FACULTAD DE JURISPRUDENCIA CARRERA DE DERECHO...
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UNIVERSIDAD REGIONAL AUTÓNOMA DE LOS ANDES UNIANDES FACULTAD DE JURISPRUDENCIA CARRERA DE DERECHO PROYECTO DE INVESTIGACIÓN PREVIA A LA OBTENCIÓN DEL TÍTULO DE ABOGADA DE LOS TRIBUNALES DE LA REPÚBLICA TEMA: LA LIMITACIÓN DE SOMETIMIENTO AL PROCEDIMIENTO ABREVIADO EN LA ETAPA DE JUICIO Y LA VIOLACIÓN DEL PRINCIPIO “INDUBIO PRO REO”. AUTORA: BOLAÑOS BENAVIDES CELENE CAROLINA ASESOR: MGS. SANDOVAL ORTIZ MARCO MARCELO TULCÁN - ECUADOR 2017
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UNIVERSIDAD REGIONAL AUTÓNOMA DE LOS ANDES
UNIANDES
FACULTAD DE JURISPRUDENCIA
CARRERA DE DERECHO
PROYECTO DE INVESTIGACIÓN PREVIA A LA OBTENCIÓN DEL TÍTULO DE
ABOGADA DE LOS TRIBUNALES DE LA REPÚBLICA
TEMA:
LA LIMITACIÓN DE SOMETIMIENTO AL PROCEDIMIENTO ABREVIADO EN LA
ETAPA DE JUICIO Y LA VIOLACIÓN DEL PRINCIPIO “INDUBIO PRO REO”.
AUTORA: BOLAÑOS BENAVIDES CELENE CAROLINA
ASESOR: MGS. SANDOVAL ORTIZ MARCO MARCELO
TULCÁN - ECUADOR
2017
CERTIFICACIÓN DEL ASESOR
En calidad de asesor de tesis de grado, certifico que la estudiante Celene Carolina
Bolaños Benavides, elaboró su trabajo de titulación sobre el tema: “La limitación de
sometimiento al procedimiento abreviado en la etapa del juicio y la violación del
principio “Indubio pro reo”. Este estudio es importante ya que en base a la
investigación tanto teórica como práctica realizada se ha permitido considerar que al
estar en vigencia el numeral 2 del Art. 221 del Código Orgánico de la Función Judicial,
que también es orgánico, la figura del procedimiento abreviado puede tramitarlo tanto
los jueces penales como los jueces de los Tribunales Penales, por lo tanto se
garantiza el principio constitucional del Indubio pro reo; por ende es un tema viable y
necesario, que puede ser considerado por el legislador ecuatoriano para posibles
reformas al numeral 2 del Art. 635 del Código Orgánico Integral Penal.
En base a lo expuesto y a los lineamientos académicos de la Universidad, se aprueba
el presente trabajo de tesis, pudiendo ser sometido a presentación pública y
evaluación por parte del jurado calificador que se designe.
Yo, Celene Carolina Bolaños Benavides, declaro que conozco y acepto la
disposición constante en el literal d) del Art 85 del Estatuto de la Universidad Regional
Autónoma de los Andes, que en su parte pertinente textualmente dice: El Patrimonio
de la UNIANDES, está constituido por: La propiedad intelectual sobre las
Investigaciones, trabajos científicos o técnicos profesionales y consultoría que se
realicen en la Universidad o por cuenta de ella.
Tulcán, febrero de 2017
C.I. 0401266267 AUTORA
DECLARACIÓN DE AUTORÍA
Sra. Celene Carololina Carolina Bolaños Benavides
Yo, Celene Carolina Bolaños Benavides, egresada de la Facultad de Jurisprudencia,
Carrera de Derecho, de la Universidad Regional Autónoma de los Andes “UNIANDES”,
extensión Tulcán, declaro en forma libre y voluntaria que el presente trabajo de grado
que versa sobre el Tema: “La limitación de sometimiento al procedimiento abreviado
en la etapa del juicio y la violación del principio “Indubio pro reo”; así como las
expresiones vertidas son autoría de quien suscribe, he realizado este trabajo sobre la
base de la investigación práctica y teórica; de igual manera se da la potestad a la
Universidad, a fin de que emplee el presente trabajo de tesis como bibliografía para
futuras investigaciones sobre el tema planteado.
En consecuencia, asumo la responsabilidad de la originalidad y el cuidado respectivo
al remitir a las fuentes bibliográficas respectivas para fundamentar el contenido
expuesto.
Atentamente,
Celene Carolina Bolaños Benavides
EGRESADA DE LA CARRERA DE DERECHO
UNIANDES-TULCÁN
DEDICATORIA
Esta tesis se la dedico a mi Dios quién supo guiarme por el buen camino, darme
fuerzas para seguir adelante y no desmayar en los problemas que se presentaban,
enseñándome a encarar las adversidades sin perder nunca la dignidad ni desfallecer
en el intento.
A mis padres Carlos y Piedad por su apoyo, consejos, comprensión, amor, ayuda en
los momentos difíciles, y por ayudarme con los recursos necesarios para estudiar. Me
han dado todo lo que soy como persona, mis valores, mis principios, mi carácter, mi
empeño, mi perseverancia, mi coraje para conseguir mis objetivos.
A mis hermanos Carlos y Daniel porque son mi ejemplo a seguir cada uno muy
diferente pero incondicionales conmigo.
A mi esposo Rogelio Almeida el amor de mi vida, quien ha sido mi fortaleza que con su
amor, su ternura, su paciencia y sobre todo su comprensión me apoyado para que
este primer sueño se esté haciendo realidad.
A mi hijita adorada Celene Julieth Almeida Bolaños esta personita quien cambio mi
vida, quien ha sido y es mi motivación, inspiración y felicidad plena, Te adoro.
A mis abuelitos Felix Benavides, Piedad Villagómez, Oswaldo Bolaños y Gladys
Lucero a ellos por quererme tanto y apoyarme.
A mi familia quienes por ellos soy lo que soy.
Celene Carolina Bolaños Benavides
AGRADECIMIENTO
En primer lugar, agradecer a Dios por haberme dado fuerza y valor para culminar esta
etapa de mi vida.
Agradezco a mis padres por la confianza y apoyo brindado, que sin duda alguna en el
trayecto de mi vida me han demostrado su amor, corrigiendo mis faltas y celebrando
mis triunfos.
Agradezco a mi esposo por su compresión, su paciencia y sobre todo su amor
incondicional durante todo este tiempo.
A mi querida institución UNIANDES donde forje sueños e ilusiones que hoy los veo
realizados y a mis distinguidos maestros y maestras quienes con su conocimiento y
sabiduría iluminaron en mí el sendero del saber y la justicia.
Hoy, puedo asegurar que mi exitoso culminar de esta carrera, se debe al sacrificio
diario, el amor al trabajo del cual estoy muy orgullosa, y a la conquista de metas
ambiciosas permanentes; sin apuros y sin retrasos.
Celene Carolina Bolaños Benavides.
RESUMEN
El presente trabajo de grado, es necesario por cuanto en el Ecuador la justicia no está
cumpliendo con el rol otorgado por la Constitución de la República ni con lo que
dispone el COIP, esto es recuperar la confianza ciudadana por contar con una
administración de justicia eficiente, por los jueces imparciales e independientes, por
las sentencias justas apegadas a la Constitución y a la ley, y específicamente por la
celeridad con la que se tramitan las causas judiciales que generaría ahorro de tiempo
y dinero; pero en la práctica esto no sucede ya que existe todavía como problema de
la administración de justicia la congestión judicial, que genera que el ciudadano común
se resista a encargar la solución de un problema a un juez; situación que hace
necesaria la búsqueda de alternativas a la solución de los conflictos penales y una de
estas sería a través del sometimiento al procedimientos abreviados.
En esta investigación se ha utilizado métodos empíricos como la observación
científica, el análisis documental y la validación de expertos y los teóricos como el
histórico-lógico, analítico-sintético, inductivo-deductivo y jurídico. Se enmarca con la
línea de investigación “El ordenamiento jurídico ecuatoriano, presupuestos históricos,
teóricos, filosóficos y constitucionales”.
Por lo tanto, con la presente tesis se pretende que los legisladores consideren en el
numeral 2 del Art. 635 del COIP, una reforma en donde se establezca la posibilidad
que deben tener también los jueces de los tribunales penales de conocer y resolver los
procedimientos abreviados, a fin de garantizar el principio constitucional del Indubio
pro reo.
SUMMARY
The present work of degree, is necessary because in Ecuador justice is not fulfilling the
role granted by the Constitution of the Republic nor with what is available to COIP, this
is to recover the citizen's confidence to have an efficient justice administration, By
impartial and independent judges, by just judgments attached to the Constitution and
the law, and specifically by the speed with which court cases are processed that would
save time and money; But in practice this does not happen since there is still a problem
of the administration of justice, judicial congestion, which generates that the ordinary
citizen resists to order the solution of a problem to a judge; Situation that makes
necessary the search of alternatives to the solution of the criminal conflicts and one of
these would be through the submission to the abbreviated procedures.
This research has used empirical methods such as scientific observation, documentary
analysis and validation of experts and theorists such as historical-logical, analytical-
synthetic, inductive-deductive and legal. It is framed with the research line "The
Ecuadorian legal system, historical, theoretical, philosophical and constitutional
presuppositions".
Therefore, this thesis intends that legislators considered in paragraph 2 of Art. 635 of
COIP, a reform that establishes the possibility that should also have the judges of the
criminal courts to know and resolve the procedures In order to guarantee the
constitutional principle of Indubio pro reo.
INDICE GENERAL Contenido Portada Certificación del Asesor Derechos de Autor Declaración de Autoría Dedicatoria Agradecimiento Resumen Ejecutivo INTRODUCCIÓN “Pág.” Antecedentes de la Investigación 1 Situación Problémica 1 Formulación del Problema 2 Delimitación del Problema 2 Objeto de Investigación 2 Campo de Acción 2 Identificación de la Línea de Investigación 3 Objetivo 3 Idea a Defender 3 Justificación del Tema 4 CAPÍTULO I. MARCO TEÓRICO 1.1. Origen y Evolución del objeto de investigación 6 1.1.1. El Derecho Procesal 6 1.1.2. El Derecho Procesal Penal 6 1.1.3. Definiciones de Derecho Procesal Penal 7 1.1.4. Caracteres del Derecho Procesal Penal 8 1.1.5. Fines del Derecho Procesal Penal 9 1.2. Análisis de las distintas posiciones teóricas sobre el objeto de 10 investigación 1.2.1. Análisis histórico del Proceso Penal Ecuatoriano 10 1.3. Valoración crítica de los conceptos principales de las distintas posiciones teóricas sobre el objeto de investigación. 14 1.3.1. Principios fundamentales del Proceso Penal 14 1.3.1.1. Principio de Legalidad 14 1.3.1.2. Principio del Debido Proceso 15 1.3.1.3. Principio de Publicidad de los juicios 16 1.3.1.4. Principio de respeto a la cosa juzgada 16 1.3.1.5. Principio de Comprobación 17 1.3.2. Principios relacionados con el Procedimiento Abreviado 17 1.3.2.1. Principio de Mínima Intervención Penal 17 1.3.2.2. Principio de Oportunidad 18 1.3.2.3. Principio de Celeridad 19 1.3.2.4. Principio de Economía Procesal 19 1.3.2.5. Principio de Oralidad 20
1.3.2.6. Principio de Culpabilidad 21 1.3.3. Salidas Alternativas en el Proceso Penal 20 1.3.4. Procedimiento Abreviado. – Definiciones 22 1.3.5. Antecedentes históricos del Procedimiento Abreviado 24 1.3.6. Antecedentes legales del procedimiento 25 1.3.7. El Procedimiento Abreviado en el Código de Procedimiento Penal Ecuatoriano 26 1.3.8. El Procedimiento Abreviado en el COIP 28 1.3.9. Presupuestos 30 1.3.10. Características 31 1.3.11. Requisitos 32 1.3.12. Trámite 33 1.3.13. Semejanzas y diferencia entre el Procedimiento Ordinario y el Procedimiento Abreviado 35 1.3.14. El sistema de Negociación del Fiscal con el procesado en USA 37 1.3.15. La Negociación del Fiscal con el procesado 38 1.4. Conclusiones parciales del capítulo 39 CAPÍTULO II. MARCO METODOLÓGICO Y PLANTEAMIENTO DE LA PROPUESTA 2.1. Caracterización de la Fiscalía y Unidad Judicial Penal de la ciudad de Tulcán, cantón Tulcán, provincia del Carchi 40 2.2. Descripción del Procedimiento Metodológico 40 2.2.1. Modalidad de la Investigación 40 2.2.2. Tipos de Investigación 41 2.2.3. Población y Muestra 42 2.2.4. Métodos, Técnicas e Instrumentos 43 2.2.5. Interpretación de resultados 45 2.2.6. Introducción 50 2.2.7. Conclusiones parciales del capítulo 55 CAPÍTULO III. VALIDACION Y/O EVALUACION DE RESULTADOS DE SU APLICACIÓN 3.1. Validación de resultados 56 3.2. Interpretación de resultados 57 3.3. Conclusiones parciales del capítulo 59 Conclusiones 60 Recomendaciones 61 Bibliografía 62 Anexos
1
Introducción
Antecedentes de la Investigación
Luego de haber revisado en la biblioteca y archivos electrónicos el tema de
investigación planteado, se pudo determinar que en la Universidad Regional Autónoma
de los Andes extensión Tulcán, no existe ningún antecedente sobre el trabajo de
investigación en lo referente a “La doble competencia para la tramitación del
procedimiento abreviado”, salvando el hecho de que exista en otras universidades del
país un tema similar a éste, por eso la necesidad de investigar y analizar este
problema, en busca de una correcta administración de justicia, enmarcada siempre en
lo establecido en la norma suprema de nuestro país, como es la Constitución de la
República.
Situación Problémica
La justicia ecuatoriana ha dado pasos importantes para adecuar sus formas y
procedimientos, pero le resta mucho que andar para estar a la altura que le impone
una sociedad en transformación, para solucionar conflictos, controlar la criminalidad,
para garantizar la paz ciudadana.
En el Ecuador está en vigencia el COIP, el mismo que desarrolla varias opciones
procesales que conducen a la sentencia, varias alternativas que permiten concluir los
problemas penales de forma rápida, hoy los abogados, defensores y acusadores
deben estar preparados para enfrentar sus casos utilizando esta diversidad de
procedimientos.
Una de estas alternativas es el procedimiento abreviado, tipificado para armonizar con
lo establecido en el Art. 169 y 195 de la Constitución, con el objetivo 9, política 9.3 del
Plan Nacional del Buen Vivir, estos procedimientos o juicios rápidos consisten en
sentenciar, mediante un proceso más ágil y económico casos no graves, generando
ahorro al sistema procesal penal y, sobre todo, brindando una respuesta oportuna a la
víctima.
Cuando se reformó el Código de Procedimiento Penal, en marzo del año 2009, este
procedimiento podía solicitarse hasta antes del inicio de la audiencia de juicio, por lo
tanto eran competentes para su tramitación los Tribunales Penales; según el numeral
2 del Art. 635 del vigente Código Orgánico Integral Penal, la propuesta de
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sometimiento al procedimiento abreviado debe presentarse desde la audiencia de
formulación de cargos hasta la audiencia de evaluación y preparatoria del juicio,
otorgando competencia para el conocimiento de estos procedimientos al Juez de
Garantías Penales, excluyendo a los Tribunales de Garantías Penales; pero el
numeral 2 del Art. 221 del Código Orgánico de la Función Judicial, que también tiene
la calidad de orgánico y se encuentra en vigencia, indica que los Tribunales Penales
tienen competencia para sustanciar el procedimiento abreviado cuando le sea
propuesto, por lo tanto existe un conflicto de competencias entre los jueces penales y
los jueces de los tribunal penales por cuanto los dos son competentes para tramitar
este tipo de procedimientos cuando sean solicitados por los sujetos procesales.
En la actualidad el procedimiento abreviado es conocido por el Juez de Garantías
Penales, violentándose el principio constitucional del Indubio pro reo por cuanto se le
limita al procesado a solicitar una alternativa cuando este lo crea necesario y el
derecho a la víctima a obtener una reparación integral en forma más rápida.
El Plan Nacional para el Buen Vivir, espera del derecho penal salidas y alternativas, de
calidad, mediante procesos rápidos y eficaces, que permitan acabar con la cultura del
conflicto que impera en nuestros ciudadanos, situación que también se violenta.
Problema científico
La existencia de dos disposiciones legales que establecen la competencia tanto para
Tribunales de Garantías Penales y Unidades Judiciales de garantías Penales para la
tramitación y resolución del procedimiento abreviado, genera conflicto de competencia
que violenta los principios constitucionales del Indubio pro reo y reparación integral a
la víctima.
Objeto de Investigación y campo de acción
Objeto de Investigación
El Derecho Procesal Penal
Campo de acción
El Procedimiento Abreviado
3
Identificación de la línea de investigación
Protección de Derechos y Garantías Constitucionales.
Objetivo general
Argumentar jurídicamente sobre la vigencia del numeral 2 del Artículo 221 del Código
Orgánico de la Función Judicial, y la posibilidad que tienen los Tribunales de Garantías
Penales que sustancien el procedimiento abreviado, garantizando el principio del
Indubio Pro Reo.
Objetivos específicos
-Realizar un estudio teórico sobre la competencia en materia penal, formas de
derogación de la ley, de los procedimientos especiales de juzgamiento para la
determinación de la facultad que tienen los Tribunales de Garantías Penales.
-Realizar un diagnóstico de expedientes en los cuales las causas se han resuelto por
sometimiento a procedimiento abreviado por voluntad del procesado y acuerdo con la
víctima.
-Seleccionar los elementos constitutivos de la argumentación jurídica con el fin de que
se demuestre la vigencia del Artículo 221 del Código Orgánico de la Función Judicial.
-Validar la propuesta por la vía de expertos.
Idea a Defender.
Con la argumentación jurídica sobre la facultad que tienen tanto los Jueces de
Garantías Penales como los Tribunales de Garantías Penales para tramitar y resolver
el procedimiento abreviado solicitado por los sujetos procesales, se evitaría la
vulneración del principio constitucional y legal del Indubio pro reo, abriendo la
posibilidad de que el sometimiento a este procedimiento pueda ser presentado en la
etapa procesal que más les convenga a los sujetos procesales, antes de dictar
sentencia.
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Variables de la investigación.
Variable independiente
Vigencia del numeral 2 del Artículo 221 del Código Orgánico de la Función Judicial.
Variable dependiente
Conflicto de competencias para resolver el procedimiento abreviado.
