Formulación cefic

Centro Peruano de Formación eCentro Peruano de Formación eInvestigación ContinuaInvestigación Continua

DiplomadoDiplomado

Planeamiento Presupuesto y SNIPPlaneamiento Presupuesto y SNIP

“Identificación y Formulación“Identificación y Formulación del Proyecto” del Proyecto”

Ing. Juan Carbonel V.Ing. Juan Carbonel V.

informescidepro@ gmail.com

PROCESO DEPROCESO DE

IDENTIFICACIONIDENTIFICACION

Proceso de IdentificaciónProceso de Identificación

Diagnóstico SituacionalDiagnóstico Situacional

Etapa mediante la cual se recoge la información necesaria,

se analiza e interpreta para efectuar una correcta

identificación de la situación y del problema central. Debe

comprender, por lo menos, al centro de producción, B/S,

involucrados, accesibilidad y riesgos de desastres.

Línea base: permite conocer la brecha de bien/servicio

entre población objetivo y resto de población, así como su

distancia con los estándares vigentes.

Sin la LB no es posible formular adecuadamente el PIP y

será imposible medir su impacto.

Diagnóstico SituacionalDiagnóstico Situacional

* Motivos que generan y sustentan el proyecto

* Características de situación negativa por resolver

* Importancia de resolver la situación

* Justificación del uso de recursos públicos

* Área de influencia y población afectada

* Aspectos socioeconómicos y culturales

* Diagnóstico de la gestión

* Impactos ambientales y riesgos

* Intentos de solución

* Intereses de grupos involucrados

Caso: Proyecto TurísticoCaso: Proyecto Turístico

A. Diagnóstico del área de estudio

- PIP turismo: comprende de Recurso a Atractivo

- UPT = RT + CS + AC

B. Diagnóstico del Recurso Turístico (RT)

- Caracterización del RT

- Circuito, corredor a que pertenece

- Recorridos internos

- Gestión administrativa del RT

C. Diagnóstico del Centro Soporte (CS)

- Infraestructura y servicios básicos (vías de comunicación, RR.SS,

agua y saneamiento, otros servicios)

- Planta turística (alojamiento, alimentación, transporte turístico,

agencias de viaje, etc.)


- Población del CS (población total, NSE, tcp, PEA, grado de

instrucción, acceso a salud y educación)

D. Accesibilidad entre CS y RT

- Vías de conexión

- Estado de las vías y mantenimiento

E. Condiciones físico ambientales de UPT

- Aspectos climáticos y geográficos

- Épocas más vulnerables

F. Diagnóstico de involucrados

- Visitantes (turistas, excursionistas) nacionales y extranjeros

- Turistas (motivaciones, hábitos de viaje, origen, gastos, etc.)

- Flujo de turistas (comportamiento estacional)


G. Diagnóstico de operadores y prestadores de servicios turísticos

- Tipo y número

- Productos y servicios

- Canales de comercialización

- Alianzas estratégicas

H. Diagnóstico de involucrados a actividad turística

- Cantidad y giro (artesanos, arrieros, pintores, etc.)

- Nivel de ingresos

- Grado de asociatividad y alianzas estratégicas con operadores

- Entidades involucradas (MINCETUR, GR y GL, Min de Cultura)

I. Diagnóstico de servicios turísticos

- Instalaciones turísticas desde CS al RT (senderos, señalización.

miradores, museos de sitio, etc.)


- Descripción física de instalaciones (área construida, distribución arquitectónica, tipo de material, estado de conservación, etc.)

- Servicios básicos (agua, saneamiento, energía, comunicaciones)

- Equipamiento (número, tipo y estado de conservación)

- Tiempo de recorrido

- Capacidad de carga (aforo)

- Calidad del servicio

- Tarifas de ingreso

Definición del ProblemaDefinición del Problema

DIAGNÓSTICO

PROBLEMA

OBJETIVO

ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

Alternativa 1

Alternativa 2

Alternativa n

Luego del diagnóstico, será más fácil definir el problema

que afecta a los pobladores de la zona.

Definición del ProblemaDefinición del Problema

Muchas veces, el problema es identificar el problema

¿Qué es un problema para el sistema?

3. ADMITE DIVERSAS ALTERNATIVAS DE

SOLUCIÓN

INCORRECTO: Falta de limpieza pública en la zona

CORRECTO: Inadecuada gestión de RR.SS municipales

que afecta a los pobladores de la zona.

