Herramientas de seguimiento y monitoreo de proyectos de inversión pública

Herramientas de seguimiento y monitoreo de proyectos de

inversión pública

Mariano Poledo

Temario

1. El Marco Lógico (ML)

2. El Reporte de Monitoreo de Progreso (PMR)

3. Método de Valor Ganado (EVM)

1. El Marco Lógico

El marco lógico

• El marco lógico permite, a partir de una necesidad o problema identificado, diseñar una “intervención” (sea ésta un proyecto, programa o plan) y facilitar su diseño, implementación, seguimiento y evaluación.

Utilidad de la metodología

• El marco lógico provee:– Terminología uniforme– Objetivos, metas y riesgos acordados– Temario común a todas las partes– Trabajo enfocado en aspectos críticos– Información para el monitoreo y evaluación– Información relevante en un solo cuadro

Utilización del ML en el ciclo de proyectos

Marco lógico

1. Identificación

2. Formulación

3. Ejecución

4. Cierre

El ML permite explicar

•¿Porque el proyecto es llevado a cabo?•¿Que se espera obtener con el proyecto?•¿Como habrá de obtener los resultados este proyecto?•¿Cuales son los factores externos cruciales para el éxito

del proyecto?•¿Como puede ser evaluado el éxito del proyecto?•¿Cuando se espera completar actividades especificas?•¿Donde pueden encontrarse los datos que determinen

el éxito del proyecto?

Etapas para su construcción1. Identificación y análisis

de involucrados

2. Análisis de problemas

3. Análisis de objetivos

4. Análisis de alternativas

5. Construcción del ML

1. Análisis de involucrados (stakeholders)

• En esta etapa, se busca indagar sobre los actores sociales que tienen o pueden tener una participación directa o indirecta en el problema que se intenta abordar, a través del diseño del proyecto.

• Esto implica evaluar en profundidad a cada actor social, sea institucional o no.

Clasificación de los involucrados

• 1. Grupo objetivo: son los beneficiarios directos del proyecto.

• 2. Grupos de apoyo: son los beneficiarios indirectos del proyecto y otras instituciones involucradas.

• 3. Grupos de oposición: son aquellas personas o grupos que se oponen al proyecto

• 4. Otros proyectos o acciones en terrenos afectadas o que pueden articularse con el proyecto que se está formulando

Pasos:

a) Hacer una lista de todos los tipos de participantes (personas, grupos, empresas, instituciones, proyectos, etc.).

b) Clasificar a cada involucrado identificado.c) Caracterizar cada involucrado, según:

– Sus problemas percibidos– Sus intereses y mandatos– Su capacidad de influencia

Consta de dos partes:

a) Identificación (o lluvia) de problemas.

b) Confección del árbol de problemas.

2. Análisis de Problemas

a) Identificación de problemas

1. Identificar los principales problemas con respecto a la situación (problemática) que será abordada mediante la intervención o proyecto.

2. Formular el enunciado de cada problema en pocas palabras y en forma concreta

b) árbol de problemas

1. Identificar el problema central2. Elaborar un esquema que muestre las

relaciones de causa y efecto en forma de árbol problemas

3. Revisar el esquema completo y verificar su lógica e integridad

Caso: proyecto de irrigación

• Lluvia de problemas• Árbol de problemas

Problemas identificados:

1. Infraestructura de riego en mal estado2. Consorcio de regantes debilitado3. Canales de riego con pérdidas por infiltraciones 4. Bajos rendimientos y calidad de los cultivos5. Déficit hídrico por contingencias climáticas6. Bajos ingresos de los productores7. Baja competitividad del producto8. Menor desarrollo económico y social del territorio9. Manejo inadecuado del cultivo

Confección del árbol de problemas

• ¿Cuál es el problema central?

¿Cuál es el problema central?• Será aquel que será solucionado como resultado

inmediato de la ejecución del proyecto.• La pregunta que tenemos que hacernos es: ¿por qué y

para quienes se lleva a cabo el proyecto?. • En nuestro caso, al responderla, tendremos que: se

quieren mejorar los rendimientos y la calidad de los cultivos de los beneficiarios directos (productores del sistema de riego).

• Entonces el problema central, es: Bajos rendimientos y calidad de los cultivos.

