Gómez, S. Tráfico ilícito obras de arte

8/7/2019 Gmez, S. Trfico ilcito obras de arte

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TRFICO LICITO DE BIENES CULTURALES http://mediamusea.com/

M SOLEDAD GMEZ VLCHEZ 1

TRFICO LITO DE

BIENES CULTURALES

Evolucin histrica, situacin

actual y medidas de proteccin.

M Soledad Gmez Vlchez

http://mediamusea.com/


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TRFICO LITO DE BIENES CULTURALES

Evolucin histrica, situacin actual y medidas de proteccin.

0. Introduccin.

Los objetos de valor han sido desde siempre codiciados y ello ha creado a lo

largo de la historia un inters por su posesin que ha llegado al punto de

infringir las normas para conseguirlos. Poco a poco se ha ido creando

marcos legales ms especficos que pudieran evitar las irregularidades en el

movimiento de bienes culturales, sin embargo, hasta prcticamente hoy, no

han existido los medios concretos necesarios como para poder actuar contra

el trfico ilcito de una manera clara, eficaz y a nivel de igualdad.

En este artculo se estudiarn en primer lugar los pasos seguidos

histricamente para el reconocimiento de los bienes culturales y las

medidas que se han ido tomando para favorecer su proteccin. Se tratar el

tema de manera general, aunque se concretar con ejemplos del caso

espaol facilitando as la comprensin global de la situacin que

actualmente vive nuestro pas en materia de trfico ilcito, que se explicar

en el punto siguiente. La normativa internacional ser igualmente tratada,

centrndose el desarrollo de este punto en el anlisis comparativo de dos de

los documentos de mayor importancia en este mbito, la Directiva 93 y

UNIDROIT. Se concluir el presente texto haciendo un breve recorrido por

la situacin actual y por otras medidas contra la ilegalidad al margen de la

legislacin.

- 1. Evolucin de la conciencia cultural y del concepto de proteccin

de los bienes histrico-artsticos: del inters por los objeto a las primeras

medidas de salvaguarda internacional del patrimonio histrico.

- 2. La situacin del trfico ilegal en la Espaa contempornea.

Medidas de prevencin, actuaciones y problemtica.

- 3. La normativa internacional: comparativa entre Directiva

93/7/CEE del Consejo de 15 de marzo y el Convenio de Unidroit.

- 4. Efectividad de la normativa vigente. Situacin e instrumentos

ticos para luchar contra el trfico ilcito.- 5. Conclusiones.


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1.Evolucin de la conciencia cultural y del concepto de proteccin

de los bienes histrico-artsticos: del inters por los objeto a las

primeras medidas de salvaguarda internacional del patrimonio

histrico.

Desde el inicio de la humanidad el hombre ha tenido inters por los objetos.

Les ha atribuido propiedades mgicas, los ha custodiado como elementos

con valor, ha disfrutado de su posesin y observacin, o los ha exhibido

como forma de prestigio. Su aprecio por ellos le ha llevado a desear su

posesin y a reunirlos bajo su custodia.

A lo largo de la historia han sido muchos los que se han dedicado acoleccionar obras de arte, los primeros ejemplos conocidos nos remiten

incluso a la antigedad clsica, donde es sabido el gusto del Emperador

romano Adriano por coleccionar obras de arte griego. Los romanos

traficaron con obras de arte griego ante las crecientes demandas culturales

de la sociedad1. Y este inters por los objetos dio pie desde el primer

momento a que existiera una circulacin de bienes culturales diversos de

unos lugares a otros.

Los reina Isabel la Catlica traa cuadros de Flandes; Velzquez compraba

obras en sus viajes a Italia; durante el siglo XVIII en los Gabinetes de

Maravillas se guardaban un sin fin de piezas de todo tipo tradas de los ms

recnditos lugares; y as han sido muchos los que se han dedicado a

adquirir objetos de diversos sitios.

Pero junto al comercio lcito de bienes culturales tambin podemos

encontrar a la largo de la historia apropiaciones indebidas de obras de arte

y de objetos de valor. Hernn Corts y los conquistadores de Per enviaban

al emperador Carlos I de Espaa un sin fin de variados objetos que no

seguan los cauces del ordenamiento vigente2. Otro de los casos ms

1 LLULL PEALBA, Josu: Evolucin del concepto y de la significacin social del patrimoniocultural. Arte, Individuo y Sociedad. 2005, vol. 17. p. 184.2 GARCA FERNANDEZ, Javier: La circulacin internacional de bienes culturales: problemas einstrumentos de Derecho Internacional. Administracin de Andaluca: revista andaluza deadministracin pblica, N 47, 2002, p. 12.


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conocidos, el de los piratas del Mediterrneo, est lleno de episodios en los

que los barcos espaoles se vean atacados por corsarios franceses, ingleses

o berberiscos; y el botn que conseguan era en muchas ocasiones piezas de

valor tradas desde Amrica para el regente espaol.

Ms cercano en el tiempo no pasa desapercibido el robo de los mrmoles

del Partenn y su traslado al Reino Unido de manos de Lord Elgin a

principios del siglo XIX. Uno de los episodios ms tristes para el patrimonio

griego es tambin uno de los ms polmicos a nivel internacional, ya que la

disputa por los restos es an hoy un frente abierto que mantiene

enfrentados a los dos Estados.

Caso similar es el de Egipto, que a lo largo de todo el siglo XVIII y XIX

sufri un importante expolio de su patrimonio histrico en un proceso que

se convirti ms en una mera bsqueda de tesoros que en una labor

arqueolgica cientficamente consensuada. La llegada de Napolen

Bonaparte y sus tropas en 1798 es uno de los acontecimientos que marcan

el devenir de muchos bienes culturales de esta zona, y si bien en Egipto

fueron muchos los objetos que salieron del pas en este momento, no es el

nico lugar en el que la labor de las tropas napolenicas hace mella en el

patrimonio nacional. Igualmente, en Espaa pocos aos despus, el saqueo

por parte de los generales franceses de obras pictricas de gran valor, sac

impunemente de nuestro territorio piezas de primera categora que entraron

a formar parte del mercado internacional.

Pero el inters por la preservacin del patrimonio patrio haba llevado ya a

que con anterioridad a este periodo se hubiera formulado una normativa

que paliara los efectos de la salida constante de bienes. As, en la Real

Orden Circular del 16 de octubre de 1779 se prohiba la exportacin de

pinturas y objetos artsticos antiguos sin autorizacin expresa.

En la centuria siguiente, en concreto en 1806, la difcil situacin en la que

se encontraba el reino en lo referente al coleccionismo internacional de


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obras de arte y arqueologa y el comercio ilcito de las mismas, hizo que

Carlos IV dictara una nueva Real Orden por la que prohiba la

exportacin de antigedades de Espaa. Aunque tal Orden no fue en

exceso efectiva y no sirvi para paliar la salida masiva de bienes desde la

pennsula. Cierto es por otro lado, que si las mismas autoridades actuaban

con desidia en el tema, vase el caso del regalo que su propio hijo

Fernando VII hace al general Wellington3, poco importa la legislacin al

respecto.

En 1827, una Real Orden trataba de impedir el robo4 y prohiba la

circulacin de antigedades y circulares del Consejo de Castilla. Aos

despus, la formulacin de la Real Cdula de 28 de Abril de 1837impeda la salida de pinturas, libros y manuscritos antiguos. Sin embargo,

la aplicacin efectiva de la misma nunca lleg a ser un hecho ni impidi que

Espaa dejara de ser, junto a otros estados europeos como Italia, Portugal

o Grecia, uno de los pases considerados como exportadores5 de obras de

arte, debido a la gran cantidad de piezas que han sido sacadas a lo largo de

los aos de sus fronteras de manera ms o menos ilcita.

La historia de nuestro pas est llena de etapas en las que importantes

bienes salan impunemente hacia colecciones privadas europeas o eran

destinadas al mercado internacional. La Desamortizacin fue otra de ellas.

