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CONVENIO DE APOYO FINANCIERO QUE CELEBRAN, POR UNA PARTE, EL BANCO NACIONAL DE OBRAS Y SERVICIOS PÚBLICOS, SOCIEDAD NACIONAL DE CRÉDITO, INSTITUCIÓN FIDUCIARIA, EN EL FIDEICOMISO PÚBLICO NÚMERO 1936, DENOMINADO FONDO NACIONAL DE INFRAESTRUCTURA (FONDO), REPRESENTADO EN ESTE ACTO POR FRANCISCO ANTONIO GONZÁLEZ ORTIZ MENA, DIRECTOR DE BANCA DE INVERSIÓN Y DELEGADO FIDUCIARIO, ASISTIDO POR CARLOS ANDRÉS PUENTE LÓPEZ, SUBDIRECTOR DE AGUA, ENERGÍA Y MEDIO AMBIENTE; Y POR LA OTRA PARTE, LA COMISIÓN ESTATAL DEL AGUA DE BAJA CALIFORNIA (CEA), REPRESENTADO POR EL ING. MIGUEL ÁVILA NIEBLA, DIRECTOR GENERAL DE LA CEA; CON LA COMPARECENCIA DEL BANCO NACIONAL DE OBRAS Y SERVICIOS PÚBLICOS, SOCIEDAD NACIONAL DE CRÉDITO, EN SU CARÁCTER DE INSTITUCIÓN FIDUCIARIA EN EL FIDEICOMISO No. 2206 DESALADORA ENSENADA (FIDUCIARIO), REPRESENTADO POR ALEJANDRO BUSTO RODRÍGUEZ, SUBDIRECTOR DE ADMINISTRACIÓN FIDUCIARIA Y DELEGADO FIDUCIARIO, IDENTIFICÁNDOSE EN LO SUBSECUENTE A LOS SUSCRIPTORES DEL PRESENTE INSTRUMENTO EN FORMA CONJUNTA COMO LAS PARTES, AL TENOR DE LOS ANTECEDENTES, DECLARACIONES Y CLÁUSULAS SIGUIENTES:

ANTECEDENTES

Con el objeto de satisfacer la demanda de agua potable que se requiere en la Zona Urbana de Ensenada, Baja California y los requerimientos que plantea su desarrollo, futuro, y buscando preservar los recursos naturales y los mantos acuíferos de abastecimiento de ensenada, la CEA en su carácter de organismo encargado de planear y coordinar los servicios de agua potable, alcantarillado y saneamiento en el Estado de Baja California, ha realizad'óíos estudios necesarios para identificar las alternativas que permitan contar con el caudal de agua potable suficiente y en forma oportuna para los próximos 20 (vemte) años. / flllh

11. Para lograr lo anterior, la alternativa que presenta mayor VIabilidad financ1era, es a través}&(~ v

del esquema de asociación público privada en la que la CEA contrate la prestación de los servicios de captación, desalac1ón de agua de mar, su potabilizac1ón, y conducción en bloque hasta el punto de entrega establecido que comprenda la realización de un proyecto .-ff'A que integre la ingeniería, financiamiento, construcción, puesta en marcha, operac· · y "\"\ mantenimiento de una planta Desaladora, cuyo propósito fundamental es la desalación

gua de mar y su entrega a la CEA con la calidad estipulada por las normas sanitaria vigentes, en la cantidad y con la oportunidad que lo requiere para el creciente desarrollo de

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BANCO NACIONAL DE ÜllRAS y SERVlCIOS PúBLIC S S.N.C.

la ciudad de Ensenada, así como manejar, conducir y disponer del agua de rechazo con la garantía de que el ambiente circundante será preservado sin alteración alguna.

El 22 de febrero de 2011, la CEA publicó en el Diario Oficial de la Federación, la Convocatoria Pública Internacional No. 01, Licitación No. 32130001-001-11 (LICITACIÓN) para la "Prestación de servicios, para la captación y desalación de agua de mar, su potabilización, conducción, y entrega de 250 litros por segundo y la disposición del agua de rechazo, en el municipio de Ensenada, Baja California, que incluye el diseño, elaboración del proyecto ejecutivo, construcción, equipamiento eleCtromecánico y pruebas de funcionamiento, operación, conservación y mantenimiento de la Planta Desaladora para satisfacer la entrega de agua, en la cantidad y con la calidad requeridas.

El 8 de noviembre de 2011, con fundamento en la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, la Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Baja California, la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público, y demás normativa aplicable, la CEA emitió el fallo declarando como licitante ganador de la LICITACIÓN, a la empresa OHL Medio Ambiente lnima, S.A.U., porque cumplió con los requisitos legales, técnicos y económicos establecidos en ·la convocatoria de la LICITACIÓN y por haber obtenido el mayor puntaje conforme a la evaluación de puntos y porcentaje.

En virtud del fallo de la LICITACIÓN, y en observancia de lo establecido en las bases de la LICITACIÓN, el Licitante ganador constituyó una sociedad mercantil de propósito específico y nacionalidad mexicana, denominada Aguas de Ensenada, S.A. de C.V. (EMPRESA).

El 6 de diciembre de 2011, la EMPRESA y la CEA, con la participación conjunta y solidaria de la sociedad denominada OHL Medio Ambiente, lnima, S.A., suscribieron el Contrato de Prestación de Servicios No. CPS-11-CEA-PDAME-01 (CPS), para la captación y desalación de agua de mar, su potabilización, conducción, y entrega de 250 litros por segundo y la disposición del agua de rechazo, en el municipio de Ensenada, Baja California, que incluye el diseño, elaboración del proyecto ejecutivo, construcción, equipamiento electromecánico y pruebas de funcionamiento, operación, conservación y mantenimiento de la Planta Desaladora para satisfacer la entrega de agua, en la cantidad y con la calidad requeridas.

Mediante oficio No. DFBC/SGPA/UGA/DIRA/3496/12 del 31 de octubre de 2012, el Delegado Federal en Baja California de la Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales, resolvió autorizar de manera condicionada el PROYECTO, señalando que " ... El sitio seleccionado, se definió por su localización estratégica tanto en la toma de agua de mar, vertido del agua de rechazo, como el lugar estratégico para el bombeo de agua /~ potable desde la planta desaladora al sitio de entrega primario ubicado en el Tanque el ?(T'" Gallo (elevación 110 msnm}, desde el cual el agua se conduce por gravedad hacia los L Tanques de Regulación: Márquez de León (elevación 73.42 msnm) y Revolución (elevación r 89.71 msnm) ... " ~

Mediante oficio No. UNCP/309/NA/0.-040/2013 del 31 de enero de 2013, el Director General Adjunto de Normatividad de Adquisiciones de la Secretaria de la Función Púb manifestó que " ... la obligación de autorizar el SITIO y realizar la entrega del mismo, corre cargo de la CEA, por lo cual, se estima que si existieran impedimentos ambientales para la utilización del predio originalmente· considerado para la prestación del servicio, resultaría

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JRAS BANCO I"..JACIONAL Df OBRAS Y SERViCIOS ÜBLJCOS S,N,C.

factible que la entidad contratante del servicio determine un nuevo sitio o domicilio para la prestación del servicio contratado, para lo cual dicha entidad deberá emitir el dictamen correspondiente, en el cual además. de hacer constar /as circunstancias que motivan dicho cambio, se exprese que con éste no se otorgan condiciones más ventajosas al proveedor, distintas a las previstas originalmente en el procedimiento de contratación y en el propio contrato".

IX. El 30 de abril de 2013, la EMPRESA y la CEA, con la participación conjunta y solidaria de la sociedad denominada OHL Medio Ambiente, lnima, SA, suscribieron el Convenio Modificatorio No. 1 al CPS (PRIMER MODIFICATORIO), cuyo objeto,,,es, entre otros, modificar las definiciones de ACTA DE INICIO y ENTRADA EN VIGOR DEL CPS, según dichos términos se definen en el CPS.