• A partir del problema central, construimos el árbol de problemas, siguiendo relaciones causa-efecto de abajo hacia arriba

Baja competitividad del producto

Bajo rendimientos y calidad de los cultivos

Bajos ingresos de los productores

Infraestructura de riego en mal

estado

Canales con pérdidas

Inadecuado manejo de los

cultivos

Déficit hídrico por

contingencias climáticas

Árbol de Problemas

Menor nivel de desarrollo económico y social de la región

Problema Central

Causas

Efectos

Consorcio debilitado

3. Análisis de Objetivos

• Analiza situaciones futuras que serán logradas al resolver problemas identificados.• Confección del árbol de objetivos: ordena los objetivos en una relación de medios - fines

Algunos consejos prácticos:

1. Formular todas las condiciones negativas del árbol de problemas en forma de condiciones positivas que son deseadas y realizables en la práctica

2. Examinar las relaciones "medios - fines” establecidas para garantizar la lógica e integridad del esquema

3. Si fuera necesario hay que: modificar los enunciados existentes; Añadir nuevos enunciados en el contexto de las relaciones "medios - fines" ;

Árbol de Objetivos del caso práctico

Productos competitivos

Rendimientos y calidad de los cultivos, mejoradas

Ingresos de los productores, Incrementados.

Infraestructura de riego, rehabilitada

Tomas y canales, en operación

Manejo de los cultivos, mejorado

Suficiente agua para riego,

incrementada

Nivel de desarrollo económico y social de la región, aumentado

Medios

Fines

Consorcio fortalecido

4. Análisis de AlternativasSi se identifican más de una estrategia para alcanzar los objetivos, se completa una “Matriz de Análisis Alternativos”:

Volver

5. Construcción del marco lógico

• A partir del árbol de objetivos y elegida la estrategia de intervención, estamos en condiciones de construir el marco lógico

La Matriz de Marco Lógico

FIN(o meta)

PRODUCTOS(o Componentes)

ACTIVIDADES

SUPUESTOSMEDIOS DEVERIFICACIÓN

INDICADORESRESUMEN NARRATIVO

PROPÓSITO(u objetivo

general)

Lectura del Marco Lógico

FIN

PRODUCTOS(o Componentes)

ACTIVIDADES

Caus

a /

Efec

to



PROPÓSITO

META

PRODUCTOS

ActividadesCau

sa /

Efe

cto



PROPÓSITO

Un ML debe dar respuesta a cuatro preguntas

¿Para qué en última instancia se lleva a cabo el Proyecto?

¿Por qué y para quienes se lleva a cabo el Proyecto?

¿Qué debe ser producido por el proyecto?

¿Cómo deben ser producidos los bienes y servicios?

FIN

PROPÓSITO

COMPONENTES

ACTIVIDADES

SI

ENTONCES

SI

ENTONCES

SI

ENTONCES

Lógica vertical

Lógica horizontal

• La dimensión horizontal es una descripción sobre como los gerentes del proyecto, personal y evaluadores miden la obtención de resultados esperados a cada nivel de objetivos.

FIN

PROPÓSITO

COMPONENTE

ACTIVIDAD

COMPONENTE

ACTIVIDAD ACTIVIDADACTIVIDAD

El Propósito debe contribuirsustancialmente al logro del fin

Jerarquía de objetivos

Los Componentes son necesarios para cumplir el Propósito.

Actividades requeridas para completarlos Componentes.

Componentes completados en el transcursode la ejecución del proyecto.

Propósito logrado cuando el proyectoha sido ejecutado.

Fin alcanzado luego de que el proyectoha estado en funcionamiento.

ESTRUCTURA DELMARCO LOGICO


RESUMEN NARRATIVODE OBJETIVOS

INDICADORESVERIFICABLES

OBJETIVAMENTE

MEDIOS DEVERIFICACIÓN SUPUESTOS

ColumnasColumnas



FilasFilas

COMPONENTES

FIN

ACTIVIDADES

PROPOSITO

El Marco Lógico – 1° fila

FIN

PROPOSITO

COMPONENTES

ACTIVIDADES

¿Para qué en última instancia se lleva a cabo el Proyecto?

(Impacto global)


ESTRUCTURA DELMARCO LOGICO FINFIN

Es una descripción de la solución al problemaúltimo que se ha diagnosticado.

El proyecto, en sí mismo, no será suficientepara lograr el Fin (solo contribuye a su logro).

El Fin se logrará luego de que el proyectoesté en funcionamiento (largo plazo).


FIN

PROPOSITO

COMPONENTES

ACTIVIDADES

¿Por qué y para quienes se lleva a cabo el Proyecto?

(Impacto directo del proyecto)


ESTRUCTURA DELMARCO LOGICO PROPOSITOPROPOSITO

El nombre del proyecto debe surgirdirectamente de su definición.

Es el cambio que efectuará el proyecto.

Es el impacto generado por el uso conjunto de todos los componentes por parte de los beneficiarios

El marco lógico requiere que cadaproyecto tenga sólo un Propósito

El logro del Propósito del proyectoestá fuera del control del ejecutor.


