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INFORME DE EMPALME SECTOR HACIENDA
CONTENIDO
1. SECRETARÍA DISTRITAL DE HACIENDA
2. UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DE CATASTRO –
UAECD
3. FONDO DE PRESTACIONES ECONÓMICAS, CESANTÍAS Y
PENSIONES – FONCEP
4. LOTERÍA DE BOGOTÁ
VERSIÓN AJUSTADA
OCTUBRE 16 DE 2015
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1. INFORME DE EMPALME SECRETARÍA DISTRITAL DE
HACIENDA
1. INTRODUCCIÓN
La Secretaría de Hacienda de Bogotá es la entidad rectora de los temas económicos y
financieros de la ciudad. Hace parte de la Administración Central Distrital y depende
directamente de la Alcaldía Mayor. Como cabeza del sector, es la entidad responsable de
definir las políticas del Sector Hacienda.
ORGANIGRAMA DEL SECTOR HACIENDA
Dentro de las funciones de la entidad, está garantizar la sostenibilidad de las finanzas del
Distrito Capital, es decir, asegurar que Bogotá cuente con los recursos suficientes para
cumplir con sus obligaciones y hacer las inversiones necesarias en la ciudad.
Adicionalmente es la responsable de:
Diseñar la estrategia financiera del Plan de Desarrollo Económico, Social y de Obras
Públicas del Distrito Capital y del Plan de Ordenamiento Territorial, de conformidad
con el marco fiscal de mediano plazo y el marco de gasto de mediano plazo.
Preparar el Prepuesto Anual de Rentas e Ingresos y de Gastos e Inversiones y el Plan
Financiero Plurianual del Distrito.
Secretaría Distrital
de Hacienda
Unidad
Administrativa
Especial de
Catastro Distrital
Fondo de Prestaciones
Económicas, Cesantías y
Pensiones – FONCEP
Lotería de Bogotá
Entidad Cabeza de Sector
Entidades adscritas
Entidades vinculadas
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Formular, orientar y coordinar las políticas en materia fiscal y de crédito público, en
este sentido, tendrá a su cargo el asesoramiento y la coordinación de préstamos,
empréstitos y créditos de recursos de la banca multilateral y extranjera.
Formular, orientar y coordinar las políticas en materia pensional, obligaciones
contingentes y de cesantías.
Formular, orientar, coordinar y ejecutar las políticas tributarias, presupuestal,
contable y tesorería.
Cuenta con un Plan Estratégico denominado: ‘Por la gestión responsable, transparente y
sostenible de los recursos de la Bogotá Humana’ El plan estratégico de la entidad cuenta con
5 objetivos que se relacionan a continuación:
1. Gestionar la financiación del Plan de Desarrollo 2012-2016 “Bogotá Humana”,
buscando nuevos Ingresos y potencializando los recursos existentes.
2. Hacer sostenibles los ingresos de la ciudad mediante una modernización tributaria
con equidad y progresividad.
3. Optimizar el gasto y asignar eficientemente los recursos soportados en la medición
de los impactos y resultados de las inversiones de la ciudad.
4. Establecer un modelo de atención al ciudadano estructurado bajo criterios de
participación y transparencia, que mejore los niveles de confianza en la entidad y la
satisfacción de sus usuarios.
5. Contar con una estructura organizacional acorde a los retos de la SDH, con un modelo
de operación soportado en procesos y sistemas de información ágiles y sencillos, en
un talento humano centro del desarrollo institucional y en la comunicación como
agente de cambio.
, La entidad ha desarrollado las acciones que han permitido el cumplimiento de estos
objetivos estratégicos resaltando los siguientes logros: Objetivo Estratégico No. 1: “Gestionar la financiación del Plan de Desarrollo “Bogotá Humana
2012–2016”,2016”, buscando nuevos Ingresos y potencializando los recursos existentes.
Recaudo por cumplimiento oportuno por $18.4 Billones que representa el 82.94% % de la meta del cuatrienio.
El Perfilamiento de contribuyentes acumulado supera lo esperado en 2.17%.
Disminución de los índices de evasión de predial y vehículos de 2.76% y 1.84% respectivamente
Se mantiene la rentabilidad del portafolio de inversiones de la DDT con respecto al benchmark. Mediante los nuevos convenios de recaudo vigentes, a partir de enero de 2014 se lograron reducciones en los días de reciprocidad de un día para cada uno de los años que va del 2014 al 2017. Así, la reciprocidad seguirá reduciéndose desde los 19 días iniciales (Año 2012), a 13 días que se aplican desde enero de 2014, hasta llegar a 10 días en 2017, logrando un importante beneficio económico para las finanzas distritales. (mayor detalle en el punto de estrategia financiera)
Se ha mantenido el otorgamiento de la calificación AAA del Distrito
Se mantienen los cupos preaprobados de crédito que se ubican alrededor de los $2.3 billones.
Implementación de los módulos del sistema de SI Capital en los entes públicos distritales.
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Objetivo Estratégico No. 2: “Hacer sostenibles los ingresos de la ciudad mediante una
modernización tributaria con equidad y progresividad.”
Avance en el 42.66% en la implementación del Sistema de Información Tributaria.
Se preparó la propuesta de modernización Tributaria cuyo objetivo principal es la reformulación del esquema tarifario del impuesto predial a partir de dos condiciones: destinación del inmueble y avalúo catastral, simplificación de tarifas en ICA. La administración distrital presentó en tres ocasiones la propuesta de modernización tributaria al Concejo Distrital para discusión y aprobación sin que tal iniciativa hubiera sido aprobada por el organismo colectivo,
Objetivo Estratégico No. 3: “Optimizar el gasto y asignar eficientemente los recursos
soportados en la medición de los impactos y resultados de las inversiones de la ciudad.”
62 entidades cuentan con registro diario de información presupuestal en PREDIS.
Realización de estudios de modificación de tarifas de predial unificado, análisis de prospectiva económica.
Se realizó la transición de riesgos por procedimiento a riesgos por proceso y la revisión y afinamiento de las causas y controles existentes que llevaron a una depuración de la matriz general de riesgos de la SDH.
Avance en el 47.50% en la implementación del Sistema Único Financiero SI Capital.
Objetivo Estratégico No. 4: “Establecer un modelo de atención al ciudadano estructurado bajo
criterios de participación y transparencia, que mejore los niveles de confianza en la entidad y
la satisfacción de sus usuarios.”
Superar el porcentaje proyectado de noticias positivas y neutras en el período, gracias a una efectiva labor de free press y gestión de la información solicitada por los medios de comunicación.
Realización de las campañas de comunicación las cuales han aportado en el cumplimiento de la meta Plan de Desarrollo “Recaudo por gestión anti evasión en el período julio 2012 a junio de 2016 por valor de $2.2 Billones (a pesos de 2012)
Recuperación de bienes en dación de pago superando la meta en 7.28%
Objetivo Estratégico No. 5: “Contar con una estructura organizacional acorde a los retos de
la SDH, con un modelo de operación soportado en procesos y sistemas de información ágiles
y sencillos, en un talento humano centro del desarrollo institucional y en la comunicación
como agente de cambio.”
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En el marco de la Modernización de la Estructura Organizacional de la entidad y ajuste de la Planta de Personal, el 22 de diciembre de 2014 fueron expedidos por la Alcaldía Mayor de la ciudad los Decretos Nos. 601 “Por el cual se modifica la estructura interna y funcional de la Secretaría Distrital de Hacienda, y se dictan otras disposiciones” y 600 “Por el cual se establece la planta de cargos de la Secretaría Distrital de Hacienda”
En relación con la elaboración del Manual de Funciones y Competencias Laborales, de acuerdo con la nueva planta definida y aprobada, fue expedida por el Secretario de Hacienda la Resolución SDH-000284 del 22 de diciembre “Por la cual se establece el Manual Especifico de Funciones y Competencias Laborales para los empleos de la planta de cargos de la SDH”, conforme a la última metodología del DAFP y el Decreto 2484 del 2 de diciembre de 2014.
Se están realizando las acciones correspondientes ante la Comisión Nacional de Servicio Civil para la realización de los concursos para la implementación de la planta.
Se finalizó el documento de definición del Modelo de Gestión por Competencias Comportamentales para la Gestión del Talento Humano en la SDH.
Avance en del 75.04% en la implementación del programa de gestión documental.
Implementación del modelo de Gestión por Competencias Comportamentales con un cumplimiento del 42%.
Se adelanta el proceso de implementación de la Modernización de planta de acuerdo a la nueva estructura con el apoyo del programa de gestión del cambio
2. ESTRUCTURA ORGÁNICA Y ADMINISTRATIVA
2.1. Estructura orgánica
La Secretaría Distrital de Hacienda (SDH) es la entidad rectora en los temas económicos y
financieros de la ciudad y tiene como función principal garantizar la sostenibilidad de las
finanzas y asegurar que el Distrito Capital cuente con los recursos suficientes para financiar
los Planes de Desarrollo.
La actual Estructura Interna y Funcional de la entidad, creada y adoptada mediante Decreto
545 de 2006, parcialmente modificada mediante Decretos 616 de 2007, 499 de 2009 y 351
de 2010, se muestra a continuación:
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Gráfica No. 1 Organigrama – Actual Estructura Interna y Funcional de la SDH
En relación con la Estructura Orgánica y Administrativa de la entidad, es importante tener
en cuenta que en el año 2009 la SDH adelantó un proceso de análisis de su estructura y planta
de personal y partir del año 2012, se retomó este estudio con el fin de ajustarlo a la luz de las
políticas y estrategias enmarcadas en el nuevo Plan de Desarrollo “Bogotá Humana”, en
ejecución del programa “Fortalecimiento de la Función Administrativa y Desarrollo
Institucional” con el proyecto “Dignificación del Empleo Público”.
En este contexto, la actual administración planteó y definió como proyecto prioritario para la
entidad, la “Modernización de la Estructura y Ajuste de la Planta de Personal de la SDH”
con los siguientes objetivos:
- Definir la estructura organizacional y funcional de la entidad para fortalecer los procesos y
servicios misionales y de apoyo para garantizar la financiación de las inversiones de la ciudad,
gestionar nuevos recursos y mejorar la atención al ciudadano, así como implementar el
Modelo de Gestión Tributaria proyectado por la Administración Distrital.
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- Determinar una planta de personal conforme a las cargas de trabajo, que respondiera a los
lineamientos generales del empleo público y soportara de manera adecuada las necesidades
operacionales y funcionales de la Secretaría Distrital de Hacienda.
Este proyecto se materializó con la expedición del Decreto 600 de 2014 “Por el cual se
establece la planta de cargos de la Secretaría Distrital de Hacienda” y el Decreto 601 de
2014 “Por el cual se modifica la estructura interna y funcional de la Secretaría Distrital de
Hacienda y se dictan otras disposiciones”. Adicionalmente, fue expedido el Decreto l364 de
2015 “Por el cual se modifica el Decreto Distrital 601 de 2014”.
Mediante el Decreto 601 de 2014 se definió que estructuralmente la SDH estará conformada
por 69 dependencias, así:
Despacho del Secretario de Hacienda al cual están adscritas 3 Oficinas y 2 Oficinas
Asesoras: Oficina de Control Disciplinario Interno, Oficina de Control Interno, Oficina
de Análisis y Control de Riesgo, Oficina Asesora de Comunicaciones y Oficina Asesora
de Planeación.
Subsecretaría Técnica compuesta por 6 Direcciones, 19 Subdirecciones y 22 Oficinas:
o Dirección Distrital de Presupuesto: Subdirección de Infraestructura y Localidades,
Subdirección de Desarrollo Social, Subdirección de Finanzas Distritales, Subdirección
de Análisis y Sostenibilidad Presupuestal y Subdirección de Gestión de la Información
Presupuestal.
o Dirección Distrital de Impuestos de Bogotá: Subdirección de Planeación e Inteligencia
Tributaria (Oficina de Registro y Gestión de la Información, Oficina de Administración
Funcional del Sistema y Oficina de Inteligencia Tributaria); Subdirección Jurídico
Tributaria (Oficina de Recursos Tributarios); Subdirección de Educación Tributaria y
Servicio (Oficina de Gestión del Servicio, Oficina de Educación Tributaria, Oficina de
Control Masivo y Oficina de Notificaciones y Documentación Fiscal); Subdirección de
Determinación (Oficina General de Fiscalización, Oficina de Fiscalización Grandes
Contribuyentes y Oficina de Liquidación); Subdirección de Recaudación , Cobro y
Cuentas Corrientes (Oficina de Control de Recaudo Tributario, Oficina de Cuentas
Corrientes y Devoluciones, Oficina de Cobro Prejurídico y Oficina de Cobro
Coactivo).
o Dirección Distrital de Contabilidad: Subdirección de Gestión Contable de Hacienda y
Subdirección de Consolidación, Gestión e Investigación.
o Dirección Distrital de Tesorería: Subdirección de Planeación Financiera e Inversiones
(Oficina de Planeación Financiera y Oficina de Inversiones); Subdirección de
Operación Financiera (Oficina de Gestión de Pagos, Oficina de Gestión de Ingresos,
Oficina de Consolidación y Oficina de Operaciones Financieras); Subdirección de
Ejecuciones Fiscales (Oficina de Gestión de Cobro).
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o Dirección Distrital de Crédito Público: Subdirección de Financiamiento con otras
Entidades y Subdirección de Banca Multilateral y Operaciones.
o Dirección de Estadísticas y Estudios Fiscales: Subdirección de Análisis Fiscal y
Subdirección de Análisis Sectorial.
Subsecretaría General a la cual se encuentran adscritas 1 Subdirección y 1 Oficina; y
constituida por 3 Direcciones y 9 Subdirecciones:
o Subdirección de Proyectos Especiales.
o Oficina de Atención al Ciudadano.
o Dirección de Informática y Tecnología: Subdirección de Infraestructura de TIC,
Subdirección de Soluciones de TIC y Subdirección de Servicios de TIC.
o Dirección de Gestión Corporativa: Subdirección Administrativa y Financiera,
Subdirección del Talento Humano y Subdirección de Gestión Documental.
o Dirección Jurídica: Subdirección de Asuntos Contractuales, Subdirección Jurídica de
Hacienda y Subdirección de Gestión Judicial.
Además, el citado Decreto estableció un periodo de transición para la adecuación de la
entidad a la nueva estructura, plazo que fue ajustado a través del Decreto 364 de 2015 “Por
el cual se modifica el Decreto Distrital 601 de 2014; lo cual significa que la señalada
Estructura Interna y Funcional de la SDH entrará en vigencia a partir del 1° de noviembre
de 2015:
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Gráfica No. 2 Organigrama – Estructura Interna y Funcional de la SDH vigente a
partir del 1-Nov-2015
Dentro de este marco de referencia, entre los años 2012 y 2015, la “Modernización de la
Estructura y Ajuste de la Planta de Personal de la SDH” se ha desarrollado a través de cuatro
etapas:
Etapa 1: Modificación de la Estructura Interna y Funcional
Durante esta fase se adelantaron las siguientes actividades macro:
a. Definición y aprobación de la propuesta de estructura definitiva de la SDH.
b. Revisión y ajuste de las funciones de dependencias conforme a la estructura propuesta.
c. Consolidación y análisis de funciones de las áreas de responsabilidad.
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Lo anterior permitió a la entidad contar con una propuesta de estructura organizacional
aprobada por el Departamento Administrativo del Servicio Civil Distrital (DASCD)
mediante concepto 2013-EE-487 del 13 de marzo de 2013.
Etapa 2: Modificación de la Planta de Personal
Se actualizó el estudio de cargas de trabajo elaborado en el 2009, teniendo en cuenta los
cambios presentados en las funciones, procesos, tecnología y volúmenes de trabajo en la
organización; modificaciones que podían afectar el dimensionamiento y número de cargos
requerido para cada una de las dependencias. Dicha actualización se desarrolló a través de
mesas de trabajo con las diferentes dependencias, con el fin de establecer la propuesta de
planta de personal.
Una vez obtenidos los conceptos técnicos y presupuestales de viabilidad, desde la perspectiva
de la sostenibilidad fiscal del Marco Fiscal de Mediano Plazo, mediante Decreto No. 600 de
2014 se estableció la planta definitiva de cargos para SDH, con un total de 1.371 empleos.
Etapa 3: Ajuste al Manual de Funciones y Competencias Laborales
Mediante Resolución No. 101 del 15 de abril de 2015, se estableció el Manual de Funciones
y Competencias Laborales para la planta de empleos de la SDH.
Este acto administrativo se generó teniendo en cuenta la Metodología del Departamento
Administrativo de la Función Pública (DAFP) y las directrices del DASCD, en donde se
construyeron y evaluaron las funciones de cada empleo partiendo del análisis de la misión,
objetivos y funciones, estructura, procesos y planta de personal, para el cumplimiento de las
funciones y el logro de las metas y objetivos de la entidad.
Así mismo se definieron los requisitos de los empleos de manera que fueran concordantes
con las funciones de los mismos.
Etapa 4: Implementación de la Estructura y Planta de Personal
Con el propósito de facilitar la puesta en marcha del proyecto, se estableció un Proceso de
Gestión del Cambio para el cual se definió como objetivo principal diseñar e implementar un
Modelo de Gestión del Cambio propio. Este proceso se estructuró en cuatro fases: 1.
Diagnóstico, 2. Empoderamiento de Líderes y Facilitadores, 3. Formulación de Planes de
Acción (Transversales y Focales) y 4. Implementación, Evaluación y Seguimiento.
A su vez, el Proceso de Gestión del Cambio se enfocó en tres elementos fundamentales para
su desarrollo: la comunicación, la formación y la sensibilización.
De esta manera y acorde con el diagnóstico efectuado, se determinaron cinco ejes de trabajo
reflejados en ese mismo número de Planes Transversales, los cuales fueron formulados de
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acuerdo con la metodología establecida por la entidad, previa definición del objetivo,
cronograma de actividades e indicador de seguimiento para cada caso, así:
Procesos y Procedimientos. Formular, ajustar y verificar el 100% de la documentación de
los procesos y procedimientos y demás documentos de calidad modificados según Decreto
601 de 2014.
Dentro de las gestiones adelantadas por la Oficina Asesora de Planeación (OAP), se tienen
la estructuración del plan de trabajo con cada una de las áreas, el diagnóstico del área, la
socialización de la metodología, el desarrollo de las mesas de trabajo con las áreas, la
creación, ajuste y/o eliminación de la documentación y la generación de las versiones
preliminares y definitivas.
En relación con las gestiones a adelantarse al 31 de octubre de 2015, se tienen: la
generación de la documentación definitiva, la socialización presencial por parte de las
áreas con los funcionarios responsables, la entrega definitiva de la documentación a la
OAP, la revisión de la documentación a publicar, la publicación de la documentación y la
divulgación de cambios relevantes a toda la entidad.
Tecnología y Sistemas de Información. Realizar los cambios y ajustes a nivel de Sistemas
de Información, Infraestructura Tecnológica y Servicio a Usuarios, para garantizar y
facilitar el proceso de transición a la nueva estructura, facilitando la continuidad de los
sistemas de información y los servicios tecnológicos.
Dentro de los avances registrados por la Dirección de Sistemas e Informática (DSI) en
materia de software se realizaron pruebas de 18 aplicativos de los cuales 5 requirieron
desarrollos (PERNO, CORDIS, SISCO, SAI/SAE, SIT II). Por desarrollar al 31 de
octubre de 2015: finalizar las pruebas y ajustes en los aplicativos modificados CORDIS,
SISCO, SIT II, así como actualizar los aplicativos PERNO y SAI/SAE con los cambios
definitivos en la planta.
En relación con la Infraestructura Tecnológica y Conectividad se modificó la estructura
del Directorio Activo el cual se encuentra en pruebas, se definió estrategia para que
SHARE tenga el mínimo impacto, se efectuó la migración de la plataforma de
SHAREPOINT y se están adelantando las adecuaciones físicas en los puestos de trabajo.
Pendiente al concluir el periodo de transición: finalizar las pruebas con los cambios
efectuados a Directorio Activo y SharePoint y actualizar los usuarios en el Directorio
Activo y en el Directorio Telefónico.
En términos de Atención al Usuario, se actualizó el inventario de hardware y software
disponible y por culminar, se tienen los traslados y configuraciones de equipos de
cómputo.
Continuidad del Negocio. Establecer los lineamientos necesarios y las estrategias
requeridas para minimizar los impactos internos y externos que la entidad pueda llegar a
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presentar ante interrupciones en las operaciones como consecuencia del proceso de
transición de la planta de personal.
Resultado del acompañamiento brindado por la Oficina de Análisis y Control de Riesgo
(OACR) a las dependencias de la entidad, se estableció para cada una de ellas: las labores
críticas, el paso a paso de ejecución, el (la) responsable de ejecución, las dependencias de
interacción, los recursos tecnológicos requeridos, el inventario de bases de datos locales,
los documentos por fuera del Sistema de Gestión de Calidad y el back up de personal de
libre nombramiento y remoción.
Infraestructura y Logística. Adecuar las áreas de trabajo existentes en las diferentes sedes
de la SDH a la nueva estructura organizacional.
Talento Humano. Adelantar las acciones necesarias para la provisión definitiva y temporal
de los cargos de carrera de la nueva planta de personal de la SDH.
En relación con estos Planes, es indispensable que la entidad continúe su implementación y
puesta en marcha de acuerdo con la programación establecida, de tal manera que se
minimicen los efectos o impactos generados por la adopción de la modernización de la
estructura organizacional y el ajuste de la planta de personal en la SDH.
2.2. Análisis de la planta de personal
La Planta de Personal de la actual Estructura Interna y Funcional de la entidad fue adoptada
mediante los siguientes decretos:
Tabla No. 1 Reglamentación que adopta la Planta de Personal de la SDH vigente hasta
el 31-Oct- 2015
Decreto Fecha Epígrafe
546 29-Dic-2006 “Por la cual se adopta la planta de cargos de la SDH”
119 18-Abr-2008 "Por el cual se modifica la planta de cargos de la SDH”
500 12-Nov-2009 “Por el cual se modifica la planta de cargos de la SDH”
497 1-Nov-2013 “Por el cual se crean unos empleos de carácter temporal en la planta de personal de
la SDH” Fuente: Subdirección del Talento Humano
En relación con el proceso de Modernización de la Estructura y Ajuste de la Planta de
Personal, la SDH mediante Decreto 600 de 2014 estableció la nueva planta de cargos,
pasando de 731 a 1.371 empleos, con los cuales la entidad prestará sus servicios de acuerdo
con sus competencias y responsabilidades.
La distribución por niveles comparada con la planta que tenía la SDH con respecto a la
aprobada en este proceso corresponde a:
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Gráfica No. 3 Comparativo Planta de Personal SDH Actual vs. Aprobada en Proceso
de Modernización
Fuente: Subdirección de Talento Humano
Como se puede observar, el porcentaje de los cargos de nivel profesional fue incrementado
de acuerdo con el enfoque que se dio al proceso de modernización, haciendo énfasis en la
profesionalización de la planta.
De otra parte según el tipo de cargos se tiene la siguiente distribución:
Tabla No. 2 Comparativo Tipo de Cargos Planta de Personal SDH Actual vs.
Aprobada en Proceso de Modernización
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Fuente: Subdirección del Talento Humano
Con respecto a la desagregación por niveles de la nueva planta, los 1.371 cargos presentan la
siguiente distribución:
Tabla No. 3 Niveles de la Planta de Personal de la SDH Aprobada en Proceso de
Modernización
Nivel Denominación Cd Gr Total
Directivo
Secretario de Despacho 020 09 1
Subsecretario de Despacho 045 08 2
Tesorero Distrital 091 08 1
Director Técnico 009 08 8
Subdirector Técnico 068 05 29
Jefe de Oficina 006 06 3
Jefe de Oficina 006 05 1
Jefe de Oficina 006 03 22
Total Directivo 67
Nivel Denominación Cd Gr Total
Asesor
Asesor 105 07 1
Asesor 105 05 31
Asesor 105 03 7
Jefe de Oficina Asesora 115 06 2
Total Asesor 41
Nivel Denominación Cd Gr Total
Profesional
Profesional Especializado 222 30 24
Profesional Especializado 222 28 4
Profesional Especializado 222 27 106
Profesional Especializado 222 24 86
TIPO DE CARGO NÚMERO DE
CARGOSTIPO DE CARGO
NÚMERO DE
CARGOS
Carrera Administrativa 620 Carrera Administrativa 1254
Libre Nombramiento y Remoción 110 Libre Nombramiento y Remoción 116
Periodo Fijo 1 Período Fijo 1
Total general 731 Total general 1371
PLANTA ACTUAL PLANTA APROBADA
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Nivel Denominación Cd Gr Total
Profesional Especializado 222 21 198
Profesional Universitario 219 18 183
Profesional Universitario 219 14 158
Profesional Universitario 219 11 79
Profesional Universitario 219 05 45
Profesional Universitario 219 01 65
Total Profesional 948
Nivel Denominación Cd Gr Total
Técnico
Técnico Operativo 314 17 38
Técnico Operativo 314 12 32
Técnico Operativo 314 09 72
Técnico Operativo 314 04 12
Total Técnico 154
Nivel Denominación Cd Gr Total
Asistencial
Auxiliar Administrativo 407 27 63
Auxiliar Administrativo 407 26 2
Auxiliar Administrativo 407 24 5
Auxiliar Administrativo 407 22 31
Auxiliar Administrativo 407 19 28
Auxiliar Administrativo 407 16 16
Auxiliar Administrativo 407 09 1
Auxiliar Administrativo 407 04 2
Conductor 480 14 3
Conductor 480 09 10
Total Asistencial 161
Fuente: Subdirección del Talento Humano
En virtud del proyecto de Modernización de la Estructura y Ajuste de la Planta de Personal
y de acuerdo con la normativa vigente, actualmente la SDH adelanta la provisión definitiva
de los cargos de carrera creados a la luz del mismo, para lo cual reportó los cargos vacantes
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a proveer a la Comisión Nacional del Servicio Civil (CNSC), entidad encargada de adelantar
los procesos de selección de las entidades del sistema general de carrera.
De acuerdo con la información presentada, el 2 de julio de 2015 la CNSC expidió el Acuerdo
542 “Por el cual se convoca a concurso abierto de méritos para proveer definitivamente los
empleos vacantes de la planta de personal pertenecientes al Sistema General de Carrera
Administrativa de la Secretaría Distrital de Hacienda, Convocatoria No. 328 de 2015 –
SDH”, cuyo lanzamiento se efectuó el 15 de julio de 2015, en el marco del “Primer Grupo
de Convocatorias del Empleo Público en Bogotá 2015”.
El cronograma para el desarrollo del concurso es establecido por la CNSC de acuerdo con
las etapas definidas para la Convocatoria No. 328 de 2015. Para la SDH, la venta de pines
finalizó el 23 de septiembre y el periodo de inscripción el 25 de septiembre de 2015.
Frente a la provisión transitoria, es decir mientras se surte el proceso de convocatoria con la
CNSC, la entidad deberá suplir las vacantes de manera temporal mediante la figura de
encargo con los servidores y servidoras con derechos de carrera administrativa y en
provisionalidad con las vacantes que queden una vez surtido el proceso de encargos. Con
este propósito, se definió el Proceso de Encargos 2015, el cual se encuentra en ejecución y
cuenta con los siguientes resultados:
Tabla No. 4 Resultados Proceso de Encargos 2015 a la luz del Proceso de
Modernización
Fuente: Subdirección del Talento Humano
Con la entrada en vigencia de la implementación de la estructura y la planta der personal, se
proveerán mediante nombramiento provisional 802 vacantes, de las cuales 600 son vacantes
definitivas y 202 son vacantes temporales producto del Proceso de Encargos 2015.
Planta Temporal
72 Profesional Especializado
124 Profesional Universitario
9 Nivel Técnico Operativo
4 Nivel Asistencial
2 Profesional Universitario
6 Nivel Técnico Operativo
10 Nivel Asistencial
1 Nivel Técnico Operativo
1 Nivel Asistencial
33 Nivel Asistencial 33 Nivel Asistencial
2 Nivel Técnico Operativo
Vacantes Iniciales: 802 (799 definitivas y 3 temporales)
Funcionarios (as) Inscritos (as): 338
Funcionarios (as) Seleccionados (as) para ser Encargados (as): 262
209 Nivel Profesional Especializado
18 Nivel Profesional Universitario
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A partir de la expedición de la Sentencia C-614 de 2009 de la Corte Constitucional, se declaró
exequible el último inciso del artículo 2ª del Decreto 2400 de 1968, modificado por el
Decreto 3074 de 1968 y en consecuencia las funciones públicas de carácter permanente no
se pueden cumplir con contratos de prestación de servicios, y por lo tanto, las instituciones
deben crear las plantas de personal que se requieran.
Con base en la jurisprudencia antes citada, a partir del año 2011 la SDH tomó medidas al
respecto, disminuyendo el número de contratistas, lo que se reflejó en la vinculación de
personal supernumerario hasta el mes de diciembre de 2012.
Ahora bien, respecto de este tipo de personal, las sentencias C-401 de 1998 y C-422 de 2012
de la Corte Constitucional, ratificaron lo expresado en el Decreto 1042 de 1978 sobre las
condiciones para la vinculación de supernumerarios a la administración pública; es decir,
sólo pueden efectuarse para suplir vacancias temporales de los empleados públicos y en el
caso de licencias o vacaciones o para desarrollar actividades de carácter transitorio.
De la misma manera, el artículo 21 de la Ley 909 de 2004 establece que de acuerdo con sus
necesidades, los organismos y entidades podrán contemplar en sus plantas de personal
empleos de carácter temporal o transitorio para cumplir funciones no permanentes, desarrollo
de proyectos o programas, sobrecarga de trabajo excepcional, consultoría o asesoría.
En cumplimiento de las sentencias C-401 de 1998 y C-422 de 2012 de la Corte Constitucional
y de la Ley 909 de 2004, la SDH mediante el Decreto 586 del 21 de diciembre de 2012 creó
los empleos de carácter temporal en la planta de personal para la vigencia 2013, supliendo
las actividades que eran desarrolladas por los supernumerarios. Se pasó de contar con 692
supernumerarios autorizados a una planta temporal de 780 empleos. La razón principal de la
creación de esta planta fue dar soporte a la operación de la entidad por el tiempo requerido
para adelantar los trámites para la adopción e implementación de la nueva estructura y la
actualización de la planta de personal ante las instancias competentes, lo cual se tenía previsto
para las vigencias 2014 y 2015.
Inicialmente el término de la planta temporal fue hasta el 30 de septiembre de 2013, sin
embargo, mediante Decreto Distrital No.425 del 27 de septiembre de 2013, el Alcalde Mayor
de Bogotá D.C. la prorrogó hasta el 31 de diciembre de 2015. Actualmente los
nombramientos de la Planta Temporal están vigentes hasta el 31 de octubre de 2015,
atendiendo el desarrollo del plan de provisión de cargos de la nueva estructura de la Entidad
como resultado de la implementación y de la provisión de la planta de cargos de la SDH a la
luz del proyecto de Modernización de la Estructura y Ajuste de la Planta de Personal. Esta
planta tiene la siguiente distribución:
18
Tabla No. 5 Distribución de la Planta Temporal de la SDH
Denominación Código Grado Cantidad
Profesional Especializado 222 27 9
Profesional Especializado 222 24 21
Profesional Especializado 222 21 45
Profesional Universitario 219 18 45
Profesional Universitario 219 14 28
Profesional Universitario 219 11 277
Profesional Universitario 219 05 38
Profesional Universitario 219 01 67
Técnico Operativo 314 17 20
Técnico Operativo 314 09 80
Técnico Operativo 314 04 1
Auxiliar Administrativo 407 27 19
Auxiliar Administrativo 407 22 15
Auxiliar Administrativo 407 19 2
Auxiliar Administrativo 407 16 20
Auxiliar Administrativo 407 13 7
Auxiliar Administrativo 407 04 82
Conductor 480 09 3
Secretario 440 19 1
Total General 780
Fuente: Subdirección del Talento Humano
De igual forma, la SDH cuenta con otra planta temporal de 35 empleos, creada mediante
Decreto Distrital 497 del 1 de noviembre de 2013, la cual fue prorrogada mediante Decreto
425 de septiembre de 2013 cuya vigencia es hasta el 31 de diciembre de 2015. Esta planta
tiene como fin de apoyar el cumplimiento del plan operativo de la Dirección Distrital de
Impuestos de Bogotá (DIB), siendo la actividad principal la identificación de los potenciales
sujetos pasivos de los impuestos a cargo de la administración distrital. Las vinculaciones de
las personas nombradas en esta planta de la DIB se encuentran previstas hasta el 31 de octubre
de 2015.
19
Tabla No. 6 Distribución de la Planta Temporal de la SDH para la DIB
Denominación Código Grado Cantidad
Profesional Universitario 219 05 5
Profesional Universitario 219 01 30
Total General 35
Fuente: Subdirección del Talento Humano
2.3 Estado actual del Sistema Integrado de Gestión de la Entidad
La Secretaria de Hacienda viene articulando el Sistema Integrado de Gestión con la
aplicación de las políticas establecidas en el Sistema de Desarrollo Administrativo –
SISTEDA – establecido por la Ley 489 de 1998 dado que el Sistema Integrado de Gestión
debe enmarcarse dentro de éste.
Estado y avance del sistema de gestión de la calidad, según lineamientos ISO
9001 y NTCGP 1000
El avance en lo conceptual y técnico que han tenido las herramientas del Sistema en la
Secretaría de Hacienda Distrital según la NTC 9001 y la NTCGP 1000 es el siguiente:
Auditorías Externas: El Objetivo de la auditoría externa es evidenciar el desempeño que tiene
el Sistema frente a los requerimientos de las Normas NTC-GP 1000:2009 y la NTC ISO
9001:2008 y su mejoramiento continuo. En tal sentido la SDH cuenta con su Sistema de
Gestión de la Calidad certificado, el cual fue renovado en el años 2012 - 2015 (la nueva
certificación expedida en el 2015 tiene vigencia de tres años hasta el 2018)
El alcance de la certificación expedida por la firma ICONTEC, es a los servicios:
Administración de Ingresos Tributarios.
Gestión Integral de Tesorería.
Gestión Contable Distrital.
Gestión Presupuestal Distrital.
Fortalecimiento de la Gestión de Riesgo Financiero y Obligaciones Contingentes.
Administración de Entidades Liquidadas y/o Suprimidas.
20
Análisis por parte de la firma certificadora de la eficacia del sistema de gestión
certificado
La firma ICONTEC a partir de la auditoría externa realizada durante el mes de mayo de 2015,
determinó lo siguiente aspectos que apoyan la conformidad del sistema de gestión con los
requisitos de la NTC GP 1000 y la ISO 9001.
CALIFICACION AAA: Gracias al excelente manejo de las finanzas de la Capital,
durante 2014 dos de las tres más reconocidas firmas calificadoras de riesgo elevaron
la calificación de Bogotá. La primera fue Fitch Ratings, que subió la calificación de
BBB- a BBB en moneda extranjera y de BBB a BBB+, la de moneda local.
Mejoras tecnológicas para la simplificación de trámites a la ciudadanía: Durante 2014
se implementaron soluciones tecnológicas que le permiten a la ciudadanía descargar
y pagar los formularios de los impuestos predial y de vehículos a través del portal
web, así como disminuir los tiempos requeridos para el pago del impuesto en las
entidades bancarias al implementarse en los formularios el código de barras. Esto
permitió a la Administración Distrital disminuir los días de reciprocidad con las
entidades financieras, pasando de 19 a 14 días, con un beneficio financiero valorado
a la tasa media del portafolio de $6.977 millones.
Este incremento es el resultado del cumplimiento de algunas de las estrategias
establecidas para la financiación del Plan de Desarrollo, como el crecimiento
sostenido de los ingresos corrientes y la aprobación del cupo de endeudamiento por
$3,8 billones de pesos. El incremento del presupuesto obedece a la inversión, que
representa el 81 por ciento del total del gasto.
El sistema integral de gestión. Por ser una herramienta que se ha incorporado e
integrado al desarrollo cotidiano de las labores de la entidad, aportando valor a la
gestión y al cumplimiento de la misión institucional.
La eficacia del sistema integrado de gestión. Evidente en el comportamiento positivo
de los indicadores críticos de las áreas como la calificación AAA, el incremento en la
satisfacción de los clientes con respecto al año anterior, reducción de índices de evasión
y en incremento en el porcentaje de recaudo.
Las medidas tomadas por la entidad para agilizar la gestión de los pagos en los bancos
con el código de barras, ya que ha permitido reducir la reciprocidad de 19 a 12 días,
favoreciendo los rendimientos financieros por la oportunidad de disposición de los
recursos.
El fortalecimiento del servicio, mediante la generación del Decreto 601 del 2014 que
entrará en vigencia en octubre de 2015, por el cual se incrementa la capacidad
instalada, convirtiendo la Oficina de Ejecuciones Fiscales en subdirección, creando
21
una oficina adicional de Gestión de Cobro y también con la creación de la Oficina de
Operaciones Financieras en la subdirección del mismo nombre.
El sistema permanentemente gestiona su mejora continua utilizando las herramientas
del sistema, pudiéndose observar sus resultados en la mejora continua de sus
productos y servicios.
En el último periodo se cumplieron las metas establecidas para el recaudo.
En el sistema se puede hacer la trazabilidad completa hasta la verificación de la
satisfacción del cliente. Las quejas se presentan personalmente, por la página
electrónica, por carta y por teléfono.
Auditorías internas de calidad
Con la aprobación de los lineamientos por parte del Comité de Coordinación de Control
Interno de la SDH, y bajo la coordinación del Área de Control Interno, para la vigencia 2012-
2016, se adelantaron auditorías internas de calidad, las cuales se ejecutaron de acuerdo con
el programa estipulado y los requerimientos tanto de los auditados como de los auditores.
Estadísticamente, se auditó el 100% de las áreas, servicios y procesos.
Mediciones de los niveles de satisfacción de los clientes o usuarios de los
servicios internos y externos
Medición del nivel de satisfacción de los clientes: Anualmente se adelanta el estudio de
medición de satisfacción del cliente contratado con una firma externa especializada, con base
en el cual se identificar la percepción de la satisfacción del cliente interno y externo, de
acuerdo con los diferentes atributos planteados.
Con base en dichos estudios, se adelantaron planes de mejoramiento, que se materializan en
acciones correctivas o preventivas, para los diferentes procesos.
En términos generales, las encuestas de satisfacción aplicadas en el año 2012, 2013 y 2014
arrojaron como resultado un alto índice de satisfacción global del cliente de 81, 79.1 y 81.1
respectivamente.
Este indicador de satisfacción global del cliente indica que los usuarios de la Secretaría
Distrital de Hacienda, se sienten altamente satisfechos con la atención que reciben de los
diferentes servicios prestados.
Estado actual de la documentación
22
A 2015 el Sistema de Gestión de la Calidad cuenta con siete (7) caracterizaciones de servicio,
cincuenta y dos (52) caracterizaciones de proceso, ciento cuarenta y cuatro (144)
procedimientos, setecientos cuarenta y nueve (749) formatos, un (1) manual, ciento treinta
(130) instructivos y veintidós (22) guías, cinco (5) protocolos para un total de 1110
documentos registrados en el sistema de gestión de calidad.
Esta documentación fue objeto de una revisión y ajuste general, en la presente vigencia, con
el fin de aplicar la modernización que se genera fruto de la aplicación de los decretos 600 y
601 de 2014.
Algunos beneficios e impactos de la implementación del sistema de gestión de
la calidad
Se ha pasado de una cultura organizacional donde prima el crecimiento interno a una
cultura en la búsqueda de la satisfacción de usuarios externos.
Ha permitido consolidar una organización cuyo sistema de gestión administra el
cambio armónicamente, buscando mayores estándares de competitividad para
beneficio de la ciudadanía.
Ha fortalecido el mejoramiento continuo, donde el análisis de causas, busca solucionar
estructuralmente los problemas evidenciados.
Ha permitido una mayor apropiación conceptual y técnica de los temas, dado que las
herramientas del sistema orientan más armónicamente las acciones de mejora.
Ha promovido un lenguaje institucionalizado, con un empoderamiento de los temas y
nivelación del conocimiento de los funcionarios.
Se han establecido límites de Autoridad y Responsabilidad.
Los problemas son solucionados de manera sistemática, siempre con un enfoque de
causa-efecto, basado en hechos y datos.
Se ha mejorado la competencia de los funcionarios, creando conciencia sobre la
pertinencia e importancia de sus actividades y de su contribución al logro de los
objetivos de calidad.
Se ha incorporado el nivel de satisfacción del cliente externo como como aspecto
importante para valorar la calidad.
Ha generado una cultura integral de planeación y planificación que enfoca la prestación
de los servicios, procesos y procedimientos al cumplimiento de las metas estratégicas
y retos institucionales, asegurando el logro de la misión y el alcance de la visión.
23
Permite incorporar las Quejas y Reclamos como una herramienta de mejoramiento.
Campañas de promoción.
La SDH desarrolló actividades lúdicas tendientes a sensibilizar a los funcionarios y
funcionarias de cada una de las dependencias la SDH en temas relacionados con legalidad,
transparencia, probidad, prevención de la corrupción y plan anticorrupción en la SDH en el
marco del Sistema Integrado de Gestión. Se destacan el “Carnaval Hacendario” y el “Mundial
Hacendario”, actividades desarrolladas a partir de presentaciones realizadas a todas las
dependencias de la entidad, que buscan divulgar de manera pedagógica temas como el
Sistema Integrado de Gestión, Transparencia, Plan Anticorrupción y Valores Éticos
Hacendarios.
Otras acciones estuvieron enmarcadas en el “Día de los Gestores y Gestoras” realizado a
anualmente a partir del 2013, donde se realizaron actividades de integración y divulgación y
reconocimiento para con el grupo de gestores.
Se realizó un video alusivo a la transparencia y la probidad, orientado a incidir en los
comportamientos, hábitos o acciones se pueden llegar a constituir una barrera para la
transparencia, o simplemente no se corresponden con el Marco Ético Hacendario. (Equidad,
probidad, respeto, solidaridad, vocación de servicio).
El video fue divulgado a toda la comunidad hacendaria en diciembre de 2014, fecha en que
se celebró el día internacional contra la corrupción. Se articula además con el slogan “En
Hacienda la Transparencia se Ve”, buscando fortalecer la cultura del rechazo a la corrupción.
2.4 Gestión de Ética:
El compromiso de la Alta Dirección con la gestión ética se evidencia desde la aprobación,
adopción y constante revisión del marco ético hacendario como parte de la plataforma
estratégica, hasta la implementación de estrategias y acciones de promoción y sensibilización
de los mismos por parte de los servidores y servidoras. En la SDH, estas acciones son
lideradas por el equipo directivo al interior de cada dependencia y por el mismo Secretario
de Hacienda con la participación primordial de los Gestores de Ética. Ejemplo de estas
acciones y estrategias son la expedición de la Resolución 120 de 2012 mediante la cual se
conformó el Comité Coordinador de Ética de la Secretaria Distrital de Hacienda.
El Marco ético hacendario se definió así:
24
Vocación de servicio: Actitud de vida del servidor hacendario para ayudar a resolver
o satisfacer una necesidad, demanda, solicitud o expectativa, de modo que, tanto
quien da como quien recibe, se sientan agradados.
Equidad: Es la disposición del servidor hacendario para actuar en condiciones de
justicia, sin hacer diferencias entre unos y otros.
Probidad: Es la cualidad del servidor hacendario que lo define como una persona
coherente, honesta, transparente y veraz.
Respeto: Es la honra manifiesta en el servidor hacendario cuando reconoce y valora
la autonomía en la vida del otro, protege su entorno y actúa en consecuencia.
Solidaridad: Es la voluntad activa del servidor hacendario para contribuir y cooperar
en búsqueda del bienestar de las personas que se encuentran en situación de
vulnerabilidad o desprotección
3 AVANCES DE LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS DE SOPORTE A LA
GESTIÓN
3.3 Auditorías realizadas por control interno, 2012-2015
Vigencia 2015
TEMA OBJETIVO
Auditoría a los procesos de
contratación en la secretaria
distrital de hacienda
Auditar el proceso de contratación de la Secretaría Distrital de Hacienda -
SDH conforme con los lineamientos del Decreto 371 de 2010 de la Alcaldía
Mayor, la Circular de la Veeduría Distrital No. 03 de 2011, la Directiva 003
de 2013 de la Alcaldía Mayor de Bogotá D.C, el Sistema de Gestión de la
Calidad – SGC de la SDH y normas pertinentes
Auditoría al proceso de
atención al ciudadano,
sistema de información y
atención de peticiones,
quejas, reclamos y
sugerencias del ciudadano –
decreto 371 de 2010 –
vigencia 2015
En cumplimiento del Programa Anual de Auditoría de Control Interno
aprobado para la vigencia 2015, evaluar la gestión, eficiencia, eficacia, y
efectividad en la aplicación del procedimiento 03-P-01 quejas y Soluciones
y Circular 012 de 2015 Veeduría Distrital.
Auditoria participación
ciudadana y control social -
2015
Realizar auditoría a los procesos de participación ciudadana y control social,
desarrollados en la SDH, desde septiembre de 2014 – agosto 2015, de
acuerdo con la exigencia y lineamientos establecidos en el Decreto 371 de
2010 de la Alcaldía Mayor, el Acuerdo 489 de 2012 mediante el cual se
adoptó el plan de desarrollo económico, social, ambiental y de obras públicas
para Bogotá D.C., 2012-2016, decreto Único 1078, Artículo 2.2.9.1.1.1 de
mayo de 2015, Ley 1712 de 2014 y norma NTD SIG 001:2011.
25
Evaluación a la gestión del
riesgo en la secretaría
distrital de hacienda
Seguimiento al cumplimiento del plan de mejoramiento suscrito por la
OACR correspondiente a la evaluación de la política y metodología integral
de administración de riesgos de la SDH. Establecer el estado de avance de
implementación de la herramienta electrónica establecida para la
administración de riesgos en la SDH (Verificación de Información General
Integrada Automatizada - VIGIA). Realizar seguimiento al cumplimiento,
eficacia y efectividad de algunos de los controles y planes de acción suscritos
con acciones preventivas en el año 2014 y 2015.
Auditoría al proceso de
notificaciones
Realizar la auditoría al proceso de notificaciones de los actos administrativos
de la Dirección de Distrital de Impuestos de Bogotá – DIB, verificando el
cumplimiento a los procedimientos 26-P-01 “Notificación de actos
administrativos” y 39-P-08 “Control y seguimiento a la generación e
incorporación de actos oficiales al sistema de información tributario”.
Auditoria a las revocatorias
directas
Verificar el cumplimiento de lo regulado en el Decreto Distrital 807 de 1993,
Decreto 352 de 2002 y en el Código de Procedimiento Administrativo y de
lo Contencioso Administrativo, respecto de los Actos Administrativos que
deciden el recurso de revocatoria directa de las liquidaciones oficiales,
resoluciones que aplican sanciones, resoluciones que resuelven solicitudes
de devolución y/o compensación, resoluciones que resuelven solicitudes de
reducción sanción y demás actos administrativos de carácter definitivo y
ejecutoriado, dentro del periodo comprendido del 01 junio de 2013 al 01
junio de 2014.
Auditoría al gobierno de TI
Verificar la existencia y valorar la implementación del alineamiento de la
función de TI con relación a la misión, la visión, los valores, los objetivos y
las estrategias de la Secretaría Distrital de Hacienda (SHD) bajo los
lineamientos de mejores prácticas y el COBIT, en actividades de planeación
estratégica, recursos humanos y políticas de TI.
Verificación cumplimiento a
la ley 1712 de 2014 y decreto
103 de 2015
Verificar, evaluar y asesorar a la entidad, para lograr el cumplimiento de las
funciones y responsabilidades establecidas en la Ley 1712 de 2014
Evaluación al sistema de
control interno contable del
proceso de elaboración de los
estados contables
consolidados del sector
público distrital,
correspondiente al segundo
semestre de 2014
Establecer el grado de implementación y efectividad de los controles
asociados a las actividades del proceso contable de consolidación de los
estados contables a cargo de la SDH, para garantizar la razonabilidad y
pertinencia de las cifras reflejadas en dichos Estados Contables
Consolidados del Sector Público Distrital, así como también determinar el
cumplimiento de las condiciones y cualidades de la información contable, la
aplicación de los principios, normas generales y técnicas del proceso
contable, los instructivos y procedimientos, la oportuna difusión y
publicidad de los estados contables e informes complementarios.
Informe peticiones, quejas,
reclamos y sugerencias
Durante el año se presentaron dos informes así: El periodo correspondiente
al segundo semestre de 2014 se publicó en el mes de marzo de 2015 y el
periodo correspondiente al primer semestre de 2014 en el mes de agosto de
2015.
Vigencia 2014
TEMA OBJETIVO
Auditoría a la cartera
certificada a diciembre 31 de
2013 gestión de cobro
Auditar la razonabilidad de la cartera certificada a diciembre 31 de 2013
correspondiente a los impuestos Predial Unificado IPU e Industria,
Comercio Avisos y Tableros -ICA administrados por la Dirección Distrital
de Impuestos DIB - Subdirecciones de Impuestos a la Propiedad y a la
Producción y al Consumo; verificar el cumplimiento del Procedimiento de
Gestión de Cobro 69-P-03 y el Instructivo de Depuración 69-I-07.
26
Auditoria al proceso de
participación ciudadana y
control social en la Secretaría
Distrital de Hacienda SDH –
2014.
Realizar auditoría a los procesos de participación ciudadana y control social,
desarrollados en la SDH desde septiembre de 2013 – agosto 2014, de acuerdo
con la exigencia y lineamientos establecidos en el Decreto 371 de 2010 de
la Alcaldía Mayor; el Acuerdo 489 de 2012 mediante el cual se adoptó el
plan de desarrollo económico, social, ambiental y de obras públicas para
Bogotá D.C. 2012 – 2016.
Auditoría al proceso de
servicio al contribuyente y
proceso de sistema de quejas
y soluciones en la SDH –
2014 – decreto 371 de 2010
“Evaluar la gestión, eficiencia, eficacia y efectividad en la aplicación de los
siguientes procesos, procedimientos e instructivos: Proceso CPR-18
“Servicio al Contribuyente”, procedimiento 18-P.01 “Servicio al
Contribuyente” e instructivo 18-I-03 “Retroalimentación Tributaria
Servicio al Contribuyente, 18-I-01 Mediciones y Estadísticas”, a cargo de la
Dirección Distrital de Impuestos de Bogotá – Oficina de Servicio al
Contribuyente y Proceso CPR-03 “Sistema de Quejas y Soluciones”,
procedimientos 03-P.01 “Quejas y Soluciones” y 03-P-02 “Defensor del
Ciudadano”, e instructivo 03-I-01 “Administración de Buzones”, a cargo de
la Dirección de Gestión Corporativa – Oficina de Correspondencia, Quejas
y Soluciones.”.
Auditoría a los procesos de
contratación e interventoría
enero 2013 - agosto 2014 -
decreto 371 de 2010
Realizar auditoría a los procesos de contratación de la Secretaría Distrital de
Hacienda - SDH conforme con la exigencia y lineamientos establecidos en
el Decreto 371 de 2010 de la Alcaldía Mayor, la Circular No. 03 de 2011 de
la Veeduría Distrital, la Directiva 003 de 2013 de la Alcaldía Mayor de
Bogotá D.C, los procesos inscritos en el Sistema de Gestión de la Calidad –
SGC de la SDH y demás normas pertinentes
Evaluación a la política y
metodología integral de
administración de riesgos de
la SDH, conforme a lo
establecido en la resolución
no. Sdh-000431 del 31 de
diciembre de 2013
Evaluar el estado de implementación de la Política Integral de
Administración de Riesgos y la metodología de la Secretaría Distrital de
Hacienda teniendo en cuenta a lo establecido en la Resolución No. SDH-
000431 del 31 de diciembre de 2013.
Informe peticiones, quejas,
reclamos y sugerencias
Durante el año se presentaron dos informes así: El periodo correspondiente
al segundo semestre de 2013 se publicó en el mes de febrero de 2014 y el
periodo correspondiente al primer semestre de 2014 en el mes de agosto.
Gestión administrativa de la
subdirección de banca
multilateral y operaciones
con énfasis en los proyectos
financiados con recursos de
Banca Multilateral – 2014.
Dar cumplimiento a los términos contractuales establecidos con la Banca
Multilateral, mediante la verificación y evaluación en la gestión adelantada
por la Dirección Distrital de Crédito Público (DDCP) en lo referente a sus
responsabilidades y compromisos de coordinación, supervisión, control y/o
seguimiento en los proyectos financiados con recursos obtenidos de dichos
Organismos.
3.1.1. Planes de mejoramiento suscritos por las áreas derivados de las auditorías
internas de gestión
Como resultado de las auditorías internas se generaron ciento sesenta y uno (161)
hallazgos para las vigencia de 2012 a 2015, con setenta y dos (72) observaciones, de los
cuales se han generado hasta la fecha trescientas veintisiete (327) acciones, de las cuales
ciento sesenta y cuatro (164) se encuentran cerradas.
27
No. AUDITORIA
VIGENCIA
REALIZACION
AUDITORIA
No. DE
HALLAZGOS
No. DE
OBSERVACION
TOTAL DE
ACCIONES
TOTAL
ACCIONES
CERRADAS
TOTAL
ACCIONES
ABIERTAS
1 Gobierno de TI 2015 4 3 9 0 9
2
Auditoría al Proceso de Notificaciones a
los Actos Administrativos de la Dirección
Distrital de Impuestos de Bogotá
2015 13 7
PLANES DE MEJORAMIENTO
AUDITORIAS INTERNAS
A la fecha se encuentra
preparación del plan de
mejoramiento
No. AUDITORIA
VIGENCIA
REALIZACION
AUDITORIA
No. DE
HALLAZGOS
No. DE
OBSERVACION
TOTAL DE
ACCIONES
TOTAL
ACCIONES
CERRADAS
TOTAL
ACCIONES
ABIERTAS
1
Auditoría Participación Ciudadana y
Control Social Decreto 371 De 2010
Vigencia 2014
2014 1 5 3 2
2Auditoría Procesos de Contratación de
Interventoría (Decreto 371 de 2010)2014 11 2 19 19
3
Evaluación a la Política y metodología
integral de administración de riesgos de
la SDH, conforme a lo establecido en la
Resolución No. SDH-000431 del 31 de
diciembre de 2013.
2014 6 3 25 1 24
4Auditoria a la cartera certificada a
diciembre 31 de 2013- gestión de cobro 2014 22 56 2 54
5
Auditoria interna de procesos de servicio
al contribuyente y sistema de quejas y
soluciones -2014 - decreto 371
2014 14 14 0 14
PLANES DE MEJORAMIENTO
AUDITORIAS INTERNAS
No. AUDITORIA
VIGENCIA
REALIZACION
AUDITORIA
No. DE
HALLAZGOS
No. DE
OBSERVACIÓN
TOTAL DE
ACCIONES
TOTAL
ACCIONES
CERRADAS
TOTAL
ACCIONES
ABIERTAS
1Auditoría Participación Ciudadana y Control
Social Decreto 371 De 2010 VIGENCIA 20132013 4 6 13 13 0
2Auditoría Procesos de Contratación de
Interventoría (Decreto 371 de 2010)2013 8 13 22 22 0
3
Auditoría Procesos de Atención al
Ciudadano, Sistemas de Información y
Atención de Peticiones, Quejas, Reclamos y
Sugerencias de los Ciudadanos en la SDH -
Vigencia 2013
2013 4 20 20 0
4
Auditoría Organización, planificación,
control, operación y administración de
infraestructura tecnológica de la Entidad,
realizada por el Área de Control Interno.
2013 14 15 29 29 0
PLANES DE MEJORAMIENTO
AUDITORIAS INTERNAS
No. AUDITORIA
VIGENCIA
REALIZACION
AUDITORIA
No. DE
HALLAZGOS
No. DE
OBSERVACIO
N
TOTAL DE
ACCIONES
TOTAL
ACCIONES
CERRADAS
TOTAL
ACCIONES
ABIERTAS
1
Gestión Administrativa de la Dirección Distrital
de Crédito Público con énfasis proyectos
financiados con recursos de la Banca
Multilateral
2012 4 11 11 0
2Auditoría Interna Procesos de Contratación e
Interventoría (Dec 371 de 2010)2012 8 20 41 41 0
3Auditoría Interna Proceso de Participación
Ciudadana y Control Social (Dec 371 de 2010)2012 4 7 7 0
4
Auditoría al proceso de atención al ciudadano,
sistemas de información y atención de
Peticiones, Quejas, Reclamos y
Sugerencias de los ciudadanos vigencia 2011
2012 8 3 10 10 0
5
Evaluación a la incorporación y aplicación de
los actos oficiales a la cuenta corriente del
contribuyente - DIB
2012 36 55 5 50
PLANES DE MEJORAMIENTO
AUDITORIAS INTERNAS
No. DE
HALLAZGOS
No. DE
OBSERVACION
TOTAL DE
ACCIONES
TOTAL
ACCIONES
CERRADAS
TOTAL
ACCIONES
ABIERTAS
161 72 327 164 163
AUDITORIAS AÑOS 2012-2015
28
3.4 Auditorías realizadas por la Contraloría de Bogotá a la Secretaría
Distrital de Hacienda y planes de mejoramiento vigencia enero 2014
– agosto de 2015
Durante el periodo Enero de 2014 a Agosto de 2015 la Contraloría de Bogotá ha
realizado a la Secretaría Distrital de Hacienda, dos (2) auditorias Modalidad Regular y
diecisiete (17) auditorias Modalidad Especial o Desempeño.
El total de hallazgos es de noventa y uno (91), discriminados así: 33 administrativos,
15 disciplinarios, 42 fiscales y 1 penal.
Auditorías realizadas por la Contraloría 2014 – 2015
Del total de 91 hallazgos resultados de las auditorías, se generaron 161 acciones correctivas,
de las cuales 14 fueron cerradas por la Contraloría, 10 verificadas por Control Interno para
cierre y 137 abiertas con fecha de corte a 31 de agosto de 2015.
A D M IN ISTR A TIV OS D IC IPLIN A R IOS F ISC A LES PEN A LES
1 Auditoria Modalidad Regular -Periodo auditado 2013 Mayo 2014 8 3 11
2Auditoria Modalidad Especial "Evaluacion a la Gestion y Resulatados
Curaduria Urbana Nº 3".Agosto 2014 1 1
3Auditoria Modalidad Especial "Evaluacion a la Gestion y Resulatados
Curaduria Urbana Nº 1".Agosto 2014 1 1
4
Auditoria Modalidad Especial "Analisis y seguimiento al Calculo de la
Participacion de Plusvalia y Pago de la Misma". Periodo auditado
Enero 2008- Junio 2013
Agosto 2014 6 4 10
5Auditoria Modalidad Especial "Evaluar el proceso de Fiscalizacion y
Determinacion del Impuestos predial Omisos Vigencias 2008-2009"Agosto 2014 1 2 1 4
6Auditoria Modalidad Especial "Evaluacion a la Gestion y Resulatados
Curaduria Urbana Nº 2".Noviembre 2014 1 1
7 Auditoria Modalidad Especial "Evaluacion a la Gestion y Resulatados
Curaduria Urbana Nº 4".Noviembre 2014 1 1
8
Auditoria Modalidad Especial "SHD-UAECD - Verif icacion al
Procesos Efecto Plusvalia y su inversion y Aporte al desarrollo del
Ultimo Quinquenio - Vigencia Enero 2008- Junio 2013 ".
Noviembre 2014 1 17 18
9
Auditoria Modalidad Especial- Periodo auditado 2011 -2013
"Evaluacion sobre la funcionalidad de las TICS vs Recursos
Invertidos"
Noviembre 2014 1 1 2
10
Auditoria Modalidad Especial "Seguimiento al Cobro del Impuesto
Predial del Predio Denominado Aereopuerto el Dorado" Periodo
auditado 2012-2013-2014
Noviembre 2014 1 2 3
11
“Análisis y evaluación al Impuesto de Industria, Comercio, Avisos y
Tableros – ICA, grandes contribuyentes, actividad industrial vigencia
2005 en adelante
Noviembre 2014 2 3 5
12
Auditoria Modalidad Especial Visita Fiscal "Periodo Auditado 2010-
2014 Seguimiento al pago del Impuesto Predial Unif icado -IPU de los
predios que hacen parte del Aeropuerto El Dorado"
Diciembre 2014 4 4
13Informe Visita Fiscal-Vigencia 2010-2013 " Evaluacion al calculo ,
cobro y f iscalizacion del Efecto Plusvalia en Bogota D.C. ".Diciembre 2014 2 2
14Informe Visita Fiscal " Evaluacion Obra Nueva Hacienda Perido
auditado 2010-2013"Diciembre 2014 0 0
15 Auditoría de Regularidad vigencia 2014 - PAD 2015 Mayo 2015 6 10 5 1 22
16Auditoría de Desempeño "Evaluación bienes Exentos y Excluidos IPU
vigencia 2011-2014"Julio 2015 1 1 1 3
17Auditoria Desempeño “Impuesto predial en el terminal de
carga del Aeropuerto El Dorado"Julio 2015 2 2
18 Auditoria Desempeño “Correcciones base Catastral” Julio 2015 0
19 Auditoría Desempeño “Deuda Pública Fase II” Agosto 2015 1 1
TOTAL HALLAZGOS 33 15 42 1 91
FECHA INFORME
FINALAUDITORIA TOTAL
HALLAZGOS No,
TOTAL HALLAZGOS
29
Planes de mejoramiento Contraloría 2014-2015
3.2.1 Algunas de las medidas implementadas por la entidad para mejorar frente a
estos aspectos
Con la ejecución de las auditorías y suscripción de los diferentes planes de mejoramiento,
se han alcanzado logros en los diferentes procesos, de los cuales se mencionan:
Dependencia Total
Acciones Abiertas
Dirección Distrital de Contabilidad 4
Dirección Distrital de Crédito Público 1
Dirección Distrital de Presupuesto 0
Dirección Distrital de Tesorería 7
Dirección de Estudios Económicos y Fiscales 0
Dirección de Gestión Corporativa 7
Dirección de Impuestos de Bogotá 96
Dirección Jurídica 4
Dirección de Sistema e Informática 18
TOTALES 137
1 Informe de Auditoria - Modalidad Regular Periodo Auditado 2013 11 20 14 0 6
2
Auditoria - Modalidad Especial
Evaluar el proceso de fiscalización y determinación del impuesto predial y establecer los
contribuyentes que no presentaron declaración de impuesto predial (omisos) para las vigencias 2008
y 2009
4 27 24 3
3
AUDITORÍA MODALIDAD ESPECIAL
“Análisis y evaluación al Impuesto de Industria, Comercio, Avisos y Tableros – ICA, Grandes
Contribuyentes, actividad industrial vigencia 2005 en adelante”
5 10 9 1
4
Auditoría modalidad especial, Evaluación sobre la funcionalidad de las TICs versus los recursos
invertidos - Período Auditado 2011 - 20132 3 3
5
Contraloria de Bogotá D.C.- Informe final de auditoria " Evaluación al cálculo, cobro y fiscalización del
efecto plusvalía en Bogotá D.C." Periodo Auditado 2011 a 20132 2 2
6
Informe final de auditoria verificación del proceso del efecto plusvalia, su inversion y aporte en el
desarrollo de la ciudad en el ultimo quienquenio 18 18 18
7
Auditoria Especial PAD 2014
"Análisis y seguimiento al cálculo de la participación de plusvalía y pago de la misma"10 10 10
8
Informe de Auditoría Modalidad Especial- Seguimiento al cobro del Impuesto Predial del predio
denominado Aeropuerto el Dorado3 3 3
9
Informe Final Auditoria Modalidad Visita Fiscal - Seguimiento al pago de impuesto predial Unificado -
IPU de los predios que hacen parte del Aeropuerto El Dorado4 7 7
10
Informe Final Auditoría Modalidad Especial- "Evaluación a la Gestión y Resultados de la Curaduría No.
1 - vigencia 20121 1 1
11
Informe final de Auditoría Modalidad Especial- "Evaluación a la Gestión y Resultados de la Curaduría
No. 2 - vigencia 20131 1 1
12
Informe Final Auditoría Modalidad Especial- "Evaluación a la Gestión y Resultados de la Curaduría No.
3 - vigencia 20121 1 1
13
Informe final de Auditoría Modalidad Especial- "Evaluación a la Gestión y Resultados de la Curaduría
No. 4 - vigencia 20131 1 1
14Auditoria de Regularidad Código 80 Secretaría Distrital de Hacienda - SDH Período Auditado 2014 PAD
201522 46 46
15 Auditoria Desempeño “Evaluación predios Exentos y Excluidos predial 2011-2014” 3 5 5
16 Auditoria Desempeño “Impuesto predial en el terminal de carga del Aeropuerto El Dorado" 2 5 5
17 Auditoria Desempeño “Correcciones base Catastral” 0
18 Auditoría Desempeño “Deuda Pública Fase II” 1 1 1
TOTAL 91 161 14 137 10
PLANES DE MEJORAMIENTO CONTRALORIA 2014 - 2015TOTAL DE
HALLAZGOS
T OT A L D E
A C C ION ES
C ER R A D A S P OR
LA C ON T R A LOR IA
A C C ION ES
A B IER T A S A
2015
VER IF IC A D A S C I
P A R A C IER R E
TOTAL
ACCIONES
CORRECTIVAS
30
Actualización de procedimientos, instructivos, guías y formatos de los procesos al interior
de la Entidad, coordinación entre los diferentes procesos y capacitaciones y talleres a los
funcionarios.
Incorporar funciones y el líder de la estrategia GEL, en la Resolución por medio de la cual
se crea el comité del SIG.
Mejoras a los diferentes aplicativos institucionales en su operación, así como de controles
establecidos en los mismos, generando trazabilidad una trazabilidad de la información que
es incorporada (SIT II, CORDIS).
Se han generado en los diferentes niveles y responsables de los procesos planes de acción
con el fin de dar cumplimiento oportuno a las metas y objetivos institucionales.
Los ciudadanos han logrado contar con información oportuna y real de sus impuestos, la
cual se refleja en la cuenta corriente del contribuyente; como también que las peticiones
interpuestas a la SDH, sean contestadas por los diferentes canales con la oportunidad,
claridad y precisión que requiere la ciudadanía.
Se incentivó al cumplimiento de los parámetros para el ejercicio de la supervisión respecto
al número de contratos asignados a cada supervisor y la capacitación permanente a los
mismos. Se logró normalizar procesos de contratación, tal como el contrato de dotación
de los funcionarios de la Entidad.
Se optimizo la implementación y el buen uso de los buzones de sugerencias, con el fin de
tener un mayor alcance a la ciudadanía en los diferentes puntos de la Ciudad. Así mismo,
el fortalecimiento de mecanismos los cuales tienen la finalidad de dar a conocer a todos
los niveles de la Entidad, la información relacionada con los Derechos de Petición, con el
fin de establecer acciones en los casos requeridos.
3.5 Sistemas de Información de las comunicaciones
La Secretaria Distrital de Hacienda cuenta con una robusta red de medios institucionales y
dispone de una completa y robusta red de medios de comunicación institucionales dirigidos
a sus diferentes públicos objetivos, entre los más importantes están:
Portal web,
Redes sociales,
Intranet,
Revista y
Noticiero de televisión virtual,
Boletín virtual dirigido a los ciudadanos
31
Además, es una de las entidades del Distrito cuyos medios de comunicación dejaron de ser
impresos para convertirse en canales completamente virtuales, con lo cual se avanzó en la
política de cero papel y se reduce el impacto ambiental al eliminarse la impresión de piezas
en físico.
La Entidad ha desarrollado importantes estrategias en materia de medios durante el último
cuatrienio, las cuales consistieron en la creación y posicionamiento de las cuentas
institucionales en redes sociales (Twitter, Facebook y YouTube), la restructuración del portal
web (que implicó el cambio de plataforma, mapa de navegación y diseño, orientados hacia
el ciudadano), la implementación de un video Wall en el Super Cade CAD, dirigido a los
contribuyentes que hacen sus trámites en ese punto de la Secretaría de Hacienda, el cambio
de las carteleras impresas por carteleras virtuales en toda la entidad y la restructuración de la
intranet.
3.6 Archivo y documentación
El Proceso de Gestión Documental en la SDH se ha consolidado como una acción
estratégica de la entidad, articulándose inicialmente por el siguiente componente
normativo:
Ley 594 de 2000.
