INFORME DE AUDITORÍA - uaeh.edu.mx · Desarrollo Institucional, Conocer y aprobar en su caso el...

INFORMACION Y DOCUMENTO CONFIDENCIAL PROPIEDAD DE ATR PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL

American Trust Register, S. C.

FDAC-05 Rev.06

Paseo de la Hacienda de Echegaray No. 40, Col. Bosque de Echegaray, Naucalpan de Juárez, Estado de México, CP 53310 Tel: (0155)5236-7383 y 84 www.americantrust.com.mx

INFORME DE AUDITORÍA CLAVE DE AUDITORÍA NÚMERO DE CLIENTE

RE-‐02 UAH-‐200

NORMAS DE REFERENCIA

☒NMX-‐CC-‐9001-‐IMNC-‐2008 (ISO 9001:2008) ☒NMX-‐SAA-‐14001-‐IMNC-‐2004 (ISO 14001:2004)

☐NMX-‐SAST-‐001-‐IMNC-‐2008 (BSI OHSAS 18001:2007) ☐NMX-‐F-‐CC-‐22000-‐NORMEX-‐IMNC-‐2007 (ISO 22000:2005)

☐NMX-‐I-‐27001-‐NYCE-‐2009 (ISO 27001:2005)

CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO DE AUDITORÍA

☒Se cumplió de acuerdo a lo establecido en el plan de Auditoría.

☐No se cumplió debido a:

CUMPLIMIENTO DEL ALCANCE DE AUDITORÍA

☐Se cumplió de acuerdo a lo establecido en el plan de Auditoría.

☐No se cumple debido a:

☒Áreas/Procesos/Sitios o Instalaciones no auditados: Las dependencias Dirección de Recursos Materiales y Dirección de

Recursos Financieros del proceso de Gestión no se auditaron debido a que se encuentran en auditoría por autoridades federales.

CUMPLIMIENTO DE MARCA Y LOGOTIPO

(No Aplica para las Auditorías Iniciales)

☒Se cumple con lo establecido en la guía de uso de marca y logotipo GDCC-‐01 del Organismo.

☐No lo utiliza (No aplica sanción)

☐No se cumple debido a:

Sanciones Aplicables por Incumplimiento:



FDAC-05 Rev.06


CONFIRMACIÓN RELACIONADA CON LA INFORMACIÓN PROPORCIONADA POR EL CLIENTE

(Sólo Aplica para las Auditorías Iniciales, Recertificaciones o de Cambio de Alcance)

Información Correcta: Si ( X ) No ( )

Diferencias en la información proporcionada:

Acciones tomadas derivadas de la diferencia:

SE CONFIRMA EL ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN

☐Si ☐No (ver descripción en la parte inferior).

ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN ACORDADO CON EL CLIENTE

(Sólo Aplica para las Auditorías Iniciales, Recertificaciones o de Cambio de Alcance)

Macroproceso de Docencia

Coordinación de la División de Docencia, Dirección Universitaria de Idiomas, Dirección de Educación

Superior, Dirección de Superación Académica, Dirección de Educación Media Superior y Terminal,

Dirección General de Servicios Académicos, Dirección de Bibliotecas y Centros de Información, Dirección

de Laboratorios y Talleres, Dirección de Autoaprendizaje de Idiomas, Dirección de Centro de Cómputo

Académico, Dirección de Becas y Apoyo Académico, Dirección de Tutorías, Dirección del Sistema de

Universidad Virtual, Escuela Preparatoria No. 1, Escuela Preparatoria No. 2, Escuela Preparatoria No. 3,

Escuela Preparatoria No. 4, Escuela Superior de Tepeji del Río, Escuela Superior de Zimapán, Escuela

Superior de Huejutla, Escuela Superior de Ciudad Sahagún, Escuela Superior de Tizayuca, Escuela

Superior de Tlahuelilpan, Instituto de Artes, Instituto de Ciencias de la Salud, Instituto de Ciencias

Agropecuarias, Instituto de Ciencias Sociales y Humanidades, Escuela Superior de Ápan, Instituto de

Ciencias Básicas e Ingenierías y Escuela Superior de Atotonilco de Tula.

Macroproceso de Investigación

Coordinación de la División de Investigación y Posgrado, Dirección de Investigación, Dirección de

Estudios de Posgrado, Dirección de Mercadeo de la Ciencia, Dirección de Apoyo a PROMEP y Dirección

del Parque Científico y Tecnológico.

Macroproceso de Extensión

Coordinación de la División de Extensión de la Cultura, Dirección de Ediciones y Publicaciones, Dirección

de Promoción Cultural, Dirección de Educación y Promoción Deportiva, Dirección de Fomento a la

Alcance del Sistema de Gestión Lectura y Presidencia de la Feria Universitaria del Libro.

Macroproceso de Vinculación

Coordinación de la División de Vinculación, Dirección de Servicio Social y Prácticas Profesionales,

Dirección de Educación Continua y Dirección de Vinculación con los Sectores Social y Productivo.

Macroproceso de Gestión Honorable Consejo Universitario, Rectoría, Secretaría Privada de Rectoría, Secretaría Particular de

Rectoría, Coordinación de Asesores, Defensor Universitario, Secretaría General, Dirección de Enlace

Institucional, Dirección de Administración Escolar, Dirección de Identidad y Eventos Especiales, Dirección

de Relaciones Interinstitucionales y Dirección de Relaciones Internacionales, Administración de la Ciudad

del Conocimiento, Administración del Centro Cultural la Garza, Administración de las Torres de Rectoría,

Dirección General de Planeación, Dirección de Estudios Estratégicos y Desarrollo Institucional, Dirección

de Gestión de la Calidad, Dirección de Información y Sistemas, Dirección de Proyectos y Obras,

Coordinación de la División de Administración y Finanzas, Dirección de Recursos Materiales, Dirección de

Recursos Financieros, Dirección de Administración de Personal, Dirección de Servicios Generales,

Dirección de Desarrollo Empresarial, Editorial Universitaria, Administración de Seminarios y Hotel

Universitario, Administración de Villa Deportiva, Dirección General de Comunicación Social y Relaciones

Públicas, Dirección de Comunicación Social, Dirección de Relaciones Públicas, Dirección de Radio

Universidad, Dirección General Jurídica, Dirección de Servicio Médico Universitario, Dirección General de

Evaluación, Contraloría General, Dirección de Archivo General, Dirección de Protección Civil y Dirección

de Imagen y Diseño Institucional.



FDAC-05 Rev.06


Listado de Procesos que

Integran el Sistema de Gestión


Coordinación de la División de Docencia, Dirección Universitaria de Idiomas, Dirección de Educación

Superior, Dirección de Superación Académica, Dirección de Educación Media Superior y Terminal,

Dirección General de Servicios Académicos, Dirección de Bibliotecas y Centros de Información, Dirección

de Laboratorios y Talleres, Dirección de Autoaprendizaje de Idiomas, Dirección de Centro de Cómputo

Académico, Dirección de Becas y Apoyo Académico, Dirección de Tutorías, Dirección del Sistema de

Universidad Virtual, Escuela Preparatoria No. 1, Escuela Preparatoria No. 2, Escuela Preparatoria No. 3,

Escuela Preparatoria No. 4, Escuela Superior de Tepeji del Río, Escuela Superior de Zimapán, Escuela

Superior de Huejutla, Escuela Superior de Ciudad Sahagún, Escuela Superior de Tizayuca, Escuela

Superior de Tlahuelilpan, Instituto de Artes, Instituto de Ciencias de la Salud, Instituto de Ciencias

Agropecuarias, Instituto de Ciencias Sociales y Humanidades, Escuela Superior de Ápan, Instituto de

Ciencias Básicas e Ingenierías Escuela Superior de Atotonilco de Tula.


Coordinación de la División de Investigación y Posgrado, Dirección de Investigación, Dirección de

Estudios de Posgrado, Dirección de Mercadeo de la Ciencia, Dirección de Apoyo a PROMEP y Dirección

del Parque Científico y Tecnológico.


Coordinación de la División de Extensión de la Cultura, Dirección de Ediciones y Publicaciones, Dirección

de Promoción Cultural, Dirección de Educación y Promoción Deportiva, Dirección de Fomento a la

Lectura y Presidencia de la Feria Universitaria del Libro.


Coordinación de la División de Vinculación, Dirección de Servicio Social y Prácticas Profesionales,

Dirección de Educación Continua y Dirección de Vinculación con los Sectores Social y Productivo.

Macroproceso de Gestión

Honorable Consejo Universitario, Rectoría, Secretaría Privada de Rectoría, Secretaría Particular de

Rectoría, Coordinación de Asesores, Defensor Universitario, Secretaría General, Dirección de Enlace

Institucional, Dirección de Administración Escolar, Dirección de Identidad y Eventos Especiales, Dirección

de Relaciones Interinstitucionales y Dirección de Relaciones Internacionales, Administración de la Ciudad

del Conocimiento, Administración del Centro Cultural la Garza, Administración de las Torres de Rectoría,

Dirección General de Planeación, Dirección de Estudios Estratégicos y Desarrollo Institucional, Dirección

de Gestión de la Calidad, Dirección de Información y Sistemas, Dirección de Proyectos y Obras,

Coordinación de la División de Administración y Finanzas, Dirección de Recursos Materiales, Dirección de

Recursos Financieros, Dirección de Administración de Personal, Dirección de Servicios Generales,

Dirección de Desarrollo Empresarial, Editorial Universitaria, Administración de Seminarios y Hotel

Universitario, Administración de Villa Deportiva, Dirección General de Comunicación Social y Relaciones

Públicas, Dirección de Comunicación Social, Dirección de Relaciones Públicas, Dirección de Radio

Universidad, Dirección General Jurídica, Dirección de Servicio Médico Universitario, Dirección General de

Evaluación, Contraloría General, Dirección de Archivo General, Dirección de Protección Civil y Dirección

de Imagen y Diseño Institucional.

Listado de productos y/o servicios

que se incluyen en el SG

Desarrollo Institucional, Conocer y aprobar en su caso el informe anual rectoral, Otorgamiento de grados

honoríficos, Sanciones, Comisiones, Representación legal, PDI, Celebrar convenios y contratos, Informe

anual al H. Consejo Universitario designaciones y nombramientos conforme a la normatividad

institucional, Convocatoria de H. Consejo Universitario, Asesorías en Programas y Proyectos, Defensa de

los Derechos universitarios, Asistencia Personal a la Rectoría, Asistencia a la Rectoría, Convocatorias,

Actas de H. Consejo Universitario, Autorizaciones por delegación del Rector, designaciones, cambios,

bajas, licencias y permisos, Expedientes autentificados y legales de los alumnos.

Selección, admisión, permanencia y egreso de alumnos, Presidir órganos colegiados, Información a la

comunidad universitaria de acuerdos del H. Consejo Universitario, Servicios académicos, Identidad

Universitaria, Informes y Estudios de Opinión, Orientación, Historiales Académicos, Certificados, Títulos,

Servicios de Logística, Programas y Planes, Ordenes de Trabajo, Supervisión y Servicios de Apoyo, Sistema

Institucional de Planeación, Proyectos, Plan de Desarrollo Institucional, Estudios Estratégicos, Estudios

Prospectivos, Procesos estratégicos institucionales certificados (gestión, gobierno, educación formación y

control), Sistemas de Información, Telecomunicaciones, Tecnologías de información (TICS), Elaboración,

seguimiento y evaluación de programas de trabajo, Adjudicación o licitación, Asignación de presupuesto,

Ejecución de la obra, Estados Financieros, Liberaciones Presupuestales, Presupuesto anual universitario,



FDAC-05 Rev.06


Partida y reporte de ingresos, Productos Financieros, Pago de bienes y servicios, Pago de obligaciones,

Prestaciones, Estímulos, Sanciones, Recisiones de contrato, Mantenimiento correctivo y preventivo,

Productos y Servicios, Diseño y Trabajos Impresos, Servicios de Comunicación social, Difusión de

actividades universitarias, Programación de Radio, Documentos jurídicos, Proyectos de instrumentos

normativos de la Institución, Representación jurídica, Opinión jurídica, Convenios, Recursos, Cursos,

Proyectos Productivos y Jornadas Culturales, Becas, Donaciones, Servicios Médicos, Microcréditos,

Asesoría Jurídica, Incubadora de Empresas, Conjunto de elementos pedagógicos para la enseñanza

aprendizaje, Programas de estudio, Academias, Programas estudio, abierta y a distancia, Dictámenes,

Acuerdos, Exámenes, Programas, Modificaciones a Propuestas curriculares, Programas Educativos,

Dictámenes de Revalidación, Programas de Formación Docente, Cursos, Acuerdos, Programas, Programa

institucional de investigación (líneas institucionales de investigación, cuerpos académicos), Intercambio y

cooperación nacional e internacional, Programas en el padrón CONACYT, SNI O SNC, Capacidad

Académica, Convenios y Reglamentos, Programas Educativos de Calidad y Convenios, Programa

institucional de extensión, Promoción de la cultural y el arte, Edición y publicación de productos

académicos y de investigación, Patrimonio histórico, artístico y cultural, Programa de arte (bachillerato),

Estudios de diversas culturas populares y rurales, Publicaciones, Presentaciones y Eventos Artísticos,

Programas, Equipos, Acreditaciones Deportivas, Programa institucional de vinculación, Convenios de

colaboración, Recursos alternos, Servicio social y prácticas profesionales, Movilidad académica, Becas de

posgrado, Estudios de seguimiento de egresados, Capacitación y actualización a graduados y no

graduados, Liberación y Constancias de Servicio Social, Convenios, Becas, Constancias, Programas de

Actualización y Recursos Financieros, Asesorías, Promoción y Difusión, Servicios Académicos, Consultas,

prestamos, constancias, renovaciones, Servicios de Laboratorio, Servicios, Cursos y Mantenimiento,

Servicios de Atención, Orientación al Alumno, y Becas, Tutorías, Servicio Médico, Cursos y Material

Didáctico, Reconocimientos, Coordinación y supervisión de las actividades de los PTC y técnicos,

Académicas, Formación y actualización del personal académico, Evaluación y acreditación de planes y

programas educativos, Evaluación del proceso de enseñanza aprendizaje, Revisión curricular y

actualización programas de estudio, Inducción al alumnado y personal académico de nuevo ingreso,

Examen de oposición, Evaluación de aprendizajes, Revalidación de programas de estudios, Asesorías y

tutorías, Manuales de prácticas, Requerimientos de infraestructura, equipamiento y materiales

programas de estudio, Difusión de la convocatoria de ingreso al Programa de investigación y posgrado

interno y externo. ( No aplica a Escuelas Preparatorias), Ejecución del programa institucional de

investigación y posgrado por área académica ( No aplica a Escuelas Preparatorias), Promoción de ingreso

al PROMEP y SNI y SNC ( No aplica a Escuelas Preparatorias), Generación de proyectos de investigación

con impacto social, Gestión de apoyo financiero para ejecutar proyectos de investigación autorizados,

Coordinación de cuerpos académicos, Cultivo de las LGAIC y las correspondientes a docencia ( No aplica a

Escuelas Preparatorias), Evaluación de resultados, Ejecución del programa institucional de extensión y

difusión cultural por área académica y escuela, Producción y difusión editorial, Ejecución del programa

institucional de vinculación y difusión cultural por área académica y escuela, Desarrollo de programas de

educación continua, Estancias, Institución de congresos, seminarios, mesas redondas y conferencias.,

Vinculación con el sector social y productivo, Visitas de campo, Asesorías a empresas y a comunidades,

Propuestas de convenios con dependencias gubernamentales y empresas públicas y privadas,

Intercambio y cooperación con otros centros académicos e Institucionales de educación superior

nacionales e internacionales, Vinculación con pares nacionales e internacionales, Difusión e inducción al

servicio social, Difusión e inducción a prácticas profesionales, Elaboración, desarrollo, seguimiento y

evaluación de programas y proyectos, Actualización del Manual de organización y procedimientos,

Elaboración de horarios y cargas académicas, Sanciones al personal académico, administrativo y

alumnado, Permisos y comisiones al personal académico y administrativo, Planeación y logística

operativa, Inventario del mobiliario, equipo y requerimientos del mismo, Mantenimiento, Pago de

nómina, Recepción y distribución del material de papelería y cómputo, Requerimiento semestral de

materiales, informes a rectoría, Listas de asistencia de alumnos, Actas de calificaciones y aplicación de

firma electrónica, Calendarios de evaluación, Titulación (No aplica a Escuelas Preparatorias), Evaluación,

Sesiones de consejo técnico, Sesiones de academias, Elaboración de manuales e instructivos de

prácticas, Antologías, guías de maestros y recursos didácticos, Sistema institucional de evaluación,

Evaluación de programas educativos, Evaluación del desempeño de personal, Meta-‐evaluaciones, Control

de gestión institucional, Portal de transparencia, Auditorías internas e Informes de la gestión.