FIN

PROPOSITO

COMPONENTES

ACTIVIDADES

¿Qué debe ser producido por el proyecto?

(Bienes y servicios)


ESTRUCTURA DELMARCO LOGICO COMPONENTESCOMPONENTES

Los Componentes son las obras, estudios, servicios y capacitación específicos que se requiere que produzca el gerente de proyecto

con el presupuesto que se le asigna.

Cada uno de los Componentes del proyecto tiene que ser necesario para lograr el Propósito, y es razonable suponer que si los Componentes

se producen adecuadamente, se logrará el Propósito.

Se debe hacer una lista de los Componentes en ordende importancia para el logro del Propósito del proyecto.

El gerente de proyecto es responsable de la producción de los Componentes

Los Componentes son el contenido del contrato del proyecto.

En el marco lógico, los Componentes se definencomo resultados, vale decir como obras terminadas,

estudios terminados, capacitación terminada.

FIN

PROPOSITO

COMPONENTES

ACTIVIDADES

¿Cómo deben ser producidos los bienes y servicios?

(Insumos)



ESTRUCTURA DELMARCO LOGICO ACTIVIDADESACTIVIDADES

Son aquellas acciones que el ejecutor tiene quellevar a cabo para producir cada componente.

Es importante elaborar una lista detallada deactividades debido a que es el punto de

partida del plan de ejecución.

Cada actividad puede consignarse en un gráfico Gantt(diagrama de barras)

Resumen narrativo

Es la narración en participio pasado de los niveles de objetivos de fin, propósito y componentes.

Las actividades se escriben en infinitivo.

El Marco Lógico – 1° Columna

Indicadores

Medios de verificación

Supuestos

Resumen narrativo

Es la expresión cuantitativa o cualitativa utilizada para medir el

logro de un objetivo


Indicadores


Supuestos

• Muestran cómo puede ser medido el éxito de un proyecto.• Especifican de manera precisa cada objetivo

(Componente, Propósito, Fin).• En lo posible deben consignar: cantidad, calidad y tiempo.• Establecen metas para medir si se ha cumplido un

objetivo.• En el nivel de las actividades proporcionan el presupuesto

del proyecto.• Proporcionan la base para el monitoreo y la evaluación.

Los indicadores

Específico (Specific): corresponde a información explícitamente particular al objetivo que se quiere observar y que permita al observador verificar si el mismo se ha cumplido o no.

Medible (Measurable): se refiere a características que permiten medir el indicador de manera objetiva.

Realizable (Achievable): se refiera a la probabilidad de lograr el indicador en todos sus aspectos.

Pertinente (Relevant): el indicador debe ser el más apropiado para la medición de un determinado objetivo.

Acotado en el tiempo (Time bound): debe especificar el período de tiempo en el cual se alcanzará el objetivo.

Indicadores Inteligentes(viene de la sigla SMART en inglés)

Pasos la construcción de indicadores

1. Definir lo que se quiere medir: formularse preguntas que apunten a precisar el sentido de lo se quiere medir.

2. Definir requerimientos de información: saber si existe la información para implementar esas mediciones, o bien crear un mecanismo para recabarla.

3. Definir el indicador: variables que se utilizarán y como éstas se relacionarán, unidad de medida, periodicidad de cálculo.

Pasos la construcción de indicadores

4. Definir estándares: plantear criterios de comparación, los cuales pueden ser de carácter normativo o en base a la realidad de los resultados históricos, o en base a comparar el desempeño de unidades similares.

5. Elaboración: obtención de la información, preparación y centralización de datos, cálculo en sí mismo.

Medidas convencionales

• Valores absolutos• Promedios• Ratios• Porcentajes• Tasas

Resumen narrativo

Indica las fuentes de información y el método de medición para

medir el comportamiento de cada indicador


Indicadores


Supuestos

• ¿Cómo se obtiene la evidencia?• Fuentes primarias (encuestas de campo)• Fuentes secundarias (datos de terceros)

• ¿Quién financiará las actividades de medición?

• ¿Quién ejecutará estas actividades?

Medios de verificación, cuestiones a considerar en el ML:

• Relevamiento de campo para determinar el valor bruto de la producción del área de proyecto.

• Información relevada por la Dirección de Agricultura que da cuenta de la cantidad de hectáreas bajo riego en la zona de proyecto.

• Datos de la Dirección de Hidráulica sobre la eficiencia de conducción en el canal matriz de riego.

• Certificados de obra que verifican el avance de las tareas de reacondicionamiento del canal matriz de riego.

• Planillas de asistencia de los productores a las capacitaciones brindadas por el proyecto.

• Evaluaciones realizadas a los productores que participan de las acciones de capacitación del proyecto.

