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Informe de Auditoría

Nº SUBEXPEDIENTE: 2017/0556/SR10/01 Nº INFORME: 02 TIPO DE AUDITORÍA: FASE II

NORMA DE APLICACIÓN: IQNet SR10:2015 Requiere envío de PAC a AENOR INTERNACIONAL S.A.U.: SI NO

Fecha de realización de la Auditoría: 2017-12-19 y 20

FUNDACIÓ INSTITUT GUTTMANN

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1 DATOS GENERALES

A. DATOS DE LA ORGANIZACIÓN

Nombre de la Organización FUNDACIÓ INSTITUT GUTTMANN

Dirección CM CAN RUTI, S/N. 08916 - BADALONA (BARCELONA)

Representante de la Organización (nombre y cargo)

D. Javier REMACHA FUENTES (COORDINADOR RSC)

B .EQUIPO AUDITOR

Función Nombre Iniciales Auditor Jefe D. Juan Carlos AGUILAR MEDIAVILLA (AE-27) JAM Auditor D. Rosa BANET SALELLAS RBS Observador D. Josep Mª HILARIO SANZ JHS

C. CRITERIOS DE AUDITORÍA

El equipo auditor comprueba la identificación y vigencia de los siguientes criterios de auditoría:

- Requisitos de la/s norma/s de sistema de gestión de referencia - Los procesos definidos y la documentación del sistema de gestión desarrollada por el

cliente - Los requisitos legales y reglamentarios aplicables

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RESUMEN EJECUTIVO DE AUDITORÍA

Cuestiones generales para todos los Sistemas de Gestión

Confirmación de la realización de la auditoría

Se ha realizado la Auditoría Inicial (Fase II) de Certificación al Sistema de Gestión de Responsabilidad Social de FUNDACIÓ INSTITUT GUTTMANN, donde se ha comprobado la implantación del Sistema respecto a los requisitos especificados en el referencial IQNET SR10.

Alcance de la auditoría y adecuación del alcance del certificado

Las actividades:

• Hospital para el tratamiento médico quirúrgico y la rehabilitación integral de las personas con lesión medular, daño cerebral adquirido u otra discapacidad de origen neurológico.

• Servicios de apoyo para lograr su reinserción social satisfactoria, incluida la contribución al pleno reconocimiento de sus derechos y a una efectiva equiparación de oportunidades.

• Promoción de actuaciones para la rehabilitación integral de las personas afectadas por una lesión medular, un daño cerebral adquirido u otra discapacidad de origen neurológico.

• Desarrollo de la investigación y la docencia en este ámbito de la neurociencia. ¿Es adecuado el alcance del certificado? SI NO Indicar si se han producido cambios o modificaciones, desde la anterior auditoría: Alcance de la auditoría: ¿Se han auditado todas las actividades incluidas en el alcance del certificado? SI NO En caso negativo incluir descripción del muestreo realizado (actividades, proyectos, líneas de producto, tipos de servicio, emplazamientos temporales, etc.).

Declaración sobre la conformidad y eficacia del sistema de gestión

Valoración sobre la conformidad y la eficacia del Sistema de Gestión: b.1. Capacidad del sistema de gestión para cumplir los requisitos aplicables y lograr los resultados esperados Fundació Institut Guttmann es una Fundación Privada sin ánimo de lucro. Cuenta con 445 empleados y 52 años de trayectoria. El Sistema de Gestión de la Responsabilidad Social IQ NET SR10 (SGRS) cumple con los requisitos del referencial y con el resto de criterios de auditoría (requisitos legales y reglamentarios, asuntos relevantes de los GGII, requisitos propios del sistema de gestión interno) y se considera que se encuentra suficientemente implantado para lo que corresponde en una auditoría inicial de certificación. La Institución ha sabido adaptar a su modelo organizativo los requisitos de este referencial, encontrando en él la manera de mejorar y perfeccionar una modalidad de gestión que en su misión y visión ya se orienta a la atención de las necesidades y

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expectativas de los principales grupos de interés. Hay que tener en cuenta que la organización ya cuenta con una notoriedad en la sociedad y que ejerce su liderazgo a nivel estatal como centro referente en la atención de personas con lesión medular, daño cerebral adquirido u otra discapacidad de origen neurológico. Aborda para ello una visión sistémica del paciente, interviniendo en áreas como: gestión y conocimiento de la persona que van desde su atención médica y rehabilitadora, la acción en el área de trabajo social (incluyendo las condiciones de vida de la persona en su domicilio y en su entorno social inmediato), realización o participación en programas de prevención y divulgación. Entre muchos hitos reconocibles en el modelo el equipo auditor quisiera destacar: • Un equipo directivo que lidera la actividad del centro de acuerdo a conocimiento

adquirido y mantenido en su larga trayectoria. • Una plantilla profesional orientada al paciente y su entorno, reconocida por los

diferentes grupos de interés por su competencia y humanidad. • El Consell Social que orienta su acción dentro de la misión donde están representados

numerosos representantes de los GGII. • La alianza fundamental, para el desarrollo de su actividad, en el Hospital Germans

Trias i Pujol. Dicha alianza ha sido recientemente reconocida con un premio. • Desarrollo avanzado de los planes de comunicación con los GGII.

La certificación del SGRS IQNET SR10 del IG debe ser, en este sentido, un medio de perfeccionamiento y gestión eficaz y eficiente de las relaciones con sus grupos de interés relevantes, ahondado en la escucha de sus necesidades y expectativas. b.2. Auditoría interna y el proceso de revisión del sistema por la Dirección En cuanto al proceso de auditoría interna:

• Informe de auditoría interna realizado por INGECAL el 2017-09-20. 1 no conformidad.

En cuanto al proceso de Revisión del sistema por la Dirección:

• Informe de Revisión por la Dirección de enero a septiembre de 2017. 2017-09.

Cambios significativos con respecto a la anterior visita y su impacto en el Sistema de Gestión

No aplica.

Confirmación sobre el cumplimiento de los objetivos de auditoría

Los objetivos de la auditoría son:

• Determinar la conformidad del sistema de gestión de la organización / empresa auditada, o partes de dicho sistema, con los criterios de auditoría

• Determinar su capacidad para asegurar que la organización cumple con los requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables (teniendo siempre presente que una auditoría de certificación de un sistema de gestión, no es una auditoría de cumplimiento legal);

• Determinar la eficacia del sistema de gestión, para asegurar que el cliente puede tener expectativas razonables en relación al cumplimiento de los objetivos especificados; y cuando corresponda, identificar posibles áreas de mejora.