Metodología Investigativa a emplear.
Los métodos a utilizarse en la presente tesis son los empíricos y teóricos.
Entre los métodos empíricos a emplearse se tiene a la observación científica, el
análisis documental y la validación de expertos.
La observación científica, se utiliza para observar el problema a investigarse, en este
caso los Artículos 634,635 y 636 del Código Orgánico Integral Penal, Artículos 76, 77,
78 de la Constitución de la República. Con este método empírico se permite recopilar
datos necesarios para plantear y formular dicho problema y al mismo tiempo proponer
una alternativa de solución.
Análisis Documental, es un método empírico que permite mediante la recopilación de
información tanto de libros, códigos, leyes, determinar y analizar los criterios de
expertos sobre el presente problema a investigarse, con el fin de que se plantee la
solución adecuada.
Validación por vía de expertos, es un método empírico que permite corroborar la
existencia y la importancia del presente tema de investigación por parte de expertos,
haciendo que la propuesta planteada sea la mejor solución.
Entre los métodos teóricos a emplearse en el desarrollo de esta investigación se tiene
al método Histórico Lógico, método analítico-sintético, método inductivo-deductivo y
método jurídico.
El método histórico-lógico, se utiliza en este caso para realizar la investigación
sobre el origen del procedimiento abreviado y específicamente sobre las finalidades
que este persigue para la administración de justicia.
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El método analítico-sintético, se utiliza para analizar la información teórica de la
presente tesis de grado, tomando en consideración los criterios en el aspecto,
fisiológico, psicológico y jurídico de las personas que desean someterse a este tipo de
procedimientos, para llegar a establecer conclusiones.
El método inductivo-deductivo, se utiliza porque se parte de lo general a lo
particular o viceversa, en la presente tesis se lo utiliza este método porque partiendo
de teorías generales que explican el alcance y objetivos del procedimiento abreviado
se llega a particularizar el problema motivo de investigación como es la posibilidad que
los sujetos procesales puedan someterse a este procedimiento tanto en la etapa de
instrucción fiscal como en la etapa del juicio.
El método jurídico, se utiliza porque es propio de las ciencias jurídicas, las mismas
que se valen de métodos determinados para concretar sus objetivos, sirven para
aclarar y precisar que es lo que se quiere, en lo concerniente a leyes o códigos
jurídicos, que permiten relacionar dimensiones jurídicas y está orientado tanto a la
adquisición, sistematización y trasmisión de conocimientos jurídicos como a la solución
de conflictos en el ámbito del derecho como una forma de acceso a la realidad jurídica,
en el presente caso es el Código Orgánico Integral Penal en el cual se encuentra el
problema materia de investigación y en base a ello se presenta la posible solución.
Elementos de Novedad, Aporte Teórico y Significación Práctica.
Novedad.
En el Código Orgánico Integral Penal se encuentra tipificado como un procedimiento
especial el procedimiento abreviado, figura en la que dentro de sus reglas se
estableció la posibilidad de que la propuesta del fiscal puede presentarse desde la
audiencia de formulación de cargos hasta la audiencia de evaluación y preparatoria de
juicio, violentándose el principio del Indubio pro reo, pues esta limitación de la
posibilidad de poder presentar la propuesta hasta la etapa del juicio, ha ocasionado
que muchos procesados se sometan al procedimiento sin haber evacuado antes su
prueba, esto por temor al tiempo. Por eso con esta investigación pretendemos
argumentar para que los Jueces del Tribunal Penal amparados en lo que dispone el
Código Orgánico de la Función Judicial puedan tramitar y resolver los procedimientos
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abreviados que les sean solicitados, por ser también jueces competentes, sobre esta
materia.
Aporte Teórico.
En un Estado Constitucional de Derechos, los procedimientos establecidos para el
juzgamiento de infracciones penales tienen objetivos que conseguir, entre ellos el
procedimiento abreviado que pretende acabar con la cultura del conflicto y que más
bien orienta a que las partes dialogando busquen solución al problema, lo que
permitiría que estos salgan de una oficina dándose la mano, lo que garantizaría la
convivencia social.
Esta investigación pretende realizar una crítica a la forma de tramitar los
procedimientos abreviados en la que los fiscales por sumar causas ganadas inducen
al procesado a someterse al procedimiento abreviado ya que en la etapa del juicio
donde no pueden ya someterse, encontrarían de los jueces del tribunal una pena más
grave.
Significación Práctica.
Con la aplicación práctica de la propuesta se pretende proteger y garantizar el derecho
a la taxatividad, igualdad, que son parte de la garantía constitucional Seguridad
Jurídica que son conculcados con este tipo de procedimiento, garantizar el principio del
Indubio pro reo, logrando que los Administradores de Justicia tengan mayores
argumentos jurídicos para aceptar estas propuestas de sometimiento al procedimiento
abreviado en cualquiera de las etapas del proceso penal; que beneficiara a toda la
colectividad que se encuentren inmersos en este tipo de problema porqué de este
modo se va a garantizar los derechos contemplados en la Constitución y demás leyes
inherentes a este problema.
CAPITULO I. MARCO TEÓRICO
1.1. Origen y evolución del objeto de investigación.
1.1.1. El Derecho Procesal
Para Cabanellas de las Cuevas, el Derecho Procesal, es el conjunto de normas que
regulan la actividad jurisdiccional del Estado; es decir, los órganos y formas de
aplicación de las leyes. También es llamado Derecho Adjetivo o de forma, por
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oposición al Derecho Sustantivo o de fondo (Civil, Penal, Laboral, etc.) A cada una de
las ramas del Derecho le corresponde un tipo especial de procedimiento. (Cabanellas
de las Cuevas, Guillermo, Diccionario de Ciencias Jurídicas, Edición actualizada,
Editorial Heliasta, Buenos Aires, 2012, Pág. 305)
1.1.2. El Derecho Procesal Penal
El derecho procesal penal es el conjunto de normas jurídicas correspondientes al
derecho público interno que regulan cualquier proceso de carácter penal desde su
inicio hasta su fin entre el Estado y los particulares. Es el camino a seguir para que la
persona que cometió una infracción sea llevada ante los jueces penales para su
juzgamiento, es decir vincula a las partes a un órgano jurisdiccional.
Su función principal es investigar, identificar y sancionar las conductas que constituyen
delitos, evaluando las circunstancias particulares en cada caso y con el propósito de
preservar el orden social.
El Dr. Ricardo Vaca Andrade, en su obra “Manual de Derecho Procesal Penal”,
considera al Derecho Procesal Penal como el conjunto de normas que tratan de la
organización y competencia de los órganos encargados de administrar justicia en este
campo, del ejercicio de la acción penal, o formas de dar inicio a un proceso penal, para
descubrir la manera en que se cometió la infracción, y de la imposición de la sanción o
pena respectiva previo al juicio penal instaurado, rodeando de garantías y seriedad
tanto al acto como a los involucrados en él.
1.1.3. Definiciones de Derecho Procesal Penal
Devis Echandía lo define “como la rama del derecho que estudia el conjunto de
normas y principios que regulan la función jurisdiccional del Estado en todos sus
aspectos y que por tanto fijan el procedimiento que se ha de seguir para obtener la
actuación del derecho positivo en los casos concretos, y que determinan las personas
que deben someterse a la jurisdicción del Estado y los funcionarios encargados de
ejercerla”. (Devis Echandía, Hernando, Compendio de Derecho Procesal Penal,
Tomos I y II, Edi. ABC, Bogotá, 1996)
Claria Olmedo, dice que “el derecho procesal penal es la disciplina jurídica reguladora
de la efectiva realización del derecho penal; establece los principios que gobiernan esa
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realización y determinan los órganos, la actividad y el procedimiento para actuar la ley
sustantiva”.
Florian, en cambio dice que “el derecho procesal penal es el conjunto de normas
jurídicas que regulan y disciplinan el proceso, sea en su conjunto, sea en los actos
particulares que lo integran”. (Florián, Eugenio, De Las Pruebas Penales, Tomos I, Ed.
Temis, Bogotá, 1968)
Manzini, dice que “es aquel conjunto de normas, directa o indirectamente sancionadas,
que se funda en la institución del órgano jurisdiccional y regula la actividad dirigida a la
determinación de las condiciones que hacen aplicable en concreto el derecho penal
sustantivo”.
De estas definiciones podemos considerar que el derecho procesal penal viene a ser
el camino a seguir para que una persona que ha cometido una infracción sea puesta a
órdenes de los jueces penales competentes, quienes observando los requisitos
respectivos aplicarán la ley.
1.1.4. Caracteres del Derecho Procesal Penal
El estudio de los caracteres nos permite determinar la ubicación que esta disciplina
tiene dentro de las ramas del derecho.
El Derecho Penal se caracteriza por ser público, instrumental, práctico y autónomo.
Público, porque está en juego la actividad jurisdiccional del Estado para mantener la
convivencia social. Porque la relación jurídica que se produce por el cometimiento de
un delito dentro de la sociedad es de carácter público, y ésta surge, efectivamente,
entre el infractor y la sociedad que es la que sufre el perjuicio resultante de la conducta
delictiva ejecutada por aquel. Por eso actúan la Fiscalía General del Estado y la
Policía Judicial como su organismo auxiliar, dentro del ámbito de sus funciones, para
luego someter su investigación ante los jueces competentes, quienes procederán con
el juzgamiento.
Instrumental, por cuanto a través del derecho procesal penal se hace posible la
actuación del derecho penal sustantivo. Es el instrumento de que se sirve el Estado,
por la mano del juez, para restablecer el orden jurídico alterado.
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Práctico, en cuanto las normas del derecho procesal penal sirven, precisamente, para
aplicarlas a los casos concretos que se van dando dentro de una sociedad y que
deben ser conocidas y resueltas por los jueces y tribunales penales competentes.
Autónomo, porque se ha separado tanto del derecho penal como del derecho
procesal civil, de los cuales se ha independizado hasta alcanzar el grado de relativa
autonomía y perfeccionamiento que tiene en la actualidad.
1.1.5. Fines del Derecho Procesal Penal
Constituyen fines del derecho procesal penal, los siguientes:
1.- La comprobación de una acción u omisión que constituya delito. – la base del juicio
penal es la comprobación conforme a derecho tanto de la existencia de la infracción
como de la responsabilidad del procesado; “la única forma de comprobar es a través
de las actuaciones probatorias y del análisis lógico, constitucional, legal y judicial que
debe efectuarse dentro de un proceso penal llevado adelante de acuerdo con las
reglas de la ley procesal penal y más normas que forman parte de todo nuestro
ordenamiento jurídico”. (Vaca Andrade, Ricardo, Manual de Derecho Procesal Penal,
Corporación de Estudios y Publicaciones, Tomo I, Quito, 2000, Pág. 8)
2.- La individualización e identificación de todos los responsables de la infracción,
quienes pueden intervenir en un acto delictivo como autores o como cómplices.
3.- El aseguramiento del procesado y de las personas cuya presencia sea necesaria
para el esclarecimiento de la verdad, a través de las medidas cautelares personales
que se dicten. Las medidas cautelares tienen la finalidad de garantizar la inmediación
del acusado con el proceso, la reparación integral a la víctima y las costas procesales.
4.- El aseguramiento del objeto material de la infracción y de los elementos probatorios
que fueren necesarios, los mismos que deben ser protegidos y resguardados bajo
cadena de custodia, ya que pueden ser preponderantes como medios de prueba para
demostrar una verdad.
5.- El aseguramiento de bienes suficientes del encausado para cubrir la reparación
integral, el pago de las penas pecuniarias y el valor de las costas procesales.
6.- la declaración de la culpabilidad o la confirmación del estado de inocencia del
procesado penalmente.
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1.2. Análisis de las distintas posiciones teóricas sobre el objeto de
investigación.
1.2.1. Análisis histórico del Proceso Penal Ecuatoriano
Producida la independencia de lo que actualmente es el Ecuador, después de las
gestas libertarias, el país pasa a formas parte de la Gran Colombia. Desde 1822 se
mantuvieron vigentes las normas que formaban parte de la legislación española en las
Colonias.
En el campo penal, fue en el año de 1837, en la presidencia de Vicente Rocafuerte, en
que el Ecuador tuvo su primer Código Penal, que no representaba mayor novedad,
debido al hecho de que faltaba gente preparada para legislar con conocimiento en el
área del derecho.
En el año de 1839 se dicta la primera Ley de Procedimiento Criminal que la pone en
vigencia el General Juan José Flores. Contiene 94 artículos en los que se dictan reglas
elementales con gran semejanza al Código de Procedimiento Civil, es decir sin una
identidad propia ni sentido original.
En el año de 1848 y durante la presidencia de Vicente Ramón Roca se expide la Ley
de Jurados la cual rige simultáneamente con la anterior. Los jurados tenían a su cargo
el juzgamiento de los delitos más graves como los atentados contra la autoridad
paterna, los homicidios, el envenenamiento, el aborto, los hurtos, robos, abigeatos.
Durante la presidencia de Diego Noboa, el 7 de junio de 1851, se pone en vigencia la
Ley de Procedimientos Criminales que, en consecuencia, deroga la de 1839. Y, al año
siguiente, el 19 de marzo de 1852, José María Urbina pone en vigencia la Ley de
Juzgamiento de Conspiradores y Espías.
El 15 de diciembre de 1853 el Congreso Nacional dicta una nueva ley de
Procedimiento Criminal. En ella se regulan las formas de presentación de la
acusación, personalmente o por apoderado, pero con poder especial. En este cuerpo
legal, según los tratadistas del derecho, se encuentra la raíz de la institución procesal
que se conoce como “cuerpo del delito”, a la cual se la define como “la existencia real
o presunta de un hecho criminal”, y respecto de la cual se afirma que será la base y el
fundamento del juicio criminal.
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Entre 1853 y 1863 se producen algunas reformas para casos y situaciones aislados en
materia penal. En este último año, el 14 de octubre, se promulga una nueva Ley de
Procedimientos Criminales, la cual parece ser tan solo una codificación de la anterior.
Durante la segunda presidencia del Dr. Gabriel García Moreno, el 3 de noviembre de
1871, se promulga un nuevo Código de Enjuiciamiento en Materia Criminal, el cual
entra en vigencia el 1 de noviembre de 1872. Consta de 359 artículos. Se divide la
acción penal en pública y privada. Se permite la presentación de denuncias
reservadas. Las pruebas se clasifican en materiales, testimoniales, instrumentales,
reales, conjeturales; y se dividen en perfectas, plenas o completas, e imperfectas o
semiplenas. Se mantiene el sistema de jurados.
En 1887 el presidente José María Plácido Caamaño expide una ley que introduce
reformas al Código de 1871, especialmente en lo que se refiere al abandono de la
querella, la presentación y aceptación de la fianza de calumnia, la prueba conjetural y
el sobreseimiento definitivo.
El 6 de agosto de 1892 durante la presidencia de Luis Cordero se pone en vigencia un
nuevo Código de Enjuiciamiento en Materia Criminal sobre la base de un proyecto
preparado por la Corte Suprema de Justicia y con el cual nos aproximamos a la
legislación que en su estructura podemos afirmar se mantiene actualmente vigente.
El 2 de junio de 1906, el General Eloy Alfaro pone en vigencia un nuevo Código de
Enjuiciamiento en Materia Criminal. Es muy parecido a los anteriores. Se dispone que
las infracciones que no deben perseguirse de oficio puedan terminar por desistimiento
de los acusadores si no hay contradicción de los acusados. Sin embargo en los delitos
pesquisables de oficio aunque es procedente el desistimiento de la causa debe
continuar sustanciándose con la intervención del Agente Fiscal.
Las primeras reformas a este Código se producen en 1930 y se refieren a la
competencia en materia de contrabando.
El 9 de abril de 1938 y durante la dictadura de Alberto Enríquez Gallo se dicta el
primer Código de Procedimiento Penal, denominación que se mantiene hasta nuestros
días. Entra en vigencia el 1 de junio de 1938. Aunque es, en términos generales, el
mismo de 1906, se sientan las bases y se establece la estructura de los Códigos que
se dictan o editan en años posteriores.
12
El 8 de agosto de 1946 el Dr. Velasco Ibarra promulga un nuevo Código de
Procedimiento Penal. En el mismo se recogen algunas reformas que se habían
producido con anterioridad para el juzgamiento de funcionarios públicos acusados de
haber abusado de dineros del Estado, y para el juzgamiento a los reincidentes del
hurto y robo, vagos y mendigos.
En 1955 se forma una Comisión Legislativa que se encarga de compilar la legislación
procesal penal en un solo Código de Procedimiento Penal, el cual se llega a expedir el
21 de agosto de 1955 durante la tercera administración de Velasco Ibarra.
En 1971 el Dr. Velasco Ibarra, en su quinta administración, forma una Comisión
jurídica para que se codifique y prepare un proyecto de nuevo Código de
Procedimiento Penal, el cual se expide el 12 de abril de 1971. En esta codificación se
nota otra sistematización, pues se comienza con las normas generales sobre los actos
procesales en general, se pasa al problema de las citaciones y notificaciones, los
actos cautelares reales y personales, la extradición y el allanamiento, para recién
abordar el Título de la Prueba y posteriormente regresar a las etapas del Proceso
Penal.
A fines de 1979 el Abogado Jaime Roldós Aguilera ordena que se cree una Comisión
para analizar un proyecto elaborado por el Dr. Jorge Zavala Baquerizo, cuerpo legal
que fuera aprobado por el Dr. Osvaldo Hurtado y publicado en el Registro oficial 511
del 10 de junio de 1983.
El Código de Procedimiento Penal de 1983 introdujo importantes reformas en el
trámite de procedimiento penal para juzgar delitos pesquisables de oficio, como son, la
organización de los Tribunales Penales y la tramitación de la etapa del plenario hasta
dictar sentencia, a cargo de jueces especializados que debían cumplir ese único e
importante cometido.
En el 2000 se expidió un nuevo Código el mismo que entró en vigencia en el año
2001, con la idea de implantar el sistema acusatorio de procedimiento, que respete
principios fundamentales como la independencia de la función judicial. En este se
disponía que el sistema procesal es un medio para la realización de la justicia. Hará
efectivas las garantías del debido proceso y velará por el cumplimiento de los
principios de inmediación, celeridad y eficiencia en la administración de justicia.
13
Actualmente se encuentra en vigencia el Código Orgánico Integral Penal, el mismo
que está compuesto de un Libro Preliminar que trata sobre las normas rectoras y
sobre las infracciones en particular. El Libro Segundo que establece el procedimiento
para el juzgamiento de las infracciones penales; y, el Libro Tercero que trata sobre la
Ejecución de las Penas. En su exposición de motivos reconoce la heterogeneidad de
los componentes del sistema penal ecuatoriano, incluida la coexistencia de varios
cuerpos legales difíciles de acoplar en la práctica, los que han generado desconfianza
en la percepción ciudadana, a tal punto de que el ciudadano común se ha negado a
someterse a la administración de justicia.
