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Riesgo: combinación de la probabilidad de ocurrencia de un evento o exposición peligrosa y la severidad de las lesiones o daños o enfermedad que puede provocar el evento o la exposición. Riesgo Inherente: Es el riesgo que resulta de la evaluación inicial de los peligros considerando un ambiente mínimo de control, generado con los requisitos básicos de ingreso y aptitud para el trabajo, sin aplicar controles operacionales. Riesgo Residual: Son aquellos que resultan después de haber aplicado medidas de control, para eliminar, disminuir o controlar el riesgo. Riesgo Aceptable: Riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por la organización, teniendo en cuenta sus obligaciones legales y su propia politica de S&SO. Probabilidad (P): Es la posibilidad que se produzca un incidente, en proporción con las veces que se ha producido un evento no deseado. Consecuencia (C): Es el daño potencial a las Personas, Áreas, Tareas, Equipos e Instalaciones, que podría producirse en caso de ocurrir un incidente. Salud y Seguridad Ocupacional (S & SO): Condiciones y factores que afectan o podrían afectar, la salud y seguridad de empleados, trabajadores temporales, contratistas, visitas y cualquier otra persona en el lugar de trabajo. Evaluación de Riesgo: Proceso de estimar la magnitud del riesgo (Probabilidad (P) x Consecuencia(C) o Exposición x Daño ). Medidas de Control: Corresponde a la actividad precisa de mitigación, prevención y/o corrección para lograr mantener el control sobre los riesgos. 5. CLASIFICACIÓN DE RIESGOS. Tándem S.A. ha declarado sus riesgos de acuerdo a la siguiente clasificación, bajo las condiciones de operación de rutina y de no rutina:

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§ RIESGO CLASE ALTO: Se estima como riesgo de esta clase a aquellos que con la combinación de consecuencia y probabilidad arrojan un factor igual o superior a 5 en la matriz de riesgos. Estos serán considerados como Riesgos Intolerables. § RIESGO CLASE MEDIO: Se estima como riesgo de esta clase a aquellos que con la combinación de consecuencia y probabilidad arrojan un factor igual a 4 en la matriz de riesgos. Estos serán considerados como Riesgos Tolerables. § RIESGO CLASE BAJO: Se estima como riesgo de esta clase a aquellos que con la combinación de consecuencia y probabilidad arrojan un factor igual o inferior a 3 en la matriz de riesgos. Estos serán considerados como Riesgos Tolerables. 6. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS Los factores o elementos que hacen que un proceso sea calificado como crítico en Tándem S.A., en los centros de operaciones son: Áreas Un área es un espacio físico o sector bien delimitado de Tándem S.A., donde se sitúan las instalaciones, maquinarias y equipos. Para que el área sea considerada como crítica, la ocurrencia de un incidente debe afectar significativamente los resultados. Siendo su control mediante inspecciones planeadas y no planeadas. Equipos Para que un equipo sea considerado como crítico, se debe entender que su falla afecta de modo directo la continuidad del servicio, ya que interrumpe la operación y afecta directamente los parámetros de los servicios. Se debe entender también que un criterio muy usado y coherente con el de las pérdidas, es el daño a las personas entendiéndose entonces que mientras mayor sea la potencialidad de daño, más

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crítico es el equipo. Siendo su control mediante inspecciones planeadas y no planeadas. Tareas Se entiende por ellas una secuencia de pasos, actividades u operaciones, que al ser realizadas de manera incorrecta, impiden o reducen significativamente la obtención del resultado esperado. Siendo su control mediante observaciones planeadas y no planeadas. 6.1 CRITERIOS DE EVALUACIÓN El esquema a utilizar plantea un desafío inmediato, determinar los elementos o componentes claves de Tandem S.A., y que son denominados críticos por su elevada incidencia en la gestión. Entendiendo y aceptando que no todos los componentes tienen la misma incidencia y además, aunque así fuera, no existen los recursos económicos y humanos para ejercer un control que abarque el 100% de los elementos que participan en la gestión, resulta imprescindible escoger adecuadamente en base a un criterio común, los elementos críticos de un determinado sistema. La identificación de peligros, es un registro ordenado y priorizado de los ítems relacionados con la actividad de las personas, clasificados de acuerdo al potencial de incidentes y pérdidas. La metodología utilizada tiene como criterio común el nivel de Riesgos asociada a los peligros, que no es más que un juicio valorado acerca de las expectativas de ocurrencia de un incidente, considerando, el nivel de interacción del componente siniestrado frente al sistema al cual pertenece y las consecuencias más probables. Nivel de Riesgo = P v/s C Probabilidad Consecuencia

