fondos de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500.

El objeto exclusivo de la Sociedad es administrar los Fondos de Pensiones Provida Tipo A, B, C, D y E, otorgar y administrar las prestaciones y beneficios que establece el Decreto Ley Nº 3.500 y sus modificaciones posteriores, y realizar las demás actividades que las leyes expresamente le autoricen, en especial, constituir como complementación de su giro, sociedades anónimas filiales en los términos del artículo 23 del D.L. 3.500 e invertir en sociedades anónimas constituidas como empresas de depósitos de valores a que se refiere la Ley Nº 18.876.

e. Objeto de los Fondos de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500. El objetivo exclusivo de los Fondos de Pensiones Tipo A, B, C, D y E es el financiamiento de las prestaciones que establece el Decreto

Ley Nº 3.500. f. Fusión de Fondos de Pensiones.

La Superintendencia de Pensiones autorizó la fusión con el Fondo de Pensiones El Libertador el 2 de mayo de 1995, mediante resolución N° E-107-95, el 1° de junio de 1998, autorizó la fusión con el Fondo de Pensiones Unión, mediante resolución N° E-146-98 y el 31 de diciembre de 1998, autorizó la fusión con el Fondo de Pensiones Protección, mediante resolución N° E-156-98.


Fusión de Administradoras de Fondos de Pensiones. La Superintendencia de Pensiones autorizó la fusión por incorporación de la Administradora de Fondos de Pensiones Provida S. A. en su matriz Administradora de Fondos de Pensiones Acquisition Co S.A. (“Nueva ProVida”) mediante la Resolución N° E-224-2015. Dicha Resolución establece que la fusión ha tenido plenos efectos a contar del 01 de Septiembre de 2015, por lo que con esta fecha:

i) Nueva ProVida pasa a denominarse “Administradora de Fondos de Pensiones ProVida S.A.”

ii) Nueva ProVida adquiere todos los activos, permisos, autorizaciones, pasivos y patrimonio de la Sociedad.

iii) Los accionistas de la Sociedad reciben acciones de Nueva ProVida, en su calidad de continuadora legal de la Sociedad, a razón de 1 acción de Nueva ProVida por cada acción que tengan en la Sociedad absorbida.

iv) La Sociedad es declarada disuelta y cancelada su autorización de existencia otorgada mediante Resolución N°E-006/81 de fecha 1 de abril de 1981.

NOTA Nº 2: RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS

a. Generales:

Los estados financieros al 30 de septiembre de 2021 y 2020, han sido preparados de acuerdo a las normas impartidas por la Superintendencia de Pensiones y en lo no regulado por ésta, conforme a lo establecido por la Comisión para el Mercado Financiero (CMF).

b. Período cubierto por los estados financieros:

Los estados financieros corresponden a los períodos terminados el 30 de septiembre de 2021 y 2020. c. Estados financieros comparativos:

Los estados financieros presentados incluyen, además de las cifras al 30 de septiembre de 2021, aquellas correspondientes al 30 de septiembre de 2020.

d. Valoración de inversiones: d.1 De acuerdo a lo dispuesto en el artículo 45 del D.L. Nº 3.500 de 1980, los recursos de los Fondos de Pensiones deberán ser

invertidos en los siguientes instrumentos financieros: a. Títulos emitidos por la Tesorería General de la República o por el Banco Central de Chile; letras de crédito emitidas por los

Servicios Regionales y Metropolitano de Vivienda y Urbanización; Bonos de Reconocimiento emitidos por el Instituto de Normalización Previsional u otras Instituciones de Previsión, y otros títulos emitidos o garantizados por el Estado de Chile;

b. Depósitos a plazo; bonos, y otros títulos representativos de captaciones, emitidos por instituciones financieras; c. Títulos garantizados por instituciones financieras; d. Letras de crédito emitidas por instituciones financieras; e. Bonos de empresas públicas y privadas; f. Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones, a que se refiere el artículo 121 de la ley Nº 18.045; g. Acciones de sociedades anónimas abiertas; h. Cuotas de fondos de inversión y cuotas de fondos mutuos regidos por la ley N° 20.712; i. Efectos de comercio emitidos por empresas públicas y privadas; j. Títulos de crédito, valores o efectos de comercio, emitidos o garantizados por Estados extranjeros, bancos centrales o entidades

bancarias extranjeras o internacionales; acciones y bonos emitidos por empresas extranjeras y cuotas de participación emitidas por Fondos Mutuos y Fondos de Inversión extranjeros, que cumplan a lo menos con las características que señale el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones a que se refiere el inciso vigésimo cuarto. A su vez, para efectos de la inversión extranjera, las Administradoras, con los recursos de los Fondos de Pensiones, podrán invertir en títulos representativos de índices de


instrumentos financieros, depósitos de corto plazo, monedas extranjeras y en valores extranjeros del título XXIV de la ley N° 18.045 que se transen en un mercado secundario formal nacional; y celebrar contratos de préstamos de activos; todo lo cual se efectuará en conformidad a las condiciones que señale el citado Régimen. Asimismo, para los efectos antes señalados, podrán invertir en otros valores e instrumentos financieros, realizar operaciones y celebrar contratos de carácter financiero, que autorice la Superintendencia, previo informe del Banco Central de Chile, y bajo las condiciones que establezca el Régimen de Inversión;

k. Otros instrumentos, operaciones y contratos, que autorice la Superintendencia de Pensiones, previo informe del Banco Central de Chile;

l. Operaciones con instrumentos derivados que cumplan con las características señaladas en el inciso duodécimo de este artículo y en el Régimen de Inversión;

m. Operaciones o contratos que tengan como objeto el préstamo o mutuo de instrumentos financieros de emisores nacionales, pertenecientes al Fondo de Pensiones, y que cumplan con las características señaladas mediante norma de carácter general, que dictará la Superintendencia;

n. Instrumentos, operaciones y contratos representativos de activos inmobiliarios, capital privado, deuda privada, infraestructura y otro tipo de activos que pueda determinar el Régimen de Inversión. El mencionado Régimen establecerá los instrumentos, operaciones y contratos que estarán autorizados para la inversión de los recursos de los Fondos de Pensiones y las condiciones que tales inversiones deberán cumplir. Asimismo, al realizar la autorización referida, el Régimen de Inversión deberá señalar si a las inversiones directas e indirectas efectuadas en los activos a los que se refiere esta letra, se les aplicarán o no los límites a que se refiere el número 3) del inciso décimo octavo y el inciso décimo noveno de este artículo, y

ñ. Bonos emitidos por fondos de inversión regulados por la ley N° 20.712. El Régimen de Inversión establecerá las condiciones que tales instrumentos deberán cumplir.

Los recursos de los Fondos de Pensiones Tipo A, B, C, D y E podrán invertirse en los instrumentos, efectuar las operaciones y celebrar los contratos señalados anteriormente.

d.2 Los instrumentos señalados en el punto d.1 precedente, se valorizarán de acuerdo a las normas vigentes emitidas por la Superintendencia de Pensiones a través del Compendio de Normas, Libro IV, Título III, Capítulo I al IV.

e. Patrimonio de los Fondos de Pensiones:

Cada Fondo de Pensiones es un patrimonio independiente y distinto del patrimonio de la Administradora, el cual está constituido por los valores recaudados en las cuentas de capitalización individual por concepto de cotizaciones previsionales obligatorias, voluntarias (Art. 17 y 20 del D.L. Nº 3.500, respectivamente), y de afiliados voluntarios (Art. 92 J del D.L. Nº 3.500) y depósitos convenidos (Art. 20 del D.L. N° 3.500); los depósitos voluntarios efectuado por dichos afiliados en las cuentas de ahorro voluntario (Art. 21 del D.L. 3.500); los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo (Art. 20 F del D.L Nº 3.500); los aportes de indemnización efectuados por los empleadores en las cuentas de ahorro de indemnización (Art.7, Ley N° 19.010); los aportes adicionales y contribuciones que deba efectuar la Administradora, en conformidad a lo señalado en el artículo 53 del D.L. N° 3.500; los Bonos de Reconocimiento y sus complementos que se hubieren hecho efectivos, y la rentabilidad de las inversiones realizadas con los recursos de los Fondos de Pensiones. De estos montos se deducen: las comisiones de la Administradora; las pensiones y otras prestaciones que hubieran sido otorgadas a los afiliados, según lo establecido en el D.L. N° 3.500, y los retiros efectuados con cargo a las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, cuentas de ahorro voluntario y a las cuentas de ahorro de indemnización.

NOTA Nº 3: CAMBIOS CONTABLES Durante el período terminado el 30 de septiembre de 2021, no se han registrado cambios contables con respecto al ejercicio anterior. NOTA Nº 4: VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRANSITO a) Valores por depositar

Corresponde al saldo de aquellos valores recibidos con posterioridad al cierre bancario y que deben ser depositados al día siguiente, en las cuentas corrientes bancarias nacionales y extranjeras de los Fondos de Pensiones. Además, se incluyen aquellos valores que a futuro serán cargados en las correspondientes cuentas de activo de los Fondos, según instrucciones impartidas por la Superintendencia.


VALORES POR DEPOSITAR

AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2021

BANCOS DESTINATARIOSFONDO TIPO A

M$

FONDO TIPO B

M$

FONDO TIPO C

M$

FONDO TIPO D

M$

FONDO TIPO E

M$

Banco Recaudaciones

Recaudación de cotizaciones 0 0 2.808.896 0 0

1) Subtotal Banco Recaudaciones 0 0 2.808.896 0 0

Banco Inversiones Nacionales

Extinción Bonos de Reconocimiento de la cartera de Inversiones 0 0 66.493 0 0

Retención impuesto 4% Tesorería General de la República 464 77.136 1.348.847 1.101.950 709.876

Retención impuesto 4% Banco Central de Chile 0 1.127 1.662 3.334 1.819

Corte cupón inversión empresas 0 214.723 429.445 1.106.100 536.807

Corte cupón activo alternativo 0 0 0 0 181.379

Aporte de la AFP rentabilidad devolución pensión 0 0 18 18 0

Dividendos por cobrar 30.083 37.979 113.563 73.704 48.697

Devolución de comisión por pensión errónea 0 0 33 33 0

Cambio de Fondo recibido retiro de fondos 10% 0 0 2.980 578 0

Aporte de la AFP rentabilidad y faltantes recaudación 0 0 8.075 0 0

Pago excesos de comisión 7 3 5 2 0

Traspaso entre monedas por regularizar 0 0 0 0 16.233.340

2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 30.554 330.968 1.971.121 2.285.719 17.711.918

Banco Inversiones Extranjeras

Devolución de comisión extranjera AEE 1 0 4 2 1

Recuperación de impuestos 2019 176 188 0 0 0

Dividendos por cobrar 1.303.317 1.373.393 4.142.247 1.087.368 33.333

Devolución de comisión por dividendo extranjero 59 17 83 45 0

Devolución de impuesto extranjero ETF 191 235 741 274 91

Devolución de impuesto extranjero ADR 4 5 0 0 0

Devolución de impuesto por regularizar 6.992 6.788 4.201 1.199 0

3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 1.310.740 1.380.626 4.147.276 1.088.888 33.425

4) Subtotal Banco Inversiones 1.341.294 1.711.594 6.118.397 3.374.607 17.745.343

Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

5) Subtotal Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0

6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0

7) Subtotal Banco Retiros de Ahorros 0 0 0 0 0

Banco Pago de BeneficiosReversa retiro de fondos 10% 0 0 1.033 0 0

Rechazo bancario retiro de fondos 10% 0 1.208 4.577 0 0

Devolución de pensión errónea 0 0 2.535 2.535 0

Devolución por pensiones prescritas 0 0 313 313 0

8) Subtotal Banco Pago de Beneficios 0 1.208 8.458 2.848 0

Banco Pagos Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 09) Subtotal Banco Pagos Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

Otros valores por depositar 0 0 0 0 0

10) Subtotal Otros valores por depositar 0 0 0 0 0

11) Total valores por depositar 1.341.294 1.712.802 8.935.751 3.377.455 17.745.343


VALORES POR DEPOSITAR


BANCOS DESTINATARIOSFONDO TIPO A

M$

FONDO TIPO B

M$

FONDO TIPO C

M$

FONDO TIPO D

M$

FONDO TIPO E

M$

Banco Recaudaciones

Recaudación de cotizaciones 0 0 4.247.426 0 0

1) Subtotal Banco Recaudaciones 0 0 4.247.426 0 0

Banco Inversiones Nacionales

Extinción Bonos de Reconocimiento de la cartera de Inversiones 0 0 27.493 0 10.826

Retención impuesto 4% Tesorería General de la República 147 76.791 1.404.483 1.116.394 687.137

Retención impuesto 4% Banco Central de Chile 0 1.062 1.933 2.571 2.529

Corte cupón inversión empresas 0 0 0 146.912 0

Corte cupón activo alternativo 0 0 0 0 69.330

Aporte de la AFP cubre cambio de fondo 291 0 11.486 0 11.195

Aporte de la AFP rentabilidad y faltantes recaudación 0 0 1.872 0 0

Financiamiento de la AFP cubre cargo bancario extranjero 2 0 0 0 0

2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 440 77.853 1.447.267 1.265.877 781.017

Banco Inversiones Extranjeras

Devolución de comisión extranjera ADR 6.826 0 0 0 0

Rebate por regularizar 0 24 0 0 0

Dividendos por cobrar 169.766 224.238 305.293 157.223 114.061

Devolución de comisión por dividendo extranjero 0 0 131 45 0

Devolución de impuesto extranjero ETF 2.377 8.219 5.655 1.843 1.477

3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 178.969 232.481 311.079 159.111 115.538

4) Subtotal Banco Inversiones 179.409 310.334 1.758.346 1.424.988 896.555

Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

5) Subtotal Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0

6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0

7) Subtotal Banco Retiros de Ahorros 0 0 0 0 0

Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0

Reversa retiro de fondos 10% por rechazos bancarios 0 0 3.359 0 3.359

8) Subtotal Banco Pago de Beneficios 0 0 3.359 0 3.359

Banco Pagos Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 09) Subtotal Banco Pagos Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

Otros valores por depositar 0 0 0 0 0

10) Subtotal Otros valores por depositar 0 0 0 0 0

11) Total valores por depositar 179.409 310.334 6.009.131 1.424.988 899.914


b) Valores en tránsito

Corresponde a los valores remesados al y desde el extranjero, que aún no han sido depositados en una cuenta corriente de "Banco Inversiones Extranjeras” o “Banco Inversiones Nacionales”, según corresponda.

VALORES EN TRANSITO


Fecha País País Moneda N° de unidades Valor

Remesa Origen Destino Remesada remesadas (miles de pesos)

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A 0 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B 0 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C 0 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D 0 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E 0 0

VALORES EN TRANSITO


Fecha País País Moneda N° de unidades Valor

Remesa Origen Destino Remesada remesadas (miles de pesos)

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A 0 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B 0 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C 0 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D 0 0

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E 0 0


c) Garantías entregadas por los Fondos de Pensiones

Corresponde a la garantía enterada en efectivo por operaciones con instrumentos derivados.

NOTA Nº 5: DIVERSIFICACION DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES

a) Política de Inversiones:

AFP Provida S.A., para los recursos pertenecientes a los Fondos de Pensiones cuenta con Políticas de Inversiones y de Solución de Conflictos de Interés, cuyo extracto se encuentra disponible en el sitio WEB de la AFP, en la sección Sobre ProVida > Conócenos > Políticas y Procedimientos > Políticas, dirección www.provida.cl.

Tipo AM$

Tipo BM$

Tipo CM$

Tipo DM$

Tipo EM$

Garantías entregadas en efectivo a cámaras de compensación 0 0 0 0 0Garantías entregadas en efectivo a contrapartes distintas de cámaras de compensación 39.483.453 28.095.062 93.812.245 58.745.967 30.337.109

Total garantías entregadas por Fondos de Pensiones 39.483.453 28.095.062 93.812.245 58.745.967 30.337.109


Fondos de PensionesGarantías entregadas por Fondos de Pensiones

Tipo AM$

Tipo BM$

Tipo CM$

Tipo DM$

Tipo EM$

Garantías entregadas en efectivo a cámaras de compensación 0 0 0 0 0Garantías entregadas en efectivo a contrapartes distintas de cámaras de compensación 22.492.867 17.784.770 62.119.769 18.930.060 10.528.142

Total garantías entregadas por Fondos de Pensiones 22.492.867 17.784.770 62.119.769 18.930.060 10.528.142

Garantías entregadas por Fondos de Pensiones


Fondos de Pensiones


b) Diversificación de la Cartera de Inversiones: La diversificación de los activos de cada Fondo de Pensiones es la siguiente:

ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES


Instrumentos Financieros FO NDO TIPO A FO NDO TIPO B FO NDO TIPO C FO NDO TIPO D FO NDO TIPO E TO TAL

MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo

IN VER S ION N A C ION A L TOTA L 510.326 12,35 1.291.335 27,64 5.461.855 45,44 5.170.363 70,26 3.151.241 94,37 15.585.120 49,44

R EN TA VA R IA B LE TR A D IC ION A L 436.116 10,55 470.436 10,07 777.660 6,47 265.747 3,61 75.450 2,26 2.025.409 6,43

Acciones 355.339 8,60 391.644 8,38 610.802 5,08 209.239 2,84 69.624 2,09 1.636.648 5,19

Cuotas de Fondos mutuos y de Inversión 80.777 1,95 78.792 1,69 166.858 1,39 56.508 0,77 5.826 0,17 388.761 1,24

R EN TA F IJ A 93.029 2,25 833.868 17,85 4.655.865 38,73 4.894.693 66,51 3.027.189 90,66 13.504.644 42,84

Instrumentos Banco Central - - 86.492 1,85 6.342 0,05 10.904 0,15 21.060 0,63 124.798 0,40

Instrumentos Tesorería 10.376 0,25 151.404 3,24 2.428.718 20,20 2.099.041 28,53 1.253.816 37,55 5.943.355 18,85

Bonos de Reconocimiento y bonos MINVU - - - - - - 3.055 0,04 32 0,00 3.087 0,01

Bonos de Empresas y Efectos de Comercio 21.483 0,52 188.194 4,03 542.341 4,51 1.018.002 13,83 649.721 19,46 2.419.741 7,68

Bonos Bancarios 54.018 1,31 397.869 8,51 1.565.606 13,02 1.700.873 23,11 1.094.000 32,76 4.812.366 15,27

Letras Hipotecarias 86 0,00 1.782 0,04 10.621 0,09 10.387 0,14 6.408 0,19 29.284 0,09

Depósitos a Plazo 847 0,02 462 0,01 46.656 0,39 1.433 0,02 - - 49.398 0,16

Cuotas de Fondos Mutuos y Bonos y Cuotas de Fondos de Inversión 4.847 0,12 6.402 0,14 32.099 0,27 48.493 0,66 852 0,03 92.693 0,29

Disponible 1.372 0,03 1.263 0,03 23.482 0,20 2.505 0,03 1.300 0,04 29.922 0,09 A C TIVOS A LTER N A TIVOS 30.729 0,75 27.515 0,59 91.517 0,76 43.053 0,59 34.102 1,02 226.916 0,72

D ER IVA D OS -49.627 -1,20 -41.956 -0,90 -105.960 -0,88 -38.786 -0,53 -6.230 -0,19 -242.559 -0,77

OTR OS N A C ION A LES 79 0,00 1.472 0,03 42.773 0,36 5.656 0,08 20.730 0,62 70.710 0,22

IN VER S ION EXTR A N J ER A TOTA L 3.621.918 87,65 3.381.206 72,36 6.559.264 54,56 2.188.477 29,74 187.809 5,63 15.938.674 50,56

R EN TA VA R IA B LE TR A D IC ION A L 2.691.799 65,14 2.146.562 45,94 3.577.501 29,76 1.008.073 13,70 64.671 1,94 9.488.606 30,10

Fondos Mutuos 1.902.553 46,04 1.556.606 33,31 3.008.611 25,03 746.240 10,14 4.750 0,14 7.218.760 22,90

Otros 789.246 19,10 589.956 12,63 568.890 4,73 261.833 3,56 59.921 1,80 2.269.846 7,20

R EN TA F IJ A 745.667 18,05 1.020.624 21,84 2.515.373 20,93 1.011.053 13,74 96.142 2,88 5.388.859 17,10

D ER IVA D OS -34.643 -0,84 -16.257 -0,35 -86.296 -0,72 -70.159 -0,95 -34.280 -1,03 -241.635 -0,77

OTR OS EXTR A N J ER OS 40.794 0,99 29.476 0,63 97.959 0,81 59.835 0,81 30.370 0,91 258.434 0,82

A C TIVOS A LTER N A TIVOS 178.301 4,31 200.801 4,30 454.727 3,78 179.675 2,44 30.906 0,93 1.044.410 3,31

TOTA L C A R TER A D E IN VER S ION ES 4.132.244 100,00 4.672.541 100,00 12.021.119 100,00 7.358.840 100,00 3.339.050 100,00 31.523.794 100,00

S UB TOTA L R EN TA VA R IA B LE 3.127.915 75,69 2.616.998 56,01 4.355.161 36,23 1.273.820 17,31 140.121 4,20 11.514.015 36,53

S UB TOTA L R EN TA F IJ A 838.696 20,30 1.854.492 39,69 7.171.238 59,66 5.905.746 80,25 3.123.331 93,54 18.893.503 59,94

S UB TOTA L F OR WA R D S -84.270 -2,04 -58.213 -1,25 -192.256 -1,60 -108.945 -1,48 -40.510 -1,22 -484.194 -1,54

S UB TOTA L A C TIVOS A LTER N A TIVOS 209.030 5,06 228.316 4,89 546.244 4,54 222.728 3,03 65.008 1,95 1.271.326 4,03

S UB TOTA L OTR OS 40.873 0,99 30.948 0,66 140.732 1,17 65.491 0,89 51.100 1,53 329.144 1,04

TOTA L A C TIVOS D E LOS F ON D OS D E P EN S ION ES

4.132.244 100,00 4.672.541 100,00 12.021.119 100,00 7.358.840 100,00 3.339.050 100,00 31.523.794 100,00


ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES


Instrumentos Financieros FO NDO TIPO A FO NDO TIPO B FO NDO TIPO C FO NDO TIPO D FO NDO TIPO E TO TAL

MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo MM$ % Fondo

IN VER S ION N A C ION A L TOTA L 585.163 16,80 1.284.381 27,71 6.335.176 45,78 5.978.473 66,47 5.277.460 88,22 19.460.653 52,69

R EN TA VA R IA B LE 445.902 12,80 513.315 11,08 1.020.105 7,38 288.098 3,20 89.030 1,49 2.356.450 6,38

Acciones 348.362 10,00 417.799 9,02 810.387 5,86 229.546 2,55 87.383 1,46 1.893.477 5,13

Cuotas de Fondos mutuos y de Inversión 97.540 2,80 95.516 2,06 209.718 1,52 58.552 0,65 1.647 0,03 462.973 1,25

R EN TA F IJ A 127.374 3,66 770.688 16,63 5.294.594 38,25 5.715.966 63,55 5.180.374 86,59 17.088.996 46,27

Instrumentos Banco Central 99.537 2,86 148.286 3,20 347.960 2,51 437.930 4,87 558.473 9,34 1.592.186 4,31

Instrumentos Tesorería - - 124.776 2,69 2.964.917 21,42 2.495.461 27,74 1.834.477 30,67 7.419.631 20,09

Bonos de Reconocimiento y bonos MINVU - - - - 208 0,00 3.721 0,04 115 0,00 4.044 0,01

Bonos de Empresas y Efectos de Comercio 10.638 0,31 153.595 3,31 697.149 5,04 1.342.811 14,93 892.738 14,92 3.096.931 8,39

Bonos Bancarios - - 325.344 7,02 1.205.945 8,71 1.373.386 15,27 1.496.145 25,01 4.400.820 11,92

Letras Hipotecarias 122 0,00 2.551 0,06 15.088 0,11 13.301 0,15 11.025 0,18 42.087 0,11

Depósitos a Plazo - - - - 2.671 0,02 11.797 0,13 378.269 6,32 392.737 1,06 Cuotas de Fondos Mutuos y Bonos y Cuotas de Fondos de Inversión 14.599 0,42 14.513 0,31 55.422 0,40 35.536 0,40 7.703 0,13 127.773 0,35

Disponible 2.478 0,07 1.623 0,04 5.234 0,04 2.023 0,02 1.429 0,02 12.787 0,03 A C TIVOS A LTER N A TIVOS 18.741 0,54 16.215 0,35 61.368 0,45 24.467 0,27 21.306 0,36 142.097 0,38

D ER IVA D OS -7.493 -0,22 -19.288 -0,42 -58.175 -0,42 -66.831 -0,74 -25.012 -0,42 -176.799 -0,48

OTR OS N A C ION A LES 639 0,02 3.451 0,07 17.284 0,12 16.773 0,19 11.762 0,20 49.909 0,14

IN VER S ION EXTR A N J ER A TOTA L 2.897.108 83,20 3.349.239 72,29 7.505.564 54,22 3.016.357 33,53 705.068 11,78 17.473.336 47,31

R EN TA VA R IA B LE TR A D IC ION A L 2.141.372 61,50 2.141.650 46,22 4.368.984 31,56 1.405.213 15,62 192.214 3,21 10.249.433 27,75

Fondos Mutuos 1.679.115 48,22 1.692.599 36,53 3.772.142 27,25 1.066.672 11,86 25.135 0,42 8.235.663 22,30

