Seguimiento de la inversión publica

Ministerio de Economa y FinanzasDireccin General de Polticas de InversionesDGPI-USEModelo Conceptual del Seguimiento de la Inversin Publica*

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Contenido

Alcance del SOSEMEnfoqueModelo ConceptualModelo OperativoIndicadoresBuenas Prcticas para el Seguimiento y Control de Proyectos (PMI)InstrumentosAplicativo Informtico SOSEMBeneficios

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A nivel de Ejecutores no se mantiene la relacin de causalidad entre los componentes del PIP

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A nivel de sistemas no existe enlace entre la informacin que se registra en las fases de Preinversin e Inversin

Fase de Inversin

Fase Preinversin

Banco de ProyectosPresupuestoSIAFPIP viablePIP(Expediente Tcnico)Ejecucin

Se pierde alineamiento

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Expediente TcnicoEjecucin ActividadesPRODUCTOSSERVICIOS(Metas Fsicas Logradas)

Etapa de Inversin

A nivel de PIP no se tiene definido cuando realmente se inicia y concluye la ejecucinEtapa de Post Inversin

OPERACININICIO?FIN?

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No hay un registro de Metas Fsicas Logradas$ Millones148 35

Ejecucin Presupuestal (SIAF)

120 Km420 KmMetasFsicas Planeadas40KmMetas Fsicas LogradasPIMFecha de corte200820092011PresupuestoTotal (viable)201025?

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*El alcance del modelo de seguimiento estar circunscrito al Nivel Tctico de la Inversin Pblica y permitir monitorear a todos los Proyectos de Inversin Pblica (PIP) con la finalidad de determinar el nivel de cumplimiento de los productos y servicios planificados en trminos de costos, tiempo y calidad. El SOSEM podr realizar el seguimiento de Proyectos, Carteras de Proyectos y Programas, en el marco de la programacin multianual de la inversin pblica. El seguimiento de los PIP se vuelve un elemento fundamental para el logro de los objetivos nacionales, de ah la importancia del modelo de seguimiento y su enfoque holstico y articulado con los resultados e impactos que se medirn en la etapa de post inversin y que formarn parte del gran sistema de seguimiento y evaluacin que desarrollar la DGPI del MEF.

Alcance

Apropiacin (ownership)*

Plan Estratgico deDesarrollo Nacional Planes de DesarrolloRegional ConcertadoPlanes de DesarrolloLocal ConcertadoPlanes EstratgicosSectoriales MultianualesRegin UcayaliRegin AmazonasRegin CuscoMunicipioAMunicipioBMunicipioCSectorTransporteSectorEducacinSectorAgriculturaPIP 1PIP2PIP 3PIP 4Prog 1PIP 1PIP2PIP 3PIP 4Prog 1PIP 1PIP2PIP 3PIP 4Prog 1PIP 1PIP2PIP 3PIP 4Prog 1PIP 1PIP2PIP 3PIP 4Prog 1PIP 1PIP2PIP 3PIP 4Prog 1PIP 1PIP2PIP 3PIP 4Prog 1PIP 1PIP2PIP 3PIP 4Prog 1PIP 1PIP2PIP 3PIP 4Prog 1

A Nivel EstratgicoEvaluacin de ResultadosA Nivel TcticoSeguimiento de Productos

Seguimiento y Evaluacin

PROGRAMACIN MULTIANUAL DE LA INVERSIN PBLICAAlcanceSOSEM

*SEGUIMIENTO Y EVALUACIN DE LA INVERSIN PBLICAAlcance

*El seguimiento es un aspecto de la direccin del proyecto que se realiza a lo largo del proyecto y consiste en recopilar, medir y distribuir la informacin relativa al desempeo y evaluar las mediciones y las tendencias que van a permitir efectuar mejoras al proceso. El seguimiento de la inversin pblica es un proceso continuo que consiste en:Comparar el desempeo real del proyecto con respecto a las metas fsicas, financieras, de tiempo, calidad, entre otras, que se establecieron para lograr el propsito y fin del PIP declarado viable;Evaluar el desempeo para determinar la necesidad de una accin preventiva o correctiva y para recomendar aquellas que se consideran pertinentes.