X. El 15 de octubre de 2013, la EMPRESA y la CEA, con la participación conjunta y solidaria de la sociedad denominada GS lnima Enviroment, SA, suscribieron el Convenio Modificatorio No. 2 al CPS (SEGUNDO MODIFICATORIO), cuyo objeto es, entre otros, modificar las definiciones del CPS.

DECLARACIONES

l. DECLARA EL FONDO, POR CONDUCTO DE SU REPRESENTANTE, QUE:

a) El 7 de febrero de 2008 se publicó en el Diario Oficial de la Federación el Decreto por el que se ordena la creación del Fideicomiso Fondo Nacional de Infraestructura, que será un vehículo de coordinación de la Administración Pública Federal para la inversión en infraestructura, principalmente en las áreas de comunicaciones, transportes, hidráulica, medio ambiente y turística, que auxiliará en la planeación, fomento, construcción, conservación, operación y transferencia de proyectos de infraestructura con impacto social o rentabilidad económica, de acuerdo con los programas y los recursos presupuestales correspondientes.

b) En cumplimiento del Decreto mencionado en el inciso a) anterior, el fideicomiso número 1936 se transformó en el Fondo Nacional de Infraestructura.

e) Las Reglas de Operación del Fondo Nacional de Infraestructura, establecen, entre otras, las disposiciones que rigen el otorgam1ento de Apoyos No Recuperables y de Apoyos / A1J:; Recuperables para Proyectos de Infraestructura. C-j' ,

d) En la Primera Sesión Ordinaria del año 2008 del Comité Técn1co del Fideicomiso FondoJ-. Nacional de Infraestructura, mediante Acuerdo número CT/1A ORD/12-MAY0-2008/V.4, -Á1 dicho Organo Colegiado autorizó otorgar un Apoyo No Recuperable, hasta por el 40% \j(\ (cuarenta por ciento) del monto resultante de la licitación pública ó $140.8 millones de

/1 pesos, a precios de febrero de 2008, lo que resulte menor (APOYO), actualizable con base en el Índice Nacional de Precios al Consumidor (INPC) que publica Banco de Mé (sic) en el Diario Oficial de la Federación, al momento en el que se desembolse el Apoy para la realización de la "Planta Desaladora de Agua de Mar para abastecer de agua

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potable a la ciudad de Ensenada, Baja California" (PROYECTO). Lo anterior, en términos de la nota presentada a dicho Órgano Colegiado.

e) El plazo establecido en el Acuerdo número CT/1A ORD/12-MAY0-2008/V.4 para la celebración del presente Convenio de Apoyo Financiero, fue prorrogado en diversas ocasiones mediante los acuerdos números CT/1A ORDI12-MAY0-2008/V.4, CT/6A EXT/17-DICIEMBRE-2009/X-E, CT/4A ORD/14-DICIEMBRE-2011/XXIV, CT/3A EXT/12-JUNI0-2012/IV y CT/4A ORD/31-0CTUBRE-2012/XXVIII, venciendo la última prórroga el 5 de junio de 2013. Lo anterior, en el entendido de que se mantienen vigentes los demás términos y condiciones previstos en el citado Acuerdo número CT/1A ORD/12-MAY0-200B!V.4.

f) Mediante Oficio número 800.03.0.02.-278 de fecha 4 de mayo de 2012, expedido por el Gerente de Potabilización y Tratamierto y el Gerente de Fortalecimiento de Organismos Operadores, de la · Comisión Nacional del--- Agua como Coordinadora Sectorial, manifestaron su conformidad en términos del numeral 37.7.9 de las Reglas de Operación del Fondo Nacional de Infraestructura, con la información de la nota, los acuerdos solicitados y el destino materia de los mismos, así como que i) cumple con las disposiciones aplicables; ii) están sustentados en análisis cuantitativos y cualitativos, y iii) cumple con fas disposiciones normativas y legales aplicables.

g) El Comité Técnico del FONDO, en su Segunda Sesión Ordinaria efectuada el 5 de julio de 2013, autorizó mediante acuerdo No. CT/2A ORD/5-JULI0-2012/XVI.A, el otorgamiento de una décima prórroga al plazo de vigencia contenido en la autorización CT/1A ORD/12-MAY0-2008/V.4., hasta por un término de 180 (ciento ochenta) días naturales, contado a partir del 6 de junio de 2013 y hasta el 3 de diciembre de 2013, para que la CEA, formalice el Convenio de Apoyo Financiero respectivo.

h) Atendiendo a las disposiciones legales aplicables, debe informar trimestralmente a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP), sobre los recursos asignados al PROMOTOR, en el marco qel presente Convenio, así como a la Unidad de Inversiones de la SHCP del avance programático presupuestario, físico y financiero del PROYECTO, mediante el Sistema para el Proceso Integral de Programación y Presupuesto, (PIPP) establecido para tal efecto, o por cualquier otro medio acordado con dicha Unidad, con la finalidad de informar el seguimiento de dicho PROYECTO.

i) No existe disposición legal que le limite o impida dar cumplimiento a los Acuerdos ~ fJJ2t referidos en los incisos d) y e) de las presentes declaraciones. ?f. -

j) Con el fin de dar cumplimiento a la celebración de los Acuerdos referidos en los incisos d)tAl y e), comparece a la celebración del presente Convenio, para obligarse en los términos y. "V\ condiciones que se prevén en dicho Acuerdo y en este instrumento.

k) Cuenta con las facultades suficientes y necesarias para la celebración del presente Convenio, lo cual acredita con la escritura pública número 33,288 de fecha 7 de febr de 2013, otorgada ante la fe del Lic. Efraín Martín Virués y Lazos, titular de la Notarí número 214 del Distrito Federal, cuyo primer testimonio quedó 1nscrito en el Registro Público de la Propiedad y de Comercio del Distrito Federal en el folio mercantil 80,259 el

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21 de febrero de 2013. Asimismo, manifiesta que dichas facultades no han terminado, ni le han sido revocadas, modificadas ni limitadas de manera alguna a esta fecha.

DECLARA EL FIDUCIARIO, POR CONDUCTO DE SU REPRESENTANTE, QUE:

Es una Sociedad Nacional de Crédito, autorizada para realizar operaciones fiduciarias, de conformidad con la Ley Orgánica del Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos, el Reglamento Orgánico del Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos, Sociedad Nacional de Crédito, Institución de Banca de Desarrollo, la Ley de Instituciones de Crédito, la Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito y demás ordenamientos legales aplicables.

El 29 de octubre de 2013, suscribió con la empresa Aguas de Ensenada, S.A. de C.V., el contrato de fideicomiso irrevocable de inversión, administración y fuente de pago No. 2206 denominado "Desaladora Ensenada" (FIDEICOMISO), cuyos fines son, entre otros, la celebración del presente Convenio para recibir del FONDO los recursos a que se refiere el presente instrumento, a efecto de destinarlos y aplicarlos en Pari passu a la ejecución de las obras del PROYECTO.

Comparece a la suscripción del presente Convenio para conocer los términos y condiciones de la disposición del APOYO.

Cuenta con las facultades suficientes y necesarias para la celebración del presente Convenio, lo cual acredita con la escritura pública número 45,711, de fecha 7 de abril de 2011, otorgada ante la fe del Lic. Gabriel Benjamín Díaz Soto, Notario Público No. 131 de la Ciudad de México, Distrito Federal, inscrita en el Registro Público de la Propiedad y de Comercio del mismo lugar, bajo el folio mercantil número 80,259 el día 28 de abril de 2011. Asimismo, manifiesta que dichas facultades no han terminado, ni le han sido revocadas, modificadas ni limitadas de manera alguna a esta fecha.

DECLARA LA CEA, POR CONDUCTO DE SU REPRESENTANTE, QUE:

Es un Órgano Público Descentralizado del Gobierno del Estado de Baja California, con personalidad jurídica y patrimonio propios, creado mediante el Decreto No. 139 publicado en el Periódico Oficial del Estado de Baja California, el 31 de agosto de 1968, modificado mediante Decretos publicados en el Periódico Oficial del Estado de Baja California, el 3 de marzo de 1999, el19 de noviembre de 2004 y 27 de enero de 2006" (DECRETO). ~ ~~~

De conformidad con el artículo 2 del DECRETO, la CEA tendrá por objeto, entre otros, ?(IF " . planear, regular y coordinar el Sistema de Agua Potable, Alcantarillado Sanitario y r Saneamiento del Estado. · -fÍl

Para la r~alización del PROYECTO objeto del presente Convenio, solicitó y obtuvo del "V\ FONDO, el Apoyo No Recuperable a que se refiere la declaración 1, incisos d) y e), de este Convenio.