Ley 1712 de 2014.
Decreto 2609 de 2012.
Decreto 2578 de 2012.
Decreto 1515 de 2013.
Acuerdo AGN 042 de 2002.
Acuerdo AGN 003 de 2013.
Acuerdo AGN 004 de 2013.
Acuerdo AGN 005 de 2013.
UNE-ISO 16175-2 de 2012.
En este contexto, se definieron 8 procesos de la gestión documental para la entidad, los
cuales corresponden a:
32
Gráfica No. 4 Procesos de la Gestión Documental de la SDH
Es importante destacar que una vez definidos los 8 procesos, se articuló el Programa de
Gestión Documental (PGD) de la SDH, el cual fue aprobado en junio del 2014, luego de
un proceso que incluyó el diagnóstico de la gestión documental de la entidad, la definición
del modelo conceptual, su consolidación, presentación y aprobación. A continuación se
presenta a partir de 4 elementos (estrategia, táctica, operación y soporte) el PGD de la
SDH, bajo la siguiente ilustración:
Gráfica No. 5 Programa de Gestión Documental de la SDH
33
El componente estratégico que busca garantizar que la gestión documental de la entidad
se encuentre alineada con el Sistema Integrado de Gestión SIG, al igual que se cuente con
una política de gestión documental que garantice el cumplimiento de los objetivos de la
SDH a partir de la consecución de documentos, fiables, íntegros y auténticos tanto para
los registros físicos y electrónicos.
Bajo este entendido se enmarco en el Sistema integrado de Gestión (SIG), la correcta
alineación de la gestión documental de la entidad, a través del subsistema Interno de
Gestión Documental y Archivo (SIGA), el cual se encargó de construir los productos
solicitados por la Secretaria General para las unidades de archivo de la entidad,
asegurando la presentación y conformidad de los mismos en un 100%.
El segundo componente táctico, definió el modelo de relación y gobierno que se
estableció en la entidad para la toma de decisiones, el cual se articuló estableciendo los
comités que permitieron aprobar las herramientas archivísticas tablas de retención
documental (TRD), tablas de valoración documental (TVD), cuadro de clasificación
documental (CCD) y cuadro de caracterización documental (CCD), los cuales fueron
presentados para convalidación por parte del Consejo Distrital de Archivos, dando
cumplimiento a la normatividad que establece el Sistema Nacional de Archivos, logrando
su convalidación y aceptación por parte de las entidades que regulan la gestión documental
a nivel distrital y nacional por el Archivo General de la Nación (AGN).
Desde el componente operación, el proceso CPR-43 “Gestión Documental”, sufrió una
reformulación teniendo como referencia los 8 procesos establecidos para la gestión
documental, bajo la mirada de la nueva Subdirección de Gestión Documental, que entrará
en vigencia a partir de la implementación de los decretos 600 y 601 del 2014, logrando la
construcción de los procedimientos que permitirán de manera gradual la administración
de los archivos de gestión, central y transferencias al histórico, capitalizando las
herramientas archivísticas, tecnológicas y funcionales con que cuenta la entidad,
garantizando el cumplimiento normativo y posicionando a la SDH como una de las
entidades de vanguardia en la gestión documental desde el punto de vista integral, en el
manejo de los archivos tanto físicos como electrónicos en el Distrito.
Por último el componente soporte integra de manera transversal los requerimientos
tecnológicos y físicos necesarios para la adecuada gestión de la documentación en la
entidad. Aquí se destaca que desde el punto de vista tecnológico, la entidad implementó
la herramienta de gestión documental web content center (WCC) de Oracle en una línea
base.
Esta implementación se viene ejecutando bajo el principio definido por la Dirección de
Sistemas e Informática (DSI) de no realizar desarrollos en la primera etapa, buscando
generar victorias tempranas y una optimización significativa de recursos físicos y
económicos, bajo una estrategia de transferencia de conocimiento a la entidad a partir de
parametrizaciones y desarrollos a la medida, que deben ser establecidos de manera gradual
por las diferentes direcciones y subdirecciones de la SDH. Esta estrategia permitirá la
34
correcta gestión de los expedientes físicos y electrónicos que soportan las acciones de la
entidad.
Por otra parte, desde el punto de vista del soporte físico, se potencializó la capacidad de
almacenamiento de la entidad en 30% de la capacidad instalada, lo cual se logró bajo la
articulación de diferentes estrategias de traslados al Archivo Central de la entidad y el
almacenamiento con un tercero para la custodia de 19.095 unidades documentales (cajas),
aproximadamente 4.773 metros lineales, las cuales actualmente se encuentran en
condiciones adecuadas de almacenamiento conforme a las normas de preservación y
conservación establecidas por el ente rector de la política archivística el Archivo General
de la Nación (AGN) y validadas mediante vistas de inspección por parte del Archivo
Distrital de Bogotá (ADB).
3.7 Sistemas de Información de la entidad
De acuerdo con las funciones de la entidad y para apoyar el proceso de gestión
administrativo y financiero interno y del Distrito Capital, la entidad desarrolló y tiene en
operación aplicativos o parametrizado otros así:
Nro. NOMBRE DEL
APLICATIVO OBJETIVO Y-O FUNCION DEL SISTEMA
1 Contabilidad LIMAY
Permite la generación y control de la contabilidad, a partir de los
movimientos generados por los módulos de gestión de las
dependencias de la SHD y las transacciones manuales requeridas.
Mediante procesos de parametrización, cierres y reportes contables.
2 Programa Anual de Caja
PAC
Apoya la programación y reprogramación mensual de los gastos de
vigencia, reservas y cuentas por pagar del presupuesto Distrital.
3 Tesorería OPGET
Automatiza las gestiones de recaudo, pagaduría, planeación financiera
de la Dirección Distrital de Tesorería. Incluye módulos de ingresos,
egresos, conciliaciones bancarias.
4 Presupuesto Distrital
PREDIS
Apoya el proceso de programación, ejecución, control y seguimiento
del presupuesto Distrital
5 Correspondencia
CORDIS
Apoya la recepción, trámite y gestión de la correspondencia interna y
de la entidad.
6 Personal y Nómina
PERNO
Permite apoyar el procesamiento y control del pago de los salarios del
personal de planta y supernumerarios.
También permite apoyar la gestión del recurso humano en cuanto a
bienestar, capacitación, planta de personal, hoja de vida y salud
ocupacional.
7 Contratación
SISCO
Permite controlar y gestionar procesos de adquisición de bienes y
servicios mediante la contratación con y sin formalidades plenas
establecidas en la Ley 80 de 1993 y sus decretos reglamentarios,
controlando el plan de contratación, la etapa precontractual y la etapa
contractual.
35
Nro. NOMBRE DEL
APLICATIVO OBJETIVO Y-O FUNCION DEL SISTEMA
8
Sistema de
Administración de
Elementos
SAE
Apoya las funciones de administración concernientes a los bienes de
consumo. Mediante la gestión de ingresos, egresos, solicitudes y
entrega de pedidos.
9
Sistema de
Administración de
Inventarios
SAI
Administra los bienes y servicios de propiedad, planta y equipo.
Mediante la gestión de traslados, ingresos, egresos, cálculo de
depreciación y amortización.
10 Parqueaderos
El Sistema Parqueaderos permite asignar espacios de parqueo a los
vehículos de los funcionarios que laboran en la entidad. Esto, mediante
una base de datos del personal
11 Sistema de Cesantías
SICED
Apoya la gestión del área de Recursos Humanos de las entidades
afiliadas al fondo de Ahorro y Vivienda DISTRITAL. (FAVIDI).
Permite a cada una de las entidades del distrito o entidades
Nominadoras crear la información necesaria para que FAVIDI realice
el respectivo pago.
12
Sistema de Solicitud de
Requerimientos
SSR
Sistema que se encarga de administrar las solicitudes de
requerimientos de software solicitados a la SIS
13 Crédito Público
CREP
Permite registrar y hacer el seguimiento al endeudamiento interno y
externo del Distrito Capital. Así mismo, apoya la programación y
generación de los flujos de caja reales y proyectados, y los pago de las
operaciones de crédito y conexas asociadas.
14 Consolidación Aplicativo que tiene como finalidad de hacer la consolidación de la
contabilidad de las Entidades Distritales para presentarlos a la CGN
15
Sistema de Información
Tributaria
SIT 2
Apoya la gestión de los tributos de la ciudad, permitiendo el control de
la información relacionada con los contribuyentes, entidades
financieras y otras instituciones, para el intercambio de información
16 Control Interno Permite el manejo de los planes de mejoramiento solicitados por la
Contraloría Distrital a las diferentes áreas de la SHD
17 Ejecuciones Fiscales
SICO
El sistema de Ejecuciones Fiscales permite administrar a la Tesorería
Distrital todos los casos de cobros coactivos que en la actualidad tiene
contra los contribuyentes bogotanos.
18 Terceros Sistema consolidado de información de personas naturales y jurídicas
utilizado por las aplicaciones del Sistema Hacendario
19
Sistema de
Contingencias de
Contratación
SICC
El software permite la identificación de obligaciones contingentes en la
etapa pre-contractual, en la cual se pueden aplicar las acciones
preventivas, de evaluación y de mitigación apropiadas, buscando
siempre la minimización a la exposición al riesgo de los recursos
públicos distritales.
20 APLICATIVO SIG El software permite la administración del SGC para los temas de
indicadores de la entidad,
21 Sistema de Gestión de
Calidad - SGC
Herramienta por medio de la cual se realiza la administración y gestión
documental del Sistema de Gestión de la Calidad de la entidad. Dicha
herramienta opera como un repositorio documental de consulta en la
intranet. Es un desarrollo propio de la Secretaria y se desarrolló en ASP
con servidor WEB Internet Information Server y base de datos Oracle y
por lo tanto es susceptible de una transferencia tecnológica.
36
Nro. NOMBRE DEL
APLICATIVO OBJETIVO Y-O FUNCION DEL SISTEMA
22
Sistema de Información
de Entidades Liquidadas
SIEL
Manejo de la información laboral de las entidades distritales que han
sido liquidadas
23 Historia Laboral
HL
Herramienta integradora para la gestión de la información personal,
profesional y laboral de todas las personas vinculadas con la Secretaría
Distrital de Hacienda (incluyendo a contratistas PPS, supernumerarios,
funcionarios de planta, personal en comisión y pasantes en práctica)
24
Sistema Integral de
Seguimiento y
Administración de
Riesgo de Crédito
El sistema SISARC permite a la Oficina de Análisis y Control de
Riesgos hacer el seguimiento y la gestión del Riesgo de Crédito en lo
referente al seguimiento de las políticas de inversión de excedentes de
liquidez de los Establecimientos Públicos del Distrito Capital y
Secretaria de Educación. Y por otro lado, la generación de los cupos
de contraparte para el sector financiero de acuerdo a las metodologías
diseñadas por la OACR para tal fin. SISARC - Módulo
ENTIDADES
25 CRM Vista 360
Se consolidan múltiples aplicaciones en una sola pantalla de uso para
el funcionario, es decir, desde esta pantalla inicial es posible ingresar a
SIT2, aplicativos PIT Parcial, liquidadores web, Intranet, Catastro Fuente: Dirección de Sistemas e Informática
4 RECURSOS FÍSICOS
4.3 Sedes
La SDH cuenta con cinco inmuebles:
a. Centro Administrativo Distrital. Conforme a lo dispuesto en el Decreto 519 de 2011,
artículo 4, la gestión administrativa del edificio público Centro Administrativo Distrital
(CAD), en el cual tienen sede diez entidades del distrito, SDH Distrital de Hacienda.
Esta gestión comprende las áreas comunes de la Torre A y las cubiertas, zona perimetral
y ascensores de la Torre B.
En virtud de actas de entrega suscritas con el DADEP, la SDH tiene el uso, a título
gratuito de oficinas en los pisos 10, 9, 7, 6, 4, 3, 1 y -1 de la Torre A y en el piso 2 de la
Torre B, sótanos, subsótanos y bodegas. El piso 2 de la Torre A, que en principio fue
asignado a la SDH se encuentra ocupado desde el año 2011 por el Concejo de Bogotá.
b. Edificio Soluzona, ubicado en Avenida Calle 17 #65B – 95. En este edificio de propiedad
de FIDUCIA BOGOTA-FIDUBOGOTA S.A, funciona la Dirección Distrital de
Impuestos de Bogotá (DIB), cuenta con el espacio suficiente para la ubicación de por lo
menos 591 puestos de trabajo de los cuales 580 fueron suministrados por el arrendador
y 11 instalados por la SDH, correspondientes a los funcionarios y colaboradores de la
DIB y el personal adicional que la entidad disponga. De igual manera cuenta con
espacios requeridos para juntas, capacitación, centro de cómputo y zonas de archivo.
37
La SDH ha suscrito contratos de arrendamiento sobre el inmueble desde el año 2009. El
contrato actual es el No. 150240-0-2015 suscrito con PROVALOR PROYECTOS CON
VALOR SAS con una vigencia desde el 01/06/2015 hasta el 01/06/2016. El valor actual
del cánon de arrendamiento es de $340.719.572 mensuales más un costo de
administración de $18.700.811.
c. Archivo Central, ubicado en la Carrera 32 # 12-52. Es un inmueble de área aproximada
de 3400 m2, área construida de 1700 m2, entregado a la SDH mediante acta suscrita con
el DADEP el día 28 de diciembre de 2000. Allí se encuentran los depósitos de archivo
de la SDH.
d. Oficina de Ejecuciones Fiscales, ubicada en la Calle 54 A 14 65. Inmueble de propiedad
de la SDH con un área aproximada de 338 m2, aquí se encuentra además de la oficina de
ejecuciones fiscales, la oficina de SINDISTRITALES.
e. Bodega de la Av. 68, ubicada en la zona baja del puente vehicular de la intersección de
la Av. 68 con calle 68, costado oriental. Inmueble entregado a la SDH por el DADEP
mediante Acta de entrega suscrita en el 2014.
Adicionalmente, la SDH cuenta con un área aproximada de 1000 m2 dentro de lote de
propiedad de la EAAB ubicado en Briceño, Cundinamarca, en la cual se custodian
algunos de los bienes de la entidad.
4.4 Estado de los inventarios de bienes muebles e inmuebles
El manejo del inventario de los bienes muebles de la SDH y el Concejo de Bogotá se
encuentra en cabeza de la DGC a través de la Subdirección Administrativa y es
administrado mediante los Sistemas de Información (SAE) para la realización de todos
los ingresos por concepto de adquisiciones y (SAI) para el control de los bienes
devolutivos, el cual es actualizado constantemente con todos los movimientos de
elementos tales como ingresos, egresos de consumo, traslados de bienes (bodega-
funcionario, funcionario bodega y entre funcionarios) y los egresos por baja o traslados
entre entidades Distritales. Igualmente, permiten mantener actualizado el inventario
institucional y el de cada uno de los funcionarios que poseen bienes a cargo para el
desarrollo de sus funciones.
El inventario general a septiembre de 2015, estaba constituido por 37.155 bienes
devolutivos por valor de $69.130.402.109.58, de los cuales 26.704 corresponden a
bienes de la SDH y 10.451 al Concejo de Bogotá; para la vigencias de 2012 a septiembre
de 2015 los inventarios generales en cantidad y valor se describen a continuación:
38
Tabla No. 7 Inventario General de la SDH
UNIDAD
EJECUTORA
2012 2013 2014 2015
No. de
Bienes
Valor
Inventario
No. de
Bienes
Valor
Inventario
No. de
Bienes
Valor
Inventario
No. de
Bienes
Valor
Inventario
01-
SECRETARIA
DE HACIENDA
18.885 39.604.046.475 23.101 47.092.452.398 24.147 54.290.272.679 26.704 58.247.820.846
04-CONCEJO
DE BOGOTA 8.300 8.399.858.891 9.801 8.501.157.092 10.386 10.618.452.404 10.451 10.882.581.262
TOTALES 27.185 48.003.905.366 32.902 55.593.609.490 34.533 64.908.725.083 37.155 69.130.402.108
Fuente: Subdirección Administrativa -SDH
4.5 Programa de seguros
La SDH cuenta con un programa de seguros adjudicado mediante proceso de selección SDH-
SAMC-04-2015, a la UNION TEMPORAL AXA COLPATRIA SEGUROS S.A- ALLIANZ
SEGUROS S.A.- LA PREVISORA S.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS S.A-MAPFRE
SEGUROS S.A. Las vigencias, ramos, valores asegurados y primas contratadas son las que
se relacionan a continuación:
Tabla No. 8 Programa de Seguros de la SDH
Póliza Desde Hasta Prima con
Impuestos Valor Asegurado
SEGURO DE TODO RIESGO
DAÑOS MATERIALES 03/07/2015 02/07/2016 $ 380.403.375,00 $ 131.040.866.267,00
SEGURO DE MANEJO GLOBAL
ENTIDADES OFICIALES 03/07/2015 02/07/2016 $ 41.760.000,00 $ 700.000.000,00
RESPONSABILIDAD CIVIL
EXTRACONTRACTUAL 03/07/20215 02/07/2016 $ 31.900.000,00 $ 5.500.000.000,00
TRANSPORTE DE VALORES 03/07/2015 02/07/2016 $ 2.088.000,00 $ 120.000.000,00
TRANSPORTE DE MERCANCIAS 03/07/2015 02/07/2016 $ 3.132.000,00 $ 180.000.000,00
INFIDELIDAD Y RIESGOS
FINANCIEROS 03/07/20215 02/07/2016 $ 976.720.000,00 $ 141.000.000.000,00
RESPONSABILIDAD CIVIL
SERVIDORES PUBLICOS 22/07/2015 21/07/2016 $ 661.200.000,00 $ 3.000.000.000,00
Fuente: Subdirección Administrativa - SDH
Así mismo, el parque automotor se encuentra amparado de la siguiente manera:
39
Tabla No. 9 Programa de Seguros Parque Automotor de la SDH
Placas Desde Hasta Prima con impuestos Valor Asegurado
OBF610 03/07/2015 02/07/2016 $ 7.015.680,00 $ 43.200.000,00
OBG831 03/07/2015 02/07/2016 $ 3.020.640,00 $ 18.600.000,00
OBH141 05/07/2015 04/07/2016 $ 1.656.480,00 $ 10.200.000,00
OBH142 03/07/2015 02/07/2016 $ 2.078.720,00 $ 12.800.000,00
OBH143 03/07/2015 02/07/2016 $ 2.078.720,00 $ 12.800.000,00
OBH327 03/07/2015 02/07/2016 $ 2.078.720,00 $ 12.800.000,00
OBH328 03/07/2015 02/07/2016 $ 2.078.720,00 $ 12.800.000,00
OBH329 03/07/2015 02/07/2016 $ 2.078.720,00 $ 12.800.000,00
OBH554 03/07/2015 02/07/2016 $ 2.078.720,00 $ 12.800.000,00
OBH555 03/07/2015 02/07/2016 $ 2.224.880,00 $ 13.700.000,00
OBH556 03/07/2015 02/07/2016 $ 2.224.880,00 $ 13.700.000,00
OBH557 03/07/2015 02/07/2016 $ 2.224.880,00 $ 13.700.000,00
OBH722 03/07/2015 02/07/2016 $ 2.224.880,00 $ 13.700.000,00
OCJ967 03/07/2015 02/07/2016 $ 2.224.880,00 $ 13.700.000,00
OCK387 05/07/2015 04/07/2016 $ 6.658.400,00 $ 41.000.000,00
Fuente: Subdirección Administrativa - SDH
La entidad cuenta con un contrato de intermediación de seguros adjudicado mediante proceso
SDH-LP-03-2014 a la firma JARGU S.A. CORREDORES DE SEGUROS.
4.6 Plan de compras 2015
En lo corrido de la vigencia la Dirección de Gestión Corporativa ha adelantado el plan de
compras para atender las necesidades de la entidad. En lo relativo a los servicios
administrativos, los contratos suscritos durante el 2015 son los siguientes:
Tabla No. 10 Relación Contratos 2015 correspondientes a Servicios Administrativos
Contrato Contratista Fecha Inicio Fecha Finalización Objeto
150054-0-2015 MAURIZIO TOSCANO
GIRALDO 12/02/2015 12/12/2015
APOYO A SUPERVISIÓN DE
CONTRATOS DE
INFRAESTRUCTURA FÍSICA
150096-0-2015 ORGANIZACIÓN
TERPEL SA 01/03/2015 31/12/2015
SUMINISTRO DE
COMBUSTIBLE
40
Contrato Contratista Fecha Inicio Fecha Finalización Objeto
150113-0-2015
JARGU S.A
CORREDORES DE
SEGUROS
12/03/2015 02/07/2016 INTERMEDIACIÓN DE
SEGUROS
150140-0-2015 MIGUEL ANDRES
GUTIERREZ 21/04/2015 21/02/2016 MANTENIMIENTO DE SILLAS
150151-0-2015 AGUA FILTER 28/04/2015 28/04/2016 MANTENIMIENTO DE
FILTROS DE AGUA
150169-0-2015 CASA TORO
AUTOMOTRIZ 20/05/2015 20/03/2016
MANTENIMIENTO
PREVENTIVO Y CORRECTIVO
DE VEHÍCULOS RENAULT
150194-0-2015
SOMOS LA
OPTIMIZACION
EMPRESARIAL A SU
SERVICIO
11/05/2015 11/05/2016 MANTENIMIENTO
ELÉCTRICO
150197-0-2015 ASCENSORES SHINDER
DE COLOMBIA 26/05/2015 21/03/2016
MANTENIMIENTO DE
ASCENSORES
150216-0-2015 MODULARES OFIMA
SAS 27/05/2015 27/05/2016 MANTENIMIENTO DE SILLAS
150220-0-2015 MITSUBISHI ELECTRIC
DE COLOMBIA LTDA 21/05/2015 21/03/2016
MANTENIMIENTO DE
ASCENSORES
150227-0-2015 STARCOOP 16/05/2015 16/05/2016 SERVICIO DE VIGILANCIA Y
SEGURIDAD
150233-0-2015 FORMARCHIVOS Y
SUMINISTROS SAS 09/06/2015 09/06/2016
SUMINISTRO DE CAJAS Y
CARPETAS PARA LA GESTIÓN
DOCUMENTAL
150240-0-2015
PROVALOR
PROYECTOS CON
VALOR
01/06/2015 31/05/2016
ARRENDAMIENTO SEDE
DIRECCIÓN DISTRITAL DE
IMPUESTOS
150042-0-2015 SOLUTION COPY 03/06/2015 03/04/2016 SERVICIO DE FOTOCOPIADO
150251-0-2015 INSTITUCIONAL STAR
SERVICES LTDA 01/07/2015 01/05/2016
SUMINISTRO DE PAPELERÍA
Y ÚTILES DE OFICINA
150266-0-2015 FLOREZ & ALVAREZ
S.A. 01/07/2015 01/05/2016
SERVICIO DE ASEO Y
CAFETERÍA
150324-0-2015
ALCALA & ESPINOZA
DISEÑO Y
CONSTRUCCION LTDA
04/08/2015 04/03/2016 MANTENIMIENTO LOCATIVO
41
Contrato Contratista Fecha Inicio Fecha Finalización Objeto
150303-0-2015
UNION TEMPORAL
AXA COLPATRIA
SEGUROS S.A. –
ALLIANZ SEGUROS
S.A. – LA PREVISORA
S.A. COMPAÑÍA DE
SEGUROS - MAFRE
SEGUROS GENERALES
DE COLOMBIA S.A.
02/07/2015 02/07/2016 PROGRAMA DE SEGUROS DE
LA ENTIDAD
Fuente: Subdirección Administrativa - SDH
A continuación se relacionan las compras previstas para lo que resta del año 2015:
Tabla No. 11 Líneas de Contratación Pendientes de Compromiso Presupuestal
OBJETO MONTO JUSTIFICACIÓN TÉCNICA
Prestar los servicios integrales
para la edición, diseño,
diagramación, fotomecánica,
impresión y elaboración de
material editorial y gráfico
requerido por la SDH
49.000.000
Elaboración de los libros de presupuesto y sus respectivos
anexos antes del 30 de diciembre dando cumplimiento a los
términos de Ley establecidos para la entrega de los mismos
al Concejo de Bogotá y a los organismos de control.
Suscripción a los resultados
mensuales de las encuestas de
Consumo y de Opinión
Empresarial que permitan medir
las expectativas económicas de
empresarios y consumidores.
29.405.000
La DEEF tiene a su cargo el seguimiento a la actividad
económica de los agentes económicos que interactúan en la
economía de la ciudad. Para cumplir este propósito se
necesita disponer de información sobre el grado de
confianza de los empresarios y consumidores respecto a la
situación económica de Bogotá y el país en determinado
momento del tiempo y sobre su situación financiera,
teniendo en cuenta aspectos medulares como el consumo
privado, expectativas de producción, nivel de inventarios y
el clima para nuevas inversiones.
Suscripción a los resultados
mensuales de la encuesta de
consumo para Bogotá,
desagregando por Unidades de
Planeamiento Zonal con la
metodología Pocketshare
Nacional Consumo 2010.
32.619.000
La DEEF tiene a su cargo el seguimiento a la actividad
económica de los agentes económicos que interactúan en la
economía de la ciudad, el cual se convierte en un aspecto
fundamental para poder determinar si el desempeño del
recaudo de los principales tributos y de las demás variables
fiscales obedece al ciclo normal de los negocios o a factores
ajenos al mismo. Una de las necesidades más apremiantes
para cumplir con este propósito es la disponibilidad de
información mensual sobre el consumo de los hogares y su
discriminación por sectores de consumo y unidades de
planeamiento zonal (UPZ), la cual resulta necesaria para
mejorar el seguimiento a la actividad económica de la
ciudad con una periodicidad mensual y que permita hacer
comparaciones de mediano plazo. Esta información
también se requiere para realizar estudios fiscales y
económicos sobre los tributos locales, la asignación del
gasto público, las relaciones intergubernamentales, entre
42
OBJETO MONTO JUSTIFICACIÓN TÉCNICA
otros aspectos, en cumplimiento de los propósitos
misionales de la SDH y las funciones a cargo de la DEEF.
Prestar los servicios de
mantenimiento, soporte y
actualización de licencias Oracle
VM Premier y Oracle Linux
Premier.
255.000.000 Se requiere del servicio de soporte y mantenimiento de
licenciamiento Oracle.
Adición y prórroga al contrato
140317 -2014 que tiene por objeto
Prestar el servicio de
actualización, mantenimiento y
soporte al sitio WEB e intranet del
Concejo de Bogotá.
40.610.000
Se requiere del servicio de actualización, mantenimiento y
soporte al sitio WEB e intranet, teniendo en cuenta que es
un medio de información, consulta.
Prestar los servicios de
mantenimiento, actualización y
soporte de licencias y plataforma
del sistema de voto electrónico del
Concejo de Bogotá D.C
95.000.000
Se requiere soporte informático en sitio, mantenimiento
preventivo y correctivo, y suministro de repuestos a las
solicitudes tecnológicas de todos los usuarios de las
tecnologías de la información y comunicaciones del
Concejo de Bogotá.
Adición y prórroga al contrato
140252-2014 que tiene por objeto:
Contratar la actualización,
mantenimiento y soporte de
licencias de software antivirus
para la plataforma del Concejo de
Bogotá.
8.300.000
Se requiere contar el servicio de actualización,
mantenimiento y soporte de las licencias Software antivirus
para proteger la plataforma tecnológica del Concejo de
Bogotá de virus.
Adición y prórroga al contrato
140317 suscrito con Factor Visual
E A T cuyo objeto es: Prestar el
servicio de actualización,
mantenimiento y soporte al sitio
web e intranet"
22.500.000
La entidad requiere de servicios y/o bienes con el fin de
atender los diferentes requerimientos y necesidades de las
dependencias.
Suscripción al derecho al uso de
código de la empresa para la
Secretaria Distrital de Hacienda
ante GS1 -Colombia para el año
2016
5.443.000 Es necesario contar de manera permanente con el derecho
al uso del código de barras empleado por la SDH.
Adquisición de licencias Oracle
para el Concejo de Bogotá. 201.000.000
Adquisición de licenciamiento: 10 licencias de Oracle
Standard Edition One - Named User Plus Perpetual- 10
licencias de Internet Application Server Enterprise Edition
- Named User Plus Perpetual- 1 licencia de Programmer -
Named User Perpetual- 1 licencia de Oracle Standard
Edition One - Processor Perpetual- 1 licencia de Internet
Application Server Enterprise Edition - Processor Perpetual
Adquisición de los equipos de red
Switches para el Concejo de
Bogotá.
1.544.000.000 Se requiere efectuar la compra de los equipos de red
Switches para el Concejo de Bogotá.
Adquisición de elementos para la
adecuación tecnológica de sala de
audiencias de la Secretaría
Distrital de Hacienda-
50.000.000
Se requiere efectuar la compra de los siguientes elementos
para la Sala de Audiencias de la SDH: 1. Equipo de video
cámara digital, 2. Video grabadora, 3. Video beam, 4.
Quemador de DVD y DVD para archivo de seguridad. 5.
Tarjeta de video fire wiere, 6. Impresora y Escaner, 7. VHS,
43
OBJETO MONTO JUSTIFICACIÓN TÉCNICA
DVD, USB, 8. Micrófonos y 9. Sistema de comunicación
alterno
Prestar los servicios de diseño,
producción y ejecución de
estrategias de divulgación en
medios de comunicación de
carácter masivo y alternativo para
el Concejo de Bogotá.
436.000.000 Plan de medios comunicativos para el Concejo de Bogotá.
Prestar el servicio de transporte de
bienes muebles, equipos de
oficina y cajas de archivo
documental para la Secretaria
Distrital de Hacienda y el Concejo
de Bogotá.
27.800.000
Es necesario el servicio de transporte de bienes muebles,
equipos de oficina y cajas de archivo documental, entre las
sedes de la SDH.
Prestar los servicios de
mantenimiento preventivo y
correctivo con suministro de
repuestos de los automotores
marca Chevrolet al servicio de la
Secretaría Distrital de Hacienda y
del Concejo de Bogotá
44.925.000
Es preciso contar con el mantenimiento preventivo y
correctivo con suministro de repuestos para los vehículos,
con el propósito de garantizar su adecuado funcionamiento.
Realizar las actividades de
capacitación previstas en el Plan
Institucional de Capacitación para
los funcionarios de la SDH y el
Concejo de Bogotá.
853.225.000
Para el año 2015 se requiere capacitación en los temas
fijados en el Plan Institucional de Capacitación de las
Entidades, con el objetivo de fortalecer y desarrollar las
competencias comportamentales y funcionales de los
servidores públicos de la SDH y el Concejo de Bogotá.
Adquisición de bonos navideños
para los hijos de los funcionarios
de la Secretaría de Hacienda y el
Concejo de Bogotá
117.300.000
Dentro del Plan de incentivos de las entidades se
contemplan los bonos navideños para los hijos de los
funcionarios entre 0 y 12 años, 11 meses.
Desarrollar las actividades
contenidas en los Planes de
Bienestar e Incentivos y
Mejoramiento del Clima Laboral
para la Secretaría de Hacienda y el
Concejo de Bogotá.
1.550.262.000
Prestar los servicios integrales para desarrollar actividades
contenidas en el Plan de Bienestar e Incentivos del Concejo
de Bogotá.
Adición al Fondo para
Administración de Recursos de
Capacitación Institucional "Fondo
SDH-ICETEX" constituido a
través del Convenio 0552-2010
(SDH 050000-447-0-2010)-
125.000.000
En aras de impulsar el beneficio académico para los
funcionarios de carrera administrativa de la entidad y el
fortalecimiento institucional para la SDH producto de este
mayor aprendizaje, se hace preciso inyectar recursos que
permitan garantizar la continuidad en el tiempo del Fondo
para Administración de Recursos de Capacitación
institucional Fondo SDH-ICETEX.
Adquisición, entrega y montaje de
mobiliario y equipo de oficina
para la sede del Concejo de
Bogotá
450.477.000
El Concejo de Bogotá requiere del suministro y montaje del
mobiliario y equipo de oficina necesario para adecuar las
instalaciones del Claustro.
Adición y prórroga al contrato
cuyo objeto consiste en
"impresión elaboración, impresión
(fija y variable), empaque,
1.548.648.000
Le compete a la SDH y a la UAECD, a través de la
Dirección Distrital de Impuestos de Bogotá, la gestión,
administración, recaudación, fiscalización, determinación,
discusión, devolución y cobro de los tributos distritales,
44
OBJETO MONTO JUSTIFICACIÓN TÉCNICA
alistamiento de los formularios
para las declaraciones tributarias
distritales, Así mismo, requiere la
contratación a precios unitarios de
la distribución por mensajería
especializada o expresa masiva de
los formularios para las
declaraciones tributarias
distritales, para el pago de las
vigencias correspondientes de
programas especiales (años
anteriores), y finalmente requiere
contratar a precios unitarios la
notificación por correo de los
actos administrativos en funciones
de fiscalización, liquidación,
cobro, discusión y devolución con
el retorno, entrega efectiva y
recibo de los acuses de recibo a la
DIB, conforme a la normatividad
vigente y aplicable de acuerdo con
las cantidades estimadas,
calidades y descripciones técnicas
indicadas".
siendo en desarrollo de esas funciones que cada año
garantiza a los contribuyentes de los impuestos distritales
la existencia de declaraciones tributarias, a efectos de que
ellos puedan cumplir con sus obligaciones en forma
oportuna.
Realizar un estudio económico y
jurídico del sector de la
construcción en la ciudad de
Bogotá.
700.000.000 Se requiere realizar un estudio económico y jurídico del
sector de la construcción en la ciudad de Bogotá.
Prestar el servicio como
representante de los tenedores de
los bonos de deuda pública interna
del Programa de Emisión y
Colocación.
45.019.253
En el marco del endeudamiento del 2015, se requiere
contratar los servicios del Representante legal de los
tenedores de Bonos de una nueva emisión.
Calificar a Bogotá D.C. como
emisor y a las emisiones externas
que éste lleve a cabo.
248231500
Se requiere continuar con las principales calificadoras de
riesgos externas, para darles mayor transparencia a los
inversionistas y en cumplimiento de la normatividad
vigente.
Asesorar a Bogotá D.C. en los
procesos de estructuración
financiera así como en la
negociación y cierre de las
operaciones de crédito público,
operaciones asimiladas a
operaciones de crédito público,
operaciones de manejo de la
deuda pública, operaciones
conexas a las anteriores, así como
en la negociación y
perfeccionamiento de otro tipo de
operaciones de financiamiento,
tales como titularizaciones, entre
otras
807.117.000
Se requiere de asesoría legal para estructurar, negocias y
cierre de operaciones de crédito público orientadas a la
atención de fuentes de financiamiento de proyectos
incorporados en el Plan de Desarrollo.
45
OBJETO MONTO JUSTIFICACIÓN TÉCNICA
Contratar los servicios de una(s)
entidad(es) para actuar como
Agente Colocador para el
Programa de Emisión y
Colocación de acuerdo con lo
estipulado en el Prospecto de
Emisión y Colocación así como
sus respectivos adendas y el
Reglamento de Colocación del
mismo; y prestar los servicios de
intermediación financiera para la
realización de operaciones de
manejo de deuda entre la
Secretaría Distrital de Hacienda y
los tenedores de bonos de las
emisiones en circulación.
4.877.596.000
En el Marco del endeudamiento del 2015, se requiere
contratar los servicios de agente colocador para las nuevas
emisiones de Bonos de Deuda pública de Bogotá D.C.
Asesorar legalmente a Bogotá
D.C. en los procesos de
estructuración, negociación y
cierre de las operaciones de
crédito público, operaciones
asimiladas a operaciones de
crédito público, operaciones de
manejo de la deuda pública,
operaciones conexas a las
anteriores, así como en la
negociación y perfeccionamiento
de otro tipo de operaciones de
financiamiento, tales como
titularizaciones, leasing,
estructuras de participación
público privada, contratos
internacionales ISDAS Master
Agreement con sus respectivos
anexos, entre otras.
1.806.026.000
En el marco del endeudamiento del 2015, se requiere de
asesoría legal para estructurar, negociar y cerrar
operaciones de crédito público.
Prestar servicios profesionales en
el apoyo y acompañamiento
metodológico y académico al
equipo de trabajo integrado en el
marco del Convenio
Interadministrativo No. 150268-0-
2015 suscrito con la Secretaría
Distrital de Gobierno, de
conformidad con el alcance y
obligaciones especiales
establecidas en el estudio previo.
25.000.000
De acuerdo con la propuesta presentada por la SDG a través
del CEACSC y aprobada por la DIB, se requiere de un
profesional que contribuya en apoyo a la coordinación para
la aplicación de las metodologías adoptadas por el
CEACSC, como parte de los aportes y compromisos
adquiridos en el Convenio. Los servicios profesionales
requeridos para el apoyo y acompañamiento metodológico
y académico al equipo de trabajo integrado en el marco del
Convenio.
Prestar los servicios de
administración y soporte técnico
para la plataforma Oracle del
Concejo de Bogotá
100.000.000
Se requiere soporte para el servicio de administración y
soporte técnico de la plataforma ORACLE (servidor de
aplicaciones y base de datos) que le permita garantizar su
correcto funcionamiento. Esta plataforma soporta al
Concejo de Bogotá para la disposición de las aplicaciones
PERNO (personal), CORDIS (correspondencia) y Consulta
46
OBJETO MONTO JUSTIFICACIÓN TÉCNICA
Nómina, las cuales en la actualidad están presentando
constante bloqueo de la base de datos, entorpeciendo las
labores diarias de los funcionarios de la Corporación.
Adquisición e instalación de un
producto tipo laminado o
membrana para uso industrial que
sirva de aislante térmico y barrera
de vapor para la parte interna de
los techos de los depósitos de la
Secretaría Distrital de Hacienda.
68.000.000
Con la adquisición de estos elementos se busca el
mejoramiento de las condiciones medioambientales de los
archivos documentales de la SDH, con el fin de garantizar
el acceso a la información y la adecuada conservación de
manera temporal o definitiva en los archivos de la entidad
bajo condiciones técnicas adecuadas.
Prestar el servicio de empaste y
encuadernación de documentos
para el Concejo de Bogotá
2.742.000
El Concejo de Bogotá D.C., requiere un mecanismo para la
protección de los documentos, su encuadernación y
empaste, con el fin de organizar y facilitar la manipulación
de los documentos de frecuente consulta, como son los
archivos contables, jurídicos, tributarios y administrativos,
Anales y Publicaciones, Diarios Oficiales, Acuerdos,
Registros y Decretos Distritales.
Contratar la realización de
campañas y programas de
fidelización, control extensivo,
control persuasivo, control
intensivo y control coactivo a
través los mecanismos de
llamadas outbound y envío de
mensajería de texto en el marco
del plan de control y servicio
tributario.
359.000.000
La Oficina de Servicio al Contribuyente viene adelantando
campañas de Fidelización y control extensivo y cobro a
través de distintos canales de interacción de con los
contribuyentes y en virtud de los anterior durante la
vigencia 2014 se firmaron los contratos 140378 y 140242
que requieren ser adicionados con el fin de garantizar la
continuidad de las campañas.
Adquisición, instalación y
configuración de una solución de
Firewall para Aplicaciones Web
tipo Appliance para la Secretaria
Distrital de Hacienda--
1.000.000.000
Es preciso adquirir una solución de Firewall para
Aplicaciones Web tipo Appliance, los cuales van a permitir
identificar y bloquear ataques dirigidos a las Aplicaciones
Misionales y/o Servicios Transversales que podrían verse
afectados y que quedarían en riesgo de indisponibilidad.
Prestar servicios profesionales
para realizar seguimiento a la
implementación de los planes de
gestión de cartera y revisión de
cifras registradas en el sistema de
información SICO contra la
información de cada entidad
19.665.000
Para asegurar el cumplimiento de la meta 4 se requiere la
contratación de un profesional que realice el seguimiento
del cumplimiento de actividades de los planes de gestión de
cartera de 10 fondos de desarrollo local en razón a que estas
entidades en las versiones iniciales de los planes no
incluyeron metas de depuración y recaudo, datos que son
indispensables para culminar exitosamente el proyecto de
inversión, además en los seguimientos realizados a los
planes de gestión se evidencio la necesidad de acompañar
y asesorar técnicamente a las entidades en la revisión y
ajuste de cifras registradas en el sistema de información
SICO sobre su cartera en gestión de cobro coactivo con la
información que maneja cada entidad en sus estados
financieros.
47
OBJETO MONTO JUSTIFICACIÓN TÉCNICA
Prestar los servicios profesionales
para realizar análisis comparativo
de cifras iniciales de cartera ¿del
proyecto- contra las cifras
actuales de las entidades
20.419.000
Para asegurar el cumplimiento de la meta 5 se requiere la
contratación de un profesional para que realice un análisis
comparativo de saldos de cartera reportados al inicio del
proyecto comparando con los resultados obtenidos, es decir
el saldo final de estas cifras, de acuerdo al reporte que
entregan las entidades con corte 30 de septiembre de 2015,
el mencionado análisis se hará teniendo en cuenta los
montos que las entidades depuraron y /o ajustaron y los
montos que lograron recaudar. El contratista debe realizar
un informe cualitativo consolidado basado en la matriz
DOFA donde cada una de las entidades objeto del proyecto
identificó sus debilidades, fortalezas, amenazas y
oportunidades que servirán de herramienta para ver el
impacto que tuvo el proyecto en las entidades.
Realizar y asesorar en el análisis
del impacto de la implementación
de las Normas Internacionales de
Contabilidad aplicables al Sector
Público en las diferentes
situaciones que caracterizan los
hechos económicos de los entes
públicos del Distrito Capital
250.000.000
La Ley 1314 de 2009 establece el proceso de convergencia
de las normas contables nacionales a las de orden
internacional, y en cumplimiento de dicha normatividad la
Contaduría General de la Nación viene adelantando el
proceso de implementación en su segunda fase y para el
cierre de la siguiente vigencia se espera el inicio de la
tercera fase que incluye las entidades y dependencias del
Sector Gobierno General, por lo cual es necesario
prepararse para el proceso de implementación de las
NICSP.
Adquisición de certificados
digitales para el componente
tecnológico que soporta el proceso
de gestión de pagos del sistema
OPGET de la Secretaría Distrital
de Hacienda.
45.000.000
La Tesorería Distrital realiza los pagos de las diferentes
Entidades cuyos recursos se encuentran incluidos en el
Presupuesto Anual del Distrito Capital, la ordenación de los
pagos se realiza a través del Sistema de Operación y
Gestión de Tesorería OPGET, con las respectivas
validaciones de integración con los aplicativos financieros.
Normativamente la ordenación de los pagos deben tener un
control dual, proceso que se verifica, en las diferentes
Entidades, con la firma de los documentos para pagos por
parte del Responsable de Presupuesto, Responsable del
Pago y/o el Tesorero como primera firma y la segunda por
parte del Ordenador del gasto ò el Ordenador del Pago.
Adición y prorroga al contrato No.
150091-0-2015 cuyo objeto es
"Prestar los servicios
profesionales para configurar e
integrar las Plataformas con la
herramienta Hewlett Packard Data
Protector para los procesos de
respaldo de la información de la
Entidad."
36.000.000
Se requiere adicionar y prorrogar el contrato150091-0-
2015, con el fin incluir en la política de backup de la SDH,
los respaldos de información, aplicaciones y bases de Datos
de la Dirección de Impuestos de Bogotá (DIB).
Adición y prórroga contrato
150046-0-2015, cuyo objeto es:
"Prestar los servicios
profesionales para realizar
acompañamiento jurídico a las
entidades objeto del proyecto en el
proceso de depuración de cartera"
22.942.500
Se solicita la adición de este contrato porque 28 de las
entidades objeto del proyecto (57) debieron reformular sus
Planes de Gestión de Cartera, lo cual requiere del
acompañamiento jurídico por parte del contratista y no es
posible realizarlo en el período inicial del contrato.
48
OBJETO MONTO JUSTIFICACIÓN TÉCNICA
Adición y prórroga contrato
150050-0-2015, cuyo objeto es:
"Prestar los servicios
profesionales para realizar
acompañamiento a las entidades
en el proceso de afectación de las
cifras contables y realizar el
seguimiento e implementación de
diferentes criterios de depuración
de la cartera"
22.942.500
Se solicita la adición de este contrato porque 28 de las
entidades objeto del proyecto (57) debieron reformular sus
Planes de Gestión de Cartera para incluir metas de
depuración y recaudo, información que no es posible recibir
para su análisis en el período inicial del contrato. Para
asegurar el cumplimiento de la meta 3, se requiere adicionar
el contrato de prestación de servicios para que realice el
acompañamiento y seguimiento en el proceso contable de
depuración de cartera de 9 entidades del nivel central y 11
hospitales del Distrito, de acuerdo con los avances de la
información del plan de gestión de cartera con corte a 30 de
septiembre de 2015, de cada una de estas entidades. Fuente: Subdirección Financiera - SDH. Fecha de Corte: 30 de septiembre de 2015
5 INFORMACIÓN CONTRACTUAL
La Dirección Jurídica a través de la Subdirección de Asuntos Contractuales, lidera y asesora
a las dependencias de la Secretaría Distrital de Hacienda que requieran contratar bienes, obras
o servicios para el cumplimiento de sus funciones misionales; para ello proyecta, revisa,
corrige y aprueba conforme a la normatividad vigente, los documentos precontractuales que
permiten la elaboración, perfeccionamiento y legalización de cada uno de los contratos que
se requieran en la entidad.
En este sentido, corresponde a la Subdirección de Asuntos Contractuales adelantar los
procesos de selección de las obras, bienes y servicios requeridos por la Secretaría Distrital de
Hacienda y de acuerdo con ello, a continuación se presenta la relación de los contratos
suscritos por la entidad durante el periodo 2012 - 2015, según la información registrada en
Sistema de contratación SISCO con corte a 15 de septiembre de 2015, de acuerdo con los
tipos de contrato, la modalidad, el estado y aquellos con declaratoria de incumplimiento y su
sanción, así como el número de convenios interadministrativos suscritos en el mismo periodo
así:
La contratación en el año 2012 tuvo el siguiente resultado por modalidad de selección.
2012
Cuadro resumen de contratación
Tipo de
contrato *Modalidad
Total de
contratos
suscritos
Valor
contratado
Contrat
os en
ejecució
n
Contratos
Terminad
os
Contrato
s
Liquida
dos
Contratos
con
declarato
ria de
incumpli
miento
Tipo de
sanción
CD LP SA CM
MC N/A N/A
Obra Pública 2 2 542.428.353
0 0 2 N/A N/A
Suministros 5 4 9 598.900.144
0 0 9 N/A N/A
49
Tipo de
contrato *Modalidad
Total de
contratos
suscritos
Valor
contratado
Contrat
os en
ejecució
n
Contratos
Terminad
os
Contrato
s
Liquida
dos
Contratos
con
declarato
ria de
incumpli
miento
Tipo de
sanción
Prestación de
Servicios
346 7 17 19 389 20.995.389.918 0 288 101
N/A N/A
Compra
venta de
bienes
inmuebles y
muebles
5 0 10 11 26 3.995.643.889
0 12 14
N/A N/A
Seguros 4 3 7 2.672.870.591
0 2 5 N/A N/A
Interventoría
*1
0 0 0 0 2 2 78.437.832 0 0 2
N/A N/A
Concesión 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 N/A N/A
Otros tipos
de contratos2
32 0 2 3 19 56 12.619.435.936 1 17 38
N/A N/A
Fuente: Sistema de Contratación SISCO
Contratación Directa: CD; Licitación Pública: LP; Selección Abreviada: SA; Concurso de Méritos: CM; Mínima Cuantía: MC
Durante la vigencia 2012, se suscribieron los siguientes Convenios Interadministrativos.
Tipo Modalidad Convenios en ejecución Convenios
Terminados
Convenios
Liquidados
Convenio Contratación Directa 13 6 1
La contratación en el año 2013 tuvo el siguiente resultado por modalidad de selección.
2013
Cuadro resumen de contratación
Tipo de
contrato *Modalidad
Total de
contratos
suscritos
Valor
contratado
Contratos
en
ejecución
Contratos
Terminados
Contratos
Liquidados
Contrat
os con
declarat
oria de
incumpl
imiento
Tipo de
sanción
CD LP SA CM MC
Obra
Pública
3 3 6 11.550.420.866
1 0 5
1
(130376-
0-2013)
Se
impone
Multa
Suministros 1 10 6 17 1.714.315.483 0 10 7 N/A N/A
Prestación
de Servicios
209 0 23 0 31 263 35.664.651.485
1 195 67
1
(130161-
0-2013)
Se hace
exigible
la
Cláusula
Penal
1 Los dos (2) contratos de Interventoría, corresponden a una modalidad de la prestación de servicios de Consultoría, seleccionados mediante
proceso de selección de Mínima Cuantía. 2 Otros tipos de contratos: Mantenimiento, suscripción, depósito, arrendamiento.
50
Tipo de
contrato *Modalidad
Total de
contratos
suscritos
Valor
contratado
Contratos
en
ejecución
Contratos
Terminados
Contratos
Liquidados
Contrat
os con
declarat
oria de
incumpl
imiento
Tipo de
sanción
Pecuniari
a
Compra
venta de
bienes
inmuebles y
muebles
3 0 12 0 18 33 3.725.047.359
0 12 21
N/A N/A
Seguros 0 1 2 0 1 4 3.381.448.321
0 4 0 N/A N/A
Interventorí
a*3
0 0 0 2 2 4 1.083.995.873 1 1 2
N/A N/A
Concesión 0 0 0 0 0 0
0 0 0 N/A N/A
Otros tipos
de
contratos*4
35 0 1 2 11 49 13.913.930.268 1 19 29
N/A N/A
Fuente: Sistema de Contratación SISCO
Contratación Directa: CD; Licitación Pública: LP; Selección Abreviada: SA; Concurso de Méritos: CM; Mínima Cuantía:
MC
Durante la vigencia 2013 se celebraron los siguientes Convenios Interadministrativos.
Tipo Modalidad Convenios en ejecución Convenios
Terminados
Convenios
Liquidados
Convenio Contratación Directa 7 0 0
La contratación en el año 2014 tuvo el siguiente resultado por modalidad de selección.
2014
Cuadro resumen de contratación
Tipo de contrato *Modalidad
Total de
contratos
suscritos
Valor
contratado
Contratos
en
ejecución
Contratos
Terminado
s
Contrato
s
Liquidad
os
Contrato
s con
declarato
ria de
incumpli
miento
Tipo de
sanción
CD LP SA CM MC
Obra Pública 3 3 743.575.360
0 2 1 N/A N/A
3 Los cuatro (4) contratos de Interventoría, corresponden a una modalidad de la prestación de servicios de Consultoría,
seleccionados mediante proceso de selección por Concurso de Méritos y Mínima Cuantía. 4 Otros tipos de contratos: Mantenimiento, suscripción, depósito, arrendamiento.
51
Tipo de contrato *Modalidad
Total de
contratos
suscritos
Valor
contratado
Contratos
en
ejecución
Contratos
Terminado
s
Contrato
s
Liquidad
os
Contrato
s con
declarato
ria de
incumpli
miento
Tipo de
sanción
Suministros 10 6 16 898.100.042
0 13 3 N/A N/A
Prestación de
Servicios
215 6 32 1 27 281 30.583.167.193 30 234 17
N/A N/A
Compra venta de
bienes inmuebles
y muebles
2 18 21 41 4.256.888.230
3 26 12
N/A N/A
Seguros 3 3 7.463.592
0 3 0 N/A N/A
Interventoría*5
0 1 2 3 183.755.768
1 2 0
1
(140362-
0-2014)
Se hace
exigible
la Cláusula
Penal
Pecuniaria
Concesión 0 0
0 0 0 N/A N/A
Otros tipos de
contratos*6
40 0 2 5 14 61 12.857.829.827 12 45 4
N/A N/A
Fuente: Sistema de Contratación SISCO
Contratación Directa: CD; Licitación Pública: LP; Selección Abreviada: SA; Concurso de Méritos: CM; Mínima Cuantía:
MC
Durante la vigencia 2014, se celebraron los siguientes Convenios Interadministrativos.
Tipo Modalidad Convenios en ejecución Convenios
Terminados
Convenios
Liquidados
Convenio Contratación Directa 20 0 0
5 Los Tres (3) contratos de Interventoría, corresponden a una modalidad de la prestación de servicios de Consultoría,
seleccionados mediante proceso de selección por Concurso de Méritos y Mínima Cuantía. 6 Otros tipos de contratos: Mantenimiento, suscripción, depósito, publicaciones, arrendamiento.
52
La contratación en el año 2015 ha tenido el siguiente resultado por modalidad de selección, con corte
a 15 de septiembre.
2015
Cuadro resumen de contratación
Tipo de
contrato *Modalidad
Total de
contratos
suscritos
Valor
contratado
Contratos
en
ejecución
Contratos
Terminad
os
Contrato
s
Liquidad
os
Contratos
con
declarator
ia de
incumpli
miento
Tipo de
sanción
CD LP SA CM MC
Obra Pública 0 0 2 0 0 2 446.078.044
2 0 0 N/A N/A
Suministros 0 0 10 0 5 15 659.249.728
15 0 0 N/A N/A
Prestación de
Servicios
226 2 21 0 19 268 24.589.319.087 255 12 1
N/A N/A
Compra venta
de bienes
inmuebles y
muebles
3 0 1 0 13 17 1.363.547.282
12 5 0
N/A N/A
Seguros 0 0 3 0 0 3 2.573.376.023
2 1 0 N/A N/A
Interventoría*7 0 0 0 0 1 1 14.917.500
1 0 0 N/A N/A
Concesión 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 N/A N/A
Otros tipos de
contratos*8
31 1 0 2 12 46 14.407.295.363 46 0 0
N/A N/A
Fuente: Sistema de Contratación SISCO
Contratación Directa: CD; Licitación Pública: LP; Selección Abreviada: SA; Concurso de Méritos: CM; Mínima
Cuantía: MC
Durante la vigencia 2015, con corte a 15 de septiembre, se han celebrado los siguientes Convenios
Interadministrativos.
Tipo Modalidad Convenios en ejecución Convenios
Terminados
Convenios
Liquidados
Convenio Contratación Directa 3 0 0
Relación de contratos que presentaron incumplimiento por parte del contratista y tipo
de sanciones impuestas por la entidad. (Ver anexos)
7 El contrato de Interventoría, corresponde a una modalidad de la prestación de servicios de Consultoría, seleccionados
mediante proceso de selección por Mínima Cuantía. 8 Otros tipos de contratos: Mantenimiento, suscripción, depósito, arrendamiento.
53
6 INFORMACIÓN JURÍDICA
La Dirección Jurídica, a través de la Subdirección de Gestión Judicial, ejerce la defensa
judicial, extrajudicial y administrativa de los intereses del Distrito Capital - Secretaría
Distrital de Hacienda, respecto de los procesos que se promueven contra los actos o hechos
de la Secretaría y de las entidades liquidadas cuyas obligaciones fueron asignadas a su cargo.
De acuerdo con lo anterior, es posible agrupar la representación conforme a la naturaleza de
los procesos y/o entidades representadas así:
6.3 Procesos Judiciales Misionales
a) Procesos que corresponden a actos, hechos u omisiones emanados directamente de la
Secretaría Distrital de Hacienda. (SHD); por ejemplo: Acciones de repetición, solicitud de
quinquenios, primas de coordinación, controversias contractuales, acciones de nulidad
simple y de nulidad y restablecimiento del derecho, contra actos administrativos que han
impuesto sanciones disciplinarias a servidores o ex servidores de la SHD, asuntos penales,
entre otras.
b) Procesos de nulidad y de nulidad y restablecimiento del derecho de carácter Tributario,
con ocasión de los actos administrativos expedidos por la Dirección de Impuestos de Bogotá,
en ejercicio de la facultad fiscalizadora respecto de los contribuyentes (SHD-DIB).
c) Procesos Concursales, relacionados con la intervención para la recuperación de créditos a
través de procesos concordatarios, liquidaciones obligatorias y forzosa administrativa,
acuerdos de reestructuración, procesos de reorganización y liquidaciones judiciales,
insolvencias de personas naturales no comerciantes, respecto de deudas tributarias y no
tributarias del Sector Central y de las Localidades.
Procesos Relacionados con Entidades Liquidadas
Mediante Decreto Distrital 581 de 2007, se delegó en la Secretaría Distrital de Hacienda la
representación legal en lo judicial y extrajudicial de Bogotá, Distrito Capital, en los asuntos
relacionados con las siguientes entidades liquidadas:
CPSD: Caja de Previsión Social del Distrito
EDTU: Empresa Distrital de Transporte Urbano
SISE: Centro Distrital de Sistematización y Servicios Técnicos
EDIS: Empresa Distrital de Servicios Público.
FPPB: Fondo de Pensiones Públicas de Bogotá.
FONDATT: Fondo de Educación y Seguridad Vial. (Una vez culminara la liquidación, lo
que ocurrió en el año 2009).
54
En ejercicio de la función de Gestión Judicial, el panorama que se presentaba en la Secretaría
Distrital de Hacienda, a la terminación de la anterior administración y el inicio de la “Bogotá
Humana”, era el siguiente:
Procesos judiciales recibidos por la administración a corte 31/12/2011
PROCESOS CUANTÍA CANTIDAD SHD 457.308.379.070,00 107
SHD-DIB 235.112.623.372,00 381
CONCURSALES 330.298.760.619,00 892
SHD-CPSD 304.449.638,00 5
SHD-EDIS 4.316.173.974,00 125
SHD-EDTU 165.360.000,00 5
SHD-FRCB 116.000.000,00 1
SHD-FPPB 1.180.503.270,00 41
SHD-SISE 1.907.500,00 1
SHD-FONDATT 134.297.362.144,00 59
TOTAL 1.163.101.519.587,00 1617
Fuente: Subdirección de Gestión Judicial
Terminando el año 2011, además de algunos procesos de las entidades liquidadas que
culminaron en ese período, debido a que la administración Distrital expidió los Decretos 654
y 655 de 2011, por medio de los cuales reformuló delegaciones y competencias de
representación judicial y extrajudicial, en el transcurso del año 2012 se le entregaron al Fondo
10
7
5 38
1
12
5
5 59
41
1 1 89
2
16
17
0,00
200.000.000.000,00
400.000.000.000,00
600.000.000.000,00
800.000.000.000,00
1.000.000.000.000,00
1.200.000.000.000,00
1.400.000.000.000,00
PROCESOS JUDICIALES RECIBIDOS POR LA ADMINISTRACIÓN A
CORTE 31/12/2011
55
de Prestaciones Económicas, Cesantías y Pensiones FONCEP, un total de 140 procesos
relacionados con asuntos pensionales de las diferentes entidades liquidadas.
Esas circunstancias se reflejan en la cantidad de procesos con los que culmina el año 2012,
tal y como se describe a continuación, distinguiéndose en columna aparte, los procesos que
se iniciaron en el período.
Procesos judiciales con corte a 31/12/2012
PROCESOS CANTIDAD NUEVOS 2012
SHD 129 36
SHD-CPSD 1 0
SHD-DIB 387 149
SHD-EDIS 4 0
SHD-EDTU 2 0
SHD-FONDATT 52 0
APOYO ALCALDIA 7 0
SHD-SISE 0 0
SHD-FRCB 0 0
CONCURSALES 935 118
TOTAL 1517 303
Fuente: Subdirección de Gestión Judicial
Finalizado el año 2013, la carga de procesos judiciales atendidos por la Subdirección de
Gestión Judicial, es la siguiente:
Procesos judiciales con corte a 31/12/2013
PROCESOS CANTIDAD NUEVOS 2013
1291
387
4 2 52 7 0 0
935
1517
36 0149
0 0 0 0 0 0 118303
PROCESOS JUDICIALES CON CORTE A 31/12/2012
56
SHD 147 44
SHD-CPSD 1 0
SHD-DIB 357 151
SHD-EDIS 2 0
SHD-EDTU 0 0
SHD-FONDATT 52 0
APOYO ALCALDIA 7 0
SHD-SISE 0 0
SHD-FRCB 0 0
CONCURSALES 949 172
TOTAL 1515 367
Para el año 2014, la carga de procesos judiciales atendidos por la Subdirección de Gestión
Judicial, fue la siguiente:
Procesos judiciales con corte a 31/12/2014
PROCESOS CANTIDAD NUEVOS 2014
SHD 132 22
SHD-CPSD 1 0
SHD-DIB 294 110
SHD-EDIS 2 0
SHD-EDTU 0 0
SHD-FONDATT 41 0
APOYO ALCALDIA 7 0
SHD-SISE 0 0
SHD-FRCB 0 0
CONCURSALES 891 240
TOTAL 1368 372
A 29 de Septiembre 2015, la carga de procesos judiciales atendidos por la Subdirección de
Gestión Judicial, es la siguiente:
Procesos judiciales con corte a 29/09/2015
PROCESOS CANTIDAD NUEVOS 2015
SHD 121 37
SHD-FPPB 1 0
57
SHD-DIB 368 124
SHD-EDIS 2 0
SHD-FONDATT 2 0
APOYO ALCALDIA 5 0
CONCURSALES 891 149
TOTAL 1390 310
En el mes de junio de 2015, conforme a las delegaciones establecidas en los Decretos
Distritales 654 y 655 de 2011, la Secretaría Distrital de Hacienda hizo entrega de 24 procesos
activos del FONDATT a la Secretaría Distrital de Movilidad. Lo que se vio reflejado en el
número total de procesos entre la vigencia 2014 y 2015.
Estadísticas procesos - subdirección de gestión judicial
2011 2012 2013 2014 2015
NO TRIBUTARIOS 107 129 133 132 121
TRIBUTARIOS 381 387 357 294 368
CONCURSALES 892 935 964 891 891
ENTIDADES LIQUIDADAS 237 66 61 44 5
TOTAL 1617 1517 1515 1361 1385
NO TRIBUTARIOS (Incluye Liquidadas) 612.387.552.360,00
TRIBUTARIOS 258.260.890.618,00
CONCURSALES 72.641.533.346,00
VALOR TOTAL 943.289.976.324,00
2011 2012 2013 2014 2015
107 129 133 132 121
381 387 357294
368
892935 964
891 891
237
66 61 445
NO TRIBUTARIOS TRIBUTARIOS CONCURSALES ENTIDADES LIQUIDADAS
58
De acuerdo con la información del Sistema de Procesos Judiciales SIPROJWEB, en los
cuadros de excel anexos, se presenta en forma detallada la relación de procesos con la
siguiente información:
- Cuadro 6.1. Procesos judiciales activos o en curso.
- Cuadro 6.2. Procesos terminados a favor, en el cual se indica además el fallo o
decisión final.
- Cuadro 6.3. Procesos terminados en contra, el cual incluye información relacionada
con las obligaciones a cumplir derivadas de la (s) decisión(es) judicial(es) y si las
mismas fueron cumplidas o están pendientes de su cumplimiento, y
- Cuadro 6.4. Procesos Concursales.
De lo que allí se reporta y atendiendo la relevancia que los mismos representan para los
intereses de la entidad, se destacan los siguientes procesos de gran impacto para tener en
cuenta en el proceso de empalme:
Procesos judiciales de gran impacto a tener en cuenta
PRODAIN
No. PROCE
SO N°
DEMAND
ANTE
ENTIDADES
DEMANDAD
AS
INSTAN
CIA
TIPO DE
PROCES
O
DESPACH
O ACTUAL OBSERVACIONES
1 2011-
08849
SECRET
ARÍA DE
HACIENDA
PRODAIN
LTDA
PRIME
RA PENAL
FISCALI
A 218 - DELEGA
DA ANTE
LOS JUZGAD
OS
PENALES DEL
CIRCUIT
O
Delito de peculado u omisión del agente retenedor
1. La dirección de impuestos distritales le abrió proceso de
fiscalización a la sociedad PRODAIN S.A. "C.I. PRODAIN"
identificada con NIT. 830031824-6, por concepto de gravamen
de sobretasa a la gasolina motor y al ACPM.; iniciado con
requerimiento de información no. 2010ee206634 el cual fue
notificado por correo el 9 de junio de 2010. Fls 10 a 11. 2.
PRODAIN S.A. "C.I. PRODAIN, radicó algunos documentos
correspondientes a la respuesta del requerimiento de
información antes citado, el cinco (5) de agosto de 2010 se
presentó la señora gloria amparo reyes, en calidad de
representante legal de la sociedad PRODAIN S.A. ¿C.I.
PRODAIN¿ en la oficina de fiscalización de la subdirección de
impuestos a la producción y al consumo con el fin de verificar
el cumplimiento de las obligaciones tributarias en relación con
la sobretasa a la gasolina y el impuesto de ICA. En esta acta de
presentación se dejó constancia de que se le explicó la razón de
la investigación tributaria y la territorialidad del tributo de
industria y comercio, como también, el compromiso de revisar
el pago del gravamen de sobretasa a la gasolina
PROCESOS CAR
REG PROCESO
N° DEMANDANTE
ENTIDADES DEMANDADAS
INSTANCIA TIPO DE
PROCESO DESPACHO
ACTUAL OBSERVACION
ES
1 2011-
00150
CORPORACION AUTONOMA
REGIONAL DE
Bogotá D.C.
SHD
SEGUNDA
CONTENCIOSO ADMINISTRATI
VO
CONSEJO DE
ESTADO -
SECCION PRIMERA
Al Despacho por
competencia
59
REG PROCESO
N° DEMANDANTE
ENTIDADES
DEMANDADAS INSTANCIA
TIPO DE
PROCESO
DESPACHO
ACTUAL OBSERVACION
ES
CUNDINAMARCA - CAR
2 2012-00456
CORPORACION AUTONOMA
REGIONAL DE
CUNDINAMARCA - CAR
Bogotá D.C. SHD
SEGUNDA
CONTENCIOSO
ADMINISTRATIVO
CONSEJO DE
ESTADO - SECCION
CUARTA
Memoriales al
despacho
procurador sexto
solicita prelación
en el fallo, para
continuidad de
programas de rio
Bogotá
3 2014-
04374
CORPORACION AUTONOMA
REGIONAL DE CUNDINAMARCA
- CAR
Bogotá D.C.
SHD
COACTIVO
OFICINA DE
COBRO
COACTIVO CAR
Nota: el presente
proceso coactivo
debe permanecer suspendido hasta
tanto la
jurisdicción se pronuncie de
manera definitiva
sobre la demanda 2014-01163,
iniciada por la SDH contra la
CAR
5 2013-
01574
SECRETARIA DE
HACIENDA
CORPORACION AUTONOMA -
CAR
PRIMERA CONTENCIOSO ADMINISTRATI
VO
T.A.C. -
SECCIÓN CUARTA - 4ª
SUBSECC.
"A"
nota: en el
presente asunto, mediante auto de
fecha 03 de julio
de 2014, se obtuvo la
suspensión
provisional de los efectos de la
resolución no.
797 de 2013 expedida por la
car, atendiendo a
la petición elevada en la
respectiva
demanda.
6 2013-
01207
SECRETARIA DE
HACIENDA
CORPORACION
AUTONOMA
REGIONAL -
CAR
PRIMERA
CONTENCIOSO
ADMINISTRATIVO
T.A.C. -
SECCIÓN
CUARTA - 4ª SUBSECC.
"A"
nota: en el
presente asunto,
mediante auto de fecha 19 de
febrero de 2014,
se obtuvo la suspensión
provisional de
los efectos de la resolución
no.277 de 2013
expedida por la car, atendiendo a
la petición
elevada en la respectiva
demanda.
60
REG PROCESO
N° DEMANDANTE
ENTIDADES
DEMANDADAS INSTANCIA
TIPO DE
PROCESO
DESPACHO
ACTUAL OBSERVACION
ES
7 2012-00320
CORPORACION
AUTONOMA REGIONAL - CAR
Bogotá D.C. SHD-DIB
PRIMERA
CONTENCIOSO
ADMINISTRATI
VO
CONSEJO DE
ESTADO - SECCION
CUARTA
nota: el recurso se concedió en el
efecto suspensivo
razón por la cual el trámite del
proceso se
encuentra supeditado a las
resultas de la
apelación del auto.
PROCESO UNIVERSIDAD SAN MARTIN
REG PROCESO
N° DEMANDANTE
ENTIDADES
DEMANDADAS INSTANCIA
TIPO DE
PROCESO
DESPACHO
ACTUAL OBSERVACIONES
1 2013-06740
(1053)
BOGOTÁ D.C.