Enfoque


*Mantener durante la ejecucin del proyecto, una base de informacin precisa y oportuna relativa a los productos y/o servicios que va a generar el PIP.Proporcionar informacin necesaria para sustentar el informe de estado, la medicin del avance, las proyecciones y la toma informada de decisiones.Monitorear la implementacin de cambios aprobados y detectar modificaciones no autorizadas.Proporcionar proyecciones que permitan saber con anticipacin si un PIP puede generar sobrecostos o requerir ampliaciones de plazo

.Enfoque Conceptual del Seguimiento


*ARTICULACIN DE LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS DEL ESTADO.Aplicacin de las mejores prcticas internacionales, las cuales se concretarn en el desarrollo de indicadores de seguimiento de performance y resultados. Desarrollar un nuevo tablero de seguimiento y dar el soporte conceptual para lograr la articulacin real de las metas fsicas con el presupuesto. Optimizado con un nuevo software que le permitir procesar informacin y generar reportes de seguimiento LA CONSOLIDACIN DE LOS ESPACIOS INSTITUCIONALES Y EL PROCESO DE SEGUIMIENTO.El xito y sostenibilidad del modelo de seguimiento depende de la demanda y utilidad que encuentren los usuarios en el sistema.Consolidacin de los espacios institucionales, que implica fortalecer a los comits de seguimiento, a las unidades ejecutoras y a los otros actores que forman parte del proceso.

Enfoque Conceptual del Seguimiento


ARTICULACIN CON LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOSEnfoque Conceptual del Seguimiento

COMITS DE SEGUIMIENTO SOPORTE DEL SOSEM A NIVEL NACIONALEnfoque Conceptual del Seguimiento

Funciones y Competencias

Es responsable visualizar y validar el proceso de Seguimiento al Portafolio de Inversin Priorizado y en general, de todos los PIP ejecutados por las Unidades Ejecutoras pertenecientes a su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local.Es responsable de llevar a cabo las Revisiones del Portafolio de Inversin PriorizadoLa OPI en su condicin de Secretario Tcnica lidera y conduce las acciones de seguimiento del portafolio, as mismo consolida la informacin remitida por la UE sobre cada PIPValida la informacin anterior, su consolidacin y su posterior envi a su rgano Resolutivo, rgano de Control y a la DGPI junto con un Informe Trimestral.

*COMITS DE SEGUIMIENTO SOPORTE DEL SOSEM A NIVEL NACIONALEnfoque Conceptual del Seguimiento

Operatividad

Constitucin de Comit de Seguimiento, mediante un acta formal.Definicin de la cartera de inversin priorizada, el Comit (a propuesta de la OPI) definir de forma concertado el Portafolio de proyectos priorizados.Definicin de protocolos para el SeguimientoEl Comit se rene ordinariamente por lo menos una vez al finalizar cada trimestre del ao fiscal y extraordinariamente cuando as lo convenga. Se definir y estructura de la agenda de la reunin.Se establecer un rol de presentacin de avances por parte de la ejecutoras de los PIPsSe elaborar un acta de acuerdos de la reunin de seguimiento.Se elabora el informe de seguimiento


Operatividad

4.Revisiones de Portafolio A travs de su Presidente, convoca a las reuniones de Revisin de Portafolio. Se deber tomar sus previsiones para organizar y llevar a cabo las reuniones con la debida antelacin para cumplir con remitir a su rgano Resolutivo.

5.Elaboracin y Difusin de los Informe de SeguimientoEl Comit a travs de su Secretario Tcnico consolidara la informacin presentada por las UE.El Secretario Tcnico (OPI) conformara un equipo ad hoc para la elaboracin del Informe de Seguimiento.El Informe de Seguimiento ser elaborado y validado durante el mes posterior a la reunin. El Informe deber ser remitido a la DGPM hasta siete (7) das hbiles despus de finalizado el mes de sus elaboracin.


*CADENA DE VALOR DEL SEGUIMIENTOEl seguimiento de la inversin pblica estar estructurado tomando en cuenta el valor que genera un PIP a travs de la cual paulatinamente se va agregando valor a los insumos hasta que stos quedan convertidos en el objetivo final El SOSEM registrar todos los productos que se van logrando durante la inversin y servir de fuente principal de informacin para la etapa de post inversin donde se realizar la evaluacin del PIP.