FDAC-05 Rev.06


INSTALACIONES DENTRO DEL ALCANCE

Instalación Proceso(s), Actividad(es), Elemento(s)

Carretera Pachuca-‐Actopan, km. 4.5, Col. Campo de Tiro, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42039

Coordinación de la División de Docencia Macroproceso de Docencia

Dirección de Educación Superior Macroproceso de Docencia

Dirección de Superación Académica Macroproceso de Docencia

Dirección de Educación Media Superior y Terminal Macroproceso de Docencia

Dirección del Sistema de Universidad Virtual Macroproceso de Docencia

Coordinación de la División de Investigación y Posgrado Macroproceso de Investigación

Dirección de Investigación Macroproceso de Investigación

Dirección de Estudios de Posgrado Macroproceso de Investigación

Dirección de Mercadeo de la Ciencia Macroproceso de Investigación

Dirección de Apoyo a PROMEP Macroproceso de Investigación

Dirección del Parque Científico y Tecnológico Macroproceso de Investigación

Honorable Consejo Universitario Macroproceso de Docencia

Rectoría Macroproceso de Docencia

Secretaría Privada de Rectoría Macroproceso de Gestión

Secretaría Particular de Rectoría Macroproceso de Gestión

Coordinación de asesores Macroproceso de Gestión

Defensor Universitario Macroproceso de Gestión

Secretaría General Macroproceso de Gestión

Dirección de Enlace Institucional Macroproceso de Gestión

Dirección de Relaciones Interinstitucionales Macroproceso de Gestión

Administración de las Torres de Rectoría Macroproceso de Gestión

Dirección de Gestión de Calidad Macroproceso de Gestión

Coordinación de la División de Administración y Finanzas Macroproceso de Gestión

Dirección de Recursos Materiales Macroproceso de Gestión

Dirección de Recursos Financieros Macroproceso de Gestión

Dirección de Administración de Personal Macroproceso de Gestión

Dirección General de Comunicación Social y Relaciones Públicas Macroproceso de Gestión

Dirección de Comunicación Social Macroproceso de Gestión

Dirección de Relaciones Públicas Macroproceso de Gestión

Dirección General Jurídica Macroproceso de Gestión

Dirección de Imagen y Diseño Institucional Macroproceso de Gestión

Carretera Pachuca-‐Tulancingo, Km. 4.5, Mineral de la Reforma, C.P. 42184

Dirección Universitaria de Idiomas Macroproceso de Docencia

Dirección General de Servicios Académicos Macroproceso de Docencia

Dirección de Bibliotecas y Centros de Información Macroproceso de Docencia

Dirección de Laboratorios y Talleres Macroproceso de Docencia

Dirección de Autoaprendizaje de Idiomas Macroproceso de Docencia

Instituto de Ciencias Básicas e Ingenierías Macroproceso de Docencia

Presidencia de la Feria Universitaria del Libro Macroproceso de Extensión



FDAC-05 Rev.06


Dirección de Identidad y Eventos Especiales Macroproceso de Gestión

Dirección de Relaciones Internacionales Macroproceso de Gestión

Administración de la Ciudad del Conocimiento Macroproceso de Gestión

Dirección de Información y Sistemas Macroproceso de Gestión

Dirección de Servicios Generales Macroproceso de Gestión

Abasolo No. 600, col. Centro, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42000

Dirección de Becas y Apoyo Académico Macroproceso de Docencia

Dirección de Tutorías Macroproceso de Docencia

Coordinación de la División de Extensión de la Cultura Macroproceso de Extensión

Dirección de Promoción Cultural Macroproceso de Extensión

Dirección de Fomento a la Lectura Macroproceso de Extensión

Dirección de Administración Escolar Macroproceso de Gestión

Administración del Centro Cultural la Garza Macroproceso de Gestión

Dirección General de Planeación Macroproceso de Gestión

Dirección de Estudios Estratégicos y Desarrollo Institucional Macroproceso de Gestión

Dirección de Proyectos y Obras Macroproceso de Gestión

Dirección General de Evaluación Macroproceso de Gestión

Contraloría General Macroproceso de Gestión

Dirección de Protección Civil Macroproceso de Gestión

Avenida Universidad sin número, col. Santiago Jaltepec, Mineral de la Reforma, C.P. 42090

Dirección de Centro de Cómputo Académico Macroproceso de Docencia

Dirección de Desarrollo Empresarial Macroproceso de Gestión

Administración de Seminarios y Hotel Universitario Macroproceso de Gestión Fray Bernardino de Sahagún, esquina Fray Alonso de la Veracruz, sin número, Fracc. Boulevard de San Francisco, Pachuca, Hidalgo, C.P.

42070 Dirección de Ediciones y Publicaciones Macroproceso de Extensión

Dirección de Archivo General Macroproceso de Gestión

Carretera Pachuca-‐Tulancingo, Km. 4.5, Mineral de la Reforma, C.P. 42084

Coordinación de la División de Vinculación Macroproceso de Vinculación

Dirección de Educación Continua Macroproceso de Vinculación

Dirección de Vinculación con los Sectores Social y Productivo Macroproceso de Vinculación

Viaducto Rojo Gómez, no. 211, col. Céspedes, Pachuca, Hidalgo

Editorial Universitaria Macroproceso de Gestión

Dirección de Radio Universidad Macroproceso de Gestión

Calle Emiliano Zapata, no. 1000, col. Ampliación Rojo Gómez, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42039

Dirección de Educación y Promoción Deportiva Macroproceso de Extensión

Avenida Madero no. 706, esquina con Dr. Gonzalo Castañeda, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42090

Dirección de Servicio Social y Prácticas Profesionales Macroproceso de Vinculación

Calle Emiliano Zapata, no. 1000, col. Ampliación Rojo Gómez, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42039

Administración de Villa Deportiva Macroproceso de Gestión

Dr. Eliseo Ramírez Ulloa, no. 400, col. Doctores, ex hospital civil, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42090

Dirección de Servicio Médico Universitario Macroproceso de Gestión

Avenida Juárez sin número, col. Constitución, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42060

Escuela Preparatoria No. 1 Macroproceso de Docencia



FDAC-05 Rev.06


Calle Francisco Mendoza, sin número esquina con carretera Santiago Tulantepec, Col. Plan de Ayala, Tulancingo de Bravo, Hidalgo, C.P. 43690


Carretera Pachuca-‐ Actopan, sin número, col. Rojo Gómez, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42030


Avenida Guadalupe, sin número, col. Guadalupe, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42079


Avenida del maestro, sin número, col. Noxtongo segunda sección, Tepeji del Río, Hidalgo, C.P. 42850

Escuela Superior de Tepeji del Río Macroproceso de Docencia

Avenida Jorge Preisser Terán, sin número, col. Nueva Reforma, Zimapán, Hidalgo, C.P. 42330

Escuela Superior de Zimapán Macroproceso de Docencia

Calle acceso principal a corredor industrial, sin número, col. Parque de Poblamiento, Huejutla de Reyes, Hidalgo, C. P. 43000

Escuela Superior de Huejutla Macroproceso de Docencia

Carretera ciudad Sahagún-‐Otumba, sin número, zona industrial ciudad Sahagún, Hidalgo, C.P. 43990

Escuela Superior de Ciudad Sahagún Macroproceso de Docencia

Carretera federal Tizayuca-‐Pachuca, Km. 2.5, Tizayuca, Hidalgo, C.P. 43800

Escuela Superior de Tizayuca Macroproceso de Docencia

Ex hacienda de San Servando, sin número, col. Centro, frente a la presidencia municipal, Tlahuelilpan, Hidalgo, C.P. 42780

Escuela Superior de Tlahuelilpan Macroproceso de Docencia

Ex hacienda de San Cayetano, sin número, col. Centro, Mineral del Monte, Hidalgo, C.P. 42130

Instituto de Artes Macroproceso de Docencia

Ex hacienda la Concepción, sin número, Tilcuautla, Hidalgo, municipio de San Agustín Tlaxiaca, C.P. 42160

Instituto de Ciencias de la Salud Macroproceso de Docencia

Avenida Universidad Km. 1, ex hacienda de Aquetzalapa, Tulancingo de Bravo, Hidalgo, C.P. 43600

Instituto de Ciencias Agropecuarias Macroproceso de Docencia

Carretera Pachuca-‐Actopan, Km. 4, col. San Cayetano, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42084

Instituto de Ciencias Sociales y Humanidades Macroproceso de Docencia

Himalpa Tlayote, municipio de Ápan, Hidalgo

Escuela Superior de Ápan Macroproceso de Docencia

Calle la deportiva no. 9, col. Progreso, Atotonilco de Tula, Hidalgo, C.P. 42980

Escuela Superior de Atotonilco de Tula Macroproceso de Docencia

SITIOS MUESTREABLES DENTRO DEL ALCANCE:

SITIO MUESTREABLE PROCESO(S), ACTIVIDAD(ES), ELEMENTO(S)

Carretera Pachuca-‐Actopan, km. 4.5, col. Campo de tiro, Pachuca, Hidalgo,

C.P. 42039

Macro procesos de Docencia, Investigación y Gestión

Carretera Pachuca-‐Tulancingo, Km. 4.5, Mineral de la Reforma, C.P. 42184 Macro procesos de Docencia, Extensión, Vinculación y Gestión Avenida Universidad sin número, Colonia Santiago Jaltepec, Mineral de la

Reforma, C.P. 42090

Macro procesos de Docencia y Gestión

Abasolo No. 600, col. Centro, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42000 Macro procesos de Docencia, Extensión y Gestión Avenida del Maestro, sin número, col. Noxtongo segunda sección, Tepeji

del Río, Hidalgo, C.P. 42850

Macro proceso de Docencia

Ex hacienda la Concepción, sin número, Tilcuautla, Hidalgo, municipio de

San Agustín Tlaxiaca, C.P. 42160


Himalpa Tlayote, municipio de Ápan, Hidalgo Macro proceso de Docencia Calle la Deportiva No. 9, Colonia Progreso, Atotonilco de Tula, Hidalgo,

C.P. 42980




FDAC-05 Rev.06


Fray Bernardino de Sahagún, esquina Fray Alonso de la Veracruz, sin

número, Fracc. Boulevard de San Francisco, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42070

Macro procesos de Extensión y Gestión

Viaducto Rojo Gómez, No. 211, Colonia Céspedes, Pachuca, Hidalgo Macro proceso de Gestión

EXCLUSIONES DEL SGC CUMPLE

HALLAZGO Si No

Exclusión Justificación No se tienen exclusiones en el SGC -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ -‐ NA

REVISIÓN Y CIERRE DE LOS HALLAZGOS DETECTADOS EN LA AUDITORÍA ANTERIOR

Tipo Criterio Sistema

Descripción del Hallazgo anterior Descripción de las Acciones Tomadas

por la Organización Status

Cerrada Abierta

O1

5.5.3

SGC

En la dirección de investigación, proceso de

educación formación, se recopila información

que es enviada al Sistema de seguimiento de

Indicadores del PDI de la Dir. Gral. de

Planeación, quien la concentra y procesa, para

reportar la medición de sus indicadores, esta

dirección desconoce el resultado de dicha

medición.

Los objetivos de calidad del proceso no están

declarados de manera formal, así como

tampoco no se tiene la lectura clara de su

resultado, el operador asume que está

cumpliendo, sin embargo no se tiene un

parámetro de medición formal (Proceso de

Gobierno -‐ H Consejo Universitario).

El proceso cumple con el envió de las

información requerida por la Dirección de

Planeación, sin embargo no existe una

retroalimentación al proceso respecto del

desempeño presentado (Dirección de

Vinculación con el Sector Social y Productivo).

En ICAP la responsable del Laboratorio

requiere información del sistema, durante la

auditoria se le auxilio en el manejo

documental.

La organización cuenta con informes

generados por cada dependencia de

inducción al personal de cada uno de los

cursos implementados, incluyen listas de

asistencia y fotografías.

Se muestran listas de asistencia a las pláticas

de inducción impartidas por los responsables

de gestión de las dependencias: Dirección de Enlace Institucional

Unidad de Asuntos administrativos

Educación Continua

Torres de Rectoría

Dirección de administración de personal

Centro de computo

X

O2

7.1 d)

SGC

En la Dirección de Educación y Promoción

Deportiva, proceso de educación formación,

como resultado de la medición de sus

indicadores se llevan a cabo acciones

correctivas, cuando no se cumple con la meta

establecida, dichas acciones no son

documentadas en conformidad con los

procedimientos de producto no conforme y

acciones correctivas y preventivas de su

sistema de calidad

El 20 de Noviembre de 2014 Se impartió el

curso de indicadores, asistiendo los

responsables de gestión de las dependencias,

se tiene una asistencia de 74 participantes,

acorde a lo establecido por el Departamento

de capacitación de Administración de

personal, clasificándolos por género dando

cumplimiento a lo establecido por los

lineamientos de equidad de género de la

UAEH.

X

O3

6.2.2

a)

SGC

El administrador, responsable del proceso de

gestión en la administración de la Villa

Deportiva, tiene 21 días naturales de ocupar el

cargo y desconoce los documentos del Sistema

de Calidad aplicables a las actividades que

realiza

Se impartieron los cursos de inducción al SIGI

y los cursos para la elaboración de Manuales

de organización. Asiste entre los participantes, el responsable

de Gestión de Villa Deportiva.

X



FDAC-05 Rev.06


O4

8.5.2

4.5.3

SGC

SGA

No se han documentado acciones correctivas

derivadas de proceso y producto. No Conforme

(proceso central).

Se presentan evidencias de la

documentación de no conformidades y

acciones correctivas, como se muestra en las

192 no conformidades resultantes de la

pasada auditoria interna.

X

O5

7.2.1

SGC

Durante la auditoría a la Escuela Superior de

Tizayuca, no se mostró evidencia de la

aplicación del art. 108 del Estatuto del personal

académico referente a las sanciones por

incumplimiento; ya que al solicitarse se

mostrara el libro donde se registran las

reuniones de la Academia de Humanidades, se

observó que el profesor Raúl Morales Téllez no

asistió a las 3 reuniones ordinarias celebradas,

sin existir amonestación alguno o seguimiento

a este incumplimiento por parte del docente.

No se levantó el registro de no

conformidades ya que, en comunicación el

auditor de ATR, se confirmó que la

observación no estaba fundamentada ya que

en la Escuela Superior de Tizayuca no se

detectaron hallazgos de incumplimiento

durante el desarrollo de la auditoría MACA-‐

02.

X

O6

4.2.4

SGC

En el proceso de Radio Universidad se tiene un

procedimiento de control de registros, en el

cual se tiene una lista maestra de registros,

pero no están registrados los del proceso de

Radio Universidad tales como Promocionales

donde se estipule el tiempo de retención,

protección, etc.

Se evidencia que durante la auditoría interna

al área de fonoteca se mostró la evidencia

del control de registros así como el protocolo

de fonoteca para el resguardo e

identificación de los registros de audios.

Dando seguimiento a la observación.

X

O7

6.2.2

4.4.2

SGC

SGA

En el proceso de Administración de las Torres

de Rectoría, se detecta falta conciencia del

responsable, no conoce los objetivos aplicables

a su área, no se tiene medición de los objetivos

ambientales y de calidad.

Durante el proceso de auditoria se entrevistó a

personal que desconoce elementos

importantes del Sistema de Gestión ambiental

por ejemplo: conocimiento de la norma,

entendimiento de la política ambiental,

desconocimiento de objetivos,

desconocimiento y uso del micrositio de la

dirección de gestión de la calidad.

En el proceso de Radio Universidad se cuenta

con una Matriz de identificación de aspectos

ambientales donde se identifican aspectos

tales como consumo de papel, energía

eléctrica, pero no hay evidencia de que se haya

concientizado al personal o que se conozca

dice matriz.