En este momento gran cantidad de piezas eclesisticas, bibliogrficas y

pictricas eran vendidas a las decenas de anticuarios y marchantes de arte

extranjeros (franceses e ingleses principalmente) que encontraron un

importante filn en la pennsula. El auge del coleccionismo privado que se

vive en el siglo XIX fue un acicate para un comercio que no dud en

aprovechar la favorable ocasin que la situacin social y poltica de Espaa

3 La salida definitiva del ejrcito de Jos Bonaparte de Espaa fue acompaada de unacaravana de obras de arte robadas del Palacio Real de Madrid. El duque de Wellington frenala llegada de estas piezas a Francia y manifiesta al Estado espaol su inters pordevolverlas. Sin embargo, Fernando VII considera ms apropiado que se las quede el que lasha recuperado, y de tal forma se las cede el general ingls.4 Reparacin de las tapias del Cerro Cabeza de Griego (Saelices) para que no se pudiera

entrar a expoliar5 FUENTES CAMACHO; Victor: Trfico ilcito internacional de bienes culturales. Eurolex.Madrid, 1993, p. 101.


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le ofreca para comprar y exportar obras de primera calidad en condiciones

altamente irregulares.

En la popular obra de Gaya Nuo, La pintura espaola fuera de Espaa6 se

resean los cuadros exiliados que se encuentran repartidos por todo el

mundo. Las 3.150 obras que se presentan en este libro7, y que se

encuentran fuera de nuestro pas, nos permiten hacernos una idea de la

cantidad de piezas que fueron llevadas al extranjero.

La conciencia sobre nuestro patrimonio y las medidas para su proteccin

resultaba an una asignatura pendiente, como bien puede comprobarse en

la Ley 7 de julio de 1911 sobre excavaciones arqueolgicas. Esta leyhaca referencia a la posibilidad de que particulares o corporaciones

extranjeras excavasen en nuestro pas, y consenta que se quedaran con un

ejemplar de cada objeto duplicado; y en caso de objetos no duplicados,

permita la salida de los bienes para cuestiones de estudio, comparaciones

y clasificaciones, comprometindose a devolverlos al Estado Espaol en el

plazo de un ao8. Para la exportacin de bienes bastaba con satisfacer un

impuesto del 10% del coste del bien, aunque, eso s, el Estado se reservaba

el derecho de tanteo y retracto9. No obstante, la permisibilidad de este

documento respecto a la salida de bienes y el poco control previsto para

asegurar su regreso, daba incluso aval normativo al expolio organizado.

Otras normas legislativas si tratan de paliar la exportacin de bienes, tal es

el caso de Ley 4 de marzo de 1915, que prohbe la salida de todo bien

que haya sido incluido en el Catlogo Histrico Artstico; o la Real Orden

de 12 de Mayo de 1922, que no permite la exportacin de objetos

anteriores al siglo XIX que formen parte del Tesoro Artstico Nacional.

Pero de poco han servido las leyes anteriores; no han tenido eficacia sus

preceptos, se puede leer en el prembulo del Decreto Ley de 9 agosto

6 GAyA NUO; Juan Antonio. La pintura espaola fuera de Espaa. Historia y Catlogo.Espasa-Calpe. Madrid, 1958.7 Ms las 334 piezas que el mismo autor menciona en Pintura europea perdida por Espaa:

De Van Eyck a Tipolo. Espasa-Calpe. Madrid, 19648 Art. 8, Ley 7 de julio de 1911.9 Art. 9, Ley 7 de julio de 1911.


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de 1926 sobre proteccin, conservacin y acrecentamiento de la

riqueza artstica. En l se reconoce la inoperancia de la formulacin

legislativa anterior y la difcil situacin de Espaa debido a la enorme

riqueza de su patrimonio. El inters explcito por impedir las exportaciones

de bienes culturales se evidencia tambin en el prembulo donde se cita

que se precisa () la intervencin directa y eficaz del Estado si es que

pretendemos fijar de una vez y para siempre la riqueza monumental de

Espaa al suelo de la nacin. El Titulo III del Decreto-Ley estaba destinado

a las medidas necesarias para impedir la exportacin y el comercio de

antigedades, compatibilizando los derechos de propiedad privada particular

con los intereses del Estado. Se prohbe la exportacin de bienes histricos

o artsticos de inters nacional que supongan un perjuicio para el pas10,anteriores a 183011, y se toman una serie de medidas para hacer efectiva

esa prohibicin12.

Por este mismo camino contina el Real Decreto de 14 de enero de

1929 de Contrabando y Defraudacin, que considera como contrabando

la salida ilcita de obras de arte. Tambin la Ley 10 de diciembre de

1931 sobre enajenacin de bienes artsticos, arqueolgicos e

histricos de ms de cien aos de antigedad, que afirma que no se

poda exportar ninguna pieza sin la existencia de un catlogo previo sobre el

patrimonio artstico espaol, como una forma para asegurar que nada con

valor pudiera salir del territorio.

Ya en la Constitucin republicana de 1931 se muestra el inters por el

control de las salidas de los bienes culturales, como puede verse en su

artculo 45 en el que se dice que Toda la riqueza artstica e histrica del

pas, sea quien fuere su dueo, constituye tesoro cultural de la Nacin y

estar bajo la salvaguardia del Estado, que podr prohibir su exportacin y

enajenacin y decretar las expropiaciones legales que estimare oportunas

para su defensa

10 Art. 28, Decreto Ley de 9 agosto de 1926.11 Art. 26, Decreto Ley de 9 agosto de 1926.12 Decreto Ley de 9 agosto de 1926, artculos 29 al 36.


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Un paso ms se da en la Ley de 13 de mayo de 1933, sobre defensa,

conservacin y acrecentamiento del patrimonio histrico-artstico

nacional. En ella se crea la Junta Superior del Tesoro Artstico13 en la que

una de las secciones de trabajo concreta era la Reglamentacin de

Exportaciones14. Su punto de vista sobre la exportacin se evidencia en el

artculo 35 donde se dice que queda totalmente prohibida la exportacin

total o parcial de inmuebles de ms de cien aos de antigedad; en el

artculo 43, que anuncia que no se podr exportar ningn objeto histrico-

artstico sin el permiso de la seccin de exportaciones y de la Junta Superior

del Tesoro Artstico; y en los consecutivos a ste15, en los que se detallan

las medidas a tomar en todo lo relacionado con la exportacin de bienes.

El Estado espaol dej as claro su inters por la gestin clara y

comprometida con su patrimonio y la necesidad de que existiera todo un

marco terico y legal que permitiera el control en la exportacin de bienes

culturales.

Mas a pesar de la atencin legislativa por la preservacin del patrimonio

nacional, la Guerra Civil Espaola dio pie a otro triste captulo para el

patrimonio espaol. Ni siquiera la previsin ante posibles negocios

inapropiados, que se concret el 6 de diciembre de 1936 con un Decreto

que prohiba totalmente la compra/venta de objetos con valor artstico,

histrico, arqueolgico y paleontolgico; sirvi para evitar las transacciones.

Junto al mencionado Decreto, la Orden de 23 de diciembre de 1936

creaba en cada provincia la Junta de Cultura histrica y del Tesoro Artstico,

entre cuyas labores se encontraba velar por el comercio cultural16. Sin

embargo, a pesar de todo, el conflicto armado se present como un nuevo

aliado para el expolio, el contrabando y la comercializacin ilegal de obras

de arte, y son incontables las piezas que en estos momentos fueron

vendidas de manera ilcita, robadas impunemente o sacadas sin control

fuera de nuestro territorio.

13 Art. 7, Ley de 13 de mayo de 1933.14 Art. 8 Ley de 13 de mayo de 1933.15 Artculos del 44 al 47, y 52 al 54.16 Fuente: Centro de Investigacin y Documentacin Educativa (CIDE) del Ministerio deEducacin y Ciencia.