El mismo Código refiere: que “En materia de procedimiento penal, el Ecuador ha
tenido más de cinco leyes. El Código de Procedimiento Penal vigente desde 2000,
introdujo un cambio fundamental en relación con el procedimiento de 1983; el sistema
acusatorio. Sin embargo, no fue fácil su aplicación y sufrió múltiples modificaciones.
En total, el Código se ha reformado catorce veces. Estas reformas no tomaron en
cuenta las normas penales sustantivas y pretendieron cambiar el sistema penal,
modificando solamente una parte aislada”. (Código Orgánico Integral Penal, Registro
Oficial, Suplemento, Año 1, No. 180, Quito, lunes 10 de febrero de 2014)
El Dr. Ramiro García Falconí, en su comentario de opinión realizada en el diario “EL
UNIVERSO”, de fecha lunes, 23 de junio del 2014, bajo el título “El proceso penal
ecuatoriano, ese espacio surrealista”, refiere que si podemos definir a la historia del
derecho penal como una suma de horrores, sin duda a la historia del derecho procesal
penal se le definirá como una suma de errores; que el desarrollo del proceso en
materia penal jamás ha estado exento de aspectos que se podrían calificar de
deleznables. Toma como ejemplo al procedimiento acusatorio germánico, que sucedió
al romano una vez invadida Roma, que se sustentó en aspectos mágico-místicos
como las ordalías o las pruebas de Dios. De esta forma las quemaduras producidas en
los pies de una persona obligada a caminar sobre brasas ardientes o la flotabilidad de
quien era lanzado al agua amarrado de pies y manos, podían determinar la aplicación
de una condena o la determinación de su inocencia. Esta irracionalidad en el
procesamiento explica el porqué del procedimiento inquisitorio establecido en 1215 por
la Iglesia Católica.
En esta época, cuando se habla de la Inquisición o de actos de corte inquisitorial se
los asume como sinónimos de prácticas procesales y aplicación de penas salvajes.
Los mecanismos aplicados en la investigación se sustentaban en una premisa
14
perversa: el procesado al momento de iniciarse la investigación se presumía culpable;
de esta forma en esta estructura procesal, el concepto de verdad a descubrirse no
corresponde a aquella que se construye mediante la prueba, sino simplemente en la
convalidación de la culpabilidad del procesado. La tortura fue el mecanismo de
obtención de la verdad en forma de confesión del acusado; así la culpabilidad del
procesado dependía en tanto y en cuanto este tenía la capacidad de resistir la tortura.
Los juzgamientos tenían un trasfondo religioso y la creación de mecanismos como el
sistema de recursos iba dirigido única y exclusivamente a asegurar la condena del
procesado, nunca o casi nunca a su absolución.
En nuestro país pese que a partir del año 2001 se trata de implementar una nueva
forma de juzgamiento de tipo acusatorio oral, pretendiendo dejar aún lado el sistema
de índole inquisitivo, que se encuentra enraizado sobre todo en los viejos
profesionales del derecho, hasta la presente fecha se trata de implementar esas viejas
instituciones y viejas prácticas; “Una vez finalizada la instrucción fiscal y realizada la
audiencia de formulación de dictamen o preparatoria del juicio, como de forma
rimbombante se le ha denominado, el juez decidirá si amerita o no llevar a juicio al
procesado. En caso de dictarse auto de llamamiento a juicio, de acuerdo a una
reforma del 2009, el procesado no podrá apelar de esta decisión, pero si por el
contrario se ratifica su inocencia a través de un sobreseimiento podrá el fiscal o incluso
el acusador acudir al superior para rever esta decisión. Tal cual el proceso
inquisitorial”. (García Falconí, Ramiro, en su comentario de opinión realizada en el
diario “EL UNIVERSO”, de fecha lunes, 23 de junio del 2014, bajo el título “El proceso
penal ecuatoriano, ese espacio surrealista”)
1.3. Valoración crítica de los conceptos principales de las distintas posiciones
teóricas sobre el objeto de investigación.
1.3.1. Principios fundamentales del Proceso Penal
En nuestra práctica profesional vamos a encontrar contradicciones entre un discurso
de garantías constitucionales y la realidad operativa de un sistema procesal penal; las
garantías si existen, pero su aplicación todavía encuentra resistencia entre los
operadores de justicia y más aún de las autoridades del sector público, por lo que se
debe luchar para su completa vigencia, pues constituyen derechos fundamentales de
todo ciudadano, incluidas las personas a quienes se les ha imputado el cometimiento
15
de un delito y han sido sentenciadas, quienes siguen siendo personas humanas
titulares de derechos.
1.3.1.1. Principio de Legalidad. - Este principio es una de las consecuencias del
principio general de la legalidad de los delitos y de las penas, el tan conocido y
comentado “nullum crimen nulla poena sine lege”, o principio de reserva legal, base
fundamental del derecho penal moderno. Nuestra Constitución de la República lo
recoge en su Art. 76 numeral 3, que dice: “Nadie podrá ser juzgado ni sancionado por
un acto u omisión que, al momento de cometerse, no esté tipificado en la ley penal
como infracción penal, administrativa o de otra naturaleza; ni se le aplicará una
sanción no prevista por la Constitución o la ley. Solo se podrá juzgar a una persona
ante un juez o autoridad competente y con observancia del trámite propio de cada
procedimiento) (Constitución de la República del Ecuador, Consejo de la Judicatura,
Quito, Enero del 2012, Pág. 56)
Lo que en definitiva exige este principio constitucional es que la ley penal preexista a
toda sanción, pues en todo sistema democrático y respetuoso de los derechos
humanos, las personas a quienes está destinada esa ley penal, deben saber con
anticipación cuales son los hechos que a juicio del asambleísta son considerados
como delitos y cuáles son las penas por su transgresión.
1.3.1.2. Principio del Debido Proceso. - Este es, posiblemente, el derecho
fundamental, el que engloba o rige los demás derechos fundamentales de la persona
en relación con el proceso penal, garantizando la intangibilidad de la persona y
reafirmando que el ser humano es la referencia imperativa de todos los valores.
Constituye el conjunto de derechos y garantías que protegen a la persona de los
posibles excesos o riesgos de abuso o desbordamiento de la autoridad del Estado.
Este principio fundamental también implica que a ninguna persona se le puede
responsabilizar por un delito ni imponer pena alguna si no se ha dado un proceso
penal previo, proceso que debe sujetarse a las normas constitucionales y del proceso
penal.
“El debido proceso penal por su especificidad, tiene que ver con el respeto a las
garantías y derechos fundamentales, que le asisten a cualquier ciudadano que es
objeto de una imputación delictiva o que es sometido a un proceso penal”. (Zambrano
Pasquel, Alfonso, Proceso Penal y Garantías Constitucionales, Tomo 1, Biblioteca de
16
Autores de la Facultad de Jurisprudencia de la Universidad Católica de Santiago de
Guayaquil, Corporación de Estudios y Publicaciones, Quito Ecuador, 2005, Pág. 48)
Consecuencia del principio del debido proceso, se derivan los siguientes principios
fundamentales de la persona:
a. La presunción de inocencia
b. Sometimiento a juez natural
c. Incoercibilidad del imputado:
Inviolabilidad de la vida y la integridad personal
Inviolabilidad del domicilio
Inviolabilidad y secreto de la correspondencia
Prohibición de la detención ilegal
Prohibición de la imputación forzada
Inviolabilidad de la defensa
d. Principio de necesidad
e. La duda en favor del reo.
1.3.1.3. Principio de Publicidad de los juicios. - “Sean públicos los juicios y públicas
las pruebas del delito para que la opinión, que acaso es el único elemento cohesivo de
la sociedad, ponga freno a la fuerza y a las pasiones, para que el pueblo diga que no
somos esclavos y que estamos defendidos: sentimiento que inspira coraje y que
equivale a un tributo para el soberano que comprenda sus verdaderos intereses”.
(Vaca Andrade Ricardo, Manual de Derecho Procesal Penal, Tomo 1, Corporación de
Estudios y Publicaciones, Quito Ecuador, año 2000, Pág.56)
Este principio impide que en un proceso haya actuaciones ocultas para las partes o
para quienes intervienen en él por el ministerio de la ley como sujetos procesales; así
la publicidad resulta necesaria para la validez del proceso, pues solo de esta manera
existe contradicción en el mismo; si fuera secreto se prestaría para la manipulación y a
la inequidad.
1.3.1.4. Principio de respeto a la Cosa Juzgada. - Este es un principio de fácil
comprensión que determina que a ninguna persona se le puede someter a juicio, ni
sancionar, más de una vez por un mismo hecho. La sociedad no se quiere ensañar
con el individuo que ha cometido un delito y por ello se supone que la acción delictiva
debe ser investigada a cabalidad dentro de un proceso penal, el sujeto debe ser
17
sometido a juicio hasta recibir las sanciones que el Tribunal determine en sentencia,
pero no puede, bajo ningún concepto o pretexto, ser sometido nuevamente a otro
proceso penal por el mismo hecho.
1.3.1.5. Principio de Comprobación. - En todo proceso penal, las decisiones
judiciales se adoptan cuando los juzgadores han llegado a un grado de certeza, de
convencimiento, que se nutre de la indispensable o mínima seguridad de que los fallos
son ajustados a la verdad y al ordenamiento jurídico. Lo dicho es válido en toda litis o
confrontación, en la que se exige al juez compruebe debida y suficientemente, por
medio de las actuaciones probatorias evacuadas en la etapa del juicio, los hechos
sometidos a su conocimiento antes de expedir el respectivo fallo, ya sea confirmado el
estado de inocencia o declarando la culpabilidad.
1.3.2. Principios relacionados con el Procedimiento Abreviado
1.3.2.1. Principio de Mínima Intervención Penal
Por el principio de mínima intervención, el derecho penal solo puede ser considerado
el último recurso al que se debe acudir a falta de otros menos lesivos y graves que los
penales, pues si la protección social puede conseguirse con medios menos graves y
lesivos, no es preciso ni tampoco se debe acudir al derecho penal. Procesalmente
tampoco se debe llegar hasta las últimas instancias, esto es al juicio penal, sino que se
debe buscar alternativas para la solución de los problemas penales y una de estas son
las soluciones alternativas como el procedimiento abreviado.
“La mínima intervención nos propone la necesidad de la pena, donde esta no puede
ser interpuesta mientras no se hayan agotado los medios de intervención y
transformación social que tiene el Estado y la determinación de los bienes jurídicos
más relevantes en los que el Derecho Penal debe activarse, es decir es el paraguas
que abarca el principio de subsidiaridad y fragmentariedad”. (García Falconí, Ramiro,
Código Orgánico Integral Penal Comentado, Tomo I, ARA Editores, Lima Perú, 2014,
Pág. 49)
El principio de mínima intervención formaba parte de los mecanismos propuestos por
Beccaria para mejorar el sistema penal; en su obra plantea la reducción de las leyes
penales a las mínimas necesarias, consecuentemente, en este autor tan importante,
se encuentra la primera expresión de lo que hoy llamamos “el principio de mínima
intervención del derecho penal”.
18
En la actualidad, este principio es una garantía frente al poder punitivo del Estado y
constituye el fundamento de los ordenamientos jurídicos de los Estados de Derecho.
El poder punitivo del Estado es limitado. Al derecho Penal corresponde la protección
de los bienes jurídicos, pero no es necesaria su intervención en la sociedad cuando
dicha protección se puede conseguí a través de otros medios menos lesivos, para los
derechos individuales. Se trata de una exigencia del “principio de máxima utilidad
posible”, para las víctimas, que debe combinarse con el “mínimo sufrimiento
necesario” para los delincuentes. Aquí es donde entra en juego el principio de
subsidiariedad que a juicio de Muñoz Conde, es solo una consecuencia del principio
de mínima intervención.
Un segundo principio que limita la intervención penal es del “carácter fragmentario del
Derecho Penal”, que significa que no sanciona todas las conductas lesivas de bienes
jurídicos a los que protege sino, solamente, los ataques más graves.
“El principio de mínima intervención constituye el antecedente básico de las salidas
alternativas al conflicto penal o de las formas de terminación anticipada al juicio
ordinario. Estos mecanismos especiales brindan una solución ágil, oportuna y de
calidad a los usuarios de la administración de justicia, en forma legal y transparente.
Reparan integralmente a la víctima por el daño causado, observan irrestrictamente los
derechos de imputado, y ofrecen una sanción distinta a la tradicional privación de la
libertad”. (Manual para la Aplicación de Procedimientos Especiales y Salidas
Alternativas, Programa de Fortalecimiento de la Justicia en el Ecuador en colaboración
con la USAID, Quito, 2010)
1.3.2.2. Principio de Oportunidad
Daniel González Álvarez define al principio de oportunidad como aquel que trata de
establecer reglas claras para prescindir de la acusación penal, frente a casos en los
cuales, ordinariamente, debía acusarse por un hecho aparentemente delictivo.
Alberto Binder define los criterios de oportunidad, como aquellos casos legales en los
que el Estado puede prescindir de la persecución penal y, se basan en criterios
cuantitativos con: insignificancia del hecho, escasa culpabilidad; y, criterios cualitativos
como: determinados tipos de delitos y criterios de economía procesal, hechos
imposibles de investigar, etc.
19
De acuerdo a estas definiciones, cabe hacer una distinción entre el principio de
oportunidad y los criterios de oportunidad. El primero se refiere a los casos que la ley
regula en un cuerpo normativo, de acuerdo a la política criminal de un tiempo, época e
interés del Estado; mientras que, los criterios de oportunidad son reglas claras que
permiten prescindir de la persecución penal casos que ordinariamente debían
investigarse, esto es, una selección racional con criterios de política criminal.
La consecuencia de lo dicho es que, la oportunidad reglada no quebranta el principio
de legalidad de la acciona penal, lo que se presenta es una atenuación o limitación del
principio de legalidad.
El principio de oportunidad se encuentra establecido en el Art. 412 del Código
Orgánico Integral Penal, y por este: ¨La o el fiscal podrá abstenerse de iniciar la
investigación penal o desistir de la ya iniciada, en los siguientes casos: 1.- Cuando se
trate de una infracción sancionada con pena privativa de la libertad de hasta cinco
años….2.- En aquellas infracciones culposas en las que el investigado o procesado
sufre un daño físico grave que le imposibilita llevar su vida normal¨. (Código Orgánico
Integral Penal, Registro Oficial, Año 1, No. 180, Quito lunes 10 de febrero del 2014)
1.3.2.3. Principio de Celeridad
Este principio tiene el propósito de evitar el retardo indebido o injustificado en la
administración de justicia, es decir establece la necesidad de que los procesos
penales se desarrollen en un tiempo prudencial, respetándose los plazos y términos
determinados en cada etapa; con esto se soluciona las demoras que eternizaban los
procesos penales, las dilataciones innecesarias planteadas por los sujetos procesales
que deterioraban la justicia. Nuestra Constitución de la República del Ecuador, en su
Artículo 169 establece que las normas procesales consagrarán los principios de
simplificación, uniformidad, eficacia, inmediación, celeridad y economía procesal.
1.3.2.4. Principio de Economía Procesal
Por este principio, el desarrollo del proceso penal debe conseguir un resultado óptimo
en el menor tiempo, con el menor esfuerzo y con el menor desgaste del órgano
jurisdiccional, sin necesidad de invertir mayores recursos económicos, logrando que
los procesos no queden en la impunidad. Este se encuentra establecido en el artículo
169 de la Constitución de la República del Ecuador.
20
Se relaciona con el principio de gratuidad mismo que se encuentra prescrito en la
Constitución en su Art. 168 numeral 4, orienta a los operadores de justicia a
economizar al máximo, busca que no se desperdicien recursos económicos por parte
del Estado. Con respecto a este principio, Ricardo Vaca Andrade refiere: “ la gratuidad
de la Administración de Justicia no pasa de ser una burla sangrienta que hiere el
sentimiento comunitario…”, (Vaca Andrade, Ricardo, Manual de Derecho Procesal
Penal, Quito, 2003, pág. 70), esto tomando en consideración a los sinnúmeros de
incidentes que los abogados litigantes plantean en un juicio.
La economía procesal es la consecuencia de lograr el mayor resultado con el mínimo
de empleo de actividad procesal, por ejemplo: la inadmisibilidad de las pruebas
inútiles, todo esto para que el trabajo de la autoridad competente sea menor y el
proceso más rápido. La economía procesal tiene una relación con el Principio de
Gratuidad donde se trata de economizar y de ahorrar al máximo, en definitiva lleva a la
realización de la justicia y sancionar a sus responsables mediante la justificación
jurídica de los hechos, pero buscando el mayor ahorro de tiempo y espacio lo que
llevaría a recurrir a medios probatorios más positivos y convenientes.
1.3.2.5. Principio de Oralidad
Es vital para el debido proceso, ya que permite que la persona procesada sea
escuchada por el juez que tramita su causa; promueve la presentación de pruebas de
descargo a su favor y que realice todas las diligencias necesarias para su defensa en
una audiencia de juzgamiento pública y oral. Como parte central del procedimiento
penal el juicio oral se destina a probar todos los hechos objetivos y subjetivos
relevantes y pone al órgano jurisdiccional en situaciones de formarse un comentario
acerca de la existencia de la infracción y la culpabilidad del procesado, mirando
directamente las alegaciones de las partes. Nuestra Constitución de la República en
su artículo 86 numeral 2, literal “a” refiere: que el procedimiento será sencillo, rápido y
eficaz, es decir será oral en todas sus fases e instancias, de igual forma en el artículo
168 numeral 6, establece que la sustanciación de los procesos en todas las materias,
instancias, etapas y diligencias se llevará a cabo mediante el sistema oral, de acuerdo
con los principios de concentración, contradicción y dispositivo.
21
1.3.2.6. Principio de Culpabilidad
Llamado también “nullum crimen sine culpa”; este principio establece que solo puede
perseguirse y castigarse penalmente a quien intervino en la comisión de un delito por
un hecho propio, con dolo o culpa y con una motivación racional normal; que la pena
criminal solo puede basarse en la constatación de que el autor asuma su hecho. No se
puede atribuirse responsabilidad penal a una persona sin que exista imputación
objetiva y subjetiva, sino únicamente cuando el autor lo atribuya como hecho suyo: El
principio de personalidad de penas prohíbe que alguien sea culpado por un delito
ajeno, la pena debe ser individual y de acuerdo a su grado de participación; tampoco
se lo puede culpar por su personalidad, ni por su peligrosidad, como lo estable el
artículo 22, inciso segundo del COIP: “…no se podrá sancionar a una persona por
cuestiones de identidad, peligrosidad o características personales…” (Código Orgánico
Integral Penal-COIP, Corporación de Estudios y Publicaciones, 2015)
1.3.3. Salidas Alternativas en el Proceso Penal
¨En una búsqueda constante en tratar de mejorar el sistema procesal ecuatoriano, las
salidas alternativas aparecen en nuestra ley procesal como una tabla de salvación al
ser consideradas como herramientas incorporadas para simplificar y descongestionar
el proceso penal¨. (Vallejo Valladares, SM, 2011, dspace.ucuenca.edu.ec.handle.)