Falta conciencia del responsable, no conoce los

objetivos aplicables a sus áreas, no se tiene

medición de los objetivos ambientales y de

calidad (Administración de las Torres de

Rectoría).

Se generó un cuadernillo para explicar de

manera introductoria el SIGI y se impartieron

cursos de inducción en las dependencias,

impartidos por los responsables de gestión.

Se muestran oficios de invitación turnados a

los responsables de las dependencias y listas

de asistencia a los eventos.

X

O8

8.2.3

SGC

El proceso de Dirección de Desarrollo

Empresarial no mostro datos de las

características claves del proceso y de su

producto así mismo no son especificados en su

manual de procedimiento de la dirección de

desarrollo empresarial, su evidencia es

enfocada a la parte financiera de emisión de

estados financieros y cheques y envió de

firmas.

Se Implementa la ficha de descripción de

procesos y se difunde a los responsables de

gestión el 2014-‐09-‐15, la difusión se da

proceso por proceso. Se conservan como

registros listas de asistencia.

X



FDAC-05 Rev.06


O9

8.4

SGC

Los planes de calidad de los procesos de la

Universidad en su apartado de indicadores no

es congruente con el

PDI (Plan de desarrollo Institucional 2011-‐

2017)

Se rediseñó el sistema de indicadores para

relacionarlos con las actividades realizadas y

documentadas en los procesos, manuales de

organización y procedimientos e impartió el

curso de indicadores el 2014-‐11-‐20.

X

HALLAZGOS DE INCUMPLIMIENTO O MEJORA DETECTADOS EN LA AUDITORÍA

Tipo Criterio Sistema Descripción del Hallazgo Descripción del requisito incumplido Nivel de Criticidad del Hallazgo

NC

-‐-‐-‐

-‐-‐-‐

No se detectaron No Conformidades

O1

4.1

SGC

Durante la auditoría realizada a la

Dirección de Proyectos y Obras, se

verifica que el proceso de ejecución de

los proyectos (construcción) es

ejecutado por terceros (contratistas) y

estos lo ejecutan cumpliendo con los

requisitos establecidos en un contrato

(especificaciones), sin embargo ni los

procesos contratados externamente ni

el grado de control aplicado a quien

los ejecuta ha quedado definido en los

documentos del Sistema Integral de

Gestión Institucional SIGI.

En los casos en que la organización opte

por contratar externamente cualquier

proceso que afecte a la conformidad del

producto con los requisitos, la

organización debe asegurarse de

controlar tales procesos. El tipo y grado

de control a aplicar sobre dichos

procesos contratados externamente

debe estar definido dentro del sistema

de gestión de la calidad. El tipo y el

grado de control a aplicar al proceso

contratado externamente puede estar

influenciado por factores tales como:

a) el impacto potencial del

proceso contratado externamente

sobre la capacidad de la organización

para proporcionar productos conformes

con los requisitos,

b) el grado en el que se comparte el

control sobre el proceso,

c) la capacidad para conseguir el

control necesario a través de la

aplicación del apartado 7.4.

Se considera

observación porque

aunque en el manual

de calidad ni en los

documentos del

sistema no se

identifican los

procesos contratados

externamente, en los

contratos firmados si

se define los trabajos

contratados externa-‐

mente y el grado de

control establecido.

O2

4.3.1

SAA

En la Dirección de Proyectos y Obras

los aspectos ambientales generados en

los diferentes sitios, donde se lleva a

cabo la construcción o el

mantenimiento, como pudieran ser

aceite gastado utilizado para

descimbrar (considerado como residuo

peligroso en la Ley General del

Equilibrio Ecológico y Protección al

Ambiente), colillas de electrodos

utilizados en el proceso de soldadura,

el escombro generado durante la

construcción (considerado como

solidos de manejo especial en la Ley

General para la gestión y el manejo

integral de los residuos), no se han

incluido en la matriz de identificación

La organización debe establecer,

implementar y mantener uno o varios

procedimientos para:

a) identificar los aspectos ambientales de

sus actividades, productos y servicios que

pueda controlar y aquellos sobre los que

pueda influir dentro del alcance definido

del sistema de gestión ambiental,

teniendo en cuenta los desarrollos

nuevos o planificados, o las actividades,

productos y servicios nuevos o

modificados; y

b) determinar aquellos aspectos que

tienen o pueden tener impactos

significativos sobre el medio ambiente (es

decir, aspectos ambientales

significativos).

Se considera

observación porque

el control de las

características claves

de los aspectos

generados durante la

ejecución del proceso

de construcción si es

llevado acabo.



FDAC-05 Rev.06


de aspectos ambientales, ni se ha

establecido el control de éstos. La organización debe documentar esta

información y mantenerla actualizada.

La organización debe asegurarse de que

los aspectos ambientales significativos se

tengan en cuenta en el establecimiento,

implementación y mantenimiento de su

sistema de gestión ambiental.

O3

7.1

SGC

En el Macroproceso de Extención en la

dependencia de la Dirección de

Fomento a la Lectura se tiene

desarrollado el Manual de

Porcedimientos para el proceso en el

que se describen las actividades para

la emisión, signado y archivo de los

oficios, sin embargo, las actividades

descritas para el desarrollo y control

del proceso no corresponden a la

planficiación descrita en el Manual de

Procedimiento.

Durante la planificación de la realización

del producto, la organización debe

determinar, cuando sea apropiado, lo

siguiente:

b) la necesidad de establecer procesos y

documentos, y de proporcionar recursos

específicos para el producto,

d) los registros que sean necesarios para

proporcionar evidencia de que los

procesos de realización y el producto

resultante cumplen los requisitos

Se declara como

observación ya que el

hallazgo no presenta

una criticidad que

ponga en peligro la

operación del

proceso

O4

5.1

SGC

En las instalaciones de la Escuela

Superior de Ápan se identifica que el

sistema de gestión intergral no se a

implentado de acuerdo a las

directrices institucionales, ya que aún

se estan desarrollando el Manual de

Procedimientos aplicables al proceso

de Docencia y esto derivado de cuatro

no conformidades identificadas en la

auditoría interna realizada en mayo de

2015, sin embargo, se evidencia que

no hay un seguimiento cosistente por

parte de la Dirección.

Compromiso de la dirección

La alta dirección debe proporcionar

evidencia de su compromiso con el

desarrollo e implementación del sistema

de gestión de la calidad, así como con la

mejora continua de su eficacia:

d) llevando a cabo las revisiones por la

dirección, y

Se declara como

observación ya que

las acciones

determinadas para

solventar las no

conformidades están

en proceso de

desarrollo e

implementación.

O5

4.5.2

SGA

En los laboratorios de la Escuela

Superior de Ápan se generan residuos

CRETI los cuales de acuerdo al plan de

Manejo de los Residuos (CRETI) DLA-‐

MP-‐7.2.01.5 del 23-‐junio 2014 el cual

indica que los contenedores para

CRETI deben estar identificados con

etiquetas que contengan datos del

generador, receptor, cantidad y tipo

de peligrosidad (corrosivo, reactivo,

explosivos, tóxico e inflamable), sin

embargo, la identificación que tienen

los contenedores no cumplen con lo

determinado en el plan.

Evaluación del cumplimiento legal

4.5.2.1 En coherencia con su

compromiso de cumplimiento, la

organización debe establecer,


procedimientos para evaluar

periódicamente el cumplimiento de los

requisitos legales aplicables.

La organización debe mantener los

registros de los resultados de las

evaluaciones periódicas.

4.5.2.2 La organización debe evaluar el

cumplimiento con otros requisitos que

suscriba. La organización puede

combinar esta evaluación con la

evaluación del cumplimiento legal

mencionada en el apartado 4.5.2.1, o

establecer uno o varios procedimientos

separados.

Se declara como


almacenamiento es

adecuado al tipo de

residuo sin embargo

se incumple

parcialmente lo

determinado en la

norma NOM-‐

SEMARNAT-‐152-‐

2011, ya que los

contenedores estaban identificados

perno como lo indica

el plan.



FDAC-05 Rev.06


O6

5.5.2

SGA

En los laboratorios de la Escuela

Superior de Ápan se generan residuos

RPBI los cuales de acuerdo al Plan de

Manejo Integral de los RPBI, DLA-‐MP-‐

7.2-‐015 del 22-‐jun-‐2015, los residuos

deben almacenarse en una bolsa roja

con la impresión de residuo RPBI, sin

embargo, el contenedor no tenía la

bolsa roja por lo que no se cumple con

lo determinado en el plan.

Evaluación del cumplimiento legal

4.5.2.1 En coherencia con su

compromiso de cumplimiento, la

organización debe establecer,


procedimientos para evaluar

periódicamente el cumplimiento de los

requisitos legales aplicables. La organización debe mantener los

registros de los resultados de las

evaluaciones periódicas.

4.5.2.2 La organización debe evaluar el

cumplimiento con otros requisitos que

suscriba. La organización puede

combinar esta evaluación con la

evaluación del cumplimiento legal

mencionada en el apartado 4.5.2.1, o

establecer uno o varios procedimientos

separados.

Se declara como


almacenamiento es

adecuado al tipo de

residuo sin embargo

se incumple

parcialmente lo

determinado en la

norma NOM-‐SSA1-‐

168-‐2011, ya que por

estar en ciclo

vacacional no se

están generando.

OM1

4.2.4

SGI

Por la naturaleza del proceso de Protección Civil es conveniente complementar e integrar la

normatividad de seguridad y salud ocupacional al SGI

OM2

7.4

SGC

Es conveniente Incluir en el SGI el control de proveedores y prestadores de servicios externos

APELACIONES DE LOS HALLAZGOS DE AUDITORIA POR PARTE DEL AUDITADO

¿Existen apelaciones sobre la clasificación de hallazgos de

incumplimiento?

☐Si Se aplicará el Procedimiento de Apelaciones vigente

del Organismo de Certificación

☒No

Descripción de la Información que soporta la apelación (puede

ser proporcionada al término o fecha posterior de la Auditoría):

ESTADO DE IMPLEMENTACIÓN, MANTENIMIENTO Y MEJORA DEL SISTEMA DE GESTIÓN

Aspecto Nivel

Estado de Implementación del Sistema de Gestión 2

Evidencia de Auditoría analizada que describe el cumplimiento de los Controles Operacionales Aplicados para el SG 2

Resultado de la Evaluación de las Competencias del Personal necesarias para lograr la conformidad del SG 2

Resultado de la Evaluación de las mejoras aplicadas al SG 2

DESCRIPCIÓN BREVE DE LA AUDITORÍA REALIZADA

Lugares visitados durante la presente auditoría



FDAC-05 Rev.06


− Rectoría, Defensor Universitario, Secretaría General, Dirección de Educación Superior, Instituto de Ciencias Básicas e

Ingenierías, Dirección de Apoyo a PROMEP, Dirección del Parque Científico y Tecnológico, Dirección de Relaciones

Interinstitucionales, Dirección de Relaciones Internacionales, Dirección de Gestión de la Calidad, Dirección de Recursos

Materiales y Dirección de Recursos Financieros en Carretera Pachuca-‐Actopan, km. 4.5, Col. Campo de Tiro, Pachuca, Hidalgo,

C.P. 42039

− Dirección General de Servicios Académicos, Dirección de Bibliotecas y Centros de Información, Dirección de Autoaprendizaje de

Idiomas, Presidencia de la Feria Universitaria del Libro, Dirección de Educación Continua, Dirección de Identidad y Eventos

Especiales y Dirección de Relaciones Internacionales en Carretera Pachuca-‐Tulancingo, Km. 4.5, Mineral de la Reforma, C.P.

42184

− Dirección de Promoción Cultural, Dirección de Fomento a la Lectura, Dirección General de Planeación, Dirección de Estudios

Estratégicos y Desarrollo Institucional, Dirección de Proyectos y Obras, Dirección General de Evaluación y Dirección de

Protección Civil en Abasolo No. 600, col. Centro, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42000.

− Escuela Superior de Tepeji del Río en Avenida del Maestro, sin número, Col. Noxtongo Segunda Sección, Tepeji del Río, Hidalgo,

C.P. 42850.

− Instituto de Ciencias de la Salud en Ex hacienda la Concepción, sin número, Tilcuautla, Hidalgo, municipio de San Agustín

Tlaxiaca, C.P. 42160.

− Escuela Superior de Ápan en Himalpa Tlayote, municipio de Ápan, Hidalgo.

− Escuela Superior de Atotonilco de Tula en Calle la deportiva no. 9, col. Progreso, Atotonilco de Tula, Hidalgo, C.P. 42980.

− Editorial Universitaria en Viaducto Rojo Gómez, no. 211, col. Céspedes, Pachuca, Hidalgo.

− Administración de Seminarios y Hotel Universitario en Avenida Universidad sin número, col. Santiago Jaltepec, Mineral de la

Reforma, C.P. 42090

− Dirección de Archivo General en Fray Bernardino de Sahagún, esquina Fray Alonso de la Veracruz, sin número, Fracc. Boulevard

de San Francisco, Pachuca, Hidalgo, C.P. 42070

Identificación de los principales documentos Normativos, Requisitos Legales y Otros Aplicables

Ley Orgánica de la Universidad Autónoma del Estado de

Hidalgo

Estatuto General de la Universidad Autónoma del Estado de

Hidalgo

Plan de Desarrollo Institucional 2011 – 2017

Manual de Gestión Ambiental

Ley General del Equilibrio Ecológico y Protección Ambiental,

Reglamento de LGEEPA

Ley General de Prevención y Gestión Integral de Residuos

Reglamento de la LGEEPA en materia de Residuos Peligrosos

Reglamento de la Ley General de Prevención y Gestión Integral

de Residuos

NOM 052 y 087 de SEMARNAT, NOM´s que establece los

límites máximos permisibles de las descargas de aguas

residuales en aguas y bienes nacionales, legislación ambiental

del Estado de Hidalgo sobre el manejo de residuos sólidos

urbanos.

Información Resumida de la Muestra Tomada


Dirección de Educación Superior

El proceso se tiene planificado en la Ficha de Proceso y Manual de Procedimientos en los cuales se definen los las entradas,

salidas y controles para la operación del proceso para el diseño, rediseño y desarrollo de los planes y programas de estudio de

nivel superior que la universidad oferta en las diferentes unidades. La identificación de los requisitos del diseño se obtienen a

través de fuentes información tales como, estudio de pertinencia y factibilidad estudio de necesidades y oferta y demanda

educativa. En el sistema informático de SISATE (Sistema de Administración de Programas Educativos) se registran las etapas del

diseño de la revisión, verificación y validación conceptualizados en la fundamentación, estructura orgánica curricular del plan de

estudios, evaluación y seguimiento recursos de impartición y resultados del diseño, la validación es realizada con el dictamen del

H. Consejo Universitario, se evidencia el proceso con la licenciatura que oferta la Escuela Superior de Ápan de Ingeniería de

Tecnología del Frío.

En el proceso se evidencia la identificación de los aspectos ambientales y evaluación de los impactos ambientales en la Matriz de

Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales resultado de las actividades administrativas que realizan. En las



FDAC-05 Rev.06


instalaciones se tiene establecido reusar el papel de impresión, se han distribuidos contenedores para colectar los envases de PET

y clasificación de residuos urbanos en orgánicos e inorgánicos.

Instituto de Ciencias Básicas e Ingenierías

Se entrevista al Director y al Coordinador de los Sistemas de Gestión de Calidad y Ambiente.