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Aos antes del conflicto espaol, la Primera Guerra Mundial ya haba

mostrado como el concepto de ius predae del pueblo vencedor sobre el

vencido17 segua teniendo una amplia vigencia. Pero sera la II Guerra

Mundial la que evidenciara con claridad hasta que punto los conflictos

armados eran un caldo de cultivo ideal para el expolio. El ejrcito de Hitler

saque colecciones pblicas y particulares de documentos, libros y obras

de arte de todo tipo; usurpndose gran cantidad de piezas en todos los

pases ocupados18. El ambiente resultaba adems propicio para que

contrabandistas y traficantes de arte tuvieran facilidad para transportar

obras de unos lugares a otros y realizar todo tipo de negocios. Tambin hay

que sumar a todo ello que despus de la contienda los ejrcitos rusosemularon a los alemanes y trasladaron a Rusia toda coleccin que

encontraron para resarcirse de sus prdidas, sin importarles que

pertenecieran o no al rgimen nazi, y actuando como una banda de

saqueadores, con nocturnidad () y con ocultacin19

La situacin puso en jaque a todos los pases del Eje Aliado y desde el

primer momento se redactaron normas especficas para evitar la ilegalidad

en la salida de bienes y posterior compra/venta. La Declaracin 18 de

Naciones Unidas de 1943 tena como fin restituir los bienes que se

perdieron debido a la ocupacin, y fue firmada por los pases aliados. Al

finalizar la guerra, los Estados del Eje, a travs de la Resolucin VI de la

Conferencia de Bretton Woods, pidieron a las naciones neutrales que

entregaran las obras de arte existentes en su territorio. Todas las

transacciones realizadas por el enemigo, incluso las de compra/venta,

fueron consideradas ilegales en virtud de una interpretacin amplia de la

Declaracin 18. Partiendo de ello, el objetivo era devolver todos los bienes,

robados o no, a sus legtimos dueos/Estados e impedir por todos los

medios que fueran vendidos a terceros. El 10 de mayo de 1948 Espaa,

17 CAAMIA DOMNGUEZ; Celia M: proteccin internacional de los bienes culturales entiempos de guerra, en A.L. Calvo Caravaca / S. Areal Ludea (dirs.), Cuestiones actuales

de Derecho Mercantil Internacional, Colex. Madrid, 2005. p. 131.18 GARCA FERNANDEZ, Javier. Op. Cit. P. 19.19 GARCA FERNANDEZ, Javier. Op. Cit. P. 21.


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presionada internacionalmente, firm con los gobiernos de Francia, Reino

Unido y Estados Unidos un Convenio de adhesin a esta resolucin.

En nuestro pas, durante los aos de la Segunda Guerra Mundial, no se

haba elaborado ninguna ley que prohibiera la entrada o salida ilcita del

pas de bienes expoliados, slo exista el Decreto de Contrabando y

Defraudacin del 22 de febrero de 1942, en el que se consideraba como

delito que cualquier tipo de mercanca pasara la frontera sin la

correspondiente licencia. Esta libertad normativa propici que Espaa fuera

lugar de trnsito de bienes provenientes del expolio nazi20, aunque en

concreto poco arte expoliado fue el descubierto en la pennsula21. Muy

conocido fue el caso del marchante alemn, afincado en Holanda, AloisMiedl. ste haba comprado una gran coleccin de arte al comerciante judo

Jacques Goudstikker a muy bajo precio, introduciendo poco despus en

Espaa 22 de estos cuadros. La firma del gobierno espaol del citado

convenio de adhesin a la Resolucin VI de la Conferencia de Bretton

Woods fue el arma que us Holanda22 para exigir la restitucin de los

cuadros y el motivo que oblig a Espaa a inmovilizar los bienes en el

puerto franco de Bilbao hasta 194823. La falta de un acuerdo entre el

Estado Espaol y Holands, unido a los intereses del Museo del Prado por la

adquisicin de algunas de las obras del marchante, fueron algunos de los

motivos que dieron pie al levantamiento del bloqueo y posterior

desaparicin de la totalidad de los cuadros mencionados.

20 Revista CLO DIGITAL: Miedl. El marchante de Goering. 22 de Marzo de 2005.http://www.cliorevista.wanadoo.es/clio/reportajes/939_1.html21 Informe de la Foreign Economic Administration, emitido por Estados Unidos en Agosto1945.22 Holanda aplic en toda Europa esta resolucin para recuperar los bienes que considerabanhaban sido objeto de expolio en su pas. Actualmente, segn una noticia aparecida en elDiario el Pas el 7 de febrero de 2006, el gobierno holands tiene previsto devolver a los

herederos de Goudstikker 200 de las alrededor 1.300 obras que Miedl compr alcoleccionista judo.23 Revista CLO DIGITAL: Miedl. El marchante de Goering. 22 de Marzo de 2005.


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Cuadros que Miedl trajo a Espaa. Fuente: Revista Clo

Con posterioridad al conflicto s se tomaron medidas concretas a nivel

nacional, se aprueba as el Real Decreto de 12 de Junio de 1953 deprohibicin de exportar bienes de ms de cien aos y/o aquellos que tengan

importancia arqueolgica, artstica, documental, histrica, etnolgica o

folklrica para la integridad del patrimonio de la nacin. ste fue modificado

por el Decreto de 27 de enero de 1956 sobre transmisin de

antigedades y obras de arte dentro y fuera del territorio nacional; y, un

poco ms tarde, por el Decreto 1649/ 1959, de 23 de septiembre de

1959, sobre exportacin de objetos de valor e inters histrico o artstico y

de imitaciones o copias, que delimita con ms exactitud el marco

normativo para la lucha contra el contrabando ilegal de obras de inters

histrico o artstico. Subsiguientemente entr en vigor el Decreto

1116/1969, de 2 de junio, sobre exportacin de obras de importancia

histrica o artstica, modificado por el Real Decreto 2101/1979, de 13

de julio.

Alejada de los bienes culturales puramente entendidos como artsticos y decarcter ms especfico es la Ley 26/1972 de 21 de junio24 para la

Defensa del Tesoro Documental y Bibliogrfico de la nacin, pero en

ella tambin se dictan normas para el comercio exterior, establecindose

como inexportables las series, colecciones o piezas de las que no existan al

menos tres copias.

24 BOE de 22 de Junio de 1972.


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Retomando el mbito internacional, la situacin en la que se encontraba

Europa y la convulsin a la que la II Guerra Mundial dio lugar en el campo

de los bienes cultural, promovi que se tomaran medidas para evitar que tal

captulo se repitiese. En concreto se promulg la Declaracin de La Haya

de 1954 para la Conservacin de Bienes Culturales en caso de

conflicto armado25. En esta convencin, tercera con este nombre26, se

afirma que las Altas Partes Contratantes se comprometen adems a

prohibir, a impedir y a hacer cesar, en caso necesario, cualquier acto de

robo, de pillaje, de ocultacin o apropiacin de bienes culturales, bajo

cualquier forma que se practique, as como todos los actos de vandalismo

respecto de dichos bienes. Se comprometen tambin a no requisar bienes

culturales muebles situados en el territorio de otra Alta Parte

Contratante27. De esta manera se pretenda evitar el saqueo que se

produjo en la Segunda Guerra Mundial. En el artculo 18 del Reglamento del

mismo ao que acompaa esta Ley, se regula la salida de bienes a un

Estado extranjero y las medidas a tomar para el control de la conservacin

y el regreso al pas original una vez acabado el conflicto. La Convencin

entr en vigor en 1956, siendo firmada por 114. Espaa ratific su adhesin

unos aos ms tarde, en julio de 1960.

Esta medida tena sin embargo un campo de accin tremendamente

especfico, dejando al margen de la proteccin internacional otros

problemas relacionados con el trfico ilcito en tiempos de paz. Exista la

necesidad de ampliar la salvaguarda del patrimonio a otros campos, y as lo

hizo por ejemplo la Recomendacin que define los Principios

Internacionales que deberan aplicarse a las Excavaciones

Arqueolgicas, de 5 de diciembre de 1956. Aunque su inters concreto es

el mbito de la Arqueologa en general, destina su Ttulo V al expolio en las

excavaciones y a la exportacin ilcita de bienes arqueolgicos. En esta

recomendacin se insta a los museos a que se aseguren de la naturaleza

25 Esta Declaracin cuenta con dos protocolos, uno realizado en 1954 y otro en 1999.26 Con anterioridad se redactaron las Convenciones de La Haya de 1899 y 1907, y aunquehaban abierto una importante va de accin para la salvaguarda de los bienes culturales, en

la prctica demostraron una alta ineficacia para solucionar todos los conflictos que enmateria de patrimonio se haban originado a raz de las dos Guerras Mundiales.27 Punto 3, artculo 4, Convencin de La Haya de 1954..


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legal de las obras que adquieren28 y que se presten a la colaboracin mutua

en pos de la devolucin de las piezas a sus legtimos dueos29.

Igualmente, para suplir esa carencia y en sentido ms amplio y

especficamente dedicado al trnsito internacional de obras de arte, la

UNESCO redact una Recomendacin sobre las Medidas Encaminadas

a Prohibir e Impedir la Exportacin, Importacin y Transferencia de

Propiedad Ilcitas de Bienes Culturales, de 19 de noviembre de 1964.

