ÍNDICE · 2.1. plan de trabajo ... alcantarillado del centro poblado paramonga – barranca. ......

2 33

ÍNDICE

PRESENTACIÓN.......................................................................................................... 4

I. Instalación.Miembros............................................................................................ 5

II. SesionesdelaComisión ........................................................................................ 7

2.1. PlandeTrabajo.............................................................................................. 7 2.2. Sesionesrealizadas........................................................................................ 7

III. FunciónLegislativa ............................................................................................. 15 3.1. PresentaciónGráficadelTrabajorealizadoporla ComisióndeFiscalizaciónyContraloría...................................................... 15 3.1.1. ProyectosdeLey .............................................................................. 15 3.1.2. ProyectosdeLeydictaminados ........................................................ 15

3.2. LeyaprobadaenlaComisióndeFiscalizaciónyContraloría– Legislatura2003-2004................................................................................ 16

IV. FuncióndeFiscalizaciónyControlPolítico .......................................................... 18

4.1. InvestigacionesporencargodelPlenoconprerrogativas deinvestigación. .......................................................................................... 19 4.2. InvestigacionesporencargodelConsejoDirectivo....................................... 30 4.3. InvestigacionesencargadasporelPlenodelaComisión .............................. 31 4.4. Informepreliminar ...................................................................................... 76 4.5. FormacióndeGruposdeTrabajo.................................................................. 78 4.6. PresentacióndeMinistrosyotrosFuncionariosPúblicosy delSectorPrivado. ....................................................................................... 81 4.7. Pedidosciudadanos...................................................................................... 88

V. ReunionesyEventosRealizados .......................................................................... 89

4 5

PRESENTACIÓN

Losmiembrosde laComisióndeFiscalizaciónyContraloríadelCongresode laRepública,cumplen a través de la presente Memoria con informar todas las actividades legislativasrealizadasporestegrupodetrabajoduranteelperiodolegislativo2003–2004;asícomolas

accionesdecontrolpolíticoefectuadas.

Como se podrá apreciar del contenido de la presentememoria, nuestra labor se ha dirigido aviabilizar la inherente función de control político que ostenta todo Parlamento y que nuestraConstituciónPolítica,ensuartículo97º,reconocecuandoestablecelapotestaddelCongresodelaRepúblicadeiniciarunainvestigaciónsobrecualquierasuntodeinteréspúblico.

En ese sentido, nuestra Comisión ha conocido, con facultades de investigación temas talescomo:elmanejoeconómicofinancieroyadministrativodelProyectoPichisPalcazú; loshechosrelacionadosconlaconversaciónentreelexfuncionariopúblicoCésarAlmeydayelfinadogeneralOscarVillanueva. Contexto que demuestra que los encargos dados por el Pleno del CongresohanrespondidonosóloalhechoquelaComisióndeFiscalizaciónyContraloría,comotal,esun“grupodetrabajoespecializadoenelseguimientoyfiscalizacióndelfuncionamientodelosórganosestatalesy,enparticulardelossectoresquecomponenlaAdministraciónPública”,sinotambiénaquelafuncióndecontrolpolíticoesinherenteatodoPoderLegislativoyqueacadaunodesusórganos lecorresponde implementar la facultad investigadoracontenidaenelartículo97ºde laConstituciónPolítica.

Asimismo,siendolaComisióndeFiscalizaciónyContraloríaunórganopolíticodisponibleparalaatenciónde los requerimientosciudadanos,hemos trabajadoesforzadamenteen laejecuciónde actividades de control de legalidad y de oportunidad política a través de una investigaciónimparcial; realizando el análisis de todas las denuncias sometidas a su consideración por laciudadaníaylaprensa.

LaPresidenciaagradecelaresponsabilidadencargada.Yesperaenhabercumplidoconlaconfianzadepositadayelencargodado.

Gracias

JavierVelásquezQuesquénPresidente

4 55

INSTALACIÓNDELOSMIEMBROS

ElCongresistaJavierVelásquezQuesquén,enlaSesióndeInstalaciónrealizadael18deAgostode2003llevadaacaboenlaSalaN°3delPalacioLegislativo,fueelegidoporunanimidadPresidentedelaComisióndeFiscalizaciónyContraloríaparaelPeríodoLegislativo2003–2004.

En tanto, laVicepresidenciade laMesaDirectivade laComisióndeFiscalizaciónyContraloríarecayóenelCongresistaJorgeMufarechNemy,y,laSecretaríaenelParlamentarioJulioGonzálesReinoso.

DurantesuintervencióneltitulardelaComisióndeFiscalizaciónagradecióladesignaciónyseñalósentirse honrado por la confianza para presidir nuevamente este grupo de trabajo, teniendo encuentaquesimilarcargoocupóenelPeríodoLegislativo2001–2002.

“Asumimos nuevamente esta delicada responsabilidad en el compromiso que un Congresodemocráticonopuedeabdicardesufunciónesencial,queesladefiscalizar”,dijoaltiempodecomprometersearealizaruntrabajoconresponsabilidad.

LaComisióndeFiscalizaciónyContraloríadelCongresodelaRepúblicaparaelperiodo2003–2004quedóconformadadelasiguientemanera:

JavierVelásquezQuesquén Presidente APRA

JorgeMufarechNemy VicepresidentePP

LuisGonzálesReinoso Secretario GPDI

MáximoMenaMelgarejo PPErnestoArandaDextre1 PPJuandeDiosRamírezCanchari2 PPGerardoSaavedraMesones PPAurelioPastorValdivieso APRAMauricioMulderBedoya APRARosaFloriánCedrón UN

1IngresaaprobadoporelPlenoel28deenerodel2004,luegosaleaprobadoporelPlenoel18demarzodel2004.2SaleaprobadoporelPlenoel28denerodel2004,luegoingresaaprobadoporelPlenoel10demarzodel2004.

6 7

JoséBarbaCaballero UNJorgeMeraRamírez SP-AP-UPPGustavoPachecoVillar FIMJorgeChávezSibina PAEduardoSalhuanaCavides3 PPCarlosArmasVela Accesitario APRAGilbertoDíazPeralta Accesitario PPLuisGuerreroFigueroa Accesitario PA RonnieJuradoAdriazola Accesitario PAYonhyLescanoAncieta Accesitario SP-AP-UPPPedroRamosLoayza Accesitario GPDIWilmerRengifoRuiz Accesitario PPJoséRiscoMontalván Accesitario GPDIHildebrandoTapiaSamaniego Accesitario UNVíctorValdezMeléndez Accesitario GPDIJuanValdiviaRomero Accesitario APRAVíctorVelardeArrunátegui Accesitario APRAEdgarVillanuevaNuñez Accesitario PA

3SaleaprobadoporelPlenoel18demarzodel2004.

6 77

SESIONESDELACOMISIÓNDEFISCALIZACIÓNYCONTRALORÍA

2.1.PLANDETRABAJO

LaComisióndeFiscalizaciónyContraloríaesungrupodetrabajoqueserigeporlosartículos34°y35°delReglamentodelCongresodelaRepública.Duranteelpresenteperíodolegislativohaestadointegradaporcatorce(14)miembrostitularesycatorce(14)miembrosencalidaddeaccesitarios.Todos ellos representantes, en forma proporcional y plural, de los grupos parlamentarios queconformanelPoderLegislativo.

Este grupo de trabajo especializado, ha basado su accionar en el Plan deTrabajo presentadoal iniciodelPeriodoLegislativo2003–2004.Enel mismosepresentaron,principalmente, lossiguienteslineamientos.

• RealizarefectivoControlPolíticosobretodaslasaltaspersonalidadesdelEstadoquegozandelasprerrogativasdelartículo99delaConstituciónPolítica.

• RealizarunaeficientelabordeFiscalizaciónsobretodoslasempresasdelEstado,GobiernosRegionales,ProcesosdePrivatizaciones,ProcesosdeAdquisicionesyengeneraltodaactividaddondeseutilicenfondosdelEstado.

• AnalizaryperfeccionarelmarconormativodelosorganismosdeControlPolíticoasícomodelosprocesosdeContratacionesyAdquisicionesconelEstado.

• EstablecernivelesdecoordinaciónconlosorganismosdelEstado,enespecialconlosentesdeControl,colegiosprofesionales,especialistas,organismosnogubernamentalesquecolaboreneneláreadeControlyFiscalización,etc.

• RealizarsesionesdescentralizadasconlafinalidadderecibirinsitulasdenunciaseinvestigarlaspresuntasirregularidadesenlosorganismosdelEstado.GobiernosRegionalesyLocales.

• Realizar tres sesiones por semana; una ordinaria y dos extraordinarias con la siguienteagenda.

• ConformarGruposdeTrabajo,enelsenodelaComisión,paralainvestigacióndedeterminadostemas.

2.2.SESIONESDELACOMISIÓN

Las sesiones ordinarias de la Comisión de Fiscalización y Contraloría fueron desarrolladas,semanalmente los días martes, a excepción de las sesiones extraordinarias (las cuales se hanrealizadohastadosvecesporsemana).

8 9

En cada una de las sesiones se debatieron y dictaminaron proyectos de ley, se conocieron lospedidoseinformessolicitadosypresentadosporlosseñoresmiembros,ylosproyectosdeinformeselaboradosenrazóndelasdiversasdenunciaspresentadasanteelsenodelacomisión.

Entreel18deagostodel2003yel 20dejuliodel2004, laComisiónharealizadountotaldeochentiséis(86)sesiones4enlapresentelegislatura,delascualestreintisiete(37)fueronconvocadasconcarácterordinarioycuarentinueve(49)enformaextraordinaria.Habiéndoselaboradodurantedoscientastreintiochohorasconveintidósminutos.

Delmismomododebemosdestacarelhechoque laComisióndeFiscalizaciónyContraloríaseconstituyóenelgrupodetrabajoquemássereunióeneltranscursodelalegislatura2003-2004siendo,porlotanto,lamásproductivaentérminoshorarios.

SESIONESDELASCOMISIONESDELCONGRESODELAREPUBLICAPERIODO2003-2004

SESIONESREALIZADAS NUMERO HORASLABORADAS

ORDINARIAS 37 108HORASCON22MINUTOS

EXTRAORDINARIAS 49 130HORAS

4Fuente:“LaGaceta”–Edicióndel17deJuliode2004

8 99

2.3LABOREFECTUADA

Elplenodelacomisión,eneltranscursodelassesiones,conocióyaprobólosinformesreferidosalasdenunciaspresentadasensuseno;siendolasiguientelalistadelosprecitadosinformes.

CUADRODEINVESTIGACIONESCONOCIDASPORELPLENODELACOMISION

INFORMES ESTADO

1 INFORME FINAL SOBRE PROBABLES IRREGULARIDADESEN EL CUARTO TRAMO DE LA CARRETERA IQUITOS–NAUTA.

SE REMITIÓ AL MINISTERIOPUBLICO,FORMALIZODENUNCIA.SEABRIÓINSTRUCCIÓN.

2 INFORME FINAL SOBRE PRESUNTAS IRREGULARIDADESEN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA SISTEMA DEALCANTARILLADODELCENTROPOBLADOPARAMONGA–BARRANCA.

SE REMITIÓ AL MINISTERIOPUBLICO Y AL MINISTERIO DEVIVIENDAYCONSTRUCCIÓN.

3 INFORME FINAL SOBRE LAS PRESUNTASIRREGULARIDADES COMETIDAS EN EL PROCESO DENOMBRAMIENTODEDOCENTES EN LASDIRECCIONESREGIONALESDEPUNO.

SE REMITIÓ AL MINISTERIOPUBLICO Y AL MINISTERIO DEEDUCACIÓN

4 INFORME FINAL SOBRE LAS PRESUNTASIRREGULARIDADES COMETIDAS POR EL PRESIDENTEDELAREGIÓNSANMARTÍN,SR.MAXHENRYRAMÍREZGARCÍA,FUNCIONARIOSYOTROS.

SE REMITIÓ AL MINISTERIOPUBLICO,FORMALIZODENUNCIA,SEABRIÓINSTRUCCIÓN.

5 INFORME FINAL SOBRE EL CASO DEL AUDIO DELPRESIDENTE DE LA REGIÓN LIMA MIGUEL ANGELMUFARECH.

SE REMITIÓ A LA SECRETARIAGENERAL DEL PARTIDO APRISTAPERUANA.

6 INFORME FINAL SOBRE PRESUNTAS IRREGULARIDADESEN LA CONSTRUCCIÓN INTERCAMBIOVIAL EN LAAV.GUARDIACHALACA.

ABSOLVIERON DERESPONSABILIDAD.ALARCHIVO

7 INFORMEFINALSOBRELACARTAREMITIDAPORELSR.CARLOS PICHILINGUE GUEVARA, DONDE DENUNCIAQUE EL PERIODISTA SR. UMBERTO JARA FLORES, LEOFRECIO BENEFICIOS PERSONALES A CAMBIO DEACEPTARUNA ENTREVISTA EN LAQUE RECONOCERÍASER MIEMBRO DEL GRUPO COLINA E INVOLUCRARAA JEFES MILITARES E INCULPARA AL EX PRESIDENTEALBERTO FUJIMORI FUJIMORI EN LA COMISION DEILÍCITOSPENALES.

SE REMITIÓ AL MINISTERIOPUBLICO.

8 INFORMEFINALSOBRELASGRAVESIRREGULARIDADESEN PROCESO DE LICITACIÓN Y SUSCRIPCIÓN DELCONTRATO DE CONCESIÓN DEL DERECHO DESUPERFICIE DE LAS ÁREAS DE INFLUENCIA DELPROYECTODELTERMINALMARÍTIMODEPUERTOETENAFAVORDELAEMPRESAINVERSIONESSTOPS.A.

SE REMITIÓ AL MINISTERIOPÚBLICO,FORMALIZODENUNCIA,SEABRIÓINSTRUCCIÓN.

10 11

9 INFORME FINAL SOBRE LAS PRESUNTASIRREGULARIDADES EN LA EMISIÓN DEL DECRETOSUPREMO N° 047-2003/EF, PARA FAVORECER A UNADETERMINADA PERSONA, Y CONTRATACIÓN DEPERSONALVINCULADOALEXMINISTRODECOMERCIOEXTERIORYTURISMOSR.RAÚLDIEZCANSECO.

SE REMITIÓ AL MINISTERIOPÚBLICO, Y A LA COMISIÓNPERMANENTELAQUEAPROBÓLAACUSACIÓN CONSTITUCIONAL YRECOMENDÓLAINHABILITACIÓNDE FUNCIÓN PÚBLICO PORTRESAÑOS

10 INFORMEFINALSOBRELADENUNCIAPRESENTADAPORLOSTRABAJADORESDELAEMPRESAAGROINDUSTRIALPUCALÁS.A.PORPRESUNTASIRREGULARIDADESENELCONTRATODETRANSFERENCIADEACCIONES.

SEREMITIÓACONASEV.

11 MOCIÓNDEORDENDELDÍAN°3505–ENCARGODECONSEJODIRECTIVO.“INVESTIGARLAS INFRACCIONESE IRREGULARIDADESOCURRIDAS CON LA EMPRESA ECASA; LAS RAZONESYCAUSASPORLASQUEELPROCURADORPUBLICOACARGODELOSASUNTOSJUDICIALESDELMINISTERIODE ECONOMÍAY FINANZAS,AUNNOHACUMPLIDOCONLODISPUESTOENLARESOLUCIÓNMINISTERIALNO.159-98-EF/10,ASIMISMOINVESTIGUELASCAUSASY RAZONES PORQUE LA CONTRALORÍA GENERALDE LA REPÚBLICA ACTUÓ CON LENTITUD PARADETERMINAR LAS RESPONSABILIDADES CIVILES DELOS EX DIRECTORESY EX GERENTES DE LA EMPRESAECASA.”

SE REMITIÓ A LA CONTRALORÍAGENERAL DE LA REPÚBLICAY ALARCHIVODELCONGRESO

12 ENCARGODELPLENODE LACOMISIÓNAGRUPODETRABAJOSOBRE INVESTIGACIÓNDELADENUNCIADELOS CAMPESINOS DELVALLE DE RÍO GRANDE SOBREIRREGULARIDADESCOMETIDASPOREXFUNCIONARIOSPÚBLICOSCONTRALAEMPRESAECOMUSA.

SE REMITIÓ AL MINISTERIOPÚBLICOYALACORTESUPERIORDEJUSTICIADEICA

13 SOBRE LA MOCIÓN DE ORDEN DEL DÍA N° 1713- COMISIÓN INVESTIGADORA PARA QUE SE EVALÚE,FISCALICEY DICTAMINE SOBRE LO RELACIONADO ALMANEJOECONÓMICO,FINANCIEROYADMINISTRATIVODELPROYECTOESPECIALPICHISPALCAZÚ,DESDE1993ALAFECHA.

SEREMITIÓALAPRESIDENCIADELCONGRESO, A LA PRESIDENCIADEL CONSEJO DE MINISTROS,AL CONSEJO NACIONAL DEDESCENTRALIZACIÓN.

14 SOBRE LA MOCIONES DE ORDEN DEL DIA NºS 5193,5196 Y 5198-COMISION INVESTIGADORA PARA QUESE INVESTIGUEELCASODEL SEÑOR CESARALMEYDATASAYCO Y LAS SUPUESTAS REUNIONES SOSTENIDASCONELGENERALOSCARVILLANUEVAVIDAL,YSOBREAQUELLOSQUERESULTENRESPONSABLES.

SE REMITIO AL MINISTERIOPUBLICO

15 INFORME FINAL SOBRE LAS PRESUNTASIRREGULARIDADES DENUNCIADAS EN LAADMINISTRACIÓN DEL GOBIERNO REGIONAL DEPUNO.


10 1111

16 INVESTIGACIÓNSOBRELASPRESUNTASIRREGULARIDADESCOMETIDASENLAEJECUCIÓNDELAOBRA:REHABILITACIÓNYMEJORAMIENTODELACARRETERACAJAMARCA–BAÑOSDEL INCA,TRAMOOVALOMUSICAL – COLEGIOANDRÉSAVELINOCÁCERES.

SE REMITIO AL MINISTERIOPUBLICO A LA CONTRALORÍA YALCOLEGIODE INGENIEROSDELPERÚYCAJAMARCA

17 INFORMEDE LA INVESTIGACIÓN SOBRE EL EMBARGOREALIZADOPORRENATOCORZO,ENREPRESENTACIÓNDE NOVOTEC, SOBRE LAS CUENTAS EN SUIZA DEVLADIMIRO MONTESINOS INTERVENIDAS POR ELESTADO PERUANO Y LA PARTICIPACIÓN DEL EXEMBAJADORALFREDONOVOAPEÑA


18 INFORME SOBRE LA INVESTIGACIÓN DELINCUMPLIMIENTODELALEY7941YSUREGLAMENTOD.S. N° 020-2003-ED, SOBRE EL CONCURSO PÚBLICOPARA NOMBRAMIENTO DE DOCENTES DE LOSGOBIERNOSREGIONALESDE LORETO,UCAYALIY SANMARTÍN.


19 INFORMESOBRELAINVESTIGACIONDELASPRESUNTASIRREGULARIDADESENLAREGIÓNLORETO.

SE REMITIO AL MINISTERIOPUBLICO, A LA CONTRALORÍAGENERALDELAREPUBLICA

20 INFORMEDE LA INVESTIGACIÓNDE LAADQUISICIÓNDE CALZADO POLICIAL Y OTROS, EN EL MARCO DELA LICITACIÓN PÚBLICA NACIONAL N° 001-2002/IN/DIRECO.

SE REMITIO A LA CONTRALORÍAGENERALDELAREPUBLICA

21 INFORMESOBRELAINVESTIGACIONDELASPRESUNTASIRREGULARIDADES EN LA UNIVERSIDAD NACIONALJORGEBASADREGROHMANNDETACNA.

SE REMITIO AL MINISTRIOPUBLICO, A LA ASAMBLEANACIONALDERECTORES

22 INFORME SOBRE LA INVESTIGACIÓN AL PROYECTODE DESARROLLO DE PUEBLOS INDÍGENAS Y AFROPERUANOS–PDPIA.

SE REMITIO A LA CONTRALORÍAGENERALDE LAREPUBLICA,A LAPRESIDENCIA DEL CONSEJO DEMINISTROS.

23 INFORMESOBRELAINVESTIGACIONDELASPRESUNTASIRREGULARIDADESENELPROCESODEINTERVENCIÓNYLIQUIDACIÓNDELBANCONUEVOMUNDO.

SE REMITIO A LASUPERINTENDENCIA DE BANCAYSEGUROS Y A LA CONTRALORÍAGENERALDELAREPUBLICA

24 INFORMESOBRELAINVESTIGACIONDELASPRESUNTASIRREGULARIDADESENLAINSTALACIÓNDEMEDIDORES,SOBRECOSTOS DE TARIFAS, PROCESO JUDICIAL CONEMPRESACOVISAYDEUDAACOLFONAVI,QUERECAENSOBREGESTIÓNDEEPSEL-LAMBAYEQUE.

SE REMITIO A LA EMPRESA EPSELDELAMBAYEQUE

25 INFORME SOBRE LA INVESTIGACION SOBRE LASPRESUNTAS IRREGULARIDADESENLAPRESIDENCIADELAREGIÓNDEMOQUEGUA.

SE REMITIO AL MINISTERIOPÚBLICO,ALCONSEJONACIONALDEDESCENTRALIZACIÓN.

12 13

26 INFORMESOBRELA IVESTIGACIONDELASPRESUNTASIRREGULARIDADES COMETIDAS POR LA DIRECCIÓNREGIONALDEAGRICULTURADEUCAYALI.


27 INFORMESOBRELAINVESTIGACIONDELASPRESUNTASIRREGULARIDADESDENUNCIADASPORLOSREGIDORESDE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL SANTA–CHIMBOTE.

APROBADOCONLASFACULTADESOTORGADASENLASESIÓNEL22DEJUNIODEL2004.SEREMITIOALMINISTERIOPUBLICO.5

28 INFORMESOBREPRESUNTAS IRREGULARIDADESENLACARRETERASHIRAN/OTUZCO

APROBADOCONLASFACULTADESOTORGADASENLASESIÓNEL22DE JUNIO DEL 2004. SE REMITIOA LA DIRECCIÓN EJECUTIVA DEPROVIASNACIONALES

29 INFORME SOBRE LA INVESTIGACIÓN A LA ONGAPRODEBIY SUS PRESUNTOSVINCULOS CON LA SRAJUANA RODRÍGUEZ ESPOSA DE FERNANDOTOLEDOMANRIQUE,VINCULO QUE LE PERMITIO CONTRATOSCONPROVIASRURAL

APROBADOCONLASFACULTADESOTORGADASENLASESIÓNEL22DEJUNIODEL2004.

30 INFORME PRELIMINAR SOBRE LAS ACTIVIDADESDE CESAR AUGUSTO ALMEYDA TASAYCO COMOFUNCIONARIOPUBLICO

Asimismo,cabedestacarquehansido,deacuerdoalcuadroqueacontinuaciónpresentamos,lasentidadespúblicaslasmásquejadasanteelsenodelacomisión,fueronlassiguientes.

5 En la sesión de fecha 22 de junio del 2004, con el quórum reglamentario (asistencia de los señorescongresistasRosaFlorián,MauricioMulder,JorgeMera,JuandeDiosRamírez,MáximoMena,JorgeMufarechyJavierVelásquezQuesquén,laPresidenciainformóalPlenodelaComisiónque,restandounasemanaparaterminartodoslostrabajosdelaComisión,eranecesarioquelosGruposdeTrabajoentregaransusrespectivosinformes;sugiriéndosequedichaentregafuerahechahastael25dejunio.Poniendoluegoaconsideraciónqueencasodenoserentregadosaquellos,seríalaComisiónlaquereasumiríalalaboryculminaríaelinformepertinenteatravésdelaasesoría.

Sometidoeltemaaconsideración,fueaprobadoporunanimidad.

También fue aprobada la suscripción por parte de la Presidencia o de laMesa Directiva de los informesderivadosdelasdenunciaspresentadasantelaComisión.

12 1313

COMISIÓNDEFISCALIZACIÓNYCONTRALORÍACUADRODEDENUNCIAS

INSTITUCIÓNDENUNCIADA N°DEDENUNCIAS

ENTIDADESPÚBLICAS 189

MINISTERIOSDELESTADO 179

GOBIERNOSLOCALES 162

DENUNCIASDENATURALEZAPRIVADA 91

PODERJUDICIAL 66

GOBIERNOSREGIONALES 39

EsSALUD 32

INSTITUCIONESFINANCIERAS 22

AUTORIDADESUNIVERSITARIAS 20

SEDAPAL 14

BANCODELANACIÓN 13

CONTRALORÍAGENERALDELAREPÚBLICA 10

PRONAA 10

SUNAT 07

CORPAC 07

COFOPRI 06

SBS 05

ASAMBLEANACIONALDERECTORES 05

INRENA 04

PRONAMACHS 04

INDECOPI 04

SUNARP 05

FONCODES 04

INTERCEPTACIÓNTELEFÓNICA 04

INPE 02

CONASEV 01

JNE 01

RENIEC 01

SUNASS 01

TOTAL 908

14 1515

FUNCIÓNLEGISLATIVA

Deconformidadaloestablecidoenelartículo4ºdelReglamentodelCongresodelaRepública,lafunciónlegislativacomprendeeldebateylaaprobacióndereformasdelaConstitución,deleyesyresolucioneslegislativas,asícomosuinterpretación,modificaciónyderogación.

Encumplimientodedichanormayenlotambiénestablecidoenelartículo35ºenelmismocuerpolegal,nuestracomisiónrecibióuntotaldecientocuarentisiete(147)proyectosdeley.

Deaquellos,cientoveintiuno(121)fuerondictaminados,ycuarenticuatro(44)seconvirtieronenleydelaRepública.

3.1.PRESENTACIÓNGRÁFICADELTRABAJOLEGISLATIVOREALIZADO

Lasiguienteeslapresentacióndelalaborrealizadaenvirtuddelafunciónlegislativarealizada.

3.1.1ProyectosdeLey

La Comisión del total de proyectos de ley señalados recibió de la legislatura 2002-2003setentiséis(76)delasmismas.

Proyectosdeleyrecibidos 76

Proyectosdeleyingresados 71

TOTAL 147

3.1.2Proyectosdeleydictaminados

Enloquerespectaalalaborlegislativa,serecibieronuntotaldecientocuarentaysiete(147)proyectos de ley, de los cuales se dictaminaron ciento veintiuno (121); constituyendo unochentaydosporciento(82%)deproductividad.

16 17

Asimismo,delcienporciento(100%)delosproyectosdeleydictaminadosel59%fuedictaminadofavorablemente.

PROYECTOS

PROYECTOSCONDICTAMEN 121

147

PROYECTOSENCOMISIÓNSINDICTAMEN 26

PROYECTOSDICTAMINADOS

APROBADOS 71

121

DESAPROBADOS(ARCHIVOONOAPROBADOS)

34

RETIRADOS 0

PORDEBATIR 16

3.2LEYAPROBADAENLACOMISIÓNDEFISCALIZACIÓNYCONTRALORÍA–LEGISLATURA2003-2004

Durantelalegislatura2003-2004,sehaaprobadolasiguienteLey.

3.2.1LEYQUEMODIFICALALEYNº26850,LEYDECONTRATACIONESYADQUISICIONESDELESTADO

Númerodeley : 28267 FechadeDación : 5demayodel2004 FechadePromulgación : 1dejuliodel2004 FechadePublicación : 3dejuliodel2004

Proyectos de Ley Nºs 8474, 7580, 8067, 7580, 8067, 7492, 7749, 7582, 8125, 7578, 7579,7865, 8329, 8368,8436, 7580, 7472, 7986, 8188, 9104, 6554/2003-CR; 5507, 4542, 7267,

16 1717

6847,3259,7712,7106,7411,6464,5725,4330,4447,4905,5152,5202,5343,5507,5554,5556,6328,5684,7194,5631,3969/2002-CR;3133,3099/2001-CR, presentadosporelPoderEjecutivo, la Presidencia del Consejo deMinistros, la ContraloríaGeneral de la República, losseñoresCongresistas JoséCarlosCarrascoTávara,Celina Palomino Sulca, MercedesCabanillasBustamante,VíctorEduardoVelardeArrunátegui,HéctorChávezChuchón,IvánOswaldoCalderónCastillo, Fabiola Morales Castillo, Emma Vargas de Benavides, Luis Solari de la Fuente, LuisGonzalesReynoso, JoséCarlosCarrascoTávara,RafaelValenciaDongoCardenas,AnteroFlorezAraozEsparza,AlejandroOreMora,JoséLuisRiscoMontalván,SantosJaimeSerkovic,AlejandroOreMora, Jacques RodrichAckerman, JavierDiezCansecoCisneros,HéctorChávezChuchón,LuzDorisSánchezPinedo,RafaelValenciaDongo.CésarAcuñaPeralta,RafaelAitaCampodonico,JoséBarbaCaballero,KuennenFrancezaMarabotto,ArturoMaldonadoReategui,RafaelReyRey,ErnestoHerreraBecerra,HildebrandoTapiaSamaniego,MarujaAlfaroHuerta,NataleAmprimoPla,AlcidesChamorroBalvín,XavierBarrónCebreros,AdolfoLatorreLópez.

EstaLeytieneporobjetomodificarlosartículos1,2,3,4,6,8,9,11,12,13,17,18,19,20,21,22,23,27,28,30,31,32,33,37,38,40,41,43,52,53,54,55,57,58,59,64,TerceraySétimaDisposicionesComplementarias,asícomocrearelTítuloVlldenominadodelSistemaElectrónicodeAdquisiciones y Contrataciones del Estado, con los artículos 66, 67, 68 y 69 de la Ley deContratacionesyAdquisicionesdelEstado,LeyNº26850.

Destaca la creación del Registro Nacional de Proveedores, bajo la administración deCONSUCODEyconcarácterdesconcentrado(afindedisminuir loscostosdetransaccióna laspequeñas y microempresas localizadas en las diversas regiones del país.). El mismo permitiráteneruncontrolsistemáticodelosproveedoresquedeseenincursionarenlascontratacionesconelEstado,garantizandoelcumplimientode los requisitosmínimos legalesqueseofrezcana lasEntidades del Sector Público.Tiene como finalidad transformarse en un elemento de apoyo enla tomadedecisionesdecomprasycontratacionespara lasentidadespúblicasy simplificar lostrámitesdeidentificaciónyvalidacióndelosproveedores.Ycontendráinformaciónendetalledelosproveedoresclasificadosporrubrosyporsuubicación,informaciónactualizadasobreaspectoslegalesyfinancierosdelosmismos,calificacióndeproveedoresycontratosquehayarealizadoyaquemantendráunregistrodelacalificacióndepostventaparafuturasevaluaciones.

DelmismomodosehaestablecidoelSistemaElectrónicodeAdquisicionesyContratacionesdelEstado (SEACE) que permitirá el intercambio de información y difusión sobre las adquisicionesy contrataciones del Estado, así como la realización de transacciones electrónicas. Estará bajola administración del CONSUCODE, y los actos realizados por aquel que cumplan con lasdisposiciones jurídicas vigentes poseerán la misma validez y eficacia jurídica que los actosrealizadospormediosmanuales.

18 19

FUNCIÓNDEFISCALIZACIÓN

YCONTROLPOLÍTICO

Producto de las investigaciones efectuadas, se conocieron treinta (30) informes y proyectos deinformes,sobretemasrelevantes.EntreellosdestacanelencargodadoporelPlenodelCongresopara investigar la relación entre el ex consejero presidencial y ex funcionario público, CésarAlmeydaTasaycoconelgeneralOscarVillanuevaVidal;elinformesobreelProyectodeDesarrollode Pueblos Indígenas, Amazónicos y Afroperuanos; y las investigaciones a la gestión de losPresidentesdelaRegiónLima,RegiónSanMartín,RegiónPuno,RegiónLoreto,RegiónUcayali,RegiónSanMartín.

INFORMESELABORADOSSOBRELABASEDEINVESTIGACIONESALOSGOBIERNOSREGIONALES

REGIONES FECHADELACUERDO INFORME

SANMARTIN Investigar las presuntas irregularidadescometidas por el Presidente de la RegiónSan Martín, señor Max Ramírez García,funcionariosdelGobiernoRegionalyotros.

El informe fue aprobado en eltranscursodelasesióndefecha16deSetiembrede2003;determinandolaexistenciaderesponsabilidades.

PUNO Investigar la gestión del Presidente delGobierno Regional de Puno, Sr. DavidJiménezSardónyotrosfuncionarios.

El Informe correspondiente fueaprobado, en la sesión del 18 deMayo de 2004; determinando laexistenciaderesponsabilidades.

LORETO

SANMARTIN

UCAYALI

InvestigarelincumplimientodelaLey27941ysuReglamentoelDecretoSupremoNº020-2003-ED, que aprobó el Concurso Públicopara el nombramiento de docentes en losGobiernos Regionales de Loreto, Ucayali ySanMartín,entreotros,desconociéndoselasadjudicaciones realizadas por el MinisteriodeEducacióneimpidiéndoselaposesióndelcargodelosdocentes.

El Informe fue aprobado durantela sesión de fecha 1 de julio del2004;determinandolaexistenciaderesponsabilidades.

LORETO Investigar laspresuntas irregularidadesen laPresidenciadelaRegiónLoreto

Elinformefueaprobadoel1deJuliode2004;determinandolaexistenciaderesponsabilidades.

UCAYALI Investigar las presuntas irregularidadescometidas por la Dirección Regional deAgriculturadeUcayali

El informe correspondiente fueaprobado en la sesión de fecha 1de Julio de 2004; determinando laexistenciaderesponsabilidades.

