“LA PRUEBA INDICIARIA EN EL DELITO DE LAVADO … · №3-2010/cj-116 indicios corte suprema....

EXPOSITOR: DR. MARCIAL ELOY PAUCAR CHAPPA

FISCAL ADJUNTO SUPERIOR DE LAVADO DE ACTIVOS

“LA PRUEBA INDICIARIA EN EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS”

3. ACTIVIDAD PROBATORIA Y PARTES

DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA

2. GENERALIDADES Y MOMENTOS DE LA ACT. PROBATORIA

1. ANÁLISIS DE VÍNCULOS, TEMPORAL, Y ESTRUCTURAL

4. SISTEMA DE VALORACIÓN DE PRUEBAS

5. ELEMENTOS DE LA PRUEBA INDICIARIA

6. LA PRUEBA INDICIARIA EN LAVADO DE ACTIVOS

7. LOS CONTRAINDICIOS EN ABSOLUCIÓN Y CONDENA

8. LOS INDICIOS DE LAVADO DE ACTIVOS -CORTE SUPREMA

PROGRAMA

ANÁLISIS DE VÍNCULOS

DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPAANÁLISIS DE VÍNCULOS

ANÁLISIS HISTÓRICOTEMPORAL

ANÁLISIS HISTÓRICO TEMPORAL


DL. 986 DL. 11062007 20122002

LEY 27765Art. 296-A y B1991

HISTÓRICO FÁCTICO

HISTÓRICO NORMATIVO

HISTÓRICO CRIMINOLÓGICO

LEY 283552004

ANÁLISIS ESTRUCTURAL



GRUPO CENTRAL

JERARQUÍA ESTÁNDAR JERARQUÍA REGIONAL AGRUPACIÓN JERÁRQUICA

RED CRIMINAL

• UN SOLO LIDER

• JERARQUÍA CLARAMENTE DEFINIDA

• FUERTES SISTEMAS DE DISCIPLINA INTERNA

• CONOCIDA POR UN NOMBRE ESPECÍFICO

• FRECUENTEMENTE EXISTE UNA IDENTIDAD ÉTNICA O SOCIAL FUERTE

• VIOLENCIA ESENCIAL A SUS ACTIVIDADES

TIPOLOGÍA 1: JERARQUÍA ESTÁNDAR

• ESTRUCTURA DE UN SOLO LIDER

• LÍNEA DE COMANDO DEL CENTRO

• GRADO DE AUTONOMÍA A NIVEL REGIONAL

• DISTRIBUCIÓN GEOGRÁFICA / REGIONAL

• ACTIVIDADES MÚLTIPLES

TIPOLOGÍA 2: JERARQUÍA REGIONAL

• CONSISTE DE UN CIERTO NÚMERO DE GRUPOS CRIMINALES

• ACUERDOS DE CONCEJO DE LOS REPRESENTANTES DE GRUPOS

• EL GRUPO PRINCIPAL TIENE IDENTIDAD MÁS FUERTE QUE LOS GRUPOS

TIPOLOGÍA 3: AGRUPACIÓN JERÁRQUICA

• GRUPO CENTRAL RODEADO POR UNA RED FLEXIBLE

• NÚMERO LIMITADO DE INDIVIDUOS

• ESTRUCTURA HORIZONTAL ESTRECHAMENTE ORGANIZADA

• EL TAMAÑO PEQUEÑO MANTIENE LA DISCIPLINA INTERNA

• RARAMENTE TIENEN IDENTIDAD SOCIAL O ÉTNICA

• SOLO EN UN NÚMERO LIMITADO DE CASOS SE CONOCEN CON UN NOMBREESPECÍFICO

TIPOLOGÍA 4: GRUPO CENTRAL

• SON DEFINIDAS POR LAS ACTIVIDADES DE “INDIVIDUOS CLAVES”

• LA DISTINCIÓN EN LA RED ESTA DETERMINADA POR LOS CONTACTOS /HABILIDADES

• LAS LEALTADES / LAZOS PERSONALES SON MÁS IMPORTANTES QUE LAIDENTIDAD SOCIAL / ÉTNICA

• LAS CONEXIONES DE LA RED PERDURAN, LIGÁNDOSE A UNA SERIE DEPROYECTOS DELICTIVOS

• BAJO PERFIL PÚBLICO – RARA VEZ CONOCIDOS POR UN NOMBRE

• LA RED ES REFORMADA CON LA SALIDA DE ALGÚN INDIVIDUO CLAVE

TIPOLOGÍA 5: RED CRIMINAL

PRINCIPALES CABECILLAS DE TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS DETENIDOS