Otros 462.257 13,28 449.051 9,69 596.842 4,31 338.541 3,76 167.079 2,79 2.013.770 5,45

R EN TA F IJ A 611.887 17,57 1.047.591 22,61 2.796.874 20,21 1.479.460 16,45 508.322 8,50 6.444.134 17,45

D ER IVA D OS -16.064 -0,46 -7.984 -0,17 -67.636 -0,49 -15.931 -0,18 -16.522 -0,28 -124.137 -0,34

OTR OS EXTR A N J ER OS 22.672 0,65 18.017 0,39 62.431 0,45 19.089 0,21 10.644 0,18 132.853 0,36

A C TIVOS A LTER N A TIVOS 137.241 3,94 149.965 3,24 344.911 2,49 128.526 1,43 10.410 0,17 771.053 2,09

TOTA L C A R TER A D E IN VER S ION ES 3.482.271 100,00 4.633.620 100,00 13.840.740 100,00 8.994.830 100,00 5.982.528 100,00 36.933.989 100,00

S UB TOTA L R EN TA VA R IA B LE 2.587.274 74,30 2.654.965 57,30 5.389.089 38,94 1.693.311 18,82 281.244 4,70 12.605.883 34,13

S UB TOTA L R EN TA F IJ A 739.261 21,23 1.818.279 39,24 8.091.468 58,46 7.195.426 80,00 5.688.696 95,09 23.533.130 63,72

S UB TOTA L F OR WA R D S -23.557 -0,68 -27.272 -0,59 -125.811 -0,91 -82.762 -0,92 -41.534 -0,70 -300.936 -0,82

S UB TOTA L OTR OS 179.293 5,15 187.648 4,05 485.994 3,51 188.855 2,10 54.122 0,91 1.095.912 2,97

TOTA L A C TIVOS D E LOS F ON D OS D E P EN S ION ES

3.482.271 100,00 4.633.620 100,00 13.840.740 100,00 8.994.830 100,00 5.982.528 100,00 36.933.989 100,00


NOTA Nº 6: CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES De acuerdo a lo establecido en el artículo 44 del D.L. N° 3.500 de 1980, la Administradora deberá mantener en todo momento en custodia del Banco Central de Chile, en las instituciones extranjeras que éste autorice para el caso de las inversiones de la letra j) del Artículo 45 del D.L. 3.500 y en las empresas de depósito de valores a que se refiere la ley N° 18.876, títulos representativos de a lo menos el 98% del valor de cada uno de los Fondos de Pensiones y de los Encajes respectivos. Dando cumplimiento a la citada norma, en el siguiente cuadro se pueden apreciar los montos custodiados en instituciones autorizadas al 30 de septiembre de 2021 y 2020, así como también el valor de los restantes instrumentos u operaciones que conforman la cartera de inversiones:

CUSTO DIA DE TITULO S


INSTITUCIONES FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E

M$ % % M$ % % M$ % % M$ % % M$ % %

(*) (**) (*) (**) (*) (**) (*) (**) (*) (**)

Títulos en Depósito Central de Valores 766.725.204 18,33 18,74 1.556.247.800 32,94 33,53 6.110.292.582 50,53 51,43 5.461.380.734 73,93 74,88 3.148.551.090 93,99 95,76

Títulos en custodia extranjera:

Banco Brown Brothers Harriman & Co. (USA) 3.378.690.138 80,77 82,58 3.102.249.978 65,66 66,84 5.845.246.475 48,34 49,20 1.882.864.155 25,49 25,82 133.005.865 3,97 4,05

Bank Of America 44.537 0,00 0,00 58.669 0,00 0,00 51.959 0,00 0,00 38.081 0,00 0,00 12.472 0,00 0,00

Clearstream Banking 25.718.841 0,61 0,63 37.282.149 0,79 0,80 86.771.951 0,72 0,73 52.058.852 0,70 0,71 37.938.122 1,13 1,15

Monto total custodiado 4.171.178.720 99,71 101,95 4.695.838.596 99,39 101,17 12.042.362.967 99,59 101,36 7.396.341.822 100,12 101,41 3.319.507.549 99,09 100,96

Títulos en bóveda local AFP 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Titulos en préstamo de emisores nacionales 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Titulos en préstamo de emisores extranjeros 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Titulos nacionales entregados en garantía 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Titulos extranjeros entregados en garantía 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados -79.808.315 -1,91 -1,95 -54.245.808 -1,15 -1,17 -161.976.457 -1,34 -1,36 -102.992.538 -1,39 -1,41 -31.558.497 -0,94 -0,96

TO TAL CARTERA DE INVERSIO NES 4.091.370.405 97,80 100,00 4.641.592.788 98,24 100,00 11.880.386.510 98,25 100,00 7.293.349.284 98,73 100,00 3.287.949.052 98,15 100,00

Nota: (*) Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día anteprecedente a la fecha de cierre del ejercicio.

(**) Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 30 de septiembre 2021.

CUSTO DIA DE TITULO SAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2020

INSTITUCIONES FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO EM$ % % M$ % % M$ % % M$ % % M$ % %

(*) (**) (*) (**) (*) (**) (*) (**) (*) (**)

Títulos en Depósito Central de Valores 754.066.633 22,45 21,80 1.471.245.274 31,94 31,90 6.847.167.981 48,98 49,76 6.114.255.269 67,76 68,24 5.170.881.320 82,91 86,75Títulos en custodia extranjera:Banco Brown Brothers Harriman & Co. (USA) 2.689.765.337 80,06 77,76 3.153.047.724 68,46 68,36 7.005.732.172 50,12 50,91 2.903.501.669 32,18 32,41 804.624.410 12,90 13,51Bank Of America 25.930.234 0,77 0,75 448.671 0,01 0,01 1.108.884 0,01 0,01 6.077.366 0,07 0,07 4.640.220 0,07 0,08Clearstream Banking 7.805.284 0,23 0,23 11.449.028 0,25 0,25 24.071.647 0,17 0,17 14.840.513 0,16 0,17 11.938.219 0,19 0,20

Monto total custodiado 3.477.567.488 103,51 100,54 4.636.190.697 100,66 100,52 13.878.080.684 99,28 100,85 9.038.674.817 100,17 100,89 5.992.084.169 96,07 100,54

Títulos en bóveda local AFP 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 63.904 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Titulos en préstamo de emisores nacionales 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Titulos en préstamo de emisores extranjeros 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Titulos nacionales entregados en garantía 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00

Titulos extranjeros entregados en garantía 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados -18.607.811 -0,55 -0,54 -24.038.146 -0,52 -0,52 -117.119.782 -0,84 -0,85 -79.707.166 -0,88 -0,89 -31.962.512 -0,51 -0,54

TO TAL CARTERA DE INVERSIO NES 3.458.959.677 102,96 100,00 4.612.152.551 100,14 100,00 13.761.024.806 98,44 100,00 8.958.967.651 99,29 100,00 5.960.121.657 95,56 100,00

Nota: (*) Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día anteprecedente a la fecha de cierre del ejercicio.

(**) Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 30 de septiembre 2020.


Conforme a lo dispuesto por la Superintendencia de Pensiones en el Compendio de Normas, Libro IV, Título I, letra D, Capítulo I al VII, Informes Periódicos, la Administradora ha efectuado tres revisiones de los títulos representativos de las inversiones de los Fondos de Pensiones, al cierre del 31 de marzo, 30 de abril y 30 de junio de 2021. Las revisiones consistieron en: arqueo de los instrumentos mantenidos en la custodia local de la Administradora, verificando la propiedad y autenticidad de los títulos, esto último en lo que fuera pertinente, atendiendo a que la verificación de autenticidad es materia de peritos; y la contrastación de la información de las posiciones y de la cuenta inventario en el Depósito Central de Valores (DCV), y en los custodios Brown Brothers Harriman & Co y Clearstream Banking Deutsche Borse Group con la consignada en los registros de la cartera de inversiones por cada uno de los Fondos de Pensiones. Las revisiones al cierre del 31 de marzo, 30 de abril y 30 de junio de 2021 se encuentran concluidas y no se constataron diferencias de valores en el inventario de títulos. NOTA Nº 7: EXCESOS Y DEFICIT DE INVERSION A. Excesos de Inversión Corresponde al monto de las inversiones de los Fondos de Pensiones en instituciones financieras, empresas, instituciones estatales, derivados nacionales, instituciones extranjeras, derivados extranjeros, operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales y operaciones de préstamo o mutuos de instrumentos extranjeros valorizadas a la fecha del informe según las normas vigentes, que excedan los límites de diversificación establecidos en el D.L. N° 3.500 de 1980, el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones o en los Acuerdos del Banco Central de Chile. Estos excesos deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en el D.L. Nº 3.500 y en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

a. Excesos por Instrumento

Al 30 de septiembre de 2021 todos los Fondos de Pensiones registran excesos por instrumento, mientras que al 30 de septiembre de 2020 los Fondos Tipo B, C, D y E mantienen excesos por este concepto. El detalle es el siguiente:

FONDO TIPO A

CUSTODIA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROSAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2021

Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$)Total monto custodiado (M$)% total monto custodiado 100,00 % 100,00 % 100,00 % 100,00 % 100,00 %Requisito legal (%) 98,00 % 98,00 % 98,00 % 98,00 % 98,00 %Superávit (Déficit) de custodia en % 2,00 % 2,00 % 2,00 % 2,00 % 2,00 %

7.396.341.8227.396.341.822

Fondo E3.319.507.5493.319.507.54912.042.362.967

Fondo C Fondo D

4.171.178.720 4.695.838.596

Fondo A4.695.838.596

Fondo B12.042.362.9674.171.178.720

Tipo de instrumentoMonto de Exceso de Inversión M$

% respecto del valor del Fondo de Pensiones

Fecha en que se originó el exceso

Fecha de enajenación del

exceso

Origen del exceso

Renta variable 33.115.981 0,81 27/09/2021 25/10/2021 1

Origen del exceso:


Exceso producido por valorización de los intrumentos de renta variable, lo cual excedió el límite normativo de 80%.

(*) Este exceso no se verá reflejado completamente en la conciliación de los excesos debido a que exiten excesos por emisores de renta variable que se encuentran computando igualmente en el límite de renta variable, por lo cual informarlo completamente sería duplicar su exceso.

1 ( * )


FONDO TIPO B

FONDO TIPO C





exceso

Origen del exceso

Renta Variable 32.840.329 0,71 27/09/2021 25/10/2021 1

Instrumentos Restringidos 5.710.998 0,12 29/09/2021 28/03/2022 2

Origen del exceso:

1 ( * )

2 ( ** )


Exceso producido por valorización de los instrumentos de renta variable, lo cual excedió el límite normativo de 60%.

Exceso producido por valorización de los intrumentos que poseen inversión restringida, lo cual excedió el límite normativo de 17% del valor del fondo. El plazo de enajenación de este exceso es de180 días.

(*) Este exceso no se verá reflejado completamente en la conciliación de los excesos debido a que existen excesos por emisores de renta variable que se encuentran computando igualmente en el límite de renta variable, por lo cual informarlo completamente sería duplicar su exceso.

(**) Este exceso no se verá reflejado completamente en la conciliación de los excesos debido a que exiten excesos por emisores de restringidos que se encuentran computando igualmente en el límite de renta variable, por lo cual informarlo completamente sería duplicar su exceso.





exceso

Origen del exceso

Renta Variable 57.730.904 0,49 29/09/2021 25/10/2021 1


Origen del exceso:

1 ( * )

2 ( ** )


Exceso producido por valorización de los instrumentos de renta variable, lo cual excedió el límite normativo de 40%.

Exceso producido por valorización de los instrumentos que poseen inversión restringida, lo cual excedió el límite normativo de 14% del valor del fondo. El plazo de enajenación de este exceso es de 180 días.


(**) Este exceso no se verá reflejado completamente en la conciliación de los excesos debido a que exiten excesos por emisores de restringidos que se encuentran computando igualmente en el límite de renta variable, por lo cual informarlo completamente sería duplicar su exceso.


FONDO TIPO D

FONDO TIPO E





exceso

Origen del exceso


Origen del exceso:

1 ( * )


(*) Este exceso no se verá reflejado completamente en la conciliación de los excesos debido a que exiten excesos por emisores de restringidos que se encuentran computando igualmente en el límite de renta variable, por lo cual informarlo completamente sería duplicar su exceso.

Exceso producido por valorización de los instrumentos que poseen inversión restringida, lo cual excedió el límite normativo de 10% del valor del fondo. El plazo de enajenación de este exceso es de 180 días.

Tipo de instrumento Monto de Exceso de Inversión M$




excesoOrigen del

exceso

Renta variable 6.633.112 0,20 29/09/2021 25/10/2021 1



Instrumentos Restringidos 284.579 0,01 16/08/2021 12/02/2022 2


Origen del exceso:

1 ( * )

2 ( ** )


Exceso producido por valorización de los instrumentos de renta variable, lo cual excedió el límitenormativo de 5%.


Exceso producido porque con fecha 24/04/2020 la serie de bonos LATAM AIRLINES GROUP SA tipo E cayó su clasificación a BB, pasando a ser considerados inversión restringida, la cual no puede ser invertidaen el Fondo de Pensiones Tipo E. Adicionalemente, el 25/03/2021 la clasificación de riesgos de bonos delemisor Empresa Nacional de Petróleo cayó su clasificación a BB pasando a ser considerados inversiónrestringida, la cual no puede ser invertida en el Fondo de Pensiones Tipo E; de igual forma el intrumentosLU1235249262 posee inversión restringida, lo cual excedió el límite normativo del Fondo de PensionesTipo E, situación similar ocurre con aquellos fondos de inversión que invierten en activos alternativossubyacentes, pero que no poseen valorización semanal de la cuota o presencia bursátil y además no estánaprobados por la CCR. El plazo para la regularización es de 3 años.

(**) Este exceso no se verá reflejado en la conciliación de los excesos debido a que está compuesto por instrumentos que presentan un exceso por emisor, razón por la cual solo se presentarán una vez.


FONDO TIPO B

FONDO TIPO C

FONDO TIPO D





exceso

Origen del exceso

Renta Variable 33.557.139 0,74 16/09/2020 15/03/2021 1


Origen del exceso:

2

(*) Este exceso no se verá reflejado en forma completa en la conciliación de los excesos debido a que está compuesto por los mismos instrumentos que presentan un exceso por emisor, razón por la cual solo se presentarán una vez.


Exceso producido por valorización de los intrumentos de renta variable lo cual excedió el límite normativo de 60%. El plazo de enajenación de este exceso es de 180 días.

1 ( * )

Exceso producido por valorización de los intrumentos restringidos, lo cual excedió el límite normativo de 17%. El plazo de enajenación de este exceso es de 180 días.





exceso

Origen del exceso

Renta Variable 215.733.453 1,58 15/09/2020 14/03/2021 1


Origen del exceso:

1 ( * )

2 Exceso producido por valorización de los intrumentos restringidos, lo cual excedió el límite normativo de 14%. El plazo de enajenación de este exceso es de 180 días.








exceso

Origen del exceso

Renta Variable 21.762.140 0,24 25/09/2020 24/03/2021 1


Origen del exceso:

1 ( * )

2




Exceso producido por valorización de los intrumentos restringidos, lo cual excedió el límite normativo de 10%. El plazo de enajenación de este exceso es de 180 días.


FONDO TIPO E

b. Excesos por Emisor:

Al 30 de septiembre de 2021 y 2020 todos los Fondos registran excesos por emisor. El detalle es el siguiente:

Tipo de instrumento Monto de Exceso de Inversión M$




excesoOrigen del

exceso


Origen del exceso:

1 ( * )

(*) Este exceso no se verá reflejado en la conciliación de los excesos debido a que está compuesto por los mismos instrumentos que presentan un exceso por emisor, razón por la cual solo se presentarán una vez.


Exceso producido por valorización de los intrumentos de renta variable lo cual excedio el límite normativode 40%. El plazo de enajenación de este exceso es de180 días.

FONDO AAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2021

Monto de % % de la serie Monto del Fecha de Emisor Tipo de Nemotécnico Exceso de Respecto del suscrita a la exceso a Fecha Fecha origen expiración Origen

Instrumento o Inversión Fondo de fecha de los enajenar origen del del exceso plazo de del

Serie M$ Pensiones estados financ. M$ exceso a enajenar enajenación exceso

BTG PACTUAL PRIVATE EQUITY FONDO DE INVERSION CFIV CFICELPRIV 52.392 0,00 34,56 52.392 14/05/2018 14/05/2018 17/05/2024 1

COMPASS PRIVATE EQUITY XI FONDO DE INVERSIÓN CFIV CFICPE11-E 3.675.627 0,09 34,25 3.675.627 17/05/2021 17/05/2021 27/11/2023 1

BTG PACTUAL PRIVATE EQUITY II FONDO DE INVERSION CFIV CFICPE2 1.134.993 0,03 32,73 1.134.993 17/05/2021 17/05/2021 27/11/2023 1

MONEDA LATIN AMERICA EQUITIES CMEV LU1224039393 4.635.295 0,11 4.635.295 28/05/2021 28/05/2021 24/11/2021 2

TOTAL 9.498.307 0,23 9.498.307

Detalle origen del exceso:

1

2

El exceso se debe a que a la fecha esta Administradora aún cuando posee aprobada la política de inversiones que le permite invertir en activos alternativos, tanto en forma directa como indirecta, posee inversión en un gestor de activos alternativos no aprobado por la CCR. El plazo normativo para enajenar este exceso es de 3 años por cambiar las condiciones de elegibilidad para invertir en estos instrumentos.

El instrumento LU1224039393 fue desaprobado por CCR, razón por la cual su límite de inversión cayó desde el 5% al 0,5% razón por la cual se produjo el exceso.


FONDO BAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2021


Instrumento o Inversión Fondo de fecha de los enajenar origen del del exceso plazo de delSerie M$ Pensiones estados financ. M$ exceso a enajenar enajenación exceso



BTG PACTUAL PRIVATE EQUITY II FONDO DE INVERSION CFIV CFICPE2 954.740 0,02 32,73 954.740 17/05/2021 17/05/2021 27/11/2023 1

TOTAL 6.481.575 0,14 6.481.575


1

El exceso se debe a que a la fecha esta Administradora aún cuando posee aprobada la política de inversiones que le permite invertir en activos alternativos, tanto en forma directa como indirecta, posee inversión en un gestor de activos alternativos no aprobado por la CCR.

FONDO CAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2021

Monto de % % de la serie Monto del Fecha de

Emisor Tipo de Nemotécnico Exceso de Respecto del suscrita a la exceso a Fecha Fecha origen expiración Origen





BTG PACTUAL PRIVATE EQUITY II FONDO DE INVERSION CFIV CFICPE2 1.699.251 0,01 32,73 1.699.251 17/05/2021 17/05/2021 27/11/2023 1

FONDO DE INVERSION CREDICORP CAPITAL PRIVATE DEBT I

CFID CFIIMTPDI 6.876.306 0,06 28,09 6.876.306 15/05/2020 15/05/2020 15/05/2023 1

TOTAL 25.210.802 0,21 25.210.802


1


FONDO DAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2021






CFID CFIIMTPDI 3.439.599 0,05 28,09 3.439.599 15/05/2020 15/05/2020 15/05/2023 1


BTG PACTUAL PRIVATE EQUITY II FONDO DE INVERSION CFIV CFICPE2 40.394 0,00 32,73 40.394 17/05/2021 17/05/2021 27/11/2023 1

FRONTAL TRUST FINANCIAMIENTO HIPOTECARIO HABITACIONAL

CFID CFIFTMHE-E 800.635 0,01 49,00 800.635 06/09/2021 06/09/2021 05/03/2022 2

TOTAL 11.631.885 0,16 11.631.885


1

2


El exceso se debe a la valorización de este instrumento, el cual es mayor al límite de 0,5% del valor del fondo.


FONDO EAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2021





LAN AIRLINES SA 9.795.871 0,29 9.795.871 24/04/2020 24/04/2020 24/04/2023 1

INVERSIONES TERRA SPA CSIN 764836650190624240624 4.632.577 0,14 4.632.577 27/11/2020 27/11/2020 27/11/2023 2

EMPRESA NACIONAL DEL PETROLEO 8.616.484 0,26 8.616.484 25/03/2021 25/03/2021 25/03/2024 3

TOESCA INFRAESTRUCTURA II FONDO DE INVERSION CFID CFITIN2A-E 3.224.064 0,10 39,03 3.224.064 06/08/2021 06/08/2021 02/02/2022 4

NINETY ONE GLOBAL STRATEGY FUND ALL CHINA EQUITY FUND

CMEV LU1235249262 284.579 0,01 284.579 16/08/2021 16/08/2021 12/02/2022 5

BANCO DE CHILE 47.613.026 1,45 47.613.026 30/08/2021 30/08/2021 26/02/2022 6

ITAU CORPBANCA 11.043.666 0,34 11.043.666 30/08/2021 30/08/2021 26/02/2022 6

TOTAL 85.210.267 2,59 85.210.267


1

2

3

4

5

6

El exceso se debe a la baja en la clasificación de riesgos de las series de bonos LAN Airlines SA. El plazo de enajenación de este exceso es de 3 años.

El exceso se debe a la valorización del instrumento, la cual excede el límite normativo del fondo. El plazo de enajenación de este exceso es de 180 días.

Exceso producido por valorización, lo cual sobrepasa el límite normativo para cada emisor. Este exceso se produce adicionalmente porque con fecha 30/08/2021 dejó de regir el Oficio N° 11.409 que aumentaba el margen de inversión para el límite C.02. Su plazo de enajenación es de 180 días.

El exceso se debe a la baja en la clasificación de riesgos en INVERSIONES TERRA SPA. El plazo de enajenación de este exceso es de 3 años.

El exceso se debe a la baja en la clasificación de riesgos de las series de bonos de la Empresa Nacional del Petroleo. El plazo de enajenación de este exceso es de 3 años.

Exceso producido debido a que la inversión subyacente del fondo en instrumentos restringidos es mayor al 10%, lo cual excede el límite normativo del fondo. El plazo de enajenación de este exceso es de 180 días.

FONDO A







COMPASS PRIVATE EQUITY IV FONDO DE INVERSIÓN CFIV CFICGPE4-E 3.329.752 0,10 34,93 3.329.753 15/11/2019 15/11/2019 15/11/2022 2

FONDO DE INVERSIÓN NEVASA HMC CVC CFIV CFINHCVC-E 2.421.178 0,07 31,43 2.421.178 15/11/2019 15/11/2019 15/11/2022 2

SCOTIABANK CHILE 3.813.818 0,11 3.813.818 22/09/2020 22/09/2020 21/03/2021 3

ALIBABA GROUP HOLDING LTD 7.032 0,00 7.032 14/09/2020 14/09/2020 13/03/2021 4

AXA WORLD FUNDS US DYNAMIC HIGH YIELD BONDS CMED LU0998992639 561.090 0,02 561.090 16/09/2020 16/09/2020 15/03/2021 5

TOTAL 10.184.639 0,30 10.184.640


1

2

3

4

5

El exceso se debe a que la inversión actual se realiza en activos alternativos no aprobados por la CCR. El plazo normativo para enajenar este exceso es de 3 años por cambiar las condiciones de elegibilidad para invertir en estos instrumentos.


El exceso se debe a que la valorización de los contratos de derivados de las contrapartes indicadas sobrepasó el límite del 4% normativo. El plazo de enajenación de este exceso es de 180 días.

El exceso se debe a que la inversión subyacente en ALIBABA GROUP HOLDING LTD sobrepasó el límite del 1% sobre el valor del fondo . El plazo de enajenación de este exceso es de 180 días.

El exceso se debe a que la inversión en el fondo mutuo AXA WORLD FUNDS US DYNAMIC HIGH YIELD BONDS sobrepasó el límite del 0,5% sobre el valor del fondo. El plazo de enajenación de este exceso es de 180 días.


FONDO BAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2020






ALIBABA GROUP HOLDING LTD 37.964 0,00 37.964 18/06/2020 18/06/2020 15/12/2020 3

TOTAL 4.966.218 0,11 4.966.218


1

2

3



El exceso se debe a que la valorización de las inversiones subyacentes en el emisor señalado sobrepasó el límite del 1% normativo. El plazo de enajenación de este exceso es de 180 días.

FONDO CAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2020







CFID CFIIMTPDI 7.567.951 0,06 33,47 7.567.951 15/05/2020 15/05/2020 15/05/2022 2

TOTAL 25.626.590 0,19 25.626.590


1

2




c. Excesos de inversión en instrumentos por inversión conjunta de todos los Tipos de Fondos de Pensiones de la Administradora.