MOQUEGUA Investigar las presuntas irregularidades enla administración delGobiernoRegional deMoquegua

ElInformefueaprobadoel1dejuliodel2004;determinandolaexistenciaderesponsabilidades.

18 1919

Lasiguientees larelaciónyeldetalledelos informesevacuadosyaprobadosporelsenodelacomisión.

4.1. INVESTIGACIONES POR ENCARGO DEL PLENO CON PRERROGATIVAS DEINVESTIGACIÓN

LaComisióndeFiscalizaciónyContraloríarecibióporencargodelPlenodelCongreso,envirtuddelaaprobacióndeMocionesdeOrdendelDía,prerrogativasdeinvestigaciónenlossiguientescasos.

4.1.1.ProyectoEspecialPichisPalcazú

ElPlenodelCongresodelaRepública,ensusesiónrealizadael16deOctubrede2003aprobólaMocióndeOrdendelDíaN°1713quedeterminalainvestigacióndelProyectoEspecialPichisPalcazúrespectoalaevaluación,fiscalizaciónydictamensobreelmanejoeconómico,financiero,administrativoeirregularidadesdenunciadasenelperíodo1993–2003.Elacuerdodispone:

• LaconformacióndelaComisiónInvestigadoraparaqueevalúe,Fiscaliceydictaminesobrelorelacionadoconelmanejoeconómico,financieroyadministrativodelProyectoEspecialPichisPalcazú,desdeelaño1993alafechadelacuerdo,afinqueenunplazode120díassedecuentaalaRepresentaciónNacionalsobrelasrecomendacionesalasquesehallegado.

• InstaralPresidentedelConsejodeMinistrosparaquedispongalassiguientesaccionesrespectoalProyectoPichisPalcazú:

-LaReorganizaciónOrgánicayFuncional-LaReformulacióndemetasyobjetivos-ReprogramacióndelPresupuesto2002-2006-Informesobrelasaccionesrealizadas,enplazonomayorde60díascalendario.

• c)SolicitaralaContraloríaGeneraldelaRepúblicaqueremitaalaComisióndeInvestigacióntodalainformacióncorrespondienteaexámenesy/ointervencionesdeauditoríasalProyectoEspecialPichisPalcazú,correspondientesalperiododeinvestigación.

Habiéndose abocado nuestra comisión a conocimiento de la materia, se aprobó el informepertinenteel11deMayode2004,porunanimidad.

Lassiguientessonlasconclusionesyrecomendacionesalasquesearribaron.

A. CONCLUSIONES

1. El Proyecto Especial Pichis Palcazú esunórganodesconcentradode ejecucióndel InstitutoNacional de Desarrollo, constituido como una Unidad Ejecutora con autonomía técnica,económica, financiera y administrativa. Para la Coordinación Institucional dependefuncionalmentedeGerenciadeProyectosenSierraySelva.

2. LafinalidaddelProyectoEspecialPichisPalcazúesimpulsareldesarrollointegralysostenibledelaSelvaCentral,mediantelaejecucióndeprogramasdedesarrollomultisectorialquepermitanelaprovechamientodelosrecursosnaturalesdelaregión,lapreservacióndelaecologíayelmedioambiente.

20 21

3. El presente dictamen de la Comisión de Investigación, cumpliendo el mandato del Pleno,ademásdedetectarlasirregularidadesenelmanejo,administrativo,económicoyfinanciero,identificaelaspectonormativoyenesencialarealidadqueatraviesanlaspoblacionesenelámbitodeunmomentoysituacióndeterminada,respondiendoalanecesidaddevisualizarsiatravésdelproyecto,talycomooperaenlaactualidadesposiblealcanzarlosobjetivosdelDesarrollosostenibleenlaSelvaAltaCentral.

4. Utilizando comomarcode análisis los conceptosde reingeniería deProcesos, así como sumetodologíadetrabajo,sehaidentificadoencadaunadelaetapasdelProyecto,lasposiblesfallasuomisionesquealaorganizaciónleimpidenlograrsusobjetivos.Ysehaestablecidoquelaestructuradelaorganizaciónnoeslaadecuadaparaalcanzarlosfines.

5. ElProyectoEspecialPichisPalcazúrequiereunrediseñorápidoydrásticodelaestrategiadelosprocesos,delaspolíticasdelasinstitucionesinvolucradasydelaestructuraorganizacional,quepermitiráoptimizarlosflujosdetrabajo,laeficienciayeficaciadelosserviciosyasícumplirlosfinestrazados,bajolaadministracióndelasRegionesPasco,JunínyHuánuco.

6. INADE,debecumplirunafunciónplanificadora,articuladoraydesupervisión,entantoquelaadministraciónyejecucióndelasobrassedebentransferirdeinmediatoalasRegiones.

7. INADE,debeperteneceralaPresidenciadelConsejodeMinistros,reparticióndelEstadoalaquepertenecióyestructuralmentelecorresponde,porelrolqueleencomiendaartículoN°16delDecretoLegislativoN°560-LeydelPoderEjecutivo,estoescolaborarconelPresidentedelaRepúblicaenladireccióndelaPolíticaGeneraldelgobiernoycoordinarlaactividadintersectorialde la función política administrativa del Estado ymantener los niveles de coordinación delPoderEjecutivoconlosgobiernosregionalesylocales.LacompetenciadelInstitutoNacionaldeDesarrollotrasciendelacompetenciadelSectordeVivienda,ConstrucciónySaneamiento.

8. LaRegión,respectoacadaSub-Proyectodebevalidarelmarcoestratégico,esdecirlavisiónylamisióndelProyecto,paraidentificarclaramentelosproductosylaestrategia,paraestablecerla estructura orgánica.Asimismo, previamente identificará cuales son los nuevos actores oelementosqueconcurrenallogrodelamisión,loqueconducedirectamenteaidentificarqueproductosseelaboranconlosfactoresidentificados.

9. INADEy lasRegionesvinculadasdebenredefinir losusuariosde losproductosdelProyectoy Sub-Proyectos así como los requerimientos de éstos. Se deberán identificar y estratificanlosusuarios,ydeterminarcualessonsusnecesidades,evaluándolosentérminosdecuantosrecursossenecesitanparaproporcionarlesplenasatisfacción.Conocidoslosproductosylosusuariosdebenidentificarselosprocesos,sub-procesosyactividadesquefinalmentellevaránalacreacióndeunaorganizaciónquegenerevalor,yestéorientadaasatisfacerlasnecesidadesdelosusuarios.

10. Enelmodeloestructuralperuano,lasRegionessonunarealidadplenaenlamedidaquelaspoblaciones las constituyan como entes geográficos, sociales é históricos. La Constituciónseñala que tienen autonomía política, económica y administrativa en los asuntos de sucompetenciay lescorrespondedentrodesu jurisdicción lacoordinaciónyejecuciónde losplanesyprogramassocio-económicosregionales,asícomolagestióndeactividadesyserviciosinherentesalEstado.

11. La asignación de competencias y funciones a cada nivel de gobierno debe ser equilibraday adecuada a la mejor prestación de servicios del Estado a la comunidad, por ello ladescentralizaciónesunprocesoconstantecontinuoyde realización gradualypor etapas

20 2121

progresivas y ordenadas, conformea criteriosquepermitan la adecuada y clara asignaciónde competencias y transferencias de recursos del Gobierno Nacional hacia los GobiernosRegionalesyLocalesevitandoduplicidadysuperposicióndefunciones,facilitandodeterminarlaresponsabilidadadministrativayfuncionalenlaprovisióndeservicios,asícomopropiciareincentivarlarendicióndecuentasdelosfuncionarios,creandomecanismostransparentesyprevisiblespromoviendolaintegraciónregionalylaconstruccióndeMacroRegiones.

12. En asignación y transferencia de competencias prima el principio de Subsidiaridad, por elcualelgobiernomáscercanoalapoblación,eselmásidóneoparaejercerlacompetenciaofunción,porconsiguienteelgobiernonacionalnodebeasumircompetenciasquepuedansercumplidasenformamáseficienteporlosGobiernosRegionales.

13. LaLeyOrgánicadeGobiernosRegionalesensuartículo91prevéladenominadaCoordinaciónInterregional,quesegeneraainiciativadelosGobiernosRegionalesodelConsejoNacionaldeDescentralización,mediantelacual losGobiernosRegionalespodránestablecer,porcomúnacuerdo,JuntasdeCoordinaciónInterregionalcomoespaciosdecoordinacióndeproyectos,planesyaccionesconjuntas,lascualessematerializaránatravésdeconveniosdecooperación,procurandolaconsolidacióndecorredoreseconómicosyejesdeintegraciónydesarrollo,conlafinalidaddeconsolidarlosfuturosespaciosMacroregionales.

14. ElProyectoEspecialPichisPalcazúesunplandedesarrollo,ycomotalparalograrsuobjetivo,para lo cual debe redimensionarse y ser concebido dentro de una visión integral y estarenmarcadoenunordenamientoaniveldePolíticadeEstadoyacordeconlapolíticamundialdeldesarrollosostenible,quebuscaelevarlacalidaddevidadelpobladorlocalatravésdelaadministraciónyusosostenidodesusrecursosnaturales,considerandoalhombrecomogestoryejeúnicodesudesarrollo.

15. ElProyectoEspecialPichisPalcazú,noesunProyectodealcancenacional,sinointerregional,porloquedeacuerdoconloprevistoporlaLeydeDescentralizacióndebeseradministradodirectamenteporlasRegionesinvolucradas,máximesielartículotercerodelaLeyOrgánicade INADE, señala que le corresponde también, a solicitud de los Gobiernos Regionales,proporcionaroconcertarlaasistenciatécnicaquerequieranparaeldesarrollodesusproyectosdeinversión.Pero,bajoloslineamientosdelaPolíticadeDescentralizaciónyparanoperderlavisiónintegraldelaAmazonía,debeconformarseunaMacroregión,dadoquesetratadeunasolaUnidadGeoeconómica.

16. El Instituto Nacional de Desarrollo, debe replantear el Proyecto dividiéndolo en tres sub-proyectos,efectuarlatransferenciadelosactivosypasivosdelProyectoPichisPalcazú,paraquecadaRegiónadministre,loquelecompetedentrodesujurisdicción,diseñandounmodelodetransferenciaqueimpidaqueloslogrosalcanzadoscomounidadsedesvirtúen.Lasobrasde infraestructuraqueesténdentrodosomásRegionesse tendránqueadministrara travésdeConvenios Interregionales en tanto se formen lasMacroregiones; conello se contribuiráa poder determinar futuras responsabilidades y ejercitar un controlmás efectivo. El INADEdebereservarselafunciónplanificadora,articuladoraysupervisoradelProyectoEspecialPichisPalcazú.

17. Para atender las demandas y aprovechar las ofertas de infraestructura se deben establecercriterios para la focalización de acciones y la asignación de recursos para el equipamientosocialyserviciosbásicosaimplementarseenlosdiferentescentrosurbanosyrurales,losquesedebenestablecerenfuncióndelascaracterísticasparticularesdelaUnidadGeoeconómica,lapoblacióndelosmismos(tantocuantitativamente,comocualitativamente,alpriorizarlasáreasdeocupacióndelasComunidadesIndígenas),sudistanciaalrestodelámbitofuncionalyel

22 23

tipodeáreageográficaenqueseencuentran(predominantementeruralourbana,oenzonadefronterainternacional),loscualeshandeconstituirelfuturocapitalsocialolaofertasocialdeláreadeestudio,evaluándosedelimpactoefectivodelasinversionesenlaarticulaciónfuncionaldelterritorio.

18. El éxito de lo propuesto, dependerá de la acción concertada entre los sectores público yprivado,conlafinalidaddeprocurarunacondicionamientoacordeconloslineamientosparaelordenamientoterritorial.Serequierecanalizarlasinversionespúblicasyprivadas,apartirdelageneracióndeespaciosdeconcertaciónydelaidentificacióndetemasclavesparalasolucióndelaproblemáticavinculadaalaimplementacióndedotacionesurbanasydepropuestasquesiendoelaboradasenconsenso,seancapacesdeconvocarelinterésyelcompromisodetodoslosagentes.

19. LaSelvaAltaCentralpresentadosimportantesproyectosdevinculaciónnacional.UnoeseldecontinuarconlaCarreteraMarginal,apartirdeltramoSatipo-Mazamari–SanMartíndePangoaysuextensiónalaslocalidadesdeKiatariyKubantiaAlta,queseproyecta,comotrazo,hastalalocalidaddePto.Rico,paraluegosalirdelaU.G.E.,tambiéncomotrazo,porelmargenizquierdodelríoApurímacyllegarhastaSanFrancisco,enlaprovinciadeLaMar,enAyacucho,dentrodelterritoriodelaU.G.E.SelvaAltaSur.

20. La SelvaAltaCentral tambiénpresentauna considerable vialidadpara la zonade cercade3,040Kms.,contrastandoconellalacalidaddesusuperficiederodamiento,enlaqueel31%sontrochascarrozables,el13%víassinafirmaryel50%sonvíasafirmadas;porlogeneralenmalestado.Dentrodeestavialidad,seencuentralaCarreteraMarginal,quepenetraenlaU.G.E.porlaprovinciadePto.Inca,coneltramoVonHumbolt–Pto.Inca–Pto.Bermúdez–VillaRica,para luegoencontrarseconlacarreteramencionada,enel tramodeLaMerced–Satipo.

21. LaUnidadGeoeconómicapresentadosríos,sobretodoensustramosfinales,enlosquesepuededesarrollarunadecuadotransportefluvialdecargaypasajeros.EstossonelPachiteay elTambo y en menor grado están los ríos: Ene, Pichis y Perene; que no presentan unainfraestructuratécnicaparaestosfines,sinoqueporlogeneralsonatracaderosartesanalesenlasplayasdelosríos.

22. EnChanchamayo,SatipoyOxapampa,laactividadextractivadelosrecursosforestalesseestárealizandosinelmenorordenamientoposible,conausenciadesupervisióntécnicayenformairracional,sintomarencuentalareposicióndelosárbolesextraídosyfueradetodocontrolcontradiciendo la importancia mundial dada a la biodiversidad, al extremo de romper elequilibriodelecosistemaoriginal,alterandoelclimaysuperficieagrícola.Lasostenibilidaddelosrecursosrenovablesestáamenazadaysinoseadoptanmedidaspararevertirestasituacióneldañosetornaráirreversible,comprometiendoelbienestardefuturasgeneraciones.

23. Hayunaincipienteinformacióneinvestigaciónsobreelestadoactualdelabiodiversidadydetecnologíasadecuadasparasumanejoyaprovechamientosostenido.

24. La Selva Alta Central se encuentra en una situación económica de estancamiento, al noencontrarsedebidamentearticuladaconloscentrosymercadosprincipalesdesusrespectivasjurisdiccionesregionales,debidoprincipalmentealasdeficientesvíasdecomunicación,energíae infraestructura productiva, las cuales limitan enormemente la utilización eficiente de losrecursosnaturales.

25. Lademandainsatisfechaenelsectorenergíaylafaltadecapitalesfrescosnopermitequeseaprovechenracionalmentelosrecursosnaturaleseimpidelatransformacióndelosexcedentes

22 2323

delaproducciónagropecuariaenlaRegión,porelloeláreadeestudioseencuentrapostergadaysemantienecomounespacioeconómicoestancado,dondeprimanlaseconomíasextractivas,sinmayorvaloragregadoqueocupanalamayorpartedelapoblación,dondenoserealizaningunatransferenciatecnológicaquehagamásrentableasusproductos.

26. Latecnologíayelconocimiento,productosdelacreatividad,laciencia,laexperimentaciónylaexperienciainnovativa,sonunaherramientapoderosaparalaeficiencia,lacompetitividadyeldesarrollosostenible.Sinembargo,bajounentornodedistorsioneseconómicas(subsidios,exoneraciones)nosehadesarrollado,ynosencontramosconunsectorruralempobrecidoconelpredominiodesistemasdeproduccióndesubsistenciaysinorientaciónhaciaelmercado.

27. Lainfraestructuravial,elmantenimientodepuentes,caminosrurales,ycarreteras,eslimitadoy eleva los costos de producción y transporte, reduciendo los beneficios de la actividadagropecuariaycomercial,asícomoconstituyeunfrenoalaintegraciónsocialycomercialdelospueblosdelinteriordelaSelvaCentral.

28. LaparticipacióndelEstadoeneldesarrollosocio-económicodeláreadeestudiosecristalizamediantelainversiónpúblicaejecutadaporlosdiversossectoresyorganismosdelEstado;entreelloselProyectoEspecialPichisPalcazú,enelquese ha invertidomásde150millonesdedólaresdesdesucreación.

29. El punto de convergencia de la Unidad Geoeconómica Selva Alta Central es San Ramón–LaMerced,loscorredoresyejesdearticulaciónestándadosporlascarreterasexistentesymuypocoporel sistemafluvial.Esnecesario reforzar loscorredoresurbanosquesevienenconformando en la Selva Central tales como: San Ramón- LaMerced- Perené y Satipo-RíoNegro-Mazamari–SanMartíndePangoayVillaRicaOxapampa.

30. EnSelvaAltaCentralserequiereparalaatencióndelosservicioseducativosydesalud,orientarsuenfoquealDesarrolloHumanoypropiciarunaeducaciónorientadaagenerarcapacidadesenlapoblaciónparaeldesarrollodeactividadesproductivascompetitivas,vinculadasalusoóptimode laspotencialidades territorialesde laUnidadGeoeconómica, la valoraciónde lapluralidad cultural y la ampliación de las actividades de transformación, en un ambienteecológicamente sostenido garantizará una mejor inserción de la población joven en elámbitolaboralyelevaráelpromediodelniveleducativo,evaluandoelimpactoefectivodelasinversionesenlaarticulaciónfuncionaldelterritorio.Conrespectoalasalud,laextensiónde la atencióndecalidada lapoblación rural,degran significaciónenelÁreadeEstudio,permitirámejorarlosindicadoresdeesperanzadevidaalnacer,puestoquesehanseñaladolasdeficienciasenlaatenciónalbinomiomadre–niño.

31. Es urgente atender los requerimientos de laUnidadGeoeconómica en cuanto a serviciosbásicos (agua, desagüe, energía, limpieza pública y comunicaciones) y de equipamientosocial(educaciónysalud);conloquedebenmejorarlascondicionesdevidadelapoblaciónlocalizadaenlosdiferentescentrosurbanosyasentamientospoblacionales,afindecumplirlosobjetivosqueseplanteanparaeldesarrollodeestaÁrea.

32. Ladotacióndeserviciosbásicos,especialmenteenáreasrurales,deberáejecutarseprocurandolaaplicacióndetecnologíasadecuadasalmedioydebajocosto.Lainvestigaciónyevaluacióndelasnuevastecnologíasdeberáencargarsealoscentrosuniversitarios,losquedeestamaneraseidentificarándemaneramásdirectaconlosproblemasdesuámbito.

33. Encuantoalainfraestructuraaérea,sibienlaU.G.E.nocuentaconunaeropuertoconvuelosdeitinerariocomercial,presentaunagranreddeaeródromosyunaeropuertoenMazamari.Estos

24 25

aeródromosno solamenteapoyanoperacionescomercialesyproductivasde las localidadesapartadas,sinoademáscumplenunvaliosorolsocialdecomunicaciónparalascomunidadesnativasasentadasenlascuencasfluviales,quesonapoyadasporlasmisiones.

34. Larelativadeficienciadelservicioenergético,sepresentaenlamuyescasainfraestructuradetransmisión,yaquesolamentesecuentaconlalíneaOxapampa–Yaupi–Carhuamayo(enlaprovinciadeJunín).

35. Sedeberíanrealizarlosestudiosparaproyectarunalíneade138Kv.Oxapampa–Pichanaqui–Satipoylade60Kv.Oxapampa–Pozuzo–Pichanaqui–Pto.Bermúdez.

36. En cuanto al saneamiento, solo en las principales ciudades de Chanchamayo, Satipo yOxapampa,hayserviciodeaguapotableydesagüe,másnoasíenlaprovinciadePuertoIncayenrestodelsectorurbanonocomprendidoenlasciudadesprincipales,asícomotampocoenel sector rural,dondeenalgunaszonas laatenciónse limitaa serviciosparcialescomotanquescloradosdeagua,yenel casodedesagüe,aconstruir siloso fosas sépticas;cuyomantenimiento no está organizado, por lo que a corto plazo, estas fosas colapsarían y losproblemasrenacerán.

37. Lainexistenciadeuntratamientoadecuadoparalosdesechossólidosylasaguasservidas,esuntemarecurrenteenlaamazoníaengeneral,ylaU.G.E.SelvaCentralnoescapaalproblemadequesusresiduossólidosseanarrojadosabotaderosenlaintemperie,yquesusaguasnegrasseanevacuadasprincipalmentealosríosoacequiasvecinasaloscentrospoblados,generandoasípenososfocosdeenfermedadesinfectocontagiosas.

38. Enbasealosestudiosdenavegabilidad,delosríosquepresentanestascaracterísticas,comoelPachitea,Tambo,Ene,PalcazuyPerene,ysupasoporlosprincipalescentrospoblados,sedebeconstruirunaadecuadainfraestructurafluvial,quedisminuyaconsiderablementeloscostosdetransporte,conembarcacionesapropiadas,yqueademástenganapreciablesfinesturísticos.

39. Elmanejoadministrativoyfinancierodurantetodoelperiododeevaluaciónanalizadohasidoextremadamentedeficiente,carentededirectivas,manualesdeorganizaciónyfunciones,asícomoprocedimientostécnicos,evidenciándoseconloexpuestoporlosinformesdeContraloríafaltadeorganizaciónydecontrol,de locual son responsablesno solo los jefesdeArreaypersonal subalterno y sino losDirectores Ejecutivos que por indolencia, falta de capacidadodolosamentehanpermitidounaconduccióndelProyectoen forma ineficaz, ineficiente,ycarentedetransparencia,enlaquelosrecursosdelEstadonohancumplidoconelfinalqueestabandestinados.

40. Se han cometido multiplicidad de delitos Contra la Administración Pública en agravio delEstado,queestándetalladosenelcapítulocorrespondiente,deloscuales,losqueyafuerondenunciadosysonmateriadeinvestigaciónodeproceso,debensermateriadeseguimientoyaquellosqueaúnnosondeconocimientode laautoridaddebenserdenunciadosanteelMinisterioPúblicoparaindividualizarcabalmentealosresponsables.

B. RECOMENDACIONES

1. Que se elabore un Proyecto de Ley para que INADE estructuralmente pertenezca a laPresidenciadelConsejodeMinistros.

2. QueINADEreplanteeelProyectoEspecialPichisPalcazú,dividiéndoloentressub-proyectoscorrespondientesalastresRegionesinvolucradas,transfiriendoenelmásbreveplazoelactivo

24 2525

yelpasivoquelecorrespondaacadaRegión;yaquellasobrasqueesténendosomásregionesquesetransfieranatravésdeConveniosInterregionalesentantoseformelaMacroregiónSelvaAltaCentral.

3. QuecadaRegiónadministre losSub-Proyectos,y supresupuesto, reservándosea INADE lafunciónplanificadora,articuladoraysupervisora.

4. QuecadaRegión,teniendoencuentalavisiónintegraldelaUnidadeconómicaqueconformandiseñe suPlanEstratégico respectoal sub-proyectoque le correspondaadministrar, con laparticipacióndelasinstitucionesylasociedadcivil.

5. QuelasRegiones,implementenmecanismosdesupervisiónycontroleficientes,quepermitanprevenirydetectaractosirregularesquepudierancometerlosfuncionariosyempleadosdelosSub-Proyectos.

6. QuelaRegióntengaespecialcuidadoalnombraralosfuncionariosyempleadosqueselesencarguede lagestiónyadministraciónde lossub–proyectos,observandoquereúnan losrequisitosdeprofesionalismoyéticosquelafunciónrequiere.

7. Que elMinisterio de Economía proporcione el Presupuesto necesario para cumplir con losobjetivosdelosPlanesestratégicosdelossub-proyectosdecadaRegión.

8. Se recomienda al ConsejoNacional deDescentralización que participe en la coordinaciónyarticulaciónde laPolíticade los Sub-ProyectosRegionales, constituyéndoseen la entidadgestora de establecer los lazos entre las competencias Regionales y del INADE para latransferenciayformacióndelossub-proyectosylaconsolidacióndelPlandeDesarrollodelaSelvaAltaCentral.

9. SerecomiendanoutilizarladenominacióndeProyectoEspecialPichisPalcazú,sinoladePlandeDesarrollodelaSelvaAltaCentral,queesmásamplia,porque“Proyecto”tieneunalcancemáslimitadoydeterminadoaobrasespecificas;yencuantoa“PichisPalcazú”,sondosríosconsusrespectivosvallesqueestándentrodelámbitogeográficodelaRegiónPasco,porlocualpodríaséusadoporelsub-proyectodelaRegiónparamayorpropiedad.

10. Remitir el presente informe al Ministerio Público, para que actúe de acuerdo a susatribuciones.

4.1.1InformesobrelaejecucióndelossaldosdeltramocuartodelacarreteraIquitos–Nauta

ElPlenodelCongresoaprobólosolicitadoenelMocióndeOrdendelDíaNº1594,yotorgóalaComisióndeFiscalizaciónyContraloría lasprerrogativasde investigaciónafindeconocer ladenunciasobrelaexistenciapresuntasirregularidadesenlaLicitaciónPúblicaN015-20-MT/1502para la ejecución de los saldos del TRAMO CUARTO DE LA CARRETERA IQUITOS-NAUTA,ProvinciadeMaynas,DepartamentodeLoreto.

Dentro del plazo acordado la Comisión inició la investigación pertinente. Siendo el Informeaprobadoporunanimidad.

Lassiguientessonlasconclusionesalasquesearribaron.

26 27

A. CONCLUSIONES.

1. ExistieronirregularidadesenlafirmadelConvenio,debidoaqueelConveniofuefirmadocon posterioridad a la convocatoria de la Licitación Pública, asimismo no se ha habíadeterminadoenelConvenioelmontoespecíficodelaobra,ademásnosehabíaejecutadolaLiquidaciónFinalde los trabajosejecutadosporencargode laOficinadeDesarrolloNacional–ODENA.

2. Que laAddenda al Convenio garantizó las condiciones para que subsista el ConvenioentreelCTARLORETOylaDirecciónGeneraldeCaminosyasimismoellooriginóquesedeclararafundadoelrecursodereconsideraciónplanteadoporlaDirecciónGeneraldeCaminosdelMinisteriodeTransportes,subsistiendoelConvenioylaLicitaciónPública.

3. Queexistenindiciosrazonables,sustentadosenlaparteanalíticadelpresenteinformequepresume laComisiónde los Ilícitosdecolusióndeslealypeculadoprevistosen losArt.384ºy387ºdelCódigoPenalporlossiguientesexfuncionarios:Ing.RobertoMeléndezRamírez ex Gerente Regional de Operaciones, Guillermo López Hurtado Quiroz exGerente Regional de Administración, Carlos Alberto GarcíaTorres ex Sub Gerente deContabilidad.

4. Queexistenindiciosrazonables,sustentadosenlaparteanalíticadelpresenteinformequepresumeresponsabilidadPenalenlamodalidaddecolusióndeslealyPeculadotipificadosenlosartículos384y387delCódigoPenal,porpartedelexPresidentedelCTAR–LORETOSr.FidelTorresRamírezy losfuncionariosIngenieroCarlosCasanovaAzalde,queensumomento fueGerenteRegional deOperaciones yCoordinador de la carretera Iquitos-Nauta,enelcuartotramo,elDr.JavierPortocarreroMacedoGerenteRegionaldeAsesoríaJurídicadelCTAR–LORETO;asímismoexistenindiciosdequeelConsorcioAnacondatendríaresponsabilidadpenalenlamodalidaddeColusiónDesleal.

B. RECOMENDACIONES

1. EnviarelpresenteInformealCTARLORETOyalaDirecciónGeneraldeCaminos,afindequetenganencuentalasconsideracionesexpuestasenarasdelaejecuciónyfinalizacióndelproyecto.

2. Que se derive alMinisterio Público los actuados para que en uso de sus atribucionesdispongaeliniciodelasaccionespertinentesencontradelosfuncionariossindicadosenlasconclusiones.

3. Remitir el informe a CONSUCODE para que determine dentro del marco legal de sucompetencialasresponsabilidadesenquehabríaincurridoLaEmpresaAnaconda.

4.1.3InformesobreelaudioAlmeyda–Villanueva

ElPlenodelCongreso,ensusesióncelebradael29deenerodel2004,teniendoenconsideraciónlo solicitado por lasMociones deOrden delDíaN° 5193, 5196 y 5198, acordó otorgar a laComisióndeFiscalizaciónyContraloríalasfacultadesdecomisióninvestigadoraaqueserefiereelsegundopárrafodel incisoa)delartículo88°delReglamentodelCongreso,paraefectuar lasinvestigacionesypresenteuninformesobreelcasodelseñorCésarAugustoAlmeydaTasaycoylassupuestasreunionessostenidasconelGeneralOscarVillanuevaVidal,ysobreaquellosqueresultenresponsables

26 2727

La Comisión, sobre este caso, se reunió en dieciséis (16) sesiones y recibió las declaracionestestimonialesdediecinueve(19)personas.Lasiguienteeslarelacióndeacuerdosadoptadospornuestracomisión.

SESION ACUERDO

02defebrerodel2004 Levantamientodelsecretobancariodelosseñores:• CésarAlmeydaTasayco• CésarOrtizAnderson• FernandoOliveraVega• MiguelSalasSánchez• RuthDíazvda.deVillanueva• PercyCarriónZevallos

Aprobadoporunanimidad

02defebrerodel2004 Levantamientodelareservatributariadelosseñores:• CésarAlmeydaTasayco• CésarOrtizAnderson• FernandoOliveraVega• PercyCarriónZevallos• JoséValdiviaRodríguez


02defebrerodel2004 Solicituddeinformaciónmigratoriadelosseñores:• CésarAlmeydaTasayco• CésarOrtizAnderson• FernandoOliveraVega• MiguelSalasSánchez


La investigación secentróenelhechoobjetivo, segúnelcual:entre losmesesde septiembreydiciembredel2001,CésarAlmeydaTasaycoyelgeneralOscarVillanuevaVidal,sereunieronenelchifaShangaiendosoportunidades;yenlasegundaocasión,laconversaciónsostenidafuegrabada,alparecer,porelpropiogeneralVillanueva.Elcontenidodelprecitadomaterialauditivo,asícomolasimplicanciasdelostemastratados,yelgradodeparticipación(delospresuntosresponsables),fueroninvestigadospornuestracomisión.

El informe fue aprobado el 25 de Mayo de 2004, por mayoría, conteniendo las siguientesconclusionesyrecomendaciones.

A. CONCLUSIONES

PrimeraSehandetectadoindiciosdelacomisióndedelitosderivadosdeunaseriedeactoscometidospor funcionarios públicos y particulares, que acarrean responsabilidad penal que deberáestablecerse,conformeaLey,ensedejudicial.

28 29

SegundaRespectoalosfuncionariossinderechoaAntejuicioyciudadanosparticulares

• SeñorCésarAlmeydaTasayco;lapresuntacomisióndelosilícitospenalesdeUsurpacióndefunciones,Patrocinioilegal,TráficodeInfluencias,yEncubrimientoReal,tipificadosenlosartículos361°,385°,400°,y405°delCódigoPenal.

• SeñorCésarOrtizAnderson;lapresuntacomisióndelosilícitospenalesdeUsurpacióndeFunciones,yPatrocinioIlegal,tipificadosenlosartículos361°,y385°delCódigoPenal.

• SeñorPercyCarriónZevallos;lapresuntacomisióndelilícitopenaldeTráficodeInfluencias,enlamodalidaddecomplicidadprimaria,tipificadoenelartículo400ºdelCódigoPenal.

• SeñorMiguelSalasSánchez; lapresuntacomisiónde los ilícitospenalesdeChantajeyEncubrimientoReal,tipificadosenlosartículos201°y405°delCódigoPenal.

TerceraAsimismo,actosdeGobierno,talescomo:

• LossucesivosnombramientosdeCésarAlmeydaTasayco,enaltoscargospúblicos;quele permitían acceder a información privilegiada y clasificada, a medios económicos ylogísticosconsiderables.

• LadacióndelDS.020–2003– JUS,sobre recompensaporUNAUDIO;exactamenteaquelquepodíacomprometeraCésarAlmeydaTasayco.

• La falta de entrega de información privilegiada, referida a las actividades de la mafiafujimontesinista,porpartedealtosfuncionariospúblicos.

• LacontratacióndeCésarOrtizAnderson,comoasesordel INPE,simultáneamenteasudesignacióncomoasesordelMinistrodeJusticia,declarandofuncionesquesussuperioresconocíanperfectamentecorrespondíanaotrasinstancias,entantoelfuncionariocumplíamisiones de captar información vinculada a la red de corrupción fujimontesinista y elnarcotráfico,captacióndeconocimientodesusjefesenelINPEyelMinisteriodeJusticia,

• La relación de estos hechos con la presunta intención de manejar los medios decomunicación social, conforme se ha desprendido de las investigaciones sobre lasactividadesdeCésarAlmeydaTasayco.

Derivan en claros indicios de una posible política para controlar las instituciones públicas,a través del clientelismo político, el control de losmedios de comunicación, ocultar actosde corrupción cometidos por personajes del actual gobierno, obtener ventajas políticas atravésde ladenunciadehechosdecorrupcióndel régimenpasadoo,controlarapersonascomprometidasenesoshechos,confinesdebeneficioeconómicoopolítico.