SHD
FUNDACION
UNIVERSITARIA
SAN MARTIN NIT 890399011-3
PRIMERA PENAL
FISCALIA 79
UNIDAD DEL ORDEN
ECONOMICO
Y SOCIAL
El 13 de agosto de 2015 se adelanta la audiencia de
Juzgamiento
SIMIT
REG PROCESO
N° DEMANDANTE
ENTIDADES
DEMANDADAS INSTANCIA
TIPO DE
PROCESO
DESPACHO
ACTUAL OBSERVACIONES
1 2008-
08636
SECRETARÍA
DE HACIENDA SIMIT PRIMERA PENAL
FISCALIA
201 - GENERAL
DE LA
NACIÓN
La federación colombiana de
municipios, a través de la
dirección nacional SIMIT, ha
venido recaudando, a través
de entidades financieras con
las cuales suscribió
convenios de recaudo, el
valor de las multas y
sanciones impuestas en el
distrito capital, tal como la
misma entidad lo afirma en
la comunicación ds-1914-
2006 del 27 de noviembre de
2006, dirigida al subdirector
de operación bancaria de la
dirección distrital de
tesorería de la secretaría
distrital de hacienda y
suscrita por la doctora
Haydee Cañizares
Madariaga, directora
nacional SIMIT de la
federación colombiana de
municipios
61
6 INFORMACIÓN DE PLANEACIÓN
Cuadro resumen sobre informes Tipo de informes y principales
usuarios
Título del
informe
Elaborado por Contenido general
Sectoriales
Para entidades adscritas y
vinculadas.
Informe de
rendición de
cuentas
sectorial
Secretaria Distrital
de Hacienda
Contiene los avances en el
cumplimiento de Metas del Plan de
Desarrollo
Informe de gestión de la Secretaría
Distrital de Hacienda
Para los órganos de control y la
ciudadanía en general.
Gestion de la
Secretaria
Distrital de
Hacienda
Secretaría Distrital
de Hacienda
Publicado en página Web
anualmente, respecto de los
avances en el Plan Estratégico y
otros compromisos institucionales
Informe de rendición de cuentas.
Para la ciudadanía en general.
Informe de la
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Oficina de
Planeación
Contiene el avance de las
principales metas estratégicas del
plan de desarrollo relacionadas con
los ejes 2 y 3 del Plan de Desarrollo
Balance Social.
Para la Contraloría Distrital y la
ciudadanía en general.
Balance
Social de la
Secretaría de
Hacienda
Oficina de
Planeación
Solo se realizó en 2012
Fuente: Oficina Asesora de Planeación
6.2 Planes Sectoriales
Informe plan sectorial de transversalización de mujer y género
De acuerdo al compromiso del El Plan de Desarrollo Distrital vigente define en su artículo
10 el ‘Programa Bogotá Humana con igualdad de oportunidades y equidad de género para
las mujeres’, que busca “promover una ciudad garante de las libertades de las mujeres,
mediante la implementación de acciones positivas…” el Sector Hacienda mediante la
formulación del PLAN DE TRANSVERSALIDAD DE IGUALDAD DE GÉNERO EN
EL SECTOR HACIENDA 2013 - 2016 documento que desarrolla esta décima política
pública del Decreto 166 de 2010, como una construcción colectiva y articulada entre los
miembros del Comité Sectorial de Desarrollo Administrativo de Hacienda, al que pertenecen
la Secretaría Distrital de Hacienda (que opera como cabeza de sector), la Unidad
Administrativa Especial de Catastro, el Fondo de Prestaciones Económicas, Cesantías y
Pensiones (Foncep) y la Lotería de Bogotá.
Este Plan de Transversalidad recoge las acciones a realizar por el Sector Hacienda, dirigidas
a las servidoras y servidores de la entidad, con el fin de erradicar las prácticas
discriminatorias y buscando una réplica social que involucre sus familias y hogares
contribuyendo así a la igualdad de género.
62
Una vez las entidades del Sector aprobaron el Documento, el 21 de Febrero del año 2013, se
adoptó mediante Acuerdo el “Plan de Transversalidad de Igualdad de Género del Sector
Hacienda” en virtud del Acto Administrativo 001 de 2013 del Comité Sectorial de Desarrollo
Administrativo, el anterior, tiene como objetivo el señalado en el artículo 2° “reconocer,
garantizar y potencializar los derechos de las mujeres que laboran en el Sector Hacienda, de
manera que se modifiquen las condiciones evitables de discriminación y exclusión que
puedan enfrentar en los ámbitos público y privado, promoviendo la igualdad real de
oportunidades y la equidad de género en las entidades que lo conforman”.
El Ámbito de aplicación del anterior Plan son las cuatro entidades que conforman el Comité
de Desarrollo Administrativo de Hacienda, la cabeza del Sector Secretaría Distrital de
Hacienda y las entidades adscritas y vinculadas: Fondo de Prestaciones Económicas,
Cesantías y Pensiones (FONCEP), La Unidad Administrativa Especial Catastro y Lotería de
Bogotá. Por lo anterior, las entidades que conforman el sector, son las responsables de la
ejecución, socialización y control del Plan.
Conforme a lo expuesto, desde el momento de la adopción del plan por medio del Acto
Administrativo 001 de 2013 en el Comité de Desarrollo Administrativo de Hacienda, cada
una de las entidades ha planteado las actividades que se llevan a cabo para dar cumplimiento
al mismo y estas a su vez son reportadas a la Secretaría Distrital de la Mujer en la matriz de
cumplimiento del Plan de Transversalidad del Sector Hacienda, siendo esta la entidad
encargada del seguimiento e implementación de la Política Pública de Mujeres en Bogotá
según el Acuerdo 584 de 2015.
Teniendo en cuenta la misionalidad de las entidades que conforman el Sector, las actividades
planteadas si bien responden a los principios, objetivos y derechos del Acuerdo 584 de 2015,
son actividades de institucionalización y no de territorialización que son ejecutadas por todas
las entidades del sector, como las descritas a continuación:
Principales Actividades plan de transversalidad de igualdad de género
en el Sector Hacienda 2013 - 2016
Actividad Fuente de verificación
Sensibilizar y/o capacitar a servidoras y servidores
públicos de las entidades del sector en temas
asociados a los derechos de las mujeres y equidad de
género
Listas de asistencia
Presentaciones
Incluir en por lo menos 1 encuesta producida por la
entidad, estadísticas desagregadas por sexo.
Número de encuestas que incluyan la variable sexo
Realizar estrategias de comunicación orientadas a
divulgar la política pública de mujeres y equidad de
género.
Piezas de comunicación
Incorporar en estrategias de comunicación la
Divulgación periódica del Acuerdo 381 de 2009
(Uso de lenguaje incluyente en la administración
pública)
Piezas de comunicación
63
Actividad Fuente de verificación
Incorporar estrategias de comunicación la
Conmemoración anual, el 25 de noviembre "Día
Internacional de la No Violencia contra las Mujeres"
Listas de asistencia de Cine-foro
(los cineforos se institucionalizaron en las entidades
como actividad en el mes de la NO violencia de la
Mujer)
Incorporar estrategias de comunicación la
sensibilización de servidoras y servidores públicos
sobre imaginarios, representaciones, estereotipos,
roles y prácticas de género.
Piezas de comunicación
Diseñar y desarrollar con enfoque de género 1
componente del programa de bienestar de las
entidades, enfocado a fortalecer el entorno personal,
familiar y laboral de los servidores y servidoras
Plan de bienestar
6.3 Informes de Gestión por Entidad
Cuadro resumen sobre informes
Tipo de informes y
principales usuarios Título del informe Elaborado por Contenido general
Sector Hacienda para la
ciudadanía en general
Informe de Rendición de
Cuentas 2012
Balance de Resultados del
Plan de desarrollo Distrital
2012-2016 Bogotá Humana
Oficina Asesora
de Planeación -
SDH
Contiene los principales
logros y/o avances y la
ejecución de la inversión
por ejes del Plan de
Desarrollo, el Balance de la
estrategia Financiera del
Plan de Desarrollo, el
avance de las políticas
públicas a través del Plan de
Desarrollo.
Informe de gestión de la
Secretaría Distrital de
Hacienda.
Para los órganos de
control y la ciudadanía en
general.
Informe de Gestión y
Resultados 2012
Secretaría Distrital de
Hacienda
Oficina Asesora
de Planeación -
SDH
Contiene los principales
aspectos de la gestión
administrativa e
institucional durante el año
2012.
Sector Hacienda para la
ciudadanía en general
Informe de Balance de
Resultados del Plan de
desarrollo Distrital 2012-
2016 Bogotá Humana a 31 de
diciembre de 2013 - Sector
hacienda
Oficina Asesora
de Planeación -
SDH
Contiene la distribución de
las metas del plan de
Desarrollo Distrital y su
avance a 31 de diciembre de
2013 así como la gestión
adelantada por el sector
hacienda en cada uno de las
metas por programas y por
ejes del Plan de Desarrollo
Distrital
Secretaría de Hacienda
para la ciudadanía en
general
Informe de Balance de
Resultados del Plan de
Desarrollo Distrital “Bogotá
Humana” a 31 de diciembre
Oficina Asesora
de Planeación -
SDH
Contiene: 1) principales
logros en términos de
resultados y/o gestión
(metas) según ejes, 2) los
principales productos
64
Tipo de informes y
principales usuarios Título del informe Elaborado por Contenido general
de 2013 - Secretaria Distrital
de Hacienda
obtenidos por gestión de los
proyectos de inversión en
2013, 3) ejecución inversión
a 31 de diciembre de 2013
Informe de gestión de la
Secretaría Distrital de
Hacienda.
Para los órganos de
control y la ciudadanía en
general.
Informe de Gestión y
Resultados 2013
Secretaría Distrital de
Hacienda
Oficina Asesora
de Planeación -
SDH
Contiene los principales
aspectos de la gestión
administrativa e
institucional durante el año
2013.
Sector Hacienda para la
ciudadanía en general
Informe de Rendición de
Cuentas del Plan de
Desarrollo Distrital “Bogotá
Humana” a 31 de diciembre
de 2014 - sector hacienda
Oficina Asesora
de Planeación -
SDH
Contiene la distribución de
las metas del plan de
Desarrollo Distrital y su
avance a 31 de diciembre de
2014 así como la gestión
adelantada por el sector
hacienda en cada uno de las
metas por programas y por
ejes del Plan de Desarrollo
Distrital
Secretaría de Hacienda
para la ciudadanía en
general
Informe de Balance de
Resultados del Plan de
Desarrollo Distrital “Bogotá
Humana” a 31 de diciembre
de 2014 - Secretaria Distrital
de Hacienda
Oficina Asesora
de Planeación -
SDH
Contiene los principales
logros en términos de
resultados y/o gestión
(metas) según ejes del Plan
Distrital de Desarrollo
Informe de gestión de la
Secretaría Distrital de
Hacienda.
Para los órganos de
control y la ciudadanía en
general.
Informe de Gestión y
Resultados 2014 Secretaría
Distrital de Hacienda
Oficina Asesora
de Planeación -
SDH
Contiene los principales
aspectos de la gestión
administrativa e
institucional durante el año
2014.
Fuente: Página Web http://www.shd.gov.co/shd/informes-entes-de-control
6.4 Los informes solicitados por órganos de control
Cuadro resumen sobre informes
Tipo de informes y
principales usuarios Título del informe
Elaborado
por Contenido general
Balance Social.
Para la Contraloría
Distrital y la
ciudadanía en general.
Balance Social 2012
Dirección
Distrital de
Impuestos
Contiene el análisis de los
problemas sociales del Distrito en
materia tributaria así como las
estrategias para resolverlos y los
resultados en las transformaciones
sociales.
65
Tipo de informes y
principales usuarios Título del informe
Elaborado
por Contenido general
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Derecho de petición -Rad
2012ER56940 de jun/2012
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Programas y proyectos de la SDH
en temas de transparencia, libre
acceso a la información, lucha
contra la corrupción en el Plan de
Desarrollo Bogotá Humana.
Proceso de rendición de cuentas de
la SDH.
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Derecho de petición -Rad
2012ER65798 de jul/2012
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Proceso de armonización
presupuestal.
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Derecho de petición -Rad
2012ER68632 de jul/2012
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Copia plan de acción
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Proposición No 260 de 2012 -
Rad 2012ER74594 de
jul/2012
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Seguimiento a la aplicación de los
acuerdos 63 de 2002 y acuerdo 190
de 2005 "Armonización
presupuestal".
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Proposición No 355 de 2012 -
Rad 2012ER95562 de
sep/2012
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Inversiones de la Nación en el
Distrito Capital
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Proposición No 369 - 2012 -
2016 -Rad 2012ER98082 de
sep/2012
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Balance Plan De Desarrollo Bogotá
Humana
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Derecho de petición -Rad
2012ER107145 de oct/2012
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Plan de acción de Hacienda
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Derecho de petición -Rad
2012ER118917 de nov/2012
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Cumplimiento de metas y
ejecución presupuestal de 2012
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Proposición No. 517 -Rad
2012ER126626 de dic/2012
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Cumplimiento de la ley 1474 de
2011prevencion e investigación de
actos de corrupción.
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Proposición No. 520 de 2012
-Rad 2012ER128644 de
dic/2012
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Ejecución inversiones plan de
desarrollo Bogotá positiva.
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Proposición No. 150 -Rad
2013ER43768 de may/2013
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Bogotá en defensa y
fortalecimiento de lo público y
lucha contra la corrupción.
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Proposición No. 151 -Rad
2013ER44302 de may/2013
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Transparencia y moralidad pública
en el distrito capital
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Proposición No. 152 -Rad
2013ER44557 de may/2013
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Corrupción administrativa en
Bogotá D.C.
66
Tipo de informes y
principales usuarios Título del informe
Elaborado
por Contenido general
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Derecho de petición -Rad
2013ER86453 de ago/2013
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Contratación específica.
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Derecho de petición -Rad
2013ER86454 de ago/2013
Secretaría
Distrital de
Hacienda
La Secretaría Distrital de Hacienda
no realiza publicidad.
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Derecho de petición -Rad
2013ER98976 de sep/2013
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Contratos específicos.
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Derecho de petición -Rad
2013ER106852 de oct/2013
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Cumplimiento de metas de los
proyectos de inversión, presupuesto
asignado y dificultades en la
ejecución.
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Proposición No. 392 -Rad
2013ER110427 de oct/2013
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Estado de ejecución y
cumplimiento de metas frente al
Plan de Desarrollo Bogotá
Humana.
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Proposición No. 415 -Rad
2013ER115737 de nov/2013
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Necesidades presupuestales de las
entidades del Distrito
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Derecho de petición -Rad
2013ER116260 de nov/2013
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Aspectos presupuestales Sector
Hacienda
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Proposición No. 416 -Rad
2013ER116933 de nov/2013
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Necesidad presupuestal Sector
Hacienda para la vigencia 2014
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Derecho de petición -Rad
2013ER125027 de nov/2013
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Presupuesto 2013
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Derecho de petición -Rad
2013ER129113 de dic/2013
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Implementación acuerdo 529 de
2013
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Proposición No. 003 -Rad
2014ER3062 de ene/2014
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Ley No. 1448 de 2011 por la cual
se dictan medidas de atención
asistencia y reparación
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Derecho de petición -Rad
2014ER5286 de ene/2014
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Implementación de políticas
públicas para el sector Hacienda.
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Proposición No. 066 -Rad
2014ER20611 de mar/2014
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Manuales de procedimiento
67
Tipo de informes y
principales usuarios Título del informe
Elaborado
por Contenido general
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Solicitud de información -
Rad 2014ER70177 de
jul/2014
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Ejecución presupuestal
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Solicitud de información -
Rad 2014ER87627 de
ago/2014
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Seguimiento al trabajo de la
administración distrital
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Proposición No. 371 -Rad
2014ER96884 de sep/2014
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Foro ciudadanía, sociedad civil y
participación sobre política pública.
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Derecho de petición -Rad
2014ER108910 de oct/2014
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Control político.
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Proposición No. 432 -Rad
2014ER108978 de oct/2014
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Presuntas irregularidades en las
distintas actuaciones
administrativas.
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Proposición No. 436 -Rad
2014ER110423 de oct/2014
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Presupuesto de las entidades del
Distrito Capital.
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
-Rad 2014ER112065 de
oct/2014
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Presupuestos relacionados con los
derechos de las mujeres.
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Derecho de petición -Rad
2014ER122174 de nov/2014
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Valoración del portafolio de
operaciones activas y pasivas del
Distrito Capital. Perfil de la deuda
del Distrito. Avance de cada uno de
los proyectos del Plan de
Desarrollo Bogotá Humana bajo la
Filosofía de Presupuesto orientado
a resultados.
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Derecho de petición -Rad
2014ER125686 de nov/2014
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Acciones para la adaptación y
mitigación al cambio climático.
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Proposición No. 135 -Rad
2015ER39539 de abr/2015
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Avance plan de desarrollo Bogotá
Humana 2012-2016
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Proposición No. 134 -Rad
2015ER43493 de abr/2015
Secretaría
Distrital de
Hacienda
El plan de desarrollo Bogotá
humana, le cumplió a Bogotá.
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Derecho de petición -Rad
2015ER45325 de abr/2015
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Aplicación del Acuerdo 423 de
2009, avances, logros y metas,
informes de la liquidación sugerida
de los impuestos predial y sobre
vehículos automotores.
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Proposición No. 191 -Rad
2015ER60025 de may/2015
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Oportunidad laboral y generación
de ingresos económicos.
68
Tipo de informes y
principales usuarios Título del informe
Elaborado
por Contenido general
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Derecho de petición -Rad
2015ER76586 de jul/2015
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Número de funcionarios y
contratistas con los que cuenta la
Entidad.
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Proposición No. 326 -Rad
2015ER104464 de sep/2015
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Avance físico y presupuestal de las
metas del Plan de desarrollo a
cargo de la Secretaría Distrital de
Hacienda.
Respuesta para el
Concejo de Bogotá
Proposición No. 330 -Rad
2015ER105695 de sep/2015
Secretaría
Distrital de
Hacienda
Avance físico y presupuestal de las
metas del Plan de desarrollo a
cargo del Sector de Hacienda
Distrital, por eje y programa.
Personas vinculadas por cada
programa y personas beneficiadas.
Fuente: Aplicativo de Correspondencia CORDIS
6.5 Información sobre los proyectos de inversión
La Secretaría Distrital de Hacienda cuenta con 9 proyectos de inversión los cuales responden
a los compromisos establecidos en el Plan de Desarrollo “Bogotá Humana” 2012 – 2016, con
especial énfasis en el cumplimiento de las metas del Plan de Desarrollo a las cuales se ha
asociado la entidad.
En el marco del Plan de Desarrollo, la entidad participa en el eje 3 “Una Bogotá que defiende
y fortalece lo público” cuyo alcance principal es: “defender y fortalecer lo público como
fundamento del Estado social de derecho, significa para Bogotá Humana garantizar en
distintos ámbitos del territorio procesos participativos que promuevan la movilización, la
organización, la deliberación y la toma de decisiones amplia e informada de la ciudadanía en
la gestión de la ciudad, fortaleciendo la democracia, trabajando por la construcción de paz,
promoviendo un enfoque de seguridad humana y convivencia, impulsando el uso
transparente y responsable del patrimonio y los recursos de la ciudad, sin tolerar la corrupción
pública ni privada”.
Significa racionalizar la administración pública, mejorando la prestación de sus servicios
para la toma de decisiones y la satisfacción de la demanda de trámites y atención a la
ciudadanía, utilizando de manera adecuada y novedosa las tecnologías de la información y
de las comunicaciones, y estableciendo una tributación equitativa y progresiva para mejorar
la calidad de vida de los habitantes del distrito”. En tal sentido, la entidad participa en los
siguientes programas de este objetivo:
Programas:
69
Fortalecimiento de la Función Administrativa y Desarrollo Institucional: Fortalecer la
función administrativa distrital a través de estrategias de mejoramiento continuo de la gestión
y compromiso con la ética pública; la institucionalización del empleo digno y decente, basado
en el mérito y el respeto por los derechos laborales para el ingreso a la carrera administrativa;
la disposición de equipamientos, infraestructura física, tecnológica e informática y de
comunicaciones de las entidades distritales y locales; la consolidación de una gerencia
jurídica integral, transparente, oportuna y eficiente, para defender los intereses del distrito;
la administración de la gestión documental y la promoción de una cultura de respeto y
servicio a la ciudadanía, garante de derechos. Se hará énfasis en el fortalecimiento de la
gestión gerencial de la Hacienda Pública, con el fin de fomentar la confianza de las y los
contribuyentes. (subrayado fuera de texto)
TIC para Gobierno Digital, Ciudad Inteligente y Sociedad del conocimiento y
emprendimiento: Fortalecer el acceso universal, el uso y la apropiación social de las
Tecnologías de la Información y las Comunicaciones (TIC), así como su aplicación
estratégica y coordinada en las entidades distritales para reducir la brecha digital e
incrementar la eficacia de la gestión pública, disponer de información pertinente, veraz,
oportuna y accesible, en los procesos de toma de decisiones, prestación de servicios a la
ciudadanía, rendición de cuentas y control social, contribuyendo a la consolidación de la
ciudad incluyente e inteligente y al desarrollo económico, social y cultural de su población.
(subrayado fuera de texto)
Transparencia, probidad, lucha contra la corrupción y control social efectivo e incluyente:
Promover un cambio cultural de rechazo a la corrupción y de corresponsabilidad en la
construcción de probidad y defensa de lo público, donde el gobierno distrital, las localidades,
los entes de control, los servidores públicos, los contratistas, los interventores, el sector
privado, las organizaciones sociales, los medios de comunicación y la ciudadanía, apliquen
normas y comportamientos que favorezcan la probidad y la cultura de la legalidad.
El control interno, las TICs para el control social, el sistema de participación, el de quejas y
reclamos, y el de atención al ciudadano, los programas de transparencia, de mejoramiento de
la gestión y de formación de servidores y servidoras públicas de las entidades distritales y
locales se planificarán y gestionarán de manera articulada por todas las entidades y se
coordinarán desde la veeduría como parte integral de una política transversal de lucha contra
la corrupción y promoción de la transparencia y probidad en la ciudad, todo dentro del marco
del Estatuto Anticorrupción, ley 1474 de 2011.
Por otra parte y aunque la entidad no cuenta con recursos en el eje 2 “Un territorio que
enfrenta el cambio climático y se ordena alrededor del agua”, participa en el marco del
programa “Bogotá, territorio en la región”, el cual tiene como propósito “Mejorar la
capacidad de la ciudad para atender problemáticas supramunicipales y reconocer y mitigar
sus impactos sobre la región mediante estrategias en materia institucional y socioeconómica,
a través del fortalecimiento y armonización de los mecanismos de planeación, gestión y de
la generación de relaciones de reciprocidad y corresponsabilidad con el entorno regional,
potenciado por el manejo coordinado de los recursos de regalías”. En tal sentido, la entidad
70
se ha comprometido a poner en operación una estrategia de armonización tributaria con
municipios del área de influencia del distrito, procurando la reducción de las distorsiones que
genera la competencia tributaria entre los municipios de la zona de influencia de la ciudad.
Los proyectos definidos por la entidad en los programas mencionados buscan principalmente
el cumplimiento de las estrategias del Plan de Desarrollo: “Bogotá Humana” direccionadas
al cumplimiento de la Estrategia Financiera, siendo los principales propósitos los siguientes:
Fortalecer la Secretaría Distrital de Hacienda, haciéndola más eficiente, generando un
recaudo más justo y equitativo, mediante la modernización del sistema tributario distrital.
Fortalecer los procesos asociados al Modelo de Gestión Tributario, tendientes a reducir los
niveles de evasión y morosidad en el Distrito Capital.
Simplificar los trámites tributarios, utilizando instrumentos tecnológicos, que respondan a
las necesidades de los contribuyentes.
Proporcionar reglas claras entre la Administración Tributaria y los contribuyentes, con
marcos jurídicos justos, sencillos y eficientes.
Cuadro Resumen sobre ejecución de proyectos
Entidad Secretaría Distrital de Hacienda
No. proyectos Nivel de
Ejecución Observaciones
698 - Coordinación de
Inversiones de Banca
Multilateral
11,8%
Tiene por objeto: Coordinar financiera, contable, administrativa,
física, social y contractualmente, los proyectos financiados con
recursos de crédito que el Distrito tiene en ejecución con la banca
multilateral y los proyectos que se estructuren en el curso del
cuatrienio, con el fin de garantizar la correcta asignación de dicha
fuente según lo dispuesto en los contratos de préstamo.
El proyecto no requiere hacer más contratos en la vigencia en razón
a que no se han abierto nuevos créditos con la Banca multilateral.
699 - Estudios para el
fortalecimiento de las
finanzas distritales
4,8%
Objetivo del proyecto: Identificar nuevas fuentes de ingresos y
estrategias para flexibilizar el gasto con el fin de obtener mayor
espacio fiscal y asegurar la sostenibilidad de las finanzas del
Distrito.
El proyecto tiene pendiente realizar tres contratos cuyo trámite
precontractual se encuentra retrasado debido a cambio en la
modalidad de contratación.
701 - Comunicación
participativa y eficiente 0,0%
Objetivo del proyecto: Generar mecanismos de interacción efectiva
que permitan una comunicación participativa y eficiente entre el
Distrito y los ciudadanos, a través del uso adecuado de las TIC’s y
de otros canales de comunicación que posibiliten el ejercicio de sus
deberes y derechos.
71
No. proyectos Nivel de
Ejecución Observaciones
El proyecto no requiere ejecutar los recursos debido a que las
necesidades demandadas por las áreas de la SDH cambiaron.
703 - Control y
Servicios Tributarios 66,8%
Objetivo del proyecto: Incrementar el cumplimiento voluntario y
oportuno de las obligaciones tributarias, mediante fortalecimiento
del servicio y el impulso de la autoatención, la aplicación de técnicas
de calificación, perfilamiento, caracterización y predicción de las
obligaciones tributarias, para fortalecer los procesos asociados al
modelo de gestión tributario, reduciendo los niveles de evasión y
morosidad en el Distrito.
El proceso de contratación para "realizar el estudio económico y
jurídico del sector de la construcción en la ciudad de Bogotá que
detalle el comportamiento de este sector en la cadena productiva de
tal manera que se identifique la estructura del negocio y su
vinculación con los diferentes impuestos distritales y que formule
estrategias de fiscalización y cobro que minimicen el riesgo
antijurídico del control de este sector" se declaró desierto.
704 - Fortalecimiento de
la gestión y depuración
de la cartera Distrital
89,1%
Objetivo del proyecto: Reducir los saldos de cartera mediante su
saneamiento y el fortalecimiento de la gestión de cobro para cartera
cobrable para los sectores de movilidad, salud y fondos de desarrollo
local.
El proyecto viene ejecutando los recursos de acuerdo con lo
programado.
705 - Gestión Integral
de TIC-Bogotá Humana 79,6%
Objetivo del proyecto: Contar con sistemas de información que
incorporan avances en materia de Tecnologías de la Información y
Comunicación para prestar un servicio oportuno, eficaz y eficiente a
los diferentes usuarios
El proyecto viene ejecutando los recursos de acuerdo con lo
programado. Se han presentado menores valores en algunas
contrataciones.
714 - Fortalecimiento
Institucional de la
Secretaría Distrital de
Hacienda
80,4%
Objetivo del proyecto: Fortalecer institucionalmente a la Secretaría
Distrital de Hacienda en aras de contribuir al mejoramiento de su
gestión.
El proyecto viene ejecutando los recursos de acuerdo con lo
programado. Se han presentado menores valores en algunas
contrataciones.
941 - Transparencia
probidad y
anticorrupción en la
SHD
100,0%
Objetivo del proyecto: Promover actitudes para la valoración,
cuidado y defensa de lo público que favorezcan comportamientos de
transparencia, probidad y rechazo a la corrupción en las funcionarias
y funcionarios vinculados a través de la planta de personal (Carrera
Administrativa, Libre Nombramiento y Remoción o
Supernumerarios)
El proyecto ha ejecutado los recursos de acuerdo con lo programado.
72
No. proyectos Nivel de
Ejecución Observaciones
728 - Fortalecimiento a
la gestión institucional
del Concejo de Bogotá
63,4%
Objetivo del proyecto: Visibilizar la gestión del Concejo de
Bogotá., hacer más eficiente y eficaz la función administrativa y
de control político, y Fortalecer y actualizar la infraestructura
física, tecnológica y de servicios de la Corporación
La baja ejecución corresponde a: 1) el licenciamiento de Oracle que
se encuentra pendiente por adición de recursos para el trámite
precontractual, 2) al proceso de subasta para adquisición de
mobiliario y equipo de oficina que se llevó a cabo en septiembre
fue declarado desierto. 3) la Adquisición de los equipos de red
Switches para el Concejo de Bogotá cuyo proceso se encuentra en
observación de pliegos, para posterior presentación de propuesta, se
estima la contratación para la primera semana de octubre. Fuente: PREDIS Sep-30-2015, Seguimiento Contractual OAP
8 GESTIÓN PRESUPUESTAL DE LA ENTIDAD
De acuerdo con la información registrada en el aplicativo PREDIS, el Presupuesto de Gastos
e Inversiones de la Secretaría Distrital ha presentado el comportamiento descrito a
continuación durante las vigencias 2012 a 2015:
Tabla No. 12 Presupuesto de Gastos e Inversiones de la SDH 2012-2015
Cifras en millones de pesos
Concepto
Vigencia
2015* 2014 2013 2012
Func. Inv. Total Func. Inv. total Func. Inv. Total Func. Inv. Total
Apropiación 161.125 28.292 189.416 158.063 40.085 198.148 143.102 39.076 182.178 119.775 46.873 166.649
Compromisos 103.329 19.600 122.929 133.688 33.015 166.704 129.471 30.698 160.169 101.414 27.478 128.892
% ejecución 64% 69% 65% 85% 82% 84% 90% 79% 88% 85% 59% 77%
Giros 87.121 9.898 97.019 116.412 13.806 130.218 112.590 15.524 128.114 89.355 17.189 106.545
% Giros 84% 51% 79% 87% 42% 78% 87% 51% 80% 88% 63% 83%
Fuente: Informe de Ejecución Presupuestal – PREDIS, Subdirección Financiera
* Cifras a septiembre 25 de 2015
Lo anterior refleja que la SDH a través de las Unidades Ejecutoras 01 – Dirección de Gestión
Corporativa y 04 – Fondo Cuenta Concejo de Bogotá, durante las vigencias 2012 a 2015,
presentó una apropiación disponible de $166.649, $182.178; $198.148 y $189.416; con una
ejecución presupuestal del 77%; 88%; 84% y 65%; respectivamente.
73
De igual forma, una ejecución en giros para los años 2012 a 2015 del 83%; 80%; 78% y 79%,
respectivamente.
En relación con la ejecución presupuestal para la vigencia 2015:
Tabla No. 13 Presupuesto de Gastos e Inversiones de la SDH Vigencia 2015
Cifras en millones de pesos
CONCEPTO DE GASTO
Unidad Ejecutora 01 – Dirección de Gestión Corporativa
Presupuesto
Disponible Compromiso % ejec. Saldo Giros %giros
FUNCIONAMIENTO 138.332 82.856 60% 55.476 70.895 51%
Servicios personales _Nómina 110.389 60.372 55% 50.018 60.372 55%
servicios indirectos 3.430 3.127 91% 303 1.343 39%
Gastos generales 24.292 19.248 79% 5.044 9.072 37%
Transferencia para funcionamiento 211 100 48% 111 100 47%
Pasivos exigibles 9 9 100% 0 9 100%
INVERSION 20.049 14.036 70% 6.013 6.850 34%
Pasivos exigibles 651 651 100% 0 651 100%
Total 158.381 96.891 61% 61.489 77.746 49%
Fuente: Subdirección Financiera. Corte. 18 de septiembre de 2015
Como se detalla en el cuadro anterior, la Secretaría Distrital de Hacienda, a través de la
Unidad Ejecutora 01 – Dirección de Gestión Corporativa, a la fecha cuenta con un
presupuesto disponible de $158.381 millones, distribuidos así:
1. Gastos de funcionamiento tiene un presupuesto asignado de $138.332 millones
distribuidos en: a) Servicios personales asociados a la nómina que asciende a la suma de
$110.389 millones, b) Servicios indirectos por una cuantía de $3.430 millones que
comprende los contratos de prestación de servicios y de apoyo a la gestión; c) Gastos
Generales con un presupuesto de $24.292 con el fin de adquirir los bienes y servicios que
requiere la entidad para su normal funcionamiento y d) Transferencias para
funcionamiento por un valor de S211 millones con el fin de realizar el pago de sentencias
judiciales y costas a cargo de los extintas entidades (EDIS, EDTU, Caja de Previsión
Social, FONDATT y SISE).
2. Inversión, cuenta con una partida presupuestal de $20.049 millones, con el fin de llevar a
cabo las metas y actividades contempladas en el Plan de Desarrollo “Bogotá Humana”, a
través de la gestión de los siguientes proyectos de inversión: Coordinación de inversiones
de Banca Multilateral; Estudios para el fortalecimiento de las finanzas distritales;
Comunicación participativa y eficiente; Control y servicios tributarios; Fortalecimiento
74
de la gestión y depuración de la cartera distrital; Fortalecimiento institucional de la
Secretaria Distrital de Hacienda y Gestión integral de TIC - Bogotá Humana.
Dentro de este presupuesto se tienen recursos por el rubro pasivos exigibles tanto para
funcionamiento como para inversión, por cuantía de $9 y $651 millones respectivamente.
Así mismo, se presenta una ejecución presupuestal total del 61%, que asciende a la suma de
$86.891 millones, distribuidos en gastos de funcionamiento en $55.476 millones, (60%) y en
inversión de $14.036 millones (70%). De estos compromisos, se han realizados giros por
$77.746 millones, que representan el 49% del valor total del presupuesto asignado,
distribuidos de la siguiente manera: 51% en gastos de funcionamiento ($70.895 millones) y
34% en gastos de inversión (6.850 millones).
En general, falta por comprometer presupuestalmente el 40% de los gastos de funcionamiento
y un 30% de los gastos de inversión, que en total del presupuesto asignado corresponde al
39%, es decir la suma de $61.489 millones.
Tabla No. 14 Presupuesto de Gastos e Inversiones de la Unidad Ejecutora 04 Vigencia
2015
Cifras en millones de pesos
CONCEPTO DE GASTO
Fondo Cuenta Concejo de Bogotá
Presupuesto
Disponible Compromiso
%
ejec Saldo Giros %giros
FUNCIONAMIENTO 22.793 15.706 69% 7.087 10.704 68%
servicios indirectos 13.622 9.285 68% 4.337 8.781 95%
Gastos generales 9.171 6.422 70% 2.749 1.923 30%
INVERSION 8.242 5.227 63% 3.016 2.829 54%
Total 31.035 20.933 67% 10.102 13.533 65%
Fuente: Subdirección Financiera. Corte. 18 de septiembre de 2015
La SDH, por cumplimiento del Acuerdo 59 de 20029, tiene a cargo la Unidad Ejecutora 04 –
Fondo Cuenta Concejo de Bogotá, con el fin de atender las necesidades de bienes y servicios
que requiere el Concejo de Bogotá para su normal funcionamiento.
En este orden de ideas y como se detalla en el cuadro No. 2, el Fondo Cuenta Concejo de
Bogotá, para la presente vigencia presenta un presupuesto disponible de $31.035 millones,
distribuidos de la siguiente manera:
9 Mediante el cual la Secretaría asumió las funciones que venía desarrollando el Fondo Rotatorio del Concejo de Bogotá.
75
1. Gastos de funcionamiento por $22.793 millones, distribuidos así: a) Servicios personales
Indirectos cuenta con un presupuesto de $13.622 millones con el fin de realizar los pagos
por concepto de Honorarios de los Concejales de Bogotá y a los contratista de prestación
de servicios personales y de apoyo a la gestión y b) Gastos generales en cuantía de $9.171
millones para llevar a cabo la adquisición de bienes y servicios que requiere el Concejo
de Bogotá.
2. Gastos de Inversión con una partida presupuestal de $8.242 millones, con el fin de cumplir
con las mestas y actividades contempladas en el proyecto de inversión 728-
Fortalecimiento a la gestión institucional del Concejo de Bogotá.
En este contexto, igualmente se presenta una ejecución presupuestal de $20.933 millones,
que representan el 67% del total del presupuesto asignado. Esta ejecución está distribuida en
un 69% de gastos de funcionamiento (7.87 millones) y en un 63% en gastos de inversión
(5.227 millones). De estos compromisos se han realizados giros por valor de $13.533
millones (65%), distribuidos en pagos por funcionamiento en cuantía de $10.704 millones
(68%) y en gastos de inversión de $2.829 millones (54%).
En conclusión, el Fondo Cuenta Concejo de Bogotá presenta a la fecha un presupuesto por
ejecutar de $10.102 millones, que representa el 33% del total del presupuesto asignado. Por
gastos de funcionamiento un valor de $7.087 millones (31%) y por gastos de inversión de
$3.016 millones (37%).
9 SUGERENCIAS SOBRE LOS TEMAS INSTITUCIONALES QUE DEBERÍAN
CONTINUAR
9.1 Proceso de modernización de la estructura y ajuste de la planta de personal
De acuerdo con la planeación establecida en desarrollo del proyecto de Modernización de la
Estructura y Ajuste de la Planta de Personal, es necesario continuar con la etapa de
implementación que ya se viene adelantando en el marco de los Planes Transversales
definidos.
En lo que respecta al Plan Transversal de Talento Humano, el cual tiene como propósito
garantizar la correcta provisión de los empleos de carrera a través de la aplicación de los
mecanismos otorgados por la Ley.
Provisión Definitiva de la Planta de Personal
Se debe efectuar seguimiento al desarrollo de la Convocatoria No. 328 de 2015 iniciada por
la CNSC, correspondiente al Concurso Abierto de Méritos para proveer las 806 vacantes
creadas, y una vez la SDH se cuente con las listas de elegibles, a través de la Subdirección
del Talento Humano se deberá efectuar la verificación de requisitos para realizar los
nombramientos en periodo de prueba, así brindar el acompañamiento necesario para la
76
fijación de los objetivos laborales en el marco de la evaluación de desempeño de dicho
periodo. Esto de conformidad con el procedimiento establecido para ello.
Así mismo, frente a la nueva estructura y la forma de operación definida para la entidad, es
necesario continuar con los planes de entrenamiento en el puesto de trabajo en cada una de
las dependencias para permitir la adaptación de los servidores y servidoras a la prestación de
los servicios de la SDH.
De otra parte, la entidad está replanteando su Programa de Inducción y Reinducción con el
fin de atender y dar respuesta a la necesidad que presenta la entidad en fortalecer los
conocimientos generales y específicos relacionados con la entidad y el cargo.
9.2 Modelo de gestión por competencias comportamentales
Como una estrategia para la gestión del talento humano y en respuesta al objetivo
institucional “Contar con una estructura organizacional acorde a los retos de la SDH, con
un modelo de operación soportado en procesos y sistemas de información ágiles y sencillos,
en un talento humano centro del desarrollo institucional y en la comunicación como agente
de cambio” se propuso el diseño e implementación de un “Modelo de Gestión por
Competencias Comportamentales”, el cual incluye la identificación, adopción y desarrollo
de las competencias comportamentales propias para la entidad.
A la fecha se ha avanzado en las siguientes actividades del proyecto:
- Construcción del Diccionario de Competencias Comportamentales de la Secretaría Distrital de
Hacienda,
- Identificación y aprobación de las Competencias Comportamentales de la entidad (3
competencias transversales y 14 específicas por nivel jerárquico), las cuales fueron adoptadas
mediante Resolución N° SDH-000101 del 15 de abril de 2015,
- Revisión y análisis del estado actual de la Gestión del Talento Humano en la SDH y definición
del Modelo de Gestión por Competencias Comportamentales para la Gestión del Talento
Humano en la SDH (se elaboró el documento diagnóstico, se definió y documentó el Modelo
de Gestión por Competencias Comportamentales y se identificó los procesos de Talento
Humano a intervenir de manera prioritaria),
- Como parte de la intervención de los anteriores procesos se encuentra en desarrollo el sistema
unificado de información, recogiendo los requerimientos de cada proceso para el diseño del
sistema, el cual está actualmente en fase de modelamiento.
- Con el fin de establecer la línea base en la que se encuentra la entidad frente a las Competencias
Comportamentales propias se está realizando la evaluación de éstas a través del contrato
suscrito con la firma Progress Consultants SAS.
De acuerdo con lo establecido en el plan de trabajo definido por la Subdirección del Talento
Humano, se debe hacer principal énfasis en el desarrollo de las siguientes gestiones:
77
- Probar e implementar el sistema unificado de información de los procesos de gestión del talento
humano (evaluación del desempeño, capacitación, salud ocupacional, bienestar y trámites
administrativos).
- Intervenir la cultura organizacional para la transición y apropiación del nuevo modelo de
gestión.
- Ejecutar las acciones de mejora para disminuir las brechas identificadas en la Evaluación de
Competencias Comportamentales de los funcionarios y funcionarias de la SDH.
9.3 Programa de gestión documental
Durante el primer semestre del año 2014, con base en el visto bueno técnico recibido por
parte del Archivo Distrital de Bogotá (ADB) el 28 de noviembre de 2013, se dio inicio a la
definición del Programa de Gestión Documental (PGD), desarrollando al interior de la
entidad un cronograma de 4 meses que involucró a las 59 dependencias de la SDH y un
equipo de consultores externos, quienes participaron de manera activa e interdisciplinaria en
la elaboración del diagnóstico de la gestión documental de la SDH, insumo base para realizar
un análisis conceptual de la normatividad, procesos, tecnología y servicios requeridos frente
a este tema.
Dicho modelo conceptual permitió la definición del PGD al interior de la SDH surtiendo las
diferentes etapas para su aprobación por parte del Comité interno de Archivo, la cual se dio
el 26 de junio del 2014 en cumplimiento de las funciones asignadas en el Decreto 2578 de
2012 y el Decreto 2609 de 2012 que establece la obligatoriedad del mismo en las entidades.
Como resultado de la definición del PGD de la SDH, teniendo en cuenta el diagnóstico
integral que se realizó en la entidad, se identificó la necesidad de articular una serie de
proyectos y programas, al corto mediano y largo plazo, que permitan su adopción gradual al
interior de la entidad, los cuales se enmarcan en 10 proyectos objetivos y 28 programas
específicos, lo cuales se enuncian a continuación:
Tabla No. 15 Proyectos Objetivo y Programas Específicos del PGD de la SDH
Código - Proyecto Objetivos Código - Programas Específicos Responsable
PO-01 Implementación de
WCC
PE01-01 Instalación y configuración de herramienta WCC y
módulos principales. DSI
PE01-02 Integración de código de barras con URM para ubicación
y niveles de descripción. DSI
PE01-03 Implementar módulos adicionales de WCC. DSI
PE01-04 Realizar integración del WCC con principales
componentes de arquitectura (BPM, ESB y OIM). DSI
78
Código - Proyecto Objetivos Código - Programas Específicos Responsable
PE01-05 Realizar implementación de componentes de firma
digital. DSI
PO-02 Potenciación de
capacidades en gestión
documental
PE02-01 Sensibilización a través de estrategias comunicativas. DGC
PE02-02 Definición equipo de trabajo requerido y evaluación a la
implementación del PGD. DGC
PE02-03 Potenciación de capacidades en GD (Funcionales) DGC
PE02-04 Potenciación de capacidades en GD (Técnicas) DGC
PO-03 Ampliación de la
capacidad de almacenamiento y
adecuación de áreas físicas
PE03-01 Mejora de las condiciones ambientales. DGC
PE03-02 Ampliación de la capacidad. DGC
PO-04 Planeación Gestión
Documental
PE04-01 Implementar modelo de gobierno. DGC
PE04-02 Actualizar procesos SIG, ANS y articulación estrategia
GEL. DGC
PE04-03 Programa de auditoría y control. DSI-DGC-OP-
CI
PE04-04 Normalización de formas y formularios electrónicos. DSI-DGC-OP
PE04-05 Despliegue progresivo de integración con procesos
misionales, de apoyo, estratégicos, de evaluación y control.
DSI-DGC-OP-
ÁREAS
PO-05 Producción documental
PE05-01 Proceso de reprografía (sistemas de fotocopiado,
impresión, digitalización y microfilmación). DGC-ÁREAS
PE05-02 Proceso de Indexación y Migración. DGC
PE05-03 Definición y administración de la producción
documental de acuerdo al PGD.
DSI-DGC-
ÁREAS
PO-06 Gestión y trámite
documental PE06-01 Programa de gestión de documentos electrónicos.
DSI-DGC-
ÁREAS
PO-07 Organización: programa
de archivos descentralizados
PE07-01 Programa de archivos descentralizados y normalización
de inventarios (Sin Impuestos). DGC
PE07-02 Programa de archivos descentralizados y normalización
de inventarios (Impuestos). DGC
PE07-03 Programa de documentos vitales o esenciales. DGC
PO-08 Transferencias
documentales PE08-01 Programa de transferencia. DGC-ÁREAS
PO-09 Disposición y
preservación documental
PE09-01 Disposición de documentos. DGC-ÁREAS
PE09-02 Preservación de documentos. DGC-ÁREAS
PO-10 Programa de
documentos especiales
PE10-01 Conformación del centro de documentación. DGC
PE10-02 Custodia y préstamo documentos especiales. DGC
79
Cada uno de los proyectos cuenta con una ficha que describe la estrategia que persigue, los
beneficios esperados, el tiempo de ejecución y los posibles riesgos que pueden afectar su
desarrollo. De este mismo modo se subraya que la implementación de la totalidad del PGD
en la entidad, requiere esfuerzos al corto, mediano y largo plazo, por la transversalidad que
tiene para la organización.
Con el objetivo de contextualizar la línea base que se estableció para la implementación en
la SDH, se presenta a continuación una gráfica ilustrativa:
Gráfica No. 6 Línea Base para la Implementación del Programa de Gestión
Documental de la SDH
El PGD de la SDH tiene una ruta de acción de implementación de tres años, contados a partir
de julio de 2014 y terminado en julio del 2017, tiempo que se estimó con base en el estudio
de las dimensiones funcionales, técnicas, legales y administrativas de la entidad, y
contemplando para su ejecución una adecuada articulación con los procesos de la
organización.
Si bien es cierto la entidad actualmente cuenta con avances significativos en la
implementación del mismo, con base en los tiempos establecidos y los proyectos definidos
al corto plazo, es importante destacar que el mismo se encuentra en una fase temprana de
80
implementación y que requiere la continuidad del proceso teniendo en cuenta como mínimo
los siguientes factores para su correcta ejecución:
Definición de un equipo responsable de los proyectos establecidos para el PGD, que
tenga la visión global de las áreas impactadas y que tenga la capacidad para movilizar a
la SHD y agilizar los acuerdos y decisiones a tomar, de forma que no se ponga en peligro
la consecución de los objetivos e hitos de los proyectos.
Patrocinio y compromiso con el proyecto por parte de la Alta Dirección, garantizando
el compromiso y participación, en modo estable y con la suficiente dedicación, de las
personas identificadas como clave en el proceso.
Aplicación de un conjunto de metodologías que continúen la correcta ejecución de los
distintos proyectos, dentro de las que se destacan: metodología de gestión de proyectos,
metodología de implementación de un gestor documental y metodología de gestión de la
transformación.
Impulsar de manera transversal, desde la DGC y la Subdirección de Gestión
Documental, los Proyectos y actividades relacionadas con habilitar las capacidades
en gestión documental (gestión de la transformación), para garantizar la correcta
sensibilización, comunicación y entrenamiento de las personas que van a ejecutar el PGD
en su sentido operativo, táctico y estratégico, con la entrada en funcionamiento de la nueva
estructura de la SDH.
Teniendo en cuenta que para la operación del modelo es necesario contar con una
adecuada administración de la infraestructura de hardware y de software (WCC)
instalada, al igual que su escalabilidad en la entidad a partir de los proyectos que se tienen
estructurados en la línea base y los que surjan del análisis requerido por las necesidades
de las áreas, se recomienda hacer especial seguimiento a las actividades que permitan
suplir dichos elementos en los tiempos estimados, garantizando la adecuada transferencia
del conocimiento técnico y funcional al interior de la entidad.
9.4 Infraestructura física de la SDH y el CAD
Durante el período de administración 2012 – 2015, la SDH ha establecido como uno de sus
principales objetivos la atención de la infraestructura física del edificio CAD cuya
administración por disposición legal se encuentra en cabeza de la Subdirección
Administrativa de la Dirección de Gestión Corporativa. La recuperación del edificio ha sido
un trabajo arduo que comenzó por la intervención de las fachadas y columnas de la Torre A
del CAD mediante la ejecución del contrato 130205-0-2013 celebrado con el Consorcio
Sandoval Asociados
Posteriormente se contrató el mantenimiento integral de fachada para la Torre B del CAD,
con el ánimo de dar homogeneidad al complejo constructivo CAD. Esta labor se llevó a cabo
81
mediante la ejecución del contrato 140360-0-2014 suscrito con el contratista C.B.C.
Ingeniería.
Una vez recuperadas las fachadas y la estructura del edificio se inició la actividad de
adecuación de redes hidrosanitaria que databan de los años 60 y por lo tanto no cumplían ya
con las normas constructivas. Así mismo se identificó la necesidad de instalar un sistema de
protección contra incendios que permita mitigar el riesgo de pérdida de vidas y bienes. De
igual forma la entidad evidenció que era posible aprovechar las aguas lluvias recogidas en
cubierta, para surtir la demanda del líquido en baños e inodoros, mejorando así los índices de
consumo. Estos tres objetivos se cumplen con la ejecución del contrato 130376-0-2013 para
la adecuación de los Sistemas de Redes Hidrosanitarias y de Protección Contra Incendios del
Centro Administrativo Distrital CAD. Este contrato aún se encuentra en ejecución, reporta
un avance del 90% y su fecha de finalización es el 16 de octubre.
La infraestructura física del edificio requiere así mismo una adecuada red eléctrica para lo
cual es necesario contar con información detallada y actualizada del estado de las
instalaciones eléctricas, así como con la identificación de los circuitos eléctricos; la
actualización de planos eléctricos y el diagnóstico del estado de los componentes que hacen
parte de las subestaciones eléctricas del CAD tanto en media, como en baja tensión. Así
mismo, es necesario contar con información (diseños eléctricos, especificaciones y
cantidades de obra) que le permita a la entidad planear, presupuestar y ejecutar un proceso
de contratación orientado a la corrección de fallas y adecuaciones necesarias para el
cumplimiento de la normatividad vigente en materia de instalaciones eléctricas, así como los
niveles de seguridad, calidad y confiabilidad requeridos para garantizar el adecuado
funcionamiento de los equipos eléctricos tanto en el CAD como en las demás sedes de la
SDH.
En la vigencia 2015 inició la ejecución del contrato de consultoría No. 150-326-0-2015
suscrito con el CONSORCIO JASAN – 5, cuyo objeto es el diagnóstico del Sistema Eléctrico
de las sedes de la Secretaría Distrital de Hacienda y del Centro Administrativo Distrital.
Como resultado de esta consultoría, se esperan entre otros productos, una propuesta de diseño
para la mitigación de los factores de riesgo identificados, incluyendo el desarrollo del
anteproyecto previamente aprobado (en caso de ser necesario), la definición de actividades
para implementar en la propuesta de diseño (deberá incluir desmontes y montajes requeridos
para la correcta ejecución del proyecto de diseño), cantidades, especificaciones, presupuesto,
APU´s, soportes del estudio de mercado para determinar los valores unitarios empleados,
perfiles mínimos del personal requerido para realizar la ejecución del proyecto y cualquier
otro documento que considere la Entidad, interventoría o contratista para soportar el proyecto
presentado. Lo anterior con el fin de soportar técnicamente el proceso de selección que deberá
iniciarse para contratar las obras de adecuación de las redes eléctricas de la entidad y el CAD.
De otro lado, se considera pertinente avanzar en la identificación e implementación de
acciones que permitan a la entidad contar con un inmueble de propiedad del Distrito para
albergar la sede de la Dirección Distrital de Impuestos. Durante el período 2012 – 2015 se
82
avanzó en la formulación de propuestas de modulación de puestos de trabajo en el CAD, y
se concluyó que en caso de contar con dos pisos y un tercio adicionales en la Torre A, podrían
adecuarse los puestos de trabajo necesarios para que la DDI funcione en esta Sede.
Otra de las gestiones que vale la pena continuar es la formulación de un proyecto constructivo
en la Sede de la Carrera 32, que se armonice con las propuestas distritales de construcción en
relación con el predio que colinda con nuestro Archivo Central. Un proyecto constructivo
de 12.000 m2 podría solucionar la necesidad de espacio para la DIB y para una adecuada
custodia de los expedientes documentales que se generan en la entidad.
9.5 Fondo para administración de recursos de capacitación institucional “Fondo SDH-
ICETEX”
El Fondo para Administración de Recursos de Capacitación Institucional “Fondo SDH-
ICETEX” surgió para atender la meta “Crear un Fondo de Becas para las servidoras y los
servidores públicos del Distrito Capital”, enmarcada en el Programa “Desarrollo
Institucional Integral” del Plan de Desarrollo Distrital de Bogotá D.C. 2008-2012 “Bogotá
Positiva”.
Con este propósito, para las vigencias 2010-2012 se incorporó la Meta “Crear un Fondo de
Becas para la SDH” y se destinaron recursos en el marco del Proyecto de Inversión No. 350
“Implementación de un modelo de desarrollo organizacional en la SDH y el CAD” a cargo
de la DGC.
En aras de fortalecer y dar continuidad al Fondo para el periodo 2012-2016, a través del
Proyecto de Inversión No. 714 “Fortalecimiento Institucional de la Secretaría Distrital de
Hacienda” se creó la meta “Fortalecer Competencias, Capacidades y Conocimientos del
Personal de la SDH” y se asignaron recursos presupuestales.
En este marco, actualmente el Fondo constituido entre el Instituto Colombiano de Crédito
Educativo y Estudios Técnicos en el Exterior “Mariano Ospina Pérez” (ICETEX) y la
Secretaría Distrital de Hacienda (SDH) mediante el Convenio No. 2010-0552 (SDH 050000-
447-0-2010), sus adicionales y sus modificatorios, tiene como finalidad apoyar
financieramente a los funcionarios y funcionarias de carrera administrativa de la SDH
mediante el otorgamiento de créditos condonables hasta por el 100% por prestación de
servicios, para la realización de estudios de postgrado en el país o en el exterior,
conducentes a título de Especialización o Maestría, para que con posterioridad reviertan sus
mayores conocimientos en la aplicación de las funciones que les son propias dentro de la
institución.
Las condiciones generales del Fondo corresponden a:
a. Serán beneficiarios (as) del Fondo los funcionarios y funcionarias de carrera
administrativa de la SDH que hayan sido seleccionados (as) en el respectivo proceso de
83
convocatoria adelantado por la entidad, que además hayan efectuado los trámites de
solicitud y legalización del crédito educativo y cuenten con el Concepto Jurídico Viable
sobre las garantías por parte del ICETEX. La población beneficiaria del Fondo podrá hacer
uso del crédito educativo por una sola vez.
b. Quienes se postulen como aspirantes a la financiación del Fondo, a través de la figura de
crédito educativo condonable hasta por el 100% por prestación de servicios, deberán
acreditar como mínimo los siguientes requisitos:
- Ser funcionario (a) de carrera administrativa de la SDH y cumplir como mínimo con
un (1) año de antigüedad a la fecha de cierre de la convocatoria.
- Título universitario de pregrado o certificación expedida por la Universidad o Centro
de Formación, en la que conste la terminación de los estudios y el cumplimiento de los
requisitos para la obtención del grado.
- No haber estado incurso en una sanción disciplinaria en los cinco (5) años anteriores a
la presentación de la solicitud de financiación.
- Constancia de admisión en una universidad para cursar Especialización o Maestría en
programas académicos correspondientes a las áreas de interés para la SDH. La
universidad o el programa académico a cursar deberán estar referenciados dentro de
los rankings definidos en cada convocatoria.
- Constancia de acreditación expedida por institución idónea, del nivel de conocimiento
del idioma exigido por el programa de estudios o por la universidad.
- Evaluación del Desempeño del periodo inmediatamente anterior con calificación
Sobresaliente.
- Los demás requisitos especificados por la SDH en cada convocatoria.
c. La SDH financiará con cargo al Fondo los siguientes rubros, según el lugar de realización
de los estudios:
- Matrícula (Estudios en el País o en el Exterior): Hasta el 100% del valor de la matrícula
certificado por la universidad.
- Transporte (Estudios en el Exterior): Hasta el 100% de los tiquetes aéreos de ida y
regreso en clase económica por una sola vez.
- Manutención (Estudios en el Exterior): Hasta US$1.000 mensuales por el tiempo de
duración de los estudios.
- Pólizas (Estudios en el Exterior): Hasta el 100% del valor de las pólizas de seguros
médicos y odontológicos certificado por la entidad aseguradora, por el tiempo de
duración de los estudios.
d. Para efectos de postularse a la financiación, se debe diligenciar el formulario definido para
ello y adjuntar los documentos soportes del mismo.
e. Los créditos educativos otorgados a través del Fondo serán condonables teniendo en
cuenta las siguientes consideraciones:
84
- Cumplir con la totalidad del tiempo de estudios y culminar satisfactoriamente los
mismos.
- Obtener el título o grado respectivo.
- Cuando haya adelantado estudios en el exterior, regresar al país en la fecha estipulada
en la Comisión de Estudios y reintegrarse como funcionario en la SDH.
- Prestar sus servicios por el doble del tiempo de duración de los estudios financiados
como funcionario de la SDH o de otras entidades públicas del Distrito Capital.
f. Los porcentajes de condonación de la obligación crediticia adquirida por los beneficiarios
del Fondo estarán acordes con el promedio del rendimiento académico alcanzado durante
el tiempo de realización de los estudios, así: 100% (Mayor o igual a 4.5), Hasta el 90%
(Entre 4.1 y 4.4) y Hasta el 80% (Entre 3.5 y 4.0).
La obtención de un promedio académico inferior a 3.5 implicará el reembolso del total de
las sumas financiadas a través del Fondo.
En desarrollo de la implementación y puesta en marcha del “Fondo SDH-ICETEX”,
resultado de la Primera Convocatoria adelantada entre el 8 de septiembre y el 28 de diciembre
de 2011, fueron seleccionados ocho funcionarios y funcionarias como posibles beneficiarios
(as) a la financiación de diecisiete postulantes. De este número, siete obtuvieron la
financiación.
Durante la vigencia 2012 no se desarrolló proceso de convocatoria, teniendo en cuenta que
en dicho año la entidad adelantó trámites asociados al redimensionamiento del alcance y
finalidad del Fondo, así como la modificación del Reglamento Operativo; además de que
consideró pertinente tener en cuenta los posibles impactos en la dinámica del Fondo dado el
Proceso de Modernización de la Estructura Organizacional y Ajustes de la Planta de
Personal que se adelantaba en la entidad.
Producto de este trabajo, en el año 2013 a través de la Dirección de Gestión Corporativa se
diseñó, estructuró y adelantó la Segunda Convocatoria del Fondo, proceso en el cual en su
primera etapa (1° de octubre al 20 de diciembre), se contó con la participación de cinco
aspirantes a la financiación sin posibles beneficiarios (as), teniendo en cuenta que como
resultado de la Evaluación y Calificación realizada por el Comité Académico del Fondo al
único aspirante que cumplió con los requisitos mínimos del proceso, éste no obtuvo la
calificación mínima de setenta y cinco puntos requeridas para ser seleccionado.
En desarrollo de la segunda etapa del proceso (desde el 2 de diciembre de 2013 hasta el 21
de febrero de 2014), fueron seleccionados (as) cuatro beneficiarios (as).
En la actualidad, el Fondo tiene una disponibilidad de recursos por valor de a $537 millones
al 31 de agosto y se encuentra en trámite una adición de su valor en la suma de $125 millones.
A la fecha se adelanta la Tercera Convocatoria, la cual cuenta con el siguiente cronograma:
85
Gráfica No. 8 Cronograma de la Tercera Convocatoria del “Fondo SDH-ICETEX”
Por otra parte, en el marco del Proyecto de Inversión No. 714 “Fortalecimiento Institucional
de la Secretaría Distrital de Hacienda”, cuenta con una asignación anual de $125 millones
para el año 2016 con el propósito de garantizar su sostenibilidad en el tiempo y la selección
de nuevos (as) beneficiarios (as) de la financiación.
9.6 En materia jurídico – hacendaria.
9.6.1 Litigio con las licoreras tema evasión y contrabando - proyecto de acuerdo de
inversión y cooperación a suscribir con el Distrito, República de Colombia y los
departamentos y las licoreras internacionales Diageo Pernord y Ricard. Apoderado
Carlos Acevedo
El presente asunto surge en virtud del proceso entablado por Bogotá D.C, a través de la
Federación de Departamentos en el año de 1999 en donde se busca resarcir los daños que se
generaron por el comercio ilícito – derivado del contrabando – el cual es imputado a las
Multinacionales Licoreras. Las licoreras han auspiciado, diseñado y manejado el contrabando
como mecanismo preferencial para introducir sus productos en Colombia, incluido el Distrito
Capital. Este contrabando está estrechamente vinculado al lavado de dineros provenientes
del narcotráfico.
El origen específico de los perjuicios al D. C. consiste en el menor recaudo de los impuestos
que se causarían normalmente a los licores introducidos al D. C. por las multinacionales
Actividad
Postulación a la Financiación
Verificación Cumplimiento Requisitos Mínimos de Postulantes a la Financiación
Publicación Listado Postulantes a la Financiación que Cumplen Requisitos Mínimos
Evaluación y Calificación de Postulantes a la Financiación
Publicación Resultados de Posibles Beneficiarios (as) a la Financiación
Presentación Observaciones a los Resultados de Posibles Beneficiarios (as) a la Financiación
Publicación Resultados Definitivos de Posibles Beneficiarios (as) a la Financiación
Etapa 1
31-Ago al 18-Sep-15
22 al 24-Sep-15
28-Sep-15
1 al 22-Oct-15
28-Oct-15
29 al 30-Oct-15
9-Nov-15
Etapa 2
1 al 22 Oct-15
26 al 28-Oct-15
30-Oct-15
5 al 26-Nov-15
2-Dic-15
3 al 4 de Dic-15
14-Dic-15
86
licoreras y/o sus agentes, tanto para los licores legalmente importados, como por los licores
traídos por contrabando.
En virtud de lo expuesto, se han adelantado desde aquella época las respectivas gestiones
encaminadas a la protección judicial de los intereses del Distrito, por lo que se han celebrado
contratos de representación judicial con firmas en los EUA.
El D C suscribe el contrato DE CUOTA LITIS ENTRE D. C. Y KRUPNICK CAMPBELL
MALONE ROSELLI BUSER SLAMA HANCOCK MCNELIS LIBERMAN & MCKEE
(0000-033-00-2000 para que lo represente judicial y extrajudicialmente en los litigios o
reclamaciones en el exterior contra los fabricantes de licores estadounidenses e
internacionales responsables por sus actividades relacionada con el contrabando de licores
en el D. C. junto con otro reclamo posterior que los abogados consideren relacionado y
meritorio, previo acuerdo con el D. C.
El juez concluye en el 2007 que los reclamos de los demandantes que no aleguen perjuicios
comerciales tendrán que rechazarse: la República de Colombia, el Distrito Capital y los
departamentos que no ejerzan sus derechos a través de un monopolio sobre licores podrían
no haber sufrido un perjuicio comercial y por ello sus reclamos se verían impedidos por la
doctrina tributaria. (19 de junio de 2007)
El Alcalde Mayor de Bogotá mediante la Resolución 065 del 4 de diciembre de 2009 delegó
la representación legal, en lo judicial y extrajudicial del Distrito Capital en el Secretario
Distrital de Hacienda para representar y defender los intereses del Distrito dentro del proceso
que cursa en la Corte de N- Y. (causa CV 04-4372 – Garaufis). Esta delegación comprende
los acuerdos a que se llegue con empresas estadounidenses y extranjeras en situaciones
análogas. Le corresponde al Secretario verificar el cumplimiento de requisitos legales y de
conveniencia para los intereses distritales.
Adicionalmente, se asigna a la Secretaría Distrital de Hacienda la competencia para adoptar
en nombre del Distrito Capital todas las decisiones administrativas y contractuales respecto
del negocio jurídico suscrito entre el Distrito y la firma de abogados cuyo objeto es adelantar
la representación judicial y extrajudicial en los litigios o reclamaciones en el exterior contra
los fabricantes de licores estadounidenses e internacionales.
En septiembre de 2010 se está en una etapa crítica del litigio, esto es recopilación y práctica
de pruebas, en las que los costos de las partes se van a incrementar. Manifiestan los abogados
que existe un riesgo importante por el hecho de mantener en el litigio a Bogotá D. C. y la
Nación y aquellos departamentos que no han sufrido daños comerciales por cuanto podría
acarrear la imposición de sanciones y la exigibilidad de responsabilidad ante los demandados,
por cuanto estos incurrirían en gastos por las pruebas que deberían recaudar por todos los
87
demandantes. Si se demuestra que no sufrimos perjuicios comerciales el Distrito y la Nación,
debe pagarles a los demandados.
Por ello los abogados sugieren que continúen como demandantes aquellos departamentos que
directamente sufren perjuicios comerciales (los productores). En caso de llegarse a un
acuerdo se podría incluir aspectos que no son parte del litigio y que requeriría el concurso de
los demandantes iniciales.
El 28 de septiembre de 2010 el Distrito Capital a través de sus abogados, desiste de la
demanda SIN PERJUICIO QUE BOGOTÁ PUEDA MÁS ADELANTE REFORMULAR
SUS RECLAMOS SI SE OBTIENE UNA EXCEPCIÓN A LA APLICACIÓN DE LA
DOCTRINA TRIBUTARIA. Sin embargo los abogados le han informado a la Corte que
acepte el desistimiento sin condicionamiento alguno, lo que le impediría reformular una
reclamación respecto de daños y perjuicios hasta antes del desistimiento. Bogotá ha llegado
a un acuerdo para compartir los productos de cualquier acuerdo con los demás demandantes,
pero no si provienen de una decisión judicial. Desistimiento que fue aceptado por el Juez el
4 de octubre de 2011.
A partir del año 2007 hasta la época se ha venido tratando de buscar un Acuerdo con las
multinacionales licoreras – DIAGEO, PERNORD RICARD SEAGREM- sin que se hubiese
llegado a un consenso al respecto.
Se han venido adelantando gestiones para llegar un acuerdo de nuevo con las multinacionales
de licores, y se han trabajado bajo dos escenarios:
• Acuerdo de conciliación
• Acuerdo mínimo de introducción.
Hasta la fecha se han realizado varias reuniones con la FND, el abogado americano y las
licoreras internacionales para consolidar el correspondiente Acuerdo de Inversión y
cooperación. Aún no se conocen los documentos definitivos razón por la cual la Directora
Jurídica solicita informe al apoderado sobre el estado actual del proceso.
9.6.2 Impuesto al deporte, situaciones procesales de las acciones legales.
El Instituto Distrital de Recreación y Deporte –IDRD-, elevó a esta Dirección solicitud en el
sentido de “… iniciar las actuaciones administrativas tendientes a continuar con el cobro
de la renta denominadas Contribución Fondo del Deporte…”, requiriendo la realización
de mesas de trabajo para la consecución de este objetivo, motivo por el cual, debe señalarse
el antecedente que originó la situación en mención:
El impuesto a la telefonía en Bogotá tiene su origen en la Ley 97 de 1913, artículo 1°, literal
i, mediante el cual la Ley autorizó al Concejo de Bogotá a crear entre otros tributos el
impuesto sobre telégrafos y teléfonos urbanos.
88
1. El Acuerdo 3 de 1967. - Creó el Fondo de Desarrollo Popular Deportivo y de Cultura
del Distrito Especial de Bogotá y adoptó el impuesto a la telefonía para los
suscriptores de aparatos telefónicos instalados por la ETB.
2. Mediante los Acuerdos 19 de 1987 y 11 de 1988, El Concejo de Bogotá modificó las
tarifas del referido impuesto.
3. El Acuerdo 90 de 2003 ordenó la creación del Fondo Cuenta Distrital de Fomento y
Desarrollo del Deporte y derogó el Acuerdo 3 de 1967.