• Una factura de compra de equipamiento para el reacondicionamiento de los canales de riego de la zona de proyecto.

Ejemplos de medios de verificación

Resumen narrativo

Son hechos externos cuya ocurrencia es crítica para el éxito

del proyecto


Indicadores


Supuestos

ambientales

ambientales financieros

financierosinstitucionalesinstitucionales

socialessociales

políticospolíticos

climatológicosclimatológicos

Cada proyecto comprende riesgos

El riesgo se expresa como un supuesto que tiene que ocurrir para

avanzar al nivel siguiente en la jerarquía de objetivos

Los supuestos:

• Identifica lo que está afuera de la responsabilidad del Gerente del Proyecto

• Proporciona un juicio compartido acerca de la probabilidad de éxito

• Permite anticipar las dificultades y tratar de minimizarlas

Esclarecer los supuestos

Supuestos: Cómo Analizarlos

3. ¿Cuál es la probabilidad de que ocurra?No es probable

Probable(= Supuesto)

Muy probable (no incluir)

4. ¿Puede ser rediseñado el proyecto?No

(supuesto fatal - Pare!)Sí

(rediseñar el proyecto)

1. ¿Es externo al proyecto?Sí No (no incluir )

2. ¿Es importante?

Sí No (no incluir)

Construcción del ML del caso de estudio

• Una vez transitadas las etapas mencionadas (análisis de involucrados, problemas, objetivos y estrategias) y a partir del árbol de objetivos, estamos en condiciones de completar la primer columna del marco lógico del proyecto.

• Es decir, identificar: – El fin del proyecto– Su propósito u objetivo general– Los componentes

A partir del árbol de objetivos:

• El objetivo central del árbol de objetivo se transformará en el PROPÓSITO U OBJETIVO GENERAL de nuestro proyecto.

• Los objetivos que están por debajo del objetivo central se transformarán en los COMPONENTES.

• El objetivo mas elevado se transformará en el FIN último del proyecto.

Entonces:Resumen narrativo Indicadores Medios de Verificación Supuestos

FIN: Nivel de desarrollo económico y social de la región, aumentado

PROPOSITO: Rendimientos y calidad de los cultivos, mejoradosCOMPONENTE 1:Infraestructura mejorada y en operación

COMPONENTE 2:Manejo de los cultivos mejorado

COMPONENTE 3:Consorcio de regantes fortalecido

Completando el resto de la matriz de ML

• Una vez definida la primera columna del ML, es decir, esclarecidos el fin, propósito y componentes de nuestros proyecto, estamos en condiciones de continuar con la formulación, lo que nos permitirá completar los indicadores, medios de verificación y supuestos.

• Definidos los productos agrupados en los componentes, podremos identificar las actividades necesarias para producir cada uno.

ML completo del caso de estudioResumen narrativo Indicadores

Medios de Verificación Supuestos

FIN: Nivel de desarrollo económico y social de la región, aumentado

El valor bruto de la producción agropecuaria, se incrementa de los 2.4 MUSD antes del proyecto, a 5,2 MUSD luego de transcurridos 3 años de finalizado el proyecto.

Información proporcionada por la dirección local de estadísticas y censos

Las condiciones macroeconómicas se mantienen estables.

PROPOSITO: Rendimientos y calidad de los cultivos, mejorados

El rendimiento promedio de las variedades de uva, se incrementa de 3,5 tn /ha antes del proyecto, a 4,2 tn/ha al finalizar el proyecto

La superficie cultivada bajo riego se incrementa desde 900has antes del proyecto, a 1.600has después del proyecto.

Encuestas realizadas antes d después del proyecto

Las condiciones de los mercados favorecen la expansión de la actividad.

ML completo del caso de estudioResumen narrativo Indicadores Medios de

VerificaciónSupuestos

COMPONENTE 1:Infraestructura mejorada y en operación

•25km de canales de riego impermeabilizados.•100% toma rehabitada.•100% compuertas modulares instaladas.

Certificados de obras No se presentan fenómenos climáticos que perjudiquen notablemente la programación de las obras

COMPONENTE 2:Manejo de los cultivos mejorado

•120 productores capacitados•1 finca de validación tecnológica en operación

Informes de consultoría

Los productores adoptan las tecnologías transferidas

COMPONENTE 3:Consorcio de regantes fortalecido

•1 retroescavadora adquirida•Sistema de administración en operación•3 técnicos capacitados

Facturas de compra de equipamientoInformes del ejecutor

ML completo del caso de estudioResumen narrativo Indicadores Medios de

VerificaciónSupuestos

ACTIVIDADES C 1:•Proyectos ejecutivo• Obras•Inspección

• USD 500.000 • USD 25.000.000•USD 200.00

Contrato de obrasContrato de inspección

ACTIVIDADES C 2:•Cont. Consultores• Adquisic. Equipam.