CuartaCabe destacar que el delito cometido por quienes retienen información privilegiada sobreilícitos penales, está tipificada en elArt. 405° del Código Penal como Encubrimiento Real.Considerando que esta norma tiene rango de Ley, no puede ser modificada, limitada oexoneradaporunanormademenorjerarquía,comoeselcasodelDecretoSupremoN°020-2003-JUS

28 2929

Enelpresentecaso,sehaconocidoqueunfuncionariodealtonivelinclusiverecomendóelusodelsistemaderecompensa,apesardeexistiryconocerdelilícitocometidoysusimplicanciaslegales.

B. RECOMENDACIONES

PrimeraLa remisión del presente Informe alMinisterio Público, en virtud de haberse constatado laperpetracióndeuncúmulodeilícitospenales,principalmenteenagraviodelEstado.

SegundaLa experiencia en los procesos contra la mafia Fujimontesinista, ha demostrado que, aconsecuencia de la tramitación por separado de procesos por los mismos fundamentoscontra altos funcionarios y ciudadanos, se presentan problemas como un doble criteriopara elprocesamientode lasmismasconductas, así como tratamientosdiscriminatorios. Enconsecuencia, debe establecersemedidas que permitan que, de presentarse el caso de uninculpadoconderechodeantejuicio, todoelprocesoseaconocidoporunasolaautoridadjurisdiccional,demaneraqueserespetenlosprincipiosconstitucionalesdeunidadjurisdiccionaleigualdadantelaLey.

TerceraExistiendo la presunción de que el DS. 020-2003-JUS, fue expedido a consecuencia de laexistencia del Audio materia de la presente investigación, se recomienda la conformacióndeunacomisión Investigadora, encargadadedilucidar losmotivos, circunstancias, sustentotécnico/fáctico y propuestas, así como las responsabilidades que pudieran derivarse por laautorizacióndelpagodeunarecompensadeUS.$5´000,000.00.

CuartaEncargar a la Comisión de Justicia y DD.HH. del Congreso de la República, efectúe unaevaluaciónintegraldelsistemaAntiCorrupción,incluyendoelestudiodeloslogrosalcanzadosalafecha,lasnecesidadesyproblemasdetectados,asícomoelaborarlaspropuestasparasuatención, incluyendomedidasparagarantizarautonomíae independenciaa laProcuraduríaAnticorrupción.Así como evaluar la posibilidad de evacuar una iniciativa legal orientada aimpedir que funcionarios públicos que no están facultados amanejar información sensibleconozcandichamateria.

QuintaLa múltiple intervención de varios funcionarios públicos, violando las normas sobreColaboraciónEficaz,LeyOrgánicadelMinisterioPúblico,lapropiaConstituciónyelCódigoPenal,sinmencionarlasnormasquerigenalINPEoelMinisteriodeJusticia,demuestranunmuyescasorespetoalaFunciónPúblicaysusprincipiosdeespecialidadycompetencias.

ConsiderandoqueestosaspectosseencuentrandebidamentereguladosysancionadoscomoUsurpación de Funciones, resulta necesario que las instituciones como el Congreso de laRepúblicayelPoderJudicialasumanposicionesquerefuercenelmensajederecuperacióndelrespetoalaLeyylasinstituciones,sancionandodrásticamenteestoshechos.

SextaLaVigésimo Sexta Política de Estado pactada en el seno delAcuerdoNacional, estipula lapromocióndelaéticaylatransparenciayerradicacióndelacorrupción,ellavadodedinero,laevasióntributariayelcontrabandoentodassusformas.Yestádirigida,principalmente,avelarpor eldesempeño responsable y transparentede la funciónpública;promover la vigilancia

30 31

ciudadana de su gestión y el fortalecimiento y la independencia del Sistema Nacional deControl;desterrarlaimpunidad,elabusodepoder,lacorrupciónyelatropellodelosderechos;promoverunaculturaderespetoalaley,desolidaridadydeanticorrupción,queeliminelasprácticasviolatoriasdelorden jurídico, incluyendoel tráficode influencias, elnepotismo,yregularlafunciónpúblicaparaevitarsuejercicioenfuncióndeinteresesparticulares.

Envirtuddelasconclusionesalasquesehaarribadoenlapresenteinvestigación,serecomiendalaprontamaterializacióndeestapolíticadeEstado,enseñaldetransparenciayequidad.Asícomoincorporarlacomotemaprioritarioenlapolíticageneraldegobierno.

4.2INVESTIGACIONESENCARGADASPORELCONSEJODIRECTIVO

Las siguientes son las investigaciones realizadas en virtud de encargos encomendados por elConsejoDirectivo.

4.2.1PresuntasirregularidadescometidasenECASA

Aprobada laMoción deOrden del DíaN° 3505, el ConsejoDirectivo encargó a la ComisióndeFiscalizaciónyContraloría, la investigaciónsobre las infraccionese irregularidadesocurridascon la Empresa ECASA; las razones y causas por las que el Procurador Público a cargo de losasuntos judicialesdelMinisteriodeEconomíayFinanzas,aúnnohacumplidoconlodispuestoenlaResoluciónMinisterialN°159-98-EF/10,asimismoinvestiguelascausasyrazonesporquelaContraloríaGeneraldelaRepúblicaactuóconlentitudparadeterminarlasresponsabilidadescivilesdelosexDirectoresyexGerentesdelaEmpresaECASA.

LaMociónseñaladaindicaentreotrosqueconfecha15dejuliode1998,sepublicóenelDiarioOficial“ElPeruano”laResoluciónMinisterialNo.159-98-EF/10,lamismaquedisponeautorizaral Procurador Público a cargo de los asuntos judiciales delMinisterio de Economía y FinanzasparaqueennombreyrepresentacióndelEstadointerpongalasaccioneslegalesquecorrespondancontravariosex–directoresdelaEmpresaECASA.

Asimismo,señalaquelaComisióndeFiscalizaciónyContraloríainvestiguelascausasyrazonesporlasque:

a. ElProcuradorPúblicoacargodelosasuntosjudicialesdelMinisteriodeEconomíayFinanzasnohacumplidoconloestablecidoenlaResoluciónMinisterialNo.159-98-EF/10y,

b. La Contraloría General de la República actúa con demora y lentitud para determinar lasresponsabilidadescivilesdealgunosex–directoresyex–gerentesdelaEmpresaECASAenelcasodelaimportacióndearrozpiladoduranteelperíodo1986–1989.

c. HabiendotomadoconocimientodeltemalaComisiónaprobóelinformeel11deMayode2004,pormayoría,conlassiguientesconclusionesyrecomendaciones.

A. CONCLUSIONES

1. Existió responsabilidadporpartede losex funcionariosde laContraloríaGeneralde laRepública(PresidentedelComitéTransitoriodeApoyoalDespachodelContralorGeneralenelAño1994,Sr.JosédeLaCruzArtetaydelExContralorSr.VíctorEnriqueCasoLay);alnohaber remitidoa tiempo losantecedentesadministrativosparaqueelProcuradorinterpongalasDemandasquecorrespondíanalosex-funcionariosdeECASA;apesarque

30 3131

técnicamenteconocíandeque lasdemandas seríandeclaradas improcedentespor lasrazonesexpuestasenelpresenteinforme.

2. Existen suficientes indicios técnicos que demuestran que los miembros de ContraloríaGeneral de la República de la época, actuaron en forma antitécnica y sin sustentoprobatorio,queacreditaraconductadolosaporpartede los investigadosdenunciados,emitiendo una Resolución con determinación de responsabilidades, desvirtuada en laparteanalíticadelpresenteinforme.

3. Por parte del Procurador Público del Ministerio de Economía y Finanzas no existeresponsabilidad alguna, toda vez que cumplió con lo establecido en la ResoluciónMinisterial No. 159-98-EF/10, realizando los actos administrativos que lo eximen deresponsabilidad.

4. Qué, las acciones legales ordenadas por la Resolución Ministerial No. 159-98-EF/10,contralosexfuncionariosdeECASA,hancaídoenprescripción;apesardequenuncasedebiódeterminariniciaraccionescivilesporcarecerdefundamentosfácticosjurídicos.

5. Que,elMinisteriodeEconomíayFinanzascarecedelegitimidadparaobrarydemandar;sinembargo,elProcuradorhademandoparaevitarcaerenresponsabilidad,siendolasdemandasarchivadasporResolucionesJudiciales.

B. RECOMENDACIONES

1. RemitircopiadelpresenteInformealaContraloríaGeneraldelaRepúblicaconlafinalidadque realice lasaccionesqueameritencontra losex funcionariosqueparticiparoneneltemadeinvestigación.

2. ArchivarlapresentedenunciaenméritoalasConclusionesdelpresenteinforme.

4.3INVESTIGACIONESENCARGADASPORELPLENODELACOMISIÓNLassiguientessonlasinvestigacionesrealizadasenvirtuddeencargosencomendadosporelPlenodelaComisión.

4.3.1PresuntasirregularidadesenlaejecucióndelaobradelsistemadealcantarilladodelcentropobladoParamonga–Barranca

La Comisión de Fiscalización investigó las presuntas irregularidades cometidas en la ejecucióndelaobradelsistemadealcantarilladodelcentropobladoParamonga–Barranca;convenioquesuscribieronloshabitantesdedichalocalidadconlaUTEFONAVI.

LaUTEFONAVIyloshabitantesdelCentroPobladoParamonga,deBarranca,celebraronel27dediciembrede1993,elContratodeFinanciamientoNo.CR-427,envirtuddelcualseconcedióuncréditodeSIETEMILLONESQUINIENTOSCINCUENTIDOSMIL,DOSCIENTOSCUARENTITRESY41/100NUEVOSSOLES (S/. 7’552.243.41)para la ejecucióndelproyecto “DesagüeyObrasComplementarias”.

Lasobras,quecomprendíanlíneadeimpulsión,estacióndebombeo, lagunasdeestabilización,redessecundariasyconexionesdomiciliariaspara5,100lotesdelreferidocentropoblado,fueronejecutadaspor lafirmaConstructorae InmobiliariaDobleAS.A.,habiéndoleencargado laUTE

32 33

FONAVI la inspección de las mismas al ingeniero Luis ZamamiTamashiro, según contrato delocacióndeserviciosprofesionalessuscritoel15dediciembrede1993.

ElexAlcaldedelaMunicipalidadDistritaldeParamonga,LuisA.FalcónSilva,denunció,enjuniodel2002,presuntasirregularidadesenlaejecucióndelproyecto,escritoquefuederivadoporlapresidenciadelaComisiónalaContraloríaGeneraldelaRepública,conOficioNo.2718-02-II/CR-CFC-JVQ.D814prd,aefectodequesepracticarálacorrespondienteaccióndecontrol.

Elinformefueaprobadoel02deSetiembredel2003,porunanimidad.Habiéndosearribadoalassiguientesconclusionesyrecomendaciones.

A. CONCLUSIONES

1. De acuerdo a lo actuado por la ContraloríaGeneral de la República, se concluyó lasdeficienciastécnicasdetectadasenlaejecucióndelasobrassistemadealcantarrilladodelcentropobladoParamonga,impidensuoperatividady,consecuentemente,laprestacióndeunserviciobásiconecesario,vinculadodirectamentealasalubridadpública.

2. Las citadas deficiencias fueron advertidas, oportunamente, a pesar de lo cual no seadoptaronlasaccionescorrectivasdelcaso,procediéndose,porelcontrario,alarecepcióndelaobrayaladevolucióndelfondodegarantíaalaempresaConstructoraeInmobiliariaDobleASA,quetuvoasucargolaejecucióndelamisma.

3. La inoperatividad del sistema ha motivado las justas reclamaciones de los usuarios y,consiguientemente,sunegativaacancelarelcréditoquerecibieronparafinanciarlapartedelaobrarelativaalasconexionesdomiciliarias,desvirtuándoseelfinsocialasignadoalosrecursosmateriadelreferidopréstamo.

4. La omisión en que incurrió el personal responsable al no exigir que se subsanaran lasdeficienciasdetectadas,asícomolarecepcióndelaobraapesardelasevidentesfallasquepresentabay ladevolucióndel fondodegarantíaqueavalabaelcumplimientodelcontrato,constituyenindiciosrazonablesdelapresuntacomisióndeldelitodecolusión,tipificadoenelartículo384delCódigoPenal,ilícitocuyaresponsabilidadrecaería,entreotraspersonas,en:• LuisZamamiTamashiro,ingenierosupervisordelaobra.• TitoAndradeOlmos,gerentedeoperacionesdeUTEFONAVI,funcionarioprimeroen

serinformadosobrelasdeficienciastécnicasdelaobra.• Gustavo Molero Ibáñez y Jesús Cherreparto Ulloa, representantes de SEMAPA

BarrancaSAyfirmantesdelactaderecepción.• BaltazarNavarroPalma,supervisorzonalConoNorteNº3delaUTEFONAVI,quien

noobstanteevidenciarlamalaejecucióndelaobra,opinóquelaUTEFONAVIledevuelvaalcontratistaelFondodegarantía;y,

• Jaime Polo Peinado, representante de la Constructora e Inmobiliaria DobleA SA,incursoeneldelitodecolusiónenelgradodecomplicidad.

B. RECOMENDACIONES

1. RecomiendaalMinisteriodeVivienda,ConstrucciónySaneamientoy/olaCOLFONAVI,asícomoelSEMAPABARRANCASAdebenejecutarlasaccionesqueresultennecesariasafindequesesubsanenlasdeficienciastécnicasqueimpidenelfuncionamientodelsistemadealcantarilladodelcentropobladoParamonga,yfrustranlaposibilidaddequeelmismopresteelserviciobásicoquerequierelapoblaciónusuaria.

32 3333

2. Lospréstamosotorgadosalosusuariosdebenreprogramarse,afindequesucancelaciónseiniciereciénalsuperarselasfallasqueimpiden,enlaactualidad,elfuncionamientodelsistemaquelesdioorigen,sinque,porelmismomotivo,resultejustificablelaaplicacióndeinterésalgunoduranteelperiodocomprendidoentrelafechadesuconcesiónyaquellaenquesepongaenusolareferidaobra.

4.3.2InformenombramientodedocentesenlasDireccionesRegionalesdePunoyCajamarca

LaComisióndeFiscalizacióndelCongresodelaRepúblicadeterminólaconformacióndelGrupodeTrabajoencargadodeconocerelProcesodeNombramientosdeDocentesenlasDireccionesRegionales de Cajamarca y Puno. El Grupo deTrabajo estuvo bajo la coordinación del señorcongresistaGustavoPachecoVillar.

ElInformefueaprobadoporUnanimidadel2deseptiembredel2003.Habiéndosearribadoalassiguientesconclusionesyrecomendaciones.

A. CONCLUSIONES

1. Delanálisisefectuadoenbasealadocumentaciónpresentadayrecabada,lasdiligenciasrealizadas en los Departamentos de Puno y Lima, se concluye que existieron gravesirregularidadesenelProcesodeNombramientos2002alhabersedeterminadoqueexistióunplanalternoaloficialmenteestablecidodeacuerdoalasnormaslegalesconelfindeadjudicarplazasasusallegadosypartidariospolíticosdelDirectorRegionaldeEducacióny Miembros del Comité de Evaluación para Nombramiento de Docentes 2002 de laDirecciónRegionaldeEducacióndePuno,el cual tuvocomobasea laspersonasqueelDirectorpreviamentehabíacolocadoenlaDREPalquesesumaronlosasesoresqueasignarondelMinisteriodeEducación.(Veranexo01,02y03)

2. También sedeterminóqueMarioGallegosMontesinos al ser nombradoDirector de laDREP,seríaasuvezencargadodeimplementarelplanpresuntamentepreparadodesdeLimaparaadjudicarlesunaplazaasusallegados,loqueaparentementeseiniciaconloscriteriosdeevaluacióndeterminadosenelReglamentodelConcursodeNombramientos,yaqueelpuntajemáximoparalacalificacióndeexpedienteserade50puntosy10puntoslaentrevistapersonalconlocualsepodíaobtener60puntosenlaprimeraetapadela1eraFase,siendoelpuntajemínimoaprobatorioparapasarala2daFase53puntos.

3. Lasegundaetapadela1eraFaseestabaconstituidaporelexamenescrito,cuyopuntajemáximoaalcanzarera40puntos,con loqueseevidenciaqueconsoloelpuntajedeexpedienteyentrevistapersonalpodíanobtener53puntos,conlocualestabanhábilesparapasarala2daFase,siendolos27coordinadoresdelasADEsmiembrosdelpartidodeGobiernoyestandoacargodelacalificacióndeexpedientesantelafaltadeDirectorestitularesenlosdiferentesCentrosEducativos,estospodíanfavorecerasusallegadosenlacalificacióndelosexpedientesyentrevistapersonal.(Veranexo1,2y3).

4. Este fraude seconsolidóen la2daFasealnocumplir los requisitosestablecidosen lasnormasque reglamentaronelConcurso, es así que se adjudicaron lasplazas alprimerdocentequelosolicitósinrespetarelordendeméritos.

5. Sehadeterminadoqueexistióotroplanquesinserpreparadoparaestaocasión,siempreoperaba en la DREP por los funcionarios enquistados por más de treinta años y quebasadosenel conocimientode losmanejosadministrativos, lograbanelnombramientoirregulardesusallegados,teniendoelloselmanejodelpresupuestoyplazasvacantes.En

34 35

baseasuexperiencia,sehicieronimprescindiblesparalaadministracióndelaDREP,conellopresionabanymanipulabanalDirectordeturno.

6. Porúltimo,sehadeterminadoqueexistieronpersonas,quesinlaborarenlaDREP,realizaroncobrosaprofesoresconlapromesadelograrsunombramiento;cuyavinculaciónconelDirectory/ofuncionariosdelaDREPserádeterminadaenlainvestigaciónjudicial.

A.1INDICIOSDEPRESUNTARESPONSABILIDADPENAL

Los indicios razonables para una presunta responsabilidad penal están basados enpruebasinstrumentalesindiciariasydecaráctertestimonial.

Porloinvestigado,laSubcomisiónconcluyequedebeprocederlasdenunciaspenalescorrespondientesalaspersonasquesedetallan:

• Presuntacomisióndedelitosen losque incurrióelexDirectorde laDREPuno,Prof.MarioGallegosMontesinos:AgrupaciónIlícita(art.317ºdelC.P.);AbusodeAutoridad(art.376º):TraficodeInfluencias(art.400º);Omisión,RehusamientooDemoradeActosFuncionales(art.377º);NombramientooAceptaciónIndebidade Cargo (art. 381º); Cobro Indebido (art. 383º): Patrocinio Ilícito (art. 385º);OmisióndeDenuncia (art.407º);Delitos Informáticos (art.207ºA);Concusión(art.382º).

• PresuntacomisióndedelitosenlosqueincurrióelexasistentedelDirectorRegionaldePunoJennerVolneySánchezArapa:AgrupaciónIlícita(art.317ºdelC.P.);TráficodeInfluencias(art.400º);PatrocinioIlícito(art.385);OmisióndeDenuncia(art.407º);DelitosInformáticos(art.207ºA).

• Presunta comisión de delitos en los que incurrió José PánfiloTito Lipa: DelitosInformáticos(art.207adelC.P.);AgrupaciónIlicita(art.317º).

• PresuntacomisióndedelitosenlosqueincurrióelexJefedePersonalySecretarioTécnicodelComitédeEvaluaciónPedroMirandaJahuira:AgrupaciónIlicita(art.317delC.P.);AbusodeAutoridad(art.376º);Tráficode Influencias(art.400º);Omisión,RehusamientooDemoradeactosfuncionales(art.377º).

• Presuntacomisióndedelitosen losque incurrióelAsesordelÁreadePersonal,Funcionario del Ministerio de Educación destacado a la DREP: Manuel CuetoJiménez:AgrupaciónIlícita(art.317ºdelC.P.);TráficodeInfluencias(art.400º);Abuso deAutoridad (art. 376º); Patrocinio Ilícito (art. 385º); Nombramiento oAceptaciónindebidadecargo(art.381º).

• Presunta comisión de delitos en los que incurrió Los Coordinadores de ADEsAgrupaciónIlícita(art.317ºdelC.P.);TraficodeInfluencias(art.400º);Omisión,RehusamientooDemoradeactosfuncionales(art.377º).

• Presunta comisión de delitos en los que incurrió el Especialista de EducaciónPrimariadelaDREPModestoTéllezColque:AgrupaciónIlícita(art.317ºdelC.P.);TraficodeInfluencias(art.400º);NombramientooAceptaciónindebidadecargo(art.381º);

• Presunta comisión de delitos en los que incurrieronAnaMaria ParedesQuispe,SilvanoAtolianoMaldonadoArapa,MáximoSulcaQuispeyNicolasLermaCayo:Estafa(art.196ºdelC.P.)

34 3535

• Presuntacomisióndedelitosen losque incurrióelDr.AlexGómezPacoricona:TRAFICODEINFLUENCIAS(art.400ºdelC.P.);ESTAFA(art.196º).

• Presunta comisión de delitos en los que incurrió Jacinto Verastequi Velarde:AgrupaciónIlícita(art.317ºdelC.P.);TráficodeInfluencias(art.400º).

• Presunta comisión de delitos en los que incurrió el ExAsesor Legal de laDREPFlorencioNinasivinchaGarate:Agrupación ilícita(art.317ºdelC.P.);TraficodeInfluencias(art.400º);Omisión,RehusamientooDemoradeactosfuncionales(art.377º);OmisióndeDenuncia(art.407º).

• PresuntacomisióndedelitosenlosqueincurriólaexintegrantedelaComisióndeSaneamientodeNombramientosBeatrizCahuariMamani:OmisióndeDenuncia(art.407ºdelC.P.);UsurpacióndeFunciones(art.361º).

• PresuntacomisióndedelitosenlosqueincurriólaexintegrantedelaComisióndeSaneamientodeNombramientosLuzCalisayaChuquimia:OmisióndeDenuncia(art.407ºdelC.P.);UsurpacióndeFunciones(art.361º).

• Presunta comisión de delitos en los que incurrió el Gerente Departamentalde PRONAMACHCS PUNO Luis Fernández de Paredes Arévalo: Tráfico deInfluencias(art.400ºdelC.P.).

B. RECOMENDACIONES

1. RemitirtodoloactuadoalaFiscalíadelaNación,paraqueenvirtuddesusatribucionesproceda a iniciar las acciones que correspondan y se formalice las denuncias penalescontralaspersonasarribaseñaladasporlospresuntosdelitoscometidos.

2. RecomendaralMinisteriodeEducaciónabrirProcedimientoAdministrativoDisciplinariocontralaspersonassiguientes:MarioGallegosMontesinos;JennerVolneySánchezArapa;JoséPánfiloTitoLipa;PedroMirandaJahuira;ManuelCuetoJiménez;CoordinadoresdeADEs durante el Proceso de Concurso (los que suscribieron el Acta); ModestoTéllezColque;JuandeDiosPérezValderrama;JesúsFigueroaDíaz;GregorioValdézRospigliosi;AnaMaríaPérezQuispe;SilvanoAntolianoMaldonadoArapa;MáximoSulcaQuispeyFlorencioNinasivinchaGarate.

4.3.3.InformesobrelaRegiónSanMartín.

Ensesiónde laComisióndeFiscalizaciónyContraloríadel19deAgostode2003seaprobólaconformacióndeungrupodetrabajoconlafinalidaddeinvestigar laspresuntas irregularidadescometidasporelPresidentedelaRegiónSanMartín,señorMaxRamírezGarcía,funcionariosdelGobiernoRegionalyotros.ElmismoconformadoporlosseñorescongresistasJorgeMeraRamírez,JuanRamírezCanchariyMauricioMulderBedoya.

El informe fue aprobadoen el transcursode la sesiónde fecha 16de Setiembrede2003,pormayoría.Ysearribaronalassiguientesconclusionesyrecomendaciones.

A. CONCLUSIONES

1. Laexistenciade indiciosde lacomisióndeldelitodeColusiónDesleal, tipificadoenelArtículo384delCódigoPenal, presuntamente cometidopor los funcionariospúblicos:MaxRamírezGarcía,ensucalidaddePresidenteRegional;JorgeIsaacRiojaDíaz,ensu

36 37

calidaddeJefedelProyectoCarreteroTarapoto–Yurimaguas;GerardoVigilRamírez,ensucalidaddeAdministradordelaRegiónSanMartín,porlossiguienteshechos:

• EnelcontratodeadquisicióndecombustibleconlaempresaInversionesSanIgnacioSAC,concertandocon losAdministradoresFernandoMarínVásquez,WilsonTorresMoriyloshermanosAbneryJaroldRamírezGarcía.

• Enelcontratocon laempresaCGContratistasGeneralesSACconcertandoconsupropietarioyGerenteCésarAlbertoMoreyRengifo.

• Asimismo, en cuanto a los señores Fernando MarínVásquez,WilsonTorres Moriy los hermanosAbner y Jarold RamírezGarcía y elGerente CésarAlbertoMoreyRengifoexistiríanindiciosdelapresuntacomisióndeldelitodecorrupciónactivadefuncionariostipificadaenelartículo399delCódigoPenal.

2. LaexistenciadeindiciosdelapresuntacomisióndelosdelitosdePeculadoyConcusióntipificadosenlosartículos387ºy382ºdelCódigoPenal,porpartedelseñorJorgeReáteguidelAguila, en su calidad de Jefe deAbastecimiento del Proyecto;AbelArturoVictorioGarcía,ensucalidaddeJefedeAlmacéndelProyectoydelaseñoraDinaVisagelMonsónenlamodalidaddecómplice,ensucalidaddepropietariadelaempresaVisagelalaquesupuestamenteseadquiriórepuestosparamaquinariapesada.

3. LaexistenciadeindiciosdelacomisióndeldelitodeReceptación,tipificadoenelArtículo194ºdelCódigoPenal,porpartedelaseñoraEleanaYanirethCastilloSánchezNavarretealhaberrecibidodineropresuntamentedecomisionesdecontratosirregularesrealizadosentreelGobiernoRegionaldeSanMartínylaempresaCGContratistasGeneralesSAC,representadaporelseñorCésarMoreyRengifo.

4. QuelainformaciónobtenidasehadebidoengranpartealacolaboracióndelIngenieroJavier IsaacRiojaDíaz,paraquiensehasolicitadogarantías todavezquevienesiendoamenazadoensuintegridadfísica,ysudomiciliosufrióunatentadodinamiterohorasantesdeprestarsudeclaraciónalgrupodetrabajo.

5. QuenosehapodidocruzarinformaciónconlaOficinadeAdministracióndelGobiernoRegionaldelaRegiónSanMartínparadeterminarsilasfacturasanalizadasfueronpagadascondinerodelEstado.

6. RemitirelInformealMinisterioPúblicoparaqueprocedaconformeasusatribucionesqueleconfieresuLeyOrgánicaylaConstituciónPolíticadelEstado.

7. Solicitar a la Fiscal de la Nación se nombre un Fiscal Ad hoc para que amplíe lasinvestigaciones, toda vez que los atestados analizados solo pretenden comprometer afuncionariosdemenorjerarquíaynoatodoslosinvolucradosenloshechosanalizados.

8. RemitirelinformealaContraloríaGeneraldelaRepúblicaparaquerealiceunaverificacióndedenunciayrealiceunperitajecontabledelospagosrealizadosporelGobiernoRegionaldelaRegiónSanMartín.

9. Remitir el informe al Jurado Nacional de Elecciones, para su conocimiento y finespertinentes.

10. RemitirelinformealaSUNATafindequeinvestiguelaemisióndefacturasporpartedelaempresaVisagel,incumpliendolasnormastributarias.

36 3737

11. RemitirelinformealMinisteriodelInteriorafindeevaluarsiladelegaciónqueefectuólasinvestigacionespreliminaresllevóacabolasdiligenciasnecesarias.

12. RemitirelinformealConsejoRegionaldelGobiernoRegionaldeSanMartín.

13. SolicitaralMinisterioPúblicosenombreunFiscalAdHocparaloscasosdecorrupciónenlosGobiernosRegionalesyLocales.

4.3.4. Informe Final sobre el audio del Presidente de la Región Lima, señor MiguelAngelMufarech

Envirtuddeunpedido efectuadopor el señorCongresistaGustavoPachecoVillar6 paraque laComisiónconocieraestetema,seiniciólainvestigaciónpertinentesobrelabasedelosinstrumentospresentados.

1ElCongresistaGustavoPachecoVillar,enlasesióndelaComisióncelebradael5demayodelañoencurso,expresóque:

“Elsegundopedidotienequeverconunadenunciaquesuplicopuedaserconsideradaporloscolegasconlamayorseriedadposibleyamayorceleridad.EsunadenunciarespectoalPresidentedelaRegiónLima,elseñorMiguelÁngelMufarech,delPartidoApristaPeruano.Esunagrabaciónquemehasidoentregada,dondesemuestraalseñorMiguelÁngelMufarechenunaactituddeofrecimientodesueventualpresidenciafaltandoescasosdíasparalaeleccióndelpasadonoviembre;lagrabacióneselocuenteymegustaríaqueestosepudieraincluirporquetenemosmuchostemaspendientes.

Me parece que este tema podría ser visto por la comisión con la prudencia y la rapidez del caso, señorPresidente”.

Alrespecto,elpresidentedelaComisiónafirmó:

“EnelmismomomentoenqueustednosremitaladocumentaciónlapondremosenOrdendelDíasinquehaya,ycreoquenohabrá,porlomenosdepartedelosmiembrosdelaCélulaParlamentariaAprista,ningunacortapisaparaqueestoseinvestigue,todolocontrario,queseinvestiguelomásrápidoposible”

ElpresidentedelaComisión,enlasesióncelebradael19delmismomesyaño,diocuentaqueelsábado17habíarecibido,ensudomicilio,elOficioNo.373-2003-OM-CR,delOficialMayordelCongreso,comunicaciónque,ensuspartespertinentes,dice:

“Medirijoaustedparasaludarloyremitirleconelpresente,porsolicituddelseñorcongresistaGustavoPachecoVillar,QuintoVicepresidentedelCongresodelaRepública,uncassettedeaudioyunatranscripcióndelmismo,asícomocopiadelasactasdeentregaydevolucióndeoriginalesparalosfinesqueestimeconvenientes.

De la lectura de las actas adjuntas, usted podrá observar que se trataría de la grabación contenida en lagrabadorademensajesdelteléfonodelseñorEduardoMendozaVásquez,quecorresponderíaaunmensajedejadoporelseñorMiguelÁngelMufarech.

Alescucharlagrabación,mehepercatadoquenocorrespondeensutotalidadalatranscripciónquemefueraentregada;porloqueconsultéalrespectoalseñorcongresistaPachecoVillar,quienenefectomeconfirmóquelagrabaciónestácortadayquesóloseescuchanlaspartesmásimportantesdeella.

Anexoalcitadooficiocorreinsertaun“ActadeEntrega”,suscritaporelCongresistaGustavoPachecoVillaryelOficialMayor,cuyaspartespertinentessetranscribenacontinuación:

38 39

Así,laComisiónemitióuninformerespectoalainvestigaciónsobreelmensajetelefónicograbadopor Eduardo PeñaVásquez Polack y atribuido al Presidente de la Región Lima, Miguel AngelMufarechNemy,enlacualpresuntamenteelúltimodelosnombradosofrecíaprebendasafavordeterceros.Siendoaquelaprobadoel30deSetiembrede2003,pormayoría,yhabiéndosearribadoalassiguientesconclusiones.

A. CONCLUSIONES

• LaComisión,teniendoencuentaelperitajepracticadoporlaPolicíaNacionaldelPerú;elAcuerdoNº025-2003-CR/GRL,adoptadoporelConsejoRegionaldeLima,el22deMayodel2003;ladeclaracióntestimonialprestadaporelciudadanoEduardoPeñaVásquez,surespuestaescritaylosactuadosdelcaso,concluyóqueel“mensajetelefónicograbado”,contenidoenlacintamarcaMaxellentregadaa laComisión“presentaalmenoscuatro(04)cortesoediciones”.

• Los ciudadanos JorgePollackMerel, EduardoPeñaVásquezo sus representantesno sebeneficiarondemaneraalgunaconelpatrimoniodelaRegiónLima,asícomotampocohanperjudicadosumanejoadministrativobajoningunacircunstancia,siendodelcasoseñalarquenomantienen,nihanmantenido,relacióncontractualalgunaconlamisma,yaseadirectaoindirectamente,comoaccionistas,socios,directores,partícipes,representantesofuncionariosdealgunaempresa,talcomoloconsigna,expresamente,elAcuerdoNº025-2003-CR/GRL,adoptadoporelConsejoRegionaldeLima,el22deMayode2003.

• NoexistenindiciosquehaganpresumirqueelPresidentedelGobiernodelaRegiónLima–Provincias,MiguelAngelMufarechNemy,hayaincurridoenalgúnilícitoencontradelamisma,comoproductodesurelaciónfinancieraconlosciudadanosJorgePolackMerely/oEduardoPeñaVásquez.

Portanto,searchivóladenuncia,enrazóndelainexistenciadeindiciosquehaganpresumirqueelPresidentedelGobiernodelaRegiónLima–provincias,MiguelAngelMufarechNemy,hayaincurridoenalgúnilícitoencontradelamisma,comoloacreditaelAcuerdoNº025-2003-CR/GRL,adoptadoporelConsejoRegionaldeLima,el22deMayode2003,ladeclaracióntestimonial del ciudadano Eduardo Peña Vásquez, y los demás actuados practicados alrespecto.