4. Posteriormente, el artículo 9 del Acuerdo 21 de 199710 modificó la estructura del
mencionado tributo, ampliando la base de contribuyentes a todos los suscriptores de
servicios telefónicos y estableció la obligación en cabeza de todos los prestadores del
servicio telefónico que operen en Bogotá D. C. para recaudar el impuesto sobre
teléfonos.
Sobre el particular, en diversas ocasiones se han presentado ante los despachos judiciales
toda serie de acciones con el fin de debatir la legalidad de este tributo, sin embargo, en tal
escenario, son dos las decisiones que han trascendido en el Distrito sobre el cobro y exigencia
de este tributo, tal como se entra a explicar.
SENTENCIA DEL TRIBUNAL ADMINISTRATIVO DE CUNDINAMARCA
PROFERIDA COMO JUEZ CONSTITUCIONAL.
El 30 de mayo de 2013, El Tribunal Administrativo de Cundinamarca al resolver una
Acción Popular donde se solicita al juez constitucional se ordene al Distrito Capital dejar
de aplicar el Acuerdo 3 de 1967 por haber sido derogado por el Acuerdo 90 de 2003 falló
lo siguiente:
a. El Distrito Capital al realizar el cobro del impuesto al deporte con fundamento en lo
dispuesto en los Acuerdos 3 de 1967, 11 de 1988 y 21 de 1997, vulneró el derecho
10 Artículo 9º.-
Aplicación de las normas distritales a los nuevos operadores.- Las normas urbanísticas contenidas en el
Acuerdo 06 de 1990; las que lo modifiquen y demás concordantes de conformidad con el artículo 26 de la Ley
142 de 1994, se aplicarán a todos los operadores que presten el servicio en el Distrito Capital de Santa Fe de
Bogotá, D.C.
Parágrafo 1º.-
A partir de la vigencia del presente Acuerdo,
todos los suscriptores del servicio telefónico de Santa Fe de Bogotá, D.C., serán sujetos de la contribución de
que trata el artículo 4 del Acuerdo 3 de 1967, modificado por el artículo 30 del Acuerdo 11 de 1988.
De conformidad con lo anterior, todos los prestadores del servicio telefónico que operen en Santa Fe de Bogotá,
D.C., serán responsables en igualdad de condiciones, por el cumplimiento de las obligaciones fijadas en aquellas
normas a la Empresa de Telecomunicaciones de Santa Fe de Bogotá, D.C. E.S.P - S.A. "E.T.B
89
colectivo de los consumidores y usuarios, toda vez que “se les cobra a los suscriptores
del servicio telefónico y con ocasión al servicio público de telefonía pública básica
conmutada un tributo que ha perdido su base legal frente a los usuarios del servicio
público de telefonía del Distrito Capital”.
b. La acción popular es autónoma, su procedencia se fundamenta en la protección de una
categoría especial de derechos denominados colectivos, cuando sobre ellos se cierna una
amenaza o se produzca un daño.
c. Si bien es cierto, “ante la Jurisdicción Contenciosa Administrativa se están tramitando
diversos procesos, en estos se discute la legalidad de los Acuerdos Distritales Nos. 4 de
1978, 19 de 1997, 11 de 1998 y 21 de 1997, No obstante, no se encuentra acreditado
dentro del expediente de la referencia, como tampoco se evidencia, una vez consultada
la norma en el vínculo
http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=8549, que frente al
Acuerdo 090 de 2003 se encuentre tramitando alguna acción contenciosa a fin de
cuestionar su legalidad”.
d. Al no encontrase pendiente por decidir por parte de la jurisdicción contenciosa
demanda alguna frente al Acuerdo 090 de 2003, el cual derogó el Acuerdo 03 de 1967,
no es dable condicionar la orden impartida a fin de proteger el derecho colectivo de los
derechos de los consumidores y usuarios, a que se decidan de manera definitiva unos
recursos que se tramitan en los procesos pues, en estos no se discute la derogatoria
expresa y total del Acuerdo 3 de 1967 contenida en el artículo 6° del Acuerdo 090 de
2003, la que dejó sin fundamento legal el cobro a los suscriptores del servicio de telefonía
pública básica conmutada en la ciudad de Bogotá de la denominada contribución al
deporte.
e. En la parte resolutiva de la sentencia el Tribunal Administrativo de Cundinamarca
ordenó: “Proteger los derechos colectivos de los consumidores y usuarios del servicio
de telefonía básica conmutada. En consecuencia, respecto de la EMPRESA DE
TELECOMUNICACIONES DE BOGOTÁ S.A. E.S.P, ETB S.A. se mantiene la orden
dispuesta en la medida cautelar decretada en auto del 5 de mayo de 2010, consistente en
abstenerse de realizar el cobro a través de cualquier medio de la contribución creada
mediante el artículo 4° del Acuerdo 3 de 1967 expedido por el Concejo de Bogotá.
Igualmente se ordena al Distrito Capital y al Instituto Distrital de Recreación y Deporte,
abstenerse de gestionar a través de cualquier medio el recaudo del mencionado tributo.
ii) Condenar en costas al Distrito Capital – Instituto Distrital para la Recreación y el
Deporte, iii) Confirmar en lo demás la sentencia del 26 de septiembre de 2012 proferida
por el Juzgado Dieciocho Administrativo del Circuito de Bogotá D.C.”.
SENTENCIA DEL CONSEJO DE ESTADO COMO ÓRGANO DE CIERRE EN LA
JURISDICCIÓN CONTENCIOSO ADMINISTRATIVA
90
El Consejo de Estado en sentencia del 20 de junio de 2013 profiere fallo de segunda
instancia respecto de las demandas de nulidad presentadas por diferentes accionantes en
contra de los Acuerdos 3 de 1967, 11 de 1988 y 21 de 1997 y frente a la Ley 97 de 1913
bajo los siguientes argumentos:
1. Si bien la facultad de crear o autorizar los tributos es exclusiva del Congreso, esta limitante
no constituye un impedimento para que a partir de la creación o autorización legal, los entes
territoriales puedan establecer los elementos constitutivos de la obligación tributaria cuando
la ley no los haya fijado directamente. En este sentido el Concejo de Bogotá estaba facultado
para establecer el impuesto sobre telégrafos y teléfonos urbanos, según la autorización
conferida por la Ley 97 de 1913 y, dentro de esas facultades, determinar los elementos del
tributo.
2. Mediante el Acuerdo 90 de 2003, el Concejo del Distrito Capital de Bogotá creó el Fondo
Cuenta Distrital de Fomento y Desarrollo del Deporte, cuya administración estaría a cargo
del Instituto Distrital para la Recreación y el Deporte y sería financiado, ente otros recursos,
con los señalados en el Acuerdo 11 de 1988, norma que modificó el Acuerdo 3 de 1967.
3. El artículo 4º del Acuerdo 90 de 2003 previó los recursos con los que se financiaría el
fondo, así:
“ARTÍCULO CUARTO. El Fondo Cuenta Distrital de Fomento y Desarrollo del Deporte
se financiará con los siguientes recursos:
5. Los provenientes del presupuesto Distrital
6. Los recursos que constituyan donaciones para el deporte.
7. Los generados por convenios y contratos.
8. Los relacionados en la Ley 1 de 1967, Decreto 400 de 1999, en la ley 181 de 1995,
en la ley 715 de 2.001, en el Acuerdo No. 11 de 1988, y demás disposiciones legales
vigentes”.
4. Es un hecho indicador de la voluntad del Concejo Distrital de no querer derogar el
impuesto al deporte, cuando en el numeral 4º del artículo 4 del Acuerdo 90 de 2003, aludió
indirectamente al tributo creado en el artículo 4º del Acuerdo 3 de 1967, que fuera subrogado
finalmente por el artículo 30 del Acuerdo 11 de 1988, que sistematizó la estructura tributaria
del Distrito.
5. El Concejo Distrital a través de la derogatoria del Acuerdo 3 de 1967 incurrió en una falta
de técnica legislativa, pues tal acuerdo aludía a dos aspectos fundamentales: por un lado, a la
creación del Fondo de Desarrollo Popular Deportivo y de Cultura del Distrito Especial de
Bogotá el cual se busca modificar con el Acuerdo 90 de 2003 creando el Fondo Cuenta
Distrital de Fomento y Desarrollo del Deporte y, de otra, al establecimiento de un tributo
destinado a formar parte del patrimonio de dicho fondo, tributo fundado en la Ley 97 de
1913.
91
6. En la parte resolutiva de la sentencia el Consejo de Estado ordenó revocar las sentencias
que habían ordenado la nulidad de las normas demandadas, negando las pretensiones de los
accionantes.
7. Es importante mencionar que el Consejo de Estado no se pronunció sobre la sentencia del
Tribunal Administrativo de Cundinamarca a través de la cual se falló la acción popular.
Es de anotar que el Instituto Distrital de Recreación y Deporte, elevó Solicitud de Revisión de
la Sentencia proferida el 30 de mayo de 2013 por el Tribunal Administrativo de Cundinamarca
ante el Consejo de Estado, dentro de la Acción Popular No. 11001-33-31-018-2010-00154, con
el fin de dar claridad sobre el alcance de la precitada Sentencia.
TRAZABILIDAD ACTUACIONES SDH
31-10-2013
Concepto de la Dirección Jurídica al Secretario – para determinar la situación actual del
impuesto al deporte - Toda vez que hasta el momento no existe pronunciamiento respecto de la
medida cautelar adoptada, consistente en la suspensión del cobro y el recaudo del impuesto, y
siendo la misma indefinida en el tiempo, no es posible restablecer su cobro ni el recaudo del
mismo hasta tanto, en desarrollo del Recurso impetrado por el IDRD, deje sin efectos la medida
cautelar adoptada en la providencia que desató la Acción Popular instaurada ante el Tribunal
Contencioso Administrativo de Cundinamarca.
Por lo anterior, una vez se conozca la decisión de la revisión será procedente contemplar los
recursos del impuesto del deporte como un ingreso corriente en el Presupuesto Anual del
Distrito Capital.
7 -11-2013
2013ER115378 Comunicación del IDRD a la SDH – Presenta argumentos para que se reactive
el cobro del impuesto al deporte, cita fallo del Consejo de Estado – se tramitó conjuntamente
con la dib.
20-12-2013
2013ER133194 comunicación IDRD a la SDH – presentando resumen ejecutivo de la
sustentación legal para reanudar el cobro
17-02-2014
Mesa de trabajo con la SDH y el IDRD, producto de la mesa de trabajo se acordó solicitar a la
Dirección Jurídica Distrital concepto legal para que se definiera el tema, en la solicitud se debía
sentar la posición de la SDH y el IDRD.
21-02-2014
Se estructura concepto (DJ y DIB) con los aportes del IDRD se envía correo a la Directora en
la misma fecha para revisión.
92
20-03-2014
Después de revisar los textos la Directora avala el texto. Solicita se envíe a las jurídicas del
IDRD y la Secretaría de Cultura.
En la solicitud de concepto se plantean las siguientes inquietudes
“Ahora bien, toda vez que el cobro de este tributo fortalece financieramente el rubro destinado
al deporte en el Distrito Capital, es necesario determinar su legalidad al momento de hacerlo
exigible a los sujetos pasivos del mismo, además de blindarlo ante posibles acciones
administrativas y judiciales que se pretendan emprender en su contra, por tal motivo, de manera
atenta se solicita a su Despacho se resuelvan los siguientes interrogantes:
1. Toda vez que dentro de las sentencias que revoca el Consejo de Estado en su fallo del
20 de junio de 2013, no se encuentra la sentencia proferida por el Tribunal Administrativo de
Cundinamarca el 30 de mayo de 2013 que suspende el cobro del impuesto, y teniendo en cuenta
que el IDRD solicitó la revisión del fallo del Tribunal Administrativo de Cundinamarca, el cual
se reitera aún no hay pronunciamiento alguno, se consulta si es necesario que el Consejo de
Estado se manifieste sobre esta decisión, o por el contrario, debe entenderse que la Sentencia
del 20 de junio de 2013, proferida por esta Alta Corte, viabiliza el cobro del impuesto?
2. ¿Una vez sustentada la legalidad del cobro del mencionado tributo en jurisdicción del
Distrito Capital, teniendo en cuenta los efectos de la medida cautelar, es necesario realizar el
cobro de manera retroactiva a los sujetos pasivos, sobre los montos no cancelados desde el
momento de su suspensión?
3. ¿En caso que se llegare a revocar la medida cautelar de suspensión del cobro del
impuesto del deporte en Bogotá, este tributo se seguirá cobrando a través de la factura de
telefonía, como un aparte agregado a la factura inicial, de acuerdo con los parámetros legales
establecidos para tal efecto, o su cobro se realizará de algún otro modo?
4. ¿Si la respuesta anterior indica que el cobro se realizase de otro modo, cuál sería el
mecanismo a adoptar por parte del Distrito Capital?
5. ¿Con el fin de realizar su cobro y establecer con claridad los elementos que constituyen
el tributo en estudio, de acuerdo con lo establecido en el Marco Tributario Distrital, es
necesario incluir el asunto en un proyecto de acuerdo presentado ante el Cabildo Distrital, o
por el contrario, debido a su legalidad, sólo bastaría su reglamentación por parte del Alcalde
Mayor vía Decreto?
6. Bajo el entendido que las normas expuestas en el primer acápite de este escrito,
determinó el hecho generador del impuesto como la suscripción de aparatos telefónicos se
consulta si esta expresión incluye únicamente telefonía pública conmutada o en ella se
enmarcan nuevas formas de comunicación como lo son los planes de datos, la telefonía móvil?
93
En los anteriores términos, se requiere su concepto que permita dilucidar a las entidades
distritales responsable del impuesto y destinataria de los recursos resolver las inquietudes
expuestas”.
21-03-2014
Se envía solicitud de concepto para aval y firma de las jurídicas del IDR y la Secretaría de
Cultura.
5-05-2014
El IDRD envía correo a la SDH informando que elevó consulta a la firma Zarama para obtener
un pronunciamiento previo a la solicitud de concepto a la Dirección Jurídica Distrital,
igualmente informan que el tema lo está estudiando el Dr. Martín Bermudez consultor de la
Secretaría de Cultura, concluyendo que, refiriéndose al Dr. Bermudez: “quien esperamos,
concretice a la mayor brevedad posible, el proyecto definitivo que será enviado a la
Dirección Jurídica Distrital de la Alcaldía Mayor de Bogotá D.C.”
23-06-2015
2015ER72989 el IDRD en comunicación dirigida a la SDH solicita iniciar las actuaciones
necesarias para continuar con el cobro del impuesto al deporte, a través de mesas de trabajo
que materialice nuevamente el recaudo de dicho impuesto. Para el efecto adjunta sendas
comunicaciones de la Administración Tributaria y el IDRD, mencionando que le corresponde a
la SDH la gestión del ciclo tributario de los impuestos distritales, cabe precisar que las
comunicaciones corresponden a los años 2005 y 2006. Sin adicionar en la comunicación
argumentos diferentes a los ya anteriormente expresados.
No obstante el IDRD solicitar al SDH se reactiven las gestiones necesarias para el cobro y
recaudo del impuesto al deporte. Esta Secretaría reitera se resuelvan los planteamientos
esgrimidos en la solicitud de conceptos arriba reseñados por lo que se considera prudente elevar
concepto al Dirección Jurídica Distrital, quien en el ordenamiento jurídico vigente es la
competente en los términos del artículo 34 del Decreto 654 de 2011, para sentar una posición
en cuanto a la postura a asumir entre la decisión arrojada por el Tribunal Administrativo de
Cundinamarca, en desarrollo de la Acción Popular ya mencionada y el Consejo de Estado, en
desarrollo del fallo de nulidad, también relacionado.
9.6.3 Fondo cuenta de reorganización el transporte colectivo – cesión derechos de
rentas.
Teniendo en cuenta el Acuerdo Distrital 575 del de 17 diciembre de 2014, “Por el cual se
expide el Presupuesto Anual de Rentas e Ingresos y de Gastos e Inversiones de Bogotá,
Distrito Capital, para la vigencia fiscal comprendida entre el 1 de enero y el 31 de diciembre
de 2015 y se dictan otras disposiciones”, dispuso en su artículo 49 lo siguiente:
“IMPLEMENTACIÓN SITP. La Administración Distrital con el objetivo de consolidar el
94
proceso de implementación del SITP asignará los recursos apropiados en el rubro
“Aceleración implementación del SITP, chatarrización” al Fondo Cuenta de
Reorganización del Transporte Colectivo Urbano de Pasajeros en el Distrito Capital para
que dicho Fondo cumpla con los fines planteados en el Acuerdo 04 de 1999 y el Decreto 309
de 2009, así como para adquirir la cesión de los derechos económicos de los propietarios
de Transporte Público Colectivo en el SITP.”
Para dar aplicación al Acuerdo citado, la Administración Distrital expidió el Decreto No. 580
del 19 de diciembre de 2014, mediante el cual se adoptan medidas para la consolidación del
proceso de implementación del Sistema Integrado de Transporte Público -SITP, en su fase 2,
con el fin de mejorar las condiciones de prestación del servicio de transporte en la ciudad, y
disminuir el costo de implementación que viene asumiendo el presupuesto distrital.
El artículo 4 del mencionado decreto estableció que “Los recursos señalados en el Decreto,
se utilizarán para acelerar el proceso de desintegración de los vehículos del TPC y en
consecuencia el proceso de implementación del SITP, a través de la cesión onerosa al
Distrito Capital de los derechos económicos de los propietarios vinculados al SITP, de
conformidad con lo regulado en los contratos de concesión. Será requisito para la cesión, la
presentación del certificado de desintegración física del vehículo, con el fin de demostrar
que efectivamente ha salido del servicio.
También podrán destinarse los recursos, para la cesión onerosa de los derechos económicos
de los propietarios que ya hayan entregado sus vehículos al sistema o de aquellos que deseen
entregarlos. Para efectos del presente Decreto, se entiende por derechos económicos
aquellos derivados de la relación contractual suscrita por los propietarios de vehículos de
TPC y los operadores del SITP como consecuencia de la suscripción de los contratos de
concesión de estos últimos con TRANSMILENIO S.A.
Parágrafo 1°. La cesión a favor del Distrito Capital, de los derechos económicos de
propietarios vinculados a concesionarios intervenidos o que se intervengan por la
Superintendencia de Puertos y Transporte, se realizará en el momento en que dicha entidad
avale el Plan de Mejoramiento y Recuperación presentado por los administradores por ella
nominados.
Parágrafo 2°. La cesión se hará en favor de Bogotá, D.C., de acuerdo con las disposiciones
que se dicten para el efecto.”
En dicha norma se estableció que Transmilenio S.A., expedirá el procedimiento y
condiciones para hacer efectivo el cumplimiento del Decreto lo cual ocurrió con la
expedición de la Resolución 006 del 14 de enero de 2015, modificada por las resoluciones
216 del 11 de mayo de 2015 y 507 del 26 de agosto de 2015, por lo que se hace necesario
expedir el presente procedimiento, dando cumplimiento a dichos propósitos.
Posteriormente, el Decreto 194 de 2015 ordenó a las Secretarías Distritales de Movilidad y
de Hacienda, así como a Transmilenio S.A., revisar a el proceso y el procedimiento relativo
95
a la suscripción de los documentos de cesión de derechos de que trata el Decreto
Distrital 580 de 2014, e igualmente evaluar las circunstancias y situaciones problemáticas
que se presenten o pudieran presentarse en relación con el mismo proceso, y proponer ante
el Despacho del Alcalde Mayor, las estrategias, actividades, viabilidades, procedimientos u
otros, de cara a definir la entidad o el organismo distrital que continuará posteriormente, con
la suscripción de los citados documentos de cesión, y que se encargará de su ejecución en el
evento que se presente incumplimiento de las obligaciones contenidas en los mismos.
Que una vez revisado el procedimiento establecido en las Resoluciones 006 del 14 de enero
de 2015, modificada por las resoluciones 216 del 11 de mayo de 2015 y 507 del 26 de agosto
de 2015 expedidas por Transmilenio S.A. referente a la suscripción de los documentos de
cesión de derechos de que trata el Decreto Distrital 580 de 2014, así como hecha la
evaluación respectiva de las circunstancias y situaciones problemáticas que se presenta en el
proceso, se hace necesario la expedición de un decreto que establezca el procedimiento para
la celebración de las cesiones, y el seguimiento y control de los derechos adquiridos por los
contratos de cesión y determine las entidades responsables en el proceso de cesión.
El proyecto de decreto se encuentra en revisión y posterior discusión al interior de la SDH y
luego será revisado con la Secretaría Distrital de Movilidad y Transmilenio S. A.
9.6.4 Desahorro FONPET para cubrir pasivo pensional en FOMAG
ANTECEDENTES
Oficio 20150160470261 de fecha junio 17 de 2015
La FIDUPREVISORA, entidad que maneja los recursos del FOMAG informa al Distrito
Capital, el valor a cargo de Bogotá D.C. del pasivo pensional del cálculo actuarial del sector
educación aprobado el 15 de abril de 2015, elaborado con la información de docentes
afiliados de conformidad con el establecido por el Decreto 196 de 1995 (Artículos 9 y 10),
el cual asciende a $2.319831.898.714, con el fin que se proceda a incorporar los recurso
ahorrados el FONPET sector educación y proceder a su traslado al FOMAG.
FOMAG
La Ley 91 de 1989 creó el Fondo Nacional de Prestaciones Sociales del Magisterio
(FOMAG), como una cuenta especial de la Nación, sin personería Jurídica, cuyos recursos
son manejados por una entidad fiduciaria estatal, y cuyos objetivos son:
1.- Efectuar el pago de las prestaciones sociales del personal afiliado.
2.- Garantizar la prestación de los servicios médico-asistenciales, que contratará con
entidades de acuerdo con instrucciones que imparta el Consejo Directivo del Fondo.
96
3.- Llevar los registro contables y estadísticos necesarios para determinar el estado de los
aportes y garantizar un estricto control del uso de los recursos y constituir una base de datos
del personal afiliado, con el fin de cumplir todas las obligaciones que en materia prestacional
deba atender el Fondo, que además pueda ser utilizable para consolidar la nómina y preparar
el presupuesto en el Ministerio de Hacienda.
4.- Velar para que la Nación cumpla en forma oportuna con los aportes que le corresponden
e igualmente transfiera los descuentos de los docentes.
5.- Velar para que todas las entidades deudoras del Fondo Nacional de Prestaciones del
Magisterio, cumplan oportunamente con el pago de sus obligaciones.
Dado lo anterior se puede establecer que el FOMAG es responsable respecto de los docentes
al pago de las nóminas tanto de los activos como los pensionados, y al cubrimiento de la
salud.
FONPET
El Fondo Nacional de Pensiones de las Entidades Territoriales (FONPET), fue creado
por la Ley 549 de 1999 y es un fondo sin personería jurídica, administrado por el Ministerio
de Hacienda y Crédito Público. El FONPET cuyo objeto es recaudar de la Nación y de las
entidades territoriales los recursos definidos en la Ley 549 de 1999, asignarlos en las cuentas
respectivas, y administrarlos a través de patrimonios autónomos en los términos del presente
decreto.
El Fondo fue constituido con el fin de asegurar la estabilidad económica del Estado, para lo
cual las entidades territoriales deberían cubrir en la forma prevista en la ley 549 de 1999, el
valor de los pasivos pensionales a su cargo, en los plazos y en los porcentajes que señale el
Gobierno Nacional, a partir de la entrada en vigencia de la mencionada norma, fijando un
término no mayor de treinta (30) años para en un cien por ciento (100%).
Recursos del FONPET para el FOMAG para cubrir pasivo pensional de los docentes
De conformidad con lo ordenado por el artículo 17 del Decreto 4105 de 2004, modificado
por el articulo 3 el Decreto 2948 de 2010, EL FONPET debe transferir anualmente a cada
una de las cuentas de las entidades territoriales del FOMAG los recursos del sector educación
para el cumplimiento de las obligaciones por concepto del saldo de la deuda establecida en
el articulo18 de la 715 de 2001 (pasivo pensional de los docentes).
Para tal efecto las entidades territoriales deben incluir en sus presupuestos, máximo, el monto
de los recursos del sector de educación registrado en el Sistema de Información el FONPET
de diciembre del año anterior.
La apropiación de esta partida por cada entidad territorial será verificada por el FOMAG
quien informara a la DRESS del Ministerio de Hacienda y Crédito Público.
97
Las entidades territoriales serán responsables del pago de las obligaciones que no sean
cubiertas con los recursos del FONPET. Por lo anterior, si los recursos transferidos por el
FONPET en cumplimiento del mencionado artículo no fueren suficientes para el cubrimiento
de dichas obligaciones, la entidad territorial seguirá aportando los recursos.
Dado anterior solicita que se adelante los trámites para incorporar en el presupuesto del
Distrito Capital los recursos del sector educación depositados en el FONPET con corte a 31
de diciembre de 2014 que ascienden a la suma de $328.705.065.490.
Lo anterior para que los recursos sean girados por el FONPET al FOMAG y de esta forma
se de cumplimiento al Decreto 4105 de 2004, modificado por el articulo 3 el Decreto 2948
de 2010 decretos reglamentarios de la Ley 549 de 1999.
SOLICITUD FIDUPREVISORA-FOMAG
Bogotá D.C., deberá adelantar los trámites para incorporar al presupuesto los recursos
del Sector Educación depositados en la cuenta FONPET, con corte a diciembre 31 de
2014, que ascienden a la suma de $328.705.065.490.
Revisar la base de datos (para las entidades que tengan pasivo) y presentar debidamente
soportadas las objeciones de conformidad con el instructivo anexo, teniendo en cuenta
que esta servirá de insumo para la actualización del cálculo actuarial de la vigencia 2014.
ACCIONES SDH SOLICITUD FOMAG
En relación con el desahorro en FONPET se realizará el mismo procedimiento del 2014,
es decir, se determinará el déficit de lo pagado por mesada pensional Vs los aportes
(16%) tanto de fuente Sistema General de Participaciones como de recursos propios.
Por lo anterior, se solicitó a la SED el valor de los aportes girados al FOMAG en relación
con las nóminas pagadas con recursos propios. Esta solicitud ya fue contestada por la SED.
Al FOMAG se le solicitó los aportes girados por la Nación y el valor de la mesada pensional
2014, sin embargo, a la fecha no se ha obtenido respuesta, razón por la cual no se ha podido
determinar el déficit del 2014.
Con base en el déficit 2014 y de acuerdo con lo indicado por la Dirección Distrital de
Presupuesto los recursos del déficit en mención se apropiarían en el presupuesto del 2016.
98
La revisión de la base de datos le corresponde a la SED, sin embargo, no se ha ubicado
al responsable del tema en dicha secretaría. Una vez se realice el contacto con el
funcionario se indicará lo pertinente.
9.6.5 Acuerdo de pago de intereses originados en los convenios 1392 y 1387 de 1996 –
FOMAG
ANTECEDENTES
Con la expedición de la Ley 91 de 198911, se crea el Fondo Nacional de Prestaciones
del Magisterio –FOMAG-, como una cuenta especial de la Nación, con
independencia patrimonial, contable y estadística, sin personería jurídica, cuyos
recursos serán manejados por una entidad fiduciaria estatal o de economía mixta, en
el cual el Estado tenga más del 90% del capital.
.
En cumplimiento de lo dispuesto en el Decreto Nacional 196 de199512, el Distrito
Capital afilió e incorporó a los docentes distritales en el FOMAG mediante la
suscripción de los convenios interadministrativo No. 1387 (recursos cofinanciados)
y 1392 (recursos propios) celebrados el 15 de abril de 1996, entre BOGOTÁ D.C. y
la NACIÓN - MINISTERIO DE EDUCACIÓN NACIONAL –MINISTERIO DE
HACIENDA Y CRÉDITO PÚBLICO.
Con motivo de esta incorporación se generó una deuda con el FOMAG por concepto
de pasivo prestacional de los docentes del Distrito, la cual se acordó pagar mediante
la suscripción del Acuerdo Parcial de Pagos No. 0003 del 23 de abril de 2008, entre
el Distrito Capital y la Fiduciaria la Previsora S.A. actuando como vocera del
patrimonio autónomo FOMAG, en la que se convino el pago del saldo a Capital de
los convenios No. 1392 y el Convenio No. 1387 celebrados el 15 de abril de 1996.
A la fecha en relación con los convenios descritos, se han cancelado la totalidad de
los valores por concepto de capital, quedando pendiente lo correspondiente a los
interés corrientes y moratorios. Por lo tanto, se pretende efectuar un acuerdo parcial
de pago en este sentido, para cumplir con las obligaciones adeudadas en relación con
el pasivo prestacional de docentes.
Con el fin de cancelar los intereses corrientes y de mora generados por los Convenios 1387
y 1392 de 1996, suscritos entre Bogotá D. C. y la Fiduprevisora S.A., como Administradora
de los Recursos Financieros del Patrimonio Autónomo FOMAG, se remitió el Acuerdo de
Pago a la Directora de Foncep para obtener su aprobación y firma.
11 Ley 91 de 1989. “Por la cual se crea el Fondo Nacional de Prestaciones Sociales del Magisterio”. 12 Decreto 196 de 1995 “Por medio del cual se reglamentan parcialmente el artículo 6 de la Ley 60 de 1993 y
el artículo 176 de la Ley 115 de 1994, relacionados con la incorporación o afiliación de docentes al Fondo
Nacional de Prestaciones Sociales del Magisterio y se dictan otras disposiciones”.
99
No se ha logrado firmar por cuanto la mencionada Directora expresa que no cuenta con los
recursos en su presupuesto para honrar el pago de dichos intereses.
Se está revisando desde el punto de vista jurídico presupuestal el pago del Acuerdo en la
presente vigencia fiscal.
1. En materia judicial.
Tener en cuenta los procesos de alto impacto señalados en el numeral 6 del presente
informe.
2. En materia contractual
a) CONTRATO DE FORMULARIOS-DIRECCION DE IMPUESTOS DE BOGOTÁ
Se requiere adelantar proceso de selección para contratar la elaboración, impresión fija y
variable, empaque, alistamiento, de las comunicaciones de programas especiales, actos
administrativos y formularios para las declaraciones tributarias distritales y comunicaciones
del avalúo catastral de la vigencia; Así como la distribución por mensajería especializada o
expresa masiva de las comunicaciones de programas especiales, avalúos catastrales y
formularios sugeridos y la notificación por correo de los actos administrativos para la
Secretaría Distrital de Hacienda.
Lo anterior con el fin de dar cumplimiento a los objetivos previstos en el Plan de Desarrollo
de la presente Administración, así como a las funciones a cargo de la entidad en
cumplimiento de su visión, misión y objetivos, asociados al tema de comunicaciones externa
de procedimientos, decisiones, resoluciones, respuestas a clientes, etc., los cuales deben ser
entregados con la oportunidad requerida de acuerdo con el tipo de documento que se trate
para que los contribuyentes que no han cumplido con su obligación formal de presentar
declaración, o aquellos que habiendo presentado la declaración tributaria han incumplido la
obligación sustancial de realizar el pago de lo liquidado en la declaración, y a quienes a pesar
de haber cumplido con las obligaciones formales y sustanciales lo han hecho de forma
incorrecta, cuenten con los respectivos formularios para vigencias anteriores.
La necesidad concreta que la Secretaría Distrital de Hacienda y la UAECD pretenden
satisfacer es la de garantizar los medios para el adecuado cumplimento de las obligaciones
tributarias en el Distrito Capital a través de:
1) La disposición física de los formularios, para declaración y pago de los impuestos
distritales y su distribución por mensajería especializada o expresa masiva.
2) La elaboración de documentos requeridos para la impresión de formularios para
declaración y pago para entrega en los diferentes puntos de atención a los contribuyentes.
100
3) La impresión y/o distribución por mensajería especializada o expresa masiva de actos
oficiales, oficios y cartas, requeridos para adelantar la función de control al cumplimiento de
las obligaciones tributarias, y divulgación y comunicación de los avalúos catastrales.
La entidad debe adelantar proceso de selección para celebrar con el contratista que resulte
adjudicatario; dos (2) contratos así:
1. Con la Secretaria de Hacienda para los componentes de impresión, distribución y
notificación
2. Con la Unidad Administrativa Especial de Catastro los componentes de impresión y
distribución.
En virtud de lo anterior, la entidad adelantó el proceso Subasta Inversa SDH-SIE-28-2014 y
su resultado fue la suscripción del contrato 140419-0-2014 de fecha 29 de diciembre de 2014,
cuyo plazo es hasta el 30 de noviembre de 2015.
Por lo anterior se requiere adelantar el correspondiente proceso de selección con el fin de
contar con los formularios y documentos requeridos según lo antes señalado, durante la
vigencia fiscal 2016.
b) CONTRATO DE VIGILANCIA DE LOS BIENES MUEBLES E INMUEBLES
DEL CENTRO ADMINISTRIVO DISTRITAL
Se hace necesario adelantar el proceso de selección con el fin que la entidad adopte medidas
en seguridad orientados a la debida conservación de sus bienes, ya sea propietaria de los
mismos o su responsable, y a la seguridad de todo el personal a su cargo.
Mediante Decreto 519 de 2011, se creó el Comité para la Administración del Centro
Administrativo Distrital CAD con el objeto de garantizar una eficaz y eficiente
administración de la edificación. Esta norma establece en cabeza de la Subdirección
Administrativa de la Secretaría Distrital de Hacienda, la responsabilidad de ejercer la gestión
administrativa del edificio público Centro Administrativo Distrital -C.A.D.- e incluye entre
sus funciones, la de impulsar los trámites que sean necesarios para legalizar y ejecutar los
contratos o los convenios para la vigilancia y seguridad de las zonas comunes del edificio
Centro Administrativo Distrital C.A.D.
La Entidad en virtud de dicha gestión de administración cuenta con el compromiso de
conservar la vigilancia, seguridad y control de las zonas comunes del Centro Administrativo
Distrital CAD, para lo cual debe garantizar la seguridad de las instalaciones locativas e
infraestructura, condición que asegura que se salvaguarde el patrimonio institucional y por
ende se mantengan condiciones adecuadas de trabajo y de servicio, tanto para sus
funcionarios como para los usuarios externos beneficiarios del ejercicio de las diferentes
funciones asignadas a las entidades que tienen sede en la mencionada edificación.
Teniendo en cuenta dichas condiciones
101
Se adelantó el proceso de subasta inversa electrónica SDH-SIE-03-2015 y su resultado fue
la suscripción de los contratos 150226-0-2015 y 150227-0-2015 del 12 de mayo de 2015; el
plazo de cada contrato es de 12 meses ; el primero presta el servicio de seguridad para el
Concejo de Bogotá y su vencimiento será el 17 de mayo de 2016; y el segundo, para la
vigilancia de las instalaciones de la SDH, su vencimiento será el 16 de mayo de 2016.
c) CONTRATO DE SEGUROS
Se requiere adelantar proceso de selección con el fin de contratar el seguro que ampare los
bienes e intereses patrimoniales de propiedad de la Secretaría Distrital de Hacienda y del
Concejo de Bogotá D.C., o de aquellos por los cuales sean o llegaren a ser legalmente
responsables.
Lo anterior en virtud de la obligación establecida en la Ley 734 de 2002, Art. 34, Núm. 21,
la cual dispone que es deber de todo servidor público vigilar y salvaguardar los bienes y
valores que le han sido encomendados.
La misma norma establece como falta gravísima entre otras:
“Dar lugar a que por culpa gravísima se extravíen, pierdan o dañen bienes del Estado o a
cargo del mismo, o de empresas o instituciones en que este tenga parte o bienes de
particulares cuya administración o custodia se le haya confiado por razón de sus funciones,
en cuantía igual o superior a quinientos (500) salarios mínimos legales mensuales” (Ley 734
de 2002, Art. 48, Núm. 3).
“No asegurar por su valor real los bienes del Estado ni hacer las apropiaciones
presupuestales pertinentes”. (Ley 734 de 2002, Art. 48, Núm. 63).
Adicionalmente la Ley 42 de 1993, Art. 101 establece:
“Los contralores impondrán multas a los servidores públicos y particulares que manejen
fondos o bienes del Estado, hasta por el valor de cinco (5) salarios devengados por el
sancionado a quienes (…) teniendo bajo su responsabilidad asegurar fondos, valores o
bienes no lo hicieren oportunamente o en la cuantía requerida”. (Ley 42 de 1993, Art. 101)
“Los órganos de control fiscal verificarán que los bienes del estado estén debidamente
amparados por una póliza de seguros o un fondo especial creado para tal fin, pudiendo
establecer responsabilidad fiscal a los tomadores cuando las circunstancias lo ameriten”.
(Ley 42 de 1993, Art. 107)
"Todo los seguros requeridos para una adecuada protección de los intereses patrimoniales
de las entidades públicas y de los bienes pertenecientes a las mismas o de las cuales sean
legalmente responsables, se contratarán con cualquiera de las compañías de seguros
legalmente autorizadas para funcionar en el país.
102
Finalmente la Ley 45 de 1990 en su artículo 62 prescribe:
Los representantes legales, las juntas y consejos directivos de las entidades oficiales serán
responsables de que la contratación se efectúe con entidades aseguradoras que ofrezcan
adecuadas condiciones en materia de solvencia, coberturas y precios”. (Ley 45 de 1990, Art.
62)
La entidad suscribió el Contrato de seguros 150303-0-2015, suscrito con UNION
TEMPORAL AXA COLPATRIA SEGUROS S.A- ALLIANZ SEGUROS S.A.- LA
PREVISORA S.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS - MAPFRE SEGUROS GENERALES DE
COLOMBIA S.A., conformada por AXA COLPATRIA SEGUROS S.A. con Nit
860.002.184-6; ALLIANZ SEGUROS S.A., con Nit 860.026.182-5; LA PREVISORA S.A.
COMPAÑÍA DE SEGUROS, con Nit 860.002.400-2; MAPFRE SEGUROS GENERALES
DE COLOMBIA S.A., con Nit 891.700.037-9
Plazo de ejecución: (365) días calendario, correspondiente a la vigencia técnica de las pólizas
ofertada en la propuesta económica del contratista, contados a partir de la fecha de inicio de
la vigencia técnicas de las pólizas, previa aprobación de la garantía única y expedición del
registro presupuestal
Fecha Acta de Inicio: 03 de julio de 2015
Fecha de Terminación: 02 de julio de 2016
Contrato de seguros 150302-0-2015, suscrito con AXA COLPATRIA SEGUROS S. A
Objeto: Amparar a los CONCEJALES DE BOGOTÁ D.C., mediante el seguro de Grupo
Vida, de conformidad con lo establecido en la propuesta presentada por el contratista y lo
estipulado en el pliego de condiciones de la Selección Abreviada de Menor Cuantía No.
SDH-SAMC-04-2015
Plazo de ejecución: El plazo de ejecución será de 365, días calendario correspondiente a la
vigencia técnica de la póliza ofertada en la propuesta económica del contratista, contados a
partir de la fecha de inicio de la vigencia de la póliza, previa aprobación de la garantía única
y expedición del registro presupuestal.
Fecha Acta de Inicio: 03 de julio de 2015
Fecha de Terminación: 02 de julio de 2016
9.7 Mantenimiento de la armonización tributaria
Mantenimiento de los acuerdos alcanzados en la estrategia de armonización tributaria con los
municipios de la región., para lograr el impacto que requieren, deben mantenerse en el
tiempo con las áreas en la Secretaría Distrital de Hacienda encargadas de su operación.
103
Bogotá, Facatativá, Gachancipá, Mosquera, Sibaté, Sopó, Tabio, Tenjo y Soacha entre otros
municipios de la Sabana, han avanzado en la implementación de una estrategia de
coordinación tributaria. Para ello, han venido concertando diversos mecanismos de
coordinación y una agenda de cooperación fundamentada en el intercambio de conocimiento,
la construcción de un modelo de regulaciones tributarias locales, la identificación de
herramientas o procedimientos para el intercambio de información y control conjunto, la
formulación de trámites de modificación legal al sistema tributario y fiscal y el mejoramiento
del sistema de información catastral a nivel regional.
9.8 Alianzas públicas privadas
La Ley 1508 de 2012, definió las Asociaciones Público Privadas-APP como un instrumento
de vinculación de capital privado, para la provisión de bienes públicos y de sus servicios
relacionados, que involucra la retención y transferencia de riesgos entre las partes, y
mecanismos de pago relacionados con la disponibilidad y el nivel de servicio de la
infraestructura y/o servicio, el cual se materializa con un contrato entre una entidad pública
y una persona natural o jurídica.
Visto como lo plantea le Ley APP, como instrumento valioso para la provisión de bienes y
servicios públicos, requiere el impulso fuerte y decidido de la administración pública local,
que incluye no sólo desarrollo de la normatividad para el Distrito Capital sino también un
equipo humano con dedicación para el impulso, análisis y evaluación de los proyectos por
APP.
9.9 En materia de Sistemas de Información
9.9.1 Implementación de procesos basados en mejores prácticas de ITIL
Durante los años 2014 y 2015 se ha adelantado el levantamiento de procesos basados en ITIL
(Information Technology Infraestructure Library) que permitan la operación del área de
TI de acuerdo con mejores prácticas del mercado, así:
Durante 2014 se adelantó la documentación de los procesos de Gestión de Cambio, de
Acuerdos de Niveles de Servicio, de Proveedores, Eventos, Configuración, Solicitudes e
Incidentes y problemas.
En 2015 se viene adelantando el levantamiento de procesos de la Fase 2 de ITIL que
comprende el diseño, implementación e integración de los procesos de Gestión de Acuerdos
de Niveles de Servicio, Gestión de Proveedores, Gestión de la demanda, Gestión de Releases
y Versiones y Gestión del conocimiento
Para su implementación, estos procesos, que en la Secretaría Distrital de Hacienda se
plantean implementar a nivel de procedimientos, requieren de herramientas de respaldo y
tiempos de maduración y aprendizaje, razón por la cual se empezarán a incluir dentro del
104
Sistema de Gestión de Calidad de la entidad gradualmente. En principio, se tiene definido
documentar e implementar en la metodología interna los procedimientos de gestión de
solicitudes, incidentes y problemas.
Dado que los demás procedimientos se encuentran documentados y en avances de su
operación, se recomienda que la siguiente administración continúe su implementación,
teniendo en cuenta que es una práctica asumida por áreas de TI de grandes organizaciones.
9.9.2 Implementación de Gobierno de TI
En el marco de la implementación de requerimientos de la Estrategia de Gobierno en Línea,
definida por el Ministerio de las TIC mediante Decreto 1078 de 2015, se encuentra el
componente de TIC para la Gestión, el cual incluye dentro de los logros a implementar el
Gobierno de TI.
Durante 2015, la Secretaría adelantó una consultaría para determinar el grado de madurez de
Gobierno de TI en la entidad, basado en el estándar Cobit 5, para lo cual se determinó un
diagnóstico de la situación actual, y el mapa de ruta requerido para la implementación de este
compromiso en la entidad.
A partir de los productos entregados por la consultoría se plantea un plan de trabajo para la
implementación, el cual se recomienda seguir dado que dentro de los productos establecidos
se encuentran documentados los procesos y procedimientos que permitan a la entidad
garantizar el cumplimiento de este estándar.
Igualmente, auditorías realizadas por el área de Control Interno de la entidad mencionadas
en el capítulo 3 del informe de empalme, hacen referencia a la necesidad de poner en
operación algunos de los procedimientos requeridos en el marco de Gobierno de TI.
9.9.3 Implementación del sistema de gestión de identidades
El objetivo del proyecto es implementar el Sistema de Gestión (OIM/OID) en la Secretaria
Distrital de Hacienda con el fin de:
• Optimizar el proceso de solicitud de creación de usuarios
• Facilitar el proceso de creación de privilegios a los diferentes sistemas de información
de la Secretaría de Hacienda Distrital
• Sincronizar todos los elementos tecnológicos para acceder con una sola contraseña a
los diferentes sistemas de información
• Administrar el ciclo de vida de los usuarios a partir de los eventos que maneja el
sistema de recursos humanos y el sistema de contratación permitiendo su
aprovisionamiento des-aprovisionamiento de manera automática
A la fecha se tienen los siguientes logros:
105
• Aprovisionamiento de infraestructura para la ejecución del proyecto de gestión de
identidades
• Instalación de OIM-OAM-OID
• Migración de aplicativos para garantizar compatibilidad con la herramienta
• Primeras pruebas de usuario
Una vez implementado el sistema de gestión para los operadores de los aplicativos tanto de
la Secretaría de Hacienda como de las entidades, se hace necesario dar continuidad al proceso
con el fin de que en una siguiente fase se permita generar los mismos controles y seguridades
de acceso para los ciudadanos que hacen uso de la información de los aplicativos que se
encuentran expuestos como servicios en la página web de la entidad.
9.10 Fondo cuenta del Concejo de Bogotá
De acuerdo con lo preceptuado por el literal a) del numeral 1°, artículo 2° de la Ley 80 de
1993, la Secretaría Distrital de Hacienda es una entidad estatal sometida a las reglas y
principios establecidos en el Estatuto General de Contratación de la Administración Pública,
en la Ley 1150 de 2007 y el Decreto Reglamentario 1510 de 2013.
Corresponde a la SDH contratar los bienes o servicios que requiera el Concejo de Bogotá,
D.C. con fundamento en el Acuerdo Distrital No. 59 del 2002, mediante el cual la Secretaría
asumió las funciones que venía desarrollando el Fondo Rotatorio del Concejo de Bogotá,
para lo cual el artículo 3 dispuso lo siguiente: “El Distrito Capital de Bogotá – SDH subrogará
al Fondo Rotatorio del Concejo de Bogotá en la titularidad de los derechos que a éste
corresponden y en el cumplimiento de las obligaciones a su cargo, incluidas las pecuniarias”.
En ese orden de ideas, se creó el Fondo Cuenta del Concejo de Bogotá, D.C. para el manejo
presupuestal, contable y de tesorería de los recursos financieros destinados a la
administración, funcionamiento y operación del Concejo de Bogotá D.C., lo cual se realiza
a través de la Unidad Ejecutora 04 denominada: “Fondo Cuenta Concejo de Bogotá”.
A continuación se resumen los principales temas institucionales, que se sugieren a la nueva
administración dar continuidad:
9.10.1 Esquemas de seguridad de los concejales
Para la vigencia 2014 dentro del proyecto de inversión 728 denominado “Fortalecimiento a
la Gestión Institucional del Concejo de Bogotá” se contempló como una de sus metas
“Actualizar el 100% de la infraestructura física, tecnológica y de transporte”. A raíz del
estudio de seguridad efectuado por el Comité Especial de la Unidad Nacional de Protección
del Ministerio del Interior quién mediante acta de 09 de mayo de 2014 definió adoptar y
ratificar medidas de protección, para los Concejales de Bogotá por considerar que se
encuentran en riesgo extraordinario o extremo en razón a que las actividades que realizan
106
tienen la potencialidad de generar riesgos para su vida e integridad física, debido a la
naturaleza de su cargo.
Por lo anterior la SDH, buscando preservar la integridad de los Concejales y teniendo en
cuenta que el Decreto 4065 de 2011, creó la Unidad Nacional de Protección (UNP), adscrita
al Ministerio del Interior con carácter de organismo nacional de seguridad, cuyo objetivo
consiste en articular, coordinar y ejecutar la prestación del servicio de protección a quienes
determine el Gobierno Nacional que por virtud de sus actividades, a quienes, se encuentren
en situación de riesgo extraordinario o extremo de sufrir daños contra su vida, integridad,
libertad y seguridad personal, o en razón al ejercicio de un cargo público u otras actividades
que puedan generar riesgo extraordinario, y garantizar la oportunidad, eficiencia e idoneidad
de las medidas que se otorgan, procedió a suscribir el Convenio Interadministrativo para
“Aunar esfuerzos humanos, técnicos, logísticos y administrativos para garantizar el esquema
de seguridad requerido por los Concejales del Distrito Capital, que se encuentran en
situación de riesgo extraordinario o extremo, como consecuencia directa del ejercicio de sus
funciones”.
En ese sentido atendiendo a lo reglado por el artículo 95 de la Ley 489 que establece:
“Asociación entre entidades públicas. Las entidades públicas podrán asociarse con el fin de
cooperar en el cumplimiento de funciones administrativas o de prestar conjuntamente
servicios que se hallen a su cargo, mediante la celebración de convenios interadministrativos
o la conformación de personas jurídicas sin ánimo de lucro…”, se sugiere que mientras sigan
vigentes las medidas de protección se continúe garantizando la protección de los Honorables
Concejales de Bogotá, para salvaguardar la vida, la integridad, la libertad y seguridad
personal por encontrarse en situación de riesgo extraordinario en razón al ejercicio de su
cargo.
9.10.2 Reforzamiento Estructural – Edificio Claustro Concejo de Bogotá
La necesidad de la actualización de la infraestructura física está representada en la
intervención del inmueble denominado “Edificio del Claustro Sede del Concejo de Bogotá,
ubicado en la Calle 36 #28A-41”, necesidad que se configuró a partir del análisis del estudio
de vulnerabilidad sísmica del edifico el Claustro, que impulsó a generar las gestiones
inherentes a la ejecución de las obras de reforzamiento estructural, así como las actividades
complementarias, necesarias para garantizar la funcionalidad de los espacios.
Para cumplir la finalidad propuesta se suscribió el Convenio interadministrativo No. 120000-
518-0-2012 entre la SDH y el Instituto Distrital de Patrimonio Cultural (IDPC) para aunar
esfuerzos y recursos técnicos, humanos y financieros, para adelantar las actividades
requeridas en la actualización física y tecnológica del inmueble. Dicho convenio se encuentra
vigente hasta junio de 2016, con el fin de garantizar que el IDPC pueda culminar las obras
de reforzamiento estructural, actualización física y actualización tecnológica del inmueble
Claustro Concejo de Bogotá, así como el contrato de interventoría y de coordinación general
del proyecto suscrito en el marco del Convenio Indicado. Dentro de dicho Plazo el IDPC
107
deberá proceder a la liquidación de los contratos suscritos y posteriormente la SDH y el IDPC
a la liquidación del Convenio interadministrativo No. 120000-518-0-2012
9.10.3 Actualización tecnológica
La actualización de la infraestructura tecnológica está representada en las actividades
encaminadas a la modernización de las bases tecnológicas dentro de la Corporación Concejo
de Bogotá, con el objetivo de fortalecer la entidad en esta materia, de cara al mejoramiento
de la prestación del servicio al ciudadano, la operación de la entidad y al debido
cumplimiento de las metas formuladas en el Plan de Desarrollo “Bogotá Humana”.
Durante las vigencias 2012 a 2015 el área de sistemas del Concejo de Bogotá, con el apoyo
de la Dirección de Sistemas e Informática de la SDH, han desarrollado actividades para
fortalecer la capacidad de almacenamiento y actualización tanto de hardware como de
software, quedando pendiente para la vigencia 2016, entre otras las siguientes necesidades:
- Librería de cintas Lto para generación de backup’s.
- Adquisición de computadores der escritorio para los Concejales del Distrito Capital.
- Adquisición de servidores.
- Licenciamiento para Exchange 2013.
- Aire acondicionado para salón Comuneros.
- Software para teletrabajo y para monitoreo de red y servidores.
Darle continuidad a la actualización tecnológica permitirá una mejor interacción del Concejo
de Bogotá con la ciudadanía, toda vez que con el mejoramiento de la capacidad de
almacenamiento y la actualización de los servidores, se optimizarán los canales de
comunicación virtual a través de los cuales la Corporación divulga su gestión misional. Estas
necesidades están plasmadas en el Plan Anual de Adquisiciones para la vigencia 2016.
Adicionalmente se posiciona como una entidad que se encuentra a la vanguardia en materia
de tecnología que le da ventajas competitivas frente a otras entidades del orden Distrital y
Nacional que redunda en el mejoramiento de sus procesos.
9.10.4 Sede del Concejo
El Concejo de Bogotá D.C. como suprema Autoridad Política Administrativa del Distrito
Capital tiene su sede principal en el Edificio del Claustro, ubicado en la Calle 36 # 28 a – 41.
En la actualidad existe una sede alterna de la Corporación ubicada en la carrera 30 # 25 – 90
Piso 2, que se dio de manera temporal mediante acta de agosto del 2009, en virtud de la cual
se hace entrega física del segundo piso torre A del Centro Administrativo Distrital – CAD,
con una extensión aproximada de 1.200 metros cuadrados que contiene un espacio físico para
130 puestos de trabajo. El préstamo en comento está fundamentado en el propósito de
facilitar, el proceso de reforzamiento estructural del edificio como medida que corrige el
problema de hacinamiento que presenta la Corporación.
108
No obstante, se requiere materializar por parte del Concejo, la consecución de una sede que
permita albergar el equipo administrativo y de gestión de la Corporación, que hoy opera en
el segundo piso de la Torre A del CAD, y de esta manera permitir la realización de un
proyecto para la adecuación de las áreas para la DIB de la SDH.
9.11 Temas de Tesorería
Revisión legal de las resoluciones, circulares e instructivos de la DDT, teniendo en
cuenta el Decreto 234 de 2015.
DOTACIÓN DE ELEMENTOS DE SEGURIDAD DE TESORERÍA: Aunque esta
contratación está a cargo de la Subdirección Administrativa, para la Tesorería
Distrital es necesario garantizar la continuidad y permanencia en los servicios
indispensables para dotar de las debidas condiciones de seguridad a sus operaciones
financieras.
Lo anterior incluye los controles de acceso físico mediante paso de carnet y
biométrico al ingreso o salida de las instalaciones y áreas restringidas de la DDT, así
como lo relacionado con dotación y/o mantenimiento de cámaras de seguridad,
cerraduras especiales, cajas fuertes, sellos, protectógrafos y papel de seguridad, así
como fotografías y toma de huellas para la entrega de cheques en ventanilla.
Dar continuidad al contrato para la custodia y administración de los valores que le
sean confiados en depósito por la Secretaría Distrital de Hacienda - Dirección
Distrital de Tesorería y los que le sean transferidos como resultado de transacciones
realizadas con otros depositantes
Dar continuidad al contrato para el acceso a los productos publicados a través de
Internet, a fin de utilizar los mismos internamente, bien sea para realizar
valoraciones, simulaciones, análisis, cálculos u otros que no impliquen un uso distinto
al uso interno y exclusivo del usuario SDH-DDT.
Dar continuidad al acceso al servicio de mantenimiento, asesoría, soporte y
actualización del software "Aplicación para la Administración de Inversiones de
Renta Fija - ALFYN LTDA"
Garantizar la continuidad de los servicios contratados con MEC, necesario para la
administración del portafolio de inversiones.
Garantizar la continuidad de los servicios contratados con Bloomberg
Plan Operativo de OPGET 2016: Se entregará un plan preliminar para la vigencia
2016 y la propuesta para muchas mejoras o nuevas funcionalidades entre las cuales
podrían destacarse:
109
La arquitectura de los sistemas de la DDT y su integración. Elaborar una matriz
de la arquitectura del sistema OPGET que incluya, documentos, procesos y los
aplicativos con los que se relacionan.
La verificación de la liquidación de los rendimientos financieros que las entidades
financieras pagan a la DDT de acuerdo con lo pactado, que hoy se tiene en una
matriz de Excel y es muy manual.
Sistematización de los libros auxiliares de la oficina de Consolidación, entre los
cuales están los libros de las Cuentas Bancarias con Destinación Específica, que
hoy se llevan en libros de Excel.
Contar con una entidad financiera para el giro de los recursos ordinarios ejecutados
por los Establecimientos Públicos, bajo el esquema de cuenta centralizadora y cuentas
satélites - CUD
Mantener vigente la membresía de Bogotá Distrital Capital - SDH al Autorregulador
del Mercado de Valores, en cumplimiento del Decreto Nacional 1121 de 2008.
9.12 Temas de Planeación
Formulación de la Estrategia Financiera Plan de Desarrollo 2015 –
2019 y proyectos de Inversión
Formulación del Plan estratégico institucional 2015-2019 según lineamientos que
emita la Alcaldía Mayor de Bogotá y Secretaría Distrital de Planeación.
110
2 INFORME DE EMPALME UNIDAD ADMINISTRATIVA
ESPECIAL DE CATASTRO – UAECD
I. Introducción
Catastro se transformó en Unidad Administrativa Especial de Catastro Distrital -UAECD
mediante el Acuerdo 257 del 30 de noviembre de 2006 como una entidad del sector
descentralizado del Distrito Capital, de carácter eminentemente técnico y especializado, con
personería jurídica, autonomía administrativa y presupuestal y con patrimonio propio, adscrita a
la Secretaría de Hacienda Distrital. Su objeto es responder por la recopilación de la información
de la propiedad inmueble del Distrito Capital en sus aspectos físico, jurídico y económico y
facilitar el acceso a la información geográfica y espacial para contribuir a la toma de decisiones
de Ciudad.
En el marco de su objeto y de acuerdo con lo señalado en el Acuerdo 004 de 2012, tiene dentro
de sus funciones: Realizar, mantener y actualizar el censo catastral del Distrito Capital, Generar
y mantener actualizada la Cartografía Oficial del Distrito Capital, Establecer la nomenclatura
oficial vial y domiciliaria, Generar los estándares para la gestión y el manejo de la información
espacial georreferenciada y participar en la formulación de las políticas para los protocolos de
intercambio de esa información y coordinar la Infraestructura de Datos Espaciales del Distrito
Capital (IDECA), Elaborar avalúos comerciales a organismos o entidades distritales y a empresas
del sector privado que lo soliciten, Elaborar el cálculo y la determinación del efecto plusvalía y
Poner a disposición de la Secretaría Distrital de Planeación todos los documentos e instrumentos
técnicos que la Unidad elabore para efecto de que aquella desarrolle sus funciones.
En desarrollo de su misionalidad, la UAECD ha obtenido importantes logros y el posicionamiento
de la labor catastral ante autoridades de otros países como México, Bolivia, Holanda y Costa Rica.
Este posicionamiento supone mantener los resultados obtenidos en diferentes ejes de actuación,
tales como:
Gestión técnica del catastro: A través del cual se ha logrado realizar el Censo Inmobiliario de
Bogotá de forma anual, la consolidación del proceso de plusvalías, la unificación y
actualización de la nomenclatura de la ciudad; así como, el despliegue de sistemas y
herramientas tecnológicas como el Sistema de Información Geográfico -SIG, la Ortofoto,
dispositivos móviles, entre otros; optimizando la gestión misional.
Consolidación de la Infraestructura de Datos Espaciales de Bogotá – IDECA: De la cual, en
su rol de coordinación, ha venido fortaleciendo su conocimiento ante diferentes instituciones
y ciudadanía en general; desarrollando productos y servicios como el mapa de referencia y la
generación de políticas y estándares; permitiendo con ello una mayor apropiación de la
información geográfica como base para la toma de decisiones.
111
Fortalecimiento de la Cultura de servicio: Mediante el desarrollo de procesos y actividades
teniendo como base los ciudadanos y clientes, usuarios de los diferentes productos y servicios.
Generando iniciativas como el Observatorio de Gestión y Control de la Voz del Ciudadano y
el fortalecimiento de la capacidad comercial.
Consolidación de la infraestructura tecnológica: Implementando sistemas y herramientas que
han permitido gestionar la información, haciendo más eficiente la labor de los procesos
misionales y a través de los cuales, se brinda un mejor servicio.
Gestión integral del talento humano: Mediante la cual se viene fortaleciendo el conocimiento
y las competencias de los funcionarios; así como, la gestión del cambio.
Estos entre otros logros, son resultado del engranaje y buen desempeño de los procesos, la
utilización de la tecnología para la eficiencia y optimización de los recursos y la importancia dada
al recurso humano de la Entidad.
112
II. Estructura Orgánica y Administrativa
En el marco de su objeto, la Entidad adelantó una propuesta técnica de transformación
institucional con el fin de desarrollar adecuadamente los roles y competencias asignadas,
asumiendo su marco orientador de gestión desde el fortalecimiento de tres capacidades
fundamentales: Coordinador de la Infraestructura de Datos Espaciales IDECA , Custodio de la
información catastral a su cargo y en función de ellas la inherente a la ratificación de su
compromiso con usuarios, clientes y socios estratégicos a partir de los esquemas de mercadeo y
servicio.
Los estudios técnicos adelantados para realizar la transformación institucional, concluyeron la
necesidad de modificar la estructura organizacional y la ampliación de la planta de personal, lo
cual se materializó el 15 de julio de 2012, previo concepto técnico emitido por el Departamento
Administrativo del Servicio Civil y viabilidad presupuestal por parte de la Secretaría Distrital de
Hacienda, a través de los siguientes Acuerdos proferidos por el Consejo Directivo de la Unidad:
Tabla N°1. Acuerdos proferidos por el Consejo Directivo
Acuerdo No. 003 del 2 de
mayo de 2012
“Por el cual se adoptan los estatutos internos de la Unidad
Administrativa Especial de Catastro Distrital y se dictan otras
disposiciones”
Acuerdo No. 004 del 2 de
mayo de 2012
“Por el cual se determina el objetivo, la estructura organizacional
y las funciones de la Unidad Administrativa Especial de Catastro
Distrital y se dictan otras disposiciones”
Acuerdo No. 005 del 2 de
mayo de 2012
“Por el cual se modifica la planta de personal de la Unidad
Administrativa Especial de Catastro Distrital”
Acuerdo No. 006 del 2 de
mayo de 2012
“Por el cual se modifica el Acuerdo 003 del 2 de enero de 2007”,
en el sentido de indicar la escala de asignación salarial de los
empleos de la Unidad.
Acuerdo No. 009 del 2 de
mayo de 2012
“Por el cual se modifican los Acuerdos 005 y 006 del 2 de mayo
de 2012 y se dictan otras disposiciones”, en el sentido de indicar
que estos acuerdos rigen a partir del 15 de julio de 2012. Fuente: Gerencia de Gestión Corporativa
Estructura organizacional
La Unidad cuenta actualmente con una estructura multidimensional, sistémica e integral para dar
respuesta a un modelo gerencial con esquemas claros y flexibles de planificación y control técnico
y administrativo y con la autoridad suficiente para el desarrollo de los escenarios estratégicos,
misionales y de apoyo requeridos, así:
Gráfico N°1. Organigrama
113
Fuente: Gerencia de Gestión Corporativa
La Unidad cuenta con un Consejo Directivo al que le corresponde fijar las políticas y estrategias
generales para el cumplimiento de los fines de la Entidad y determinar las normas básicas para la
administración de los recursos, bienes y derechos que integran su patrimonio y el cabal
cumplimiento de sus obligaciones.
El eje estratégico reúne la gestión de la Dirección General, Oficina Asesora de Planeación y
Aseguramiento de Procesos, Oficina Asesora Jurídica, Oficina de Control Interno, Oficina
de Control Disciplinario y el Observatorio Técnico Catastral, concentrando las decisiones
relacionadas con la definición de líneas estratégicas y su seguimiento, tanto en lo que respecta
a sus objetivos misionales, como a la consolidación de la capacidad que requiere la
organización para cumplir esos objetivos.
En el eje misional se encuentran las Gerencias de Infraestructura de Datos Espaciales
IDECA, de Información Catastral, Comercial y de Atención al Usuario, que aseguran la
custodia integral de la información catastral de la Ciudad de forma tal que se mantenga y
actualicen eficiente, ordenada y controladamente todas las variables que la componen,
garantizando la satisfacción de las necesidades del usuario en sus dimensiones ciudadano,
entidad y socio.
Finalmente el eje de apoyo conformado por las Gerencias de Gestión Corporativa y de
Tecnología, apalancan la adopción de mejores y modernas prácticas de gestión integral de
los procesos, para garantizar su sostenibilidad en el tiempo en personas, recursos y
tecnología.
114
Ahora bien, es importante precisar que al interior de la Gerencia de Información Catastral y
con el fin de ser más efectivos en el control de algunos procesos, se han organizado dos
grupos, así:
Cartografía: Su labor está orientada a la actualización cartográfica en la Línea de
Producción Catastral y está implícita directamente en el subproceso de Atención
Requerimientos de Información Geográfica. Adicionalmente para está vigencia se ha
venido trabajando en la identificación de la dinámica urbana a partir del contraste de la
información vectorial de la unidad con la ortofoto 2014 en el área urbana y el servicio de
imágenes de satélite en el área rural.
Nomenclatura: Es el encargado del mantenimiento, actualización y/o corrección de los
objetos cartográficos que dan cuenta de la nomenclatura vial y domiciliaria de la Ciudad.
Su gestión está implícita directamente en el subproceso de Unificación, Homologación y
Materialización de la Nomenclatura.
Por otra parte, este rediseño institucional implicó adoptar una nueva cadena de valor que
apalancara la operación institucional de una manera eficiente para responder a los requerimientos
del ciudadano y lo esperado en la estrategia, definiendo y articulando los procesos estratégicos,
misionales, de apoyo y de evaluación y control, así:
Gráfico N°2. Cadena de valor
Fuente: Gerencia de Gestión Corporativa
Toda la transición que implicó el rediseño institucional, requirió de una estrategia transversal
denominada “Gestión del Cambio”, que apoyó el proceso a nivel personal con los servidores
115
de la Entidad y facilitó la preparación de los mismos para adoptar y asimilar los cambios,
basada en el abordaje de tres dimensiones: Saber, Hacer y Sentir.
Por otra parte, el Manual Específico de Funciones y de Competencias vigente, se encuentra
definido en los siguientes actos administrativos:
116
Tabla N°2. Actos administrativos Manual Específico de Funciones y Competencias
No de Resolución Observación
Resolución 560 del 22 de Mayo de 2012 "Por la
cual se modifica el Manual Específico de Funciones
y Competencias Laborales para los Empleos de la
Planta de Cargos de la Unidad Administrativa
Especial"
Adopción Manual de Funciones y competencias
laborales UAECD
Resolución 0762 del 3 de julio de 2020 "Por la cual
se modifica el artículo 9 de la Resolución 0560 del
22 de mayo de 2012 y se dictan otras disposiciones"
Modifica y aclara con relación a que el manual rige a
partir del 15 de julio de 2012 y que en los casos que
apareciera la expresión Observatorio Inmobiliario
Catastral debía entenderse como Observatorio
Técnico Catastral y la expresión Gerencia de
Infraestructura de Datos Especiales IDECA se debe
entender como Gerencia de Infraestructura de Datos
Espaciales IDECA.
Resolución 1733 del 28 de diciembre de 2012 "Por
la cual se modifica la Resolución 560 del 2012"
Resolución 1420 del 25 de octubre de 2013 "Por la
cual se Modifica el Manual Específico de Funciones
y Competencias Laborales para los empleos de la
Planta de Cargos de la Unidad Administrativa
Especial de Catastro Distrital”.
Resolución 0904 del 4 de mayo de 2015 "Por medio
de la cual se establece el Manual Específico de
Funciones y de Competencias Laborales para un
empleo de la planta de personal de la Unidad
Administrativa Especial de Catastro Distrital"
Corresponde al empleo de Profesional Especializado
código 222 grado 09, creado mediante Acuerdo 005
de 2015.
Resolución 1017 del 11 de mayo de 2015 "Por
medio de la cual se modifica la Resolución No 0904
de fecha 4 de mayo de 2015, que establece el
Manual Específico de Funciones y de Competencias
Laborales para un empleo de la planta de personal
de la Unidad Administrativa Especial de Catastro
Distrital".
Fuente: Gerencia de Gestión Corporativa
Es de aclarar que de acuerdo con lo establecido en el artículo 9 del Decreto 2484 de 2014, la
Unidad radicó en el Departamento Administrativo del Servicio Civil la modificación del Manual
de Funciones y se está a la espera de la aprobación respectiva.
En relación con gestión ética, la Unidad cuenta con un Manual de Ética cuyo objetivo es:
Promover una cultura organizacional mediante la aplicación de principios y valores
institucionales, que involucren un compromiso en el comportamiento laboral y personal de los
servidores públicos y contratistas que prestan servicios a la UAECD, en cumplimiento de sus
funciones, deberes y obligaciones. De forma complementaria, se cuenta con un equipo de trabajo
conformado por gestores de ética quienes se encuentran realizando una revisión de este
instrumento para su actualización.