¿Se han cumplido los objetivos de la auditoría? SI NO Se indicará si se ha producido cualquier situación durante la auditoría que haya afectado a la

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consecución de sus objetivos (imposibilidad de evaluar una actividad, centro, requisito…), así como cualquier cuestión significativa que afecte al programa de auditoría y/o al Plan de auditoría, incluyendo las causas que las han generado. ¿Qué cuestiones han quedado por resolver a la finalización de esta auditoría? Ninguna

Cuestiones para Sistema de Gestión adaptados a la Estructura de Alto Nivel f.1. Compresión del contexto de la organización

La Organización ha llevado a cabo:

• Diálogos con los GGII. • Encuestas a Patronato y Consell Social. 2016-11. • Encuestas a trabajadores y trabajadores subcontratados 2017-05. • Clientes (pagadores) 2017-05 a 2017-06 • Usuarios y familias 2017-05 y 2017-06 • Proveedores de servicios generales y farmacia 2017-05 a 2017-06. • Alianzas y Administración 2017-05 y 2017-06.

f.2. Enfoque a riesgos y oportunidades

La sistemática de determinación de los asuntos relevantes en materia de responsabilidad social ha permitido:

• Evaluación de los asuntos relevantes con los GGII realizado a 3 niveles: DAFO a nivel de Comité, Vía encuestas de interés, Vía asuntos de GGII.

• DAFO 2016-12-19. Análisis de asuntos. Revisado en DAFO 2017-12-14. • Evaluación de asuntos relevantes de los GGII de acuerdo a: relevancia, valoración,

imagen pública, existencia de quejas y existencia de legislación. • Evaluación de riesgos y oportunidades resultante del análisis de contexto:

− Evaluación de riesgos. Probabilidad e impacto. − Evaluación de oportunidades. Esfuerzo e impacto.

f.3.Liderazgo

La Organización ejerce un liderazgo a nivel estatal e internacional en su área de actividad. Algunos reconocimientos, acreditaciones o evaluaciones a IG son:

• Avaluació de l'Acreditació de Centres, Serveis i Unitats de Referencia d'Atenció al Lesionat Medul·lar Complex del Sistema Nacional de Salut (CSUR), (2015)

• Informe Acreditació del Departament de Salut de la Generalitat de Catalunya (2014)

• Informe de auditoría EMAS Institut Guttmann (2017) • Declaración ambiental según el reglamento EMAS, (2017) • Informe Acreditación Joint Commission International (2015) • Certificació AQU de l'Agència per a la Qualitat del Sistema Universitari de

Catalunya (2015) • Web Médica Acreditada por el Col·legi de Metges de Barcelona (reacreditación ‘16) • Adhesión al Pacto Mundial y a Economia del Be Comú. • Premio de Innovació en Gestió 2017 por la ‘Alianza Estratégica Guttmann –

Hospital Germans Trias o Pujol: Lideratge Clinic i Compromis Sistemic’. 2017. La Unió

Planificación del SGRS:

• IG ha establecido un Programa de RSC 2017 de 2017-09-12, para el progreso de sus líneas de actuación.

• Objetivos aprobados por el Patronato. • Objetivo la certificación IQNET-SR10

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• Objetivo de la formación interna inicial y continuada del personal de IG • Programa objetivos aplicado 2018. • Plan Estratégico, fraccionado en Planes y Programas anuales. • Comité RSC. Se reúne cada 3 meses.

Otras consideraciones del equipo auditor No hay.

Puntos fuertes

• Diagramación de los procedimientos y protocolos de trabajo establecidos,

facilitando la simplificación y comprensión de las tareas. • Programa de ayuda mutua. Figura del cuidador experto. • Cabe resaltar el impacto que IG realiza en la sociedad: Dofins de Colors, Sport &

Life, Game Over, Revista sobre ruedas, SiiDON (Sistema de información integral de la discapacidad de origen neurológico), publicaciones científicas.

• Así como: Nuevo proyecto previsto de implementar “Global Safety” y que se realiza conjuntamente con Unicef, en el que se realizará una transferencia del conocimiento de IG en sociedades tales como; Jamaica y Filipinas.

• A nivel de comunicación interna, se resalta entre otros aspectos, la publicación cuatrimestral de la revista “Fulls”.

• La sistemática de entrevista de desarrollo individual, implantada en el año 2002-03, a nivel del Grupo de interés empleados.

• El control realizado por el área de RRHH en relación a la veracidad de los datos e información presentada por una candidatura (titulación), así como el seguimiento anual que realiza IG del profesional asistencial colegiado.

•

Oportunidades de mejora

• A raíz de que la organización está adherida al Pacto Mundial de las Naciones

Unidas, y presenta anualmente un informe de responsabilidad social, se recomienda trasladar el concepto de “ODS, Objetivos de Desarrollo Sostenible” a los ya definidos por la organización a través del Programa de RSC de IG.

• Empleados. En cuanto al formato existente de la “Entrevista de desarrollo individual”, se recomienda clarificar para el evaluador, en que apartado, el entrevistado realiza un feedback de la misma, más allá de su firma.

Nº Observaciones Ref.

01

En lo que respecta al Programa RSC establecido, muchos de los objetivos tienen plazos cortos y para acciones concretas; se recuerda que el programa de RSC debe abordar actuaciones cuyo impacto se pueda evidenciar a través de la materialidad de la RSC en los GGII, medibles en lo posible y con plazos de tiempo adecuados.

IQNET SR 10

02 De la pasada Revisión Dirección 2017 cabe aclarar las conclusiones resultantes de la revisión por la dirección como posibles acciones a acometer.

IQNET SR 10

03

Cabe mejorar los ‘derechos’ de los proveedores recogidos en el documento borrador del Código de Conducta para Entidades Proveedoras y Colaboradores, de la misma manera que se recogen sus obligaciones.

IQNET SR 10

04 En lo que respecta al diálogo de los empleados, se está pendiente de realizar en 2018 tanto encuestas de clima como encuestas de riesgos IQNET SR 10

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psicosociales (últimas realizadas en 2015).

05

Se ha previsto la adhesión de los trabajadores al código ético mediante la Declaración Código Ético Plan de Acogida, en curso de implantación. Se recuerda la necesidad de hacer llegar esta adhesión a todos los empleados, profesionales liberales, empresas contratistas y trabajadores de empresas contratistas y aliados que actúen de acuerdo a los principios de la Institución.

