Incidencia de los proceso de direccion de la inversion de la md independencia en el año 2014

UNIVERSIDAD NACIONAL “SANTIAGO ANTUNEZ DE MAYOLO”

ESCUELA DE POSTGRADO

INCIDENCIA DE LOS PROCESOS DE DIRECCIÓN EN LA INVERSIÓN PÚBLICA DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL

DE INDEPENDENCIA EN EL AÑO 2014.

Tesis para optar el grado de maestro en POLITICAS SOCIALES

Mención en GERENCIA DE PROYECTOS Y PROGRAMAS SOCIALES

ERIKA ASUNCIÓN BECERRA GUTIÉRREZ

Asesor: Dr. LUIS ENRIQUE NATIVIDAD CERNA

Huaraz – Ancash - Perú2014

Nº de Registro:____________

~ 1 ~

MIEMBROS DEL JURADO

Magister ______________________________________________ Presidente

Magister ______________________________________________Secretario

Magister _______________________________________________Vocal

~ 3 ~

ASESOR

Doctor Luís Enrique Natividad Cerna

~ 4 ~

AGRADECIMIENTO

Mi especial agradecimiento al Doctor. Luís Enrique Natividad Cerna, quien

siempre estuvo con la mejor disponibilidad de apoyarme en el desarrollo de la

presente tesis, con la facilitación de material bibliográfico y con un gran aporte de

conocimientos en base a su experiencia académica y en el ámbito de la gestión

pública.

~ 5 ~

“Dedicado, a Dios por darme la vida y

permitirme desarrollarme cada día como

ser humano a favor de la sociedad y por

guiar siempre mi norte, a mi hijo que es

la mejor fuente de inspiración para el

logro de mis metas y objetivos, a mis

padres por apoyarme y haberme dado el

mejor ejemplo de lucha constante y

superación personal y profesional, a

todos ellos mi eterna gratitud”.

~ 6 ~

INDICE

I. Introducción..............................................................................................................10

Objetivos...................................................................................................................11

Objetivo General.............................................................................................11

Objetivos específicos.......................................................................................11

Hipótesis...................................................................................................................12

Hipótesis General............................................................................................12

Hipótesis específicas.......................................................................................12

Variables...................................................................................................................13

II. Marco Teórico...........................................................................................................14

Antecedentes.............................................................................................................14

Bases Teóricas..........................................................................................................18

Definición de Términos...................................................................................68

III. Materiales y Métodos................................................................................................70

3.1. Tipo y Diseño de la Investigación...............................................................70

3.2. Plan de recolección de la información y/o diseño estadístico.....................71

IV. Resultados (cuadros con su interpretación)..............................................................76

VI. Discusión:.................................................................................................................91

VII.Conclusiones:............................................................................................................93

VIII.Recomendaciones:...................................................................................................95

IX. Bibliografía...............................................................................................................96

~ 7 ~

LUCHO NATI, 08/08/16,

ordenar la numeración por el lado derecho

RESUMEN

El problema de la presente investigación se planteó de la siguiente manera

¿De qué manera los proceso de dirección de proyectos, inciden en la inversión

pública de la Municipalidad Distrital de Independencia en el año 2014?, y para el

desarrollo de la misma se tuvo la hipótesis: En la Municipalidad Distrital de

Independencia en el año 2014, sí se estudian los procesos de dirección de

proyectos, entonces explica su incidencia en la Inversión Pública, habiendo sido el

objetivo "Estudiar los procesos de dirección de proyectos, para explicar su

incidencia en la inversión Pública de la Municipalidad Distrital de Independencia

en el año 2014".

En esta investigación se puede evidenciar la ineficiencia de los procesos de

dirección de la Municipalidad en estudio, los cuales afectan de manera directa en

la inversión pública generando dilaciones innecesarias en los tiempos y retrasos en

el desarrollo del distrito, por ende esto servirá como reflexión y a la vez para la

generación de procesos de modernización, optimización de los factores de

producción y simplificación de los procesos administrativos a fin de generar de

manera eficiente los proyectos que contribuirán al desarrollo del distrito desde una

identificación, priorización y selección efectiva hasta una ejecución y

mantenimiento adecuado, con lo cual se verá beneficiada la población lo cual se

mostrará en los indicadores de desarrollo posteriores.

Palabras clave:Dirección de Proyectos e Inversión Pública.

~ 8 ~

ABSTRACT

The problem of this research was raised as follows: How the project

management processes affect public investment in the District Municipality of

Independence in 2014 ?, and development of the hypothesis itself had : In the

District Municipality of Independence in 2014, if Project Management Processes

are studied, then explains their impact on public investment, having been the

target "Studying the processes of project management, explaining that the Public

Investment in the District Municipality of Independence in 2014 ".

This research may reveal inefficient management processes of the

municipality under study, which directly affect public investment in generating

unnecessary delay in the time and delays in the development of the district,

therefore this will serve as reflection and at the same time for the generation of

modernization, optimization of production factors and streamlining administrative

processes to efficiently generate projects that contribute to the development of the

district from identification, prioritization and effective selection to execution and

maintenance right, which will benefit the population which will be shown in

subsequent development indicators

Keywords: Project Management and Public Investment.

~ 9 ~

I. Introducción

La presente tesis presenta como problemática el retraso en la gestión de

proyectos de inversión pública y el retraso en la ejecución de los mismos que

genera una mala imagen, descontento de la población del distrito de

Independencia, además de denuncias y atraso de las metas trazadas para el logro

de los objetivos de los planes de desarrollo y estrategias institucionales.

El problema principal se da por la demora en el ciclo de vida de los

proyectos, lo cual trae consigo que no sea haga un gasto eficiente de los recursos

asignados, y por otro lado genera insatisfacción de la población con la gestión

municipal.

El objetivo de la investigación es: Identificar las deficiencias en los

procesos, en la estructura las funciones de la municipalidad, a fin de lograr un

adecuado uso de los recursos para el desarrollo integral del distrito.

El proyecto de tesis se ha estructurado considerando las siguientes partes:

En el Capítulo I se presenta el marco conceptual, es decir la razón lógica por lo

cual se decidió iniciar con el tema de investigación considerando la interrogante,

objetivos y justificación. En el Capítulo II, se presenta la Metodología, En el

Capítulo III Aspectos Administrativos, el cual considera el cronograma y

presupuesto , así mismo luego se presentan los resultados de la investigación, la

discusión, las conclusiones y recomendaciones y finalmente se presenta la

bibliografía utilizada para realizar el presente proyecto de Tesis.

~ 10 ~


plantear las interrogantes del problema a investigar.


sustentar con algunos datos o indicadores sobre la mala dirección de proyectos que existe en la municipalidad de Independencia.

Objetivos

Objetivo General

Estudiar los procesos de dirección de proyectos, para explicar su

incidencia en la inversión pública de la Municipalidad Distrital de

Independencia en el año 2014.

Objetivos específicos

a) Analizar los procesos de iniciación, para explicar su

incidencia en la inversión pública de la Municipalidad

Distrital de Independencia en el año 2014.

b) Analizar los procesos de planificación, para explicar su



c) Analizar los procesos de ejecución, para explicar su incidencia

en la inversión pública de la Municipalidad Distrital de


d) Analizar los procesos de seguimiento y control, para explicar

su incidencia en la inversión pública de la Municipalidad


e) Analizar los procesos de cierre, para explicar su incidencia en

la inversión pública de la Municipalidad Distrital de


~ 11 ~

Hipótesis

II.

II.1.

Hipótesis General

En la Municipalidad Distrital de Independencia en el año 2014, sí

se estudian los procesos de dirección de proyectos; entonces explica su

incidencia de la inversión pública.

Hipótesis específicas

a) Analizar los procesos de iniciación, para explicar su



b) En la Municipalidad Distrital de Independencia en el año

2014, si se analizan los procesos de planificación; entonces

explica su incidencia de la inversión pública.

c) En la Municipalidad Distrital de Independencia en el año

2014, si se analizan los procesos de ejecución; entonces

explica su incidencia de la inversión pública.

d) En la Municipalidad Distrital de Independencia en el año

2014, si se analizan los procesos de seguimiento y control;

entonces explica su incidencia de la inversión pública.

e) En la Municipalidad Distrital de Independencia en el año

2014, si se analizan los procesos de cierre; entonces explica su

incidencia de la inversión pública.

~ 12 ~

Variables

Variable Independiente: Los procesos de dirección de proyectos

Variable Dependiente:la inversión pública

Tabla 1: Operacionalización de variables

VARIABLE INDEPENDIENTE VARIABLE DEPENDIENTE

X Los procesos de dirección de proyectos Y La inversión pública

IND

ICA

DO

RE

S

Procesos de preinversión

Procesos de formulación de

proyectos

Procesos de evaluación

Procesos de inversión

Procesos de elaboración de

expedientes técnicos

Procesos de selección de consultores

Procesos de selección de ejecución

de obras

Procesos de seguimiento y monitoreo

Procesos de supervisión

Procesos de liquidación y cierre

Estructura orgánica

ROF, MOF.

Flujogramas de servicios

relacionados a proyectos

IND

ICA

DO

RE

S

Avance físico de proyectos

Avance financiero de proyectos

Proyectos en cartera

Proyectos en ejecución

Beneficios de los proyectos

Tipo de proyectos ejecutados

Resultados de la inversión

Recursos asignados a inversión

por fuente de financiamiento

Gasto en ejecución de proyectos

~ 13 ~

II. Marco Teórico

Antecedentes

Según el proyecto Mejorando la Inversión Municipal – MIM

(2008), los recursos provenientes del Canon Minero son la fuente

principal de ingresos de la Municipalidad Distrital de Independencia

(MDI). En el 2007 la MDI invirtió con recursos del Canon Minero

S/.11.4 millones (21.5% de la transferencia total por Canon Minero entre

enero y julio de dicho año), significando una disminución del 19%

respecto al año anterior. A pesar de recibir mayor ingreso por

transferencia total del Canon Minero (158% más que el año previo). Los

recursos no utilizados por la municipalidad durante este periodo no se

han perdido. Estos se encuentran disponibles para futuros proyectos de

inversión en las cuentas de la municipalidad1.

Figura 1: Comparación entre Ejecución y Gasto (MDI)

Fuente: MIM 2008 (Datos del Ministerio de Economía y Finanzas - MEF)

1ISO/TC 176/SC 2/N 544R2 – 2004, Orientación sobre el concepto y usodel “Enfoque basado en procesos”para los sistemas de gestión

~ 14 ~


falta la Elaboración: comunmente es propia o de la misma fuente

Además el Centro de Estudios para el Desarrollo y Participación

(CEDEP) en su reporte (31 de Mayo del 2010), afirma que pese a que la

MDI tiene una cantidad acumulada de S/. 81,064,746.02 Nuevos Soles a

la fecha, provenientes de recursos de Canon Minero, existen muchas

necesidades por resolver y oportunidades por aprovechar en el distrito de

Independencia.

Tabla 2: Transferencias de Canon Minero – Ancash

Fuente: CEDEP 2010 (Datos del MEF)

Para citar algunos ejemplos se presentan estadísticas y algunos

reportes de indicadores socio-económicos, en zonas urbanas (donde se

encuentra la mayor población del distrito), la MDI reporta una alta

cobertura de servicios básicos, encabezando el abastecimiento de agua

(95%), viviendas con electricidad (94%) y acceso a servicios higiénicos

(82%). En contraste, los pobladores de la zona rural esperan que esos

mismos servicios mejoren en las zonas donde viven. El 15% de la

población de la MDI no sabe leer ni escribir. Esta cifra, sumada al bajo

nivel de absorción educativa de la escuela pública (66%), resulta

inquietante para el futuro desarrollo de la comunidad y revela la

necesidad de brindarle mayor atención al sector educación. El 20% de la

~ 15 ~


Falta Elaboraciòn

población infantil (en el rango de edades entre 6 y 9 años) del distrito

padece de desnutrición crónica, tasa similar al promedio nacional (21%),

lo cual es preocupante y refleja un llamado a las autoridades a contribuir

la disminución de esa tasa (MIM, 2010).

Tabla 3: Indicadores por rubro del Distrito de Independencia

Fuente: MIM - 2010 (Datos del GR Ancash, MINSA, MINEDU, INEI,

PNUD)

~ 16 ~

En los reportes del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP),

la Municipalidad Distrital de Independencia tiene desde el año 2007 a la

fecha 250 proyectos viables, 26 proyectos observados, 08 proyectos

presentados, de los proyectos viables 97 han sido ejecutados, todo esto

debido a una inadecuada gestión de los proyectos en el ciclo los

proyectos, lo cual incluye una inadecuada identificación, priorización,

formulación y ejecución de los proyectos, cabe mencionar que ninguno

de los proyectos ejecutados a partir del año 2007 han sido liquidados, por

lo tanto no han sido debidamente entregados según información brindada

por la Gerencia de Desarrollo Urbano y Rural de la MDI. Además tiene

proyectos de los presupuestos participativos priorizados desde el año

2007 al 2010, ejecutados sólo en un 30% es decir que el 70% de

proyectos aun no cuentan con ejecución lo que genera malestar en la

población además de generar denuncias a la institución, lo cual también

genera un gasto adicional.

Por ende el objetivo del proyecto fue determinar qué factores

inciden en la inversión pública y si los procesos internos determinan la

inadecuada dirección de los proyectos que generan tanto descontento en

la población del distrito de Independencia, ante lo cual se logró

determinar que existe dicha incidencia y para el caso de la investigación

esta incidencia es negativa.

~ 17 ~

Bases Teóricas

Dirección de proyectos2

a) Proyecto:

Un proyecto es un esfuerzo temporal que se lleva a cabo para

crear un producto, servicio o resultado único. La naturaleza temporal de

los proyectos indica un principio y un final definidos. El final se alcanza

cuando se logran los objetivos del proyecto o cuando se termina el

proyecto porque sus objetivos no se cumplirán o no pueden ser

cumplidos, o cuando ya no existe la necesidad que dio origen al proyecto.

Temporal no necesariamente significa de corta duración. En general, esta

cualidad no se aplica al producto, servicio o resultado creado por el

proyecto; la mayor parte de los proyectos se emprenden para crear un

resultado duradero. Por ejemplo, un proyecto para construir un

monumento nacional creará un resultado que se espera que perdure

durante siglos. Por otra parte, los proyectos pueden tener impactos

sociales, económicos y ambientales que durarán mucho más que los

propios proyectos.

Todo proyecto crea un producto, servicio o resultado único.