Para la presente recomendacin son bienes culturales los elementos

muebles e inmuebles importantes para la cultura y el patrimonio de cada

pas30, e indicaba una serie de medidas de proteccin. Se recomendaba la

realizacin de un catlogo nacional de bienes, la creacin de un servicio deproteccin interno, la conveniencia de que fuese necesario una autorizacin

para poder llevar a cabo las exportaciones, el asesoramiento de

especialitas, la creacin de un fondo econmico para la adquisicin de

bienes de inters nacional, la colaboracin internacional y la toma de

acuerdos bilaterales o multilaterales y la accin educativa31.

Sin embargo, se precisaba un documento de carcter normativo, y no

simplemente recomendatorio, lo que de dio lugar a la Convencin sobre

las Medidas que Deben Adoptarse para Prohibir e Impedir la

Importacin, la Exportacin y la Transferencia de Propiedad Ilcitas

de Bienes Culturales; hecha en Pars, el 14 de noviembre de 1970. En

este acuerdo se consideran como bienes culturales los elementos

designados como tal por cada Estado parte y enumerados en las categoras

que en el artculo 1 y artculo 4 de esta norma se relacionan. Su campo de

accin son los objetos de proveniencia ilcita, robados y exportados

ilegalmente32 que incumplan las leyes de salida de obras de cada pas.

Establece el convenio una serie de obligaciones33 que las naciones

28 Artculo 30, Recomendacin 56.29 Artculo 31, Recomendacin 56.30 Artculo 1, Recomendacin de 1964 sobre las Medidas Encaminadas a Prohibir e Impedir laExportacin, Importacin y Transferencia de Propiedad Ilcitas de Bienes Culturales31 Artculos 10 al 19, Recomendacin de 1964 sobre las Medidas32 Artculo 7, Convencin de 1970 sobre las Medidas que Deben Adoptarse para Prohibir e

Impedir la Importacin, la Exportacin y la Transferencia de Propiedad Ilcitas de BienesCulturales.33 Artculos 5, 6, 7, 8, 10, 13, Convencin de 1970 sobre las Medidas que Deben Adoptarse


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contratantes deben asumir a la hora de defender sus bienes, as como el

compromiso de cooperacin internacional si no se encontrara en condiciones

de hacerlo34. Adems simplifica los conflictos que se pudieran dar a nivel

internacional en materia de bienes culturales. En caso de obras robadas

determina que se tomaran las medidas apropiadas para la restitucin del

bien a su pas de origen. Tiene como carencias el no considerar suficiente la

exportacin ilegal por si misma como para aplicar la devolucin del bien35, y

que la proteccin que proporciona es parcial, al limitarla a entes pblico e

instituciones36.

La Convencin de 1970 entr en vigor el 24 de abril de 1972, estando a da

de hoy firmada por 110 pases37. Segn Anguita Villanueva esta convencinpermite la proteccin de los patrimonios culturales frente al expolio del

mercado . Y creaba dos bloques de intereses contrapuestos:

por un lado las naciones con menos riqueza cultural y ms poderosos

econmicamente, interesadas en un comercio libre de los bienes culturales;

y por otro los pases con gran cantidad de bienes y menor pujanza

econmica, que apuestan por medidas ms restrictivas para la exportacin

y las transacciones mercantiles38.

Otras Recomendacin, como la de 26 de noviembre de 1976 sobre el

Intercambio Internacional de Bienes Culturales, de la Conferencia

General de Naciones Unidas en Nairobi, tambin prest atencin a las

transacciones de carcter ilcito. Desde aqu se hizo un llamamiento a los

Estados miembros para que cumplieran las medidas de la Recomendacin

34 Artculo 9, Convencin de 1970 sobre las Medidas que Deben Adoptarse...35 CAAMIA DOMNGUEZ; Celia M: La propiedad de los bienes culturales robados enderecho internacional privado, en A.L. Calvo Caravaca / S. Areal Ludea (dirs.), Cuestionesactuales de Derecho Mercantil Internacional, Colex. Madrid, 2005. p. 9436 Artculo 7 b) i) a prohibir la importacin de bienes culturales robados en un museo, unmonumento pblico civil o religioso, o una institucin similar, situados en el territorio de otroEstado Parte en la Convencin, despus de la entrada en vigor de la misma en los Estadosen cuestin, siempre que se pruebe que tales bienes figuran en el inventario de la institucininteresada. Convencin de 1970 sobre las Medidas que Deben Adoptarse...37 El ltimo pas es adherirse ha sido Zimbabwe, el 30 de Mayo de 2006.38 ANGUITA VILLANUEVA; Lus A.: La proteccin jurdica de los bienes culturales en el

derecho espaol. Revista Ius et Praxis [online]. 2004, vol.10, no.1 p.11-44.http://www.scielo.cl/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S0718-00122004000100002&lng=es&nrm=iso


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de 1964 y de la Convencin de 1970, as como la realizacin de informes

acerca de las acciones llevadas a cabo39.

Todas estas iniciativas asentaron las bases, prcticas y tericas, para la

formulacin de las diferentes medidas legislativas vigentes en la actualidad.

39 Actas de la Conferencia General, 19 reunin, Nairobi del 26 de octubre al 30 denoviembre de 1976. Volumen 1, p. 47.


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2. La situacin del trfico ilegal en la Espaa contempornea.

Medidas de prevencin, actuaciones y problemtica.

En la Espaa democrtica el inters por la salvaguarda del patrimonio

histrico nacional y por evitar usurpaciones ilegales de bienes se recoge yaen la Constitucin de 1978, a nivel general en el artculo 4640 y

refirindose especficamente a temas de saqueo ilcito en el artculo

149.1.28, donde se afirma que el Estado es el responsable primero en todo

lo referido a expolio o exportacin de bienes de inters cultural, as como de

museos, archivos y bibliotecas de titularidad pblica.

La preocupacin por el desarrollo de una poltica cultural con seguridad y

cooperacin internacional llev al Estado Espaol a firmar acuerdos

bilaterales en los que se encontraban presentes menciones al trnsito de

bienes culturales, mostrando as la preocupacin existente en este campo

ante la masiva salida ilegal de piezas. El Tratado de cooperacin

cultural entre Espaa y la Repblica Socialista de Checoslovaquia,

de 7 de marzo de 197941 (en el que se hace mencin especfica al expolio

ilegal en el artculo 1342) fue el primero de una serie de convenios que

Espaa fue realizando con diferentes pases a lo largo de los aos43.

Pero el ms importante elemento para la regulacin normativa de los

bienes culturales en Espaa es la Ley 16/1985 de 25 de Junio de

Patrimonio Histrico Espaol (LPHE de aqu en adelante) 44. A efectos de

la presente Ley, se considera como exportacin la salida de cualquier bien

que forme parte del Patrimonio Histrico Espaol, segn se establece en su

artculo 5, en el que adems se dictaminan los bienes que necesitan una

40 Los poderes pblicos garantizarn la conservacin y promovern el enriquecimiento delpatrimonio histrico, cultural y artstico de los pueblos de Espaa y de los bienes que lointegran cualquiera que sea su rgimen jurdico y su titularidad. La ley penal sancionar losatentados contra este patrimonio. Constitucin Espaola de 1978.41 BOE nm. 267/1979.42 Las partes contratantes colaborarn con el fin de imposibilitar la exportacin, laimportacin y la venta ilegales de bienes culturales.43 Tratado con la Repblica Federativa Checa y Eslovaca, en 1991 (BOE 290/1992); Tratadode Rumania (BOE 163/1993), Tratado de Hungra (BOE 63/1994) y Tratado de Polonia (BOE

286/1994), en 1992; Acuerdo con Rusia, en 1994 (BOE 9/1995); Tratado con Ucrania, en1996 (BOE 252/1997)44 BOE 155/1995.


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autorizacin expresa antes de emigrar de territorio espaol. Determina este

artculo en su apartado 3 los niveles de exportacin existentes:

- Exportacin Definitiva.- Exportacin temporal con posibilidad de venta.- Exportacin temporal, pudiendo someterse los Bienes de Inters

Cultural (BIC) slo a esta modalidad.