Estas salidas alternativas en nuestro derogado Código de Procedimiento Penal
constituyeron la conversión de la acción, acuerdos reparatorios, suspensión
condicional del procedimiento, desestimación, el principio de oportunidad,
procedimiento abreviado y procedimiento simplificado; buscan combatir la cultura del
conflicto a la que estamos mal acostumbrados, permiten a la Fiscalía concentrar sus
esfuerzos en casos más graves, los tribunales penales tendrán mejores oportunidades
para fijar, conocer y fallar los juicios evitando dilataciones indebidas; estas salidas
alternativas constituyen el núcleo del nuevo sistema procesal penal, por cuanto de
acuerdo al nuevo COIP, nuestro sistema de justicia es restaurador.
Se considera que todo sistema procesal moderno debe descansar en criterios y
principios, como la posibilidad de fomentar la reinserción social de las personas que
han cometido un ilícito penal, por la utilización de sanciones diversas a la tradicional
privación de libertad; la preocupación por la participación de la víctima en la reparación
del daño cometido por la acción de delito; la desjudicialización de la persecución
penal, al evitar que la gran mayoría de los casos lleguen a la instancia del juicio oral.
22
Esto conlleva a que el Estado, entregue dicha sanción al acuerdo de víctima-
victimario. Esta moderna forma de solución de los conflictos diversa a las tradicionales
sanciones penales, ha sido denominada por la doctrina procesal penal como la tercera
vía.
“Las salidas alternativas al proceso penal son mecanismos o fórmulas extra sistémicas
de resolución de conflictos, que buscan que las partes alcance acuerdos, con el fin de
evitar dirimir los problemas en el sistema penal. Estas fórmulas incluyen, entre otras,
modalidades de la negociación, conciliación, reparación y composición”. (MANUAL
PARA LA APLICACIÓN DE PROCEDIMIENTOS ESPECIALES Y SALIDAS
ALTERNATIVAS, PROGRAMA DE FORTALECIMIENTO DE LA JUSTICIA EN
ECUADOR, USAID, Pág. 137)
La finalidad principal es la de otorgar respuesta distinta a los usuarios del sistema de
justicia y dar una solución al conflicto, en forma oportuna, eficaz, transparente y con
igualadas ante la ley, entre los sujetos procesales; colaborando con la administración
de justicia en el tan anhelado descongestionamiento del sistema judicial penal.
Estas figuras procesales permiten flexibilizar, economizar y descongestionar el sistema
penal. Sin tener que ir a juicio ordinario. Procuran dar vías de soluciones opcionales y
distintas al juicio, cuando se reúnen determinados requisitos establecidos en el COIP.
Estas salidas alternativas actualmente constituyen los acuerdos reparatorios, el
principio de oportunidad, el procedimiento directo y el procedimiento abreviado.
Estas nuevas instituciones traen ventajas para la víctima, el procesado, y el propio
Estado. La victima obtiene una reparación oportuna al daño causado, en un tiempo
razonable; el procesado obtiene una reducción de la pena tratándose de
procedimiento abreviado; y, el Estado ahorra recursos materiales y humanos dando
soluciones prontas a los conflictos.
1.3.4. Procedimiento Abreviado. - Definiciones
Se lo ha definido como el acto procesal por medio del cual el imputado debidamente
asesorado por su letrado, acepta los hechos y el grado de participación en los casos
en que la petición de la pena es inferior a determinado monto.
Es el procedimiento por el que se juzgan los delitos que pueden ser castigados con
penas de privación de libertad que no superen los diez años.
23
“Moderna herramienta al servicio de la simplicidad, que en muchos casos se requiere
para tramitación de una causa penal”. (González, Víctor, La Simplificación Procesal,
Ed. Instituto Panamericano de Derecho Procesal, Buenos Aires Argentina, 1977, Pág.
556)
Como el juicio mismo que se le hace a un imputado donde se le impone una pena, por
la comisión de un hecho delictivo, donde los principios de oralidad, contradicción,
publicidad y producción de pruebas, adoptan una dimensión distinta.
Como una justicia negociada, ya que la persona que cometió el delito, evita someterse
a un desgastador y dilatado juicio oral y público, admitiendo responsabilidad a cambio
de una pena acordada.
Se afirma que este procedimiento cumple una función de mucha trascendencia en la
política de justicia, en criterios económicos, ya que se están ahorrando recursos
monetarios y humanos; se descongestiona a los tribunales y se acerca la justicia al
momento de la comisión del hecho delictivo.
“Constituye el proceso mediante el cual el fiscal realiza concesiones al procesado
(imputado, acusado) con relación al tipo de la presunta infracción investigada o
juzgada, a la responsabilidad del presunto participe y a la pena establecida en la ley
por las acciones u omisiones atribuidas, “a cambio de obtener la admisión de su
participación y culpabilidad (plea bargaining), que define el sistema de prosecución de
la acción penal pública, por la renuncia del derecho a juicio por el jurado”, que la
legislación estadunidense específicamente establece en determinada clases de
delitos, facultando negociar al procesado”. (Vergara Acosta, Bolívar, El Sistema
Procesal Penal, Murillo Editores, Volumen II, Quito Ecuador, 2015, Pág. 731)
El procedimiento abreviado es un procedimiento especial que constituye una
alternativa al juicio oral, a partir de un hecho fáctico, que atribuye el fiscal y que acepta
el procesado. El juez de garantías penales admite y resuelve el caso, aplicando o no
una pena, no superior a la sugerida por el fiscal y que no exceda de cinco años. Sola
petición se la realiza al tribunal de garantías penales, será esta autoridad quien
sustancie y sentencie el caso.
En efecto se dice que tiene por finalidad contribuir a la descongestión judicial y lograr
mayor eficacia estatal en función pública de administrar pronta y cumplida justicia.
24
1.3.5. Antecedentes históricos del Procedimiento Abreviado.
Hay quienes ven el origen del Procedimiento Abreviado en el derecho anglosajón,
como bien expresa Mommsein, ignorando que mucho antes surgieron los primeros
esbozos de acortar el término entre el delito y la sentencia que ponía fin al asunto, en
busca de la reparación del daño, reduciendo la controversia a una negociación entre
el ofensor y el ofendido, transacción que en un comienzo fue directa entre uno y otro y
que luego tuvo carácter social cuando el negocio de referencia fue sacramentado por
la comunidad por el empleo de la figura del juez. (MOMMSEIN, COMPENDIO DE LA
NORMATIVA PROCESAL DOMINICANA, COMISIONADO DE APOYO A LA
REFORMA Y MODERNIZACIÓN DE LA JUSTICIA. EDIT. BÚHO, 2004 SANTO
DOMINGO. REPÚBLICA DOMINICANA. 20)
La Ley regulaba la citación que tenía un carácter eminentemente privado, donde
pervive también la auto ayuda, la presencia indispensable de las partes en el proceso,
la transacción y la sentencia, que debía darse antes de la puesta del sol. Al referirse al
aspecto penal, hace presente que hay dos derechos que se interfieren
constantemente: el talión y la composición. La Ley prescribe el talión para el caso de
lesiones graves. En cambio, hay composiciones fijas para las lesiones leves os factum
y para las iniuriae, ( Zavala) , el sistema de la composición comprendía un
procedimiento especial, diverso al generalmente admitido y que puede considerarse
como una manera de abreviar el procedimiento ordinario. Pero la composición no sólo
concluía el procedimiento sino que, como es fácil comprender además, desde el punto
de vista subjetivo, era una manera en que el ofensor compraba, a través de la
negociación, su tranquilidad futura y el ofendido era serenado en sus pretensiones de
venganza con un estímulo económico. La controversia penal quedaba reducida a un
arreglo entre el victimario y la víctima, que tenía como consecuencia el acortamiento
de los plazos del procedimiento penal.
Por la llamada composición voluntaria, “la víctima como se ha dicho optaba por el
cobro de una suma de dinero o el pago de objetos varios, o simplemente ejercía su
derecho a vengarse extinguiendo de tal forma el estado de enemistad creado por la
ofensa cometida”. (Zavala Egas, Jorge, Código Orgánico Integral Penal, Teoría del
Delito y Sistema Acusatorio, Murillo Editores, Perú, 2014, Pág. 46)
Es decir, el origen se lo encuentra en la negociación privada o transacción voluntaria
que se aplicó en los sistemas de justicia antiguos o previos al Derecho Penal, que
25
mantenían el imputado de la comisión de un hecho ilícito causante del daño y el
ofendido por esa conducta, que luego de surgida la justicia pública paso a tener
aceptación estatal y sanción social, perfeccionándose cuando intervienen los jueces
penales.
Como síntesis podemos decir que fue el derecho continental europeo, el español, con
la Ley de las XII Tablas (siglo XIII), quien desarrolló “la composición” en los casos de
lesiones leves e injurias, y para los críticos en el viejo sistema inquisitorial de la
confesión arrancada al procesado, revivido en los regímenes dictatoriales, arbitrarios y
policiales.
Otros encuentran en el derecho anglosajón, en la “plea bargaining” norteamericano en
el siglo XX, que es la negociación en que interviene el Ministerio Público y el acusado,
quien a cambio de declarar la culpabilidad logra una sanción más conveniente a sus
intereses, simplifica y acorta el juicio.
1.3.6. Antecedentes Legales del Procedimiento Abreviado
Se han establecido las reglas para prescindir de una fase tan importante como es el
juicio oral y público. Esta variante tan trascendente en el proceso ordinario, trajo
consigo la necesidad de que la jurisprudencia dimensionara el contenido del instituto y
las condiciones para un correcto ejercicio de los derechos de las partes. Se trata de un
procedimiento especial, reglado en el Código Procesal Penal, mediante el cual se
faculta a las partes para variar el curso del procedimiento ordinario y tomar acuerdos
sobre los hechos y la pena a imponer, para resolver la causa prescindiendo de la
etapa del juicio oral y público. No es un derecho del imputado o de las demás partes,
sino una posibilidad procesal, para cuyo acceso se requiere de un acuerdo
válidamente establecido. (ZAVALA, B. J. 2010. EL PROCEDIMIENTO ABREVIADO.
DISPONIBLE EN: HTTP://PROCEDIMIENTO_ABREVIADO.PDF.)
Este procedimiento regula la actuación de las autoridades judiciales, en casos que
necesitan ser tratados con brevedad, dando la oportunidad a las partes a que
solucionen las divergencias y pueda la autoridad judicial agilizar de esta manera el
caso. De ese modo se confiere la facilidad directa a la persona que fue la víctima, a
que esté de acuerdo con la sanción que emitió el Juez. Son mecanismos que plantean
la exclusión total o parcial de los jurisdiccionales del Estado para el tratamiento y
solución de las controversias por una vía diferente a la judicial.
26
Constituye la esencia de la abolición del sistema inquisitivo, al descartar la afirmación
del poder central y el control social de los gobernados, como fin principal del proceso,
reduciéndolo a un servicio cuyo objetivo es solucionar las disputas entre los
ciudadanos.
La justificación, la realidad de la administración de justicia penal, que reconocen ha
sido incapaz de resolver la crisis que soporta con el proceso penal ordinario, reflejada
en el aumento delincuencial, que patenta la incapacidad del sistema judicial de
satisfacer eficientemente el mayor ingreso de las causas penales, mediante el
procedimiento ordinario, a lo que se une las nuevas figuras penales y el aumento de
procesados presos sin sentencia y por ende faltos de la condena respectiva.
Los reclamos doctrinales al procedimiento abreviado se han sintetizado, en que viola
las Convenciones Internaciones de los Derechos Humanos; que taxativa y
específicamente la Constitución no establece este tipo de juzgamiento como lo hace
por ejemplo con el juzgamiento en ausencia del procesado; que la fiscalía propiamente
es la que determina la culpabilidad y el grado de participación del procesado, al
negociar libremente con este la pena, la misma que no puede ser cambiada ni
modificada por el juzgador; que las etapas del proceso penal como es la etapa de
juicio y la etapa intermedia constituyen un derecho irrenunciable del procesado; y, que
es improcedente que el procesado acepte una pena antes de que se haya dictado
sentencia condenatoria.
1.3.7. El Procedimiento Abreviado en el Código de Procedimiento Penal
Ecuatoriano
El Procedimiento Abreviado fue una novedad legal en el sistema procesal penal
ecuatoriano, introducida con la modalidad del juicio penal oral acusatorio, que
sustituyó al juicio penal inquisitivo mantenido con el anterior Código de Procedimiento
Penal.
Se encontraba regulado en el artículo 369 y 370 del CPP; establecía un acuerdo entre
el procesado y el fiscal. Este procedimiento buscaba dar una salida expedita y
económica, por motivos de eficacia, a aquellos casos en que no exista una
controversia sobre los resultados de la investigación realizada por el fiscal.
27
Se trataba entonces, de un pacto por el cual, se cambia el juzgamiento vía
procedimiento ordinario, por uno más breve, y en el que, ambas partes ceden,
parcialmente, en sus pretensiones, obteniendo ventajas como:
a.- El fiscal renunciaba a la posibilidad de una pena máxima fijada por la ley, auto
limitando su pretensión, a una pena inferior. A cambio de esta rebaja, el fiscal obtenía
la ventaja de no tener que reproducir prueba en un juicio oral, pues se aceptaba el
hecho presentado por el.
El procesado, por su parte, obtiene certeza respecto de la pena y una eventual rebaja
de la misma, a cambio de lo cual, renuncia al derecho a que los hechos atribuidos por
el fiscal deban ser probados por este en un juicio oral, y acepta ser juzgado en base a
los antecedentes y elementos de convicción obtenidos por el fiscal en la investigación.
Antes de que el fiscal o el procesado realicen la solicitud al juez de garantías penales,
de llevar el caso a procedimiento abreviado, existía un acuerdo en el cual se
negociaba la calificación jurídica de los hechos, la participación y las circunstancias
modificatorias de responsabilidad penal, de modo que, el resultado sea una
presentación punitiva de hasta cinco años de privación de libertad.
Pese a haber acuerdo la ley exigía que el ofendido por el delito manifieste su opinión
sobre el acuerdo establecido, pudiendo ser escuchado por el juez o tribunal, según la
autoridad judicial a cuál se proponga.
La abreviación del procedimiento se traducía en tres factores:
a.- Solo cabía en delitos con una sanción máxima de cinco años de privación de
libertad.
b.- Podía plantearse o solicitarse este procedimiento, desde el inicio de la instrucción
fiscal, hasta antes de la audiencia de juicio, por lo tanto eran competentes para
conocer y resolver tanto los jueces penales como los tribunales penales.
c.- Los jueces tenían la capacidad de valorar la prueba, por lo tanto la sentencia
estaba supeditada a que se haya probado tanto la existencia material de la infracción
como la responsabilidad del procesado.
28
1.3.8. El Procedimiento Abreviado en el COIP
El Código Orgánico integral Penal en el Capítulo Único del Libro II, Art. 635, lo regula
más ampliamente y modifica los requisitos, determinando que el límite de la pena
privativa de libertad para el beneficio del procesado alcanza hasta el tercio de la
sanción legal de privación de la libertad y la víctima tiene el derecho a ser escuchada.
No puede violentarse las garantías generales del debido proceso y del proceso penal
de acción pública. Presupone negociación, búsqueda de consenso entre los sujetos
procesales en torno al trámite y a la pena, modificando profundamente la etapa del
juicio, en cuanto a las pruebas, logrando de forma rápida concluir el proceso penal.
La víctima podrá concurrir a la audiencia y tendrá derecho a ser escuchada, (art. 637
inc. 2 COIP), que para ser concurrente con la posición que adopta el legislador acerca
de la pretensión de indemnización de reparación integral, únicamente la víctima la
puede exhibir, a la que también le reconoce la calidad de sujeto procesal; no solo
puede exponer sobre la aludida indemnización sino también acerca del cumplimiento
de los requisito legales, los derechos constitucionales y los consignados en los
instrumentos internaciones, y, acerca de la tipificación del hecho ilícito admitido y
reconocido.
Tiene fuerza obligatoria para los operadores judiciales: es una alternativa al juicio
penal ordinario, el cual supone un acuerdo entre el procesado y el fiscal, en virtud de
que el primero admite el hecho fáctico que se le atribuye y consiste en someterse a
este procedimiento y, el segundo solicita la imposición de una pena conforme a lo
dispuesto en el artículo 638 del Código Orgánico Integral Penal, no se valora los
elementos de convicción constantes en el proceso.
En el fondo, tienen razón los doctrinarios que censuran al procedimiento abreviado,
por resentir o disminuir el papel del juzgador a ser garante de la legalidad y todavía las
de su papel en la fijación de los tipos penales en el proceso según la legislación
vigente. El legislador obliga al juzgador a aprobar el acuerdo del fiscal y del procesado,
a garantizar el respeto a la autonomía de la voluntad del procesado, aunque se
sacrifica la eficacia y la certeza de la resolución, todo por la rapidez y la celeridad
procesal.
Finalmente, la innovación y la utilidad del procedimiento abreviado se reflejan en las
nuevas funciones o roles que asigna a los sujetos procesales:
29
1.- El fiscal cumple varias labores:
a) Promotor de la justicia negociada, recibe las propuestas, analiza las ventajas y
desventajas.
b) Negociador, para lograr la condena del procesado y evitar la impunidad, en forma
rápida y oportuna; y,
c) Coordinar con otros operadores judiciales (fiscal superior, policía judicial, etc.) para
lograr responsablemente que el acuerdo a que se arribe, sea: jurídico, ética y
socialmente aceptado y ejecutado.
2.- El procesado toma la iniciativa para proponer el acuerdo al fiscal, buscando
convenientemente en una especia de transacción compaginar sus intereses y los del
Estado, impedido por las circunstancias procesales: el dictado de medias cautelares,
la introducción de evidencias elementos de convicción perjudiciales a sus posición
jurídica procesal; a la vez le convence la objetividad en el análisis de sus aspiraciones
de la prueba que realísticamente pueda aportar, en comparación con la ventaja de una
pena convenida, cierta y determinada, que le lleva a admitir un hecho ilícito con una
tipificación insinuada, aunque le aleja de la presunción de inocencia que le protege.