Al 30 de septiembre de 2021 y 2020 los Fondos de Pensiones no presentan este tipo de excesos.

d. Excesos por emisor por inversión en forma conjunta de todos los Tipos de Fondos de Pensiones de una misma Administradora

Al 30 de septiembre de 2021 y 2020 los Fondos de Pensiones presentan este tipo de excesos. El detalle es el siguiente:

FONDO DAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2020






CFID CFIIMTPDI 3.785.577 0,04 33,47 3.785.577 15/05/2020 15/05/2020 15/05/2022 1

TOTAL 5.860.872 0,06 5.860.872


1


FONDO EAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2020




Serie M$ Pensiones estados financ. M$ exceso a enajenar enajenación excesoNINETY ONE GLOBAL STRATEGY FUND ALL CHINA EQUITY FUND

CMEV LU1235249262 1.123.645 0,02 1.123.645 15/11/2019 15/11/2019 15/11/2022 1

PICTON WPGG FONDO DE INVERSIÓN CFIV CFIPWPGI-E 1.324.973 0,02 1.324.973 15/11/2019 15/11/2019 15/11/2022 2

PICTON TPG VIII FONDO DE INVERSION CFIV CFIPTP8I-E 606.706 0,01 606.706 15/05/2020 15/05/2020 15/05/2022 2

LAN AIRLINES S .A 7.174.092 0,12 7.174.092 24/04/2020 24/04/2020 24/04/2023 3

TOTAL 10.229.416 0,17 10.229.416


1

2

3

El exceso se debe a que con fecha 15-11-2019 se actualizó la cartera subyacente del fondo mutuo extranjero LU1235249262 y esta poseía instrumentos considerados restringidos, razón por la cual pasa a ser considerado como una inversión prohibida para el Fondo de Pensiones Tipo E, el cual no puede realizar inversiones en instrumentos prohibidos. El plazo normativo para enajenar este exceso es de 3 años por cambiar las condiciones de elegibilidad para invertir en estos instrumentos.

El exceso se debe a que la inversión actual de los fondos posee inversión restrictiva superior al permitido para el Fondo de Pensiones Tipo E. El plazo normativo para enajenar este exceso es de 3 años por cambiar las condiciones de elegibilidad para invertir en estos instrumentos.

El exceso se debe a la baja en la clasificación de riesgos de las series de bonos LAN Airlines S.A.. El plazo de enajenación de este exceso es de 180 días.


e. Excesos por emisor o instrumento en operaciones con instrumentos derivados

1. Excesos por emisor

Al 30 de septiembre de 2021 el Fondo Tipo E presenta este tipo de excesos, mientras que al 30 de septiembre de 2020 solo el Fondo Tipo A mantiene excesos por este concepto. El detalle es el siguiente:





Serie M$ Pensiones estados financ M$ exceso a enajenar enajenación excesoBTG PACTUAL PRIVATE EQUITY FONDO DE INVERSION

CFIV CFICELPRIV 569.106 0,00 34,56 569.106 14/05/2018 14/05/2018 17/05/2024 1


CFID CFIIMTPDI 10.315.905 0,03 33,47 10.315.905 15/05/2020 15/05/2020 15/05/2023 1

COMPASS PRIVATE EQUITY XI FONDO DE INVERSIÓN

CFIV CFICPE11-E 32.672.250 0,11 34,25 32.672.250 17/05/2021 17/05/2021 27/11/2023 1

BTG PACTUAL PRIVATE EQUITY II FONDO DE INVERSION

CFIV CFICPE2 3.829.378 0,01 32,73 3.829.378 17/05/2021 17/05/2021 27/11/2023 1

TOTAL 47.386.639 0,15 47.386.639


1El exceso se debe a que a la fecha esta Administradora aún cuando posee aprobada la política de inversiones que le permite invertir en activos alternativos, tanto en forma directa como indirecta, posee inversión en un gestor de activos alternativos no aprobado por la CCR.






BTG PACTUAL PRIVATE EQUITY FONDO DE INVERSION

CFIV CFICELPRIV 562.337 0,00 34,56 562.337 14/05/2018 14/05/2018 14/05/2021 1

COMPASS PRIVATE EQUITY IV FONDO DE INVERSIÓN

CFIV CFICGPE4-E 8.838.880 0,02 34,93 8.838.880 15/11/2019 15/11/2019 15/11/2022 2



CFID CFIIMTPDI 11.353.528 0,03 33,47 11.353.528 15/05/2020 15/05/2020 15/05/2022 2

TOTAL 32.792.565 0,09 32.792.565


1

2El exceso se debe a que la inversión actual se realiza en activos alternativos no aprobados por la CCR. El plazo normativo para enajenar este exceso es de 3 años por cambiar las condiciones de elegibilidad para invertir en estos instrumentos.



2. Exceso por instrumento en operaciones con instrumentos derivados

Al 30 de septiembre de 2021 todos los Fondos de Pensiones presentan este tipo de excesos, mientras que al 30 de septiembre de 2020 los Fondos de Pensiones Tipo A, B, C y D mantienen excesos por este concepto. El detalle es el siguiente:

FONDO TIPO EAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2021

EmisorMonto de

Exceso de InversiónM$

% respecto de losFondos

de Pensiones

Fecha de origendel Exceso

Fecha de expiración

plazo deregularización

Origendel

Exceso

BANCO DE CHILE 47.613.026 1,45% 30/08/2021 26/02/2022 1ITAU CORPBANCA 11.043.666 0,34% 30/08/2021 26/02/2022 1


1 Exceso producido por valorización, lo cual sobrepasa el límite máximo del 6,5% del valor del fondo, este exceso se produce adicionalmente porque con fecha 30/08/2021 dejó de regir el Oficio N° 11.409 que aumentaba el margen de inversión para el límite C.02. Su plazo de enajenación es de 180 días.

FONDO TIPO AAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2020

EmisorMonto de

Exceso de InversiónM$

% respecto de losFondos

de Pensiones

Fecha de origendel Exceso



Origendel

Exceso

SCOTIABANK CHILE 3.813.818 0,00 22/09/2020 21/03/2021 1


1El exceso se debe a que la valorización de los contratos de derivados de las contrapartes sobrepasó el límite del 4% normativo. El plazo de enajenación de este exceso es de 180 días.


DescripciónActivoObjeto

Monto deExceso de Inversión

MM$

% Respecto delvalor del Fondode Pensiones

Fechade origendel exceso



Derivados de CoberturaSubtotal Derivados CoberturaDerivados de inversión 6.249 0,15% 03/05/2021 30/10/2021Posición neta vendedoraSubtotal Posición neta vendedora


FONDO TIPO BAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2021



MM$






FONDO TIPO CAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2021



MM$





Derivados de Cobertura CNF 141 0,00% 29/09/2021 28/03/2022Subtotal Derivados Cobertura 141 0,00%Derivados de inversión 130.851 1,10% 30/04/2021 27/10/2021Posición neta vendedoraSubtotal Posición neta vendedora

FONDO TIPO DAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2021



MM$





Derivados de Cobertura JPY 418 0,01% 30/09/2021 29/03/2022Subtotal Derivados Cobertura 418 0,01%Derivados de inversión 70.616 0,97% 07/05/2021 03/11/2021Posición neta vendedoraSubtotal Posición neta vendedora

FONDO TIPO EAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2021



MM$





Derivados de CoberturaSubtotal Derivados CoberturaDerivados de inversión 19.358 0,59% 22/07/2021 18/01/2022Posición neta vendedora NO 5.752 0,17% 29/09/2021 28/03/2022Subtotal Posición neta vendedora 5.752 0,17%





MM$









MM$






FONDO TIPO CAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2020



MM$






FONDO TIPO DAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2020



MM$







B. Déficit de inversión Corresponde al déficit de inversión de los Fondos de Pensiones en instrumentos de renta variable y respecto de cobertura cambiaria a la fecha de los estados financieros, de acuerdo a los límites mínimos establecidos en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones. Este déficit debe eliminarse en conformidad a lo establecido en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

a) Déficit de Inversión en instrumentos de renta variable Al 30 de septiembre de 2021 y 2020 los Fondos de Pensiones no presentan este tipo de déficit.

b) Déficit por instrumentos en operaciones con instrumentos derivados Al 30 de septiembre de 2021 los Fondos de Pensiones Tipo B y C presentan este tipo de déficit, mientras que al 30 de septiembre de 2020 ningún Fondo de Pensiones mantiene déficit por este concepto. El detalle es el siguiente:



Monto de déficit de inversión en

M$


Fecha de origendel déficit

Fecha de expiraciónplazo de

regularizaciónDerivados de cobertura MXN 19.090 0,41% 07/05/2021 03/11/2021Total Derivados de Cobertura 19.090 0,41%

FONDO TIPO C



Monto de déficit de inversión en

M$


Fecha de origendel déficit

Fecha de expiraciónplazo de

regularizaciónDerivados de cobertura MXN 25.092 0,21% 07/05/2021 03/11/2021Total Derivados de Cobertura 25.092 0,21%


C. Cuadro Conciliatorio

Conciliación de Excesos de Inversión con Balance General


Tipos de Excesos FO NDO TIPO A FO NDO TIPO B FO NDO TIPO C FO NDO TIPO D FO NDO TIPO E

M$ % M$ % M$ % M$ % M$ %

Excesos por Emisor

- Renta Fija Nacional 0 0,00 0 0,00 6.876.306 0,06 4.240.234 0,06 84.107.353 2,56

- Renta Fija Extranjera 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

- Renta Variable Nacional 4.863.012 0,12 6.481.575 0,14 18.334.496 0,15 7.391.651 0,10 818.335 0,02

- Renta Variable Extranjera 4.635.295 0,11 0 0,00 0 0,00 0 0,00 284.579 0,01

- Activos Alternativos 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Subtotal Excesos por Emisor 9.498.307 0,23 6.481.575 0,14 25.210.802 0,21 11.631.885 0,16 85.210.267 2,59

Excesos Renta Variable

- Renta Variable Nacional 4.383.775 0,11 5.499.032 0,12 9.334.211 0,08 0 0,00 2.812.474 0,09

- Renta Variable Extranjera 28.441.562 0,70 27.281.548 0,59 48.226.669 0,41 0 0,00 3.635.404 0,11

Subtotal Excesos Renta Variable 32.825.337 0,81 32.780.580 0,71 57.560.880 0,49 0 0,00 6.447.878 0,20

Excesos Activos Alternativos 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Excesos Inversión en el Extranjero


- Renta Variable Extranjera 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Subtotal Excesos deInversión en el Extranjero 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Excesos Inversión Restringidos

- Renta Fija Nacional 0 0,00 78.485 0,00 3.365.619 0,03 5.330.860 0,07 19.131.129 0,58

- Renta Fija Extranjera 0 0,00 5.040.927 0,11 130.549.761 1,10 51.116.325 0,70 13.160.832 0,40

- Renta Variable Nacional 0 0,00 0 0,00 380.869 0,00 522.190 0,01 7.099.097 0,22

- Renta Variable Extranjera 0 0,00 0 0,00 1.041.429 0,01 1.591.274 0,02 12.234.108 0,37

Subtotal Excesos deInversión Restringidos 0 0,00 5.119.412 0,11 135.337.678 1,14 58.560.649 0,80 51.625.166 1,57

Total Excesos de Inversión 42.323.644 1,04 44.381.567 0,96 218.109.360 1,84 70.192.534 0,96 143.283.311 4,36

Conciliación de Excesos de Inversión con Balance General


Tipos de Excesos FO NDO TIPO A FO NDO TIPO B FO NDO TIPO C FO NDO TIPO D FO NDO TIPO E

M$ % M$ % M$ % M$ % M$ %

Excesos por Emisor

- Renta Fija Nacional 3.813.818 0,11 0 0,00 7.567.951 0,06 3.785.577 0,04 0 0,00

- Renta Fija Extranjera 561.090 0,02 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

- Renta Variable Nacional 5.802.699 0,17 4.928.254 0,11 18.058.639 0,13 2.075.295 0,02 0 0,00

- Renta Variable Extranjera 7.032 0,00 37.964 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

- Activos Alternativos 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Subtotal Excesos por Emisor 10.184.639 0,30 4.966.218 0,11 25.626.590 0,19 5.860.872 0,06 0 0,00

Excesos Renta Variable - Renta Variable Nacional 0 0,00 3.017.001 0,07 33.515.523 0,25 2.859.148 0,03 9.105.771 0,15

- Renta Variable Extranjera 0 0,00 25.611.883 0,56 164.159.292 1,20 16.827.697 0,19 1.123.645 0,02

Subtotal Excesos Renta Variable 0 0,00 28.628.884 0,63 197.674.815 1,45 19.686.845 0,22 10.229.416 0,17

Excesos Activos Alternativos 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Excesos Inversión en el Extranjero


- Renta Variable Extranjera 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Subtotal Excesos deInversión en el Extranjero 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Total Excesos de Inversión 10.184.639 0,30 33.595.102 0,74 223.301.405 1,64 25.547.717 0,28 10.229.416 0,17


NOTA Nº 8: CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS El saldo de esta cuenta de activo transitorio de los Fondos de Pensiones representa los cargos efectuados en las cartolas de las cuentas bancarias, que no corresponden a cheques emitidos por los Fondos y que se encuentran pendientes de aclaración o pago por parte de la Administradora.

NOTA Nº 9: RECAUDACION CLASIFICADA El saldo de la cuenta "Recaudación clasificada” corresponde a la recaudación destinada al patrimonio de los Fondos de Pensiones, respecto de la cual se haya recibido documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta, que aún no se traspasa a la cuenta "Recaudación en proceso de acreditación”. Además, se consigna aquella recaudación que deba registrarse en la subcuenta "Valores por depositar nacionales” y los movimientos que no tengan contrapartida financiera. Las subcuentas que componen esta partida son las siguientes:

CARGO S BANCARIO S


FO NDOTIPO A

M$

FO NDOTIPO B

M$

FO NDOTIPO C

M$

FO NDOTIPO D

M$

FO NDOTIPO E

M$

Cargos Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0

Cargos Banco Inversiones Nacionales 0 0 0 0 0

Cargos Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0

Cargos Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

Cargos Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0

Cargos Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0Cargos Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

Total Cargos Bancarios 0 0 0 0 0

CARGO S BANCARIO S


FO NDOTIPO A

M$

FO NDOTIPO B

M$

FO NDOTIPO C

M$

FO NDOTIPO D

M$

FO NDOTIPO E

M$

Cargos Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0

Cargos Banco Inversiones Nacionales 0 0 0 0 0

Cargos Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0

Cargos Banco Retiros de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

Cargos Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0

Cargos Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0Cargos Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

Total Cargos Bancarios 0 0 0 0 0


Los saldos de las citadas subcuentas corresponden a los siguientes conceptos: a) Recaudación de cotizaciones y depósitos.

Corresponde a la recaudación de cotizaciones obligatorias, voluntarias y de afiliados voluntarios; depósitos convenidos, depósitos de ahorro voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntarios colectivo y aportes de indemnización, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

b) Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales.

Corresponde a la recaudación de bonificaciones y subsidios estatales, destinadas al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

c) Recaudación de traspasos.

Corresponde a la recaudación de traspasos recibidos desde otros Fondos de la misma Administradora, desde otras Administradoras o desde Instituciones Autorizadas, destinada al patrimonio del Fondo, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

d) Recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos.

Corresponde a la recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

RECAUDACION CLASIFICADA


SUBCUENTAS:

FONDO TIPO A

M$

FONDO TIPO B

M$

FONDO TIPO C

M$

FONDO TIPO D

M$

FONDO TIPO E

M$

Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0

Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0

Recaudación de traspasos 0 0 395.689 0 0

Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0

Recaudación por aportes adicionales 0 0 0 0 0

Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema 0 0 0 0 0Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0

Total Recaudación clasificada 0 0 395.689 0 0

RECAUDACION CLASIFICADA

AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2020FONDO TIPO A

M$

FONDO TIPO B

M$

FONDO TIPO C

M$

FONDO TIPO D

M$

FONDO TIPO E

M$

Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0

Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0

Recaudación de traspasos 0 0 3.587.249 0 0

Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0

Recaudación por aportes adicionales 0 0 0 0 0

Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema 0 0 0 0 0Recaudación de aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0

Total Recaudación clasificada 0 0 3.587.249 0 0


e) Recaudación de aportes adicionales.

Corresponde a la recaudación de aportes adicionales una vez recibida su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

f) Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional.

Corresponde a la recaudación de transferencias desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

g) Recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras.

Corresponde a la recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras, destinadas al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

NOTA Nº 10: DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACION Corresponde al valor actualizado en el Fondo Tipo C de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que resulten impagas, producto de diferencias con las planillas de recaudación, que no han sido financiados por la Administradora. Al 30 de septiembre de 2021 y 2020 esta cuenta presenta saldo M$ 3.660 y M$ 3.645 respectivamente. NOTA Nº 11: RECAUDACION POR ACLARAR Corresponde a la recaudación recibida desde la cuenta "Recaudación del mes", respecto de la cual no se ha recibido documentación alguna de respaldo, ni el respectivo comprobante de depósito bancario al último día del mes, o que habiéndose recibido su documentación de respaldo esta se encontraba incompleta o su respectivo comprobante de depósito, o bien no alcanzaron a ser revisadas. El saldo que se presenta en el Fondo Tipo C se desglosa de la siguiente forma:

NOTA Nº 12: TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL Representa las transferencias de recursos por realizar entre los Fondos de Pensiones y el antiguo sistema previsional a la fecha de cierre de los estados financieros. El saldo de estas cuentas en los Fondos de Pensiones era de:

RECAUDACION POR ACLARAR FONDO TIPO C

AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2021 Y 2020

Ejercicio Actual Ejercicio Anterior

SUBCUENTAS M$ M$

Recaudación por aclarar sin documentación 6.182.466 7.476.277

Recaudación por aclarar con documentación incompleta 37.808.873 12.143.542

Total Recaudación por aclarar 43.991.339 19.619.819

TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL


M$

FONDO TIPO B

M$

FONDO TIPO C

M$

FONDO TIPO D

M$

FONDO TIPO E

M$

Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0Transferencias de Cotización Adicional desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0


Los saldos de las citadas cuentas corresponden a los siguientes conceptos: a) Transferencias hacia el antiguo sistema previsional

Representa el monto de las transferencias hacia instituciones previsionales del antiguo régimen, por concepto de cotizaciones devengadas con anterioridad a la fecha de afiliación al Sistema de Pensiones del D.L. 3.500 de 1980, devolución de bonos de reconocimiento liquidados en exceso y desafiliaciones, que a la fecha de los estados financieros aún no han sido canceladas.

b) Transferencias de cotizaciones adicionales desde el antiguo sistema previsional

Representa el monto de las cotizaciones adicionales transferidas desde el antiguo sistema previsional por pagos equivocados que de acuerdo a dictámenes de la normativa vigente corresponden a los Fondos de la misma Administradora o corresponde pagar a otras Administradoras.

NOTA Nº 13: BENEFICIOS Representa los montos a pagar por concepto de beneficios devengados que a la fecha de cierre del ejercicio, no han sido girados. El saldo de esta cuenta en los Fondos de Pensiones era de:

(*) Mediante Oficios Ordinarios N°13.609 y N°24.797 del año 2020, y Oficio Ordinario N°11.409 del año 2021, la Superintendencia de Pensiones instruyó crear para la subcuenta Excedentes de Libre Disposición una subcuenta contable, destinada a registrar los retiros de fondos desde las Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias y/o desde las Cuentas de Capitalización Individual de Afiliados Voluntarios.

Con motivo de la entrada en vigencia de las Leyes N°s 21.248, 21.295 y 21.330, que autorizan retiros de Fondos de Pensiones, desde las fechas de su implementación hasta el 30 de septiembre de 2021, se presentan a continuación el número de afiliados que han efectuado retiros de sus fondos previsionales, desde las Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias y/o desde las Cuentas de Capitalización Individual de Afiliado Voluntario y sus respectivos montos en miles de pesos:

TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL


M$

FONDO TIPO B

M$

FONDO TIPO C

M$

FONDO TIPO D

M$

FONDO TIPO E

M$

Transferencias hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0Transferencias de Cotización Adicional desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0

BENEFICIOS


SUBCUENTAS:

FONDO TIPO A

M$

FONDO TIPO B

M$

FONDO TIPO C

M$

FONDO TIPO D

M$

FONDO TIPO E

M$

Retiros programados 2.134 7.462 34.590 92.750 13.343

Rentas temporales 0 352 3.618 3.055 552

Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 176.365

Cuotas mortuorias 902 1.804 6.686 12.731 759

Excedentes de libre disposición 334.212 497.060 832.731 183.814 141.989

Excedentes de libre disposición 0 0 5.099 85.143 0

Retiro Ley N°21.248 (*) 66.575 50.796 79.558 14.756 19.148

Retiro Ley N°21.295 (*) 111.597 183.589 309.138 30.217 46.807

Retiro Ley N°21.330 (*) 156.040 262.675 438.936 53.698 76.034

Herencias 0 27.088 55.300 50.562 19.627

Beneficios no cobrados 56.891 669.190 3.429.716 2.984.704 2.815.224

Total Beneficios 394.139 1.202.956 4.362.641 3.327.616 3.167.859


(*) De acuerdo a las leyes antes citadas, se entiende por afiliado a toda persona que pertenezca a dicho sistema, incluidas aquellas que sean beneficiarias de una pensión de vejez, de invalidez o sobrevivencia.

La subcuenta “Beneficios no cobrados” representa el valor de los cheques o documentos de pago, caducados de acuerdo a las normas vigentes, por concepto de: retiros programados, rentas temporales, cuotas mortuorias, excedentes de libre disposición, herencias y pensiones provisorias. El saldo de la subcuenta “Beneficios no cobrados”, está compuesto por los siguientes conceptos:

RETIROS DESDE LOS FONDOS DE PENSIONESDesde la entrada en vigencia de las respectivas Leyes

hasta el 30 de Septiembre de 2021

RegulaciónNúmero de

Afiliados (*)Monto en M$

Retiro Ley N°21.248 3.014.749 4.204.028.951

Retiro Ley N°21.295 2.553.852 3.690.127.843

Retiro Ley N°21.330 2.163.446 3.059.182.009

Totales 7.732.047 10.953.338.803

BENEFICIOS


SUBCUENTAS:

FONDO TIPO A

M$

FONDO TIPO B

M$

FONDO TIPO C

M$

FONDO TIPO D

M$

FONDO TIPO E

M$

Retiros programados 176 11.835 28.773 82.485 19.232

Rentas temporales 0 0 1.889 3.938 1.689

Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0

Cuotas mortuorias 430 1.726 10.969 14.386 1.292

Excedentes de libre disposición 95 9.045 69.595 12.661 5.187

Herencias 0 436 0 29.326 0

Beneficios no cobrados 629.990 3.173.397 8.278.813 15.498.485 10.695.886

Total Beneficios 630.691 3.196.439 8.390.039 15.641.281 10.723.286

BENEFICIOS NO COBRADOS


SUBCUENTAS:

FONDO TIPO A

M$

FONDO TIPO B

M$

FONDO TIPO C

M$

FONDO TIPO D

M$

FONDO TIPO E

M$

Beneficios no cobrados:

Saldos nominales destinados a pensión 56.891 669.190 3.429.716 2.984.704 2.815.224

Total Beneficios no cobrados 56.891 669.190 3.429.716 2.984.704 2.815.224

BENEFICIOS NO COBRADOS


SUBCUENTAS:

FONDO TIPO A

M$

FONDO TIPO B

M$

FONDO TIPO C

M$

FONDO TIPO D

M$

FONDO TIPO E

M$

Beneficios no cobrados:

Saldos nominales destinados a pensión 629.990 3.173.397 8.278.813 15.498.485 10.695.886

Total Beneficios no cobrados 629.990 3.173.397 8.278.813 15.498.485 10.695.886


NOTA Nº 14: RETIROS DE AHORRO

Los saldos de las cuentas corresponden a lo siguiente: a. Retiros de ahorros voluntarios

Corresponde al registro de los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario y retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, solicitados y aprobados para los afiliados a los respectivos Tipos de Fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros.

b. Retiros de ahorro de indemnización

Corresponde al registro de los retiros de ahorro de indemnización solicitados y aprobados para los afiliados de los respectivos Tipos de Fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros.

NOTA Nº 15: DIFERENCIAS POR ACLARAR Esta cuenta registra las diferencias positivas entre el monto de cotizaciones efectivamente pagadas y el total a pagar registrado en la planilla de resumen correspondiente y que a la fecha de los estados financieros están en proceso de aclaración. El saldo de esta cuenta en el Fondo Tipo C al 30 de septiembre de 2021 y 2020, ascendía a M$ 0 y M$ 0, respectivamente. NOTA Nº 16: DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO Corresponde al monto de los pagos efectuados en exceso por los empleadores y a los depósitos de ahorro indebidamente enterados, que estén respaldados por la aceptación definitiva de las solicitudes de devolución correspondientes que aún no han sido devueltos a los empleadores y afiliados a la fecha de cierre del ejercicio.

RETIROS DE AHORRO


Cuentas:

FONDO TIPO A

M$

FONDO TIPO B

M$

FONDO TIPO C

M$

FONDO TIPO D

M$

FONDO TIPO E

M$

Retiros de ahorros voluntarios 8.447.289 62.357 243.633 184.723 250.833

Retiros de ahorro de indemnización 1.496 1.071 27.829 339 689

RETIROS DE AHORRO


Cuentas:

FONDO TIPO A

M$

FONDO TIPO B

M$

FONDO TIPO C

M$

FONDO TIPO D

M$

FONDO TIPO E

M$

Retiros de ahorros voluntarios 161.091 157.949 492.198 387.439 508.630Retiros de ahorro de indemnización 2.550 4.275 33.509 991 215


NOTA Nº 17: COMISIONES DEVENGADAS a) Modalidad en el cobro de comisiones:

La Sociedad Administradora estableció la siguiente estructura de comisiones durante los períodos terminados al 30 de septiembre de 2021 y 2020.

DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO


M$

FONDO TIPO B

M$

FONDO TIPO C

M$

FONDO TIPO D

M$

FONDO TIPO E

M$

Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 0 11.918 10.462 0 0

DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO


M$

FONDO TIPO B

M$

FONDO TIPO C

M$

FONDO TIPO D

M$

FONDO TIPO E

M$

Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 0 0 0 0 0


MODALIDAD DE COBRO DE COMISIONES

AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2021Comisión

Conceptos: % Fija $ Período de vigencia

a ) Por acreditación de cotizaciones - Afiliados dependientes, independientes y voluntarios 1,45 0 01.01.2021 al 30.09.2021

- Afiliados sin derecho al seguro de invalidez y sobrevivencia 1,45 0 01.01.2021 al 30.09.2021

b ) Por acreditación de aportes de indemnización 0,00 0 01.01.2021 al 30.09.2021 c ) Por administración de cotizaciones voluntarias y depósitos convenidos (anual)

c.1) Afiliado Provida 0,20 0 01.01.2021 al 30.09.2021

c.2) No afiliado Provida 0,56 0 01.01.2021 al 30.09.2021 d ) Por traspasos de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias

0,00 0 01.01.2021 al 30.09.2021

e ) Por transferencias de cotizaciones voluntarias y depósitos convenidos hacia otras entidades

0,00 1.250 01.01.2021 al 30.09.2021

f ) Por administración de la cuenta de ahorro voluntario (anual) 0,20 0 01.01.2021 al 30.09.2021

g ) Por transferencias de cotizaciones de afiliados voluntarios 0,00 1.250 01.01.2021 al 30.09.2021

h ) Por retiros programados y rentas temporales 1,25 0 01.01.2021 al 30.09.2021

MODALIDAD DE COBRO DE COMISIONES

AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2020Comisión

Conceptos: % Fija $ Período de vigencia

a ) Por acreditación de cotizaciones - Afiliados dependientes, independientes y voluntarios 1,45 0 01.01.2020 al 30.09.2020

- Afiliados sin derecho al seguro de invalidez y sobrevivencia 1,45 0 01.01.2020 al 30.09.2020

b ) Por acreditación de aportes de indemnización 0,00 0 01.01.2020 al 30.09.2020 c ) Por administración de cotizaciones voluntarias y depósitos convenidos (anual)

c.1) Afiliado Provida 0,20 0 01.01.2020 al 30.09.2020

c.2) No afiliado Provida 0,56 0 01.01.2020 al 30.09.2020 d ) Por traspasos de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias

0,00 0 01.01.2020 al 30.09.2020

e ) Por transferencias de cotizaciones voluntarias y depósitos convenidos hacia otras entidades

0,00 1.250 01.01.2020 al 30.09.2020

f ) Por administración de la cuenta de ahorro voluntario (anual) 0,20 0 01.01.2020 al 30.09.2020

g ) Por transferencias de cotizaciones de afiliados voluntarios 0,00 1.250 01.01.2020 al 30.09.2020

h ) Por retiros programados y rentas temporales 1,25 0 01.01.2020 al 30.09.2020


b) Comisiones pagadas a la Administradora:

COMISIONES PAGADAS


Tipos de comisiones pagadas:

FO NDOTIPO A

M$

FO NDOTIPO B

M$

FO NDOTIPO C

M$

FO NDOTIPO D

M$

FO NDOTIPO E

M$

Comisiones Fijas pagadas por:

Fija por transferencia de ahorro previsional voluntario 0 0 31 0 0

1) Subtotal comisiones fijas pagadas 0 0 31 0 0

Comisiones Porcentuales pagadas por:

Acreditación de cotizaciones obligatorias 20.471.057 31.473.724 47.248.986 17.855.816 21.206.995

Retiros programados 11.780 18.246 726.912 2.858.188 519.236


Por administración de ahorro voluntario 117.678 24.566 109.942 43.939 65.993

Por administración de ahorro previsional voluntario 188.513 45.752 135.707 30.694 88.755

Por acreditación de cotización afiliado voluntario 963 1.291 2.314 1.295 1.876

Por aclaración y trasp. de rezagos de cuentas traspasadas 0 0 88.184 0 0

2) Subtotal comisiones porcentuales pagadas 20.790.758 31.564.356 48.397.219 20.987.130 22.010.841

3) Subtotal comisiones pagadas a la Administradora 20.790.758 31.564.356 48.397.250 20.987.130 22.010.841

4) Comisiones reintegradas en el período (Menos) -5.513 -7.845 -56.560 -123.493 -36.890

5) Total 20.785.245 31.556.511 48.340.690 20.863.637 21.973.951

Nota: El valor señalado en 3) corresponde a la suma de los valores señalados en 1) y 2).

El valor señalado en 5) corresponde a la suma de los ítems señalados en 3) y 4).

COMISIONES PAGADAS


Tipos de comisiones pagadas:

FO NDOTIPO A

M$

FO NDOTIPO B

M$

FO NDOTIPO C

M$

FO NDOTIPO D

M$

FO NDOTIPO E

M$

Comisiones Fijas pagadas por:

Fija por transferencia de ahorro previsional voluntario 0 0 34 0 0

1) Subtotal comisiones fijas pagadas 0 0 34 0 0

Comisiones Porcentuales pagadas por:

Acreditación de cotizaciones obligatorias 19.192.229 29.744.703 46.081.183 17.320.892 19.583.554

Retiros programados 8.187 12.256 586.349 2.810.407 432.137


Por administración de ahorro voluntario 57.912 12.897 79.288 38.098 66.274

Por administración de ahorro previsional voluntario 153.233 41.529 133.775 34.924 105.130

Por acreditación de cotización afiliado voluntario 2.373 3.137 2.994 2.759 2.573

Por aclaración y trasp. de rezagos de cuentas traspasadas 0 0 105.716 0 0

2) Subtotal comisiones porcentuales pagadas 19.414.792 29.815.226 47.114.329 20.571.611 20.408.468

3) Subtotal comisiones pagadas a la Administradora 19.414.792 29.815.226 47.114.363 20.571.611 20.408.468

4) Comisiones reintegradas en el período (Menos) -6.923 -8.784 -76.439 -205.479 -51.833

5) Total 19.407.869 29.806.442 47.037.924 20.366.132 20.356.635

Nota: El valor señalado en 3) corresponde a la suma de los valores señalados en 1) y 2).

El valor señalado en 5) corresponde a la suma de los ítems señalados en 3) y 4).


c) Comisiones Devengadas

Corresponde a aquellas comisiones devengadas autorizadas por las normas vigentes cuya liquidación se encuentra pendiente. El saldo de esta cuenta a la fecha de cierre de los estados financieros era de:

NOTA Nº 18: IMPUESTOS RETENIDOS Esta cuenta registra las retenciones y traspasos a la Administradora de los fondos correspondientes a los impuestos que devenguen los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, retiros programados, rentas temporales, excedentes de libre disposición y cotizaciones voluntarias.

COMISIONES DEVENGADAS


M$

FONDO TIPO B

M$

FONDO TIPO C

M$

FONDO TIPO D

M$

FONDO TIPO E

M$

Comisiones Devengadas Administradora 19.683 31.156 49.627 26.906 18.546

Comisiones Devengadas otras Administradoras 4.661 3.908 5.336 488 2.583Total Comisiones Devengadas 24.344 35.064 54.963 27.394 21.129

COMISIONES DEVENGADAS


M$

FONDO TIPO B

M$

FONDO TIPO C

M$

FONDO TIPO D

M$

FONDO TIPO E

M$

Comisiones Devengadas Administradora 19.128 32.009 56.180 27.299 26.726

Comisiones Devengadas otras Administradoras 1.910 4.600 3.790 726 1.697Total Comisiones Devengadas 21.038 36.609 59.970 28.025 28.423

IMPUESTOS RETENIDOS


CONCEPTOS

FONDO TIPO A

M$

FONDO TIPO B

M$

FONDO TIPO C

M$

FONDO TIPO D

M$

FONDO TIPO E

M$

Por retiros de ahorro voluntario 0 0 0 0 0

Por retiros de ahorro previsional voluntario 21.105 5.984 13.248 3.489 13.166

Total Impuestos Retenidos 21.105 5.984 13.248 3.489 13.166

IMPUESTOS RETENIDOS


CONCEPTOS

FONDO TIPO A

M$

FONDO TIPO B

M$

FONDO TIPO C

M$

FONDO TIPO D

M$

FONDO TIPO E

M$

Por retiros de ahorro voluntario 0 0 0 0 0

Por retiros de ahorro previsional voluntario 18.125 1.657 15.720 4.684 10.669

Total Impuestos Retenidos 18.125 1.657 15.720 4.684 10.669


NOTA Nº 19: PROVISIÓN a) Provisión, Impuestos y Otros

Corresponde registrar los valores correspondientes a las obligaciones devengadas por los Fondos de Pensiones y toda otra provisión que autorice previamente la Superintendencia de Pensiones de acuerdo a las normas vigentes.

PROVISION IMPUESTOS Y OTROS


CONCEPTOSFONDOTIPO A

FONDOTIPO B

FONDOTIPO C

FONDOTIPO D

FONDOTIPO E

DesgloseFecha de

VencimientoM$ M$ M$ M$ M$

Impuesto retenido por devolución a técnico extranjero 12/10/2021 23.265 25.622 6.078 7.034 25.603

Impuesto retenido por devol.pagos en exceso Of.27941 12/10/2021 0 0 576 2.326 1.346

Abonos Banco Santander por regularizar 326 0 202.891 113 4.199

Abonos Banco Chile por regularizar 0 0 67 0 0

Abonos Banco Security por regularizar 0 0 68 0 0

Capital call CFI por regularizar 371.371 339.669 244.561 208.330 194.743

Pago dividendo extranjero por regularizar 17.859 0 0 0 0

Regularización aporte trabajador independiente 37 123 163 29 47

Cheques prescritos devolución IPS 0 0 35.301 1.391 0

Rebate por regularizar 0 0 0 70 0

Traspaso entre monedas por regularizar ( * ) 0 0 0 0 16.071.800

Total Provisión, impuestos y otros 412.858 365.414 489.705 219.293 16.297.738

( * ) Valores regularizados con fecha 1 de octubre de 2021.

PROVISION IMPUESTOS Y OTROS


CONCEPTOSFONDOTIPO A

FONDOTIPO B

FONDOTIPO C

FONDOTIPO D

FONDOTIPO E

DesgloseFecha de

VencimientoM$ M$ M$ M$ M$

Impuesto retenido por devolución a técnico extranjero 13/10/2020 39.762 109.102 186.716 65.132 73.527

Impuesto retenido por devol.pagos en exceso Of.27941 13/10/2020 0 30 613 603 4.204

Abonos Banco Santander por regularizar 0 0 77.700 113 0

Abonos Banco Chile por regularizar 0 0 67 0 0

Abonos Banco Security por regularizar 0 0 68 0 0

Regularización Oficio 22510 año 2019 31 0 0 0 0

Devolución de rebate por regularizar 0 0 0 69 0

Total Provisión, impuestos y otros 39.793 109.132 265.164 65.917 77.731


b) Provisión por inversiones en activos alternativos Corresponde al monto determinado por la Administradora en base a sus modelos propios, que refleja el deterioro en el valor de los activos a que se refieren las letras n.5), n.6) y n.7) de la sección II.1 del Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones, producto del deterioro en el riesgo de crédito del deudor, no considerado en la valoración del activo.

NOTA Nº 20: ENCAJE Con el propósito de garantizar la rentabilidad mínima de los Fondos de Pensiones y en conformidad con lo establecido en el artículo 40 del Decreto Ley Nº 3.500, la Administradora deberá mantener un activo denominado “Encaje” equivalente al uno por ciento de cada Fondo de Pensiones, el cual se invertirá en cuotas del respectivo Fondo. En los siguientes cuadros se presenta el número de cuotas representativas del Encaje y el valor de éstas al 30 de septiembre de 2021 y 2020.

PROVISION POR INVERSIONES EN ACTIVOS ALTERNATIVOS


FONDOTIPO A

FONDOTIPO B

FONDOTIPO C

FONDOTIPO D

FONDOTIPO E

M$ M$ M$ M$ M$

Mutuos hipotecarios endosables 0 0 0 0 0

Contratos de leasing 0 0 0 0 0

Créditos sindicados 0 0 0 0 0

Total M$ 0 0 0 0 0

Instrumento

PROVISION POR INVERSIONES EN ACTIVOS ALTERNATIVOS


FONDOTIPO A

FONDOTIPO B

FONDOTIPO C

FONDOTIPO D

FONDOTIPO E

M$ M$ M$ M$ M$

Mutuos hipotecarios endosables 0 0 0 0 0

Contratos de leasing 0 0 0 0 0

Créditos sindicados 0 0 0 0 0

Total M$ 0 0 0 0 0

Instrumento

ENCAJE


FO NDO TIPO A FO NDO TIPO B FO NDO TIPO C FO NDO TIPO D FO NDO TIPO E

ENCAJE M$ CUO TAS M$ CUO TAS M$ CUO TAS M$ CUO TAS M$ CUO TAS

MANTENIDO 40.424.272 658.810,89 45.586.833 919.856,32 118.098.745 2.509.021,04 72.910.753 2.005.178,24 34.390.126 845.654,50

REQUERIDO 40.424.272 658.810,89 45.586.833 919.856,32 118.098.745 2.509.021,04 72.910.753 2.005.178,24 34.390.126 845.654,50

SUP ERÁVIT (DÉFICIT) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

ENCAJE



ENCAJE M$ CUO TAS M$ CUO TAS M$ CUO TAS M$ CUO TAS M$ CUO TAS

MANTENIDO 36.065.821 712.730,45 47.427.987 1.107.415,85 142.503.306 3.174.893,08 91.094.818 2.408.814,20 58.415.357 1.296.737,06

REQUERIDO 36.065.821 712.730,45 47.427.987 1.107.415,85 142.503.306 3.174.893,08 91.094.818 2.408.814,20 58.415.357 1.296.737,06

SUP ERÁVIT (DÉFICIT) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00


NOTA Nº 21: CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES Representa el monto de los valores consignados por los empleadores y enviados por los Tribunales de Justicia, a raíz de fallos de primera instancia en juicios de cobranza de cotizaciones para los Fondos de Pensiones, los cuales deben quedar a la espera de que se resuelva una apelación interpuesta por los demandados, de acuerdo a lo dispuesto en el Artículo 8 de la ley Nº 17.322. El saldo de esta cuenta en el Fondo de Pensiones Tipo C al 30 de septiembre de 2021 y 2020 era de M$ 0 y M$ 0, respectivamente.


NOTA Nº 22: PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES El patrimonio del Fondo de Pensiones se encuentra dividido en dieciséis cuentas. A la fecha de cierre de los estados financieros, el patrimonio del Fondo de Pensiones presenta el siguiente desglose:

PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES


CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E

Cuotas M$ % Cuotas M$ % Cuotas M$ % Cuotas M$ % Cuotas M$ %

a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 60.477.986,60 3.710.895.863 90,98 90.995.433,13 4.509.610.391 97,60 243.255.784,21 11.449.964.907 96,65 196.880.852,33 7.158.830.486 98,34 77.752.527,08 3.161.952.317 96,33

b) Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 1.697,24 104.142 0,00 1.421,65 70.455 0,00 15.771,60 742.364 0,01 11.229,63 408.323 0,01 11.156,67 453.707 0,02

c) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 1.662.616,09 102.017.205 2,50 585.609,96 29.022.036 0,63 1.545.687,21 72.754.958 0,61 518.026,88 18.836.096 0,26 817.931,43 33.262.715 1,01

d) Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

e) Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 908.550,17 55.748.137 1,37 309.973,62 15.361.873 0,33 1.120.453,30 52.739.346 0,45 212.504,83 7.726.938 0,11 469.550,88 19.095.167 0,58

f) Cuentas de ahorro voluntario 3.204.456,34 196.623.672 4,82 1.072.048,66 53.129.279 1,15 3.354.651,15 157.902.259 1,33 2.464.583,36 89.615.289 1,23 1.461.190,05 59.422.033 1,81

g) Cuentas de ahorro de indemnización 67.359,43 4.133.137 0,10 153.358,32 7.600.231 0,17 1.280.160,51 60.256.709 0,51 70.995,24 2.581.475 0,03 33.872,86 1.377.503 0,04

h) Ahorros voluntarios destinados a otras entidades 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 5,54 261 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

i) Recaudación en proceso de acreditación 3,04 186 0,00 61,55 3.050 0,00 886,33 41.719 0,00 25,91 942 0,00 49,96 2.032 0,00

j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 863.197,34 40.630.398 0,34 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

k) Rezagos de ahorros voluntarios 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 9.580,75 450.962 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 17.582,24 827.590 0,01 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

m) Cambios en proceso hacia otros Fondos misma Administradora 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

n) Traspasos en proceso hacia otras Administradoras 154.495,00 9.479.728 0,23 113.324,95 5.616.231 0,12 215.860,92 10.160.498 0,09 53.480,89 1.944.631 0,02 167.900,13 6.827.974 0,21

ñ) Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema previsional 138,56 8.502 0,00 26,25 1.301 0,00 1.328,45 62.530 0,00 567,09 20.620 0,00 0,00 0 0,00

o) Rentabilidad no distribuida 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

Total patrimonio 66.477.302,47 4.079.010.572 100,00 93.231.258,09 4.620.414.847 100,00 251.680.949,55 11.846.534.501 100,00 200.212.266,16 7.279.964.800 100,00 80.714.179,06 3.282.393.448 100,00


PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES


CUENTAS FONDO TIPO A FONDO TIPO B FONDO TIPO C FONDO TIPO D FONDO TIPO E

Cuotas M$ % Cuotas M$ % Cuotas M$ % Cuotas M$ % Cuotas M$ %a) Cuentas de capitalización individual

de cotizaciones obligatorias 64.248.670,37 3.251.132.403 94,43 105.403.743,22 4.514.191.611 98,59 297.287.262,81 13.343.573.076 97,68 232.329.763,88 8.786.081.347 98,88 126.524.638,26 5.699.676.600 96,45b) Cuentas de capitalización individual

de afiliado voluntario 1.412,94 71.498 0,00 1.207,06 51.695 0,00 18.680,04 838.443 0,01 13.327,12 503.995 0,01 14.169,16 638.292 0,01c) Cuentas de capitalización individual

de cotizaciones voluntarias 1.388.722,44 70.272.591 2,04 515.581,05 22.081.110 0,48 1.460.226,69 65.541.461 0,48 614.942,55 23.255.459 0,26 1.412.642,07 63.636.641 1,08d) Cuentas individuales de ahorro

previsional voluntario colectivo 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00e) Cuentas de capitalización individual

de depósitos convenidos 854.039,15 43.216.371 1,26 252.397,13 10.809.569 0,24 966.716,73 43.390.542 0,32 426.333,78 16.122.787 0,18 883.606,84 39.804.684 0,68

f) Cuentas de ahorro voluntario 1.341.929,85 67.904.777 1,97 440.616,63 18.870.562 0,41 1.974.233,53 88.612.371 0,65 1.413.163,47 53.442.008 0,60 2.075.347,20 93.490.154 1,58

g) Cuentas de ahorro de indemnización 70.568,82 3.570.947 0,11 166.045,80 7.111.347 0,16 1.411.377,95 63.348.912 0,46 78.476,09 2.967.753 0,04 40.115,21 1.807.108 0,03

h) Ahorros voluntarios destinados a otras entidades 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 3,38 152 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

i) Recaudación en proceso de acreditación 730,94 36.987 0,00 62,99 2.698 0,00 3.341,86 149.998 0,00 144,71 5.473 0,00 554,14 24.963 0,00

j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 976.097,19 43.811.578 0,32 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

k) Rezagos de ahorros voluntarios 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 23.342,02 1.047.694 0,01 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 22.155,98 994.459 0,01 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

m) Cambios en proceso hacia otros Fondos misma Administradora 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

n) Traspasos en proceso hacia otras Administradoras 130.260,26 6.591.472 0,19 128.927,04 5.521.638 0,12 183.449,84 8.234.044 0,06 77.520,09 2.931.599 0,03 224.510,10 10.113.721 0,17

ñ) Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema previsional 0,00 0 0,00 2,23 96 0,00 128,14 5.751 0,00 4.026,83 152.284 0,00 5.499,17 247.726 0,00

o) Rentabilidad no distribuida 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00 0,00 0 0,00

Total patrimonio 68.036.334,77 3.442.797.046 100,00 106.908.583,15 4.578.640.326 100,00 304.327.016,16 13.659.548.481 100,00 234.957.698,52 8.885.462.705 100,00 131.181.082,15 5.909.439.889 100,00


El patrimonio de los Fondos de Pensiones se encuentra compuesto por las siguientes cuentas: a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias

Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y el equivalente en cuotas.

Los montos anteriores incluyen fundamentalmente las cotizaciones previsionales obligatorias pagadas, incluyendo los intereses y reajustes cuando corresponda, las liquidaciones de Bonos de Reconocimiento y Complemento de Bonos recibidos desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, o desde otras AFP, los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, transferencias de fondos de las cuentas de ahorro voluntario, los aportes adicionales y contribuciones enterados por la Administradora conforme a lo establecido en los artículos 53 y 54 del D.L. 3.500 y los aportes regularizadores efectuados por la Administradora a los Fondos de Pensiones.

Las liquidaciones de Bonos de Reconocimientos, cualquiera sea su tipo, de los complementos de Bonos y los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, corresponden a:

BO NO S DE RECO NO CIMIENTO



BO NO S M$ CUO TAS M$ CUO TAS M$ CUO TAS M$ CUO TAS M$ CUO TAS

Bonos deReconocimiento 0 0,00 2.946.662 61.004,86 11.265.950 235.653,72 38.376.657 1.001.504,69 10.089.532 229.036,63

Complementos deBonos deReconocimiento 0 0,00 0 0,00 46.616 987,66 51.444 1.337,32 11.377 245,95

Bonos Adicionales 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 33.395 699,39

Bonos ExoneradosLey N° 19.234 defecha 23.08.93 0 0,00 0 0,00 0 0,00 1.629 41,21 0 0,00

Bonos ExoneradosLey N° 19.584 defecha 31.08.98 0 0,00 8.378 172,21 38.537 809,20 326.549 8.355,55 55.504 1.247,47

Otros:Traspaso deotra AFP 0 0,00 7.616 163,28 0 0,00 11.777 293,87 13.472 306,91

Dipreca 0 0,00 119.925 2.423,16 249.596 5.233,35 466.048 12.217,34 265.256 6.166,34

Capredena 12.808 222,53 354.588 7.489,93 459.421 9.588,71 1.640.266 43.069,01 931.736 21.431,40

Soldado de tropa 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

TO TAL BO NO S 12.808 222,53 3.437.169 71.253,44 12.060.120 252.272,64 40.874.370 1.066.818,99 11.400.272 259.134,09


b) Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario

Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios de propiedad de las personas que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas.

El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

c) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias

Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de propiedad de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas.

El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

d) Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo

Representa el saldo de todas las cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo de propiedad de los trabajadores, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas.

El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

e) Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos

Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y su equivalente en cuotas.

El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos convenidos pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

f) Cuentas de ahorro voluntario

Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro voluntario de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en cuotas y su equivalente en pesos.

BO NO S DE RECO NO CIMIENTO



BO NO S M$ CUO TAS M$ CUO TAS M$ CUO TAS M$ CUO TAS M$ CUO TAS

Bonos deReconocimiento 0 0,00 2.810.878 67.545,68 12.529.763 285.244,13 47.795.812 1.281.978,12 11.901.952 267.622,67

Complementos deBonos deReconocimiento 0 0,00 10.056 234,25 19.999 494,52 42.669 1.140,15 33.368 735,26

Bonos Adicionales 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Bonos ExoneradosLey N° 19.234 defecha 23.08.93 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

Bonos ExoneradosLey N° 19.584 defecha 31.08.98 0 0,00 682 15,96 46.466 1.038,36 315.129 8.463,40 40.465 929,70

Otros:Traspaso deotra AFP 0 0,00 0 0,00 52.045 1.179,73 29.348 872,81 27.769 605,65

Dipreca 0 0,00 19.372 555,06 278.077 6.218,93 610.247 16.515,95 133.976 3.003,65

Capredena 9.218 184,34 275.319 6.586,95 586.614 13.384,94 1.989.698 53.983,24 887.857 20.002,07

Soldado de tropa 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

TO TAL BO NO S 9.218 184,34 3.116.307 74.937,90 13.512.964 307.560,61 50.782.903 1.362.953,67 13.025.387 292.899,00


El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

g) Cuentas de ahorro de indemnización

Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro de indemnización de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en cuotas y su equivalente en pesos.

El monto de esta cuenta está compuesto por los aportes de ahorro de indemnización pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

h) Ahorros voluntarios destinados a otras entidades

Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente transferidos a otras Administradoras o instituciones autorizadas, según corresponda, pagados por los trabajadores que optaron por algún plan de ahorro previsional voluntario.