SUBSUNCIÓN DEIMPUTACIONES AL DELITODE LAVADO DE ACTIVOS

ESTRUCTURA DEL D. LEG. № 1106NORMAS PENALES:

1. DELITO DE CONVERSIÓN Y TRANSFERENCIA.

2. DELITO DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA.

3. DELITO DE TRANSPORTE, TRASLADO, INGRESO,

SALIDA DE DINERO O TÍTULOS VALORES.

4. CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES.

5. CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES.

6. DELITO DE OMISIÓN DE LA COMUNICACIÓN DE

OPERACIONES O TRANSACCIONES SOSPECHOSAS.

7. DELITO OMISIÓN DE REPORTE CULPOSO.

8. DELITO REHUSAMIENTO, RETARDO Y FALSEDAD

DE SUMINISTRO DE INFORMACIÓN.

9. CONSECUENCIAS ACCESORIAS APLICABLES A

PERSONAS JURÍDICAS.


NUEVO

NUEVO

NUEVO

NUEVO

NUEVO

5. ETAPAS Y SU IMPORTANCIA5. ETAPAS Y SU IMPORTANCIA11

223

DineroDinerosuciosucio

INTERCALACIÓNINTERCALACIÓNPago de “Y” a Pago de “Y” a

empresa “X” con empresa “X” con falsa facturafalsa factura

Transferencia Transferencia bancaria a bancaria a

empresa “X”empresa “X”

COLOCACIÓNCOLOCACIÓN

INTEGRACIÓNINTEGRACIÓN

El dinero sucio El dinero sucio ingresa al sistema ingresa al sistema

financierofinanciero

Compra de Compra de bienes de lujobienes de lujo

Inversiones Inversiones financieras, financieras, industrialesindustriales

Casinos, Casinos, casas de casas de cambio, sector cambio, sector turismoturismo

PréstamoPréstamoa empresa “Y”a empresa “Y”

Transferencia Transferencia electrónica a electrónica a

banco off shorebanco off shore

DineroDinerolimpiolimpio


“EL QUE CONVIERTE O TRANSFIERE DINERO, BIENES,EFECTOS O GANANCIAS CUYO ORIGEN ILÍCITOCONOCE O DEBÍA PRESUMIR, CON LA FINALIDADDE EVITAR LA IDENTIFICACIÓN DE SU ORIGEN,SU INCAUTACIÓN O DECOMISO; SERÁ REPRIMIDOCON PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD NO MENOR DE8 NI MAYOR DE 15 AÑOS Y CON 120 A 350 DÍASMULTA”.

ART. 1 .- ACTOS DE CONVERSIÓN Y TRANSFERENCIA


“EL QUE CONVIERTE O TRANSFIERE DINERO, BIENES,EFECTOS O GANANCIAS CUYO ORIGEN ILÍCITOCONOCE O PUEDE PRESUMIR, Y DIFICULTA LAIDENTIFICACIÓN DE SU ORIGEN, SUINCAUTACIÓN O DECOMISO (...)”

NUEVO

NUEVO

LEY 27765

DL 1106

TIPICIDAD OBJETIVA

EL QUE

CONVIERTA CUYO

ORIGEN

ILÍCITO

SUJETO ACTIVO


TIPICIDAD SUBJETIVA

DINERO

BIENES

EFECTOS

GANANCIAS

TRANSFIERA

CONOCE

DEBÍA PRESUMIR

CON LA FINALIDAD DE EVITAR

IDENTIFICACIÓNINCAUTACIÓN

DECOMISO

CONDUCTAS TIPICAS

TENDENCIA INTERNA

TRANSCENDENTE

DOLOOBJETO DE ACCIÓN DEL DELITO

LA PRUEBA INDICIARIAEN EL DELITO

DE LAVADO DE ACTIVOS

QUAESTIO FACTI

IMPOSICIÓN DE SANCIÓN

PENAL

QUAESTIO JURIS


1

2

GENERALIDADES

JUICIO PREVIO

SI EL HECHO FÁCTICO ESTÁDEBIDAMENTE PROBADO

SENTENCIA ABSOLUTORIA NODECLARA INEXISTENCIA DEDELITO, UNA ENA FUNDADA SIDECLARA QUE EL HECHO NOCONSTITUYE DELITO

SI ESE HECHO PUEDE SUB-SUMIRSE EN EL SUPUESTO DEHECHO DEL TIPO PENAL

ACT. PROBATOR.