Este proceso genera Profesionistas y especialistas de Nivel Licenciatura (14), Maestría (10) y Doctorado (8)

Empezamos analizando al sistema basado en ISO-‐9001:2008, ISO-‐14001-‐2004 y WORLDCOB-‐CSR-‐2011.2 para Calidad, Ambiente y

Responsabilidad Social, así como la planificación para los Recursos, Cursos, Proyectos Productivos y Jornadas Culturales, Becas y

Donaciones, Incubadora de Empresas, los Conjuntos de elementos pedagógicos para la enseñanza aprendizaje, Programas de

estudio, Academias abierta y a distancia, Dictámenes, Acuerdos, Exámenes, Programas, Modificaciones a Propuestas curriculares,

Programas Educativos, Dictámenes de Revalidación, Programas de Formación Docente, Cursos, Acuerdos, Programas, Programa

institucional de investigación (líneas institucionales de investigación, cuerpos académicos), Intercambio y cooperación nacional e

internacional, Programas en el padrón CONACYT, SNI O SNC, Capacidad Académica, Convenios y Reglamentos, Programas

Educativos de Calidad y Convenios, Programa institucional de extensión, Promoción de la cultural y el arte, Edición y publicación

de productos académicos y de investigación, Patrimonio histórico, artístico y cultural, Programa de arte, Estudios de diversas

culturas populares y rurales, Publicaciones, Presentaciones y Eventos Artísticos, Programa institucional de vinculación, Convenios

de colaboración, Recursos alternos, Servicio social y prácticas profesionales, Movilidad académica, Becas de posgrado, Estudios

para el seguimiento de egresados, Capacitación y actualización a graduados y no graduados, Liberación y Constancias de Servicio

Social, Convenios y Programas de Actualización, Recursos Financieros, Asesorías, Promoción y Difusión, Servicios Académicos,

Consultas, Servicios de Laboratorio y Mantenimiento, Atención y Orientación al Alumno, Tutorías, Cursos y Material Didáctico,

Reconocimientos, Coordinación y supervisión de las actividades de los PTC y técnicos, Formación y actualización del personal

académico, Evaluación y acreditación de planes y programas educativos, Evaluación del proceso de enseñanza aprendizaje,

Revisión curricular y actualización programas de estudio, Inducción al alumnado y personal académico de nuevo ingreso,

Examen de oposición, Evaluación de aprendizajes, Revalidación de programas de estudios, Asesorías y tutorías, Manuales de

prácticas, Requerimientos de infraestructura, equipamiento y materiales programas de estudio, Difusión de la convocatoria de

ingreso al Programa de investigación y posgrado interno y externo. Ejecución del programa institucional de investigación y

posgrado por área académica, Promoción de ingreso al PROMEP y SNI y SNC, Generación de proyectos de investigación con

impacto social, Gestión de apoyo financiero para ejecutar proyectos de investigación autorizados, Coordinación de cuerpos

académicos, Cultivo de las LGAIC y las correspondientes a docencia, Evaluación de resultados, Ejecución del programa

institucional de extensión y difusión cultural por área académica y escuela, Producción y difusión editorial, Ejecución del

programa institucional de vinculación y difusión cultural por área académica y escuela, Desarrollo de programas de educación

continua, Estancias, Institución de congresos, seminarios, mesas redondas y conferencias., Vinculación con el sector social y

productivo, Visitas de campo, Asesorías a empresas y a comunidades, Propuestas de convenios con dependencias

gubernamentales y empresas públicas y privadas, Intercambio y cooperación con otros centros académicos e Institucionales de

educación superior nacionales e internacionales, Vinculación con pares nacionales e internacionales, Difusión e inducción al

servicio social, Difusión e inducción a prácticas profesionales, Elaboración, desarrollo, seguimiento y evaluación de programas y

proyectos, Actualización del Manual de organización y procedimientos, Elaboración de horarios y cargas académicas, Sanciones

al personal académico, administrativo y alumnado, Permisos y comisiones al personal académico y administrativo, Planeación y

logística operativa, Inventario del mobiliario, equipo y requerimientos del mismo, Mantenimiento, cálculo del Pago de nómina,

Recepción y distribución del material de papelería y cómputo, Requerimiento semestral de materiales, informes a rectoría, Listas

de asistencia de alumnos, Actas de calificaciones y aplicación de firma electrónica, Calendarios de evaluación, Titulación,

Evaluación, Sesiones de consejo técnico, Sesiones de academias, Elaboración de manuales e instructivos de prácticas, Antologías,

guías de maestros y recursos didácticos, Sistema institucional de evaluación, Evaluación de programas educativos, Evaluación del

desempeño de personal, Control de gestión institucional, Portal de transparencia, Auditorías internas e Informes de la gestión

mediante indicadores planificados y su seguimiento.

Se cuenta con procedimientos para manejar el proceso desde admisión, inscripción, académico y evaluación, que parten desde

los centros de costo o instituciones, en coordinación con Planeación llevan a cabo los presupuestos de manera anual, se otorga

una partida para ejercer en el ejercicio, programando los servicios requeridos.

En esta área cuando se requiere completar y dar a conocer los documentos del Sistema de Gestión para los fines conducentes y

convenientes para ser aplicados por el personal. A la fecha se llevan registros de % de cumplimiento.

El Instituto cuenta con evaluaciones de los planes de estudio y las aplicaciones de los egresados, mantienen comunicación



FDAC-05 Rev.06


avanzada con los egresados y su aplicación en las diferentes ramas industriales, administrativas y gubernamentales.

Se revisan los registros de los servicios proporcionados en cumplimiento para tiempo, forma, calidad, costo.

Se cuenta con registros para la gestión y uso, bien organizados con mucha orden y limpieza.

Solamente se tiene producto no conforme durante el subproceso de admisión aplicando y documentando las acciones correctivas

y preventivas correspondientes, se llevan encuestas de los clientes donde se ha documentado que todo es de satisfactorio a

excelente, muestran registros de cada área donde los clientes internos registran su satisfacción, para los clientes externos se lleva

seguimiento a los egresados, investigando donde se encuentran, que hacen y que opinan de sus actividades y percepciones.

Se lleva medición mediante indicadores del proceso se manejan de forma semestral y anuales, todos los antecedentes del

Instituto se encuentran documentados permitiendo visualizar las mejoras para llevar seguimiento a los hechos importantes, se

muestran registros de programación para las entrevistas con los dueños de los subprocesos para analizar logros y fracasos, para

documentar las mejoras necesarias para el logro de los objetivos, reportando a la Dirección General para establecer planes de

Mejora Continua, de acuerdo a los instrumentos de consulta basado en un modelo de planeación estratégica de acuerdo a la

evaluación de los impactos, mediante la actualización de herramientas estadísticas.

Esta área fue auditada en AI de fecha 8 de mayo de 2015, se muestra reporte con 4 No Conformidades y 2 Observaciones, se han

llevado a cabo las acciones correctivas y preventivas siguiendo el procedimiento para el seguimiento que valide los procesos para

dicho rubro.

Para realizar las mediciones con los clientes, siempre se busca cuidar que se cumplan los requisitos legales, el análisis de los

aspectos ambientales, las leyes, normas y códigos exigibles en cada actividad, cuidando que se cumpla lo específico para cada

sitio.

Para los Aspectos Ambientales se cuenta con procedimiento así como una tabla para su análisis y determinar cuáles son

significativos.

Al personal se le capacita para no contaminar el medio ambiente, el cuidado de la flora y fauna regional, evitar la contaminación y

el manejo adecuado de los residuos. Así mismo se hace conciencia para el ahorro de agua, energía y reciclo de materiales que así

se determina por el Sistema de Gestión de Calidad y Ambiente.

Las mediciones de campo desde su planificación se considera y toman las acciones para el manejo de materiales, su

almacenamiento para los residuos que requieran almacenamiento temporal, mismos que incluyen la disposición final mediante

los manifiestos que requiere el sistema y la autoridad.

Existe un confinamiento especial para los residuos generados para un manejo adecuado, se confinan, se entrega a Ing. Química

para su traslado al almacén temporal para su disposición final.

Existe un confinamiento especial para Laboratorio, para reactivos utilizados o sus residuales, en su manejo y disposición, se

confinan, se registran y entrega a Ing. Química para su traslado al almacén temporal para su disposición final, generando los

informes correspondientes.

Se cuenta con reciclo de PET, papel, plásticos, así como programas para ahorro de agua, energía eléctrica.

El Instituto ha participado en el Mercado Verde se muestran periódicos, fotografías de dicho cumplimiento donde se intercambió

PET, cartón y plásticos por un vale que posteriormente se recibía en el intercambio de productos y despensas para el beneficio de

la comunidad.

Están programando un work shop para estandarizar los documentos para los diferentes usuarios de la generación,

almacenamiento temporal y disposición final de los residuos sólidos y líquidos peligrosos de acuerdo con la normatividad

aplicada.

La unidad cuenta con una planta tratadora de aguas residuales, misma que se recicla para jardinería en las instalaciones de la

Universidad, así como otros sitios y jardines de la ciudad

Dirección General de Servicios Académicos

El proceso se tiene planificado en la Ficha de Proceso de Coordinación y Gestión de Trámites para coordinar y apoyar en la

gestión de recursos a través de la interacción con las dependencias de Dirección de Laboratorios, Clínicas y Talleres, Dirección de

Cómputo Académico, Servicios de Biblioteca e Información Aprendizaje de Idioma y Bioterio. A través de reuniones y acuerdos de

los requerimientos de las dependencias educativas integrantes de la universidad.

Se han identificado en la Matriz de Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales de las actividades

administrativas que realizan que a nivel institucional se han establecido controles operacionales como reusar el papel en las

impresiones, se han distribuidos contenedores para colectar los envases de PET y clasificación de residuos urbanos en orgánicos e

inorgánicos, se han realizado convenios para la recolección de cartuchos de tóner.



FDAC-05 Rev.06


Dirección de Bibliotecas y Centros de Información

Ficha de Proceso de dirección bibliotecas y centros de información Manual de Procedimientos de la dirección bibliotecas y

centros de información

Formato de Transferencia de Materiales con fecha de 4 de septiembre de 2013

Curso de Inducción del Uso de la Biblioteca

Sistema de Alejandría

En el Manual se establecen las políticas de recepción de material nuevo, la adquisción de libros. Se evidencia la materia asignada

de acuerdo cono el título del libro. Y mediante la base de datos en Access se realiza la captura del acerbo bibliográfico. Se

evidencia en los requierimientos bibliograficos para la licenciatura de Ingeniería de Tecnología del Frío. La identificación de del

acerbo bibliográfico se realiza de acuerdo al la metodología Alejandria, que permite controlar el libro por tema y autor como se

evidenció del título Derecho Notarial KGF250. Se identifica el producto no conforme uando un título se recibe libros dañados y

mutilados los cuales son responsabilidad del usuario de reponerlos.





Dirección de Autoaprendizaje de Idiomas

Participan en el proceso el Director y 25 personas mas

Tiene tres subprocesos que son: atención en áreas académicas, aplicación de exámenes de comprensión de textos en inglés y

diagnostico tofel y mantenimiento preventivo y o correctivo de equipo de computo

Se centran en el desarrollo de cuatro habilidades: Lectura, escritura, comprensión auditiva y expresión oral

Se cuenta con el apoyo del SIRE sistema integra de reservaciones

Se cuenta con manual de procedimientos versión 2 del 29 de mayo de 2015

Se cuenta con manual de organización

Cada escuela o instituto cuenta con un centro de autoaprendizaje de idiomas

Se cuenta con un plan de mantenimiento preventivo y correctivo, ficha de descripción del proceso, matriz de aspectos e impactos

ambientales

Se atienden las quejas, mediante correcciones, acciones correctivas, de mejora

Se cuenta con matriz de identificación de aspectos ambientales, e impactos ambientales y su control

Se tienen 3 indicadores: 1 distribución de usuarios atendidos en el centro de autoaprendizaje, 2 distribución de los usuarios

atendidos entre los alumnos que cursan idiomas por licenciatura, 3 número de centros de autoaprendizaje. Se modificaron por

Se han propuesto tres nuevos indicadores porcentaje de asesores que cumplen con el perfil, porcentaje de material de

aprendizaje actualizado, y número de alumnos con seguimiento académico de las sesiones de autoaprendizaje.

Escuela Superior de Ápan

Se llevan entrevistas con el Director y personal de la Escuela Superior de Ápan, evidenciando que se están desarrollando los

documentos tales como el Manual de Procedimientos para el proceso de Docencia por lo que no se evidencia que se realicen las

actividades de acuerdo a los lineamientos institucionales, sin embargo, esta desviación fue identificada en la auditoría interna con

la declaración de cuatro no conformidades las cuales se están atendiendo con los Reportes de Acciones RDA-‐356, 357, 366 y 368.

Se presenta el registro para la identificación de los aspectos ambientales y evaluación de los impactos ambientales en la Matriz

de Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales resultado de las actividades administrativas que realizan. Así

mismo de identifican los aspectos ambientales que se generan por la operación de los laboratorios de Física-‐Química y

Microbiología los cuales generan residuos CRETI y RPBI, su tratamiento se gestiona de acuerdo a lo determinado en el Plan e

Manejo de los Residuos (CRETI) DLA-‐MP-‐7.2.01.5 del 23-‐junio 2014 y Plan de Manejo Integral de los RPBI, DLA-‐MP-‐7.2-‐015 del 22-‐

jun-‐2015, evidenciando su almacenamiento y recolección en los contenedores de acuerdo a los Planes y su recolección en las

Bitácoras de Control Interno de residuos Peligrosos CRETI y RPBI. Así mismo en las instalaciones se tiene establecido reusar el

papel de impresión, se han distribuidos contenedores para colectar los envases de PET y clasificación de residuos urbanos en

orgánicos e inorgánicos.



FDAC-05 Rev.06


Instituto de Ciencias de la Salud

Se tienen 7 carreras Medicina, Odontología, Psicología, Nutrición, Farmacia, Enfermería y Gerontología

En promedio 1 o 2 maestrías por cada área

Se ha desarrollado el instituto por etapas hasta el momento 5 debido a su crecimiento, actualmente están construyendo un

edificio que será servicios académicos en donde se albergara la nueva biblioteca entre otros servicios

Manual de organización en versión 2 del 25 de mayo de 2015, manual de procedimientos de ciencias de la salud versión 2 de del

25 de mayo de 2015,

Se cuenta con una matriz de evaluación de aspectos e impactos ambientales

Además ficha de descripción de proceso, descripción de puestos, lista de registros y cada área académica tiene las propias de

acuerdo a su naturaleza operativa y alcance.

Se vistan las áreas de Laboratorio de Microbiología, y parasitología, Laboratorio de atención de prácticas de la licenciatura de

farmacia, el biot erío y el área de medicina con el “Centro Latinoamericano de Educación Médica por Simulación.

Se tiene los registros de la calibración de instrumentos que son usados en los laboratorios y se verifica en la ares visitadas, así

como reportes de anomalías y bitácoras de incidencias de laboratorio..

Cada área cuenta con su rombo de riesgos de acuerdo con el tipo de productos y procesos así como los reglamentos de los

laboratorios.se visita el centro latinoamericano de educación médica por simulación en el área de medicina, que es en si mismo

una fortaleza del proceso educativo de la universidad

Se cuenta con el control y respaldo operativo para el control de los residuos peligrosos derivados de la operación de las

diferentes áreas del instituto así como su almacenamiento temporal y la recolección de los mismos por parte de la empresa

externa que esta debidamente acreditada

Se revisa la operación implementación registros y resultados a través de los indicadores del proceso de tutorías, y son adecuados

de acurdo con las metas establecidas

Se considera dar seguimiento en la próxima auditoria a los indicadores de desempeño de los procesos.

Escuela Superior de Atotonilco de Tula

Programas educativos

Nivel medio Superior (preparatoria)

Licenciatura de Inteligencia de Mercados

Licenciatura en Psicología

Los niveles de educación fueron establecidos en base un estudio de factibilidad, pertinencia y viabilidad.

La DGP establece el PDI y las instituciones lo llevan a nivel programa de desarrollo institucional.

El área de planeación tiene como responsabilidad los procesos de planeación y evaluación:

Proceso de planeación:

Entrada: PDI, La población Estudiantil, la consulta de proyectos (PAO)

Salidas: Cumplimiento de Metas, Admisión de alumnos, Profesionistas egresados, Indicadores de resultado de egresados (nivel de

empleabilidad)

Proceso de vinculación

Entrada: Necesidades de la sociedad, Relaciones con la industria, visita a cámaras.

Salida: Convenios, cursos de capacitación, Personal capacitado.

Al término de la aplicación de un servicio, se levanta una encuesta con la finalidad de medir la satisfacción del cliente.

Control de documentos: Se recibe por parte de la Subdirección Administrativa de la Escuela Superior de Atotonilco de Tula la

información a través de Oficialía de Partes de la UAEH.