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06 Se está pendiente de actualizar los riesgos y oportunidades de los asuntos relevantes tras su reciente revisión. IQNET SR 10

07

Alianzas. Cabe sistematizar el grado de efectividad de los convenios establecidos con los aliados, atendiendo tanto al grado de cumplimiento de sus necesidades y expectativas, como el seguimiento período de la eficacia conseguida con cada una de estas alianzas.

IQNET SR 10

08

Empleados. A fecha de auditoría, existe un canal poco estructurado para realizar consultas o denuncias ante incumplimientos del Código Ético, dirigidas a RRHH, Gerencia o Representantes de los trabajadores. Por ejemplo: Canales de denuncia respecto a incumplimiento del Código Ético o canal de denuncia por acoso.

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09

Comunidad, sociedad y organizaciones sociales. Comunicaciones y RRPP. Puntualmente, en relación al desglose del grupo de interés: Sociedad Civil, se observa que queda pendiente de incluir el colectivo “Colegios”, por ejemplo derivado del proyecto “Dofins de Colors”. En relación a los asuntos relevantes de los grupos de interés de “Comunidad, sociedad y organizaciones sociales”, se observa que si bien, se ha realizado una evaluación de asuntos relevantes en cuanto al compromiso, promoción del desarrollo local y inversión en la comunidad y sociedad, IG debería definir a través de que canales mantiene una comunicación bidireccional, así como con qué frecuencia se establece para cada caso, y el detalle de aquellos asuntos que sean importantes para dicho grupo de interés. En relación al voluntariado, quedará pendiente de evaluar su sistemática en la próxima auditoría de 1er Seguimiento 2018, actualmente liderada por el área de “trabajo Social”.

IQNET SR 10

10

De las entrevistas a Usuarios y Familiares: - Se destacan la calidad profesional y humana del personal asistencial

y no asistencial. En el mismo sentido se indican algunas posibles acciones de mejora: - En determinadas circunstancias se detecta una posible falta de

personal rehabilitador y logopeda. - Si bien se resalta la información médica dada al paciente y

familiares, cabe revisar el pase de visita conjunto de los profesionales como fuente principal de información del estado clínico del paciente, dado que son muchas las ocasiones en que se considera insuficiente.

- Mejorar el respecto al descanso de los pacientes, sobre todo en las franjas horarios de primera y última hora de la jornada.

- En determinadas situaciones, no siempre se garantiza la intimidad del paciente, por ejemplo: durante el sondaje en la habitación al existir una única cortina de separación.

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- Revisar aspectos de accesibilidad y ergonomía de la habitación del paciente, tales como: acceso al interruptor de la luz, al timbre, acceso al agua en la mesita de noche, etc.

- Si bien se resalta la calidad de la comida, en algunos casos, no siempre llega a su adecuada temperatura.

- Si bien se resalta el nivel profesional asistencial, puntualmente se evidencian aspectos de trato mejorables; ante posibles requerimientos realizados por las familias en un contexto de necesidades específicas de cada usuario.

- Encontrar un espacio acondicionado para que las familias y pacientes en sillas de ruedas puedan salir a fumar. Dada la peligrosidad de salir a la acera contigua a la “carretera”.

- Mejorar aspectos de señalización de las habitaciones desde los pasillos.

- Ampliar horarios de actividades durante el fin de semana de los espacios lúdicos.

- Formar y fomentar al personal sobre el recurso de la queja o la reclamación que puede realizar el usuario/familiar en caso de necesidad.

- Mejorar la información de la dieta personalizada a cada usuario. - En cuanto a los familiares de usuarios geográficamente desplazados,

buscar alternativas de residencias a las actuales, que se consideran escasas y de baja calidad.

11

De las entrevistas a la Sociedad se resalta y valora positivamente la comunicación a colaboradores, en cuanto a la información de las actividades que se les envía, así como la invitación a eventos y conferencias, entre otros aspectos positivos. (P.e.: l’Amic de l’Institut)

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12

De las entrevistas a empleados cabe destacar como puntos fuertes: - Se evidencia un compromiso y una visión por parte de los empleados

sobre el compromiso y acción social que se genera en el IG del cual pertenecen.

- Es un valor del IG la igualdad de oportunidades en las personas. - Se valora positivamente el nivel de acogida e integración de nuevos

trabajadores. - Por lo general se valora positivamente la formación existente, tanto

la obligatoria como la voluntaria o solicitada. - Sensibilidad con los profesionales que tienen contratos indefinidos en

jornada parcial. - La calidad formadora de los formadores internos. - Comité de empresa eficaz y comprometido. - Se valora el reconocimiento a los 25 años. - Buena predisposición a la conciliación de la vida personal y

profesional, de acuerdo a las distintas modalidades y posibilidades de las jornadas laborales y turnos de trabajo. Se resalta la flexibilidad horaria disponible para el personal administrativo.

- Se reconoce la existencia del trabajo en equipo eficaz. - Desde la parte asistencial, se resalta la sistemática establecida de

sesiones conjuntas con las áreas de trabajo social y con las familias; abordando aspectos sobre la situación personal y social desde el ingreso del usuario. En este sentido, la organización está reforzando

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dichas sistemáticas para disponer de una mayor información en las fases previas al ingreso.

Como áreas de mejora se destaca: - Determinados colectivos valoran un exceso de formación vía on line

y fuera de horario laboral (por parte de determinados colectivos que no tienen tiempo durante la jornada).

- Determinados colectivos no cuenta con acceso a la formación necesaria o falta de formación específica más allá de la obligatoria. Ejemplo: Formación Marketing digital.

- La existencia de entrevistas de cumplimiento de objetivos de convenio se valora positivamente, si bien son objetivos prácticamente no retribuidos o reconocidos de otra manera.

- Los canales de consultas, quejas o denuncia cabe estructurarlo y darlo a conocer mejor. Bajo conocimiento de los canales de acoso en el trabajo.

- Si bien la información que se proporciona en Comité de Empresa es buena, es mejorable la participación en la consulta y toma de decisiones a llevar a cabo por parte de los representantes de los trabajadores.

- Mejorar el seguimiento de la idoneidad en el puesto de trabajo de las mujeres embarazadas.

- Existe una preocupación del colectivo ante posibles lesiones en el trabajo por sobrecargas músculo esqueléticas. En este sentido, cabe mejorar la respuesta de la Mutua de Accidentes ante la problemática de accidentes cuando estos acontecen.

- Los salarios están por encima de convenio pero no están consolidados.

- Poca visibilidad hasta la fecha del Comité de RSC respecto de las acciones en curso.