PRODUCCIÓN

VALORACIÓN

DECISIÓN


1

2

3

3MOMENTOS

LA CONFORMACIÓN DEL CONJUNTO DE ELEMENTOS DE JUICIO O PRUEBAS

SOBRE LOS HECHOS PROBADOS

MOMENTOS DE LA ACTIVIDAD

PROBATORIA

MINISTERIO PÚBLICO

PRUEBA EN EL

PROCESO PENAL

DEMÁS SUJETOS

PROCESALESDR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA

ACTIVIDADPROBATORIA

Y PARTES

ACTIVIDAD PROCESAL

HECHOS AFIRMADOS

CONVENCER AL JUEZ

JUICIO ORAL

PRUEBA DE OFICIO

DE PRUEBA LEGAL O TASADA

DE LIBRE CONVICCIÓN

DE LIBRE VALORACIÓN


SISTEMAS DE VALORACIÓN DE PRUEBAS

SISTEMAS

CÓDIGO DE ENJUICIAMIENTO PENAL DE 1863 ÍNTIMA

CONVICCIÓN

CRITERIO DE CONCIENCIACÓDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DE 1940, ART. 283°

NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL

LIBRE CONVICCIÓN

O SANA CRÍTICA

NORMAS GENERALES

NORMAS ESPECÍFICAS

REGLAS EXTRA-JURÍDICAS

MOTIVACIÓN

REGLAS LÓGICA

MÁXIMAS DE LAEXPERIENCIA

CONOCIMIENTO CIENTÍFICO

VALORACIÓN RACIONAL

MOTIVACIÓN

NEXOINDICIO HECHO PRESUMIDO


ELEMENTOS DE LA PRUEBA INDICIARIA

“EL ACUSADO ERA EM-PRESARIO AL MOMENTODE LOS HECHOS”

O HECHO BASE DE LA PRESUNCIÓN

O CONCLUSIÓN

ELEMENTOS

O RELACIÓN CAUSAL

“TODOS LOS EMPRESA-RIOSSABEN QUE NO SE PUEDELLEVAR MÁS DE 30 MILDÓLARES EN EFECTIVO”

“EL ACUSADO CONOCÍADICHA PROHIBICIÓN”

“AL HABERSE DETENIDOAL ACUSADO CON 500 MILDÓLARES EN EFECTIVO,PODEMOS INFERIR QUEHA QUERIDO OCULTAR ELDINERO PORQUE SABÍAQUE ESTABA PROHIBIDO”

COMPLEJA

CONECTIVA

NORMATIVIZADA


LA PRUEBA INDICIARIA EN LAVADO DE ACTIVOS

CARACTE-RÍSTICAS

PERICIAS ESPECIALIZADAS

ESTANDARIZADA

TÉCNICAS ESPECIALES INVEST.

COOPERACIÓN JUDICIAL INTER.

CANTIDAD DE INFORMACIÓN

ACTIVIDADES ILÍCITAS PREVIAS

EXISTENCIA ORG. CRIMINAL

PRUEBA TRASLADADA

CONVENCIÓN DE PALERMO

ART. 296-A Y B, LEY 27765, DL 1106

6TA D.C.T.F. LEY 28306 (ADMINIST)

TIPOLOGÍAS GAFI (FATF) GAFISUD

100 CASOS DEL GRUPO EGMONT

TIPOLOGÍAS UIF-PERÚ

SEÑALES DE ALERTA


CONTRAINDICIOSABSOLUCIÓN

-OPERACIONES DOCUMENTADAS Y CONTABILIZA-DAS EN LA EMPRESA.CONTAB.1

2

3

4

-SE UTILIZÓ SISTEMA FINANCIERO ADECUADA-MENTE.

