Informe de Auditoria SISTEMA INTEGRADOS.docx

Gua de auditora

INFORME DE AUDITORIA INTERNA

N AUDITORIA:002-Jv-2013

EMPRESA AUDITADA:Productos peruanos S.A.C.

NORMA DE REFERENCIAISO 9001:2008 ISO 14001:2004 OHSAS 18001:2007 SA8000:2008

ALCANCE DE LA AUDITORIA:Proceso productivo

EQUIPO AUDITOR:Jos Fernando Vsquez Mori

FECHA/S DE REALIZACIN:14/09/13

NMERO DE HOJAS:21

FECHA DEL INFORME:15/09/13

DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADON HOJA

Recursos humanos1

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR)N Auditoria:01

Recursos humanos Fecha inicio:14/09/13

Hora inicio:08:00

Fecha final:14/09/13

Hora final:17:00

Auditor/es:Jose V. M.

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

NCATEGORIA(1)PUNTO NORMADESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD-OBSERVACIN.

126.5.2 Se evidencia la falta de competencia por parte de los trabajadores, omitiendo el punto 6.5.2 de la norma ISO9001:2008 la cual hace mencin a la competencia, formacin y toma de conciencia.

(1) CATEGORIA DEL HALLAZGO . segn:CATEGORIA DEL HALLAZGOJos Vsquez Mori (Auditor)

1. No Conformidad MayorNo conformidad menor

2 No Conformidad Menor

3 Observacin


Alta gerencia2


Control de documentos Fecha inicio:26/07/13

Hora inicio:08:00


Hora final:17:00




224.2.3Se evidencia la falta del control de los objetivos de calidad contraviniendo al punto 4.2.3 de la norma de la norma ISO9001:2008 donde hace mencin a los documentos requeridos por el sistema de gestin de la calidad deben controlarse

(1) CATEGORIA DEL HALLAZGO . segn:CATEGORIA DEL HALLAZGOJos Vsquez Mori (Auditor/es)



3 Observacin


Gerencia de Calidad3


Mejora continua, Auditoria interna y Acciones correctivas Fecha inicio:26/07/13

Hora inicio:08:00


Hora final:17:00




328.2.28.5.18.5.2Se evidencia el incumplimiento de las acciones correctiva para eliminar las causas de las no conformidades, en contradiccin al punto 8.5.2 de la norma ISO9001:2008 que habla sobre las acciones correctivas, adems de no cumplir con el puntos 8.2.2 sobre auditoras internas donde mencionan que las auditoras internas deben ser a intervalos planificados y faltar por ultimo al punto 8.5.1 que habla sobre la mejora continua de la empresa.




3 Observacin


Procesos 4


Control de equipos Fecha inicio:26/07/13

Hora inicio:08:00


Hora final:17:00




424.6-aEl equipo (Termmetro digital) no cuenta con el certificado de calibracin, adems de no aparecer en el listado de equipos que requieres de calibracin incumpliendo con el punto 4.6-a de la norma ISO9001:2008 que habla sobre el control de los equipos de seguimiento de medicin estableciendo que deben calibrarse o verificarse o ambos a intervalos especficos o antes de su utilizacin.




3 Observacin


Gerencia general5


Poltica de calidad Fecha inicio:26/07/13

Hora inicio:08:00


Hora final:17:00




525.3-dEn gerencia no entienden sus objetivos de calidad ya que al ser preguntado por esta, su respuesta no coincide con lo escrito en su poltica de calidad, contradiciendo al punto 5.3-d de la norma ISO9001:2008 donde indica que es comunicada y entendida dentro de la organizacin

(1) CATEGORIA DEL HALLAZGO . segn:CATEGORIA DEL HALLAZGOJos Vsquez Mori

(Auditor/es)



3 Observacin


Laboratorio6


VerificacinFecha inicio:26/07/13

Hora inicio:08:00


Hora final:17:00




134.5.2.1La empresa no compara sus muestras de efluentes con las normas vigentes legales como la ley 29338 ley de recursos hdricos, solo ls compara con el anlisis de la compaa de agua local, faltando implementar el punto 4.5.2.1 de la norma ISO14001:2004 que hace mencin a cumplir con los requisitos legales


(Auditor/es)

1. No Conformidad MayorObservacin


3 Observacin


Almacn7


Control operacional Fecha inicio:26/07/13

Hora inicio:08:00


Hora final:17:00




224.4.6- a,c

4.4.7La empresa no hace mencin de un drenaje ubicado detrs de un tambor, que conecta el drenaje de la planta con el drenaje directo, incumpliendo con la identificacin de un aspecto ambiental faltando al punto 4.4.6 a, c de la norma ISO14001:2004, adems del punto 4.4.7 que habla sobre la preparacin y respuesta ante emergencias, ya que la empresa no hace mencin de la preparacin y respuesta ante una emergencia debido al drenaje ubicado dentro del almacn


(Auditor/es)



3 Observacin


Terreno para residuos8


Ambiental Fecha inicio:26/07/13

Hora inicio:08:00


Hora final:17:00




314.3.1La empresa no identifica ni evala los residuos que estn dentro del rea, encontrndose total evidencia de contaminacin del suelo por parte de una sustancia oleaginosa incumpliendo el punto 4.3.1 de la norma ISO14001:2004 uqe habla sobre aspectos ambientales, adems de incumplir con la ley 27314, ley de residuos slidos, con su modificatoria por D.L. N1065.