Proceso de IdentificaciónProceso de Identificación

IDENTIFICACION DE

SOLUCIONES

OBJETIVO CENTRAL

MEDIOSPRIMER NIVEL

DIAGNOSTICO DE

SITUACION ACTUAL

PROBLEMA CENTRAL

CAUSAS DIRECTAS

EFECTOS FINES

EFECTO FINAL FIN ULTIMO

CAUSAS INDIRECTAS

MEDIOSFUNDAMENTALES

Objetivo del ProyectoObjetivo del Proyecto

Es el problema resuelto. Es el propósito que debe alcanzar el proyecto

PROBLEMA CENTRAL

INADECUADOS SERVICIOS

DE SALUD

OBJETIVO CENTRAL

ADECUADOS SERVICIOS

DE SALUD

CAUSA DIRECTA

Deficiente infraestructura

CAUSA INDIRECTA

Falta de ambientes adecuados

MEDIO FUNDAMENTAL

Suficientes ambientes

MEDIO DE 1er NIVEL

Eficiente infraestructura

Alternativas de SoluciónAlternativas de Solución

Al proponer una acción, se debe tener en cuenta su

viabilidad:

* Tiene capacidad física, legal y técnica

* Se relaciona con el objetivo central

* De acuerdo con los límites de acción de la institución

ejecutora

* No deben generar conflictos de intereses

* Impactos ambientales (-) mínimos

* Tener en cuenta hábitos y costumbres de la población

* Opciones tecnológicas comparables

CASO: SALUDCASO: SALUD

INADECUADOS SERVICIOS TURISTICOS

DEFICIENTE INFRAESTRUCTUR

A DE ATENCION

BAJO NIVEL DE COBERTURA

DEFICIENTE GESTION DE SERVICIOS

DE SALUD

REDUCIDA CAPACIDAD DE AMBIENTES

CARENCIA DE PLAN DE ENTRENAMIENTO

SERVICOS AUXILIARES EN MALAS

CONDICIONES

AMBIENTE DE FARMACIA

INADECUADO

DEFICIENTE SISTEMA DE CONTRATACION

DE PERSONAL

LIMITADO USO DE EQUIPAMIENTO

MEDICO

DEFICIENTE EQUIPAMIENTO

FALTA DE MANTENIMIENTO

DE EQUIPOS

FALTA DE PLAN DE DESARROLLO ESTRATEGICO

INADECUADOS SERVICIOS DE SALUDPROBLEMA

CENTRAL

CAUSAS

DIRECTAS

CAUSAS

INDIRECTAS


DISMINUCION DE LA CALIDAD DE VIDA EFECTO

FINAL

INADECUADOS SERVICIOS DE SALUD

MALTRATO APACIENTES

INCREMENTO DE LAMORBIMORTALIDAD

AFECTACION DE INGRESOS DE

PACIENTES

EFECTO

INDIRECTO

EFECTOS

DIRECTOS

PROBLEMA

CENTRAL

LIMITACION EN ENTREGADE MEDICINAS

DEMORAS EN LA ATENCION DE PACIENTES

QUEJAS Y DENUNCIASDE USUARIOS


INADECUADOS SERVICIOS TURISTICOS

EFICIENTE INFRAESTRUCTUR

A DE ATENCION

BAJO NIVEL DE COBERTURA

EFICIENTE GESTION DE SERVICIOS

DE SALUD

ADECUADA CAPACIDAD DE AMBIENTES

EXISTENCIA DE PLAN DE ENTRENAMIENTO

SERVICIOS AUXILIARES EN BUENAS

CONDICIONES

AMBIENTE DE FARMACIA ADECUADO

EFICIENTE SISTEMA DE CONTRATACION

DE PERSONAL

ADECUADO USO EQUIPAMIENTO

MEDICO

EFICIENTE EQUIPAMIENTO

ADECUADO MANTENIMIENTO

DE EQUIPOS

CREACION DE PLAN DE DESARROLLO

ESTRATEGICO

ADECUADOS SERVICIOS DE SALUDOBJETIVO

CENTRAL

MEDIOS DE PRIMER NIVEL

MEDIOS

FUNDAMENTALES


MEJORA DE LA CALIDAD DE VIDA EFECTO

FINAL

ADECUADOS SERVICIOS DE SALUD

BUEN TRATO APACIENTES

REDUCCION DE LAMORBIMORTALIDAD

PROTECCION DE INGRESOS DE

PACIENTES

EFECTO

INDIRECTO

EFECTOS

DIRECTOS

PROBLEMA

CENTRAL

ENTREGA ADECUADADE MEDICINAS

ATENCION OPORTUNA DE PACIENTES

BUENA IMAGEN DESERVICIOS DE SALUD

CASO: SALUDCASO: SALUD Acciones de medios fundamentales:

a1. Ampliación de consultorios

a2. Construcción de nuevos consultorios

b1. Reparación de servicios auxiliares

b2 . Mantenimiento de instalaciones

c. Reubicación del servicio de farmacia

d. Adquisición de equipamiento moderno

e. Plan de mantenimiento preventivo de equipos

f. Desarrollo de plan de entrenamiento de personal

g. Elaboración de plan de selección de personal

h. Plan de desarrollo estratégico


ALTERNATIVA 1

Ampliación de consultorios

Acciones: a1, b1, b2, c, d, e, f, g, h

ALTERNATIVA 2

Construcción de nuevos consultorios

Acciones: a2, b1, b2, c, d, e, f, g, h

FORMULACIONFORMULACION

DEL PROYECTO DEL PROYECTO

Es la definición del periodo que se establece para evaluar

el proyecto

Según el SNIP, el periodo de evaluación es de 10 años,

salvo algunos tipos de PIP que deben sustentarse. (Anexo

SNIP 10).