-FLUIDO DE INGRESOS ACORDE A SU GIRO.

-EL VALOR DE LAS TRANSFERENCIAS ERANRAZONABLES.

-LA TRANSFERENCIA SE COMUNICÓ AL ENTEREGULADOR Y SE PUBLICÓ EN DIARIO OFICIAL.

-SUS EMPRESAS TIENEN DEUDAS CON ELSISTEMA FINANCIERO PARA CONSTRUCCIÓN DEAMPLIACIÓN.

PÚBLIC.

-INFORME PERICIAL ACREDITA QUE EMPRESASESTABAN OPERATIVAS.

SIST. FIN.

JUSTIF.

FLUJO

OPERAT.

TASAC.

5

6

7


CONTRAINDICIOSCONDENATORIO

-CORTA EDAD Y SEPARADO DE LA FFAA.PERFIL1

2

3

4

-UTILIDADES DEL COBRO DE SEGURO PORACCIDENTE CONSECUENCIA DE ACCIONESTERRORISTAS SIN SUSTENTO.

-PERICIA NO TIENE VALOR PORQUE NO ACREDITACON DOCUMENTOS APORTE DE CAPITAL INICIALDE SOCIOS.

-COMPRA DE PRIMERA AVIONETA NO TIENESUSTENTO.

-A LA MUERTE DEL PADRE NO HUBO SEGURO NIINDEMNIZACIÓN.FUENTE

-MADRE VIUDA CON PENSIÓN EXIGUA NO PODÍAAPORTAR S/.800,000.00.

JUSTIF.

JUSTIF.

PERFIL

JUSTIF.

PERFIL

5

6

7 -NO TENÍA TRABAJO FIJO NI ESTABLE.

JURISPRUDENCIAPRUEBA INDICIARIA

EN LAVADO DE ACTIVOS

PRUEBA INDICIARIA LAVADO DE ACTIVOS


APORTES CRIMINOLÓGICOS

INDICIOS CORTE SUPREMA

EXPERIENCIA CRIMINALÍSTICA

EVOLUCIÓN DOCTRINA JURISP

INSUFICIENCIA DE NEGOCIOS

LÍCITOS

INCREMENTO INUSUAL DEL PATRIMONIO DEL

IMPUTADO

DINÁMICA DE LAS TRANSMISIONES Y

MANEJO DE DINERO

AUSENCIA DE UNA EXPLICACIÓN RAZONABLE

DEL IMPUTADO

VÍNCULO O CONEXIÓN CON ACTIVIDADES

DELICTIVAS


1

2

3

4

5

ACUERDOPLENARIO

№3-2010/CJ-116


INCREMENTO PATRIONIAL

TRANSACCIONES DE BIENES

INCOMPATIBLES EN RELACIÓN A SU ACTIVIDAD

ADQUISICIÓN DE BIENES SIN JUSTIFICAR INGRESOS

COMPRA DE BIENES CUYO VALOR ES ABONADO POR

TERCERA PERSONA

INCREMENTO COMO PERSONA

NATURAL Y COMO PERSONA JURÍDICA

PERICIA CONTABLE Y FINANCIERA


1

2

3

4

5

INCREMENTO INUSUAL

PATRIMONIO


DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPACÁRTELES COLOMBIANOS

ANÁLISIS PATRIMONIAL

1

2

3

4

CAPAS DE FLUJO

PLANOS TEMPORALES


PERSONAS NATURALES

VARIABLES IMPORTANTES

PERSONAS JURÍDICAS

ANÁLISIS CONTRASTE

INVESTIGADOS

FAMILIARES

AMISTADES

PROFESIONALES

NACIONALES

EXTRANJERO

EMPRESAS

LOCALES

CUENTAS CUENTAS

PERIODO

SIN REGISTRO

CAPITAL INICIAL

INGRESOS

EGRESOS

DECLARACIONES

AMPLIACIÓN

OTRAS FUENTES

INSPECCIONES

VEROSIMILITUD

OBJETIVOS PAUTAS

PERICIA CONTABLE

1 2

DINÁMICA ECONÓMICA

OPERACIONES “EXTRAÑAS” A LAS PRÁCTICAS COMERCIALES

MANEJO DE DINERO EN EFECTIVO EN

GRANDES CANTIDADES:

“TRANSPORTE”

USO DE CUENTAS EN PAÍSES DIFERENTES AL DE RESIDENCIA:

“PARAÍSOS FISCALES”

TESTAFERROS Y USO DE TERCEROS

SIN RELACIÓN COMERCIAL

CONSTITUCIÓN DE DIFERENTES PERSONAS

JURÍDICASDR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA

1

2

3

4

5

DINÁMICA ECONÓMICA


GRUPO DE ACCIÓN

FINANCIERA INTERNACIONAL

GRUPO EGMONT

UNIDAD DE INTELIGENCIA

FINANCIERA DEL PERÚ


1

2

3

MODALIDADES DE UTILIZACIÓN DEPERSONAS JURÍDICAS

TIPOLOGÍAS

ENTIDAD INTERGUBERNAMENTAL

AÑO 1989“MONITOREAN

IMPLEMENTACIÓN NORMATIVA”

AGRUPACIÓN DE LAS UNIDADES DE INTELIGENCIA

FINANCIERA A NIVEL MUNDIAL

LEY N° 27693 – AÑO 2002 “SUPERVISAN SUJETOS OBLIGADOS”

UTILIZACIÓN DE PRODUCTOS FINANCIEROS DE LAS SOCIEDADESCOOPERATIVAS Y DE LAS ASOCIACIONES MUTUALES


TIPOLOGÍAS REGIONALES 2010 GAFISUD

REACTIVACIÓN DEL FLUJO FINANCIERO DE FONDOSEN MUTUALES O COOPERATIVAS, CON PROBLEMASECONÓMICO-FINANCIEROS GRAVES

INCONSISTENCIAS EN LA ASIGNACIÓN DE AYUDASECONÓMICAS EN LAS MUTUALES O COOPERATIVAS

TRANSFERENCIA DE BIENES A BASTANTE MENOS (OMÁS) DE LAS TARIFAS DEL MERCADO

LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES COMERCIALES DEELEVADO MONTO, REALIZADO POR UNA CANTIDADIMPORTANTE DE VENDEDORES INSCRIPTOS EN ELRÉGIMEN IMPOSITIVO MÁS BÁSICO

IMPORTANTES MOVIMIENTOS DE FONDOSDEPOSITADOS EN CUENTAS DE TERCEROS, QUETRANSFORMADOS EN PRODUCTOS FINANCIEROS,DIFICULTAN EL SEGUIMIENTO Y CONTROL

CREACIÓN DE SOCIEDADES DE INVERSIÓN PARA SER UTILIZADAS COMOPUENTE PARA TRANSFERENCIAS DE DINERO


CIUDADANO EXTRANJERA EN EL PAÍS 1,CONFORMA NUMEROSAS SOCIEDADES DEINVERSIÓN CON CIUDADANOS DE SU MISMO PAÍS

EL DINERO QUE INGRESA VÍA EFECTIVO SALEPOSTERIORMENTE VÍA ORDEN DE PAGO HACIA ELPAÍS DE ORIGEN

CLIENTE REALIZA TRANSACCIONES DE ALTOSMONTOS EN EFECTIVO, SIN QUE SUS INGRESOS NIACTIVIDADES JUSTIFIQUEN DICHAS OPERACIONES

ENTIDAD BENEFICIARIA DE “VALES VISTAS” NO ESSUJETA A FISCALIZACIÓN NI POSEE OBLIGACIÓN DEREGISTRO EN LA UNIDAD DE ANÁLISIS FINANCIERO;SU CAPITAL HA AUMENTADO CONSIDERABLEMENTEDURANTE EL PERIODO DE LAS TRANSACCIONES,NO HA REALIZADO INICIACIÓN DE ACTIVIDADESANTE LA AUTORIDAD TRIBUTARIA