La información ingresada es registrada en una bitácora y turnada a los interesados para su atención y contestada mediante a

oficio asignándole un folio. Laboratorio de Ciencias Naturales

Biología Básica, Biología avanzada y Ecología

Física: Mecánica y Electricidad y Magnetismo

Química: Química inorgánica

Entradas: Manuales de prácticas, Materiales, Reactivos y equipos

Salida: Alumno capacitado, Listas de alumnos aprobados.

El instrumento para ir midiendo la efectividad del proceso de docencia son los exámenes y evaluaciones y como medios de



FDAC-05 Rev.06


control para atender posibles desviaciones se cuenta con tres figuras para apoyar al alumno:

El tutor, Orientador vocacional y el maestro tutor.

Medición de la satisfacción del cliente es realizada semestralmente por los alumnos, las encuestas en línea y los directivos.

Grupos 1 y 2 del 4º semestre ingresos 30/20. Calificación mínima aprobatoria 7. Alumnos aprobados 30/20

Proceso de Extensión

Se realiza en 2 grandes vertientes: Formación Cultural y Deportiva. Mejorar el nivel de apreciación de estas disciplinas.

Proceso de vinculación.-‐ Aplica exclusivamente al nivel licenciatura

Otra de las grandes tareas del proceso de vinculación es la que realiza el área de movilidad estudiantil, Nacional e Internacional.

El área de incubadora de empresas te asesora para la elaborar la implementación de un negocio hasta conseguir la fuente de

financiamiento para incubar la empresa.

En las reuniones de vinculación se da seguimiento al cumplimiento de los programas implementados y se toman decisiones.

Dirección de servicio social y prácticas profesionales, es el área encargada de establecer el contacto con las empresas.

Escuela Superior de Tepeji del Río

Se entrevista al Director, al Coordinador de los Sistemas de Gestión de Calidad y Ambiente, a la Jefa de Biblioteca, al área de

autoaprendizaje y Jefe de Computación.

La Escuela viene operando desde hace 30 de Septiembre de 2002, empezando con Bachillerato y 2 Licenciaturas para Ingeniería

Industrial y otra para Administración. La primera generación de bachillerato fue en 2005 y la de licenciatura en 2006. Esta por

arrancar la carrera de Medicina al inicio del próximo ciclo escolar, así mismo se está trabajando para abrir 2 nuevas carreras para

Arquitectura y Logística.

Esta institución está regida por lo que se indica desde oficinas centrales, por proceso se lleva un seguimiento mismo que se

reporta a las oficinas generales de Pachuca.

Empezamos analizando al sistema basado en ISO-‐9001:2008, ISO-‐14001-‐2004 y WORLDCOB-‐CSR-‐2011.2 para Calidad, Ambiente y

Responsabilidad Social, así como la planificación para los Recursos, Cursos, Proyectos Productivos, Jornadas Culturales, Becas y

Donaciones.

Otras actividades que se aplican son para los elementos pedagógicos para la enseñanza aprendizaje, Programas de estudio,

Academias de forma presencial, se realizan Dictámenes, Acuerdos, Exámenes, Programas, Modificaciones a Propuestas

curriculares, Programas Educativos, Dictámenes de Revalidación, Programas de Formación Docente, Cursos, Acuerdos,

Programas, de Investigación (líneas institucionales de investigación del conocimiento), Intercambio y cooperación nacional e

internacional, se llevan convenios de vinculación, Liberación y Constancias de Servicio Social, Convenios y Programas de

Actualización, Recursos Financieros, Asesorías, Promoción y Difusión, Servicios Académicos, Consultas, Servicios de Laboratorio

Física, Química y Electromagnetismo y Electricidad, Atención y Orientación al Alumno, Tutorías, Cursos y Material Didáctico,

Reconocimientos, Coordinación y supervisión de las actividades técnicas, formación y actualización del personal académico,

Evaluación y acreditación de planes y programas educativos, Evaluación del proceso de enseñanza aprendizaje, Revisión

curricular y actualización programas de estudio, Inducción al alumnado y personal académico de nuevo ingreso, Examen de

oposición, Evaluación de aprendizajes, Revalidación de programas de estudios, Asesorías y tutorías, Manuales de prácticas,

Requerimientos de infraestructura, equipamiento y materiales programas de estudio. Generación de proyectos de investigación

con impacto social, Gestión de apoyo financiero para ejecutar proyectos de investigación autorizados mediante convenios, hay

con una fábrica china que está adyacente, así como con PEMEX y CFE y el municipio, Ejecución del programa institucional de

extensión y difusión cultural por área académica y escuela, Producción y difusión editorial, recientemente se ha publicado un

libro y difusión cultural por área académica y escuela, Desarrollo de programas de educación continua, Estancias, Institución de

congresos, seminarios, mesas redondas y conferencias., Vinculación con el sector social y productivo, Visitas de campo, Asesorías

a empresas y a comunidades, Propuestas de convenios con dependencias gubernamentales y empresas públicas y privadas,

Intercambio y cooperación con otros centros académicos e Institucionales de educación superior nacionales e internacionales,

Vinculación con pares nacionales e internacionales, Difusión e inducción al servicio social, Difusión e inducción a prácticas

profesionales, Elaboración, desarrollo, seguimiento y evaluación de programas y proyectos, Actualización del Manual de

organización y procedimientos, Elaboración de horarios y cargas académicas, Sanciones al personal académico, administrativo y

alumnado, Permisos y comisiones al personal académico y administrativo, Planeación y logística operativa, Inventario del

mobiliario, equipo y requerimientos del mismo, Mantenimiento, Recepción y distribución del material de papelería y cómputo,

Requerimiento semestral de materiales, informes a rectoría, Listas de asistencia de alumnos, Actas de calificaciones y aplicación

de firma electrónica, Calendarios de evaluación, Titulación, Evaluación, Sesiones de consejo técnico, Sesiones de academias,



FDAC-05 Rev.06


Elaboración de manuales e instructivos de prácticas, Antologías, guías de maestros y recursos didácticos, Sistema institucional de

evaluación, Evaluación de programas educativos, Evaluación del desempeño de personal, Control de gestión institucional, Portal

de transparencia, Auditorías internas e Informes de la gestión mediante indicadores planificados y su seguimiento.

Se cuenta con procedimientos para manejar el proceso desde admisión, inscripción, académico y evaluación, que parten desde

los centros de costo o instituciones, en coordinación con Planeación llevan a cabo los presupuestos de manera anual, se otorga

una partida para ejercer en el ejercicio, programando los servicios requeridos.

En esta área cuando se requiere completar y dar a conocer los documentos del Sistema de Gestión para los fines conducentes y

convenientes para ser aplicados por el personal. A la fecha se llevan registros de % de cumplimiento. El área cuenta con evaluaciones de los planes de estudio y las aplicaciones de los egresados, mantienen comunicación avanzada

con los egresados y su aplicación en las diferentes ramas industriales, administrativas y gubernamentales.

Se revisan los registros de los servicios proporcionados en cumplimiento para tiempo, forma, calidad, costo.

Se cuenta con registros para la gestión y uso, bien organizados con mucha orden y limpieza.

El proceso de autoaprendizaje cuenta con un servidor para las carreras impartidas, se divide en 4 áreas: lectura, multimedia,

video y audio. Actualmente en idiomas se están preparando en inglés y alemán, para los sistemas básico, intermedio y avanzado.

A nivel Universidad, Tepeji ganó el 2° lugar para rendimiento y aprendizaje en alemán.

En esta área para alemán los 2 últimos cursos oficiales han tenido un rendimiento de 6 de 6, 9 de 10 aprobados.

El proceso para Sistemas Computacionales cuenta con software básico y ofimática, así como los programas básicos y Access,

aplicados a las licenciaturas impartidas. Se cuenta con programas antivirus, internet inalámbrico, diseño web y multimedia.

Las instalaciones cuentan con más de 400 computadoras para los diferentes proyectos, estudios y áreas administrativas.

Se maneja mantenimiento preventivo y estudios durante todos los periodos, actualización y mantenimiento a los equipos se

proporciona en épocas intersemestrales, se cuenta con programas por área y por equipo, el financiamiento y refaccionamiento se

adquiere por proyectos, mismos que siempre llegan.

Para el mantenimiento correctivo a los equipos, estos se envía a Pachuca y ellos deciden si se regresan o envían mediante

donaciones a otras instituciones del Gobierno del Estado.

Solamente se tiene producto no conforme durante el subproceso de admisión aplicando y documentando las acciones correctivas

y preventivas correspondientes, se llevan encuestas de los clientes donde se ha documentado que todo es de satisfactorio a

excelente, muestran registros de cada área donde los clientes internos registran su satisfacción, para los clientes externos se lleva

seguimiento a los egresados, investigando donde se encuentran, que hacen y que opinan de sus actividades y percepciones.

Se lleva medición mediante indicadores del proceso se manejan de forma semestral y anuales, los antecedentes se encuentran

documentados permitiendo visualizar las mejoras para llevar seguimiento a los hechos importantes, se muestran registros de

programación para las entrevistas con los dueños de los subprocesos para analizar logros y fracasos, para documentar las mejoras

necesarias para el logro de los objetivos, reportando a la Dirección General para establecer planes de Mejora Continua, de

acuerdo a los instrumentos de consulta basado en un modelo de planeación estratégica de acuerdo a la evaluación de los

impactos, mediante la actualización de herramientas estadísticas.

Esta área fue auditada en AI de fecha 8 de mayo de 2015, se muestra reporte con 2 No Conformidades y 4 Observaciones, se han

llevado a cabo las acciones correctivas y preventivas siguiendo el procedimiento y su difusión a otros procesos para evitar su

repetición. Esta información se envió al Representante de la Dirección para la RD, a la fecha no hay retroalimentación de las acciones

tomadas y de la aplicación en otros procesos.



sitio.


significativos. Se mostró el registro para este rubro y de las instalaciones que están en revisión. Al personal se le capacita para no contaminar el medio ambiente, el cuidado de la flora y fauna regional, evitar la contaminación y





los manifiestos que requiere el sistema y la autoridad. Se revisaron los documentos de 2014 y 2015 con buen cumplimiento a lo

solicitado por la normatividad aplicada.



FDAC-05 Rev.06




Se puede visualizar el acopio de pilas alcalinas en un garrafón de plástico de 20 litros de capacidad, en anteriores acopios, estos

se entregan con el fabricante para su reciclo.


Están programados para asistir a un work shop en las oficinas de Pachuca para estandarizar los documentos para los diferentes

usuarios de la generación, almacenamiento temporal y disposición final de los residuos sólidos y líquidos peligrosos de acuerdo

con la normatividad aplicada. La unidad cuenta con una planta tratadora de aguas residuales, misma que se recicla para jardinería en las instalaciones de la

Universidad, así como otros sitios y jardines de la ciudad.


Dirección de Apoyo a PROMEP

Se realizan entrevistas con el personal que realiza las actividades en el proceso con base a la Ficha de Proceso y Manual de

Procedimiento, se verifica los registros que evidencian como se gestionan la asignación de los apoyos para el mejoramiento de los

cuerpos académicos con el PROMEP, para obtenerlos, se obtienen los requisitos de la SEP de la Dirección de Superación

Académica/Programa para el desarrollo profesional Docente publicados en el Diario Oficial de la Federación, que se debe tomar

en cuenta que los apoyos están dirigidos a profesores investigadores, que cumplan con horario de tiempo completo, representen

a la institución a nivel externo, tutorías grupales o individuales, mínimo contar con maestría entre otras. En el proceso se da

seguimiento los recursos aprobados.

En el proceso se han determinado el indicador de:

Para 2017 al menos 80% de los profesores de la UAEH obtenga un posgrado de nivel Doctorado de 752 docentes, se presenta el

resultado en 2014 de 50.32% De las actividades que realizan se tiene el registro de la Matriz de Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos

Ambientales identificando el uso de papel para le cual se aplica el control operacional de reusar las hojas, también se toma en

cuenta depositar los envases de PET en el contenedor correspondiente.

Dirección del Parque Científico y Tecnológico

Inclusión en este ejercicio en el alcance del SGI el área está conformada por Director y 3 personas mas

Modelo desarrollado en Europa y tropical izado a la cultura latinoamericana

Generar empresas de base tecnológicas y promover la vinculación, investigación y docencia

Promover la creación de Empresas universitarios generadoras de recursos y de tecnología

En una dirección de reciente creación (2 años)

Trabajan a través de Proyectos de generación de tecnología, con investigadores, docentes alumnos e incluso patrocinadores y

financiamiento a través de programas de diferentes entidades del gobierno como Fondo Emprendedores o CONACYT entre otros

Se genera propiedad intelectual de patentes, licenciamiento y se asesora en el control y uso de estas

También en cómo crear empresas o conseguir patrocinadores o sponsor para desarrollar empresa

A futuro crear tres parques tecnológicos Alimentos, biotecnología y petroquímica

Se ha entregado a cada uno de los colaboradores carpetas personalizadas con misión, visión políticas, objetivos tanto de calidad,

ambiental y responsabilidad social, la información resumida, materiales de apoyo de capacitación y se tiene el resto del soporte

documental disponibles para consulta como carpeta con la norma ISO 9001, , Carpeta con norma ISO-‐14001:2004,

procedimientos de elaboración y control de documentos fichas descriptivas de procesos, manual de organización, manual de

procedimientos, matriz de aspectos e impactos ambientales

Fueron auditados durante la última auditoria interna, se muestra su informe en donde no les identificaron No Conformidades ni

Observaciones


Dirección de Promoción Cultural

Las entradas al proceso se identifican en los documentos de Ficha de Proceso Versión 1 y el Manual de Procedimientos el cual

tiene como objetivo promover y difundir la cultura a través de Programas Académicos Consolidación de Grupos Representativos,

Recontratación (de músicos, intérpretes, etc.) y Universitarios en Acción Eventos Externos. Se evidencia el desarrollo del proceso



FDAC-05 Rev.06


con evento realizado en la preparatoria No. 3, identificando los requisitos en la solicitud del centro educativo y que también son

planificados mensualmente en programas culturales que emite la Dirección de Promoción Cultural como se evidencia en el cartel

del Programa Cultural Junio/2015.

Para eventos de música, teatro o danza, se tiene un catálogo de grupos que está compuesto por 35 grupos integrados por 9 de

danza 20 de música y 6 de teatro.

Se aplican encuestas de satisfacción para lo cual se presenta el resultado del primer trimestre 98.67 de satisfacción de 295

encuestas aplicadas.

Así mismo se tiene un indicador de cumplir el 90% de los eventos programados y se presenta el resultado del primer trimestre de

98.98%.





Dirección de Fomento a la Lectura

El proceso se tiene documentado en la Ficha de Proceso Versión 1 y Manual de Procedimientos para la Dirección de Fomento a la

Lectura, así mismo, se evidencia que la dependencia tiene año y medio de creado y la programación de los servicios que realiza se

planifican con un año de anticipación. En el proceso se tiene determinado realizar diferentes actividades con la finalidad de dar

cumplimiento a los programas de “Porque Leer”, “Leo y luego existo”, “Literatura y Música (en convenio con el INBA), “Concurso

de cartel, Leer para divertirse y vivir mejor” entre otros. En la presente auditoría se presentan evidencias los programas

realizados de enero a mayo para el programa porque leer con el evento “50 años de Dionisio Morales” y el concurso de cartel.

Presidencia de la Feria Universitaria del Libro

Procesos

Planeación:

Entrada: Presupuesto aprobado

Salida: Programa de general de la FUL, Difusión del Programa

Para ir dando seguimiento a la planificación de la realización de la feria, se tiene un cronograma de actividades:

Comunicación e invitación a las dependencias universitarias, escuelas e institutos para su participación en la FUL

Confirmación de invitados participantes Elaboración del programa preliminar

Envío a las autoridades académicas para su ajuste

Aprobación del programa

Revisión y Corrección de estilo

Inclusión para su difusión en el micro sitio de la FUL

Impresión para su distribución

Ejecución:

Entrada: Montaje de carpas, Inauguración

Salidas: Asistencia a la FUL

Algunas actividades: Convocatoria de registro a Editoriales, librerías, instituciones culturales y de educación, organismos y

dependencias gubernamentales, así como distribuidoras que se ajusten a los lineamientos de la convocatoria, emisión de bases

de participación a las editoriales, Inscripciones, Recorridos de protección civil.

Evaluación:

Entradas: Encuestas Salidas: Análisis de la satisfacción del cliente, cumplimiento de programas

Algunas actividades: Análisis de la encuestas, reunión de resultados de la feria, toma de decisiones para la mejora.