“Alas8y27deldíadehoy,jueves16demayode2003,sepresentóenelDespachodelOficialMayordelCongreso,el señorcongresistaGustavoPachecoVillar,quienmanifestóquedeseabahacerentregadeuncassetteconsurespectivatranscripción,quehacíapocomásdeunahoralehabíaentregadoelseñorEduardoPeñaVásquezalaseñoraLizethOrihuelaRodríguezyalaseñoritaSolRivasAguilar,asesorayasistentedelseñorcongresistaPachecoVillar,respectivamente,enlacalleCoronelPortilloNo.270,piso9,distritodeSanIsidro…”

ElcongresistaPachecoVillardeseadejarelaudioenlaOficialíaMayorconlafinalidaddequequedeencustodiaysereproduzcandoscopiasdeél:unaparaqueleseadevueltaconeloriginalyotraparaserentregadaalseñorcongresistaMauriceMulderBedoya,presidentedelaComisióndeFiscalización”.

38 3939

4.3.5InformesobrelacartaremitidaporelseñorCarlosPichilingueGuevara,enlacualimputaalperiodistaseñorUmbertoJaraFlores,elhaberleofrecidobeneficiospersonalesacambiodeaceptarunaentrevistaenlaquereconoceríasermiembrodelGrupoColinaeinvolucraríaajefesmilitaresyalexPresidentedelaRepública,AlbertoFujimori,enlacomisióndeilícitospenales.

Eldíadomingo05deOctubredel2003,enlapágina4deldiarioCorreo,sepublicóunacartaremitidaporelMayorEP®CarlosPichilingueGuevaraenlaqueafirmóqueelperiodistaIVÁNUMBERTOJARAFLORES,enunareuniónquetuvieronenelmesdeAgostodel2002,lepropuso,tomandoelnombredelPresidenteAlejandroToledoyconconocimientodelosProcuradoresLuisVargasValdiviayRonaldGamarra,entregarlelasumadeUS$250,000.00dólaresamericanos,unasentenciabenigna (considerarlosolocómpliceen laacusaciónfiscal)ypasaportesconnombresdiferentesparasuesposaehijos.EldineroseríaentregadoenefectivoasufamiliaenlosEstadosUnidos,acargodelsobrinodelPresidente.RefierequeJaraledijo:“tienendineroenefectivoenabundancia”.A cambio debía aceptar una entrevista hecha porUmberto Jara donde reconocíaserintegrantedel“GrupoColina”,yalavezinvolucrarajefesmilitaresyalexPresidenteAlbertoFujimorienlacomisióndeilícitospenales.Estaafirmaciónrefirióhaberlamanifestadocuandofuedetenidoenmarzodelaño2003.

SeñalótambiénqueenelmesdeAbrildelaño2001elexProcuradorJoséUgazSánchezMorenolehizollegarunapropuestaeconómicaenformaclandestina.YaseveróquelamismapropuestaselahicieronaMartínRivasyalnoconseguirsuobjetivo,porindicacióndelgobiernoUmbertoJaradioinformaciónalapolicíaparalaubicaciónycapturadeMartínRivas.

Agregóquealserdetenidoleincautaronlosdisquetesqueconteníanpartedesulibro,hechoquedenuncióel29deMayodel2003.AsimismoatribuyealgobiernohaberseapropiadodeldisquetequeconteníalanarracióndelavisualizacióndeunvideodondeelPresidenteToledoparticipaenunaorgíaconsumiendodroga.

El6deOctubredel2003laseñoraCongresistaRosaFloríanCedrón,medianteOficio235-2003-2004/RFC-CRsolicitóseinicieunainvestigaciónconrelaciónaladenunciadeCarlosPichilinguepublicadaeldíaanterior,eneldiarioCorreo.Abriéndoselainvestigaciónpertinente.

Entalsentido,elinformerespectivofueaprobadoporUnanimidadel4denoviembredel2003;conreservadeloscongresistasRosaFloriánCedrón,MauricioMulderBedoya,AurelioPastorValdivieso,JorgeChávezSibinayGustavoPachecoVillar.Habiéndoseconcluidoyrecomendadolosiguiente.

A. CONCLUSIONES

1. No existen indicios ni pruebas que hagan presumir la existencia de los hechos ilícitosque ante laComisión atribuyeCarlos Pichilingue al Presidente de la República y otrosfuncionariosenlaCartapublicadaenelDiarioCorreoel05deOctubredel2003.

2. TodaladocumentaciónproporcionadaporCarlosPichilingueGuevaranoguardarelacióncon las supuestas imputaciones que atribuye al Presidente de la República AlejandroToledoManriqueyalosdemásfuncionariosmencionadosenlapublicación.

3. Lasaseveracionespublicadasynosustentadas,creanconmociónen la sociedadpor lamajestaddelcargoqueostentanelmásaltodignatariodelaRepúblicaylosfuncionariosaludidos,porellolaComisióndeFiscalizaciónyContraloríaenrepresentacióndelEstadoPeruanoasumiólaresponsabilidaddeesclarecerlaverdadparaevitareldeteriorodelainstitucionalidadquedebilitanuestrorégimendemocrático.

40 41

4. ExistenindiciosrazonablesparapresumirquelaconductadelseñorCarlosEliseoPichilingueGuevaraseenmarcadentrodelartículo402delCódigoPenalreferidoalosDelitosContralaAdministracióndeJusticia,porcuanto,asabiendashasimuladolaexistenciadepruebasoindiciosdelacomisióndehechospuniblesencontradediversasautoridades,entreellas,delpropioPresidentedelaRepública,conlaintenciónquelasmismaspuedanservirdemotivoparaeliniciodeunprocesopenal.

B. RECOMENDACION

1. Remitir el presente informe al Ministerio Público para que proceda conforme a lasatribucionesqueleconfieresuLeyOrgánicaylaConstituciónPolíticadelEstado.

4.3.6 InformesobrelasirregularidadesenelprocesodelicitaciónysuscripcióndelcontratodeconcesióndelderechodesuperficiedelasáreasdeinfluenciadelProyectodelTerminalMarítimoPuertoEtenafavordelaempresaInversionesSTOPS.A.

Mediante Oficio N° 608-2003-MDPE/A, fechado el 20 de octubre del 2003, el Alcalde de laMunicipalidadDistritaldePuertoEten,donTeodoroGranadosCalderón,denuncióantelaComisiónlaspresuntasirregularidadesquesehabríancometidoporexfuncionariosdeesacomunarespectoalProcesodeLicitacióndelaConcesióndelDerechodeSuperficiedelasáreasdeinfluenciadelProyectodelTerminalMarítimodePuertoEten.

La laborde investigaciónse llevóacaboen formadescentralizada;habiéndosesesionadoen lalocalidaddeChiclayo.Asimismo,setomaronlaspertinentesdeclaracionestestimoniales.Siendoelinformeaprobadoeneltranscursodelasesióndel18deNoviembredel2003,porunanimidad.

Lasconclusionesyrecomendacionesalasquesearribófueronlassiguientes.

A. CONCLUSIONES

1. ElProcesodeLicitaciónPúblicaEspecialN°001-98-MDPEESNULODEPLENODERECHO,porcontenerseriasirregularidades,antes,duranteydespuésdesuimplementación,porhaberserealizadocontraviniendolasnormasadministrativas(RULCOP)ymunicipales(LeyOrgánicadeMunicipalidadesN°23853)queregíanelreferidoproceso.

2. ElcontratodeConcesióndelDerechodeSuperficiedeláreade influenciadelTerminalMarítimodePuertoEten,esunACTOJURÍDICONULOasícomo losdocumentosquelocontienenyportantolosasientosregístrales,alnoexistiracuerdomunicipalyhabersevulneradolasnormascivilesconformesesustentaenlaparteanalíticadelinforme.

3. Existenindiciosrazonablesquepermitenestablecerlapresuntacomisióndelossiguientesdelitos,conlospresuntosresponsables:

• COLUSIÓN, cometidopresuntamentepor PedroAbelardo SánchezChima,AdolfoPuicanArbulú,yRaúl IsraelDíazySantosLlontop Isique encalidaddecómpliceprimario.

• COHECHOPROPIO,cometidopresuntamenteporPedroAbelardoSánchezChima,SantosLlontopIsique,AdolfoPuicanArbulúyRaúlIsraelDíaz.

• APROVECHAMIENTOINDEBIDODELCARGO,cometidopresuntamenteporPedroAbelardoSánchezChima,AdolfoPuicanArbulúyRaúlIsraelDíaz.

40 4141

• ENCUBRIMIENTO REAL, cometido presuntamente por Pedro Abelardo SánchezChima,Raúl IsraelDíaz,yelentoncesDirectordeAdministraciónyPresidentedelllamadoComitédeAprobacióndeContratacionesdonAdolfoPuicanArbulú.

• OMISIÓNDE DENUNCIA, cometido presuntamente por Raúl Israel Díaz y otrosfuncionarios.

• CORRUPCIÓN ACTIVA DE FUNCIONARIO cometido presuntamente por SantosLlontopIsique.

4. Quehabiendo laMunicipalidadDistritaldePuertoEtenrecepcionadocon fecha06deoctubredel2003lacartaporconductonotarialmediantelacuallaempresaInversionesSTOPS.A.hacíaconocersucondicióndeConcesionariodelDerechodeSuperficiedelas1368.48hectáreasdelProyectoterminalMarítimodePuertoEten,laactualadministraciónnodebióhaberotorgadoenconcesiónlaejecucióndelMegaProyectodeconstrucciónypuestaenfuncionamientodelterminalmarítimodePuertoEtenafavordelaorganizaciónSuiza Eco pro, toda vez que esta existía el derecho de superficie inscritos en registrospúblicos.

B. RECOMENDACIONES

1. RemitirtodoloactuadoalMinisterioPúblicoparaqueactúeconformeasusatribucionesasignadasporsuLeyOrgánica,DecretoLegislativoN°052,debiendodictarlasmedidascautelaresparaevitarlatransferenciadelpatrimoniodePuertoEten.

2. LaMunicipalidadDistritaldePuertoEten,alhaberdeclaradomedianteAcuerdoMunicipalN°055-03-MDPE,Nulo elContratodeConcesión deDerechode superficiedel temainvestigado, deberá recurrir al órgano jurisdiccional para obtener la nulidad de losdocumentosyasientosregístralesquecontienenelreferidoderechodesuperficieotorgadoaInversionesSTOPS.A.

3. LaMunicipalidadDistritaldePuertoEtendeberíadejarsinefectolaconcesiónydeclararla invalidez del Pre Contrato suscrito con EcoPro, hasta que se declare la nulidad dela concesión en la vía judicial, otorgada a favor de inversiones STOP S.A, debiendoposteriormente convocarse aunConcursoPúblicodeconformidadconelTextoÚnicoordenado de la Ley de Contrataciones yAdquisiciones del Estado, y que permita unaadecuadatransparencia.

4.3.7 Informesobre laspresuntas irregularidadesen laemisióndelDecretoSupremoNº047-2003/EF,parafavoreceraunadeterminadapersona,ycontratacióndepersonalvinculadoalexMinistrodeComercioExterioryTurismo,señorRaúlDiezCansecoTerry

Confecha6denoviembredel2003eldiario“Correo”,ensuportadapublicóencalidaddetitular,“LOSPECADOSDERAÚL:sunoviafuecontratadacomoasesoradelaDireccióndePROMPEX,dosprimosdeellarecibenjugosossueldosdependientesdesuportafolio,graciasanormafirmadaporél,empresadelpadredesuparejaobtienecuestionablebeneficiotributario.”

LadenunciaperiodísticareferíaqueelD.S.N°047-2003/EFfueemitidoparabeneficiaralaempresaConsorcioInternacionaldeAlimentos,cuyoGerenteGeneraleraelSeñorGermándelaFuente,padrede la señorita Lucianade la Fuente vinculada sentimentalmentealMinistrodeComercioExterioryTurismoRaúlDiezCansecoTerry,

42 43

El artículoperiodísticodabacuenta tambiénqueLucianadeLaFuenteCarmelinoy susprimosloshermanosJuanManuelyMarianaOstojaCarmelinohabíansidocontratadosporgestióndelyMinistrodeComercioExterioryTurismo,losdosprimerosenPROMPEXylaúltimadelasseñaladasenPROMPERU.

Tomandoconocimientodel tema,laComisiónrealizólacorrespondientelabordeinvestigación;habiéndoseaprobadoelInformeenlasesióndefechael02deDiciembrede2003,pormayoría.

Lassiguientessonlasconclusionesyrecomendacionesalasquesearribaron.

A. CONCLUSIONES

1. LosexministrosSeñorRaúlDiezCansecoTerryySeñorJavierSilvaRuetehavulneradoloestipuladoenel tercerpárrafodel artículo126ºde laConstituciónPolítica, alhabergestionadolosinteresesdelseñorGermándelaFuente.

2. LosexministrosSeñorRaúlDiezCansecoTerryySeñorJavierSilvaRuete,hatransgredidolo establecido en el artículo 103º de la Constitución, al haber expedido el DecretoSupremoN°047-2003/EFabeneficiodeunasolapersona,desnaturalizandoelPrincipiodeGeneralidaddelaLey.

3. A las empresas que prestan servicios de expendio de alimentos y bebidas en la ZonaInternacionaldelosAeropuertosdelaRepública,selesaplicaelrégimentributariocomún,porlotantodebenpagarelImpuestoGeneralalasVentas.

4. La normatividad tributaria vigente solo considera exportación inafecta al pago del IGVla ventade losbienesque se expenden en laZona Internacional delAeropuerto y losservicioscontenidosenelApéndiceVdelT.U.O.delaLeyImpuestoGeneralalasVentas,enelcualnoestácomprendidoelexpendiodecomidasybebidas.

5. ExistenindiciosrazonablesdequeelSeñorRaúlDiezCansecoTerryhabríaincurridoenlacomisióndelsiguientedelito:

• CONCUSIÓN, EN LA MODALIDAD DE PATROCINIO ILEGAL, -artículo 385 delCódigoPenal-,por favorecer los interesesdel señorGermánde laFuenteypor lainjerencia en la contratación de la señorita Luciana de la FuenteCarmelino, y losseñoresJuanManuelyMarianaOstajoCarmelino.

6. ExistenpresuncionesdelaparticipaciónencalidaddecómplicesenelilícitodeConcusiónen lamodalidaddePatrocinio Ilegal,porpartede los SeñoresRamiroSalasBravoViceMinistrodeTurismo, Juan JoséGastañeta jefedeGabinetedeAsesoresdelMINCETUR,Pedro Zavaleta Montoya Superintendente Nacional Adjunto de la SUNAT, Jaime LoretdeMolaasesordelMINCETUR,CarmenNegrónDirectorGeneraldePolíticaeIngresosPúblicos del Ministerio de Economía y Finanzas, Fernando Zavala Vice Ministro deEconomía, Jorge Montero Director Ejecutivo y Gerente General de PROMPEX, LeticiaGonzálesGerenteGeneraldePROMPERÚ,situaciónquedeberánseresclarecidasporlasinvestigacionesquerealiceelMinisterioPúblico.

B. RECOMENDACIONES

1. RecomendaralPoderEjecutivoqueatravésdelMinisteriodeEconomíayFinanzasgenereunproyectodeleyquedeclareNULOelD.S.N°.047-2003-EFyelD.S.N°167-2003-EF,

42 4343

conlafinalidaddeevitarlasconsecuenciasjurídicaslesivasalEstadoproducidasdurantesuvigencia.

2. Exhortar a la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria interponga unaAcciónContenciosoAdministrativacontra laResolucióndelTribunalFiscalN°05825-2-2003.

3. RemitirelpresenteinformealaComisiónPermanentedelCongresodelaRepúblicaparaquedeconformidadconelartículo89delReglamentodelCongresotramitelaAcusaciónConstitucionalcorrespondientecontraelseñorRaúlDiezCansecoTerry.

4. RemitirloactuadoalMinisterioPúblicoparaqueprocedaconarregloaLeyencuantoalosfuncionariosquenogozandeantejuiciopolítico.

5. RecomendaralMinisterioPúblicoqueevalúelasituaciónjurídicapenaldelseñorGermánDelaFuenteenloshechosmateriadelapresenteinvestigación.

4.3.8 Informesobre ladenunciapresentadapor los trabajadoresde laEmpresaAgroindustrialPucaláS.A.porlacomisióndepresuntasirregularidadesenelcontratodetransferenciadeacciones.

LaComisióndeFiscalizaciónamplió la investigación respectoa ladenunciapresentadapor lostrabajadoresdelaempresaagroindustrialPucaláSAporpresuntasirregularidadesenelcontratodetransferenciadeacciones;siendoaprobadoelinformecorrespondienteenlasesióndefecha9deDiciembredel2003,conlassiguientesconclusionesyrecomendaciones.

A. CONCLUSIONES

1. Que la agencia intermediaria de BolsaWiese SAP, que custodiaba los certificados deaccionesdelostrabajadoresdelaempresaagroindustrialPucaláSA,trnasgrediólosartículos195incisof)y171delaLeydelMercadodeValoresal intervenirenunaoperaciónnoautorizadayfaltarasusdeberesdediligenciaylealtadparaconsuComitente–ComisióndeVenta-.

2. WieseSAP,ha incurridoen laprohibiciónestablecida enel incisob),delartículo177de la LeydelMercadodeValoresqueestablece:“losagentes intermediariosnodebenefectuartransacciones,ficticiasoinduciraefectuarlasapelandoaprácticasomecanismosengañosos o fraudulentos”, demostrándose que Wiese SAP, se negó a proporcionarinformaciónsobrelosresultadosdelaconsultayadevolverloscertificadosdeaccionespuestosbajosucustodia,noobstantedehaberestadoenteradaquelaSubastahabíasidodeclaradadesierta.

3. La transferencia de acciones de le empresa agroindustrial Pucalá se realizó en formafraudulenta,simulándosequesecompletóelporcentajemínimodeventarequeridoparatransferir,aparentementecumpliendolaLey.

4. ElactodetransferenciadelasaccionesdelaempresaAgroIndustrialPucaláS.A.esnulo,sesustentaen los incisos3y5,delArtículo219delCódigoCivil,esdecirelobjetoesindeterminable,lasaccionestransferidasnohansidodeterminadascorrectamenteensunúmero,asímismovaríansutitularidad,conformeloestableceeldictamenpreparadoporlosperitosjudicialeseneldictamenpericialcontablepresentadoanteelQuintoJuzgadoespecializado Civil Corporativo de Lambayeque. La simulación absoluta se presenta

44 45

cuandounporcentajemayoritariodeaccionistasnodeseabanrealizarlasoperacionesenbolsasinembargosesimulóhaberadquiridomásdel51%delasacciones.

5. El dictamen pericial contable presentado ante el Quinto Juzgado Especializado CivilCorporativodeLambayequehaestablecidoentreotrascosas:

• “DelacomparacióndeloslistadosdeWieseSAPyCAVALIICLVsehacomprobadoque en 57 accionistas el número de acciones vendidas son diferentes entre loslistados”.

• “Del cruce de información del Listado de Accionistas que presentaron su OrdenIrrevocabledeVentaemitidoporCAVALI ICLVSAy los listadosdeaccionistasquevendieronsusacciones,relacionesquehansidopresentadasporWIESESAPyCAVALIICLV SA hemos comprobado la existencia de 543 accionistas que transfirieron susaccionessinhaberpresentadolaOrdenIrrevocabledeVenta.

6. LatransferenciairregulardeaccionesdelaempresaAgroIndustrialPucaláS.A.ocasionódolosamente daños y perjuicios económicos a los accionistas desde elmomento de latransferencia,generandoademásungranconflictosocial.Eldañoesyhasidocausadoportodoslosorganismosqueparticiparonenlatransferenciadeacciones,correspondiéndolesuna indemnización la cualdebe ser solicitadaal amparodelArtículo1969delCódigoCivil,existiendoresponsabilidadsolidariadeconformidadconelArtículo1983delCódigoCivil.

B. RECOMENDACIONES

1. Realizar un seguimiento de las acciones legales originadas como consecuencia delos anteriores informes emitidos por el Congreso de la República con respecto a lasinvestigacionesdelatransferenciadeaccionesdelaEmpresaAgroindustrialPucaláSA.

2. ExhortaralaCONASEVimpongaalaSociedadAgentedeBolsaWieseSAPlassancionesquelescorrespondiesenporhaberinfringidolosArtículos195incisof),171y177delaLeydelMercadodeValores.

3. Remitir el informe a las denuncias en curso en el Ministerio Público, originadas poranterioresinvestigacionesdeltema,paraqueprocedadeacuerdoasusatribuciones.

4.3.9 Informe sobre ladenuncia efectuadapor los campesinosdel valledel ríoGrande, sobrelas presuntas irregularidades cometidas por ex funcionarios públicos contra la empresaECOMUSA.

LoscampesinosdelvalledeRíoGrande,departamentode Ica,manifestaronanteelplenodelaComisión de Fiscalización y en la audiencia pública descentralizada celebrada en la provinciade Palpa que fue el señorAbsalónVasquezVillanueva, entoncesMinistro deAgricultura, quienrecomendóypresentóalseñorFelicianoAbarcaPastorantetodoslospobladoresdelvalledeRíoGrandecomoasesordelMinisteriodeAgricultura.Diciéndoselesquedichapersonaseencargaríadebrindarleselasesoramientotécnicopararesolverlosgravesproblemasqueafrontabalaactividadagrícolaenlaregión.

RefirieronqueAbarcaPastorlogróconstituirlaempresaECOMUSAyquelodesignaranGerenteGeneral investido de amplios poderes para administrar la empresa, incluso, para hipotecar lasparcelasdeloscampesinos.IndicaronquenuncasospecharondelaconductadelictivadedichociudadanoporqueAbsalónVasquezVillanuevaconcurrióarespaldarloenreiteradasoportunidades

44 4545

alValledeRíoGrandeencompañía, incluso,deotros funcionariosdelgobiernoanteriorcomoAnselmoRevillaJuradoyCarlosLamAlvarez:ofreciendoelapoyodelMinisteriodeAgricultura,asícomodelgobierno.

Finalmente,dicen,quetodofuementira,nuncaresolvieronsusproblemas,lasparcelasdepropiedaddeloscampesinosresultaronhipotecadasparagarantizarcréditosdeECOMUSAantelaempresaSociedadQuímicaMineradelPerú–integradaporempresasdecapitaleschilenos-.Habiéndoseiniciadolosprocesosjudicialesparahacerefectivaslasgarantíashipotecarias

Aefectosdellevaracabolalabordeinvestigación,seconformóunGrupodeTrabajo,enlasesiónde fecha 30 de septiembre del 2003, bajo la coordinación del señor congresista Juan RamírezCancharieintegradaporlosseñorescongresistasJorgeChávezSibinayJorgeMeraRamírez.Siendoelinformeaprobadoenlasesióndefecha11demayodel2004,conlassiguientesconclusionesyrecomendaciones.

A. CONCLUSIONES

1. Existen indicios razonables de la Comisión de los delitos de ESTAFA, CONTRA LA FEPUBLICAenlamodalidaddeFalsedadIdeológicayFRAUDEENLAADMINISTRACIONDE PERSONAS JURIDICAS, previstos y penados por los artículos 196, 428 y 198 delCódigoPenal,quehabríansidocometidosporFelicianoAbarcaPastor,OrlandoCéspedesVidales y Teódulo Medina Gutierrez; en agravio de los campesinos del Valle de RíoGrande y la empresa ECOMUSA. Para cometer estos delitos se habría contado con lapresuntacomplicidadAbsalónVásquezVillanuevayAnselmoRevillaJuradocuyogradodeparticipaciónseestableceráenlainstanciacorrespondiente.

2. ExistenindiciosrazonablesdelaComisióndeldelitodeAbusodeAutoridadyOmisióndeDenunciaprevistosypenadosporlosartículos377y407delCódigoPenal,cometidosporAbsalónVasquezVillanuevayAnselmoVidalRevillaJuradoenagraviodeloscampesinosdelValledeRíoGrandePalpaydelEstado.

3. Las hipotecas constituidas sobre los bienesde los campesinosdelValle deRíoGrandepara garantizar las compraventas efectuadas por Feliciano Abarca Pastor en nombrede ECOMUSAy en representaciónde los denunciantes no cumplen con los requisitosgeneralesyespecialesseñaladosporlosartículos140y1099delCódigoCivil,porcuantoseadviertequenoexistiómanifestacióndevoluntadde lospropietariosparagravarsustierras,dadoquelospoderesotorgadosparalacelebracióndeloscontratosdecompraventacongarantíahipotecariafueronobtenidosparaunfinilícitoocultandoaloscampesinoselrealalcancedelasfacultadesqueconteníanlasescrituraspúblicasrespectivas,porcuyasrazonesesteactoseencuentracomprendidoenlascausalesdenulidaddelactojurídicoqueprescribeelartículo219delCódigoCivilvigente.

4. LaempresaSociedadQuímicaMineradelPerú(SQM)nohademostradolaentregaefectivadelosproductoscomprados,dadoquedelasguíasderemisiónenviadasasolicituddeesteGrupodeTrabajonoconstaelnombredelapersonaqueenrepresentacióndeECOMUSArecibiólosproductos,sóloconstanlascaracterísticasdelcamión,eldestinoyelnombredelchoferresponsabledeltraslado.Entodocaso,siasumimosquedichosinsumosfueronrealmente entregados a los compradores existe un saldo que faltaría entregar de 22toneladasdeinsumosagrícolas.10toneladasdeúreay12toneladasdesulfatodeamonio;sinembargo,laempresaSQMdelPerúhainiciadoaccionesjudicialesparalaejecucióndegarantíasyelrematedelastierrasdeloscampesinossinhabercumplidoconlaentregatotaldelosproductos.

46 47

B. RECOMENDACIONES

1. Remitir el presente informealMinisterio Público a findequeproceda conformea susatribuciones,contralosautoresdelospresuntosdelitosindicadosenlaprimeraysegundaconclusióndelpresenteinforme.EncuantoalciudadanoAbsalónVasquezVillanueva,sibienlosindiciosdesuparticipaciónserefierenadelitoscometidosenelejerciciodesusfunciones,éstecesóenelcargodeMinistrodeEstadoeneldespachodeAgriculturael03deAbrilde1996,habiendotranscurridoconexcesoelplazoqueseñalaelartículo99delaConstitucióndelEstadorespectoalantejuiciopolíticoqueyanolecorrespondesiguiendoigualsuertequelosautores.

EnelcasodelexcongresistaAnselmoVidalRevillaJuradoéstecesóenelcargoenelaño2001,porloquedeberemitirsecopiadelpresenteinformeylosactuadosalaComisióndeAcusacionesConstitucionalesparaqueprocedaconformeasusatribuciones.

2. Remitir copia del presente Informe al Presidente de la Corte Superior de Lima y del

departamentodeIcaparasuconocimiento.

4.3.10InformesobrelaspresuntasirregularidadesenlaadministracióndelGobiernoRegionaldePuno

SobreestetemalaComisiónrecibiólossiguientespedidosdeinvestigación.

• El 12 de noviembre de 2003 el señor congresista Javier Diez Canseco,mediante el oficioN°547-2003-JDC/CRsolicitóseformaraunasubcomisión,parainvestigaralPresidentedelGobiernoRegionaldePuno,Sr.DavidJiménezSardónyotrosfuncionariosdelaRegión.

• DelseñorPresidentedelaCámaraPeruanadelaConstrucción-DelegaciónJuliaca.Denuncia,señorEduardoFloresCcarita.

• DelseñorPresidentedelComitéCívicoRegional-Puno,señorEduardoLaricoMamani,.• OficioN°2702-2003-YLA/CR,remitidoporelseñorcongresistaYonhyLescanoAncietaenel

quesesolicitaseconformeunasubcomisióndeInvestigación,yseadjuntanpublicacionesperiodísticas.

• Ladenuncia interpuestaporel señorcongresistaLeoncioTorresCcallaante laComisióndeDescentralización,RegionalizaciónyModernizacióndelaGestióndelEstado;lamismaquehasidoacumuladaalapresenteinvestigación.

Enlasesiónordinariadefecha18deNoviembreelseñorcongresistaGustavoPachecoVillar,ensucalidadderepresentantedePuno,sustentólasdenunciasysolicitoqueseaelplenodelaComisiónquien investigara las graves denuncias; pedido que fue aprobado, iniciándose la investigacióncorrespondienteconlacitacióndelPresidenteRegionalDavidJiménezSardón.

Luego de culminada la labor investigadora el Informe correspondiente fue aprobado, porunanimidad,enlasesióndel18deMayode2004.Lasconclusionesyrecomendacionesalasquesearribaronfueronlassiguientes.

A. CONCLUSIONES

1. ElPresidentedelGobiernoRegionaldePunoDavidJiménezSardón,esresponsabledeunacadenadeactospreparatorios,desdequedeclaranuloelprocesodeSeleccióndeAdjudicacióndeMenorCuantíapara laRehabilitaciónde lasCarreteras y PuentesporEmergencia, con la decisión enmayoría de losmiembros del Comité deAdjudicaciónAlfredoVásquezGerenteGeneralyMarcoCastroSueromiembrodelComité.Eliniciode

46 4747

lasirregularidadessedióconlasuscripcióndelConvenioN°7conMarcoCastroSueroaquienpreviamentenombróDirectorEjecutivodelProyectoCarreteraTransoceánica.

2. ElPresidentedelGobiernoRegionaldePunoDavidparticipódirectamenteenlafirmadelaAdenda001-2003delConvenioconlaCarreteraTransoceánicaytuvoconocimientodelaAdendaN°002-2003enlamismaquefigurandosunombreselahicieronfirmaralaVicePresidentaSoniaFrisanchoPacheco,el16demayoenquelegalmentenolecorrespondíafirmarla.

3. Todaslasinvitaciones,propuestas,aperturasdesobreyadjudicacionessehicieroncuandoelPresidentedelaRegiónPunoDavidJiménezSardónseencontrabaenfuncionesdelaPresidenciaRegional.

4. Existió plena coordinación entre la actuación deDavid Jiménez Sardón Presidente delGobiernoRegional,MarcosCastroSuerosDirectorEjecutivodelPECT,GuillermoAlmanzaCabrejos,SantosJorgePinedaHurtado,ylosrepresentantesdelasempresasJJContratistasAsociadosSACJesúsFloresCoral,JLIngenieríayServiciosSACJoséAndrésLamaMore,V&V Contratistas Generales SRL Gracián Vega Victoria, Consorcio Consult EquipmentSAyTeresaSuCabrerarepresentadaporRoxanaPatriciaPinedaVictoria,VíctorAlbertoQuispeCabezudoContratistarepresentadoporVíctorQuispeCabezudo,C&CContratistasGeneralesNemesio Chiang Chang,M&CContratistasGenerales SAC representado porPercy Eleuterio Mestas Urrutia, Consorcio Procimel Ingenieros Asociados SAC – R&NIngenierosSRL representadopor IsaíasCharajaMontaño,G-nesisSRL representadoporJorgeCevallosHuaranga.PorlocualestandoaldetalledelcontenidodelinformeexistensuficientesindiciosdelaComisióndedelitoContralaAdministraciónPúblicaColusiónenagraviodeEstadodelitosprevistosenelartículo384delCódigoPenal.

5. Existen indicios de la participación en estos hechos por parte del Gerente GeneralRolandoOrtizOrtizGerentedeAdministración,HermógenesMendozaSancoGerentedeAdministración,AlfredoVásquezEspinozaGerentedeInfraestructura.ElMinisterioPúblicodeberáanalizarendetalle laactuación decadaunode los funcionariosdelGobiernoRegional y del Proyecto de la CarreteraTransoceánica que participaron en los actospresuntamentedelictivosseñaladosenelpuntoanterior.

6. ExistenindiciosdelacomisióndedelitodeMalversaciónenlaqueestaríanincursoselGerentedeOperacionesAfredoVásquezEspinoza,elSub-GerentedeAbastecimientosyPatrimonioMarcelinoDíazSaavedra,porhaberadquiridoalfombrasytapizonesafectandodineroquecorrespondíaalProgramadeEmergencia.

7. ExistenindiciosdelacomisióndeldelitodeMalversaciónporpartedelGerenteRegionaldeInfraestructuraAlfredoVásquezEspinozayelGerenteGeneralRolandoOrtizOrtiz,porhaberdadounusoindebidoadiezmódulosdeviviendadelProgramadeEmergenciaenlaconstruccióndeOficinasdelPECT.

8. El Gerente Infraestructura del Gobierno Regional de Puno AlfredoVásquez Espinoza,elDirectorGeneral deAdministraciónHermógenesMendoza Sanco, el Sub –GerentedePatrimonioMarcelinoDíazSaavedrahanefectuadoadquisicionesexoneradasporelPresidente delGobiernoRegional consistentes en repuestos y lubricantes con recursosdeEmergenciaquenofuerondestinadosalasunidadesdetransportedelaRegiónyseafectaronalasobrasdeRehabilitacióndeCarreteras,conloquehabríancometidodelitosContralaAdministraciónPúblicaColusiónDeslealprevistaenelartículo384delCódigoPenal.

48 49

9. Existen indicios de que AlfredoVásquez Espinoza Gerente de Administración, AlfredoMamani Quispe, Eduardo Paco Nina y Jerónimo Cabrera habrían cometido delito deFalsedad Genérica previsto en el artículo 438 del Código Penal, al haber adquiridocombustibleaunsoloproveedorquetienevariasdireccionesydiferentesrazonessocialespormásde100,000.00nuevos soles en elGrifoPanamericana SRL.No sedescarta laexistenciadeColusión.