UTILIZACIÓN DE EMPRESAS DE FACHADA PARA APOYAR LAS ACTIVIDADESDE LAVADO DE ACTIVOS – PARAÍSOS FISCALES


GRUPO ECONÓMICO SITUADO EN PARAÍSOSFISCALES

UNA ÚNICA PERSONA LO REPRESENTA EN EL PAÍSLOCAL

VOLUMEN, COMPLEJIDAD Y VELOCIDAD DE LAOPERATORIA: INGENIERÍA FINANCIERA

POSIBLE VINCULACIÓN CON UNA ORGANIZACIÓNTRANSNACIONAL DEDICADA A REALIZARSUPUESTAS INVERSIONES EN PAÍSES EMERGENTES

ORIGEN DE LOS FONDOS DE DESCONOCIDAPROCEDENCIA

ASESORAMIENTO DE ESTUDIO JURÍDICO DEPARAÍSO FISCAL PARA: CREAR EMPRESASFANTASMAS, GESTIONAR DINERO, TÍTULOSVALORES


PUNTOS VULNERABLES AL LAVADO DE ACTIVOS EN EL SECTOR DE SEGUROS


EN LA PRIMERA ETAPA DE COLOCACIÓN SECOMPRAN SEGUROS CON DINERO PROVENIENTEDIRECTAMENTE DE ACTIVIDADES ILÍCITAS

LA COMPRA SE REALIZA A TRAVÉS DE LOSDENOMINADOS “CORREDORES DE SEGUROS”

LOS CORREDORES NO ACTÚAN BAJO EL CONTROLNI SUPERVISIÓN DE LA COMPAÑÍA DE SEGUROS

EL POSIBLE SUSCRIPTOR ESTÁ MÁS INTERESADOEN LOS TÉRMINOS DE LA CANCELACIÓN QUE ENLOS BENEFICIOS DE LA PÓLIZA

PAGO DE GRANDES PRIMAS EN UN SOLO PAGO

INFORME SOBRE TIPOLOGÍAS DE LA Y FT 2003-2004

SE EFECTÚA VARIOS PAGOS EN EXCESO DE LASPRIMAS DE LA PÓLIZA Y LUEGO SE SOLICITA QUEEL “REEMBOLSO” SE EFECTÚE A UN TERCERO

MAL USO DE NEGOCIOS LEGÍTIMOS


100 CASOS DEL GRUPO EGMONT

CAMBIO SIN EXPLICACIÓN DEL COMPORTAMIENTODE UNA CUENTA

CANTIDADES MÚLTIPLES PAGADAS A UNA CUENTAPERSONAL SIN EXPLICACIÓN

ALTERACIÓN DE ÚLTIMO MINUTO DE LASINSTRUCCIONES DEL MOVIMIENTO DE FONDOS

MOVIMIENTOS DE FONDOS GRANDES Y / O RÁPIDOS

TRANSFERENCIA DE BIENES A BASTANTE MENOS (OMÁS) DE LAS TARIFAS DEL MERCADO

MOVIMIENTOS DE FONDOS DEMASIADOCOMPLEJOS

PAGO ANTICIPADO DE PRÉSTAMOS

TRANSFERENCIA ATÍPICA DE FONDOS DE O HACIAUNA JURISDICCIÓN EXTRANJERA

PUEDE SER UNA EMPRESA LEGÍTIMA QUE MEZCLALOS ILÍCITOS CON SUS PROPIAS RENTAS

NEGOCIO O EMPRESA DE FACHADA

PUEDE SER UNA EMPRESA QUE ACTÚA COMOTESTAFERRO, FORMADA EXCLUSIVAMENTE PARAACTOS DE LAVADO

PUEDE TENER UN FRENTE COMERCIAL PEROTODOS SUS INGRESOS PROVIENEN DE ACTIVIDADILÍCITA


TIPOLOGÍAS UIF-PERÚ

EN ALGUNOS CASOS LOS NEGOCIOS ESTÁNESTABLECIDOS EN OTRAS CIUDAD O PAÍS PARAHACER MÁS DIFÍCIL LAS CONEXIONES DE LAVADODE DINERO