Aunque puede haber elementos repetitivos en algunos entregables del

proyecto, esta repetición no altera la unicidad fundamental del trabajo del

proyecto. Por ejemplo, los edificios de oficinas son construidos con

materiales idénticos o similares, o por el mismo equipo, pero cada

ubicación es única: con un diseño diferente, en circunstancias diferentes,

por contratistas diferentes, etcétera.2Metodología de simplificación administrativa, Lima – Perú 2010

~ 18 ~

Un esfuerzo de trabajo permanente es por lo general un proceso

repetitivo, puesto que sigue los procedimientos existentes de una

organización. En contraposición, debido a la naturaleza única de los

proyectos, puede existir incertidumbre respecto de los productos,

servicios o resultados que el proyecto genera. Además, los proyectos se

llevan a cabo en todos los niveles de una organización. Un proyecto

puede involucrar a una sola persona, una sola unidad o múltiples

unidades dentro de la organización.

b) La dirección de los proyectos

La dirección de proyectos es la aplicación de conocimientos,

habilidades, herramientas y técnicas a las actividades del proyecto para

cumplir con los requisitos del mismo. Se logra mediante la aplicación e

integración adecuadas de los 42 procesos de la dirección de proyectos,

agrupados lógicamente, que conforman los 5 grupos de procesos. Estos 5

grupos de procesos son:

Iniciación,

Planificación,

Ejecución,

Seguimiento y Control, y

Cierre.

Dirigir un proyecto por lo general implica:

Identificar requisitos,

~ 19 ~

Abordar las diversas necesidades, inquietudes y

expectativas de los interesados según se planifica y efectúa

el proyecto,

Equilibrar las restricciones contrapuestas del proyecto que

se relacionan, entre otros aspectos, con: el alcance, la

calidad, el cronograma, el presupuesto, los recursos y el

riesgo.

El proyecto específico influirá sobre las restricciones en las que el

director del proyecto necesita concentrarse. La relación entre estos

factores es tal que si alguno de ellos cambia, es probable que al menos

otro se vea afectado. Por ejemplo, un adelanto en el cronograma a

menudo implica aumentar el presupuesto, a fin de añadir recursos

adicionales para completar la misma cantidad de trabajo en menos

tiempo. Si no es posible aumentar el presupuesto, se puede reducir el

alcance o la calidad, para entregar un producto en menos tiempo por el

mismo presupuesto. Los interesados en el proyecto pueden tener

opiniones diferentes sobre cuáles son los factores más importantes, lo que

crea un desafío aún mayor. Cambiar los requisitos del proyecto puede

generar riesgos adicionales. El equipo del proyecto debe ser capaz de

evaluar la situación y equilibrar las demandas a fin de entregar un

proyecto exitoso.

Dada la posibilidad de sufrir cambios, el plan para la dirección del

proyecto es iterativo y su elaboración es gradual a lo largo del ciclo de

vida del proyecto. La elaboración gradual implica mejorar y detallar

constantemente un plan, a medida que se cuenta con información más

~ 20 ~

detallada y específica, y con estimados más precisos. La elaboración

gradual permite a un equipo de dirección del proyecto dirigir el proyecto

con un mayor nivel de detalle a medida que éste avanza.

c) Factores ambientales de la empresa

Los factores ambientales de la empresa se refieren a elementos

tangibles e intangibles, tanto internos como externos que rodean el éxito

de un proyecto o influyen en él. Los factores ambientales de la empresa

pueden aumentar o restringir las opciones de la dirección de proyectos, y

pueden influir de manera positiva o negativa sobre el resultado. Entre los

factores ambientales de la empresa, se incluyen:

procesos, estructura y cultura de la organización;

normas de la industria o gubernamentales (por ej., regulaciones del

organismo de control, códigos de conducta, normas de producto,

normas de calidad y normas de fabricación);

infraestructura (por ej., instalaciones existentes y bienes de capital);

recursos humanos existentes (por ej., habilidades, disciplinas y

conocimientos como los relacionados con el diseño, el desarrollo, las

leyes, las contrataciones y las compras);

administración de personal (por ej., pautas de retención y manejo de

personal, revisión del desempeño de los empleados y registros de

capacitación, política de horas extras y registro de horas trabajadas);

sistemas de autorización de trabajos de la compañía;

condiciones del mercado;

tolerancia al riesgo por parte de los interesados;

~ 21 ~

clima político;

canales de comunicación establecidos en la organización;

bases de datos comerciales (por ej., datos para estimación

estandarizada de costos; información de estudio de los riesgos de la

industria y bases de datos de riesgos), y

sistemas de información para la dirección de proyectos (por ej.,

herramientas automáticas, como una herramienta de software para

definir cronogramas, un sistema de gestión de la configuración, un

sistema de recopilación y distribución de información o interfaces

Web a otros sistemas automáticos en línea).

d) El ciclo de vida del proyecto

Es un conjunto de fases del mismo, generalmente secuenciales y

en ocasiones superpuestas, cuyo nombre y número se determinan por las

necesidades de gestión y control de la organización u organizaciones que

participan en el proyecto, la naturaleza propia del proyecto y su área de

aplicación. Un ciclo de vida puede documentarse con ayuda de una

metodología. El ciclo de vida del proyecto puede ser determinado o

conformado por los aspectos únicos de la organización, de la industria o

de la tecnología empleada. Mientras que cada proyecto tiene un inicio y

un final definidos, los entregables específicos y las actividades que se

llevan a cabo entre éstos variarán ampliamente de acuerdo con el

proyecto. El ciclo de vida proporciona el marco de referencia básico para

dirigir el proyecto, independientemente del trabajo específico

involucrado.

~ 22 ~

e) Características del ciclo de vida del proyecto

Los proyectos varían en tamaño y complejidad. Todos los

proyectos, sin importar cuán pequeños o grandes, o cuán sencillos o

complejos sean, pueden configurarse dentro de la siguiente estructura del

ciclo de vida:

• inicio,

• organización y preparación,

• ejecución del trabajo y

• cierre.

A menudo se hace referencia a esta estructura genérica del ciclo

de vida durante las comunicaciones con la alta dirección u otras entidades

menos familiarizadas con los detalles del proyecto. Esta perspectiva

general puede proporcionar un marco de referencia común para comparar

proyectos, incluso si son de naturaleza diferente.

f) Fases del proyecto

Son divisiones dentro del mismo proyecto, donde es necesario

ejercer un control adicional para gestionar eficazmente la conclusión de

un entregable mayor. Las fases del proyecto suelen completarse de

manera secuencial, pero en determinadas situaciones de un proyecto

pueden superponerse. Por su naturaleza de alto nivel, las fases del

proyecto constituyen un elemento del ciclo de vida del proyecto. Una

fase del proyecto no es un grupo de procesos de dirección de proyectos.

~ 23 ~

La estructuración en fases permite la división del proyecto en

subconjuntos lógicos para facilitar su dirección, planificación y control.

El número de fases, la necesidad de establecer fases y el grado de control

aplicado dependen del tamaño, la complejidad y el impacto potencial del

proyecto. Independientemente de la cantidad de fases que compongan un

proyecto, todas ellas poseen características similares:

Cuando las fases son secuenciales, el cierre de una fase termina con

cierta forma de transferencia o entrega del trabajo producido como el

entregable de la fase. La terminación de esta fase representa un punto

natural para re-evaluar el esfuerzo en curso y, en caso de ser

necesario, para cambiar o terminar el proyecto. Estos puntos se

conocen como salidas de fase, hitos, puertas de fase, puntos de

decisión, puertas de etapa o puntos de cancelación.

El trabajo tiene un enfoque único que difiere del de cualquier otra

fase. Esto involucra a menudo diferentes organizaciones y conjuntos

de habilidades.

Para alcanzar con éxito el objetivo o entregable principal de la fase,

se requiere un grado adicional de control.

g) Interesados

Los interesados son personas u organizaciones (por ejemplo,

clientes, patrocinadores, la organización ejecutante o el público), que

participan activamente en el proyecto, o cuyos intereses pueden verse

afectados positiva o negativamente por la ejecución o terminación del

proyecto. Los interesados también pueden ejercer influencia sobre el

~ 24 ~

proyecto, los entregables y los miembros del equipo. El equipo de

dirección del proyecto debe identificar tanto a los interesados internos

como externos, con objeto de determinar los requisitos del proyecto y las

expectativas de todas las partes involucradas. Más aún, el director del

proyecto debe gestionar la influencia de los diversos interesados con

relación a los requisitos del proyecto, para asegurar un resultado exitoso.

Los interesados tienen diferentes niveles de responsabilidad y autoridad

cuando participan en un proyecto y éstos pueden cambiar durante el ciclo

de vida del mismo. Su responsabilidad y autoridad pueden variar desde

una participación ocasional en encuestas y grupos de opinión, hasta el

patrocinio total del proyecto, lo cual incluye proporcionar apoyo

financiero y político.

Resulta crucial identificar a los interesados y comprender su

grado relativo de influencia en un proyecto. No hacerlo puede prolongar

la duración y elevar sustancialmente los costos del proyecto. Un ejemplo

es el reconocimiento tardío de que el departamento legal es un interesado

significativo, lo cual trae como resultado retrasos y un incremento en los

gastos, debido a los requisitos legales. Para los interesados, un proyecto

puede tener resultados tanto positivos como negativos.

h) Estructura de la organización

La estructura de la organización es un factor ambiental de la

empresa que puede afectar la disponibilidad de recursos e influir en el

modo de dirigir los proyectos. Las estructuras abarcan desde una

~ 25 ~

estructura funcional hasta una estructura orientada a proyectos, con una

variedad de estructuras matriciales entre ellas.

i) Activos de los procesos de la organización

Los activos de los procesos de la organización abarcan alguno o

todos los activos relativos a procesos de alguna o todas las

organizaciones participantes en el proyecto que pueden usarse para

influir en el éxito del proyecto. Estos activos de procesos abarcan planes,

políticas, procedimientos y lineamientos, ya sean formales o informales.

Los activos de procesos también abarcan las bases de conocimiento de la

organización, como las lecciones aprendidas y la información histórica.

Los activos de los procesos de la organización pueden incluir

cronogramas completados, datos sobre riesgos y datos sobre el valor

ganado. Las actualizaciones y adiciones que sea necesario efectuar a lo

largo del proyecto con relación a los activos de los procesos de la

organización, son por lo general responsabilidad de los miembros del

equipo del proyecto. Los activos de los procesos de la organización

pueden agruparse en dos categorías:Procesos y procedimientos y Base

corporativa de conocimiento.

j) Procesos de la Dirección de Proyectos para un Proyecto

La dirección de proyectos es la aplicación de conocimientos,

habilidades, herramientas y técnicas a las actividades del proyecto para

cumplir con los requisitos del mismo. La aplicación de conocimientos

requiere de la dirección eficaz de los procesos apropiados. Un proceso es

~ 26 ~

un conjunto de acciones y actividades interrelacionadas realizadas para

obtener un producto, resultado o servicio predefinido. Cada proceso se

caracteriza por sus entradas, por las herramientas y técnicas que puedan

aplicarse y por las salidas que se obtienen. El director del proyecto debe

considerar los activos de los procesos de la organización y los factores

ambientales de la empresa. Éstos se deben tener en cuenta para cada

proceso, incluso si no están enumerados de manera explícita como

entradas en las especificaciones del proceso. Los activos de los procesos

de la organización proporcionan pautas y criterios para adaptar dichos

procesos a las necesidades específicas del proyecto. Los factores

ambientales de la empresa pueden restringir las opciones de la dirección

de proyectos.

Para que un proyecto tenga éxito, el equipo del proyecto debe:

seleccionar los procesos adecuados requeridos para alcanzar los

objetivos del proyecto,

utilizar un enfoque definido que pueda adoptarse para cumplir con los

requisitos,

cumplir con los requisitos a fin de satisfacer las necesidades y

expectativas de los interesados, y

equilibrar las demandas contrapuestas relativas al alcance, tiempo,

costo,

calidad, recursos y riesgo para producir el producto, servicio o

resultado especificado.

~ 27 ~

Los procesos de dirección de proyectos aseguran que el proyecto

avance de manera eficaz durante toda su existencia. Estos procesos

incluyen las herramientas y técnicas involucradas en la aplicación de las

habilidades y capacidades en las Áreas de conocimiento.

Para un proyecto determinado, el director del proyecto, en

colaboración con el equipo del proyecto, siempre tiene la responsabilidad

de determinar cuáles son los procesos apropiados, así como el grado de

rigor adecuado para cada proceso.

Los directores del proyecto y sus equipos deben abordar

cuidadosamente cada proceso, así como las entradas y salidas que lo

constituyen.

Los proyectos existen en el marco de referencia de una

organización y no pueden operar como un sistema cerrado. Requieren

datos de entrada procedentes de la organización y del exterior, y

producen capacidades que vuelven a la organización. Los procesos del

proyecto pueden generar información para mejorar la dirección de

futuros proyectos. Esta norma describe la naturaleza de los procesos de

dirección de proyectos en términos de la integración entre los procesos,

sus interacciones y los propósitos a los cuales sirven. Los procesos de

dirección de proyectos se agrupan en cinco categorías

conocidas como Grupos de Procesos de la Dirección de Proyectos (o

grupos de procesos):

Grupo del Proceso de Iniciación. Aquellos procesos realizados para

definir un nuevo proyecto o una nueva fase de un proyecto ya

~ 28 ~

existente, mediante la obtención de la autorización para comenzar

dicho proyecto o fase.

Grupo del Proceso de Planificación. Aquellos procesos requeridos

para establecer el alcance del proyecto, refinar los objetivos y definir

el curso de acción necesario para alcanzar los objetivos para cuyo

logro se emprendió el proyecto.

Grupo del Proceso de Ejecución. Aquellos procesos realizados para

completar el trabajo definido en el plan para la dirección del proyecto

a fin de cumplir con las especificaciones del mismo.

Grupo del Proceso de Seguimiento y Control. Aquellos procesos

requeridos para dar seguimiento, analizar y regular el progreso y el

desempeño del proyecto, para identificar áreas en las que el plan

requiera cambios y para iniciar los cambios correspondientes.

Grupo del Proceso de Cierre. Aquellos procesos realizados para

finalizar todas las actividades a través de todos los grupos de

procesos, a fin de cerrar formalmente el proyecto o una fase del

mismo.