117
A. Planta de Personal
En respuesta al rediseño de la Unidad, fue indispensable crecer y profesionalizar la planta de
personal, pasando de 238 a 438 empleos, de la siguiente manera:
Tabla N°3. Planta de personal NIVEL PLANTA
ANTERIOR
PLANTA
ACTUAL
Directivo 6 16
Asesor 8 9
Profesional 93 258
Técnico 50 74
Asistencial 81 81
TOTAL 238 438
Fuente: Gerencia de Gestión Corporativa
Posteriormente, en el año 2015 la planta de personal pasó de 438 a 439 empleos, teniendo en
cuenta que fue creado un empleo de Profesional Especializado código 222 grado 09 para la
Oficina de Control Disciplinario, dando cumplimiento a la Directiva N° 04 de 2002 emitida
por la Alcaldía Mayor de Bogotá, cuyo objeto fue adecuar en la Administración Distrital el
Control Disciplinario Interno, acorde con las disposiciones del Código Disciplinario Único
y lo dispuesto en la Circular Conjunta DAFP - PGN N° 001 de 2002 emitida por el
Departamento Administrativo de la Función Pública y la Procuraduría General de la Nación,
en la que se hacen precisiones y recomendaciones para la implementación y organización de
la unidad u Oficina de Control Disciplinario Interno en las entidades del Distrito.
Una vez legalizados los actos administrativos de modificación de planta de personal, la
Unidad inició el proceso de provisión de empleos en vacancia definitiva o temporal, a través
de encargos y provisionalidad, dando cumplimiento a lo establecido en la Ley 909 de 2004
y las circulares emitidas por la CNSC sobre el particular, obteniendo anualmente los
siguientes resultados en el poblamiento de la planta:
Tabla N°4. Poblamiento de la planta AÑO EMPLEOS PROVISTOS VACANTES13
2012
438
342 96
2013 420 18
2014 381 57
2015 439 389 50
Fuente: Gerencia de Gestión Corporativa
Es necesario indicar que la Unidad Administrativa Especial de Catastro Distrital – UAECD, en
el año 2013 a través del Acuerdo No. 432 de septiembre de 2013 “Por el cual se convoca a
concurso abierto de méritos para proveer definitivamente los empleos vacantes pertenecientes al
13 La información correspondiente a los años 2012,2013 y 2014 se realiza con corte a 31 de diciembre. El año
2015 está con corte a 16 de septiembre.
118
Sistema General de Carrera Administrativa de la Unidad Administrativa Especial de Catastro
Distrital” proferido por la CNSC, publicó en el mes de octubre la Oferta Pública de Empleos de
Carrera – OPEC de 238 empleos que se encontraban en vacancia definitiva, en el marco de la
Convocatoria N. 255-2013.
Actualmente, se está realizando la etapa final del poblamiento según los resultados de la
convocatoria de méritos y por ello en la planta se encuentran un número significativo de servidores
públicos en periodo de prueba.
A continuación, se presenta el estado actual de la planta de personal con corte a 16 de septiembre
de 2015:
Tabla N°5. Conformación de la planta de personal de la Unidad a 16 de septiembre de
2015
NIVEL
TOTAL
N°
CARGOS
GRADO SUELDO
BÁSICO LNR PERIODO CA PP P S PT
VAC
DEF
VAC
TEMP TO C OBSERVACIONES
DIRECTIVO
2 01 $ 3.360.542 2
1 02 $ 3.888.042 0 1 Jefe de Oficina de
Control Interno
7 03 $ 5.243.380 7
5 04 $ 5.873.764 5
1 05 $ 6.586.606 1
TOTAL DIR 16 15 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0
ASESOR
3 01 $ 3.360.542 3
3 02 $ 3.888.042 3
1 03 $ 4.290.987 1
1 04 $ 4.784.820 1
1 05 $ 5.243.380 1
TOTAL ASE 9 9 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
PROFESIONAL
6 01 $ 2.211.782 0 3 2 1
16 02 $ 2.456.854 0 4 4 7 1
8 03 $ 2.519.709 0 2 4 2
81 04 $ 2.658.053 0 42 18 14 2 5
22 05 $ 2.703.435 0 6 8 1 4 3
33 06 $ 2.882.537 0 14 16 2 1
7 07 $ 2.950.247 0 3 1 2 1
21 08 $ 3.136.295 0 9 6 3 3
5 09 $ 3.215.568 0 2 1 1 1
56 10 $ 3.360.542 0 31 17 3 4 1
4 11 $ 3.888.042 1 2 1
TOTAL PRO 259 1 118 76 32 0 0 17 15 0 0
TÉCNICO
27 01 $ 1.582.597 0 10 9 3 5
6 02 $ 1.698.404 0 6
8 03 $ 1.825.034 0 3 3 1 1
2 04 $ 1.936.450 0 1 1
31 05 $ 2.059.297 0 12 7 4 2 6
TOTAL TÉC 74 0 0 32 20 8 0 0 8 6 0 0
ASISTENCIAL 4 01 $ 1.078.391 0 2 2
3 02 $ 1.272.559 0 1 2
119
24 03 $ 1.291.677 0 15 8 1
7 04 $ 1.389.579 0 2 2 3
5 05 $ 1.434.616 0 3 1 1
2 06 $ 1.479.656 0 2
7 07 $ 1.582.597 0 6 1
10 08 $ 1.698.404 0 8 2
3 09 $ 1.892.881 0 1 1 1
16 10 $ 1.988.038 0 13 2 1
TOTAL ASIS 81 53 5 19 0 0 4 0 0 0
TOTAL GRL 439 25 1 203 101 59 0 0 29 21 0 0
Fuente: Gerencia de Gestión Corporativa UAECD
**Libre Nombramiento y remoción: LNR; Carrera Administrativa: CA; Provisional: P; Supernumerarios: S; Planta Temporal: PT; Trabajadores Oficiales: TO; Contratistas: C; PERIODO: PERIODO; Periodo de prueba: PP; Vacante Definitiva: VAC DEF; Vacante Temporal: VAC TEMP
Por otra parte, a continuación se presenta el estado de los contratos de prestación de servicios
profesionales y de apoyo a la gestión:
Tabla No 6. Contratos de prestación de servicios profesionales y apoyo a la gestión
vigentes a 24 de septiembre de 2015
NIVEL DEL SERVICIO DEPENDENCIA TOTAL
Asistencial/Auxiliar
Gerencia Comercial y de Atención al Usuario 18
Gerencia de Información Catastral 2
Gerencia de Infraestructura de Datos Espaciales - IDECA 1
Subgerencia Administrativa y Financiera 6
Subgerencia de Información Económica 12
Subgerencia de Información Física y Jurídica 10
Total Asistencial/Auxiliar 49
Profesional
Dirección 2
Gerencia Comercial y de Atención al Usuario 11
Gerencia de Gestión Corporativa 3
Gerencia de Información Catastral 17
Gerencia de Infraestructura de Datos Espaciales - IDECA 4
Oficina Asesora Jurídica 2
Oficina de Control Interno 3
Subgerencia de Información Económica 24
Subgerencia de Información Física y Jurídica 79
Subgerencia de Ingeniería de Software 2
Subgerencia de Operaciones 2
Total Profesional 149
Profesional especializado
Dirección 1
Gerencia Comercial y de Atención al Usuario 3
Gerencia de Gestión Corporativa 2
Gerencia de Información Catastral 12
Gerencia de Infraestructura de Datos Espaciales - IDECA 6
120
NIVEL DEL SERVICIO DEPENDENCIA TOTAL
Gerencia de Tecnología 3
Oficina de Control Interno 1
Subgerencia de Información Económica 13
Subgerencia de Información Física y Jurídica 1
Subgerencia de Infraestructura tecnológica 1
Subgerencia de Ingeniería de Software 3
Subgerencia de Recursos Humanos 2
Total Profesional especializado 48
Técnico/tecnólogo
Dirección 1
Gerencia Comercial y de Atención al Usuario 16
Gerencia de Información Catastral 18
Subgerencia de Información Económica 1
Subgerencia de Información Física y Jurídica 17
Subgerencia de Operaciones 1
Total Técnico/tecnólogo 54
Total general 300
Fuente: Oficina Asesora Jurídica
III. Avances de los Sistemas Administrativos de soporte a la
gestión
A. Auditorías Internas.
Vigencia 2014: El Programa Anual de Auditorías Internas fue elaborado, socializado y aprobado
en el Comité de Sistema de Gestión Integral. En este sentido, la Oficina de Control Interno
llevó a cabo la ejecución del Programa Anual de Auditorías Internas de Calidad, abarcando
el 100% de las 11 auditorías programadas y en las que se realizó evaluación a 10 procesos y
34 subprocesos, discriminados en 3 procesos misionales, 2 procesos estratégicos y 5 procesos
de apoyo, identificando 75 fortalezas, 61 recomendaciones, 16 no conformidades y 23
observaciones, como se muestra en la siguiente tabla:
Tabla No 7. Auditorías internas 2014
PROCESOS AUDITADOS NO
CONFORMIDAD OBSERVACIÓN Total general
CUSTODIO DE LA INFORMACIÓN
CATASTRAL 4 3 7
AUDITORIAS
PROGRAMA
S
AUDITORI
AS
EJECUTA
DAS
PORCENTA
JE
EJECUCIÓ
N %
PROCESOS NO
CONFORMID
AD
OBSERVACIO
NES
RECOMENDACION
ES MISIONAL
ES
ESTRATÉGI
COS APOYO
11 11 100% 3 2 5 16 23 61
121
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO 1 7 8
PROVISIÓN Y SOPORTES DE SERVICIOS TI 3 1 4
INFRAESTRUCTURA DE DATOS
ESPACIALES 0 1 1
GESTIÓN MERCADEO Y ATENCIÓN AL
USUARIO 2 3 5
GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO 5 1 6
GESTIÓN FINANCIERA 0 2 2
GESTIÓN GRUPO DE INTERÉS 0 1 1
GESTIÓN JURÍDICA 0 3 3
GESTIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS 1 1 2
TOTAL GENERAL 16 23 39 FUENTE: Resultados AIC 2014 - ISODOC
Fuente: Oficina de Control Interno
Las no conformidades estuvieron asociadas a los numerales No. 4.2.3 Control de
documentos, No. 8.2.3 seguimiento y medición de los procesos y a los numerales 8.5.1
mejora continua, 8.5.2 acción Correctiva y 8.5.3 acción preventiva de la norma técnica de
calidad en la gestión pública NTCGP: 1000:2004.
Se efectuaron los seguimientos respecto al cumplimiento de planes de mejoramiento, plan
anticorrupción, ley cuotas partes, entrega de dotaciones, proyectos estratégicos, acuerdos de
gestión, controles de advertencia, ejecución recursos banca, comités de conciliaciones,
contingentes judiciales, PQRS, seguimiento aplicativo SDQS, se realizó el informe de
Control Interno Contable, el Informe Ejecutivo Anual, Evaluación a la Gestión por
Dependencias, informe de Derechos de Autor, Informes sobre la relación de causas que
impactan los resultados de los avances de la gestión presupuestal, contractual y física, en
cumplimiento de las metas plan de desarrollo, informes trimestrales de riesgos, informe de
seguimiento a la implementación y sostenibilidad del Sistema Integrado de Gestión, relación
de los informes presentados y publicados según programa anual de auditorías, se evalúo la
Seguridad en la Información, Verificación del cumplimiento de los manuales de funciones,
procedimientos, normas archivísticas, pólizas, contratos, entre otros, verificación del
cumplimiento de la Directiva 007 de 2013 relacionada con Control Disciplinario, entre otros.
Adicionalmente, se adelantaron auditorías internas de calidad a los procesos de IDECA,
Custodio de la Información Catastral, Gestión de Mercadeo y Atención al Usuario, Servicios
Administrativos, Gestión Financiera, Direccionamiento Estratégico, entre otros y a los
procesos de evaluación de manera transversal. Los resultados de las auditorías fueron
comunicados al representante legal, a los responsables de procesos y en el caso del Informe
Ejecutivo Anual fue remitido al Consejo Directivo de la UAECD.
Vigencia 2015: El Programa de Auditorías de la vigencia 2015 fue aprobado mediante Acta
del Comité del Sistema de Gestión Integral del día 12 de febrero del presente año y
socializado a los auditores designados incluyendo los líderes de calidad. Se remitió copia
del Programa Anual de Auditorías a la Secretaría General de la Alcaldía Mayor y a la
122
Subdirección de Talento Humano en cumplimiento de lo establecido en el Decreto 370 de
2014. A la fecha se ha ejecutado el 75% del Programa Anual.
La Oficina de Control Interno verificó para la vigencia 2015 que los procesos y subprocesos
que hacen parte del Sistema de Gestión estuvieran conforme con las disposiciones
planificadas, los requisitos de la norma, los del cliente y los establecidos por la entidad
(CLON) en términos de eficacia, eficiencia y efectividad; para lo cual, llevó a cabo la
ejecución del Programa Anual de Auditorías Internas de Calidad, abarcando el 100%; se
auditaron los procesos de IDECA, Custodio de la Información Catastral, Direccionamiento
Estratégico, Gestión de Mercadeo y Atención al Usuario, Gestión Normativa, Control
Disciplinario Interno y Gestión de Comunicaciones, se realizó evaluación a 7 procesos y 17
subprocesos, discriminados en 3 procesos misionales, 3 procesos estratégicos y 1 proceso de
evaluación, identificando 63 fortalezas, 50 recomendaciones, 11 no conformidades y 20
observaciones, como se detalla a continuación:
Tabla No 8. Auditorías internas 2014 AUDITORIA
S
PROGRAM
AS
AUDITORIA
S
EJECUTAD
AS
PORCENTA
JE
EJECUCIÓ
N %
PROCESOS NO
CONFORMID
AD
OBSERVACIO
NES
RECOMENDACION
ES MISIONAL
ES
ESTRATÉGI
COS
EVALUACIÓ
N
7 7 100% 3 3 1 11 20 50
PROCESOS AUDITADOS NO
CONFORMIDAD OBSERVACIÓN Total general
CONTROL DISCIPLINARIO INTERNO 3 2 5
CUSTODIO DE LA INFORMACIÓN
CATASTRAL 3 5 8
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO 1 3 4
GESTIÓN DE COMUNICACIONES 1 1 2
GESTIÓN NORMATIVA 3 3 6
INFRAESTRUCTURA DE DATOS ESPACIALES 0 1 1
GESTIÓN MERCADEO Y ATENCIÓN AL
USUARIO 0 5 5
TOTAL GENERAL 11 20 31
FUENTE: Resultados AIC 2015 - ISODOC
Fuente: Oficina de Control Interno
Las no conformidades estuvieron asociadas a los numerales No. 4.2.3 Control de
documentos, No. 8.2.3 seguimiento y medición de los procesos y a los numerales 8.5.1
mejora continua, 8.5.2 acción Correctiva y 8.5.3 acción preventiva de la norma técnica de
calidad en la gestión pública NTCGP: 1000:2004.
En el marco del Programa Anual se establecieron las metas y objetivos estratégicos para la
evaluación del Sistema de Control Interno de la Unidad, se definió alcance, recursos,
objetivos, plazos establecidos, fechas de seguimiento y evaluación de temas de cumplimiento
legal y las auditorías internas de calidad para la vigencia tomando como referente que en los
123
tres años (2013 a 2015) se debería ejecutar las auditorías internas de calidad al 100% de los
procesos.
La Oficina de Control Interno elaboró y publicó los informes pormenorizados dentro de los
plazos establecidos (marzo 11 y julio 10) y generó las recomendaciones del caso en cada uno
de los temas abordados.
Se efectuaron los seguimientos respecto al cumplimiento de planes de mejoramiento, plan
anticorrupción, ley cuotas partes, seguimiento entrega de dotaciones, controles de
advertencia, ejecución recursos banca, comités de conciliaciones, contingentes judiciales,
PQRS, seguimiento aplicativo SDQS, se realizó el informe de Control Interno Contable, el
Informe Ejecutivo Anual, Evaluación a la Gestión por Dependencias, informe de Derechos
de Autor, Informes sobre la relación de causas que impactan los resultados de los avances de
la gestión presupuestal, contractual y física, en cumplimiento de las metas plan de desarrollo,
informes trimestrales de riesgos, informe de seguimiento a la implementación y
sostenibilidad del Sistema Integrado de Gestión, relación de los informes presentados y
publicados según programa anual de auditorías, se evalúo la Seguridad en la Información,
plan de mejoramiento del archivo, entre otros, verificación del cumplimiento de la Directiva
007 de 2013 relacionada con Control Disciplinario, entre otros.
Los resultados de las auditorías fueron comunicados al representante legal, a los responsables
de procesos y en el caso del Informe Ejecutivo Anual fue remitido al Consejo Directivo de
la UAECD, la calificación obtenida por factores así:
Gráfico 3. Calificación Informe Ejecutivo Anual
Fuente: Oficina de Control Interno
Lo cual indica que la Unidad se encuentra en un nivel INTERMEDIO, que significa: “La Entidad
aplica el modelo de control interno de forma más estructurada. Cuenta con sistemas de
información y canales de comunicación en operación, ajusta sus procesos con base en la
información recolectada de forma interna. Posee una Política de Gestión de Riesgos más robusta.
Ha iniciado con la implementación de la metodología para la identificación de los riesgos por
procesos”.
Rendición de Cuentas 2014 – 2015.
124
Se realizó la rendición de cuentas mensual correspondiente a los meses de Diciembre de 2013 a
Agosto de 2015, dentro de los plazos establecidos según la Resolución Reglamentaria expedida
por la Contraloría de Bogotá, la cual indica que a más tardar se debe remitir el séptimo día hábil
del mes siguiente y la anual correspondiente a las vigencias 2013 y 2014.
Evaluación Independiente del Sistema de Control Interno. La Oficina de Control Interno realizó el Informe Ejecutivo Anual correspondiente a la vigencia
2013 y 2014, presentados antes del 28 de febrero de la siguiente vigencia en cumplimiento de la
norma, siguiendo los instructivos y utilizando la herramienta de evaluación - aplicativo MECI del
Departamento Administrativo de la Función Pública.
El Sistema de Control Interno de la Unidad Administrativa Especial de Catastro Distrital obtuvo
en la última evaluación un puntaje de nivel intermedio frente a los factores: Entorno de control,
información y comunicación, Direccionamiento Estratégico, Administración de Riesgos y el
indicador de madurez del MECI, y satisfactorio en el factor de seguimiento, lo cual indica que se
debe continuar con actividades de mantenimiento y fortalecimiento para su sostenibilidad, a
mediano y largo plazo.
La entidad durante el 2014 obtuvo la recertificación en la Norma Técnica de Calidad en la Gestión
Púbica Colombiana NTCGP 1000:2009 e ISO 9001:2008 por parte de COCTENA y en la
vigencia 2015 ya recibió la auditoría de seguimiento y verificación por parte del ente certificador.
Concluyendo que el estado general del Sistema de Control Interno en la UAECD, es adecuado,
no obstante es susceptible de mejoramiento, a través de labores para lograr la sostenibilidad y una
permanente armonización y fortalecimiento de los mecanismos de autocontrol, autogestión y
autorregulación, del MECI como parte de la cultura de los servidores públicos y contratistas de la
Unidad.
Control Interno Contable. La Oficina de Control Interno realizó el Informe de Control Interno Contable correspondiente a
la vigencia de 2013 y 2014, de acuerdo al procedimiento establecido por la Contaduría General
de la Nación en la Resolución 0357 de 2008, transmitidos oportunamente a través del CHIP. En
la vigencia 2014 transmitido en el 2015, se obtuvo una calificación ADECUADO, respecto a las
etapas de Reconocimiento y Revelación y Otros Elementos de Control.
125
B. Gestión del Riesgo.
Se efectuó la consolidación, el análisis y el reporte de los riesgos que puedan impactar los
resultados previstos en los planes de gestión y los proyectos de inversión que puedan afectar el
cumplimiento de los compromisos del Plan de desarrollo. De acuerdo con la periodicidad
establecida en el Decreto 370 de 2014, esta información se presentó el 31 de mayo y el 30 de
septiembre de 2014 y 31 de mayo y el 30 de septiembre de 2015. Adicionalmente, se generaron
los reportes trimestrales de monitoreo y materialización de los mapas de riesgos de los procesos
con corte a 31 de diciembre de 2013, 30 de marzo, 30 de junio, 30 de septiembre, 31 de diciembre
de 2014 y marzo 31 y junio 30 de 2015.
Respecto a la gestión del riesgo en la UAECD y el seguimiento a los reportes de monitoreo y
materialización del riesgo, se puede concluir lo siguiente:
Se ha incrementado el nivel de madurez en la gestión del riesgo debido a que ha generado
una mayor concientización respecto a la importancia que tiene para la entidad la realización
de una efectiva identificación y valoración de los riesgos. No obstante, se requiere un mayor
conocimiento por parte de los involucrados en la metodología de gestión del riesgo.
Se requiere un mayor compromiso en todos los niveles de la organización, para lograr el
nivel de madurez requerido en la gestión del riesgo.
Se ha generado conciencia en la organización sobre la importancia de dar cumplimiento a
lo establecido en la Política de Gestión del Riesgo como un marco de gobierno que le
permita a la Entidad efectuar una labor preventiva y proactiva, frente a los eventos que
puedan materializar riesgos, que afecten el cumplimiento de los objetivos de los procesos y
de la Entidad.
Es necesario acatar las recomendaciones que se generan como resultado de la gestión del
riesgo, en aras de fortalecer el Sistema de Control Interno a partir del análisis de las
oportunidades de mejora y/o recomendaciones identificadas.
Plan de Mejoramiento Institucional. En la presente vigencia la Contraloría de Bogotá comunicó a la UAECD en total 13 hallazgos, a
través de informes de auditoría a continuación se relacionan:
1. Informe de Auditoría modalidad regular vigencia de 2014. Plan de mejoramiento remitido
el 08 de abril de 2015 radicado EE9717 en un CD.
2. Informe final de Auditoría de Desempeño PDA 2015 vigencia 2014 “Verificación
correcciones Base Catastral y Acciones Secretaria Distrital de Hacienda, para cobro del
IPU vigencias 2012, 2013 y 2014”. No se presentó Plan de mejoramiento, toda vez que no
se formularon hallazgos por lo tanto no se suscribió plan de mejoramiento, informado al
ente de control mediante radicado 2015EE3251.
En cuanto a las acciones de mejora de hallazgos de entes externos, se registra y controla en
el formato CB 0406 “Plan de Mejoramiento” y corresponden a las acciones de mejora de la
Contraloría Bogotá. La Oficina de Control Interno realiza seguimiento trimestral al Plan de
126
Mejoramiento, a la ejecución y vencimientos de las acciones de mejora establecidas en dicho
plan.
Actualmente, se encuentra en ejecución el Plan de Mejoramiento consolidado con la
Contraloría de Bogotá, publicado en la página web, conformada por un total de 54 hallazgos,
el nivel de cumplimiento a junio 30 de 2015 es del 69%, ejecutados dentro de los términos
programados, de las acciones de mejora programadas para ejecutar hasta el 8 de abril de
2016. Este plan incluye 13 hallazgos comunicados a la entidad en marzo de 2015 en el
Informe de Auditoría Regular vigencia 2014.
El Control de advertencia 10000-06701 del 21 de abril de 2009 –proyecto 7257 SIGC de
septiembre 17 de 2001 de la UAECD, fue cerrado por la Dirección Sector Hacienda de la
Contraloría de Bogotá en el informe Preliminar de la auditoría Regular vigencia 2013
numeral “3 Otras actuaciones”, “3.1 Seguimiento Funciones de Advertencia y/o
pronunciamientos”, página 87.
C. Inversión:
Proyecto: Gobierno Riesgo y Cumplimiento (GRC). Durante la vigencia 2014 se ejecutó la
fase II del proyecto Gobierno, Riesgo y Cumplimiento – GRC cuyo objetivo es “Realizar un
diagnóstico del modelo de Gobernabilidad, Riesgo y Cumplimiento en la UAECD y la
formulación del proyecto que sirva como base para la implementación del Modelo GRC en
la UAECD, en el período 2014-2016”. El proyecto se cumplió de acuerdo con los
lineamientos establecidos por la Oficina de Proyectos de la entidad –PMO.
La ejecución del proyecto y los entregables generados serán insumos para el logro del Objetivo
estratégico 2: Consolidación modelo sistémico de negocio y el fortalecimiento en la Gestión del
Riesgo. Para la vigencia 2015 este proyecto quedó bajo responsabilidad de la Oficina Asesora de
Planeación y Aseguramiento de Procesos, teniendo en cuenta que por norma, la OCI no debe
hacer parte del proceso administrativo.
Fomento de la cultura del control. La Oficina de Control Interno realizó seguimiento al estado actual de la cultura de Autoevaluación
del Control, en cumplimiento a lo establecido en el Decreto 943 de 21 de mayo de 2014, “Por el
cual se actualiza el Modelo Estándar de Control Interno MECI”, y el Procedimiento
Autoevaluación del Control, con el código 14-142-PR-164 del proceso Medición, Análisis y
Mejora, numeral 3. “La OCI comprobará la existencia de cada uno de los elementos de control y
evaluará la efectividad en los procesos y subprocesos de la Entidad. Así mismo, verificará la
efectividad del sistema de control interno para asegurar el cumplimiento de los planes, metas y
objetivos previstos, constatando que el control este asociado a todas las actividades de la entidad
y se apliquen los mecanismos de participación ciudadana” y el numeral 3.7 “(…) la herramienta
de autoevaluación de control se aplicará en el segundo semestre de cada año”.
127
Como resultado de dicho seguimiento se generaron recomendaciones encaminadas a fortalecer el
estado actual de la cultura de Autoevaluación del Control a los directivos, funcionarios y
contratistas como un mecanismo de verificación y evaluación periódica que permite a cada
responsable de proceso y sus servidores públicos medir la efectividad de sus controles y los
resultados de la gestión en tiempo real, con el fin de tomar las medidas correctivas que sean
necesarias, ya que el Autocontrol es un asunto de todos y permite a los servidores de todos los
niveles, la participación en la evaluación del control interno, en la evaluación de los riesgos, en
desarrollar planes de acción para abordar las debilidades identificadas y en la evaluación del logro
de los objetivos estratégicos. La autoevaluación es una herramienta complementaria al autocontrol
(capacidad que tiene cada servidor público para detectar las desviaciones en su trabajo y realizar
los correctivos necesarios) siendo un instrumento básico para la mejora continua de la UAECD.
En la vigencia 2015 ha realizado sensibilizaciones y campañas con el apoyo de comunicaciones,
en aras de contribuir con el fortalecimiento de la cultura del control en los funcionarios y
contratistas de la Unidad, como estrategia para la mejora continua.
D. Recurso Humano de la OCI.
Con el fin de dar un mayor cumplimiento a las funciones de la Oficina de Control Interno,
es necesario fortalecer el equipo de trabajo, incrementando la planta de personal asignada a
la OCI, realizando una capacitación permanente en temas misionales y de seguimiento y
control en la gestión de la UAECD, teniendo en cuenta la alta rotación de personal o asignar
los recursos necesarios en el presupuesto para contratar servicios profesionales de apoyo a la
gestión.
Sistemas de información. La entidad ha implementado diferentes sistemas de información con miras a la optimización y
eficiencia de sus procesos. En este sentido se cuenta con los siguientes aplicativos:
Tabla N° 9. Inventario de sistemas de información Nombre de la
aplicación Sigla Contenido Utilidad Importancia
Sistema
Integrado de
Información
Catastral
SIIC Almacena la información
Jurídica, Económica y Física
en formato alfanumérico de
los predios de la ciudad de
Bogotá
Sirve de soporte a la
operación misional de
catastro referida al
mantenimiento del
inventario de los
predios de Bogotá
A través de este sistema
de información se soporta
la actualización de los
datos de los predios de
Bogotá y se soporta la
gestión de los trámites de
la ciudadanía
Línea de
Producción
Cartográfica
LPC Almacena la información
Física en formato cartográfico
de los predios de la ciudad de
Bogotá
Soporta la gestión
cartográfica de los
predios de Bogotá
Permite mantener
actualizada la información
cartográfica de los predios
de Bogotá
Catastro en
Línea
CEL Almacena la información de
los trámites WEB de los
ciudadanos
Permite a los
ciudadanos realizar
trámites vía WEB
Facilita la gestión y
reduce la atención de los
ciudadanos en las
ventanillas
128
Nombre de la
aplicación Sigla Contenido Utilidad Importancia
Sistema de
Información
para el Distrito
Capital
ERP: SICapital
+ Facturación
Almacena la información
financiera, contable, de
inventarios y de recursos
humanos de la entidad
Facilita la gestión y
administración del
talento humano
A través de este ERP, la
entidad hace el
seguimiento y control de
las actividades
financieras, contables y de
recursos humanos
Gestión
Documental
INFODOC Almacena en su gran
mayoría, los documentos
generados y/o requeridos por
los procesos de la entidad
Sirve como soporte
documental (en
formato digital) a la
ejecución de los
procesos de la entidad
Se evita el transporte
manual de parte de la
documentación requerida
para la ejecución de
trámites y procedimientos.
Es un facilitador para la
consulta transversal de
parte de la documentación
no estructurada utilizada
en la Entidad.
Sistema de
Gestión Integral
SGI Almacena los documentos,
formatos y procesos
relacionados con la Cadena
de Valor y los ocho
Subsistemas de Gestión en
forma integrada
Sirve como marco
referencial para la
ejecución de los
procedimientos en la
operación de la entidad
Se constituye como la
base primaria del
conocimiento y el que
hacer de la entidad. Sirve
como referente para la
asignación de funciones
basadas en el Manual de
Funciones de cada
Servidor Público.
Sistema de
Registro de
Ítems
Geográficos
Almacena los registros de
ítems geográficos. Estos son
considerados como elementos
o insumos necesarios para
llevar a cabo procesos de
gestión de información
geográfica.
Permite la creación,
aprobación,
publicación y
mantenimiento de
ítems geográficos de
acuerdo a la ISO
19135:2005
Geographic
Information -
Procedures for item
registration.
Facilita el acceso a la
información geográfica
oficial de Bogotá (objetos
geográficos) asociados a
temas y grupos
específicos, del cual se
derivará la consolidación
de un catálogo de objetos
geográficos para Bogotá
D.C. Adicionalmente,
presenta la terminología
común utilizada en el
ámbito de la información
geográfica en el Distrito.
Sistema de
Gestión de
Metadatos
Geográficos
Metadatos de la información
geográfica oficial de Bogotá.
Permite descubrir,
acceder y usar
información y/o
servicios geográficos
generados u obtenidos
por los miembros de
IDECA, tales como
documentos, mapas,
imágenes, estudios,
etc. Adicionalmente,
permite la creación,
validación, publicación
y mantenimiento de
metadatos.
Facilita el descubrimiento,
acceso y uso de la
información geográfica
y/o servicios geográficos
de Bogotá, brindando
información sobre el
contenido, la calidad, la
condición y otras
características de los
datos, para asi entender y
localizar los datos
espaciales disponibles.
129
Nombre de la
aplicación Sigla Contenido Utilidad Importancia
Portal de
Mapas de
Bogotá.
Despliegue de información
geográfica básica y temática
oficial de Bogotá.
Poner a disposición de
la comunidad en
general de la
información geográfica
oficial de Bogotá.
Permite el acceso y
disposición de
información para la toma
de decisiones.
Fuente: Gerencia de Tecnológica
130
IV. Recursos físicos
Aplicativo de inventarios:
El proceso de inventarios de elementos devolutivos se gestiona por medio del aplicativo SAI
(Sistema de Administración de Inventarios), y el de elementos de consumo por medio del
aplicativo SAE (Sistema de Administración de Elementos).
A. Última fecha de actualización del inventario:
La realización del inventario físico de elementos devolutivos en servicio y en depósito de la
presente vigencia se inició el 13 de Julio. Este informe de inventarios se entrega con corte 31
de agosto de 2015.
B. Estado global de inventarios:
1. Inventarios por tipo
Tabla N°10. Inventarios por tipo
NOMBRE CUENTA CODIGO CUENTA NUEVO SALDO
Equipo de Construcción 1-6-55-01 $ 268.752.292,64
Herramientas y Accesorios 1-6-55-11 $ 6.232.518,20
Equipo de Laboratorio 1-6-60-02 $ 105.871.396,00
Otro Equipo Médico y Científico 1-6-60-90 $ 9.012.431,76
Muebles y Enseres 1-6-65-01 $ 2.278.362.130,14
Equipos y Maquina de Oficina 1-6-65-02 $ 29.647.726,80
Libros de Biblioteca y Estudio 1-6-65-90-09 $ 485.404.862,53
Equipo de Comunicación 1-6-70-01 $ 421.410.553,94
Máquinas y Equipos de Computación de Datos 1-6-70-02-21 $ 6.974.228.623,50
Equipos y Máquinas para Transporte 1-6-75-02-01 $ 1.092.303.741,00
Equipo de Restaurante y Cafetería 1-6-80-02 $ 11.437.600,00
Licencias 1-9-70-07 $ 8.265.956.689,22
Software 1-9-70-08 $ 11.513.450.081,41
Materiales y suministros 5-1-11-14 $ 118.387.501,97
Total $ 31.580.458.149,11
Fuente: Gerencia de Gestión Corporativa
131
2.
3.
4. Inventarios por dependencia
Tabla N°11. Inventarios por dependencia
DEPENDENCIA
VALOR INFORME CIERRE
CONTABLE
DIRECCION $ 180.419.547,60
OBSERVATORIO TECNICO CATASTRAL $ 22.835.009,48
CONTROL INTERNO $ 33.383.981,53
OFICINA ASESORA DE PLANEACION Y ASEGURAMIENTO DE PROCESOS $ 51.715.953,02
SUBGERENCIA ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA $ 3.923.712.420,43
GERENCIA DE GESTION CORPORATIVA $ 50.135.366,49
SUBGERENCIA DE RECURSOS HUMANOS $ 90.484.194,43
OFICINA ASESORA JURIDICA $ 111.265.390,34
GERENCIA DE INFORMACION CATASTRAL $ 10.802.374.381,80
SUBGERENCIA DE INFORMACION ECONOMICA $ 274.171.052,86
SUBGERENCIA DE INFORMACION FISICA Y JURIDICA $ 405.724.341,64
IDECA $ 60.585.013,60
SUBGERENCIA DE OPERACIONES $ 1.381.656.123,59
GERENCIA DE TECNOLOGIA $ 6.147.978.391,21
SUBGERENCIA DE INFRAESTRUCTURA TECNOLOGICA $ 5.725.885.708,80
SUBGERENCIA DE INGENIERIA DE SOFTWARE $ 1.948.323.624,91
GERENCIA COMERCIAL Y DE ATENCION AL
USUARIO $ 353.709.229,38
OFICINA DE CONTROL DISCIPLINARIO $ 16.098.418,00
Total Activos UAECD $ 31.580.458.149,11
Fuente: Gerencia de Gestión Corporativa
132
C. Sedes
La Unidad Administrativa Especial de Catastro Distrital se encuentra ubicada en los pisos 11
y 12 de la Torre A, el 2 de la Torre B, SuperCade CAD (Planoteca, área de Correspondencia,
Tienda Catastral y módulos de atención al usuario) SuperCade bosa, Super Cade Américas,
Super cade Suba y SuperCade 20 de Julio. Las dependencias se encuentran distribuidas de la
siguiente manera:
Piso 11, Torre A
o Dirección
o Observatorio Técnico Catastral
o Oficina Asesora de Comunicaciones
o Oficina Asesora Jurídica
o Oficina de Control Interno
o Oficina Asesora de Planeación y Aseguramiento de Procesos
o Gerencia de Gestión Corporativa
o Subgerencia de Recursos Humanos
o Subgerencia Administrativa y Financiera
Piso 12, Torre A
o Gerencia de Información Catastral
o Subgerencia de Información Física y Jurídica
o Subgerencia de Información Económica
Piso 2, Torre B
o Gerencia de Tecnología
o Subgerencia de Ingeniería de Software
o Subgerencia de Infraestructura Tecnológica
o Gerencia de IDECA
o Subgerencia de Operaciones
o Gerencia Comercial y de Atención al Usuario
o Oficina de Control Disciplinario
o Subgerencia Administrativa y Financiera (Centro de Documentación)
SuperCade CAD
o Planoteca y Correspondencia pertenecientes a la Subgerencia
Administrativa y Financiera
o Tienda Catastral, perteneciente a la Gerencia Comercial y de Atención al
Usuario
D. Programa de Seguros
El actual Programa de Seguros de la UAECD está vigente en cada uno de los ramos hasta el
día 23 de julio de 2016 y se tiene contratado con la unión temporal AXA COLPATRIA
133
SEGUROS S.A. - ALLIANZ SEGUROS S.A. - LA PREVISORA S.A. COMPAÑIA DE
SEGUROS - MAPFRE SEGUROS GENERALES DE COLOMBIA S.A. El intermediario
de Seguros es JARGU S.A. CORREDOR DE SEGUROS, la vigencia de este contrato No.
34 de 2015 es hasta 23 de julio de 2016.
Tabla N°12. Programa de seguros
Fuente: Gerencia de Gestión Corporativa
E. Plan de compras de Recursos Físicos
1. Plan de compras en ejecución de Recursos Físicos
Tabla N°13. Plan de compras en ejecución de recursos físicos
DESDE HASTA
TODO RIESGO DAÑOS
MATERIALES MULTIRIESGO21774132 24/07/2015 23/07/2016 26.996.813$
MANEJO GLOBAL ENTIDADES
OFICIALES21773510 24/07/2015 23/07/2016 20.300.000$
RESPONSABILIDAD CIVIL
EXTRACONTRACTUAL21773548 24/07/2015 23/07/2016 12.430.560$
TRANSPORTE DE VALORES 21773588 24/07/2015 23/07/2016 1.531.200$
TRANSPORTE DE MERCANCÍA 21773811 24/07/2015 23/07/2016 1.531.200$
INFIDELIDAD Y RIESGOS
FINANCIEROS8001000604 24/07/2015 23/07/2016 20.300.000$
RESPONSABILIDAD CIVIL
SSERVIDORES PUBLICOS8001474108 24/07/2015 23/07/2016 164.720.000$
AUTOMÓVILES C-7009 24/07/2015 23/07/2016 21.501.760$
6.885.609$
276.197.142$
Saldo para pago de primas, inclusiones, incremento en valores asegurados o pago de deducibles
AÑO CTO. RAMO POLIZAVIGENCIA VALOR POLIZAS PRIMA +
IVA
2015 325
VALOR DEL CONTRATO
134
Fuente: Gerencia de Gestión Corporativa
No.
CONTRATOVIGENCIA NOMBRE CONTRATISTA OBJETO CONTRATO
VALOR INICIAL
PACTADO
VALOR TOTAL
CONTRATO
PLAZO O
DURACIÓN
CONTRATO
FECHA DE
PERFECCIONA
MIENTO
FECHA
INICIACIÓN
FECHA
TERMINACIÓ
N
34 2015JARGU S.A. CORREDOR DE
SEGUROS
Prestar los servicios Profesionales de
Intermediación y Asesoría en la formulación y
manejo de los programas de seguros requieridos
por la Unidad Administrativa Especial de Catastro
Distrital - UAECD
$ 0 $ 016 MESES Y
10 DIAS13-mar-2015 13-mar-2015 23-jul-2016
36 2015 CREARCHIVOS LIMITADA
Adquisición por el sistema de precios fijos
unitarios, cajas y carpetas para el proceso de
Gestión Documental de la Unidad Administrativa
Especial de Catastro Distrital
$ 17.760.260 $ 17.760.260 6 MESES 20-mar-2015 9-jun-2015 9-dic-2015
54 2015SEGUROS GENERALES
SURAMERICANA S.A.
Contratar la compañía de seguros que expedirá el
seguro de daños corporales causados en
accidentes de tránsito del parque automotor de la
UAECD - SOAT
$ 12.076.208 $ 12.076.208 12 MESES 26-may-2015 2-jun-2015 1-mar-2017
55 2015COOPERATIVA DE VIGILANTES
STARCOOP C.T.A
Contratar la prestación del servicio de vigilancia y
seguridad privada en las instalaciones de la
Unidad Administrativa Especial de Catastro
Distrital - UAECD
$ 300.000.000 $ 300.000.000 9,5 MESES 27-may-2015 1-jun-2015 15-mar-2016
172 2015
ALIANZA ESTRATÉGICA
OUTSOURCING Y SUMINISTROS
S.A.S.
PRACTITONER SAS
Contratar el suministro de papelería y útiles de
escritorio e insumos de impresión por el sistema
de precios unitarios fijos en la modalidad de
proveeduría integral (Outsourcing). (Grupo 2:
Suministro de insumos de impresión)
$ 30.756.662 $ 30.756.662 12 meses 11-jun-2015 1-jul-2015 30-jun-2016
173 2015INSTITUCIONAL STAR SERVICES
LTDA
Contratar el suministro de papelería y útiles de
escritorio e insumos de impresión por el sistema
de precios unitarios fijos en la modalidad de
proveeduría integral (Outsourcing). (Grupo 1:
Suministro de papelería y utiles de escritorio)
$ 52.726.932 $ 52.726.932 12 meses 11-jun-2015 1-jul-2015 30-jun-2016
182 2014SERVICIOS POSTALES
NACIONALES
Contratar la prestación del servicio postal,
mensajería expresa, envío de paquetes,
documentos y demás envíos postales, en la
modalidad de servicio correo normal, certificado,
servicio posteexpresss, al día, correspondencia
agrupada corra a nivel urbano, nacional e
internacional que requiera la Unidad Administrativa
Especial de Catastro Distrital. "
$ 199.959.660 299.939.490 18 MESES 299.939.490 19/06/2015 03/02/2016
322 2015 FLOREZ & ALVAREZ S.A.Prestar los servicios integrales de aseo y cafetería
y el servicio integral de fumigación$ 269.450.000 $ 269.450.000 10,5 MESES 13-jul-2015 16-jul-2015 31-may-2016
325 2015
UNION TEMPORAL AXA
COLPATRIA SEGUROS S.A. -
ALLIANZ SEGUROS S.A. - LA
PREVISORA S.A. COMPAÑIA DE
SEGUROS - MAPFRE SEGUROS
GENERALES DE COLOMBIA S.A.
Contratar las pólizas de seguro requeridas para la
adecuada protección de los bienes e intereses
patrimoniales de la Unidad, o de aquellos por
cuales sea o llegare a ser legalmente responsable
$ 276.197.142 $ 276.197.142 365 DÍAS 14-jul-2015 24-jul-2015 23-jul-2016
328 2015 ORGANIZACIÓN TERPEL S.A.
Contatar el suministro de Combustible - Gasolina
Corriente para los vehículos de propiedad de la
UAECD
$ 24.697.407 $ 24.697.407 4,5 MESES 28-jul-2015 31-jul-2015 15-dic-2015
135
2. Plan de Compras de Recursos Físicos previsto para finalizar la
vigencia
Tabla N°14. Plan de compras de recursos físicos previsto para finalizar la
vigencia
Fuente: Gerencia de Gestión Corporativa
No. DE
LÍNEARUBRO OBJETO
PLAZO DE
EJECUCIÓN
MODALIDAD DE
SELECCIÓN
PRESUPUESTO
DEFINITIVO
FECHA APROXIMADA DE
SUSCRIPCIÓN DEL
CONTRATO
ESTADO
29Materiales y Suministros (3-
1-2-01-04)
Contratar el suministro de bebidas calientes a
través de máquinas dispensadoras, para
satisfacer las necesidades de la UAECD y
otros servicios
12 MES
SAMC=Selección
Abreviada Menor
Cuantía
$ 87.469.000 30/09/2015En Pliegos
Definitivos
34
Gastos de Transporte y
Comunicación (3-1-2-02-
03)
Contratar el servicio de monitoreo para el
parque automotor de la UAECD a través
dispositivos de posicionamiento global
(G.P.S.).
12 MESESMC=Mínima
Cuantía$ 16.797.000 03/11/2015
En
elaboración
estudios
previos
46Mantenimiento Entidad (3-1-
2-02-05-01)
Contratar la prestación de servicios de
mantenimiento Locativo, Preventivo y
Correctivo de las instalaciones de la UNIDAD,
incluido el suministro de mano de obra y
materiales.
6 MESES
SAMC=Selección
Abreviada Menor
Cuantía
$ 85.522.026 17/11/2015En revisión
de la OAJ
48Mantenimiento Entidad (3-1-
2-02-05-01)
Contratar la prestación del servicio de revisión,
recarga y mantenimiento de extintores
propiedad de la UAECD a fin de dar
cumplimiento a las normas de Seguridad
industrial.
3 MESESMC=Mínima
Cuantía$ 3.090.000 17/11/2015
En
elaboración
estudios
previos
129
Sostenibilidad,
Consolidación y
Gobernabilidad Institucional
(3-3-1-14-03-31-0353)
Contratar bajo la modalidad de Outsourcing la
custodia, actualización, bodegaje, consulta,
transporte del archivo central de la entidad, así
como la realización de copias digitales
propiedad de la entidad
5 meses
SAMC=Selección
Abreviada Menor
Cuantía
$ 160.416.261 30/09/2015
En
evaluación
de
propuestas
130
Sostenibilidad,
Consolidación y
Gobernabilidad Institucional
(3-3-1-14-03-31-0353)
Contratar la prestación de servicios para la
elaboración e implementación de los flujos de
recepción, radicación y distribución (física y
electrónica) de las comunicaciones externas
recibidas, externas enviadas e internas en el
Gestor de Contenidos (WCC) de la UAECD
4 meses
SAMC=Selección
Abreviada Menor
Cuantía
$ 80.211.239 15/10/2015
En
evaluación
de
propuestas
235Mantenimiento Entidad (3-1-
2-02-05-01)
Adición y prorroga contrato 313 de 2014 cuyo
objeto es "Contratar el mantenimiento
correctivo de los vehículos de propiedad de la
UAECD incluido el suministro de repuestos e
insumos necesarios".
3 MESES
SAMC=Selección
Abreviada Menor
Cuantía
$ 30.572.550 30/10/2015
En
elaboración
formato de
modificación
236Mantenimiento Entidad (3-1-
2-02-05-01)
Contratar el mantenimiento preventivo de los
vehículos de propiedad de la UAECD. Incluido
el suministro de repuestos e insumos
necesarios.
11 MESESMC=Mínima
Cuantía$ 10.000.000 19/10/2015
En
elaboración
estudios
previos
237Mantenimiento Entidad (3-1-
2-02-05-01)
Adicionar y prorrogar el contrato 178 de 2014
cuyo objeto es: Contratar el servicio de soporte
técnico y mantenimiento preventivo y
correctivo con suministro de repuestos de los
aires acondicionados que posee la Unidad,
ubicados en los puestos de trabajo del piso 2
de la torre B.
3 MESESMC=Mínima
Cuantía$ 5.894.424 19/10/2015
En revisión
de la OAJ
136
V. Información contractual
Tabla N°15. Cuadro resumen de contratación vigencia 2012
Tipo de Contrato Directa Licitación Selección
Abreviada
Concurso
de
Méritos
Mínima
Cuantía
Acuerdo
Marco
de
Precios
Total de
Contratos
Suscritos
Valor total
Contratado
Contratos
en
Ejecución
Contratos
Terminados
Contratos
Liquidados
Contratos con
Declaratoria de
Incumplimiento
Tipo de
sanción
ARRENDAMIENTO 4 4 $ 1.426.752.093,0 0 4 3 0 No aplica
COMPRA VENTA 1 2 2 5 $ 125.678.400,0 0 5 4 0 No aplica
CONVENIO 2 2 $ 0,0 1 0 0 0 No aplica
INTERVENTORIA 1 1 $ 43.500.000,0 0 1 1 0 No aplica
CONTRATO DE
OBRA 1 1 $ 419.338.502,0 0 1 1 0 No aplica
PRESTACIÓN DE
SERVICIOS 17 2 6 5 30 $ 4.564.065.922,0 0 30 23 0 No aplica
PRESTACIÓN DE SERVICIOS
PROFESIONALES
Y DE APOYO A LA GESTIÓN 594 594 $ 10.331.499.075,6 0 594 581 0 No aplica
SEGUROS 1 2 1 4 $ 302.373.768,0 0 4 4 0 No aplica
SUMINISTRO 5 1 6 $ 2.719.432.403,0 0 6 6 0 No aplica
Total general 619 5 13 1 9 0 647 $ 19.932.640.163,6 0 647 623 0 No aplica
Fuente: Oficina Asesora Jurídica
137
Tabla N°16. Cuadro resumen de contratación vigencia 2013
Tipo de Contrato Directa Licitación Selección
Abreviada
Concurso
de
Méritos
Mínima
Cuantía
Acuerdo
Marco
de
Precios
Total de
Contratos
Suscritos
Valor total
Contratado
Contratos
en
Ejecución
Contratos
Terminados
Contratos
Liquidados
Contratos con
Declaratoria de
Incumplimiento
Tipo de
sanción
ARRENDAMIENTO 3 3 $ 1.747.097.683,00 3 2 0 No aplica
COMPRAVENTA 3 2 3 1 9 $ 4.111.543.950,00 2 7 3 0 No aplica
CONSULTORÍA 2 2 $ 286.580.000,00 2 0 No aplica
CONVENIOS 13 13 $ 764.870.650,00 8 5 1 0 No aplica
PRESTACIÓN DE SERVICIOS
10 2 13 5 30 $ 5.599.825.119,00 4 26 17 1
Multa CTO 196 por
$317,756
debido a demora en el
cumplimiento
de las obligaciones
SEGUROS 1 1 1 3 $ 405.024.623,00 3 1 0 No aplica
PRESTACIÓN DE
SERVICIOS
PROFESIONALES Y DE APOYO A LA
GESTIÓN 313 1 314 $ 6.053.190.597,00 314 270 0 No aplica
SUMINISTRO 6 1 7 $ 316.448.911,00 7 6 0 No aplica
Total general 342 4 24 3 8 381 $ 19.284.581.533,00 14 367 300 0 No aplica
Fuente: Oficina Asesora Jurídica
138
Tabla N°17. Cuadro resumen de contratación vigencia 2014
Tipo de Contrato Direct
a
Licitació
n
Selección
Abreviad
a
Concurs
o de
Méritos
Mínima
Cuantí
a
Acuerd
o Marco
de
Precios
Total de
Contrato
s
Suscritos
Valor total
Contratado
Contrato
s en
Ejecución
Contratos
Terminado
s
Contratos
Liquidado
s
Contratos con
Declaratoria de
Incumplimient
o
Tipo de sanción
ARRENDAMIENT
O 3 3 $ 728.311.294,00 1 2 0
COMPRAVENTA
(BIENES
MUEBLES) 1 6 3 10 $ 1.637.142.526,00 1 9 0
CONSULTORÍA (ASESORÍA
TÉCNICA) 2 2 $ 98.877.197,00 2 0
CONTRATO DE
OBRA 1 1 $ 171.776.005,00 1 0 0
CONTRATO DE
SEGUROS 1 1 $ 11.550.439,00 1 0
CONVENIO DE
COOPERACIÓN Y
ASISTENCIA TÉCNICA
1 1 $ 0,00 1 0 0
PRESTACIÓN DE
SERVICIOS 12 2 11 4 29 $ 5.411.575.915,00 17 12 1 0
PRESTACIÓN DE SERVICIOS
PROFESIONALES
Y DE APOYO A LA GESTIÓN
275 275 $ 7.676.327.987,00 8 267 90 2
Multa CTO 004 por
$695,975
debido a al incumplimient
o de las
obligaciones Multa CTO
055 por
$497,429 debido al
incumplimient
o de las obligaciones
SUMINISTRO 5 5 $ 140.852.106,00 5 0 0
Total general 292 2 23 2 7 1 327
$
15.876.413.469,00 34 293 91 0
Fuente: Oficina Asesora Jurídica UAECD
139
Tabla N°18. Cuadro resumen de contratación vigencia 2015 hasta el 24 de septiembre de 2015
Tipo de Contrato Directa Licitación Selección
Abreviada
Concurso
de
Méritos
Mínima
Cuantía
Acuerdo
Marco
de
Precios
Total de
Contratos
Suscritos
Valor total
Contratado
Contratos
en
Ejecución
Contratos
Terminados
Contratos
Liquidados
Contratos con
Declaratoria de
Incumplimiento
Tipo de
sanción
ARRENDAMIENTO 1 1 $ 370.266.000,00 1
COMPRAVENTA 2 1 2 1 6 $ 3.373.901.499,00 4 2
CONSULTORÍA 2 2 $ 569.486.400,00 2
CONTRATO DE OBRA 1 1 $ 75.856.900,00
CONTRATO DE
SEGUROS 1 1 2 $ 288.273.350,00 2
CONVENIO 4 4 $ 0,00 4
CORRETAJE O
INTERMEDIACIÓN
DE SEGUROS 1 1 $ 0,00 1
PRESTACIÓN DE SERVICIOS 7 3 5 1 16 $ 3.893.089.396,00 12
PRESTACIÓN DE
SERVICIOS PROFESIONALES Y
DE APOYO A LA
GESTIÓN 297 297 $ 8.747.356.749,00 296 1
SUMINISTRO 2 1 3 $ 108.181.001,00 3
Total general 311 4 10 2 3 3 333 $ 17.426.411.295,00 325 3
Fuente: Oficina Asesora Jurídica UAECD
140
Tabla N°19. Cuadro resumen de contratación total desde enero 2012 hasta el 24 de septiembre de 2015
Tipo de Contrato Direct
a
Licitació
n
Selección
Abreviad
a
Concurs
o de
Méritos
Mínima
Cuantí
a
Acuerd
o Marco
de
Precios
Total de
Contrato
s
Suscritos
Valor total
Contratado
Contrato
s en
Ejecución
Contratos
Terminado
s
Contratos
Liquidado
s
Contratos con
Declaratoria de
Incumplimient
o
Tipo de sanción
ARRENDAMIENT
O 11 0 0 0 0 0 11 $ 4.272.427.070,00 2 9 5 0
COMPRAVENTA 7 2 12 0 8 1 30 $ 9.248.266.375,00 7 23 7 0
CONSULTORÍA 0 0 0 6 0 0 6 $ 954.943.597,00 2 4 0 0
CONTRATO DE
OBRA 0 1 2 0 0 0 3 $ 666.971.407,00 1 1 1 0
CONTRATO DE
SEGUROS 1 2 2 1 2 2 10 $ 1.007.222.180,00 2 8 5 0
CONVENIO 20 0 0 0 0 0 20 $ 764.870.650,00 14 5 1 0
CORRETAJE O
INTERMEDIACIÓ
N DE SEGUROS 0 1 0 0 0 0 1 $ 0,00 1 0 0 0
INTERVENTORÍA 0 0 0 1 0 0 1 $ 43.500.000,00 0 1 1 0
PRESTACIÓN DE
SERVICIOS
46 9 35 0 15 0 105
$
19.468.556.352,00 33 68 41 1
Multa CTO
196 por
$317,756 debido a
demora en el
cumplimiento de las
obligaciones
PRESTACIÓN DE SERVICIOS
PROFESIONALES
Y DE APOYO A LA GESTIÓN
1479 0 1 0 0 0 1480 $
32.808.374.408,60 304 1176 941 2
Multa CTO 004 por
$695,975
debido a al incumplimient
o de las
obligaciones Multa CTO
055 por
$497,429 debido al
incumplimient
o de las obligaciones
SUMINISTRO 0 0 18 0 2 1 21 $ 3.284.914.421,00 8 13 12 0
Total general 1564 15 70 8 27 4 1688
$
72.520.046.460,60 373 1310 1014 0
Fuente: Oficina Asesora Jurídica UAECD
141
VI. Información jurídica Tabla N°20. Cuadro resumen sobre procesos judiciales en curso
NOMBRE DEL
ACCIONANTE
TIPO DE
PROCESO
PROCES
O CUANTIA
PRETENSIO
NES
ETAPA
PROCE
SAL
FPI FSI
RESEÑA
FALLO
FINAL
OBLIGACION
ES A
CUMPLIR
OBLIGACION
ES
CUMPLIDAS
O
PENDIENTES
ABOGADO
A CARGO
DIAZ SILVA BRANDO
NICOLAS (1)
ACCIÓN POPULAR 2009-
00534 0
DERECHO COLECTIVO
(1)
FPIA A
FAVOR
Se
desvinculó
a la UAECD
PRIETO
RODRIGUE
Z CLAUDIA JULIETH
LOZANO
ALGAR LUIS ALFREDO (1)
ACCIÓN POPULAR 2011-
00002 0
DERECHO
COLECTIVO - DEFENSA
BIENES
PÚBLICOS (1)
EPPI
VEGA
LÓPEZ
NIDIA ESPERANZ
A
LENGUAJE
URBANO S.A. (1)
NULIDAD Y
RESTABLECIMIENTO
2012-
00019
1,057,735,879 COSTAS (5) FPIA
A
FAVOR
No se condenó a
la
UAECD
PRIETO RODRIGUE
Z CLAUDIA
JULIETH
CONTRERAS HERRERA LUIS
MIGUEL (2)
NULIDAD Y RESTABLECIMIEN
TO
2012-
00039
85,835,555
NULIDAD - RESOLUCIÓ
N (2)
EPPI
PRIETO
RODRIGUE
Z CLAUDIA JULIETH
PEÑUELA
RODRIGUEZ
ADRIANA SELENE (2)
NULIDAD Y RESTABLECIMIEN
TO
2012-
00052
9,186,588
NULIDAD - RESOLUCIÓ
N (3)
FPIA A
FAVOR
No
prosperaron
pretension
es
VEGA
LÓPEZ NIDIA
ESPERANZ
A
FIDUCIARIA BOGOTA S.A
VOCERA
ADMINISTRADORA DEL
PATRIMONIO
AUTONOMO
NULIDAD Y
RESTABLECIMIENTO
2012-
00240
811,766,173
DEVOLUCIÓ
N - DINERO (4)
ACPI
PRIETO RODRIGUE
Z CLAUDIA
JULIETH
142
NOMBRE DEL
ACCIONANTE
TIPO DE
PROCESO
PROCES
O CUANTIA
PRETENSIO
NES
ETAPA
PROCE
SAL
FPI FSI
RESEÑA
FALLO
FINAL
OBLIGACION
ES A
CUMPLIR
OBLIGACION
ES
CUMPLIDAS
O
PENDIENTES
ABOGADO
A CARGO
EDIFICIO
EDIZIONE 2008
(1)
BOLIVAR
OSPINA MANUEL
TIBERIO (1)
NULIDAD Y
RESTABLECIMIENTO
2012-00306
534,791,163
NULIDAD -
ACTO ADMINISTR
ATIVO (3)
EPPI
PRIETO
RODRIGUEZ CLAUDIA
JULIETH
FIDUCIARIA
BOGOTA S.A
VOCERA ADMINISTRADO
RA DEL
PATRIMONIO AUTONOMO
EDIFICIO
EDIZIONE 2008
(2)
NULIDAD Y RESTABLECIMIEN
TO
2012-
00370
1,581,230,526
DECLARACIÓN -
INEXISTENC
IA OBLIGACIÓ
N (3)
EPPI A
FAVOR
No
prosperaron
pretension
es
VEGA
LÓPEZ NIDIA
ESPERANZ
A
TORRES
CAICEDO
EDGAR ERNESTO (1)
NULIDAD Y RESTABLECIMIEN
TO
2012-
00815
6,409,333
NULIDAD -
ACTO
ADMINISTRATIVO (1)
EPPI
VEGA
LÓPEZ NIDIA
ESPERANZ
A
MARTÍNEZ
MARTÍNEZ IVETTE
CATALINA (1)
NULIDAD Y
RESTABLECIMIEN
TO
2013-00034
8,475,128
NULIDAD -
RESOLUCIÓ
N (3)
FPIA A FAVOR
Prospero la
excepción
de caducidad
VEGA LÓPEZ
NIDIA
ESPERANZA
POSADA DIAZ JAIME (14)
ACCIÓN POPULAR 2013-00230
0 CESACIÓN (4)
FPIA
GIRALDO
GOMEZ CESAR
AUGUSTO
JIMENEZ BALLEN
ORLANDO (1)
REPARACION DIRECTA
2013-00486
200,000,000
CUMPLIMIE
NTO - SENTENCIA
JUDICIAL (10)
EPPI
PRIETO
RODRIGUEZ CLAUDIA
JULIETH
143
NOMBRE DEL
ACCIONANTE
TIPO DE
PROCESO
PROCES
O CUANTIA
PRETENSIO
NES
ETAPA
PROCE
SAL
FPI FSI
RESEÑA
FALLO
FINAL
OBLIGACION
ES A
CUMPLIR
OBLIGACION
ES
CUMPLIDAS
O
PENDIENTES
ABOGADO
A CARGO
ALIANZA
FIDUCIARIA S.A (1)
NULIDAD Y
RESTABLECIMIENTO
2013-
01147
762,986,290
NULIDAD - ACTO
ADMINISTR
ATIVO (2)
EPPI
VEGA
LÓPEZ
NIDIA ESPERANZ
A
FUNDACION
UNIVERSITARIA AUTONOMA DE
COLOMBIA (1)
NULIDAD Y
RESTABLECIMIEN
TO
2013-01394
0
NULIDAD-
RESTABLECIMIENTO DEL
DERECHO
CD
VEGA LÓPEZ
NIDIA
ESPERANZA
GALINDO
JUNCO GILMA
(1)
NULIDAD Y
RESTABLECIMIEN
TO
2014-00006
0
NULIDAD -
ABSOLUTA
(2)
EPPI
PRIETO
RODRIGUEZ CLAUDIA
JULIETH
ZABALA
INGENIEROS
LTDA (1)
NULIDAD Y
RESTABLECIMIEN
TO
2014-00277
1,094,451,873
NULIDAD -
ACTO ADMINISTR
ATIVO (2)
CD
VEGA LÓPEZ
NIDIA
ESPERANZA
ABA
INGENIERIA Y
CONSTRUCCIONES SAS (1)
DESLINDE Y AMOJONAMIENT
O
2014-
00468 0
DIVISIÓN
MATERIAL -
INMUEBLE (1)
EPPI GARAY QUINTERO
WILSON
CONSTRUCTORA MALAJUL DE
COLOMBIA SA
EN LIQUIDACION
(1)
NULIDAD Y
RESTABLECIMIEN
TO
2014-01035
6,192,388,337
NULIDAD -
ACTO ADMINISTR
ATIVO (1)
FPIA A FAVOR
No prosperaro
n
pretensiones
PRIETO
RODRIGUEZ CLAUDIA
JULIETH
UNIDAD
ADMINISTRATIVA ESPECIAL
CATASTRO (1)
NULIDAD Y
RESTABLECIMIEN
TO
2015-00157
39,892,395
PAGO -
INTERESES MORATORIO
S (1)
EI
PRIETO
RODRIGUEZ CLAUDIA
JULIETH
GONZALEZ RAMIREZ LUZ
MERY (1)
ORDINARIO
LABORAL
2015-
00203
12,887,000 COSTAS (18) EPPI
PRIETO
RODRIGUE
144
NOMBRE DEL
ACCIONANTE
TIPO DE
PROCESO
PROCES
O CUANTIA
PRETENSIO
NES
ETAPA
PROCE
SAL
FPI FSI
RESEÑA
FALLO
FINAL
OBLIGACION
ES A
CUMPLIR
OBLIGACION
ES
CUMPLIDAS
O
PENDIENTES
ABOGADO
A CARGO
Z CLAUDIA
JULIETH
ESFERD
ANDINA LTDA
(1)
NULIDAD Y
RESTABLECIMIEN
TO
2015-00931
5,407,743,700
APLICACIÓN
INDEBIDA DE LA LEY
(2)
CD
VEGA LÓPEZ
NIDIA
ESPERANZA
INVERSIONES COPRIM LTDA.
(1)
NULIDAD Y RESTABLECIMIEN
TO
2005-
01502
2,837,300,163
NULIDAD-
RESTABLECI
MIENTO DEL DERECHO
ACSI A
FAVOR
No
prosperaron
pretension
es
ALBA
YANNETH SALAMAN
CA
DIMATE
Nota: Etapa Inicial (EI), Espera de Auto Admisorio de la Demanda (EAAD), Apelación por Auto (AA), Contestar Demanda (CD), Etapa Probatoria Primera
Instancia (EPPI), Etapa Probatoria Segunda Instancia (EPSI), Proceso Acumulado (PA), Alegatos Conclusión Primera Instancia (ACPI), Alegatos
Conclusión Segunda Instancia (ACSI), Fallo Primera Instancia (FPI), Fallo Segunda Instancia (FSI), Fallo Primera Instancia en Espera de Apelación (FPIA),
Proceso Acumulado (PA), Respuesta Demanda (RD).
Fuente: Oficina Asesora Jurídica
145
Tabla N°21. Cuadro resumen sobre procesos judiciales terminados
NOMBRE DEL
ACCIONANTE
TIPO DE
PROCESO
PROCE
SO CUANTIA
PRETENCI
ONES
ETAPA
PROCESAL FPI FSI
RESEÑA
FALLO FINAL
OBLIGACIO
NES A
CUMPLIR
OBLIGACIO
NES
CUMPLIDAS
O
PENDIENTE
S
ABOGAD
O A
CARGO
93397908 ROJAS
RUIZ RAFAEL (1)
REPARACION
DIRECTA
2001-
01708
150,855,362
INDEMNIZ
ACIÓN (1)
TERMINADO PARA
ENTIDAD(F)
A favo
r
A favo
r
El Consejo de Estado
determinó que la
UAECD actuó como en derecho
corresponde
No aplica No aplica
VELASQU
EZ POSADA
ANA
MARIA
51644961
NARVAEZ
CASTRO DORIS YANETH (1)
NULIDAD Y RESTABLECIMI
ENTO
2006-
06648
3,805,615 COSTAS (3)
SENTENCIA
EJECUTORIADA
DESFAVORABLE 2ª INSTANCIA(F)
En cont
ra
En cont
ra
Determinó
derecho a pagar
prima de Coordinación
Pago de prima de
Coordinación
Cumplidas
SALAMAN
CA DIMATÉ
ALBA
YANNETH
41746841 CASASBUENAS
MURCIA NANCY
(1)
NULIDAD Y
RESTABLECIMIENTO
2006-
06650
999,587
NULIDAD - ACTO
ADMINIST
RATIVO (3)
ARCHIVADO(F)
En
contra
En
contra
Determinó derecho a pagar
prima de
Coordinación
Pago de prima
de Coordinación
Cumplidas
VELASQU
EZ
POSADA ANA
MARIA
51867103 MENCO
SARMIENTO
LILIANA STELLA (1)
NULIDAD Y RESTABLECIMI
ENTO
2006-
06651
3,804,573
AJUSTE -
VALOR (4)
SENTENCIA
EJECUTORIADA
DESFAVORABLE 2ª INSTANCIA(F)
En cont
ra
En cont
ra
Determinó
derecho a pagar
prima de Coordinación
Pago de prima de
Coordinación
Cumplidas
SALAMAN
CA DIMATÉ
ALBA
YANNETH
51723969
ESCOBAR
SERRANO MARIA
YOLANDA (1)
NULIDAD Y
RESTABLECIMIENTO
2006-
06665
1,447,169 COSTAS (3) TERMINADO(F)
En
contra
A
favor
Determinó que no tenía derecho
a la prima de
coordinación
No aplica No aplica
SALAMAN
CA
DIMATÉ ALBA
YANNETH
860002238-5 TUBOS MOORE
S.A. EN
EJECUCIÓN DEL ACUERDO
REESTRUCTURA
CION (1)
NULIDAD Y
RESTABLECIMIENTO
2007-
00224
76,173,215,786
AJUSTE -
VALOR (3)
SENTENCIA EJECUTORIADA
DESFAVORABLE
2ª INSTANCIA(F)
A
favor
En
contra
Determinó que
operó el silencio positivo
Obligación de
hacer Cumplida
SALAMAN
CA
DIMATÉ ALBA
YANNETH
146
NOMBRE DEL
ACCIONANTE
TIPO DE
PROCESO
PROCE
SO CUANTIA
PRETENCI
ONES
ETAPA
PROCESAL FPI FSI
RESEÑA
FALLO FINAL
OBLIGACIO
NES A
CUMPLIR
OBLIGACIO
NES
CUMPLIDAS
O
PENDIENTE
S
ABOGAD
O A
CARGO
19050893
RAMIREZ ARCINIEGAS
HERNAN (1)
ACCIÓN POPULAR
2008-00106
5,150,000
DERECHO
COLECTIVO -
MORALID
AD ADMINIST
RATIVA (2)
NOTIFICACION POR EDICTO(F)
A
favo
r
A
favo
r
El Consejo de
Estado
determinó que la UAECD actuó
como en derecho
corresponde
No aplica No aplica
SALAMANCA
DIMATÉ
ALBA YANNETH
19347746 ARTEAGA
BENAVIDEZ
FRANCISCO BASILIO (1)
ACCIÓN POPULAR
2008-00573
5,150,000
DERECHO
COLECTIV
O (4)
TERMINADO(F)
A
favo
r
A
favo
r
No era
procedente la
acción
SALAMANCA
DIMATÉ
ALBA YANNETH
17345772 GOMEZ
MORALES LUIS
ISAAC (1)
ACCIÓN POPULAR
2008-00770
5,895,000
DERECHO
COLECTIV
O -
DEFENSA
BIENES PÚBLICOS
(5)
SUSTITUCIÓN POR PODER(F)
A
favo
r
A
favo
r
FAVORABLE -
SE NIEGAN
LAS PRETENSIONE
S DE LA
DEMANDA. EDICTO
FIJADO EL 17
DE FEBRERO DE 2011 Y
DESFIJADO EL
21 DE FEBRERO DE
2011. 18 DE
MARZO DE 2011 ORDENA
EL ARCHIVO
DEFINITIVO
No aplica No aplica
SALAMAN
CA
DIMATÉ
ALBA YANNETH
53077825 GRANADOS
CASTRO
JOHANNA (1)
NULIDAD
SIMPLE
2009-
00246
0
NULIDAD -
RELATIVA (1)
SENTENCIA EJECUTORIADA
FAVORABLE 1ª
INSTANCIA(F)
A
favor
A
favor
Se negaron
pretensiones No aplica No aplica
SALAMAN
CA
DIMATÉ ALBA
YANNETH
147
NOMBRE DEL
ACCIONANTE
TIPO DE
PROCESO
PROCE
SO CUANTIA
PRETENCI
ONES
ETAPA
PROCESAL FPI FSI
RESEÑA
FALLO FINAL
OBLIGACIO
NES A
CUMPLIR
OBLIGACIO
NES
CUMPLIDAS
O
PENDIENTE
S
ABOGAD
O A
CARGO
19437739
ALZATE SANCHEZ
OSWALDO (1)
NULIDAD Y
RESTABLECIMI
ENTO
2010-00103
64,435,000
CANCELA
R
ANOTACIÓN O
REGISTRO
(5)
SUSTITUCIÓN POR PODER(F)
A
favo
r
A
favo
r
LA UNIDAD
ADMINISTRATIVA
ESPECIAL DE
CATASTRO DISTRITAL
FUE
EXCLUIDA DEL PROCESO
EN VIRTUD
DE LO ESTABLECIDO
EN EL AUTO
DE ADMISION DE LA
DEMANDA DE
FECHA 4 DE NOVIEMBRE
DE 2010
No aplica No aplica
VELASQUEZ
POSADA
ANA MARIA
39790915 LEON
DEL RIO
MONICA DEL CARMEN (4)
ACCION DE
REPETICION
2010-
00115
199,318,567
RESPONSA
BILIDAD -
POR
CULPA GRAVE O
DOLO (1)
ARCHIVADO(F) En cont
ra
En cont
ra
No accedió a pretensiones de
la Unidad
No aplica No aplica
SALAMAN
CA DIMATÉ
ALBA
YANNETH
830500671-9
INVERSIONES BERMAR EU
HOY
INVERSIONES BERMAR S.A.S.