3.- El juez que, al aprobar el acuerdo entregado con la solicitud de procedimiento
abreviado, vela por el respeto a la voluntad del procesado, así como la equidad y el
equilibrio entre la pena y el hecho ilícito investigado.
“Por tanto, la abreviación reemplazó la verdad histórica objetiva sobre el hecho ilícito
juzgado, por una verdad consensual acerca del mismo, que para algunos, no es otra
cosa, que la verdad procesal que quedará registrada en la sentencia dictada en ese
procedimiento especial, prioriza la indemnización de los daños a la víctima por la
lesión a los bienes jurídicos que protege la norma penal infringida, por lo que se
impone la sanción de la pena pactada.
La facultad que tiene el juzgador de rechazar la solicitud de procedimiento por vulnerar
los derechos de la víctima (art. 638 COIP), se entiende en cuento a que desconozca o
no fije el monto de la indemnización integral, pero en modo alguno a la
correspondencia con las cantidades que esta pretenda”. (Vergara Acosta, Bolívar, El
Sistema Procesal Penal, Murillo Editores, Volumen II, Quito Ecuador, 2015, Pág.740)
30
1.3.9. Presupuestos
1.- Debe haberse pedido en la etapa de instrucción desde la resolución de inicio y en
la etapa de evaluación (intermedia) hasta la audiencia preparatoria de juicio, durante la
tramitación que se realiza ante el juez de garantías penales, que se constituye en el
único juez competente. (Arts. 645 a 649 COIP).
Como se vuelve a manifestar, se ha derogado en el COIP la posibilidad de presentarla
en la etapa de juicio, que es el problema materia de esta investigación. Se puede
solicitar desde la audiencia de calificación de flagrancia y de formulación de cargos,
practicada en el mismo acto procesal por aplicación de los principios de concentración
y de contradicción.
2.- La imputación fiscal formulada contra el procesado solicitante debe de existir,
puesto que la presentación del pedimento de procedimiento abreviado es
independiente de la situación de los otros sindicados o procesados (art. 635 No. 5
COIP).
3.- No procede por tanto que soliciten el procedimiento abreviado: el sospechoso o el
investigado en la etapa de investigación (indagación) previa y por quien presume
pueda se implicado, imputado o vinculado.
4.- La negociación entre el fiscal y el procesado, que puede ser extraprocesal, origina
el acuerdo acerca de hecho ilícito perseguido, de la pena a imponer y unas veces de
las indemnizaciones a pagar a la víctima.
La negociación concretada y dada a conocer tanto por el procesado y el fiscal, viene a
ser el convenio indefectible a que han arribado o el consenso acerca del hecho ilícito
perpetrado, la calificación o tipificación del mismo, y la sanción a imponer, que se
transforma en uno de los requisitos exigidos para poder trámite a este tipo de
procedimientos (arts. 635 No2 COIP).
El hecho ilícito que el fiscal declara y que el procesado reconoce, es una verdad
consensuada, que no es sino la hipótesis de la acusación admitida por el acusado, que
por tanto debe ser para algunos tratadistas justificada con pruebas legalmente
practicadas y sujetas a contradicción, pero que la esencia de la institución del
procedimiento especial abreviado para otros doctrinarios hace innecesaria e
impertinente la justificación dada la admisión libre del procesado. (Art. 507 No 1 COIP)
31
1.3.10. Características
La mayoría de las legislaciones han tenido como problema fundamental el retardo en
la administración de justicia que ha generado cierta desconfianza de la población en
este sector, a tal punto de buscar justicia por su propia mano; es por esa circunstancia
que actualmente se persigue enjuiciamientos inmediatos, el despacho rápido de los
procesos por los delios menos graves, simplificando el trámite, negociando la pena, y
hasta en las contravenciones haciendo que una máquina de control fije la multa, como
en las de tránsito.
El trámite de este tipo de procedimientos es especial y sumarísimo, el mismo que se
sustenta en los principios de razonabilidad, justicia consensuada, solución alternativa
de conflictos. La actuación del fiscal se basa en el principio de oportunidad y de
objetividad, puesto que el abreviado es un verdadero mecanismo de simplificación del
procedimiento, en que convienen el fiscal y el procesado, para transformar o dejar de
lado el proceso penal ordinario, mediante autorización de la ley. (Arts. 635 a 639
COIP)
Se debe observar que exista congruencia entre el acto ilícito atribuido y admitido por el
procesado (hecho delictual consensuado), la providencia de admisión al procedimiento
abreviado y la sentencia que impone la pena convenida, puesto que no cabe
evacuación de pruebas ni término probatorio. Toman este rol los elementos de
convicción recogidos en el proceso ordinario. (Arts. 637 inc. 3 y 635 No. 4 COIP).
En resumen en la legislación ecuatoriana el fiscal negocia tal procedimiento especial,
la pena, y en la práctica la carga probatoria que tiene al imputar o acusar, logrando
que sin judicialización tengan valor los elementos de convicción o diligencias
investigativas, pero solo puede negociar el tipo penal que se encuentra previsto en la
ley, sin que las negociaciones celebradas entre el fiscal y el procesado tengan efecto
jurídico alguno sino llegan al acuerdo de procedimiento abreviado en todos sus
componentes.
Se caracteriza el procedimiento abreviado por ser una forma de justicia consensuada,
que no es obligatorio acepten y tramiten todos los demás procesados en la causa
penal, en el que no participa obligatoriamente la victima (ofendido), pero que el fiscal
debe tener en cuenta las pretensiones indemnizatorias (reparación integral) por la
responsabilidad civil que exhibe la conducta admitida, además el acuerdo acerca de la
32
pena disminuida que el fiscal convenga, la que siempre será en base de la sanción
prescrita en el ley para la infracción declarada cometida.
1.3.11. Requisitos
1. Oportunidad, la solicitud de procedimiento abreviado debe ser presentada, como se
tiene indicado desde la audiencia de formulación de cargos hasta audiencia de
evaluación y preparatoria de juicio, esto es en el proceso penal de ejercicio de la
acción pública. (art. 635 No. 2 COIP).
La solicitud de procedimiento abreviado, puede tramitarse en la misma audiencia, sin
que se requiera nueva convocatoria (art. 637 inc. 4 COIP).
Puede aplicarse en procesos por delitos reprimidos con privación de la libertad de
hasta diez años. (Arts. 635 No. 1 y 640 No. 2, 3 y 4 COIP).
2. La solicitud de procedimiento abreviado debe ser presentada por el fiscal por escrito o
de manera verbal; este es un requisito formal que en la práctica puede subsanarse
hasta antes de instalarse la audiencia. (arts.635 y 636 COIP)
3. El proceso penal ordinario debe estar tramitándose por un delito consumado o
tentativa, perseguido por acción pública y que tenga prevista “una pena máxima de
privación de libertad de hasta diez años”. (art. 635 No. 1 COIP)
4. En materia de tránsito pueden someterse a procedimiento abreviado los delitos
tipificados en los Artículos 377, 378, 381 y 382 COIP.
5. Manifestación expresa de voluntad o consentimiento expreso del procesado para que
se aplique el procedimiento abreviado. Este un acto procesal libre y voluntario, revesito
de formalidades, que reitera la negociación con el fiscal y que renueva ante el juez de
garantías penales al ser oído en e la audiencia de procedimiento abreviado una vez
presentada. (art. 635 No. 3 COIP)
6. Acreditación por parte del defensor del procesado, que puede ser particular o también
puede ser un defensor público, que este ha consentido o expresado libremente su
consentimiento. (Art. 635 No. 4 COIP)
El defensor por este acto atestigua que la manifestación libre de voluntad del
procesado ha sido “sin violación a sus derechos fundamentales,” o “sin violación de los
derechos constitucionales”.
33
1.3.12. Trámite
El Tribunal de Garantías Penales, una vez que había recibió el proceso era el
competente y tramitaba la audiencia pública, y en sentencia aceptaba el procedimiento
y fijaba la pena que imponía al procesado, o, también rechazaba el acuerdo de
procedimiento abreviado y ordenaba devolver el expediente al juez de garantías
penales para que retome el proceso ordinario, quedando expedito los recursos
horizontales y los verticales de apelación y nulidad. Sin embargo, a partir de la
Resolución del Consejo Consultivo de la Función Judicial de Política Pública (RO No.
49:25.07.2011), ratificada por el Consejo de la Judicatura de Transición, el juez de
garantías penales que conocía la petición de procedimiento abreviado era el
competente para resolver.
El trámite que propone el Código Orgánico Integral Penal es más rápido, dependiendo
del momento procesal, esto es si nos encontramos en la audiencia de calificación de
flagrancia o en el desarrollo del procedimiento ordinario.
En la fase previa del procedimiento abreviado, se hacen las siguientes actuaciones:
El Fiscal propone al procesado y al defensor acogerse al procedimiento abreviado y
aceptar la calificación jurídica del hecho ilícito punible investigado y la pena a imponer,
que se entiende será fruto de la negociación, aunque el fiscal debe tener en cuenta la
instrucción para “la pena sugerida, que deberá ser el resultado del análisis de los
hechos imputados y aceptados, y la aplicación de circunstancias atenuantes, acorde a
los establecido en el COIP; claro está también cumpliendo el requisito legal que debe
ser aceptada la propuesta por el procesado, es decir admitir la calificación jurídica del
hecho punible y la pena. (Art. 636 COIP)
El defensor, particular o público, con que cuenta el procesado, le da a conocer la
posibilidad de someterse al procedimiento abreviado, a quien dará una explicación
clara y sencilla acerca del objeto y finalidad, concretamente le informará en que
consiste y de las consecuencias. En el patrocinio de un defensor público el
“cumplimiento de esta actuación, los defensores juntamente con el procesado dejaran
constancia por escrito en el expediente” (Consejo Consultivo de la Función Judicial.
Política No 1 de 3 de mayo del 2011).
34
El Fiscal y el procesado acuerdan o fijan el limite a la rebaja de la pena, que bien
puede pactarse según el techo legal hasta el tercio de la pena prevista en el tipo penal
con que se califica el hecho ilícito investigado.
El Fiscal, sea de manera verbal o escrito, oportunamente, presenta al juez de
garantías penales la solicitud de sometimiento a procedimiento abreviado, acreditando
“los requisitos” y la determinación de la “pena acordada” al finalizar la negociación.
En esta negociación no es necesaria la participación de la víctima.
En el proceso penal ordinario, se hacen las siguientes actuaciones:
Recibida la solicitud, la o el juzgador, convocará a los sujetos procesales, dentro de las
veinticuatro horas siguientes a audiencia oral, pública en la que se definirá si se acepta
o rechaza el procedimiento Abreviado. (Art. 637 del COIP)
Verificada la asistencia de los sujetos procesales y que la solicitud fiscal reúne los
requisitos, la admite a trámite y declara instalada la audiencia. Luego escucha al fiscal
acerca de la petición, quien en forma clara y precisa expondrá los hechos investigados
y la fundamentación jurídica. Inmediatamente consultara al procesado la conformidad
con la aplicación del referido procedimiento, y, la admisión del hecho ilícito, requiriendo
que se manifieste: “si es libre y voluntaria tal decisión y le explica de forma clara y
sencilla los términos y consecuencias del acuerdo”, en otras expresiones, “las
consecuencias del acuerdo que este podría significarle” (Art. 637 inc. 2 COIP).
La victima en caso de haber concurrido a la audiencia tendrá derecho a ser escuchada
por el juzgador, principalmente en cuanto a la reparación integral que exige por el
daño al bien jurídico lesionado (art. 637 inc. 2 COIP).
No se abre debate ni se practican pruebas. La liberación de la obligatoriedad de la
pena pese a la admisión del hecho ilícito es debido a la naturaleza de la solución
alternativa consensuada por el fiscal y el procesado.
Concluida la audiencia, el juez pasa a resolver de manera inmediata.
La audiencia que se desarrolla en el procedimiento abreviado, no tiene el carácter de
la audiencia de juzgamiento del proceso penal ordinario, sino que tiene una propia
sustanciación especial, acompañada del hecho de que el procesado quien vivió parte
del procedimiento ordinario sabe de la imputación que se le ha hecho y de su realidad
35
procesal, que le permite resolver libremente si se acoge o no al procedimiento
abreviado.
“El desconocimiento del procesado de los actos procesales o de las diligencias antes
mencionadas al momento de ser oído por el juzgador en la audiencia de procedimiento
abreviado configuran un estado de indefensión, que vicia la declaratoria de admisión
de participación en el hecho ilícito, tanto más que se ha obstaculizado la contradicción
necesaria en el sistema acusatorio y piedra angular para general dicho procedimiento”.
(Vergara Acosta, Bolívar, El Sistema Procesal Penal, Murillo Editores, Volumen II,
Quito Ecuador, 2015, Pág.756)
La negociación, aunque no se especifica en la ley, se puede mantener en forma
privada se debe realizar con la intervención de los peticionarios (fiscal y procesado), e
incluido necesariamente el defensor, debiendo alcanzar (tener) consenso sobre el
hecho ilícito que reconocen perpetrando con todas sus circunstancias y la pena a
imponer (art. 636 inc. 1 COIP).
El juez de garantías penales dicta la resolución en que sigue las reglas de la
expedición de la sentencia prescritas en el ordenamiento jurídico, también debe de
observar que se hayan cumplido todos los requisitos legales, en especial la admisión
de la participación criminal que debe hacer el procesado.
Finaliza la audiencia pública el juez de garantías penales debe resolver
favorablemente, que incluye dictar sentencia, o puede rechazar el petitorio de
procedimiento abreviado con auto resolutorio, indicando que la solicitud fiscal no reúne
los requisitos legales, por vulnerar los derechos al procesado o por vulnerar los
derechos de la víctima; y, por contravenir la Constitución o ir contra los instrumentos
internacionales que consagran derechos fundamentales, y, consecuentemente,
manada a reanudar el proceso penal ordinario (art. 639 COIP).
1.3.13. Semejanzas y diferencia entre el Procedimiento Ordinario y el
Procedimiento Abreviado
El Procedimiento Abreviado, es considerado como celeridad, eficacia, brevedad,
eliminación de lo superfluo, de lo innecesario, ya que se fundamenta en la confesión
del imputado, que lo hace de una manera libre y voluntaria, facilitándosele a la
Fiscalía, como parte acusadora, solicite al Juez que se le imponga una pena ajustadas
a derecho y se pronuncie por la sanción que ella ha solicitado.
36
La Ley Adjetiva dispone que en la audiencia del Procedimiento Abreviado ante el Juez
Penal, se observen las mismas reglas de juzgamiento que en el Procedimiento
Ordinario, pero la diferencia entre ambos reside en que en el juicio abreviado no se
observan los principios de oralidad, publicidad, contradicción e inmediación y no se
lleva a cabo la producción de pruebas, porque una vez obtenida la confesión del
acusado con total transparencia, se aplica la pena sorteando todas aquellas garantías
por innecesarias, mientras que en el juicio oral sí se observan esos principios
constitucionales como herramientas indispensables, para poder encontrar la verdad
material, verdad que ya fue aceptada por las partes en el Procedimiento Abreviado.
El Procedimiento Abreviado da la oportunidad a que las partes se pongan de acuerdo,
permitiendo que la persona que ofendió (cometió el delito) pueda reparar su acción, y
la persona que fue ofendida acepte dicha propuesta de reparación, dando así por
concluida la fase investigativa del delito, siempre y cuando no sean violados los
derechos de ninguna de las partes, pudiendo el Juez determinar la sanción al infractor
y éste no pone ninguna objeción a la sanción impuesta.
Valoramos que la diferencia formal fundamental entre los dos procedimientos, es la
duración de la sustanciación. Es conocido que, en el trámite ordinario procesal de toda
causa, sometida a la etapa de juicio, la diligencia que toma el mayor tiempo es la
recepción de testimonios. Los sujetos procesales tienen derecho a solicitar la
recepción de los testimonios propios de testigos y peritos, de cargo y de descargo, que
tengan disponibles para que concurran al Tribunal el día y hora de la audiencia. En
cambio, el Procedimiento Abreviado se realiza de una manera rápida, logrando que su
tiempo sea reducido y efectivo en la administración de justicia.
Los dos procedimientos constituyen un conjunto de hechos, pasos o etapas creados y
aplicados conforme a la ley para la solución de los conflictos más delicados que se
producen en la sociedad, son aplicables específicamente en materia penal en la que
se puede establecer una medida de solución tanto para la afectada como para la parte
acusada, sea esta una sanción o una retribución económica, cabe recalcar que estos
procedimientos se convierten en sistemas coherentes de protección a los derechos y
garantías humanas, por su validez constitucional y de compatibilidad con el Estado de
derecho en el que se aplican.
Este procedimiento les une en común su finalidad, pues persiguen dos beneficios
fundamentales; el primero restablece el derecho lesionado por la acción u omisión
37
delictiva con la respectiva sanción al culpable; en cambio el segundo establece el
derecho de la persona imputada protegida por el Estado, actualmente los dos
procedimientos son de estilo acusatorio y con preferencia a la oralidad.
En cuanto a la tramitología de estos procedimientos son muy diferentes, pero se
asemejan ya que requieren de fundamentación o dictamen acusatorio, son
precisamente intervenidos por la Fiscalía General del Estado y son resueltos a través
de una sentencia que dicta el juez. Son principalmente instituciones jurídicas y de
naturaleza procesal, determinando que el procedimiento ordinario es la regla o el
género que se rige estrictamente a la ley en cuanto a la aplicación de la pena;
mientras tanto el procedimiento abreviado en equilibrio es la excepción de la regla o la
especie, es decir que la pena se le aplica según el criterio y análisis del juez o jueza de
Garantías Penales sin violentar lo estipulado en la norma jurídica, cabe recalcar que
los dos procedimientos son legales bajo sus respectivas prohibiciones y eficacias.
1.3.14. El sistema de Negociación del Fiscal con el procesado en USA
Se sostiene que esta institución procesal norteamericana es el antecedente próximo
para los antes nombrados procedimientos especiales, que algunos países regulan con
el sistema procesal acusatorio que han adoptado, como sucede en el caso
ecuatoriano.