Segn Beatriz L. Carrillo Carrillo este artculo 5 (de gran importancia en el

tema que nos atae) es una norma de derecho pblico que regula las

relaciones entre la administracin del Estado y lo particulares, siendo

entendida por una parte de los tericos legislativos como una norma

imperativa de intervencin que acta sobre la posibilidad de libertad total

de los bienes espaoles en el conjunto del mercado internacional45

En virtud de la LPHE se considera como delito o infraccin de contrabando46

traficar con bienes que la Administracin del Estado declare expresamente

inexplotables, como medida cautelar hasta que se incoe expediente para

incluir el bien en alguna de las categoras de proteccin especial previstas

en esta Ley

47

Un ao despus, el Real Decreto 111/198648 de 10 de enero49 desarrolla

parcialmente la LPHE. Ampla en su Ttulo III la regulacin de la

exportacin, indicando el mecanismo para llevarla a cabo50, la expoliacin

del patrimonio51, as como las tasas de exportacin y aplicacin de las

tarifas52. Este documento proporciona al Estado las medidas necesarias para

controlar todos los aspectos relacionados con el trfico ilcito dentro de su

territorio, creando adems autoridades competentes en materia deproteccin que puedan velar por el cumplimiento de la normativa53.

45 CARRILLO CARRILLO, Beatriz L.: Trfico internacional ilcito de bienes culturales y derechointernacional privado. Anales de Derecho, Universidad de Murcia, n 19, 2001, pp. 209-211.46 Artculo 75, LPHE.47 Artculo 5, LPHE.48 Modificado en algunos de sus artculos por el Real Decreto 64/1994, BOE 52/1994.49 BOE 24/1986.50 Artculo 40 y siguientes, RD 111/1986.51 Captulo III, RD 111/1986.52 Disposicin Adicional Segunda, RD 111/1986.53 Disposicin Adicional Primera, RD 111/1986.


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Tambin en 1986, en concreto el 10 de Enero, fue ratificada por Espaa la

Convencin de 1970, empezando a tener vigencia tres meses despus de

la fecha.

A la vista de la normativa, la salida de los bienes de manera ilegal o laexportacin de aquellos expresamente declarados como inexportables, sera

considerado como un acto de contrabando (se incluye tambin aqu los

bienes que hayan salido temporalmente y no hayan vuelto54). La

antijuracidad de la accin tiene lugar en virtud del artculo 2 de la Ley de

Contrabando de 199555.

Esta Ley Orgnica 12/1995, de 12 de diciembre, de represin del

contrabando anuncia ya desde la exposicin de motivos que existe delito de

trfico ilcito en los casos de salida del territorio nacional de bienes que

integren el Patrimonio Histrico Espaol, incluso si su destino es otro Estado

miembro de la Unin. Esta inclusin se hace posible en virtud de lo

prevenido en la Directiva 93/7/CEE, relativa a la restitucin de bienes

culturales, que deja libertad a cada Estado miembro para ejercer las

acciones civiles y penales oportunas.

Hay que tener en cuenta que la asuncin por parte de Espaa del Tratado

Constitutivo de la Unin Europea (TUE) y la entrada en vigor del mercado

interior comunitario el 1 de enero de 1993, supona un gran cambio en

relacin al comercio europeo. Se abolan las aduanas interiores56 y Espaa

dejaba de tener frontera fiscal con el resto de los pases miembros.

Quedaban adems prohibidas las restricciones de

importacin/exportacin57. Sin embargo, en el Artculo 30 del presentetratado se recogen una serie de excepciones a lo anteriormente

mencionado, entre las que se encuentra la proteccin del patrimonio

artstico, histrico o arqueolgico. Y para tal fin, se formularon el

Reglamento (CEE) nmero 3911/92 del Consejo, de 9 de diciembre

54 Artculo 55, RD 111/1986.55 RENART GARCA, Felipe: Aspectos sustantivos del delito de contrabando de bienesculturales (I). Diario La Ley, Madrid, Ao XXII, n 5427, martes 27 de Noviembre de 2001,

pp.. 18-1956 Artculo 23, TUE.57 Artculo 28 y 29, TUE.


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de 1992, relativo a la exportacin de bienes culturales y la Directiva

93/7/CEE del Consejo de 15 de marzo58, relativa a la restitucin de

bienes culturales que hayan salido de forma ilegal del territorio de un

Estado miembro de la Unin Europea59

58 Incorporada al ordenamiento espaol en virtud de la Ley 36/1994 de 23 de diciembre(BOE 307/1994), en la que se cumplimentan los requerimientos de la Directiva 93/7/CEEmediante la descripcin del concepto de bien cultural, la designacin de los rganoscompetentes en la materia y la tramitacin que se realizar, los plazos de restitucin, lafrmula de admisin de las demandas, la norma para la resolucin de las sentencias y el

procedimiento de indemnizacin. Esta Ley fue actualizada por el Real Decreto 211/2002, de22 de febrero.59 Ver descripcin en el punto 3 del presente texto.


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3. La normativa internacional: comparativa entre Directiva

93/7/CEE y el Convenio de Unidroit.

El siglo XX trajo consigo un importante cambio a nivel internacional, los

modernos medios de transporte y el acortamiento de las distancias, as

como la cada vez ms creciente globalizacin dieron lugar a que se

produjese un verdadero mercado universal de bienes culturales60.

La modernizacin de la sociedad impuso a su vez modernas necesidades, y

a nivel judicial se precisaron nuevos elementos que permitieran la

regulacin internacional.

As por ejemplo, los contratos internacionales precisaban de un rgimen

jurdico reglamentado que facilitara las transacciones. Para ello se elabor el

Convenio de Viena de 11 de Abril de 198061 sobre compraventa

internacional de mercancas, aplicable al campo de los bienes culturales.

Este convenio no regula expresamente la validez del contrato, sino la

formacin del mismo62, los derechos y obligaciones de los contratantes y

las medidas a tomar ante incumplimiento contractual (total o parcial) de

algunas de las partes firmantes.

Tambin con el mismo inters de regular la contratacin, se realiz el

Convenio de Roma de 1980, abierto a la firma el 19 de Junio de ese

mismo ao63. Es sta una norma uniforme de Derecho Internacional Privado

cuyo fin es determinar qu ley concreta ha de regir en cada contrato

particular. A priori, la Lex Contractus es la determinada por las partes en elcontrato64 o, en el caso de que no se designara, la del pas con el que se

tuviese ms estrecha vinculacin65, trmino ambiguo que ha dado lugar a

60 CALVO CARAVACA, Alfonso L. / CARRASCOSA GONZLEZ, Javier: Contratos deimportacin y exportacin de bienes culturales, en Estudios de contratacin internacional(Rgimen uniforme e internacional privado), dir. OVIEDO ALBN;J. Bogot D.C., PontificiaUniversidad Javeriana, Facultad de Ciencias Jurdicas, 2004, p. 598.61 En vigor en Espaa desde el 1 de agosto de 1991.62 Artculo 4, el Convenio de Viena de 1980.63 En Espaa su entrada en vigor no se produjo hasta el 1 de septiembre de 1993.64 Artculo 3, Convenio de Roma de 1980.65 Artculo 4, Convenio de Roma de 1980.


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diferentes tesis aplicables66, aunque en general tiende a proteger al

profesional y vincularse a la legislacin ms cercana a ste.

Para el caso de los bienes culturales, la aplicacin de estos dos Convenios

fue til pero no dio resultados demasiado ventajosos en cuanto a sencillez,rapidez o previsibilidad. Se precisaba unos elementos especficos de

regulacin internacional del trnsito de bienes culturales que simplificaran y

aunaran trmites.

En el caso de la Comunidad Europea una vez constituido y en virtud de los

artculos 3067 y 15168 de su Tratado, se dot a los Estados miembros de los

mecanismos necesarios para garantizar la proteccin de los bienes

culturales mxime una vez se haban suprimido el control aduanero en las

fronteras interiores. Por ello se elaboraron dos normas comunitarias

complementarias, El Reglamento (CEE) nmero 3911/92 del Consejo,

de 9 de diciembre de 1992, para evitar que bienes culturales puedan salir

del territorio comunitario, y Directiva 93/7/CEE del Consejo de 15 de

marzo, relativa a la restitucin de bienes culturales que hayan salido de

forma ilegal del territorio de un Estado miembro de la Unin Europea.