El 23 de abril de 2012, la CEA y la Comisión Estatal de Servicios Públicos de Ensenad (CESPE), suscribieron el Contrato de Compraventa de Agua en bloque en el cual la CEA

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se compromete a suministrar 648,000 metros cúbicos mensuales de agua en bloque a la CES PE.

e) Mediante Acta No. 004 correspondiente a la Tercera Sesión Ordinaria de 2013, del 26 de julio de 2013, la Junta Directiva de la CEA autorizó entre otros, la formalización del presente Convenio.

f) Acredita su personalidad con su designación como Director General de la CEA de fecha 20 de noviembre de 2012, expedido por José Guadalupe Osuna Millán, Gobernador del Estado de Baja California, y sus facultades de conformidad con los artículos 11 y 12, fracción 1 del DECRETO, en relación con el artículo 20 del Reglamento Interno de la Comisión Estatal del Agua de Baja California, así como con la escritura pública número 3,782 de fecha 22 de noviembre de 2012, otorgada ante la fe del Lic. Luis Alfonso Vidales Moreno, Notario Público número 5 en Mexicali, B.C., inscrita en el Registro Público de la Propiedad y de Comercio de Mexicali, bajo el folio 5648392, el11 de diciembre de 2012.

g) Proporcionará al FONDO toda la información relativa al avance programático, presupuestario, físico y financiero del PROYECTO, con la finalidad de que dicho FONDO esté en posibilidad de cumplir con Jos informes a que se refiere la Declaración 1, inciso g) del presente Convenio.

h) Manifiesta su conformidad en obligarse en forma y términos establecidos en las cláusulas del presente Convenio.

IV. DECLARAN LAS PARTES, POR CONDUCTO DE SUS REPRESENTANTES, QUE:

ÚNICA.- Previo a la suscripción del presente Convenio, han revisado y obtenido todas las autorizaciones que conforme a la normativa aplicable sean necesarias para celebrarlo; que sus respectivos representantes cuentan con las autorizaciones, facultades y capacidad legal suficientes para tales efectos, mismas que no les han sido modificadas, restringidas o revocadas en forma alguna, a la fecha de celebración del presente instrumento. Asimismo, que las partes reconocen como suyas en Jo que les corresponda, todas y cada una de las declaraciones y antecedentes anteriores, por lo que están de acuerdo en obligarse en Jos términos del presente Convenio.

Las partes declaran bajo protesta de decir verdad, que a la fecha de suscripción del presente}-instrumento, no existe ningún impedimento legal para la suscripción del presente Convenio. ~

Atento a lo anterior, las partes otorgan las siguientes:

CLÁUSULAS

MRIMERA. DEFINICIONES. Para efectos del presente Convenio, las palabras que se escriban on mayúsculas, tendrán el significado que se les atribuye en la presente cláusula, en deicomiso Irrevocable de Inversión, Administración y Fuente de Pago número 220

denominado "Desaladora Ensenada", y/o en CPS, salvo que expresamente se indique lo

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S BANCO NASIONAL DE OBRAS Y SERViCIOS ?ÜBLfCOS S.N.C.

contrario. Dichas palabras podrán usarse en plural o singular según lo requiera el sentido de la frase de que se trate:

APOYO: Es el monto del Apoyo No Recuperable, hasta por el 40% (Cuarenta por ciento) del monto resultante de la licitación pública ó $140.8 millones de pesos, a precios de febrero de 2008, lo que resulte menor, actualizable con base en el Índice Nacional de Precios al Consumidor (INPC) que publica el Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI), al momento en el que se desembolse el apoyo para la realización deÍ PROYECTO.

CAPITAL DE RIESGO: Es el importe que le corresponde aportar con recursos propios a la EMPRESA, cantidad que será igual o mayor al 25% (veinticinco por ciento) del COSTO TOTAL DEL SISTEMA CON APOYO NO RECUPERABLE DEL FNI.

CEA: La Comisión Estatal del Agua de Baja California.

CESPE: La Comisión Estatal de Servicios Públicos de Ensenada.

COSTO TOTAL DEL SISTEMA: Es la cantidad de $516'825,554.50 (Quinientos dieciséis millones ochocientos veinticinco mil quinientos cincuenta y cuatro pesos 50/100M. N.), sin incluir el Impuesto al Valor Agregado (IV A) a valores de febrero de 2011, que se ajustará y actualizará conforme a lo previsto en el CPS.

CONTRATO DE COMPRAVENTA DE AGUA: Es el contrato de compraventa de agua de fecha 23 de abril de 2012, celebrado entre la CEA y la CESPE, con el objeto de que la CEA suministre agua en bloque a la CESPE y obtenga de ella, los recursos necesarios y suficientes para garantizar y cubrir a la EMPRESA la CONTRAPRESTACIÓN de conformidad con el CPS, ob1"1gándose la CESPE a adquirir la totalidad del agua potable en el PUNTO DE ENTREGA, así como cumplir con todas y cada una de las condiciones establecidas en el CPS.

CPS: Es el Contrato de Prestación de Servicios No. CPS-11-CEA-PDAME-01, de 6 de diciembre de 2011 y sus anexos, celebrado entre la Comisión Estatal del Agua de Baja California y la sociedad mercantil denominada Aguas de Ensenada, SA de C.V., con la participación conjunta y solidaria de la sociedad denominada OHL Medio Ambiente, lnima, SA, así como los convenios modificatorios al mismo.

CRÉDITO: Es el importe de los recursos que, en su caso, contratará la EMPRESA con alguna Institución Financiera, como parte del COSTO TOTAL DEL SISTEMA que le corresponde /ffiJI: aportar al PROYECTO, de acuerdo a los establecido en el CPS. ~ v

CRÉDITO EN CUENTA CORRIENTE: Es el crédito en cuenta corriente, irrevocable y} contingente del 30 de abril de 2013, celebrado entre el Banco Nacional de Obras y Servicios ~ Públicos, S.N.C., Institución de Banca de Desarrollo (BANOBRAS), como acreditante y el Organismo Público Descentralizado del Gobierno del Estado de Baja California denominado

/\

Comisión Estatal de Servicios Públicos de Ensenada, como acreditada, con la intervención del Gobierno del Estado de Baja California, como deudor solidario, mediante el cual se pone disposición de la CESPE una cantidad de hasta $36'967,000.00 (Treinta y seis millone novecientos setenta y siete mil pesos 00/100 M. N.), a precios de febrero de 2011, o la cantidad que resulte equivalente a 3 (tres) meses del monto de la contraprestación que se genere a

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cargo de la CEA y a favor de la EMPRESA, conforme al CPS, el cual será destinado para cubrir, el IV A, más los importes que correspondan a la comisión por disposición y el IVA de ésta y los posibles faltantes de liquidez en el pago de las obligaciones derivadas de la contraprestación que se genere a cargo de la CEA conforme al CPS, así como el Convenio Modificatorio al Contrato de Apertura de Crédito en Cuenta Corriente del 20 de agosto de 2013 y los convenios modificatorios al Contrato que en su caso se celebren.

EMPRESA: Es la empresa Aguas de Ensenada, S.A. de C.V.

ESTIMACIÓN DE OBRA: Es el documento cuyo formato se agrega como Anexo A de este Convenio, en el que conste la valuación de los trabajos totalmente terminados y ejecutados del PROYECTO, conforme a la cédula de avance y al PERIODO DE INVERSIÓN.

ESTIMACIÓN DE SUPERVISIÓN: Es el documento cuyo formato se agrega como Anexo B a este Convenio mediante el cual la SUPERVISIÓN solicitará al FIDUCIARIO la entrega de recursos para su pago.