Grupo del Proceso de Iniciación

El Grupo del Proceso de Iniciación está compuesto por aquellos

procesos realizados para definir un nuevo proyecto o una nueva fase de

un proyecto ya existente, mediante la obtención de la autorización para

comenzar dicho proyecto o fase. Dentro de los procesos de iniciación, se

define el alcance inicial y se comprometen los recursos financieros

iniciales. Se identifican los interesados internos y externos que van a

~ 29 ~

interactuar y ejercer alguna influencia sobre el resultado global del

proyecto. Si aún no fue nombrado, se seleccionará el director del

proyecto. Esta información se plasma en el acta de constitución del

proyecto y registro de interesados. Cuando el acta de constitución del

proyecto recibe aprobación, el proyecto se considera autorizado

oficialmente. Aunque el equipo de dirección del proyecto pueda

colaborar en la redacción de esta acta, la aprobación y el financiamiento

se manejan fuera de los límites del proyecto.

Como parte del Grupo del Proceso de Iniciación, varios proyectos

complejos o de gran tamaño pueden dividirse en fases independientes. En

dichos proyectos, los procesos de iniciación se llevan a cabo en las fases

subsiguientes a fin de validar las decisiones tomadas durante el proceso

Desarrollar el Acta de Constitución y el proceso Identificar a los

Interesados. Activar los procesos de iniciación al comienzo de cada fase

ayuda a mantener el proyecto centrado en la necesidad de negocio que el

proyecto se comprometió a abordar. Se verifican los criterios de éxito y

se revisan la influencia y los objetivos de los interesados en el proyecto.

Se toma entonces una decisión sobre la necesidad de continuar, posponer

o suspender el proyecto.

Grupo del Proceso de Planificación

El Grupo del Proceso de Planificación está compuesto por

aquellos procesos realizados para establecer el alcance total del esfuerzo,

definir y refinar los objetivos, y desarrollar la línea de acción requerida

para alcanzar dichos objetivos. Los procesos de planificación desarrollan

~ 30 ~

el plan para la dirección del proyecto y los documentos del proyecto que

se utilizarán para llevarlo a cabo. La naturaleza multidimensional de la

dirección de proyectos genera bucles de retroalimentación repetidos que

permiten un análisis adicional. A medida que se recopilan o se

comprenden más características o informaciones sobre el proyecto, puede

ser necesaria una mayor planificación. Los cambios importantes que

ocurren a lo largo del ciclo de vida del proyecto generan la necesidad de

reconsiderar uno o más de los procesos de planificación y, posiblemente,

algunos de los procesos de iniciación. Esta incorporación progresiva de

detalles al plan para la dirección del proyecto recibe generalmente el

nombre de “planificación gradual”, para indicar que la planificación y la

documentación son procesos repetitivos y continuos.

El plan para la dirección del proyecto y los documentos del

proyecto desarrollados como salidas del grupo de procesos de

planificación, explorarán todos los aspectos del alcance, tiempo, costos,

calidad, comunicación, riesgos y adquisiciones.

Las actualizaciones que surgen de los cambios aprobados durante

el proyecto pueden tener un impacto considerable en partes del plan para

la dirección del proyecto y en los documentos del proyecto. Estas

actualizaciones a los documentos aportan mayor precisión en torno al

cronograma, costos y requisitos de recursos a fin de cumplir con el

alcance definido del proyecto.

El equipo del proyecto debe estimular la participación de todos

los interesados pertinentes durante la planificación del proyecto y en el

~ 31 ~

desarrollo del plan para la dirección y documentos del proyecto. Debido

a que el proceso de retroalimentación y mejora no puede continuar de

manera indefinida, los procedimientos establecidos por la organización

dictan cuándo se termina el esfuerzo de planificación inicial.

Desarrollar el Plan para la Dirección del Proyecto: El plan para la

dirección del proyecto se convierte en la fuente primaria de

información para determinar la manera en que se planificará,

ejecutará, supervisará y controlará, y cerrará el proyecto.

Recopilar Requisitos: consiste en definir y documentar las

necesidades de los interesados a fin de cumplir con los objetivos del

proyecto.

Definir el Alcance: consiste en desarrollar una descripción detallada

del proyecto y del producto.

Crear la EDT (Estructura de Desglose del Trabajo)

Definir las Actividades

Secuenciar las Actividades

Estimar los Recursos de las Actividades

Estimar la Duración de las Actividades

Desarrollar el Cronograma

Estimar Costos

Determinar el Presupuesto

Planificar la Calidad

Desarrollar el Plan de Recursos Humanos

Planificar las Comunicaciones

Planificar la Gestión de Riesgos

~ 32 ~

Identificar Riesgos

Realizar Análisis Cualitativo de Riesgos

Realizar Análisis Cuantitativo de Riesgos

Planificar la Respuesta a los Riesgos

Planificar las Adquisiciones

Grupo del Proceso de Ejecución

El Grupo del Proceso de Ejecución está compuesto por aquellos

procesos realizados para completar el trabajo definido en el plan para la

dirección del proyecto a fin de cumplir con las especificaciones del

mismo. Este grupo de proceso implica coordinar personas y recursos, así

como integrar y realizar las actividades del proyecto de conformidad con

el plan para la dirección del proyecto. El grupo de procesos de ejecución

incluye los siguientes procesos de dirección de proyectos:

Dirigir y Gestionar la Ejecución del Proyecto

Realizar Aseguramiento de Calidad

Adquirir el Equipo del Proyecto (recursos humanos)

Desarrollar el Equipo del Proyecto

Dirigir el Equipo del Proyecto

Distribuir la Información

Gestionar las Expectativas de los Interesados

Efectuar Adquisiciones

Grupo del Proceso de Seguimiento y Control

~ 33 ~

El grupo del Proceso de Seguimiento y Control está compuesto

por aquellos procesos requeridos para supervisar, analizar y regular el

progreso y el desempeño del proyecto, para identificar áreas en las que el

plan requiera cambios y para iniciar los cambios correspondientes. El

beneficio clave de este grupo de procesos radica en que el desempeño del

proyecto se observa y se mide de manera sistemática y regular, a fin de

identificar variaciones respecto del plan para la dirección del proyecto. El

grupo de procesos de seguimiento y control también incluye:

controlar cambios y recomendar acciones preventivas para anticipar

posibles problemas,

dar seguimiento a las actividades del proyecto, comparándolas con el plan

para la dirección del proyecto y la línea base desempeño de ejecución del

proyecto

influir en los factores que podrían eludir el control integrado de cambios,

de modo que únicamente se implementen cambios aprobados.

Este seguimiento continuo proporciona al equipo del proyecto

conocimientos sobre la salud del proyecto y permite identificar las áreas

que requieren más atención. Además de dar seguimiento y controlar el

trabajo que se está realizando dentro de un grupo de proceso, este grupo

de proceso da seguimiento y controla la totalidad del esfuerzo del

proyecto. En proyectos de fases múltiples, el grupo de proceso de

seguimiento y control coordina las fases del proyecto a fin de

implementar acciones correctivas o preventivas, de modo que el proyecto

cumpla con el plan para la dirección del proyecto. Esta revisión puede

~ 34 ~

dar lugar a actualizaciones recomendadas y aprobadas al plan para la

dirección del proyecto.

Dar Seguimiento y Controlar el Trabajo del Proyecto

Verificar el Alcance

Controlar el Alcance

Controlar el Cronograma

Controlar Costos

Realizar Control de Calidad

Informar el Desempeño

Dar Seguimiento y Controlar los Riesgos

Administrar las Adquisiciones

Grupo del Proceso de Cierre

El Grupo del Proceso del Cierre está compuesto por aquellos

procesos realizados para finalizar todas las actividades a través de todos

los grupos de procesos de la dirección de proyectos, a fin de completar

formalmente el proyecto, una fase del mismo u otras obligaciones

contractuales.

Este grupo de procesos, una vez completado, verifica que los

procesos definidos se hayan completado dentro de todos los grupos de

procesos a fin de cerrar el proyecto o una fase del mismo, según

corresponda, y establece formalmente que el proyecto o fase del mismo

ha finalizado. En el cierre del proyecto o fase, puede ocurrir lo siguiente:

obtener la aceptación del cliente o del patrocinador,

~ 35 ~

realizar una revisión tras el cierre del proyecto o la finalización de una

fase,

registrar los impactos de la adaptación a un proceso,

documentar las lecciones aprendidas,

aplicar actualizaciones apropiadas a los activos de los procesos de la

organización,

archivar todos los documentos relevantes del proyecto en el sistema de

información para la dirección de proyectos para ser utilizados como datos

históricos y

cerrar las adquisiciones.

dirección de proyectos

Cerrar el Proyecto o Fase, consisten en finalizar todas las

actividades a través de todos los grupos de procesos de dirección de

proyectos para completar formalmente el proyecto o una fase del mismo.

Cerrar las Adquisiciones, cerrar las Adquisiciones es el proceso de

finalización de cada adquisición del proyecto.

Procesos Operativos

Un “Proceso” puede definirse como un “Conjunto de actividades

interrelacionadas o que interactúan, las cuales transforman elementos de

entrada en resultados”. Estas actividades requieren la asignación de

recursos tales como personal y materiales. En la figura siguiente se

muestra un modelo de proceso genérico3:

3 ROBERT B. Ekelund J.R - ROBERT F, Hébert “Historia de la Teoría Económica y su

Método” McGraw Hill, España 1992.

~ 36 ~

Figura N° 01: Proceso genérico

Los elementos de entrada y los resultados previstos pueden ser

tangibles (tal como equipos, materiales o componentes) o intangibles (tal

como energía o información). Los resultados también pueden ser no

intencionados; tales como el desperdicio o la contaminación ambiental.

Cada proceso tiene clientes y otras partes interesadas (quienes

pueden ser internos o externos a la organización) que son afectados por el

proceso y quienes definen los resultados requeridos de acuerdo con sus

necesidades y expectativas.

Debería utilizarse un sistema para recopilar datos, los cuales

pueden analizarse para proveer información sobre el desempeño del

proceso, y determinar la necesidad de acciones correctivas o de mejora.

Todos los procesos deberían estar alineados con los objetivos de

la organización y diseñarse para aportar valor, teniendo en cuenta el

alcance y la complejidad de la organización.

~ 37 ~

La eficacia y eficiencia del proceso pueden evaluarse a través de

procesos de revisión internos o externos.

De acuerdo con el enfoque de procesos, en las entidades públicas

podemos encontrar diferentes tipos de procesos los cuales pueden

clasificarse de la siguiente manera4:

Procesos estratégicos o para la gestión de una

organización. Incluyen procesos relativos a la

planificación estratégica, establecimiento de políticas,

fijación de objetivos, provisión de comunicación,

aseguramiento de la disponibilidad de recursos necesarios

y revisiones por la dirección.

Procesos operativos o de realización. Son los procesos

relacionados con las funciones sustantivas de la entidad,

es decir aquellas ejercidas directamente sobre su ámbito

de competencia e indispensables para el cumplimiento de

su finalidad resultando en la prestación de servicios a la

población o la regulación o promoción de determinada

actividad social o económica”, también conocidos como

procesos esenciales.

Procesos de apoyo o para la gestión de recursos.

Incluyen todos aquellos procesos para la provisión de los

recursos que son necesarios en los procesos estratégicos,

operativos y de medición de la entidad.



~ 38 ~

Figura N° 02: Tipos de proceso

Para efectos de la tesis, nos concentraremos en los procesos

operativos por cuanto están relacionados con las funciones sustantivas de

la entidad. ¿Cómo identificar estos procesos operativos? Para ello un

primer paso es identificar las materias de competencia de la entidad, tarea

que supone la revisión de la normativa sustantiva (Ley Orgánica y/o

Reglamento de Organización y Funciones) que establece las distintas

atribuciones de la entidad. Identificadas las materias de competencia de

la entidad, se procede a la identificación de los procesos operativos. Para

ello es importante tener claro qué es un proceso y cuáles son los

elementos para identificarlo.

Un proceso operativo es el “conjunto de actividades relacionadas

entre si, que se desarrollan en una serie de etapas secuenciales y que

transforman insumos añadiendo valor, a fin de entregar un resultado

específico, bien o servicio a un destinatario, usuario externo o interno,

optimizando los recursos de la organización”. Estas actividades requieren

~ 39 ~

la asignación de recursos humanos y materiales. Ver en la siguiente

figura la representación gráfica de un proceso genérico5.

Enfoque de procesos:

Un enfoque basado en procesos es una excelente vía para

organizar y gestionar la forma en que las actividades de trabajo crean

valor para el cliente y otras partes interesadas.

Las organizaciones están estructuradas a menudo como una

jerarquía de unidades funcionales. Las organizaciones habitualmente se

gestionan verticalmente, con la responsabilidad por los resultados

obtenidos dividida entre unidades funcionales. El cliente final u otra parte

interesada no siempre ve todo lo que está involucrado. En consecuencia,

a menudo se da menos prioridad a los problemas que ocurren en los

límites de las interfases que a las metas a corto plazo de las unidades.

Esto conlleva a la escasa o nula mejora para las partes interesadas, ya que

las acciones están frecuentemente enfocadas en las funciones más que en

el beneficio global de la organización.



~ 40 ~

El enfoque basado en procesos introduce la gestión horizontal,

cruzando las barreras entre diferentes unidades funcionales y unificando

sus enfoques hacia las metas principales de la organización. También

mejora la gestión de las interfases del proceso

El desempeño de una organización puede mejorarse a través del

uso del enfoque basado en procesos. Los procesos se gestionan como un

sistema, mediante la creación y entendimiento de una red de procesos y

sus interacciones (la operación coherente de esta red a menudo se

denomina “enfoque de sistema” para la gestión)

Los resultados de un proceso pueden ser elementos de entrada

para otros procesos y estar interrelacionados dentro de la red global o

sistema global.

Identificación de los procesos de la organización:

Defina el propósito de la organización

Defina las políticas y objetivos de la organización

Determine los procesos en la organización

Determine la secuencia de los procesos

Defina los dueños del proceso

~ 41 ~

Defina la documentación del proceso

Defina las actividades dentro del proceso

Defina los requisitos de seguimiento y medición

Defina los recursos necesarios

Verifique el proceso y sus actividades con respecto a sus objetivos

planificados

Implementación y medición de los procesos:

La organización puede desarrollar un proyecto para

implementación que incluya, pero que no esté limitado a:

• Comunicación,

• Toma de conciencia,

• Formación,

• Gestión del cambio,

• Participación de la dirección,

• Actividades de revisión aplicables.

Realice las mediciones, el seguimiento y los controles como se

planificó.