El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias, depósitos convenidos y depósitos de ahorro previsional voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

i) Recaudación en proceso de acreditación

Corresponde a la recaudación destinada al patrimonio del respectivo Fondo, respaldada con su documentación, pendiente de ser acreditada en las restantes cuentas de los respectivos patrimonios.

j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios

Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas “Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias”, “Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario”, “Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias”, “Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo” y/o a la “Cuenta de capitalización individual de depósitos convenidos”.

k) Rezagos de ahorros voluntarios

Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos, Cuentas de ahorro voluntario, Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo y/o Ahorros voluntarios destinados a otras entidades.

l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización

Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas de ahorro de indemnización. m) Cambios en proceso a otros Fondos de la misma Administradora

Representa el monto de los saldos de las cuentas que se cambian y que corresponde compensar o pagar a otros Fondos de la misma Administradora.

n) Traspasos en proceso a otras Administradoras

Representa el monto de los traspasos que corresponde canjear o pagar a otras Administradoras, por haber sido incluidos en los listados de aceptación definitiva y no haber sido objeto de ulterior exclusión o rechazo.

ñ) Traspasos en proceso al antiguo sistema previsional

Representa el monto de los fondos que aún no se han traspasado a la cuenta “Transferencias al antiguo sistema previsional”. o) Rentabilidad no distribuida

Registrar sólo en pesos, la proporción de la rentabilidad nominal diaria que generen las inversiones de los Fondos de Pensiones, para su distribución en las restantes cuentas del patrimonio.


NOTA Nº 23: COTIZACIONES IMPAGAS Los totales de cotizaciones impagas mostrados en las cuentas de orden del Fondo de Pensiones C, corresponden a cotizaciones morosas, que se detallan como sigue:

a) Cotizaciones impagas declaradas

Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley, de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que no han sido pagados dentro del plazo establecido en el artículo 19 del Decreto Ley Nº 3.500 del año 1980, y por las cuales el empleador ha efectuado la correspondiente declaración de cotizaciones.

b) Cotizaciones impagas declaradas automáticas

Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley, de aquellas cotizaciones, depósitos y aportes que se encuentran impagas, que aún no han sido declaradas por los empleadores o que su reconocimiento se produjo con posterioridad al plazo establecido en el inciso primero del artículo 19 del D.L. Nº 3.500, de 1980.

c) Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas

Corresponde al valor de aquellas cotizaciones para el Fondo de Pensiones superiores a 0,15 U.F. que resulten impagas, como consecuencia de diferencias deudoras para el empleador entre la planilla de resumen de cotizaciones y las planillas de detalle. Los montos de M$ 1.351.863 y M$ 1.158.847 registrados al 30 de septiembre de 2021 y 2020 respectivamente, corresponden a cotizaciones impagas devengadas en las Ex AFP Unión y El Libertador, en cuyo caso las Administradoras no financiaban estas diferencias.

d) Gestión histórica de cobranza

Al 30 de septiembre de 2021, se han emitido históricamente 6.805.668 resoluciones e iniciado un total de 538.271 juicios, recuperándose un monto nominal de M$ 248.087.774 y manteniéndose pendiente de recuperar M$ 133.595.243 nominales, que actualizados ascienden a un total de M$ 3.485.600.077.

NOTA Nº 24: VALOR DE LA CUOTA Los valores de la cuota han sido determinados en base a las normas dictadas por la Superintendencia de Pensiones, que establecen que el valor de la cuota corresponde al valor del patrimonio del Fondo de Pensiones dividido por el número de cuotas emitidas.

COTIZACIONES IMPAGAS FONDO DE PENSIONES TIPO C

AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2021 Y 2020

Ejercicio Actual Ejercicio Anterior

SUBCUENTAS M$ M$

Cotizaciones impagas declaradas 3.064.249.987 2.499.708.089

Cotizaciones impagas declaradas automáticas 273.780.398 236.819.201

Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas 1.351.863 1.158.847

Total cotizaciones impagas 3.339.382.248 2.737.686.137

VALORES CUOTAS

FONDO TIPO A

FONDO TIPO B

FONDO TIPO C

FONDO TIPO D

FONDO TIPO E

CONCEPTOS $ $ $ $ $

Valor cuota al 30.09.2021 61.359,45 49.558,65 47.069,65 36.361,23 40.666,88

Valor cuota al 30.09.2020 50.602,33 42.827,62 44.884,44 37.817,29 45.047,96


Los descuadres en los valores cuotas se han sujetado a la normativa que se le aplica, señalada en el Capítulo VII, del Título VIII, del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Al 30 de septiembre de 2021 y 2020 no existen descuadres en el valor cuota. NOTA Nº 25: CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES Durante los ejercicios terminados el 30 de septiembre de 2021 y 2020, se protestaron 31 y 39 cheques por un total de M$ 177.445 y M$ 152.784, respectivamente. Al 30 de septiembre de 2021 y 2020, se encuentran pendientes por regularizar 9 y 12 cheques por M$ 2.453 y M$ 18.556 respectivamente, cuyo detalle se indica a continuación:

NOTA Nº 26: ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL El Estado de Variación Patrimonial de los Fondos de Pensiones, incluye los ítems 30.470 y 30.650 que corresponden a “Otros Aumentos” y a “Otras Disminuciones”, respectivamente. En los siguientes cuadros se muestran los principales conceptos que componen los señalados ítems, por cada tipo de Fondo.

CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES

EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR

Número M$ Número M$

Saldo Inicial de cheques protestados 11 19.267 5 9.922

Cheques protestados en el ejercicio 31 177.445 39 152.784

Cheques regularizados -33 -194.259 -32 -144.150

Saldo final de cheques protestados 9 2.453 12 18.556


Período comprendido entre el 01.01.2021 y el 30.09.2021

FO NDO DE PENSIO NES PRO VIDA TIPO A

Código Nombre del ítem N° Concepto N° de CuotasMonto en miles de

Pesos

30.470 Otros Aumentos 1 TRASP. AHORRO PREV.VOLUNT.O/ENT 302.134,96 17.646.087

2 DEVOL. TRASPASO SALDO ENVIADO A CTA.CTE. 25.000,74 1.449.446

3 RECHAZOS BANCARIOS RETIRO 10% 10.804,02 630.033

4 REVERSA RETIRO FONDOS 10% 8.045,50 462.778

5 AJUSTE RENTABILIDAD AHORRO VOLUNTARIO 3.171,34 287.714

6 APORTES REGULARIZADORES 3.885,02 220.259

7 INGRESO BONO 200K A CUENTA 2 3.728,51 216.730

8 APORTE FONDO DE CESANTIA 10% 1.581,31 88.650

9 TRANSFERENCIAS FONDOS PREVISIONALES PERU 1.190,32 69.275

10 COMPENSACION ECONOMICA 1.121,48 66.903

11 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 402,10 23.525

12 AJUSTE RENTABILIDAD COTIZACION VOLUNTARIA 89,94 8.517

13 DEVOLUCION COMISIONES 94,87 5.513

14 BONIFICACION FISCAL APV 59,72 3.413

15 ANULA PRIMAS SIS 49,45 2.636

16 REVERSA RETIRO COTIZACIÓN AHORRO VOLUNTARIO 32,02 1.972

17 ANULA RETIRO AHORRO VOLUNTARIO 0,00 1.456

18 ANULA RETIRO COTIZACIÓN AHORRO VOLUNTARIO 0,00 40

19 TRASPASO REZAGOS CUOTA CERO DESDE OTRA AFP 0,00 23

20 AJUSTE RECAUDACION PROCESO ACREDITACION 1,05 0

TO TAL 361.392,35 21.184.970

30.650 Otras Disminuciones 1 TRASP.AHORRO PREV.VOLUNT.O/ENT. 293.528,14 17.138.888

2 SALDO PARA PENSION ENVIADO A CTA.CTE. 8.770,10 493.824


4 COMPENSACIÓN ECONOMICA 3.524,19 207.741

5 DEVOLUCION BONIFICACION FISCAL APV 791,49 46.295

6 TRANSFERENCIA FONDO PREVISIONAL PERU 653,28 37.110

7 DESAFILIACIONES 420,98 24.736

8 DEVOLUCION APORTE REGULARIZADOR 337,07 19.313


10 REVERSA BONO 200K A CUENTA 2 124,93 7.035


TO TAL 310.016,76 18.272.669



FO NDO DE PENSIO NES PRO VIDA TIPO B


Pesos

30.470 Otros Aumentos 1 DEVOL. TRASPASO SALDO ENVIADO A CTA.CTE. 208.141,82 9.993.560

2 TRASP. AHORRO PREV.VOLUNT.O/ENT 61.622,45 2.961.313


4 REVERSA RETIRO FONDOS 10% 13.018,91 622.464

5 INGRESO BONO 200K A CUENTA2 12.693,37 605.616




9 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 1.498,61 71.880


11 BONO HIJO NACIDO VIVO 570,60 27.337

12 REVERSA TRASPASO ANTIGUO SISTEMA 450,67 22.479




16 DEVOLUCION PAGO ERRONEO AHORRO VOLUNT. 20,63 990

17 RECHAZO BANCARIO BONO CARGO FISCAL 200K 9,19 446

18 BONIFICACION FISCAL APV 8,17 380

19 TRASPASO REZAGOS DESDE O/AFP 0,00 36

20 AJUSTE REPA TRASPASOS RECIBIDOS 1,21 0

TO TAL 320.047,35 15.384.361

30.650 Otras Disminuciones 1 SALDO PARA PENSION ENVIADO A CTA.CTE. 163.639,52 7.823.846

2 TRASP.AHORRO PREV.VOLUNT.O/ENT. 89.740,12 4.340.018

3 DESAFILIACIONES 5.586,11 273.258


5 TRANSFERENCIA FONDO PREVISIONAL PERU 2.075,72 97.719

6 AJUSTE RENTABILIDAD AHORRO VOLUNTARIO 618,97 91.473

7 REVERSA BONO 200K ABONO A CUENTA 2 698,72 32.632


9 DEVOLUCION APORTE REGULARIZADOR 268,61 12.820


11 REEMISION CHEQUES PRESCRITOS DPE 0,00 34


TO TAL 264.972,24 12.786.706



FO NDO DE PENSIO NES PRO VIDA TIPO C


Pesos

30.470 Otros Aumentos 1 BONO POR HIJO NACIDO VIVO 627.249,55 29.870.545

2 INGRESO COTIZACION INDEPENDIENTE TGR 513.353,66 24.153.944

3 DEVOLUCION TRASPASO SALDO ENV. A CTA.CTE 452.907,48 21.670.888

4 TRASPASO AHORRO PREV.VOLUNTARIO 205.421,45 9.758.656

5 RECHAZO BANCARIO RETIRO 10% 121.645,17 5.831.840

6 REVERSA RETIRO DE FONDOS 10% 74.382,07 3.544.727

7 INGRESO BONO CON CARGO FISCAL A CUENTA 2 50.043,47 2.363.871

8 APORTES REGULARIZADORES 41.607,61 1.994.344

9 DEVOLUCIÓN DE BENEFICIOS 16.107,04 771.366



12 APORTE PREVISIONAL SUSPENSION LABORAL 7.743,65 368.662

13 PAGO DIRECTO REZAGO IPS 6.161,89 300.696



16 DEVOLUCION COMISIONES 4.820,47 230.301

17 TRASPASO ANTIGUO SISTEMA 2.719,53 128.240

18 REGULARIZA RETIRO CUENTA AHORRO VOLUNTARIO 2.461,00 115.898

19 RECAUDACION IPS SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 1.952,38 93.106

20 REVERSA HONORARIOS ASESORIA PREVISIONAL 554,34 26.643

21 REVERSA DESAFILIACIONES 360,64 17.956

22 ANULA PRIMA SIS 166,39 7.627

23 TRASPASO BONIFICACION FISCAL APV 128,13 6.070


25 DEVOL.TRASPASO AFILIADO FALLECIDO 111,30 5.192

26 REGULARIZA RETIRO 10% 90,54 4.287

27 TRASPASO DESDE OTRA AFP 87,03 4.117

28 REINTEGRO A LA ADMINISTRADORA 77,15 3.770

29 RECHAZO BANCARIO BONO CARGO FISCAL 25,28 1.202

30 REVERSA AJUSTE INGRESO BONO CON CARGO FISCAL 6,15 290

31 REGULARIZACION DIFERENCIA REZAGOS 1,49 57

32 REVERSA TRASPASO FONDOS AFC 0,38 18

33 AJUSTE RECAUDACION PROCESO ACREDITACIÓN 175,99 0

TO TAL 2.161.269,94 102.881.589





Pesos

30.650 Otras Disminuciones 1 BONO POR HIJO NACIDO VIVO 553.842,95 26.310.173

2 SALDO PARA PENSION ENVIADO A CTA.CTE. 391.343,32 18.751.377

3 TRASPASO AHORRO PREVISIONAL VOLUNTARIO 289.757,15 13.805.267

4 DISTRIBUCION RECHAZO BANCARIO RETIRO 10% 80.725,56 3.869.077

5 DISTRIBUCIÓN REVERSA RETIRO DE FONDOS 10% 44.759,45 2.136.395

6 PAGO BONO CON CARGO FISCAL 32.634,89 1.542.306

7 DESAFILIACIONES 21.777,00 1.039.997

8 REINTEGRO A LA ADMINISTRADORA 9.498,15 453.267



11 REVERSA TRASPASO PAGO DIRECTO REZAGOS 4.909,52 240.398


13 DISMINUCION APORTE ADICIONAL 2.283,94 107.924

14 DISTRIBUCION SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 2.249,48 107.169

15 DEVOLUCION BONIFICACION FISCAL APV 20 A 825,43 39.337

16 DEVOL.TRASPASO AFILIADO FALLECIDO 546,62 25.498

17 REVERSA HONORARIO ASESORIA PREVISIONAL 453,98 21.838

18 REVERSA BONO CON CARGO FISCAL 353,80 16.519

19 DIST.REVERSA RETIRO CTA AHORRO VOLUNTARIO 345,22 16.412

20 DEVOLUCION GARANTIA ESTATAL 229,94 10.924

21 REVERSA CONSIGNACIONES 189,02 9.151

22 DISTRIBUCION BONIFICACION FISCAL APV 167,15 7.948


24 PAGO A OTRAS ADMINISTRADORAS 81,43 3.895

25 DEVOLUCION PAGO ERRONEO AHORRO VOLUNT. 20,62 990

26 DIST.RECHAZO BANCO BONO CARGO FISCAL 16,55 786

27 DEVOLUCION RETIRO A CUENTA 2 6,12 304

28 TRASPASO REZAGOS OTRAS AFP 0,00 122

29 DISTRIB. REVERSA AJUSTE BONO CON CARGO FISCAL 2,10 99

30 REGULARIZACION DIFERENCIA DE REZAGOS S/OFICIO 0,00 57

31 REVERSA ANULA PRIMA 0,54 24

32 AJUSTE RECAUDACION PROCESO ACREDITACIÓN 111,10 0

TO TAL 1.449.455,66 69.256.078



FO NDO DE PENSIO NES PRO VIDA TIPO D


Pesos

30.470 Otros Aumentos 1 DEVOL. TRASPASO SALDO ENVIADO A CTA.CTE. 843.584,97 32.782.330

2 BONO POR HIJO NACIDO VIVO 626.922,75 24.037.220

3 RECHAZOS BANCARIOS RETIRO 10% 46.406,69 1.778.727


5 REVERSA RETIRO FONDOS 10% 30.961,35 1.209.119





10 REVERSA TRASPASO ANTIGUO SISTEMA 3.948,21 147.299


12 APORTE REGULARIZADORES 2.139,30 84.668


14 REVERSA PAGO HONORARIO ASESORIA PREVISIONAL 348,97 13.452

15 RECHAZO BANCARIO BONO CARGO FISCAL 200K 59,49 2.196



18 BONIFICACION FISCAL APV 12,45 489

19 REVERSA AJUSTE BONO 200K 2,63 99

20 REVERSA IMPUESTO DEVOLUCION PAGO EN EXCESO 1,57 58

21 TRASPASO REZAGOS CUOTA CERO 0,00 37

22 MOVIMIENTO DETALLE CIRCULAR 1733 0,00 11

23 ANULA RETIRO AHORRO VOLUNTARIO 0,00 2

24 AJUSTE TRASPASOS RECIBIDOS 0,22 0

TO TAL 1.632.647,72 63.170.800

30.650 Otras Disminuciones 1 SALDO PARA PENSION ENVIADO A CTA.CTE. 655.226,42 25.485.117






7 DEVOLUCION GARANTIA ESTATAL 1.217,58 45.737



10 DEVOLUCION BONO LIQUIDADO IPS 182,88 6.789

11 REVERSA RETIRO 10% DESDE CUENTA 2 182,02 6.888

12 REVERSA BONO 200K 147,73 5.605

13 DEVOLUCION TRASPASO AFILIADO FALLECIDO 141,90 5.192

14 REGULARIZACION APORTE ADICIONAL 78,95 3.261

15 DEVOLUCION APORTE REGULARIZADOR 11,42 462

16 AJUSTE RENTABILIDAD COTIZACION VOLUNTARIA 9,56 654

17 MOVIMIENTO DETALLE C.1733 1,06 11

18 AJUSTE TRASPASOS RECIBIDOS 0,34 0

TO TAL 774.836,37 30.120.720



FO NDO DE PENSIO NES PRO VIDA TIPO E


Pesos

30.470 Otros Aumentos 1 DEVOL.TRASPASO SALDO ENVIADO A CTA.CTE. 462.798,31 20.632.870

2 TRASP. AHORRO PREV. VOLUNT. O/ENT 163.697,58 7.265.668



5 REVERSA RETIRO 10% 7.642,20 340.523



8 TRASPASO ANTIGUO SISTEMA 2.929,62 126.177


10 APORTE FONDO DE CESANTÍA 10% 2.050,08 95.677

11 DEVOLUCIÓN COMISIONES 840,48 36.890

12 COMPENSACIÓN ECONÓMICA 790,56 34.040

13 REVERSA RETIRO AHORRO VOLUNTARIO 273,35 12.000


15 REVERSA HONORARIOS ASESORIA PREVISIONAL 186,97 8.387

16 REVERSA CUOTAS TRASPASO 10% A CUENTA 2 168,70 8.033



19 REVERSA IMPUESTO DEVOLUCION PAGO EN EXCESO 63,14 2.639


21 TRASPASO DESDE OTRAS AFP 51,55 2.337

22 RECHAZOS BANCARIOS BONO CARGO FISCAL 200K 4,32 181


TO TAL 715.273,63 31.941.744

30.650 Otras Disminuciones 1 SALDO PARA PENS.ENVIADO A CTA.CTE. 388.109,71 17.368.255




5 COMPENSACIÓN ECONÓMICA 3.897,43 175.962

6 DEVOLUCION TRASPASO AFILIADO FALLECIDO 3.505,50 148.892

7 DEVOL. BONIFICACIÓN FISCAL APV 1.356,68 59.878

8 DISMINUCION APORTE ADICIONAL 730,01 32.269

9 REVERSA CUOTAS TRASPASO 10% A CUENTA 2 168,70 8.033

10 REVERSA TRASPASO AHORRO VOLUNT.RECIBIDO 185,50 7.768

11 AJUSTE RENTAB. COTIZACIÓN VOLUNTARIA 90,01 6.316

12 DEVOLUCIÓN GARANTÍA ESTATAL 61,48 2.867

13 REVERSA BONO 200K ABONADO A CUENTA 2 63,34 2.783

14 TRASPASO A OTRAS ADMINISTRADORAS 9,45 437


TO TAL 586.151,31 26.240.259



FO NDO DE PENSIO NES PRO VIDA TIPO A


Pesos

30.470 Otros Aumentos 1 REVERSA RETIRO DE FONDOS 10% 368.689,20 19.135.953

2 TRASP.AHORRO PREV.VOLUNT.O/ENT. 115.655,24 5.821.857

3 APORTE FONDO DE CESANTÍA 21.337,36 1.047.161

4 DEVOL.TRASPASO SALDO ENVIADO A CTA.CTE. 7.971,81 401.472

5 BONIFICACION FISCAL APV 2.889,19 146.230






11 TRANSFERENCIAS FONDOS PREVISIONALES PERU 258,73 13.259



14 TRASPASO DESDE OTRA AFP 39,99 2.070

15 REGULARIZA CAMBIO FONDO 10% A CTA.2 35,21 1.820

16 ANULA RETIRO COTIZACIÓN AHORRO VOLUNTARIO 9,28 500

17 ANULA/REVERSA DEVOLUCION PAGO EN EXCESO 8,85 460


19 ABONO CHEQUE CADUCADO DPE 0,00 123


TO TAL 521.397,64 26.879.489

30.650 Otras Disminuciones 1 TRASP.AHORRO PREV.VOLUNT.O/ENT. 116.974,57 5.861.310

2 SALDO PARA PENSION ENVIADO A CTA.CTE. 17.331,88 859.850



5 TRASP.AHORRO PREV.VOLUNT. ENVIADO A O.FDOS. 1.930,14 96.062

6 DEVOLUCION BONIFICACIÓN FISCAL APV 1.898,10 94.960




10 REEMISION CHEQUES PRESCRITOS 0,00 303


TO TAL 146.474,73 7.345.871



FO NDO DE PENSIO NES PRO VIDA TIPO B


Pesos

30.470 Otros Aumentos 1 REVERSA RETIRO 10% 948.849,78 41.615.885

2 DEVOL.TRASPASO SALDO ENVIADO A CTA.CTE. 89.161,74 3.836.298

3 APORTE FONDO DE CESANTÍA 46.523,89 1.939.602

4 TRASPASO AHORRO PREV.VOLUNT. O/ENT. 13.968,30 606.242

5 COMPENSACIÓN ECONÓMICA 3.334,80 140.071

6 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 1.420,33 59.491

7 APORTE REGULARIZADORES 985,29 43.077


9 BONO HIJO NACIDO VIVO 903,85 37.647




13 REGULARIZA CAMBIO DE FDO.10% 104,79 4.523



16 REG. BONO RECON. IPS PERIODO ANTERIOR 40,33 1.488

17 REG/REVERSA DEVOLUCION PAGO EN EXCESO 3,86 170



20 REG RETIRO 10% CAMBIO DE FONDO A CTA 2 1,31 57

21 REGUL.OFICIO 22510 AÑO 2019 0,79 31

22 ANULA RETIRO AHORRO INDEMNIZACIÓN 0,31 13

23 REGULARIZA REVERSA TRASPASO EN PROCESO 0,02 1


TO TAL 1.106.869,50 48.371.744

30.650 Otras Disminuciones 1 SALDO PENSION ENVIADO A CUENTA CORRIENTE 165.718,17 7.009.807

2 TRASPASO AHORRO PREV.VOLUNT. O/ENT. 64.080,96 2.791.921



5 DISMINUCION APORTE ADICIONAL 943,12 39.874

6 DEVOLUCION BONIFICACIÓN FISCAL APV 620,77 26.061

7 AJTE.RENTAB. AHORRO VOLUNTARIO 408,34 24.557

8 TRANSF. FONDOS PREV. A PERÚ 156,39 6.486

9 AJTE.RENTAB. COTIZACION VOLUNTARIA 92,03 5.242

10 REGULARIZA RETIRO 10% 117,06 5.127

11 REVERSA BONO HIJO NACIDO VIVO 69,40 3.005

12 REGULARIZA CAMBIO DE FDO.10% 52,82 2.263

13 REEMISION CHEQUES PRESCRITOS 0,00 49

14 REGULARIZA RETIRO 10% 0,65 29


TO TAL 257.250,03 10.959.869





Pesos

30.470 Otros Aumentos 1 REVERSA RETIRO DE FONDOS 10% 2.406.484,57 110.762.742

2 INGRESO COTIZ.INDEPENDIENTE AT 2019 TGR 829.198,28 36.322.620


4 DEVOL.TRASPASO SALDO ENVIADO A CTA.CTE. 372.589,05 17.001.207


6 APORTE FONDO DE CESANTIA 10% 154.139,84 6.805.337

7 REVERSA CANJE DE TRASPASOS 76.829,19 3.492.321

8 APORTES REGULARIZADORES 62.617,58 2.860.249

9 DEVOLUCION BENEFICIOS 56.092,00 2.486.295

10 TRASPASO BONIFICACION FISCAL APV 16.174,86 736.252



13 TRASPASO PAGO DIRECTO REZAGOS IPS 4.260,55 193.080


15 RECAUDACION IPS SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 1.740,14 76.844

16 REVERSA HONORARIOS ASESORIA PREVISIONAL 1.672,89 70.556

17 REVERSA REINTEGRO A LA ADMINISTRADORA 1.499,23 67.062

18 ANULA RETIRO AHORRO VOLUNTARIO 1.145,35 51.582


20 TRASPASO ANTIGUO SISTEMA 542,55 23.610

21 REGULAR.IZA PAGOS SALUD POR AUTORECLAMOS 354,17 15.998



24 CHEQUES PRESCRITOS DEVOL.PAGO EN EXCESO 173,25 7.442

25 REGULARIZA CAMBIOS DE FONDO RETIRO 10% 115,36 5.259

26 BONO RECONOCIMIENTO IPS PERIODO ANTERIOR 77,97 3.062

27 REVERSA DESAFILIACION ANTIGUO SISTEMA 27,83 1.254

28 REVERSA DEVOLUCION PAGOS EN EXCESO 19,22 882

29 PLANILLA NO PROCESADA EN EX AFP UNION 119,78 641

30 ANULA RETIRO AHORRO INDEMNIZACION 8,79 368

31 REVERSA IMPUESTO RETIRO APV-COT.VOL. 5,10 225


33 TRASPASO RETIRO 10% A CUENTA 2 3,04 141

34 DEVOL.PAGO EN EXCESO VALE VISTA ANULADO 0,58 26


TO TAL 4.687.591,97 211.954.106





Pesos

30.650 Otras Disminuciones 1 REVERSA RETIRO DE FONDOS 10% 583.306,03 26.788.586

2 SALDO PENSION ENVIADO A CUENTA CORRIENTE 565.754,96 25.280.019


4 REVERSA COTIZ.INDEP.RET.AÑO TRIBUT.2019 TGR 395.799,96 17.312.785

5 REVERSA CANJE DE TRASPASOS 213.538,14 9.706.515

6 TRASPASO AHORRO PREVISIONAL VOLUNTARIO 131.329,22 5.893.873


8 DISTRIBUCION BONIFICACION FISCAL APV 12.171,17 554.081

9 REINTEGRO A LA ADMINISTRADORA 6.319,58 326.239



12 DEVOLUCION BONIFICACION FISCAL APV 20 A 2.867,51 126.094

13 TRANSFERENCIA ANTIGUO SISTEMA 2.857,10 125.863


15 DISTRIBUCION SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 1.828,26 80.292


17 DEVOLUCION FONDOS IPS OFICIO 2659 380,68 16.630


19 DEVOLUCION GARANTIA ESTATAL 326,15 13.881

20 DEVOLUCION BONO LIQUIDADO 295,49 13.322

21 REGUL. PAGOS SALUD POR AUTORECLAMOS 188,37 8.509

22 REGULARIZACION DE APORTES 108,88 4.937

23 PAGO A OTRAS ADMINISTRADORAS 22,78 2.024

24 REGULARIZA RETIRO AHORRO VOLUNTARIO 35,67 1.606

25 REVERSA DEVOLUCION COMISIONES 20,72 953

26 DISTRIBUCION PAGO DIRECTO REZAGO OT.FDO 5,18 542


28 REEMISION CHEQUES CADUCADOS 0,00 54

29 REVERSA TRASPASO PAGO DIRECTO REZAGOS 0,00 32


TO TAL 2.437.573,59 109.130.986



FO NDO DE PENSIO NES PRO VIDA TIPO D


Pesos

30.470 Otros Aumentos 1 REVERSA RETIRO FONDOS 10% 1.502.956,76 58.399.182

2 DEVOL. TRASPASO DE SALDO ENVIADO A CTA.CTE 963.770,24 37.188.298

3 BONO HIJO NACIDO VIVO 564.645,92 20.879.852

4 REGULARIZACION CANJE DE TRASPASOS 123.157,29 4.766.926

5 TRASPASO AHORRO PREV.VOLUNTARIO O/ENT. 26.489,42 980.957





10 ANULA CHEQUE RENTA VITALICIA 1.755,70 65.512



13 AJUSTE RENTAB. AHORRO VOLUNTARIO 369,51 36.904

14 TRASPASO DESDE O/AFP 849,14 31.496

15 TRASPASO ANTIGUO SISTEMA 439,66 16.630

16 ANULA RETIRO AHORRO VOLUNTARIO 491,86 16.474

17 REGULARIZA PAGO DE SALUD AUTORECLAMO 227,49 8.509



20 TRASPASO RETIRO 10% A CUENTA 2 108,92 4.268

21 REVERSA DISMINUCION APORTE ADICIONAL 85,27 2.979


23 REGULARIZA CAMBIOS DE FONDO RETIRO 10% 18,56 727

24 REVERSA DEVOLUCION PAGOS EN EXCESO 2,22 81


26 MOVIMIENTO DE DETALLE CIRCULAR 1733 0,00 14


TO TAL 3.225.110,57 123.888.929

30.650 Otras Disminuciones 1 SALDO PARA PENSION ENVIADO A CTA. CTE. 1.383.782,14 52.563.376

2 REGULARIZACION CANJE DE TRASPASOS 123.192,72 4.766.926


4 DEVOLUCION BONO HIJO NACIDO VIVO 69.871,02 2.594.083

5 TRASPASO AHORRO PREV.VOLUNTARIO O/ENT. 30.976,86 1.178.648


7 DEVOLUCION GARANTIA ESTATAL 1.821,08 67.589




11 DEVOLUCION DE BONO LIQUIDADO 436,90 16.690

12 REEMISION CHEQUE CADUCADO DPE 360,33 13.705

13 COMPENSACIÓN ECONOMICA 138,41 5.000

14 RENTABILIDAD DISMINUCION APORTE ADICIONAL 93,58 3.490

15 REGULARIZA CAMBIOS DE FONDO RETIRO 10% 88,99 3.468


17 MOVIMIENTO DE DETALLE CIRCULAR 1733 1,31 14

18 AJUSTE RECAUD.EN PROC.ACREDITACION 0,23 0

TO TAL 1.751.942,58 66.453.601



FO NDO DE PENSIO NES PRO VIDA TIPO E


Pesos

30.470 Otros Aumentos 1 DEVOL. TRASPASO DE SALDO ENVIADO A CTA.CTE 530.940,42 24.306.878

2 REVERSA RETIRO DE FONDOS 10% 477.256,42 21.907.069



5 APORTE FONDO DE CESANTÍA 10% 20.348,54 909.581

6 BONIFICACION FISCAL APV 7.124,52 326.360

7 REVERSA HONORARIO ASESORIA PREVISIONAL 3.699,66 166.771


9 DEVOLUCIÓN COMISIONES 1.194,18 51.825


11 REVERSA PAGO HONORARIO BENEFICIOS 386,04 16.743

12 COMPENSACIÓN ECONÓMICA 360,32 16.186


14 TRASPASO OTRA AFP 306,19 12.949

15 AJUSTE RENTAB. COTIZ. VOLUNTARIAS 158,90 15.779

16 TRASPASO 10% A CTA.2 104,94 4.782

17 ANULA RETIRO AHORRO VOLUNTARIA 70,83 3.147


19 REVERSA DEVOLUCION DE PAGO EN EXCESO 25,14 1.137

20 REGULARIZA DIFERENCIA POR COMISION 4,11 190

21 REGULARIZA CAMBIO FONDO PERIODO ANT. 3,00 138

22 REGULARIZA PERDIDA RENTABILIDAD CANJE 1,63 72

23 REGULARIZA CAMBIO DE FONDOS 1,51 69

24 REVERSA IMPUESTO DEVOLUCION PAGO EN EXCESO 1,21 53

25 ANULA/REV.IMPUESTO RETIRO AHORRO PREV.VOLUNT 0,81 35


27 AJUSTE REGIMEN TRIBUTARIO 0,11 5

28 REEMISION CHEQUE PRESCRITO 0,00 26

TO TAL 1.297.870,63 59.169.495

30.650 Otras Disminuciones 1 SALDO PARA PENS.ENVIADO A CTA.CTE. 774.512,30 35.166.5792 TRASP. AHORRO PREV. VOLUNT. O/ENT 162.395,79 7.141.0583 DESAFILIACIONES 46.554,60 2.030.7184 REVERSA BONO HIJO NACIDO VIVO 4.941,25 213.4285 DEVOL. BONIFICACIÓN FISCAL APV 4.668,03 207.4316 COMPENSACIÓN ECONÓMICA 1.153,88 51.4257 AJUSTE RENTAB. AHORRO VOLUNTARIO 944,99 62.7938 AJTE. RENTAB. COTIZACIÓN VOLUNTARIA 207,87 15.7789 DEVOLUCIÓN GARANTÍA ESTATAL 141,31 6.121

10 DISTRIB BONO IPS A OTROS FONDOS 111,03 4.55011 DISMINUCION APORTE ADICIONAL 59,66 2.63412 REGULARIZACION CAMBIO DE FONDO 3,70 23413 REEMISION CHEQUES CADUCADOS DPE 1,19 10614 AJUSTE RECAUDACION PROCESO ACREDITACION 0,96 015 AJUSTE REGIMEN TRIBUTARIO 0,11 5

TO TAL 995.696,67 44.902.860


Compensación económica: corresponde al beneficio otorgado en casos de divorcio; si uno de los cónyuges ha sufrido un menoscabo económico, el otro deberá compensarlo por medio del traspaso de fondos previsionales entre sus respectivas Cuentas de Capitalización Individual. Movimiento detalle circular 1733: corresponde a la regularización de anomalías relacionada con aquellas materias que afecten la administración de las cuentas personales y aquellas relativas a sus beneficios mediante una solicitud de reclamo. Regulariza pago de salud auto reclamo: corresponde a la regularización mediante reclamo del pago de cotizaciones de salud, los cuales debieron ser reintegrados a las cuentas de capitalización individual de los afiliados. Ítem de Excedentes de Libre Disposición Según lo establecido en los artículos 62, 64 y 65 del D.L. N° 3.500, bajo este ítem se registra el devengamiento de Excedentes de Libre Disposición correspondientes al período informado, no obstante, con motivo de la entrada en vigencia de las Leyes que autorizan el retiro de los Fondos de Pensiones, de las Cuentas de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatorias, la normativa vigente consideró que tales partidas también formen parte de la citada cuenta contable. A continuación, se presentan dos cuadros con dichas partidas, incluidas las de Excedentes de Libre Disposición, separadas por tipo de fondo:

NOTA Nº 27: BONOS DE RECONOCIMIENTO

Corresponde al monto de los Bonos de Reconocimiento válidamente emitidos y actualizados conforme a las normas vigentes, que se encuentran en custodia en el Depósito Central de Valores (ley N° 18.876), en la custodia local de la Administradora o con algún trámite pendiente en la respectiva caja emisora (visación, corrección, reclamo o liquidación) y respecto de los cuales la Administradora posee la responsabilidad de resguardarlos hasta la ejecución de uno de los siguientes mandatos: traspaso a otra AFP, traspaso a otro Fondo de Pensiones de la misma AFP, liquidación por parte del Instituto Emisor, cesión a una compañía de seguros o transacción del Bono en una Bolsa de Valores nacional.

Al 30 de septiembre de 2021, el valor actualizado de los Bonos de Reconocimiento de responsabilidad de AFP Provida S.A. asciende a M$277.760.309, correspondiente a un total de 104.215 documentos, de acuerdo con el siguiente detalle:

Descripción Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo EExcedentes de libre disposición 3.271.898 1.721.558 3.822.505 4.963.161 3.818.866Retiro Ley N°21.248 24.412.765 32.826.925 69.971.316 66.104.445 27.524.763Retiro Ley N°21.295 115.182.954 155.667.357 444.309.780 291.157.909 129.314.637Retiro Ley N°21.330 332.705.819 513.442.391 1.197.400.450 634.915.626 308.364.121Total código 30.540.60 475.573.436 703.658.231 1.715.504.051 997.141.141 469.022.387

Disminuciones código 30.540.60 en M$ al 30.09.2021

Descripción Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo EExcedentes de libre disposición 54.378,83 35.742,67 79.957,97 129.550,73 86.684,17Retiro Ley N°21.248 423.561,05 686.394,10 1.461.144,94 1.704.265,10 607.093,74Retiro Ley N°21.295 2.042.489,04 3.308.341,87 9.324.609,05 7.412.331,85 2.826.474,01Retiro Ley N°21.330 5.802.919,74 10.832.861,82 25.440.398,92 16.659.765,13 7.017.763,65Total código 31.140.60 8.323.348,66 14.863.340,46 36.306.110,88 25.905.912,81 10.538.015,57

Disminuciones código 31.140.60 en Cuotas al 30.09.2021



BO NO PRINCIPAL (27):FO NDOTIPO A

FO NDOTIPO B

FO NDOTIPO C

FO NDOTIPO D

FO NDOTIPO E

TO TALFO NDO S DEPENSIO NES

Cantidad física total 744 5.312 19.170 69.654 9.110 103.990

En custodia central (DCV) 727 5.134 18.474 67.131 8.685 100.151

En custodia local (AFP) 4 8 26 23 9 70

En trámite pendiente caja emisora 13 170 670 2.500 416 3.769

Total valor nominal M$ 1.345.152 1.761.975 3.211.938 3.463.861 1.686.240 11.469.166

Total valor actualizado M$ 7.847.917 23.353.997 63.339.285 147.542.081 35.129.957 277.213.237


CO MPLEMENTO BO NO (28):FO NDOTIPO A

FO NDOTIPO B

FO NDOTIPO C

FO NDOTIPO D

FO NDOTIPO E


Cantidad física total 0 0 0 0 0 0

En custodia central (DCV) 0 0 0 0 0 0


En trámite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0

Total valor nominal M$ 0 0 0 0 0 0

Total valor actualizado M$ 0 0 0 0 0 0


BO NO ADICIO NAL (41):FO NDOTIPO A

FO NDOTIPO B

FO NDOTIPO C

FO NDOTIPO D

FO NDOTIPO E






Total valor nominal M$ 0 11.272 449 691 257 12.669

Total valor actualizado M$ 0 12.789 2.813 84.540 31.942 132.084


BO NO EXO NERADO 1 (42):Ley 19.234 del 23.08.1993

FO NDOTIPO A

FO NDOTIPO B

FO NDOTIPO C

FO NDOTIPO D

FO NDOTIPO E






Total valor nominal M$ 5.197 178 234 99 919 6.627

Total valor actualizado M$ 37.766 8.126 9.426 10.596 11.207 77.121



BO NO EXO NERADO 2 (43):Ley 19.584 del 31.08.1998

FO NDOTIPO A

FO NDOTIPO B

FO NDOTIPO C

FO NDOTIPO D

FO NDOTIPO E






Total valor nominal M$ 24 229 675 3.971 258 5.157

Total valor actualizado M$ 2.004 27.303 57.994 230.251 20.315 337.867


BO NO EXO NERADO 3 (61):Fecha de afiliación posterior a marzo 1990

FO NDOTIPO A

FO NDOTIPO B

FO NDOTIPO C

FO NDOTIPO D

FO NDOTIPO E






Total valor nominal M$ 0 0 0 0 0 0

Total valor actualizado M$ 0 0 0 0 0 0


TO TAL BO NO S DE RECO NO CIMIENTO FO NDOTIPO A

FO NDOTIPO B

FO NDOTIPO C

FO NDOTIPO D

FO NDOTIPO E


Cantidad física total 746 5.333 19.206 69.805 9.125 104.215

En custodia central (DCV) 729 5.146 18.498 67.216 8.693 100.282


En trámite pendiente caja emisora 13 178 680 2.566 422 3.859

Total valor nominal M$ 1.350.373 1.773.654 3.213.296 3.468.622 1.687.674 11.493.619

Total valor actualizado M$ 7.887.687 23.402.215 63.409.518 147.867.468 35.193.421 277.760.309


NOTA Nº 28: PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA a) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas:

Se realizaron anulaciones de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia, las que se encuentran informadas dentro del Estado de Variación Patrimonial, en el código 30.470 “Otros Aumentos”. Para el año 2021 el siguiente es el detalle:

Nombre de las Compañías de Seguro Fondo A

(M$) Fondo B

(M$) Fondo C

(M$) Fondo D

(M$) Fondo E

(M$)

Detalle de Compañías de Seguro que devengaron primas del seguro de invalidez y sobrevivencia:

Cía.de Seguros de Vida Cámara S.A. 3.211.374 4.885.836 7.552.457 2.423.857 3.372.714MetLife Chile Seguros de Vida S.A. 1.228 1.810 2.746 898 1.146Ohio National Seguros de Vida S.A. 4.348.284 6.481.387 9.808.212 3.156.874 4.256.275Cardif Seguros Rentas Vitalicias S.A. 3.146 4.673 7.127 2.615 3.011Chilena Consolidada Seguros de Vida S.A. 41.889 62.234 94.340 30.384 40.281Seguros Vida Security Previsión S.A. 9.179 13.608 20.701 6.934 8.703Banchile Seguros de vida S.A. 213 311 475 318 191Euroamerica Seguros de Vida S.A. 1.225.489 1.864.354 2.879.784 924.593 1.287.303Rigel Seguros de Vida S.A. 1.939.975 2.951.205 4.559.200 1.463.776 2.037.687CN Life Compañía de Seguros de Vida S.A. 1.971.185 2.843.481 4.183.074 1.340.663 1.695.476Bicevida Compañía de Seguros S.A. 3.313 4.931 7.521 2.436 3.196PentaVida Compañía de Seguros de Vida S.A. 39.191 58.345 88.488 28.407 38.0054 Life Seguros de Vida S.A. 3.713.038 5.423.391 8.081.418 2.585.966 3.349.183Cía. de Seg. de Vida Consorcio Nac. de Seg. S.A. 7.383.620 11.037.371 16.714.040 5.387.169 7.304.300SAVE BCJ Compañía de Seguros de Vida S.A. 1.274.183 1.938.719 2.999.101 961.667 1.337.688Compañía de Seguros CONFUTURO S.A. 1.717.238 2.559.958 3.888.737 1.246.192 1.675.110

Monto total que devengó la Administradora por primas del seguro de invalidez y sobrevivencia (Por ajuste al término de la vigencia del contrato y contratos liquidados) 0 0 0 0 01) Subtotal de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas 26.882.545 40.131.614 60.887.421 19.562.749 26.410.269Devoluciones de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia efectuadas por Compañía de Seguros y por abono en las respectivas cuentas personales por exceso de prima sobre el límite máximo imponible (Menos):

Cía.de Seguros de Vida Cámara S.A. 0 0 0 0 0MetLife Chile Seguros de Vida S.A. 0 0 0 0 0Ohio National Seguros de Vida S.A. 0 0 0 0 0Cardif Seguros Rentas Vitalicias S.A. 0 0 0 0 0Chilena Consolidada Seguros de Vida S.A. 0 0 0 0 0Seguros Vida Security Previsión S.A. 0 0 0 0 0Banchile Seguros de vida S.A. 0 0 0 0 0Euroamerica Seguros de Vida S.A. 0 0 0 0 0Rigel Seguros de Vida S.A. 0 0 0 0 0CN Life Compañía de Seguros de Vida S.A. 0 0 0 0 0Bicevida Compañía de Seguros S.A. 0 0 0 0 0PentaVida Compañía de Seguros de Vida S.A. 0 0 0 0 04 Life Seguros de Vida S.A. 0 0 0 0 0Cía. de Seg. de Vida Consorcio Nac. de Seg. S.A. 0 0 0 0 0SAVE BCJ Compañía de Seguros de Vida S.A. 0 0 0 0 0Compañía de Seguros CONFUTURO S.A. 0 0 0 0 0

2) Subtotal de devolución de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia 0 0 0 0 03) Total neto de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas (subtotal 1 - subtotal 2) 26.882.545 40.131.614 60.887.421 19.562.749 26.410.269

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SO BREVIVENCIA DEVENGADASAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2021

Fondo A(M$)

Fondo B(M$)

Fondo C(M$)

Fondo D(M$)

Fondo E(M$)

2.636 5.021 7.603 16.796 2.613

Anulaciones de Primas del Seguro de Invalidez y SobrevivenciaAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2021


Se realizaron anulaciones de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia, las que se encuentran informadas dentro del Estado de Variación Patrimonial, en el código 30.470 “Otros Aumentos”. Para el año 2020 el siguiente es el detalle:


(M$) Fondo B

(M$) Fondo C

(M$) Fondo D

(M$) Fondo E

(M$)

Detalle de Compañías de Seguro que devengaron primas del seguro de invalidez y sobrevivencia:

Cía.de Seguros de Vida Cámara S.A. 687.555 1.100.790 1.696.586 584.454 893.034MetLife Chile Seguros de Vida S.A. 857 1.317 2.048 669 841Ohio National Seguros de Vida S.A. 2.135.276 3.321.191 5.160.038 1.710.711 2.296.704Cardif Seguros Rentas Vitalicias S.A. 2.610 4.014 6.219 2.040 2.606Chilena Consolidada Seguros de Vida S.A. 5.128.038 7.808.845 12.205.822 3.929.421 4.698.531Seguros Vida Security Previsión S.A. 8.909 13.627 21.073 6.882 8.492Banchile Seguros de vida S.A. 176 270 418 137 177Euroamerica Seguros de Vida S.A. 266.148 426.191 656.841 226.327 346.080Rigel Seguros de Vida S.A. 1.664.948 2.568.002 3.999.232 1.310.715 1.684.994CN Life Compañía de Seguros de Vida S.A. 955.849 1.467.754 2.288.946 745.573 935.895Bicevida Compañía de Seguros S.A. 3.449 5.282 8.160 2.671 3.335PentaVida Compañía de Seguros de Vida S.A. 5.343.839 8.137.411 12.719.491 4.094.728 4.895.9664 Life Seguros de Vida S.A. 1.540.098 2.368.886 3.692.085 1.205.418 1.526.568Cía. de Seg. de Vida Consorcio Nac. de Seg. S.A. 1.706.233 2.732.272 4.210.994 1.450.988 2.218.819SAVE BCJ Compañía de Seguros de Vida S.A. 265.972 425.921 656.423 226.189 345.903Compañía de Seguros CONFUTURO S.A. 265.972 425.921 656.423 226.189 345.903

1) Subtotal de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas 19.975.929 30.807.694 47.980.799 15.723.112 20.203.848Devoluciones de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia efectuadas por Compañía de Seguros y por abono en las respectivas cuentas personales por exceso de prima sobre el límite máximo imponible (Menos):

Cía.de Seguros de Vida Cámara S.A. 0 0 0 0 0MetLife Chile Seguros de Vida S.A. 0 0 0 0 0Ohio National Seguros de Vida S.A. 0 0 0 0 0Cardif Seguros Rentas Vitalicias S.A. 0 0 0 0 0Chilena Consolidada Seguros de Vida S.A. 0 0 0 0 0Seguros Vida Security Previsión S.A. 0 0 0 0 0Banchile Seguros de vida S.A. 0 0 0 0 0Euroamerica Seguros de Vida S.A. 0 0 0 0 0Rigel Seguros de Vida S.A. 0 0 0 0 0CN Life Compañía de Seguros de Vida S.A. 0 0 0 0 0Bicevida Compañía de Seguros S.A. 0 0 0 0 0PentaVida Compañía de Seguros de Vida S.A. 0 0 0 0 04 Life Seguros de Vida S.A. 0 0 0 0 0Cía. de Seg. de Vida Consorcio Nac. de Seg. S.A. 0 0 0 0 0SAVE BCJ Compañía de Seguros de Vida S.A. 0 0 0 0 0Compañía de Seguros CONFUTURO S.A. 0 0 0 0 0

2) Subtotal de devolución de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia 0 0 0 0 03) Total neto de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas (subtotal 1 - subtotal 2) 19.975.929 30.807.694 47.980.799 15.723.112 20.203.848

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADASAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2020

Fondo A(M$)

Fondo B(M$)

Fondo C(M$)

Fondo D(M$)

Fondo E(M$)

2.384 4.173 7.912 5.552 1.721

Anulaciones de Primas del Seguro de Invalidez y SobrevivenciaAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2020


b) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pagadas:


(M$) Fondo B

(M$) Fondo C

(M$) Fondo D

(M$) Fondo E

(M$)

Detalle de Compañías de Seguro que recibieron pagos de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia:

Cía.de Seguros de Vida Cámara S.A. 3.590.388 5.490.435 8.454.529 2.739.163 3.865.424MetLife Chile Seguros de Vida S.A. 1.103 1.655 2.537 838 1.109Ohio National Seguros de Vida S.A. 4.175.339 6.346.598 9.673.672 3.149.384 4.420.887Cardif Seguros Rentas Vitalicias S.A. 2.944 4.450 6.841 2.543 3.023Chilena Consolidada Seguros de Vida S.A. 40.287 61.251 93.616 30.572 42.539Seguros Vida Security Previsión S.A. 8.394 12.668 19.445 6.583 8.543Banchile Seguros de vida S.A. 155 233 365 284 155Euroamerica Seguros de Vida S.A. 1.373.542 2.100.473 3.232.052 1.047.708 1.479.619Rigel Seguros de Vida S.A. 2.171.127 3.320.166 5.109.804 1.656.296 2.338.813CN Life Compañía de Seguros de Vida S.A. 1.385.121 2.050.199 3.066.294 989.988 1.324.456Bicevida Compañía de Seguros S.A. 3.228 4.870 7.466 2.437 3.292PentaVida Compañía de Seguros de Vida S.A. 38.298 58.322 89.115 29.019 40.7124 Life Seguros de Vida S.A. 2.978.256 4.441.830 6.706.821 2.158.892 2.919.955Cía. de Seg. de Vida Consorcio Nac. de Seg. S.A. 7.347.952 11.186.613 17.033.972 5.556.760 7.826.917SAVE BCJ Compañía de Seguros de Vida S.A. 1.422.259 2.174.867 3.351.410 1.084.794 1.530.014Compañía de Seguros CONFUTURO S.A. 1.634.238 2.476.308 3.786.930 1.224.267 1.701.771

Monto total que se pagó a la Administradora por primas del seguro de invalidez y sobrevivencia (Por ajuste al término de la vigencia del contrato y contratos liquidados) 0 0 0 0 01) Total de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pagadas 26.172.631 39.730.938 60.634.869 19.679.528 27.507.229

AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2021PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SO BREVIVENCIA PAGADAS


(M$) Fondo B

(M$) Fondo C

(M$) Fondo D

(M$) Fondo E

(M$)

Detalle de Compañías de Seguro que recibieron pagos de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia:

Cía.de Seguros de Vida Cámara S.A. 341.967 549.146 848.396 292.084 439.746MetLife Chile Seguros de Vida S.A. 910 1.391 2.160 703 866Ohio National Seguros de Vida S.A. 1.880.875 2.883.915 4.482.318 1.465.279 1.835.311Cardif Seguros Rentas Vitalicias S.A. 2.599 3.958 6.127 1.994 2.436Chilena Consolidada Seguros de Vida S.A. 5.924.226 8.952.134 13.941.693 4.479.403 5.220.275Seguros Vida Security Previsión S.A. 9.526 14.378 22.188 7.178 8.345Banchile Seguros de vida S.A. 174 266 411 134 166Euroamerica Seguros de Vida S.A. 131.601 211.439 326.649 112.517 169.677Rigel Seguros de Vida S.A. 1.648.683 2.510.841 3.905.964 1.266.741 1.535.917CN Life Compañía de Seguros de Vida S.A. 1.001.647 1.521.213 2.367.755 765.292 915.522Bicevida Compañía de Seguros S.A. 3.512 5.312 8.195 2.656 3.131PentaVida Compañía de Seguros de Vida S.A. 6.173.933 9.329.428 14.529.353 4.668.169 5.440.0874 Life Seguros de Vida S.A. 1.580.604 2.402.574 3.738.540 1.209.693 1.452.888Cía. de Seg. de Vida Consorcio Nac. de Seg. S.A. 844.974 1.357.619 2.097.396 722.480 1.089.686SAVE BCJ Compañía de Seguros de Vida S.A. 131.427 211.174 326.238 112.382 169.511Compañía de Seguros CONFUTURO S.A. 131.427 211.174 326.238 112.382 169.511

1) Total de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pagadas 19.808.085 30.165.962 46.929.621 15.219.087 18.453.075

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SO BREVIVENCIA PAGADASAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2020


c) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pendientes de pagos: Corresponde a aquellas primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas autorizadas por la normativa vigente y cuyo pago a la respectiva Compañía de Seguro se encuentra pendiente.