FIDEICOMISO: Es el Contrato de Fideicomiso Irrevocable de Inversión, Administración y Fuente de Pago No. 2206 denominado "Desa!adora Ensenada"; incluyendo sus anexos, suscrito el 29 de octubre de 2013, entre el FIDUCIARIO, la EMPRESA, la CEA y la CES PE.

FIDUCIARIO: Es el Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos, S.N.C., en su carácter de Institución Fiduciaria en el FIDEICOMISO.

FONDO: Es el Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos, S.N.C., en su carácter de Institución Fiduciaria en el Fideicomiso número 1936, denominado Fondo Nacional de Infraestructura.

INPC: Es el Índice Nacional de Precios al Consumidor que se da a conocer mensualmente por el Instituto Nacional de Estadística y Geografía (INEGI), que se publica en el Diario Oficial de la Federación y a la falta de éste el que lo sustituya.

PARI PASSU: Significa al mismo tiempo y en la proporción establecida.

· PERIODO DE CONSTRUCCIÓN: Es el periodo de conformidad con el CPS para la elaboración del PROYECTO EJECUTIVO, construcción y equipamiento del SISTEMA, que iniciará a partir de la fecha del ACTA DE INICIO DE EJECUCIÓN DEL CPS. .,NJb. PERIODO DE INVERSIÓN: Es el periodo establecido en el CPS, en el cual la EMPRESA se ?( v

encargará de la realización del PROYECTO EJECUTIVO, construcción y PRUEBAS para su} PUESTA EN MARCHA del SISTEMA y OBRAS DEL PROYECTO.

PERIODO DE OPERACIÓN: Es el periodo establecido en el CPS, en cual la EMPRESA se ~

t;ncargará de la operac·1ón, conservación, actualización y mantenimiento del SISTEMA para xtraer, colectar, desalar, potabilizar, conducir, suministrar el ag'ua potable producida e 1

UNTO DE ENTREGA a la CEA y alejar y disponer del agua de rechazo, tal y como stablece en la CONVOCATORIA, contados a partir de la emisión del ACTA DE INICIO D

OPERACIÓN. ·

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PROYECTO: En conjunto, todas aquellas actividades y trabajos requeridos para la captación y desalación de agua de mar, su potabilización, conducción, y entrega de 250 litros por segundo y la disposición del agua de rechazo, en el Municipio de Ensenada, Baja California, que incluye el diseño, elaboración del PROYECTO EJECUTIVO, construcción de OBRAS CIVILES, OBRAS ELECTROMECÁNICAS, PRUEBAS, operación, conservación y mantenimiento de la PLANTA DESALADORA DE AGUA DE MAR y demás obras del SISTEMA, para satisfacer la entrega de AGUA POTABLE, en la cantidad y con la calidad requeridas en el CONTRATO.

RESIDENTE DE OBRA: Es el .servidor público designado por escrito por la CEA que cuente con los conocimientos, habilidades, experiencia y capacidad suficiente para llevar la supervisión por parte de la CEA y convenir con la EMPRESA los cambios y adecuaciones al SISTEMA.

SISTEMA: Es el conjunto de instalaciones necesarias para entregar a la CEA el volumen anual de AGUA POTABLE, incluyendo enunciativa, más no limitativamente, las OBRAS DE CAPTACIÓN y colección de AGUA DE ALIMENTACIÓN, tratamiento de desalación de la misma por el proceso propuesto, potabilización, regulación, bombeo y conducción hasta el PUNTO DE ENTREGA final, suministro de energía, así como las relativas al manejo y disposición de AGUA DE RECHAZO, suministro y regulación de energía eléctrica.

SUPERVISIÓN: Es la empresa que contratará el FIDEICOMISO, previa instrucción conjunta de la CEA y el FONDO, para verificar que tanto los trabajos de elaboración del PROYECTO EJECUTIVO, construcción, equipamiento y PRUEBAS DEL SISTEMA se lleven a cabo con las especificaciones y la calidad de acuerdo a las normas establecidas y al CPS, quien tendrá las facultades señaladas en el CPS y en el artículo 115 del Reglamento de la Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas (RLOPSRM).

SEGUNDA. MONTO. Por virtud del presente Convenio, el FONDO otorga un Apoyo No Recuperable a la CEA, hasta por el 40% (Cuarenta por ciento) del monto resultante de la licitación pública ó 140.8 millones de pesos, a precios de febrero de 2008, lo que resulte menor, para la realización del PROYECTO.

El FONDO y la CEA convienen expresamente que el APOYO se otorgue a través del FIDUCIARIO, en los términos establecidos en este Convenio.

TERCERA. DESTINO. El APOYO se destinará exclusivamente para pagar hasta el 40% (Cuarenta por ciento) del monto resultante de la licitación pública ó 140.8 millones de pesos, af41c precios de febrero de 2008, lo que resulte menor, para la ejecución del PROYECTO, en los términos estipulados en el CPS.

Las partes convienen que el APOYO en ningún caso deberá destinarse, de manera enunciativa .--f\1 más no limitativa, al pag~ de gastos y costos del FIDEICO~ISO por servicios fiduciarios, los 'V\ 1mpuestos de cualqu1er 1ndole causados por o en relac1on con el PROYECTO, capital e intereses correspondientes a la deuda derivada de los créditos que al efecto contrate la EMPRESA en relación con el PROYECTO, comisiones salvo las previstas en este instrumen , costos de la carta de crédito, seguros y fianzas, costos fijos y variables de operación durante PERIODO DE INVERSIÓN, así como a sobrecostos y obras adicionales del PROYECTO, entre otros.

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CUARTA. CONDICIONES SUSPENSIVAS. El FONDO efectuará la entrega de los recursos del APOYO al FIDUCIARIO, conforme al procedimiento que se indica en la cláusula Quinta del presente Convenio, una vez que la CEA entregue y cumpla, a satisfacción del FONDO, con las condiciones suspensivas siguientes:

L

• Licitar el PROYECTO con la participación del FONDO bajo la ley federal que le resulte aplicable, para lo cual la CEA deberá suscribir el dictamen jurídico correspondiente, bajo su responsabilidad, remitiendo copia del mismo al FONDO.

• Entregar la opinión favorable emitida por la Comisión Nacional del Agua sobre la viabilidad técnica respecto de la propuesta del licitante ganador en el que manifieste estar de acuerdo con las características técnicas del PROYECTO.

• Entregar constancia por escrito en la que se acredite que el FONDO verificó que las bases de licitación y el CPS cuentan con los elementos necesarios para dar viabilidad al PROYECTO.

• Entregar el dictamen correspondiente, en el cual se haga constar las circunstancias que motivaron el cambio del sitio donde se realizará el PROYECTO, así como expresar que con éste cambio no se otorgan condiciones más ventajosas al licitante ganador, distintas a las previstas originalmente en el procedimiento de contratación y en el propio contrato.

• Entregar copia del FIDEICOMISO del PROYECTO, a satisfacción del FONDO, a través del cual se administren los recursos del PROYECTO que constituya la empresa ganadora de la licitación.

•

•

•

Que en el f..lDEICOMISO, el FONDO nombre al menos un miembro del Comité Técnico, con voz y voto, y la Comisión Nacional del Agua otro con voz pero sin voto.

Entregar copia del documento en que se haga constar que la CEA o el Gobierno del Estado de Baja California contrataron un crédito en cuenta corriente, irrevocable y contingente y afectaron al FIDEICOMISO, el derecho de disponer de los recursos del crédito u otro tipo de instrumento que asegure el repago del PROYECTO. En dicho documento deberá constar la inscripción tanto en el Registro de Obligaciones y Empréstitos de Entidades Federativas y Municipios de la Secretaria de Hacienda y Crédito Público como en el Registro de Deuda Estatal. ~

Entregar constancia emitida por el FIDUCIARIO en la que se haga constar que la f empresa ganadora de la licitación aportó al menos el 25% (Veinticinco) por ciento de la ~ inversión total del PROYECTO con recursos propios, mismos que deberá garantizar aportando recursos líquidos al FIDEICOMISO, o mediante una carta de crédito a favor del FIDEICOMISO, a satisfacción del FONDO.