Análisis del proceso:

Evalúe los datos del proceso obtenidos del seguimiento y

medición, con el objeto de cuantificar el desempeño del proceso. Cuando

sea apropiado, utilizar métodos estadísticos.

~ 42 ~

Comparar los resultados de las mediciones del desempeño del

proceso con los requisitos definidos para confirmar la eficacia y

eficiencia del proceso y la necesidad de cualquier acción correctiva.

Identificar las oportunidades de mejora del proceso basado en los

datos de desempeño del proceso.

Cuando sea apropiado, informar a la alta dirección sobre el

desempeño del proceso.

Acción correctiva y mejora del proceso:

Se debería definir el método para implementar acciones

correctivas, con el fin de eliminar la causa raíz de los problemas

(ejemplos de problemas incluyen errores, defectos, falta de controles del

proceso adecuados). Implemente la acción correctiva y verifique su

eficacia.

Una vez logrados los requisitos planificados del proceso, la

organización debería enfocar sus esfuerzos en acciones para mejorar el

desempeño del proceso a niveles más altos, de manera continua.

El método para mejorar debería estar definido e implementado

(ejemplos de mejoras incluyen: simplificación del proceso, aumentar la

eficiencia, mejora de la eficacia, reducción del tiempo de ciclo del

proceso).

Inversión

La inversión, de acuerdo con las cuentas nacionales, es el monto

de gasto destinado a la adquisición de nuevos equipos de producción y

~ 43 ~

nuevas construcciones productivas, medido en forma apropiada a precios

constantes. La explicación de por qué la inversión alcanza un nivel

determinado y no otro ha sido fuente de distintas hipótesis en la teoría

económica.

Una de las hipótesis más simples es la correspondiente al

principio de aceleración. De acuerdo con este principio, la inversión

responde a las cambiantes condiciones de la demanda. Si ésta aumenta,

habrá un exceso de demanda de bienes. En tal situación, las firmas tienen

dos opciones: o bien elevar los precios, o bien satisfacer la demanda

elevando su oferta. Bajo ciertas condiciones, especialmente en la visión

keynesiana del mundo, los ajustes por cantidad tienen precedencia. Las

firmas aumentan su capacidad de producción invirtiendo en planta y

equipamiento. Empero, en el mundo real incierto, es de esperar que las

firmas no aumenten en forma inmediata su capacidad sino en forma

gradual (por ejemplo, aumentando un poco su capacidad si hubo un

aumento de demanda, comprobar luego si la demanda se sostiene, seguir

aumentando en tal caso la capacidad hasta la convergencia al nivel

deseado de capacidad). Dada una relación capital-producto deseada

v=K/Y el cambio del capital es una fracción del cambio de la demanda:

Kt-Kt-1=v(Yt-Yt-1). Como v es una fracción inferior a la unidad, un

cambio de la demanda requerirá un cambio menor del stock de capital.

Pero aunque definimos a la inversión como la diferencia Kt-Kt-1 ésta no

es aún una teoría de la inversión. Por ejemplo, podría darse el caso de

que este cambio del stock de capital no pudiera realizarse, por industrias

proveedoras de bienes de capital restringidas en su producción, retrasos

~ 44 ~

en las entregas, etc. Esto ha llevado a postular que solamente una porción

de la inversión deseada será emprendida, por ejemplo a través de una

regla lineal de ajuste parcial de la inversión al nivel deseado It=μ It* . Por

consiguiente, la inversión realizada en la práctica – es decir el cambio

real del stock de capital – será una fracción del cambio deseado. Como

It=Kt-Kt-1 e It*=Kt*-Kt-1 ►[1] Kt= μKt*-(1- μ)Kt-1. Pero It*=v(Yt-Yt-

1) de modo que Kt*-Kt-1= v(Yt-Yt-1) . Dado que Kt-1=vYt-1 se obtiene

simplemente que Kt*=vYt. Reemplazando en [1] ► [2] Kt= μvYt+(1-

μ)Kt-1. Reemplazando en forma iterada en esta expresión los stocks de

capital se obtiene Kt=μvΣi=1 ∞(1-μ)i-1Yt-i. Esto representa una función

de inversión con la forma [3] It=μvΣi=1 ∞(1-μ)i-1 (Yt-i-Yt-i-1) en la que

la inversión realizada será una fracción μ de la inversión deseada, en

tanto ésta será una fracción (v) de los cambios pasados en la demanda

agregada. La forma de esta ecuación es la de un polinomio con "rezagos

distribuidos" que declinan en forma geométrica. Los efectos de cambios

muy antiguos de la demanda tendrán, por consiguiente, efectos más

reducidos sobre la inversión deseada actual. De esta forma, el stock

actual de capital se irá aproximando al stock deseado de capital.

Inversión Pública

a) Escuela Neoclásica

La doctrina neoclásica es, de forma implícita, conservadora.

Los defensores de esta doctrina prefieren que operen los

mercados competitivos a que haya una intervención pública.

Al menos hasta la Gran Depresión de la década de 1930, se

defendía que la mejor política era la que reflejaba el

~ 45 ~

pensamiento de Adam Smith: bajos impuestos, ahorro en el

gasto público y presupuestos equilibrados.

A los neoclásicos no les preocupa la causa de la riqueza,

explican que la desigual distribución de ésta y de los ingresos

se debe en gran medida a los distintos grados de inteligencia,

talento, energía y ambición de las personas. Por lo tanto, el

éxito de cada individuo depende de sus características

individuales, y no de que se beneficien de ventajas

excepcionales en el sentido que hablaba Marx. 6

b) Economía Keynesiana

John Maynard Keynes fue alumno de Alfred Marshall y

defensor de la economía neoclásica hasta la década de 1930. La

Gran Depresión sorprendió a economistas y políticos por igual.

Los economistas siguieron defendiendo, a pesar de la

experiencia contraria, que el tiempo y la naturaleza restaurarían

el crecimiento económico si los gobiernos se abstenían de

intervenir en el proceso económico. Por desgracia, los antiguos

remedios no funcionaron.

En Estados Unidos, la victoria en las elecciones presidenciales

de Franklin D. Roosevelt (1932) sobre Herbert Hoover marcó

el final político de las doctrinas del laissez-faire. Se necesitaban

nuevas políticas y nuevas explicaciones, que fue lo que en ese

momento proporcionó Keynes. En su ya citada Teoría general

(1936), aparecía un axioma central que puede resumirse en dos



~ 46 ~

grandes afirmaciones: (1) las teorías existentes sobre el

desempleo no tenían ningún sentido; ni un nivel de precios

elevado ni unos salarios altos podían explicar la persistente

depresión económica y el desempleo generalizado; (2) por el

contrario, se proponía una explicación alternativa a estos

fenómenos que giraba en torno a lo que se denominaba

demanda agregada, es decir, el gasto total de los consumidores,

los inversores y las instituciones públicas.

Cuando la demanda agregada es insuficiente, decía Keynes, las

ventas disminuyen y se pierden puestos de trabajo; cuando la

demanda agregada es alta y crece, la economía prospera. A

partir de estas dos afirmaciones genéricas, surgió una poderosa

teoría que permitía explicar el comportamiento

económico. Esta interpretación constituye la base de la

macroeconomía contemporánea. Puesto que la cantidad de

bienes que puede adquirir un consumidor está limitada por los

ingresos que éste percibe, los consumidores no pueden ser

responsables de los altibajos del ciclo económico. Por lo tanto,

las fuerzas motoras de la economía son los inversores (los

empresarios) y los gobiernos. Durante una recesión, y también

durante una depresión económica, hay que fomentar la

inversión privada o, en su defecto, aumentar el gasto público.

Si lo que se produce es una ligera contracción, hay que facilitar

la concesión de créditos y reducir los tipos de interés (substrato

fundamental de la política monetaria), para estimular la

~ 47 ~

Ciclo del proyecto

PerfilPre

factibilidad

Factibilidad

Estudios Definitivos/Expediente

Técnico

Ejecución

Idea

Evaluación Ex post

Retroalimentación

Pre Inversión Inversión Post Inversión

Operación y MantenimientoPIP

Menor

Perfil

Factibilidad

Estudios Definitivos/Expediente

Técnico

Ejecución

Idea

Evaluación Ex post

Retroalimentación

Preinversión Inversión Postinversión

Operación y Mantenimiento

*

* La Declaratoria de Viabilidad es un requisito obligatorio para pasar de la Fase de Preinversión a la Fase de Inversión

inversión privada y restablecer la demanda agregada,

aumentándola de forma que se pueda alcanzar el pleno empleo.

Si la contracción de la economía es grande, habrá que incurrir

en déficit presupuestarios, invirtiendo en obras públicas o

concediendo subvenciones a fondo perdido a los más

perjudicados.7

La Inversión Pública en el Estado Peruano8

Proyectos de Inversión Pública (PIP):

Es toda intervención limitada en el tiempo que utiliza

total o parcialmente recursos públicos para crear, ampliar,

mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de

bienes o servicios, generando beneficios durante la vida útil del

proyecto. No se consideran como proyectos de inversión

pública los gastos de operación y mantenimiento de una

capacidad productora.


Método” McGraw Hill, España 1992.8 ROBERT B. Ekelund J.R - ROBERT F, Hébert “Historia de la Teoría Económica y su


~ 48 ~

Figura 2: Ciclo del Proyecto

Fuente: Directiva N° 001 – 2014 - EF (DGPI, 2014)

a) Fase de Preinversión

La Fase de Preinversión tiene como objeto evaluar la conveniencia

de realizar un PIP en particular. En esta fase se realiza la evaluación

ex ante del proyecto, destinada a determinar la pertinencia,

rentabilidad social y sostenibilidad del PIP, criterios que sustentan la

declaración de viabilidad.

Esta fase comprende la elaboración del Perfil, que además incluye el

análisis a nivel de un estudio de Prefactibilidad, y la elaboración del

estudio de Factibilidad. En cada uno de los estudios de preinversión

se busca mejorar la calidad de la información proveniente del estudio

anterior a fin de reducir el riesgo en la decisión de inversión.

La elaboración del Perfil es obligatoria. Los niveles de estudios de

preinversión mínimos que deberá tener un Proyecto de Inversión

Pública (PIP) para poder ser declarado viable por una Oficina de

Programación e Inversiones.

El órgano responsable de la evaluación del PIP, podrá recomendar

estudios adicionales, dependiendo de las características o de la

complejidad del proyecto.

~ 49 ~

La fase de preinversión culmina con la declaratoria de viabilidad del

PIP.

a) Formulación de Estudios de Preinversión.

Previo a la formulación de un PIP, la UF verifica en el Banco de

Proyectos que no exista un PIP registrado con los mismos objetivos,

beneficiarios, localización geográfica y componentes, del que

pretende formular, a efectos de evitar la duplicación de proyectos.

La UF elabora los estudios de preinversión del PIP sobre la base de

los Contenidos Mínimos para Estudios de Preinversión (Anexos

SNIP-05A, SNIP-05B, SNIP-06, SNIP-07 y SNIP-08), teniendo en

cuenta los términos de referencia o planes de trabajo aprobados, así

como los contenidos, parámetros, metodologías y normas técnicas

que se dispongan. Asimismo, debe ser compatible con los

Lineamientos de Política Sectorial, con el Plan Estratégico

Institucional y con el Plan de Desarrollo Concertado, según

corresponda.

La elaboración de los estudios de preinversión considera los

Parámetros y Normas Técnicas para Formulación (Anexo SNIP-09),

los Parámetros de Evaluación (Anexo SNIP-10), así como la

programación multianual de inversión pública del Sector, Gobierno

Regional o Local, según corresponda, a efectos de evaluar la

probabilidad y período de ejecución del PIP.

Las proyecciones macroeconómicas que se utilicen para los estudios

de preinversión deben ser consistentes con el Marco

~ 50 ~

Macroeconómico Multianual vigente en el momento que se realiza el

estudio.

La responsabilidad por la formulación de los PIP es siempre de una

Entidad del Sector Público sujeta a las normas del SNIP.

Está prohibido el fraccionamiento de un PIP, bajo responsabilidad de

la UF que formula y registra la intervención en el Banco de

Proyectos, y del órgano que lo declara viable, de ser el caso.

Los estudios de preinversión y sus respectivos anexos, que se

elaboren y evalúen en el marco del SNIP tienen carácter de

Declaración Jurada, y su veracidad constituye estricta

responsabilidad de la UF, siendo aplicables las responsabilidades que

determine la Contraloría General de la República y la legislación

vigente. El órgano que declaró la viabilidad del PIP es el responsable

de la custodia de dichos documentos conforme al marco legal

vigente.

b) Evaluación de los Estudios de Preinversión

Previo a la evaluación de un PIP, la OPI verifica que en el Banco de

Proyectos no exista otro PIP registrado con los mismos objetivos,

beneficiarios, localización geográfica y componentes, del que será

evaluado, a efectos de evitar la duplicación de proyectos.

La evaluación del proyecto debe considerar el análisis de los

aspectos técnicos, metodológicos y parámetros utilizados en el

estudio, adicionalmente se tomarán en cuenta los aspectos legales e

institucionales relacionados a la formulación y ejecución del

~ 51 ~

proyecto, así como la programación multianual de inversión pública

del Sector, Gobierno Regional o Local, según corresponda, a efectos

de evaluar la probabilidad y período de ejecución del PIP.

Los Informes Técnicos que elaboren la OPI o la DGPI seguirán las

Pautas para la Elaboración de Informes Técnicos (Anexo SNIP-16),

debiendo recoger los aspectos desarrollados en el Protocolo de

Evaluación. Los Informes Técnicos deben ser puestos en

conocimiento de la UF que elaboró el estudio.

Cuando la OPI formule observaciones, debe pronunciarse de manera

explícita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados o

sustentados, no debiendo volver a observar un PIP sino por razones

sobrevinientes a la primera evaluación.

La responsabilidad por la evaluación de los PIP es siempre de una

Entidad del Sector Público sujeta a las normas del SNIP.

c) Plazos de evaluación

Para los PIP Menores, la OPI tiene un plazo no mayor de diez (10)

días hábiles, a partir de la fecha de recepción del Perfil Simplificado,

para emitir el Formato SNIP-06.

Para la evaluación de un PIP o Programa de Inversión, la OPI y la

DGPI tienen, cada una, un plazo no mayor de:

Treinta (30) días hábiles para la emisión del Informe Técnico, a

partir de la fecha de recepción del Perfil; y

~ 52 ~

Cuarenta (40) días hábiles para la emisión del Informe Técnico, a

partir de la fecha de recepción del estudio a nivel de Factibilidad.