• USD 300.000• USD 200.000

Contratos Facturas de compra

COMPONENTE 3:•Cont. Consultores• Adquisic. Equipam.

• USD 100.000• USD 850.000

Contratos Facturas de compra

Como completar el ML

2. Reporte de Monitoreo de Progreso (PMR)*

Progress Monitoring Report

• Mejorar el desempeño y la corresponsabilidad: Enfocar los resultados. Pasar de culpabilidad al aprendizaje, a los ajustes requeridos y al mejoramiento del desempeño.

• Aprender de la experiencia: Generación de mejores prácticas y lecciones aprendidas.

• Tomar mejores decisiones: Pasar del efecto a la causa. Las decisiones deben estar enfocadas en remediar las causas de los problemas.

¿por qué monitorear?, ¿por qué evaluar?

Monitoreo

• Es un procedimiento sistemático empleado para comprobar la eficacia y la eficiencia del proceso de ejecución de un proyecto.

• Monitoreo es un proceso continuo de análisis, observación y sugerencias de ajustes para asegurar que el proyecto esté encarrilado para alcanzar sus resultados planificados.

¿Qué es el PMR?

• Es un herramienta de monitoreo basada en Resultados que proporciona información cuantitativa y cualitativa con respecto al progreso del proyecto, la entrega de los productos en el corto plazo y la efectividad de los resultados en el largo plazo.

• La herramienta cuenta con dos secciones: a) Resultados (Outcomes), b) Productos (Outputs)

Fuentes de información del PMR

• Documento de Proyecto

• Marco Lógico

• Tabla de Costos

• Plan de Adquisiciones

• Plan de Ejecución del Proyecto

• Plan Operativo Anual

PMR: sección de Resultados

• ¿Qué Resultados se quieren Lograr?

• ¿Con qué Indicador se va a Medir?

• ¿Cuál es su Línea de Base?

• ¿Qué se pretende lograr al Fin del Proyecto?

• ¿Qué Método de Evaluación se utilizará?

Matriz de Resultados (Outcomes)

Planned Actual Planned Actual

Indicator 1.1.

Indicator 1.2

Indicator 1.3

Indicator 1.4

Indicator 2.1

Indicator 2.2

Indicator 2.3

Indicator 2.4

Outcome 2

Outcome 1

EOP Target(Q1/YY) Outcomes Indicators Unit

Current Baseline

Control (n)

Matriz de resultados del caso de estudio

Indicador

Linea Base Medio término Fin de Proyecto

Medios de Verificación

Observaciones Unidad

de Medida

Valor Año Planeado Real Planeado Real

Rendimiento promedio de las variedades de uva, incrementado

Kg/Has 3,5 2010 - - 4,2 2015

Encuestas realizadas antes d después del proyecto

Superficie cultivada bajo riego, incrementada

Has 900 2010 - - 1.600 2015

PMR: sección de Productos

• Para cada Componente: ¿Qué Productos se van a lograr?

• ¿Cuándo se van a lograr los Productos?

• ¿Cuáles son los Costos asociados a los Productos?

Matriz de Productos (Outputs)

Quantity Unit1.02.03.0……

$ % $ % $ % $ % $ % $ % $ % $ % $ %1.02.03.0……

$ % $ % $ % $ % $ % $ % $ % $ %

End of Program

Total

End of Program

Total

End of Program

Progress

Y2 Y3 Y(n)

Planned PlannedProgress Progress

Y(n)

Y1

UnitsProgress

Y1

Planned Planned

ProgressProgress PlannedPlanned

Y1 Y2 Y3 Y(n)

ProgressPlanned Progress Planned Progress Planned Progress Planned

Progress

Y3

Units UnitsUnits Units

Total Progress PlannedPlanned

Y2

UnitsUnits Units

TOTAL COST (IDB + LOCAL)

TOTAL (IDB)

PROJECT COSTS by OUTPUTS

OUTPUTS

DISBURSEMENTS

Matriz de productos del caso de estudio

Productos UMFin del

Programa2012 2013 2014 2015

Unidades

Unidades P A P A P A P A

1. Canales impermeabilidados y en operación km 25 5 8 8 4

2. Productores capacitados Cant. 120 60 60

3. Finca validación tecnológica % 100 50 50

4. Retroescavadora adquirida % 100 100

5. Sistema gestión implementado % 100 20 80

Costo de los productosFin del

Programa2012 2013 2014 2015

Miles $

Miles $ P A P A P A P A

1. Canales impermeabilidados y en operación 25.700 5.140 8.224 8.224 4.112

2. Productores capacitados 300 150 150

3. Finca validación tecnológica 200 100 100

4. Retroescavadora adquirida 850 850

5. Sistema gestión implementado 100 20 80

Total 27.150 5.140 - 8.474 - 8.494 - 5.042 -

Ventajas de la herramienta

• Resume en pocos cuadros, información contenida en otras herramientas (ML, POA, etc.)