(1)
REPARACION DIRECTA
2010-00223
128,399,169
DAÑO
EMERGEN
TE (3)
SENTENCIA
EJECUTORIADA FAVORABLE 2ª
INSTANCIA(F)
A
favo
r
A
favo
r
No se presentó
copias auténticas se niegan
pretensiones
No aplica
SALAMANCA
DIMATÉ
ALBA YANNETH
13689050 PARRA
SALAMANCA
VENANCIO (1)
ACCIÓN
POPULAR
2010-
00228
0
DERECHO COLECTIV
O -
ESPACIO PÚBLICO
(3)
AUTO DE
TRAMITE(F)
A
favo
r
A
favo
r
Desvinculación de la Unidad, la
legalización de
barrios no es competencia de
la entidad
No aplica No aplica
SALAMAN
CA
DIMATÉ
ALBA
YANNETH
3090361 TORRES BERNAL
GENARO (1)
REPARACION
DIRECTA
2010-
00281
924,000,000
ADQUISICI
ÓN -
AUTO DE
TRAMITE(F)
A favo
r
A favo
r
No se accedió a
las pretensiones No aplica No aplica
SALAMANCA
DIMATÉ
148
NOMBRE DEL
ACCIONANTE
TIPO DE
PROCESO
PROCE
SO CUANTIA
PRETENCI
ONES
ETAPA
PROCESAL FPI FSI
RESEÑA
FALLO FINAL
OBLIGACIO
NES A
CUMPLIR
OBLIGACIO
NES
CUMPLIDAS
O
PENDIENTE
S
ABOGAD
O A
CARGO
PREDIOS
(2)
ALBA
YANNETH
80012992
BAUTISTA
RODRIGUEZ JUAN CARLOS
(1)
ACCIÓN
POPULAR
2010-
00479
0
DERECHO COLECTIV
O -
DEFENSA BIENES
PÚBLICOS
(2)
ARCHIVADO(F)
A
favor
A
favor
No se accedió a
las pretensiones No aplica No aplica
SALAMAN
CA
DIMATÉ ALBA
YANNETH
800101599-5
DIRECCION
NACIONAL DE ESTUPEFACIENT
ES (1)
ACCIÓN
POPULAR
2011-
00039
0
MORALIDAD
ADMINIST
RATIVA (1)
SENTENCIA EJECUTORIADA
FAVORABLE 2ª
INSTANCIA(F)
A
favor
A
favor
Respecto a la entidad no se
accedió a las
pretensiones
No aplica No aplica
SALAMAN
CA
DIMATÉ ALBA
YANNETH
19357785
SALAMANCA
CORTES JORGE ERNESTO (1)
ACCIÓN DE
CUMPLIMIENTO
2011-
00270
0
CUMPLIMIENTO -
SENTENCI
A JUDICIAL
(1)
ARCHIVADO(F) A favo
r
A favo
r
No se accedió a
las pretensiones No aplica No aplica
SALAMAN
CA DIMATÉ
ALBA
YANNETH
41536389 LONDOÑO RICO
EDILMA (1)
DESLINDE Y AMOJONAMIEN
TO
2012-
00061
53,055,000
DECLARA
CIÓN (1)
TERMINADO PARA
ENTIDAD(F)
A favo
r
A favo
r
No se accedió a
las pretensiones No aplica No aplica
SALAMAN
CA DIMATÉ
ALBA
YANNETH
900021436-2 ZABALA
INGENIEROS
LTDA. (2)
ACCIÓN DE
CUMPLIMIENTO
2012-
00085
0
CUMPLIMI
ENTO -
ACTO ADMINIST
RATIVO (2)
TERMINADO(F)
A
favor
A
favor
No se accedió a
las pretensiones No aplica No aplica
SALAMAN
CA
DIMATÉ ALBA
YANNETH
51787075 URREA
ALDANA
BLANCA EDITH (1)
NULIDAD Y
RESTABLECIMIENTO
2012-
00136
36,277,787
INSUBSIST
ENCIA - EMPLEAD
O DE
LIBRE NOMBRA
MIENTO Y REMOCIÓ
N (1)
SENTENCIA
EJECUTORIADA
FAVORABLE 2ª INSTANCIA(F)
A
favor
A
favor
No se accedió a
las pretensiones No aplica No aplica
VEGA
LÓPEZ
NIDIA ESPERAN
ZA
149
NOMBRE DEL
ACCIONANTE
TIPO DE
PROCESO
PROCE
SO CUANTIA
PRETENCI
ONES
ETAPA
PROCESAL FPI FSI
RESEÑA
FALLO FINAL
OBLIGACIO
NES A
CUMPLIR
OBLIGACIO
NES
CUMPLIDAS
O
PENDIENTE
S
ABOGAD
O A
CARGO
52817188 GOMÉZ TOVAR ANDREA
CAROLINA (1)
NULIDAD
SIMPLE
2012-
00164
0
NULIDAD -
ACTO
ADMINISTRATIVO (1)
TERMINADO(F) A favo
r
A favo
r
No se accedió a
las pretensiones No aplica No aplica
SALAMAN
CA DIMATÉ
ALBA
YANNETH
800171372-1
FIDUCIARIA CENTRAL S.A.
FIDUCENTRAL S.A. (1)
NULIDAD Y RESTABLECIMI
ENTO
2012-00246
1,231,011,402
DECLARACIÓN -
INEXISTENCIA
OBLIGACI
ÓN (2)
RECURSO DE APELACION(F)
A favo
r
A favo
r
No se accedió a las pretensiones
No aplica No aplica
VARGAS
APRAEZ EDUARDO
ANDRES
39719434 VEGA
PINILLA SANDRA
MARCELA (1)
NULIDAD Y
RESTABLECIMI
ENTO
2012-00251
8,498,876
INDEMNIZ
ACIÓN - PERJUICIO
S (3)
TERMINADO(F)
A
favo
r
A
favo
r
No se accedió a las pretensiones
No aplica No aplica
PRIETO RODRIGU
EZ
CLAUDIA JULIETH
800090416
CLINICA ODONTOLOGICA
ESPECIALIZADA
JASBAN LTDA. (1)
NULIDAD Y
RESTABLECIMI
ENTO
2012-
00506
1,040,973,752
AVALÚO -
CATASTR
AL (3)
TERMINADO(F)
A
favo
r
A
favo
r
No se accedió a
las pretensiones No aplica No aplica
SALAMAN
CA
DIMATÉ
ALBA
YANNETH
800090416
CLINICA
ODONTOLOGICA ESPECIALIZADA
JASBAN LTDA.
(1)
NULIDAD Y
RESTABLECIMI
ENTO
2012-00819
1,150,781,018
NULIDAD -
RESOLUCI
ÓN (1)
TERMINADO
POR DESISTIMIENTO
(F)
A
favo
r
A
favo
r
No se accedió a las pretensiones
No aplica No aplica
SALAMANCA
DIMATÉ
ALBA YANNETH
41.378.092 NEUTA DE
GALINDO
ETELVINA (1)
CIVIL
ORDINARIO
2013-
00100
368,135,652
NULIDAD
(1)
TERMINADO
PARA ENTIDAD(F)
A
favor
A
favor
No se accedió a
las pretensiones No aplica No aplica
SALAMAN
CA
DIMATÉ ALBA
YANNETH
800001218-5
ASOCIACION
COLOMBIANA
DE PROPIETARIOS
DE VIVIENDA Y
USUARIOS DE LOS SERVICIOS
ACCIÓN DE CUMPLIMIENTO
2014-00168
0
AVALÚO -
CATASTR
AL (1)
TERMINADO(F)
A
favo
r
A
favo
r
No se accedió a las pretensiones
No aplica No aplica
SALAMANCA
DIMATÉ
ALBA YANNETH
150
NOMBRE DEL
ACCIONANTE
TIPO DE
PROCESO
PROCE
SO CUANTIA
PRETENCI
ONES
ETAPA
PROCESAL FPI FSI
RESEÑA
FALLO FINAL
OBLIGACIO
NES A
CUMPLIR
OBLIGACIO
NES
CUMPLIDAS
O
PENDIENTE
S
ABOGAD
O A
CARGO
PUBLICOS
"ACOPROVI" (1)
Fuente: Oficina Asesora Jurídica
151
Tabla N°22. Convenios con entidades públicas del orden distrital o nacional y la Unidad Administrativa Especial de
Catastro Distrital
No.
CONTR
ATO
NOMBRE
CONTRATISTA OBJETO CONTRATO
VALOR
INICIAL
PACTAD
O
PLAZO
O
DURACI
ÓN
CONTRA
TO
SUPERVIS
OR
O
INTERVEN
TOR
DEPENDENCIA
GESTORA
FECHA DE
PERFECCI
ONAMIEN
TO
PLAZO
DE
PRÓRRO
GA
1
FECHA
INICIA
CIÓN
FECHA
TERMINA
CIÓN
ESTA
DO
ACTU
AL
198 CODENSA S.A. E.S.P
Aunar esfuerzos humanos, técnicos,
jurídicos y administrativos que permitan
disposición, análisis y producción de
información geográfica para el
fortalecimiento y la consolidación de la
infraestructura integrada de Datos
Espaciales entre los miembros de IDECA y
CODENSA S.A. ESP.
$ 0 2 años
GUSTAVO
ADOLFO
MARULAN
DA
MORALES
Dirección 18-jun-2015 18-jun-
2015 17-jun-2017
2-
Ejecuci
ón
193
UNIVERSIDAD
NACIONAL DE
COLOMBIA
Aunar esfuerzos académicos, científicos,
tecnológicos y económicos para la
realización conjunta de proyectos de
investigación y su ejecución, en materia de
suelos, tierras de propiedad inmobiliaria,
estadísticos y demás temas de interés de las
partes, según su competencia
$ 0 2 AÑOS
GUSTAVO
ADOLFO
MARULAN
DA
MORALES
Dirección 12-jul-2013 2 AÑOS 12-jul-
2013 11-jul-2017
2-
Ejecuci
ón
218
SECRETARIA
DISTRITAL DE
PLANEACIÓN
Aunar esfuerzos interinstitucionales para la
ejecución del proyecto: "Diseño Sistema de
Análisis y Administración de información
Socioeconómica y Espacial Bogotá y la
Región", que promueve el fortalecimiento
del proceso de planificación territorial y
reduce las asimetrías de información sobre
la dinámica económica y social de Bogotá y
la Región.
$ 0 36
MESES
JASMITH
ALEXIS
TAMAYO
BARRERA
Gerencia de
Infraestructura de
Datos Espaciales -
IDECA
30-ago-2013 30-ago-
2013 29-ago-2016
1-
Suscrit
o
260
SECRETARIA
GENERAL DE LA
ACALCADÍA
MAYOR DE BOGOTÁ
Aunar esfuerzos para la realización conjunta
de actividades, funciones y procesos que
tengan como finalidad contratar el "análisis
y diseño de la plataforma geoespacial que
soportará la gestión y disposición de datos,
servicios y aplicaciones en la nube.
$
764.870.6
50
10 meses
JASMITH
ALEXIS
TAMAYO
BARRERA
Gerencia de
Infraestructura de
Datos Espaciales -
IDECA
26-sep-2013 6 MESES 7-oct-
2013 8-ene-2015
5-
Liquida
do
298
MUNICIPIO DE
SANTIAGO DE CALI
- DEPARTAMENTO
ADMINISTRATIVO
DE HACIENDA
MUNICIPAL
El Municipio Santiago de Cali -
Departamento Administrativo de Hacienda
Municipal y la Unidad Administrativa
Especial de Catastro Distrital, de común
acuerdo aúnan esfuerzos para el
fortalecimiento de las mejores prácticas en
los procesos de actualización del censo
inmobiliario y acceso a la información
geográfica, a través del intercambio de las
experiencias de las entidades.
$ 0 2 AÑOS
GUSTAVO
ADOLFO
MARULAN
DA
MORALES
Dirección 8-nov-2013 8-nov-
2013 7-nov-2015
2-
Ejecuci
ón
152
No.
CONTR
ATO
NOMBRE
CONTRATISTA OBJETO CONTRATO
VALOR
INICIAL
PACTAD
O
PLAZO
O
DURACI
ÓN
CONTRA
TO
SUPERVIS
OR
O
INTERVEN
TOR
DEPENDENCIA
GESTORA
FECHA DE
PERFECCI
ONAMIEN
TO
PLAZO
DE
PRÓRRO
GA
1
FECHA
INICIA
CIÓN
FECHA
TERMINA
CIÓN
ESTA
DO
ACTU
AL
300
EMPRESA DE
TELECOMUNICACIO
NES DE BOGOTÁ
S.A. ESP. "ETB S.A.
ESP"
Aunar esfuerzos humanos y técnicos,
jurídicos y administrativos que permitan
disposición y análisis y producción de
información geográfica para el
fortalecimiento y consolidación de la
Infraestructura Integrada de Datos
Espaciales entre los miembros de IDECA y
la ETB. Alcance del Objeto: La disposición
de la información por parte de la ETB se
hará a través y bajo el acompañamiento y
coordinación de la UAECD como
coordinador de la Infraestructura IDECA,
con el fin de que la información sea
compartida y dispuesta para que los
miembros de la infraestructura la usen para
el desarrollo de proyectos y/o productos
relacionados con su objeto misional y/o
institucional. Todo lo anterior, enmarcado
bajo los diferentes compromisos acordados
y estipulados en las actas y/o anexos que se
suscriban en desarrollo del presente
convenio.
$ 0 2 AÑOS
GUSTAVO
ADOLFO
MARULAN
DA
MORALES
Dirección 8-nov-2013 8-nov-
2013 7-nov-2015
2-
Ejecuci
ón
301
SECRETARIA
GENERAL DE LA
ACALCADÍA
MAYOR DE BOGOTÁ
La Unidad Administrativa Especial de
Catastro Distrital (UAECD) y la Secretaria
General de la Alcaldía Mayor de Bogotá
D.C., se comprometen a aunar esfuerzos
para fortalecer el desarrollo administrativo e
institucional, a través del uso compartido
del servidor y de la plataforma tecnológica
LMS.
Alcance: Fortalecer la Unidad
Administrativa Especial de Catastro
Distrital con la plataforma tecnológica
LMS, en cumplimiento de la Circular 42 de
2009, optimizando los recursos distritales.
$ 0 3 AÑOS
JULIO
CESAR
OVALLE
VARGAS
Gerencia de Gestión
Corporativa 7-nov-2013
8-nov-
2013 7-nov-2016
2-
Ejecuci
ón
175
SECRETARÍA
DISTRITAL DE
HACIENDA
Aunar esfuerzos para la realización conjunta
de actividades, funciones y procesos que
redunden en una óptima gestión
administrativa, en la eficiente prestación de
los servicios a su cargo y el mejoramiento
continuo de sus procesos y procedimientos.
$ 0 4 AÑOS
GUSTAVO
ADOLFO
MARULAN
DA
MORALES
DIRECCIÓN 29-may-2012
29-may-
2012
28-may-
2016
2-
Ejecuci
ón
Fuente: Oficina Asesora Jurídica
153
VII. Información de Planeación A continuación se presentan los informes de gestión elaborados por la Entidad del
período 2010 – 2014.
Tabla N°23. Informes de gestión
TIPO DE INFORMES
Y PRINCIPALES
USUARIOS
TÍTULO
DEL
INFORME
ELABORADO POR CONTENIDO GENERAL
Informe de gestión y
resultados de la entidad
año 2010
Para los órganos de
control y la ciudadanía
en general
Informe de la
entidad
UAECD
Dirección - Oficina
Asesora de Planeación y
Aseguramiento de
Procesos
Contiene los principales
aspectos de la gestión
administrativa e institucional
durante el año 2010.
Informe de gestión y
resultados de la entidad
año 2008-2011
Para los órganos de
control y la ciudadanía
en general
Informe de la
entidad
UAECD
Dirección - Oficina
Asesora de Planeación y
Aseguramiento de
Procesos
Contiene los principales
aspectos de la gestión
administrativa e institucional
durante el período 2008-2011.
Informe de gestión y
resultados de la entidad
año 2012
Para los órganos de
control y la ciudadanía
en general
Informe de la
entidad
UAECD
Dirección - Oficina
Asesora de Planeación y
Aseguramiento de
Procesos
Contiene los principales
aspectos de la gestión
administrativa e institucional
durante el año 2012.
Informe de gestión y
resultados de la entidad
año 2013
Para los órganos de
control y la ciudadanía
en general
Informe de la
entidad
UAECD
Dirección - Oficina
Asesora de Planeación y
Aseguramiento de
Procesos
Contiene los principales
aspectos de la gestión
administrativa e institucional
durante el año 2013.
Informe de gestión y
resultados de la entidad
año 2014
Para los órganos de
control y la ciudadanía
en general
Informe de la
entidad
UAECD
Dirección - Oficina
Asesora de Planeación y
Aseguramiento de
Procesos
Contiene los principales
aspectos de la gestión
administrativa e institucional
durante el año 2014.
Fuente: Oficina Asesora de Planeación y Aseguramiento de Procesos
154
A. Información sobre proyectos de inversión
NOMBRE DEL
PROYECTO Y/O
CONCEPTO
NIVEL DE
EJECUCIÓN OBSERVACIONES
0364 - Confianza
ciudadana:
Fortalecimiento de la
experiencia del
servicio de Catastro
Bogotá
Superior >90% Se constituyó el Observatorio de Gestión y Control de la Voz
del Ciudadano, como una herramienta de mejora en el servicio
al ciudadano / cliente y de participación ciudadana.
El Observatorio se convierte en un mecanismo -único en el
Distrito- de seguimiento y evaluación del servicio al ciudadano
– cliente que tiene en cuenta cada uno de los momentos de
verdad con los usuarios que involucra a los procesos misionales
a través de indicadores propios que buscan garantizar la
calidad, calidez, coherencia y cumplimiento de la propuesta de
valor institucional.
0143 - Consolidación
y Fortalecimiento de
la Infraestructura de
Datos Espaciales de
Bogotá IDECA
Alto >70%
<=90%
Se desarrolla el proceso de consolidación y fortalecimiento de
la Infraestructura de Datos Espaciales de Bogotá - IDECA, en
cumplimiento del objetivo de identificar y proponer
innovaciones y mejores prácticas en materia de infraestructura
de datos espaciales e integración de información y,
promocionar la cultura de acceso y consulta de la
Infraestructura Integrada de Datos Espaciales al interior del
Distrito Capital.
Se han fortalecido los procesos de gestión de datos geográficos
(políticas y estándares) en cuanto a su documentación y
formalización, brindar soporte a fuentes heterogéneas, en
diferentes formatos, diferente granularidad, en diferentes
idiomas, de diferentes países y que finalmente permitirá la
disposición, descubrimiento, uso y reutilización de datos,
Interoperabilidad de los sistemas, Integración de datos y
Calidad de datos.
Se continúa disponiendo de información geográfica actualizada
para la administración distrital, incorporando nuevas
tecnologías para su gestión a través de la preparación de
servicios web y de una estrategia de TI, además de esto, se
sigue en la línea del fortalecimiento institucional a través de la
materialización de nuevos productos audiovisuales, piezas
publicitarias, desarrollo de estrategias interna y externa para el
posicionamiento de IDECA, desarrollo de proyectos de
investigación con impacto ciudadano.
0358 - Censo
Inmobiliario de
Bogotá
Superior >90% Se ha mantenido actualizada la base catastral de los predios
urbanos en forma permanente durante los últimos 5 años,
reflejando la situación actual de la dinámica urbana y del
mercado inmobiliario, cumpliendo así con la normatividad
catastral de mantener al día el inventario predial de la ciudad
en los aspectos físico, jurídico y económico de los predios.
Para el área rural de Bogotá la meta plan de desarrollo es la de
actualizar el 100% de los predios. En cumplimiento a esta meta
en el año 2014 para la vigencia 2015 se actualizó el 63% de los
predios y durante el presente año y para la vigencia 2016 se
completará el 100% de los predios rurales, cumpliendo así la
meta establecida.
Se materializó la nomenclatura de 3 localidades de Bogotá.
155
NOMBRE DEL
PROYECTO Y/O
CONCEPTO
NIVEL DE
EJECUCIÓN OBSERVACIONES
0586 -
Fortalecimiento y
modernización
tecnológica de la
UAECD
Alto >70%
<=90%
El fortalecimiento de la Arquitectura Tecnológica de la Entidad
en coherencia con los nuevos retos planteados para el periodo
2012-2016 presenta un avance superior al 80%.
A 30 de septiembre de han implementado 3 fases del Sistema
de Información que soporta la ejecución de las actividades del
proceso de Custodio de la Información.
Se han subsanado 8 brechas existentes en la alineación del
modelo de seguridad de la información con los requisitos de la
norma ISO 27000.
Se han implementado 2 fases del modelo de interoperabilidad,
el cual facilita el intercambio de información entre las
entidades del Distrito.
Se han implementado 2 fases de sistemas de información de la
unidad que soportan la operación para ajustarlos a la
arquitectura tecnológica.
0353 - Sostenibilidad,
Consolidación y
Gobernabilidad
Institucional
Superior >90% Se adoptó una nueva cadena de valor que apalanca la operación
institucional de una manera eficiente para responder a los
requerimientos del ciudadano y lo esperado en la estrategia,
definiendo y articulando los procesos estratégicos, misionales,
de apoyo y de evaluación y control.
El rediseño institucional, requirió de una estrategia transversal
de “Gestión del Cambio”, que apoyó el proceso a nivel personal
con los servidores de la Entidad y facilitó la preparación de los
mismos para adoptar y asimilar los cambios, basada en el
abordaje de tres dimensiones: Saber, Hacer y Sentir, en
respuesta al rediseño de la Unidad. Actualmente trabajamos en
el diseño del modelo de Gestión Integral del Talento Humano,
el cual integra la gestión de cambio, competencias y
conocimiento.
Se mantuvo proceso de Custodia, digitalización y consulta de
la documentación y para su optimización se ejecutó la fase I de
proyecto de gestión del contenido el cual soportara los procesos
de BPM.
La UAECD recertificó su Sistema de Gestión bajo las normas
NTCGP 1000:2009 e ISO 9001:2008. La Oficina de Control Interno en su gestión realizó la evaluación y seguimiento
establecidos en el Plan Anual Operativo y Programa Anual de
Auditorías aprobado para la vigencia 2015, aportando al
mejoramiento de la gestión institucional.
Se mejoró la atención al ciudadano al fortalecer los canales de
servicio y puntos de atención dando respuesta a trámites
inmediatos y no inmediatos.
Se trabajó en la identificación de estrategias de mercadeo y
estudios para la ampliación del portafolio de productos y
servicios.
Se ejecutó el plan de medios 2015, con la difusión de cerca de
700 impactos de cuña radial, cerca de 300.000 impresiones de
pantalla en páginas web de medios de comunicación y la
difusión hasta agosto de 2015 de un comercial gestionado ante
la ANTV. Se contrató plan de medios para garantizar la
publicación de avisos de ley de actualización y plusvalías. Se
156
NOMBRE DEL
PROYECTO Y/O
CONCEPTO
NIVEL DE
EJECUCIÓN OBSERVACIONES
ejecutaron campañas de posicionamiento interno de los
procesos misionales, se realizó la primera encuesta de
percepción del área y se adelantan las acciones tendientes a
fortalecer los procesos de Gestión de Comunicaciones y de
Gestión de Grupos de Interés en el SGI.
Fuente: Oficina Asesora de Planeación y Aseguramiento de Procesos
VIII. Gestión Presupuestal de la entidad
Tabla N°24 Presupuesto de gastos (Cifras en millones de pesos)
PRESUPUESTO DE GASTOS (CIFRAS EN MILLONES DE PESOS)
VIGENCIA CONCEPTO FUNCIONAMIENTO INVERSION
2012
Apropiación 38.598,00 8.919,00
Compromiso 31.888,00 6.599,00
Giro 28.695,00 2.307,00
2013
Apropiación 33.766,00 13.345,00
Compromiso 32.145,00 12.192,00
Giro 29.915,00 7.449,00
2014
Apropiación 37.618,00 13.615,00
Compromiso 34.841,00 11.196,00
Giro 31.283,00 8.035,00
2015
Apropiación 39.546,00 14.555,00
Compromiso 25.539,00 12.465,00
Giro 22.960,00 3.919,00
Fuente: PREDIS - Ejecuciones presupuestales con corte a 22 de septiembre de 2015
IX. Sugerencias sobre los temas institucionales que deberían
continuar Dentro de los temas que deberían continuar se encuentra el fortalecimiento de varios ejes
de actuación, los cuales se destacan:
Fortalecimiento de la gestión por procesos: Avanzar en la gestión y rediseño de los
procesos con base en la nueva Cadena de valor propuesta, la cual incluye la
operativización de los modelos de gestión definidos. Hacer campañas de apropiación
del Sistema Integrado de Gestión para garantizar su mejora continua y para satisfacer
los requerimientos y necesidades de los usuarios y grupos de interés. Continuar con la
157
automatización de los procesos en BPM, gestión de contenido, con la correspondiente
capacitación y gestión de cambio que esto amerita.
Modelo de Investigación, desarrollo e Innovación: Implementar el modelo diseñado
con el fin de promover la I+D+i en la Unidad a través de los semilleros y desarrollo de
competencias en este ámbito, con el fin de promover la creatividad en la solución de
problemas y en el tratamiento innovador de situaciones dentro de la labor catastral,
aportando en la creación de nuevos productos y servicios que aseguren la sostenibilidad
de la Entidad.
Project Management Office PMO: Consolidar la gestión de proyectos como
plataforma hacia el logro de la visión institucional, acompañando a los gestores de
proyectos en la aplicación de la metodología y liderando la dinámica de la misma.
Mejoramiento Integral de la Gestión Catastral: Dado que el activo más importante
de la Entidad es la información, en los últimos años se vienen adelantado actividades
que permiten implementar el gobierno de la información se considera necesario
continuar con todas las iniciativas orientadas a este objetivo, lo cual incluye entre otros,
ontología y modelamiento de datos, calidad de datos, entre otros.
Arquitectura Empresarial: Consolidar el Comité de Arquitectura Empresarial e
incorporar en la cadena de valor los procedimientos que le den gobernabilidad a esta
iniciativa.
Modelo de gestión integral del Talento Humano: Implementar el modelo diseñado
con el fin de articular la gestión de competencias, conocimiento y cambio, en las
diferentes etapas (ingreso, permanencia y retiro) para mantener y aumentar la
productividad y aporte al logro de los objetivos institucionales, a partir de una
experiencia laboral exitosa de cada uno de los funcionarios.
Gestión de competencias: Mantener actualizadas las fichas de competencias
funcionales en cada una de las áreas e implementar a nivel de procedimientos el Modelo
Integral de Gestión del Talento Humano. Con el fin de contar con un manual de
funciones por competencias y de realizar la gestión del talento humano basada en
competencias.
Gestión del conocimiento: Continuar con la implementación y utilización de la Base
de Datos de Conocimiento que opera a través de la Mesa de Servicios en todas las
dependencias de la entidad. Continuar con la implementación y uso de modelos
ontológicos como base de gestión del conocimiento.
Modelo de gestión integral del ciudadano: Implementar el modelo diseñado con el
fin de diseñar los procesos adecuados y desarrollar las competencias para lograr el
conocimiento y atención de los ciudadanos a la medida de sus necesidades de acuerdo
con la propuesta de valor institucional.
Fortalecimiento de la cultura del servicio: Realizar la gestión de competencias
comportamentales para lograr la apropiación de los valores institucionales que se
manifieste en orientación al servicio a los ciudadanos.
Gestión de desempeño corporativo: Diseñar e implementar un sistema de medición
integral alineado con la estrategia organizacional y el despliegue de la misma, que
permita obtener indicadores de operación y estratégicos, que fortalezcan y aseguren la
toma de decisiones certeras y oportunas y aporte información que permita implementar
acciones de mejoramiento en los activos de la Unidad.
158
Gobierno, Riesgo y Cumplimiento (GRC), implementar el modelo de gestión
diseñado que garantiza la evaluación y retroalimentación de las directrices a todo nivel
de la Organización, el cual integra el Gobierno Corporativo, la Gestión del Riesgo, el
Cumplimiento y la Tecnología, para que le permita en el mediano plazo lograr de mejor
forma los objetivos estratégicos, fortalecer la cultura organizacional, aumentar la
confianza del cliente, prepararla y protegerla, motivar e inspirar las conductas deseadas,
mejorar la capacidad de respuesta y optimizar el valor económico y social de la Unidad.
Programa "Confianza Ciudadana: Fortalecimiento de la experiencia de servicio
con Catastro Distrital": Es un tema que debe continuar durante las próximas
vigencias para lograr una efectiva participación ciudadana en los planes, programas y
proyectos de la organización partiendo de los principios del buen servicio al ciudadano
y cliente, en el entendido que los componentes del proyecto "fortalecimiento del
servicio para el ciudadano", "fortalecimiento de mecanismos de voz del ciudadano",
"observatorio de la voz del ciudadano" y "espacios de participación ciudadana", deben
ser objeto de permanente actualización y ajuste en concordancia con la identificación
de nuevos segmentos de ciudadanos y clientes, la actualización del portafolio de
productos y servicios de la Entidad y el cumplimiento de la dinámica normativa
respecto del tema catastral, de desarrollo urbano y regional, IDEs (infraestructura de
datos espaciales), y de servicio al ciudadano, participación y control social.
Iniciativa GEL: Continuar con la implementación de esta iniciativa con base en lo
establecido por la Ley.
Fortalecimiento de la gestión comercial: Realizar la gestión de competencias
comerciales (funcionales y comportamentales) para lograr que los funcionarios
asignados a esta labor tengan las herramientas necesarias para la implementación y
mejoramiento de los procesos de gestión comercial.
CRM: Implementar herramientas de CRM y procesos para que se realice una adecuada
gestión de clientes que soporte la gestión comercial de la entidad. Considerar
crowdsourcing (mecanismos para acercar la ciudadanía a la administración con base en
herramientas basadas en la recolección de información a partir de las redes sociales y
disponerla de manera consolidada para la toma de decisiones) si así se define.
Mejoramiento en la Oportunidad de Respuesta al Ciudadano: Con el fin de
garantizar la respuesta oportuna de los requerimientos de los ciudadanos, acorde a los
establecido en la Resolución 070 de 2011, es necesario continuar, al interior de la
Gerencia de Información Catastral, con el seguimiento a los trámites propios de la
gestión catastral (trámites no inmediatos de conservación, avalúos comerciales,
plusvalía entre otros), por lo que se propone darle continuidad - seguimiento quincenal
para monitorear de manera permanente el cumplimiento de los términos legales,
tomando acciones preventivas y correctivas oportunamente. Así mismo, se propone en
el marco de este proyecto seguir realizando trabajo con las agremiaciones, como
Camacol y las entidades del Distrito que permitan encontrar mecanismos conjuntos
para mejorar la oportunidad en la repuesta a los trámites solicitados por dichas
entidades.
Dato Único: Dada la necesidad de garantizar la consistencia entre la información
alfanumérica y la información gráfica es necesario continuar monitoreando de manera
permanente estas bases, para hacer los ajustes requeridos y así contar con una
información consistente que permita la mejor toma de decisiones para fines
159
multipropósito. En este sentido se propone trabajar en un proyecto que unifique la
información alfanumérica y gráfica en un único sistema de información que integre y
articule la información para su disposición al ciudadano.
Actualización Permanente: Dado el impacto positivo que ha tenido en los últimos
seis años la actualización permanente de los predios de la ciudad en las finanzas del
Distrito así como en poder contar con mejores herramientas para la adecuada
planeación de la ciudad, se propone continuar con dicho proceso en el marco de lo
establecido en la Resolución 1008 de 2012. Se debería trabajar conjuntamente con la
administración distrital en la reforma tributaria para aprovechar el resultado de la
actualización permanente sin afectar a los ciudadanos con las tarifas del impuesto
predial.
Sistema de información del mercado inmobiliario: Dado que en la actual vigencia
se viene diseñando y modelando un sistema de información que permite la integración
de los aspectos económicos, denominado “Sistema de Información del Mercado
Inmobiliario – SIMI”, es necesario que se continúe con el desarrollo del mismo,
incluyendo el componente geográfico, y su posterior implementación para así contar
con una herramienta que permita la toma de decisiones para la valoración de los
inmuebles y gestionar el conocimiento de la capa económica a nivel institucional.
Fortalecimiento de la infraestructura tecnológica: Continuar con el proceso de
reestructuración de la red poniendo en operación los nuevos switches de Core y con la
renovación de los equipos servidores del centro de cómputo.
Seguridad de la información: Continuar con la maduración del Sistema de Gestión
de la Seguridad de la Información (SGSI) a partir de la ampliación de la cobertura
actual del SGSI y la socialización a todos los funcionarios de la Entidad.
Continuidad del negocio: Avanzar en el tercer nivel de detalle de los Planes de
Continuidad de Negocio para cada uno de los procesos críticos de la organización en
contingencia.
Modelo de gestión financiera: Implementar el modelo diseñado con el fin de
garantizar el uso integrado de herramientas para la óptima gestión de los recursos
financieros.
Costos ABC: Implementar la metodología "Activity Cost Based - ABC" para el costeo
de actividades, sirviendo como insumo para la determinación de costos. Esto tendría
un impacto especial en la gestión comercial.
160
3 FONDO DE PRESTACIONES ECONÓMICAS, CESANTÍAS Y
PENSIONES – FONCEP
1. INTRODUCCIÓN
El Fondo de Ahorro y Vivienda Distrital FAVIDI fue creado mediante el Decreto
No. 552 de 1974 y 952 de 1974, ambos expedidos por la Alcaldía Mayor de Bogotá,
siendo subrogados con posterioridad todos sus derechos y obligaciones mediante la
expedición del Acuerdo No. 002 de 1977 del Honorable Concejo de Bogotá, como
un Establecimiento Público descentralizado, con personería jurídica, patrimonio
propio y autonomía administrativa.
Mediante Artículo 60 del Acuerdo 257 de Noviembre 30 de 2006, el Honorable
Concejo de Bogotá D.C., transformó el Fondo de Ahorro y Vivienda Distrital
FAVIDI, en el Fondo de Prestaciones, Cesantías y Pensiones - FONCEP
establecimiento público del orden Distrital, con personería jurídica, autonomía
administrativa y patrimonio propio, con las funciones básicas que a continuación se
detallan:
1. Reconocer y pagar las cesantías de las servidoras y servidores públicos del
Distrito Capital.
2. Pagar las obligaciones pensionales legales y convencionales de los
organismos del Sector Central y las entidades descentralizadas a cargo del
Fondo de Pensiones Públicas de Bogotá y reconocer y pagar las obligaciones
pensiónales que reconozca a cargo de las entidades del nivel central y las
entidades descentralizadas que correspondan, de acuerdo con los
mecanismos legales establecidos.
Igualmente, señala el citado Artículo el objetivo del FONCEP, el cual es reconocer
y pagar las cesantías y las obligaciones pensionales a cargo del Distrito Capital, el
cual asume la administración del Fondo de Pensiones Públicas de Bogotá.
En el siguiente informe se busca presentar de manera general la Entidad y los temas
relevantes que deben continuar o que se sugiere sean contemplados en la próxima
administración. Dentro de los logros más destacados se destaca el proceso de
modernización institucional, que incluye el traslado y adecuación de las
instalaciones físicas propiedad del FONCEP, la dotación de las mismas, la
adecuación de espacios para el proceso de servicio al ciudadano, la implementación
del sistema de gestiòn documental electrónico de archivos y la modernización de la
plataforma tecnológica en los diferentes componentes. De igual forma se destaca el
éxito en el proceso de liquidación y pago de la nómina de pensionados, la cual
estaba tercerizada con una fiduciaria al inicio de la administración y la
administración del patrimonio autónomo de las pensiones de Bogotá y la
optimización de recursos. Uno de los temas de mayor impacto social fue la
161
Celebración del Dia Distrital del Pensionado FONCEP, realizado durante los
últimos tres años, en el marco del Plan de Desarrollo Distrital “Bogotá Humana”.
162
ESTRUCTURA ORGANICA Y ADMINISTRATIVA
El Fondo de Prestaciones Económicas Cesantías y Pensiones - FONCEP, es un
establecimiento público del orden distrital, con personería jurídica, autonomía
administrativa y patrimonio propio, cuyo objeto es el de reconocer y pagar las cesantías y
las obligaciones pensiónales a cargo del Distrito Capital, en virtud del cual asumió la
administración del Fondo de Pensiones Públicas de Bogotá.
Ello se deriva de la reforma administrativa del Distrito Capital, adoptada mediante el
Acuerdo 257 del 30 de noviembre de 2006, expedido por el Concejo de Bogotá, D.C.
De conformidad con lo prescrito en el artículo 60 del citado Acuerdo 257 de 2006 expedido
por el Concejo de Bogotá, D.C., el Fondo de Ahorro y Vivienda Distrital FAVIDI se
transformó en el Fondo de Prestaciones Económicas, Cesantías y Pensiones - FONCEP,
adscrito a la Secretaría Distrital de Hacienda.
El FAVIDI entonces se trasformó sustancialmente y ahora es el Fondo de Prestaciones
Económicas, Cesantías y Pensiones - FONCEP, entidad a la cual, según lo preceptuado en
el artículo 65 del Acuerdo 257 de 2006 expedido por el Concejo de Bogotá, D.C., le
corresponden el objeto y las funciones que enseguida se precisan:
"Articulo 65. Objeto v funciones básicas del Fondo de Prestaciones Económicas,
Cesantías y Pensiones - FONCEP. El objeto del Fondo de Prestaciones Económicas,
Cesantías y Pensiones - FONCEP es reconocer y pagar las cesantías y las obligaciones
pensiónales a cargo del Distrito Capital, el cual asume la administración del Fondo de
Pensiones Públicas de Bogotá.
a) Reconocer y pagar el auxilio de cesantía correspondiente al régimen de
retroactividad, a las servidoras y servidores públicos del Distrito Capital
afiliados al Fondo.
b) Pagar las obligaciones pensiónales, legales y convencionales, y hacer los
reconocimientos pensiónales que por competencia correspondan al Fondo de
Pensiones Públicas de Bogotá, D.C. cuya administración asume, conforme a las
disposiciones y mecanismos legales establecidos en la normatividad vigente sobre
la materia.
El acuerdo 02 de 2007, "Por la cual se adopta la estructura interna y funcional del –
FONCEP”, quedando de la siguiente manera:
163
X.
1.1 ANALISIS DE LA PLANTA DE PERSONAL
Personal vinculado a la Entidad
Nivel
Total
No. de
cargos
Grado Salario
L
N
R
CA P S PT Vacant
es
T
O C Observaciones
DIRECTIVO
Director General 1 09 6.586.606 1
Subdirector 2 07 5.243.379 2
Jefe de Oficina 2 04 3.888.041 2
Gerente 2 04 3.888.041 2
ASESOR
Jefe Oficina
Asesora
2 05 4.290.987 2
Asesor 2 05 4.290.987 1 1 Un funcionario conserva
derechos de Carrera
Administrativa
Asesor 7 04 3.888.041 4 3 Tres funcionarios
conservan derechos de
Carrera Administrativa y
una asignación básica de
$4.057.083
PROFESIONAL
164
Nivel
Total
No. de
cargos
Grado Salario
L
N
R
CA P S PT Vacant
es
T
O C Observaciones
Profesional
Especializado
9 30 3.888.041 2 7
Profesional
Especializado
7 27 3.389.019 1 6
Profesional
Especializado
3 24 3.136.294 3
Profesional
Especializado
6 21 3.024.162 1 5
Profesional
Especializado
6 19 2.882.536 4 2
Profesional
Universitario
15 18 2.740.840 1 7 1 6
Profesional
Universitario
16 17 2.703.435 6 8 2
Profesional
Universitario
12 15 2.658.052 3 9
Profesional
Universitario
5 01 1.837.372 5
TECNICO
Técnico Operativo 7 21 2.251.917 1 6
Técnico Operativo 13 19 2.116.327 6 5 2
Técnico Operativo 11 15 1.946.579 1 6 3 1
Técnico Operativo 4 11 1.808.249 1 3
Técnico Operativo 2 09 1.698.404 2
Técnico Operativo 2 01 1.271.912 2
ASISITENCIAL
Auxiliar
Administrativo
28 22 1.839.563 1 25 2
Auxiliar
Administrativo
2 18
1.634.064 2
165
Nivel
Total
No. de
cargos
Grado Salario
L
N
R
CA P S PT Vacant
es
T
O C Observaciones
Auxiliar
Administrativo
4 16
1.537.554 1 3
Conductor 3 16
1.537.554 1 1 1
Secretario
Ejecutivo
3 26
1.987.918 1 1 1
Secretario
Ejecutivo
1 19
1.698.404 1
Con el propósito de permitir un análisis a la información presentada en la pabla anterior
se efectúa las siguientes precisiones:
Los cargos correspondientes a la planta permanente de la entidad son 80, los cuales
21 son de libre nombramiento y remoción dentro de los cuales se encuentran 4
cargos desempeñados con servidores que poseen derechos de carrera
administrativa; 59 de carrera administrativa con 18 vacantes definitivas de las
cuales se encuentran 14 provistas por encargo con servidores de carrera
administrativa, 3 provistas por nombramiento provisional y una vacante a 30 de
septiembre de 2015.
Existen 11 nombramientos provisionales en vacantes temporales surgidas por los
encargos.
La planta temporal está conformada por 97 cargos aprobada con Acuerdo de Junta
Directiva 13 del 27 de diciembre de 2012 y prorrogada con los Acuerdos 11 del 26
de septiembre de 2013 y 10 del 26 de septiembre de 2014, hasta el 31 de marzo de
2016, dentro de los cuales hay 4 provistos por nombramiento con funcionarios con
derechos de carrera administrativa y 5 vacantes a 30 de septiembre de 2015.
166
2. AVANCES DE LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS DE SOPORTE A LA
GESTIÓN
3.1 PROGRAMA DE AUDITORÍAS
Durante la vigencia 2015 y en cumplimiento de los roles y responsabilidades asignados a
la Oficina de Control Interno, se establece el programa de auditorías que contempla lo
siguiente:
Auditorias a procesos o áreas. Se programan 13 auditorías, según el siguiente
detalle:
1. Culminación auditoría al proceso de Gestión Jurídica iniciada en
Diciembre 2014
2. Auditoría Evaluación implementación nuevo MECI
3. Auditoría Nómina de pensionados
4. Auditoría al proceso de Gestión Administrativa (Almacén)
5. Auditoría Área de Cobro Coactivo
6. Auditoría Proceso de Gestión Financiera
7. Auditoría Proceso Gestión Documental
8. Auditoría Proceso Prestaciones Económicas, Gerencia de Bonos y
Cuotas Partes.
9. Auditoría a la Implementación del sistema integrado de gestión
(Coordinada con la Oficina de Planeación y el Apoyo de los auditores
SIG capacitados por la entidad.
10. Auditoría Proceso Servicio al ciudadano (Incluye revisión quejas
sugerencias y reclamos y artículo 76 de la ley 1474).
11. Auditoría Proceso Prestaciones económicas, Gerencia de Pensiones
12. Auditoría Proceso Gestión Financiera,(Cartera Hipotecaria)
13. Auditoría Proceso de Gestión Jurídica
167
Rendición de Informes: se establece la rendición de 36 informes entre los que se
encuentran los siguientes:
1. Informe a Personería de Bogotá
2. Informe de la Cuenta Mensual a la Contraloría de Bogotá
3. Informe de Evaluación Institucional por dependencias (Vigencia 2014)
y seguimiento acuerdos de gestión gerentes públicos. "Artículo 39 de
la Ley 909 de 2004
Articulo 52 del Decreto 1227 de 2005
Circular 04 de 2005 del Consejo Asesor del Gobierno Nacional en
Materia de Control Interno"
A Representante legal de la entidad y Jefes de las dependencias de la
entidad
4. Informe sobre quejas sugerencias y reclamos
Artículo 76 de la Ley 1474 de 2011, reglamentado por el Decreto 2641
de 2012
Representante legal de la entidad (Publicar en la Página Web de la
entidad)
5. Informe sobre quejas sugerencias y reclamos
6. Informe a Personería de Bogotá
7. Informe de la Cuenta Mensual a la Contraloría de Bogotá
8. Informe de la Cuenta Anual, a la Contraloría de Bogotá
9. Informe Anual de Evaluación del Sistema de Control Interno Decreto
2145 de 1999 Literal c) del artículo 5°, modificado por el artículo 2°
del Decreto 2539 de 2000, modificado por el artículo 2° del Decreto
1027 de 2007.
10. Remisión al DAFP
11. Informe de control interno contable
Entidades del sector descentralizado:
-Resolución 357 de 2008 artículos 4 y 5
-Numeral 2.2.2. del instructivo N°2 del 2013 de la Contaduría General
de la Nación
168
12. Informe a Personería de Bogotá
13. Informe de la Cuenta Mensual a la Contraloría de Bogotá
14. Informe pormenorizado del estado del control interno de la entidad
15. Informe Controles de Advertencia
16. Informe a Personería de Bogotá
17. Informe de la Cuenta Mensual a la Contraloría de Bogotá
18. Informe a Personería de Bogotá
19. Informe de la Cuenta Mensual a la Contraloría de Bogotá
20. Informe a Personería de Bogotá
21. Informe de la Cuenta Mensual a la Contraloría de Bogotá
22. Informe de la Cuenta Mensual a la Contraloría de Bogotá
23. Informe a Personería de Bogotá
24. Informe pormenorizado del estado del control interno de la entidad
25. Informe a Personería de Bogotá
26. Informe de la Cuenta Mensual a la Contraloría de Bogotá
27. Informe sobre quejas sugerencias y reclamos
Artículo 76 de la Ley 1474 de 2011, reglamentado por el Decreto 2641
de 2012
Representante legal de la entidad (Publicar en la Página Web de la
entidad)
28. Informe a Personería de Bogotá
29. Informe de la Cuenta Mensual a la Contraloría de Bogotá
30. Informe a Personería de Bogotá
31. Informe de la Cuenta Mensual a la Contraloría de Bogotá
32. Informe a Personería de Bogotá
33. Informe Pormenorizado del Estado del Control Interno de la entidad
34. Informe de la Cuenta Mensual a la Contraloría de Bogotá
35. Informe a Personería de Bogotá
36. Informe de la Cuenta Mensual a la Contraloría de Bogotá
169
PRESENTACIÓN DE REPORTE DE AVANCES. Se programa la emisión
de 9 reportes según el siguiente detalle:
1. Presentación del reporte Relación de causas que impactan el cumplimiento de las metas
del Plan de Desarrollo. Decreto 370 de 2014
2. Presentación del reporte Avances del SIG, Decreto 370 de 2014.
3. Presentación del reporte Relación de avances del programa anual de auditoria al Alcalde
Mayor -, Decreto 370 de 2014.
4. Presentación del reporte Relación de causas que impactan el cumplimiento de las metas
del Plan de Desarrollo. Decreto 370 de 2014
5. Presentación del reporte de Riesgos que afectan el cumplimiento de los compromisos del
Plan de Desarrollo, Decreto 370 de 2014
6. Presentación del reporte Avances del SIG, Decreto 370 de 2014
7. Presentación del reporte Relación de causas que impactan el cumplimiento de las metas
del Plan de Desarrollo. Decreto 370 de 2014
8. Presentación del reporte Relación de avances del programa anual de auditoria al Alcalde
Mayor -, Decreto 370 de 2014
9. Presentación del reporte de Riesgos que afectan el cumplimiento de los compromisos del
Plan de Desarrollo, Decreto 370 de 2014
SEGUIMIENTOS. Se programan 21 seguimientos según el siguiente detalle:
1. Seguimiento austeridad del gasto (Decreto Nacional 984 de 2012 art 22, Decreto 1737
de 1998, Circular 12 de 2011 y Directiva 1 de 2001)
2. Seguimiento a la estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano
- Decreto 2641 del 17 de diciembre de 2012)
- Informe PQR semestral al representante legal Artículo 76 de la Ley 1474 de 2011
3. Seguimiento a la publicación del Plan de Acción de cada vigencia, Informe de Gestión
de la vigencia anterior y Presupuesto desagregado.
4. Seguimiento a la publicación del Proyecto de Inversión.
170
5. Seguimiento a las acciones para involucrar a los ciudadanos y organizaciones de la
sociedad civil en la formulación, ejecución, control y evaluación de la gestión pública de
la entidad.
6. Seguimiento al cumplimiento del Plan Institucional de Gestión Ambiental "PIGA"
7. Seguimiento Derechos de Autor Software, Verificación del cumplimiento de la
normatividad relacionada con el licenciamiento de software y hardware (Circular No.
017 del 1 de junio de 2011, Directivas Presidenciales 01 de 1999 y 02 de 2002, Circular
No. 04 del 22 de Diciembre de 2006)
8. Seguimiento austeridad del gasto (Decreto Nal 984 de 2012 art 22, Decreto 1737 de
1998, Circular 12 de 2011 y Directiva 1 de 2001)
9. Seguimiento a la estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano
- Decreto 2641 del 17 de diciembre de 2012)
- Informe PQR semestral al representante legal Artículo 76 de la Ley 1474 de 2011
10. Seguimiento al cumplimiento del Plan Institucional de Gestión Ambiental "PIGA"
11. Seguimiento Directiva 003 de 2013
Informe de directrices para prevenir conductas irregulares relacionadas con el
incumplimiento de los manuales de funciones y de procedimientos y la pérdida de
elementos y documentos públicos.
12. Seguimiento a los Mapas de Riesgos Institucionales, Ley 87 de 1993, Ley 489 de 1998
(Modificado parcialmente por el Decreto 2593 de 2000), Directiva Presidencial 09 de
diciembre 24 de 1999, Decreto 1537 de 2001, Decreto 188 de 2004 y Decreto 1599 de
2005.
13. Seguimiento a las Funciones del Comité de Conciliaciones
14. Seguimiento austeridad del gasto (Decreto Nal 984 de 2012 art 22, Decreto 1737 de
1998, Circular 12 de 2011 y Directiva 1 de 2001)
15. Seguimiento al cumplimiento del Plan Institucional de Gestión Ambiental "PIGA"
16. Seguimiento a la estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano
- Decreto 2641 del 17 de diciembre de 2012)
- Informe PQR semestral al representante legal Artículo 76 de la Ley 1474 de 2011
171
17. Seguimiento austeridad del gasto (Decreto Nal 984 de 2012 art 22, Decreto 1737 de
1998, Circular 12 de 2011 y Directiva 1 de 2001)
18. Seguimiento al cumplimiento del Plan Institucional de Gestión Ambiental "PIGA"
19. Seguimiento Directiva 003 de 2013
Informe de directrices para prevenir conductas irregulares relacionadas con el
incumplimiento de los manuales de funciones y de procedimientos y la pérdida de
elementos y documentos públicos.
20. Seguimiento a los Mapas de Riesgos Institucionales, Ley 87 de 1993, Ley 489 de 1998
(Modificado parcialmente por el Decreto 2593 de 2000), Directiva Presidencial 09 de
diciembre 24 de 1999, Decreto 1537 de 2001, Decreto 188 de 2004 y Decreto 1599 de
2005.
21. Seguimiento a las Funciones del Comité de Conciliaciones
VERIFICACIONES. Se programan 16 verificaciones según el siguiente
detalle:
1. Verificación de la realización del Reporte Información al Sistema General de
Información Administrativa "SIGIA" enero
2. Verificación Planes de Mejora primer corte
3. Verificación de la realización del Reporte Información al Sistema General de
Información Administrativa "SIGIA" febrero
4. Verificación de la realización del Reporte Información al Sistema General de
Información Administrativa "SIGIA" marzo
5. Verificación de la realización del Reporte Información al Sistema General de
Información Administrativa "SIGIA" abril
6. Verificación Planes de Mejora segundo corte
7. Verificación de la realización del Reporte Información al Sistema General de
Información Administrativa "SIGIA" mayo
8. Verificación de la realización del Reporte Información al Sistema General de
Información Administrativa "SIGIA" junio
172
9. Verificación de la realización del Reporte Información al Sistema General de
Información Administrativa "SIGIA" julio
10. Verificación Planes de Mejora tercer corte
11. Verificación de la realización del Reporte Información al Sistema General de
Información Administrativa "SIGIA" agosto
12. Verificación de la realización del Reporte Información al Sistema General de
Información Administrativa "SIGIA" septiembre
13. Verificación de la realización del Reporte Información al Sistema General de
Información Administrativa "SIGIA" octubre
14. Verificación de la realización del Reporte Información al Sistema General de
Información Administrativa "SIGIA" noviembre
15. Verificación Planes de Mejora (Incluye controles de advertencia)
16. Verificación de la realización del Reporte Información al Sistema General de
Información Administrativa "SIGIA" diciembre
3.2. EJECUCIÓN DE AUDITORÍAS:
Como se mencionó en la relación de auditorías, dentro de la vigencia 2015, se programaron
13 auditorías de las cuales al mes de septiembre se han ejecutados las siguientes:
3.2.1 Sistema Integrado de Gestión:
Se evalúa con auditores internos el avance en la implementación del sistema integrado de
gestión con base en la norma NTD 001. Con corte octubre 9 de 201 no se ha emitido el
informe definitivo, el cual se encuentra bajo la responsabilidad de la Oficina de Planeación.
3.2.2 Gestión Documental:
El 24 de agosto de 2015, se emite informe definitivo del proceso gestión documental, el
cual presenta los siguientes hallazgos:
5.1.1 Recomendación.
Se sugiere realizar las transferencias primarias y ubicar las secundarias, aplicando
los tiempos de retención de las tablas de retención documental, acorde a lo
establecido en el “Acuerdo No. 042 de 2002 en el artículo 4” y lo establecido en
artículo 23 de la ley 1594 de 2000 en cuanto a formación de archivos.
5.2.1 Recomendaciones
173
Se recomienda crear un punto de control relacionado con el proceso de
digitalización con el objetivo que las comunicaciones que son radicadas en la
entidad sean digitalizadas inmediatamente por cuanto las áreas especialmente la
Gerencia de Pensiones consulta el expediente electrónico resultando que estos no
están totalmente digitalizados tal cual se observó en la muestra.
El decreto 2609 de 2012 en el artículo 33 dice: “del expediente electrónico, El
Archivo General de la Nación Jorge Palacios Preciado y el Ministerio de
Tecnologías de la Información y las Comunicaciones, establecerá los lineamientos
generales que deben regular el expediente electrónico como unidad mínima del
archivo electrónico documental en las diferentes entidades del Estado, de
conformidad con lo establecido en Código de Procedimiento Administrativo y de
lo Contencioso Administrativo y en el Código Único General del Proceso”.
PARÁGRAFO 1. El expediente debe reflejar la secuencia de las diligencias
realizadas dentro de una misma actuación o trámite.
5.3.1 Observación
No está documentada en el procedimiento Organización de Unidades
Documentales, ni reglamentada la responsabilidad de la conformación y custodia
de los expedientes y de la documentación depositada en el archivo de gestión
centralizado, generando el riesgo de pérdida de documentos, el cual se ha
materializado, como lo reflejan informes de auditorías internas y externas
realizadas en el presente año, determinando el faltante de documentos en los
expedientes contractuales de la entidad.
El procedimiento Organización de Unidades Documentales no define puntos de
control en ninguna de sus actividades, lo que implica debilidad en la gestión de
sus riesgos. Esta observación se hizo en la auditoría practicada en el mes de julio
de 2014.
5.4.1 Recomendación
Teniendo en cuenta la relevancia de este procedimiento, Creación Préstamo y
Actualización de Expedientes Pensionales, el Grupo de Gestión Documental debe
actualizarlo, incluyendo entre otros temas, el préstamo y utilización de
expedientes digitales. Esta recomendación fue dada el año pasado.
6. Observación Puntos.
Observando los procedimientos Transferencias documentales; Creación, préstamo
y actualización de expedientes de Prestaciones Económicas; y Organización de
Unidades Documentales, no describen puntos de control en ninguna de sus
actividades, lo que implica debilidad en la gestión de sus riesgos y en la aplicación
de los principios de autocontrol y autorregulación, considera esta oficina que es
174
necesario crear punto de control en la actividad 3 del procedimiento transferencias
documentales relacionado con “preparar la documentación a transferir” y
actividad 5 “verificar que la documentación a transferir sea la correspondiente”.
3.2.3. PROCESO ADMINISTRATIVA-ALMACÉN.
El 02 de julio de 2015, se emite informe definitivo, en el cual se establecen 5
observaciones y dos recomendaciones según lo siguiente:
7.1.1 Observación
No se evidenció cruce de inventarios entre lo existente y los registros que se
encuentran en el aplicativo, por tanto, se debe hacer la conciliación total mediante
verificación de los saldos y/o registros en los aplicativos administrativos
SAE/SAI según corresponda y validar si existen físicamente, esto con el fin de
establecer un inventario real. La misma observación fue presentada en la auditoría
realizada en 2014 al proceso Gestión Administrativa, por tanto, se debe
contemplar este aspecto en el plan de mejoramiento del área, debido a que no se
está cumpliendo a cabalidad con el objetivo del procedimiento: Garantizar el total
control y la verificación física de todos los bienes y/o elementos de consumo que
se encuentran en las diferentes dependencias, el cual no está alineado con las
actividades dado que allí se tienen en cuenta los elementos devolutivos.
7.2.1 Observación
Revisados los componentes del sistema digiturno y una muestra de 10 equipos de
cómputo instalados en diferentes dependencias, se observó que no tienen la placa
de codificación, por tanto, es necesario que los componentes del Sistema
Digiturno y de los equipos de cómputo tengan las respectivas placas que los
identifique como parte del inventario de activos informáticos del FONCEP.
7.3.1 Observación
Se tomó una muestra aleatoria de elementos devolutivos y se revisó su registro
relacionado con la responsabilidad de los servidores que los utilizan,
encontrándose que trece (13) elementos están registrados bajo la responsabilidad
de personal retirado, incumpliendo el objetivo del procedimiento Manejo y control
de egresos y/o traslado de bienes en relación con los bienes devolutivos.
7.4.1 Observación
Revisado el procedimiento Egreso o Salida Definitiva por Baja cuyo objetivo es:
“Mantener depurados los inventarios de la entidad dando de baja los bienes y
elementos inservibles y o servibles no utilizables, garantizando el control de todos
los bienes adquiridos por el FONCEP, su custodia, administración, conservación
175
y salida definitiva por baja” se procedió a solicitar las actas de bajas de inventarios
mediante comunicación interna EI-00156-201500909 Id33911 del 9 de marzo de
2015, solicitud reiterada mediante correos institucionales con fecha 28 de abril y
7 de mayo de 2015. De igual forma, se observó que el Área Contable solicitó la
información referente a la cuenta de Almacén de manera reiterada mediante
comunicaciones internas según IdControl 33568 del 25 de febrero de 2015,
38394 del 13 de abril de 2015, 38442 del 14 de abril de 2015 y 41820 del 11 de
mayo de 2015.
No se aportaron dichas actas por lo cual no se pudo evidenciar el cumplimiento
de lo establecido en el “Manual de procedimientos administrativos y contables
para el manejo y control de los bienes en los entes públicos del distrito capital
adoptado mediante Resolución 001 del 20 de septiembre de 2001expedida por el
Contador General de Bogotá D.C.”
7.4.2 Observación
No se evidenció entrega de información desde el Área de Almacén al Área de
Contabilidad durante el primer trimestre del 2015, incumpliendo la entrega de
reportes de la Cuenta mensual de Almacén conforme lo señala la Circular de la
Dirección General del FONCEP el día 12 de mayo de 2014.
La falta de entrega de la información desde el área de Almacén al área Contable
de manera oportuna, impide que se realice el registro adecuado y que se reflejen
los saldos reales, incumpliendo lo señalado en el Plan General de la Contabilidad
Pública en los artículos 104. Razonabilidad. La información contable pública es
razonable cuando refleja la situación y actividad de la entidad contable pública,
de manera ajustada a la realidad y 105. Objetividad. La información contable
pública es objetiva cuando su preparación y presentación se fundamenta en la
identificación y la aplicación homogénea de principios, normas técnicas y
procedimientos, ajustados a la realidad de las entidades contables públicas, sin
sesgos, permitiendo la obtención de resultados e interpretaciones análogas. El
grado de subjetividad implícito en el reconocimiento y revelación de los hechos,
se minimiza informando las circunstancias y criterios utilizados conforme lo
indican las normas técnicas del Plan General de Contabilidad Pública.
8.1 Recomendación
Se recomienda al Área de Almacén actúe conjuntamente con la Oficina de
Informática y Sistemas, y el Área de Contabilidad, para parametrizar los
aplicativos administrativos SAE / SAI en relación con las cuentas contables que
se encuentran registradas en el Plan General de la Contabilidad Pública por cada
uno de los Grupos que conforman la Cuenta de Propiedad Planta y Equipo. El
incumplimiento de esta acción de mejora comprometida con la Contraloría
Distrital podría ocasionar sanciones a la entidad y a sus funcionarios, por lo cual
se pide mayor diligencia en su ejecución.
176
11.1 Recomendación
Se recomienda optimizar los controles establecidos en cada riesgo y mantener la
trazabilidad de las actividades realizadas, con el fin de evitar la materialización
del riesgo, en cumplimiento del objetivo del proceso. Se deben registrar, ejecutar
y reportar las acciones de mejora preventivas, acorde a lo establecido en el
procedimiento “Plan de Mejoramiento PRGCMC0901” y de conformidad con la
Resolución 1993 de 2014 emitida por el FONCEP, donde se indica que se debe
remitir trimestralmente a la Oficina de Control interno un Informe de ejecución
de las acciones.
3.2.4. ÀREA JURISDICCIÓN COACTIVA.
El 31 de julio de 2015, se emite informe definitivo, en el cual se establecen 2
recomendaciones según lo siguiente:
5.4.3 Recomendación
De acuerdo a lo manifestado por el Área de Cobro Jurídico en cuanto a que el
envío de acuerdos para la inclusión de novedades en la nómina de pensionados
no es a la Subdirección Técnica de Prestaciones Económicas, como lo establece
la actividad 11 del procedimiento sino al Grupo Funcional de Nómina de
Pensionados, se recomienda realizar los ajustes en los procedimiento de cobro
persuasivo y cobro coactivo conforme a la actividad que actualmente se está
realizando.
5.9.3 Recomendación:
En la carpeta: resolución Nº CC 370 del 13 de noviembre de 2012. Por la cual se
libra mandamiento de pago, proceso costas judiciales, se observa que el Juzgado
Veintiuno Laboral del Circuito de Bogotá D.C., liquidó y aprobó las costas con
autos del 09 y 16 de septiembre de 2011. Mediante comunicación Nº 2012IE1239
del 30 de abril de 2012 el Jefe Oficina Asesora Jurídica remite los fallos de primera
y segunda instancia de los proceso con liquidación de costas al Área de
Jurisdicción Coactiva. Posteriormente con oficios Nº 2012EE7443 y 2012EE7444
del 07 de mayo de 2012, el Área de Jurisdicción Coactiva, solicita información a
la UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DE CATASTRO DISTRITAL Y
A LA REGISTRADURÍA NACIONAL DEL ESTADO CIVIL sobre bienes y
dirección del deudor. Se observa comunicación Nº 2012EE11594 del 4 de julio de
2012, mediante la cual se invita al deudor a que dentro del término de 10 hábiles
siguientes al recibo de la presente comunicación consigne el valor adeudado.
Posteriormente mediante Resolución Nº CC370 del 13 de noviembre de 2012 se
libra mandamiento de pago por Vía Ejecutiva de Jurisdicción Coactiva. Se observa
177
que el proceso permaneció seis meses en cobro persuasivo, contados a partir de la
remisión de los documentos al Área de Jurisdicción Coactiva esto es del 30 de
abril de 2012 al 13 de noviembre de 2012 fecha en la que se Libra Mandamiento
de Pago. Por lo que se recomienda crear un punto de control en relación con
cumplimiento de términos, tiendo en cuenta que en el Manual de Administración
y Cobro de Cartera de la entidad, en la Etapa Cobro Persuasivo establece lo
siguiente: “Tanto la Gerencia de Bonos y Cuotas Partes Pensiónales como el
Grupo Asesor de Cobro Coactivo de la Oficina Asesora de Jurídica del FONCEP,
en la Etapa Persuasiva, disponen de un término no superior a tres (3) meses para
culminar esta primera fase del proceso”.
3.2.5. AUDITORÍA IMPLEMENTACIÓN MECI.
El 30 de abril de 2015, se emite informe definitivo, el cual contempla lo siguiente:
“De acuerdo con la información suministrada por la Oficina Asesora de
Planeación, esta Auditoría verificó el cumplimiento de los ajustes realizados de
acuerdo con la estructura del nuevo MECl conformado por trece (13) elementos
(Acuerdos, Compromisos y protocolos Éticos, Desarrollo del Talento Humano,
Planes, Programas y Proyectos, Modelo de operación por procesos, Estructura
organizacional, Indicadores de Gestión, Políticas de operación, Administración de
riesgos, Autoevaluación institucional, Auditoría Interna, Plan de mejoramiento,
Información y comunicación externa, Información y comunicación interna,
Sistemas de información y comunicación) desarrollados a partir de Seis (6)
componentes (Talento Humano, Direccionamiento Estratégico, Administración
del Riesgo, Autoevaluación Institucional, Auditoría Interna y Planes de
Mejoramiento) los cuales conforman dos (2) módulos (Módulo de Control de
Planeación y Gestión, Módulo de Evaluación y Seguimiento, y Eje Transversal de
Información y Comunicación). Todo lo anterior se desarrolla a través del
cumplimiento de requisitos mínimos que deben cumplir los responsables de los
diferentes procesos.