Cuando se presenten solicitudes para autorizar la elaboración del

estudio de Factibilidad, la OPI ó la DGPI, según corresponda, tiene

un plazo no mayor de treinta (30) días hábiles, para emitir el Informe

Técnico correspondiente.

En el caso de solicitudes para aprobar Términos de Referencia de

estudios de preinversión, la OPI y la DGPI tienen, cada una, un plazo

no mayor de quince (15) días hábiles, para emitir el Informe Técnico

correspondiente.

Estos plazos rigen a partir de la recepción de toda la información

necesaria.

d) Niveles mínimos de estudios

Para la declaración de viabilidad de un PIP por la OPI, éste deberá contar,

como mínimo, con el nivel de estudios siguiente:

PERFIL SIMPLIFICADO: Para los PIP cuyos montos de inversión,

a precios de mercado, sean iguales o menores a S/. 1’200,000.00 (Un

Millón Doscientos y 00/100 Nuevos Soles).

PERFIL: Para los PIP cuyos montos de inversión, a precios de

mercado, sean iguales o menores a S/. 10’000,000.00 (Diez Millones

y 00/100 Nuevos Soles). Salvo que se traten de PIP Menores e

independientemente del monto de inversión, los PIP de

electrificación rural y los PIP de rehabilitación de carreteras podrán

~ 53 ~

ser declarados viables solamente con este nivel de estudio, siempre

que cumplan con los contenidos mínimos a que se refiere el Anexo

SNIP 19 – Contenidos Mínimos específicos para estudios de Perfil

de PIP de Electrificación Rural y el Anexo SNIP 20 – Contenidos

Mínimos específicos para estudios de Perfil de PIP de Rehabilitación

de Carreteras, respectivamente.

FACTIBILIDAD: Para los PIP cuyos montos de inversión, a precios

de mercado, sean mayores a S/. 10’000,000.00 (Diez Millones y

00/100 Nuevos Soles).

e) Fase de Inversión

Un PIP ingresa en la fase de inversión luego de ser declarado viable.

La fase de inversión comprende la elaboración del Estudio

Definitivo, Expediente Técnico u otro documento equivalente, y la

ejecución del PIP. Las disposiciones establecidas en la presente

Directiva para los estudios definitivos o expedientes técnicos

también son de aplicación a los términos de referencia,

especificaciones técnicas u otro documento equivalente que se

requiera para la ejecución del PIP, conforme al marco legal vigente.

La Fase de Inversión culmina luego de que el PIP ha sido totalmente

ejecutado, liquidado y de corresponder, transferido a la entidad

responsable de su operación y mantenimiento. Habiendo cumplido

con lo anteriormente indicado, la UE debe elaborar el Informe de

Cierre del PIP y remitir dicho informe al órgano que declaró la

viabilidad.

~ 54 ~

Recibido el Informe de Cierre del PIP, el órgano que declaró la

viabilidad, lo registra en el Banco de Proyectos, en la Ficha de

Registro del Informe de Cierre (Formato SNIP-14). Dicho órgano

puede emitir recomendaciones a la UF o a la UE para que se tengan

en cuenta en la formulación o ejecución de proyectos similares. El

registro del Informe de Cierre del PIP no implica la aceptación o

conformidad respecto del contenido del mismo.

f) Elaboración del Estudio Definitivo o Expediente Técnico

detallado

La elaboración de los estudios definitivos o expedientes técnicos

detallados debe ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada

la declaración de viabilidad y observar el cronograma de ejecución

del estudio de preinversión con el que se declaró la viabilidad.

Los términos de referencia para la elaboración del Estudio Definitivo

o Expediente Técnico detallado deben incluir como Anexo, el

estudio de preinversión mediante el cual se declaró la viabilidad del

PIP y la Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de Inversión

(Formato SNIP-16) o el Informe Técnico de verificación de

viabilidad y su respectivo Formato, según corresponda.

Para efectos de lo dispuesto en el artículo 25, luego de culminado el

Estudio Definitivo o Expediente Técnico detallado, la UE remite al

órgano que declaró la viabilidad, el Formato SNIP-15 debidamente

llenado y suscrito, en el que informa que existe consistencia entre el

~ 55 ~

Estudio Definitivo o Expediente Técnico detallado y el estudio de

preinversión por el que se otorgó la viabilidad, en los aspectos

siguientes: objetivo del PIP; monto de inversión; localización

geográfica y/o ámbito de influencia; alternativa de solución; metas

asociadas a la capacidad de producción del servicio, tecnología de

producción y plazo de ejecución; además de consignar las fórmulas

de reajuste de precios cuando correspondan, y la modalidad de

ejecución del PIP. En el caso de los PIP con endeudamiento el

Formato SNIP-15 se remite a la DGPI con la opinión previa

favorable de la OPI sectorial respectiva.

Recibido el Formato SNIP-15 y como requisito previo a la

aprobación del Estudio Definitivo o Expediente Técnico detallado

por el órgano que resulte competente, el órgano que declaró la

viabilidad registra en el Banco de Proyectos, en el plazo máximo de

3 días hábiles, la información siguiente: el monto de inversión; plazo

de ejecución; la modalidad de ejecución del PIP y las fórmulas de

reajuste de precios en los casos que sea aplicable. La UE es

exclusivamente responsable por la información que consigne en el

Formato SNIP-15, el mismo que tiene carácter de declaración jurada,

y el registro a que se refiere la presente disposición, no implica

aceptación o conformidad al contenido del mismo.

Las disposiciones relacionadas al Formato SNIP-15 no son de

aplicación a los Programas de Inversión ni al conglomerado en sí

mismo, sino a los PIP que los integren.

~ 56 ~

En los expedientes técnicos detallados de los PIP que no sean

ejecutados mediante contratación pública, deberán establecerse las

fórmulas de reajuste de precios, por lo que las variaciones que se

efectúen a los precios originales del expediente técnico serán

ajustadas multiplicándolas por el respectivo coeficiente de reajuste K

que se obtenga de aplicar en la fórmula o fórmulas polinómicas, los

Índices Unificados de Precios de la Construcción que publica el

Instituto Nacional de Estadística – INEI. Tanto la elaboración como

la aplicación de las fórmulas polinómicas se sujetan a las

disposiciones de la normatividad de la materia. En los PIP que se

ejecuten mediante contratación pública, se aplican las disposiciones

de la normatividad de contrataciones del Estado.

Los registros y evaluaciones a que se refiere el presente artículo y el

artículo 27, que se realicen durante la etapa de elaboración del

expediente técnico detallado o estudio definitivo deberán efectuarse

previamente al registro del Formato SNIP 15 respectivo, cuando

corresponda.

g) Ejecución del Proyecto

La ejecución de un PIP sólo podrá iniciarse, si se ha realizado el

registro a que se refiere el numeral 24.4 del artículo 24 de la presente

norma.

El cronograma de ejecución del proyecto debe basarse en el

cronograma de ejecución previsto en los estudios de preinversión del

~ 57 ~

mismo, a fin que el proyecto genere los beneficios estimados de

manera oportuna. Para ello, deberán programarse los recursos

presupuestales necesarios para que el proyecto se ejecute en los

plazos previstos.

Durante la ejecución del proyecto, la UE deberá supervisar

permanentemente el avance del mismo, verificando que se

mantengan las condiciones y parámetros establecidos en el estudio

definitivo y que se mantenga el cronograma previsto en el Estudio

Definitivo o Expediente Técnico detallado. Es responsabilidad de la

UE informar oportunamente sobre los cambios que se den en la Fase

de Inversión de un PIP a los órganos que correspondan, según lo

dispuesto por la presente norma.

h) Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo

El Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo (SOSEM) es el

conjunto de procesos, herramientas e indicadores que permiten

verificar los avances de la ejecución de los proyectos con el fin de

supervisar que la fase de inversión sea coherente y consistente con

las condiciones y parámetros de la declaratoria de viabilidad.

El seguimiento de los PIP está a cargo de la OPI que declaró la

viabilidad del PIP, quien podrá solicitar toda la información que

considere necesaria a los órganos respectivos relacionados con la

ejecución del PIP, en las oportunidades que estime pertinentes. Los

registros correspondientes al seguimiento se realizan en el aplicativo

informático del Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo del

~ 58 ~

Sistema Nacional de Inversión Pública (SOSEM-SNIP)

(http://www.mef.gob.pe/DGPI)

Adicionalmente, la OPI conformará un Comité de Seguimiento, a fin

de que las áreas, órganos o dependencias citadas a las sesiones de

dicho Comité, le brinden toda la información correspondiente al

avance de la ejecución y liquidación de los PIP. Dichos Comités de

Seguimiento incluirán necesariamente a las Unidades Ejecutoras de

los PIP materia de seguimiento, pudiendo contar con otras áreas,

dependencias u órganos invitados a las sesiones; y se reunirán en la

última semana de cada trimestre como mínimo, de manera tal que se

cumpla con la entrega de información consolidada a la DGPI en las

fechas que ésta defina anualmente, sin perjuicio de los registros

dispuestos en el presente artículo. La información deberá constar en

los Formatos SNIP-18 y SNIP-19.

La OPI deberá elaborar las actas correspondientes a cada sesión del

Comité, de acuerdo al Anexo SNIP 21 - Modelo de Acta de Sesión

del Comité de Seguimiento, las cuales deberán ser registradas en el

SOSEM-SNIP.

Serán materia de seguimiento, los PIP que cumplan con por lo

menos una de las condiciones siguientes:

Su monto de inversión total, a precios de mercado, supere los S/. 10

millones de Nuevos Soles;

Requieran para su financiamiento, total o parcialmente, de una

operación de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garantía

~ 59 ~

del Estado. En el caso, de los PIP que se financien con operaciones

de endeudamiento interno, serán materia de seguimiento aquellos

que cumplan con la condición antes señalada; o

Sean seleccionados por la OPI o la DGPI.

La relación de PIP materia de seguimiento podrá ser actualizada en

cada sesión del Comité de Seguimiento. Dichas actualizaciones no

incluyen el retiro de proyectos ya incorporados en la relación, salvo

que éstos hayan sido desactivados o se haya culminado su

liquidación física y financiera, lo que deberá ser expresamente

indicado en el acta de la sesión correspondiente.

En el caso de PIP para cuyo financiamiento se requiera de una

operación de endeudamiento o de aval o garantía del Estado y que

hayan sido declarados viables por la DGPI, dicha Dirección General

tendrá a su cargo el seguimiento de los mismos, el que se realizará

de acuerdo a las disposiciones que la DGPI emita. Asimismo, para el

caso de los demás proyectos, la DGPI dará asistencia técnica, podrá

asistir a cualquier reunión de seguimiento y emitirá las pautas o

lineamientos que considere necesarios.

i) Modificaciones de un PIP durante la fase de inversión.

Durante la fase de inversión, un PIP puede tener modificaciones no

sustanciales que conlleven al incremento del monto de inversión con

el que fue declarado viable el PIP. Las variaciones que pueden ser

registradas por el órgano que declaró la viabilidad o el que resulte

competente sin que sea necesaria la verificación de dicha viabilidad,

~ 60 ~

siempre que el PIP siga siendo socialmente rentable, deberán

cumplir con lo siguiente:

Si se tratase de modificaciones no

sustanciales. Se consideran modificaciones

no sustanciales a: el aumento en las metas

asociadas a la capacidad de producción del

servicio; el aumento en los metrados; el

cambio en la tecnología de producción; el

cambio de la alternativa de solución por otra

prevista en el estudio de

preinversiónmediante el que se otorgó la

viabilidad; el cambio de la localización

geográfica dentro del ámbito de influencia

del PIP; el cambio de la modalidad de

ejecución del PIP; el resultado del proceso de

selección y el plazo de ejecución.

El monto de inversión total con el que fue declarado

viable el PIP es:

- Menor o igual a S/.3 millones de Nuevos Soles, la modificación no

deberá incrementarlo en más de 40% respecto de lo declarado

viable.

- Mayor a S/.3 millones de Nuevos Soles y menor o igual a S/.6

millones de Nuevos Soles, la modificación no deberá incrementarlo

en más de 30% respecto de lo declarado viable.

~ 61 ~

- Mayor a S/.6 millones de Nuevos Soles, la modificación no deberá

incrementarlo en más de 20% respecto de lo declarado viable.

No podrán sustentarse en modificaciones sustanciales al

PIP, debiendo entenderse por modificaciones

sustanciales a las siguientes: el cambio de la alternativa

de solución por otra no prevista en el estudio de

preinversión mediante el que se otorgó la viabilidad; el

cambio del ámbito de influencia del PIP; y el cambio en

el objetivo del PIP. Para la aplicación de lo dispuesto en

la presente norma entiéndase por ámbito de influencia a

la zona geográfica afectada por el problema central sobre

el cual interviene un proyecto de inversión pública.

Deberán registrarse en el Banco de Proyectos, a través de

la Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de

Inversión (Formato SNIP-16), en el plazo máximo de 03

días hábiles, como requisito previo a la ejecución de las

variaciones. Dicho registro tiene carácter de declaración

jurada, siendo el órgano que declaró la viabilidad, o

quien haga sus veces, el responsable por la información

que se registra.

Las variaciones que no se enmarquen en lo dispuesto por

el numeral 27.1, conllevan a la verificación de la

viabilidad del PIP que consiste en que el órgano que

declaró la viabilidad o el que resulte competente, realice

una nueva evaluación del PIP considerando las

~ 62 ~

modificaciones que tendrá el PIP como requisito previo a

la ejecución de dichas modificaciones. Para efectos de la

verificación de la viabilidad, deberá tenerse en cuenta lo

siguiente:

La OPI o la DGPI señalarán la información o estudio

adicional, que fuera necesaria.

La OPI o la DGPI, según corresponda, realizan una

nueva evaluación del PIP considerando en el flujo de

costos, aquellos que ya se hubieren ejecutado y emite

el Informe Técnico elaborado de acuerdo al Anexo

SNIP-16 y el Formato SNIP-17 respectivo. Si se trata

de un Programa de Inversión se debe tomar en cuenta

lo señalado en el Anexo SNIP-17.

Si el monto de inversión del PIP varía de tal forma

que correspondería ser evaluado con un nivel de

estudio de preinversión distinto a aquel al que sirvió

para declarar su viabilidad, la UF deberá presentar a

la OPI, la información correspondiente al nuevo nivel

de estudio.