Algunos resultados obtenidos:

Años Asistentes Expositores Actividades FUL 2011 35,000 83 93 FUL 2012 60,000 90 145 FUL 2013 100,000 135 215 FUL 2014 120,000 173 315



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Dirección de Educación Continua

Proceso impartición de idiomas

Planeación del proceso en la Ficha de Proceso de Educación Continua y Manual de Procedimientos

Entrada: Presupuesto anual operativo, PDI, Normatividad de la comunidad europea

Salida: Alumnos certificados, que alcancen el nivel B2

Revisión de Programas, diagnóstico del nivel del participante, publicidad, plan de medios

Se cuenta con un calendario de actividades donde se establecen para la entrega de listas, firma de contratos, entrega de facturas,

primer pago, segundo pago.

Indicadores del proceso hasta el 2014:

Numero de cursos ofertados

Numero de usuarios atendidos

Distribución de cursos por área del conocimiento

Número de cursos de idiomas ofertados en educación continua

Indicadores 2015

Número de actividades de educación continua: 669/337, Enero-‐Dic 2014/Enero-‐mayo 2015

Número total de usuarios registrados en actividades de educación continua: 16036/8092

Porcentaje de usuarios que culminan el curso Pre Bachillerato Satisfactoriamente, Aceptados en Bachilleratos de la Universidad

100/pendiente por término del ciclo

Porcentaje de usuarios que culminan el curso Pre para licenciatura Satisfactoriamente, Aceptados en licenciaturas de la

universidad: 45/ pendiente por término del ciclo

Porcentaje de retención en los cursos de idiomas: 40.42/48.59%

Porcentaje de satisfacción del usuario en actividades de educación continua: 90.50%/56.08%

Número total de usuarios registrados en cursos, diplomados, seminarios y/o talleres de actualización y capacitación: 706/774

Porcentaje de usuarios de cursos de idiomas que obtienen una certificación del idioma: 1.50%/Pendiente

La evaluación de estos indicadores se realiza anualmente

Capacitación: se impartió un taller para desarrollo y diseño de indicadores

Impartición de cursos de preparación para exámenes de selección, nivelación y acreditación

Actualización profesional y formación continua

Se elabora de acuerdo con vinculación, creación de un portafolio de cursos para los usuarios, acercamiento que incluye a escuelas

e institutos.

La detección de las necesidades de los sectores empresariales, se realiza a través del Consejo coordinador empresarial, cámaras

Acciones de mejora:

Normatividad.-‐ Proyecto de Reglamento de educación continua

Mejoramiento a las Instalaciones

Atención al usuario y proyección de imagen

Programas

Registro de contratos de pago de personal, calendario administrativo para firmar contratos

Objetivos

Educación continua

Educación continua en tu Instituto

Educación continua en tu escuela

Contribuir al mejoramiento de la actualización y capacitación

Macroproceso de Gestión

Defensor Universitario

Manual de procedimientos del defensor universitario versión 1 del 12 de agosto de 2011

La universidad está certificada con el modelo de equidad de género del instituto nacional de las mujeres

Se realiza anualmente un análisis de condiciones de equidad de género, entre agosto y septiembre,

En este participan a través de encuestas todo el personal de la institución en todos los niveles.



FDAC-05 Rev.06


Se generan acuerdos de acciones de mejora en favor del personal como:

Acuerdo Numero 2 de creación y regulación del comité institucional de equidad de genero

Acuerdo Numero 3 autorización de la política de genero de la UAEH

Acuerdo Numero 5 articulación del procedimiento para el reclutamiento y selección del personal de la universidad

Acuerdo Numero 7 acciones a favor del personal para permitir la conciliación de la vida laboral, con la vida familiar o privada de

los trabajadores de la universidad, Entre otros

El tamaño de muestra utilizado es aproximadamente el 33 %

Se cuenta con el documento denominado compendio de recomendaciones por quejas y trabajo de la oficina de defensor

universitario enero – diciembre de 2014

Se están reestructurando los indicadores con la finalidad de que uno solo me sirva para más de un sistema por ejemplo Calidad,

Ambiental, Responsabilidad Social, Programa de desarrollo Institucional entre otros.

Se cuenta con el acta de validación de indicadores de fecha 22 de abril donde se validan 4 indicadores:

1 número de quejas recibidas, 2 número de recomendaciones aceptadas por las dependencias universitarias,

3 porcentaje de aplicación de la acción a favor del personal para permitir la conciliación de la vida laboral con la vida familiar o

privada de los trabajadores de la UAEH por dependencia y 4 porcentaje de fomento de equidad de género en la población

estudiantil.

Se cuenta con la carpeta de indicadores definidos de forma anual que permite medir y evaluar la eficacia de las acciones

tomadas.

Se tiene el reporte de auditoria interna del proceso con 4 No Conformidades y 3 Observaciones las cuales ya han sido atendidas

Secretaría General

Se cuenta con el manual de organización de la secretaria general versión 1 del 14 de abril de 2015

Está integrada por 4 direcciones, 4 administraciones de edificios, subsecretaria general , y secretario privado y particular, oficialía

mayor del honorable consejo universitario, unidad de asuntos jurídicos, unidad de asuntos académicos y enlace con cuerpos

colegiados, dirección de proyectos, oficina de seguimiento a firmas y tramites y certificaciones, unidad de asuntos administrativos

con su oficialía de partes, unidad del informe de la administración universitaria

Se cuenta con la descripción de procesos de cada área así como las fichas técnicas de cada proceso,

Manual de procedimientos versión 1 del 20 de abril de 2015

Diagramas de flujos, descripción de procesos

Se cuenta con la participación de entre 25 y 30 personas en la secretaria

En la auditoria interna realizada con fecha de informe 11 de mayo de 2015 se identificaron 2 Observaciones y una No

Conformidad las cuales ya han sido atendidas

Los indicadores cumplen con lo que se tiene establecido y muestran capacidad de los procesos para generar los resultados

esperados.

Editorial Universitaria

Se entrevista al Director de la Editorial Lic. Luis Puig y al Coordinador de Gestión de Calidad y Ambiente, con base a ISO-‐

9001:2008, ISO-‐14001-‐2004 y WORLDCOB-‐CSR-‐2011.2 para Calidad, Ambiente y Responsabilidad Social.

Se cuenta con procedimiento que parte desde los centros de costo o instituciones, en coordinación con Planeación lleva a cabo

los presupuestos de manera anual, se otorga una partida para ejercer en el ejercicio, programando la producción de libros,

trípticos y manuales, entre otros.

Al determinar el tiraje, se dice el presupuesto y se visualiza para cuanto alcanza, se visualiza una cotización misma que se envía

aprobada a Finanzas, para ejercerla en un periodo determinado, mismo que se envía mediante una orden de trabajo con las

características especificadas por el cliente y aprobadas por el Director quien la envía a producción para el logro del objetivo. En esta área cuando se requiera se considera el diseño y desarrollo para trabajos internos o externos.

Se revisan 8 registros de órdenes de servicio con cumplimiento en tiempo, forma, calidad, costo.

El área de producción aplica las pruebas definitivas, mismas que el cliente firma de aceptación para su programación definitiva.

Se cuenta con almacenamiento de materias primas bien organizado con mucha orden y limpieza.

A la fecha no se tiene producto no conforme, se revisan 3 encuestas de los clientes donde se ha documentado que todo es

satisfactorio a excelente.

Se lleva medición mediante indicadores del proceso que permiten llevar seguimiento, reportando a la Dirección y estableciendo



FDAC-05 Rev.06


planes de Mejora Continua.

Este proceso fue reconocido como la mejor empresa de la Universidad (calificando las 28 empresas que integran la UAEH)

Está área trabaja en el Centro Universitario de Desarrollo Social (CUDES). Se apoya a todo el alumnado y maestros para que

mediante los servicios médicos, alimentos, libros, radio universidad, entre otros, se consigan los objetivos y productos

planificados.

Para realizar las mediciones con el cliente, siempre se busca cuidar que se cumplan los requisitos legales, el análisis de los

aspectos ambientales, las leyes, normas y códigos exigibles en cada actividad, cuidando que se cumpla lo específico de cada sitio.

Para los Aspectos Ambientales se cuenta con procedimiento Al personal se le capacita para no contaminar el medio ambiente, el cuidado de la flora y fauna, evitar la contaminación y el

manejo adecuado de los residuos. Así mismo se hace conciencia para el ahorro de agua, energía y reciclo de materiales que así se

determina.



los manifiestos que requiere el contrato y la autoridad.

En la auditoria interna no se detectaron no conformidades por lo tanto no hay acciones correctivas, pero si saben cómo llevarlas a

cabo, incluyendo.

El laboratorio de química maneja un programa semanal, mensual y anual para la Editorial para la recolección de residuos

peligrosos, se muestra la entrega-‐recepción de dichos residuos, mismos que se llevan hacia el almacén temporal de residuos para

su disposición final, se muestran programa actualizado, registros de la entrega recepción y manifiestos de la disposición final para

esta actividad, se distribuyen dichos informes a todos los generadores de residuos sólidos y líquidos peligrosos, clasificados de

acuerdo a la NOM-‐052-‐SEMRNAT-‐2005

Se cuenta con una azotea verde con plantaciones de viejitos, biznagas, magueyes, garambullos, nopales, sábila y siempreviva,

para mejorar en los bonos de carbono, está en estudio replicar esta actividad a los demás campus y edificios. Se ha incluido la posibilidad de un derrame de tintas en el área de impresión para el Plan de Respuesta a Emergencias.

Se muestran capacitaciones de Protección Civil para manejo de emergencias, manejo de extintores y combate de incendio,

evacuación del inmueble, Seguridad e Higiene.

Dirección de Archivo General

Se entrevista al Director del Archivo y al Coordinador de Gestión de Calidad y Ambiente basado en ISO-‐9001:2008, ISO-‐14001-‐

2004 y WORLDCOB-‐CSR-‐2011.2 para Calidad, Ambiente y Responsabilidad Social.

El archivo se funda en 2011, para conmemorar el 50 aniversario de la Universidad, contando la historia desde que era Instituto

Científico Literario que sirve para formar la estructura actual.

Se cuenta con procedimientos que parten desde los centros de costo o instituciones, en coordinación con Planeación llevan a

cabo los presupuestos de manera anual, se otorga una partida para ejercer en el ejercicio, programando los servicios requeridos.

Al determinar los documentos por archivar se tiene un archivo de piso, posteriormente se lleva a lo que se desea conservar,

finalmente se lleva a un archivo histórico con las características especificadas por los clientes internos y externos y aprobadas por

el Director quien los envía a su resguardo correspondiente para el logro del objetivo. En esta área cuando se requieren condiciones especiales se consideran 3 aspectos que exista el documento de manera legal, este

soportado y se haya usado con fines conducentes y convenientes para ser histórico.

Se tiene ambiente controlado para la conservación de archivos, hay instalados data logger y deshumidificadores, trabajando bajo

el estándar ISO-‐15649 partes I y II, así como recomendaciones especiales de las redes archivísticas nacionales e internacionales.

El Archivo de la parte histórica tiene acceso a todo el público, las solicitudes de información pública se realiza a través de la

unidad de enlace, entregándole información requerida sin ningún contratiempo.

Se revisan los registros de los servicios con cumplimiento en tiempo, forma, calidad, costo.

Se cuenta con almacenamiento de todos los archivos para la gestión y uso, bien organizado con mucha orden y limpieza.

A la fecha no se tiene producto no conforme, se revisan 3 encuestas de los clientes donde se ha documentado que todo es de

satisfactorio a excelente.

Se lleva medición mediante indicadores del proceso se manejan desde 1869, todos los antecedentes de la institución hasta 1961

que permiten llevar seguimiento a los hechos importantes, reportando a la Dirección General para establecer planes de Mejora

Continua, de acuerdo a los instrumentos de consulta basado en un modelo de planeación estratégica de acuerdo a la evaluación

de los impactos, mediante la actualización de herramientas estadísticas.



FDAC-05 Rev.06


En todas las áreas se lleva a cabo para el resguardo y ampliación del tiempo de resguardo, validando los procesos y llevando a

cabo los procesos necesarios para dicho rubro.

Para los archivos históricos se consideran las publicaciones.


aspectos ambientales, las leyes, normas y códigos exigibles en cada actividad, cuidando que se cumpla lo específico de cada sitio.


significativos.

Al personal se le capacita para no contaminar el medio ambiente, el cuidado de la flora y fauna, evitar la contaminación y el

manejo adecuado de los residuos. Así mismo se hace conciencia para el ahorro de agua, energía y reciclo de materiales que así se

determina.



los manifiestos que requiere el contrato y la autoridad.

Existe un confinamiento especial para Laboratorio, para reactivos utilizados o sus residuales, en su manejo y disposición, se


informes correspondientes, se muestran registros de lo generado y transferido de forma parcial así como el manifiesto que

incluye la suma de los residuos generados en la universidad.


Dirección General de Planeación

Se está desarrollando una nueva aplicación en WEB para el control de los proyectos y todo lo relacionado con el PAO (Programa

Anual Operativo)

Las diferentes direcciones que constituyen la Dirección General de Planeación son: Dirección de Calidad, Dirección de estudios

Estratégicos, Dirección de Información y Sistemas y Dirección de Proyectos y Obras

Todos fondos concursales Extraordinarios: Programa de Apoyo al Desarrollo Universitario PROADU Programa de Fortalecimiento

a la Calidad en Educación Superior PROFOSIE, Programa de Expansión y Diversificación de la Oferta Educativa, Fondo Para Elevar

la Calidad en la Educación Superior FECES, Fondo Concursable en Inversión en la Infraestructura de la Educación Media Superior

FCIIEMS, Fondo de Apoyo Para la Gestión de la Educación Media Superior FGGAPEMS, Fondo de Aportaciones Múltiples FAM,

Fundación Educación Superior Empresa FECE

PAO Programa Anual Operativo, Calendario Oficial de Actividades (Administrativo. Académico) de enero a diciembre del siguiente

año.

La UAEH es la Institución con más horas de actividad académica, 216 días activos de clase

Se creó el régimen de seminarios el cual ha sido muy exitoso,

Ya se cumplido el objetivo de visibilidad de la universidad antes del 2017 (Calidad Académica, Movilidad, 300 alumnos a

instituciones de no habla hispana, convalidación y validación de estudios, Investigadores y profesores, aspectos culturales, vida

saludable, deportivos, cuidado de medio ambiente, servicio social, entre otros)

Plan de desarrollo institucional 4 etapas hasta etapa 1: 2011 -‐2017, Etapa 2: 2018 -‐2023 , Etapa 3: 2024 – 2029, Etapa 4: 2030 -‐

2035

Se ha definido un sistema general de indicadores que consideran del PDI (535)

Se ha promovido el fortalecimiento con la operación de los enlaces de calidad

Se cuenta con el apoyo de 16 personas para las actividades de cada programa, proyecto, unidades académicas, institutos (6), y

escuelas superiores (9) y preparatorias (4)

Se consideran 5 indicadores de la dirección

En la auditoria interna Se identificaron 5 observaciones y 1 no conformidad y se cuenta con un cronograma de actividades que

considera la actualización de los documentos que definen los procesos

Se tiene documentadas acciones de corrección, correctivas y preventivas derivadas de incumplimientos

Dirección de Estudios Estratégicos y Desarrollo Institucional

Se cuenta con el manual de organización de la dirección de estudios estratégicos y desarrollo institucional en versión 2 del 24 de

marzo de 2015

Proyectos específicos, de acuerdo con el plan institucional de desarrollo



FDAC-05 Rev.06


Se recopila información a través del reporte trimestral para el seguimiento del catálogo de indicadores, creando tablas dinámicas

para integrar la información

Se ha automatizado y mejorado el proceso de planeación con el apoyo de las tecnologías de información

Se mantiene la información en línea con la SEP y todas las dependencias, institutos y escuelas

Se escanean las actas administrativas y se distribuyen en forma electrónica

Se mantiene apego a los diferentes cronogramas que se generan con la intención de dar seguimiento a los programas rectores del

PDI

Se han atendido las observaciones que se detectaron durante la auditoria interna

El proceso ha mejorado sus resultados a través de la aplicación del sistema integrado de gestión

Dirección de Proyectos y Obras

Entradas al proceso: Plan de desarrollo Institucional, Oficio de autorización de recursos,

Salidas: Proyecto ejecutivo.