66 Para ms informacin ver: CALVO CARAVACA, Alfonso L. / CARRASCOSA GONZLEZ,Javier: Op. Cit. Pp. 606-621.67 Las disposiciones de los artculos 28 y 29 no sern obstculo para las prohibiciones orestricciones a la importacin, exportacin o trnsito justificadas por razones de ordenpblico, moralidad y seguridad pblicas, proteccin de la salud y vida de las personas yanimales, preservacin de los vegetales, proteccin del patrimonio artstico, histrico oarqueolgico nacional o proteccin de la propiedad industrial y comercial. No obstante, talesprohibiciones o restricciones no debern constituir un medio de discriminacin arbitraria niuna restriccin encubierta del comercio entre los Estados miembros68 1. La Comunidad contribuir al florecimiento de las culturas de los Estados miembros,

dentro del respeto de su diversidad nacional y regional, poniendo de relieve al mismo tiempoel patrimonio cultural comn. 2. La accin de la Comunidad favorecer la cooperacin entreEstados miembros y, si fuere necesario, apoyar y completar la accin de stos en lossiguientes mbitos:* La mejora del conocimiento y la difusin de la cultura y la historia delos pueblos europeos; *La conservacin y proteccin del patrimonio cultural de importanciaeuropea; *Los intercambios culturales no comerciales; *La creacin artstica y literaria,incluido el sector audiovisual.3. La Comunidad y los Estados miembros fomentarn lacooperacin con los terceros pases y con las organizaciones internacionales competentes enel mbito de la cultura, especialmente con el Consejo de Europa.4. La Comunidad tendr encuenta los aspectos culturales en su actuacin en virtud de otras disposiciones del presenteTratado, en particular a fin de respetar y fomentar la diversidad de sus culturas.5. Paracontribuir a la consecucin de los objetivos del presente artculo, el Consejo adoptar: * Porunanimidad, con arreglo al procedimiento previsto en el artculo 251 y previa consulta alComit de las Regiones, medidas de fomento, con exclusin de toda armonizacin de las

disposiciones legales y reglamentarias de los Estados miembros. El Consejo se pronuncia porunanimidad durante todo el procedimiento previsto en el artculo 251; * Por unanimidad, apropuesta de la Comisin, recomendaciones.


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- El Reglamento (CEE) nmero 3911/92 del Consejo, de 9 dediciembre de 1992: regula las exportaciones de bienes en las

fronteras exteriores de la Comunidad. Para la salida de un bien

cultural69 del territorio aduanero de Europa se precisa de un

permiso de exportacin por parte de una autoridad competente

del Estado70, asegurndose de tal manera la legalidad en las

transacciones y la inexportabilidad de bienes declarados de

inters. Entr en vigor el tercer da siguiente al de su publicacin

de la Directiva 93/7/CEE en el Diario Oficial de las Comunidades

Europeas.

- Directiva 93/7/CEE del Consejo de 15 de marzo, relativa ala restitucin de bienes culturales que hayan salido de forma ilegal

del territorio de un Estado miembro de la Unin Europea.: un

sistema de retorno de los bienes culturales a su pas de origen,

con una lnea de trabajo anloga a que la seguir con

posterioridad (aunque salindose del mbito exclusivo de la

Comunidad Europea) el Convenio UNIDROIT de 199571 sobre losbienes culturales robados o exportado ilcitamente.

Las similitudes en el campo de accin entre la Directiva y el Convenio, hace

preciso un anlisis comparativo de ambos para profundizar en su

conocimiento.

69 Entendindose como tal los bienes que figuran en el Anexo del mismo Reglamento.70 Artculo 2, Reglamento 3911/92.71 Adhesin de Espaa el 9 de mayo de 2002 (BOE 248/2002) mediante Instrumento.


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Comparativa entre la Directiva 93/7/CEE y el Convenio UNIDROIT:

semejanzas y diferencias:

1. Filosofa: las dos normativas se asemejan en finalidad eintereses, teniendo como objetivo proteger la legalidadinternacional en el trnsito de bienes culturales.

2. Naturaleza poltica: la Directiva 93/7/CEE es un derechocomunitario elaborado por el Consejo de Europa, de transposicin

de la normativa Europea a la legislacin de los Estados miembros

de la Comunidad72

. El Convenio de UNIDROIT es un derechoconvencional uniforme elaborado por la UNESCO y que precisa la

firma o depsito de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin

de cada Estado que quiera formar parte contratante73.

3. Concepto de bien cultural beneficiario de la proteccin: laDirectiva 93/7/CEE no define expresamente lo que es un biencultural, y considera como tal lo que cada Estado clasifique como

patrimonio histrico, artstico o arqueolgico de acuerdo a su

propia legislacin74. El convenio de UNIDROIT ofrece una

definicin amplia y general de bien cultural, al afirmar que son

aquellos elementos, religioso o profanos, que tengan inters

arqueolgico, prehistrico, histrico, literario, artstico o

cientfico75. Las dos normativas coinciden en enumerar anexas a

los documentos una serie de categoras a las que deben

pertenecer los bienes para ser considerados como tales. Las

categoras establecidas en la Directiva 93/7/CEE detallan un

mayor nmero de bienes, tales como mosaicos, que UNIDROIT no

menciona tcitamente y asimilar a categoras como conjuntos o

montajes artsticos originales de cualquier material o a los

72 Artculo 18.73

Artculo 11.74 Artculo 1.75 Artculo 2.


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lugares arqueolgicos. Otros bienes no nombrados

concretamente en UNIDROIT y s en la Directiva son las

serigrafas, las matrices de las obras grficas, los negativos de

fotografas y pelculas, los mapas geogrficos, mapas impresos de

ms de 200 aos, partituras, archivos de ms de 50 aos de

antigedad, medios de transporte de ms de 75 aos y en general

las antigedades de ms de 50 aos. Establece adems unos

valores mnimos aplicables, elemento que en la Convencin no

aparece y que aqu sirven para equilibrar un poco lo exhaustivo de

sus categoras, en las que si no prcticamente se englobaran

todas las producciones humanas como elemento de proteccin. En

la Convencin se dispone as tres sistemas de evaluacin de losbienes:

El propiamente cultural. El de antigedad: marcando periodos de 200, 100, 75 50

segn el tipo de bien.

El econmico: con valores que van de 0 a 150.000 ecus76.En UNIDROIT slo se aplica el valor cultural y el de antigedad a

partir de 100 aos.

4. mbito de proteccin: la Directiva 93/7/CEE protege bienesexportados ilegalmente (no protege directamente bienes robados).

UNIDROIT contempla tanto el robo como la exportacin ilegal

(aunque slo los restituye automticamente en el primer caso).

5. mbito de aplicacin: la Directiva 93/7/CEE se aplica a losbienes culturales que hayan salido de manera ilegal de un estado

76 Directiva 2001/38/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 5 de junio de 2001 por laque se modifica la Directiva 93/7/CEE del Consejo relativa ala restitucin de bienes culturalesque hayan salido de forma ilegal del territorio de un Estado miembro. apartado 2 del artculo1 de la Directiva presenta tres casos posibles la salida del territorio de un Estado miembroinfringiendo su legislacin en materia de proteccin del patrimonio nacional la salida delterritorio de un Estado miembro infringiendo las disposiciones del Reglamento (CEE) n

3911/92 relativo a la la no devolucin, una vez transcurrido el plazo, de una expedicintemporal realizada legalmente o cualquier infraccin de una de las dems condiciones dedicha expedicin temporal exportacin de bienes culturales.


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miembro77. UNIDROIT se aplica ante una reclamacin

internacional de devolucin o restitucin entre Estados

contratantes.

6. mbito territorial: la Directiva 93/7/CEE es una norma para losEstados miembros de la Comunidad Europea, los Estados

miembros de la Asociacin europea de libre comercio y miembros

del Acuerdo sobre el Espacio Econmico Europeo78. Se incluye

todo el territorio de los Estados parte en la Directiva. En el caso de

UNIDROIT cualquier Estado podr firmarlo, adems podr decidir

si aplica la Convencin a todos las unidades territoriales de suterritorio (si tuviese diferentes) o nicamente a alguna de ellas79.

7. mbito de aplicacin temporal: la Directiva 93/7/CEE slo esaplicable a partir del momento en que entr en vigor, igual que

UNIDROIT, por lo tanto ninguno de los dos tiene carcter

retroactivo. Pero la directiva aade que los Estados miembrospodrn contemplar las solicitudes de restitucin por parte de otros

Estados miembros anteriores al 1 de enero de 1993 segn el

rgimen previsto en este documento80.

8. Caractersticas jurdicas: una y otra simplifican las demandasde restitucin y devolucin de los bienes, estableciendo unos

mecanismos generales, unos rganos encargados, una

cooperacin entre Estados, etc.