“Siguiendo al profesor Alberto Bovino, se basa: en el sistema penal acusatorio con
proceso oral, público, contradictorio, continuo, con jurado imparcial y con garantías,
dado que la etapa del juicio “en la práctica es un método de atribución de
responsabilidad penal”, en que la disponibilidad rige la gestión del fiscal, siendo
absoluta, con “amplio rango de discreción, casi completamente incontrolada,” contra la
cual no existe recurso en contra; en la separación de las funciones estaduales para
instrumenta el procesamiento, pues a la fiscalía se la considera integrante de la
Administración Publica, por tanto independiente y autónoma de la Función Judicial,
mientras que el juez o los jurados son miembros del Poder Judicial, bien sea local,
estatal y/o federal; en el juzgamiento por jurados que se lo tiene como un derechos de
procesado (privilegio), consecuentemente es renunciable y no constituye propiamente
una etapa del proceso como en nuestra legislación; en la admisión de culpabilidad del
procesado (imputado, acusado), que constituye un acto procesal de negociación con el
fiscal, sin que tenga ninguna equivalencia con la confesión y la posible retractación, ni
es considerada prueba de culpabilidad contra el procesado, pero franquea en gran
38
medida la posibilidad de la condena al procesado, que para obtener ventajas negocia
con la fiscalía; en la declaración de culpable (guilty plea) o de inocente (inocent), que
personal y de viva voz hace el procesado; en la teoría de la pena indeterminada que
sienta tal legislación penal, que describe la conducta antijurídica prohibida relacionada
con la penal que solo establece un límite máximo a diferencia de la tipificación de
nuestra norma penal; y, en el juzgamiento por jurado, que la Corte Suprema de
Justicia de Estados Unidos de Norte América ha establecidos en su jurisprudencia:
solo se da cuando la pena misma del delito investigación es mayor a los seis meses
de privación de la libertad”. (Alberto Bovino, Procedimiento Abreviado y Juicio de
Jurados, Revista jurídica de la Facultad de Jurisprudencia de la UCSG, 2006,
Guayaquil Ecuador, recopilado de Vergara Acosta, Bolívar, El Sistema Procesal Penal,
Murillo Editores, Volumen II, Quito Ecuador, 2015, Pág. 731)
1.3.15. La Negociación del Fiscal con el procesado.
El juzgamiento por (plea bargaining) se da en determinadas clases de infracciones
(crimes, ofeences), estos deben ser: delitos graves (felonies), en que el fiscal
recomienda la pena y hace una acusación más leve. No se faculta para los delitos
menos graves (mis demeanors).
“La síntesis, en el procedimiento abreviado “la admisión de culpabilidad es
actualmente el principal método de atenuación de responsabilidad penal”, “sin
necesidad de ser juzgado”. (Ibídem, Pág. 732)
Luego, en otros estados, con apoyo del diseño de una política criminal se ha
cimentado una teoría de terminación anticipada del proceso penal, que consiste en
una simplificación del trámite y una negociación en la jurisdicción penal, los críticos
sostienen que es una variante del juzgamiento para privatizar, reprimir, modernizar y
obtener una pluralidad de intereses y funciones, trabajando en lo general de obtener
una solución consensual de conflicto que nace con la infracción, privilegiando la
indemnización de daños a la pena, que en el fondo auto limita la facultad persecutoria
del estado.
En conclusión, el procedimiento abreviado refleja el conflicto entre el Principio de
Oportunidad y el Principio de Legalidad que, para lograr una rápida resolución del
proceso penal, cede el segundo, terminando con la forma regular de conducir todas las
etapas del proceso penal ordinario, abandonando la “verdad histórica objetiva” de los
39
hechos, como también la concebida “verdad procesal”, por una “verdad consensual”.
Transfiere el poder punitivo del Estado a la negociación del fiscal por tanto, no sigue
los esquemas de la Justicia Retributiva ni de la finalidad de prevención general que
tiene la pena.
1.4. Conclusiones parciales del capitulo
1.4.1. El procedimiento abreviado constituye una salida alternativa al proceso penal
ordinario cuyo objetivo principal es la descongestión de la administración de justicia y
la recuperación de la credibilidad en dicha función del Estado.
1.4.2. El petitorio de sometimiento al procedimiento abreviado puede ser presentado
desde el inicio de la instrucción fiscal hasta antes de la audiencia del juicio, por lo
tanto, de acuerdo al Código Orgánico Integral Penal, son los jueces penales los únicos
competentes para conocer y resolver esta clase de procedimientos.
1.4.3. Pese a la competencia otorgada a los jueces penales es conveniente una nueva
reforma legal que establezca la posibilidad de presentar la petición hasta antes de que
comience la etapa del juicio, tomando en consideración que un juicio puede durar otra
cantidad de días y exige la presentación y evacuación de pruebas.
1.4.4. La tabla valorativa de las infracciones que pueden ser objeto de procedimiento
abreviado, son aquellas sancionadas con pena máxima de privación de la libertad de
hasta diez años, por lo tanto, se ha dejado aún lado criterios doctrinales que incidían a
que este tipo de procedimientos debían ser aplicados en delitos considerados de
bagatela.
1.4.5. Las partes procesales: fiscal, procesado y víctima pueden intervenir en la
audiencia, todos tienen pleno conocimiento de la situación jurídica y las probabilidades
que cuentan con relación al hecho punible que se investiga.
1.4.6. La negociación entre las partes debe ser realista, debiendo comprender la
aceptación de la imputación y de la culpabilidad, en forma libre y con conocimiento de
los cargos que asume el procesado, como de los efectos que producen, acreditados
por su defensor; ya que el juez no tiene la posibilidad de valorar la prueba.
1.4.7. Por ser el procedimiento abreviado un trámite pactado y admitido, no se
consideran atenuantes por constituir una nueva rebaja de pena que bajaría el límite
fijado por el acuerdo.
40
1.4.8. Con la tramitación del procedimiento abreviado se está garantizando el
cumplimento a los principios constitucionales de oportunidad, simplificación, celeridad
y economía procesal.
CAPÍTULO II. MARCO METODOLÓGICO Y PLANTEAMIENTO DE LA PROPUESTA
2.1. Caracterización de la Fiscalía y Unidad Judicial Penal de la ciudad de Tulcán,
cantón Tulcán, provincia del Carchi.
La presente investigación se realizó en la provincia del Carchi, cantón Tulcán, ubicado
al norte del Ecuador, frontera con Colombia; al ser fronteriza, su población a parte de
la originaria también la componen habitantes del sector centro del país y del sur de
Colombia, superando los cien mil habitantes que se dedican en su mayoría a
actividades comerciales. En esta ciudad laboran los operadores de justicia como es
Corte Superior de Justicia, Fiscalía y Defensoría Pública, que son quienes plasman la
administración de justicia, juzgando a los presuntos responsables de los delitos,
garantizando los derechos constitucionales de las personas. Es ahí donde se ha
observado el problema del presente trabajo de tesis, la demasiada congestión judicial
que ha generado que los procesos penales sean largos, tediosos y caros, lo que hace
necesario que se busque alternativas a la solución de estos conflictos, siendo una de
estas el procedimiento abreviado, que actualmente se lo ha limitado a la competencia
únicamente de los jueces penales, pese a existir norma expresa en el Código
Orgánico de la Función Judicial que faculta también su conocimiento y resolución a los
Tribunales Penales, generando un conflicto de competencia que violenta los principios
constitucionales del Indubio pro reo y reparación integral a la víctima.
2.2. Descripción del Procedimiento Metodológico.
2.2.1. Modalidad de la Investigación.
La modalidad de investigación se basa en el paradigma emergente, que combina a la
investigación cuantitativa con la investigación cualitativa. Se utiliza el paradigma
cuantitativo porque se trabaja en base a encuestas, tomando en cuenta a una
población, para aplicarse los cuestionarios, presentándose cuadros estadísticos de los
resultados obtenidos de los mismos. También se emplea el paradigma cualitativo
41
porque en el desarrollo de la tesis se va realizando un análisis de la información
presentada; se realiza una interpretación de resultados obtenidos en las encuestas
para realizar la argumentación jurídica sobre la posibilidad que tienen los Tribunales
Penales de conocer y resolver el procedimiento abreviado, tomando en consideración
que lo dispuesto en el Art. Art. 221 del Código Orgánico de la Función Judicial se
encuentra vigente.
2.2.2. Tipos de Investigación.
Los tipos de investigación por su diseño a utilizarse en la presente tesis para el caso
de la modalidad paradigmática cuantitativa es la No Experimental, por cuanto se
trabaja con una idea a defender mas no se realiza comprobación, entre las cuales se
utiliza la Transversal.
Tipo de diseño no Experimental Transversal, porque permite recolectar datos sobre
el problema de investigación de la presente tesis, describiendo las variables y su
interrelación que llevan a la idea a defender.
Los tipos de investigación por su diseño a utilizarse en la presente tesis para el caso
de la modalidad paradigmática cualitativa son las Teorías Fundamentadas y la
Investigación-Acción.
Teorías Fundamentadas, se utiliza porque a través de ella se recoge las teorías
existentes sobre la finalidad del procedimiento abreviado, encaminadas a la solución
del problema de la presente tesis.
Los tipos de investigación por su alcance, se utiliza la Investigación Descriptiva y
Correlacional.
Investigación Descriptiva, se utiliza porque a través de ella se analiza como es y
cómo se manifiesta el problema a investigarse, dando a conocer las características y
circunstancias sobre el procedimiento abreviado en general, sobre la conveniencia o
no de tramitarse ante un juez penal o ante un tribunal penal, a fin de establecer que
estas últimas al ser alternativas pueden solucionar problemas como la congestión
judicial, la celeridad y la economía procesal.
42
Investigación Correlacional, se utiliza porque relaciona las variables del presente
problema de investigación como son la independiente y dependiente para llegar a una
idea a defender, “Facultad del Tribunal de Garantías Penales para resolver
Procedimientos Abreviados, evitaría el conflicto de competencia existente entre los
jueces penales únicos facultados por el COIP para conocer y resolver el procedimiento
abreviad y los tribunales penales facultados por el Código Orgánico de la Función
Judicial; vinculándose en el objeto de estudio.
Otros tipos de investigación a utilizarse es la Investigación Aplicada, de Campo y
Bibliográfica.
La Investigación Aplicada, se utiliza porque a través de ella se aplica la teoría y la
práctica sobre el Derecho Penal Ecuatoriano, salidas alternativas, procedimientos
especiales, procedimiento abreviado y la efectividad de este para la resolución de los
conflictos penales; relacionando al problema con la solución.
La Investigación de Campo, se utiliza porque se parte de la observación de la
realidad jurídica y social del medio en que se halla el problema de investigación, que a
través de encuestas ayudan al diagnóstico para la solución del objeto de investigación
materia de tesis.
La Investigación Bibliográfica, se utiliza porque la investigación de la presente tesis
se realiza en base a documentos jurídicos tales como Leyes, Códigos, Constitución de
la República del Ecuador, Gacetas Judiciales, internet, libros y Códigos de otras
legislaciones, que permiten el desarrollo de la tesis y la solución del problema a
investigarse.
2.2.3. Población y Muestra.
Población. - La población a tomarse en cuenta en la presente investigación son los
profesionales de la ciudad de Tulcán en los siguientes campos:
43
Tabla 1
Extracto Población
Operadores de Justicia 25
Abogados en libre ejercicio 25
TOTAL 50
Fuente: Investigación de Campo
Elaborada por: Celene Carolina Bolaños Benavides
La población de profesionales de la ciudad de Tulcán en el campo del Derecho que
laboran tanto en la Función Judicial como en la Fiscalía y en el libre ejercicio es
pequeña, por lo tanto, como muestra se va a trabajar con todo el Universo, es decir
con 50 personas.
2.2.4. Métodos, Técnicas e Instrumentos.
a) Métodos.
Los métodos a utilizarse en la presente tesis son los empíricos y teóricos.
Entre los métodos empíricos a emplearse se tiene a la observación científica, el
análisis documental y la validación de expertos.
La Observación Científica, se utiliza para observar el problema a investigarse, en
este caso los Arts. 635 del Código Orgánico Integral Penal y Art. 221 del Código
Orgánico de la Función Judicial que consideran tanto a los jueces penales como a los
tribunales penales competentes para conocer y resolver el procedimiento abreviado,
existiendo conflicto de competencia y frente a ello presentar la solución apropiada.
Con este método empírico se permite recopilar datos necesarios para plantear y
formular dicho problema y al mismo tiempo proponer una alternativa de solución.
Análisis Documental, es un método empírico que permite mediante la recopilación de
información tanto de libros, códigos, leyes, determinar y analizar los criterios de
expertos sobre el presente problema a investigarse referente a la facultad que tienen
tanto los jueces penales como los tribunales penales para conocer y resolver el
procedimiento abreviado, con el fin de que se plantee la solución adecuada.
44
Validación por vía de expertos, es un método empírico que permite corroborar la
existencia y la importancia del presente tema de investigación por parte de expertos,
haciendo que la propuesta planteada sea la mejor solución.
Entre los métodos teóricos a emplearse en el desarrollo de esta investigación se tiene
al método Histórico Lógico, método analítico-sintético, método inductivo-deductivo y
método jurídico.
El método histórico-lógico, se utiliza en este caso para realizar la investigación
sobre el origen del procedimiento abreviado, sus fines y el alcance que tenía este y
específicamente sobre el momento procesal para su proposición, con el desarrollo del
funcionamiento lógico.
El método analítico-sintético, se utiliza para analizar la información teórica de la
presente tesis de grado tanto del procedimiento abreviado, de la competencia que
tienen los jueces penales y los Tribunales penales a en base a dos cuerpos legales
diferentes, tomando en consideración el criterio sociológico y jurídico de las personas
condenadas por esta salida alternativa del proceso penal, para llegar a establecer
conclusiones.
El método inductivo-deductivo, se utiliza porque se parte de lo general a lo
particular o viceversa, en la presente tesis se lo utiliza este método porque partiendo
de teorías generales del procedimiento abreviado se llega a particularizar el problema
motivo de investigación como es el conflicto de competencias entre el juez penal y el
tribunal penal, tomando en cuenta sus ventajas, desventajas, circunstancias y
fundamentos.
El método jurídico, se utiliza porque es propio de las ciencias jurídicas, las mismas
que se valen de métodos determinados para concretar sus objetivos, sirven para
aclarar y precisar que es lo que se quiere, en lo concerniente a leyes o códigos
jurídicos, que permiten relacionar dimensiones jurídicas y está orientado tanto a la
adquisición, sistematización y trasmisión de conocimientos jurídicos como a la solución
de conflictos en el ámbito del derecho como una forma de acceso a la realidad jurídica,
en el presente caso son el Código Orgánico Integral Penal y el Código Orgánico de la
45
Función Judicial en los cuales se encuentra el problema materia de investigación y en
base a ello se presenta la posible solución.
b) Técnicas.
La técnica a utilizarse para recolectar información en la presente investigación es la
encuesta.
c) Instrumentos.
Para la elaboración de la encuesta en la tesis materia de investigación se utiliza el
cuestionario.
2.2.5. Interpretación de resultados.
TABULACIÓN DE LA ENCUESTA
PREGUNTA 1
¿Tiene conocimiento usted que el Código Orgánico Integral Penal ha desarrollado
varias alternativas que permiten concluir los problemas penales de forma rápida?
ALTERNATIVA FRECUENCIA PORCENTAJE
SI 38 76%
NO 12 24%
TOTAL 50 100%
Fuente investigación de campo. Elaborado por Celene Carolina Bolaños Benavides
Análisis
La mayoría de los profesionales encuestados si tienen conocimiento de las salidas y
alternativas que ofrece el Código Orgánico Integral Penal para poner fin o dar una
solución al proceso.
46
PREGUNTA 2
¿Que una de estas alternativas dispuesta por el Código Orgánico Integral Penal es el
procedimiento abreviado?
ALTERNATIVA FRECUENCIA PORCENTAJE
SI 40 80%
NO 10 20%
TOTAL 50 100%
Fuente investigación de campo. Elaborado por Celene Carolina Bolaños Benavides
Análisis
Los profesionales del Derecho encuestados manifiestan que existe como medida
rápida para solución de conflictos el procedimiento abrevido siempre y cuando cumpla
con los requisitos que manifiesta el mismo cuerpo legal.
PREGUNTA 3
¿Qué este tipo de procedimientos, o juicios rápidos, permiten sentenciar mediante un
procedimiento más ágil, económico, casos sancionados con penas privativas a la
libertad de hasta diez años, generando ahorro al sistema procesal?
ALTERNATIVA FRECUENCIA PORCENTAJE
SI 35 70%
NO 15 30%
TOTAL 50 100%
Fuente investigación de campo. Elaborado por Celene Carolina Bolaños Benavides
Análisis
“queda claro, que el procedimiento abreviado, toma como punto de partida el
eficientismo penal, buscando reducir, tiempo, costas procesales aparentemente, pero
47
si lo analizamos desde el garantismo penal, podemos señalar que el derecho penal
tiende a la reducción máxima de la violencia del poder punitivo, es decir, el mínimo de
aflicción en su ejercicio” Ramiro Ávila Santamaría, La (In) Justicia Penal en la
Democracia Constitucional de Derechos. Una mirada desde el garantismo penal.
Es ahí donde se garantiza los principios constitucionales de Celeridad, Eficacia y
Economía Procesal.
PREGUNTA 4
¿Qué de sustanciarse una causa bajo este tipo de procedimiento trae beneficio al
procesado, a la víctima, a la Fiscalía y al propio Estado, por lo que es recomendable
su aplicación?
ALTERNATIVA FRECUENCIA PORCENTAJE
SI 42 84%
NO 8 16%
TOTAL 50 100%
Fuente investigación de campo. Elaborado por Celene Carolina Bolaños Benavides
Análisis
Para Dario Jarqué, en su obra “Juicio abreviado y suspensión de juicio a prueba”,
manifiesta que en este tipo de procedimiento “existe un consenso entre el Fiscal y el
procesado, mediante el cual éste último asume los hechos fácticos de la acusación, a
cambio de lo cual el representante de la Fiscalía mociona una pena mínima como
sanción.” Darío Jarque, “Juicio abreviado y suspensión de juicio a prueba”, en Alberto
Donna (Dir), La injerencia en los derechos fundamentales del imputado-I, Buenos
Aires, Rubinzal-Culzoni Editores, 2006, p. 679 a 680
Si porque acortar la actuación de los ofendidos por la comisión de un delito en busca
de la reparación del daño, reduciendo la controversia a una negociación entre el
ofensor y el ofendido.
48
PREGUNTA 5
¿Conoce usted que por lo dispuesto en el numeral 2 del Art. 635 del Código Orgánico
Integral Penal, son competentes para sustanciar y resolver el procedimiento abreviado,
los jueces penales?
ALTERNATIVA FRECUENCIA PORCENTAJE
SI 38 76%
NO 12 24%
TOTAL 50 100%
Fuente investigación de campo. Elaborado por Celene Carolina Bolaños Benavides
Análisis
Artículo 638.- Resolución.- La o el juzgador, en la audiencia, dictará su resolución de
acuerdo con las reglas de este Código, que incluirá la aceptación del acuerdo sobre la
calificación del hecho punible, la pena solicitada por la o el fiscal y la reparación
integral de la víctima, de ser el caso.