INICIO COMÚN

CAPITAL INICIAL

UBICACIÓN


1

PRINCIPALES CARÁCTERÍTICAS DE LASEMPRESAS DE FACHADA

ORGANIZACIONES

-SU UTILIZACIÓN CASI SIEMPRE SE HALLA LIGADA AL INICIO DE LAS ACTIVIDADES CRIMINALES FUENTE

RUBROS INCOMPATIBLES

INTERCAMBIABILIDAD

-SE ADECUAR VARIOS RUBROS ECONÓMICOS QUE NO SON COMPATIBLES

2

3

-PARA SU JUSTIFICACIÓN SE BASAN EN NEGOCIOS, TIENDAS, Y OTRAS ACTIVIDADES INFORMALES

-CASI SIEMPRE SE ENCUENTRAN VINCULADAS A ZONAS ESTRATÉGICAS DE DESARROLLO DE ACTIVIDADES CRIMINALES

4

5

-SE RECURRE INDISCRIMINADAMENTE A CREAR Y LIQUIDAR EMPRESAS SEGÚN LAS NECESIDAD Y LA CONYUNTURA

INSUFICIENCIA DENEGOCIOS LÍCITOS

NO SE ENCUENTRAN OPERANDO EN LA REALIDAD

INEXISTENCIA O NOTABLE

INSUFICIENCIA DE NEGOCIOS:

“ASESORÍAS”

NO SE ENCUENTRAN CONSTITUIDOS

FORMALMENTE: “INFRINGEN NORMAS

TRIBUTARIAS, MUNICIPALES,

ADUANERAS, ETC”

DECLARAN INCREMENTOS DE

PATRIMONIO FICTICIOS PERO EN REALIDAD

PRESENTAN PÉRDIDAS

OPERAN CON BAJAS VENTAS PERO DECLARAN ALTO FUJO DE INGRESOS


1

2

3

4

5

INSUFICIENCIA DE NEGOCIOS

LÍCITOS


FALTA DE EXPLICACIÓNRAZONABLE

SOBRE EL “DESTINO” DE LOS

BIENES ADQUIRIDOS:

“¿PARA QUÉ”?

SOBRE LAS “RAZONES” DE LAS ADQUISICIONES

DE SUS BIENES: “¿POR QUÉ?”

SOBRE LAS “ANÓMALAS”

OPERACIONES DETECTADAS

SOBRE LOS “INCREMENTOS DE CAPITAL”: MONTOS,

PROCEDENCIA, FECHAS, DOCUMENTOS, ETC.

SOBRE EL “CAPITAL INICIAL” COMO PERSONA NATURAL O

DE SUS EMPRESASDR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA

1

3

4

5

FALTA DE EXPLICACIÓN RAZONABLE


2

EMPRESA “Q”(Casino – Tragamonedas)

Incrementosde Capital al

Año 2007Empresa de

Fachada$5,000,000

Efectivo

Transferencias Locales por $55,000,000

MúltiplesDepósitos

Fraccionados


Fraccionados


Fraccionados

Señora “X”

Clorhidratode Cocaína

$1,000,000

Apoderadoen el Perú

Empresa no Identificada Plenamente

Domicilio Fiscal

3 Prestamos$6.2 millones

Transferencia de fondos $1,000,000

Empresas(Casinos)

País 5 País 6

País 7

$23.1 millonesSeñor “Z”

12

3

4

5

Empresa “K”

LAVADO DE ACTIVOS A TRAVÉS DE CASINOS

VÍNCULACIÓN CONPERSONAS O ACTIVIDADES

DELICTIVAS

VÍNCULO CON PERSONAS O

GRUPOS INVOLUCRADOS EN

ACTIVIDADES DELICTIVAS

CONEXIÓN CON ACTIVIDADES DELICTIVAS:

“ANTECEDENTES PENALES”

CONEXIÓN PUEDE SER DIRECTA O

INDIRECTA: “POR INTERMEDIO DE UNA PERSONA NATURAL

O JURÍDICA”

LAS RELACIONES PUEDEN DARSE A TODO

NIVEL

VINCULACIÓN A TRAVÉS DE CESIÓN O UTILIZACIÓN DE

“BIENES”DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA

1

3

4

5VÍNCULOS

DELICTIVOS


2


CÁRTEL DE SINALOA


CÁRTELES COLOMBIANOS


DINERO TRANSFRONTERIZO

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

OBJETO DELICTIVO

PERMANENCIA EN EL TIEMPO


1

2

3

COMPONENTES DE UNA ORGANIZACIÓN CRIMINAL

COMPONENTES

-TESIS MATERIAL DE LA PREEXISTENCIA (INTEGRACIÓN)-VALORATIVA (CONSTITUCIÓN) -NÚMERO MÍNIMO INTEGRANTES-TIPOLOGÍAS PROPÓSITO DELICTIVO:

-DELITOS FIJOS DESDE EL INICIO-DELITOS CIRCUNSTANCIALES EN EL DESENVOLVIMIENTO, NO CONFUNDIR CON DELITOS AISLADOS(VIOLACIÓN SEXUAL)

-DURABLE-ESTABLE-NO FORTUITO (PALERMO)-DIFERENCIA DELITO PERMANENTE (INTEGRAR)

PABLO ESCOBAR GAVIRIAMUERTO 1993, MEDELLÍN

CÁRTEL DE MEDELLÍN

CÁRTEL DE CALI

GILBERTO RODRÍGUEZ OREJUELA“EL AJEDRECISTA”EXTRADITADO ESTADOS UNIDOS

CÁRTEL DE TIJUANA

EDUARDO ARELLANO FÉLIX “EL DOCTOR”(DETENIDO OCTUBRE DE 2008/ TIJUANA)

JOAQUÍN “EL CHAPO” GUZMÁN LOERA(DETENIDO EN FEBRERO DE 2014/ MÉXICO)

CÁRTEL DE SINALOA

CÁRTEL DE BELTRÁN LEYVA

ARTURO BELTRÁN LEYVA “EL BARBAS”(MUERTO 2009/ MÉXICO)


TALIBANES Y AL-QAEDA


MAFIA RUSA Y TRÁFICO DE HEROÍNA

MEDIDAS DE 1ER GRADO MEDIDAS DE

2DO GRADO

MEDIDAS DE 3ER GRADO


AB

C

COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL

GRADOS O

NIVELES

SON DE MERO TRÁMITE, DE AVERIGUACIÓN DE

HECHOS O DE OBTENCIÓN DE

ELEMENTOS DE PRUEBA (NOTIFICACIONES,

PERICIAS, INFORMES , TESTIMONIOS)

SON LAS QUE AFECTAN LOS BIENES DE LAS

PERSONAS (REGISTROS, EMBARGOS,

SECUESTROS, INMOVILIZACIONES, INCAUTACIONES Y

DECOMISOS)

PRODUCEN LA AFECTACIÓN DE LA

LIBERTAD PERSONAL (EXTRADICIÓN O LA

ORDEN DE DETENCIÓN Y LA EURO-ORDEN)

ENGAÑO: SI ERES DÉBIL HAS CREER QUE ERES FUERTE, SIESTAS CERCA HAS CREER QUE ESTÁS LEJOS (SECRETOBANCARIO IMPERCEPTIBLE, OPERACIONES ENCUBIERTAS)

ESTIMATIVOS: CONOCE BIEN A TU ENEMIGO Y CONOCETE ATI MISMO (AL INVESTIGADO Y SU ENTORNO)

MANIOBRA: CONVIERTE LA DESVENTAJA EN VENTAJA(BUSCAR EN DOCUMENTACIÓN ALGÚN ERROR)

RAPIDEZ: SI LA VICTORIA TARDA EN LLEGAR, LA MORALDECAE Y LAS ARMAS PIERDEN SU FILO (SUPERVISACOOPERACIÓN INTERNACIONAL, INFORMACIÓN BANCOS).

RECURSOS: UTILIZAR PLANIFICADAMENTE (RACIONALIZAEL MOMENTO OPORTUNO PARA DILIGENCIAS O PERICIAS)

ANTICIPACIÓN: LLEGA AL TERRENO PRIMERO QUE TUENEMIGO (EVITA QUE BUSQUE JUSTIFICAR SU DINERO).


1

2

3

4

INTELIGENCIA: EL SUPREMO ARTE DE LA GUERRA ESSOMETER AL ENEMIGO SIN LUCHAR (HAZ QUE ENTRE ENCONTRADICCIONES Y ÉL CON SUS TESTAFERROS).

5

PRINCIPIOS

VARIABLES: CONOCE BIEN EL TERRENO, LOS PLANES DELENEMIGO, LAS DISTANCIAS, ETC (CONOCE LOS TRÁMITESDE NOTARIOS, REGISTROS PÚBLICOS, ETC).

6

7

8

MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCIÓNDR. MARCIAL PAUCAR CHAPPAFISCAL ADJUNTO SUPERIOR DE LAVADO DE [email protected]

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