10. ExistenindiciosdeldelitodePeculadoCulposoporelabandonoydeteriorodealimentosyropadonadaparalosdamnificadosdelfriaje,elGerenteRegionaldeDesarrollo,elGerenteGeneralyelPresidentedelGobiernoRegional.

11. ExistenindiciosderesponsabilidadpordelitodeColusiónDeslealprevistaenelartículo384 del Código Penal por parte del Sub-Gerente de Abastecimientos y PatrimonioMarcelinoDíazSaavedraporhaberadquiridocarneapreciosobrevalorado,situaciónquefuedeconocimientoplenodelPresidentedelGobiernoRegionalDavidJiménezSardónquienlejosdedenunciarlo,loascendiódecargo,porloqueestaríaincursoeneldelitodeEncubrimientoPersonalprevistoenelartículo404delCódigoPenal.

12. EsresponsabledelaadquisicióndematerialesdelimpiezayaccesoriosdecomputadoraMarcelinoDíazSaavedraquienaceptódocumentosdeproveedorescuyasdireccionesnoexistenenlaciudaddePuno,loqueimplicaunafaltaadministrativa,existiendoindiciodeColusiónDesleal.

13. LaVicePresidenta Sonia FrisanchoPachecoha actuado en formanegligente sin contarconlosconocimientosadministrativosmínimosquesucargorequiere,alfirmarlaAdendaN°2delConvenio suscritoentreelGobiernoRegionaldePunoyelProyectoEspecialCarreteraTransoceánica,encuyaparteintroductorianisiquierafigurabasunombresinoeldelPresidentedelGobiernoRegional,conlocualhabríaincurridoenresponsabilidadadministrativa.

14. SehadeterminadoqueelGobiernoRegionalhapagadolaenergíaeléctricadelTallerdeSalcedo,asícomoadquiridoestabilizadoresdesuelocondineroqueestabadestinadoalProgramadeEmergencia,siendoelpresuntoresponsabledeldelitodeMalversacióndeFondos,elfuncionarioMarcelinoDíazSaavedra.

15. Se ha determinado la contratación del Ingeniero de ObrasWilson Cachay Pastor pordosmesesa razóndedosmil seiscientosnuevos solesmensual,quien jamás sehabríadesempeñadoenelcargoperosihabríacobradosusremuneraciones,nosehacontadocon documentación que permita establecer quienes serían los responsables del delitoContralaFePúblicayPeculado.

16. Se adquirió de la empresa Gutiérrez Ordóñez Operadores Logísticos SAC, 14 electrobombas y 7 tableros eléctricos para Seda Juliaca, valorizados en, aproximadamente400,000.00nuevos soles, concargoalPresupuestodeemergencia, almargende todoprocesoselectivo,porunmontoporelquecorrespondíaefectuarunalicitaciónpública,habiendoparticipadolostresmiembrosqueconformanelComitéEspecial,quienesfuerondenunciadospordelitodeMalversacióndeFondosantelaTerceraFiscalíaProvincialdePuno.

B. RECOMENDACIONES

1. RemitirelpresenteInformealaFiscalíadeNación,paraqueporsuintermediolaFiscalíaProvincialcompetenteseaboquealconocimientodelcaso.

48 4949

2. AperturarProcesoAdministrativoantelaComisiónPermanentedeProcesosAdministrativosy ante el Consejo Regional a todos los funcionarios de la Región implicados en lasirregularidadesaquehacenreferencialasconclusiones.

3. ElGobiernoRegionaldebeejecutarlascartasfianzaenloscasosdeincumplimientodelasobraséiniciarlasaccionescivilesqueensucasoserequierapararesolverloscontratossolicitandolasindemnizacionesquerestaurenlosperjuiciossufridos.

4. NotifíquesedelpresenteInformealConsejoRegionalyalGobiernoRegionaldePuno.

5. RemitirelpresenteinformealConsejoNacionaldeDescentralización,paralosfinesdesucompetencia.

6. QueelConsejoNacionaldeDescentralizacióncapacitealosfuncionariosdelasRegionesenespeciala losde laRegiónPuno respectoa lanormatividadsobreContratacionesyAdquisicionesdelEstadoyAdministracióngubernamental.

4.3.11 Informe sobre las presuntas irregularidades cometidas en la ejecución de la obra“RehabilitaciónymejoramientodelacarreteraCajamarca–BañosdelInca,TramoOvaloMusical–ColegioAndrésAvelinoCáceres

ConOficioN°647-2003-2004/RFC-CR,fecha02demarzodel2004,laseñoraCongresistaRosaFloríansolicitóalaComisióndeFiscalizaciónyContraloríalaconformacióndeungrupodetrabajopara la investigacióndepresuntas irregularidadesen laejecuciónde laobrade rehabilitaciónymejoramientoenlacarreteraCajamarca–BañosdelInca,tramoOvaloMusical–ColegioAndrésAvelinoCáceres;denunciaquehabíasidoformuladaporelColegiosdeIngenierosdeCajamarca,laAsociacióndeContratistadeCajamarcayungrupoderegidoresdelaMunicipalidadProvincialdeCajamarca.

MedianteOficioN° 2331-04-II/CR-CFC-JVQ, de fecha 17 demarzo de 2004, el Presidente dela Comisión de Fiscalización y Contraloría, JavierVelásquez Quesquén, comunicó a la señoraCongresistaRosaFloríanCedrón,queen laVigésimaPrimeraSesiónOrdinariade laComisión,celebradael16demarzo,sehaaprobóconformarelGrupodeTrabajo,integradoporlossiguientesmiembros:

• SeñoracongresistaRosaFloríanCedrón,encalidaddeCoordinadora.• SeñorcongresistaJuandeDiosRamírezCanchari• SeñorcongresistaJorgeMeraRamírez

Realizadalalabordeinvestigación,elcorrespondienteinformefueaprobadoenlasesióndefecha22deJuniode2004,pormayoría.Siendolassiguientessusconclusionesyrecomendaciones.

A. CONCLUSIONES

1. LaMunicipalidadProvincialdeCajamarcanohacumplidoconaprobarelacuerdopreviodeexoneracióndeprocesodeselecciónparalaobra,talcomolodisponeelReglamentodelaLeydeAdquisicionesyContratacionesdelEstado;configurándoseeldelitodeAbusodeAutoridad,enlamodalidaddeRetardodeActosOficiales,tipificadoenelartículo377delCódigoPenal,puessehaomitidounactofuncional.

LaresponsabilidadrecaeríaenelseñorEmilioHornaPereira,AlcaldedelaMunicipalidadProvincialdeCajamarca.

50 51

2. El Alcalde de la Municipalidad Provincial de Cajamarca ha suscrito un Addendum alConvenio Inicial incrementando los aportes de la Municipalidad, sin aprobación delConcejoMunicipal; configurándose el delito deAbuso deAutoridad, en lamodalidaddeRetardodeActosOficiales,tipificadoenelartículo377°delCódigoPenal,puessehaomitidounactofuncional.

LaresponsabilidadrecaeríaenelseñorEmilioHornaPereira,AlcaldedelaMunicipalidadProvincialdeCajamarca,asícomoentodoslosfuncionariosquevisaronelConvenio.

3. LaobraseempezóaejecutarconrecursosordinariosdelaMunicipalidadProvincialdeCajamarca,sinlaaprobacióndelExpedienteTécnicosegúnsedesprendedelaResolucióndeAlcaldíaN° 1205-2003-A-MPC, de fecha 31 de diciembre de 2003; con lo que seconfiguraeldelitodePeculado,en lamodalidaddeMalversacióndeFondos, tipificadoenelartículo389delCódigoPenal,alhaberdispuesto laentregade fondosordinariosa PROVIAS para una aplicación definitiva diferente a aquella para la que estabandestinados.

LaresponsabilidadrecaeríaenelseñorEmilioHornaPereira,AlcaldedelaMunicipalidadProvincialdeCajamarca.

4. SehapretendidoocultarelhechodequelaejecucióndelaobraseinicióantesdelafechadeaprobacióndelExpedienteTécnico, incurriendoconparaelloenDelitocontra laFePúblicaenlamodalidaddeFalsedadIdeológicatipificadoenelartículo428delCódigoPenal,alemitirdosversionesde laResolucióndeAlcaldíaN°1205-2003-A-MPC,de laMunicipalidadProvincialdeCajamarca,insertandoenlasegundaunaoraciónconelfindedarlecarácterretroactivoydeestamanerautilizarlacomosifueraconformealaverdadparaprobarquenotransgrediólaleyaliniciarlaejecucióndeunaobrapúblicasinhaberseaprobadoelExpedienteTécnico,perjudicandoalEstadodebidoalasfallasestructuralesenqueseincurriódurantelaejecucióndelPrimerTramodelaObra.

Losfuncionariosqueestaríanincursoseneldelitoserían:• SeñorEdgarEmilioHornaPereira,AlcaldeProvincialdelaMunicipalidadProvincialde

Cajamarca,• Ing.LuisBazánSifuentes,GerentedeEstudiosyProyectos;• Ing.JoséVigoRabanal,GerentedeDesarrolloUrbanoyAcondicionamientoTerritorial,• Dra.FabiolaRojasPalacios,GerentadeAsesoríaJurídicay,• Sra.ZoilaAzcurraCruzado,GerentaMunicipal.

5. ElExpedienteTécnicohasidoelaboradoporunapersonaajenaaPROVIASDepartamentaly sin ninguna experiencia en obras de asfaltado flexible, el mismo que inclusive hamanifestadoque lohahechoa titulogratuito (de favor), sinembargohafirmado todoel expediente técnico, con membrete de PROVÍAS Departamental, contraviniendo loestablecidoenelConvenioeincurriendoeneldelitodeUsurpacióndefunciónpúblicatipificadoenelartículo361delCódigoPenal.

La responsabilidad penal recaería en el Ing. Miguel Gálvez Díaz, así como recaeríaresponsabilidad administrativa por inconducta funcional graves en los funcionarios dePROVÍAS.

6. PeseaqueelConvenioestablecíaquelosmaterialesagregadosdebaseseríanpreparadosenplanta,nopermitiéndoseprácticasenpationienvía;setieneevidenciasdequeProvíasDepartamentaltodolohizoenpatio.

50 5151

SonpresuntosresponsablesdedichosactosdeinconductafuncionalelingenieroCleverEdgardo Zevallos Fretel, Residente de Obra; Mario Aguilar Díaz, Residente de Obra;EnriqueCruzadoSáenz;InspectordeObra.

7. PROVIAS Departamental – Cajamarca, habría utilizadomaterial de base y madera deinferior calidad y costo al que establece el ExpedienteTécnico, modificando con ellolas especificaciones técnicas que establece el Expediente Técnico, sin contar con laaprobacióndelproyectista; loqueha llevadoaqueexistanfallasestructuralesdesde laconstrucción del primer tramo que tuvo que ser levantado para volver a conformarlo,debidoadeficienciasenelmaterialempleadoenlabase,causandoperjuicioalEstado.

Son presuntos responsables de dichos actos de inconducta funcional el señor CleverEdgardo Zevallos Fretel, Residente de Obra; Mario Aguilar Díaz, Residente de Obra;EnriqueCruzadoSáenz;InspectordeObra.

8. PROVIAS Departamental – Cajamarca y la Municipalidad Provincial de Cajamarca,habríanpretendidocubrir loscostosadicionalesquehademandadoel levantamientoyreconformacióndelaprimeraetapadelaobra,pordeficienciasenelmaterialempleadoy faltadeprevisión respectoa las lluvias,conunpresupuestoalquehabríanatribuidoindebidamente la condición de obras complementarias, cuyo expediente técnico nohabría sido aprobado, cuando en realidad debieron ser parte integrante del Proyecto.Estohabríallevadoaladisposiciónderecursosordinariosdelamunicipalidadparaobrascomplementarias,configurándoseeldelitodePeculado,enlamodalidaddeMalversacióndeFondos,tipificadoporelartículo398delCódigoPenal.

LaresponsabilidadrecaeríaenelseñorEmilioHornaPereira,AlcaldedelaMunicipalidadProvincialdeCajamarcayel señorRicardoBardalesCabrera, JefedeUnidadZonalVIProviasDepartamentalCajamarca.

9. ElExpedientefueaprobadoporlaMunicipalidadProvincialdeCajamarca,aproximadamenteunmesdespuésdehaberseiniciadolaejecucióndelaobra,sincontarparaellocontodoslosplanosnecesariosparalaejecucióndelproyecto,nielvistobuenodelJefedeláreadeproyectosdelamunicipalidad.

Son presuntos responsables por inconducta funcional, Edgar Emilio Horna Pereira,Alcalde Provincial de laMunicipalidad Provincial de Cajamarca; Luis Bazán Sifuentes,Gerente de Estudios y Proyectos; JoséVigo Rabanal, Gerente de Desarrollo Urbano yAcondicionamiento Territorial,VíctorVega Montoya, Jefe de División de Ejecución deObras.

10. Sehaincurridoeneldelitodefalsedadgenéricaprevistoenelartículo438delCódigoPenal,alindicarreiteradamenteanteelGrupodeTrabajoensusesióndescentralizadallevadaacaboel6deabrilde2004,quelasobrascomprendidasdentrodelmarcodeAddendumalConveniooriginalerauna“obranueva”,cuandoexistecuantiosadocumentacióndelaMunicipalidadProvincialcomodeProviasDepartamentalqueseñalanquesetratade“obrasadicionales”;conlapresuntaintencióndequenoseconsidereunainfracciónelhaberestablecidodichasobrasconunpresupuestosuperioral30%delcostoinicialdelProyecto,sinhabercumplidoparaelloconlosrequisitosqueestablecelaLey.

LaresponsabilidadrecaeríaenelseñorEmilioHornaPereira,AlcaldedelaMunicipalidadProvincial deCajamarca y el señorRicardoBardalesCabrera, JefedeUnidadZonalVIProviasDepartamentalCajamarca.

52 53

11. Existen indicios razonables de sobrevaloración de la obra, por cuanto el supuestoExpedienteTécnico en el que se determina la valorización de la obra contiene ítemsquenocorrespondenaunaobracomolaqueesmateriadeinvestigaciónyellohasidoevidenciadoportachadurasyanotacionesalmargenrealizadasporlaMunicipalidaddeCajamarca,sinembargopesenocorresponderalaobrahansidovalorizadosytomadosencuentaparaelpresupuestofinal.

Sonpresuntosresponsablesdedichosactosilícitos: •EmilioHornaPereira,AlcaldedelaMunicipalidadProvincialdeCajamarca •RicardoBardalesCabrera,JefedeUnidadZonalVIProviasDepartamentalCajamarca

12. Lossucesivoshechosirregularesdetectados,comolasobrevaloracióndelaobra,elqueunamisma institución seaquienelaboraelproyecto, ejecuta laobray se supervisa, elhaberiniciadolaobrasinexpedientetécnico,laaprobacióndedosversionesunamismaresolución de alcaldía dándole indebidamente a la segunda carácter retroactivo, lasuscripcióndeunaaddendaobligandoaincrementarlosaportessinacuerdodeconcejo,lautilizacióndematerialdemasbajocostoycalidadalqueseñalanlasespecificacionestécnicas,etc,nosllevanapresumirquehaexistidounaconcertaciónconlafinalidaddeobtenerbeneficiosindebidosenperjuiciodelEstado.

Sonpresuntosresponsablesdedichosactosilícitos: •EmilioHornaPereira,AlcaldedelaMunicipalidadProvincialdeCajamarca •RicardoBardalesCabrera,JefedeUnidadZonalVIProviasDepartamentalCajamarca

B. RECOMENDACIONES

1. RemitirelpresenteinformealMinisterioPúblico,paraquepor intermediodelaFiscalíaCompetente,seapertureinvestigaciónfiscal.

2. RemitirelpresenteinformealaContraloríaGeneraldelaRepúblicayalConsejoNacionaldeDescentralización.

3. Abrir proceso administrativo ante la Comisión Permanente de ProcesosAdministrativosquecorresponda,porinconductafuncional,atodoslosfuncionariosyservidorespúblicosdelamunicipalidadydeProviasDepartamental,implicadosenlasirregularidadesaqueserefierenlasconclusionesdelpresenteinforme.

4. Remitir el presente informealColegiosde Ingenierosdel Perú, así comoalColegiodeIngenierosdeCajamarca,paraqueconformeasusatribucionestomeconocimientodelapresuntaresponsabilidadqueseatribuyealingenieroMiguelGálvezDíaz,asícomoaotrosmiembrosdesuorden.

5. Detener la ejecución de la obra y elaborar un Expediente Técnico acorde a la obrarequerida.

4.3.12 Informede la investigación sobre el embargo realizado por el señorRenatoCorzo, enrepresentacióndelaempresaNOVOTECsobrelascuentasbancariasenSuizadeVladimiroMontesinosTorres,intervenidasporelEstadoperuano,ylaparticipacióndelexembajadorAlfredoNovoaPeña.

Confecha10deagostodel2003“ElDiarioLaRepública”,publicó,enediciónextraordinaria,queAlfredoNovoa(eneseentoncesembajadordePerúenAlemania)transfirióen1997,susacciones

52 5353

yderechossobreunademandainterpuestaalBancoCentraldeReserva,locualfueutilizadoparalograrunaordendeembargosobrelascuentasbancariasdeVladimiroMontesinosTorresenSuiza;haciendopeligrarlarepatriacióndefondosdelamafia.

LaComisiónseabocóalainvestigación;tomandotestimoniosyrecolectandolainformaciónoficialcorrespondiente.SiendoelInformeaprobadoeneltranscursodelasesióndel1deJuliode2004,ylasconclusionesyrecomendacioneslassiguientes.

A. CONCLUSIONES.

1. QueAlfredoNovoacediósusaccionesaRenatoCorzo,quienseapersonaalaInstanciaJudicialdelProcesoCivilquehabíaadquirido lasaccionesyderechosel8deAbrilde1998,pasadoslos45díasqueestablecíaelcontrato(4deEnero1998)paraelpagodelosseismillonesdedólaresamericanosalCesionario:AlfredoNovoa.

2. HaquedadodemostradoatravésdeladeclaracióndepartequeAlfredoNovoacontinuabaapoyandoaRenatoCorzoenlosprocesosJudiciales,alasistiralaaudienciadelprocesoqueseiniciaantelaCortedeCalifornia.

3. QueexistenindiciosqueAlfredoNovoahabríaactuadodecomúnacuerdoconRenatoCorzoparademandaralEstadoPeruanoyatercerosalterandolaverdadintencionalmentecreandoperjuicioeconómico,conductatipificadaenelArt.438delCódigoPenalFalsedadGenérica.

4. SehacomprobadoqueVíctorAlbertoVenero–GarridoyVladimiroMontesinosTorres,fuerondebidamentenotificadosdelademandarealizadaporRenatoB.CorzoyDCLtd.antelaCortedelDistritoSurdeFlorida,exhortoquefuedebidamentediligenciadoporelsextoJuzgadoCivildelCallao.

5. ElMinisterio de Justicia, tuvo conocimiento para los fines convenientes del exhorto delademandadeRenatoCorzoel4deJuniodel2002;cumpliendoconfecha14dejuniodel2002elDirectorNacionalde JusticiaRaúlCallirgosVelardeconremitireloficioN°2086-2002-JUS-DNJ,dirigidoalDirectordelaOficinadeAsuntosLegalesdelMinisteriodeRelacionesExteriores,DoctorBenjamínRuízSobero,parasuconocimientoyfines.

B. RECOMENDACIONES

1. Remitir el presente informe al Ministerio Público para que proceda en uso de susatribuciones.

2. QuelaComisióndeRelacionesExterioreselaboreunapropuestalegislativaqueprohibaladesignacióndeembajadorespolíticosalosciudadanosquehayantenidootienenlitigiopendientecontraelEstado.

3. QueelEstadoPeruanocontrateunestudiojurídicoenlosEstadosUnidosdeNorteamérica,que asuma ladefensade los interesesdel Perú, planteando laposibilidadde anular lasentenciaobtenidaenesepaísporRenatoCorzodelaFuente,oentodocasoreducirlosposiblesefectosdelareferidasentencia.

54 55

4.3.13InformeconcursopúblicoparanombramientodedocentesdelosGobiernosRegionalesdeLoreto,UcayaliySanMartín

LaComisióndeFiscalizaciónyContraloríadelCongresodelaRepública,acordóporunanimidadenlasesióndefecha2demarzodel2004,laconformacióndeunGrupodeTrabajoencargadodeinvestigarelincumplimientodelaLey27941ysuReglamentoelDecretoSupremoNº020-2003-ED,queaprobóelConcursoPúblicoparaelnombramientodedocentesenlosGobiernosRegionalesdeLoreto,UcayaliySanMartín,entreotros,desconociéndoselasadjudicacionesrealizadasporelMinisteriodeEducacióneimpidiéndoselaposesióndelcargodelosdocentes.Elmismoestuvobajo la coordinación del señor congresistaGustavo PachecoVillar y también integrado por losseñorescongresistasRosaFloriánCedrónyJorgeChávezSibina.

El correspondiente Informe fue aprobado durante la sesión de fecha 1 de julio del 2004, pormayoría.Siendolasconclusionesyrecomendacioneslassiguientes.

A. CONCLUSIONES

1. El PresidenteRegionalde Loreto señorRobinsonRivadeneyraReátegui, de SanMartín,MaxRamirezydeUcayali,EdwinVásquezLópez,incumplieronlosartículos15y40delaConstituciónPolíticaylasLeyes27491y27971.

2. SeconcluyeenlaexistenciadeindiciosrazonablesatribuiblesalospresidentesRegionalesde Loreto, Robinson Rivadeneyra Reátegui y de SanMartín, Max Ramirez, quienes alemitirlasOrdenanzasRegionalesNº001-2004-CR/GRL,Nº003-2004-GRSM/CR,habríanincurridoenlosilícitospenalesdescritosenelpunto7.1delpresenteinforme.

3. ElpresidenteRegionaldeUcayali,EdwinVásquezLópezhabríaincurridoenelilícitopenaldescritoenelpunto7.2delpresenteinforme.

4. Lospobladoresde las regionesde Loreto, SanMartín yUcayali handadomuestrasdeactosdiscriminatoriosfrentealapresenciadeprofesoresdeotrasregiones,comoPuno,Arequipa,Tacnaetc.,fomentadoporpersonasquenoquierenentenderqueelPerúesunosólo,apoyadosporlosPresidentesRegionales.

5. ElMinisteriodeEducación,tomóaccionesinmediatasyordenóalProcuradorPúblicodelsector,iniciarlasinvestigacionescorrespondientes.

6. Finalmente,elCongresodelaRepúblicaconjuntamenteconelMinisteriodeEducaciónpromovieronlareubicacióndelosprofesoresafindedarcumplimientoalasdisposicioneslegalesvigentes.

B. RECOMENDACIONES

1. RemitirelpresenteinformealMinisterioPúblico,contodossusantecedentes,paraqueprocedadeacuerdoasusatribuciones.

2. RemitirelpresenteinformealosPresidentesRegionalesdeLoreto,SanMartínyUcayali,a losquesedeberá instaralcumplimientode las leyesvigentescon lafinalidaddenogenerarprecedentesenperjuiciodepersonas,comoenelcasodelosmaestroscuyaúnicaintenciónesladeservirasupaís.

3. Remitir el presente informe al Consejo Nacional de la Descentralización, CND, parasuconocimientoycon lafinalidadqueenel futuronose repitansituacionescomo lasobservadasenestecaso.

54 5555

4. Remitirelpresente informealMinisteriodeEducacióncon lafinalidadque impulse lasaccionesiniciadasporlaProcuraduríadedichoSector.

5. Finalmente,seremitaelpresenteinformealMinistrodelInterior,paraqueencoordinaciónconelMinisteriodeEducación,sepresten lasgarantíasnecesariasa losprofesoresqueestánsiendoubicadosyreubicadosenRegionesdistintasalasdesuorigen.

4.3.14InformesobrelaspresuntasirregularidadesenlaRegiónLoreto

En la sétimasesiónordinariade laComisión,celebradael30desetiembrede2003, seaprobóla formación del Grupo deTrabajo encargado de investigar las presuntas irregularidades en laPresidenciadelaRegiónLoreto,quedandoelmismoestructuradadelasiguienteforma:

• SeñorcongresistaLuisGONZALESREINOSO(Coordinador);• SeñorcongresistaAurelioPASTORVALDIVIESO;• SeñorcongresistaJuandeDiosRAMIREZCANCHARI.

Lasdenuncias,aseresclarecidas,casiensutotalidadestabanreferidasaprocesosdeselección,endiferentesmodalidades,convocadosporelGobiernoRegionaldeLoreto,ensuprimerañodevidainstitucional.Asimismo,conrelaciónalprocedimientoytratamientodelasdenuncias,éstasfueroncanalizadasoportunamenteensumayorpartealaComisiónporelseñorcongresistaJorgeMeraRamírez.Delmismomodo,duranteeldesarrollodelasactividadesdelGrupodeTrabajosefuetomandoconocimientodepúblicasdenunciasperiodísticassobrepresuntasirregularidadesenestaentidadregional,tantoporlaprensalocalcomonacional,estandofacultadoelCongresodelaRepúblicaaintervenirdeoficio,segúnloestablecidoenlosartículos34°y88°delReglamentodelCongresodelaRepública.

ElGrupodeTrabajodeterminóquesusobjetivos,eran:

• Determinarlaveracidaddelossupuestoshechosirregularesdenunciados.• Analizarlosmediosprobatoriosdelospresuntosdelitos,lascircunstanciasymóvilesenquese

habríanperpetrado.• Determinarsi laconductadelPresidenteRegionaldeLoretoysus funcionariospartícipeso

copartícipesresultadelictuosa.• Deslindaryclarificaraseveracionesodenunciasquedebilitenlainstitucionalidadregional.• Recomendaraccionesymedidasorientadasaperfeccionarunamayortransparenciaenlos

procesosdeselección.

Culminadalalabordeinvestigación,elinformepertinentefueaprobadoel1deJuliode2004,pormayoría.Lasconclusionesyrecomendacionesalasquesearribaronfueronlassiguientes.

A. CONCLUSIONES

ElGrupodeTrabajoencargadodeinvestigarlaspresuntasirregularidadesenlaPresidenciadelaRegiónLoreto,luegodehaberverificado,evaluadoyanalizadolasdenuncias,concluyenenlosiguiente:

Sobre las denuncias de presuntas irregularidades en la Licitación PúblicaNacionalN° 001-2003-GRL, “Adquisicióndecombustibles, carburantes y lubricantespara laobracarreteraIquitos–Nauta”;formuladaporConsorcioInversionesGeneralesS.A.,InversionesQuistocochaS.A.yServicentroPampachicaS.R.L.

56 57

CONCLUSION1.-EnloreferentealaspresuntasirregularidadesdelsupuestodeincumplimientodeladocumentaciónporpartedelpostorINVERSIONESPERUCOMBUSTIBLESenlaLicitaciónPúblicaNacionalN°001-2003-GRL;sobreelpresuntoincumplimientoenlapresentacióndelos certificados de calidad expedidos por PETROPERU, por parte del postor INVERSIONESPERUCOMBUSTIBLES;sobrelaspresuntasirregularidadesenlasolucióndelascontroversiasgeneradasenlaLicitaciónPúblicaNacionalN°001-2003-GRL;ysobrelasupuestafaltadetransparencia,elGrupodeTrabajosepronunciaenelsentidodenohaberhalladoirregularidadalguna en los presuntos señalados, toda vez que el Gobierno Regional de Loreto cumplióconprocedersegúnarregloalaLeyyelReglamentodeContratacionesyAdquisicionesdelEstado.

Sobre lasdenunciasen la LicitaciónPúblicaNacionalN°002 -2003-GRL, “Adquisicióndecombustibles, carburantes y lubricantes para las unidadesmóviles terrestres y fluviales delGobiernoRegionaldeLoreto”;formuladaporConsorcioInversionesGeneralesS.A.,InversionesQuistocochaS.A.yServicentroPampachicaS.R.L.

CONCLUSION2.-EnloreferentealapresuntairregularidaddelsupuestodeincumplimientodepresentacióndeladocumentaciónporpartedelpostorINVERSIONESPERUCOMBUSTIBLESenlaLicitaciónPúblicaNacionalN°002-2003-GRL;sobre laspresuntas irregularidadesenlaevaluacióndelaPropuestaTécnicadeELCONSORCIO,alnoatribuírseleunacalificacióndebida en los ítems 1, 2 y 4; sobre las presuntas irregularidades en la solución de lascontroversias generadasen la LicitaciónPúblicaNacionalN°002 -2003-GRL, elGrupodeTrabajosepronunciaenelsentidodenohaberhalladoirregularidadalgunaenlospresuntosseñalados,todavezqueelGobiernoRegionaldeLoretocumplióconprocedersegúnarregloalaLeyyelReglamentodeContratacionesyAdquisicionesdelEstado.

Sobrelasdenunciasdepresuntas irregularidadesenlaAdjudicaciónDirectaPúblicaN°002-2003-GRL(enadelanteADP002),parala“AdquisiciónSemillasCertificadasdeArroz”.

CONCLUSION3.-Enloreferentealapresuntacontravencióndelartículo12°yliteralb)delartículo25°delTextoUnicodelaLeydeContratacionesyAdquisicionesdelEstado,DecretoSupremoN°012-2003,queestablecenlaobligatoriedaddeprecisarlasnormastécnicasdelosbienesaadquirir,paraserincorporadasalasBasesdelprocesocomocondiciónmínima.Deladocumentaciónrevisadaypesquisasefectuadas,sehadeterminadoquenoseharespetadocon incluir en las Bases del proceso, las especificaciones técnicas debidamente precisadasmedianteelOficioN°419-2003-GRL/GRDE;lasmismasqueestabanreferidasexclusivamentealassemillasdearrozcertificadasIntióCapirona.

Al haberse incluido en las Bases, la posibilidad de adquirir otras semillas diferentes a lasmencionadas,deestemodosehabríaconsumadounairregularidaddeconnotacióndelictiva,a fin de favorecer a un determinado proveedor, hecho quemediante Resolución EjecutivaRegional N° 434-2003-GRL ha sido ratificado y posteriormente justificado por el máximorepresentantedelGobiernoRegionaldeLoreto.

Encontrándose responsabilidad directa y compartida de la presunta comisión de delito deCOLUSION en agravio del Estado, en los señores funcionarios del Gobierno Regional deLoreto:ROBINSONRIVADENEYRAREATEGUI(PresidentedelGobiernoRegionaldeLoreto),FULVIO GOMEZ LLERENA (Presidente del Comité Especial Permanente), IBAN TOREROBRAMON,CESARZUMAETADELCASTILLO;delciudadanoJOSERAULCACHAYMELENDEZ(comointeresadobeneficiarioenelprocesodeselección)YCONTRALOSQUERESULTENRESPONSABLES.

56 5757

LospresupuestosdelaaplicacióndeestafigurapenalradicanenquealhabersemodificadolasEspecificacionesTécnicasestablecidas,enlasBasesdelprocesomedianteResoluciónEjecutivaRegionalN°434-2003-GRL,sehabuscadofavoreceraunproveedordeterminado.

Eldoloseprueba,conelhechocomprobadodequesóloun(01)postorpresentólassemillasdearrozIR43yAMOR107yganó,beneficiándoselaempresaproductoraSEMILLASPERUANAS.Asimismo, también sehahallado indiciosdeparticipación en elCONSORCIO PERUANOCOMERCIAL,AGRICOLAEINDUSTRIALEIRL–COPECOAGROIND,quienhabríafacilitadoinformaciónadulteradasobrelasiembrayproduccióndesemillasdearrozIR43yAMOR107alGobiernoRegionaldeLoreto.

Asimismo, existe responsabilidad solidaria de los miembros del COMITÉ ESPECIALPERMANENTE, quiénes habiendo tomado conocimiento directo de dicha irregularidadmaterial,NO se evidencia hayan tomado alguna acción correctiva; alcanzándoles a dichaspersonasqueintegranelCOMITÉESPECIALPERMANENTElacomisióndelpresuntoDELITODEOMISIONDEFUNCIONES,previstoypenadoenelartículo376°delCódigoPenal.

SobrelasdenunciasenlaAdjudicaciónMenorCuantíaN°002–2003-GRL,“MejoramientodelCEPN°601577S.JoaquínIndiana”;enlaAdjudicaciónDirectaSelectivaN°001–2003-GRL,“PavimentacióndeCalleDamasoLaberge–Indiana”;enlaAdjudicaciónDirectaSelectivaN°003–2003-GRL,“MejoramientodelaCalleNauta(Valles/Freyre)”;enlaAdjudicaciónDirectaSelectivaN°004–2003-GRL,“MejoramientodelaCalleAbancay(Amazonas/Maynas)”;enlaAdjudicaciónDirectaSelectivaN°005–2003-GRL,“MejoramientodelaCallePantoja(Borja/Trujillo)”; en laAdjudicaciónDirectaSelectivaN°007–2003-GRL,“Mejoramientode laCalleCahuide(Trujillo/Nauta)”,formuladasporAmazonProyectsContratistasEIRL.

CONCLUSION 4.- En lo referente a la presunta irregularidad en la apertura de sobres yotorgamientodelaBuenaProdemodoprivadoydelarealizacióndesorteos“delictuosos”,sehadeterminadoquelaentidadconvocantehaprocedidoenusodelasfacultadesdiscrecionalesconcedidasporlaley.SiendodichosactosatípicosdelCódigoPenal.

SobrelasdenunciasdepresuntasirregularidadesenelprocesodelaLicitaciónPúblicaNacionalN° 004 - 2003-GRL, “Adquisición de equipos de cómputo para el Gobierno Regional deLoreto”.