77 Artculo 1.2 : -la salida del territorio de unEstado miembro infringiendo las disposiciones del Reglamento (CEE) n 3911/92; - la no devolucin, unavez transcurrido el plazo, de una expedicin temporal realizada legalmente o cualquier infraccin de unade las dems condiciones de dicha expedicin temporal.78

Anexo II, captulo 28.1 de dicho Acuerdo.79 Artculo 14.80 Articulo 14.


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9. Medida de actuacin: Directiva 93/7/CEE: devolucinautomtica al pas de que salio de bienes exportados ilcitamente,

no contempla el robo como en el caso de UNIDROIT. UNIDROIT:

restitucin automtica del bien a su Estado de origen en caso de

robo, provenga de una excavacin arqueolgica ilegal o haya sido

retenido de manera ilcita. A diferencia de la Directiva, la

exportacin ilegal no es suficiente para la devolucin automtica,

a no ser que se trate de un bien de importancia significativa81 o

que menoscabe sus interese culturales. En ambos casos, en las

situaciones mencionadas en las que se contempla la devolucin

automtica, sta se lleva a cabo sin plantearse a quin

corresponde el bien. Igualmente en las dos es el Tribunalcompetente del Estado parte requerido el que ordenar la

restitucin.

10.Organismos: la Directiva 93/7/CEE fija que cada Estado debe

habilitar a una/s autoridades centrales para cumplir lo dispuesto

en el documento

82

, mientras que UNIDROIT no se hace eco deeste hecho.

11.Demandas de restitucin: stas se debern presentar ante los

tribunales del Estado miembro requerido segn la Directiva

93/7/CEE, o los tribunales de otro Estado contratante segn

UNIDROIT. La Directiva concreta la documentacin necesaria que

debe acompaar a la demanda, y que consiste en un documento

descriptivo que identifique el objeto, certificacin que lo confirme

como bien cultural y declaracin de la autoridad competente83.

UNIDROIT no explicita la documentacin especfica, y se limita a

81 Artculo 5.382 Artculo 3.83 Artculo 5.


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sealar que la demanda incluir anexa toda la informacin

necesaria para determinar los puntos a dilucidar84

12.Entidades legitimadas para solicitar la restitucin: tanto en

la Directiva 93/7/CEE como en UNIDROT son los Estados

miembros/contratantes los encargados de solicitar la restitucin

de los bienes exportados ilegalmente/robados.

13.Agentes encargados de ordenar la restitucin o devolucin:

tribunales de justicia o autoridades competentes son los agentesque ambos textos reconocen para ordenar la vuelta de un bien a

su lugar de origen.

14.Plazos temporales: ambos documentos difieren en los plazos

generales fijados para la restitucin, aunque coinciden en otorgar

a cada Estado la posibilidad de ampliar dichos plazos.

o Directiva 93/7/CEE 85: Un ao desde que el solicitante conozco el destino del

bien o la identidad de quien lo guarda.

Tres aos desde que sali el bien del pas. 75 aos si se trata de colecciones pblicas o bienes

eclesisticos de rgimen de proteccin especial segn la

legislacin del pas. Plazo superior o imprescriptibilidad si as lo determina la

legislacin nacional o algn otro acuerdo bilateral86.

84

Artculo 5.485 Artculo 7.1.86 El caso espaol se rige por la imprescriptibilidad.


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o UNIDROIT: Tres aos desde que el solicitante conozca la identidad

del poseedor.

50 aos desde que se rob el bien Colecciones pblicas o bienes integrantes de un

yacimiento concreto o monumento, as como los

pertenecientes a comunidades tribales o autctonas,

slo se somete a un plazo relativo de 3 aos, pero

teniendo la posibilidad de declarar que la restitucin

prescribe o a los 75 aos o a un plazo superior de

tiempo designado en su legislacin propia87.

15.Acreditacin de la diligencia del comprador: La Directiva

93/7/CEE transfiere a las legislaciones propias de los Estados

miembros la carga de las pruebas necesarias para acreditar la

diligencia88; mientras que UNIDROIT relaciona los elementos que

se tendrn en cuenta para tal acreditacin89.

16.Derechos del poseedor: los dos textos presentan la posibilidad

de una indemnizacin justa y razonable en el caso de que se

atestige que el comprador actu con la diligencia debida. La

diferencia es que UNIDROIT contempla la indemnizacin en caso

de robo y exportacin ilcita y la Directiva 93/7/CEE90 lo hace slo

en el caso de la exportacin. UNIDROIT contempla adems otras

alternativas en ese caso de exportacin ilcita, ya que el Estado

que solicita el bien puede no pagar la indemnizacin si elcomprador conserva el bien o si lo traspasa a una persona que

viva en el Estado miembro de donde el bien es originario91. Se

afirma aqu adems que si el poseedor del bien ha intervenido en

87 Espaa ha declarado la imprescriptibilidad de la solicitud de restitucin de un bien de su patrimoniocultural, segn recoge CAAMIA RODRGUEZ; Celia M.: Algunas reflexiones sobre el robo y laexportacin ilegal de obras de arte. en A.L. Calvo Caravaca / S. Areal Ludea (dirs.), Cuestionesactuales de Derecho Mercantil Internacional, Colex. Madrid, 2005. p. 163.88 Artculo 9.89

Artculo 4.4 en el caso de robo y 6.2 en el caso de exportacin ilcita.90 Artculo 9.91 Artculo 6.3


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el traslado ilegal no tiene derecho a indemnizacin, igual ocurre si

ha adquirido el bien ilegalmente importado despus de que fuese

presuntamente suficiente conocido como para saber de su

procedencia ilcita. Por otro lado, en el caso de exportacin, se

seala concretamente en UNIDROIT que los derechos del

poseedor no podrn ser mayores que los de otras personas que

hayan adquirido bienes de manera gratuita (como por herencia)92

17.Gastos relativos a la devolucin del bien: la Directiva

93/7/CEE seala al Estado solicitante como el encargado de

hacerse cargo de todos los gastos que se puedan derivar delproceso de restitucin93, as como de pagar la indemnizacin al

propietario de buena fe. Al igual que UNIDROIT. No obstante, la

Directiva contempla la posibilidad de que el Estado pueda

reclamar judicialmente el importe de la indemnizacin al

responsable de la exportacin ilcita94. Mientras que el Convenio

remarca que el Estado est en su derecho de hacerse rembolsar

los gastos por cualquier otra persona

95

.

18.Sufragar las indemnizaciones: tanto en una como en otra se

contempla el pago en el momento preciso de la restitucin del

bien.

19.Condiciones de ilegalidad: ambas normativas coinciden en

determinar como ilegal situaciones como la salida de bienes que

violen las normas de exportacin del pas o el no regreso en el

plazo sealado. En el caso de UNIDROIT se contempla adems el

robo.

92 Artculo 6.593

Artculo 10.94 Artculo 11.95 Artculo 6.


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20.Legislacin por la que se rige el bien tras su restitucin: la

Directiva 93/7/CEE es la Ley del Estado del miembro requirente96

la que se tendr en cuenta una vez que el bien haya sido

devuelto. UNIDROT elude este tema no manifestndose en ningn

sentido.

21.Obligaciones de los Estados miembros: en la Directiva

93/7/CEE las autoridades competentes de los Estados miembros

tendrn que colaborar con la directiva, mediante la busca de un

bien ilegal de otro Estado en su territorio, notificar el

descubrimiento de bienes ilegales, ayudar a verificarlo, facilitar larestitucin, etc.97. En el Convenio de UNIDROIT se sobreentiende

esa colaboracin mutua pero no se especifica de la misma manera

los mbitos concretos de la misma.

22.Posibilidades para los Estados miembros: los Estados que

forman parte de la Directiva 93/7/CEE podrn extender laproteccin a otros bienes distintos a los que figuran en el Anexo98

y podrn ampliar el plazo de restitucin si su legislacin as lo

determina99. Tanto en UNIDROIT como en la Directiva se permite

a los Estados el poder usar otras normas ms favorables a sus

intereses; en el caso del primero mediante un artculo concreto100

y en la segunda a travs de diferentes anotaciones, como la

posibilidad de aumentar la imprescriptibilidad a travs de acuerdo

bilaterales101

96 Artculo 12.97 Artculo 4.98 Artculo 14.1.99

Artculo 7.1100 Artculo 9.1101 Artculo 7.1


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23.Concreciones conceptuales: en el caso de UNIDROIT: se hacen

ms anotaciones explicativas en las que se seala qu se entiende

por los distintos trminos usados, como por ejemplo coleccin

pblica102.