La mayoría de los encuestados conocen que los Jueces Penales son competentes
para resolver este procedimiento.
PREGUNTA 6
¿Conoce usted que por lo dispuesto en el numeral 2 del Art. 221 del Código Orgánico
de la Función Judicial también son competentes para conocer y resolver este tipo de
procedimiento los Tribunales Penales?
ALTERNATIVA FRECUENCIA PORCENTAJE
SI 30 60%
NO 20 40%
TOTAL 50 100%
49
Fuente investigación de campo. Elaborado por Celene Carolina Bolaños Benavides
Análisis
Art. 221.- COMPETENCIA.- Los Tribunales Penales son competentes para:
2. Sustanciar y resolver el procedimiento penal abreviado, cuando les sea propuesto.
La mayoría de encuestados conocen quien es competente para conocer y resolver el
procedimiento abreviado según el Código Orgánico de la Función Judicial.
PREGUNTA 7
¿Conoce usted que lo dispuesto en el numeral 2 del Art. 221 del Código Orgánico de
la Función Judicial, es decir la facultad que le otorga este Código a los Tribunales
Penales para conocer y resolver los procedimientos abreviados, se encuentra vigente,
por lo tanto, es de aplicación inmediata?
ALTERNATIVA FRECUENCIA PORCENTAJE
SI 40 80%
NO 10 20%
TOTAL 50 1OO%
Fuente investigación de campo. Elaborado por Celene Carolina Bolaños Benavides.
Análisis
La mayoría de encuestados si conocen sobre esta facultad que tienen pero saben que
no se pone en práctica por el motivo de no saber cuál ley prevalece al ser de la misma
jerarquía.
PREGUNTA 8
¿Considera usted que existe un conflicto de competencia entre los jueces penales y
los jueces de los Tribunales Penales, por cuanto existen dos normas contradictorias en
Códigos Orgánicos diferentes, que les dan competencia para tramitar y resolver el
procedimiento abreviado?
50
ALTERNATIVA FRECUENCIA PORCENTAJE
SI 40 80%
NO 10 20%
TOTAL 50 100%
Fuente investigación de campo. Elaborado por Celene Carolina Bolaños Benavides
Análisis
Si se considera un conflicto de leyes al ser jerárquicamente iguales.
PREGUNTA 9
¿Considera usted que este tipo de procedimientos pueden ser sustanciados ya sea
ante los jueces penales o tribunales penales, a elección del procesado, indistintamente
en cualquier etapa procesal, hasta antes del inicio del juicio?
ALTERNATIVA FRECUENCIA PORCENTAJE
SI 39 78%
NO 11 22%
TOTAL 50 100%
Fuente investigación de campo. Elaborado por Celene Carolina Bolaños Benavides
Análisis
El artículo 635 del Código Orgánico Integral Penal, que manifiesta:
2. La propuesta de la o el fiscal podrá presentarse desde la audiencia de formulación
de cargos hasta la audiencia de evaluación y preparatoria de juicio.
La aceptación del procesado de los hechos fácticos, que le permite al fiscal obtenga
una ventaja al “no tener que producir prueba en un juicio oral, validándose los
antecedentes que ha recopilado en la fase investigativa y aceptándose el hecho
presentado por él.
51
PREGUNTA 10
¿Considera usted que al limitar la faculta de someterse al procedimiento abreviado
solo a la etapa de instrucción fiscal, violentaría el principio del Indubio pro reo?
ALTERNATIVA FRECUENCIA PORCENTAJE
SI 29 58%
NO 21 42%
TOTAL 50 100%
Fuente investigación de campo. Elaborado por Celene Carolina Bolaños Benavides
Análisis
La carta magna en su art. 24, numeral 2 determina que dentro de un proceso judicial
de carácter penal, el juez o magistrado debe aplicar la norma en el sentido más
favorable al encausado, en el evento de que existiera alguna duda al instante de
pronunciar sentencia.
Si limita ya que existe la aceptación de la actuación que tiene el procesado y su
voluntad de aportar con la justicia penal es la base en la que gira la aplicación del
procedimiento abreviado, ya que es el procesado el cual debe aceptar la
responsabilidad del cometimiento del delito.
2.2.6. Propuesta
La ley de acuerdo a la doctrina es de naturaleza histórica, por lo que tiene un tiempo
en el que rige y un espacio en que se aplica. Los efectos de la ley en el tiempo
plantean preguntas relativas a su vigencia: la ley tiene un momento en que inicia su
vigencia y otro en que ésta termina? Los efectos de la ley en el espacio se refieren al
alcance territorial de aplicación de le ley.
Por la sucesión de leyes diferentes en el tiempo, surgen problemas de conflictos de
leyes que permiten de igual forma plantearse preguntas técnicas, que hacen necesario
52
el establecimiento de alguna norma que permita determinar cuál de la ley, la anterior o
la posterior, debe aplicarse a una cierta relación.
Este conflicto, de leyes en el tiempo, se produce porque las relaciones jurídicas con
frecuencia no son instantáneas, sino que se prolongan a lo largo del tiempo. Así es
posible que dos leyes de contenido normativo diferente, dictadas sucesivamente,
resulten aplicables.
En doctrina la ley inicia su vigencia en la fecha de su publicación y sólo puede
disponer para lo futuro y no tendrá jamás efecto retroactivo; la excepción en materia
penal cuando la norma posterior o anterior beneficie al reo. También constituye
excepción la vacancia legal que se produce cuando una ley comienza a regir en una
época posterior a la de su publicación, como sucedió con nuestro Código Orgánico
Integral Penal.
La derogación supone la modificación o extinción de la norma, en definitiva, el fin de
su vigencia, bien porque la propia norma así lo provea, bien porque lo establezca
expresa o tácitamente una norma posterior del mismo o superior rango.
Puede suceder que la propia norma prevea su pérdida de vigencia, situación
realmente excepcional donde la norma se extingue por causas intrínsecas, que opera
cuando la norma prevé un período de vigencia específico como sucede con las
normas temporales, o cuando ha sido creada para ante unas circunstancias concretas
o para una finalidad específica, y una vez cesadas éstas o alcanzado el fin para el que
fue creada, ésta debe naturalmente extinguirse, como sucede con las leyes de
emergencia o con las leyes contingentes.
Lo normal es que la norma se extinga por causas extrínsecas a ella, exigiéndose un
doble requisito para ello, que la extinción o derogación se produzca por otra norma
posterior de igual o superior rango y que así se prevea expresamente por la nueva
norma o bien sea absolutamente incompatible con la anterior.
De lo analizado podemos concluir que lo preceptuado en el Art. 221 del Código
Orgánico de la Función Judicial en su numeral 2 que determina la competencia que
tienen los Tribunales Penales para sustanciar y resolver el procedimiento abreviado se
encuentra vigente, por lo tanto, es una norma que debe ser aplicada por las
53
autoridades en referencia; esta norma no ha sido derogada ni expresa ni tácitamente
por norma posterior, en este caso por el Código Orgánico Integral Penal.
Como consecuencia del mandato constitucional en los últimos tiempos ha prosperado
el concepto de leyes orgánicas; bajo esa categoría se han expedido el Código
Orgánico de la Función Judicial, el Integral Penal y últimamente el Código Orgánico
General de Procesos, todos disputándose la supremacía sobre los demás.
Las leyes orgánicas de acuerdo al Art. 133 del Constitución, son las que organizan al
Estado y a sus instituciones y aquellas que constituyen el fundamento jurídico de los
derechos individuales.
La generalización del concepto de leyes orgánicas y la extensión de tal categoría ha
generado conflicto entre reglas, a veces de difícil, o de imposible solución.
Otra consideración tiene que ver con el hecho de que la simple designación de una
norma como orgánica no cambia su verdadera índole y naturaleza, tal es el caso del
Código Orgánico Integral Penal, al cual mucho autores lo consideran como no
orgánico, pero que lo justifican aduciendo que las leyes ordinarias han sufrido una
peligrosa devaluación, y que cualquier norma que merezca importancia debería tener
la calificación de orgánica; criterio que no responde a la lógica jurídica, ni se
compadece con la estructura racional del ordenamiento legal.
La idea que explicaría este fenómeno es que la calificación dificulta la reforma,
derogatoria o interpretación legislativa, ya que tales leyes, para cambiarlas, requieren
de mayorías legislativas especiales; es decir estas se han dictado para asegurar su
inamovilidad.
En todo ordenamiento jurídico se producen conflictos de leyes, oposiciones entre
normas, lo que se conoce como antinomias; y, para resolver existe tres lógicas: la de
la jerarquía por la cual prevalece la norma de mayor jerarquía, esto es, las orgánicas
sobre las ordinarias; la de especialidad, la norma general queda desplazada por la
especial, y, la de la cronología, la nueva prevalece sobre la antigua.
En el presente caso el COIP al establecer en su Art. 635 numeral 2, que la propuesta
de la o el fiscal podrá presentarse desde la audiencia de formulación de cargos hasta
la audiencia de evaluación y preparatoria del juicio, ha establecido la competencia
54
exclusiva de los jueces penales para conocer y resolver los procedimientos
abreviados; mientras que el COFJ en su Art. 221, al establecer las competencias de
los Tribunales penales, en su numeral 2 dispone, la de sustanciar y resolver el
procedimiento penal abreviado, cuando le sea propuesto.
Por eso el presente trabajo de investigación tiene por objeto el de establecer cuál es la
solución si el conflicto normativo se produce entre dos normas calificadas como
orgánicas. Aplicar la lógica de la jerarquía no es posible porque son dos normas de la
misma jerarquía. Entonces a la ley orgánica hay que darle el tratamiento interpretativo
propio de las leyes ordinarias, esto es asumir que la especial prevalece sobre la
general. Hay que aclarar que el Art. 425 de la Constitución no soluciona este
problema, porque no prevé el caso de conflicto entre dos normas orgánicas entre sí.
Analizar el hecho de que tanto el Código Orgánico de la Función Judicial como el
Código Orgánico Integral Penal, son dos cuerpos legales que tienen el mismo rango,
la misma jerarquía, la misma especialidad, regular materia constitucional; son leyes
orgánicas, con características especiales, que contienen preceptos de carácter supra
legal, que tienen supremacía sobre los demás preceptos normativos, que buscan la
eficiencia de la administración de justicia. La Constitución ha establecido que la ley
orgánica tenga una jerarquía superior a la ley ordinaria, aunque inferior al texto
fundamental. Con ello, en caso de conflicto, la ley orgánica tendrá primacía sobre el
resto de preceptos legales, pero solo en lo referente a las normas aprobadas con el
carácter de orgánicas.
Superar la reserva máxima legal orgánica implica vulnerar la Constitución, no se trata
de hacer primar una ley ordinaria sobre una orgánica, sino la Constitución.
En caso de conflicto entre normas orgánicas y comunes u ordinarias el punto de
solución se encuentra en la aplicación del principio de competencia, que se encuentra
íntimamente ligado a la reserva de ley orgánica. Si la Constitución manda que
determinadas materias sean reguladas por medio de normas de carácter orgánico, la
ley ordinaria no podría invadir dicho campo que, insistimos, es de exclusiva
competencia de la norma orgánica. En definitiva, a través del principio de
competencia, en caso de conflicto entre normas contenidas en leyes orgánicas y
55
ordinarias en materias determinadas por la Constitución como de carácter orgánico,
las primeras priman sobre las ordinarias en dichas áreas.
Según este principio la ley orgánica es una ley, como cualquier precepto legal, y su
primacía no se obtiene por otorgarle a aquella el carácter de supra legal, que en este
caso no tiene, sino por la competencia exclusiva respecto de las materias que la Carta
fundamental le señala.
El Código Orgánico de la Función Judicial tiene como ámbito la estructura de la
función judicial; establecer los deberes y las atribuciones de sus órganos
jurisdiccionales, administrativos, auxiliares, autónomos, establecidos en la Constitución
y la ley; establecer la jurisdicción y la competencia de las juezas y jueces, y las
relaciones con las servidoras y servidores de la Función Judicial y otros sujetos que
intervienen en la administración de justicia, por lo tanto, por el principio de
especialidad, al existir conflicto entre dos normas contenidas en leyes orgánicas, debe
primar lo que más se ajuste a los principios especiales que emana la Constitución y en
este caso, se le encargó al Código de la Función Judicial establecer la jurisdicción y la
competencia de las juezas y jueces penales que administrarán justicia.
Se podría estimar entonces que en este evento es aplicable el principio de
especialidad en tanto y en cuanto la Constitución le encargó al COFJ normar todas las
actividades de la Función Judicial y al COIP regular de manera específica una parte de
esa actividad, relacionada a delitos, procedimiento y ejecución de penas.
De este modo si se encuentra contradicción entre dos normas orgánicas que regulan
garantías constitucionales, la solución siempre será la aplicación de la norma más
favorable a la garantía, como acontece en este caso. No debemos olvidar que dentro
de las garantías del debido proceso en materia penal se encuentra el Indubio pro reo.
2.2.7. Conclusiones parciales del capítulo.
Los métodos, técnicas y tipos de investigación han permitido el diagnóstico y
recopilación de información que permite llegar a la solución del presente problema de
investigación, observando en los órganos de justicia que existen procesos penales por
delitos de acción pública en los cuales no se ha considerado la posibilidad de que los
56
Tribunales Penales puedan conocer y resolver el procedimiento abreviado, pese a
existir norma legal que si lo faculta.
La sociedad profesional dentro del campo del Derecho, considera que actualmente el
procedimiento abreviado no está cumpliendo con su papel de ser una alternativa al
proceso penal, por lo tanto, no se justifica la pena privativa de la libertad.
Los profesionales del derecho consideran que es socialmente conveniente el
establecimiento de sanciones alternativas a las penas de privación de la libertad
atendiendo a la naturaleza de cada caso, a la personalidad del infractor y a su
necesidad de reinserción social.
En varios de los procesos penales tramitados en esta ciudad de Tulcán, las
aplicaciones de las penas alternativas a la privación de la libertad hubieran disminuido
efectivamente el uso excesivo de la cárcel.
CAPITULO III. VALIDACION Y/O EVALUACION DE RESULTADOS DE SU
APLICACIÓN.
3.1. Validación de resultados
Para la validación de la presente propuesta de tesis se considera a los siguientes
expertos en conocimientos de Derecho Penal, Dr.Erazmo Carlos Chuga Unigarro, Dra.
Amparo Cecilia Piarpuezán Villarreal, Abg. Ramiro Bladimir Aguirre Bustos de los
cuales se detalla a continuación los datos informativos.
a) Datos Informativos:
No de Cédula: 0400979753
Nombres y Apellidos: Erazmo Carlos Chuga Unigarro
Título de mayor jerarquía: Magister el Derecho Procesal Penal
Institución en la que labora: Corte Provincial de Justicia del Carchi.
Cargo actual: Juez Provincial
Años de servicio: Cuatro Años.
Experiencia laboral: Quince Años.
57
b) Datos Informativos:
No de Cédula: 0400798930
Nombres y Apellidos: Amparo Cecilia Piarpuezán Villarreal
Título de mayor jerarquía: Diplomado.
Institución en la que labora: Unidad de Familia, Mujer, Niñez y Adolescencia
Cargo actual: Jueza
Años de servicio: Tres Años.
Experiencia laboral: Veinte Años.
c) Datos Informativos:
No de Cédula: 1002677191
Nombres y Apellidos: Ramiro Bladimir Aguirre Bustos
Título de mayor jerarquía: Abogado
Institución en la que labora: Corte Provincial de Justicia del Carchi
Cargo actual: Juez
Años de servicio: Tres Años
Experiencia laboral: Ocho Años
3.2. Interpretación de resultados.
Tabulación e interpretación de validación de la propuesta.
1. Carácter jurídico.
INDICADOR
FRECUENCIA
PORCENTAJE
4 3 100%
3 0 0%
2 0 0%
1 0 0%
TOTAL
3
100%
Análisis de resultados: Todos los expertos validadores consideran que el carácter
jurídico del presente desarrollo de la propuesta es muy satisfactorio.
TABLA Nº 1 REPRESENTACIÓN GRAFICA Nº
1
FUENTE: Validación de la propuesta ELABORADO POR: Celene Carolina Bolaños Benavides
ELABORADO POR: Castillo Verónica y Delgado William
ELABORADO POR: Castillo Verónica y Delgado William
58
2. Estructura Metodológica de la propuesta.
INDICADOR
FRECUENCIA
PORCENTAJE
4 2 66%
3 1 33%
2 0 0%
1 0 0%
TOTAL 3 100%
FUENTE: Validación de la propuesta ELABORADO POR: Celene Carolina Bolaños Benavides
Análisis de resultados: De los resultados obtenidos se desprende que el 66% de los
expertos validadores consideran que la estructura metodológica utilizada en el
desarrollo de la propuesta es muy satisfactoria y el 33% menciona que es satisfactorio.
3. Organización de la temática.
TABLA Nº 3
INDICADOR
FRECUENCIA
PORCENTAJE
4 3 100%
3 0 0%
2 0 0%
1 0 0%
TOTAL 3 100%
FUENTE: Validación de la propuesta ELABORADO POR: Celene Carolina Bolaños Benavides
Análisis de resultados: De los resultados obtenidos se desprende que el 100% de
los expertos validadores consideran que es muy satisfactoria la organización de la
temática del desarrollo de la propuesta.
TABLA Nº 2
REPRESENTACIÓN GRAFICA Nº 2
REPRESENTACIÓN GRAFICA Nº 3
59
4.- Viabilidad para la aplicación de la práctica.
INDICADOR
FRECUENCIA
PORCENTAJE
4 2 66%
3 1 33%
2 0 0%
1 0 0%
TOTAL 3 100%
FUENTE: Validación de la propuesta ELABORADO POR: Celene Carolina Bolaños Benavides
Análisis de resultados: La viabilidad para la aplicación de la práctica del desarrollo
de la propuesta es considerada muy satisfactoria para la mayoría de los expertos
validadores.
5.- Actualidad
TABLA Nº 5
INDICADOR
FRECUENCIA
PORCENTAJE
4 3 100%
3 1 0%
2 0 0%
1 0 0%
TOTAL 3 100%
FUENTE: Validación de la propuesta ELABORADO POR: Celene Carolina Bolaños Benavides
Análisis de resultados: La actualidad del desarrollo de la propuesta ha sido
considerada como muy satisfactoria para el total de expertos validadores.