Entregar copia del Convenio Modificatorio al CPS mediante el cual la empresa GS lnim Enviroment, S.A., asume junto con la EMPRESA las obligaciones del CPS de solidaria, en sustitución de OHL M~dio Ambiente lnima, S.A.

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• Acreditar documentalmente, a satisfacción del FONDO y de conformidad con la normativa federal aplicable, la contratación de la SUPERVISIÓN del PROYECTO, mediante invitación a cuando menos 3 (tres) personas.

QUINTA. PROCEDIMIENTO DE ENTREGA DE RECURSOS AL FIDUCIARIO. El FONDO entregará al FIDUCIARIO, a nombre, por cuenta y orden de la CEA, el importe correspondiente al APOYO, mediante transferencia electrónica de fondos a la cuenta que el FIDUCIARIO le indique previamente por escrito, en una sola exhibición, en un plazo de 5 (cinco) días hábiles, contado a partir de la solicitud respectiva, siempre y cuando la CEA haya cumplido, a satisfacción del FONDO, con lo establecido en la cláusula Cuarta del presente Convenio.

SEXTA. DESEMBOLSO DEL APOYO. El FIDUCIARIO realizará el desembolso del APOYO, para el pago de las ESTIMACIONES DE OBRA y de las ESTIMACIONES DE SUPERVISIÓN del PROYECTO, conforme a lo estipulado en el FIDEICOMISO y al procedimiento siguiente:

l. Pago de las ESTIMACIONES DE OBRA.

1. La EMPRESA presentará al FIDUCIARIO las ESTIMACIONES DE OBRA ejecutada en original, mismas que deberán contar con la previa aprobación de la SUPERVISIÓN y la no objeción del CEA, en los términos del FIDEICOMISO.

2.

Los precios que conforman cada una de las estimaciones de obra deberán estar actualizados conforme al INPC del mes de ejecución o el Índice que lo sustituya, según el INEGI. En caso de que el INPC no se encuentre disponible, la EMPRESA presentará el ajuste correspondiente en la siguiente ESTIMACIÓN DE OBRA, para lo que considerará el INPC inmediato anterior.

Una vez recibidas las ESTIMACIONES DE OBRA conforme al numeral anterior, el FIDUCIARIO solicitará la conformidad por escrito del FONDO para la disposición del APOYO. El FONDO contará con un plazo máximo de 5 (cinco) días hábiles contado a partir del día hábil en que se reciba la solicitud que corresponda, para emitir su conformidad por escrito. El FONDO emitirá dicha conformidad siempre y cuando se cerciore que: i) las estimaciones estén debidamente autorizadas por las personas facultadas para ello, por parte de la CEA y la SUPERVISIÓN; ii) que el FIDUCIARIO cuente con los recursos del CAPITAL DE RIESGO y del CRÉDITO, según dichos términos se definen en el FIDEICOMISO, para el pago de la estimación de que se trate, ~ en los porcentajes establecidos en el FIDEICOMISO, a efecto de cubrir la estimación respectiva en PARI PASS U en los términos del presente Convenio y del FIDEICOMISO, y iii) que la actualización del monto de las estimaciones se hayan calculado conforme af

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la mecánica establecida en este instrumento y en el FIDEICOMISO. En caso de que ei-J\\ FONDO considere que no se cumple con alguno de los aspectos mencionados, lo hará "-Y\ del conocimiento del FIDUCIARIO, marcando copia a la CEA y al FIDEICOMISARIO EN PRIMER LUGAR, según dichos términos se definen en el FIDEICOMISO, dentro del mismo plazo mencionado, a efecto de que subsanen el requisito de que se trate, n cuyo caso se volverá a solicitar la conformidad del FONDO en los términos descritos.

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BANCO NACJONAL DE OBRAS f SERV!C10S POBL!COS S.N.C.

Con independencia de lo anterior, si el FONDO tuviera conocimiento de que existen situaciones que pongan en riesgo la viabilidad del PROYECTO, o en caso de que no se cumplan con los términos estipulados en el párrafo inmediato anterior, el FONDO se reserva la facultad de no emitir su conformidad. Para estos efectos, el FONDO notificará por escrito al FIDUCIARIO, enviando copia de dicha notificación al Fideicomisario en Primer Lugar en el FIDEICOMISO y a la CEA dentro del término de 5 (cinco) días hábiles a que se refiere el párrafo inmediato anterior, dicha situación. En este supuesto, el FIDUCIARIO convocará a una reunión de Comité Técnico del FIDEICOMISO, a solicitud del FONDO o de cualquier otro de sus miembros, a efecto de analizar las causas que motivaron la no conformidad del FONDO y determinar las medidas correctivas procedentes, que permitan asegurar la terminación del PROYECTO.

Una vez que el FONDO emita su conformidad por escrito, el FIDUCIARIO transferirá a la cuenta bancaria que para tal efecto, la EMPRESA le indique por escrito, los recursos del APOYO, en el porcentaje correspondiente a la ESTIMACIÓN DE OBRA presentada a más tardar a los 3 (tres) días hábiles siguientes de que cuente con los recursos tanto del CRÉDITO como del CAPITAL DE RIESGO, en el entendido de que el FIDUCIARIO pagará en PARI PASSU las ESTIMACIONES DE OBRA aprobadas por la SUPERVISIÓN, en los términos pactados en el FIDEICOMISO y en este Convenio.

El FIDUCIARIO realizará el pago de las ESTIMACIONES DE OBRA y llevará el registro contable correspondiente.

En tanto los recursos del APOYO no se apliquen al pago de estimaciones y en general al cumplimiento de los fines del FIDEICOMISO, el FIDUCIARIO los invertirá en términos de lo estipulado en la cláusula Sexta del FIDEICOMISO.

Para los efectos relativos señalados en el FIDEICOMISO, el FONDO autoriza en este. acto al FIDUCIARIO para que los intereses que genere la inversión del APOYO sean destinados a cubrir, hasta donde alcance, el importe de la actualización de las ESTIMACIONES DE OBRA ejecutada por la EMPRESA a la fecha de su pago, en la proporción de la estructura financiera que le corresponda.

Una vez que se haya pagado la última ESTIMACIÓN DE OBRA, de existir remanentes en los recursos relativos al APOYO o los intereses que éste haya generado, el FIDUCIARIO reembolsará dichas cantidades al FONDO previa instrucción que reciba de éste último donde indique los datos de la cuenta en que será depositado. ~

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Pago de ESTIMACIONES DE SUPERVISIÓN. Cjf·-Una vez aprobadas y recibidas las estimaciones de supervisión, conforme a 1J --tf:\ establecido en el FIDEICOMISO, el FIDUCIARIO solicitará la conformidad por escrito del '"-\"\ FONDO para la disposición del APOYO. El FONDO contará con un plazo máximo de 5 (cinco) días hábiles contado a partir del día hábil en que se reciba la solicitud que corresponda, para emitir su conformidad por escrito. El FONDO emitirá die a conformidad siempre y cuando se cerciore que: i) las estimaciones estén debidamen autorizadas por las personas facultadas para ello, por parte de la propia supervisora y de la CEA, y ii) que el FIDUCIARIO cuente con los recursos de! CAPITAL DE RIESGO y del

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CRÉDITO, según dichos términos se definen en el FIDEICOMISO, a fin de que el esquema financiero se apegue al PARI PASSU en los términos del presente instrumento y del FIDEICOMISO. En caso de que el FONDO considere que no se cumple con alguno de los aspectos mencionados, lo hará del conocimiento del FIDUCIARIO, marcando copia a la CEA y al FIDEICOMISARIO EN PRIMER LUGAR dentro del mismo plazo mencionado, a efecto de que se subsane el requisito de que se trate, en cuyo caso se volverá a solicitar la conformidad del FONDO en los términos descritos.