Contratación de Obra.-‐ Licitación de Obra

Entradas: Proyecto ejecutivo y presupuesto

Salida contrato

Supervisión de Obra.-‐

Entrada: Contrato

Salida: Acta de entrega-‐ recepción

Seguimiento y medición de los procesos de la DPyO

Programa General de Obra 2015 (PGO 2015)

Remodelación de sanitarios del Centro de Vinculación Internacional y Desarrollo Educativo (CEVIDE).

Adecuación del área que ocupaba la cafetería del Centro de Vinculación Internacional y Desarrollo Educativo (CEVIDE).

Construcción de 1 módulo con 4 laboratorios de Ciencias (1 física, 1 química, 2 biología) en la Escuela Preparatoria núm. 4.

Adecuación de espacios en el Centro Cultural La Garza para las oficinas de Imagen y Diseño Institucional.

Ciudad del conocimiento.

"Estudio Geofísico y geotécnico para el Instituto de Artes (IA)"

"Estudio Geofísico y geotécnico para el Instituto de Ciencias Sociales y Humanidades (ICSHu)"

La detección de las necesidades del cliente se lleva a cabo mediante el levantamiento que realiza un equipo de especialistas

guiados por un líder de proyecto. Lo que se utiliza para generar un anteproyecto para revisión y aprobación del cliente hasta la

generación del proyecto la cual queda finalmente validada por el cliente en las Bases para contratación y un proyecto ejecutivo.

Asignado el proyecto se verifica que los requisitos establecidos en el contrato se cumplan a lo largo del desarrollo del mismo.

La DPyO ha identificado las actividades administrativas en las cuales pudieran generarse aspectos ambientales y elaborado una

matriz de aspectos identificados, pero esto solo es aplicable a las funciones administrativas realizadas en las instalaciones de

Abasolo 600, Col. Centro, C. P. 42000 Pachuca Hidalgo, sin embargo, los aspectos ambientales generados en los diferentes sitios,

donde se lleva a cabo la construcción o el mantenimiento, como pudieran ser aceite gastado utilizado para descimbrar

(considerado como residuo peligroso en la Ley General del Equilibrio Ecológico y Protección al Ambiente), colillas de electrodos

utilizados en el proceso de soldadura, el escombro generado durante la construcción (considerado como solidos de manejo

especial en la Ley General para la gestión y el manejo integral de los residuos)´.

Tampoco se han identificado los requisitos legales aplicables, relacionados con estos aspectos, ni se tiene establecidos controles

operacionales ni documentado planes de respuesta ante emergencias, toda vez que los supervisores son omisos a los

lineamientos de la propia LGEEPA que establecen que el generador de los residuos peligrosos es responsable de su manejo,

transporte, destrucción o disposición final y requieren ser manipulados por proveedores autorizados por la SEMARNAT.

Al revisar el control y seguimiento que tiene la DPyO de los proyectos realizados y las obras construidas este se circunscribe a la

supervisión de la construcción y algunos procesos especiales como la soldadura y el atestiguamiento o revisión de los informes de

las pruebas para determinar la calidad e integridad de los materiales es realizado por terceros (contratistas) y esto queda

establecido de esta manera, sin embargo el control ejercido sobre los proveedores y los prestadores de servicio que los realizan

no ha sido definido por la UAEH en sus procedimientos de supervisión ni en el manual de gestión de la calidad.

Dirección General de Evaluación

Productos.-‐ Informes de evaluación



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Evaluación docente.-‐ Semestralmente.-‐ Se entrega a las escuelas, a los institutos y a los evaluados. Cada evaluado tiene acceso a

su información y existe una entidad DISA (Dirección de Superación Académica) que semestralmente analiza con la DGE la

información y cuando en 3 ocasiones o más un docente presenta una evaluación desfavorable por parte de los alumnos, se

presentan las oportunidades de desarrollo para emitir sugerencias para la formación de los profesores.

Las evaluaciones tienen una validez estadística y confiabilidad determinada por la herramienta ALPHA DE CROMBATCH que

tienen una confiabilidad al 0.90. A partir de los resultados obtenidos se genera el programa de capacitación y actualización

docente, que opera desde 2010 con este nombre y en base evaluación diagnostica.

Adicionalmente cada semestre la Dirección de Administración de Personal analiza los horarios y se dan a conocer los resultados y

se plantean decisiones hacia la superación académica del profesor cuando la calificación es inferior.

En función de esta evaluación el personal docente cuenta con tres programas para fortalecer su desarrollo:

Metodología de la Investigación

Manejo de un segundo Idioma

Tecnologías de la información y comunicación

Pedagogía.

Anualmente los docentes que cumplen los requisitos emitidos en una convocatoria tienen la posibilidad de participar en el

programa de estímulo al desempeño docente. Se evalúa permanencia, dedicación y calidad y la DGE emite el puntaje de

evaluación de alumnos y directivos.

La confiabilidad de los resultados se emite por instituto o general de la universidad. El que recibe cada director si incluye los

nombres de los evaluados y el que recibe el profesor resguardado por una clave le permite ver solo sus resultados.

Subprograma Institucional de trayectorias escolares y laborales

Procesos

Seguimiento de alumnos.-‐

Entrada: Satisfacción de los alumnos, variables de éxito o riesgo escolar, integrado por 9 elementos que se miden

Resultado: Informes de evaluación, evaluación docente.

Examen general de egreso.-‐

Entrada: Se emite una convocatoria y se emite 4 veces al año.-‐ El examen contempla 2 indicadores nacionales:

Premio Nacional al desempeño de excelencia y el Padrón del programa de licenciatura de alto rendimiento académico.

Salida: Reportes de resultados publicados en los informes rectorales y en la página de CENEVAL.

El indicador obtenido para el 2014 fue de 60.40 lo que posiciona a la UAEH en el 2º lugar nacional en el Padrón de alto

rendimiento y en el 4º en premios. Seguimiento de egresados.-‐

Entrada: Coordinadores de programas educativos de acuerdo a las necesidades de rediseño de programas educativos en base a la

metodología de la ANUIES, instrumento es un cuestionario aplicado a los egresados.

Salida: Informe de seguimiento de egresados publicado en el micrositio de DGE.

Indicadores alineados al PDI

Capitulo 11 seguimiento y evaluación del PDI

Realizar el seguimiento del cumplimiento de las metas de los programas rectores y programas de desarrollo

Programas rectores 15 en la actualidad: Direcciones, Docencia, Investigación y Postgrado, extensión, vinculación, Sistema de

Universidad Virtual, Planeación, Contraloría General, Servicios académicos.

Programas de Desarrollo: Escuelas e Institutos.

Se basa en lo establecido en el sistema institucional de evaluación por indicadores: los valores mostrados en el sistema están

basados en los resultados obtenidos contra las metas.

La dirección de información y sistemas

Programas educativos

Entrada: Detección de programa a lo largo del periodo rectoral

Evaluación Diagnostica cuando el programa cuenta con al menos un año de haber egresado la 1ª generación

Se presenta la metodología de los CIEES que cuenta con 61 indicadores

Los CIEES clasifican los programas en 3 niveles siendo 1 el nivel máximo y 3 el nivel mínimo aceptable.

Para las dependencias direcciones y rectoría desde el diagnostico hasta alcanzar un nivel 1

Esta información es presentada por los CIEES y se utiliza para reconocer a las universidades por el % de matrícula atendida de

programas educativos.



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Actualmente al cierre del 2014 la UAEH ha sido reconocida por 4 años consecutiva con un cumplimiento del 100%.

Salida: Informe de programas evaluados, recomendaciones emitidas a rectoría y dependencias que lo soliciten.

Dirección de Protección Civil

Se cuenta con un cronograma de actividades en donde están definidas las fechas y los responsables así como su seguimiento.

El 26 de mayo se solicitó la creación del macro sitio a la dirección de tecnologías WEB WEBOMETRIA El día 8 de junio se solicitó subir la documentación al micro sitio: manual de organización, manual de procedimientos, descripción

de puestos, ficha de descripción del proceso, matriz de identificación de aspectos y evaluación y control de impactos ambientales,

lista de registros

Cada entidad administrativa, instituto o escuela superior o preparatoria cuenta con un comité institucional de protección civil. Se

revisa el archivo por cada instituto o escuela con sus actas y carpetas para integrar las evidencias de seguimiento de las

actividades de protección civil

Se han desarrollado diferentes campañas de protección civil. Entre estas: Sismos, Inundaciones, Incendios, Vialidad, Seguridad en

laboratorios y talleres,

Se cuenta con un díptico de protección Civil que es entregado a toda la comunidad universitaria

Un plan de vialidad para el instituto de ciencias sociales y humanidades, así como la señalización y plan de seguridad en el

distribuidor vial de acceso al mismo y torres de rectoría

Se está desarrollando un plan de integración de voluntarios en toda la comunidad universitaria con la finalidad de integrar

voluntarios al programa institucional de protección civil y fortalecer su aplicación y seguimiento.

Se presentan registros evidencias de haber entregado a las diferentes dependencia y escuelas material en posters, dípticos y

otros relacionados con las campañas de seguridad antes mencionadas También se hace de manera controlada el desrame y poda de árboles en toda la institución con apoyo de un tercero externo.

Se controla también el retiro de enjambres de abejas en las instalaciones universitarias

Las atribuciones contempladas en el estatuto general de la Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo

Titulo cuatro, capitulo1 sección primera fracciones lll, XlX y XX

Los oficios de varias instituciones solicitando el plan de protección civil de para cada una de ellas, situación que se generó a partir

de la identificación de la falta de estos durante la auditoria interna han sido contestados y atendidos y se remiten también a los

responsables de los procesos, Se cuenta con un programa interno de protección civil que fue entregado a todos los responsables de dependencias, institutos y

escuelas,

Los ejes estratégicos de la conformación del programa institucional de protección civil tiene 4 fases,

1 conformación, renovación y actualización de los comités internos de protección civil, 2 capacitación,

3 Ejecución (realización de un simulacro general) y 4 evaluación e identificación de necesidades

Se han considerado la definición de los recursos necesarios para la impartición de capacitación como responsabilidad de la

entidad, instituto o escuela a capacitar Completar su matriz de aspectos e impactos ambientales,

Complementar normatividad de seguridad y salud ocupacional OM1

Incluir en el SGI el control de proveedores y prestadores de servicios externos OM2

Dirección de Identidad y Eventos Especiales

Se entrevista al Coordinador de Gestión de Calidad y Ambiental, con base al sistema de gestión basado en las normas ISO-‐


Se cuenta con procedimiento que parte desde los centros de costo o instituciones, en coordinación con Planeación lleva a cabo

los presupuestos de manera anual, se otorga una partida para ejercer en el ejercicio, programando el montaje de escenarios y la

logística para eventos y ceremonias institucionales, audio, personalizadores, maestro de ceremonias, entre otros.

A la llegada se observan en los muros la misión, visión, políticas y objetivos de la normatividad aplicada.

Mediante una solicitud de servicio, se determinan las actividades por realizar, se calcula el presupuesto y se visualiza para cuanto

alcanza, se tiene una cotización misma que se envía aprobada a Finanzas, para ejercerla en un periodo determinado, mismo que

se envía mediante una orden de trabajo con las características especificadas por el cliente y aprobadas por el Director quien la



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envía para programar dicho evento, siempre que haya disponibilidad para la programación del objetivo. Se cuenta con 2 equipos

de trabajo para atender eventos simultáneos.

En esta área cuando se requiera se considera el diseño y desarrollo para trabajos internos o externos, que incluya la logística y

montaje, de acuerdo al protocolo del evento.

Se revisan 8 registros de órdenes de servicio con cumplimiento en tiempo, forma, calidad, costo.

El área de montaje aplican pruebas previas en presentación electrónica y definitivas, mismas que el cliente firma de aceptación

para su programación definitiva.

Se cuenta con almacenamiento de materias primas, recicladas y para reutilizar mismas que se observan bien identificadas y

resguardadas, bien organizado con mucha orden y limpieza.

A la fecha no se tiene producto no conforme, se revisan 3 encuestas de los servicios proporcionados y la percepción de los

clientes donde se ha documentado las anomalías calificadas por los clientes, que todo es satisfactorio a excelente.


planes de Mejora Continua. A la fecha muestran gráficos que indican los eventos atendidos por división.

Está área trabaja en el Centro Universitario de Desarrollo Social (CUDES). Se apoya a todas las divisiones, el alumnado y maestros

para que mediante el montaje, logística y escenografía, entre otros, se consigan los objetivos y productos o servicios planificados.

En esta área se está trabajando con los costos de cada servicio, se espera que dichos costos sean estandarizados en toda la

organización.



sitio.


significativos, se determinó que los residuos de unicel se deben tratar como RSP








para su traslado al almacén temporal para su disposición final. Existe un confinamiento especial para Laboratorio, para reactivos utilizados o sus residuales, en su manejo y disposición, se


informes correspondientes.


Dirección de Relaciones Internacionales

Se entrevista al Coordinador de Gestión de Calidad y Ambiental, con base al sistema de gestión basado en las normas ISO-‐


Se cuenta con manual de 13 procedimientos DRI-‐MP que parte desde los centros de costo o instituciones, en coordinación con

Planeación lleva a cabo los presupuestos de manera anual, se otorga una partida para ejercer en el ejercicio, programando las

actividades de las relaciones internacionales son para docencia, capacitación que incluye la comunidad universitaria, alumnos

profesores y gestores entre otros.

A la llegada se observan en los muros la misión, visión, políticas y objetivos de la normatividad aplicada.

Los programas de capacitación incluyen todos los procesos y todas las actividades, se incluyen las páginas de convenios

internacionales, se cuida siempre que se conserve la política institucional, esta información está en la página web de la UAEH.

Mediante una convocatoria semestral (académica o estancia) se publica en la web y se envía a los coordinadores de área emite

una solicitud de servicio nacional o internacional para movilidad educativa, se determinan las actividades por realizar, se calcula

el presupuesto y se visualiza para cuanto alcanza, se llevan análisis mediante los criterios de promedio, destino del prestigio, el

puntaje toefl o certificado de idioma, tiene una autorización misma que se envía para aprobada a Finanzas, para ejercerla en un

periodo determinado, mismo que se envía mediante una orden de aprobación con las características especificadas por los

convenios aprobadas por el Director quien la envía para programar la salida del alumno, siempre que haya disponibilidad para la



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programación de la salida del país. Se ha privilegiado la política para países que no hablen Español.

En esta área cuando se requiere considerar el diseño y desarrollo.

Se revisan 4 registros de órdenes de comisión internacional con cumplimiento en tiempo, forma, oportunidad, calidad y costo.

No se manejan ni almacenan materias primas, se observa mucho orden y limpieza.

El número de alumnos a la fecha 81 Internacionales y 18 Nacionales, están en trámites los del segundo 17 nacionales y 85

programados para el extranjero.

Se tienen campamentos del verano para fortalecer el Inglés se van 7 alumnos, mismos que si acceden a prácticas profesionales

serán revalidadas a su retorno. A la fecha no se tiene producto no conforme, se revisan 3 encuestas de los servicios proporcionados y la percepción de los

clientes donde se ha documentado las anomalías calificadas por los clientes, que todo es satisfactorio a excelente.

Se audito en la última AI de mayo 2015, no detectando ninguna NC solamente una observación misma que se han realizado las

Acciones Correctivas y Preventivas, se revisa su avance donde se indica que han realizado la difusión a los demás procesos para

evitar su repetición.


planes de Mejora Continua. A la fecha muestran gráficos que indican los eventos atendidos por división. En esta área se está trabajando con los costos de cada servicio mediante el tabulador con base al continente, país y costo de vida,

la beca Internacional es de $37,000/mes se tiene programado incrementar a $24,000, Nacional es de $25,000/mes

programándose a $27,000 para el próximo ciclo, se espera que dichos costos sean estandarizados en toda la organización.

La SEP maneja Becas a nivel internacional para $82,000/mes, cumpliendo los requisitos se tiene un logro muy significativo.

Se observa un buen ambiente de trabajo, con modernas instalaciones, liderazgo y trabajo en equipo.



sitio. Para los Aspectos Ambientales se cuenta con procedimiento así como una tabla para su análisis y determinar cuáles son

significativos, se determinó que los residuos de unicel se deben tratar como RSP.