4. ARTICULACIN DE METODOLOGIA DEL MARCO LGICO Y LA TCNICA DEL VALOR GANADOEl marco lgico permite examinar los vnculos causales entre los distintos niveles de objetivos del proyecto.La tcnica del valor ganado en sus diferentes formas es un mtodo que se utiliza comnmente para la medicin del desempeo. Integra las mediciones del alcance del proyecto, costo y cronograma para ayudar a los ejecutores a evaluar y medir el desempeo y el avance del proyecto. Esta tcnica solo es aplicable cuando un proyecto ha sido estructurado siguiendo una lgica vertical que de acuerdo a la metodologa del PMI se conoce como la EDT, estructura de desglose del trabajo

Enfoque Conceptual del Seguimiento


CADENA DE VALOR DEL SEGUIMIENTO PROPUESTOEnfoque Conceptual del Seguimiento

Enfoque Conceptual del seguimientoARTICULACIN DE METODOLOGIA DEL MARCO LGICO Y LA TCNICA DEL VALOR GANADOValor GanadoBuenas Practicas del PMI

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QU ES EL SOSEM?Es el conjunto de procesos, herramientas e indicadores que permiten verificar los avances de la ejecucin de los proyectos con el fin de supervisar que la fase de inversin sea coherente y consistente con las condiciones y parmetros de la declaratoria de viabilidad*Modelo Conceptual Del Seguimiento

QU BUSCA EL SISTEMA DE SEGUIMIENTO?El Sistema de Seguimiento principalmente busca:Proveer a los operadores pblicos y a la colectividad en general informacin sobre el cumplimiento en la entrega de los productos y el nivel de eficiencia alcanzado por los proyectos.Identificar, documentar, analizar y apoyar para resolver cuellos de botella en la ejecucin del portafolio de inversin pblica priorizada.Apoyar en la identificacin de necesidades de capacitacin y asistencia tcnica a los operadores del SNIP.

*Modelo Conceptual Del Seguimiento

CULES SON LOS OBJETIVOS?

Mostrar comparativamente las diferencias entre lo planeado y ejecutado respecto a los productos entregados y el nivel de eficiencia alcanzado por los proyectos en su fase de inversin.Brindar insumos para apoyar la toma de decisiones para adoptar medidas preventivas o correctivas en la fase de inversin de los proyectos, basada en la evidencia generada por el seguimiento.Apoyar en la generacin de informacin y evidencias objetivas para recomendar medidas que contribuyan a mejorar la entrega de productos y los niveles de eficiencia en la fase de inversin de los proyectos.Transparentar (visualizar) informacin peridica sobre la entrega de productos y los niveles de eficiencia alcanzados por los proyectos en su fase de inversin.


Modelo Conceptual Del Seguimiento

Factor 1: la DNPP: nuestro mejor socioFactor 3: Por s mismo el seguimiento no garantiza resultados de manera automtica hay que alinear el SOSEM a la toma de decisionesLa utilizacin de la informacin es la piedra de toque en los sistemas de SyEFactor 5: tradicin napolenica a diferencia de la inglesa se legitima a travs de norma. Colombia, SINERGIA Constitucin 1991*

PRINCIPIOSPropiciar la articulacin con diferentes sistemas administrativos del Estado Peruano (SNIP, SIAF, SEACE).Priorizacin.Evitar el doble registro.Definir de indicadores de producto.Fomentar un espacio participativo de coordinacin.Crear demanda.Enfoque de mejora.Asistencia y supervisin.


USUARIOS*Presidente de la Repblica.Ministros de Estados.Presidentes Regionales.Alcaldes (provinciales y distritales).Gerente de proyectos.Agencias de Cooperacin y Agencias de financiamiento multilateral.Sistemas administrativos del Estados (OSECE, SIAF, Endeudamiento, etc).Contralora de Repblicas y OCI SectorialesFuncionarios de la OPI en los diferentes niveles de gobiernos.Funcionarios de la DGPI

Modelo Conceptual Del Seguimiento

Contempla la implementacin del conjunto de procesos, herramientas e indicadores que se aplicarn como parte del seguimiento de los proyectos de inversin pblica, as como los actores claves de estos procesos y los espacios institucionales donde se llevar a cabo. Este proceso contempla los siguientes pasos:Registro del avance de ejecucin de PIPsProcesamiento de informacin registrada y generacin del Reporte SOSEMConvocatoria a la reunin de seguimiento del portafolio priorizado de inversiones.Reunin de Seguimiento al portafolio priorizado de inversionesRedactar acta de revisin del portafolio priorizado de inversionesGestin de Compromisos y obligacionesElaborar y remitir Informe FinalConsolidar reportes SOSEM, realizar recomendaciones y difundir

* Modelo Operativo del Seguimiento

Modelo Operativo del SeguimientoToma decisionesPROCESO DE SEGUIMIENTO

Factor 1: la DNPP: nuestro mejor socioFactor 3: Por s mismo el seguimiento no garantiza resultados de manera automtica hay que alinear el SOSEM a la toma de decisionesLa utilizacin de la informacin es la piedra de toque en los sistemas de SyEFactor 5: tradicin napolenica a diferencia de la inglesa se legitima a travs de norma. Colombia, SINERGIA Constitucin 1991*