Con independencia de lo anterior, si el FONDO tuviera conocimiento de que existen situaciones que pongan en riesgo la viabilidad del PROYECTO, o en caso de que no se cumplan los términos estipulados en el párrafo inmediato anterior, el FONDO se reserva la facultad de no emitir su conformidad. Para estos efectos, el FONDO notificará dicha situación por escrito al FIDUCIARIO, enviando copia de dicha notificación al Fideicomisario en Primer Lugar en el FIDEICOMISO y a la CEA dentro del término de 5 (cinco) días hábiles a que se refiere el párrafo inmediato anterior. En este supuesto, el FIDUCIARIO convocará a una reunión de Comité Técnico del FIDEICOMISO, a solicitud del FONDO o de cualquier otro de sus miembros, a efecto de analizar las causas que motivaron la no conformidad del FONDO y determinar las medidas correctivas procedentes, que permitan asegurar la terminación del PROYECTO.

Una vez que el FONDO emita su conformidad por escrito, el FIDUCIARIO transferirá a la cuenta bancaria que para tal efecto la SUPERVISIÓN le indique por escrito, los recursos del APOYO, en el porcentaje correspondiente a la ESTIMACIÓN DE SUPERVISIÓN a más tardar a los 3 (tres) días hábiles siguientes de que cuente con los recursos tanto del CRÉDITO como del CAPITAL DE RIESGO, en el entendido de que el FIDUCIARIO pagará en PARI PASSU las ESTIMACIONES DE SUPERVISIÓN aprobadas por la CEA, en los términos pactados en el FIDEICOMISO y en este Convenio.

El FIDUCIARIO realizará el pago de las estimaciones de supervisión y llevará el registro contable correspondiente.

2. En tanto los recursos del APOYO no se apliquen al pago de las ESTIMACIONES DE SUPERVISIÓN y, en general al cumplimiento de los fines del FIDEICOMISO, el FIDUCIARIO los invertirá en términos de la cláusula Sexta del FIDEICOMISO.

3. Una vez que se haya pagado la última estimación de supervisión, de existir remanentes en los recursos relativos al APOYO o los intereses que éste haya generado, el 4% FIDUCIARIO reembolsará dichas cantidades al FONDO previa instrucción que reciba de éste último donde indique los datos de la cuenta en que será depositado.

SÉPTIMA. OBLIGACIONES. La CEA se obliga a liberar el derecho de vía para la construcciónt ..-K). y operación del PROYECTO a más tardar en 12 (doce) meses contados a partir de la firma del "--\' \ presente Convenio. En caso contrario, las partes estipulan que la CEA se obliga a devolver al

ONDO la totalidad del APOYO más los intereses que en su caso éste hubiere genera o en términos de la cláusula Sexta del FIDEICOMISO. Lo anterior, de conformidad con la clá Décima Primera del presente Convenio.

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OCTAVA. RENDICIÓN DE CUENTAS. Las partes convienen en que para dar transparencia al manejo de los recursos, durante el PERIODO DE INVERSIÓN la CEA se obliga de manera enunciativa mas no limitativa, a rendir informes por escrito en cada sesión ordinaria de Comité Técnico del FONDO, que versen sobre:

Información detallada sobre el avance de las obras del PROYECTO. Información detallada sobre el uso y destino de los recursos del PROYECTO.

• Información detallada sobre el desempeño de la SUPERVISIÓN del PROYECTO.

Asimismo, la CEA se obliga a rendir al FONDO informes trimestrales relativos a los avances programático, presupuestario, físico y financiero del objeto de este Convenio, con la finalidad de que el FONDO esté en posibilidad de cumplir con los informes a que se refiere la Declaración 111, inciso g) del presente Convenio, en la inteligencia que de no rendir dichos informes en tiempo y forma, durante la etapa de inversión del PROYECTO, se suspenderán los desembolsos del APOYO, sin requerirse notificación para tales efectos, y en caso de reincidencia se dará por terminado anticipadamente el presente Convenio, quedando obligado la CEA a reembolsar íntegramente al FONDO, los recursos del APOYO que se hubieren utilizado en el PROYECTO, debiendo hacer las previsiones presupuesta les para el ejercicio fiscal inmediato posterior a la fecha en que se dé por terminado el propio Convenio.

Asimismo, el FIDUCIARIO se obliga a informar al FONDO de manera bimestral o en cualquier tiempo que el FONDO se lo solicite previamente por escrito, de manera enunciativa más no limitativa sobre:

1. La apertura de las cuentas, subcuentas o registros contables para la recepción, registro, inversión y reinversión de los recursos del APOYO.

2. El saldo y los rendimientos financieros que genera la inversión de los recursos del APOYO. 3. El desembolso y aplicación de los recursos del APOYO. 4. El estado que guarda el PROYECTO.

Sin perjuicio de lo anterior, las partes convienen que el PROMOTOR entregue un informe por escrito al FONDO con 1 O (diez) días hábiles de anticipación a cada sesión ordinaria de Comité Técnico del FONDO, para que se adjunte a la carpeta de la sesión correspondiente, que incluya el estado de avance de la ejecución del PROYECTO y demás asuntos relevantes.

NOVENA. SUSPENSIÓN TEMPORAL EN LA CONSTRUCCIÓN DEL PROYECTO. En caso de que por cualquier causa se interrumpa la construcción del PROYECTO por un plazo superior a ,/Yl;. 15 (quince) días naturales, el FIDUCIARIO, sin su responsabilidad y previa notificación escrita t::-jf"v que al efecto le haga el FONDO, suspenderá el desembolso del APOYO. Una vez que se L compruebe fehacientemente y a satisfacción del FONDO el reinicio en la realización de los¡ trabajos correspondientes, el FIDUCIARIO restablecerá los desembolsos del APOYO, conforme~ a las instrucciones por escrito que para tal efecto emita el FONDO. '--\'\

amo excepción a lo señalado en el párrafo anterior, las partes acuerdan que el FIDUCIARIO no suspenderá los desembolsos del APOYO para el pago de las ESTIMACIONES DE OBRA y de las ESTIMACIONES DE SUPERVISIÓN generadas antes de la suspensión de las ob siempre y cuando hayan sido autorizadas por la SUPERVISIÓN, en los términos pactados en

L. FIDEICOMISO. M. J"iecBerroo Si'"' No. 515, Col. Lom" '' Soo¡, F•. DeL Ál"co Ob"góo, Mé<ioo. O.F., C.P. 01219

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La CEA instruirá por escrito a la SUPERVISIÓN adjuntando copia al FONDO, para que en el momento en que se presente alguna contingencia que ponga en riesgo la ejecución del PROYECTO, la SUPERVISIÓN notifique al FIDUCIARIO en un plazo máximo de 5 (cinco) días hábiles para que suspenda el desembolso de los recursos que aún no se encuentren autorizados, marcando copia de tal notificación al FONDO y a la CEA.

Asimismo, en un plazo máximo de 15 (quince) días naturales, contados a partir de la notificación a que se refiere el párrafo anterior, la EMPRESA y la CEA, según corresponda, se obligan a adoptar las medidas correctivas que sean necesarias para subsanar el problema.

Una vez subsanado el problema, y previa verificación de la SUPERVISIÓN y de la CEA, ésta última se obliga a notificar por escrito al FONDO y al FIDUCIARIO el reinicio del PROYECTO, y en su caso, el FONDO podrá instruir por escrito al FIDUCIARIO el reinicio de la disposición de los recursos, previa verificación física por parte del FONDO del reinicio del PROYECTO.

En caso de que dichas medidas correctivas no se adopten dentro del plazo a que se refiere el párrafo inmediato anterior, el FONDO instruirá al FIDUCIARIO la devolución del APOYO en términos de la Cláusula Décima del presente Convenio.

DÉCIMA. TERMINACIÓN ANTICIPADA O RESCISIÓN DEL CPS. Las partes acuerdan que en el evento de que el CPS sea objeto de terminación anticipada o rescisión en términos de lo estipulado tanto en el propio CPS como en las disposiciones aplicables, se procederá conforme a lo siguiente:

1. Si la rescisión o terminación anticipada es notificada por la CEA a la EMPRESA con anterioridad a que el FONDO efectúe la entrega al FIDUCIARIO del APOYO en términos de este Convenio, debiendo marcar copia de la notificación respectiva al FONDO; las partes convienen que el presente Convenio se dará por terminado, sin requerirse notificación por escrito del FONDO a la CEA Lo anterior, con excepción de lo estipulado en el último párrafo de la presente cláusula.