- Escasa participación del Comité de Empresa en la implantación de la IQNET.

13

De las entrevistas a contratistas o proveedores de IG: - La relación de los proveedores consultados con la Institución se

considera como muy buena en términos generales. Se evidencia una tranquilidad por parte de los proveedores, de que sus necesidades son abordadas y gestionadas por parte de IG (por ejemplo: iniciativas aportadas por los proveedores en cambios de procesos, materiales y o productos, así como la solicitud de nuevas herramientas, etc.).

- A nivel de cumplimiento en el pago, los proveedores entrevistados, manifiestan no tener prácticamente incidencias (o como mínimo éstas no afecten a su tesorería).

- En el área de mejora los proveedores consultados valoran muy positiva la gran acción social de la Institución, pero no tienen una clara orientación sobre los derechos y obligaciones que el modelo de responsabilidad social tiene para con ellos. Por ejemplo, desconocen la existencia o la adhesión al código de conducta del IG.

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14

De las entrevistas con miembros del Consell Social: - Se valora muy positivamente la política de transparencia (por

ejemplo, a través de la información publicada en la página web de IG).

- Se escucha la voz de las diferentes organizaciones que conforman el “Consell Social”.

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Documentos adjuntos al informe de auditoría: Matriz de actividades de auditoría Hoja de Datos Otros: ver anexos

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ANEXO Cuestiones particulares del Sistema de Gestión

Observaciones informativas de conformidad con IQNET SR10

Gobierno de la Organización Los Órganos de gobierno y gestión con los que cuenta son:

• El Patronato, formado por 16 patronos, incluidos representantes de administraciones locales (Barcelona y Badalona), Departament de Salut de la Generalitat de Catalunya, Fundación ONCE, representantes del Consell Social i de Participació ciutadana y prohombres. El Patronato se reúne dos veces al año. Cuenta con un Comité Ejecutivo y Comité Económico de Seguimiento.

• Comité Directivo formado por 10 miembros. A las reuniones del Comité Directivo además de los miembros del equipo asisten 4 profesionales como invitados.

• El Consell Social i de Participació del Institut Guttmann, órgano asesor del Patronato en el que están representadas las principales asociaciones de personas con discapacidad a las que dedica su actividad asistencial, las administraciones públicas vinculadas y los expertos de la sociedad civil, así como miembros del equipo directivo del Instituto y un representante del Comité de Empresa.

• La Comissió Mixta Institut Guttmann – UAB, órgano de planificación y seguimiento de las actividades del Instituto Universitario de Neurorrehabilitación Guttmann adscrito a la Universidad Autónoma de Barcelona.

Otros órganos de decisión:

• Comitè d’Ètica Assistencial para la protección de los derechos de las personas atendidas, gestión de consentimientos informados, gestión de los procedimientos clínicos y de las cautelas necesarias en los procesos de investigación clínica.

• Comité de RSC participado. IG cuenta con: • Estatutos; Misión, Visión y Valores.

• Diferentes políticas de gestión:

− Política Institucional de Responsabilitat Social Corporativa 2017-2022 (documento PO-1-RS-RSC-001000-ca, versión 2).

− Política de Qualitat 2014-2019.

• Pla Estratègic 2014-2020. Revisado en 2017.

• Códi Ètic de l’IG: − Publicado en 2005. Revisado 2014-12-11. − Ratificado por el Patronato. − Disponible en la web.

• (En borrador) Código de Conducta para Entidades Proveedoras y Colaboradores.

Rendición de cuentas

• Auditoría económica anual presentada a la Sindicatura de Comptes de Catalunya. • Manual de bones pràctiques per a la realització d'inversions financeres (2017) • Protocolo de prevención de blanqueo de capitales procedentes de ingresos y

donaciones: Manual d'actuació en relació a la llei de prevenció del blanqueig de capitals i el finançament del terrorisme (2016)

• IG cuenta con el programa de donaciones Amics de l'Institut Guttmann para la

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colaboración económica de empresas a diferentes proyectos e iniciativas. • Los resultados de dicha actividad se recogen en la memoria anual (FUNDRAISING). • Un 0,8% de ingresos de la Fundación son vía subvenciones de proyectos. • Manual d'Aliances Externes de l'Institut Guttmann 2016 y protocolos. • Memoria del Departament de Treball para dar cumplimiento a las medidas

alternativas de las empresas en cumplimiento de la LISMI. Año 2016. Transparencia informativa

Numerosos canales de comunicación transversal sobre la gestión de la responsabilidad social: • Consell Social. Se comunica con los principales GGII relevantes. • Portal Web de Codi Ètic, Transparencia i Bon Govern. • Memoria Balanç Social y de RSC 2016 (incluye criterios de Memoria de

Sostenibilidad GRI G4). • Voz del paciente. • rsc@guttmann.com. • Revista Interna ‘Fulls Informatius’. • Intranet que sirve como repositorio y como tablón informativo a empleados.

Proyecto BEEZY para mejorar la presentación e interacción del profesional. • Memoria de actividad RSC 2016 de acuerdo a criterios GRI.

Empleados

• Pla de Recursos Humans 2017-2020 • Pla d'Igualtat 2016-2018 • Pla de Prevenció 2017-2020 • Pla de Formació 2015-2017 • I convenio colectivo del sector sanitario concertado SISCAT. Aplicable a todos los

profesionales: sanitarios y no sanitarios. Vigente del 2015-05-01 hasta el 2016-12-31. En etapa de negociación del nuevo.

• Tablas Salariales I Convenio Sector Sanitario Concertado. • Acuerdo 2018-2020. Firmado 2017-11-23. Para realizar la reversión salarial de las

medidas de contención salarial realizada en su día con la crisis, de acuerdo a criterios de convenio, salariales y de financiación de pre-jubilaciones.

• LISMI 2016: 18 personas (segmentadas por edad y sexo) que supone un 4,51%. • Iniciativas para retención de conocimiento y de la gestión del know-how en IG,

tanto en valores como en gestión. • Encuestas a trabajadores 229/360 (alrededor de 60% de participación). • Canal abierto para los profesionales que actúan en IG. rsc@guttmann.com y

Buzones de sugerencia.

Formación obligatoria: • Formación básica Institut Guttmann No Asistencial y Asistencia. • Formación de RSC 2017, Formación de LOPD, formación de gestión ambiental,

formación de higiene de manos, formación de emergencias y evacuación.