• Permite contar con información del desempeño físico y financiero en todo el período de ejecución.

• Permite identificar y justificar adecuadamente los desvíos durante la ejecución.

3. Gestión del Valor Ganado (GVG)

Earned Value Method

La Gestión del Valor Ganado

• Es una sencilla técnica de gestión de proyectos que permite controlar la ejecución de un proyecto a través de su presupuesto y de su cronograma de ejecución.

http://es.wikipedia.org/w/index.php?title=Gesti%C3%B3n_de_proyectos&action=edit&redlink=1

http://es.wikipedia.org/wiki/Presupuesto

http://es.wikipedia.org/wiki/Presupuesto

La Gestión del Valor Ganado

• Compara la cantidad de trabajo ya completada en un momento dado con la estimación realizada antes del comienzo del proyecto.

• De este modo, se tiene una medida de cuánto trabajo se ha realizado, cuanto queda para finalizar el proyecto.

Gestión del Valor Ganado (EV)

Presupuesto (1)

% Estimado (2)

% Completado (3)

1. Canales impermeabilidados y en operación 25.700 52% 45%

2. Productores capacitados 300 50% 38%

3. Finca validación tecnológica 200 50% 29%

4. Retroescavadora adquirida 850 0% 0

5. Sistema gestión implementado 100 0% 0

Presupuesto a la finalización (BAC) 27.150

Información necesaria para la aplicación del método de valor ganado, en un momento determinado:

A partir de la mencionada información, se realizan los

siguientes cálculos:

Valor Planeado (PV)

El costo presupuestado del trabajo programado de un producto hasta un momento determinado.

PV= Presupuesto * % Estimado

Presupuesto (1)

% Estimado (2)

% Completado

(3)

Valor Planeado

(PV)

1. Canales impermeabilidados y en operación 25.700 52% 45% 13.364

2. Productores capacitados 300 50% 38% 150

3. Finca validación tecnológica 200 50% 29% 100

4. Retroescavadora adquirida 850 0% 0 -

5. Sistema gestión implementado 100 0% 0 -

Presupuesto a la finalización (BAC) 27.150 13.614

Valor Ganado (EV)

El valor del trabajo completado expresado en términos del presupuesto aprobado asignado a dicho trabajo para un producto del cronograma.

EV= Presupuesto * % Completado

Presupuesto (1)

% Estimado (2)

% Completado

(3)

Valor Planeado

(PV)

Valor Ganado

(EV)

1. Canales impermeabilidados y en operación 25.700 52% 45% 13.364 11.565 2. Productores capacitados 300 50% 38% 150 114 3. Finca validación tecnológica 200 50% 29% 100 58 4. Retroescavadora adquirida 850 0% 0 - - 5. Sistema gestión implementado 100 0% 0 - - Presupuesto a la finalización (BAC) 27.150 13.614 11.737

Costo actual o real (AC)

El costo realmente incurrido en la realización del trabajo

Presupuesto (1)

% Estimado (2)

% Completado

(3)

Valor Planeado

(PV)

Valor Ganado

(EV)

Costo Actual (AC)

1. Canales impermeabilidados y en operación

25.700 52% 45%

13.364

11.565

14.000

2. Productores capacitados 300 50% 38% 150 114 180 3. Finca validación tecnológica 200 50% 29% 100 58 125 4. Retroescavadora adquirida 850 0% 0 - - - 5. Sistema gestión implementado 100 0% 0 - - -

Presupuesto a la finalización (BAC)

27.150

13.614

11.737

14.305

Tiempo

Costo

Presupuesto hasta la conclusión (BAC) = 27.150

T

27.150

14.305

13.614

11.737

ti

EV

AC

Representación gráfica de EV, AC y PV

PV

Momento del análisis

• Desvío de programación:–SV= EV - PV

• Desvío de costo:–CV= EV - AC

Análisis de desvíos

• Nuevo presupuesto estimado hasta la terminación– EAC = AC/EV * BAC

• Desvío total de costo– VAC = BAC – EAC

• Presupuesto disponible hasta la terminación– ETC = EAC – AC

Predicciones a la finalización

Suponiendo que los desvíos registrados mantendrán su tendencia hasta la finalización del proyecto, tendremos:

Ahora estamos en condiciones de calcular los índices de desempeño,

que constituyen el core de la Gestión del Valor ganado

SPI = EV/PV 11.737/13.614 =

0,86

Tiempo

Costo


T

27.150

14.305

13.614

11.737

ti

EV

AC

Índice de Desempeño del Cronograma (SPI)

Indice de Desempeño del Cronograma• El desempeño del cronograma del proyecto se refleja en el Índice de

Desempeño del Cronograma (SPI) en un momento específico .