Fondo A(M$)

Fondo B(M$)

Fondo C(M$)

Fondo D(M$)

Fondo E(M$)

Detalle de las Compañías de Seguro con primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago:

Cía.de Seguros de Vida Cámara S.A. 5.956 8.242 11.704 3.738 4.270MetLife Chile Seguros de Vida S.A. 218 302 429 137 156Ohio National Seguros de Vida S.A. 675.708 935.150 1.327.916 424.158 484.435Cardif Seguros Rentas Vitalicias S.A. 476 658 935 299 341Chilena Consolidada Seguros de Vida S.A. 7.535 10.428 14.809 4.730 5.402Seguros Vida Security Previsión S.A. 1.485 2.055 2.918 932 1.064Banchile Seguros de vida S.A. 68 94 133 42 49Euroamerica Seguros de Vida S.A. 2.064 2.857 4.056 1.296 1.480Rigel Seguros de Vida S.A. 4.734 6.552 9.304 2.972 3.394CN Life Compañía de Seguros de Vida S.A. 671.681 929.578 1.320.003 421.630 481.548Bicevida Compañía de Seguros S.A. 360 498 708 226 258PentaVida Compañía de Seguros de Vida S.A. 6.726 9.308 13.217 4.222 4.8224 Life Seguros de Vida S.A. 904.735 1.252.114 1.778.006 567.924 648.631Cía. de Seg. de Vida Consorcio Nac. de Seg. S.A. 990.649 1.371.015 1.946.846 621.854 710.225SAVE BCJ Compañía de Seguros de Vida S.A. 2.031 2.811 3.991 1.275 1.456Compañía de Seguros CONFUTURO S.A. 233.106 322.609 458.106 146.326 167.121

Monto total devengado y pendiente de pago a la Administradora por primas del seguro de invalidez y sobrevivencia (Por ajuste al término de la vigencia del contrato y contratos liquidados) 0 0 0 0 01) Total de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago 3.507.532 4.854.271 6.893.081 2.201.761 2.514.652

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SO BREVIVENCIA DEVENGADAS Y PENDIENTES DE PAGOAL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2021

Fondo A(M$)

Fondo B(M$)

Fondo C(M$)

Fondo D(M$)

Fondo E(M$)

Detalle de las Compañías de Seguro con primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago:

Cía.de Seguros de Vida Cámara S.A. 345.918 552.118 848.909 292.599 453.507MetLife Chile Seguros de Vida S.A. 17 27 42 14 23Ohio National Seguros de Vida S.A. 452.138 721.657 1.109.583 382.447 592.766Cardif Seguros Rentas Vitalicias S.A. 251 401 616 213 329Chilena Consolidada Seguros de Vida S.A. 11.173 17.833 27.420 9.451 14.648Seguros Vida Security Previsión S.A. 862 1.375 2.115 729 1.130Banchile Seguros de vida S.A. 15 23 36 12 19Euroamerica Seguros de Vida S.A. 134.560 214.771 330.221 113.819 176.412Rigel Seguros de Vida S.A. 213.826 341.288 524.747 180.868 280.332CN Life Compañía de Seguros de Vida S.A. 78.560 125.389 192.792 66.451 102.994Bicevida Compañía de Seguros S.A. 380 607 933 322 498PentaVida Compañía de Seguros de Vida S.A. 11.405 18.203 27.988 9.647 14.9524 Life Seguros de Vida S.A. 155.557 248.284 381.748 131.580 203.939Cía. de Seg. de Vida Consorcio Nac. de Seg. S.A. 861.259 1.374.653 2.113.598 728.507 1.129.134SAVE BCJ Compañía de Seguros de Vida S.A. 134.545 214.747 330.185 113.807 176.392Compañía de Seguros CONFUTURO S.A. 134.545 214.747 330.185 113.807 176.392

1) Total de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago 2.535.011 4.046.123 6.221.118 2.144.273 3.323.467

AL 30 DE SEPTIEMBRE DE 2020PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SO BREVIVENCIA DEVENGADAS Y PENDIENTES DE PAGO


NOTA Nº 29: HECHOS POSTERIORES Con fecha 25 de octubre de 2021 se emite la Norma de Carácter General N° 293 que modifica los Títulos I y V, sobre pensiones y beneficios previsionales, respectivamente, del Libro III del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, en lo que respecta a la asignación por muerte y cuota mortuoria. NOTA Nº 30: HECHOS RELEVANTES Con fecha 28 de febrero de 2020 se emite la Norma de Carácter General N° 258 que modifica el Título III sobre administración de cuentas personales, del Libro I, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Con fecha 6 de abril de 2020 se publicó en el Diario Oficial la Ley de Protección al Empleo N° 21.227 que faculta el acceso a prestaciones del seguro de desempleo de la Ley Nº 19.728, en circunstancias excepcionales. Con fecha 21 de abril de 2020 se emite la Norma de Carácter General N° 264 que modifica el Título I del Libro III, sobre beneficios previsionales, y el Título VII del Libro IV, ambos del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Con fecha 23 de mayo de 2020 se emite la Norma de Carácter General N° 267 que modifica los Títulos I, II, III, VIII y X del Libro IV, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Con fecha 4 de junio de 2020 se emite la Norma de Carácter General N° 268 que modifica el Título III sobre administración de cuentas personales y el Título V sobre cuenta de ahorro de indemnización, ambos del Libro I, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Con fecha 30 de junio de 2020 se emiten las Normas de Carácter General N° 270 y N° 271 en las que se modifica el Título IV del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, que dice relación con las comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los Fondos de Pensiones. Con fecha 30 de junio de 2020 se emite Resolución Nº 1.058 donde fija las comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los Fondos de Pensiones por las inversiones que realicen en fondos mutuos y de inversión, nacionales y extranjeros, y en emisores de títulos representativos de índices de instrumentos financieros extranjeros entre el 1 de julio de 2020 y el 30 de junio del 2021. Con fecha 30 de junio de 2020 se emite Resolución Nº 1.060 donde Fija las comisiones máximas que pueden pagarse a las entidades mandatarias extranjeras con cargo a los fondos de pensiones y de cesantía. Con fecha 13 de julio de 2020 se emite la Norma de Carácter General N° 272 que modifica el Título IV del Libro I y el Título III del Libro V, ambos del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. El 24 de julio de 2020 se promulgó el proyecto de reforma constitucional que permite el retiro por única vez de hasta el 10% de los fondos de las respectivas cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias, estableciéndose como monto máximo de retiro el equivalente a 150 unidades de fomento y un mínimo de 35 unidades de fomento. En el caso que los fondos acumulados en la respectiva cuenta de capitalización individual sean inferiores a las 35 unidades de fomento, el afiliado podrá retirar la totalidad de los fondos acumulados en dicha cuenta. Al respecto, la Superintendencia de Pensiones emitió el Oficio Ordinario N° 13.609 con fecha 27 de Julio de 2020, que instruye las medidas para informar e implementar el retiro de fondos desde la cuenta de capitalización individual de cotizaciones obligatorias y/o la cuenta de capitalización individual de afiliado voluntario. Posteriormente, y de manera complementaria, la Superintendencia de Pensiones emitió los Oficios Ordinarios N° 14.000 y N° 14.165, con fecha 29 de Julio y 31 de Julio de 2020, respectivamente. Con fecha 27 de julio de 2020 se emite la Norma de Carácter General N° 273 que modifica el Título III sobre Administración de Cuentas Personales y el Título V sobre Cuenta de Ahorro de Indemnización, ambos del Libro I, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Con fecha 27 de julio de 2020 se emite Oficio Ordinario N°13.548 el cual instruye medidas en caso de excesos o déficit de inversión en los límites contemplados en el numeral III. Límites por Instrumento y por Emisor, del régimen de inversión de los fondos de pensiones. Con fecha 29 de julio de 2020 se emite Oficio Ordinario N°13.970 el cual instruye medidas en materia de custodia mínima de los Fondos de Pensiones. Con fecha 9 de agosto de 2020 se emite el Oficio Ordinario N°14.726 el cual aumenta de manera transitoria los límites de inversión C.4 y C.22. Con fecha 3 de septiembre de 2020 se emite la Norma de Carácter General N° 274 que modifica el Título VIII del Libro V, sobre Asesoría Previsional, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones y la Norma de Carácter General N° 221 de la Comisión para el Mercado Financiero.


Con fecha 22 de septiembre de 2020 se emite el Oficio Ordinario N°19.108 el cual instruye traspaso de información de las relaciones laborales vigentes de los trabajadores de casa particular desde AFP hacia la AFC y procedimiento de traspaso de fondos desde la CAI a la CIC para contar con el número de cotizaciones exigidas para tener cobertura del Seguro de Cesantía, conforme al artículo tercero de las Disposiciones transitorias de la Ley N°21.269. Con fecha 23 de septiembre de 2020 se emite la Norma de Carácter General N° 275 que modifica el Título III sobre Administración de Cuentas Personales y el Título V sobre Cuenta de Ahorro de Indemnización, ambos del Libro I, el Título VIII sobre pago de las cotizaciones, del Libro II y el Título XI sobre base de datos de afiliados, cotizantes, beneficiarios, pensionados y fallecidos, del Libro V; todos del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Con fecha 19 de noviembre de 2020 la Superintendencia de Pensiones emitió Oficio Ordinario N° 23.802, el cual entrega instrucciones para informar operaciones en los Formularios D-2.7 y D-2.8 y metodología de valoración para swaps de monedas UF-pesos. Con fecha 23 de noviembre de 2020 se emite la Norma de Carácter General N° 276 que modifica el Título I Inversión de los Fondos de Pensiones, Políticas de Inversión y Solución de Conflictos de Interés, del Libro IV y Titulo XIV Instrucciones sobre Administración de Riesgo en las Administradoras de Fondos de Pensiones, del Libro V, todos del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Con fecha 3 de diciembre de 2020 se emite la Norma de Carácter General N° 277 que modifica el Título VI, del Libro II y el Título I, del Libro V del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Con fecha 4 de diciembre de 2020 la Superintendencia de Pensiones emitió Oficio Ordinario N° 24.797, el cual instruye medidas para informar e implementar el segundo retiro de fondos desde la cuenta de capitalización individual de cotizaciones obligatorias y/o la cuenta de capitalización individual de afiliado voluntario. Con fecha 8 de diciembre de 2020 la Superintendencia de Pensiones emitió Oficio Ordinario N° 25.031, el cual responde consulta sobre cómputo de las inversiones asociadas a los sectores a infraestructura e inmobiliario en el límite de renta variable a.5) del numeral III.1, del Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones. Con fecha 8 de diciembre de 2020 la Superintendencia de Pensiones emitió Oficio Ordinario N° 25.032, el cual responde consulta sobre medición de límites de inversión para activos alternativos de la letra n.2) del Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones. Con fecha 16 de diciembre de 2020 se emite la Norma de Carácter General N° 278 que modifica el Libro V sobre aspectos administrativos y operacionales de las Administradoras de Fondos de Pensiones y del Instituto de Previsión Social, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Con fecha 21 de diciembre de 2020 se emite la Norma de Carácter General N° 279 que modifica el Título III, sobre Bono de Reconocimiento, del Libro III del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Con fecha 8 de enero de 2021 la Superintendencia de Pensiones publicó la Resolución N° 3, que fija tope imponible para las cotizaciones obligatorias del sistema de AFP, de salud y de la ley de accidentes del trabajo, estableciendo que desde el 1 de enero de 2021 el límite máximo imponible reajustado será de 81,7 Unidades de Fomento. Con fecha 11 de enero de 2021 la Superintendencia de Pensiones dio inicio a un nuevo proceso de licitación pública del servicio de administración de cuentas de capitalización individual obligatoria para período 2021-2023, luego de la publicación en el Diario Oficial del Decreto Supremo N° 041 de 2020, del Ministerio del Trabajo y Previsión Social, mediante el cual se aprueban las bases de licitación. La nueva tasa vigente para el Seguro de Invalidez y Sobrevivencia (SIS) para los empleadores, afiliados independientes y voluntarios es de 2,3% de las remuneraciones y rentas imponibles, tanto para hombres como mujeres. Esta tasa está vigente desde enero de 2021. Con fecha 1 de febrero de 2021 se publicó en el Diario Oficial la Ley N° 21.309 que establece beneficio para afiliados y pensionados calificados como enfermos terminales, permitiéndoles acceder a una pensión anticipada y al retiro de fondos de sus cuentas de capitalización individual obligatoria si corresponde. Con fecha 5 de febrero de 2021 la Superintendencia de Pensiones publicó la Resolución N° 8, que fija tope imponible para las cotizaciones obligatorias del sistema de AFP, de salud y de la ley de accidentes del trabajo, estableciendo que desde el 1 de febrero de 2021 el límite máximo imponible reajustado será de 81,6 Unidades de Fomento, dejando sin efecto la Resolución N° 3 de fecha 8 de enero de 2021. Con fecha 11 de marzo de 2021 se emitió la Norma de Carácter General N° 280 que imparte instrucciones sobre la obligación de los prestadores de salud de informar a sus pacientes respecto de su posible condición de enfermo terminal y su derecho al beneficio de la Ley N° 21.309.


Con fecha 25 de marzo de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió el Oficio Ordinario N° 8.103, en el cual instruye incorporar o modificar, según corresponda, los cuadros informativos para las Notas Explicativas N° 13 Beneficios y N° 26 Estado de Variación Patrimonial e incorporar un texto en la Nota Hechos Relevantes, en la FECU de los Fondos de Pensiones de A.F.P. Provida S.A., al 31.12.2020. Con fecha 1 de abril de 2021 la Superintendencia de Pensiones notificó al conjunto de las administradoras de fondos de pensiones (AFP) de la resolución de adjudicación del proceso de licitación pública de cartera de nuevos afiliados para el período octubre 2021-septiembre 2023, la cual recayó en AFP Modelo, luego que dicha gestora ofreciera una comisión de 0,58% de la remuneración imponible de los nuevos trabajadores que ingresen al sistema. Con fecha 5 de abril de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió el Oficio Ordinario N° 9.048, en el cual instruye corrección de los Estados Financieros Auditados de los Fondos de Pensiones Provida, Estados Financieros Consolidados Auditados de A.F.P. Provida S.A. y su Sociedad Filial, correspondientes al 31 de diciembre de 2020. En esta nueva versión de los Estados Financieros Auditados de los Fondos de Pensiones Provida, se modificaron principalmente las Notas Explicativas N° 5, N° 7, N° 24, N° 26, N° 27, N° 29 y N° 30, así como también el Cuadro Fecu “Balance General” y “Estado de Variación Patrimonial”. Con fecha 6 de abril de 2021 la Superintendencia de Pensiones informó que a partir del 1 de abril y hasta el 30 de septiembre de 2021 quienes se encuentren pensionados en la modalidad de retiro programado y renta temporal experimentarán un recálculo de monto de sus pensiones durante el período, proceso que involucrará a unas 174.500 personas. Con fecha 6 de abril 2021 se publicó la Ley N° 21.323 que, entre otras materias, establece el pago de un Bono de Clase Media (BCM) por una sola vez, con cargo a recursos fiscales sin la obligación de reintegrarlo, de acuerdo a las reglas indicadas en dicha norma legal. Con fecha 16 de abril de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió Oficio Ordinario N° 9.962 el cual informa sobre el pago del Bono de Clase Media. Con fecha 16 de abril de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió la Norma de Carácter General N° 281 que modifica el Título I sobre pensiones, del Libro III del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Con fecha 19 de abril de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió Oficio Ordinario N° 10.203 el cual autoriza la publicación de Estados Financieros Auditados de A.F.P. Provida S.A., correspondiente al ejercicio terminado al 31 de diciembre de 2020. Con fecha 28 de abril de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió Oficio Ordinario N° 11.371 el cual informa irregularidades detectadas en el proceso de revisión de los Estados Financieros de Fondos de Pensiones de A.F.P. Provida S.A. al 31 de diciembre de 2020. Con fecha 28 de abril de 2021 se publicó en el Diario Oficial la Ley N° 21.330 que autoriza un tercer retiro de fondos desde las cuentas de capitalización individual obligatoria. Esta ley tiene por objeto permitir, como forma de mitigar los efectos de la crisis sanitaria provocada por el Coronavirus COVID-19, a los afiliados del sistema privado de pensiones, regido por el Decreto Ley N° 3.500, de 1980, un nuevo retiro excepcional de hasta el 10% de sus fondos en las Administradoras de Fondos de Pensiones. También se incluye a los pensionados por rentas vitalicias, quienes podrán retirar hasta el 10% del valor correspondiente a la reserva técnica que mantenga el pensionado en la respectiva compañía de seguros. Con fecha 28 de abril de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió Oficio Ordinario N° 11.409, el cual instruye medidas para informar e implementar el tercer retiro de fondos desde la cuenta de capitalización individual de cotizaciones obligatorias y/o la cuenta de capitalización individual de afiliado voluntario. Con fecha 7 de mayo de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió Oficio Ordinario N° 12.513, el cual instruye medidas para informar e implementar el retiro del bono de cargo fiscal para los afiliados y beneficiarios que cumplan los requisitos establecidos. Con fecha 8 de mayo de 2021 se publicó en el Diario Oficial la Ley N° 21.339 que contempla un bono de cargo fiscal que se entregará por una única vez a aquellos afiliados que al 31 de marzo del año 2021 hayan registrado un saldo en su cuenta de capitalización individual de cotizaciones obligatorias inferior a doscientos mil pesos. Con fecha 10 de mayo de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió Oficio Ordinario N° 12.718, el cual complementa instrucciones para informar e implementar el retiro del bono de cargo fiscal para los afiliados y beneficiarios que cumplan los requisitos establecidos mediante Oficio Ordinario N° 12.513. Con fecha 13 de mayo de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió Oficio Ordinario N° 13.240, el cual instruye incorporar en las Notas Explicativas de los Estados Financieros de los Fondos de Pensiones trimestrales de AFP Provida S.A., las modificaciones actualizadas, para los cuadros informativos de las Notas Explicativas N°13 Beneficios y N° 26 Estado de Variación Patrimonial. Con fecha 2 de junio de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió la Norma de Carácter General N° 282 que imparte instrucciones sobre el Sistema de Consultas y Ofertas de Montos de Pensión establecido por el artículo 61 bis del D.L. N° 3.500, de 1980. Modifica la Norma de


Carácter General N° 218 de la Comisión para el Mercado Financiero y el Título II del Libro III del Compendio de Normas de la Superintendencia de Pensiones. Con fecha 16 de junio de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió la Norma de Carácter General N° 283 que modifica el Título I, sobre pensiones, del Libro III del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Con fecha 24 de junio de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió la Norma de Carácter General N° 284 que instruye a los prestadores de salud para que informen a sus pacientes sobre su posible condición de enfermo terminal, su derecho al beneficio de la Ley N°21.309, y la entrega de los antecedentes correspondientes. Con fecha 30 de junio de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió la Norma de Carácter General N° 285 que modifica el Título VIII, sobre asesoría previsional, del Libro V, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Con fecha 30 de junio de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió la Norma de Carácter General N° 286 que fija comisiones máximas para entidades mandatarias extranjeras. Modifica el Título IV sobre comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los fondos de pensiones, del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Con fecha 30 de junio de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió la Norma de Carácter General N° 287 que fija comisiones máximas para vehículos de inversión. Modifica el Título IV sobre comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los fondos de pensiones, del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Con fecha 30 de junio de 2021 la Superintendencia de Pensiones publicó la Resolución N° 990, que fija las comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los fondos de pensiones por las inversiones que realicen en fondos mutuos y de inversión, nacionales y extranjeros, y en emisores de títulos representativos de índices de instrumentos financieros extranjeros. Con fecha 30 de junio de 2021 la Superintendencia de Pensiones publicó la Resolución Exenta N° 992, que fija las comisiones máximas que pueden pagarse a las entidades mandatarias extranjeras, con cargo a los fondos de pensiones y a los fondos de cesantía, durante el período comprendido entre el 1 de julio de 2021 y el 30 de junio de 2022. Con fecha 8 de julio de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió la Norma de Carácter General N° 288 que reemplaza Capítulo sobre Certificados con el número de meses con cotizaciones pagadas y aquellas declaradas impagas y se instruye habilitar subsaldos de cotizaciones obligatorias por trabajo pesados en la Cuenta Individual de Cotizaciones Obligatorias. Modifica el Título III sobre Administración de Cuentas Personales, del Libro I y el Título VIII sobre Pago de las cotizaciones, del Libro II, ambos del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Con fecha 8 de julio de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió la Norma de Carácter General N° 289 que modifica la cobertura del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia para los trabajadores independientes que perciben honorarios. Modifica el Título I sobre Pensiones del Libro III del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Con fecha 15 de julio de 2021 se emite comunicado de la Superintendencia de Pensiones informando que el 1 de julio de este año comenzaron a regir los nuevos montos para la Pensión Básica Solidaria (PBS) de vejez e invalidez y la Pensión Máxima con Aporte Solidario (PMAS) por tramos de edad. Ambos beneficios se reajustan anualmente, según lo dispuesto en el artículo octavo del Título I de la Ley N° 20.255, que creó el Pilar Solidario en 2008. Con fecha 15 de julio de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió Oficio Ordinario N° 20.140, el cual informa inicio de fiscalización preventiva al proceso de solicitud y pago del bono de cargo fiscal, dispuesto en la Ley N° 21.339, de fecha 08 de mayo de 2021. Con fecha 30 de julio de 2021 se emite la Norma de Carácter General N° 290 que introduce nueva regulación sobre Asesoría Financiera Previsional. Modifica el Título VIII, del Libro V, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Con fecha 16 de agosto de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió Oficio Ordinario N° 23.010, el cual imparte instrucciones contables y operativas en relación con los procesos de licitación del seguro de invalidez y sobrevivencia, por ajustes posteriores al término de la vigencia de la cobertura de contratos del seguro, e incorpora modificaciones a las Notas Explicativas de los Estados Financieros de los Fondos de Pensiones y de la Administradora. Con fecha 9 de septiembre de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió Oficio Ordinario N° 25.376, sobre la contabilización diaria de excesos de comisiones de vehículos de inversión extranjeros. Instruye el envío de correcciones. Con fecha 14 de septiembre de 2021 se emite la Norma de Carácter General N° 291 que modifica el Título X Conflictos de Intereses, del Libro IV, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Con fecha 27 de septiembre de 2021 la Superintendencia de Pensiones emitió Oficio Ordinario N° 26.922, el cual instruye la retransmisión de Informes Diarios por excesos de comisiones máximas.

Los abajo firmantes nos declaramos responsables de la información contenida en el presente informe trimestral de los Fondos de Pensiones Provida Tipo A, B, C, D y E al 30 de septiembre de 2021 y 2020, asumiendo por lo tanto la responsabilidad legal correspondiente.

Asimismo, declaramos que esta información es igual a la que se incluye en la transmisión electrónica de datos.

NOMBRE: SARA ASSEF M. NOMBRE: JESSICA CHAVEZ R.

FIRMA: FIRMA:

GERENTE DE CONTABILIDAD CONTADOR FONDO DE PENSIONES

Jéssica Chávez Retamal

Firmado digitalmente por Jéssica Chávez Retamal Fecha: 2022.01.21 19:03:22 -03'00'

SARA MARIA ASSEF MONSALVE

Firmado digitalmente por SARA MARIA ASSEF MONSALVE Fecha: 2022.01.24 09:55:16 -03'00'

CUADROS ANEXOS A LOS ESTADOS FINANCIEROS DE LOS FONDOS DE PENSIONES 1.00 IDENTIFICACIÓN

1.01 Razón Social de la Administradora de Fondos de Pensiones

A.F.P. PROVIDA S.A.