En lo que respecta a la seguridad y salud de los trabajadores de IG: • Inversiones en equipos de ayuda a la ergonomía en el trabajo (grúas,…). • Informe auditoria reglamentària PRL (2017) • Encuestas de riesgos psicosocial ISTAS, realizada en 2015. Comisión constituida en

2015, reuniones cada 3 a 6 meses (3 miembros del Comité de Seguridad y Salud+3 miembros de Empresa).

Representación de los trabajadores

• Comité de empresa con 13 representantes (3 sindicatos: CCOO, SATSE y USAE). 3 reuniones al año.

• Comité de Seguridad y Salud (3 y 3 representante de los trabajadores, 1 por cada

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sindicato). 4 reuniones al año. • Comisiones de Igualdad, Formación, Seguridad y Salud, Calidad, RSC.

Pacientes y familiares En lo que respecta a la comunicación con el paciente y familiar:

• Consell Social. Se comunica con los principales GGII relevantes. • Encuestas y buzón son la base histórica de comunicación de pacientes y familiares. • Proyecto SiiDON portal web colaborativo sobre la discapacidad. • Equipo EASE, Equip d’Atenció i Suport Assistencial, para acompañamiento del

usuario en su domicilio y reanudación de su vida personal. • Sports & Life Guttmann Club para el acompañamiento del usuario de Guttmann a lo

largo de su vida. • Diferentes canales de relación y captación de información de paciente y familiar:

Canal la Veu del Pacient de reciente creación, Comité d’Atenció de Pacients i Familia, encuestas y focus group

• Programa de ayuda mutua. Figura del cuidador experto.

Diferentes iniciativas editoriales periódicas dirigidas a diferentes públicos: • Publicaciones técnicas y de orientación generalista (Sobre Ruedas, Innovación

Social y Discapacidad, Monografías Blocs). • Campañas dirigidas a colectivos educativos (escuelas, DGT,…). • Aplicativo con ayudas a áreas pedagógicas (p.e.: Dofins de Colors, Sports & Life).

Adhesión al Codi Tipus de la UCH para la protección de la confidencialidad de la información de los usuarios y empleados: • Informe Auditoria Llei Oficial de Protecció de Dades (LOPD), (2016) • Resultat control qualitat del Codi Tipus LOPD, revisió sobre la implantació de les

mesures de seguretat (2017) Contratistas y proveedores

• Proveedores contratistas principales: Cocina, limpieza, seguridad, cafetería, laboratorio, jardinería. (ILUNION, SODEXO, ISS, ALSINA, APA).

• Encuesta a trabajadores de empresas subcontradas 57 encuestas (limpieza, etc.). Medio ambiente

• Pla Ambiental 2015-2017. • Auditoría ambiental ISO 14001 y EMAS.

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2 CUADRO DE NO CONFORMIDADES

Ref. N. C. DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

Apdo. Norma

IQNET SR10

Categoría

N. C.

01

En lo que respecta al Código de Conducta como modelo de actuación de Guttmann, faltan sistemáticas dirigidas a controlar y velar por su cumplimiento de lo previsto en dicho documento, tanto en los empleados como por los GGII, con obligaciones derivadas en responsabilidad social: a) A nivel de proveedores, a través del contrato con proveedores, se

constata una cláusula de cumplimiento del código ético, no se evidencia: − La entrega del código ético. − Control del cumplimiento del código ético. Ejemplo: MIQUEL CAMPS, SA (Mantenimiento) de fecha Marzo 2011 y GELIM, SA (Limpieza) de fecha Septiembre 2013. Nueva edición código ético de fecha 2014.

b) A nivel del GI “Empleados”, no se evidencia de: − La sistemática de adhesión de nuevas ediciones del código ético. − Control del cumplimiento del código ético. Ejemplo: Empleado DH, con firma del código ético 15/02/2012, MR con firma del código ético 30/09/2008, CG con firma del código ético 04/01/2016 y TU con firma del código ético 01/10/2008.

5.4 Menor

Nota 1: Para todas las NC descritas en esta tabla, será necesario que la Organización establezca y documente las acciones correctivas pertinentes. Nota 2: Aunque puedan existir apartados / subapartados que se auditen conjuntamente (cuando así lo indique la Matriz de Actividades), las NC se asignarán al subapartado específico en el que se detectan.

EL REPRESENTANTE DE LA ORGANIZACIÓN

EL EQUIPO AUDITOR

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3 DISPOSICIONES FINALES Las observaciones y no conformidades han sido aclaradas y entendidas. A la vista de los resultados de la auditoría, el auditor jefe realiza la siguiente propuesta sobre la certificación:

Concesión No obstante, los Servicios Técnicos de AENOR INTERNACIONAL S.A.U. son el órgano responsable de la decisión final sobre la certificación, una vez analizados los resultados reflejados en este informe de auditoría y en el plan de acciones correctivas (cuando proceda) enviado por la organización. En consecuencia, la propuesta del equipo auditor sobre la certificación podrá ser ratificada o no. Teniendo en cuenta las no conformidades indicadas en este informe, si fuese necesaria la presentación del Plan de Acciones Correctivas, la Organización se compromete a enviarlo a AENOR INTERNACIONAL S.A.U. (a la dirección de correo electrónico facilitada por la delegación) en 30 días naturales a partir de la fecha de emisión del informe de auditoría, con la información requerida por la Guía para la elaboración del plan de acciones correctivas. En caso de que el Plan de Acciones Correctivas no fuera satisfactorio, la organización dispone de un plazo de 15 días naturales para el envío de la documentación adicional que le sea requerida por AENOR INTERNACIONAL S.A.U., a partir de la fecha de recepción dicho requerimiento. Indicar las no conformidades del presente informe a las cuales la organización tiene intención de presentar apelación. En este caso, la organización deberá enviar a AENOR INTERNACIONAL S.A.U. en el plazo de 7 días naturales, a contar desde la fecha del último día de auditoría, la justificación y evidencias documentales necesarias para su valoración por los servicios de AENOR INTERNACIONAL S.A.U.. Asimismo, se informa a la organización que cualquier queja o reclamación sobre la actuación de AENOR INTERNACIONAL S.A.U., estas deben ser remitidas a la siguiente dirección calidad@aenor.com Se indican a continuación los comentarios del equipo auditor sobre el cierre de las no conformidades detectadas en la anterior auditoría(en el caso de auditoría de renovación se revisarán todas las no conformidades del ciclo): No aplica El equipo auditor informa que esta auditoría se ha realizado a través de un muestreo por lo que pueden existir otras no conformidades no identificadas en este informe. Durante la auditoría se ha comprobado el uso de la marca correspondiente a la/s Norma/s auditada/s, identificándose en el presente informe cualquier desviación que pudiera haberse detectado al respecto. Las no conformidades pueden referirse a incumplimientos de los requisitos de la norma de referencia aplicable, o de cualquier otro requisito establecido en el Sistema de Gestión de la Organización.

