Evolución Proyecto ACL

Propuestas Software de Auditoría

Se selecciono a GIT, en un proceso que convoco a 3 proveedores, por presentar como valores

agregados, incluidos en la propuesta de, los siguientes:

• Acompañamiento en la parametrización del flujo de trabajo de Auditoría basada en la

gestión de riesgos

• Taller de trabajo ACL-GRC para el grupo de usuarios

• Entrenamiento ACL Analytics nivel básico

• Capacitación ACL reports

• Capacitación administrador ACL-GRC

• Un cupo adicional para capacitación nivel básico y uno para nivel avanzado.

GIT fue el único oferente que presento una herramienta sistematizada que incluye los módulos

de planeación bajo riesgos y software de minería de datos.

EVOLUCIÓN PROYECTO ACL

ACL GRC, es un software en la nube que contribuye a la gestión de las áreas de Auditoría

Interna en los procesos de Gobierno, Riesgo y Cumplimiento, con un enfoque simplificado a

través de una mejor gestión de los objetivos de riesgo, control y cumplimiento, dentro de los

principales beneficios se encuentran los siguientes:

• Aplicación las Normas Internacionales para el Ejercicio Profesional de la Auditoria.

• Proporciona una visión más profunda de los riesgos estratégicos, con el propósito de

establecer el alcance de la Planeación Global de Auditoria.

• Administración centralizada de soportes, evidencias y papeles de trabajo.

• Facilita la gestión y el seguimiento de los planes de acción, hasta su resolución.

• Manejo de niveles de aprobación (Preparador, Revisor, Aprobador).

• Documentación de los Planes de Pruebas.

• Evaluación de Diseño y Eficacia de los Controles.

• Gestión de Hallazgos, Solicitudes, Tareas.


ACL Analytics, es una herramienta que ofrece acceso y análisis de datos con funciones

integradas de creación de reportes. ACL lee y compara los datos de la entidad permitiendo

que los datos de origen permanezcan intactos, preservando la calidad e integridad de los

mismos, dentro de los principales beneficios se encuentran los siguientes:

• Analizar grandes poblaciones de datos de una forma segura (Solo Lectura)

• Identificar tendencias, excepciones y errores (Prevención/Detección de Fraudes)

• Automatizar las pruebas analíticas y recibir los resultados por correo electrónico

• Acceso a los datos en diferentes ambientes tecnológicos

• Mantener la Integridad y seguridad de los Datos

• Incrementar la Calidad y el Alcance de las Actividades de Auditoria

• Aumentar la Precisión de los Resultados de Auditoria

• Estudios Analíticos Específicos Predefinidos

• Mostrar y Crear Reportes


Nos ha permitido que una vez identificados los riesgos que pueden afectan el cumplimiento de

los objetivos estratégicos asociar los procesos que están directamente relacionados y los

controles que los mitiguen para realizar pruebas de auditoria y verificar su efectividad

CRONOGRAMA DE IMPLEMENTACIÓN

Ejemplo de Auditoría en ACL-GRC

EJEMPLO DE AUDITORÍA EN ACL-GRC

ACL-GRC permite realizar la programación de las auditorías a ejecutar durante el periodo

Se encuentra diseñado para dar cumplimiento pleno a las Normas Internacionales para el

Ejercicio Profesional de Auditoría Interna - NIEPAI (previstas en el Marco Internacional para

la Práctica Profesional - MIPP, emitido por el Instituto de Auditores Internos.


Permite efectuar un seguimiento ejecutivo al avance del trabajo de auditoria:


Permite segregar los procesos en sus diferentes etapas, asociar los riesgos, asignar una

calificación del riesgo inherente, asociar los controles o actividades que los mitigan

indicando el nivel de mitigación; Con base en los resultados de las pruebas se obtiene el

nivel de aseguramiento del proceso o riesgo residual integral y por subproceso:


Permite documentar los Hallazgos (Incumplimientos) y las Oportunidades de Mejora, así

como un panorama general por tipo/criticidad y diferentes tipos de reporte detallados:


Cuenta con modelos predefinidos de informes que cumplen con las buenas practicas y las

Normas Internacionales para el Ejercicio Profesional de Auditoría Interna - NIEPAI :

GRACIAS !!

Evolución Proyecto ACL - GIT LTDA

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