CONCLUSION5.-NosehapodidoestablecerdemodofehacienteyconcluyentelarelacióndeparentescoentreelPresidentedelGobiernoRegionaldeLoretoylospostoresfavorecidosendichoprocesodeselección,porfaltademayoresmediosprobatorios.

SobrelasdenunciasdelusoydestinodelotesdemaderadeINRENA,porpartedelGobiernoRegionaldeLoreto;formuladoporlaAsociacióndeMicrosyPequeñosEmpresariosFabricantesdeMueblesdeMaderayAfinesdeLoreto.

CONCLUSION6.-SehadetectadoqueelGobiernoRegionaldeLoretodispusodelusodeunLotedemadera(143,432m3ó1717cuartonesdelaespecieforestalcaoba)dadaencustodiaporelInstitutoNacionaldeRecursosNaturales–INRENA,afindeelaborarmódulosescolaresparalosniñosdeLoreto.Habiéndoseregularizadoposteriormentesutransferenciamediantela Resolución de IntendenciaN° 024-2004-INRENA-IFFS, según elGOREL en virtud de unconveniodecooperacióninterinstitucional.

Alrespecto,nosehapodidodeterminarlosalcancesdedichoconvenioquedeberíaestablecerlosparámetrosdelusoydisposición del referido lotedemadera; casocontrario seestaría

58 59

tipificandoeldelitodeApropiaciónIlícita;quedandopendientesuresoluciónanteelMinisterioPúblico, donde según se desprenden de las declaraciones ya se habría aperturado unainvestigación.

No se ha podido demostrar fehacientemente que los carpinteros beneficiados para laconfeccióndecarpetasnotengandichooficio;menosaún,sehacomplementadoladenunciaconsupuestasocurrenciasenlaentregadecarpetasconmaderadedudosacalidad.

Sobre laspresuntas irregularidadesenelConcursoPúblicodeméritospara la seleccióndelDirectorRegionaldeComercioExterioryTurismodeLoreto.-

CONCLUSION7.-.-Elfondodeladenunciatratasobrelainconformidaddeunconcursanteendichoproceso,convocadoyorganizadoporelGobiernoRegionaldeLoretoyelConsejoNacional deDescentralizaciónCND; a pesar dequedicho ente (CND) ya resolvió endosoportunidadessobreelcasoenmencióndeclarandoinfundadoelrecursodeapelacióndelpresuntoagraviado.

B. RECOMENDACIONES

RECOMENDACIÓN1.-EnlosextremosreferidosalasdenunciascontenidasenlasConclusiones1,2,4,5,6y7delpresenteInforme,serecomiendasuARCHIVAMIENTO.

RECOMENDACIÓN2.-Enlosextremosreferidosalosindiciosdepresuntacomisióndedelitode COLUSION y OMISION DE FUNCIONES, arribados en la Conclusión 3 del presenteInforme;serecomienda trasladaralMinisterioPúblico,ConsejoSuperiordeContratacionesyAdquisicionesdelEstado-CONSUCODEyContraloríaGeneraldelaRepública,copiadelInformeydetodoslosactuadosafindequeprocedanconformealey.

RECOMENDACIÓN3.-EnloscasosdeladenunciadepresuntoAbusoySobornosuscitadoenlaGerenciadeInfraestructuradelGobiernoRegionaldeLoreto,denunciaformuladaporelIng.MIGUELARMANDOBURGAROJAS;ydeladenunciaplanteadaporMarítimaNavieraMarking S.A contra el Presidente del Gobierno Regional de Loreto, sobre declaraciones yobservacionesdelservicioqueprestaaPETROLEOSDELPERUPETROPERUS.A;elGrupodeTrabajorecomiendaalaComisióndeFiscalizaciónyContraloríacorrertrasladodelexpedientealMinisterioPúblico,dondeyasehabríaaperturadounainvestigaciónpreliminar.

PRIMEROTROSIDECIMOS.-ElGrupodeTrabajoademásdeencontrarindiciosquepermitany/ocontribuyana la formacióndeconvicción respectode loshechosprobadosmateriadedenuncia, a encontradoelementosprobatorios en los extremosde ladenunciadel procesode selecciónAdjudicaciónDirecta PúblicaN°002 - 2003-GR,para laAdquisición SemillasCertificadasdeArroz,querespaldan laresponsabilidadde losdenunciadosrespectode lasimputacionesqueselesformulan.

SEGUNDOOTROSIDECIMOS.-QueponemosadisposicióndelaComisióndeFiscalizaciónyContraloríadelCongresodelaRepública,todaladocumentaciónqueseharecepcionadoy emitido con ocasión de esta investigación, la misma que por su abundancia no resultamaterialmenteposibleacompañarlayqueseráentregadabajoinventarioalmomentoenqueseapruebeelpresenteinforme.

58 5959

4.3.15 Informe de la investigación del proceso de adquisición calzado policial y otros, en elmarcodelaLicitaciónPúblicaNacionalNº001-2002/IN/DIRECO.

ElplenodelaComisióndeFiscalizaciónyContraloría,ensusesióndefecha13demarzodel2003,contandoconelquórumcorrespondientedeterminó,sobrelabasedeunpedidoefectuadoporelseñorcongresistaGerardoCruzSaavedraMesones,larealizacióndeunainvestigaciónreferidaalaadquisicióndecalzadoydemásimplementosdeluniformepolicial;enelmarcodelprocesodelaLicitaciónPúblicaNacionalN.°001-2002/IN/DIRECO.

Estandoalomanifestadoeneldebate,yteniendoenconsideraciónqueduranteaquelseseñalólaexistenciadeunapreviainvestigaciónrespectoalaadquisicióndelasprendasdeluniformepolicialen lacualpor faltade tiemponosepudieronescuchar losreclamosde losrepresentantesde lapequeñaymicroempresadelrubrocalzado,elalcancedelencargoquedódeterminadoalámbitodelasdenunciasdelConsejodeOrganizacionesdelaMicro,PequeñayMedianaEmpresadelPerú,COMPYMEPyalosaccesorios.Dejándoseconstanciaqueloyainvestigadopor lacomisiónnopodíaserconocidonuevamente..MedianteDecretodeUrgenciaNº042-2002ysuReglamentoDecretoSupremoNº085-2002-PCM,sedictaronmedidasparapermitirunamayorparticipacióndelaspequeñasymicroempresasenla contratación del servicio de confección de uniformes para la PolicíaNacional del Perú. Deconformidadalasdenunciasrecibidaslodispuestoenlasmencionadasnormaslegalesnohabríasidocumplido.

Porotrolado,paralaadquisicióndelnuevouniformepolicialseformóunComitédeLicitaciónPúblicaNacional,designadoporResoluciónViceMinisterial,elmismoquellevóadelanteelprocesodeLicitaciónPúblicaNacionalNo.0001-2002-IN/DIRECO.Enunaprimerapartesellevóacabounalicitaciónpúblicaconvocadaenelmesdeseptiembredel2002,destinadaalaadquisicióndelastelas,calzados,correasyaccesorios;yenunasegundaparteserealizóunconcursopúblico,convocadoendiciembredelmismoaño,paracontratarlosserviciosdeconfeccióndelasprendas(entotalselicitaron36ítems).

El Informe fue aprobado en la sesión de fecha 1 de julio del 2004, por mayoría. Siendo lasconclusionesyrecomendacionesalasquesearribaronlassiguientes.

A. CONCLUSIONES

PrimeraDurante el Procesode la LicitaciónPúblicaNacionalNº 001-2002-IN/DIRECO, se violentóel espíritu y contenido delDecreto deUrgenciaNº 042-2002; no habiéndose -cual era laobligaciónlegal-permitidounamayorparticipacióndelaspequeñasymicroempresasenlacontratacióndelserviciodeconfeccióndeuniformesparalaPolicíaNacionaldelPerú.

SegundaLuegodeunestudiodeltenordelDecretoSupremoNº085-2002-PCM,normareglamentariadelDecretodeUrgenciaNº042-2002,sehadeterminadoqueelmismomodificóloestipuladoporlanormalegalprecitada;violandoelprincipioconstitucionalcontenidoenelartículo103ºdelaConstituciónPolíticadelEstado.

TerceraSehacomprobadoquelaComisióndePromocióndelaPequeñayMicroEmpresa-PROMPYME,nocumplióacabalidadsumisiónde facilitarelencuentrocomercialentre lademanday laofertadebienesyserviciosdelapequeñaymicroempresa,asícomosufuncióndefacilitarelaccesodelapequeñaymicroempresaalascomprasquerealizaelsectorpúblico.

60 61

B. RECOMENDACIONES

PrimeraRemitir loactuadoalMinisterioPúblico,afinqueconozcael tema,e iniciedeconsiderarlopertinentelasaccionesquecorrespondendeacuerdoaley.

SegundaRemitirloactuadoalaContraloríaGeneraldelaRepúblicaafinqueconozcaeltemay,deserelcasoyconsiderarlopertinente,amplíelasconclusionesdelInformeEspecialNº047-2004-CG/SFR,envirtudaloseñaladoenelPuntoVIdelpresenteInforme.

4.3.16 Informe sobre la investigacióndepresuntas irregularidades en laUniversidadNacionalJorgeBasadreGrohmanndeTacna

LaComisión de Fiscalización yContraloría, en su vigésima novena sesión ordinaria, celebradael11demayodel2004,acordóconstituirunGrupodeTrabajo,alquese leencargó investigarpresuntasirregularidadesenlaUniversidadNacionalJorgeBasadreGrohmann,deTacna,decisiónaqueserefiereelOficioNo.3028-04-II/CR-CFC-JVQ-d801,recibidoel18delmismomesyaño,quetranscribelareferidadecisiónycorretrasladodeladocumentaciónpertinente.ElmismoestuvobajolacoordinacióndelseñorcongresistaMauricioMulderBedoya,eintegradatambiénporlosseñorescongresistasJorgeMeraRamírezyJuandeDiosRamírezCanchari.

LoscuestionamientoscontraelexRectorVicenteCastañedaChávez,comprendían,básicamente,dosgrandesrubros:

• Irregularidadesvinculadasasureelección;e,• Irregularidadesrelativasasugestión.

Luegodefinalizadalalabordeinvestigación,elInformerespectivofueaprobado,porunanimidadel1dejuliodel2004.Siendosusconclusionesyrecomendacioneslassiguientes.

A. CONCLUSIONES

1. Se registraron serias irregularidadesenelprocesoelectoral convocadoparaelegir a losintegrantesde laAsambleaUniversitaria,quereeligió,posteriormente,aldoctorVicenteCastañedaChávez,comoRectordelaUniversidad,anomalíasqueoriginaronlarenunciadelapresidentadelComitéElectoral.

2. Se designó al procesado Alejandro Vildoso Benavides, como presidente del ComitéElectoral,docenteque“teníalacondicióndereocontumaz”,enunainstrucciónabiertapordelitoenagraviodelEstado.

3. SeencargólajefaturadediferentesoficinasacadémicasyadministrativasdelauniversidadapersonalallegadoalexRector,quienesintegraron,posteriormente,lalistaoficialistay,ungidoscomomiembrosdelaAsambleaUniversitaria,votaronafavordesureelección,cargoscuyonombramientocorrespondealConsejoUniversitario.

4. Secerróellocaldelauniversidadyseimpidióelingresodemiembrosdelacomunidaduniversitaria y del propio Fiscal de Prevención del Delito, quien no pudo cumplir sufunciónde“prevenir-posibleshechosirregulares-ygarantizarelnormaldesarrollodelasEleccionesdelRectoryVicerrectorAcadémicoyAdministrativo”.

60 6161

5. Se comprobó la existencia de “un grave conflicto de legitimidad de autoridades”, quehadadoorigena la intervenciónde laAsambleaNacionaldeRectores,queha tenidoque“designarunacomisióntransitoriadegobierno”,conlafinalidadde“restablecerlanormalidadinstitucional,verificarlalegitimidaddelaAsambleaUniversitariayconvocaralaseleccionesdelasautoridadesuniversitarias”

6. SehaconstatadolaexistenciadeindiciosrazonablesdelapresuntacomisióndedelitocontralaFePública,enellevantamientodelactaquecontieneelresultadodelaeleccióndelaAsambleaUniversitaria,documentoenelque,sinhaberasistido,sedioporpresentealalumnoMiguelFernández,inclusiónquetuvoporobjetoaparentarquesecontabaconelquórumrequerido,elmismoque,enrealidad,nosehabíaalcanzado.

7. SehaconstatadolaexistenciadeindiciosrazonablesdelapresuntacomisióndeldelitodeTráficodeInfluencias,enladesignacióncomoJefedeDepartamentodelprofesorJorgeOchoaPareja,medidaque,segúnlostestimoniosrecogidos,habríasidolaventajaofrecidapor su desistimiento de una demanda por acción popular que interpuso contra el exRector.

8. SehaconstatadolaexistenciadeindiciosrazonablesdelapresuntacomisióndeldelitodeExacciónIlegal, ilícitoquesehabríaproducidoenelcasodeldocenteRenéÁlvarezPacheco, al pagársele viáticos con ocasión de desistirse de una demanda contra el exRector,abonoalqueserefiereelOficioNo.154-2001-UNJBG..

9. SehaconstatadolaexistenciadeindiciosrazonablesdelapresuntacomisióndedelitodePeculadocomoproductodeentregasdedinero,deunfondorotatorio,querecibieronelexRectorVicenteCastañedaChávezyeldocenteAlejandroVildosoBenavides,ensucalidaddeencargadosde losCentrosdeProducciónde laFacultaddeCienciasAgrícolasydelaFacultaddeIngenieríaPesquera,respectivamente,encuyasrendicionesdecuentasseregistraronfaltantes,quedieronlugaraquelassumasnoreintegradasseendosasenalascitadasfacultades,segúnloprevistoenlaResoluciónRectoralNo.13069,de3deenerodel2001,originando,posteriormente,elestablecimientodecronogramasdepagoparasudevolución.

A.1CUESTIONESDEDERECHO

LasConclusionesNos.6,7,8y9seajustan,respectivamente,alostipospenalesprevistosysancionadosporlosartículos427º,400,383,387delCódigoPenal:DelitocontralafePública,TráficodeInfluencias;Exacciónlegal,Peculado,respectivamente.

B. RECOMENDACIONES

1. RequeriralaContraloríaGeneraldelaRepúblicaaqueemita,alabrevedad,losInformesFinales relativos a las acciones de control practicadas sobre el manejo económico yadministrativo de la Universidad Nacional Jorge Basadre Grohmann, de Tacna, y enespecial losvinculadosa lagestióndelexRectorVicenteCastañedaChávez,auditoriasque,denoencontrarseencurso,deberániniciarsedeinmediato.

2. Exhortar a laAsambleaNacional deRectores a que ejecute las acciones que resultennecesariasafinderestablecer,a labrevedad, lanormalidadinstitucionalenlareferidacasadeestudios;y,

3. DerivarlosactuadosalMinisterioPúblicoafindequelosevalúey,enusodelasfacultadesquelesoninherentes,procedadeacuerdoaley.

62 63

4.3.17 Informe sobre la investigación al Proyecto de Desarrollo de Pueblos Indígenas yAfroperuanos-PDPIA

ElconocimientodelaspresuntasirregularidadescometidasporlaComisiónNacionaldePueblosAndinos,AmazónicosyAfroperuanos–CONAPA,devienedelossiguientespedidos:

Confecha29demarzode2004,medianteelOficioN°267-2004-CR/APV,elCongresistadelaRepública,señorAurelioPastorValdivieso,dondeinformalosiguiente:

• La señora Eliane Karp, continúa manejando la Comisión Nacional de Pueblos Andinos,Amazónicos y Afroperuanos – CONAPA, pese a haber renunciado a la presidencia de lamisma.

• El cambio de funciones ejecutivas que tenía a cargo la presidencia de la CONAPA, a laSecretaríaEjecutiva,acargodelaseñoraHildaZamalloaHuambo,talcomoesdeverseenelDecretoSupremoN°073-2003-PCMylaResoluciónMinisterialN°269-2003,portalmotivosepresentóunademandadeAcciónPopularantelaSaladelaCorteSuperiordeLimaporpartedelaCoordinadoraPermanentedePueblosIndígenasdelPerú(COPPIP).

• El cuestionamiento a los manejos de recursos del Proyecto de Desarrollo de los PueblosIndígenas-PDPIA,elcualesfinanciadoconuncréditodelBancoMundial.

• Elpresuntogastode800mildólares,paraelpagodepersonalyconsultores,nohabiendotenidoningúnimpactosocialpositivo.

• Ladesinformaciónsobrelas287consultoríasprogramadasparaelperíodo2002-2003,comolaelaboracióndelPlanEstratégicoyOperativodelaCONAPA.

Asimismo, el congresista solicitó se cursenoficios alContralorGeneral de laRepública y a laCONAPA,respectivamenteparaqueinformensobrelamateria.

Confecha02deabrilde2004,serecibióelOficioN°279-2004-CR/APV,remitidoporelCongresistadelaRepúblicaAurelioPastorValdivieso,enelcualformulaobservacionesalarespuestaremitidaporelContralorGeneraldelaRepública,respectoalacalidaddeFuncionariaPúblicadelaPrimeraDama.

Con fecha 13 de abril de 2004, se recibió el Oficio N° 205-F-2004-CR/APV, remitido por elCongresistadelaRepúblicaAurelioPastorValdivieso,pormediodelcualponedeconocimientodenuestracomisiónladenunciaformuladaporelProgramaPeriodísticoLaVentanaIndiscretadefecha11deabrilde2004,enlacualseinformasobrelagestióndelaComisiónNacionaldePueblosAndinosyAmazónicos;reiterandoenelmismolasolicitudesdeinformacióntantoalaContraloríaGeneraldelaRepública,asícomotambiénalCONAPA.

Con fecha 20 fecha de abril el señor congresista Alcides Chamorro solicito “se aperture unainvestigacióncontralaPrimeraDamadelaNación,señoraElianeKarpdeToledoparaqueexplique,sobreeldestinodelosfondosparaprogramasdedesarrollodelapoblaciónindígenaqueotorgaraelBancoMundial”.

Elhechoobjetivo,materiadeinvestigaciónfueelsiguiente.Confecha13dediciembredel2000,sesuscribióelContratodePréstamo(ProyectodeDesarrollodePueblosIndígenasyAfroperuanos)entre laRepúblicadelPerúyel InternationalBank forReconstructionandDevelopment (BancoMundial),aefectosdefortalecerlacapacidaddelascomunidadesyorganizacionesdelosPueblosIndígenasparadiseñaryponerenprácticaSubproyectosComunitarios,mejorarlaarticulacióndesuspropuestasdedesarrolloyutilizarefectivamentelosserviciosofrecidosporelPrestatario(Perú)ylasociedadcivil.

62 6363

Segúndenunciasrecibidasennuestracomisión,elmanejodelmencionadoconvenionofueelmásadecuado,pornodecirineficiente;asícomolasentidadesresponsablesporelproyectoydelosacuerdosdeimplementaciónnosupieronconducirelmismo,ynocontrataronapersonalcalificadoeidóneo.

Elcontenidodelprecitadocontrato,asícomolasimplicanciasdelmanejodelPDPIA,yelgradodeparticipación (dequienes están encargadosde su implementación), fueron investigadospornuestracomisión.Así,luegodesietesesionesyhaberrecibidolascorrespondientesdeclaracionestestimoniales,elinformefueaprobadoenlasesióndel1dejuliodel2004,pormayoría.Siendolasconclusionesyrecomendacionesalasquesearribaronlassiguientes.

A. CONCLUSIONES

PrimeraPor lascondicionesycostodelcréditonegociado inicialmenteduranteel fujimorato,quedaclaroquenoteníacaracterísticasconcesionalessinolasdeuncréditocomercial;inadecuadaspara financiar actividades no productivas como el supuesto desarrollo institucional primerodelaSecretaríadeAsuntosIndígenas,yluegodelaComisiónNacionaldePueblosIndígenas,AmazónicosyAfroPeruanos.

SegundaElmanejode los fondosdelconvenioy los fondosaportadosporelEstadoPeruano,ambosconsideradosrecursospúblicospornuestralegislación,nosehatraducidoenventajasomayordesarrolloparalasPIAs.

TerceraHa quedado acreditado el dispendio, ineficiencia, e ineficacia en la aplicación de losfondosdelPDPIA,quegeneranresponsabilidadenlosfuncionariosacargodelaDirección,implementación y ejecución del Proyecto. Estas irregularidades fueron cometidas por losfuncionarios:CésarAlvarezFalcon,HildaZamalloaHuambo,HumbertoRuizNovoay JoséChiletManco.Casoscomoconsiderarconsultoresachóferes,secretariasyasistentes,aplicandoelcostodesushonorariosa los fondosdelPDPIA,violan lasnormasdelBancoMundialal respecto; lacontrataciónde tres profesionales simultáneamente conpagos exorbitantes para efectuar elmismotrabajocomoeselcasodelproyectodeleydepueblosIndígenas;lacontratacióndetresconsultoresparaqueenformasucesivadesarrollenunPlanEstratégicoquehastalafechanoexiste;laexistenciadeescalassalarialesdiferentes;lacontratacióndeunaempresaconsultoraal margen de losTérminos de Referencia, son ejemplos claros de las citadas inconductasfuncionales.CuartaConformealalegislaciónvigenteelTitulardeunProyecto,Programa,SubProgramaoPliego,esresponsabledelcontrol,supervisiónyejecucióndelgastodelosrecursospúblicosasignados;compartiendoestaresponsabilidadconlosotrosfuncionariosalosquesehayadelegadoesasfunciones.Enestecaso,dicharesponsabilidadrecaeenlosSecretariosTécnicosdelaSecretaríadeAsuntosIndígenas,laSecretariaEjecutivadelaCONAPA,ylaPresidentaAdHonoremdelaComisiónNacionaldePueblosIndígenas,AmazónicosyAfroPeruanos.

QuintaHaquedadoacreditadoquelaPresidenciaAdHonoremdelaComisiónNacionaldePueblosIndígenas,AmazónicosyAfroPeruanos,seleccionópersonalypropusosudesignaciónenpuestos

64 65

clavesde laUnidadEjecutoradelPDPIA,enejerciciode funciones inherentesaesecargo.Igualmente,dispusoquelascoordinacionesadministrativasseejecutaranatravésdeella.

En ejercicio de dichas facultades de calificación y propuesta de personal incurrió enresponsabilidadalproponerenelnombramientodeSecretariaTécnicadeAsuntosIndígenasyluegoSecretariaEjecutivadelaComisiónNacionaldePueblosIndígenas,AmazónicosyAfroPeruanosaHildaZamalloaHuamboquiencarecedeformaciónprofesionalparadichocargo.ElloenclaraviolaciónalDecretoLegislativoNº276.

Finalmente, la Sra. Zamalloa y el Sr. Humberto Ruiz, desarrollaron, de manera informal eirregular, labores de enlace entre la Presidenta de la CONAPA y la SETIA, con las que seimplementó lineamientos e instrucciones de la CONAPA, que acarrearon las infraccionescontenidas en el InformeNº 001-2003-2-0581, Examen Especial a la SecretariaTécnica deCONAPAdelaPresidenciadelConsejodeMinistros.SextaRespectoaotrosfuncionarioscomoHumbertoRuizNovoayJoséChiletManco,estáacreditadoquesudesignacióntambiénfueinfluidaporinterésdeclientelismopolítico,sinconsiderarlascalificacionesydesempeñopreviodeestrosfuncionarios,quelosdescalificabanparaloscargosenquefuerondesignados,enperjuiciodelosinteresesdelPDPIAydelEstadoPeruano.

SétimaEl rechazode lascomunidades indígenasyamazónicas,así como losmalos resultadosy laerráticaconductayfuncionamientodelaComisiónNacionaldePueblosIndígenas,AmazónicosyAfroPeruanos,patentizanlainexistenciadeunapolíticadeEstadoquepermitalaintegraciónydesarrolloeconómicoysocialdelascomunidadesétnicasminoritariasdelpaís,enrespetoasuculturaycosmovisión.

B. RECOMENDACIÓNES

PrimeraRemitir el presente informe a laContraloríaGeneral de la República, en virtud de haberseconstatadoeldispendio,ineficiencia,eineficaciaenlaaplicaciónderecursospúblicos.

SegundaQue, la Presidencia del Consejo deMinistros instruya a la Comisión Nacional de PueblosIndígenas,AmazónicosyAfroPeruanosparaqueprivilegieelfinanciamientoy/odesarrollodesubproyectosenelmarcodelconveniosuscrito,enacuerdoconlasPIAs.

TerceraQue,laPresidenciadelConsejodeMinistrosconformeunacomisiónmultisectorialencargadadeestablecerunapolíticacoherentededesarrollodelasPIAs.

CuartaQue,laAgenciaPeruanadeCooperaciónInternacionalbusquecréditosrealmenteconcesionalesparaestetipodeproyectosdedesarrolloinstitucional;prohibiendosufinanciaciónmedianteendeudamientopúblicoocooperacióninternacional,deconformidadconlodispuestoenelartículo78ºdelaConstitución,queprohíbelacontratacióndeempréstitosparafinanciargastosdecarácterpermanente..

QuintaProhibir ladesignacióndePresidentesoTitularesdeProyectos sin establecer las funciones

64 6565

específicas, y determinar que, en ningún caso, la designación delTitular de un Proyecto oPresidentedeunaComisión puedaefectuarseexonerandoalnombradode las funcionesuobligacionesqueestablecelaley.

4.3.18InformesobrelainvestigacióndelaspresuntasirregularidadesenelprocesodeintervenciónyliquidacióndelBancoNuevoMundo

El23de juliode2003eldiario“ElComercio”publicóunacartadelseñor JacquesLevyCalvo,expresidentedelBancoNuevoMundoyPresidentedeNuevoMundoHolding,dondeponeensuconocimientoque,confecha10dejuliodedichoaño,dirigióalaContraloríaGeneraldelaRepúblicaunacartanotarialenlaquesedetallaunaseriedeirregularidadesenelmanejodelosfondospúblicosyenelprocesodeliquidacióndelBancoNuevoMundo.

Endichamisiva, seadjuntauncuadrocomparativodegastos legalesde laSuperintendenciadeBancaySegurosen losúltimosnuevemeses (hasta juliode2003)que llamólaatenciónpor loaparentementeonerosodesusmontos.

Al respecto,cabe señalarqueenel senode laComisión,con fecha2de septiembredel2004,se formóunGrupodeTrabajopara investigar este tema. Elmismoestuvobajo la coordinacióndel señor congresistaAurelioPastorValdivieso e integradopor los señores congresistas EduardoSalhuanaCavidesyJoséBarbaCaballero.Elrespectivoinformefueaprobadoenlasesióndefecha1dejuliodel2004,ycontienelassiguientesconclusionesyrecomendaciones.

A. CONCLUSIONES

1. El Banco Nuevo Mundo fue clasificado como riesgo clase “B” por dos importantesclasificadoras de riesgo en el Perú:, Class & Asociados S.A.; y Apoyo y AsociadosInternacionalesS.A.,locualsignifica:“Bancosquecuentanconunabuenacapacidaddepagodesusobligacionesenlostérminosycondicionespactadas”.

Sus participaciones en el mercado en sus casi ocho años de operación, indicaban losiguiente:• Séptimoencolocacionesconel4.42%delaparticipación,entre18bancos.• Octavoendepósitostotalesconel2.08%delaparticipación.• Séptimoenactivostotalesconel3.71%delaparticipación.• Séptimoenpatrimonionetoconel2.08%departicipación.

2. Duranteelperiodoagostoanoviembredelaño2000seprodujeronimportantesretirosdefondostantodelsectorpúblicocomoprivadoenelBancoNuevoMundo,quelollevaronaunasituacióndeiliquidezyconsecuenteintervenciónporlaSuperintendenciadeBancaySeguros.

3. A lo largodelprocesode intervencióndelBancoNuevoMundo, sedictaronunaseriede normas de carácter especial, víaDecretos deUrgencia, por los cuales se prorrogóla intervenciónen90díasadicionalesy luegosecreóeldenominadoRégimenEspecialTransitorio,noprevistoenlaLeydeBancos.

4. AlhabersedeclaradoinaplicablelaResoluciónSBS509-2001,porsentenciaconsentidayejecutoriadadelaTerceraSalaCivildeLima,noexistedeterminaciónpatrimonialpreviadelBancoNuevoMundoantesdedictarse laResoluciónN°775-2001,quedispuso laliquidacióndelacitadaentidadbancaria.

66 67

5. ElinformeemitidoporlasAuditoraMedinaZaldivar(ArthurAndersen)yrevisadoporlaAuditoraCollasDongoSoria(PriceWaterhouse),enelmesdeOctubredelaño2001,notuvocomoobjetolavalorizacióndelBancoNuevoMundo,olaauditoriadesusestadosfinancieros, sinoque teniacomoúnicofinespecíficoelevaluar laventadeunbloquepatrimonialdelBancoNuevoMundoalBancoInteramericanodeFinanzas,paralocuallaspartesacordaronlos lineamientosycaracterísticasdel indicadotrabajo,ytalcual loindicadoenelcuerpodeesteinforme,esosanálisisefectuadosporlasauditorasnopodíanserutilizadasconningúnotrofin.

6. DelarevisióndeloscontratosdeasesoríalegalexternasuscritosporlaSuperintendenciadeBancaySegurosseconcluye,quepor talesconceptossehaconvenidoelpagodehonorarios por una suma US$1´294,034, siendo las contrataciones por adjudicacióndirecta, al tratarsede serviciospersonalísimos.De la indicada sumacorrespondeUS$726,034 al Estudio delDr. CesarVillegas Ratti, suma íntegramente desembolsada a lafecha,estandoen procesodeejecuciónuncontratoporUS$209,000.00.Enelcasodeesteprofesional se apreciaenalgunosde suscontratos superposiciónde labores yfechas.

7. En cuanto a lasResoluciones judicialesde LiquidacióndelBancoNuevoMundo, seanrelativasa lasuspensióncomoa lacontinuacióndelproceso,siguensiendomateriadecontroversiaenelPoderJudicial.

B. RECOMENDACIONES

1. Aefectosdegarantizar losderechosde los acreedoresdelBancoNuevo Mundo,delos acreedores de Nuevo Mundo Holding y de los propios accionistas, solicitar a laSuperintendenciadeBancaySeguroscumplirconefectuarunadeterminaciónpatrimonialdelBancoNuevoMundo,almomentodesuintervención.

2. SolicitaralaSBSqueseavigilanteconlosinformesdelasClasificadorasyAuditoras,oentodocasoqueserevalúesurol,todavezelpúblicousuariodelsistemafinancierotomadecisionesdedepositooinversiónenbasealosreportespúblicosqueéstasemiten,

3. Oficiara laContraloríaGeneralde laRepúblicaparaque investigueelusoadecuadoyracionaldelosfondosdelaSuperintendenciadeBancaySeguros,enlacontratacióndeasesoríaslegales,masaúncuandosetratademontosquesuperanelmillóndedólares,evitandoqueestosseanporadjudicacióndirecta.

4.3.19 Informe sobre la investigación de las presuntas irregularidades en la instalación demedidores,sobrecostosdetarifas,procesojudicialconlaempresaCOVISA,querecaensobrelagestióndeEPSEL-Lambayeque.

Durantelosmesesdejunio,julioyagostode2003diversosmediosdecomunicaciónenlaRegiónLambayequeinformabanqueEPSELS.A.,habíapuestoenoperatividadmásde4,000medidoresde consumo de agua, lo que habría originado quemuchos usuarios se vean perjudicados conincrementosensufacturación.

Estasinformacionesseñalabanademásquelosmedidoresnohabíansidodebidamentecertificadosporlasempresascontrastadoras,originandoquemuchosusuarioscancelenfacturacionesquenoreflejabansusverdaderosconsumos;problemaqueseagravabaalsuspenderelservicioalosquenocumplíanconhacerloporconsiderarlasleoninas.

66 6767

Cabeseñalarqueorganizacionesdeusuariosmanifestarontambiénsudisconformidadconelcobroefectuadoporconceptodeaccesoriosdemedidoryconelsupuestoincrementotarifarioquesehabríarealizado.

BasándoseenestasdenunciaslaComisióndeFiscalizaciónyContraloríaensusesióndel26deagostode2003acordóformarunGrupodeTrabajoparainvestigaraEPSEL.Entrelasdenunciasainvestigarestaban:

• Elcobrodetarifaseinstalacióndemedidoresysusaccesorios.• Lamillonariapérdidapornohaberhonradocompromisos empresariales conCOVISA,que

despuésdeochoañosydeunadeudadequinientosmilsoles,cobraríaaEPSELmásdeTresmillonesdeNuevosSoles.

• UnamillonariaeindeterminadadeudadeEPSEL(cercade174millonesdenuevossoles,casilamitaddesupatrimonio)conUTE-FONAVI(COLFONAVI),derivada,entreotrosrubros,porlaejecucióndeobrasdeinfraestructurasanitaria,comoporejemplo:elmejoramientodelosServiciosdeAguaPotabledelaCiudaddeLambayeque.

ElGrupodetrabajodesignadoquedóporelseñorcongresistaAurelioPastorValdiviesoencalidaddecoordinadorycomomiembroslosseñorescongresistasJorgeMeraRamírez,GerardoSaavedraMesones,iniciandosulaborel3deseptiembrede2003.

ElInformecorrespondientefueaprobadoeneltranscursodelasesióndefecha1dejuliodel2004,porunanimidad.Lasconclusionesyrecomendacionesalasquesearribaronfueronlassiguientes.