Si el proyecto pierde alguna condición necesaria

para su sostenibilidad; se suprimen metas asociadas

a la capacidad de producción del servicio o

componentes; o, se aumentan o cambian

componentes, inclusive si el monto de inversión no

~ 63 ~

varía o disminuye, también corresponde la

aplicación de lo señalado en el presente numeral.

En el caso de las verificaciones de viabilidad

realizadas por las OPI, deberá remitirse una copia

del Informe Técnico a la DGPI, en el plazo máximo

de 05 días hábiles de emitido dicho documento.

La DGPI tiene un plazo máximo de 10 días hábiles

para registrar en el Banco de Proyectos, las

conclusiones y recomendaciones del Informe

Técnico de Verificación de Viabilidad, salvo que

emita recomendaciones en el marco de lo dispuesto

por el literal j) numeral 3.2 del artículo 3 del

Reglamento.

Lo dispuesto en los numerales 27.1 y 27.2 es de responsabilidad de

la DGPI, en el caso de los PIP que se financien con recursos

provenientes de operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el

aval o garantía del Estado, y, que no se enmarquen en una

delegación de facultades otorgada por el MEF. Para tales efectos,

deberá remitirse la información necesaria, contando con la opinión

favorable de la OPI responsable de la evaluación del PIP.

Para efectos de lo dispuesto en el presente artículo, la UE, bajo

responsabilidad, debe informar sobre las variaciones antes señaladas

al órgano que declaró la viabilidad o al que resulte competente en el

~ 64 ~

momento en que se produzcan tales cambios, con un plazo mínimo

de 20 días hábiles antes de su ejecución.

Siempre que se solicite información o estudios adicionales a la UE,

ésta deberá coordinar con la UF la elaboración y remisión de la

misma.

La OPI o la DGPI, según sea el caso, realizarán el análisis para

determinar la existencia de pérdidas económicas que el Estado

estaría asumiendo en el caso que la UE ejecute las variaciones sin el

registro o evaluación previa dispuestas en el presente artículo,

informando de ello al órgano de control respectivo, para las acciones

que correspondan.

j) Fase de Postinversión

Un PIP se encuentra en la Fase de Postinversión una vez que ha

culminado totalmente la ejecución del PIP.

La Fase de Postinversión comprende la operación y mantenimiento

del PIP ejecutado, así como la evaluación ex post.

La evaluación ex post es el proceso para determinar sistemática y

objetivamente la eficiencia, eficacia e impacto de todas las acciones

desarrolladas para alcanzar los objetivos planteados en el PIP.

k) Operación y Mantenimiento del PIP.

Una vez culminada la Fase de Inversión, se inicia la producción de

bienes y/o servicios del PIP. La Entidad a cargo de la operación y

mantenimiento del PIP, deberá ejecutar las actividades, operaciones

~ 65 ~

y procesos necesarios para su producción de acuerdo a lo previsto en

el estudio que sustentó su declaración de viabilidad.

Asimismo, el responsable de la UE deberá priorizar la asignación de

los recursos para realizar un mantenimiento adecuado.

El Órgano Resolutivo correspondiente deberá velar por que el PIP

cuente con un mantenimiento adecuado de acuerdo a los estándares y

parámetros especificados.

l) Artículo 31.- Evaluación Ex Post

En los PIP cuya viabilidad ha sido declarada sobre la base de un

Perfil, la evaluación Ex post la puede realizar una agencia

independiente o un órgano distinto de la UE que pertenezca al propio

Sector, Gobierno Regional o Local, sobre una muestra representativa

de los PIP cuya ejecución haya finalizado.

En el caso de los PIP cuya viabilidad ha sido declarada sobre la base

de un estudio de Prefactibilidad, la evaluación Ex post se deberá

realizar a una muestra representativa del total de los PlP cuya

ejecución haya finalizado. Dicha evaluación se realiza por la UE a

través de una agencia independiente.

Todos los PIP cuya viabilidad ha sido declarada sobre la base de un

estudio de Factibilidad, requieren que la evaluación Ex post sea

realizada por la UE a través de una agencia independiente. Los

Términos de Referencia de esta evaluación Ex post requieren el visto

bueno de la OPI que declaró su viabilidad, o de la OPI

~ 66 ~

funcionalmente responsable y de la DGPI cuando se trata de los PIP

declarados viables según el artículo 16 de la presente norma.

En todos los casos, el estudio de evaluación Ex post de un PIP no se

considera terminado hasta la conformidad, por parte de la DGPI, de

la evaluación efectuada.

La DGPI detallará las condiciones bajo las cuales deberán

desarrollarse dichas evaluaciones.

m) Vigencia de los estudios de preinversión

Una vez aprobados los estudios de preinversión a nivel Perfil,

Prefactibilidad o Factibilidad tendrán una vigencia máxima de tres

(3) años, contados a partir de su aprobación por la OPI

correspondiente o de su declaración de viabilidad. Transcurrido este

plazo sin haber proseguido con la siguiente etapa del Ciclo del

Proyecto, el último estudio de preinversión aprobado deberá volver a

evaluarse.

Para la aplicación de lo dispuesto en el numeral anterior, la UF debe

actualizar el estudio de preinversión y remitirlo a la OPI

correspondiente, el cual realizará una nueva evaluación y

comunicará su resultado a la DGPI. Si como consecuencia de esta

nueva evaluación el PIP continúa siendo viable, se deshabilitará la

viabilidad anterior del PIP con la finalidad de permitir a la UF el

registro de la información actualizada en la Ficha de Registro del PIP

en el Banco de Proyectos, y a la OPI el registro de la nueva

evaluación y nueva declaración de viabilidad, la cual se sujeta a lo

~ 67 ~

dispuesto en el artículo 20. Caso contrario, corresponderá la

desactivación del PIP.

Si como consecuencia de la actualización del PIP, su monto de

inversión varía de tal forma que correspondería ser evaluado con un

nivel de estudio de preinversión distinto a aquel al que sirvió para

declarar su viabilidad, deberá aplicarse lo dispuesto en el literal c)

del numeral 27.2 del artículo 2.

n) Vigencia de los estudios definitivos o expedientes técnicos

detallados

Los estudios definitivos o los expedientes técnicos detallados tienen

una vigencia máxima de tres (3) años a partir de su conclusión.

Transcurrido este plazo, sin haberse iniciado la ejecución del PIP, la

OPI y la DGPI, cuando corresponda, deberán evaluar nuevamente el

estudio de preinversión que sustentó la declaratoria de viabilidad del

PIP, siendo de aplicación lo dispuesto en el artículo precedente.

La antigüedad máxima del valor referencial se rige por las normas

específicas de la materia.

Definición de Términos

a) Canon Minero: Es la participación efectiva de la que gozan

los gobiernos regionales y locales de los ingresos obtenidos

por el Estado por la recaudación del impuesto a la renta

pagado por los titulares de los yacimientos mineros, siendo

equivalente al 50% de esa recaudación (Ley 28077

Modificación del Canon Minero).

~ 68 ~

b) Factor:elemento condicionante que contribuye a lograr un

resultado (Andrade, 1996).

c) Gestión: es un conjunto de reglas, procedimientos y métodos

operativos para llevar a cabo con eficacia una actividad

tendiente a alcanzar objetivos concretos (Andrade, 1996).

d) Inversión Pública : La Inversión Pública constituye

intervenciones limitadas en el tiempo que utilizan total o

parcialmente recursos públicos, con el fin de crear, ampliar,

mejorar o recuperar la capacidad productora o de provisión

de bienes o servicios de una Entidad; cuyos beneficios se

generen durante la vida útil de los proyectos (DGPI, 2009).

e) Utilización del Canon Minero: La Ley de Presupuesto del

Sector Público Año Fiscal 2008 (Ley Nº 29142) dispone que

los recursos provenientes de canon minero se usen para

financiar proyectos de inversión pública de impacto regional

o local. También dispone que puedan financiar hasta un

límite del 20% en gastos de operación y mantenimiento de

proyectos de inversión pública existentes y 5% para la

elaboración de perfiles de proyectos de inversión.

f) Dirección General de Políticas de Inversión (DGPI): es

una dirección que depende del Viceministerio de Economía,

del Ministerio de Economía y Finanzas.

~ 69 ~

g) Unidad Formuladora (UF): es la unidad responsable dentro

de una entidad de la formulación de proyectos a nivel de

preinversión.

h) Unidad Ejecutora (UE): es la unidad responsable dentro de

una entidad de la elaboración de estudios definitivos, y de la

ejecución de proyectos y encargada de la evaluación expost

de proyectos a nivel de inversión.

i) Oficina de Programación e Inversiones (OPI): es la oficina

responsable de la evaluación de proyectos a nivel de

preinversión y del seguimiento de proyectos a nivel de

inversión.

III. Materiales y Métodos

3.1. Tipo y Diseño de la Investigación

El tipo de investigación es aplicada, ya que busca confrontar la

teoría con la realidad y es descriptiva. El diseño a aplicar fue de tipo no

experimental de corte transversal, ya que se analizará la incidencia de los

procesos de dirección de proyectos en inversión pública en la

Municipalidad Distrital de Independencia en el año 2014 y no se

manipularon las variables independientes y se dieron en un solo

momento.

3.2. Plan de recolección de la información y/o diseño estadístico

Para la recopilación de los datos se entrevistó a los trabajadores

de la municipalidad, y se aplicó encuestas a los pobladores del distrito.

~ 70 ~


El capítulo debe ir en otra hoja y con letras Nª 16 o 14

Para la investigación se realizará lo siguiente:

Se elaboró encuestas y entrevistas, para determinar el grado de

relación entre las variables, con el objeto de validación de la hipótesis.

Se describió las fuentes de información, instrumentos y técnicas de

recolección de datos, la estratificación de las entrevistas y encuestas y

la operacionalización de las variables con apoyo de los indicadores.

Se recogió información de las diferentes oficinas de la Municipalidad

Distrital de Independencia, así como de los sistemas de informáticos

disponibles.

En el desarrollo de la investigación se aplicó un muestreo

probabilístico utilizando el muestreo aleatorio simple.

El muestreo aleatorio se efectuó de modo independiente con la

aplicación simultánea de los diferentes métodos de acuerdo con la

información que dispondremos.

Población

La población del presente proyecto de investigación, vienen a

ser:

Los pobladores del Distrito de Independencia.

Los trabajadores de la Municipalidad Distrital de

Independencia.

Muestra

La muestra será considerada para la población del Distrito de

Independencia

~ 71 ~

Hogares

Considerando la siguiente fórmula:

n =

Z2 PQNE2 ( N−1 )+Z2 PQ

Donde:

n = Tamaño de muestra

N = Población

Z = Nivel de confianza (1,96)

p = Probabilidad de éxito o favor (0,5)

q = Probabilidad de fracaso o en contra (0,5)

E= Error de estimación (5%)

Para este caso se utiliza:

N = Población 19,177

Z = Nivel de confianza (1,96)

p = Probabilidad de éxito o favor (0,5)

q = Probabilidad de fracaso o en contra (0,5)

E= Error de estimación (5%)

Reemplazamos los valores:

n =

1. 962 0 .5∗0 .5∗19 , 1770 .52 (19 ,177−1 )+1. 962 0 . 5∗0 .5

~ 72 ~

n = 377 familias a encuestar

De esta manera obtuvimos una muestra de 377 familias, la que se

aplicarán las encuestas, proporcionales por centros poblados, es

preciso mencionar que el distrito tiene actualmente según el INEI 33

centros poblados. A continuación se muestra el cuadro con la muestra

estratificada por centro poblado:

Nº Centros Poblados Tipo de Área

Nº de Familias

Muestra corregida

(Estratificado)1 CENTENARIO URBANO 13007 255

2 PARIA - WILCAHUAIN (PARIA) URBANO 636 12

3 HUANCHAC URBANO 427 8

4 PACCHA URBANO 71 1

5 LLACSHACOTU RURAL 66 1

6 CANTU RURAL 97 2

7 UNCHUS RURAL 243 5

8 WILCACARAN RURAL 83 2

9 QUENUAYOC RURAL 70 1

10 EL MILAGRO RURAL 46 1

11 URPAY RURAL 66 1

12 ATIPAYAN RURAL 63 1

13 ESLABON RURAL 60 1

14 CANSHAN RURAL 63 1

15 RODEO RURAL 63 1

16 CACHIPAMPA RURAL 75 1

17 JATUN PONGOR RURAL 104 2

18 PICUP RURAL 105 2

19 RIVAS RURAL 86 2

20 LLUPA RURAL 245 5

21 MIRAFLORES RURAL 109 2

22 JINUA RURAL 98 2

23 SANTA ROSA DE PACUASH RURAL 82 2

24 CHAVIN RURAL 164 3

25 CHURAP RURAL 124 2

26 CHONTAYOC RURAL 137 3

27 SANTA ROSA RURAL 81 2

28 SECSECPAMPA RURAL 123 2

29 CHICNEY RURAL 90 2

30 UNION SAN MIGUEL DE RECRISH RURAL 95 2

31 MARCAC RURAL 104 2

~ 73 ~

32 UQUIA RURAL 97 2

33 SHANCAYAN URBANO 2197 43

TOTAL 19177 377

Fuente: INEI –Elaboración Propia

El procesamiento es para sistematizar la información y análisis de

acuerdo a la formulación del problema, de los objetivos y las hipótesis

de investigación será por el SPSS.

3.3. Instrumentos de recolección de información

Técnicas e Instrumentos.

Técnicas:

Para la Información Secundaria:

Análisis de contenido a través de fichas bibliográficas y fichas

textuales. Básicamente en coordinación con la oficinas de la

Municipalidad Distrital de Independencia.

Técnicas documentales: planes de desarrollo concertado.

Para la Información Primaria:

- Encuestas: a los jefes de los hogares del Distrito de

Independencia.

- Instrumento:

- Entrevistas: a profundidad a funcionarios responsables del

manejo de los recursos del canon, sobre canon y regalías

mineras.

Plan de Procesamiento y Análisis de la Información

~ 74 ~

Contexto:

El lugar donde se desarrollará la investigación será:

Distrito : Independencia

Provincia : Huaraz

Departamento : Ancash

La Municipalidad de Independencia se encuentra ubicada en el

Distrito de Independencia, en la Provincia de Huaraz, en el Departamento de

Ancash; tiene una altitud de 3,023 m.s.n.m., una superficie de 342.95 Km2,

una población censada al año 2007 de 62,853 habitantes, y una densidad

poblacional de 183.3 Hab./ Km2 (INEI, 2007).

Unidad de Análisis o Informantes.

Las Unidades de análisis son:

Funcionarios de la Municipalidad de Independencia.