FLUJO DELPROCESO DE SEGUIMIENTO Modelo Operativo del Seguimiento

Los indicadores de seguimiento deben considerar que la lgica vertical del MML del PIP sea correcta, entonces las actividades deben ser aquellas necesarias para alcanzar los productos; los productos deben ser los necesarios para alcanzar el propsito del proyecto; el propsito se encuadra dentro del fin o directriz. Los indicadores de seguimiento que se proponen como parte de este modelo se clasifican en 02 tipos:Indicadores de Resultado (Producto), recogidos del Marco Lgico del PIP. Indicadores de Desempeo (Performance), provienen de la tcnica del Valor Ganado (Avance fsico/ valorizacin de la obra).

* Indicadores del Seguimiento

INDICADORES DE DESEMPEO DEL PIP Indicadores del Seguimiento

NombreFrmulaInterpretacinVariacin de costoCV = EV AC(-) sobre el presupuesto(+) bajo el presupuestoVariacin de cronogramaSV = EV - PV(-) detrs del cronograma(+) delante del cronogramandice de Rendimiento de CostoCPI = EV / ACCuntos $ se obtienen por cada $ gastadondice de Rendimiento de CronogramaSPI = EV / PV% de progreso respecto a planeadondice de Performance del ProyectoIP = CPI x SPI Rendimiento del proyecto en trminos de tiempo y costo

INDICADORES DE RESULTADO

Indicadores del Seguimiento

COMPONENTES PRODUCTO/INSUMOIndicador Unidad de Medida Lnea Base Fin de Proyecto Medios de VerificacinObservacionesCORRELACIN CON PRODUCTOSValorAo Programado EjecutadoCOMP 1COMP 2COMP 3

PROPOSITO RESULTADO/EFECTOIndicador Unidad de Medida Lnea Base Fin de Proyecto Medios de VerificacinObservacionesCORRELACIN CON OBJETIVOSValorAo Programado EjecutadoOBJ 1OBJP 2OBJ 3

Se adaptara las buenas prcticas difundidas en el Project Management Body of Knowledge (PMBOK) del PMI que coadyuven a un mejor seguimiento de la inversin pblica:Se propone un conjunto de procesos, herramientas y tcnicas para gestionar y hacer seguimiento a los PIPs para cada una de las reas de conocimiento establecidas como prioritarias por la DGPI (Alcance, Tiempo, Costos y Calidad)

Buenas Practicas del PMI aplicadas al Seguimiento

AREA DE CONOCIMIENTO PMIHERRAMIENTA CLAVE PARA EL SNIPGESTIN DE ALCANCEESTRUCTURA DE DESGLOSE DE PRODUCTOS (rbol de Medio y Acciones) (EDT)GESTIN DE TIEMPOSCRONOGRAMA Y RUTA CRITICAGESTIN DE COSTOSPRESUPUESTO MULTIANUALGESTIN DE RIESGOSGESTION DE RIESGOS DE DESASTRES

Seguimiento de EjecucinNIVEL : Componentes y Actividades Buenas Practicas del PMI aplicadas al Seguimiento

COMPONENTESSEGUIMIENTO Y CONTROL DE ALCANCESEGUIMIENTO Y CONTROL DEL TIEMPOSEGUIMIENTO Y CONTROL DE COSTOSSEGUIMIENTO Y GESTION DE RIESGOS

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Instrumentos del seguimiento ACTA DE CONSTITUCIN DEL COMIT.

REGLAMENTO PARA EL FUNCIONAMIENTO DEL COMIT*Instrumentos del seguimiento

FORMATO SNIP 19 - FICHA DE SEGUIMIENTO DEL PROYECTO-*Instrumentos del seguimiento

*FORMATO SNIP 18 -SEGUIMIENTO A AL INVERSIN PRIORIZADO- Instrumentos del seguimiento

ANEXO SNIP 21- ACTA DE SESIN DEL COMIT- *Instrumentos del Seguimiento

Aplicativo Informtico del SOSEM (Ex-MOSIP)

Es una herramienta informtica de apoyo al seguimiento de inversin pblica del Estado Peruano que provea de informacin til para mejorar el desempeo de la ejecucin de los recursos pblicos.Integra diversas herramientas de los diferentes sistemas administrativos del Estado Peruano, en especial con el Sistema de Presupuesto Pblico, el Sistema de Contrataciones del Estado (OSCE) y el los Sistema Nacional de Inversin Pblica. En este sentido, articula al Banco de Proyectos y el PMIP del SNIP, la base de datos del SIAF (DGPP) y al SEACE de la OSCE. La idea es, minimizar en el corto plazo, el doble registro y eliminarlo en el mediano.