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Nivel de Riesgo = E v/s D Metodología. a) Dividir el proceso en subprocesos o sistemas de acuerdo a tareas críticas. b) Subdividir cada proceso, sistema o tarea en sus componentes esenciales básicos o etapas, en lo posible, no más de 10. c) Considerando los factores básicos descritos, establecer que componentes, sean estos del proceso, sistema o tareas, se verían afectados al existir situaciones sub estándares, reales o potenciales, debido a cada factor estudiado. d) La identificación de los peligros y evaluación de riesgos se realizarán por medio de reuniones en el que participarán supervisores y trabajadores del área. e) En el formulario correspondiente para cada componente y etapa describir, cuales el tipo de accidente a que daría lugar el factor básico escogido. f) Identificar el área a la cual se va realizar la evaluación (Seguridad, Salud Ocupacional). g) Aplicar Criterios de: Probabilidad Consecuencia Exposición Daño J) Finalmente se confecciona la identificación de los peligros y evaluación de riesgos, el cual corresponde a la selección jerarquizada y priorizada de aquellos ítems que presentan una mayor evaluación de riesgo. 6.2 METODOLOGIA DE CONFECCIÓN DE LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS. • Se deben llenar los datos que se solicita en el encabezado de la Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos.

Exposición Daño

Si es SEGURIDAD Si es S&SO

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§ Identificar los peligros, tipo de accidente de las áreas correspondientes (ver formulario EST3.1-R-01 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos). § Se debe identificar el tipo de área que se va a evaluar (Seguridad y Salud Ocupacional) Ejemplo: En este caso se identifica al taller mecánico dentro de áreas, en el cual los peligros son vehículos y tipo de accidente al cual el trabajador se encuentra expuesto, es Golpeado Por. Finalmente se identifica el área donde se va a evaluar y se marca con una “X” la celda donde se indica S(Seguridad) SO(Salud Ocupacional). Se debe analizar la matriz de riesgos, que se encuentra en EST3.1-R-01 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos, para identificar la consecuencia que puede provocar el riesgo que sé esta evaluando v/s la probabilidad de ocurrencia (Ver la matriz que corresponda según el área que se va a evaluar).

AREAS PELIGROS TIPO ACTIVIDADACCIDENTE RUTINA (R)NO RUTINA (NR)Taller Mecánico Vehículos Golpeado Por RUTINA (R) XS SOAREA

APROBADO POR:GERENTE GENERALCENTRO DE OPERACIONES: REVISADO POR:LUGAR DE TRABAJO: PARTICIPANTES:FECHA REVISION:PROX. FECHA REVISION: N° REVISION: JEFE DE ÁREA

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DAÑO A LAS PERSONAS SEMANAL MENSUAL ANUAL NUNCA / SIN REGISTROW X Y ZUn Muerto o Más A 7 6 5 4Lesiones Graves, Irreparables con Discapacidad Permanente B 6 5 4 3Lesiones con Incapacidad Temporal con Tiempo Perdido C 5 4 3 2Lesiones sin Incapacidad Temporal, Sin Tiempo Perdido D 4 3 2 1

PROBABILIDADCONSE

CUENCIA

§ La actividad esta asociada a la condición de trabajo si esta es de Rutina o No Rutina. Posterior a esta evaluación se deben proponer las medidas de control, las que se contempla la reducción del nivel de riesgo de acuerdo a la siguiente jerarquía:

• Eliminación • Sustitución • Controles de Ingenieria • Controles administrativos • Equipos de protección personal (EPP)

La consecuencia del Riesgo que sé esta evaluando puede provocar una muerte o más. La Probabilidad de ocurrencia del riesgo que sé esta evaluando es Mensual AREAS PELIGROS TIPO ACTIVIDADACCIDENTE RUTINA (R) NIVEL DE NO RUTINA (NR) RIESGOTaller Mecánico Vehículos Golpeado Por RUTINA (R) X X A 6S SO P C

AREA EV. RIESGO INH.