Población del Distrito de Independencia: La población a ser

encuestada son los que actualmente habitan en el distrito de

Independencia, que ya sea de manera directa o indirectamente hacen

gestiones de proyectos en la municipalidad.

Presupuesto Institucional de Apertura del año2014.

Informes de seguimiento y monitoreo de proyectos de inversión

pública.

Los libros, revistas entre otros documentos, que se han tomado en la

investigación concerniente al tema a investigar, los cuales son de

carácter formal y verídico.

~ 75 ~

La obtención de datos se hará de acuerdo a recojo de información de la

Municipalidad distrital de Independencia, además se tendrá que revisar

los sistemas de gestión gubernamental como SNIP, SIAF, SEACE.

IV. Resultados (cuadros con su interpretación)

Entrevistado

245 65.0 65.0 65.061 16.2 16.2 81.243 11.4 11.4 92.628 7.4 7.4 100.0

377 100.0 100.0

PadreMadreHijoOtroTotal

VálidosFrecuencia Porcentaje

Porcentajeválido

Porcentajeacumulado

Interpretación: Como se puede advertir en el cuadro de la cantidad total de

entrevistados el 65% fueron padres de familia o jefes de hogar, el 16.2% Madres

de familia, el 11.4% hijos, y un 7.4% fueron otras personas que se encontraban en

la vivienda a la hora de la encuesta.

~ 76 ~


en loscuadros de resultados falta la fuente y abajo la elaboración.


los del parentesis no se pone retirar

Edad

189 50.1 50.1 50.1161 42.7 42.7 92.827 7.2 7.2 100.0

377 100.0 100.0

(18 a 38)(39 - 58)58 a másTotal


Porcentajeválido

Porcentajeacumulado

Interpretación: Como se puede observar en el cuadro de la cantidad total de

entrevistados el 50.1% se encontraban entre 18 a 38 años de edad, el 42.7% se

encontraban con rango de edad entre 39 a 58 años, y sólo el 7.2% con edad se

superiores a los 58 años de edad.

Grado de instrucción

1 .3 .3 .31 .3 .3 .5

45 11.9 11.9 12.59 2.4 2.4 14.9

169 44.8 44.8 59.7

41 10.9 10.9 70.6

68 18.0 18.0 88.6

43 11.4 11.4 100.0

377 100.0 100.0

Primaria completaPrimaria incompletaSecundaria completaSecundaria incompletaSuperior No UniversitariocompletoSuperior No UniversitarioincompletoSuperior UniversitariocompletoSuperior UniversitarioincompletoTotal


Porcentajeválido

Porcentajeacumulado

Interpretación:El 44.8% de la población encuestada tiene estudios superiores no

universitarios completos, el 18% estudios superiores universitarios completos, el

11.9% secundaria completa, el 11.4% superior universitaria incompleta, el 10.9%

~ 77 ~

superior universitario no completo, el 0.5% tiene primaria incompleta y primaria

completa, y el 2.4% secundaria incompleta.

¿Pertenece algún integrante de su familia a algún comité de gestión deproyectos de su barrio o centro poblado?

47 12.5 12.5 12.5330 87.5 87.5 100.0377 100.0 100.0

SiNoTotal


Porcentajeválido

Porcentajeacumulado

Interpretación: De las familias encuestadas sólo el 12.5% pertenecen a comités

de gestión de proyectos, mientras que el 87.5% no pertenece a comité alguno, esto

evidencia la falta de participación ciudadana lo cual es muy importante para la

gestión de proyectos y de la gestión municipal en general.

¿Porqué no pertenecen al comité de gestión de su barrio o centro poblado?

108 28.6 28.6 28.6105 27.9 27.9 56.5117 31.0 31.0 87.547 12.5 12.5 100.0

377 100.0 100.0

DesinterésPor falta de tiempoOtrosNo respondióTotal


Porcentajeválido

Porcentajeacumulado

Interpretación: Del total de familias encuestadas que indicó que no pertenece a

los comités de gestión de proyectos el 28% indicó que los motivos es por

desinterés, el 27.9% por falta de tiempo, el 12.5% no respondió y 31% tienes otros

motivos.

~ 78 ~

¿Por lo general de qué manera solicitan sus obras o proyectos a la Municipalidad losrepresentantes de su barrio o centro poblado?

90 23.9 23.9 23.9

206 54.6 54.6 78.5

81 21.5 21.5 100.0

377 100.0 100.0

A tráves de memorialesA través de solicitudes anombre de surepresentantesA través del presupuestoparticipativoTotal


Porcentajeválido

Porcentajeacumulado

Interpretación: En cuanto a la modalidad bajo la cual solicitan la ejecución de

obras o proyectos para su barrio o centro poblado, se puede observar que el 54.6%

lo hacen a través de solicitudes por sus representantes, el 23.9% lo hace a través

de memoriales y el 21.5% a través del presupuesto participativo.

¿Conoce usted los procesos o etapas por los cuales deben pasar lassolicitudes para la ejecución de una obra hasta la ejecución?

314 83.3 83.3 83.363 16.7 16.7 100.0

377 100.0 100.0

SiNoTotal


Porcentajeválido

Porcentajeacumulado

Interpretación: Al preguntarles si conocen o no los procesos etapas por las que

deben pasar las solicitudes para la ejecución de las obras hasta la ejecución

respondieron un 83.3% que sí los conocen y sólo un 16.7% que no conocen dicho

procesos o etapas.

~ 79 ~

¿Porqué desconoce usted los procesos de los proyectos u obras de la municipalidad?

41 10.9 10.9 10.9

22 5.8 5.8 16.7314 83.3 83.3 100.0377 100.0 100.0

Por la falta deinformación o difusiónPor desinterésNo respondióTotal


Porcentajeválido

Porcentajeacumulado

Interpretación: En cuanto a los que respondieron que no conocen los procesos de

los proyectos u obras e la municipalidad, 41 entrevistados respondieron que es

por la falta de información o difusión y el 22 que es por desinterés.

¿De qué manera conoció los procesos o etapas por los cuales deben pasar los proyectosdentro la municipalidad?

70 18.6 18.6 18.6

29 7.7 7.7 26.3

25 6.6 6.6 32.9

190 50.4 50.4 83.363 16.7 16.7 100.0

377 100.0 100.0

Por que alguien le explicóAprendió por experienciaal hacer seguimiento delos trámites de susproyectosPor que lo escucho en laTV o en la radioPor cultura generalNo respondióTotal


Porcentajeválido

Porcentajeacumulado

Interpretación: En cuanto a los que respondieron que sí conocen los procesos de

los proyectos u obras e la municipalidad 70 respondieron que es porque alguien

les explicó, 29 por la experiencia de hacer seguimiento a los trámites de sus

proyectos, 25 porque lo escucharon en los medios de comunicación y 190 que

conocen por cultura general.

~ 80 ~

Considera usted que el tiempo de los procesos o trámites para la elaboración deestudios dentro de la MDI es:

303 80.4 80.4 80.474 19.6 19.6 100.0

377 100.0 100.0

Es muy largoNo respondióTotal


Porcentajeválido

Porcentajeacumulado

Interpretación: De los entrevistados el 80.4% considera que los procesos o

trámites para la elaboración de los estudios es muy largo y el 19.6% no respondió.

¿Cuáles de los procesos, etapas o trámites respecto a los estudios de los proyectos leparece más largo?

281 74.5 74.5 74.5

96 25.5 25.5 100.0377 100.0 100.0

La elaboración deestudios (perfil,expedientes técnicos)No respondióTotal


Porcentajeválido

Porcentajeacumulado

Interpretación: De los entrevistados el 74.5% respondió que los procesos,

trámites o etapas respecto a los estudios que le parece más largo es es del

elaboración de perfiles y expedientes técnicos.

¿Cree usted que los funcionarios y trabajadores de la municipalidad deldistrito de Independencia reúnen las condiciones técnicas para manejar el

presupuesto y ejecutar obras de calidad?

56 14.9 14.9 14.9321 85.1 85.1 100.0377 100.0 100.0

SiNoTotal


Porcentajeválido

Porcentajeacumulado

~ 81 ~

Interpretación: De los entrevistados el 85.1% considera que los funcionarios y

trabajadores de la Municipalidad Distrital de Independencia no reúne las

capacidades técnicas para manejar y ejecutar obras de calidad y sólo el 14.9%

indicó lo contrario.

¿Cómo percibe la duración de la ejecución de obras en general como poblador del distritode Independencia?

270 71.6 71.6 71.6107 28.4 28.4 100.0377 100.0 100.0

Duran lo necesarioDemoran demasiadoTotal


Porcentajeválido

Porcentajeacumulado

Interpretación: De los entrevistados el 71.6% percibe que la duración de las

obras en general dura lo necesario, y el 28.7% percibe que demoran demasiado.

¿Cómo califica la calidad de las obras ejecutadas por la Municipalidad deldistrito de Independencia?

39 10.3 10.3 10.3274 72.7 72.7 83.064 17.0 17.0 100.0

377 100.0 100.0

MalaRegularBuenaTotal


Porcentajeválido

Porcentajeacumulado

Interpretación: De los entrevistados el 72.7% percibe que las obras ejecutadas

por la Municipalidad de Independencia son de regular calidad, el 17% son de

buena calidad y el 10.3% indicó que son de mala calidad.

~ 82 ~

¿Cree usted que los proyectos que ejecuta la MDI contribuyen al desarrollodel distrito?

247 65.5 65.5 65.5130 34.5 34.5 100.0377 100.0 100.0

SiNoTotal


Porcentajeválido

Porcentajeacumulado

Interpretación: De los entrevistados el 65.5% indicó que los proyectos que

ejecuta la Municipalidad Distrital de Independencia sí contribuyen al desarrollo

del distrito mientras que el 34.5% indicó que no contribuyen al desarrollo del

distrito.

Considera usted que se destina el presupuesto de la MDI, e obras querealmente benefician a la población?

282 74.8 74.8 74.895 25.2 25.2 100.0

377 100.0 100.0

SiNoTotal


Porcentajeválido

Porcentajeacumulado

Interpretación: De los entrevistados el 74.8% indicó que el presupuesto que se

destina a las obras del distrito de Independencia sí benefician a la población,

mientras que el 25.2% indica lo contrario.

Hace cuánto tiempo su barrio o centro poblado ha sido beneficiado con una obra oproyecto

92 24.4 24.4 24.4113 30.0 30.0 54.4172 45.6 45.6 100.0377 100.0 100.0

1 año a 2 añosMás de 2 añosNo recuerdaTotal


Porcentajeválido

Porcentajeacumulado

~ 83 ~

Interpretación: Ante la pregunta hace cuánto tiempo su barrio o centro poblado

ha sido beneficiado con una obra o proyecto los entrevistados respondieron el

45.6% que no recuerda, el 30% que hace más de dos años y el 24.4% que de uno a

dos años.

Entrevista a Funcionario de la Municipalidad Distrital de

Independencia

Pregunta 1: ¿Tienen dentro de la Municipalidad como parte de sus instrumentos

de Gestión alguna directiva y/o documento que rijan los procesos de desde la idea

de proyecto hasta la ejecución de las obras?, ¿Porqué?

Respuesta 1: No, se ha venido recibiendo asistencia técnica por parte de una

entidad aliada al Banco Mundial, sin embargo las reuniones no tienen mucha

concurrencia, se llegan a acuerdos per los funcionarios no ponen de su parte, nadie

se preocupa por mejorar los procesos dentro de la municipalidad, cada quien

camina por su lado.

Pregunta 2: ¿De qué manera se identifican las necesidades de la población y/o

cómo se determinan las ideas de proyectos?

Respuesta 2: Se realizan a través de solicitudes recibidas por los administrados,

algunas se deberían obtener de revisar los planes de desarrollo o los planes

institucionales pero estos no se utilizan, se encuentran de adorno, así como los

demás instrumentos de gestión, además se tienen los procesos de presupuestos de

los presupuestos participativos, y bueno se tienen los que cada gestión según su

plan de trabajo impulsa de oficio.

~ 84 ~

Pregunta 3: ¿Quién establece el procedimiento y/o los procedimientos que se

deben seguir desde concepción de la idea hasta la ejecución de los proyectos?

Respuesta 3: Nadie, se han establecido en función a la experiencia o de acuerdo a

como se fue estableciendo el SNIP, en función a los procedimientos de la

ejecución del área de Planificación y Presupuestos y/o en función a los plazos que

cada área como logística solicita para determinado pedido, es decir se maneja de

manera empírica, se ha tratado de mejorar o ponernos de acuerdo pero cada quien

tiene una posición y se rehúsan a la simplificación de procesos, los cuales nos

generan excesiva pérdida de tiempo, desperdicio de personal; en general se tiene

una mala gestión y administración.

Pregunta 4: En cuanto a los procesos relacionados a la preinversión ¿Se tiene

algún estándar de duración o algún tiempo aproximado desde la formulación hasta

la viabilidad por tipo de proyectos o en general?

Respuesta 4:No, es que eso depende del tipo de proyecto y no se tiene

establecido, esto se viene determinando por cada funcionario al momento de

elaborar los términos de referencia, y cada funcionario tiene un determinado

criterio, y trabaja con su personal de confianza quienes son los encargados de

elaborar los términos de referencia en cuántos a los plazos de evaluación tampoco

se tiene nada escrito, sólo se deja a consideración de cada evaluador, además a

veces por más que se levanten las observaciones por parte de los formuladores de

manera oportuna igual se tiene un filtro en la Unidad Formuladora que retrasan

los proyectos y en la OPI tampoco se avanzan porque además de no tener plazos

establecidos se depende de algunos profesionales que deben revisar parte de los

proyectos y sin dichas revisiones los proyectos quedan en cola.

~ 85 ~

Pregunta 5: En cuanto a la selección de consultores ¿Este proceso se tiene

definido, y si es así cuánto dura?