A. CONCLUSIONES

1. El modelo empresarial actual de las Empresas Prestadoras de servicio como EPSEL nogarantizan una conducción técnica eficiente, que permita lograr una correcta gestiónempresarialybrindeunadecuadoservicioalosusuarios.

2. ElcobroquerealizóEPSELporconceptode“accesoriosdemedidor”,debesuspenderseinmediatamente,EPSELdeberárealizarladevolucióndelospagosefectuados,teniendoen consideración que es obligación de la empresa prestadora asumir el costo de losmedidores,losaccesoriosyotrosgastosqueseannecesariosefectuarparalainstalacióndelosequiposdemicromedición”.

3. EPSELdebeincluirensusrecibosinformaciónmásdetalladarespectoalosincrementosdeconsumoaefectodeevitarconfusiónenlosusuariossobrelavariacióndedichoconceptoysobrelavariacióndelastarifas.

4. En cuanto al caso de COVISA habiendo concluido el proceso judicial la ContraloríaGeneraldelaRepúblicadeberápracticarunaAccióndeControlsobrelosacuerdosdeldirectorio,accionesdelosórganosgerenciales,elmontoydestinoquedieronaldineropresupuestadoparalaobra,deigualmododeberáverificarsiexistióunaadecuadadefensadelosinteresesdeEPSEL,desdeelcontratoqueoriginólaobligaciónconCOVISA.

5. Las deudas que posee EPSEL sobre UTE-FONAVI corresponden al pago de las redesmatrices que no fueron solicitadas, lo mismo ocurre en otras Entidades Prestadorasde Servicios de Saneamiento a nivel nacional, la deuda esta constituida por créditostransferidosdemaneracompulsivaporelgobiernocentraladichasentidadesobligándolasa pagar deudas respecto a Proyectos (enmuchos casos sobrevalorados) cuyo valor yejecuciónnuncasupervisaron,porlotantolacomisiónproponequesedebepriorizaren

68 69

laagendalegislativalosproyectosdeleydescritosenlaparteanalíticaparadarsoluciónaestetema.

B. RECOMENDACIONES

1. Remitir el presente informe a EPSEL, recomendando se ejecuten de inmediato lasconclusionesarribadas,enespeciallasuspensióndelcobroporconceptodeaccesoriosdemedidor,asícomoejecutarladevolucióndeloscobrosrealizados.

2. RemitirelpresenteinformealaContraloríaGeneraldelaRepúblicaparaqueenusodesusatribucionesrealicelaaccióndecontrolcorrespondiente.

4.3.20 InformesobrelainvestigacióndepresuntasirregularidadesenlaPresidenciadelaRegiónMoquegua

EnlaDécimaQuintaSesiónOrdinariadelaComisióndeFiscalizaciónyContraloríadelCongresodelaRepública,celebradael9deDiciembrede2003,seaprobólacreacióndelgrupodetrabajoencargadodeinvestigarlaspresuntasirregularidadesenlaadministracióndelGobiernoRegionaldeMoquegua,quedandoconformadoporlossiguientesmiembros:

• CongresistaAURELIOPASTORVALDIVIESO(Coordinador);• CongresistaROSAFLORIANCEDRON;• CongresistaJUANDEDIOSRAMIREZCANCHARI.

Las denuncias presentaban versaban sobre la actuación de la Presidenta Regional así como lade determinados funcionarios del Gobierno Regional a quienes se les delegó funciones muyimportantescomolaconducciónde losConcursosPúblicosdeMéritospara laSelecciónde losDirectores Regionales, o los funcionarios que fueron propuestos por laTitular regional ante elMinisteriodeEconomíayFinanzasenelmarcodelConveniodeApoyoGerencialconelPNUD.

Luegodeculminadalalabordeinvestigación,elInformeevacuadofueaprobadoel1dejuliodel2004,porunanimidad.Siendosusconclusionesyrecomendacioneslassiguientes.

A. CONCLUSIONESYRECOMENDACIONES

PRIMERACONCLUSIONSobrelasdenunciasformuladasporelColegiodeIngenierosdelPerú–ConsejoDepartamentalMoquegua, relacionados a supuestas irregularidades en los casos de los Veedores y/uobservadores de los Concursos Públicos de Méritos para la Selección de los DirectoresRegionalesdeAgricultura;TransportesyComunicaciones;yEnergíayMinasdeMoquegua;se concluye que en todos los casos en mención, según la Directiva N° 001-CND-P-2003 “Lineamientos Generales para el Concurso Público de Selección de los DirectoresRegionalesSectoriales”,aprobadomedianteResoluciónPresidencialN°012-CND-P-2003;yposteriormentemodificadaporlaResoluciónPresidencialN°025-CND-P-2003,losPresidentesde los Gobiernos Regionales tienen facultades de invitar a las personas o entidades queconsiderenmásadecuado.Enconsecuencia,nosehatransgredidonormalegalalguna.

Sin embargo, recomendamos a los representantes del Gobierno Regional de Moquegua,procurarrealizarunaconvocatoriaorganizadaeneventosdeestanaturaleza;afindeevitarincidentesomalosentendidosconlasociedadcivilquesocavenlainstitucionalidadregional,quedando comoelementopreocupante la poca transparencia en la desconvocatoria de lasinstitucionesinvitadas.

68 6969

SEGUNDACONCLUSIONSobre ladenunciapor Presuntas Irregularidades en elConcursoPúblicodeMéritospara elDirector Regional deAgricultura deMoquegua formulada por el Ing. EdgardBedoya Justo,concluimospor la existenciade elementosde lapresunta comisióndel delitodeAbusodeAutoridad en lamodalidad deNombramiento Indebido para cargo público en agravio deldenuncianteydelEstado.DelitopresuntamentecometidoporCRISTALACONSTANTINIDESROSADO,PresidentadelGobiernoRegional,alhaberfirmadolaresolucióndenombramientoafindefavoreceralseñorJULIOVALCARCELSALAS.

Asimismo,deladocumentaciónremitidaporelGobiernoRegionaldeMoqueguasobreestadenuncia y de los descargos remitidos por la propia Presidenta delGobierno Regional, nose ha evidenciado la publicación de un Cuadro de Resultados Finales donde se considereal señorEDGARDBEDOYA JUSTOcomoganadordelconcurso.SobreesteextremodebenadvertirseelementosdelapresuntacomisióndelilícitodeAbusodeAutoridadenlamodalidaddeOmisión, Rehusamiento o Retardo de Función en agravio del señor EDGARDBEDOYAJUSTOydelEstado,hechopresuntamentecometidopordoñaCELIABADOINODELIRAensucondicióndePresidentadeConcursos.Se aconseja alGobiernoRegional deMoquegua, a travésde laComisióndeConcursos, lapublicacióndelCuadrodeResultadosFinales,locualnosehaconcretadoalafecha.

TERCERACONCLUSIONConrelaciónaladenunciaformuladasobresupuestasirregularidadesenelConcursoPúblicodeMéritosparaDirectorRegionaldeEnergíayMinas,formuladapordonCARLOSMOISESKIHIENCOLLADO,elGrupodeTrabajohaefectuadounaminuciosaevaluacióndeladocumentaciónalcanzada,determinandoqueindependientementedehabersidodetectadaporelCNDunaerróneacalificacióncurricularhechaporlaComisióndeConcursos,estaentidadhadecididodeclararNULOtodoelproceso,por las razonesyconsideracionesque la ley leotorga.Noobstanteeldenunciantepudoiniciaralgunaaccióncontenciosoadministrativa.

Enconsecuencia,sedecidearchivarladenunciaenmención,recomendándoseremitircopiadelInformealdenuncianteyalConsejoNacionaldeDescentralización(CND).

CUARTACONCLUSIONSobre las denuncias formuladas por el Parlamentario LUISGONZALES REINOSO, referidasa lasupuestacomisióndelitocontra laAdministraciónPúblicaen lamodalidaddeFalsedadGenérica, y del supuesto delito deViolación al Ejercicio Parlamentario; de las pesquisas yconfrontacióndepruebasydeclaracionesefectuadasporelGrupodeTrabajo,sehallegadoalassiguientesconclusiones:

De loshechosexpuestos sehapodidodeterminar laexistenciade relaciones institucionalesentreelGobiernoRegionaldeMoquegua(oExCTARMoquegua)ylaONGLabordesdeelaño2002ycomienzosdel2003.

El Grupo de Trabajo ha podido determinar una reiterada evasiva en las respuestas sobreel presente tema de los requerimientos del parlamentario LUIS GONZALES REYNOSO,obstruyendosulaborfiscalizadora.

Existenelementosde lapresuntacomisióndeldelitodeViolaciónalEjercicioParlamentario,resultando presuntos responsables CRISTALA CONSTANTINIDES ROSADO y ALBERTOPORTUGAL VELEZ, en agravio del congresista LUIS GONZALES REINOSO, previsto ysancionadoenelartículo369°delCódigoPenal.

70 71

QUINTACONCLUSIONSobre las denuncias por presunto delito de malversación de fondos públicos y otrasirregularidades:

Sólo el Consejo Regional puede decidir sobre las remuneraciones en cumplimiento a loestablecidoporlaOrdenanzaRegionalNº002-2003-CR/GR.M(ReglamentodeOrganizaciónyFunciones(ROF)delGobiernoRegionaldeMoquegua).Entalsentidoserecomiendaremitirelpresente informea laContraloríaGeneralde laRepúblicaparaquepreviaapreciaciónyanálisisdeloocurridoprocedaconformealey.

Con relación al cobro de la remuneración yAsignación Especial la presidenta Regional serecomienda remitir lo actuado respectoa este extremodel informealMinisteriodeTrabajoyPromocióndelEmpleo,a laContraloríaGeneralde laRepública,alConsejoNacionaldeCentralizaciónyalMinisteriodeEconomíayFinanzas,afindequesepronuncientécnicamenteydeacuerdoaleyyasusatribuciones.

SEXTACONCLUSIONSobrelasdenunciasdepresuntasirregularidadesenlacontratacióndepersonaldelGobiernoRegionaldeMoquegua–PNUD,concluimos:

Al contratar a doña PUGAGOYTIZOLOCINTHIA JOHANNA, (desde el 01 de noviembreal 31 de diciembre del 2003) se incumple el inciso 4 de los Lineamientos del Fondo deApoyoGerencial respectoacontratarprofesionalaltamentecalificado.SESUGIEREQUEELHECHOSEREMITAALACONTRALORÍAGENERALDELAREPÚBLICAPORCONSTITUIRPRESUNTAMENTE INCUMPLIMIENTO DE LINEAMIENTOS DEL FONDO DE APOYOGERENCIAL.

RespectoalacontratacióndedoñaCELIABADOINODELIRApreocupanalgunaspresuntasirregularidades: las fechas de los contratos, fichas descriptivas y las enmiendas contienendiferentes informaciones de contratación sin haberse realizados las correspondientescorreccionesanteelMinisteriodeEconomíayFinanzas.Asícomootrasobservaciones.

DEBE CORRERSE TRASLADO DEL PRESENTE CASO A LA CONTRALORÍA GENERAL DELAREPÚBLICAYALMINISTERIODEECONOMÍAYFINANZASAFINDEDETERMINARSERESPONSABILIDADENELPRESUNTOHECHODEIRREGULARIDADDECONTRATACIÓNDEPERSONAL.

Seincumpleelinciso4delosLineamientosdelFondodeApoyoGerencialrespectoacontratarprofesional altamente calificado en los casos de las contrataciones de ANGEL EDUARDOLINARESZÚÑIGAyCESARHUMBERTOBAIOCCHIGARCIA.

Seincumplelacláusula14deloslineamientossobrelasupervisióntécnicaylacertificacióndelalaborcumplidadelconsultor,respectoaladuplicidaddefuncionesquepodríahabersedesarrolladosobre lacontratacióndeVICTORRALPHFLORESGUILLÉN,CECILIAAURORADELGADO YÉPEZ, CESAR HUMBERTO BAIOCCHI GARCIA. El expediente DEBERATRASLADARSEALMINISTERIODEECONOMIAYFINANZASYCONTRALORIAGENERALDELAREPUBLICAPARADETERMINARRESPONSABILIDADESENLAPRESUNTADUPLICIDADDEFUNCIONESYMALVERSACIONDEFONDOS.

SETIMACONCLUSIONAcercadelasdenunciassobrepresuntoAbusodeAutoridadenlamodalidaddeNombramientoIndebidoyCoacciónformuladoporelseñorIvánNikitaMorales,seconcluyeque:

70 7171

Presunto comisión de delito deAbuso deAutoridad en lamodalidad deNombramiento yAceptacionIlegaldeCargoPúblico:ResultairregularelnombramientodeCESARANTONIOQUISPE FLORES, en el cargo de Director Regional de la Producción y en agravio deldenunciante,porlasconsideracionesseñaladasenelcuerpodelpresentedocumento.

PresuntacomisióndedelitocontralaAdministraciónPúblicaenlamodalidaddeUsurpaciónde Funciones: La Ley Orgánica de Gobiernos Regionales establece que la PresidenciaRegional sólo puede tener competencia para la designación, remoción y/o renovación delos Directores Regionales Sectoriales, siempre y cuando se cumpla lo preceptuado en laDUODÉCIMADISPOSICIÓNTRANSITORIA,COMPLEMENTARIAY FINAL de la citada ley,lamismaqueestablece:“...(la)SeleccióndeDirectoresRegionalesSectorialesseharáprevioconcursopúblicoconvocadoporlosGobiernosRegionalesencoordinaciónconelGobiernoNacional, de acuerdo a los lineamientos generales elaborados por el ConsejoNacional deDescentralización(CND)”.

SobrelapresuntacomisióndeldelitocontralaLibertadIndividualenlamodalidaddeCoacción:Confecha26defebrerode2004,elMayorde laPolicíaNacionaldelPerúseconstituyóallocaldelMinisteriodePesqueríadeIlo,encontrándosepresenteNIKITAMORALESCABRERA,DirectordePesquería,indicandoqueungrupodepersonasidentificadoscomoCESARQUISPEFLORES,NELLYALEJANDRASALAZARTORRES,JORGEACOSTAZEBALLOSyROGELIOZEACATACORA,sehanapersonadoafindeejecutarlaRESOLUCIONEJECUTIVAREGIONALN°077-2004—GR/MOQquedesignaalprimerode losnombradoscomoDirectorRegionaldeProducción.

CONFORME A LAS DENUNCIAS PRESENTADAS Y SUSTENTADAS SE RECOMIENDAEL TRASLADO DE LAS MISMAS AL MINISTERIO PÚBLICO, CONTRALORÍA GENERALDE LA REPÚBLICA, MINISTERIO DE LA PRODUCCIÓN Y CONSEJO NACIONAL DEDESCENTRALIZACIÓN, A FIN QUE SE INICIEN LAS ACCIONES CORRESPONDIENTESCONTRALOSRESPONSABLESDELAS IRREGULARIDADESMENCIONADASENAGRAVIODELING.NIKITAMORALESCABRERA.

OCTAVACONCLUSIONDenunciasobrepresuntosdelitosdeAbusodeAutoridadyMalversacióndeFondosPúblicosyotros,denunciadospordonLUISDANTEZUBIACORTÉZ,elGrupodeTrabajoconcluye:

Con relacióna ladenunciapormalversaciónde fondos:noexistenpruebas suficientesquepermitandeterminarunapresuntaresponsabilidaddelaPresidentaRegionaldeMoquegua.

Con relación a la denuncia formulada por abuso de autoridad con relación al concursopublicodelDirectordeAgricultura,siendomateriadeuna investigacióngeneralqueabarcaotrosconcursospúblicosdedirectoresregionales,incluidoeldeagricultura,noesmateriadepronunciamientodelpresenteinforme.

ConrelaciónaladenunciaporAbusodeAutoridadenperjuiciodelrecurrenteyestandoalanálisis y estudio del presente caso, existen elementos suficientes que permiten determinarquehahabidoAbusodeAutoridadporpartedelaPresidenteRegionaldeMoqueguaMARIACRISTALA CONSTANTINIDES ROSADO. La conclusión se sustenta en que la PresidentaRegional,teniendoconocimientodeloshechosmateriadelasancióndisciplinariaadonLUISDANTEZUBIACORTEZ;y, sin tenerencuenta loprevistoen la ley,habríaarbitrariamenteexpedido la Resolución Ejecutiva Regional N 570-2003-GR/MOQ, sancionándolo einhabilitándolopor5años,perjudicándoloeneldesarrollodesucarreraprofesionalyliberaldetrabajo.

72 73

En tal sentido, se recomienda respecto a este extremo de la denuncia enviar las copiascorrespondientesalMinisterioPúblicoparalosfinesdeley.

NOVENACONCLUSIONCon relación a la presunta comisión de ilícitos en las elecciones para elegir al Consejo deCoordinaciónRegionaldelGobiernoRegionaldeMoquegua,dondeseseñalabaunapresuntaintromisióndelatitulardelGobiernoRegionaldeMoquegua;delestudioyanálisisdelosdelamateria,seconcluye:

MedianteDecretoRegionalN°001-2003-P/GR.elGobiernoRegionaldeMoqueguaconvocaaEleccionesparaelegiralosrepresentantesdelasOrganizacionesdelaSociedadCivilanteelConsejodeCoordinaciónRegionaldelGobiernoRegionaldeMoquegua.

EsderesponsabilidaddelComitéElectoral,laconduccióndelProcesoElectoralenmención;porloqueserecomiendaremitirelinformeyladenunciaalConsejoNacionaldeDescentralizaciónCNDparasuvaloracióndefuturassancionesadministrativas.

DECIMACONCLUSIONDe ladenunciadepresuntas irregularidades en losprocesosde comprade equipomédicoparaelCentroReferencialJHONF.KENNEDYdeILO,elGrupodeTrabajohaefectuadounaminuciosarevisióndeladocumentaciónalcanzadaconcluyendo:

SERECOMIENDAELTRASLADODELPRESENTECASOALACONTRALORÍAGENERALDELA REPÚBLICA A FIN DE QUE, ANALIZANDO EL PROCEDIMIENTO SEGUIDO POR ELGOBIERNOREGIONALDEMOQUEGUAACERCADESUREGULARIDADONO,PROCEDACONFORMEALEY.

UNDECIMACONCLUSIONConrelaciónaladenunciaformuladaCONTRACRISTALACONSTANTINIDESROSADO,sobreunsupuestodeAbusodeAutoridaden la realizaciónde uneventodecarácteracadémicoorganizado por el Colegio de Ingenieros del Perú – Consejo DepartamentalMoquegua; elGrupodeTrabajoarribaalassiguientesconclusiones:

ExistenelementosdelacomisióndeldelitodeAbusodeAutoridadporpartedelPresidentedelGobiernoRegional,al remitircomounaobligación lano-participaciónde“ningúnDirectorRegional de asistir almencionadoevento”, hechoquepodría afectar el derecho individualdelaspersonasaparticipardelmencionadoevento,porlocualdeberácorrersetrasladodelpresentepuntoalMinisterioPúblicoparaqueprocedaconformealeyyasusatribuciones.

Respecto a la denuncia sobre presuntas acciones arbitrarias de la Presidenta delGobiernoRegionaldeMoquegua;delaspruebasacompañadasnosedeterminalareferidafigurapenal.

4.3.21InformesobrelainvestigacióndelaexistenciadepresuntasirregularidadescometidaenelsenodelaDirecciónRegionaldeAgriculturadeUcayali

LaComisióndeFiscalizaciónyContraloría,formóungrupodetrabajoparainvestigarlaspresuntasirregularidadescometidasporlaDirecciónRegionaldeAgriculturadeUcayali,eneltranscursodelasesióndefecha27deenerodel2004.ElmismoestuvobajolacoordinacióndelseñorcongresistaErnestoArandaDextreytambiénintegradoporlosseñorescongresistasGerardoSaavedraMesonesyJorgeMeraRamírez.Elinformecorrespondientefueaprobado,porunanimidad,enlasesióndefecha1deJuliode2004;susconclusionesyrecomendacionesfueronlassiguientes.

72 7373

A. CONCLUSIONES

1. SedeterminóquefueronadjudicadosatítulogratuitoporelEstadoperuano(MinisteriodeAgricultura),atravésdecontratosdeadjudicación,lossiguientesprediosrústicos:

• Prediorústico“SanLuis”RDN°000472-94-CTARU_DRA• Prediorústico“DescansodelosHechos”RDN°0031-83-DR-RA-XXIII• Prediorústico“VillaAzul”RSN°70-1975• Prediorústico“SanMartín”RDN°00077-84-DG• Prediorústico“GilmaShirley”RDN°1337-80-DGRA/AR• Prediorústico“Argueda”RSN°133-1958• Prediorústico“SantaRosa”RDN°38-84-DR-XXXIII-UC• Prediorústico“SanRafael”RDN°172-83-RA-XXXIII• Prediorústico“ElPorvenir”RDN°175-87-DR-XXIII-UC• Prediorústico“FundoA.SanMiguel”RDN°183-84-DR-XXIII-UC• Prediorústico“FundoSamar”RDN°140-86-DR-XXII-UC• Prediorústico“Pijudo”RDN°0054-92-ARU-SRAPE• Prediorústico“Valeria”RDN°0052-92-CRU-SRAPE/DRAG• Prediorústico“SantaIsabel”• Prediorústico“NuevaAmérica”RDN°77-70• Prediorústico“FundoSanLuis”RS542-65• Prediorústico“Rosario”RSN°0095-68-AG• Prediorústico“ParcelaciónPrimaverakm.5Parcela1”otorgadoporPETTTítuloN°

0097756AG• Prediorústico“ParcelaAgrícolaN°5”RD00022-94-CT-ARU-DRA-AAP

2. Lospredios rústicos señaladosen laconclusiónnúmero1, sinexcepciónalguna, luegode ser adjudicados, fueron transferidosa tercerosmediantecontratosdecompraventaobteniendolosadjudicatariosbeneficioseconómicos.

De la informaciónproporcionada sepuedeconcluir que los contratosde adjudicaciónteníanun formatoúnico, asimismo, sedeterminóque los adjudicatariosde losprediosrústicos en el Departamento de Ucayali incumplieron las cláusulas del contrato deadjudicación.

Los contratos de adjudicación se resuelven por el incumplimiento de las siguientescausales:

• Abandonodelaparcelapormásdedosañosconsecutivos.• CederaterceroselusototalóparcialmentesusderechossobrelaUnidadAgrícola

adjudicada,sindarcuentaalaDirecciónGeneraldelaReformaAgrariayAsentamientoRural.

• NoiniciarlaexplotacióndelaUnidadAgrícoladentrodelosdocemesessiguientesalasuscripcióndelcontratodeadjudicación.

• Cultivarcocaencualquierextensión;onoefectuarsustitucióndetalescultivosenelplazoestablecidoporley.

Los adjudicatarios de los predios rústicos transgredieron el artículo 311° del CódigoPenal.

ElprediorústicoJulitafueadquiridomediantecompraventaotorgadoporelMinisteriodeAgricultura,comoconstadeltítulodepropiedadN°881,defecha13deEnerode1975.

74 75

3. De las investigaciones realizadas se ha determinado la presunta comisión del delitotipificadoenelartículo377°delCódigoPenal,delDirectorregionaldeAgriculturaUcayali,DanielBalarezoInfante.

4. Se ha determinado la presunta responsabilidad administrativa delDirector Regional deAgriculturaUcayalipornoresolveroportunamentelasolicituddelosdirigentes,comoloseñalaelartículo35°delaLey27444.

5. Sedeterminóque las autoridades agrarias nadahicieronpara resolver los contratosdeadjudicaciónporincumplimientodelascláusulasdelcontratodeadjudicación.

6. La Municipalidad Provincial de Coronel Portillo no cuenta con el Plan de DesarrolloUrbanoyRuralyelPlandeDesarrollodeAsentamientosHumanos,hastalapresentacióndel presente informe incumpliendo los artículos 9° y 79° de la Ley N° 127972, LeyOrgánicadeMunicipalidades.

B. RECOMENDACIONES

1. Portanto,serecomiendaremitirtodoloactuadoalMinisterioPúblicoparaqueprocedadeacuerdoasusatribuciones,respectoalaconclusión3y5delpresenteinforme.

2. ExhortaralaMunicipalidadprovincialdeCoronelPortilloparaqueelaboreyapruebeelPlandeDesarrolloUrbanoyRuraldeDesarrollodeAsentamientosHumanos,funcionesasignadasenlosartículos9°y79°delaLeyN°27972,LeyOrgánicadeMunicipalidades.

3. Remitir lo actuado al Ministerio de Agricultura para que tome las acciones legalesadministrativasyjudicialescorrespondientes.

4. Remitir loactuadoalaContraloríaGeneraldelaRepúblicaparaquetomelasaccionescorrespondientes.

4.3.22 Informe sobre la investigación de presuntas irregularidades cometidas por el AlcaldeEstuardoDíazDelgado,sobrelabasedeladenunciadelosRegidoresdelaMunicipalidadProvincialdelSanta–Chimbote

Enlasesióndel11deJuniodel2004sepresentóanteelplenodelaComisióndeFiscalizaciónyContraloríaunadenunciacontraelseñorEstuardoDíazDelgado,AlcaldedelaMunicipalidadProvincialdelSanta–Chimboteyotrosfuncionarios.LamismafuepresentadaporlosRegidoresdelConsejoMunicipalseñoresLeandroEugenioPérezRodríguez,PauloCésarRiojaCueva,EmilioNoelElectoJamaica,WilliamNorbertoTorresCarrasco,porlassupuestasirregularidadescometidasenlasAdjudicacionesDirectasSelectivasN°005-2003-MPSyN°006-2003-MPS,N°007-2003-MPSyN°008-2003-MPS.

Basándoseenelacuerdoadoptadoporelplenodelacomisióneneltranscursodelasesióndel22dejuniodel2004,seaprobóelinformeevacuado;siendosusconclusionesyrecomendaciónlassiguientes.

A. CONCLUSIONES

1. En los Procesos deAdjudicaciónDirecta Selectivamateria de la presente investigaciónexistiríanindiciosrazonablesdetalladosenlaparteanalítica(puntosa,b,c,d,e),quenospermitedeterminarqueexistenindiciosrazonabledelacomisióndelDelitodeColusión

74 7575

tipificadoenelartículo384delCódigoPenal,cometidoporelAlcaldedelaMunicipalidadProvincialdelSanta,señorEstuardoDíazDelgado, losfuncionariosdelComitéEspecialPermanente en su calidad de Presidente al Sr. Alffiere Rodríguez Brown -Villanueva,señoresSantiagoBarredaAriasyMiguelSantaMaríaFlorescomoMiembrosyencalidadde coautor el Gerente General deV deV & asociados SAC, señor DiegoVásquez deVelasco.

2. Existen indiciosrazonablessustentadoen lapunto“f”de laparteanalíticadelpresenteinforme de haberse realizado MALVERSACIÓN de FONDOS para financiar lasAdjudicacionesDirectasSelectivasmateriadeinvestigación,siendoresponsableelAlcalde,señorEstuardoDíazDelgado,alhaberemitidolaresoluciónautoritativadegastoy losfuncionariosdeláreaadministrativacorrespondiente.

3. Encuantoalautilizacióndeunnúmerodecolegiaturaensusellodefuncionariopúblicodel Colegio deAbogados de Casma por parte del señor Enrique Barreto Cum, existenindiciosdequenocorresponderíaaunnumeroexistentepor tantoexistiría indiciodeldelitotipificadoenelartículo363delCódigoPenal.

B. RECOMENDACION

1. RemitirelpresenteinformealMinisterioPúblicoparaqueprocedadeconformidadconlasatribucionesconferidasporelDecretoLegislativoN°052LeyOrgánicadelMinisterioPúblico a formalizar denuncia contra los sindicados funcionarios de la MunicipalidadProvincialdelSanta.

4.3.23InformesobrelainvestigaciónalaONGAPRODEBIysuspresuntosvínculosconlaseñoraJuana Rodríguez (esposa del señor Fernando Toledo Manrique); los cuales le habríanpermitidosuscribircontratosconPROVIASRural.

El Domingo 13 de Junio de 2004, el programa dominical “LaVentana Indiscreta” (Canal 2 -FrecuenciaLatina),denuncióqueelseñorFernandoToledo,hermanodelPresidentedelaRepública,AlejandroToledo, ganó una licitación representando indebidamente a la ONG “Asociación deProgreso,DesarrolloyBienestar”(APRODEBI)quesededicabaarepartirmedicinasyalimentosenpueblosjóvenes.

En declaraciones al programa dominical, la señoraYolanda Pacheco, representante de laONGAPRODEBI,señalóquealquilabauninmuebleeneldistritoMirafloresaFernandoToledoyfamiliaamediadosdel2001,indicóinclusoqueellanuncafirmóundocumentorelacionadoalainscripcióndelaONGenelconcursodelicitación.

Enesesentido,aseguróqueseenteródequeONGfueinscritaenunconcursopúblicoparaserproveedoradelProyectoEspecialdeInfraestructuradeTransporteRuraldelMTCcuandoamediadosdel año 2002 varias personas llegaron a su domicilio preguntando por los inquilinos FernandoToledoysuesposa,JuanaRodríguez,aquienesseñalabancomorepresentantesdeAPRODEBI.

Pormediodeestalicitación,elhermanodelPresidentedelaRepública,habríacobradocasi105milsolesporlaconstruccióndecarreterasenAncash,obraquenuncaserealizó.

HabiendoabocadoaconocimientodeltemalaComisión,previalabordeinvestigación,evacuóelinformecorrespondiente;aprobadoenvirtuddelacuerdodelPlenodelaComisióndefecha22dejuniodel2004.Lasconclusionesyrecomendaciónalasquesearribaronfueronlassiguientes.

76 77

A. CONCLUSIONES

1.- Existen indicios que acreditan una relación participativa en las actividades de la ONGAPRODEBIdelaSeñoraJuanaRodríguezdeToledoapoyandoalaPresidentaseñoraYolandaPacheco,queasuvezera lapropietariadel inmuebledondevivíaconsuesposoFernandoToledo.

2.- Aquedadoacreditadoqueen lapaginaWebde laONGAPRODEBIfigura comoVicePresidenta la señora Juana Rodríguez de Toledo, páginaWeb mandada a elaborar por lapresidentadelaONGSra.YolandaPacheco.

3.-ExistenindiciosseñaladosenlaparteanalíticadelinformequelaseñoraJuanaRodríguezdeToledohabríaincurridoenelilícitodeTráficodeInfluenciastipificadoenelartículo400delCódigoPenal.

4.-ExistenindiciosseñaladosenlaparteanalíticadelinformequelaseñoraYolandaPachecohabría incurrido en el ilícito de FalsedadGenérica tipificado en el artículo 438 del CódigoPenal.

B. RECOMENDACIONES.

1.-RemitirelpresenteinformealMinisterioPúblicoparaqueprocedaenusodesusatribucionesconferidasporelDecretoLegislativoN°052.

4.4.INFORMEPRELIMINARSOBRELASACTIVIDADESDECÉSARALMEYDATASAYCOCOMOFUNCIONARIOPÚBLICO.

Confecha13dejuniodel2004,eldiario“ElComercio”difundióunadenunciapúblicarespectoalpresuntopagoalexfuncionariopúblicoCésarAlmeydaTasaycodeunacomisiónilegalequivalenteadosmillonesdedólares.

SegúnseconstatóenelsenodeCONASEV,serealizaroncambiosdepersonal,quepermitieronotorgarleunaceleridadinusualalatramitacióndelpetitoriodelaempresaBavariaS.A.paraserbeneficiadosconunaexcepcióndeOPAporlacompradelasaccionesconderechoavotoemitidasporBackus,comoconsecuenciadelastransaccionescelebradasconEmpresasPolar.DelmismomodosehanhechopúblicasdenunciasquevinculanaCésarAlmeydaTasaycocondichohecho.

Habiendonuestracomisiónconocidootrasdenunciasvertidasencontradedichoexfuncionariopúblico,enel ejerciciode la inherentee irrenunciable funcióndecontrolpolítico, seabocóalconocimientodeestetema.

Entalsentido,seevacuóunInformePreliminarteniendoenconsideraciónquerestanporprestarsudeclaracióntestimonial losprincipales implicadosenel tema; luegodehaberrealizadooncesesiones,yhaberrecibidodiecinuevedeclaracionestestimoniales.

Lasconclusionesyrecomendacionesalasquesearribaron,fueronlassiguientes.

A. CONCLUSIONESPRELIMINARES

PrimeraConformealosantecedentesdeCésarAlmeydaTasayco,estáacreditadoqueeraunapersonadelaconfianzapersonaldelseñorPresidentedelaRepública,AlejandroToledoManrique.

76 7777

SegundaIgualmente, su nombramiento como miembro del Directorio del Banco de Materiales, dePETROPERU, de CONASEV; como miembro del Comité de PROINVERSION en Activos,Proyectos y Empresas del Estado; como Consejero Legal del Presidente de la República;PresidentedeINDECOPI,yJefedelConsejoNacionaldeInteligencia,demuestranlaexistenciadeunaltogradodeconfianzaprofesionalyfuncionalentreCésarAlmeydaTasaycoyelseñorPresidentedelaRepública,AlejandroToledoManrique.

TerceraLasugerenciadelseñorPresidentedelaRepúblicaalentoncesPresidentedelDirectorio,CarlosEyzaguirreGuerrero,sobreelcambiodefuncionarios,yelhechoqueCésarAlmeydaestuvieraautorizadoporelseñorPresidentedelaRepúblicaaproponerlosreemplazoscorrespondientes,refuerzanlatesisqueCésarAlmeydaTasaycoerapersonadeconfianzadeAlejandroToledoManrique.