PV

Interpretación del SPI

• SPI = EV/PV• Si SPI resulta mayor que 1, significa que

estamos ejecutando el proyecto adelantado respecto a la planificación a un momento dado.

• Si SPI resulta menor que 1, significa que estamos ejecutando el proyecto retrasado respecto a la planificación a un momento dado.

Tiempo

Costo


T

27.150

14.305

13.614

11.737

ti

EV

AC

Índice del Desempeño del Costo (CPI)

Indice de Desempeño del Costo• El desempeño del costo del proyecto se refleja en el Índice de Desempeñe

del Costo (CPI) en un momento específico

PV

CPI = EV/AC 11.737/14.305 =

0,82

Interpretación del CPI

• CPI = EV/AC• Si CPI resulta mayor que 1, significa que

estamos ejecutando el proyecto por debajo de los costos presupuestados a un momento dado.

• Si CPI resulta menor que 1, significa que estamos ejecutando el proyecto por encima de los costos presupuestados a un momento dado.

PI = SPI x CPI

0,86 x 0,82 = 0,71

Indice de Desempeño Global (PI)• La medición conjunta (tiempo, costo) del desempeño del proyecto se refleja

en el Índice de Desempeño (PI)

Índice de Desempeño (PI)

Tiempo

Costo


T

27.150

14.305

13.614

11.737

ti

EV

AC

PV

Por encima de la meta

Por debajo de la meta

La evolución del PI refleja el desempeño del proyecto en una sola variable y provee una medición objetiva para el cumplimiento de los Resultados.

.60

.80

1.0

Tiempo

PI

Evolución del Índice de Desempeño

ti

Problema

Alerta

Clasificación en ¨Alerta¨ o ¨Problema¨

• La combinación de PI y el porcentaje de ejecución permitirá clasificar a los proyectos de Alerta o Problema

20% 40% 60% 100%80%% Ejecución

.60

.80

1.0

PI

Revisión de una cartera, basada en EVM

VIRCH (Chubut), 0,48

Caminos VII (ER); 0,77

Riego (LR), 1,01

Caminos (Mza), 0,61

Socavón (Mza), 0,89

Nvo Alvear (Mza), 0,97

Elec. R. III (Mis), 1,26

0,00

0,20

0,40

0,60

0,80

1,00

1,20

1,40

0% 20% 40% 60% 80% 100% 120% 140%

Indi

ce d

e de

sem

peño

(PI)

% de ejecución respecto del monto total

Desempeño global de la cartera

Seguimiento del Índice de Performance

Proyecto 1 Proyecto 1

20% 40% 60% 100%80% Ejecutado

.60

.80

1.0

PI

Proyecto 1

Proyecto 1

Actividad de taller

Evaluación de resultados de Proyectos de Inversión

Mariano Poledo

• Evaluación es una apreciación y valoración sistemática y objetiva sobre el diseño, la ejecución, la eficiencia, la efectividad, los procesos y los resultados de un proyecto en ejecución o completado.

Evaluación

• La evaluación se realiza normalmente durante todo el ciclo de proyectos, incluyendo varios años después de completada la ejecución, en el caso de las evaluaciones de impacto.

• En la evaluación se pregunta si un proyecto “esta funcionando” satisfactoriamente, a la luz de los resultados planificados o ya obtenidos.

Evaluación

• La evaluación formativa (o de medio término) es aquella que establece medios que permiten el aprendizaje y realiza modificaciones durante las etapas de preparación y ejecución del proyecto.

• La evaluación formativa puede ser considerada parte integral de proceso de monitoreo durante la ejecución.

• La evaluación formativa se lleva a cabo para mejorar el desempeño de un proyecto en ejecución. El énfasis está en la retroalimentación para mejorar el producto final.

Evaluación Formativa

• La evaluación sumativa (o de impacto) normalmente se realiza cuando termina la ejecución de un proyecto o varios años después, en el caso de evaluaciones ex post o de impacto

• La evaluación sumativa se utiliza para determinar hasta que punto los resultados producidos planificados fueron producidos o logrados, así como para mejorar otros proyectos o programas en ejecución o futuros (lecciones aprendidas).