(Auditor/es)

1. No Conformidad MayorNo conformidad mayor


3 Observacin


Gerencia9


DocumentacinFecha inicio:26/07/13

Hora inicio:08:00


Hora final:17:00




424.4.4-eLa empresa no contaba con el permiso de la autoridad local competente para el uso racional del agua aduciendo que estaba en revisin y que an no les otorgaban otro permiso, faltando al punto 4.4.4-e de la norma ISO14001:2004


(Auditor/es)



3 Observacin


Compras 10



Hora inicio:08:00


Hora final:17:00




534.4.6-cSe debe informar a los proveedores sobre la evaluacin e implementacin de la norma ISO14001:2004 que estas deben tener para que sigan prestando servicio y vienes , pudiendo convertirse en una no conformidad menor ya que puede estar faltando al punto 4.4.6-c de la norma ISO14001:2004


(Auditor/es)



3 Observacin


Almacen11



Hora inicio:08:00


Hora final:17:00




624.4.6Se evidencio la falta de planificacin e identificacin de aspectos ambientales significativas adems de los criterios operacionales del punto 4.4.6 de la norma ISO14001:2004 adems de incumplir la ley 28256 ley de transporte terrestre de materiales y residuos peligrosos.


(Auditor/es)



3 Observacin


Equipo de diagnstico especializado12


Participacin y consultaFecha inicio:26/07/13

Hora inicio:08:00


Hora final:17:00




124.4.2La empresa indica que sus operarios deben usar dosmetros (indicado en el procedimiento PAC-002, rev. 02) pero se evidencio que dos de sus operarios no contaban con esta proteccin faltando al punto 4.2.2 de la norma OHSAS18001:2007 donde se indica que cualquier persona que trabaje para la empresa tenga conciencia y responsabilidad con el SST.


(Auditor/es)



3 Observacin


Produccin13


Medicin y seguimiento del desempeo Fecha inicio:26/07/13

Hora inicio:08:00


Hora final:17:00




224.5.1- c , fEl operario no registra los parmetros de flujo del sistema de ventilacin cada hora, como estipula en su manual de operaciones de soldadura, realizndolo cada vez que tiene tiempo, incumpliendo asi con el punto 4.5.1 c de la norma OHSAS18001:2007, que habla de la eficacia de controles, adems de incumplir con el inciso f del mismo punto en mencin, que habla sobre los registros de datos y sus seguimiento y medicin.


(Auditor/es)



3 Observacin


Produccin14



Hora inicio:08:00


Hora final:17:00




324.5.1La estacin d ensayo 12, para medir la conductividad de los zapatos, tiene vencida la verificacin del equipo y la estacin 13 no tiene verificacin alguna del equipo, lo cual incumple con el punto 4.5.1 de la norma OHSAS18001:2007 que indica que la organizacin debe establecer y cumplir los procesos de calibracin.


(Auditor/es)



3 Observacin


Taller15


No conformidad, accin preventiva y accin correctiva Fecha inicio:26/07/13

Hora inicio:08:00


Hora final:17:00




414.5.3.2

Se observa el uso inadecuado del taladro de columna, por parte del operario, ya que este no usa el guarda, indicando el operario que le hace ms difcil el trabajo usando esta, adems se verifica que esta accin en anteriores auditorias no se encontr la evaluacin de riesgos para la operacin del taladro de columna, siendo un punto claro a implementar para esta auditora, lo cual incumple con el punto 4.5.3.2 de la norma OHSAS18001:2007 que seala sobre las No conformidades deben ser subsanadas en el plazo establecido.


(Auditor/es)

1. No Conformidad MayorNo conformidad mayor


3 Observacin


Accidentes y emergencias 16


Documentacin Fecha inicio:26/07/13

Hora inicio:08:00


Hora final:17:00




5

NO PROCEDE:El objetivo del rea indica que no es necesario porque todo su personal est altamente capacitado y no es necesario las instrucciones por escrito, asi estipula en punto 4.4.4-e de la norma OHSAS18001:2007 que dice que la documentacin del sistema de gestin debe incluir los documentos, incluyendo los registros, DETERMINADO POR LA ORGANIZACIN COMO NECESARIOS para asegurar la eficacia de esta.


(Auditor/es)

1. No Conformidad Mayor--------------------


3 Observacin


Almacn17


Identificacin de peligros Fecha inicio:26/07/13

Hora inicio:08:00


Hora final:17:00




624.3.1Los procedimientos en cuanto a la aplicacin de labores, son distintas en el rea de almacn y de la lnea de ensamble, habiendo un claro nivel de riesgo en la forma de aplicar los tambores en el rea de almacn, faltando al punto 4.3.1 de la norma OHSAS18001:2007.


(Auditor/es)



3 Observacin


Laboratorio1



Hora inicio:08:00


Hora final:17:00






(Auditor/es)



3 Observacin


Laboratorio1



Hora inicio:08:00


Hora final:17:00






(Auditor/es)



3 Observacin


Laboratorio1



Hora inicio:08:00


Hora final:17:00






(Auditor/es)



3 Observacin

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