Se acuerda con la Organización, las siguientes fechas para la realización de la próxima auditoría:

Fecha próxima auditoría 2018-12 Fecha expiración del actual certificado (no cumplimentar en Fase I / Fase II) No aplica

Comentarios si procede, sobre la planificación de la próxima auditoría (a cumplimentar por el Auditor Jefe): No proceden Con antelación a la realización de la próxima auditoría, se determinarán en el Plan de Auditoría los centros a visitar y la planificación de actividades prevista.

Una vez concedida la Certificación, la organización se compromete a poner a disposición de AENOR INTERNACIONAL S.A.U. durante la realización de las auditorías la documentación vigente del Sistema de Gestión. Para cualquier aspecto relacionado con el proceso de certificación, la organización puede dirigirse al Técnico Responsable de su Expediente (TRE). AGUILAR MEDIAVILLA, JUAN CARLOS En Badalona a 20 de diciembre de 2017. El Representante de la Organización El Equipo Auditor

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ANEXO A CENTROS VISITADOS

DIRECCIONES CENTROS AUDITADOS

CENTRO : FUNDACIÓ INSTITUT GUTTMANN CM CAN RUTI, S/N, 08916 - BADALONA, (BARCELONA)

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ANEXO B MATRIZ ACTIVIDADES DE AUDITORÍA IQNET SR10

Día 19, martes

4.1.

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DIA HORA AUDITOR PROCESO/DEPARTAMENTO

19 09:00-09:15

JAM RBS Reunión inicial

19 09:15-09:45

JAM RBS

Liderazgo EQUIP DIRECTIU + COMITÉ RSC X X X

19 10:00-10:30

JAM RBS

REUNIÓ GRUP INTERÈS COMITÈ D'EMPRESA X X X X X

19 10:45-11:15

JAM RBS

REUNIÓ GRUP INTERÈS PERSONAL ASSISTENCIAL X X X X X

19 11:30-12:00

JAM RBS

REUNIÓ GRUP INTERÈS PERSONAL NO ASSISTENCIAL X X X X X

19 10:15-14:25

JAM RBS

ENTREVISTAS GGII Propietarios, Administración, proveedores, aliados

X X X X X X X X

19 12:30-14:00 JAM

Contexto, Código Ético Planificación y Control Operativo Ev. Desempeño y Materialidad GESTIÓN DE RSC

X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

19 15-35-16:35

JAM RBS

ENTREVISTAS GGII Comunidad, Medios Comunicación, Empleados individuales

X X X X X X X X

19 16:35-17:30 JAM

GGII Gobiernos, Administraciones Publicas y organismos reguladores Evaluación cumplimiento legal GESTIÓN DE RSC

X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

19 16:35-17:30 RBS Seguridad de la información

SISTEMAS DE INFORMACIÓN X X X 19 17:30-

18:00 JAM RBS

REUNIÓ GRUP INTERÈS CLIENTS, USUARIS I CONSUMIDORS X X X X X

18 de 26 R-DTC-002.17

Día 20, Miércoles

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DIA HORA AUDITOR PROCESO/DEPARTAMENTO

20 09:00-10:00 JAM GGII Propietarios y accionistas

ECOFIN X X X

20 09:00-10:00 RBS

GGII Comunidad, sociedad y organizaciones sociales COMUNICACIONES Y RRPP

X X X X X X X X X

20 10:00-11:30 JAM GGII Clientes, Usuarios y Consumidores

ATENCIÓN AL USUARIO X X X X

20 10:00-11:30 RBS

GGII Empleados Relaciones Laborales RECURSOS HUMANOS

X X X X X X

20 11:30-12:30 JAM

GGII Comunidad, sociedad y organizaciones sociales TRABAJO SOCIAL

X X X X

20 11:30-12:30 RBS

Medio ambiente Seguridad del Centro SERVICIOS GENERALES

X X X X X X

20 12:30-13:30 JAM GGII Colaboradores y aliados

COORDINACIÓN ASISTENCIAL X X X X

20 12:30-13:30 RBS

GGII Proveedores de productos y servicios Compras y contratación SERVICIOS GENERALES

X X X X

20 14:30-15:45

JAM RBS Temas pendientes

20 16:00-17:30

JAM RBS Elaboración del informe de auditoría por el equipo auditor

20 17:30-18:00

JAM RBS Reunión final

19 de 26 R-DTC-002.17

Respecto a los Grupos de Interés (GGII) a entrevistar, se proponen las siguientes entrevistas:

GGII Propietarios, accionistas, inversores y socios

Entrevistas individuales (Entrevista de 10’) Miembros Consell Social i de Participació de l’Institut Guttmann

• Sr. Albert CARBONELL QUER (Vicepresident del Consell) • Sr. Antonio GUILLÉN MARTÍNEZ

GGII Empleados y colaboradores 3 Grupos de aproximadamente 8 profesionales Grupo 1 con los miembros del Comité de Empresa (Focus group de 30’)

5 miembros disponibles de los representantes de los trabajadores del Comité de Empresa. Grupo 2 de personal sanitario-asistencial (médicos, DUEs/Aux, fisioterapeutas, psicólogos, neuropsicólogo,...). (Focus group de 30’) Personas escogidas por muestreo

• Dr. Dani LEÓN (A. Mèdica) • Dra. Rosa TERRÉ (A. Mèdica) • Sr. Ignasi SORIANO (Rehabilitació) • Sr. Manel OCHOA (GNPC) • Sr. Toni USTRELL (Infermeria) • Sra. Mª José DELSHORTS (Infermeria) • Sr. José Luis SENDRA (Infermeria) • Sra. Mercè YUGUERO (Treball Social) • Sra. Celeste APARICIO (Neuropsicologia)

Grupo 3 de personal no asistencial (ISMA, ECOFIN, RRHH, ...). (Focus group de 30’) Personas escogidas por muestreo

• Sra. Maria JURADO (Docencia) • Sra. Anna SUÑÉ (Amics Guttmann) • Sr. Frederic de HARO (ECOFIN) • Sr. Miguel RIAZUELO (ISMA) • Sra. Marisa Núñez (ISMA) • Sr. Andrés GONZÁLEZ (ISMA) • Sra. Paula VELA (ISMA) • Sra. Francisca MOYA (ISMA) • Sra. Bárbara VIDAL (Serveis d’Informació) • Sra. Carme GINABREDA (Gerència) • Sr. Sandra PALOMO (Recursos Humans) • Sra. Marta RUDILLA (A. Recerca)

Entrevistas individuales (Entrevista de 10’)

• Dr. Raúl PELAYO (A. Mèdica) • Sr. David HURTADO (A. Recerca) • Sra. Cristina GALLEGO (Atenció al Client)

20 de 26 R-DTC-002.17

GGII Clientes, Usuarios y Consumidores

Focus group de usuarios (pacientes y familiares) (Focus group de 30’)

Grupo de 9 usuarios.