CuartaLaoportunidadenlosnombramientosdeCésarAlmeydaTasaycocomomiembrodelDirectoriode CONASEV, de JoséMoquillaza Risco comoGerenteGeneral de CONASEV, deAugustoAdrianzén Prato como Gerente de Asesoría Jurídica de CONASEV, permiten denotar laexistenciadeunaconcertacióndeintereses.

QuintaLaceleridadenlostrámitesparalasolicitudpresentadaporlaempresaBavariaS.A.,impulsadapor el GerenteGeneral JoséMoquillaza Risco, podría indicar un interés injustificado en lamencionadaoperación.

De igual manera, la expedición del Informe Nº 015-2002-EF/94.45/94.20, en menos decuarentayochohoras,cuandohaquedadodemostradoqueelplazonormaleraunpromediode dos semanas, indica igualmente un interés inusual en la operación, por parte de losfuncionariosqueparticiparon.

SextaLainclusióndeHugoDuránAlcaldecomoaccionistadeldiario“LaPuraVerdad”ytitulardelserviciotelefónicodelaempresaBlueBayInvestmentsS.A.sucursalLima,acreditanlaestrecharelaciónentreaquel,AlbertoFarfányCésarAlmeydaTasayco.

SétimaExistenindiciossuficientesparacontinuarlainvestigaciónsobrelasdeclaracioneseimputacionesefectuadasporHugoDuránAlcalde.

Alrespecto:• Los viajes demostrados de Alberto Farfán Castro y Jaime Carbajal Pérez a Panamá,

coincidenconlodeclarado.• El movimiento migratorio de César AlmeydaTasayco confirma lo declarado sobre sus

desplazamientosysuvinculaciónalossupuestoshechosqueseleimputan.• LoscambiosdepersonalquesedieronenCONASEVcoincidenconlodeclarado.

OctavaExistenindiciosquehacennecesarialaampliacióndelainvestigación,conlasdeclaracionestestimoniales de Alberto Farfán Castro, Jaime Carbajal Pérez, Carlos Castillo Che, losrepresentantes de la empresaBavaria S.A. y el señor Presidente de laRepública,AlejandroToledoManrique.

78 79

NovenaLadesaparicióndeAlberto FarfánCastro yde JaimeCarbajal Pérez, al iniciarse lapresenteinvestigación,asícomolanegativadeCésarAlmeydaTasaycoadeclararantelaComisióndeFiscalizaciónyContraloría,demuestranlavoluntadcomúndeentorpecerlasinvestigaciones.

DécimaSedebenampliar las investigaciones sobre el origende los fondosusadospara financiar eldiario“LaPuraVerdad”,ysuposiblevinculaciónconposiblesdelitoscontralaAdministraciónPública,asícomoimplicanciasnegativasrespectoalalibertaddeexpresión.

DécimoPrimeraSedebenampliarlasinvestigacionesafindedeterminar,además,silossupuestosilícitoshabríansidocometidos,enelmarcodeunaAsociaciónIlícitaparaDelinquir,asícomodeterminarlosintegrantesdedichaasociación.

B. RECOMENDACIONES

PrimeraQue,laComisióndeFiscalizaciónyContraloríacontinúelasinvestigacionesenlaLegislatura2004-2005.

SegundaQue,laComisióndeFiscalizaciónyContraloría,soliciteelotorgamientodelasprerrogativasde investigacióncontenidasenelartículo97ºde laConstituciónPolítica yartículo88ºdelReglamentodelCongresodelaRepública,afindepodersolicitarellevantamientodelsecretobancarioy la reserva tributariade todos los implicadosen lasdenunciasmateriasdeautos;yutilizar losapremios judiciales referidosa lacomparecenciadepersonasyallanamientoeincautación.

Laautorizacióndelevantamientodesecretobancariodeberásertambiénampliadaalámbitointernacional.

TerceraQue, la Comisión de Fiscalización y Contraloría, reitere la pronta respuesta por parte delas autoridadespanameñas respecto a la existenciadel InformeBitácoradelAeropuertodeAlbrook,enelcualpresuntamenteconstalaintervenciónaJaimeCarbajalPérezportrasladarUS$1’700,000, en suequipaje,durante suviajede retornoa Limael22dediciembredel2002.

CuartaQue,laComisióndeFiscalizaciónyContraloría,realicelasgestionespertinentesafinquelosrepresentantesdelaempresaBavariaS.A.prestensudeclaracióntestimonialantesuseno.

4.5FORMACIÓNDEGRUPOSDETRABAJO

Fueronveintitrés(23)losGruposdeTrabajoconformadosenelsenodelacomisión,conlafinalidadqueseabocaranaconocimientodetemaspuntualesdeinvestigación.Presentamosseguidamenteelcuadrodeconformacióndelosmismos.

78 7979

Fechadeformaciónde

GruposdeTrabajo

GRUPODETRABAJO ENCARGO

19/08/03 JORGEMERAJUANRAMÍREZ

MAURICIOMULDER

PRESUNTASIRREGULARIDADESCOMETIDASPORELPRESIDENTEDELAREGIÓNSANMARTÍN.

26/08/03 AURELIOPASTORJORGEMERA

GERARDOSAAVEDRA

PRESUNTASIRREGULARIDADESENLAFACTURACIÓNYENLAINSTALACCIÓNDEMEDIDORESQUELAEMPRESAPRESTADORADESERVICIOSDE

SANEAMIENTOEPSEL–LAMBAYEQUE.

02.09.03 GERARDOSAAVEDRAMAURICIOMULDER

JOSÉBARBA

PRESUNTASIRREGULARIDADESENLOSSERVICIOSDEHEMODIÁLISISYOTROS

ESSALUD–PIURA.

02/09/03 AURELIOPASTOREDUARDOSALHUANA

ROSAFLORIÁN

IRREGULARIDADESENELMANEJODEFONDOSPÚBLICOSYPROCESODELIQUIDACIÓNDELBANCO

NUEVOMUNDO-ACCIONARSBS.

04.11.03 JORGECHÁVEZMÁXIMOMENAJORGEMERA

INVESTIGACIÓNCONRESPECTOALHURTODEGASLICUADOENLAEMPRESAPETRÓLEOSDELPERÚ

PETROPERU.

04.11.03 JORGECHÁVEZMAURICIOMULDERGERARDOSAAVEDRA

PRESUNTAIRREGULARIDADESCOMETIDASPORLADIRECCIÓNEJECUTIVADEPROYECTOSDELMINISTERIODEENERGÍAYMINASENLASLICITACIONESPÚBLICASINTERNACIONALES

ENCARGADASAUNOPSENELMARCODELPROYECTOPER/99001,SUSCRITOENTREELGOBIERNODELPERUYELPROGRAMADELASNACIONESUNIDASPARAEL

DESARROLLOPNUD.

27.01.04 ERNESTOARANDA–GERARDOSAAVEDRA(23.03.04)

JORGEMERA(4.05.04)

INVESTIGACIÓNSOBRELASPRESUNTASIRREGULARIDADESCOMETIDASPORLADIRECCIÓN

REGIONALDEAGRICULTURADEUCAYALI.

09.09.03 GUSTAVOPACHECOROSAFLORIÁNJORGECHÁVEZ

GRUPODETRABAJODELACOMISIÓNDEFISCALIZACIÓNENCARGADADEINVESTIGARELINCUMPLIMIENTODELALEY27491YSUREGLAMENTOD.S.020-2003-ED,SOBREEL

CONCURSOPÚBLICOPARAELNOMBRAMIENTODEDOCENTESDELOSGOBIERNOSREGIONALESDE

LORETO,UCAYALIYSANMARTÍN”.

30.09.03 GERARDOSAAVEDRAMAURICIOMULDER

ROSAFLORIAN

PRESUNTASIRREGULARIDADESENLALEGALIDADDELAAUTORIZACIÓNDELOTERIALAGRANDE.

30.09.03 JUANRAMIREZJORGECHAVEZJORGEMERA

PRESUNTASIRREGULARIDADESENLAEMPRESACOMUNALDESERVICIOSAGROPECUARIOSVALLEDERÍOGRANDE–ECOMUSA-DISTRITODERÍOGRANDE,

PROVINCIADEPALPA.

30.09.03LUISGONZALESAURELIOPASTORJUANRAMIREZ

PRESUNTASIRREGULAIRDADESENLASLICITACIONESYCOMPRASENELGOBIERNOREGIONALDELORETO.

09.12.03AURELIOPASTORROSAFLORIAN

JUANDEDIOSRAMIREZ

PRESUNTASIRREGULAIRDADESENLAPRESIDENCIADELAREGIÓNDEMOQUEGUA.

80 81

02.03.04 JORGECHÁVEZ

ROSAFLORIÁNERNESTOARANDA

INVESTIGACIÓNSOBREPRESUNTASIRREGULARIDADESENELNOMBRAMIENTODEDOCENTESFANTASMASOINEXISTENTESEN

PLAZASQUEENLAACTUALIDADSEENCUENTRANRECIBIENDOREMUNERACIONESALESTARINCLUIDOSENPLANILLALABORALCOMETIDOSENLAREGIÓN

LORETO.

02.03.04 GERARDOSAAVEDRAGUSTAVOPACHECOAURELIOPASTOR

“INVESTIGACIÓNSOBREPRESUNTASIRREGULARIDADESENLATRANSFERENCIAY

PROPIEDADDEACCIONESDELANPERÚ,ELPERMISODEOPERACIÓNDETRANSPORTEAEREO,LOSHECHOS

ACONTECIDOSENLAAERONAVEB737VP-BBOYOTRASDENUNCIASSOBREELACCIONARDELA

REFERIDAEMPRESA.”

09.03.04 JORGEMUFARECHMAURICIOMULDER

JORGEMERA

INVESTIGACIÓNCONRESPECTOALASINTERCEPTACIONESTELEFÓNICASADIVERSOS

FUNCIONARIOSPÚBLICOS.

16.03.04 JORGECHÁVEZMÁXIMOMENAJORGEMERA

INVESTIGACIÓNSOBRELASPRESUNTASIRREGULARIDADESCOMETIDASPORELSR.EDUARDO

McBRIDEQUIROZ,PORSUPUESTODELITODETRÁFICODEINCLUENCIACOMODIRECTORDEPERÚ

PETRO.

16.03.04 ROSAFLORIANJUANDEDIOSRAMIREZ

JORGEMERA

INVESTIGACIÓNSOBRELASPRESUNTASIRREGULARIDADESCOMETIDASENLAEJECUCIÓNDELAOBRA:REHABILITACIÓNYMEJORAMIENTODELACARRETERACAJAMARCA–BAÑOSDELINCA,TRAMO

OVALOMUSICAL–COLEGIOANDRÉSAVELINOCÁCERES.

27.04.04 JORGECHÁVEZMÁXIMOMENAROSAFLORIAN

HECHOSSUCEDIDOSENLAPROVINCIADELCOLLAOQUETUVOCOMORESULTADOELFALLECIMIENTODELSR.CIRILOFERNANDOROBLESCALLOMAMANI,ALCALDEDELAMUNICIPALIDADDEILAVE;YLOSPRESUNTOSMALOSMANEJOSECONÓMICOSYADMINISTRATIVOSENDICHAMUNICIPALIDAD.

ASIMISMOINVESTIGUELASPRESUNTASIRREGULARIDADESENLAMUNICIPALIDADDEAYAVIRIYLOSPROBLEMASSOCIALESQUESEORIGINARANENCONSECUENCIADEESTOSHECHOS,INCLUYENDOSEINVESTIGUELASPRESUNTASIRREGULARIDADESQUESEESTARÍANCOMETIENDOENLAMUNICIPALIDADDISTRITALDETILALI-SANPEDRODEMOHO-PUNO.

04.05.04 JUANDEDIOSERNESTOARANDA

JORGEMERA

INVESTIGARLAPRESUNTAILEGALDONACIÓNDELAERÓDROMO“MARÍAREICHENEWMAN”,UBICADOENELDISTRITODEVISTAALEGRE,PROVINCIADE

NASCADELDEPARTAMENTODEICA.

11.05.04MAURICIOMULDER

JORGEMERAJUANDEDIOSRAMÍREZ

INVESTIGARLASPRESUNTASIRREGULARIDADESENASPECTOSECONÓMICOS,ACADÉMICOS,

NORMATIVOS,ADMINISTRATIVOSYDEGOBIERNODELAUNIVERSIDADNACIONALJORGEBASADRE

GROHMANNDETACNA.

11.05.04 MAURICIOMULDERJORGEMERA

INVESTIGARLASPRESUNTASIRREGULARIDADESENLAGESITÓNDELPRESIDENTEDELGOBIERNOREGIONALDELAMBAYEQUE,SR.YEHUDESIMONMUNARO.

80 8181

18.05.04ROSAFLORIAN

JUANDEDIOSRAMÍREZGUSTAVOPACHECO

INVESTIGARLASPRESUNTASIRREGULARIDADESQUESEVIENENCOMETIENDOENELGOBIERNOREGIONAL

DEAREQUIPA,PRESIDIDOPORELSEÑORDANIELERNESTOVERABALLÓNSOBRELAMALAUTILIZACIÓN

DELOSRECURSOSPÚBLICOS.

01.06.04JORGEMUFARECHROSAFLORIANJORGEMERA

INVESTIGARLASPRESUNTASIRREGULARIDADESCOMETIDASENAGRAVIODELESTADOPERUANOENLAEJECUCIÓNDELOSCONTRATOSDECESIÓNDECRÉDITOSCONCONTRAPRESTACIÓNALEATORIAYSUSADEMDUNS,SUSCRITOPORPERSONASQUESEIRROGARONFALSAREPRESENTACIÓNDELEXFONDOGENERALCONTRAVALORPERÚ-CANADÁ.ASÍCOMO,DELFONDODEDESARROLLOPERÚ-

CANADÁ,AFAVORDELAEMPRESACORPORACIÓNDECOBRANZASDELABANCAS.A.(CORBANCA)YDEL

ESTUDIOBENÍTEZ,MERCADO&UGAZ.

4.6PRESENTACIÓNDEFUNCIONARIOSPÚBLICOSYDECIUDADANOS

La Comisión de Fiscalización y Contraloría desarrolló ochentiséis sesiones durante el periodolegislativo2003–2004para conocer y evaluar analizardiversos temasde interésnacional, losmismosquerequeríandeunaprofundizaciónporpartedelosmiembrosdelacomisión.PorelloserequiriólapresenciadelostitularesdelosdiferentesMinisteriosdeEstadoyrepresentantesdediversosentidadespúblicasyprivadas.

Enelmarcodenuestrafuncióndecontrolpolíticoydefiscalizaciónseinvitóainformar,anteelsenodelacomisión,alentoncesPrimerVicepresidentedelaRepública,alMinistrodeEducación,alMinistrodelInterior,endosoportunidadesalContralorGeneraldelaRepública,alPresidentedeCONSUCODE;alosPresidentesRegionalesdeArequipa,Ancash,Amazonas,LoretoySanMartín;asimismo, se recibieron las declaraciones testimoniales a fin de esclarecer hechos materia deinvestigación.Untotaldecientoseispersonascomparecieronantelacomisión.

4.6.1PresentacióndeMinistrosyotrosFuncionariosPúblicosydelSectorPrivado

• Jueves,21deAgostode2003 ExEmbajadordePerúenAlemania,AlfredoNovoaPeña

• Miércoles,27deAgostode2003 PresidentedelaRegiónSanMartín,MaxRamírezGarcía

• Martes,03deSetiembrede2003 ProcuradorPúblicoAnticorrupción,LuisVargasValdivia • Jueves,18deSetiembrede2003 ExGerenteGeneraldelGobiernoRegionaldeAncash,AlfredoUnzuetaAccinelli

• Miércoles,17deSetiembrede2003 ContralorGeneraldelaRepública,doctorGenaroMatuteMejía

• Jueves,06deOctubrede2003 PresidentedeCONSUCODE,RicardoSalazarChávez

82 83

• Viernes,31deOctubrede2003 SeñorCarlosEliseoPichilingueGuevara

• Viernes,31deOctubrede2003 Representante de la Municipalidad Distrital de Puerto Eten (Chilcayo), Rocío de los

AngelesBustiosZamora

• Viernes31deOctubrede2003 ExPresidentedelComitédeAprobacióndeContratacionesdelaMunicipalidadDistrital

dePuertoEten(Chiclayo),AdolfoPuicanArbulú• Sábado,01deNoviembrede2003 ExRegidoresdelaMunicipalidadDistritaldePuertoEten(Chiclayo):IsabelTemochede

Burga,BlancaCabrejosAlemányNoeRomeroPeramás

• Sábado,01deNoviembrede2003 Notario Público en el distrito de Monsefú (Chilcayo), Blanca Torres del Aguila de

Scheuch

• Sábado,01deNoviembrede2003 RepresentantedelaMunicipalidadDistritaldePuertoEten(Chiclayo),EdwarJesúsReque

Angeles

• Sábado,01deNoviembrede2003 ExalcaldedelaMunicipalidadDistritaldePuertoEten(Chiclayo),RaúlIsraelDíaz• Martes11denoviembredel2003 MinistrodeComercioExterioyTurismo,señorRaúlDiezCánsecoTerry

• Viernes,14deNoviembrede2003 PresidentedelDirectoriodelBancoCentraldeReservadelPerú(BCR),JavierSilvaRuete

• Lunes,17deNoviembrede2003 Ex Viceministro de Industria del Ministerio de Industria, Turismo, Integración y

NegociacionesComercialesInternacionales,CarlosMazaRodríguez

• Lunes,17deNoviembrede2003 VocalPresidentadelaSala2delTribunalFiscal,doctoraMarinaZelayaVidal

• Lunes,24deNoviembrede2003 ViceministrodeTurismodelMINCETUR

• Lunes,24deNoviembrede2003 JefedelGabinetedeAsesoresdelMINCETUR,JuanJoséGastañeta

• Lunes,24deNoviembrede2003 DirectoradeAsesoríaJurídicadelMINCETUR,EdithMartinoFreyre

• Lunes,24deNoviembrede2003 SuperintendenteNacionalAdjuntodeAduanasdelaSUNAT,PedroZavaletaMontoya

82 8383

• Martes,25deNoviembrede2003 Presidente del Directorio de la Coorporación Financiera de Desarrollo SA (COFIDE),

DanielMoisésSchydolowskyRosenberg

• Martes,25deNoviembrede2003 JefedelInstitutoNacionaldeDefensaCivil(INDECI),Contralmirante®JuanLuisPodestá

Llosa

• Miércoles,10deDiciembrede2003 PresidentedelGobiernoRegionaldePuno,DavidJiménezSardón

• Lunes,15deDiciembrede2003 DirectorEjecutivodeProvíasNacional,Ing.AlfredoRodríguezLeón

• Miércoles,21deEnerode2004 TesoreroCajerodelGobiernoRegionaldeAncash,JuanDamascoZarzosaVillafán

• Miércoles,21deEnerode2004 JefedeControlInternodelGobiernoRegionaldeAncash,MiguelMedranoMeza

• Miércoles,21deEnerode2004 ExgerenteRegionaldeAdministracióndelGobiernoRegionaldeAncash

• Lunes,26deEnerode2004 JefedeAsesoríaJurídicadelGobiernoRegionaldePuno,JulioCuentasCuentas

• Lunes,26deEnerode2004 GerenteZonalSurdelaContraloríaGeneraldelaRepública,HugoSaldarriaga

• Lunes,26deEnerode2004 GerenteAdministrativodelGobiernoRegionaldePuno,HermógenesMendozaAncco

• Lunes,26deEnerode2004 SupervisordelaDirecciónRegionaldeTransportesenPuno,JoséAntonioParedesVela

• Lunes,26deEnerode2004 ConsejeroRegionalporlaProvinciadeCarabayadelGobiernoRegionaldePuno

• Lunes,26deEnerode2004 GerenteGeneraldelGobiernoRegionaldePuno,JorgeBejaranoBeltran

• Jueves,29deEnerode2004 Exasesorpresidencial,CésarAlmeydaTasayco

• Lunes,02deFebrerode2004 SeñorPercyCarriónZevallos

• Lunes,02deFebrerode2004 SeñorFernandoViañaVilla

• Jueves,05deFebrerode2004 SeñorMiguelAlbertoSalasSánchez

84 85

• Jueves,05deFebrerode2004 ExPresidentedelConsejoNacionaldeInteligencia(CNI),DanielMoraZevallos

• Lunes,09deFebrerode2004 EmbajadordelPerúenEspaña,FernandoOliveraVega

• Martes,10deFebrerode2004 ProcuradorAnticorrupción,doctorLuisVargasValdivia

• Martes,10deFebrerode2004 SeñoraRuthSusanaDíazdeMéndezvda.deVillanueva

• Jueves,12deFebrerode2004 ExDirectordeContrainteligenciadelConsejoNacionaldeInteligencia(CNI),Crl.EP®

JoséValdiviaRodríguez

• Jueves,12deFebrerode2004 SeñorAlbertoZegarra–BallónQuezada

• Lunes,16deFebrerode2004 SeñorVíctorAlbertoVeneroGarrido

• Martes,17deFebrerode2004 Crl.EP®RobertoHuamánAscurra

• Martes,17deFebrerode2004 SeñorLucioTijeroGuzmán

• Miércoles,18deFebrerode2004 SeñorCésarOrtizAnderson

• Lunes,23deFebrerode2004 SeñorCésarOrtizAnderson

• Martes,24deFebrerode2004 SeñorCarlosMiguelPachecoRivera

• Miércoles,25deFebrerode2004 ExGerenteGeneraldelGobiernoRegionaldePuno,MarcoCastroSuero

• Miércoles,25deFebrerode2004 ExContadordelGobiernoRegionaldePuno,JorgeDelgadoAgramonte

• Miércoles,25deFebrerode2004 ConsejeroRegionalporlaProvinciadeCarabayadelGobiernoRegionaldePuno,Jorge

NúnezHuaracha

• Miércoles,25deFebrerode2004 ConsejerodelGobiernoRegionaldePuno,JuanLaricoZevallos

• Miércoles,25deFebrerode2004 SupervisoradelProyectoEspecialTransoceánicadelGobiernoRegionaldePuno,Patricia

TapiaIglesias

84 8585

• Miércoles,25deFebrerode2004 ConsejerodelGobiernoRegionaldePuno,MarcoValderramaZea

• Lunes,01deMarzode2004 PeriodistadeldiarioCorreo,Srta.CatherineElsaLanserosLinares

• Lunes,01deMarzode2004 Periodistadeldiario“LaRepública”,Sra.LenkaZajecYelsic

• Lunes,01deMarzode2004 Periodistadeldiario“Perú21”,Srta.YazmynZarellaSierraPeralta

• Martes,02deMarzode2004 PresidentedelGobiernoRegionaldeLoreto,RobinsonRivadeneyraReátegui

• Miércoles,03deMarzode2004 Exasesorpresidencial,CésarAlmeydaTasayco

• Lunes,08deMarzode2004 SeñorJuanValenciaRosas

• Lunes,08deMarzode2004 SeñorSixtoMuñózSarmiento

• Martes,09deMarzode2004 SeñorEduardoMcBrideQuiroz

• Martes,09deMarzode2004 MinistrodelInterior,FernandoRospigliosiCapurro

• Lunes,15deMarzode2004 SupervisoradelProyectoEspecialTransoceánicadelGobiernoRegionaldePuno

• Lunes,22deMarzode2004 SeñorCésarOrtizAnderson

• Martes,30deMarzode2004 PresidentedelaCorporaciónPeruanadeAeropuertosyAviaciónComercial(CORPAC),

FredyOtárolaGonzáles

• Martes,13deAbrilde2004 ContralorGeneraldelaRepública,doctorGenaroMatuteMejía

• Viernes,23deAbrilde2004 ExDirectorGeneraldelaPolicía,GralPNP®,EduardoPérezRocha

• Viernes,23deAbrilde2004 SeñorCoronelPNP®DinoBacaHererra

• Viernes,23deAbrilde2004 PresidentedelConsejodeOrganizacionesdelaMicro,PequeñayMedianaEmpresadel

Perú(COMPYMEP),RómuloFernándezMedina

86 87

• Miércoles,05deMayode2004 Secretaria Ejecutiva de la Comisión Nacional de Pueblos Andinos y Amazónicos

(CONAPA),HildaZamalloaHuambo.

• Lunes,10deMayode2004 PresidentedelGobiernoRegionaldeArequipa,DanielVeraBallón

• Miércoles,12deMayode2004 Ex especialista del Proyecto de Desarrollo de los Pueblos Indígenas y Afroperuanos

(PDPIA),JoséRevillaLeón

• Lunes,17deMayode2004 Ex Coordinador del Proyecto de Desarrollo de los Pueblos Indígenas y Afroperuanos

(PDPIA),JoséAntonioChiletManco

• Lunes,17deMayode2004 ExAdministradoryCoordinadordelProyectodeDesarrollodelosPueblosIndígenasy

Afroperuanos(PDPIA),HumbertoRuizNovoa

• Lunes,31deMayode2004 SeñorAlbertoQuimperHerrera

• Lunes,14deJuniode2004 Ex Coordinador del Proyecto de Desarrollo de los Pueblos Indígenas y Afroperuanos

(PDPIA),RobertoEspinozaLlanos

• Lunes,14deJuniode2004 PresidentedelInstitutodeReafirmacióndelosPueblosAimaras,QuechuasyAmazonenses,

VidalLuqueCornejo

• Miércoles,16deJuniode2004 DirectoraGerentedeATINCHIKSAC,RocíoLanaoFlores

• Lunes,21deJuniode2004 MinistrodeEstadoenlaCarteradeEducación,JavierSotaNadal

• Viernes,25deJuniode2004 ExDirectordeInformáticayComunicacionesdelProyectoHuascarán,FreddyNatividad

MendozaArtega

• Viernes,25deJuniode2004 ExDirectorEjecutivodelProgramaHuascarán,SandroLuisMarconeFlores

• Miércoles,30deJuniode2004 ExGerentedeMercadosyEmisores,FranciscoCruzadoCoca

• Viernes,02deJuliode2004 ExGerentedeAsesoríaLegaldelaComisiónNacionalSupervisoradeEmpresasyValores

(CONASEV),AugustoRicardoAdrianzénPrato

• Viernes,02deJuliode2004 Ex Gerente General de la Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores

(CONASEV),JoséMoquillazaRisco

86 8787

• Viernes,02deJuliode2004 Secretaria de Economía y Finanzas de la ONGAsociación de Progreso, Desarrollo y

Bienestar(APRODEBI),MargaritaGladysCabreraSoldevilla

• Lunes,05deJuliode2004 SeñorJorgeEliseoAdrianzénPrato

• Martes,06deJuliode2004 ConsejerosRegionales delGobiernoRegional de Lima:TomásQuispeMugra, Ricardo

IbáñezOrellana,JhonyRoblesAnchante,CarlosFloresValcárcelyPelagiaSaldañaSañes

• Miércoles,07deJuliode2004 SeñorHugoGuillermoDuránAlcalde

• Lunes,12deJuliode2004 ExGerenteGeneraldelaConasev,CarlosPugaPomareda

• Lunes,12deJuliode2004 ExPresidentedelDirectoriodelaConasev

• Lunes,12deJuliode2004 DirectordelaConasev,JorgeOssioGargurevich

• Lunes,12deJuliode2004 DirectordelaConasev,RaúlAzaDerteano

• Lunes,12deJuliode2004 DirectordelaConasev,ManuelBenaventeGárate

• Lunes,12deJuliode2004 DirectordelaConasev,JuanPradoBustamante

• Lunes,12deJuliode2004 ExDirectoradelaConasev,MargaretBurnsOlivares

• Lunes,12deJuliode2004 JefedeProvíasRural,RaúlTorresTrujillo

• Martes,13deJuliode2004 ExPresidentedelDirectoriodelaConasev,CésarAlmeydaTasayco• Jueves,15deJuliode2004 ExsecretariadeAlbertoFarfánCastro,MarinaRospigliosiAlzamora

• Viernes,16deJuliode2004 AbogadodelaempresaBavaria,JoséAntonioPayetPuccio

• Martes,20deJuliode2004 ExPresidentedelTribunalAdministrativodelaConasev,LorenzoZolezziIbárcena

• Martes,20deJuliode2004 VocaldelTribunalAdministrativodelaConasev,AlonsoMoralesAcosta

88 89

• Martes,20deJuliode2004 ExVocaldelTribunalAdministrativodelaConasev,ShoschanaZusmanTinman

4.7PEDIDOSCIUDADANOS

Lacomisióneneltranscursodelalegislaturarecibióuntotaldenovecientosocho(908)denunciasciudadanas.Sinperjuiciodelasvisitasciudadanasqueeranatendidastodoslosdíasdelasemana,las cuales trasladaban sus consultas e inquietudes a la comisión sobre el manejo y conductafuncionaleneladministraciónpública.

Encumplimientodesufunciónderepresentación,seconoció,tramitóyresolvióelíntegrodelasmismas;habiéndoseevacuadouninformeporcadaunadeellas.

88 8989

REUNIONESYEVENTOS

5.1EVENTO“LALUCHACONTRALACORRUPCIÓN”

ConelauspiciodelaComisióndeFiscalizaciónyContraloríadelCongreso,laEmbajadadelosEstadosUnidosenelPerúylaOficinadeCooperaciónInternacionaldelCongreso,serealizóel29deMarzode2004laconferencia“LaLuchaContralaCorrupción”.

ElactoinauguralestuvoacargodelPresidentedelaComisióndeFiscalización,JavierVelásquezQuesquén,quienseñalóquetodoslosesfuerzosparacombatir lacorrupciónsonimportantesaltiempodeplantearlanecesidaddeunacooperaciónconjuntaentreestados.“NoqueremosquevuelvanasalirotrosFujimoris”,acotó.

Refirióquelaluchacontraesteflagelo,quesegúnelBancoMundialtieneuncostoanualde80,000millonesdedólares,debeestaríntimamenteligadoalamodernizacióndelEstadopuestoquesudesarrollodependedesistemasineficaces,ineficientesypocotransparentes.

“EsnecesarioentonceseldesarrollodeunapolíticadeGobiernoqueincorporeaccionesorientadasamodernizarlasinstitucionesyfortalecerlosinstrumentosdesanción”,dijo.

Asuturno,ladirectoradelCapítulodeProgramasparalosEstadosUnidosdelaOrganizacióndeTransparencia Internacional (TI),DianaKohndijoqueunmecanismoparacontrolar lacadavezcrecientecorrupciónenelmundoeselseñalamiento,enlosTratadosdeLibreComercio(TLC),decláusulasquecomprometanalasnacionesalucharcontraeseflagelo.

Lafuncionariaexplicóquedenocumplirseesterequisitolasnacionesquepretendan,porejemplo,un mercado de libre comercio con los Estados Unidos no podrán acceder a éste porque suspretensionesseríanrechazadasporelCongresonorteamericano.

Señalóqueunaideaqueha calado en muchospaíses del mundo esel establecimiento deobservatorios contrala corrupción. “Anteello TransparenciaInternacional estápromoviendo entre lasfacultades de derechoy de administración deempresas la aplicaciónde talleres sobrecorrupción”,señaló.

90

5.2REUNIÓNCONDELEGACIÓNCHINA

Una reunión para incrementar el conocimientomutuo e intercambiar las experiencias sobre laluchacontralacorrupción,sostuvieronunadelegaciónencabezadaporelMinistrodelMinisteriodeSupervisióndeChinayelPresidentedelaComisióndeFiscalizaciónyContraloríadelCongreso,ellunes19deAbrilde2004enlaSaladeEmbajadoresdelParlamentoNacional.

EltitulardelaComisióndeFiscalización,JavierVelásquezQuesquényelvicepresidentededichogrupo de trabajo, Jorge Mufarech Nemy, recibieron a la delegación china encabezada por elInspectordelMinisteriodeSupervisión,LiuXirongporpartedelaRepúblicaChinayporpartedelPerúrepresentadaporlaSubcontralora,doctoraRosaUrbinaMansilla.

La delegación estuvo además integrada por el Inspector a nivel Ministerial del Ministerio deSupervisión, Liu Xirong; elViceGobernador – Inspector de la Provincia de Shaanxi,Dong Lei;el Director del Departamento de Supervisión delMinisterio deTrabajo y Seguridad Social, LiuGuangyi;elDirectorAdjuntodelDepartamentodeEticadelGobiernodelministeriodeSupervisión,XuZeszhou;elDirectordelaoficinadferelacionesexterioresdelDepartamentodelMinisteriodeSupervisión,ShaoShuwang;elDirectorAdjuntodelaOficinaGeneraldelMinisterio,GaoBoyu.Además,estuvieronpresenteselembajadordeChinaenPerú,MaiGuoyanyelEmbajadordePerúenChina,LuisChang.

Al término de lamisma, el Congresista JavierVelásquezQuesquén señaló que la reunión tuvocomoobjetivorealizarun incrementodeexperienciaspara fortalecernuestrosistemadecontrolybásicamentelucharcontralacorrupción,altiempodemanifestarqueexplicaronbrevementeeltrabajoquerealizanycomoestánmontandosusistemanacionaldecontrol,cuálessonlosajustesquedannosoloasulegislación,sinoatodalaestructuradelsistemanacionaldecontrol.

VelásquezQuesquénmanifestóque tienenunaeficazydrásticasancióncontraelcontrabando.“Explicaron que la persona detectada y sancionada por contrabando es condenada a pena demuerte,incluyendoalosfuncionarioscomprendidosenéstoshechos”,sostuvo.

ÍNDICE · 2.1. plan de trabajo ... alcantarillado del centro poblado paramonga – barranca. ......

Documents

Transcript of ÍNDICE · 2.1. plan de trabajo ... alcantarillado del centro poblado paramonga – barranca. ......