2. Si la rescisión o terminación anticipada es notificada por la CEA a la EMPRESA durante el PERIODO DE INVERSIÓN, debiendo marcar copia de la notificación respectiva al FONDO, éste notificará al FIDUCIARIO tal situación, con el fin de que el FIDUCIARIO le rembolse al FONDO los recursos del APOYO que aún no hayan sido dispuestos a la fecha de dicha notificación, más el importe de los rendimientos que se hubieren obtenido por su inversión # en los términos estipulados en la cláusula Sexta del FIDEICOMISO. Dicho rembolso deberá}-­efectuarse en un plazo que no excederá de 1 O (diez) días naturales, contado a partir de la fecha de la citada notificación.

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Por lo que se refiere a los recursos del APOYO que ya hubiesen sido destinados por el FIDUCIARIO a la ejecución del PROYECTO en los términos estipulados en el FIDEICOMISO y/o en el CPS, la CEA se obliga a devolver al FONDO los recursos del APOYO que hasta ese momento se hayan efectivamente dispuesto en el PROYECTO, m' s los rendimientos financieros generados en términos de la cláusula Sexta d FIDEICOMISO, en un plazo no mayor de 24 (veinticuatro) meses, contado a partir de la

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fecha de la notificación por escrito que al efecto realice el FONDO a la CEA. Lo anterior, con excepción de lo estipulado en el último párrafo de esta cláusula.

3. Si la rescisión o terminación anticipada es notificada por la CEA a la EMPRESA durante el PERIODO DE OPERACIÓN, la CEA se obliga a reembolsar al FONDO el monto del APOYO efectivamente dispuesto. Dicho reembolso lo llevará a cabo la CEA en 24 (veinticuatro) exhibiciones mensuales, más los intereses que dicho monto hubiera generado, en términos de la Cláusula Séptima del FIDEICOMISO, desde la fecha de cada una de las disposiciones de que se traten y hasta la fecha que efectivamente se pague, contado a partir de la notificación de la CEA a la EMPRESA. Lo anterior, con excepción de lo estipulado en el último párrafo de esta cláusula.

Las partes acuerdan que la CEA contará con un plazo de hasta 24 (veinticuatro) meses, contado a partir de la fecha en que notifique a la EMPRESA la rescisión o terminación anticipada del CPS para adjudicar nuevamente el CPS para la ejecución del PROYECTO, lo cual deberá acreditar de manera fehaciente al FONDO, a efecto de que éste emita su conformidad; en este último supuesto no serán aplicables las consecuencias estipuladas en los numerales 1, 2 y 3 de esta cláusula. Para ello, las partes conviene en que deberán efectuarse las modificaciones a los instrumentos legales que sean necesarias, o en su caso, formalizar los convenios que se requieran para llevar a cabo el PROYECTO.

DÉCIMA PRIMERA. DEVOLUCIÓN DE LOS RECURSOS OBJETO DEL APOYO. Para efectos de la devolución de las cantidades a que se refiere las cláusulas Sexta, Décima, numerales 2 y 3 y Décima Segunda de este Convenio, la CEA se obliga a efectuar las acciones y gestiones conducentes a efecto de incluir en sus presupuestos anuales las partidas correspondientes para cumplir con dicha obligación, así como, en su caso, prever lo conducente en sus presupuestos de egresos de ejercicios fiscales ulteriores, hasta la liquidación total de su adeudo con el FONDO dentro de un plazo máximo de 24 (veinticuatro) meses.

DÉCIMA SEGUNDA. RESCISIÓN DEL CONVENIO. Las partes acuerdan que el FONDO podrá en cualquier momento rescindir este Convenio, sin necesidad de declaración judicial, por las causas siguientes:

1.

2.

3.

Si la CEA entrega al FONDO documentación o información falsa para el otorgamiento del APOYO;

Si la CEA lleva a cabo alguna modificación a los términos y condiciones del CPS, del FIDEICOMISO, del CRÉDITO, del CRÉDITO EN CUENTA CORRIENTE y del CONTRATO ./t!lJ.. DE COMPRAVENTA DE AGUA, sin la autorización previa y por escrito del FONDO; ~~~

Si existiera falsedad respecto de cualesquiera de las manifestaciones contenidas en el~ apartado de Declaraciones de la CEA en el presente Convenio; \J(\ Si se presenta alguna inconformidad relacionada con el PROYECTO, y/o

Por incumplimiento de la CEA de cualquiera de las obligaciones a su cargo derivadas este Convenio, del FIDEICOMISO, del CPS, del CRÉDITO EN CUENTA CORRIENTE y/o del CONTRATO DE COMPRAVENTA DE AGUA. .

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Asimismo, las partes acuerdan que el presente Convenio podrá rescindirse por el FONDO con motivo de cualquier incumplimiento por parte de la CEA, en términos de la normativa aplicable.

De actualizarse cualquiera de estas causas de rescisión, la CEA se obliga a restituir al FONDO la totalidad del APOYO más los rendimientos que se hubieren generado por su inversión en los términos estipulados en la cláusula Sexta del FIDEICOMISO. Esta restitución deberá efectuarse en un plazo de 24 (veinticuatro) meses, contado a partir de la fecha en que tenga verificativo el incumplimiento que motive la rescisión, en términos de la cláusula Décima Primera de este Convenio.

DÉCIMA TERCERA. INDEMNIZACIÓN. La CEA se obliga a defender y a sacar en paz y a salvo al FONDO, así como a sus delegados fiduciarios, funcionarios, empleados y apoderados, de toda y cualquier clase de responsabilidad que surja con motivo de la aplicación de los recursos del APOYO objeto del presente Convenio, en el entendido de que dicha aplicación es responsabilidad exclusiva de la CEA. Asimismo, la CEA se obliga a defender y a sacar en paz y a salvo al FONDO, así como a sus delegados fiduciarios, funcionarios, empleados y apoderados, de cualquier demanda, denuncia, querella y, en general, reclamación de cualquier naturaleza que directa o indirectamente se pretenda hacer valer en contra del FONDO, de sus delegados fiduciarios, funcionarios, empleados o apoderados, en relación o con motivo del presente Convenio, del , incluyendo sin limitar los honorarios de abogados, y las cantidades que se requieran por concepto de multas, sanciones o penas, ya sea ante autoridades adm'1nistrativas, judiciales, tribunales arbitrales o cualquier otra instancia, tanto de carácter local como federal, nacionales o extranjeras, excepto en el caso en que se determine por la autoridad competente que hubiese mediado dolo o culpa por parte del FONDO, sus empleados y funcionarios.

DÉCIMA CUARTA. RELACIÓN CONTRACTUAL. No existirá relación contractual, ni laboral de ninguna especie entre las partes y el personal que la otra utilice en la ejecución del presente Convenio. Por lo tanto, la CEA se obliga a mantener al FONDO en paz y a salvo de cualquier reclamación por los derechos de los trabajadores que se empleen en la ejecución del PROYECTO, ya sea que dicha reclamación provenga de tales trabajadores, o bien de autoridades, sindicatos o instituciones relacionadas con los derechos de éstos. Asimismo, la CEA se obliga a mantener al FONDO en paz y a salvo de cualquier reclamación de otra naturaleza proveniente de terceros, por obligaciones que asuma para el cumplimiento de este Convenio.

DÉCIMA QUINTA. DOMICILIOS. Para todos los efectos derivados de este Convenio, las partes/ /AJJI. señalan como sus domicilios para oír y recibir toda clase de documentación y notificación, así l.f"v

:::o::ra emplaz:::~~: ::~:::::r~::~~;~as ::u~~:t~:~ piso, Colonia Lomas de Santa Fe, ~k Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México, Distrito Federal, C.P. 01219, 'l(\

¡t tel. 5270-1518.