1.02 Rut Sociedad: 76.265.736-8

1.03 Representante legal: SANTIAGO DONOSO HÜE

1.04 Fecha de cierre Estados Financieros 30 – 09 – 2021

_____________________________________________________________________________

SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES

2.1. CUADRO RECAUDACION DEL TRIMESTRE+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.000 RECAUDACION DEL TRIMESTRE DESDE : (01-07-2021) HASTA (30-09-2021) (EN MILES DE PESOS) |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| NOMBRE DE LA AFP : A.F.P. PROVIDA S.A. || || || R.U.T. : 76.265.736-8 || || Fecha ( 2021-09-30 ) |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.100 RECAUDACION POR CONCEPTO | 50.110 ABONO MES DE RECAUDACION | 50.120 ABONO MES SIG. AL DE RECAUDACION | 50.130 TOTALES |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.140 Cotizaciones obligatorias | 427.509.467 | 9.511.515 | 437.020.982 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.141 Cotizaciones voluntarias | 10.834.419 | 384.715 | 11.219.134 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.142 Depositos convenidos | 777.108 | 3.361 | 780.469 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.143 Depositos de ahorro previsional voluntario | 788 | 0 | 788 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.144 Depositos de ahorro voluntario | 90.382.643 | 6.112.981 | 96.495.624 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.145 Aportes de indemnizacion | 549.598 | 52.982 | 602.580 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.146 Cotizaciones de afiliados voluntarios | 17.931 | 1.978 | 19.909 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.147 Depositos de ahorro previsional voluntario colectivo | 23 | 0 | 23 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.150 Total recaudacion del trimestre | 530.071.977 | 16.067.532 | 546.139.509 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.160 Recaudacion normal | 471.687.436 | 226.878 | 471.914.314 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.170 Recaudacion atrasada | 58.384.541 | 15.840.654 | 74.225.195 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.180 Recaudacion de meses anteriores | 852.065 | 4.176.664 | 5.028.729 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.185 Total Recaudacion por Internet modalidad Electronica | 527.504.600 | 13.348.127 | 540.852.727 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.190 Total Recaudacion por Internet modalidad mixta | 0 | 0 | 0 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.195 Total Recaudacion Manual | 2.567.377 | 2.719.405 | 5.286.782 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+-+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.200 RECAUDACION POR MES | 50.210 ABONO MES DE RECAUDACION | 50.220 ABONO MES SIG. AL DE RECAUDACION | 50.230 TOTALES |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.240 Recaudacion del primer mes | 175.177.262 | 3.842.676 | 179.019.938 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.250 Recaudacion del segundo mes | 172.736.651 | 4.557.235 | 177.293.886 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.260 Recaudacion del tercer mes | 182.158.064 | 7.667.621 | 189.825.685 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.270 Total recaudacion del trimestre | 530.071.977 | 16.067.532 | 546.139.509 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+-+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.300 INSTITUCIONES RECAUDADORAS | 50.320 TOTAL RECAUDACION DEL |+-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ TRIMESTRE || 50.310 OFICINAS PROPIAS |50.311 INSTITUCIONES FINANCIERAS |50.312 OTRAS INSTITUCIONES | |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 0 | 4.886.168 | 541.253.341 | 546.139.509 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+-

+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.400 DESTINO FINAL DE LA RECAUDACION | 50.410 DURANTE EL MISMO MES DE RECAUDACION | 50.420 DURANTE EL MES SIG.AL DE RECAUDACION| 50.430 TOTALES |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.500 RECAUDACION DEL PRIMER MES |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.510 A cuentas personales | 172.293.222 | 3.693.888 | 175.987.110 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.520 A rezagos | 2.883.778 | 148.788 | 3.032.566 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.530 A traspasar o transferir a otras entidades | 262 | 0 | 262 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.540 A pasivo exigible | 441.168 | 0 | 441.168 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.550 Total recaudacion del primer mes | 175.618.430 | 3.842.676 | 179.461.106 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.600 RECAUDACION DEL SEGUNDO MES |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.610 A cuentas personales | 170.093.587 | 4.455.718 | 174.549.305 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.620 A rezagos | 2.642.801 | 101.517 | 2.744.318 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.630 A traspasar o transferir a otras entidades | 263 | 0 | 263 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.640 A pasivo exigible | 296.625 | 0 | 296.625 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.650 Total recaudacion del segundo mes | 173.033.276 | 4.557.235 | 177.590.511 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.700 RECAUDACION DEL TERCER MES |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.710 A cuentas personales | 179.172.143 | 7.539.498 | 186.711.641 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.720 A rezagos | 2.985.658 | 128.123 | 3.113.781 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.730 A traspasar o transferir a otras entidades | 263 | 0 | 263 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.740 A pasivo exigible | 194.839 | 0 | 194.839 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 50.750 Total recaudacion del tercer mes | 182.352.903 | 7.667.621 | 190.020.524 |+------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

2.2 CUADRO COTIZACIONES,DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.100 COTIZACIONES,DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS AL MES DE Septiembre de 2021 || NOMBRE DE LA A.F.P. : A.F.P. PROVIDA S.A. || R.U.T : 76.265.736-8 |! Fecha: AAAA-MM-DD : 2021/09/30 |+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| PERIODO DECLARACION ANTERIOR | SALDO INICIAL | PAGOS DEL MES | SALDO | SALDO | CANTIDAD | CANTIDAD | CANTIDAD | CANTIDAD | CANTIDAD || (Segun Timbre de Caja) | Y GENERACION | PREJUDICIAL | JUDICIAL | NOMINAL | ACTUALIZADO | PLANILLAS | RESOLUCIONES | JUICIOS | EMPLEADORES | AFILIADOS || CODIGO | | | | | | | | | | |+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.101 12 meses o mas | 118.487.544 | 17.635 | 242.737 | 118.227.172 | 3.053.198.665 | 1.411.381 | 1.398.724 | 1.144.177 | 1.152.828 | 4.840.788 |+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.102 11 meses | 690.657 | 2.945 | 7.114 | 680.598 | 900.410 | 3.913 | 2.847 | 2.217 | 3.082 | 11.455 |+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.103 10 meses | 591.143 | 3.512 | 7.105 | 580.526 | 749.410 | 3.642 | 2.533 | 1.960 | 2.858 | 9.878 |+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.104 9 meses | 747.729 | 3.092 | 42.945 | 701.692 | 882.696 | 3.708 | 2.759 | 2.124 | 2.899 | 10.941 |+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.105 8 meses | 702.631 | 1.453 | 10.481 | 690.697 | 846.727 | 3.445 | 2.815 | 2.156 | 2.680 | 10.122 |+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.106 7 meses | 691.569 | 2.205 | 10.064 | 679.300 | 813.798 | 3.679 | 2.889 | 2.187 | 2.832 | 10.304 |+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.107 6 meses | 677.595 | 2.107 | 14.054 | 661.434 | 775.747 | 3.484 | 2.896 | 2.154 | 2.643 | 9.748 |+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.108 5 meses | 694.335 | 2.175 | 15.466 | 676.694 | 773.874 | 3.418 | 2.866 | 2.125 | 2.589 | 9.793 |+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.109 4 meses | 724.509 | 52.944 | 54.883 | 616.682 | 690.235 | 3.398 | 2.612 | 1.896 | 2.524 | 9.449 |+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.110 3 meses | 868.774 | 87.292 | 17.230 | 764.252 | 835.634 | 3.902 | 1.945 | 1.348 | 2.860 | 10.904 |+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.111 2 meses | 1.018.091 | 218.801 | 15.792 | 783.498 | 835.760 | 4.530 | 1.720 | 1.162 | 3.173 | 11.901 |+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.112 1 mes | 1.830.533 | 859.012 | 6.745 | 964.776 | 1.005.778 | 5.314 | 688 | 504 | 3.740 | 13.670 |+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.113 Mes en curso | 4.157.392 | 2.247.009 | 641 | 1.909.742 | 1.941.253 | 9.231 | 277 | 199 | 6.277 | 25.177 |+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.120 TOTALES | 131.882.502 | 3.500.182 | 445.257 | 127.937.063 | 3.064.249.987 | 1.463.045 | 1.425.571 | 456.708 | 171.246 | 4.984.130 |+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

2.3. CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.200 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS AL MES DE : Septiembre 2021 !+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! NOMBRE DE LA AFP : A.F.P. PROVIDA S.A. !! !! !! R.U.T. : 76.265.736-8 !! !! Fecha ( 2021-09-30 ) !! (Cifras en Miles de Pesos) !+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! CLASIFICADOR DE ACTIVIDADES ECONOMICAS ! DISTRIBUCION POR REGIONES GEOGRAFICAS !+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! CODIGO ! UNIDADES PRODUCTIVAS ! I ! II ! III ! IV ! V ! VI ! VII ! VIII ! IX ! X ! XI ! XII ! XIII ! XIV ! XV ! XVI ! TOTAL !+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.201 !Agricultura, Ganaderia, Caza y Silvicultura! 309.424! 651.444! 5.024.990! 18.814.596! 19.072.020! 26.892.246! 27.875.639! 31.927.342! 12.785.914! 5.923.171! 384.040! 3.450.647! 25.571.971! 9.574.576! 112.151! 6.811.789! 195.181.960!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.202 !Pesca ! 486.912! 1.032.155! 262.799! 6.832.266! 4.138.317! 281.479! 384.599! 7.028.799! 375.028! 6.897.573! 194.486! 1.268.943! 5.242.907! 2.155.926! 443.423! 633.445! 37.659.057!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.203 !Explotacion de Minas y Canteras ! 4.668.558! 7.158.381! 18.614.250! 22.048.145! 1.811.701! 2.086.612! 952.073! 27.174.967! 522.241! 398.244! 20.409! 59.106! 12.611.351! 131.745! 236.836! 433.457! 98.928.076!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.204 !Industrias Manufactureras no Metalicas ! 1.684.102! 6.390.632! 3.417.136! 16.018.464! 31.291.518! 17.779.292! 25.234.024! 33.371.644! 13.986.737! 23.862.765! 229.632! 1.939.022! 209.070.029! 5.475.087! 3.291.187! 3.000.968! 396.042.239!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.205 !Industrias Manufactureras Metalicas ! 1.323.966! 9.114.527! 1.250.821! 5.299.869! 13.673.481! 7.908.824! 3.284.746! 30.785.348! 6.799.490! 4.518.574! 40.194! 535.663! 125.955.698! 3.906.955! 332.095! 1.796.401! 216.526.652!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.206 !Suministro de Electricidad, Gas y Agua ! 14.612! 54.457! 5.093! 188.063! 20.500! 155.695! 403.743! 105.755! 36.110! 412.390! 4.355! 0! 3.270.247! 107.659! 13.646! 62.777! 4.855.102!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.207 !Construccion ! 5.781.712! 31.569.698! 11.511.311! 15.914.329! 34.445.135! 18.379.145! 14.651.460! 56.151.993! 18.165.633! 16.788.389! 3.246.191! 2.453.631! 214.327.909! 11.155.151! 2.047.057! 5.725.703! 462.314.447!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.208 !Comercio al por mayor y menor; Rep. Vehicul! 6.240.819! 20.469.712! 7.469.575! 19.415.281! 45.024.018! 26.948.099! 29.929.012! 30.053.034! 20.156.107! 16.373.401! 1.643.748! 2.024.320! 208.758.505! 9.598.022! 1.891.386! 6.846.843! 452.841.882!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.209 !Hoteles y restaurantes ! 924.889! 3.578.161! 1.913.983! 8.198.277! 15.031.031! 8.383.258! 5.279.564! 8.785.199! 4.104.308! 6.011.046! 392.631! 1.405.346! 38.962.876! 1.527.931! 854.879! 1.758.384! 107.111.763!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.210 !Transporte, Almacenamiento y comunicaciones! 5.303.775! 11.507.022! 3.661.720! 10.030.026! 19.939.366! 14.031.315! 15.240.444! 26.590.221! 6.631.098! 18.873.106! 564.574! 1.181.756! 91.890.552! 5.033.769! 3.020.753! 2.359.273! 235.858.770!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.211 !Intermediacion Financiera ! 299.680! 952.613! 474.332! 1.653.203! 4.948.732! 1.626.950! 655.450! 1.215.757! 358.449! 1.360.176! 43.672! 52.210! 18.307.026! 255.291! 51.736! 146.078! 32.401.355!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.212 !Actividades Inmobiliarias, Empresariales y ! 4.120.785! 19.509.389! 4.624.811! 10.687.012! 28.592.238! 10.086.722! 25.926.968! 30.766.013! 10.117.009! 10.694.156! 1.188.306! 1.771.724! 160.188.311! 4.909.792! 926.324! 4.156.786! 328.266.346!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.213 !Adm. Publica y Defensa; Planes de Seguridad! 0! 126! 95.112! 20.665! 106.766! 730.238! 2.961.036! 13.729! 45.096! 674.867! 0! 303.660! 661.543! 58.696! 1.184! 57.099! 5.729.817!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.214 !Ensenanza ! 580.567! 1.484.604! 637.370! 1.906.144! 7.615.381! 4.768.078! 2.160.965! 4.957.472! 3.603.257! 3.364.401! 41.423! 244.506! 33.756.711! 1.656.665! 206.472! 659.687! 67.643.703!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.215 !Servicios Sociales y de Salud ! 644.953! 199.231! 2.610.104! 379.999! 3.997.486! 387.073! 308.974! 507.751! 456.479! 215.818! 981! 41.203! 9.098.720! 67.424! 23.398! 65.623! 19.005.217!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.216 !Otras Actividades de Servicios Comunitarias! 3.402.938! 18.134.783! 8.060.660! 23.369.531! 39.744.099! 23.596.816! 23.253.067! 37.112.635! 16.790.122! 18.095.909! 2.600.663! 1.984.798! 173.251.560! 7.223.725! 1.222.104! 5.834.076! 403.677.486!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.217 !Consejo de Administracion de Edificios y co! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.218 !Organizaciones y Organos Extraterritoriales! 0! 0! 0! 1.514! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 204.271! 330! 0! 0! 206.115!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.220 !TOTALES ! 35.787.692! 131.806.935! 69.634.067! 160.777.384! 269.451.789! 164.041.842! 178.501.764! 326.547.659! 114.933.078! 134.463.986! 10.595.305! 18.716.535!1.331.130.187! 62.838.744! 14.674.631! 40.348.389!3.064.249.987!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

2.4 CUADRO DE COTIZACIONES,DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.300 COTIZACIONES,DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS AL MES DE Septiembre de 2021 || NOMBRE DE LA A.F.P. : A.F.P. PROVIDA S.A. || R.U.T : 76.265.736-8 |! Fecha: AAAA-MM-DD : 2021/09/30 |+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| PERIODO DECLARACION ANTERIOR | SALDO INICIAL | PAGOS DEL MES | ACLARACIONES | SALDO | SALDO | CANTIDAD | CANTIDAD | CANTIDAD | CANTIDAD || (Segun Timbre de Caja) | Y GENERACION | PREJUDICIAL | JUDICIAL | | NOMINAL | ACTUALIZADO | RESOLUCIONES | JUICIOS | EMPLEADORES | AFILIADOS || CODIGO | | | | | | | | | | |+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.301 12 meses o mas | 57.469.823 | 0 | 0 | 694.003 | 56.775.820 | 250.983.288 | 2.818.346 | 2.818.325 | 5.917.117 | 10.136.942|+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.302 11 meses | 1.329.697 | 0 | 0 | 29.991 | 1.299.706 | 1.867.938 | 12.737 | 12.737 | 33.647 | 50.235|+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.303 10 meses | 1.400.634 | 0 | 0 | 31.352 | 1.369.282 | 1.916.585 | 10.784 | 10.784 | 32.335 | 47.031|+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.304 9 meses | 1.423.079 | 0 | 0 | 32.333 | 1.390.746 | 1.894.335 | 9.892 | 9.892 | 31.565 | 45.520|+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.305 8 meses | 1.422.437 | 0 | 0 | 33.117 | 1.389.320 | 1.837.653 | 8.801 | 8.801 | 30.919 | 44.585|+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.306 7 meses | 1.426.209 | 0 | 0 | 34.608 | 1.391.601 | 1.796.140 | 7.359 | 7.359 | 27.951 | 40.656|+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.307 6 meses | 1.461.102 | 0 | 0 | 36.471 | 1.424.631 | 1.792.044 | 6.842 | 6.640 | 29.124 | 42.467|+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.308 5 meses | 1.558.412 | 0 | 0 | 44.011 | 1.514.401 | 1.856.504 | 5.908 | 5.908 | 33.623 | 52.397|+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.309 4 meses | 1.657.337 | 0 | 0 | 49.413 | 1.607.924 | 1.926.294 | 5.122 | 5.122 | 29.148 | 43.188|+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.310 3 meses | 1.716.931 | 0 | 0 | 52.601 | 1.664.330 | 1.951.926 | 4.315 | 4.315 | 27.346 | 40.954|+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.311 2 meses | 1.780.105 | 0 | 0 | 58.659 | 1.721.446 | 1.968.647 | 2.692 | 2.692 | 27.179 | 41.072|+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.312 1 mes | 1.851.798 | 0 | 0 | 67.306 | 1.784.492 | 1.997.382 | 1.932 | 1.932 | 27.595 | 41.884|+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.313 Mes en curso | 1.924.166 | 23.134 | 97 | 79.403 | 1.821.532 | 1.991.662 | 894 | 894 | 26.390 | 39.511|+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+| 51.320 Totales | 76.421.730 | 23.134 | 97 | 1.243.268 | 75.155.231 | 273.780.398 | 2.895.624 | 291.715 | 452.513 | 10.666.442|+-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

2.5. CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.400 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS AL MES DE : Septiembre 2021 !+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! NOMBRE DE LA AFP : A.F.P. PROVIDA S.A. !! !! !! R.U.T. : 76.265.736-8 !! !! Fecha ( 2021-09-30 ) !! (Cifras en Miles de Pesos) !+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! CLASIFICADOR DE ACTIVIDADES ECONOMICAS ! DISTRIBUCION POR REGIONES GEOGRAFICAS !+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! CODIGO ! UNIDADES PRODUCTIVAS ! I ! II ! III ! IV ! V ! VI ! VII ! VIII ! IX ! X ! XI ! XII ! XIII ! XIV ! XV ! XVI ! TOTAL !+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.401 !Agricultura, ganaderia, caza y silvicultura! 11.224! 76.236! 152.513! 771.533! 1.165.945! 1.156.885! 1.353.171! 805.955! 802.952! 507.653! 64.558! 128.837! 2.509.616! 343.479! 32.896! 524.710! 10.408.163!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.402 !Pesca ! 5.402! 32.672! 34.550! 212.011! 104.238! 40.395! 51.224! 313.303! 5.130! 125.280! 68.577! 45.141! 552.263! 12.539! 56.130! 32.913! 1.691.768! --+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.403 !Explotacion de minas y canteras ! 142.108! 316.019! 344.743! 661.369! 278.282! 12.646! 12.530! 150.907! 38.269! 2.216! 0! 2.172! 792.876! 34.067! 38.529! 12.498! 2.839.231!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.404 !Industrias manufactureras no metalicas ! 268.705! 821.905! 201.611! 479.002! 1.505.721! 488.218! 804.943! 1.036.901! 577.817! 962.839! 32.468! 129.264! 12.625.618! 246.927! 121.632! 170.602! 20.474.173!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.405 !Industrias manufactureras metalicas ! 114.737! 643.939! 86.096! 149.407! 408.954! 280.221! 118.282! 396.944! 217.215! 211.162! 43.099! 23.235! 6.694.331! 74.328! 15.862! 58.054! 9.535.866!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.406 !Suministro de electricidad, gas y agua ! 9.346! 5.565! 15.811! 16.860! 38.726! 8.872! 29.208! 24.529! 33.540! 20.256! 5.492! 0! 71.884! 2.619! 815! 15.359! 298.882!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.407 !Construccion ! 662.627! 2.037.186! 645.593! 1.068.150! 1.799.109! 642.761! 672.768! 1.792.463! 835.154! 1.231.637! 137.399! 211.739! 12.370.325! 194.055! 171.003! 309.526! 24.781.495!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.408 !Comercio por May.y Men.; Rep.Vehiculos auto! 1.056.875! 1.285.926! 464.558! 1.195.285! 2.951.622! 1.080.705! 1.085.538! 1.797.574! 948.603! 650.551! 151.424! 201.131! 20.381.293! 314.087! 168.182! 303.133! 34.036.487!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.409 !Hoteles y restaurantes ! 308.195! 678.529! 220.153! 432.533! 912.520! 359.692! 287.607! 483.138! 289.234! 325.583! 86.309! 71.330! 3.946.034! 108.136! 58.123! 100.697! 8.667.813!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.410 !Transporte, almacenamiento y comucaciones ! 282.601! 654.726! 176.885! 612.933! 1.324.827! 568.135! 566.080! 946.800! 395.001! 605.938! 156.884! 96.051! 7.375.474! 190.808! 69.421! 173.174! 14.195.738!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.411 !Intermediacion financiera ! 10.865! 121.639! 13.742! 38.191! 248.715! 91.410! 100.499! 157.306! 86.485! 67.129! 2.826! 656! 2.387.628! 8.578! 814! 12.254! 3.348.737!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.412 !Actividades inmobiarias, empresariales y de! 408.461! 955.022! 418.262! 690.279! 1.906.560! 643.878! 611.069! 1.191.246! 604.590! 452.084! 132.824! 65.694! 14.715.325! 182.424! 128.758! 126.310! 23.232.786!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.413 !Adminis.publica y defensa; planes de seguri! 1.788! 119.440! 8.348! 188.391! 283.926! 195.364! 293.705! 154.740! 84.686! 118.549! 102.528! 17.938! 502.362! 51.332! 61.516! 104.199! 2.288.812!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.414 !Ense?anza ! 35.146! 45.569! 63.807! 137.890! 401.473! 116.438! 160.824! 262.274! 157.120! 151.481! 3.346! 40.948! 1.974.621! 244.599! 3.153! 72.007! 3.870.696!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.415 !Servicios sociales y de salud ! 81.184! 99.953! 52.745! 153.992! 291.418! 71.573! 73.574! 210.767! 88.612! 120.613! 1.529! 49.404! 1.200.398! 17.547! 14.814! 27.694! 2.555.817!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.416 !Otras actividades de servicios comunitarias! 1.964.472! 5.088.088! 1.857.786! 3.889.571! 9.196.946! 3.878.082! 3.624.923! 5.431.096! 3.254.260! 3.288.279! 522.589! 770.238! 66.145.747! 984.629! 550.526! 1.075.663! 111.522.895!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.417 !Consejo de administracion de edificios y co! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0! 0!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.418 !Organizaciones y organos extraterritoriales! 0! 622! 0! 3.411! 1.638! 68! 0! 142! 0! 0! 0! 0! 8.096! 16.858! 204! 0! 31.039!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+! 51.420 !Totales ! 5.363.736! 12.983.036! 4.757.203! 10.700.808! 22.820.620! 9.635.343! 9.845.945! 15.156.085! 8.418.668! 8.841.250! 1.511.852! 1.853.778! 154.253.891! 3.027.012! 1.492.378! 3.118.793! 273.780.398!+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+

DECLARACION DE RESPONSABILIDAD SOBRE LOS ESTADOS FINANCIEROS TRIMESTRALES DE LOS

FONDOS DE PENSIONES

Los suscritos en sus calidades de Directores, Gerente General y Contador General, respectivamente, de la

Administradora de Fondos de Pensiones Provida S.A., domiciliados en la ciudad de Santiago, calle Pedro de

Valdivia Nº100, declaramos bajo juramento, que los datos contenidos en los estados financieros trimestrales de los

Fondos de Pensiones al 30 de septiembre de 2021, son la expresión fiel de la verdad, por lo que asumimos la

responsabilidad legal correspondiente.

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Cargo Nombre Firma Cédula de Identidad

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Presidente Andrés Merino Cangas 7.528.657-0

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Vice-Presidente Jorge Carey Tagle 4.103.027-5

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Director María Cristina Bitar Maluk 9.766.376-9

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Director Jorge Marshall Rivera 6.610.662-4

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Director María Eugenia Wagner 7.107.202-9

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Gerente General Santiago Donoso Hüe 13.037.676-2

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Contador Jéssica Chávez Retamal 11.395.322-5

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

SignNow e-signature ID: c95f80bbd1...01/20/2022 15:02:41 UTCCristina Bitar (Signer)

SignNow e-signature ID: 8e6e6ad2b1...01/20/2022 15:03:05 UTCAndres Merino (Signer)

SignNow e-signature ID: f320f7738f...01/20/2022 15:03:28 UTCJorge Marshall (Signer)

SignNow e-signature ID: f0f9204079...01/20/2022 15:04:07 UTCMaria Eugenia Wagner Brizzi (Signer)

SignNow e-signature ID: 77c45f0089...01/20/2022 15:05:09 UTCJorge Carey (Signer)

SignNow e-signature ID: d0192b20d9...01/20/2022 15:07:01 UTCJéssica Chávez (Signer)

SignNow e-signature ID: 56ec8672a9...01/20/2022 15:29:39 UTCSantiago Donoso (Signer)

ESTADOS FINANCIEROS DE LOS FONDOS DE PENSIONES

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Transcript of ESTADOS FINANCIEROS DE LOS FONDOS DE PENSIONES