Respuesta 5:Este tema quizá sea el más álgido, se debe realizar la selección,

contratación o como desees llamarlo, pero este proceso para cada tipo de consultor

es quizá el más engorroso, porque depende de muchas áreas y por ende y por la

falta de coordinación. Existen diversos tipos de consultores, desde consultores

para la elaboración de los estudios de preinversión hasta los evaluadores para los

expedientes técnicos, entonces los plazos administrativos se alargan en cada

oficina por varios motivos, por desconocimiento del personal, por falta de

motivación, recarga laboral, desgano entre otros que si bien no se pueden

mencionar recorren como sombras y murmullos por todo el aparato administrativo

a modo de rumor, entonces como te dije existen varios tipos de consultores y para

cada uno de ellos se debe de cumplir una serie de requisitos para su contratación y

ello primero desde el requerimiento que tiene como requisito la necesidad y la

elaboración de los términos de referencia que deben de pasar por ser un

requerimiento técnico, sin embargo estos no son trabajados de manera correcta

porque no existe el personal idóneo para dicha función ya que en muchos casos se

deben de pedir requisitos básicos así como también específicos que las personas

designadas no pueden elaborar o solicitar porque no tienen la especialidad y no se

cuenta con los recursos para solicitar lo necesario, eso por un lado, además se

tiene que estos requerimientos o términos de referencia deben tener una

certificación presupuestal, expediente de contratación y elaboración de bases entre

otros que se encuentran ligados a estos temas, en todo este proceso pese a existir

normatividad del SNIP y del OSCE no se puede trabajar en el tiempo adecuado

~ 86 ~

porque el mismo aparato administrativo no se encuentra organizado, así que se

tiene que esperar a la "voluntad" de cada funcionario o personal de área para que

pase por cada pequeña etapa del "largo" proceso cada etapa está concadenada a la

otra sin embargo pese a ello también a este nivel existen observaciones porque

como mencioné nada está definido, generándose pérdidas de tiempo en cada

etapa.

Pregunta 6:En cuanto a los procesos de elaboración de Expediente Técnico o

Estudios Definitivos ¿Cuánto demora desde la formulación del expediente hasta

su aprobación?

Respuesta 6:En este caso se debe tener en cuenta que no de todos los perfiles o

estudios de preinversiónse elaboran los expedientes técnicos en un momento

determinado, pues esto se hace según la prioridad del proyecto, en ese sentido en

el caso de la elaboración de los expedientes técnicos se tiene como te dije

anteriormente primero el problema de la selección y contratación del consultor o

los consultores para dicha elaboración, seguido porque además de no existir el

personal idóneo para la elaboración de los términos de referencia no se tiene un

sistema de supervisión o control que indique en qué momento se deben de tener

listos estos documentos para hacer los requerimientos necesarios, pues no existe

un control de trabajo, evidenciándose la baja capacidad de administración

gubernamental existente en esta Municipalidad, además de la obvia inexistencia

de personal técnico y capacitado en la Gerencia de Desarrollo Urbano y Rural,

entonces por tener una serie de requisitos como la elaboración de términos de

referencia, la certificación presupuestal, los estudios de mercado, la elaboración

de los expedientes de contratación así como su difícil aprobación en Sesión de

~ 87 ~

Consejo, se genera otra demora excesiva en elaboración de los contratos en el

Área de Logística, así mismo una vez contratado al consultor y elaborado el

expediente este debe pasar por una revisión o evaluación para su respectiva

aprobación, sin embargo esta etapa es larguísima porque no se cuenta con

personal para dicha labor, de manera que se encarga la revisión a áreas y a

personal que tiene a su cargo otras funciones, los mismos que no pueden atender

la revisión de manera ni adecuada porque se necesita especialistas ni oportuna

porque no se abastece con su carga laboral dilatando de esta manera los plazos

otra vez.

Pregunta 7:En cuanto a los procesos de Ejecución de las obras ¿De qué manera

se dan, existen plazos establecidos por tipo de proyectos y cómo se desarrolla este

proceso en cada etapa?

Respuesta 7:En este caso sucede en el tema de contratación casi lo mismo que en

los expediente técnicos ya que la selección de las obras por contrata que son las

que se dan en su mayoría en la Municipalidad la demora en la contratación y esta

es aún más engorrosa, aparte de ello se tienen demasiadas dificultades, así como

demasiadas correcciones por las deficiencias de los expedientes técnicos, lo que

trae consigo ampliaciones de plazo, ampliaciones de presupuestos, verificaciones

de viabilidad, entre otros que retrasan de manera considerable la ejecución de los

proyectos, esto sin considerar que por cada ampliación y/o problema debe de tener

un sin fin de trámites administrativos y debe pasar por cada oficina tantas veces

como correcciones haya en los proyectos. En los proyectos ejecutados por

administración directa sucede casi lo mismo y se requieren por lo general

~ 88 ~

verificaciones de viabilidad por problemas de mal dimensionamiento de los

proyectos.

Pregunta 8: En cuanto a los procesos de seguimiento y monitoreo ¿De qué

manera se dan?

Respuesta 8: Este proceso no se da, pese a que existe presupuesto destinado en

los expedientes técnicos destinados a la contratación de profesionales para dicho

fin.

Pregunta 9: ¿De qué manera se llevan a cabo los procesos de supervisión y

liquidación de los proyectos?

Respuesta 9: En el caso de la supervisión y liquidación los trámites para estas

consultorías son largos como te expliqué anteriormente, además los trámites

administrativos que se dan dentro de la Gerencia de Desarrollo Urbano y Rural

son en demasía excesivos, esto debido a que dentro de dicha gerencia no existe

personal preparado para ver este tema y se improvisa con el personal de planta

existente y/o con practicantes que obviamente aún no tienen experiencia y no le

dan la importancia debida generando pérdidas de tiempo y haciendo por ende

estos procesos muy largos.

Información de Preinversión e Inversión

Cantidad de Proyectos Formulados y con Expediente Técnico en el año 2011

Función Estado de los Estudios

¿Cuenta con Expediente

TécnicoCantidad de Proyectos

CULTURA Y DEPORTE APROBADO SI 1EDUCACIÓN APROBADO SI 1MEDIO AMBIENTE APROBADO SI 1PROTECCIÓN SOCIAL APROBADO NO 1SANEAMIENTO APROBADO SI 15TRANSPORTE APROBADO NO 3

~ 89 ~

SI 21VIVIENDA Y DESARROLLO URBANO APROBADO NO 1

SI 1Total general 45

Fuente: MEF - SNIP Banco de Proyectos



¿Cuenta con Expediente Técnico?

Cantidad de Proyectos

ENERGÃA APROBADO SI 1ORDEN PÃšBLICO Y SEGURIDAD APROBADO SI 1SALUD APROBADO SI 1TRANSPORTE APROBADO SI 4VIVIENDA Y DESARROLLO URBANO APROBADO SI 1Total general 8Fuente: MEF - SNIP Banco de Proyectos





AGROPECUARIAAPROBADO NO 1

SI 1OBSERVADO NO 1

EDUCACIÓNAPROBADO NO 2

SI 3OBSERVADO NO 1

ENERGÍA APROBADO NO 2SI 6

ORDEN PÚBLICO Y SEGURIDAD APROBADO NO 1SI 1

PROTECCIÓN SOCIAL APROBADO NO 1SI 1

SALUD APROBADO SI 1OBSERVADO NO 1

SANEAMIENTO APROBADO NO 4SI 9

TRANSPORTEAPROBADO NO 4

SI 5OBSERVADO NO 1

VIVIENDA Y DESARROLLO URBANO APROBADO SI 2Total general 48

Fuente: MEF - SNIP Banco de Proyectos

~ 90 ~





CULTURA Y DEPORTE APROBADO NO 1SI 1

EDUCACIÓN PRESENTADO NO 1PROTECCIÓN SOCIAL APROBADO NO 1

SANEAMIENTO APROBADO NO 3SI 3

TRANSPORTE APROBADO NO 12

VIVIENDA Y DESARROLLO URBANO APROBADO NO 1SI 1

Total general 24Fuente: MEF - SNIP Banco de Proyectos

V. Discusión:

Al no contar la Municipalidad Distrital de Independencia con una gestión

o dirección de proyectos de inversión pública plasmada en un plan multianual de

inversiones que esté acorde a las necesidades de la población y a las necesidades

actuales como parte de un mundo globalizado, sino más bien por haberse

realizado de manera improvisada en función a condiciones políticas, no se ha

logrado generar satisfacción en la población, por ende se puede afirmar que las

inversiones no han sido canalizadas eficientemente hacia las necesidades

poblacionales, esto se pudo verificar en la investigación dado que la población

manifiesta su incomodidad por la demora en los procesos internos de las

municipalidad y a la ineficiencia de gestión por parte de los funcionarios, en ese

sentido se tiene que existe insatisfacción por parte de los interesados por una

ineficiencia evidente de la estructura organizacional dado que los factores

ambientales de la organización que en este caso son los procesos, estructura,

~ 91 ~


falta luego la contrastación de hipótesis estadística. Es necesario incluir

recursos humanos, administración de personal, los canales de comunicación no

son los más adecuados y esto se corroboró con la cantidad de proyectos

formulados y ejecutados a través de los años 2011 al 2014, porque a pesar de tener

un gasto considerable, ésta inversión no ha sido percibida por la población como

parte importante de su desarrollo que es hacia donde apunta la inversión pública,.

Así mismo se puede apreciar que a lo largo de los procesos desde la iniciación de

los proyectos hasta el cierre de las inversiones los procesos no se encuentran

debidamente definidos existiendo vacíos entre las etapas, esto debido a la falta de

coordinación entre las áreas que intervienen en el proceso de formulación hasta la

ejecución de los proyectos, todo esto pese a ser un problema interno se ve

reflejado en la opinión y percepción de la población, en ese orden de ideas se

puede afirmar que existe una relación directa entre las variables dado que al haber

existido una ausencia de una adecuada dirección de proyectos esta situación incide

de manera negativa porque no se canalizan las inversiones y por ende no se atacan

los problemas y necesidades de la sociedad del distrito de Independencia, esto se

contrasta con la teoría puesto que para el éxito de las inversiones se deben de

seleccionar los procesos adecuados, los cuales en este caso no están debidamente

definidos, además no se tienen estudios ni ejecuciones de calidad lo cual implica

que no se cumple con los requisitos a fin de satisfacer las necesidades o

expectativas de los interesados que en este caso son los beneficiarios y la

población del distrito de Independencia.

~ 92 ~

VI. Conclusiones:

Al haber analizado la incidencia de los procesos de dirección en la

inversión pública se pudo determinar lo siguiente:

Al analizar la percepción de la población sobre los procesos de

dirección de proyectos ellos manifiestan el descontento con las etapas

por los que sus ideas de proyectos deben de pasar hasta la ejecución

de las mismas, indicando que los tiempos y/o plazos son excesivos y

que esto se relaciona con las condiciones técnicas las cuales no

reunían los funcionarios del periodo analizado, por ende

efectivamente la dirección de proyectos tiene incidencia sobre la

inversión pública.

En cuanto a los procesos de iniciación en la Municipalidad Distrital de

Independencia estos son tienen diferentes modalidades, y la población

accede a ellas mediante varios medios para hacer efectivos sus

pedidos, así mismo los sub procesos administrativos son demasiado

engorrosos y largos por falta de preparación del personal encargado de

ellos.

En cuanto a los procesos de planificación no se tiene definido en la

Municipalidad ningún proceso de planificación y se trabaja de manera

desordenada, además aunque existen algunos instrumentos que

podrían servirles de apoyo estos son dejados de lado, trabajando de

una manera empírica sin aplicar la planificación sin una visión y sin

tener en cuenta los objetivos que la entidad persigue.

~ 93 ~

Dentro de los procesos de ejecución estos están acompañados de

procesos administrativos engorrosos, no planificados sin tener en

cuenta ningún criterio teórico trabajando de manera desordenada, así

mismo como se tiene deficiencias en los estudios de los proyectos

estos son ejecutados sin cumplir con todas las especificaciones tanto

administrativas ni técnicas necesarias, lo que es percibido por la

población como proyectos que no cuentan con la calidad necesaria.

En los procesos de seguimiento y control, no se tiene a personal

responsable de dichas funciones, además no se tienen en cuenta

reportes a fin de poder hacer retroalimentaciones, ni mucho menos

correcciones de ningún tipo, más por el contrario por trabajar de esta

manera se incurre en errores y se generan cuellos de botella en los

procesos.

Los procesos de cierre no se trabajan, ni existe el personal para

hacerse cargo de esta etapa, dando la responsabilidad de este proceso

según se presentan en el tiempo a personal no preparado.

Además la población percibe que la calidad de las obras que se

ejecutaron no son de calidad y esto se ve relacionado también a una

inadecuada dirección de proyectos y sobre todo a que los funcionarios

no reunían las condiciones técnicas suficientes para hacer eficiente las

inversiones.

En los procesos desde la generación de la idea de proyecto hasta la

ejecución de los proyectos en la Municipalidad Distrital de

Independencia no se contaba con una estructura y/o un flujograma de

~ 94 ~

procesos debidamente definido ni mucho menos aprobado, lo cual

refleja el desorden en la dirección de los proyectos y esto generando

una incidencia negativa en la utilización de los recursos asignados al

distrito de Independencia para la satisfacción de sus necesidades, cada

área caminaba

Pese a los esfuerzos que algunas áreas por mejorar este desorden y/o

problema, la falta d coordinación y la falta de gestión incluso del

recurso humano no ha permitido que se estandaricen los procesos, se

regulen y/o se conduzcan de la mejor manera a favor de la población.

Pese a que los montos de las inversiones son considerables la

población no se encuentra satisfecha con el manejo ni la ejecución de

las inversiones.

Una inadecuada dirección de proyectos genera desorden e

insatisfacción de la población porque las inversiones no están

destinadas a la mejora de su calidad de vida, generando postergación

de las necesidades de la población.

VII. Recomendaciones:

Como recomendaciones a raíz de la investigación realizada, se tiene lo

siguiente:

Los encargados de la gestión de proyectos deben analizar la

situación de la Municipalidad basados en fundamentos teóricos y

llevarlos a la realidad teniendo en consideración las reglas y

normatividad vigente a fin de generar y diseñar una estructura que

guie sus inversiones, y respetar los instrumentos de gestión así

~ 95 ~

como sus planes de desarrollo y de no estar actualizados

reformularlos y utilizarlos de manera efectiva,

Así mismo es necesario evaluar las necesidades de la población,

generar los planes multianuales de inversión en base a una

priorización real de proyectos que se enfoquen al desarrollo del

distrito,

La relación directa entre los procesos de los proyectos y la

inversión pública deben ser positiva en el sentido que se debe

mejorar cada vez más el diseño de los procesos de dirección, de

acuerdo a los cambios y los avances, a fin de no generar dilación en

los plazos, malestar en la población, deseconomías a la entidad ,

además esto generaría una adecuada utilización de los factores de

producción, y en el caso del recurso humano generar la eficiente

utilización del tiempo y los recursos asignados al distrito de

Independencia.

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Incidencia de los proceso de direccion de la inversion de la md independencia en el año 2014

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