: Blvd. Federico Benitez 4057, 20 de Noviembre, Tijuana, Baja California, C. 22430.

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FIDUCIARIO:

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BANCO NACIONAL DE OBRAS Y SERVICIOS PúBLICOS S.N.C.

Avenida Javier Barros Sierra No. 515, 3er. piso, Colonia Lomas de Santa Fe, Delegación Álvaro Obregón, Ciudad de México, Distrito Federal, C.P. 01219, tel. 5270-1362

Cualquier cambio de domicilio deberá ser notificado por escrito a las otras partes con 20 (veinte) días naturales de anticipación a la fecha en que deba surtir efectos ese cambio. Las partes estipulan que sin dicha notificación, todas las ·comunicaciones realizadas por las partes en los domicilios señalados en ésta cláusula, se tendrán como hechas válidamente.

DÉCIMA SEXTA. COMUNICACIONES. Las partes convienen en este acto que las comunicaciones que se generen con motivo del presente Convenio, se efectuarán mediante documento suscrito por persona debidamente facultada para ello y notificado personalmente en los domicilios señalados en la cláusula Décima Quinta de este Convenio.

Las partes están de acuerdo con lo establecido por la legislación mexicana en materia de comercio electrónico y reconocen y aceptan que podrán tener cualquier tipo de comunicación derivada de lo pactado en el presente instrumento vía correo electrónico, misma que surtirá todos sus efectos legales conforme a lo establecido en el Código de Comercio, señalando para tales efectos las siguientes direcciones:

FONDO:

CEA:

FIDUCIARIO:

carlos.puente@banobras.oob.mx rafael.guerrero@banobras.qob.mx

mavila@ceabc.gob.mx alara@gtel.com.mx mocejo@ceabc.gob.mx

alejandro.busto@banobras.qob.mx oscar.lopez@banobras.gob.mx

Las partes se obligan a notificarse cualquier cambio en sus direcciones electrónicas, ya sea por escrito, vía fax o correo electrónico. De no realizar dicha notificación, se tendrán por válidamente hechas las efectuadas en las direcciones de correo electrónico precisadas en esta cláusula.

DÉCiMA SÉPTIMA. iNFORMACiÓN. En este acto la CEA autoriza al FONDO a proporcionar cualquier información contenida o relacionada con el presente Convenio, en aquéllos casos que así se requiera con motivo de solicitudes que formule alguna instancia de fiscalización o, enf _,/IJf general, cualquier autoridad facultada para ello en términos de las disposiciones aplicables. C--f'. ~

La CEA se obliga a guardar la confidencialidad debida respecto de los resultados e información~ contenida en el PROYECTO; particularmente por lo que hace al procedimiento tendente a la eventual inversión en el PROYECTO.

La información relacionada con el presente Convenio se encuentra sujeta a las previsio contenidas en la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Públic Gubernamental y demás disposiciones legales y normativas aplicables.

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DÉCIMA OCTAVA. VIGENCIA. Las partes acuerdan que el presente Convenio tendrá la vigencia suficiente para que se cumplan íntegramente todas y cada una de las obligaciones a cargo de las partes, derivadas de su celebración.

DÉCIMA NOVENA. MODIFICACIÓN. Las partes convienen que cualquier modificación al presente Convenio, al CPS, al CRÉDITO y al CRÉDITO EN CUENTA CORRIENTE, deberá contar con la autorización previa y por escrito del FONDO.

VIGÉSIMA. TÍTULOS DE LAS CLÁUSULAS. Los títulos con los que se denomina a cada una de las cláusulas que aparecen en el presente Convenio se han puesto con el exclusivo propósito de facilitar su lectura, por tanto, no necesariamente definen ni limitan el contenido de las mismas; para efectos de interpretación de cada cláusula deberá atenderse exclusivamente a su contenido y de ninguna manera a su título.

VIGÉSIMA PRIMERA. JURISDICCIÓN. Para la interpretación,· cumplimiento y ejecución del presente Convenio, las partes se someten expresamente a la jurisdicción de los tribunales federales competentes con sede en la Ciudad de México, Distrito Federal, renunciando desde este momento al fuero presente o futuro que· por cualquier causa o razón pudiera corresponderles.

Una vez que fue leído el presente Convenio por sus otorgantes y enterados de su contenido, fuerza y alcance legal, lo ratifican y firman de conformidad en la Ciudad de México, Distrito Federal, en 3 (tres) tantos el 29 de octubre de 2013.

FONDO BANCO NACIONAL DE OBRAS Y SERVICIOS PÚBLICOS, S.N.C.

INSTITUCIÓN FIDUCIARIA EN EL FIDEICOMISO PÚBLICO NÚMERO 1936 FONDO NACIONAL DE INFRAESTRUCTURA

FRANCISCO ANTONIO GONZÁLEZ ORTIZ MENA, DIRECTOR DE BANCA DE

INVERSiÓN Y DELEGADO FIDUCIARIO

CEA COMISIÓN ESTATAL DEL AGUA DE BAJA CALIFORNIA

r

ING. MIGUE NIEBLA DIRECT R GEN RAL

L Av. vier Barros Sierra No. 515, Col. Lomas de Santa Fe, Del. Álvaro Obregón, México, D.F., C.P. 01219 J.,; - Conmutador (01 55) 52 70 12 00 www.banobras_oob.mx ¡

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FIDUCIARIO

BANCO r~..JAC O.NAL DE ÜB AS Y SERViCIOS PÜBI.!COS S.N.C.

BANCO NACIONAL DE OBRAS Y SERVICIOS PÚBLICOS, S.N.C., INSTITUCIÓN FIDUCIARIA EN EL FIDEICOMISO IRREVOCABLE DE INVERSIÓN,

ADMINISTRACIÓN Y FUENTE DE PAGO NÚMERO 2206 DESALADORA ENSENADA

ALEJANDR BUSTO RODRÍGUEZ SUBDIRECTOR DE ADMINISTRACIÓN FIDUCIARIA

Y DELEGADO FIDUCIARIO

Esta hoja de firmas corresponde al Convenio de Apoyo Financiero del 29 de octubre de 2013, celebran el Banco Nacional de bras ~ y Servicios Públicos, S.N.C., en su carácter de Institución Fiduciaria en el Fideicomiso No. 1936, denominado Fondo Nacion de Infraestructura, el Sanco Nacional de Obras y Servicios Públicos, S.N.C., en su carácter de Institución Fiduciaria en el Fideico Irrevocable de Inversión, Administración y Fuente de Pago Número 2206 denominado "Desaladora de Ensenada" y la Comisio Estatal del Agua de Baja California.

L Av. Javier Barros Sierra No. 515, Col. Lomas de Santa Fe, Del. Alvaro Obregón, México, D.F., C.P. 01219 Conmutador (01 55} 52 70 12 00 www.banooras.gob.mx

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RAS BANCO NACIONAL DE 0 RAS Y SERVICIOS PÚBLICOS S.N.C.

"20~3, Año la Lealtad Instltuclonal y Centerillrlo ele! Ejército Mexicano"

GOBERNADOR CONSTITUCIONAL DEL ESTADO DE BAJA CALIFORNIA

~ ~___...p \,

JOSÉ GUADALUPE OSUNA MILLÁN

é====c=_· ___ _ Esta hoja de firmas corresponde al Convenio de Apoyo Financiero del 29 de octubre de 2013, celebran el Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos, S.N.C., en su carácter de Institución Fiduciaria en el Fideicomiso No. 1936, denominado Fondo Nacional de Infraestructura, el Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos, S.N.C., en su carácter de Institución Fiduciaria en el Fideicomiso Irrevocable de Inversión, Administración y Fuente de Pago Número 2206 denominado "Desaladora de Ensenada" y la Comisión Estatal del Agua de Baja California.

Av. Javier Barros Sierra No. 515, Col. lomas de Santa Fe, DeL Álvaro Obregón, México, D.F., C.P. 01219 Conmutador (01 55) 52 70 12 00 www.banobras.gob.mx

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