Se evidenció la socialización y sensibilización oportuna a los servidores del
FONCEP con el fin de actualizar el Modelo Estándar de Control Interno en
cumplimiento de lo señalado en el Decreto 943 de 2014, no obstante, esta
actividad debe ser permanente.
No se evidenció la socialización de los resultados de ajustes realizados a los
productos mínimos que se requieren para que el Sistema de Control Interno se
ubique en un nivel satisfactorio, toda vez que es necesario fortalecer las políticas
enmarcadas en los diferentes elementos.
Revisados los cuarenta y ocho (48) productos identificados por la Oficina Asesora
de Planeación con el fin de que los procesos procedieran a realizar los respectivos
178
ajustes, se observa que cuarenta y tres (43) cumplen con los requerimientos
establecidos en el Manual Técnico del Modelo Estándar de Control Interno para
el Estado Colombiano MECI 2014 por tanto, la FASE 5. Cierre formulado en el
Decreto 943 de 2014 se ubicó en el 89.58%.
Se recomienda formular un Plan de acción con el fin de dar total cumplimiento a
la actualización del MECI 2014 y realizar los ajustes en caso de requerir el
respectivo producto, entre otros, la inconsistencia presentada en el contenido del
programa de bienestar social e incentivos, de igual manera, tener en cuenta los
lineamientos dados por las diferentes políticas que se encuentran enmarcados en
cada uno de los elementos.
3.2.6. AUDITORÍA NÓMINA DE PENSIONADOS.
El 06 de mayo de 2015, se emite informe definitivo, en el cual se establecen los siguientes
hallazgos:
Recomendación No. 1:
Actualizar el procedimiento de acreencias ajustándolo a la nueva realidad de la
entidad, definiendo las actividades, sus responsables, controles, registros y
tiempos de ejecución.
Recomendación No. 2:
Evaluar la metodología de elaboración y entrega de certificaciones, pues la misma
hoy en día no se ajusta a lo establecido en el procedimiento, e implica un alto
grado de gestión manual, que no aprovecha el avance de las tecnologías de la
información y las comunicaciones que podrían brindar mayor seguridad y
agilidad en el trámite.
Recomendación No. 3:
Optimizar el procedimiento "Descuento de Nómina (Libranzas)", incluyendo las
actividades, controles y registros adecuados, pues este no determina los
documentos mínimos que se deben aportar para el trámite de libranza, lo cual
desvirtúa la efectividad al control que se debe llevar sobre la legalidad y
completitud de la solicitud, lo que se agrava con la debilidad de la documentación
del control establecido en la actividad 3, que no establece registros ni opciones a
seguir según sea su resultado. Igualmente no se encontró evidencia del
cumplimiento de la actividad No. 7 "Se firma documento de aceptación del
descuento de nómina"
179
Recomendación No. 4:
Se debe mejorar la caracterización del procedimiento, actualizando sus
actividades, como por ejemplo la actividad No. 1 "Recibir los expedientes, desde
el día 1 hasta el día 22 de cada mes, con acto administrativo de reconocimiento de
prestaciones económicas" y en la actualidad se están recibiendo los primeros 12
días del mes para incluir en el mes correspondiente. Igualmente se deben
describir los controles y registros del procedimiento, pues al no estar descritos en
él se diluye su efectividad y se aumenta la posibilidad de ocurrencia de riesgos.
Recomendación No. 5:
Se deben establecer y aplicar mecanismo idóneos para obtener la información de
fallecidos del Ministerio de Salud y Protección Social y hacer el cruce con la
nómina de pensionados de la entidad.
Recomendación No. 6:
La liquidación e inclusión de fallos judiciales en la nómina de pensionados debe
ser articulada en un procedimiento donde se incluyan todas las actividades
relacionadas, se determinen responsabilidades, controles y registros, tendientes a
realizar el pago de manera oportuna y prevenga el suceso de posibles sanciones
por incumplimiento.
Recomendación No. 7:
Teniendo en cuenta, que este procedimiento se actualizó en abril de 2014, el grupo
debe tener en cuenta al actualizar sus procedimientos, que actividades reales y
actuales se están desarrollando, pues se describen actividades que en la actualidad
no se están realizando y algunas que desde hace periodos atrás no se realizan, es
el caso de la actividad No 2, la cual describe "registro de los indicadores de gestión
en el aplicativo PIGI ".
Recomendación No. 8:
Es necesario que se adopten formalmente los riesgos del proceso, y que se
formulen las acciones de mejora preventivas para reducir la probabilidad de
ocurrencia o el impacto de los riesgos identificados, siguiendo los lineamientos de
la Política de Gestión de Riesgos y el procedimiento "Acciones de mejora".
Observación No. 1
180
No se está dando estricto cumplimiento a la actividad No. 01 del procedimiento
"Recepción de los archivos de acreencias constituidas por el Consorcio o quien
haga sus veces". En el mes de septiembre de 2014, el Área de Tesorería de
FONCEP se hizo responsable del pago de la nómina a los pensionados y por lo
tanto ya no se encuentra a cargo del Consorcio. El Grupo Funcional Nómina de
Pensionados hasta la fecha del 25 de marzo de 2015 solo había recibido 23
acreencias reportadas por el Área de Tesorería y no han emitido informes
reportando el total de las acreencias constituidas al 31 de diciembre de 2014.
Observación No. 2
No da cumplimiento a la actividad No. 11 del procedimiento de acreencias,
"Verificación de las acreencias constituidas y prescritas". En la actualidad se
encuentra en revisión el pre-proyecto de prescripción, tal y como se evidencia en
el correo institucional enviado con fecha del 30 de enero de 2015 por el
Profesional Universitario al Jefe del Grupo Nómina de Pensionados, igualmente
no se cumple con lo establecido en la actividad No. 12 del procedimiento
"Proyección del acto administrativo de acreencias prescritas", actividad No. 13
"Registro del cambio de estado de las acreencias prescritas, en el sistema SISLA
", actividad No. 14 "Envío de los soportes de prescripción de acreencias prescritas,
al archivo para que sean anexadas a los expedientes", debido a que no está
aprobado el acto administrativo.
3.2.7. AUDITORÍAS GESTIÓN FINANCIERA (ESTADOS FINANCIEROS)
De ésta auditoria se establecen 4 observaciones que se relacionan a continuación:
Observación No. 1:
Existen en la cuenta, “Cuentas por Cobrar- Cuota parte Pensional”, recaudos
antiguos sin aplicar por valor de $18.243.553.000 a diciembre de 2014,
incumpliendo con la identificación de los terceros en los recaudos, por esto, deben
ser identificados y aplicados.
Observación No. 2:
La cuenta del activo “142503 Depósitos Judiciales” presenta un saldo a
“Diciembre 31 de 2014 un saldo de $983.241.000 y la cuenta del pasivo “246000
Créditos Judiciales”, presenta un saldo de $3.034.789.000 a Diciembre 31 de
2014, sin que se evidencie gestión por parte de la Oficina Asesora Jurídica ante
los juzgados correspondientes liquidando los procesos y presentando información
mensual para su registro al Área Contable. Esta situación ocasiona que no se
181
refleje la realidad de los saldos de las dos cuentas en la presentación de los estados
financieros
Observación No. 3:
El Área de Administrativa no aportó las actas de bajas de los inventarios de 2014,
la Oficina de Control Interno, por lo cual no se pudo realizar la verificación al
proceso de bajas de inventarios.
Observación No. 4:
La entrega de información desde el Área de Almacén al Área Contable se realiza
de manera extemporánea, después de los 10 primeros días calendario del mes
siguiente, tal como se observa en la comunicación interna con fecha del 13 de
enero de 2015 información que corresponde a la cuenta de almacén con corte a
diciembre de 2014. En el primer trimestre del 2015 no se ha realizado ninguna
entrega de información desde el Área de Almacén al Área de Contabilidad.
La no entrega de la información oportuna impide que se realice el registro
adecuado y en el momento que se realiza el hecho por tal razón contraviene el
Plan General de la Contabilidad Pública en su artículo “104. Razonabilidad. La
información contable pública es razonable cuando refleja la situación y actividad
de la entidad contable pública, de manera ajustada a la realidad” y “105.
Objetividad. La información contable pública es objetiva cuando su preparación
y presentación se fundamenta en la identificación y la aplicación homogénea de
principios, normas técnicas y procedimientos, ajustados a la realidad de las
entidades contables públicas, sin sesgos, permitiendo la obtención de resultados e
interpretaciones análogas. El grado de subjetividad implícito en el reconocimiento
y revelación de los hechos, se minimiza informando las circunstancias y criterios
utilizados conforme lo indican las normas técnicas del PGCP.”
3.2.8. CULMINACIÓN AUDITORÍA JURÍDICA 2014.
El 24 de marzo de 2015 se emite el informe definitivo de la auditoría realizada al proceso
jurídico vigencia 2015, la cual determina dos observaciones y dos recomendaciones así:
6.1. Observación: Documentos que no obran dentro de la carpeta contractual:
En la carpeta del contrato 05 de 2014 no se evidencia la solicitud para contratar,
el acto administrativo de justificación de la contratación incumpliendo con la
actividad 5 del procedimiento CÓDIGO: PRGEJ04-02 versión 4 contratación
directa. No se evidencia el oficio invitación a contratar dentro de la carpeta
incumpliendo con la actividad 6 procedimiento CÓDIGO: PRGEJ04-02 versión 4
contratación directa, no se encuentra la solicitud de elaboración del contrato en el
formato establecido para tal fin, se encuentra una solicitud de contratación de
enero de 2014, no se evidencia el informe de reporte de actuaciones de los
182
procesos asignados al abogado externo durante el periodo 14 de enero al 13 de
febrero de 2014, planilla de pago de los aportes al Sistema de General de
Seguridad Social correspondiente al mes de abril de 2014 incumpliendo con la
cláusula quinta del contratos que dice “obligaciones de contratista numeral 19
presentar los informes requeridos para la realización de los pagos y demás que le
sean solicitados”. Por lo que se sugiere optimizar los controles para garantizar que
los supervisores de los contratos velen por que los contratista aporten los
documentos y sean incorporados dentro del expediente”.
No se evidencia el informe de reporte de procesos asignados al abogado externo
en la que se relacionan las diferentes actuaciones adelantadas en los procesos a
cargo del apoderado correspondiente al mes comprendido entre el 14 de mayo al
13 de julio de 2014, no se evidencia comunicación interna de supervisión al
contrato 05 de 2014 en relación con los procesos y las actuaciones jurídicas
registradas en el SIPROJ realizada por el abogado externo del periodo
comprendido del 14 de mayo al 13 de junio de 2014, no se evidencia orden de
pago dentro de la carpeta del contrato 05 de 2014 correspondiente al periodo 14
de agosto hasta 13 de septiembre de 2014. Órdenes de pago y oficios de ejecución
del contrato del 14 de abril de 2014 hasta el 13 de mayo de 2014.
No se evidencia dentro de la carpeta del contrato 03 de 2014 el original de la
póliza de adición, la copia de la póliza que obra dentro de la carpeta no es legible.
En relación con el contrato 58 de 2014 no se evidencia el Acta de verificación de
los documentos aportados por el oferente, no se evidencian documentos soporte
correspondientes a los pagos efectuados en noviembre y diciembre de 2014
incumpliéndose lo previsto en la cláusula sexta del contrato 58 de 2014,
particularmente en lo relacionado a que previo al pago, se debe presentar a factura
(cuenta de cobro) acompañada de los documentos soporte (…)”.Dentro de la
carpeta del contrato 05, 03 y el 58 de 2014, 21 de 2013 no obra acto administrativo
que justifica la contratación directa conforme a la normatividad vigente
incumpliendo con la actividad 5 del procedimiento contratación Directa código:
PRGEJ04-02.
Por lo anterior se recomienda incluir los documentos relacionados en la lista de
verificación contenida en el inicio cada carpeta contractual por cuanto fue creada
para tal fin.
Se sugiere incluir dentro de la carpeta contractual los informes del estado actual
de los procesos asignados al abogado externo mes por mes, es un informe
requerido para la realización de los pagos, tal como lo establece la cláusula quinta
del contratos que dice “obligaciones de contratista numeral 19 presentar los
informes requeridos para la realización de los pagos y demás que le sean
solicitados”. Por lo que se sugiere que los abogados externos los aporten y sean
incorporados dentro del expediente.
183
6.2. Observación: Documentos que carecen de firma:
En el contrato 03 de 2014 se evidencia que el Formato Certificación
Cumplimiento del 4 de marzo de 2014, correspondiente al cumplimiento de
obligaciones del contratista durante el periodo comprendido entre el 14 de enero
de 2014 y el 13 de febrero de 2014 no se encuentra firmado por el Supervisor del
Contrato, así mismo el formato informe de actividades, supervisión y autorización
de pago Formato de informe de actividades supervisión y autorización de pago
periodo 14 de junio al 13 de julio de 2014 sin firma del Supervisor a cargo que
certifica el cumplimiento de las actividades por el contratista.
En la carpeta correspondiente al contrato 21-2013 se observa en el folio 72 que el
compromiso anticorrupción no se encuentra firmado por el proponente.
El formato de informe de actividades supervisión y autorización de pago del 14
al 29 de septiembre de 2014 contiene la firma del Supervisor pero no están
diligenciadas las casillas que determinan el cumplimiento del contrato y la
autorización del pago.
6.5. Recomendación seguridad de la información.
Al revisar las carpeta relacionadas con los contratos 58, 03, 05 de 2014 y 21 de
2013, se observa que existe una alta probabilidad de pérdida de documentos, en
consideración a que no se atienden las normas de gestión documental como son,
límite de 200 hojas por carpeta, foliación de los documentos, disposición de los
folios en orden cronológico. El Acuerdo No. 042 de 2002 expedido por el Archivo
General de la Nación, “Se establecen los criterios para la organización de los
archivos de gestión en las entidades públicas (…) el artículo 4° señala: (…) la
apertura e identificación de las carpetas debe reflejar las series y subseries
correspondientes a cada unidad administrativa. La ubicación física de los
documentos responderá a la conformación de los expedientes, los tipos
documentales se ordenarán de tal manera que se pueda evidenciar el desarrollo de
los trámites. El documento con la fecha más antigua de producción, será el primer
documento que se encontrará al abrir la carpeta y la fecha más reciente se
encontrará al final de la misma. Los tipos documentales que integran las unidades
documentales de las series y subseries estarán debidamente foliados con el fin de
facilitar su ordenación, consulta y control. Las carpetas y demás unidades de
conservación se deben identificar, marcar y rotular de tal forma que permita su
ubicación y recuperación (…)”.
Se recomienda organizar las carpetas de acuerdo con las Tablas de Retención
Documental, atendiendo los principios y normas de gestión documental.
7.1 Recomendación Publicación
184
Se recomienda optimizar los controles para cumplir con la publicidad en el
SECOP de los documentos y todos los actos administrativos de los proceso de
Contratación, dentro del término establecido en la norma anteriormente citada,
igualmente para cumplir con su publicación en Contratación a la Vista.
3.2.9. AUDITORÍAS CON INFORME PRELIMINAR EMITIDO
Las siguientes auditorias cuentan con emisión de informe preliminar:
BONOS Y CUOTAS PARTES
SERVICIO AL CIUDADANO
3.2.10. AUDITORÍAS EN PROCESO DE EJECUCIÓN
Se encuentran las siguientes auditorías en ejecución:
GERENCIA DE PENSIONES
PROCESO JURÍDICO
GESTIÓN FINANCIERA-CARTERA HIPOTECARIA
3.3 PLAN DE MEJORAMIENTO
La entidad con corte octubre de 2015, cuenta con un plan de mejoramiento conformado por
156 acciones de mejoramiento con la siguiente distribución:
64 acciones por concepto de auditorías de la contraloría de Bogotá
65 acciones por concepto de auditorías de la oficina de control interno
6 acciones por autocontrol
17 acciones preventivas por concepto de matrices de riesgos
2 acción por informe de la veeduría Distrital
2 acciones preventivas como oportunidad de mejora producto de auditoría de la
contraloría de Bogotá.
3.3.1 PLAN DE MEJORAMIENTO CONTRALORÍA
Con corte septiembre de 2015, se encuentran en Plan de mejoramiento del FONCEP
producto de auditorías de la contraloría de Bogotá, 56 hallazgos compuestos de 74
acciones de mejora. El día 22 de septiembre de 2015 mediante radicado EE-003.6-
201514179-SIGEF Id: 58522, se efectúa la solicitud e cierre de 10 hallazgos y una acción
185
de mejora ante la contraloría de Bogotá. El día 01 de octubre se recibe respuesta por parte
del ente de control, mediante la cual se confirma el cierre de 10 hallazgos, dejando la nueva
base en 46 hallazgos y 64 acciones de mejora.
De las 64 acciones de mejora suscritas con la contraloría de Bogotá, se encuentran con
corte 9 de octubre, 55 vencidas y tan solo 9 dentro del término de ejecución.
3.3.2 PLAN DE MEJORAMIENTO AUDITORIAS INTERNAS
Según seguimiento realizado por parte de la Oficina de Control Interno con corte junio de
2015, se establece un total de 82 acciones de mejora producto de las auditorias de la oficina
de control interno. Dentro del citado informe, se proceden a cierre de 22 de éstas acciones
de mejora, quedando un total de 60 acciones.
Con corte 30 de septiembre de 2015, se incorporan 5 acciones de mejora producto de
auditoria efectuada al proceso de Gestión documental, quedando un total de 65 acciones
vigentes.
De las 65 acciones 35 se encuentran vencidas y 30 se encuentran en curso.
3.3.3 PLAN DE MEJORAMIENTO ACCIONES PREVENTIVAS
55
9
ACCIONES VENCIDAS
ACCIONES DENTRO DELTÉRMINO
ESTADO ACCIONES DE MEJORA
ACCIONES VENCIDAS;
35
ACCIONES DENTRO DEL
TÉRMINO; 30
ACCIONES DE MEJORA PRODUCTO DE
186
En el plan de mejoramiento institucional, con corte 9 de octubre de 2015, se encuentran 17
acciones de mejora preventivas producto de matrices de riesgos, de las cuales 6 pertenecen
al proceso CONTROL Y MEJORAMIENTO CONTINUO y 11 pertenecen al proceso
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO, de los demás procesos no se encuentran
reportadas acciones de mejora preventivas para incorporación al plan de mejoramiento.
Las 17 acciones de mejora se encuentran dentro del término de ejecución.
3.3.4 PLAN DE MEJORAMIENTO ACCIONES PREVENTIVAS POR
AUTOCONTROL
En plan de mejoramiento institucional se encuentran incluidas 648 acciones de mejora
preventivas las cuales se vienen ejecutando dentro del término establecido.
3.3.5 PLAN DE MEJORAMIENTO ACCIONES OTROS CONCEPTOS
Se encuentran en plan de mejoramiento en cumplimiento al seguimiento realizado en virtud
de la Circular No. 009 del 15 de julio de 2015 de la veeduría Distrital 2 acciones de mejora,
las cuales están dentro del término de ejecución.
3.3.6 PLAN DE MEJORAMIENTO ACCIONES OPORTUNIDADES DE MEJORA
En plan de mejoramiento institucional se encuentran incluidas 2 acciones de mejora
producto de observaciones de la contraloría como oportunidades de mejora de las cuales
1 se encuentra vencida y 1 dentro del término de ejecución.
3.4 MEDIDAS IMPLEMENTADAS PARA EL MEJORAMIENTO
La Oficina de Control Interno, emite el informe final de auditoria al responsable y a la
dirección de la entidad, para que de manera la dirección tenga conocimiento de las
debilidades y oportunidades que desde la Oficina de Control Interno fueron detectadas.
Así mismo, se presenta permanente en comité Coordinador de Control Interno y comité
directivo, el estado de avance de las auditorías realizadas y el resultado de las mismas, de
forma tal que se establezcan las acciones correspondientes.
La Oficina de Control Interno, presenta de manera permanente en comité Coordinador de
Control Interno, el estado de las acciones de mejora a fin que desde la alta dirección se
tomen las acciones pertinentes tendientes a su ejecución y cumplimiento. Así mismo se
187
solicita el reporte de las acciones de mejora preventivas para ser incluidas al plan de
mejoramiento institucional.
De otro lado, se establece dentro del programa de auditorías, tres seguimientos a todas las
acciones de mejora incluidas en el plan de mejoramiento Institucional.
Con corte 9 de octubre de 2015, se han realizado 5 seguimientos dentro de los cuales 3 han
sido especiales de las acciones producto de la contraloría y 2 a todas las acciones incluidas
en el plan de mejoramiento institucional. Está pendiente un último seguimiento a realizarse
en el mes de noviembre de 2015 que de igual manera contemplara el total de las acciones
del plan de mejoramiento.
188
3. RECURSOS FÌSICOS
BIENES INMUEBLES - FONCEP
DIRECCION
MATRICUL
A
INMOBILIA
RIA
AREA PISO ESTADO
ACTUAL USO ACTUAL
BLOQUE A
(Cra.6 No. 14-98)
50C-48551 832,32 m² PISO 2
En
funcionamiento - Recién
remodelado
Atención al Ciudadano - Almacén - Archivo de gestión - Cafetería.
50C-57606 523,59 m² PISO 5
En
funcionamiento
- Recién remodelado
Área de Nomina de Pensionados y Funcionarios
- Cesantías - Bonos - Control Interno -
Informática y Sistemas - Oficina Contraloría - Auditorio.
50C-57607 510,30 m² PISO 6
En funcionamiento
- Recién
remodelado
Subdirección Administrativa y Financiera -
Oficina Administrativa - Presupuesto - Contabilidad - Control Interno Disciplinarios -
Talento Humano - Subdirección de
Prestaciones Económicas - Cuotas Partes - Gerencia de Pensiones
50C-57608 523,59 m² PISO 7
En
funcionamiento - Recién
remodelado
Dirección General - Oficina de Planeación - Cartera - Jurídica - Jurisdicción Coactiva.
BLOQUE B (Cra.6 No. 14-
98)
50C-74660 123,61 m²
PISO 3 En
funcionamiento Oficinas del Foncep - Sin uso 50C-74681 62,28 m²
50C-74680 92,89 m²
50C-42326 297,98 m² PISO 4 En
funcionamiento Piso arrendado al Banco Agrario
50C-74985 123,61 m² PISO 7
En
funcionamiento Piso arrendado al Banco Agrario
50C-76622 62,28 m²
CASA DEL
PENSIONAD
O (Avda. 32 No. 16-07)
50C-1196075 573,6 m² CASA Deteriorada
inhabitable Sin uso
SEDE
SOCIAL
(Carrera 32 No 25 B 75)
50C-263678 259.9 m² CASA En
funcionamiento Sede social para eventos propios o en alquiler
Riberas de
Occidente
(Calle 33 bis
sur No. 91C-
70)
50S-40269740 30 m² LOTE Lote inhabitable Sin uso
EDIFICIO
LOTERIA DE
BOGOTA (Carrera 32 A
26 A-10)
50C-741816 408.06 m² PISO 4 En
funcionamiento En comodato a la Contraloría Distrital
50C-741817 318.00 m² PISO 5 En
funcionamiento En comodato a la Contraloría Distrital
50C-741818 322.26 m² PISO 6 En
funcionamiento En comodato a la Contraloría Distrital
50C-741767 64.00 m² DEPOSITO
203
En
funcionamiento Sin uso
50C-741729 10.80 m² GARAJE 44 En
funcionamiento En comodato a la Contraloría Distrital
50C-741730 10.25 m² GARAJE 45 En
funcionamiento En comodato a la Contraloría Distrital
50C-741731 11.17 m² GARAJE 46 En
funcionamiento En comodato a la Contraloría Distrital
189
BIENES INMUEBLES - FONCEP
DIRECCION
MATRICUL
A
INMOBILIA
RIA
AREA PISO ESTADO
ACTUAL USO ACTUAL
50C-741732 11.25 m² GARAJE 47 En
funcionamiento En comodato a la Contraloría Distrital
50C-741733 11.25 m² GARAJE 48 En
funcionamiento En comodato a la Contraloría Distrital
50C-741734 10.80 m² GARAJE 49 En
funcionamiento En comodato a la Contraloría Distrital
50C-741735 10.80 m² GARAJE 50 En
funcionamiento En comodato a la Contraloría Distrital
50C-741736 10.80 m² GARAJE 51 En
funcionamiento En comodato a la Contraloría Distrital
50C-741737 11.25 m² GARAJE 52 En
funcionamiento Parqueadero para uso del Foncep
50C-741738 10.35 m² GARAJE 53 En
funcionamiento Parqueadero para uso del Foncep
BODEGA No.
12 PARQUE
EMPRESARI
AL PUERTA
DEL SOL -
ALAMOS (TRANSV. 93
No. 15-98)
50C-16644046 750 M2 BODEGA
12
En
funcionamiento
Bodega en arrendamiento para custodia del
archivo central del Foncep.
RELACIÓN DE VEHICULOS FONCEP
PLACA CLASE MARCA TIPO LINEA MODELO MOTOR CHASIS ESTADO
ACTUAL
OBF943 CAMPERO CHEVROLET CABINADO GRAND VITARA 2006 H25A165046 8LDCSV37860008912 En
funcionamiento
OBG928 CAMPERO CHEVROLET CABINADO GRAND VITARA 2008 J20A493490 8LDCSV35180016870 En
funcionamiento
OBG929 CAMIONETA CHEVROLET PICK UP LUV DMAX 2008 F1E580009248 8LBETF1E580009248 En
funcionamiento
SEGUROS ENTIDAD
ASEGURADORA PÓLIZA Vigencia Saldo
Asegurado Valor Prima
Inicio Final
SEGUROS DEL ESTADO
Seguro de Todo Riesgo Daños Materiales
14/04/2016 09/01/2016 $ 4.415.426.027 $ 13.963.458
SEGUROS DEL
ESTADO Seguro de Automóviles 14/04/2016 09/01/2016 $ 79.900.000 $ 3.702.282
SEGUROS DEL
ESTADO
Seguro de Responsabilidad Civil
Extracontractual 14/04/2016 09/01/2016 $ 500.000.000 $ 2.145.205
SEGUROS DEL
ESTADO Incendio Deudores 14/04/2016 09/01/2016 $ 12.000.000.000 $ 51.484.931
SEGUROS DEL ESTADO
Seguro de Manejo Global Entidades Oficiales
14/04/2016 09/01/2016 $ 250.000.000 $ 10.737.627
SEGUROS DEL
ESTADO Seguro de Vida Deudores 14/04/2016 09/01/2016 $ 8.000.000.000 $ 55.035.616
190
CONTRATACIÓN AREA ADMINISTRATIVA - VENCIMIENTO VIGENCIA 2016
NUMERO
DE
CONTRATO
CONTRATISTA FECHA DE
SUSCRIPCION
VALOR
CONTRATO OBJETO DEL CONTRATO
FECHA
DE
INICIO
FECHA DE
TERMINACION
27-2014
ULISES EUGENIO
MARTINES MORA /
SERVICENTRO ESSO
AVDA TERCERA
5 de marzo de
2014 $36.500.000
Contratar el servicio de suministro de
combustible (gasolina corriente y
ACPM) y el servicio de serviteca para
el parque automotor del Fondo de
Prestaciones Económicas, Cesantías y
Pensiones FONCEP
19 de
marzo
de 2014
31 de diciembre
de 2015
19-2015 JOSE LUIS
MERCHAN
24 de febrero de
2015 $48.165.163
Prestar los servicios profesionales en
la ejecución de actividades para la
planeación, ejecución,
fortalecimiento, sostenibilidad y
mejora del sistema integrado de
gestión- subsistema de gestión
ambiental, enmarcado dentro de la
normatividad ambiental aplicable"
26 de
febrero
de 2015
9 de febrero de
2016
25-2015 Informática
DOCUMENTAL SAS
6 de marzo de
2015 $361.738.300
Entregar al Fondo de Prestaciones
Económicas, Cesantías y Pensiones
FONCEP. en calidad de
arrendamiento el inmueble ubicado en
la Transversal 93 No. 51-98 UNO 12
(Catastral). con todas las anexidades.
dependencias, usos, costumbres y
servidumbres, con linderos descritos
en la Escritura Pública No. 425 del 8
de Marzo de 2013, otorgada en la
Notaria 41 de Bogotá y en el
respectivo Certificado de Libertad y
Tradición No. 50C-1664046 de la
Oficina de Registros de Instrumentos
Públicos de Bogotá - .Zona Centro.
No obstante, el inmueble se entrega en
arrendamiento como cuerpo cierto.
Código (UNSPSC) 80131502.
10 de
marzo
de 2015
6 de febrero de
2016
39-2015
REPRESENTACIONES
E INVERSIONES
ELITE
14 de abril de
2015 $200.710.603
Contratar la prestación del servicio
integral de aseo y cafetería en las
instalaciones físicas de las diferentes
sedes del FONDO DE
PRESTACIONES ECONÓMICAS,
CESANTíAS Y PENSIONES.
FONCEP, incluyendo personal,
máquinas v equipos e insumos
15 de
abril de
2015
14 de abril de
2016
22-2015 DEISY MAYERLY
BRAVO ZAPATA
27 de febrero de
2015 $53.150.075
Prestar los servicios profesionales a la
entidad en lo relacionado con las
actividades propias de la TVD, SIC y
PGD come herramientas para la
organización de los archivos e
implementación del subsistema
Interno de Gestión Documental y
Archivo en el FONCEP" código
(UNISPSC) 80111620
2 de
marzo
de 2015
1 de febrero de
2016
27-2015 GRAN IMAGEN E.U. 9 de marzo de
2015 $26.400.000
Contratar la prestación del servicio de
fotocopiado de alto rendimiento
incluyendo operarios, servicio
técnico, mantenimiento preventivo y
correctivo, repuestos, papel, tóner,
suministros y en general lodo lo que se
requiera para cumplir con este servicio
de manera eficiente y oportuna.
17 de
marzo
de 2015
16 de marzo de
2016
38-2015 SEGUROS DEL
ESTADO S.A.
14 de abril de
2015 $137.069.120
Contratar con una o varias compañías
de seguros, legalmente autorizadas
para funcionar en el país, las pólizas
que a continuación se relacionan:
GRUPO No I Seguro de Todo Riesgo
Daños Materiales, Seguro de
Automóviles, Seguro de
Responsabilidad Civil
Extracontractual, Incendio Deudores,
Seguro de Manejo Global Entidades
Oficiales. GRUPO No. II Seguro de
Vida Deudores
14 de
abril de
2015
9 de enero de
2016
28-2015 AUTOSERVICIO
MECÁNICO LTDA
11 de marzo de
2015 $30.000.000
El Fondo de Prestaciones
Económicas, Cesantías y Pensiones -
FONCEP, requiere contratar el
servicio de mantenimiento preventivo
17 de
marzo
de 2015
16 de marzo de
2016
191
CONTRATACIÓN AREA ADMINISTRATIVA - VENCIMIENTO VIGENCIA 2016
NUMERO
DE
CONTRATO
CONTRATISTA FECHA DE
SUSCRIPCION
VALOR
CONTRATO OBJETO DEL CONTRATO
FECHA
DE
INICIO
FECHA DE
TERMINACION
y/o correctivo con suministro de
repuestos y mano de obra a todo costo
para el parque automotor ,de la
Entidad, de los siguientes vehículos:
Código UNSPSC (80161801)
46-2015
EDICARDO
RODRIGUEZ
ORJUELA
14 de mayo de
2015 $17.400.000
EL CONTRATISTA se compromete
para con el FONCEP a prestar sus
servicios de apoyo a la gestión como
todero para realizar labores de
mantenimiento en los inmuebles del
Foncep, y para prestar los servicios
generales que requiera la Entidad para
garantizar la conservación y
funcionamiento de sus instalaciones.
(UNSPSC) 80111620
19 de
mayo de
2015
18 de enero de
2016
41-2015
COMPAÑíA ANDINA
DE SEGURIDAD
PRIVADA LIMITADA
ANDINA DE
SEGURIDAD.
22 de abril de
2015 $337.093.449
Contratar la prestación del servicio
integral de vigilancia y seguridad en la
modalidad de vigilancia fija con
armas, y medios tecnológicos, en las
diferentes sedes del FONCEP, con el
fin de asegurar la protección y
custodia de las personas, bienes
muebles e inmuebles de propiedad de
la entidad y de lo, que legalmente sea
o llegare a ser responsable, de
conformidad con lo previsto en el
Decreto 356 de 1994, Decreto 4950 de
2007, Resolución No_ 2852 de 2008 y
Circular Externa No_1
20147000000435 de 2014 de la
Superintendencia de Vigilancia y
Seguridad Privada y demás normas
concordantes y complementarias
24 de
abril de
2015
23 de abril de
2016
XI.
192
4. INFORMACIÓN CONTRACTUAL
XII.
Se adjunta archivo en Excel que contiene un la información sobre procesos de
contratación 2012-2015
:
193
5. INFORMACIÓN JURIDICA
Se adjunta archivo en Excel que contiene un la información sobre procesos
judiciales en curso, terminados a favor y en contra.
194
6. INFORMACIÓN DE PLANEACIÓN
XIII.
6.1 INFORMES DE GESTIÓN POR ENTIDAD
Los principales informes presentados por el Fondo de Prestaciones Económicas Cesantías
y Pensiones – FONCEP durante el Plan de Desarrollo Bogotá Humana 2012 – 2015
corresponden a:
7.1. Informes de de Gestión
Dentro de estos se destacan los informes de rendición de cuentas de la entidad para dar a
conocer a los ciudadanos sus logros, y los informes de gestión anual que contienen los
principales aspectos de la gestión administrativa e institucional durante cada año y se
encuentran publicados en la página web de la entidad.
7.2. Los informes solicitados por órganos de control:
Dentro de estos informes se destacan el Informe de Balance Social requerido por la
Contraloría Distrital, el cual contiene la información relacionada con los problemas
sociales, los instrumentos operativos para la atención de los mismos y los resultados en las
transformaciones sociales.
Así mismo se encuentran las proposiciones del Concejo de Bogotá, donde se relacionan los
logros y avances la gestión de acuerdo al plan de desarrollo, los recursos invertidos y la
población beneficiada del el proyecto de inversión.
A continuación se muestra un cuadro resumen sobre los informes presentados:
Cuadro Resumen sobre Informes Tipo de informes y
principales usuarios Título del informe Elaborado por Contenido general
Informe de gestión de la
entidad vigencia 2012.
Para los órganos de
control y la ciudadanía
en general.
Informe consolidado vigencia 2012
Todas las áreas del Fondo
de Prestaciones
Económicas, Cesantías y Pensiones
FONCEP.
Contiene los principales
aspectos de la gestión
administrativa e
institucional durante el año 2012.
Informe de gestión de la
entidad vigencia 2013
Para los órganos de
control y la ciudadanía
en general.
Informe consolidado vigencia 2013
Todas las áreas del Fondo de Prestaciones
Económicas, Cesantías y Pensiones
FONCEP.
Contiene los principales
aspectos de la gestión
administrativa e
institucional durante el año 2013.
Informe de gestión de la
entidad vigencia 2014
Para los órganos de
control y la ciudadanía
en general.
Informe consolidado vigencia 2014
Todas las áreas del Fondo
de Prestaciones
Económicas, Cesantías y Pensiones
Contiene los principales
aspectos de la gestión
administrativa e
institucional durante el año
2014.
195
Tipo de informes y
principales usuarios Título del informe Elaborado por Contenido general
FONCEP.
Informe de rendición de
cuentas
Para la ciudadanía en
general.
Informe Rendición de Cuentas vigencia 2012
Todas las áreas del Fondo de Prestaciones
Económicas, Cesantías y Pensiones
FONCEP.
Contiene los logros de la
entidad por áreas durante el año 2012.
Informe de rendición de
cuentas
Para la ciudadanía en
general.
Informe Rendición de Cuentas vigencia 2013
Todas las áreas del Fondo de Prestaciones
Económicas, Cesantías y Pensiones
FONCEP.
Contiene los logros de la
entidad por áreas durante el año 2013.
Informe de rendición de
cuentas
Para la ciudadanía en
general.
Informe Rendición de
Cuentas vigencia 2014
Todas las áreas del Fondo
de Prestaciones
Económicas, Cesantías y Pensiones
FONCEP.
Contiene los logros de la
entidad por áreas durante el año 2014.
Balance Social
Para la Contraloría
Distrital y la ciudadanía
en general.
Balance Social Foncep
vigencia 2012 Oficina de Planeación
Contiene la información
relacionada con los
problemas sociales, los
instrumentos operativos
para la solución de los
mismos y los resultados en
las transformaciones
sociales de la vigencia
2012.
Proposición No. 143 de
2015
Para el Concejo de
Bogotá.
Proposición No. 143 de
2015 Oficina de Planeación
Contiene los logros y
avances de la gestión de
acuerdo al plan de
desarrollo, los recursos
invertidos y la población
beneficiada del el proyecto
de inversión Gestión
Institucional 2012 – 2015.
Proposición No. 330 de
2015
Para el Concejo de
Bogotá.
Proposición No. 330 de 2015
Oficina de Planeación
Contiene las personas
vinculadas y la población
beneficiada con el proyecto
de inversión Gestión
Institucional 2012 – 2015.
7.3. Información sobre los proyectos de inversión:
196
El Fondo de Prestaciones Económicas, Cesantías y Pensiones FONCEP, inscribió y
registró un proyecto de inversión en uno de los objetivos del eje 3 Una Bogotá que
defiende lo público, en el marco del Plan de Desarrollo Distrital “Bogotá Humana” 2012
– 2015, en el programa y proyecto siguiente:
Eje:
3 - Una Bogotá que defiende lo público, mediante el cual se busca “Garantizar una
estructura administrativa distrital eficiente y comprometida con las necesidades de la
ciudadanía. Fortalecer el desarrollo misional y operativo de las entidades distritales,
aumentando sus niveles de eficiencia y eficacia e incentivando a las servidoras y servidores
públicos en el compromiso con la ciudad y el trabajo en equipo, dignificando, modificando
y ajustando la planta de personal con funciones, procesos y procedimientos acordes con la
misión institucional, implementando el uso de las TIC en la unificación y articulación de
la información y producción de conocimiento entre entidades, promoviendo, fortaleciendo
y coordinando acuerdos, alianzas, cooperación e intercambios nacionales e internacionales
dirigidos a mejorar las relaciones de la ciudad, y generando un recaudo más justo y
equitativo mediante la reformulación y modernización del sistema tributario distrital,
asociado a las actividades económicas, todo con el fin de atender la toma de decisiones y
satisfacer la demanda de necesidades, trámites y servicios ciudadanos”.
Programa:
31 - Fortalecimiento de la Función Administrativa y Desarrollo Institucional.
Fortalecer la función administrativa distrital mediante de estrategias de mejoramiento
continuo de la gestión y compromiso con la ética pública; la institucionalización del empleo
digno y decente, basado en el mérito y el respeto por los derechos laborales para el ingreso
a la carrera administrativa; la disposición de equipamientos, infraestructura física,
tecnológica e informática y de comunicaciones de las entidades distritales y locales; la
consolidación de una gerencia jurídica integral, transparente, oportuna y eficiente, para
defender los intereses del Distrito; la administración de la gestión documental y la
promoción de una cultura de respeto y servicio a la ciudadanía, garante de derechos. Se
hará énfasis en el fortalecimiento de la gestión gerencial de la Hacienda Pública, con el fin
de fomentar la confianza de las y los contribuyentes.
Proyecto Prioritario:
235 - Sistemas de mejoramiento de la gestión y de la capacidad operativa de las entidades.
Implementar un sistema de gestión transparente, compuesto por unos subprogramas que
permitan un ejercicio articulado y armónico en la gestión administrativa de las entidades
distritales y su fortalecimiento físico y tecnológico, para garantizar el buen desempeño
institucional, en términos de calidad y satisfacción social en la prestación de los servicios
a cargo de las mismas.
Meta Plan de Desarrollo:
457 - Implementar en el 100% de las entidades del Distrito el Sistema Integrado de
Gestión.
197
Proyecto:
710 - Gestión Institucional.
Objetivo General:
Fortalecer la función administrativa y el desarrollo institucional del FONCEP, con criterios
de transparencia y probidad a través de estrategias y herramientas administrativas, físicas,
tecnológicas y operativas a fin satisfacer las expectativas de los usuarios, en el marco del
Sistema Integrado de Gestión.
Objetivos Específicos:
1. Adecuar y dotar a la entidad de la infraestructura física, administrativa y tecnológica
adecuada para el cumplimiento de sus funciones y procesos misionales, así como la
satisfacción de los usuarios.
2. Desarrollar e integrar los subsistemas de Gestión de la Calidad, Control Interno,
Gestión Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional, Gestión de Seguridad de la
Información, Gestión Documental y Archivo y Responsabilidad Social.
3. Realizar el análisis, diseño y proyección del proyecto de mejoramiento y continuidad
de TI para el FONCEP, el cual deberá contemplar todos los componentes tecnológicos,
con el objetivo de obtener una plataforma de hardware, software y comunicaciones
integradas, eficientes y de alta disponibilidad.
2012 2013 2014 2015 2016 TOTAL
76-Mejoramiento del Sistema Integrado de
Gestión documental.4 335 29 63 150 582
0011- Equipos, materiales, suministros y servicios
para el proceso de gestion documental.1.943 2.356 942 2.450 7.690
005-Mejoramiento de la Infraestructura
Administrativa del FONCEP.296 3.031 1.885 640 400 6.251
0516 - Contratación del servicio de
administración y custodia de bonos pensionales.29 29
0734-Adquisicion de hardware y software. 634 1.101 1.436 1.542 2.000 6.713
TOTAL PROYECTO 710 964 6.410 5.706 3.186 5.000 21.266
3 - Una Bogotá
que defiende
lo público
31 -
Fortalecimiento
de la Función
Administrativa y
Desarrollo
Institucional
710 - Gestión
Institucional
FONDO DE PRESTACIONES ECONÓMICAS CESANTÍAS Y PENSIONES - FONCEP
POAI 2012 - 2016
PROYECTOS DE INVERSIÓN
EJE PROGRAMA PROYECTO CONCEPTO DE GASTOVALOR
Cifras en Millones de pesos
Nivel de ejecución del proyecto:
198
La ejecución y principales resultados de la gestión adelantada por El Fondo de Prestaciones
Económicas, Cesantías y Pensiones - FONCEP en el proyecto de inversión Gestión
Institucional son:
Cuadro Resumen sobre ejecución del proyecto de inversión No.
Proyectos Nivel de Ejecución Observaciones
1
Medio < 40% y
<= 70%
66%
El proyecto de Inversión Gestión Institucional aporta a la meta
Implementar en el 100% Sistema Integrado de Gestión en las
entidades del Distrito del Plan de Desarrollo Bogotá Humana, dentro de los cuales se destacan los siguientes avances:
- Subsistema de Gestión de la Calidad (SGC): Creación y
actualización de documentos exigidos por la NTD-SIG 001:2011,
talleres de sensibilización del SIG, comités de SIG, auto diagnóstico
del estado de implementación del SIG en la entidad, elaboración del
Plan de Auditoría, Realización de Primera Auditoría Interna del SIG.
Construcción de Planes de mejoramiento con base en el Informe de la
Auditoría del SIG.
- Subsistema de Control Interno (SCI): Está en la etapa de
autoevaluación del MECI. Adopción del Código de Ética.
- Subsistema de Gestión Ambiental: Actualización del procedimiento
identificación de aspectos y evaluación de impactos ambientales,
instalación de puntos ecológicos, mejoramiento de condiciones
ambientales internas, campañas ambientales PIGA, formulación del
Plan de Residuos Sólidos y coordinación en la disposición final de
material reciclado, capacitaciones de buenas prácticas ambientales.
- Subsistema de Seguridad y Salud Ocupacional (SSSO):
Mejoramiento de los puestos y condiciones de trabajo de los
funcionarios y actividades de bienestar. Construcción de
procedimientos de reporte investigación de accidentes e incidentes
laborales.
- Subsistema de Gestión de Seguridad de la Información (SGSI):
Implementación del sistema biométrico, asignador de turno,
adquisición de UPS, firewall, pantallas interactivas y cámaras de
televisión, apoyo tecnológico al SIG a través de infraestructura,
servicios y aplicativos y realización de diagnóstico del SGSI en
Foncep. modernización y adquisición de equipos de cómputo para
garantizar su gestión pública. Construcción de Procedimiento de
Reporte de Necesidades de Infraestructura Física, equipos, software y
Mobiliario.
- Subsistema Interno de Gestión Documental y Archivo (SIGA):
Mejoramiento de las instalaciones del Archivo de FONCEP,
implementación del SIGEF (Sistema de Gestión Documental
Electrónico de Archivos).
- Subsistema de Responsabilidad Social (SRS): Celebración del Día
del Pensionado, Encuentros con Asociaciones de Pensionados de
Bogotá. Mecanismos de medición de la Satisfacción de Usuarios y
Partes Interesadas.
199
6.2 INFORMES SOLICITADOS POR ORGANOS DE CONTROL
Desde la Oficina de Control Interno se emiten de manera periódica informes a los entes
de control entre los que se destacan los siguientes:
Informe mensual con destino a la Contraloría de Bogotá.
Este informe según anexo f de la Resolución 011 de 2014 emitido por el ente de
control, establece para el FONCEP el envío de las siguientes cuentas de
información:
La anterior cuenta con los siguientes informes:
DOCUMENTOS ELECTRÓNICOS
PRESUPUESTO
DEUDA PÚBLICA
INVERSIONES
200
EGRESOS
GESTIÓN Y RESULTADOS
FORMATOS ELECTRÓNICOS
En lo que respecta al informe anual y de acuerdo con lo establecido por la Resolución
011 de 2014 emitida por la Contraloría de Bogotá, corresponde al FONCEP emitir los
siguientes informes:
201
Así mismo se emite de manera mensual, informe con destino a la Personería de Bogotá
que contempla la siguiente información:
1. Ejecución presupuesto Gastos e Inversión
2. Ejecución de las Reservas Presupuestales
202
3. Informe mensual de contratos
4. Ejecución presupuestal de Rentas e Ingresos
5. PAC y su ejecución
6.3 INFORMACION SOBRE LOS PROYECTOS DE INVERSIÒN
203
7. GESTIÒN PRESUPUESTAL DE LA ENTIDAD
Presupuesto de gastos (Cifras en millones de pesos)
Vigencia Concepto Funcionamiento Servicio a la Deuda Inversión
dic-12
Apropiación 326.812.202.000 150.000.000.000 5.435.227.613
Compromiso 323.228.769.759 150.000.000.000 2.137.884.086
Giro 321.630.741.620 150.000.000.000 966.642.537
%ejecución 98,90% 100,00% 39,33%
dic-13
Apropiación 336.795.903.000 200.096.557.000 8.785.458.000
Compromiso 301.201.711.839 132.756.891.895 6.409.799.548
Giro 298.721.986.829 132.756.891.895 2.048.955.254
% ejecución 89,43% 66,35% 92,96%
dic-14
Apropiación 671.289.872.305 178.340.000.000 8.298.750.000
Compromiso 621.444.583.306 120.735.505.121 5.705.944.629
Giro 619.319.791.953 120.735.505.121 2.284.785.067
% ejecución 92,57% 67,70% 68,76%
Sep 2015
Apropiación 418.914.896.000 217.711.857.000 3.186.252.000
Compromiso 279.350.797.801 64.938.147.912 1.223.241.094
Giro 277.441.175.571 64.938.147.912 207.485.937
% ejecución 66,68% 29,83% 38,39%
TOTAL
Apropiación 1.753.812.873.305 746.148.414.000 25.705.687.613
Compromiso 1.525.225.862.705 468.430.544.928 15.476.869.357
Giro 1.517.113.695.973 468.430.544.928 5.507.868.795
% ejecución 86,97% 62,78% 60,21%
EL FONCEP desde su transformación a través del artículo 65 del acuerdo 257 de 2006,
tiene como objeto el reconocimiento y pago de las obligaciones pensionales a cargo del
distrito; así como, el pago de las cesantías de los servidores del régimen de retroactividad.
En orden a dar cabal cumplimiento a su objeto misional, la actual administración y la
Secretaria de Hacienda ha enfocado su esfuerzo para obtener los fondos requeridos y es así
que vemos como el presupuesto para el actual cuatrienio presenta crecimientos importantes
que superan el 10%. Se debe resaltar que la variación que presenta la apropiación del 2015
en relación con el 2014, es negativa, no por efectos de haberse desatendido algunos de los
compromisos institucionales sino es el resultado de la no apropiación de recursos para
financiar el FOMAG; esto tiene su explicación en que no es compromiso que cada año se
efectúe un traslado tan significativo como el que se presentó, este obedeció a la necesidad
204
de financiar la parte correspondiente a la obligación que tiene el distrito con el pasivo
pensional del sector Magisterio.
De primer vista, un analista podría concluir que el FONCEP es una Entidad demasiada
costosa en su operación, al denotar que la conformación y ejecución del mismo es
radicalmente el funcionamiento, por lo que es menester exponer que el presupuesto de la
Entidad se destina en un 97.5 a la atención del pago de las obligaciones pensionales, tales
como son la nómina de pensionados, Cuotas Partes Pensionales y los Bonos pensionales.
Así las cosas esta es una de las entidades del distrito que contribuye al cumplimiento del
techo de funcionamiento distrital, no por costosa operativamente sino porque es lo que nos
convoca para dar atención a la parte misional no solo del Foncep sino también del distrito
capital.
En relación con la ejecución, debemos reconocer que se hacen ingentes esfuerzos en
cumplir las políticas del gobierno distrital de alcanzar metas del 100% como sería el ideal,
pero alcanzamos las metas en lo que está a nuestro alcance y dependen de nuestra gestión,
pero lamentablemente hay factores exógenos que impiden cumplir los indicadores
esperados, dado que en casi su totalidad dependemos de entidades como son las
administradoras de pensiones para el caso de los bonos pensionales y las entidades
concurrentes en el tema de cuotas partes; Así las cosas nuestra gestión se ve menguada por
no poder dar curso a los pagos hasta tanto no se culminan los cruces de cuentas y las
validaciones que debemos anteceder al trámite del pago, es por ello que pese a nuestra
mejor gestión no hemos alcanzado ejecuciones que superen el 90%. Precisamos que denota
el cuadro que en la vigencia 2012 nos ubicamos en el 98.60, dado que para este momento
la política del gobierno distrital era girar los recursos al Patrimonio Autónomo contratado
para esta administración y de esta manera tener la liquidez que permitiera atender los giros
una vez se presentaran la cuentas de cobro. Como es de esperarse y a fin de proteger el
erario público, buscando una mejor rentabilidad, se vio que era más beneficioso para el
distrito tener los recursos de las cuotas pates y los bonos pensionales en la tesorería distrital
y no en el patrimonio por efectos que es allí donde se tienen mejores rendimientos y solo
se giran a l patrimonio cuando es inminente el pago.
No podríamos concluir sin hacer referencia a que pese a no tener la institución un recurso
elevado en el tema de inversión, los pocos recursos que hemos contado en el Plan de
Desarrollo Distrital “BOGOTA HUMANA”, se han dedicado también a fortalecer la
gestión y optimizarla. Es el caso que si volvemos la mirada a los resultados que refleja
nuestro proyecto de Gestión Institucional, vemos como se ha dado énfasis al
posicionamiento institucional en lo que a seguridad de la información no solo en los temas
informáticos TICs, sino en los documentales y vemos que los recursos en estos aspectos
han cambiado los esquemas y procedimientos haciéndonos más competitivos y nos hemos
focalizado en robustecer la infraestructura de estos aspectos como pilares fundamentales
de la consolidación misional. Además debemos reconocer que en ningún otro presupuesto
institucional dese hace más de 3 décadas, se había contemplado la posibilidad de mejorar
las condiciones físicas de la entidad y es así como ya podemos contar con una
infraestructura física que mejoró la calidad de vida y laboral de los servidores, todo esto
205
dentro del contexto del cumplimiento de las metas del proyecto registrado en el plan de
desarrollo.
206
8. SUGERENCIAS SOBRE LOS TEMAS INSTITUCIONALES QUE DEBERÌAN
CONTINUAR
DIRECCIÓN GENERAL:
GRUPO FUNCIONAL DE NÓMINA
Continuar con la liquidación total de la nómina (Devengado y Descuentos) de
pensionados y ordenando el pago a través de la tesorería del FONCEP como parte
misional de la entidad y por recomendación de los entes de control.
Continuar atendiendo a los pensionados a cargo del FONCEP de entidades del
Distrito Capital en sus requerimientos respecto a la nómina.
Continuar con la liquidación de la nómina de pensionados a través del aplicativo
de nómina – sisla, debido a que esta herramienta se encuentra la información
acumulada de las liquidaciones de los pensionados. En razón a que no se encuentra
actualmente con ningún otro aplicativo de liquidación.
Mantener el apoyo profesional para la solución de requerimiento o mejoras con el
aplicativo de nómina Sisla.
Mantener el aplicativo SIGEF – Radicación de novedades de nómina de
pensionados, teniendo en cuenta que es la herramienta que actualmente soporta la
documentación de los requerimientos de los pensionados y se puede establecer la
trazabilidad del trámite.
Mantener el procedimiento de ingreso de novedades de nómina, teniendo como
soporte los actos administrativos y los documentos registrados en el SIGEF así
como los expedientes digitales para continuar con la política de cero papel.
Mantener la resolución de la creación del Grupo Funcional de Nomina,
dependiendo Jerárquicamente de la Dirección General del FONCEP. Dado que la
función del grupo acta directamente relacionada con el ordenador del gasto y su
control en lo relación con el pago mensual de la nómina.
Mantener los criterios de seguridad de la nómina en lo relacionado con el espacio
físico, de los sistemas de información y la documentación de inclusión que se
maneja con respecto a la nómina de pensionados. Dando cumplimiento a las
recomendación de los entes de control.
Temas pendientes:
207
Resolver el tema de la conexión de los servidores entre el Ministerio de Salud y la
Oficina de sistemas del FONCEP e implementar el aplicativo exigido para el
reporte de la información de los pensionados del FONCEP (RUAF) y así dar
cumplimiento a las resoluciones emitidas por el Ministerio de Salud. Información
que no se ha podido enviar al Ministerio desde Junio del 2013 dado que esta entidad
no recibe la información a través de otro medio.
Con respecto al punto anterior, es necesario e importante resolver lo antes posible
la conexión para cargar el aplicativo de Supervivencias ( Fallecidos a nivel
Nacional) del Ministerio de Salud, ente único del manejo de sistema de
información de fallecidos.
o Actualmente existe únicamente la información que nos suministra la
Secretaria Distrital de salud de Bogotá para el desarrollo de la nómina.
Depurar la información de pensionados suspendidos y retirados por fallecimiento o
por otras causales que impliquen mayores valores pagados por no continuidad del
derecho, para gestionar los posibles cobros a familiares o establecer los posibles
cobros para recuperar los dineros a que haya lugar por parte de la entidad.
La resolución de prescripción de acreencias pensionales se debe finalizar con el
trámite y actualizar la base de datos en el aplicativo de Nomina – Sisla.
Se debe continuar el desarrollo y mejora del SIGEF para la mejora de la trazabilidad
de la información.
Desarrollar las funcionalidades y bondades del aplicativo de nómina sisla, para
garantizar los controles a la liquidación de la nómina de pensionados que
actualmente se tienen.
Continuar con la revisión y actualización de los procedimientos del Grupo
Funcional de Nomina de pensionados.
PROCESO DE SERVICIO AL CIUDADANO Y COMUNICACIONES
Coordinar todos los temas relativos la IV Celebración del Día Distrital del Pensionado
de FONCEP, el cual tiene como soporte normativo el Decreto 2113 de 1999, por medio
del cual se reglamenta la Ley 271 de 1996, donde establece la celebración en todos los
departamentos y municipios del país el "Día Nacional de la Tercera Edad y del
Pensionado".
En este marco la Entidad para llevar a cabo la celebración con criterios de calidad y
seguridad, debe dar cumplimiento a los lineamientos y especificaciones técnicas que
establece el Instituto Distrital de Gestión del Riesgo y Cambio Climático – IDIGER-
mediante un protocolo de aglomeraciones el cual es considerado como la ruta que se
debe seguir para presentar el Plan de Emergencias y Contingencia del evento que desea
realizar y en el cual habrá aglomeración de público. Dicho protocolo contempla una
serie de pasos y requisitos del proceso requerido para obtener la aprobación y/o
permisos para el mismo, según lo establece el Decreto Distrital 599 de 2013, Por el cual
208
se establecen los requisitos para el registro, la evaluación y la expedición de la
autorización para la realización de las actividades de aglomeración de público en el
Distrito Capital, a través del Sistema Único de Gestión para el Registro, Evaluación y
Autorización de Actividades de Aglomeración de Público en el Distrito Capital –SUGA
y se dictan otras disposiciones.
Reuniones mensuales con Presidentes de Asociaciones de Pensionados. Se busca
promover el control social a la gestión pública.
Participación en la formulación del documento del Plan de Lucha contra la corrupción
y servicio al Ciudadano vigencia 2016, liderado por la Oficina Asesora de Planeación.
Portal WEB: Actualización de información (Insumos entregados por todas las
dependencias) y mantenimiento de la página web. Se debe dar cumplimiento a lo
establecido en la Ley 1474, el Decreto 371 de 2010 y la Ley 1712 de 2015. Programar
actualización y publicación de información antes del 31 de enero de 2016
Guía de trámites y servicios: Mediante ID Control 34316 la Dirección del FONCEP
confirma ante la Secretaría General de la Alcaldía Mayor de Bogotá las personas
autorizadas para consolidar, publicar en el sistema, verificar, mantener actualizada y
por consiguiente certificar mensualmente la información que el Fondo de Prestaciones
Económicas Cesantías y Pensiones FONCEP, tiene publicada en la Guía de Trámites y
Servicios y en el mapa callejero.
Audiencia pública de Rendición de cuentas de la gestión contractual y administrativa
vigencia 2015.
Formulación de Plan de Comunicaciones vigencia 2016 y su respectivo Plan Operativo
Anual
Participación en la Comisión Intersectorial de Servicio al Ciudadano liderado por la
Secretaria General de la Alcaldía Mayor.
Administración y manejo del SDQS
Participación en la Red Distrital de Quejas liderada por la Veeduría Distrital.
Reuniones trimestrales de Comité Editorial, elaboración y publicación de Infoncep o
mecanismo de comunicación interna definido. Actualización de información en
carteleras virtuales.
209
SUBDIRECCIÓN TÉCNICA DE PRESTACIONES ECONÓMICAS
Cumplimiento de fallos judiciales y derechos de petición
Respecto a la Gestión de Cumplimiento de Fallos y Judiciales y pago de costas, se
recomienda seguir cumpliendo con los términos de Ley que para tal fin ha
establecido el artículo 192 de la Ley 1437 de 2011 C.P.A.C.A, tal y como se ha
cumplido en las vigencias 2014 y 2015; al igual que efectuar la notificación de los
actos administrativos que resolvieron y su ingreso en la nómina de pensionados
dentro de éstos mismos términos, y de esta forma evitar tanto intereses moratorios
como acciones de tutela en contra de la Entidad.
Debido a la disposición tardía de los expedientes pensionales y la regular calidad
visual de los soportes que obran en el expediente digital, se puede presentar demora
en el cumplimiento de los Fallos Judiciales por lo que se recomienda realizar la
Digitalización de los expedientes pensionales que están pendientes de este proceso.
Continuar con los controles en la revisión jurídica y técnica de todos los proyectos
de resolución emanados de la Subdirección Técnica de Prestaciones Económicas,
respecto a Fallos Judiciales y pago de costas, los de decisión de las diversas
prestaciones económicas originadas en la Gerencia de Pensiones y loa actos
administrativos proyectados en la Gerencia de Bonos y Cuotas Partes Pensionales.
Realizar de manera oportuna y veraz el estudio, sustanciación y proyección de los
actos administrativos mediante los cuales se da respuesta a los derechos de petición
en términos de ley para así evitar acciones de tutela e incidente de desacato que por
la demora y/o falta de calidad en la respuesta se pueden originar.
GERENCIA DE PENSIONES
XIV. Revisión Periódica del Estado de Invalidez a los Pensionados por este
Concepto
Durante el 01 de Enero de 2013 al 30 de septiembre de 2015, FONCEP llevó a
cabo la actualización de la calificación de la pérdida de capacidad laboral,
correspondiente a 311 pensionados y/o sustitutitos por invalidez. Para finalizar
en 2015 se gestionó el pago de 30 dictámenes para continuar con la revisión
del estado de invalidez con la Junta Regional de Calificación de Invalidez, de
los pensionados que presentan una calificación de la Pérdida de capacidad
laboral superior a 3 años, por lo que se recomienda continuar con esta labor
a medida que se vaya venciendo la vigencia del dictamen del pensionado
o sustituto, en cumplimiento a lo señalado en el artículo 44 de la ley 100
de 1993.
Continuar con la implementación de los procesos de pensiones al igual que el
liquidador de pensiones que se encuentra documentado y en proceso de
implementación para que sean administrados en el sistema SIGEF, lo que
210
permitirá unificar la información de la Gerencia de Pensiones y de esta manera
generar información más consistente y precisa en lo que refiere a las
liquidaciones de pensiones.
ÁREA DE CESANTÍAS
Gestionar ante la Alcaldía Mayor incentivos para el traslado y permanencia de los
servidores al FONCEP_Caso Hospitales
Elaborar la propuesta para presentar al Alcalde Mayor proponiéndole una escala de
incentivos a los servidores por su permanencia y a aquellos que se trasladen a
FONCEP
Gestionar las acciones ante la Alcaldía Mayor
Informar a las entidades de la nueva política de afiliación y traslado
Posicionar las acciones con una campaña de marketing
Promoción a los afiliados potenciales de cesantías
Creación e institucionalización de un portafolio de servicios
Visitas permanentes a las entidades
Mesas de trabajo con las áreas de Recursos Humanos de las entidades afiliadas
Asesoría personalizada a los afiliados
Disponer de una persona en el área de cesantías para la atención y orientación
personalizada de los usuarios actuales y de aquellos que estén interesados en hacer
el traslado al FONCEP
Capacitación permanente para los servidores de servicio al usuario y los de
cesantías.
Incentivar el traslado de cesantías de Administradoras de Fondos Privados y del FNA
hacia FONCEP
Proponer a la Alcaldía Mayor la creación de los diferentes niveles de incentivos
para aquellos servidores que permanezcan y se trasladen al FONCEP
ÁREA JURISDICCIÓN COACTIVA
El artículo 5° de la Ley 1066 del 29 de julio de 2006, otorgó a las entidades públicas, la Jurisdicción de
Cobro Coactivo, para hacer efectivas las obligaciones exigibles a favor de entidades del orden nacional y
territorial, incluidos los órganos autónomos y entidades con régimen especial otorgado por la constitución
Política.
211
En desarrollo de la nueva normatividad se expidió el Reglamento Interno de Cartera con la Resolución
0067 del 9 de Febrero de 2007 y con Resolución No. 0162 del 16 de mayo de 2007 se conformó el ÁREA
DE JURISDICCIÓN COACTIVA.
Objetivo: La recuperación de cartera a favor del Fondo de Prestaciones Económicas, cesantías y Pensiones
– FONCEP-, mediante el proceso Administrativo de Cobro Coactivo con fundamento en la potestad que
las normas vigentes le confieren a la administración pública, aplicando para tal efecto el Procedimiento
establecido en el Estatuto Tributario Nacional y Manual de Administración y Cobro de Cartera y demás
normas vigentes.
En desarrollo de su objetivo tenemos cartera para el cobro de:
Cuotas partes pensionales en mora
Costas judiciales
Reintegro mesadas pensionales
Reintegro de aportes para pensión (fallo Judicial).
Procesos en cobro administrativo coactivo en trámite de ejecución:
Se debe continuar con la depuración de la cartera de Cuotas Partes Pensionales impulsada y desarrollada
por la Alta Dirección del FONCEP, con el objetivo de obtener su pago en el Cobro persuasivo y/o cobro
coactivo.
Con la gestión de cobro de cuotas partes, también se debe seguir con los procesos de costas judiciales,
reintegro mesadas pensionales y reintegro de aportes para pensión hasta obtener el pago.
TIPO DE CARTERA PROCESOS EN
TRÁMITE VALOR
CUOTAS PARTES PENSIONALES
429
$ 79.421.292.077,67
REINTEGRO APORTES PENSIÓN
12
$ 41.476.079,00
REINTEGRO MESADAS PENSIONALES
5
$ 85.208.698,00
COSTAS JUDICIALES
19
$ 15.730.820,36
PROCESOS CUOTAS PARTES EN COBRO ADMINISTRATIVOS COACTIVO EN TRÁMITE
FECHA CUOTAS PARTES MANDAMIENTOS VALOR
30-sep.-2015 2496 429 $ 79.421.292.077,67
212
ENTIDADES CON PROCESOS ACTIVOS DE COBRO COACTIVO
ENTIDAD PROCESOS CUENTAS VALOR ESTADO
DEPARTAMENTO
DE
CUNDINAMARCA
102 1019 $ 66,792,861,353.00 RECURSO DE
REPOSICIÓN
MUNICIPIOS 95 154 $ 2,421,468,782.00 SUSPENDIDOS LEY
1551 DE 2012
CASUR 31 103 $ 1,769,442,947.71
LIQUIDACIÓN DE
CRÉDITO
APROBADA
MINDEFENSA 25 637 $ 13.281.951.299,11 LIQUIDACIÓN DE
CRÉDITO
FERROCARRILES
NACIONALES 20 111 $ 8,251,559,710.42
LIQUIDACIÓN DE
CRÉDITO
APROBADA
ISS 37 70 $ 5,727,471,262.00
SE PRESENTÓ
ACREENCIA AL
LIQUIDADOR
DEPARTAMENTO
DEL TOLIMA 4 37 $ 2,378,723,963.17
LIQUIDACIÓN DE
CRÉDITO
DEPARTAMENTO
DEL HUILA 5 43 $ 2,837,465,999.60
LIQUIDACIÓN DE
CRÉDITO
DEPARTAMENTO
DEL CHOCÓ 3 30 $ 1,512,268,724.00
LIQUIDACIÓN DE
CRÉDITO
APROBADA
CAJA AGRARIA 4 24 $ 836,770,060.00 ESTÁ EN
LIQUIDACIÓN
INSTITUTO DE
CRÉDITO
TERRITORIAL
1 13 $ 173,575,513.00 LIQUIDACIÓN DE
CRÉDITO
DEPARTAMENTO
DE NARIÑO 1 10 $ 454,009,595.00
EN PROCESO DE
REESTRUCTURACI
ÓN LEY 550 DE 1999.
DEPARTAMENTO
DE VAUPÉS 2 5 $ 123,214,851.68
LIQUIDACIÓN DE
CRÉDITO
CAPRECOM 2 50 $ 702,866,527.00 LIQUIDACIÓN DE
CRÉDITO
IDEMA 1 6 $142,917,684.00
LIQUIDACIÓN DE
CRÉDITO
APROBADA
DEPARTAMENTO
DEL VALLE DEL
CAUCA
2 22 $ 738,390,413.00
EN PROCESO DE
REESTRUCTURACI
ÓN LEY 550 DE 1999.
213
ENTIDAD PROCESOS CUENTAS VALOR ESTADO
MUNICIPIO DE
SINCELEJO 1 2 $ 71,048,197.00
EN PROCESO DE
REESTRUCTURACI
ÓN LEY 550 DE 1999.
DEPARTAMENTO
DEL CAUCA 2 23 $ 955,214,779.25
ESTÁ EN
LIQUIDACIÓN
HOSPITAL SAN
JUAN DE DIOS
CÚCUTA
1 1 $ 68.175.384,00 LIQUIDACIÓN DE
CRÉDITO
HOSPITAL
NUESTRA
SEÑORA DEL
CARMEN
1 4 $ 92.979.847,00 LIQUIDACIÓN DE
CRÉDITO
HOSPITAL SAN
ANTONIO DE
ARBELAEZ
1 1 $ 10.223.606,00
LIQUIDACIÓN DE
CRÉDITO
APROBADA
HOSPITAL U.