Evaluación Sumativa

Entrevista particular

Entrevistas en la

comunidad Uso de archivos oficiales

Encuesta única

Encuestas periódicas

Evaluación del Impacto con

diseño experimental

Censos

Énfasis estadístico

Rigor/Dificultad (Costo/tiempo y

sofisticación)

Entrevista de un grupo

focal

Métodos mas

formales

Métodos mas

rápidos Observación

directa

ValidezFiabilidadCredibilidad

La elección

depende de:

1. El asunto en análisis

2. La calidad de la información necesaria 3. El plazo disponible

4. Costos

Metodologías de evaluación

• Sumativas:–Evaluación de impacto

• Formativas:–Evaluaciones de medio término (EMT)–Evaluaciones de cierre

Evaluaciones

Productos UM

Fin del Program

a

2012 2013

Unidades EMT Desvío

Unidades P A P A P A U1. Canales impermeabilidados y en operación km 25 5 4 8 5 13 9 -4

2. Productores capacitadosCant. 120 - 60 35 60 35 -25

3. Finca validación tecnológica % 100 - 50 20 50 20 -304. Retroescavadora adquirida % 100 - - - 5. Sistema gestión implementado % 100 - - -

Costo de los productos

Fin del Program

a

2012 2013Miles $ EMT Desvío

Miles $ P A P A P A Miles $

1. Canales impermeabilidados y en operación 25.700 5.140 4.112 8.224 5.140 13.364 9.252 -4.1122. Productores capacitados 300 150 85 150 85 -653. Finca validación tecnológica 200 100 75 100 75 -254. Retroescavadora adquirida 850 - - 05. Sistema gestión implementado 100 - - 0Total 27.150 5.140 4.112 8.474 5.300 13.614 9.412 -4.202

La Evaluación de MT y el PMR

Utilidad del PMR en la evaluación de MT

• A partir del ejercicio anterior, calculados los desvíos, en la EMT se explican y justifica cada uno.

• La EMT debe ofrecer recomendaciones para reducir los desvíos en pos de lograr los productos y resultados planeados

Evaluación o Informe de cierre

• Dicha evaluación es parte del proceso de terminación/cierre de los proyectos de inversión pública.

• Tiene como objetivo principal compartir la experiencia de la implementación del proyecto:– Productos y resultados logrados– Costos reales versus costos planeados (doc. de proyecto)– Desvíos respecto a lo planeado (doc. de proyecto)– Factores externos que afectaron la ejecución– Lecciones extraídas de la experiencia

Fuentes de información

• Informes periódicos de monitoreo• Evaluación de medio término• Informes PMR y Valor Ganado• Entrevistas a involucrados• Observación directa

Estructura del informe de cierre:

• 1. Datos del Proyecto.

– Fecha de aprobación del documento de proyecto.– Fecha de aprobación de reformulaciones al

documento de proyecto (si corresponde).– Fecha de cierre de ejecución (si corresponde).– Agencia u organismo ejecutor.

Estructura del informe de cierre:• 2. Principales puntuaciones de performance.

– 2.1 Objetivo de desarrollo:• [Calificación: Altamente Probable (AP)/ Probable (P)/ • Poco Probable (PP)/ Improbable (I)]

– 2.2 Productos/componente: (calificar para cada componente)

• [Calificación: Muy Satisfactorio (MS) / Satisfactorio (S) /• Poco Satisfactorio (PS) /Insatisfactorio (I)]

– 2.3 Sostenibilidad: • [Calificación: Altamente Probable (AP)/ Probable (P)/ • Poco Probable (PP)/ Improbable (I)]

– 2.4 Performance de los actores: • Performance del Banco: • Performance del Prestatario: • [Calificación: Muy Buena (MB)/ Buena (B)/Regular (R)/ Mala (M)]


3. Diseño del proyecto.

– Objetivo original del proyecto:– Objetivo revisado (si corresponde): – Descripción de los productos/componentes:


• 4. Logro de objetivos de desarrollo y productos. – Objetivo de desarrollo:– Productos/componentes

• 5. Sostenibilidad. – Justificar por qué las acciones ejecutadas por

el proyecto y los resultados logrados son sostenibles o sustentables al término del financiamiento del mismo.


6. Performance del Banco y del Prestatario.7. Factores que afectaron la ejecución y los

resultados. 8. Lecciones aprendidas. 9. Información adicional.

– Indicadores del marco lógico– Costos del proyecto y financiamiento – Lista de documentos respaldatorios.

Tener en cuenta que…

Una mayor capacidad de evaluación contribuirá a aumentar la efectividad de la inversión y ayudará a resolver los problemas del desarrollo, mejorando así el desempeño global del ejecutor.

Muchas gracias

Herramientas de seguimiento y monitoreo de proyectos de inversión pública

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