GGII Proveedores de Productos y Servicios

Entrevistas individuales (Entrevista de 10’) 2 Profesionales liberales (honorarios profesionales)

• Dr. Diego CARRILLO • Dr. DEL ARCO • Dr. José FELIU • Dr. Joan Pere PESSAS

3 Responsables de empresas contratistas

• SODEXO Sr. Juan CAPARRÓS (Responsable de centro) • ISS Sr. Jose Enrique AGUILAR (Gerente) • Jardinería Sr. Enric ALZINA (Gerente)

3 Responsables de proveedores de productos o servicios • MIQUEL CAMPS, S.L. – Sr. Joan VIVES (Rble Mantenimiento) • WILL KILL – Sr. Oti OCAÑA (Rble Técnico Comercial) • CENTRO GRAFICO - Sr. Jordi FOLGAROLA

GGII Administración

Entrevista individual de un Miembro de la Administración que no actúe como Patrono (Entrevista de 10’)

• Sra. Aurora DUEÑAS (Directora Serveis Sanitaris Barcelonès Nord i Maresme i Vallès Oriental)

GGII Alianzas, Colaboradores o Competidores

Entrevistas individuales (Entrevista de 10’) Miembros de la Comissió Mixta Institut Guttmann – UAB.

• Dr. Joan VIDAL – Director Docent IG • Manel ARMENGOL CARRASCO (Degà de la Facultat de Medicina de la UAB)

Miembros de Alianzas o Colaboradores

• Dr. Luis IBARZ (Can Ruti) • Dr. Antonio DE FRANCISCO (Can Ruti)

GGII Comunidad y Sociedad

Entrevistas individuales de Miembros de Comunidad y Sociedad (Entrevista de 10’)

• Sra. Rosa PUJOL I PINA – Amics Institut Guttmann • Sr. Carlos SERRANO - Tutor d’educació primària a l’Escola Verge de les Neus de

Sta Coloma.

21 de 26 R-DTC-002.17

GGII Medios de comunicación

Entrevista individuales a miembros de Medios de Comunicación (Entrevista de 10’)

• Sra. Ana MACPHERSON – La Vanguardia

22 de 26 R-DTC-002.17

ANEXO C DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA

Procediments Codi Nou Data Aprovació Puntos SR10

Politica de Institucional i de Responsabilitat Social Corporativa PO-1-RS-RSC-001000-ca 22-06-17 5.2

Pla de Responsabilitat Social Corporativa PL-1-RS-RSC-002000-ca 11-07-17 4.1

DAFO de Responsabilitat Social Corporativa i Compliance AL-1-RS-RSC-002001-ca 19-12-16 4.1

Identificació i comunicació amb els grups d'interès AL-1-RS-RSC-002002-ca 24-07-17 7.4 - 9.2

Control Documentació de Responsabilitat Social Corporativa AL-1-RS-RSC-002003-ca 01-06-17 7.5

Pla d’Auditoria Interna AL-1-RS-RSC-002004-ca 01-06-17 9.3

Qualificació dels Auditors Interns AL-1-RS-RSC-002005-ca 01-06-17 9.3

Qüestionari d’Auditoria Interna AL-1-RS-RSC-002006-ca 01-06-17 9.3

Informe d’Auditoria Interna AL-1-RS-RSC-002007-ca 01-06-17 9.3

Pla d'Accions Responsabilitat Social Corporativa AL-1-RS-RSC-002008-ca 01-06-17 10.1 - 10.2

Programa de Responsabilitat Social Corporativa PR-1-RS-RSC-003000-ca 12-09-17 4.1 - 6.3 - 10.2

Objectius de Responsabilitat Social Corporativa AL-1-RS-RSC-003001-ca 12-09-17 4.1 - 6.3 - 10.2

Procediment per a identificar i tenir accés als requisits legals i a altres requisits PC-1-RS-RSC-004000-ca 01-06-17 6.4

Procediment d'Identificació i Avaluació de Riscos PC-1-RS-RSC-005000-ca 01-06-17 6.1

Identificació i Avaluació de Riscos AL-1-RS-RSC-005001-ca 01-06-17 6.1

Procediment d'Identificació i Avaluació d'Oportunitats PC-1-RS-RSC-006000-ca 01-06-17 6.1

Identificació i Avaluació d'Oportunitats AL-1-RS-RSC-006001-ca 01-06-17 6.1

Procediment d'Identificació i Avaluació d'Assumptes relacionats amb l'RSC PC-1-RS-RSC-007000-ca 01-06-17 4.1 - 6.2 - 8

Enquestes Grups d'Interès AL-1-RS-RSC-007001-ca Identificació i avaluació d’assumptes relacionats amb l'RSC AL-1-RS-RSC-007002-ca 01-06-17 4.1 - 6.2 - 8

Procediment de Revisió per la Direcció del SGRSCC PC-1-RS-RSC-008000-ca 14-07-17 4.2 - 9.4

Informe de Revisió per la Direcció del SGRSCC AL-1-RS-RSC-008001-ca 2018 4.2 - 9.4

Procediment de Gestió de No Conformitats, Observacións i Oportunitats de millora PC-1-RS-RSC-009000-ca 24-07-17 Procediment de Comunicació Interna i Externa PC-1-RS-RSC-010000-ca 24-07-17 7.4 - 9.2

Identificació i comunicació amb els grups d'interès AL-1-RS-RSC-002002-ca 24-07-17 7.4 - 9.2

23 de 26 R-DTC-002.17

ANEXO D RELACIÓN DE PARTICIPANTES (marcar con X el tipo de participación)