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Esto para disminuir el nivel de riesgo y realizar nuevamente el análisis de la matriz Riesgos, que se encuentra en EST3.1-R-01 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos”, correspondiente al tipo de área que sé esta evaluando considerando las medidas de control que fueron propuestas. • La Frecuencia de Control de Riesgo está relacionada con los Niveles de clasificación de este y será la siguiente

• Semanal – Riesgo Alto • Mensual – Riesgo Medio • Anual – Riesgo Bajo

• En la “Etapa de Implementación” se debe especificar si el control propuesto esta implementado, ya que la Evaluación de Riesgo Residual depende del nivel de implementación del control. Esta clasificación se hará de acuerdo a lo siguiente. • 0 – (Control no implementado) [Misma probabilidad] • 1 – (Control implementado de forma parcial) [ Disminuye Probabilidad (1 tramo)] • 2 – (Control implementado, evaluado y efectivo) [Disminuye probabilidad (2 tramo)]

• El responsable del plan de acción, es quién desarrolla las medidas para disminuir el riesgo inherente

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6.3 ACTUALIZACIÓN DE LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS La actualización de la Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos se realizará cada año y en aquellas circunstancias en que las condiciones en que fue evaluada cambien. Se revisará cada vez ocurrido un incidente. La responsabilidad de las actualizaciones y modificaciones de esta identificación de peligros y evaluación de riesgos, serán del Administradores de Contrato y Prevencionista de Riesgos asignados a los centros de operación, la revisión será de responsabilidad del Jefe de prevención de riesgos de Tandem S.A. y del encargado del sistema de gestión integrado como administrador. La aprobación la efectuará el Gerente TANDEM S.A. en su efecto el Representante de la Gerencia de Tandem S.A. 6.4 METODOLOGIA DE CONFECCIÓN DE LA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS EN RUTA. La metodología aplicada en el desarrollo y elaboración de la Identificación de Potenciales Incidentes en Ruta (A partir de ahora IDPIER) son un trabajo técnico y sistemático de levantamiento y consolidación de información de rutas o tramos específicos, en el que se ilustran los factores de riesgo asociados con la operación en los caminos rurales, carreteras y Faenas. Las IDPIER en general tienen por objetivo establecer un parámetro para cada uno de los desplazamientos y determinar algunos aspectos que puedan influir en la seguridad de los servicios. • Los principales objetivos de las IDPIER son: • Determinar distancias • Duración de las rutas • Alertar a los conductores sobre peligros asociados con las características de las rutas. • Agilizar la reacción ante siniestros y emergencias.

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Para la confección de la Matriz se cuenta con el EST3.1-R-02 Identificación de Potenciales Incidentes en Ruta en la cual se debe detallar la siguiente información • Coordenadas del lugar • Referencia del Lugar (km, curva #, otros) • Hallazgo / Incidentes Potenciales (Evento en la ruta que puede causar un incidente) • Recomendaciones (Medidas preventivas para evitar incidentes en el lugar indicado) • Fotos Esta herramienta debe estar actualizada de acuerdo a la Malla de los servicios del contrato respectivo. 7. REGISTROS N° Nombre Responsable Lugar Medio o Soporte de Recuperación Tiempo Retención Disposición Final 1 EST3.1-R-01 IdentificacióndePeligrosyEvaluacióndeRiesgos Enc. Gestión Intranet Digital 1 Año Eliminación Intranet 2 EST3.1-R-02 IdentificacióndePotencialesIncidentesenRuta Enc. Gestión Intranet Digital 1 Año Eliminación Intranet 8. ANEXOS No se consideran 9. REVISIONES DEL PROCEDIMIENTO Nº REVISIÓN FECHA MOTIVO DE LA REVISIÓN PAGINAS ELAB. O MODIFICADAS 0 02.ENE.2018 Elaboración inicial Todas