INVERSIÓN POST - INVERSIÓN

HORIZONTE DE EVALUACIÓN

Horizonte de EvaluaciónHorizonte de Evaluación

Proceso de Formulación del ProyectoProceso de Formulación del Proyecto

Mercado del ProyectoMercado del Proyecto

Mercado del Proyecto Mercado del Proyecto

25

Población de

Referencia

Población de

Referencia

Población sin

necesidades reales

Población sin

necesidades reales

Población con

necesidades reales

Población con

necesidades reales

Población que no

busca el B/S

Población que no

busca el B/S

Población que busca el

B/S

Población que busca el

B/S

Población a atender

Población a atender

Población no atendida

Población no atendida

Población demandante

potencial


efectiva

Anexo SNIP 09: Parámetros y Normas Técnicas para la Formulación- Definición de población demandante y demanda


SERVICIOS FINALESCaso: Salud

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n

Servicio: Consulta ExternaNúmero de personas 10,000 35.0% 3,500 90.0% 3,150 2,400 76.2%

% respecto del total 31.5% 24.0%

Tasa de concentración 3.5 3.0 2.3

Número de atenciones 12,250 9,450 5,520

Nota: Una referencia estándar internacional de tasa de morbilidad se sitúa alrededor del 35%. ENAHO 2000 la estima para el Perú en 29.7%, habiendo diferencias significativas entre dominios geográficos (costa norte, sierra sur, selva, etc.).Por consiguiente, la meta del Proyecto debería por lo menos tender al promedio nacional. Similar criterio se observa en relación a la tasa de concentración. La norma técnica (referencia para el primer nivel de atención la fija OGE en 3.5), el promedio MIN


OFERTA DEL PROYECTO

* Oferta actual

* Oferta optimizada

* Características de la oferta S/P (actual)

* Estimación de la oferta S/P

* Proyección de la oferta


28

Población de

referencia


potencial


efectiva

Población atendida

Producción actual

Oferta disponible

Oferta optimizada

Demanda objetivo del PIP

100%

35%

25%

20%

DEMANDA

OFERTA

BRECHA

PDP PDE PA DE PA

N° DE PERSONAS = ATENDIDOS

N° DE SERVICIOS = ATENCIONES

OD OO

Demanda atendida

PA x RCH

DA

Demanda efectiva

PDE x RCN

=PR


TARIFAS DEL PRODUCTO/SERVICIO

Estrategias:

* Costos de producción de bienes y servicios

* Precios del mercado

* Capacidad de pago de beneficiarios (ingresos familiares)

* Subsidios

* Aspectos legales y normativos

¿Cuáles serían los problemas de la inadecuada fijación de tarifas?

Tamaño y Localización del ProyectoTamaño y Localización del Proyecto

Localización del ProyectoLocalización del Proyecto

Localización del ProyectoLocalización del Proyecto

VULNERABILIDADES DEL PROYECTO DE INVERSION SI NO

VULNERABILIDAD POR EXPOSICION (Localización)

¿La localización del PIP evita exposición a peligros naturales?

Si hay peligros, ¿Es posible cambiar la ubicación del PIP a zona no expuesta?

VULNERABILIDAD POR FRAGILIDAD (Diseño)

¿La infraestructura es construida siguiendo la normatividad vigente?

¿Los materiales empleados consideran las características geográficas y físicas de la zona?

¿El diseño ha tomado en cuenta las condiciones geográficas y físicas de la zona del PIP?

Las fechas de inicio y ejecución del PIP, ¿toman en cuenta dichas condiciones?

VULNERABILIDAD POR RESILIENCIA

¿Existen mecanismos técnicos para hacer frente a ocurrencia de peligros naturales?

¿Existen mecanismos organizativos para enfrentar los daños de peligros naturales?

Ingeniería del ProyectoIngeniería del Proyecto

* Terrenos, clima, suelo y topografía

* Obras civiles e infraestructura: proyecto arquitectónico, obras exteriores, instalaciones eléctricas y sanitarias, etc.

* Descripción técnica del proceso

* Estándares de calidad

* Requerimientos de maquinaria y equipos, insumos y materiales

* Diseño y distribución de instalaciones

* Capacidad y programa de producción

* Programa de mantenimiento

* Cronograma de actividades


Cronograma de ActividadesCronograma de Actividades

ACTIVIDADES DEL PROYECTO

1 T 2 T 3 T 4 T 5 T 6 T 7 T 8 T

FASE DE INVERSION

1. Términos de referencia XXX

2. Expediente técnico XX XXX XX

3. Construcción obra XXX XXX XX

4. Organización y gestión XXX

5. Asistencia técnica XXX X

6. Liquidación de obra X

7. Informe de culminación XX

FASE POSTINVERSION

8. Operación del proyecto XXXX

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