Nombre y apellidos Departamento o cargo Reunión inicial

Desarrollo Auditoría

Reunión final

Josep M. Ramírez Director Gerent (Equip Directiu + Comitè RSC) X - X

Roser Fernández Gerent (Equip Directiu + Comitè RSC) X X X

M. Victoria Amargós Coordinadora Assistencial (Equip Directiu + Comitè RSC) X X X

Maria Esteve Directora Econòmica i de Recursos (Equip Directiu) X X X

Antonia Enseñat Cap Àrea Neuropsicologia (Equip Direcctiu) X - X

Marta Garcia Cap d’Infermeria (Equip Direcctiu) X - X

Josep Medina Cap de Rehabilitació (Equip Direcctiu) X - X

Josep M. Tormos Coordinador de Recerca (Equip Directiu) X - X

Joan Vidal Director de Docencia (Equip Direcctiu) X - -

Elisabet González Comunicacions i RRPP (Comitè d’RSC) X X X

Natalia Jurado Comunicacions i RRPP (Comitè d’RSC) X X X

Elisenda Bassas Cap RRHH (Comitè d’RSC) - X X

Hèctor López Cap ECOFIN (Comitè d’RSC) X X X

Silvia Calvo Cap ISMA (Comitè d’RSC) X X X

Laura Jiménez Comité de Empresa (Comitè d’RSC) X X X

Javier Remacha Coordinador RSC (Comitè d’RSC) X X X

Andrés González Cap Manteniment - X

Pepe Pérez Cap de Sistemes d’Informació - X -

Elena Araujo Cap d’Admissions i Atenció al Client X X X

Mercè Solans Responsable de la Secretaria de Docència X - X

Mercè Yuguero Cap de Treball Social X X X

Evaristo GUTIERREZ Consultor Externo (Comitè d’RSC) - - X

24 de 26 R-DTC-002.17

ANEXO E HOJA DE DATOS DATOS GENERALES

Modificaciones identificadas en auditoría (planificación y/o realización)

Nombre de la Organización FUNDACIÓ INSTITUT GUTTMANN Factoría/Planta/Delegación Badalona Domicilio Social CM CAN RUTI, S/N, 08916 - BADALONA, (BARCELONA) C.I.F. G08519100 Grupo (si aplica) - Correo electrónico jremacha@guttmann.com Representante de la Dirección

Nombre D. Javier REMACHA FUENTES Cargo COORDINADOR RSC Teléfono 934977700 Fax 934977704 Correo electrónico jremacha@guttmann.com Dirección General Nombre Josep M. Ramírez Roser Fernández Cargo Director General Gerent

25 de 26 R-DTC-002.17

ALCANCE DEL CERTIFICADO (añadir tantas filas como traducciones sean necesarias)

Modificaciones identificadas en auditoría (planificación y/o realización)

Norma de referencia IQNet SR10:2015

Alcance Español

Las actividades propias del Hospital e Instituto Universitario de Rehabilitación

• Promover, impulsar y conseguir la rehabilitación integral de las personas afectadas por una lesión medular, un daño cerebral adquirido u otra discapacidad de origen neurológico.

• Hospital especializado en el tratamiento medicoquirúrgico y la rehabilitación integral de las personas con lesión medular, daño cerebral adquirido u otra gran discapacidad de origen neurológico.

• Desarrollo de la investigación y la docencia en este ámbito de la neurociencia. • Ofrecer los apoyos y los servicios más convenientes para que logren una

reinserción social satisfactoria, así como la contribución al pleno reconocimiento de sus derechos y a una efectiva equiparación de oportunidades.

Alcance Catalán

• Promoure, impulsar i aconseguir la rehabilitació integral de les persones afectades per una lesió medul·lar, un dany cerebral adquirit o una altra discapacitat d’origen neurològic.

• Hospital especialitzat en el tractament medicoquirúrgic i la rehabilitació integral de les persones amb lesió medul·lar, dany cerebral adquirit o una altra gran discapacitat d’origen neurològic.

• Desenvolupament de la investigació i la docència en aquest àmbit de la neurociència.

• Oferir els suports i els serveis més convenients per a que assoleixin una reinserció social satisfactòria, així com la contribució al ple reconeixement dels seus drets i a una efectiva equiparació d’oportunitats.

Alcance Inglés

• To promote, encourage and ensure full rehabilitation of people affected by spinal cord injury, acquired brain injury or other neurological disabilities.

• Specialized hospital in the medical and surgical treatment and comprehensive rehabilitation of people with spinal cord injury, acquired brain injury or other neurological disabilities.

• To develop the research and teaching in this field of neuroscience. • To give support and more convenient services for them to achieve a

satisfactory social reintegration while contributing to the full recognition of their rights and effective equalising of opportunities.

Procesos subcontratados (mencionar procesos)

Productos/Proyectos

26 de 26 R-DTC-002.17

CENTROS DE ACTIVIDAD Y Nº PERSONAS Modificaciones identificadas en auditoría

(planificación y/o realización)

Emplazamientos permanentes a incluir en el certificado (añadir tantas filas como sean necesarias)

Pers Prop

Pers Subc

Indicar posibles modificaciones en los centros (añadir tantas filas como sean necesarias)

Pers Prop

Pers Subc

CM CAN RUTI, S/N. 08916 - BADALONA (BARCELONA)

Emplazamientos temporales

Nº Centros: 1 Emplazamientos temporales

Nº Centros: Ámbito geográfico (Local / Nac / Internac): Local Ámbito geográfico (Local / Nac / Internac):

OTROS DATOS SOBRE EL PERSONAL DE LA ORGANIZACIÓN Modificaciones identificadas en auditoría (planificación y/o realización)

Total personas implicadas en el alcance del certificado: Total personas implicadas en el alcance del certificado Total personas que realizan la misma actividad: Total personas que realizan la misma actividad Personal estacional Nº Personas: Periodo: Personal estacional Nº Personas: Periodo: Personal a tiempo parcial Nº Personas: Duración jornada: Personal a tiempo

parcial Nº Personas: Duración jornada:

Personal en turnos Nº Personas: Nº turnos: Personal en turnos Nº Personas: Nº turnos: Distribución personal por área Distribución personal por área Dirección: Producción: Comercial: Admón: Dirección: Producción: Comercial: Admón:

ASPECTOS ESPECÍFICOS DEL ESQUEMA AUDITADO Modificaciones identificadas en auditoría (planificación y/o realización)

Indicar los apartados de la Norma en los que se realizan exclusiones

Reglamentación aplicable al alcance del certificado

El representante de la empresa El representante de AENOR INTERNACIONAL S.A.U. Fecha: 2017-12-20

Fdo: D. J. REMACHA

Fdo: D. J.C. AGUILAR