Los expedientes del personal se mantienen de forma física, hasta que terminan su homologación, que normalmente es de 2 años.







Dirección de Relaciones Interinstitucionales

Se cuenta con el soporte documental, integrado por: políticas y objetivos de calidad, responsabilidad social y ambiental, así como

misión, visión, ficha de descripción de proceso,

Se realiza la Coordinación de la elaboración de convenios que pueden ser, nacionales, locales e internacionales

Con otras instituciones educativas, empresas gubernamentales escuelas primarias, secundarias, entre otros. Interactúan con los

enlaces de las entidades o escuelas que pretender realizar un convenio

Por la naturaleza de la operación no existe una meta u objetivo a cumplir

Si tiene un presupuesto de operación asignado dentro del PAO

La otra actividad principal del área es la representación del rector o la institución en diferentes eventos en los que participa la

universidad

Se cuenta con descripción de puestos de todos los elementos que participan en esta dirección

Se tiene matriz de identificación| de aspectos ye impactos ambientales y controles operacionales.

Se cuenta con lista de registros, manual de organización, y manual de procedimientos formatos y machotes de convenios además

de la documentación de soporte del marco legal en el que opera y aplica la dirección y la propia universidad.

Cada convenio tiene un control especifico así como soporte documental y marco legal en función se su alcance y vigencia.



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Se revisan los convenios establecidos con COPARMEX, HIDALGO Y EL Instituto Tecnológico de Sonora ITSON

Se revisan tres expediente uno internacional con la universidad de león España, uno local con el sistema DIF de Hidalgo y uno

nacional con el municipio de Chalma, Veracruz,

Fueron auditados durante la última auditoria interna, se muestra su informe en donde les identificaron 1 No Conformidad y 2

Observación las cuales ya fueron atendidas y cerradas.

Se muestra minuta de reunión de seguimiento de actividades y resultados de la dirección en donde se desprenden acciones de

mejora dentro de la operación de la dirección y aplicación de SGI

Dirección de Gestión de la Calidad

Cierre de hallazgos de la auditoria de ampliación

Para dar atención a las observaciones declaradas durante la pasada auditoría de ampliación de alcance, la organización realizó un

análisis diagnóstico del estado de los sistemas de gestión implementados en las dependencias que integran la UAEH y presento

una propuesta de cambio con acciones entre las que se encuentran:

La redefinición de los macro procesos de acuerdo a las funciones sustantivas para quedar como:

Proceso de Docencia Proceso de Investigación

Proceso de Extensión

Proceso de Vinculación

Proceso de Gestión

La redefinición y establecimiento de un sistema de indicadores para medir los procesos redefinidos.

Se redefinieron las políticas de los sistemas

Auditoría Interna

Procedimiento de Auditoria interna. Rev. 04 del 2015-‐04-‐29.

El procedimiento menciona que se establece un programa y en él se define que se auditaran todas las áreas una vez al año. El

programa se elaboró el 2015-‐04-‐29. La auditoría se llevó a cabo en el periodo del 06-‐19 de mayo de 2015. Participaron en la

realización de la auditoría 18 equipos integrados por 2 auditores.

Los auditores fueron seleccionados a partir de un proceso de formación y evaluación del conocimiento y correcta interpretación

de las normas.

En el manual de organización de la UAEH se consideran el perfil de puestos de auditor y auditor líder, dentro de los requisitos

solicitados se encuentran: Escolaridad: Lic. o ing. terminada y experiencia requerida

Cursos de capacitación y actualización en SGC

Características personales.

Para el auditor líder se solicita que cuente con experiencia en auditorias.

Capacitación: Durante el presente año se han impartido los cursos:

Interpretación de las normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004

Formación de Auditores Integrales

Taller de auditores internos

Curso de auditores internos ISO 19011:2011

Auditores líderes en ISO 19011:2011

Se difundió mediante oficios la realización de la auditoría interna a todas las dependencias y se hizo la designación del equipo

auditor.

Por situaciones fuera de control de la Dirección de Gestión de Calidad se tuvo que hacer una reprogramación de la auditoría.

De la última auditoría interna se documentaron 192 no conformidades y 267 observaciones. Las no conformidades relacionadas con el SGC se enfocaron mayormente a los requisitos:

Control de documentos, acción correctiva, comunicación interna, planificación del diseño y desarrollo y la infraestructura.

Las no conformidades relacionadas con el SAA: Preparación y respuesta ante emergencias, control de documentos, política

ambiental, control operacional y no conformidad, acción correctiva y acción preventiva.

Las observaciones fueron relacionadas hacia los requisitos: control de documentos, mejora continua, competencia formación y

toma de conciencia, seguimiento y medición de los procesos y determinación de los requisitos relacionados con el producto.

SGA: control de documentos, política ambiental, preparación y respuesta ante emergencias, no conformidad, acción correctiva y



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Año 2008 2010 2014 Servicio Hospedaje 2331 2899 3517 Desayunos 7568 4579 4579 Comidas 15130 10588 10588 Cenas 4463 1678 2679 Cafetería 21456 11034 12034 Bocadillos 2294 8064 1064 Ocupación de Aulas 208 290 290

acción preventiva.

Se está dando atención a las no conformidades levantadas y se tiene un plan de acción por dependencia.

Para mejorar el desempeño del SIGI, la DGC implemento una serie de cursos de capacitación entre los que se encuentran:

Curso de inducción al SIGI

Curso de Macro procesos, procesos, políticas, y objetivos del SIGI

Curso de requisitos para la implementación y certificación del SIGI

Curso del uso del micro sitio de la DGC

Curso de elaboración de indicadores

Curso de procedimientos ISO que conforman SIGI

Curso de elaboración de Manuales de Organización

Curso de elaboración de Manuales de Procedimientos

Administración de Seminarios y Hotel Universitario

SEMINARIOS

ENTRADA: Solicitud de un usuario/cliente, Disponibilidad,

SALIDA: Espacio disponible en el horario y con los requisitos solicitados

ACTIVIDADES: Planeación, Programación, Acondicionamiento de espacio, Supervisión, Pruebas, Atención durante el evento.

El seguimiento y la medición del servicio se llevan a cabo antes y durante la prestación, mediante la elaboración de programas y

la supervisión, comunicación y atención durante la realización del servicio.

La medición del desempeño del proceso está siendo medido con dos tipos de indicadores: Económico y de servicio

Indicadores de servicios: Atención, alimentos instalaciones y servicios

Indicadores Económicos: Ingresos, Egresos, Utilidad.

Resultados:

La organización ha documentado las actividades en las cuales se han identificado los aspectos ambientales generados y estos han

sido evaluados para determinar su significancia.

Actividad Aspecto Impacto servicio de alimentos Cartón Contaminación del suelo arrendamiento de aulas y servicio de

alimentos

Productos de Limpieza

Contaminación del suelo

arrendamiento de aulas y servicio de

alimentos

Papel

Contaminación del suelo

servicio de alimentos Agua Consumo de Recurso Natural almacenaje Plásticos Contaminación del suelo servicio de alimentos Aceite comestible contaminación del agua arrendamiento de aulas baterías/pilas usadas Contaminación del suelo servicio de alimentos Desecho de materia orgánica Contaminación del suelo servicio de alimentos Detergentes Contaminación del suelo arrendamiento de aulas Electricidad Contaminación del agua

servicio de alimentos

Gas LP Alteración de la atmósfera por

contaminación y uso de recursos



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servicio de alimentos productos de unicel Afectación de la atmosfera arrendamiento de aulas y servicio de

alimentos

residuos urbanos Contaminación del suelo

arrendamiento de aulas uso de bióxido de carbono

(extintores) Afectación del suelo, flora y

fauna administrativas Cartuchos de tóner usados Afectación de la atmosfera

Rectoría

Las actividades que se realizan en la Rectoría se tienen planificadas en la Ficha de Proceso de Gestión de Correspondencia Versión

2 y el Manual de Procedimientos de Rectoría REC-‐MP-‐5.5.01 en el que se identificaron las actividades y controles para el

Seguimiento de Correspondencia, Atención de Solicitudes de Audiencia, Atención de Solicitudes de Acuerdos y Asistencia a

Eventos Protocolarios, así como, el control en la actividad del Señor Rector para la firma de Títulos. Se verifica el proceso en el

seguimiento a la correspondencia con el documento recibido e identificados con los folios 1161 el cual se registro el remitente,

número de documento y folio, en el registro electrónico de Control correspondencia 2015 y cuando se da respuesta se registra el

número de documento y fecha de acuse de recibo.

Así mismo se evidencia el control de las solicitudes de audiencia, identificando los requerimientos del solicitante por vía

telefónica o verbal, registrando el requerimiento en el registro Relación de Audiencias con la fecha, No. de Solicitud, Nombre,

Procedencia, Asunto, Teléfono e e-‐mail. La información es turnada para su programación en base a la agenda el Señor Rector y se

emite el Programa de Audiencias en el cual se registra la hora de llegada del solicitante y de salida cuando se retira por la entrada

de la oficina.





Aspecto a Evaluar

Evidencias Presentadas

Resultado de la Evaluación Cumple

Hallazgo Si No

Revisión por la

Dirección

− Proyecto de Resolución de

Observaciones de la Auditoría 2014

− Documento del 26 de agosto de

2014, las acciones d reingeniería a

los sistemas de gestión de calidad y

ambiental a un sistema de gestión

integral.

Los registros presentados

evidencian que derivado de la

auditoría de ATR en julio de

2015, se realizaron

planteamientos para revisar y

modificar las políticas y

objetivos de calidad y

ambiental, reestructurar los

procesos sustantivos y la

planificación de la

documentación, la cual se

lleva a cabo conforme al

Cronograma de actividades

que inicio en agosto de 2014.

X

Auditoría Interna

− Procedimiento de Auditoria interna.

Rev. 04 del 2015-‐04-‐29

− De la auditoría interna se

documentaron 192 no

conformidades y 267 observaciones.

− Nombramiento de auditor líder,

− Calificación de auditores

− Notificación de auditoria Interna

Integral a los Sistemas

Se recopilan algunos datos de

procesos clave de manera

regular. Los datos de las

auditorías se utilizan de

manera sistemática para

revisar el sistema de gestión

en calidad y medio ambiente.

La autoevaluación es limitada.

Los datos y los resultados de

X



FDAC-05 Rev.06


Institucionales de la Calidad (SICA) y

Gestión Ambiental (SIGA).

− Reporte de auditoria de las 84

dependencias

− Informe de final (Hallazgos de

incumplimiento detectados en la

auditoria al SGI).

las evaluaciones se utiliza de

manera correctiva o reactiva.

Acciones Correctivas

y Preventivas

− De la última auditoría interna se

documentaron 192 no

conformidades y 267 observaciones.

Las 197 no conformidades y

267 observaciones se refieren

a control de documentos,

acciones correctivas,

comunicación interna

planificación de algunas áreas

que se integran al alcance del

sistema e infraestructura.

Con respecto a medio

ambiente, del total de los

hallazgos identificados se

documentaron 50

observaciones, cero no

conformes y 30

oportunidades de mejora.

X

OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS CLAVE PARA EL SISTEMA DE GESTION

No. Descripción del(os) Objetivo(s), Meta(s)

O Programa(s)

Resultado de la Evaluación Cumple

Hallazgo Si No

Calidad

1

Mejorar continuamente los procesos de

la universidad mediante el compromiso

de los miembros que la conforman para

alcanzar los resultados planificados con

apego a las disposiciones legales y

considerando las necesidades de las

partes interesadas.

Se están desarrollando indicadores por los

responsables de las dependencias de que

integran el sistema de gestión integral para los

cuales se iniciará su seguimiento y medición en

el segundo semestre de 2015.

X

Medio Ambiente

1

Todas las dependencias de la universidad

tendrán identificados sus impactos y

posibles riesgos ambientales derivados de

las actividades institucionales para que

mediante estrategias pertinentes se logre

evitarlos o mitigarlos.

Los responsables de las dependencias se

están capacitando con el fin de que se logre

la identificación de los aspectos

ambientales acorde con los lineamientos

institucionales, ya que el objetivo se

modificó como resultados de las acciones

tomadas por la reingeniería y ampliación

del sistema y revisión y el mejoramiento de

la política ambiental.

X

Elementos Relevantes derivados de la presente Auditoría a considerar durante la siguiente

auditoría:

REQUISITOS DEL SISTEMA DE

GESTIÓN:

C A ST IA SI



FDAC-05 Rev.06


1. Del Macroproceso de Gestión la Dirección de Recursos Materiales 7.4 - - - - - - - - -

2. Del Macroproceso de Gestión la Dirección de Recursos Financieros 6.1 - - - - - - - - -

3. - - - - - - - - -

CONFIDENCIALIDAD EN EL MANEJO DE LA INFORMACIÓN A LA QUE SE TUVO ACCESO

Se ha realizado la auditoría con base en un muestreo y en consecuencia, pueden existir otras desviaciones que no fueron

identificadas en este ejercicio. Cabe recordar que toda la información a la que tuvo acceso el equipo auditor se maneja con

carácter confidencial.

AGRADECIMIENTO

En nombre de American Trust Register, S. C. agradecemos a la Organización y al personal auditado las facilidades otorgadas,

información proporcionada y atenciones recibidas durante la presente Auditoría.

ACCIONES DE SEGUIMIENTO CUANDO EXISTEN OBSERVACIONES Y/O NO CONFORMIDADES

OBSERVACIONES: Se verificará la implementación de las acciones tomadas para la atención de los hallazgos

por la Organización, en la siguiente auditoría.

NOTA: En caso de no evidenciar la eficacia de las acciones tomadas de la(s) Observación(es) en la próxima auditoría, ésta(s)

será(n) declarada(s) como No Conformidad(es).

NO CONFORMIDADES:

La Organización deberá enviar al Organismo Certificador, las evidencias documentadas

de las correcciones específicas y acciones correctivas planificadas o realizadas para

eliminar la(s) causa(s) de la(s) No Conformidad(es) en un plazo no mayor a 90 días

naturales a partir de la fecha de este informe.

NOTA: En caso de no enviar al Organismo Certificador la información requerida en el período establecido:

Será necesario re-‐iniciar el proceso de su Certificación. (Aplica en Certificación o Recertificación)

Se iniciará el proceso de suspensión de su Certificación. (Aplica en Mantenimiento o/y Cambio de Alcance)

LUGAR DE CIERRE DE NO CONFORMIDADES

Las No Conformidades encontradas requieren que el Cierre de las mismas se realice en las Instalaciones de la organización,

☐ por lo que la Dirección Comercial de American Trust Register, S. C. se pondrá en contacto con el cliente para cotizar dicha

Auditoría.

La organización debe enviar a American Trust Register S.C. las evidencias documentadas del análisis, plan de acción,

implementación y cierre de las No Conformidades detectadas durante esta auditoría con el objetivo de determinar si son ☐ aceptables. En caso que las evidencias enviadas dentro del plazo establecido, no aseguren eliminar la(s) causa(s) de la(s) No

Conformidad(es), será necesario programar una auditoría In Situ, lo cual será comunicado a la Organización.

La eficacia de las acciones tomadas será confirmada en la próxima auditoría programada.

CONCLUSIÓN



FDAC-05 Rev.06


☐Aceptable Se concluye que el Sistema de Gestión de la Organización

cumple con lo establecido en la Norma(s) de Referencia, por lo

que el(los) auditor(es) líder(es) recomienda(n):

☐Otorgar ☐Mantener ☐Modificar

La Certificación del (los) Sistema(s) de Gestión.

☐No Aceptable La organización requiere enviar la documentación que

evidencie la eliminación de la(s) causa(s) de la(s) No

Conformidad(es) en el plazo establecido para su revisión y

determinar si son aceptables.

Clasificación del resultado

C Cumple O Observación

NC No Conformidad OM Oportunidad de Mejora NA No Aplica

Nombre y Firma del Auditor Líder Nombre y Firma del representante del cliente

Ing. José Raúl Yáñez Solano

M.A. Miguel Ángel López Gracia

Director de Gestión de Calidad

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INFORME DE AUDITORÍA - uaeh.edu.mx · Desarrollo Institucional, Conocer y aprobar en su caso el...

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