EVARISTO
GARCÍA
1 2 $ 4,454,918.00 LIQUIDACIÓN DE
CRÉDITO
IFI 1 2 $ 179,970,863.00 LIQUIDACIÓN DE
CRÉDITO
DEPARTAMENTO
DE RISARALDA 1 1 $ 3,869,328.00
LIQUIDACIÓN DE
CRÉDITO
DEPARTAMENTO
DEL ATLÁNTICO 1 5 $ 567,404,667.46
LIQUIDACIÓN DE
CRÉDITO
DEPARTAMENTO
DE CORDOBA 1 2 $ 278,742,774.06
EN PROCESO DE
REESTRUCTURACI
ÓN LEY 550 DE 1999.
DEPARTAMENTO
DE BOLÍVAR 2 8 $ 372,047,208.96
LIQUIDACIÓN DE
CRÉDITO
HOSPITAL
MILITAR
CENTRAL
1 17 $ 2,541,622,587.83 ESTÁ EN
LIQUIDACIÓN
SENA 1 7 $ 1.015.079.382,96 LIQUIDACIÓN DE
CRÉDITO
ECOPETROL 1 9 $ 1.112.684.390,83 LIQUIDACIÓN DE
CRÉDITO
214
ENTIDAD PROCESOS CUENTAS VALOR ESTADO
U. DEL
ATLÁNTICO 1 1 $ 117.318.926,44
EN PROCESO DE
REESTRUCTURACI
ÓN LEY 550 DE 1999.
SOCIEDAD
HOTELERA
TEQUENDAMA
1 1 $ 100,041,794.00 CON DEMANDA EN
EL CONTENCIOSO
DEPARTAMENTO DE
CUNDINAMARCA PROCESOS
CON DEMANDA EN EL
CONTENCIOSO
76 76 $ 853.777.929,41
PROCESOS CON COMPENSACIÓN DE PAGO PENDIENTES DE TERMINAR
DEPARTAMENTO DE BOYACÁ 7 172 $ 5.451.672.475,19
DEPARTAMENTO DE
ANTIOQUÍA 2 28 $ 1.610.908.946,48
DEPARTAMENTO DE CALDAS 6 48 $ 3.236.275.459,50
DEPARTAMENTO DE NORTE DE
SANTANDER 3 46 $ 5.107.990.917,00
PROCESOS TERMINADOS EN LA DEPURACIÓN POR PAGO EN LA ETAPA
PERSUASIVA
MUNICIPIO DE ALATAMIRA 1 1 $ 244.128,00
M. TITIRIBI 1 1 $ 4.322.096,00
M. UBATE 1 1 $ 5.580.612,00
MUNICIPIO GRANADA (META) 1 1 $ 19.422.877,00
M. PITALITO 1 1 $ 2.682.813,00
PROCESOS PENDIENTES DE CONCILIACIÓN CON 95 MUNICIPIOS EN
APLICACIÓN CON LO ESTABLECIDO EN PARÁGRAFO TRANSITORIO DEL
ARTÍCULO 47 DE LA LEY 1551 DE 2012.
CONCILIACIONES REALIZADAS EN LA VIGENCIA 2015 (LEY 1551 DE 2012)
M. TABIO $ 9.285.694,00
M ENVIGADO $ 5.910.374,00
M. CALARCA $ 16.324.423,00
M. FOSCA $ 3.216.937,00
M. HERVEO $13.275.671,00
M. UTICA $ 15.309.954,00
215
SUBDIRECCIÓN FINANCIERA Y ADMINISTRATIVA
ÁREA DE TESORERIA
SALDOS EN BANCOS:
Al cierre del mes de Septiembre de 2015 terminamos con los siguientes saldos en
bancos:
ESTADO DE TESORERIA SEPTIEMBRE 30 DEL 2015
CIFRAS EN PESOS
CUENTA No. SALDO LIBROS DESTINO
561.303 CAJA MENOR
561.303
BBVA 493002455 3.236.797,67 TRANSFERENCIAS (1)
BBVA 309029858 37.147.855,00 PAGO DE PENSIONES
DAVIVIENDA 9900230906 270.937.193,16 TRANSFERENCIAS
DAVIVIENDA 9900230435 208.930.414,67 RECAUDO CARTERA
DAVIVIENDA 009900230450 1.264.818,75 RECAUDO CARTERA FER
DAVIVIENDA 6069997986 36.219.464,00 CUD
DAVIVIENDA 476770011544 327.151.154,05 PAGO DE PENSIONES
BANCO DE OCCIDENTE 256847724 118.138.596,62 SISTEMA GENERAL DE PARTIC. (1)
BANCO DE OCCIDENTE 256875550 17.842.015,18 TRANSFERENCIAS
BANCO DE OCCIDENTE 256890617 293.432.991,24 RECAUDO OTROS INGRESOS
BANCO AGRARIO 402303007637 0,00 CUOTAS PARTES PENSIONES (1)
BANCO AGRARIO 110019166079 2.991.433.969,33 CUENTA JUDICIAL
BANCO AGRARIO 400702144769 67.306.060,00 PAGO DE PENSIONES
BANCO GNB SUDAMERIS 90060027250 1.066.771.647,40 RECURSOS PROPIOS
BANCO BOGOTA 34643999 2.347.258,00 PAGO DE PENSIONES
BCSC 24047290372 19.780.404,39 PAGO DE PENSIONES
5.461.940.639,46
BBVA 493004501 0,00 TRANSFERENCIAS
DAVIVIENDA 9969999904 29.405.843 CAJA MENOR
AVVILLAS 59017947 2.695.125.868,00 PAGO DE PENSIONES
BANCOLOMBIA 3029844289 285.197.022,00 PAGO DE PENSIONES
BANCO POPULAR 110040020216 1.633.499.281,00 PAGO DE PENSIONES
BANCO DE OCCIDENTE 293023941 22.285.844,61 PAGO DE PENSIONES (1)
4.665.513.858,61
(1) RECURSOS CONGELADOS POR EMBARGO
TOTAL CUENTAS CORRIENTES
CUENTAS DE AHORRO
CUENTAS CORRIENTES
CAJA
TOTAL CAJA
TOTAL CUENTAS DE AHORRO
216
El saldo en cuentas bancarias corresponde a:
Fuente. Aplicativo Opget y base de datos recaudo de terceros. Área de Tesorería
Cuentas bancarias
Se tienen abiertas 21 cuentas bancarias, de las cuales 3 se encuentran inactivas (1 de Banco
Agrario y 2 de BBVA), en espera que sean desembargadas a fin de cancelarlas, 8 son
utilizadas para manejo de transferencias, manejo de recursos Fer, recaudo recursos Sistema
General de Participación y recursos propios.
De estas 8 cuentas se encuentran congeladas 3 del banco de Occidente por un embargo, se
está a la espera que el Juzgado emita orden de desembargo.
En el 2014 se abrieron 9 cuentas para el pago de la nómina de pensionados, de las cuales
se está en proceso de cierre la del Banco de Bogotá, en razón a que no se respeta la calidad
de inembargabilidad de los recursos. En la actualidad se encuentra congelada la cuenta de
Banco de occidente por un embargo, se está a la espera que el Juzgado emita orden de
desembargo.
Temas en curso:
1. Liquidación contrato FPB 2013, se solicitó certificación de cancelación de 2
cuentas bancarias que no remitieron. ID 60899
2. Liquidación contrato Fidudavivienda, se solicitó documentos soportes de pagos que
no han remitido. ID 61079
3. Se encuentra en proceso de elaboración proyecto de pliego de condiciones para la
licitación para la contratación de la administración del patrimonio autónomo del
Fondo de Pensiones Públicas de Bogotá
CONCEPTO VALOR $
FER 1.264.818,75
RECAUDO POR CUENTA DE TERCEROS 148.510.418,07
ACREEDORES VARIOS 30.224.451,00
CUENTAS POR PAGAR 2015 118.138.596,62
DESCUENTOS CUD 36.219.464,00
RECURSOS FONDO DE PENSIONES 5.089.840.747,05
CAJA MENOR 29.967.146,00
CUENTA JUDICIAL 2.991.433.969,33
RECURSOS PROPIOS 2015 1.048.549.947,25
SALDO R.P. PARA RESERVAS DICIEMBRE 2014 586.322.400,00
RECURSOS DE CAPITAL - PROPIOS 47.543.843,00
TOTAL RECURSOS DE TERCEROS 10.128.015.801,07
217
4. A la espera de oficio de desembargo de las cuentas de Banco de Occidente, proceso
del Juzgado 20 laboral, ejecutivo No. 2014-383 FLOR MARIA GOMEZ PINTO
CC 41.711.516
5. A la espera de desembargo cuentas BBVA, se remitió orden de desembargo del
Juzgado 34 laboral proceso MIGUEL PARRA PARADA CC 17.181.467, pero el
banco no lo acepto, lo solicité nuevamente a Jurídica
6. Renovación Certificado digital Tesorera para Cuenta Única Distrital, en trámite
ante Certicamara
7. Se está terminando la revisión de la base de datos de acreencias de Foncep, para
proceder con la circularizaciòn a los pensionados
8. Depuración de registros de aplicación de recaudos de cuotas partes por pensionado
9. Plan de mejoramiento
Por hallazgo Contraloría 2 acciones avance a junio del 2015:
Seguimiento a Ejecución PAC - 97.29%
Depuración conciliaciones bancarias - 88.47%
Por hallazgo auditoría interna 1 acción avance a junio de 2015 – 0, se
culmina en octubre 2015, actualización 2 procedimientos
Temas pendientes:
1. Depuración saldos acreedores para presentar a Comité de Sostenibilidad
ÁREA DE CARTERA
Como actividades temas pendientes de ejecutar se encuentran las siguientes:
Continuar con el análisis de los 253 créditos vigentes, clasificándolos con
garantía de hipoteca y opción de recaudo, y con agotamiento de vías judiciales
sin opción de recaudo, excluidos de pago de seguros, los cuales serán
presentados en próximo Comité de Cartera, con apoyo del abogado externo para
el área de cartera David Ferrans Zuñiga, quien emitirá concepto jurídico para
cada caso.
218
Se recomienda seguir con dicha depuración ya que de esta forma se cumpliría
con las funciones, políticas, estrategias, planes y mecanismos diseñados para la
consecución de los objetivos de la entidad en materia de cartera hipotecaria.
Se sugiere continuar con el apoyo jurídico externo ya que a la fecha continúan
en trámite jurídico aproximadamente 160 expedientes, entre los cuales se
encuentran pendientes de iniciar acciones judiciales (33), emisión de concepto
del abogado externo (60), interrogatorios de parte extra proceso (44), procesos
ejecutivos singulares (2), procesos reivindicatorios (2).
Presentación manual de cartera hipotecaria, el cual a la fecha se encuentra en
revisión por la Subdirección Administrativa y Financiera del FONCEP.
Presentación de casos debidamente estudiados para trámite de comité de
saneamiento contable”, se encuentra pendiente de efectuar, como quiera que el
procedimiento contempla entre los requisitos, el concepto individual de la
viabilidad o no de los títulos ejecutivos para la labor de cobranza, el cual debe
ser emitido por la oficina jurídica de la entidad.
A la fecha el área de cartera se encuentra a la espera de que se expidan la
totalidad de los conceptos por la Oficina Jurídica del FONCEP, conforme con
los lineamientos impartidos por la Alcaldía Mayor de Bogotá “Secretaría
General” Secretario Distrital de Hacienda y Contadora General de Bogotá,
comunicado radicado en el FONCEP el 15 de enero de 2015, bajo el Nº
ER00016-201500549 ID 26634, radicado de la Alcaldía No. 2-2015-1000, el
cual refiere sobre la obligatoriedad del concepto de la oficina jurídica de las
entidades, para poder realizar el Comité de Saneamiento Contable a las
Obligaciones de Difícil Cobro.
No obstante, a la fecha se han retirado del pago de seguros los 139 créditos que
fueron declarados inactivos en comité de cartera de marzo de 2015, información
reportada al área de Administrativa mediante comunicados contenidos en ID
37326, 37925 y 41929. Es de mencionar que mensualmente se reporta al área
Administrativa los créditos activos, los cuales a corte de 30 septiembre de 2015
fueron 253.
Seguimiento al pronunciamiento de la Junta Directiva del FONCEP sobre el
plan de alivios de intereses hasta su ejecución y satisfactoria culminación”, se
continúa aguardando el pronunciamiento de la Junta sobre el borrador del
proyecto entregado en el mes de abril de 2014. Se anexa CD que contiene el
archivo.
219
A la fecha se encuentran en trámite dos procesos instaurados en contra del
Foncep ante la Jurisdicción Contencioso Administrativa, cuya decisión final
infiere en el recaudo de la cartera hipotecaria por tratarse de adjudicatarios que
se encuentran en mora. Los procesos en trámite son:
- Acción de reparación directa interpuesta por FABIOLA ASPRILLA ABADIA,
proceso radicado bajo el No. 11001333603720130023000 la cual fue repartida
al Juzgado 37 Administrativo del Circuito. De acuerdo con el informe rendido
el 8 de septiembre del año en curso, por el abogado a cargo Nelson Otalora
Vargas, en audiencia celebrada el 7 de Abril de 2015, se declaró probada la
caducidad de la acción de reparación directa iniciada por la demandante, sin
que la misma hubiera sido apelada. El 26 de agosto del presente año, se profiere
auto por el cual no sanciona al apoderado de la parte demandante por la
inasistencia a la audiencia inicial, encontrándose pendiente de próxima
actuación judicial.
- Acción de Grupo: Interpuesta por los adjudicatarios del Proyecto Riveras de
Occidente, quienes aspiran se les reconozca los perjuicios ocasionados por los
daños de 56 viviendas que fueron financiadas por FAVIDI y construidas por la
constructora Gomega Ltda. El valor de los perjuicios es de $3.045.902.160, en
primera instancia el fallo fue a favor de FONCEP.
Como apoderado del FONCEP obra el abogado Hugo Orlando Azuero
Guerrero, quien también representa a SERVITRUST GNB SUDAMERIS S.A.
El proceso se encuentra radicado bajo el Nº 2002-3046-02, y actualmente cursa
en el TRIBUNAL ADMINISTRATIVO DE CUNDINAMARCA.
De acuerdo con el informe remitido por el abogado a cargo, el 25 de junio de
2014 el Tribunal solicitó aclaración del dictamen, por rendirse informe de solo
43 casas y no las 56 viviendas que componen la etapa III de la manzana Z de la
urbanización Riberas de Occidente. El 2 de julio de 2014 se solicitó aclaración
al perito y el 22 de agosto de 2014 ingreso al despacho con aclaración del
dictamen pericial.
La supervisión de los contratos de prestación de servicios de los abogados a
cargo de estos procesos, así como el seguimiento a las actuaciones judiciales,
se encuentra bajo la dirección de la Oficina Jurídica del FONCEP.
A la fecha se sugiere continuar el seguimiento a estos procesos ya que se trata
de adjudicatarios que hacen parte de la cartera hipotecaria, razón por la cual
cualquier decisión judicial infiere en el cobro a la cartera de dichas personas.
Hallazgo de la Contraloría Distrital con presunta incidencia disciplinaria
respecto a la supervisión de los contratos de prestación de servicios
Números 09 de 2003 de Sandra Acuña y 07 de 2005 de Jaime Ramírez.
220
Mediante IID 19244 el 5 de noviembre de 2014 se informó a las áreas de
Jurídica y Unidad de Control Disciplinario, sobre la supervisión y el control
de la ejecución de dichos contratos, así como la correcta aplicación de las
estipulaciones de los mismos, la cual era ejercida por la Oficina Asesora
Jurídica del FAVIDI, según Cláusula Décimo sexta de los mencionados
contratos.
ÁREA ADMINISTRATIVA
Se debe adicionar y prorrogar el contrato del paquete general de seguros con
presupuesto vigencia 2016 y antes de su vencimiento que es el 9 de Enero de 2016.
En el mes de enero de 2016 se debe prorrogar el contrato de arrendamiento de la
Bodega de Álamos y apropiar los recursos necesarios con presupuesto 2016.
El contrato de suministro de gasolina vence el 31 de Diciembre de 2015 y no es
posible prorrogar y adicionar toda vez que es un contrato que tiene presupuesto de
reserva vigencia 2015. Por lo tanto se debe provisionar con vales de gasolina para
garantizar el suministro en el mes de Enero de 2016 y entre tanto se debe iniciar el
proceso de contratación de mínima cuantía.
Se debe adicionar en el mes de Noviembre de 2015 el contrato de fotocopiado para
garantizar el servicio durante los primeros meses de la vigencia 2016, mientras se
adelanta el proceso de contratación de mínima cuantía en el mes de enero 2016.
El suministro de papelería se garantiza con existencias para el primer trimestre de
2016. Se debe iniciar proceso de contratación para lo que restaría de la vigencia.
Se debe iniciar el proceso de contratación de Vigilancia y Aseo y Cafetería durante
el primer trimestre de 2016, para garantizar el servicio durante el resto de vigencia.
El contrato de arrendamiento de los pisos entregados al Banco Agrario se vence en
Diciembre de 2015, por lo tanto se debe prorrogar si las partes lo acuerdan antes de
su vencimiento.
La ejecución del contrato de obra No. 088 de 2014 y del contrato de gestión
documental No. 062 de 2015 terminan en el mes de Diciembre de 2015, por lo tanto
es necesario dentro del término establecido realizar la liquidación de cada uno
previo cumplimiento del objeto y de las obligaciones contractuales.
AREA DE TALENTO HUMANO
221
1. La Entidad hasta la vigencia 2012 tenía vinculados como figura de
supernumerarios, cargos que fueron modificados por la creación de la Planta
temporal la cual se encuentra vigente hasta el 31 de Marzo de 2016.
Mediante los siguientes Acuerdos de Junta Directiva se han creado y
prorrogados los empleos de la Planta Temporal respectivamente, Acuerdo
de Junta 13 del 27 de diciembre de 2012. Acuerdo de Junta 11 del 26 de
septiembre de 2013 y el Acuerdo de Junta 10 del 26 de septiembre de 2014.
2. El envió mensual del informe de la conformación de la Planta de Personal
que se envía mensualmente al DASC al correo [email protected].
3. Las reuniones mensuales de los Comités de los cuales es responsable el
Área de Talento Humano los cuales son los siguientes:
-Comité Paritario de Salud Ocupacional
-Comisión de Personal
-Comité de Convivencia Laboral
-Comité de Incentivos, se debe reunir cada dos meses.
4. Es importante resaltar que se debe terminar de implementar el decreto 1443
de 2014, para cumplir con las directrices del Gobierno Nacional en materia
de Salud Ocupacional.
5. En el Programa de Capacitación no se encuentran actividades pendientes,
pero se adicionara el Rubro en $9.500.000, para una capacitación de
Actualización en Pensiones de acuerdo a la solicitud de las Áreas
Misionales de la Entidad
6. Pago de nómina de la Planta Global y Temporal para los meses del últimos
trimestre de la Vigencia de 2015.
7. Continuar con las mesas de trabajo hechas por Comisión Nacional del
Servicio Civil, para realizar el estudio de los perfiles de los empleos de
carrera administrativa de la Entidad para sacarlos a convocatoria.
8. En el tema de Gestión Documental de las Historias Laborales quedan
pendiente las siguientes actividades:
Elaboración de hoja de control de cada historia laboral de los funcionarios
activos
222
Digitalización, indexación y descripción de los documentos que conforman
la historia laboral.
Organizar las series documentales del área de acuerdo a las TRD.
9. Continuar con las actividades pertinentes para modificar y unificar el
Manual de Funciones de la Planta Global, que actualmente se encuentra en
revisión por parte del DASC.
OFICINA DE INFORMÁTICA Y SISTEMAS
Retrasos:
La Oficina de Informática y Sistemas del FONCEP, ha efectuado los estudios
de conveniencia y oportunidad –ECO– con base a los protocolos establecidos
en los Comités Directivos, presentando dilaciones al momento de hacer los
análisis del sector y los sondeos de mercado, al igual que en las revisiones
jurídicas a los cuales se someten continuamente los ECO. Se han tenido
demoras en la participación de los oferentes al momento de efectuar el estudio
de mercado, esperando que ellos remitan las cotizaciones que sirven de insumo
para tales efectos.
Solución:
Suscribir los contratos para la implementación del Sistema de Gestión de
Seguridad de la Información, adquiriendo los bienes y servicios propios para la
infraestructura, las aplicaciones y metodologías que fortalezcan la
disponibilidad, integridad y confidencialidad de la información en el FONCEP.
Para ello es menester, tener listos y aprobados los ECO, antes del mes de
noviembre, para la adquisición de parque computacional, adquisición de SAN
con migración de información y adquisición de los dispositivos y servicios de
seguridad para el FONCEP
Mientras se materializa lo anterior, continuaremos con la operación de la
Oficina de Informática y Sistemas, realizando los ajustes a la infraestructura
actual, a los sistemas de información en producción y atendiendo
continuamente los requerimientos de los funcionarios en la cotidianeidad del
uso del parque computacional y sus periféricos, socializando continuamente las
políticas de seguridad de la información, la reducción del consumo del papel y
la masificación de las tecnologías en las actividades misionales y
administrativas de todo el personal adscrito al FONCEP.
RECOMENDACIONES
223
De acuerdo a los contratos realizados durante la vigencia 2012-2015, se debe tener
especial cuidado con los contratos que se encuentran en ejecución con saldos de reserva
2014.
Tabla . Saldos reservas presupuestales – Fuente: Área Financiera FONCEP. SALDOS RESERVAS PRESUPUESTALES 2014
Descripción Número
contrato
Beneficiario Reserva
constituida
Giros
acumulados
Saldo en
reservas
Honorarios
entidad 85/20014
Luis Ángel
Camargo 33.872.000 27.097.600 6.774.400
Gastos de
computador 92/2014 GIT LTDA 99.460.000 39.784.000 59.676.000
Gastos de
computador 88/2014
Consorcio
Almoder 411.000.000 0 411.000.000
Gestión
institucional 57/2014 Control Online 365.956.800 0 365.956.000
Gestión
institucional 57/2014 Control Online 300.000.000 180.000.000 120.000.000
TOTAL 963.407.200
Contrato 085 de 2014 – Intranet FONCEP.
Contrato suscrito para realizar las labores de soporte especializado en el rediseño de la
Intranet del FONCEP. Este contrato tiene proyectado finalizar su ejecución en el mes de
noviembre de 2015. Tiene como entregable el rediseño y restructuración con los accesos a
los aplicativos misionales, administrativos y financieros, y demás funcionalidades nuevas
del nuevo sitio institucional de intranet del FONCEP.
Imagen 1. Pantalla de Inicio Intranet institucional – Fuente: http://intranet.foncep.gov.co/ Intranet
FONCEP.
Contrato 092 de 2014 – GIT LTDA.
224
Contrato cuyo objeto es prestar servicio de soporte técnico y mantenimiento mediante la
contratación del servicio de uso de las soluciones tecnológicas integradas para análisis de
datos y de administración de proyectos de auditoría de ACL Services en los productos
denominados ACL Analytics y ACL GRC para el FONCEP.
De este contrato se tiene la entrega de los instaladores de las versiones de ACL Analytics
o disponibilidad para su descarga de la web, así como la entrega de las suscripciones para
los usuarios para el uso de las soluciones ACL Analytics y AQL GRO por 12 meses. Se
han realizado capacitaciones en las plataformas de ACL a un gran número de usuarios de
cada área, expidiendo sus respectivos certificados. Dentro de las horas de consultoría
señaladas se encuentra en construcción el proceso de auditoría a las bases de datos
misionales del FONCEP, proceso que se realiza en conjunto con la Oficina de Control
Interno, y la Oficina de Informática y Sistemas, dichas pruebas deben ser entregadas a
mediamos del mes de noviembre de 2015. Adicionalmente se debe tener en cuenta que el
contratista deberá prestar el servicio de uso denominado suscripción y el soporte de la
solución desde el 1 de Enero de 2015 hasta el 31 de Diciembre de 2015.
Contrato 088 de 2014 – CONSORCIO ALMODER.
Este contrato tiene por objeto contratar por el sistema de precios unitarios fijos, sin formula
de reajustes, la remodelación, instalación de redes eléctricas, redes de cableado
estructurado, suministro y dotación de muebles del piso 5º de la torre A del Fondo de
Prestaciones Económicas, Cesantías y Pensiones Foncep, aún se encuentra en ejecución la
obra.
Contrato 057 de 2014 – Control Online.
El contrato 057 de 2014 tiene por objeto “Contratar el servicio de identificación, análisis
automatización, implementación e integración de todos y cada uno de los procesos propios
de pensiones, con base a la deontología aplicable en la herramienta informática
CONTROLDOC”. Valor del contrato $ 609.928.000.
Este contrato tiene una adición por valor de trescientos millones de pesos ($ 300.000.000)
y una ampliación del plazo de entrega hasta el 01 de enero de 2016, que se justifica en lo
siguiente: “Para cumplir con las metas propuestas por la Gerencia de Bonos y Cuotas Partes
en cuanto a los hallazgos evidenciados por la Contraloría Distrital de Bogotá y la Oficina
de Control Interno de la Entidad, es menester automatizar todos los procedimientos de esa
Gerencia a fin de tener en SIGEF sobre la plataforma ControlDoc un sistema integrado con
todas las funcionalidades que permitan registrar las cuotas partes por pensionados y facilite
las estadísticas, registro único y control de actividades. La automatización de los
procedimientos de bonos y cuotas partes atomizará las información de los tres (3) sistemas
de información BONPENS, SISLA, y un archivo de Excel, en los cuales simultáneamente
se registran las actuaciones que fueron observadas por Estamentos de Control Fiscal y de
Gestión.”
225
Así las cosas el valor total del contrato es de $ 909.928.000, de los cuales se ejecutarán a
31 de diciembre de 2015, los procedimientos que se relacionan en el ANEXO 1 –
PRESUPUESTO A EJECUTAR CONTRATO 057 de 2014. Adicionalmente se
recomienda verificar el cronograma de entrega del liquidador de pensiones. ANEXO 2 -
CRONOGRAMA LIQUIDADOR DE PENSIONES.
Contrato 064 de 2015 – Adquisición de equipos de cómputo.
Este contrato tiene como objeto la adquisición de computadores de escritorio, pantallas
táctiles y computadores portátiles, con sus respectivas licencias de ofimática, con el soporte
y gestión con base a las mejores prácticas de ITIL V3 para la actualización del parque
computacional. El número de computadores que se quiere adquirir con este contrato es de
ochenta y uno (81) equipos de escritorio, nueve (9) computadores portátiles y veinticinco
(25) pantallas táctiles
Este contrato tiene una adición por la cantidad de cuarenta y uno (41) equipos de escritorio
y veinticinco (25) pantallas táctiles. Con esta adición se busca satisfacer las de los
funcionarios de contar con herramientas ágiles para el desarrollo de sus funciones. La fecha
estimada de la entrega de los equipos es a finales del mes de octubre del 2015.
OFICINA ASESORA JURÍDICA
TRANSACCION: Mediante Decreto suscrito por el Alcalde Mayor de Bogotá, se
pretende que delegue y autorice a la Directora de la Entidad para suscribir los
contratos de transacción dentro del marco de la política de indexación de la primera
mesada de la pensión sanción, en los procesos que se adelantan ante la sala Laboral
de la Corte Suprema de Justicia.
ACCION POPULAR: La Alcaldía Mayor de Bogotá adelanto Tutela contra el
Juzgado 30 Administrativo y Tribunal Administrativo de Cundinamarca, sobre
decisiones incidente desacato; no obstante el Consejo de Estado mediante auto
dispuso no se la había notificado al Tribunal, razón por la cual se ordenó la nulidad
de lo actuado, procediendo a notificar al Tribunal e igualmente corrió traslado al
Foncep, habiendo presentado memorial con las consideraciones jurídicas
pertinentes, pendiente se vuelva a decidir. Se debe hacer seguimiento con el fin de
establecer cuál es el resultado final de la Acción Popular.
CONTRATOS:
a. SANDRA ACUÑA: Abogada externa de la entidad. Se profirió Acto
Administrativo a efecto del pago a la contratista y se está pendiente para
efectuar la Liquidación del contrato.
226
b. JAIME RAMIREZ:: Abogado externo de la entidad. Se encuentra en
estudio y se proyecta acto administrativo que ponga fin a la actuación
administrativa iniciada; considerando la apertura de una nueva en aras de
determinar un posible o presunto incumplimiento.
c. JUAN MANUEL RUSSI: El 15 de Septiembre de 2015, se requirió al
contratista a fin de que allegara documentación faltante. Dado que guardo
silencio se está elaborando informe con destino a la Directora General a
efectos de que se ordene apertura de la correspondiente actuación
administrativa y establecer un posible incumplimiento por parte del
contratista.
d. EDMUNDO DEL CASTILLO Y ANA LUCIA URIBE: Abogados
externos. Los contratistas han cumplido con sus obligaciones contractuales
y han representado a la entidad en cada una de las etapas procesales.
Seguimiento a los contratos y actuaciones.
e. CONTRATO No. 035 de 2012 – M.D.: Se adelanta actuación
administrativa a fin de determinar posible incumplimiento por parte de la
firma contratista. En las actualidad se está definiendo el tema relacionado
con la designación de perito para que efectué la práctica de la prueba
pericial, a solicitud del apoderado de la firma contratista. El proceso se
encuentra en la etapa probatoria y se debe hacer seguimiento a la actuación.
Se adjunta UN CD con los respectivos soportes del proceso.
ACTUALIZACION PERMANENTE DEL SIPROJ: Según las directrices
impartidas por la Alcaldía Mayor de Bogotá y teniendo en cuenta sus circulares,
decretos e instructivos el Siproj se debe actualizar permanente y en la medida en
que llegan demandas, tutelas y fallos por parte del FONCEP y los abogados
externos en la actuaciones que surten en los procesos que les son asignados.
SEGUIMIENTO ACCIONES DE LESIVIDAD: Corresponde a la Entidad, con
el fin de evitar detrimento en dineros públicos, por intermedio de la Oficina y los
apoderados externos, hacer seguimiento a las actuaciones adelantadas.
EMBARGOS JUDICIALES: Se debe mantener seguimiento a los embargos
judiciales ordenados contra la entidad, mediante información de los abogados
externos y/o la que se reporte por medidas tomadas como preventivas, que llegan a
conocimiento de Tesorería.
JUDICIAL: ABOGADOS EXTERNOS: Los contratos de prestación de servicios
en que se asume la representación judicial del FONCEP, teniendo en cuenta las
instrucciones impartidas por la Alcaldía Mayor sobre la representación Judicial y
prevención del daño jurídico. Se debe adelantar la contratación de abogados en
227
forma oportuna, para evitar que la entidad quede sin representación en las
actuaciones judiciales y prejudiciales.
2. MESADA 14: PENSION SANCION: El tema consiste en definir si se debe o no
pagar la mesada 14 en pensión sanción. Por iniciativa de la Secretaría de Hacienda
Distrital mediante la Subsecretaría, Proyectos Especiales y el FONCEP, se han
presentado propuestas, donde se valora el concepto sobre el tema de los abogados
externos y las providencias judiciales proferidas sobre el tema. Se programan
reuniones para establecer Política de Defensa del Distrito.
OFICINA DE CONTROL INTERNO
Se debe mejorar la ejecución de las acciones de mejora, pues como se presentó en
este documento, existen una gran cantidad de ellas vencidas
XV.
Durante el comienzo de la próxima administración se deben modificar las acciones
de mejora originadas en auditorías de la Contraloría de Bogotá que se encuentran
vencidas y que presentan inconvenientes desde su formulación, acogiéndose a lo
dispuesto en el parágrafo primero del artículo 10 de la Resolución 003 de 2014, de
la Contraloría de Bogotá: “…Cuando se presenten relevos en el gobierno Distrital,
la nueva administración de cada sujeto de control, podrá solicitar ajustes a su plan
de mejoramiento, dentro de los Cuatro (4) primeros meses de su gestión, por una
sola vez, con el fin de adecuar las acciones correctivas; caso en el cual se aplicará
el mismo procedimiento establecido en el presente artículo”.
Es necesario culminar la formulación del Mapa de Riesgos por procesos y de
Riesgos de corrupción, y formular, ejecutar y hacer seguimiento a las acciones de
mejora preventivas.
OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN
Cierre de informes en SEGPLAN a 31 de diciembre de 2015 según Circular emitida
por la Secretaría Distrital de Planeación.
Formulación del Plan estratégico institucional 2015-2019 según lineamientos que
emita la Alcaldía Mayor de Bogotá y Secretaría Distrital de Planeación.
Formulación de planes operativos anuales por cada uno de los procesos
institucionales.
228
4 INFORME DE EMPALME LOTERÍA DE BOGOTÁ
1. INTRODUCCIÓN
La LOTERÍA DE BOGOTÁ, fue creada mediante Acuerdo del Concejo de Bogotá No. 81
del 27 de Diciembre de 1967 y allí se estableció que el producto se destinaría a la Asistencia
Pública del D.E., distribuyéndose un 75% para los programas de la Secretaría de Salud
Pública y del Departamento de Protección y Asistencia Social y un 25% para el Instituto
Distrito para la protección de la niñez y de la juventud. Este acuerdo se profirió con
fundamento jurídico en las leyes 64 de 1923, 133 de 1936 y el Decreto Ley 1144 de 1956.
El Decreto 407 de 1974, Estatuto Orgánico de la LOTERÍA DE BOGOTÁ, dijo que su
objeto era obtener recursos financieros para los programas de Asistencia Pública y
Recreación en el Distrito Especial de Bogotá. El Decreto 302 de 1976, modificó su objeto,
en cuanto estableció que su objeto es obtener recursos financieros para la atención de los
programas de Asistencia Pública. Mediante el Decreto 927 de 29 de diciembre de 1994,
por el cual se aprueba una reforma a los Estatutos, modificó su objeto, en cuanto que la
obtención de los recursos financieros tienen destinación específica para los servicios de
salud, de acuerdo a lo establecido en la Constitución Política de Colombia proferida en el
año de 1991, artículo 336 y la Ley 643 de 2001 o Ley de Régimen Propio de los juegos de
suerte y azar, “por la cual se fija el régimen propio del monopolio rentístico de juegos de
suerte y azar.” La última reforma estatutaria está contenida en el Acuerdo Nº 1 de 2007.
El sector de juegos de suerte y azar en Colombia, especialmente el mercado de las loterías
se ha se ha visto afectado con la expedición de la Ley 643 de 2001 y decretos
reglamentarios, al no contar con iguales condiciones para funcionar con los denominados
(juegos novedosos), las loterías ven limitada su capacidad competitiva en comparación con
las empresas del sector, y al no contar con iguales condiciones para funcionar ven reducida
su capacidad operativa, lo que ha generado que no puedan incrementar en porcentajes
significativos sus ventas.
A continuación en cuadro adjunto se muestra el comportamiento de las venta de loterías
desde el año 2008 al 2014 y se hace una relacionan las principales normas que le aplican a
la Lotería de Bogotá, discriminadas por los productos de: Lotería, Apuestas permanentes
(chance), rifas y promocionales.
229
2. ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
2.1. ESTRUCTURA ORGÁNICA Y ADMINISTRATIVA
La estructura orgánica de la Lotería de Bogotá, fue definida mediante Resolución de Junta
Directiva No. 0003 del 31 de julio de 2006, la siguiente grafica muestra su estructura
funcional:
230
La estructura funcional de la Lotería de Bogotá se compone de un Gerencia General, la
Secretaria General y la Subgerencia Comercial.
GERENCIA GENERAL
Ejerce la representación legal y extralegal de la Entidad y elaborar los planes y programas
de desarrollo que garanticen en el crecimiento de la Entidad, de ella dependen la Oficina
de Control Interno y las aéreas de Atención al Cliente y Planeación Estratégica.
231
Oficina de Control Interno: Planear, ejecutar y auditar periódicamente la correcta
implementación de los procedimientos y el desarrollo de los planes, programas y proyectos
de gestión de las áreas de la Lotería de Bogotá, y apoyar al Jefe de Oficina en las labores
estratégicas de la dependencia, conforme a las normas legales vigentes y los acuerdos de
gestión establecidos en la Entidad.
Área Atención al Cliente: Planear, implementar y verificar el trámite y seguimiento
oportuno a las peticiones, quejas y reclamos, dirigidos a la Lotería de Bogotá, de acuerdo
con las normas legales vigentes y la normatividad interna.
Área de Planeación Estratégica: Orientar la formulación de las políticas de la Entidad
en materia de planeación, formulación y ejecución de los planes y programas y realizar
las actividades de seguimiento para el logro de objetivos y metas institucionales.
SUBGERENCIA COMERCIAL
Estudiar y analizar los diferentes aspectos administrativos, jurídicos, comerciales y
técnicos de la Entidad, de ella dependen: la Unidad de Loterías, la Unidad de Apuestas y
Control de Juegos y el Área de Comunicaciones y Mercadeo.
Área de Comunicaciones y Mercadeo: Diseñar y coordinar la ejecución de planes y
estrategias de comunicación interna y externa para la divulgación de los programas,
proyectos y actividades de la Lotería de Bogotá, con el fin de fortalecer la imagen
corporativa de la Entidad.
Unidad de Loterías: Dirigir los planes, programas, así como todas las actividades de la
Unidad de Loterías, que conjuntamente se tracen con la Subgerencia Comercial para su
efectivo cumplimiento.
Unidad de Apuestas y Control de Juegos: Dirigir los planes, programas, procesos y
actividades de la Dirección de Apuestas y Control de Juegos, que conjuntamente se tracen
con la Subgerencia Comercial para su efectivo cumplimiento.
SECRETARIA GENERAL
Esta encargada de desarrollar las funciones inherentes a la Secretaría General, en relación
con los procesos precontractuales y contractuales, así como en con la defensa judicial de
232
la Entidad en los momentos en que sea necesario, de ella dependen: la Unidad Financiera
y Contable, la Unidad de Talento Humano, la Unidad de Recursos Físicos y el Área de
Sistemas.
Unidad Financiera y Contable: Coordinar y dar cumplimiento a las funciones y
procedimientos financieros del grupo funcional para garantizar su efectiva ejecución; de
acuerdo con las directrices diseñadas por la Gerencia General en coordinación con la
Subgerencia Comercial y la Secretaría General para el logro de la misión institucional.
Unidad de Talento Humano: Analizar, evaluar y coordinar con la Gerencia General y la
Secretaria General las actividades, procedimientos y desarrollos relacionados con el talento
humano de la Lotería para promover el desarrollo integral de los funcionarios de la entidad.
Unidad de Recursos Físicos: Diseñar y preparar planes y programas de manejo y
administración de los recursos físicos de la Lotería y presentarlos a la Secretaría General
para facilitar la toma de decisiones y lograr el cumplimiento de la misión institucional.
Área de Sistemas: Formular, planear y administrar las acciones necesarias para la
permanente actualización, mantenimiento y seguridad, de los sistemas informáticos de la
Lotería de Bogotá.
Personal vinculado a la entidad
Nivel Total Nº
cargos Grado Salario LNR CA P S PT Vacantes TO C Observaciones
Directivo
1 10 7.770.951 1
2 2 6.063.709 2
1 8 4.560.872 1
Asesor 0
233
Profesional
1 5 3.418.820 1
Estos trabajadores se rigen por la
convención colectiva de Trabajo
5 4.889.340 5
1 4.100.140 1
3 3.630.673 3
3 3.148.532 3
1 3.010.750 1 1
11 2.968.868 11
1 8.620.000 1 Este contrato tiene vigencia hasta el 12
de febrero de 2016
1 5.272.727 1 Este contrato tiene vigencia hasta el 10
de febrero de 2016
1 5.553.288 1 Este contrato tiene vigencia hasta el 2 de
febrero de 2016
1 4.122.766 1 Este contrato tiene vigencia hasta el 20
de enero de 2016
1 3.500.000 1 Este contrato tiene vigencia hasta el 9 de
septiembre de 2015
1 4.000.000 1 Este contrato tiene vigencia hasta el 3 de
enero de 2016
1 3.000.000 1 Este contrato tiene vigencia hasta el 18
de marzo de 2016
Técnico 1 2.406.861 1 1
Estos trabajadores se rigen por la
convención colectiva de Trabajo Asistencial
1 2.479.468 1
1 2.406.861 1
1 2.406.861 1
2 2.085.465 2
4 2.085.465 2 4
9 1.990.051 3 9
1 1.631.766 1
2 1.791.755 1 2
4 1.581.685 1 4
1 2.377.553 1 Este contrato tiene vigencia hasta el 26
de enero de 2016
1 1.600.000 1 Estte contrato tiene vigenia hasta el 13
de febrero de 2016
Total 64 9
234
PLANTA DE PERSONAL
CARGO
Cargos
Provistos
Cargos
Vacantes
Total de
Cargos
GERENTE GENERAL 050-010 1 0 1
SUBGERENTE GENERAL 084-09 1 0 1
SECRETARIO GENERAL 054-09 1 0 1
JEFE OFICINA 006-08 1 0 1
TESORERO GENERAL 201-05 1 0 1
TOTAL EMPLEADOS PUBLICOS 5 0 5
JEFE DE UNIDAD 5 0 5
PROFESIONAL ESPECIALIZADO 1 0 1
PROFESIONAL IV 3 0 3
PROFESIONAL III 3 0 3
PROFESIONAL II 1 1
PROFESIONAL I 11 0 11
TECNICO 1 1
ALMACENISTA 1 0 1
AUXILIAR CONTABLE I 1 0 1
SECRETARIA 2 0 2
ASISTENTE ADMINISTRATIVO 1 0 1
AUXILIAR ADMINISTRATIVO I 2 2 4
AUXILIAR ADMINISTRATIVO 6 3 9
AUXILIAR 1 1 2
ADMINISTRATIVO 1 0 1
CONDUCTOR MENSAJERO 3 1 4
TOTAL TRABAJADORES OFICIALES 41 9 50
TOTAL 46 9 55
235
Actualmente la planta de personal de la Lotería de Bogotá, cuenta con 55 cargos, de los
cuales se encuentran vacantes nueve (9).
Es conveniente precisar en este punto, que como parte del plan de desempeño que viene
adelantando la Lotería de Bogotá y para poder cumplir con los lineamientos trazados
por el Consejo Nacional de Juegos de Suerte y Azar, se dejó previsto no cubrir a futuro,
las vacantes que se vayan presentando con ocasión del retiro de los Trabajadores
Oficiales que se retiren por acceder a la pensión de vejez.
3. RECURSOS FÍSICOS
3.1. Infraestructura física y parque automotor
La LOTERÍA DE BOGOTÁ, cuenta con una sede administrativa localizada en la
plataforma de cuatro pisos del edificio del mismo nombre, en la carrera 32 A 26-14.
Actualmente la Entidad cuenta con cuatro vehículos de su propiedad, los cuales se detallan
a continuación:
VEHÍCULOS DE PROPIEDAD DE LA LOTERÍA DE BOGOTÁ
Ítem Placa Marca Cilindraje Modelo color
1 OBG-359 Campero Toyota Prado 3400 2007 Gris Platina
2 OBH-023 Automóvil Chevrolet Optra 1600 2008 Negro Titán
3 OBI-892 Campero Toyota Prado 2982 2011 Plata Metálico
4 OBI-891 Camioneta D.C. Toyota Hilux 2494 2011 Gris Oscuro Mica Metálico
3.2. Seguros de la Entidad
SEGUROS No. DE POLIZA VIGENCIA
Seguro de manejo global de
entidades oficiales
1004840 Desde las 00 horas del 28-020215 hasta lasas del 7
de enero de 2016
Incendio 1002775 Desde las 00 horas del 28-020215 hasta lasas del 7
de enero de 2016
Trasporte de valores 1003604 Desde las 00 horas del 28-020215 hasta lasas del 7
de enero de 2016
236
Seguro de automóviles 1009997 Desde las 00 horas del 28-020215 hasta lasas del 7
de enero de 2016
Seguro de responsabilidad civil
servidores públicos
1006454 Desde las 00 horas del 28-020215 hasta lasas del 7
de enero de 2016
Seguro de responsabilidad civil
extracontractual
1006455 Desde las 00 horas del 28-020215 hasta lasas del 7
de enero de 2016
Infidelidad de riesgos financieros 1001288 Desde las 00 horas del 28-020215 hasta lasas del 7
de enero de 2016
Vida Grupo 1001773 Desde las 00 horas del 28-020215 hasta lasas del 7
de enero de 2016
Grupo deudores 1001275 Desde las 00 horas del 28-020215 hasta lasas del 7
de enero de 2016
Todo Riesgo daño materiales 1002360 Desde las 00 horas del 28-020215 hasta lasas del 7
de enero de 2016
3.2. Gestión Documental
La Lotería de Bogotá atendiendo los principios generales de la función archivística, ha
venido aplicando las obligaciones establecidas en la Ley 594 de 2000, con el fin de disponer
de la documentación debidamente organizada y que la información institucional sea
recuperable para uso de la administración en el servicio al ciudadano y como fuente de la
historia.
En ese sentido, la Unidad de Recursos Físicos por tener a su cargo la coordinación de las
actividades de recepción, envío y archivo de la correspondencia que se genere o ingrese en
la Lotería de Bogotá , lleva a cabo el control de los procesos archivísticos desde la
producción, recepción, distribución, consulta, organización, recuperación y la disposición
final de los documentos.
Así mismo, los aspectos archivísticos enmarcados en la Ley 594 del 2000, Decreto 2609
y 2578 de 2012, ahora Decreto 1080 de 2012 y la Ley 1712 de 2014, Ley transparencia se
aplican a partir del desarrollo de las siguientes actividades:
3.2.1. Tablas de retención documental:
237
Consciente de la importancia que tienen las Tablas de Retención Documental para la labor
administrativa de la Lotería de Bogotá y dando cumplimiento a la Ley 594 de y 002 del
2013 del archivo de Bogotá; la entidad ha adoptado las directrices y la metodología del
Archivo de Bogotá para la elaboración de las Tablas de Retención Documental; las cuales
han sido aprobadas por el Comité de Archivo de Lotería , y convalidadas por el Consejo
Distrital de Archivos.
En este momento, y dado que algunas dependencias han realizado algunas observaciones
a las Tablas de Retención Documental – TRD, se han tenido en cuenta estas solicitudes
para su respectivo ajuste y actualización, siguiendo los parámetros establecidos en el
acuerdo 04 de 2013 así:
Cuando existan cambios en la estructura orgánico funcional
Cuando existan cambios en las funciones
Cuando se transformen documentos físicos en electrónicos
Cuando se generen nuevas series y tipos documentales
Cuando se hagan cambios en los criterios de valoración, soportes documentales y
procedimientos que afecten
3.2.2. Cuadros de Caracterización Documental:
Los Cuadros de Caracterización Documental, son la primera herramienta que establece la
metodología del Archivo de Bogotá; en ellos, se enlaza el Sistema de Gestión de Calidad
y el Sistema de Gestión Documental, utilizando para ello los Procesos, los Procedimientos
y las Actividades que están documentadas en ellos.
Este elemento, igualmente se debe ajustar según los procesos y procedimientos actuales de
la Lotería, dado que en él se consignan datos primordiales de los documentos que forman
parte de la Tabla de Retención Documental, tales como, la ubicación del documento, su
origen y la normatividad por la cual está reglamentado, entre otros.
Sin embargo, la información más valiosa que se recopila en los cuadros de Caracterización,
es el listado y la descripción detallada de cada uno de los tipos documentales que
conforman las Series. Realizar esta descripción se convirtió en una labor delicada que
requirió mucho tiempo, cuidado y la colaboración de los responsables de los procesos y los
procedimientos, quienes ayudaron al equipo profesional de TRD a alimentar los cuadros.
238
3.2.3. Tablas de Valoración Documental y Fichas de Valoración Documental
Secundaría - FVDS:
Con respecto a las Tablas de Valoración Documental y Fichas de Valoración
Documental Secundaría – FVDS, estas se encuentran en ajuste, según el concepto técnico
recibido por parte del Consejo Distrital de Archivos, en las cuales se debe profundizar sobre
aspectos de valor patrimonial de las Series y la Subseries de las áreas misionales sobre los
documentos (histórico, cultural, investigativo) y la disposición final de los mismos
(eliminación, selección, conservación, transferencia tecnológica), y la determinación de
este valor se encuentra sujeto a múltiples variables cuantitativas y cualitativas.
La Dirección Archivo de Bogotá (Ente rector de la política archivística en el Distrito
Capital) usa como instrumento la Ficha Valoración Documental Secundaria, herramienta
que registra la información necesaria para proponer el valor secundario y la disposición
final de las series y las Subseries.
3.2.4. archivísticos para la gestión documental:
Con respecto a los instrumentos archivísticos definidos en el artículo 8 del Decreto 2609
de 2012, ahora Decreto 1080 de 2015 se precisa en lo siguiente:
El Programa de Gestión Documental - PGD, se encuentran en proceso de revisión y
actualización de la versión anterior, toda vez que es necesario ajustarlo según el manual
para la elaboración del Programa de Gestión Documental – PGD, publicado por el Archivo
General de la Nación a finales del 2014. Luego de su elaboración, será presentado para su
aprobación al Comité Interno de Archivo y su posterior publicación.
De igual modo, en lo que respecta al PINAR, se encuentra en construcción, teniendo en
cuenta manual para su elaboración publicado por el Archivo General de la Nación a finales
del 2014.
Una vez elaboradas los instrumentos archivísticos; con la información necesaria, se
realizara su respectivo reporte al Archivo de Bogotá.
239
De igual modo, la Lotería se encuentran culminando la elaboración de los inventarios
documentales correspondientes a los años 2006 al 2012, para lo cual se utiliza el
“FORMATO ÚNICO DE INVENTARIO DOCUMENTAL” , establecido por el Archivo
General de la Nación.
Así mismo La Lotería cuenta con los siguientes procesos y procedimientos.
Transferencias Documentales
Las transferencias son el proceso de la gestión documental en la cual se adelanta la remisión
de documentos del archivo de gestión al central y de este al histórico, de conformidad con
los tiempos de retención definidos en las tablas de retención y tablas de valoración
documental.
La Lotería de Bogotá ha efectuado las transferencias primarias, es decir, las realizadas
desde los archivos de gestión al central de acuerdo con el cronograma presentado en el
2015.
Procesos y procedimientos en gestión documental
La Lotería de Bogotá se encuentra ajustando y actualizando los siguientes procesos y
procedimientos:
Procedimiento de Administración de Comunicaciones recibidas y oficiales
Procedimiento de transferencia documental.
control y préstamo de documentos.
Procedimiento de pérdida de documentos.
Igualmente informo se está trabajando sobre una propuesta de instructivo de eliminación
documental, toda vez que se está analizando algunas series documentales que ya
cumplieron su tiempo de retención y se considera presentar una propuesta de eliminación
documental.
240
La política de austeridad en el gasto por parte de la Lotería de Bogotá ha venido
manifestándose como un propósito de esta administración, es por ello que en aras de
fortalecer la cultura del ahorro, la Lotería de Bogotá cumple con la Directiva Presidencial
04 de Abril de 2012, implementando la política denominada ¨CERO PAPEL¨, que consiste
en la sustitución de memorandos y comunicaciones internas en papel, por soportes y
medios electrónicos, haciendo uso de las Tecnologías de la Información y las
Telecomunicaciones, con el fin de incrementar la eficiencia administrativa y disminuir el
impacto ambiental que genera en uso de papel. Por ello la entidad ha Implementado el
sistema automático de correspondencia y el sistema de administración de archivo SIGA.
3.2.5. Plan Integral de Gestión Ambiental
En lo que tiene que ver con los lineamientos del PIGA, la Lotería de Bogotá ha venido
ajustándose a los requerimientos ubicando puntos ecológicos en cada uno de los pisos y el
centro de acopio donde se realiza la labor de reciclaje de acuerdo al convenio celebrado
con la firma encargada, debidamente inscrita en la UAESP, igualmente se elaboro el mapa
de riegos ambientales, manual de manejo operativo y se colocaron ahorradores de agua
para contribuir con la política de eficiencia del agua, se continúan con las compañas de uso
racional de la energía.
3.2.6. Plan de Anual de Adquisiciones
Dentro del principio de planeación que debe regir la contratación estatal, el Plan de Anual
de Adquisiciones es la herramienta de gestión administrativa efectiva para el uso racional
y estratégico de los recursos públicos. Desarrolla habilidades y competencias para su
programación, elaboración, ejecución, control y evaluación, dentro de un marco de
gerencia efectiva. El Plan de Compras es un elemento que está integrado al presupuesto, al
sistema contable y financiero y al plan de acción institucional.
El plan de compras de encuentra publicado en la página web de la entidad, para consultarlo
se debe dirigir al siguiente link
241
www.loteriadebogota.com/index.php/en/normatividad/plan-de-compras ; de igual
forma anualmente antes del 31 de enero se realiza su publicación en SECOP.
3.2.7 Inventarios
Se manejan inventarios por elementos de consumo y devolutivos,
3.3. Infraestructura de Tecnología Informática
La Lotería de Bogotá a través de la oficina de sistemas contrato el desarrollo,
implementación y puesta en marcha del Sistema Administrativo y Financiero el cual se
puso en funcionamiento a partir del 1 de enero del año 2015, dicha implementación estará
vigente hasta el mes de marzo del año 2016 ya que este sistema se encuentra en la etapa de
ALMACENMOVIMIENTO DE ALMACEN POR GRUPOS DE INVENTARIOS
1 Nombre de la Entidad: LOTERIA DE BOGOTA 2 Período 1 Enero a 31 de Diciembre de 2014
3 4 5 6 7 8 9 10
AJUSTE
CODIGO ELEMENTOS SALDO ANTERIOR ENTRADAS SALIDAS BAJAS DEBITO CREDITO SALDO FINAL
1 Consumo 174.884.731,00 290.249.174,00 224.052.593,00 241.081.312,00
2 Devolutivo Nuevo 1.322.400,00 208.823.809,00 210.146.209,00 -
2 Depósito-usados 237.056.549,00 286.654.123,00 13.917.560,00 509.793.112,00
GRAN TOTAL 413.263.680,00 785.727.106,00 448.116.362,00 - 0,00 0,00 750.874.424,00
INVENTARIOSMOVIMIENTO DE INVENTARIOS
1 Nombre de la Entidad: LOTERIA DE BOGOTA 2 Período:
CODIGO ELEMENTOS SALDO ANTERIOR ENTRADAS SALIDAS BAJAS DEBITO CREDITO SALDO FINAL
2 Servicio 1.842.283.853,00 222.322.991,00 284.913.343,00 1.779.693.501,00
2 Comodatos - - - 0,00
2 Inmuebles 487.287.084,00 - - - 487.287.084,00
0,00
GRAN TOTAL 2.329.570.937,00 222.322.991,00 284.913.343,00 - - - 2.836.807.271,00
AJUSTES
1 Enero a 31 de Diciembre de 2014
242
afinamiento. En el segundo semestre del año 2015 se inicia el proceso de contratación del
sistema misional el cual busca que este tenga la misma arquitectura del sistema financiero
y administrativo (Arquitectura Web), comparta el mismo motor de base de datos y tenga el
mismo lenguaje de programación (Java), esto se hace con el fin de que los dos sistemas se
vean como uno solo.
El Sistema de Gestión documental, se encuentra en funcionamiento a partir del mes de
Agosto del 2015, y se cuenta con contrato de mantenimiento y apoyo hasta el mes de Marzo
de 2016.
La Lotería con estos aplicativos busca implementar la oficina cero papel, tal como está la
directiva implantada por la Alcaldía Mayor.
4. INFORMACIÓN CONTRACTUAL Y JURÍDICA
Cuadro resumen de contratación
Tipo de contrato *Modalidad
Total de
contratos
suscritos
Valor contratado Contratos en
ejecución
Contratos
Terminados
Contratos
Liquidados
Contratos con
declaratoria de
incumplimiento
Tipo de
sanción
CD LP SA CM MC
Obra Pública
Suministros x 7 $5,665,971,404 7 0 0 0 0
Prestación de
Servicios
X 38 $1,949,881,661 29 9
Compra venta de
bienes inmuebles y
muebles
X 8 $82,240,956 0 8 0 0 0
Seguros X 2 $130.000.000 2 0 0 0 0
Interventoría n.a
Concesión n.a
Otros tipos de
contratos
arrendamiento
x 2 $5.39.250 2 0 0 0 0
Otros tipos de
contratos
Interadministrativo
x 1 $20.428.992 1 0 0 0 0
Fuente: Informes
243
Contratación
directa: CD
Licitación Pública:
LP
Selección
Abreviada: SA
Concurso de
méritos: CM
Mínima de cuantía:
MC
5. INFORMACIÓN SOBRE PLANEACIÓN
5.1. Informes Requeridos por Entes de Control
De conformidad con el marco legal vigente se deben presentar los siguientes informes:
Tipo de informes y
principales usuarios
Título del informe Elaborado por Contenido General
Ciudadanía en general Plan Anticorrupción Todas las dependencias Riesgos
244
Tipo de informes y
principales usuarios
Título del informe Elaborado por Contenido General
(Ley 1474 de 2011) Estrategia Anti trámites
Rendición de Cuentas Atención al Ciudadano
Ciudadanía en general Informe de Gestión Todas las dependencias Informe de Gestión por
dependencias Ciudadanía en general Ley de Transparencia
(Ley 1712 de 2014)
Todas las dependencias Publicación de información
institucional
Secretaria Distrital de
Planeación
Seguimiento proyectos de
inversión SEGPLAN
Planeación Seguimiento al proyecto de
inversión de la Lotería de
Bogota
5.2 Proyecto de Inversión
La Lotería de Bogotá en el marco del Plan de Desarrollo: “Bogotá Humana” formuló e
inscribió el Proyecto de “Generación de Recursos para la Salud Pública”, que está asociado
al tercer Eje del Plan de Desarrollo “Una Bogotá que Defiende y Fortalece lo Público” y al
Programa “Fortalecimiento de la Función Administrativa y Desarrollo Institucional”.
Este proyecto busca a través del fortalecimiento de la función administrativa desarrollar
instrumentos operativos que le permitan cumplir a la entidad su misión institucional de
generar recursos al sector salud garantizando a la ciudadanía, partes interesadas y a sus
clientes, productos y servicios con los más altos estándares de calidad.
El siguiente cuadro muestra año a año del periodo 2012 a julio de 2015 como fue la
programación y ejecución del proyecto de inversión:
Cuadro Resumen sobre ejecución de proyectos entidad
Generación de Recursos para la Salud Pública
No.
proyectos
Nivel de
Ejecución Observaciones
1 Medio > 40 y<=
70%
En cuanto al avance de ejecución del Plan de Desarrollo, se planteo ejecutar un 20% para cada año del periodo de duración del Plan; encontrándose que durante el primer año (2012) se
alcanzó una ejecución del 14%, en el segundo año (2013) se logró un 20%, en el tercer año
(2014) se logró el 20% establecido; y para el 2015 a corte 30 de julio se logro un 11%, para una ejecución acumulada del Plan de Desarrollo del 65%.
Se proyecta que al cierre del 2015 se cumpla con la meta establecida del 20% de ejecución
para esta vigencia, aspirando llegar a una ejecución acumulada del 94% al cierre del Plan de Desarrollo “BOGOTA HUMANA”.
245
6. INFORMACIÓN PRESUPUESTAL
PRESUPUESTO DE GASTOS E INVERSION
VIGENCIAS 2012 – 2015 (Agosto)
(Cifras en millones de pesos)
Vigencia Concepto Funcionamiento Obligaciones de
funcionamiento Inversión
Obligaciones de
Inversión
2012
Apropiación 52.697,3 0.0 7.659,1 0.0
Compromiso 43.785,0 0.0 6.951,4 0.0
Giro 42.345,6 0.0 6.525,3 0.0
2013
Apropiación 55.993,8 0.0 7.787,0 0.0
Compromiso 50.702,2 0.0 7.168,9 0.0
Giro 47.296,3 0.0 6.933,8 0.0
2014
Apropiación 55.833,9 0.0 13.565,8 0.0
Compromiso 46.454,8 0.0 12.909,9 0.0
Giro 44.294,7 0.0 12.636,2 0.0
2015
Apropiación 56.252,8 0.0 7.219,4 0.0
Compromiso 31.079,3 0.0 4.399,1 0.0
Giro 22.802.8 0.0 4.272.4 0.0
Fuente: Unidad Financiera y Contable
Notas: La Lotería de Bogotá no tiene obligaciones presupuestales.
Dentro de los Gastos de Funcionamiento se incluyen los Gastos de Operación.
En la Vigencia 2014 se incluyó el Servicio de la Deuda.
La información del año 2015 se envía con corte Agosto 31.
246
Los valores de la apropiación y compromisos se han mantenido constantes a lo largo del
cuatrienio. En el año 2014 se presenta un incremento en la Inversión, debido a que se
realizaron aportes de capital por la participación de la Lotería de Bogotá en los Consorcios
Sorteo Extraordinario de Navidad correspondientes a las vigencias 2013 y 2014.
Transferencias al Sector Salud
En la vigencia 2015 en cumplimento de su objeto social, por mandato constitucional y de
conformidad con lo ordenado en la normatividad que rige el monopolio de juegos de suerte
y azar, la entidad ha transferido recursos al sector por concepto de:
Renta del 12% sobre las ventas brutas de billetes de lotería
Impuesto de Loterías foráneas
Impuesto a ganadores sobre los premios pagados
Premios en poder del público y no reclamados (Premios Caducados)
Juegos Promocionales
El siguiente cuadro presenta el comparativo del valor proyectado versus el causado a agosto
de 2015, así:
(Cifras en millones de pesos)
CONCEPTO PROYECTADO GENERADO A
AGOSTO
% de
Ejecución
POR LOTERIA 12 % 6.193 3.817 62%
JUEGOS PROMOCIONALES 371 125 34%
IMPUESTO A GANADORES 3.679 945 26%
IMPUESTO FORANEO 2.272 1.410 62%
75% DE LOS PREMIOS CADUCADOS 690 529 77%
TOTAL AÑO 11.613 6.826
Fuente: Unidad Financiera y Contable
247
Fuente: Unidad Financiera y Contable
En lo corrido del año, el valor correspondiente a lo transferido por concepto del 12%,
foráneas y premios caducados ha estado cumpliéndose de acuerdo con lo proyectado.
En cuanto a la transferencia por juegos promocionales, el valor inicial proyectado era de
$70 millones, pero por el cambio de normatividad el valor de los derechos de explotación
por juegos promocionales ha sido superior, razón por la cual en el mes de julio se efectúo
un traslado por $300, quedando este rubro con una apropiación de $370 millones, es por
eso que se observa un cumplimiento porcentual bajo en este concepto. Por impuesto a
248
ganadores apenas se alcanza el 26% del valor proyectado porque no han caído en poder del
público premios mayores.
INCREMENTO EN VENTAS
Se espera que al finalizar el 2015, las ventas de lotería alcancen los $54.500 millones, para
lo cual se continuará trabajando en la promoción del nuevo plan de premios entre
distribuidores y loteros, dando a conocer las bondades del mismo, para que a su vez la
fuerza de ventas, lo haga saber a los compradores de lotería. En tal sentido estaríamos
incrementado las ventas en $ 5.238 millones de pesos que representan un crecimiento del
10.72%, con relación al ejercicio del año 2014.
La Lotería de Bogotá, ha mostrado el siguiente comportamiento en las ventas durante los
últimos cuatro (4) años.
VENTAS LOTERIA DE BOGOTA AÑOS
(2012-2015)
AÑO VENTAS TOTALES
2012 $48.462.178.000
2013 $48.581.088.000
2014 $49.261.592.000
2015 (proyectado) $54.541.988.000
TOTAL $200.846.846.000
249
La LOTERÍA DE BOGOTA, se comercializa aproximadamente en un 56% en las
diferentes regiones del país y el 44% en Bogotá D.C., teniendo en cuenta que es un producto
de carácter nacional, las estrategias y acciones se encaminaron a gestiones de mercadeo en
las principales ciudades del país y un apoyo de medios de alcance regional, buscando
fidelizar el cliente y activar la marca, para consolidarla como la primera lotería del país en
el Top Mind.
No obstante los síntomas de recesión y reactivación económica, los juegos de suerte y azar
seguirán manteniendo su dinámica, lo cual hace pensar, que los apostadores continuarán
jugando mientras haya en el mercado posibilidades de ganar sumas de dinero y la ilusión
de tener una situación económica mejor, a partir de algún importante premio obtenido por
esta vía.
Es por esto, que los juegos de suerte y azar siempre tendrán vigencia y seguirán siendo
tema importante en el desarrollo de la economía nacional, por la cantidad y valor de las
apuestas que se corren diariamente en el país, que para el caso de las loterías a pesar de las
dificultades normativas y del mercado por la entrada masiva de juegos interactivos y
electrónicos, sigue significando más de $450 mil millones de pesos en el año, cifra no
despreciable que tenemos que proteger y mejorar.
250
Ventas Virtuales
La Lotería actualmente cuenta con cuatro operadores de venta virtual, y desarrollo la página
transaccional de la Lotería de Bogotá para atender ventas de nuestro producto por internet,
buscando con ello no solo garantizar que la totalidad de los números emitidos se pongan a
disposición del público, sino ir fomentando la costumbre de ir comprando por esta vía para
lo cual e estimula la compra con promocionales directos de la página. Las ventas virtuales
por medios electrónicos y por la página web de la Lotería de Bogotá, alcanza a ser del 7%
de las ventas totales, lo cual indica la dificultad por introducir este mecanismo de venta en
el común de los compradores. Sin embargo hay que seguir avanzando en este camino, toda
vez que la fuerza de venta tradicional del lotero se viene disminuyendo sin renovación.
Logros
Mejorar las ventas a partir del nuevo plan de premios, lo cual nos permite
encaminarnos al cumplimiento de la meta de ventas fijada para el presente año en
$54.060 millones.
Se mantiene el posicionamiento de marca.
Implementación de la página transaccional de la Lotería de Bogotá, para atender
ventas por internet.
7. TEMAS INSTITUCIONALES QUE DEBEN CONTINUAR
Como aspectos institucionales que deben continuar se identifican los siguientes:
Continuar aumentando el ingreso por venta de billetes de lotería con el propósito
de cumplir con la meta presupuestal fijada para el año 2016 en $66.300 millones,
lo cual se obtendrá con, $1.300 millones de pesos en promedio por sorteo.
Cumplir con la transferencia del 12% sobre los ingresos brutos de cada juego, de
que trata la Ley 643 de 2001 y el Decreto Reglamentario 3034 de 2013.
251
Cumplir con los gastos máximos de administración y operación fijados en el
Decreto Reglamentario 3034 de 2013
Mantener el posicionamiento de marca generado por la credibilidad y confianza del
público apostador.
Continuar traduciendo el reconocimiento de nuestra marca y el amplio grado de
recordación que se tiene de la misma, en ventas, apoyadas con campañas de
promoción y mercadeo que lleguen a compradores, loteros y distribuidores, de tal
suerte que se logre generar un gran impacto en el público apostador.
Seguir desarrollando los programas de tipo social, para loteros y distribuidores
como primera fuerza de ventas, buscando mayor sentido de pertenecía con un
producto que les representa favorables beneficios económicos.
8. RIESGOS E IMPACTOS NEGATIVOS A TENER EN CUENTA
Con la expedición del Decreto 3034 de diciembre de 2013 las loterías tradicionales han
podido redefinir sus planes de premios y sus vigencias, ya que con el Decreto 2975 de 2004
(derogado) se había establecido una camisa de fuerza para poder cambiarlos, y buscar
dentro de lo tradicional del juego mejorar el producto al público en términos de ofrecer
mejores premios.
No obstante lo anterior, las loterías continúan con pocas posibilidades de mejorar su
rendimiento frente a la competencia de otros juegos operados por particulares, en la medida
en que la estrechez normativa no permite generar los suficientes recursos para incursionar
en mejoras tecnológicas, ni ampliar el portafolio de productos con otros juegos como a la
lotería instantánea o lotto preimpreso.
252
Por otra parte el condicionamiento en el manejo de los gastos de administración y operación
se constituye en un impedimento para lograr el fortalecimiento financiero de las empresas
y si por el contrario las expone permanentemente a incumplir con este indicador y ser
sujetos de planes de desempeño difíciles de lograr por insensatez de la misma norma.
El Consejo Nacional de Juegos de Suerte y Azar, evalúa a las entidades operadores del
juego tradicional de billetes de lotería mediante indicadores establecidos en el Acuerdo 108
de 2014.
Es importante manifestar que con la evaluación efectuada con base en los Estados
Financieros de 2014, la Entidad no dio cumpliendo a la totalidad de los indicadores, por lo
cual se debe implementar un Plan de Desempeño para cumplir dichos indicadores,
especialmente los de Excedentes mínimos y Gastos de Administración y Operación.