TABLA Nº 4
REPRESENTACIÓN GRAFICA Nº 4
REPRESENTACIÓN GRAFICA Nº 5
60
3.3. Conclusiones parciales del Capítulo.
Que una de las piezas jurídicas más importantes en busca del equilibrio
social, es el derecho penal, pues es conocido que, el temor a recibir una
sanción es el freno natural que tienen muchas personas para no realizar
acciones delictuosas mentalmente planificadas, las cuales están
previamente delimitadas como delitos por las leyes penales
Que es necesario que las leyes penales sean tipificadas de una manera
correcta, pues de lo contario no se podrá administrar justicia eficaz y
eficientemente, con lo que se estaría atentando a los derechos de las
personas.
Que el procedimiento abreviado tipificado en COIP es indispensable
pero más indispensable es cuando las partes puedan solicitar en
cualquier etapa del proceso.
61
CONCLUSIONES
El estudio pormenorizado del problema jurídico se permite llegar a algunas
conclusiones como las siguientes:
De lo analizado se concluye que lo preceptuado en el Art. 221 del Código Orgánico de
la Función Judicial en su numeral 2 que determina la competencia que tienen los
Tribunales Penales para sustanciar y resolver el procedimiento abreviado se encuentra
vigente, por lo tanto, es una norma que debe ser aplicada por las autoridades en
referencia; esta norma no ha sido derogada ni expresa ni tácitamente por norma
posterior, en este caso por el Código Orgánico Integral Penal.
El Código Orgánico de la Función Judicial tiene como ámbito estructurar la función
judicial; establecer los deberes y las atribuciones de sus órganos jurisdiccionales; la
jurisdicción y la competencia de las juezas y jueces, y las relaciones con las servidoras
y servidores de la Función Judicial y otros sujetos que intervienen en la administración
de justicia, por lo tanto, por el principio de competencia, al existir conflicto entre dos
normas contenidas en leyes orgánicas, debe primar lo que más se ajuste a los
principios especiales que emana la Constitución y en este caso, se le encargó al
Código de la Función Judicial establecer la jurisdicción y la competencia de las juezas
y jueces penales que administrarán justicia.
En este conflicto de competencias, aplicando el principio de especialidad, conociendo
que la Constitución le encargó al COFJ normar todas las actividades de la Función
Judicial y al COIP de manera específica una parte de esa actividad, relacionada a
delitos, procedimiento y ejecución de penas; lo preceptuado en el Art. 221 del COFJ, la
competencia para conocer y resolver el procedimiento abreviado también la tienen los
Tribunales Penales.
La negociación para el sometimiento al procedimiento abreviado es manifestación del
Principio de Oportunidad y de Mínima Intervención Penal (Derecho Penal Mínimo),
también la determinación de la estrategia que decide sobre la situación del procesado
bajo el referente del Principio de Proporcionalidad de la Pena y el Principio de Verdad
Real, con el propósito de lograr para el caso investigado, una justicia negociada rápida
y efectiva, que restaure pronto la paz social rota por la infracción, conseguida con una
mayor transparencia, implementando nuevos mecanismos alternativos de solución de
62
conflictos en materia penal, que generan un ahorro al Estado y de ser posible logran la
indemnización reparatoria integral inmediata a la víctima por el daño causado.
RECOMENDACIONES
A la Corte Nacional de Justicia, a fin de que expida un precedente jurisprudencial,
haciendo conocer la facultad que tienen los Tribunales Penales de conocer y resolver
los procedimientos abreviados.
A los Tribunales Penales para que acepten las solicitudes de procedimiento abreviado
que se propongan y resuelvan por ser también competentes de conformidad con el Art.
221 del COFJ, y en cumplimento del principio de mínima intervención penal.
A los Abogados en libre ejercicio, para que utilicen esta salida alternativa al proceso
penal, que les permitirá solucionar de manera más simple y rápida los conflictos
penales. Es obligación de la defensa del procesado(a) la posibilidad de someterse y
explicar en qué consiste este procedimiento y las consecuencias de someterse al
mismo.
A los procesados, que se sometan a este tipo de procedimientos, que les permitirá
logar beneficios en cuanto a pena que será negociada, celeridad y economía procesal.
63
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64
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Biblioteca de Autores de la Facultad de Jurisprudencia de la Universidad Católica
de Santiago de Guayaquil, Corporación de Estudios y Publicaciones, Quito
Ecuador, 2005.
65
ANEXOS
66
ARTÍCULO CIENTÍFICO
1.- Título: “La limitación de sometimiento al procedimiento abreviado en la etapa de
juicio y la violación del principio “Indubio pro reo”.
2.- Nombre y dirección del actor:
Celene Carolina Bolaños Benavides
Provincia: Carchi
Cantón: Tulcán
Parroquia Gonzales Suarez (calle Colón y Ayacucho)
3.- Resumen:
La presente tesis fue realizada como un aporte a la aplicación de los derechos,
principios y garantías constitucionales que rigen en al Ecuador, en base a una
exhaustiva investigación de campo, misma que fue perpetrada con el fin de conseguir
la correcta aplicación del derecho constitucional es asi que con la argumentación
jurídica sobre la facultad que tienen tanto los Jueces de Garantías Penales como los
Tribunales de Garantías penales para tramitar y resolver el procedimiento abreviado
solicitado por los sujetos procesales, se evitaría la vulneración del principio
constitucional y legal del Indubio pro reo, abriendo la posibilidad de que el
sometimiento a este procedimiento pueda ser presentado en la etapa procesal que
más les convenga a los sujetos procesales, por lo tanto la línea de investigación son
los Fundamentos técnicos y doctrinales de las ciencias penales en Ecuador.
Cada una de las experiencias que se obtuvo en todo el tiempo que se empleó para la
realización de esta tesis a través de los procesos utilizados para esta investigación
han sido el complemento ideal que ayudó a modelar y dar una forma sistemática para
encontrar la solución al problema planteado, con el afán de priorizar las garantías y
principios constitucionales.
4.- Abstract:
This thesis was made as a contribution to the application of the rights, principles and
constitutional guarantees that govern in Ecuador, based on an exhaustive field
investigation, which was perpetrated in order to achieve the correct application of the
67
constitutional right is So with the legal argumentation about the power of both the
Criminal Guarantees Judges and the Criminal Guarantees Courts to process and
resolve the abbreviated procedure requested by the procedural subjects, it would avoid
violation of the constitutional and legal principle of Indubio pro reo, Opening the
possibility that submission to this procedure can be presented at the procedural stage
that most suits the procedural subjects, therefore the line of investigation are the
technical and doctrinal Fundamentals of the criminal sciences in Ecuador.
Each of the experiences that were obtained in all the time that was used to carry out
this thesis through the processes used for this research have been the ideal
complement that helped to model and give a systematic way to find the solution to the
problem With the aim of prioritizing the guarantees and constitutional principles.
5.- Introducción:
El presente tema de tesis trata sobre la inexistencia de un procedimiento que garantice
el uso de la silla vacía como un derecho constitucional que se encuentra plasmado en
el artículo 101 de la Carta Magna ecuatoriana en vínculo a la figura establecida en el
Código Orgánico de Organización Territorial Autonomía y Descentralización en su
Capítulo III de La Participación Ciudadana en los Gobiernos Autónomos
Descentralizados art. 311 de la Silla Vacía y conjuntamente norma sustantiva
establecida en la Ley Orgánica de Participación Ciudadana en su disposición de la
Sección Tercera De la silla vacía en su art 77, situación que violenta el derecho de
Participación Ciudadana y una expresión directa de los mecanismos de Participación
Ciudadana de la mencionada figura de la Silla Vacía.
Luego de haber revisado en la biblioteca y archivos electrónicos el tema de
investigación planteado, se pudo determinar que en la Universidad Regional Autónoma
de los Andes extensión Tulcán, no existe un tema similar al que se presente en este
proyecto de Tesis previo a la obtención del Título de Abogada de los Tribunales de la
República en lo referente a “La doble competencia para la tramitación del
procedimiento abreviado”, en busca de una correcta administración de justicia,
enmarcada siempre en lo establecido en la norma suprema del país, como es la
Constitución de la República; ya que la justicia en el Ecuador está en un constante
proceso de innovación, cambio y transformación, cualquier persona interesada en el
68
hecho pueda formular o gestionar algún tema en similares características pero con
diferente fin para reforzar este estudio.
6.- Materiales y Métodos:
La presente investigación fue desarrollada desde el punto de vista teórico científico,
bibliográfico, poniendo énfasis en el método empírico y el método sistémico ya que es
la base con la cual se ha forjado este tema de estudio además con el respaldo de las
leyes ecuatorianas como lo son la Constitución de la República del Ecuador del 2008
el Código Orgánico Integral Penal y Código Orgánico de la Función Judicial
Tipo de investigación:
La modalidad de la investigación manejada en el desarrollo de este trabajo es de
carácter mixto, se utilizó los paradigmas tanto cualitativo como cuantitativo.
El paradigma cualitativo se lo aplico para obtener los resultados que se busca con la
realización del tema sobre la limitación de sometimiento al procedimiento abreviado en
la etapa de juicio y la violación del principio “indubio pro reo”, el paradigma cuantitativo
se lo utilizó al tomar una muestra de la población dentro de los miembros de la Fiscalía
Provincial del Carchi, estudiosos y profesionales en el derecho.
Población: para efectos de nuestra investigación y hacer un balance que este acorde
con la realidad del tema planteado y por ser una población bastante extensa, se
entrevistó a las personas quienes dentro de la investigación se convierten en
miembros conocedores del tema así: los miembros de la Fiscalía Provincial del Carchi,
estudiosos y profesionales en el derecho.
Entorno: el estudio se realizó en la provincia del Carchi, el cantón Tulcán, recayendo
especialmente en miembros de la Fiscalía Provincial del Carchi, estudiosos y
profesionales en el derecho.
Intervenciones: las técnicas a las que se recurrió y que han permitieron desarrollar
con éxito a los objetivos generales y específicos, consistieron encuestas que
constituyen las técnicas de investigación.
69
Análisis Estadístico:
Las personas entrevistadas, en forma voluntaria y expresando sus conocimientos en el
tema de investigación en su gran mayoría estuvieron de acuerdo que es un tema de
actualidad y que a pesar de estar amparados con leyes vigentes dentro del territorio
ecuatoriano. La sociedad profesional consideras que no está cumpliendo con su papel
de ser una alternativa al proceso penal, por lo tanto, no se justifica la pena privativa de
la libertad.
7.- Resultados:
Los resultados que se ha obtenido fruto de la investigación realizada en base a este
tema “La limitación de sometimiento al procedimiento abreviado en la etapa de juicio y
la violación del principio “indubio pro reo”.
Nos plantean directrices para dar un eficaz cumplimiento a lo establecido en el Plan
Nacional del Buen Vivir como una gestión de eficacia eficiencia que se adecuan a los
cambios que se siguen desplegando en lo referente a mecanismos complementarios
para la aplicación del mismo.
Con la investigación tanto teórica como práctica en conclusión el procedimiento
abreviado refleja el conflicto entre el Principio de Oportunidad y el Principio de
Legalidad, que para lograr una rápida resolución del proceso penal, cede el segundo,
terminando con la forma regular de conducir todas las etapas del proceso penal
ordinario, abandonando la “verdad histórica objetiva” de los hechos, como también la
concebida “verdad procesal”, por una “verdad consensual”. Transfiere el poder punitivo
del Estado a la negociación del fiscal, por tanto no sigue los esquemas de la Justicia
Retributiva ni de la finalidad de prevención general que tiene la pena.
8.- Discusión:
Las personas encuestadas dentro de la presente investigación están en un común
acuerdo que se establezcan los dimensionamientos estratégicos para que los
principios, derechos y garantías Constitucionales prevalezcan y se aplique de una
forma directa para así convertir en realidad lo que pregona la misma disposición legal
en vinculación directa de la ciudadanía, con la premisa de proteger los principios,
derechos y obligación plasmadas en esta Carta Magna.
70
El Código Orgánico de la Función Judicial tiene como ámbito estructurar la función
judicial; establecer los deberes y las atribuciones de sus órganos jurisdiccionales; la
jurisdicción y la competencia de las juezas y jueces, y las relaciones con las servidoras
y servidores de la Función Judicial y otros sujetos que intervienen en la administración
de justicia, por lo tanto, por el principio de competencia, al existir conflicto entre dos
normas contenidas en leyes orgánicas, debe primar lo que más se ajuste a los
principios especiales que emana la Constitución y en este caso, se le encargó al
Código de la Función Judicial establecer la jurisdicción y la competencia de las juezas
y jueces penales que administrarán justicia. (LOFJ,2014).
9.- Conclusión:
De lo analizado podemos concluir que lo preceptuado en el Art. 221 del Código
Orgánico de la Función Judicial en su numeral 2 que determina la competencia que
tienen los Tribunales Penales para sustanciar y resolver el procedimiento abreviado se
encuentra vigente, por lo tanto, es una norma que debe ser aplicada por las
autoridades en referencia; esta norma no ha sido derogada ni expresa ni tácitamente
por norma posterior, en este caso por el Código Orgánico Integral Penal.
De este modo si se encuentra contradicción entre dos normas orgánicas que regulan
garantías constitucionales, la solución siempre será la aplicación de la norma más
favorable a la garantía, como acontece en este caso. No debemos olvidar que dentro
de las garantías del debido proceso en materia penal se encuentra el Indubio pro reo.
10.- Referencias bibliográficas:
Bibliografía.-
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Ecuador, Quito, Ecuador.
Código Orgánico de la Función Judicial, (2014), Editorial Jurídica del Ecuador,
Quito, Ecuador.
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Ecuador.
71
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Bibliografía Jurídica.-
Cabanellas de Torres, G., (2003), Diccionario Jurídico Elemental. Buenos
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Ecuador.
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Linkografía.-
Constitución del ecuador 1812 ,1820, recuperado el 05 de julio de 2014 , de
http://www.silec.com.ec/WebTools/eSilecPro/Default.aspx
Encuesta
LA UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE LOS ANDES “UNIANDES”
La suscrita en mi calidad de egresada de la escuela de derecho se dirige a usted con
el motivo de realizar una encuesta sobre la pertinencia o no de que los Tribunales
Penales puedan conocer y resolver los procedimientos abreviados, tomando en
consideración que la norma constante en el numeral 2 del Art. 221 del Código
Orgánico de la Función Judicial se encuentre en vigencia, y que la Constitución
garantiza dentro de los derechos de protección, el Indubio pro reo, aclarando que la
presente es de carácter anónimo y confidencial.
1. ¿Tiene conocimiento usted que el Código Orgánico Integral Penal ha
desarrollado varias alternativas que permiten concluir los problemas penales de
forma rápida?
Si ( X ) No ( )
72
2.- ¿Que una de estas alternativas dispuesta por el COIP es el procedimiento
abreviado?
Si ( X ) No ( )
3.- ¿Qué este tipo de procedimientos, o juicios rápidos, permiten sentenciar
mediante un procedimiento más ágil, económico, casos sancionados con
penas privativas a la libertad de hasta diez años, generando ahorro al sistema
procesal?
Si ( X ) No ( )
4.- ¿Qué de sustanciarse una causa bajo este tipo de procedimiento trae
beneficio al procesado, a la víctima, a la Fiscalía y al propio Estado, por lo que
es recomendable su aplicación?
Si ( X ) No ( )
5.- ¿Conoce usted que por lo dispuesto en el numeral 2 del Art. 635 del COIP,
son competentes para sustanciar y resolver el procedimiento abreviado, los
jueces penales?
Si (X ) No ( )
6.- ¿Conoce usted que por lo dispuesto en el numeral 2 del Art. 221 del
Código Orgánico de la Función Judicial también son competentes para
conocer y resolver este tipo de procedimiento los Tribunales Penales?
Si (X ) No ( )
73
7.- ¿Conoce Ud. que lo dispuesto en el numeral 2 del Art. 221 del Código
Orgánico de la Función Judicial, es decir la facultad que le otorga este Código
a los Tribunales Penales para conocer y resolver los procedimientos
abreviados, se encuentra vigente, por lo tanto es de aplicación inmediata?
Si (X ) No ( )
8.- ¿ Considera usted que existe un conflicto de competencia entre los jueces
penales y los jueces de los Tribunales Penales, por cuanto existen dos normas
contradictorias en Códigos Orgánicos diferentes, que les dan competencia
para tramitar y resolver el procedimiento abreviado?
Si ( X ) No ( )
9.- ¿Considera usted que este tipo de procedimientos pueden ser
sustanciados ya sea ante los jueces penales o tribunales penales, a elección
del procesado, indistintamente en cualquier etapa procesal, hasta antes del
inicio del juicio?
Si (X ) No ( )
10.- ¿Considera usted que al limitar la faculta de someterse al procedimiento
abreviado solo a la etapa de instrucción fiscal, violentaría el principio del
Indubio pro reo?
Si ( X) No ( )
74
Gracias por su colaboración
UNIVERSIDAD REGIONAL AUTONOMA DE LOS ANDES “UNIANDES” TULCÁN
CARRERA DE DERECHO
Ficha de validación: La limitación de sometimiento al procedimiento abreviado en la
etapa de juicio y la violación del principio “indubio pro reo.
A las personas seleccionadas se le considera expertos en Derecho en materia Penal.
I. Datos Informativos:
1.- No. De Cédula………400979753 2.- Nombres y Apellidos………Erazmo Carlos Chuga Unigarro 3.- Título de mayor jerarquía…Magister en Derecho Procesal Penal 4.- Institución en la que labora……Corte Provincial del Carchi 5.- Cargo actual…………Juez Provincial 6.- Años de servicio……4 años 7.- Experiencia………15 años II. Objetivo:
Argumentar jurídicamente sobre la vigencia del numeral 2 del Art. 221 del Código Orgánico de la Función Judicial, y la posibilidad que tienen los Tribunales de Garantías Penales para sustanciar el procedimiento abreviado, garantizando el principio del Indubio pro reo. III. Indicaciones:
Le solicito muy comedidamente, que exprese sus criterios sobre la propuesta,
tomando en cuenta los parámetros y la siguiente escala valorativa. De antemano le
agradezco su valiosa colaboración, con el fin de mejorar la propuesta de la tesis de
grado.
75
Escala Valorativa:
4: Muy satisfactorio. 3: Satisfactorio. 2: Poco satisfactorio. 1: No satisfactorio
IV: Tabla para Registrar los Valores de la Validación de la Propuesta.
No. Indicador de Calidad 4 3 2 1
1 Rigor Jurídico X
2 Estructura Metodológica de la propuesta X
3 Organización de la temática X
4 Viabilidad para la Aplicación practica X
5 Actualidad X
Por favor, indica otro aspecto que usted considere interesante para el
mejoramiento de la propuesta:
……………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………
………
76