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INFORMACIN DE PRE INVERSINPresenta informacin sobre la pre inversin del PIP consignada en el Banco del Proyecto del SNIP.Ofrece informacin sobre modificaciones a la viabilidad del PIP.


INFORMACIN DE CONTRATACIONESOfrece informacin sobre contratos accediendo a la base de datos del SEACE que opera el OSCE. Se puede consultar informacin a nivel de detalle sobre los adquisiciones consignados por los ejecutores del PIP.


EJECUCIN FINANCIERASe consigna informacin presupuestal administrada por la DGPP. Se puede consultar datos sobre: a) el PIM, b) la Ejecucin Total por aos, c) % de Avance respecto al PIM el cual mide la eficiencia de la ejecucin financiera respecto al total de presupuesto asignado y d) % de Avance respecto a la inversin viable el cual mide la eficiencia de la ejecucin financiera respecto a la inversin viabilizada.


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Adems nos presenta de la ejecucin financiera del PIP mensualizada de acuerdo a los aos de ejecucin del PIP.

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EJECUCIN FINANCIERAAplicativo Informtico del SOSEM (Ex-MOSIP)

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PMIP (PROGRAMACIN MULTIANUAL DE INVERSIN PBLICA)

Se puede consultar la informacin registrada en la Programacin Multianual de las ejecutoras para un horizonte de tres aos.


Otros datos mas!!!!!!

Indicadores En esta pestaa se ingresa la informacin, programacin y avances de los indicadores de producto y efectos selecciones para el seguimiento del PIP.

Reuniones de Seguimientos. Permite registrar los acuerdos e informacin relevante presentada durante la reunin del Comit. As, mismo se puede hacer seguimiento a lo acuerdo consignados en el Acta de Reunin.

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Se pueden identificar los siguientes:Incorporar indicadores que permitirn evaluar el performance de los proyectos en trminos de cumplimiento de alcance (metas fsicas), tiempos (cronograma) y costos (presupuesto)Pronosticar lo que suceder con los PIPs si no mejoran sus ndices de performance, esto incluye saber qu proyectos se retrasarn inevitablemente y en cuanto tiempo aproximadamente; qu proyectos cumplirn con entregar todos los productos previstos o se consumirn los recursos en actividades que no abonan al proyecto.Incrementar la eficiencia en el logro de resultados de los proyectos al medir el nivel de aporte de los productos desarrollados.Fortalecer el cumplimiento de las polticas pblicas que estn basadas en los portafolios de proyectos al conseguir un incremento importante de productos y resultados.Mejorar la imagen que tiene la poblacin respecto al SNIP porque percibirn con mayor rapidez y en mayor nmero los productos y servicios obtenidos por los PIPs que apliquen esta metodologa.Proporcionar un lenguaje comn para la gestin de proyectos pblicos, especialmente para las etapas de ejecucin y seguimiento. Esto crear una nueva cultura de gestin entre todos los actores al comprobar que los mecanismos utilizados por el Estado son internacionalmente reconocidos.Proporcionar nuevos indicadores para la seleccin, categorizacin, evaluacin y priorizacin de proyectos que formen parte de los portafolios de los diferentes sectores.Optimizar el uso de los recursos del presupuesto pblico al orientar la utilizacin de los mismos a la obtencin de productos y servicios, reducindose los gastos operativos y aquellos que no estn asociados directamente a las metas del proyecto

* Beneficios del Seguimiento

Direccin General Polticas de InversinDGPI-USEModelo Conceptual de del Seguimiento de la Inversin Publica

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Apropiacin (ownership)*Apropiacin (ownership)*Apropiacin (ownership)*Apropiacin (ownership)*Apropiacin (ownership)**

Factor 1: la DNPP: nuestro mejor socioFactor 3: Por s mismo el seguimiento no garantiza resultados de manera automtica hay que alinear el SOSEM a la toma de decisionesLa utilizacin de la informacin es la piedra de toque en los sistemas de SyEFactor 5: tradicin napolenica a diferencia de la inglesa se legitima a travs de norma. Colombia, SINERGIA Constitucin 1991*Factor 1: la DNPP: nuestro mejor socioFactor 3: Por s mismo el seguimiento no garantiza resultados de manera automtica hay que alinear el SOSEM a la toma de decisionesLa utilizacin de la informacin es la piedra de toque en los sistemas de SyEFactor 5: tradicin napolenica a diferencia de la inglesa se legitima a travs de norma. Colombia, SINERGIA Constitucin 1991**

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