Logotipo de UNIDROT

Ambos documentos juegan un papel muy importante hoy en da en elcampo de la proteccin de los bienes culturales.

En el caso de la Directiva hay que mencionar que ha sido modificada en

virtud de:

- Directiva 96/100/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de17 de febrero de 1997 por la que se modifica el Anexo de la

Directiva 93/7/CEE relativa a la restitucin de bienes culturalesque hayan salido de forma ilegal del territorio de un Estado

miembro.

- Directiva 2001/38/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de5 de junio de 2001 por la que se modifica la Directiva 93/7/CEE

del Consejo relativa a la restitucin de bienes culturales que hayan

salido de forma ilegal del territorio de un Estado miembro.

Por ltimo, resear a modo de dato, que en la Comunidad Europea existe

adems el Reglamento 44/2001 del Consejo, de 22 de diciembre de

2000103, relativo a la competencia judicial, el reconocimiento y la ejecucin

de resoluciones judiciales en materia civil y mercantil, que tambin regula

en materia cultural.

102 Artculo 3.7103 Que entr en vigor el 1 de marzo de 2002.


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4. Efectividad de la normativa vigente. Situacin e instrumentos

para luchar contra el trfico ilcito

Una vez analizadas las medidas internacionales que existen para impedir el

robo y la exportacin ilegal de obras de arte, cabra preguntarse hasta qupunto tienen stas efectividad.

El robo y la exportacin ilegal de bienes culturales es hoy en da un negocio

en el que entran en juego importantes cantidades de dinero. Bandas

organizadas, caprichosos coleccionista privados o traficantes ocasionales

son los encargados de mover un activo mercado que muchos medios de

comunicacin sitan entre los primeros puestos del ranking de trfico ilcito,

justo por detrs de otros sectores tan conocidos como el trfico

armamentstico o de estupefacientes. Se calcula que al ao se mueven los

2.000 y los 5.000 millones de euros104. Muchas de las obras que son objeto

del trfico ilcito permanecen aos y aos desaparecidas, de bastantes de

ellas ni siquiera se conoce que han sido robadas y/o exportadas ilegalmente

hasta que no salen a la venta en el mercado internacional mucho tiempo

despus de que el hecho ilcito se realizara.

Los principales pases que sufren estos movimientos ilegales de bienes son

Alemania, Francia, Italia y la Federacin Rusa105. Francia por ejemplo

padeci un total de 6712 robos en el ao 2003 y 5.453 en el ao 2004106.

Los tradicionales lugares de destino de las piezas son Suiza, Andorra, San

Marino o Mnaco; pero en la actualidad nuevas rutas, como la de los pases

del este o los orientales, complican an ms a los investigadores el poder

llegar hasta las obras.

Igualmente tambin han cambiado los medios, la aplicacin de nuevas

tecnologas para robar piezas o camuflarlas al pasar por las fronteras, o las

posibilidades novedosas que ofrece Internet para el contrabando y el

mercado ilegal, han dado lugar a un movimiento cada vez ms organizado.

104Fuente: FAX PRESS, 22 de agosto de 2004.105 Fuente: Secretaria General de la INTERPOL.106 Fuente: INTERPOL.


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Actualmente, parece que los lmites a la hora de robar obras de arte han

desaparecido casi por completo.

Escultura de Henry Moore, robada en la Fundacin del mismo nombre, en diciembre de 2005.

Tiene una longitud 350 cm., una altura: 240 270 cm., y pesa 2,5 toneladas.

Los principales objetos exportados ilegalmente, exceptuando los robos, son

piezas procedentes del expolio arqueolgico o bienes familiares de un

particular. En el caso de las apropiaciones indebidas, los traficantes

prefieren los cuadros, anteponindose en la actualidad el inters por los

pintores modernos consagrados al de los grandes artistas tradicionales.

Segn la INTERPOL, unas 500 obras de Picasso, 371 de Mir, 279 de Dal,

196 de Durero, 178 de Rembrandt o 154 de Warhol han sido robadas.

La Danza de Picasso. Robada en Museo Chcara do Cu de Brasil el 26 de Febrero de 2006.


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Aunque son habituales los robos en domicilios privados o centros religiosos,

se est dando en los ltimos aos un fenmeno curioso de apropiacin

ilcita en museos a travs de diferentes medios (entre los que suele

destacar el atraco a mano armada en plena luz del da). Atracos bien

planeados y ejecutados como de una pelcula se tratase, que responden al

creciente inters del capricho del coleccionismo privado por adquirir obras

de arte inalcanzables por ningn otro medio.

El Grito de Munch, robado en el Museo de Oslo el 22 de Agosto de 2004.

En el caso concreto de Espaa, el trfico ilcito de bienes culturales es

actualmente muy reducido si se compara con otros pases exportadores

obligados de bienes como Francia o Italia, con niveles que incluso

multiplican por diez la cifra de robos en territorio espaol. En el ao 2003,

202 robos hubo en nuestro pas, y 46 en el 2004107.

107 Fuente: INTERPOL.


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Evolucin de los robos en Espaa. Fuente: Guardia Civil

Lugar de comisin de bienes ao 2001. Fuente: Guardia Civil


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Distribucin del porcentaje de robos por Comunidades Autnomas. Fuente: Guardia Civil.

Distribucin porcentual de tipos de objetos robados en el ao 2001. Fuente. Guardia Civil.

En Espaa, el robo de obras de arte suele llevarse a cabo por bandas

organizadas no muy amplias108, que cuentan con especialistas entre sus

integrantes/ colaboradores; aunque en la actualidad, la llegada a nuestro

pas de mafias internacionales est modificando esta tendencia. Los

documentos y la pintura son los objetos preferidos por los ladrones y los

108 Fuente: Grupo de Patrimonio Histrico de la Guardia Civil.


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robos en entidades eclesisticas y en domicilios particulares se encuentran a

la alza en nuestro pas.

Estos robos es normal que lleven aparejados la exportacin ilegal, ya que su

destino suele ser colecciones privadas o el mercado negro internacional. La

localizacin de estos bienes, elemento necesario para su incautacin o para

poder aplicar sobre ellos normativas de restitucin, es un asunto

complicado. El porcentaje de bienes recuperados cada ao no suele llegar al

25% de lo robado109.

El Columpio de Goya. Obra robada a Esther Koplowitz en su domicilio el 8 de agosto de 2001y recuperada un ao despus.

Pero al margen de la normativa hay otros elementos que se pueden usar

contra el trfico ilcito. Estos son.

- Bases de datos: como la de la Secretara General de INTERPOL

con ms de 26.000 objetos o de la Guardia Civil entre otras, que

109 Fuente: Grupo de Patrimonio Histrico de la Guardia Civil.


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permiten una rpido comprobacin del estado de los bienes culturales

robados.

- Cdigo internacional de deontologa para los negociantes con

bienes culturales: normas ticas que regulan la actuacin de losprofesionales en este campo.

- Objeto ID: medida estndar de descripcin de bienes culturales

que facilita la proteccin y la identificacin de las piezas objeto de

robo y/o exportacin ilegal.

- Red List: Listas elaboradas por el ICOM con la relacin de bienes

que se encuentran en peligro de caer en el trfico ilcito.

- Difusin y concienciacin ciudadana: es una de las piezas

claves para luchar contra actuaciones ilegales en el campo del arte.

Entre las muchas iniciativas llevadas a cabo en este campo, destaca,

por ejemplo, el cartel de las obras de arte ms buscadas que cada

mes realiza la INTERPOL.


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Cartel de INTERPOL correspondiente a diciembre de 2005


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5. Conclusiones

Se ha recorrido un largo camino hasta la concienciacin global en materia

de bienes culturales y patrimonio histrico. Y el inters por los mismos ha

ido poco a poco regulando su proteccin en los diferentes mbitos.

En la actualidad existen muchos medios para enfrentarse a las acciones

ilcitas que atentan contra las obras o contra los legtimos propietarios de

las mismas, tanto a nivel legislativo, como policial o social. A pesar de ello,

la picaresca humana agudiza el ingenio cuando de sacar provecho se trata y

la delincuencia organizada tiene una gran capacidad de accin y avanza en

ocasiones con ms rapidez que las normativas que rigen su control.

Histricamente estamos en el mejor momento en cuanto a medios para

luchar contra el trfico ilcito se refiere, sin embargo queda an un largo

camino en diferentes frentes hasta conseguir regular en mayor medida esta

actividad.


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