lA - scjn.gob.mx · Anexo oficio CSCJN/DGA/DAIB/603/2015 - - Área Número de Observación Núm....

PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIÓN ~UHH:~.1.1 t.01111. Dl· J ; J~!ltl.O. m. ~A N..:.(.!(JN

A CONTRALORÍA

DIRECCIÓN GENERAL DE AUDITORIA

OFICIO Nº CSCJN/~GNDAl~Lf?P3/2015 México, D.F., a 7 ;i)l~ <?.Etubr~e 2015 ?.; w

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Con fundamento en el artículo 32, fracción XI 1 del Reglamento Orgánico en Materia de Administración, de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, en seguimiento a las recomendaciones formuladas por este Órgano de Control Interno, con base en los registros de control y seguimiento de auditorías practicadas durante los ejercicios 2014 y 2015, le comunico las que se encuentran pendientes de atención por esa Dirección General a su cargo, según anexo.

Agradezco su intervención a fin de que, a más tardar en diez días hábiles posteriores a la recepción de este oficio, informe a esta Dirección General sobre las acciones de corrección y prevención implementadas por el área a su cargo para la solventación de las mismas.

Aprovecho la ocasión para enviarle un cordial saludo.

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Director General

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C.c.p.- Licenciado Juan Claudio Delgado Ortiz Mena. Contralor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación. Para su

conocimiento.

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Área Auditada

DGRHIA

DGRHIA

DGRHIA

CONTRALORÍA DE LA SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIÓN DIRECCIÓN GENERAL DE AUDITORÍA

Número de Auditoría

DAIB/2014/24

DAIB/2015/07

DAIB/2015/15

DIRECCIÓN DE AUDITORÍA INTEGRAL "B"

Observación

De los 752 créditos otorgados por FOVISSSTE de 2005 al 2009, el 97% se cubre con descuentos efectuados sobre el sueldo base del trabajador y no del básico, como lo establece la Ley del ISSSTE y sus Reglas para el otorgamiento de Créditos del FOVISSSTE

La normativa actual no establece el tiempo de vigencia que deben de tener los exámenes psicométricos, lo que genera que para los movimientos de reciente aplicación, dichos documentos datan de una antigüedad de hasta 16 años.

A partir del análisis de la muestra, es decir, 235 movimientos de personal, se verificaron 39 altas, 49 bajas, 1 14 cambios de puesto y 33 LSS. Se observó que el 45% son registrados después del inicio de la vigencia del movimiento de que se trate, esto se debe principalmente a que los titulares de las áreas administrativas que solicitan movimientos de personal, lo ·realizan con posterioridad a la fecha de inicio de su vigencia.

Se identificó que el 41 % de las áreas administrativas remitieron sus solicitudes entre 1 y 10 dfas hábiles antes del Inicio de vigencia, el 1 1 % el mismo dfa y el 48% de 1 y hasta 1 O dfas hábiles posteriores al inicio de su vigencia.

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Núm. Red

C02-01

P01-01

C01-01

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Recomendación

Girar instrucción por escrito a la Dirección de Nóminas para que a la mayor brevedad les notifique a los 726 servidores públicos la fecha a partir de la cual se aplicará el descuento sobre su sueldo básico, para cubrir el crédito hipotecario que les fue asignado por el Fovissste entre 2005 y 2009 y les invite a acudir ante dicho Fondo, para renegociar el importe acumulado no retenido con anterioridad

Incluir una política interna que establezca el periodo de vigencia que tendrán los exámenes psicometricos y los casos en que deberán volver a ser aplicados en caso de ya contar con uno, al personal que laborará en la SCJN

Que la DGRHIA someta a consideración del Oficial Mayor, oficio-circular a las áreas administrativas para hacerles de conocimiento, entre otros aspectos relevantes, lo siguiente: - Plazos o fechas límite para realizar solicitudes de movimientos de personal. - Indicación de que todo movimiento que se presente después de la fecha límite se incluirá en la nómina ordinaria inmediata posterior. - Circular que deberá difundirse en el portal de intranet. - Establecer en el manual de procedimientos, las actividades, plazos y/o fechas límite para realizar las solicitudes de movimientos de personal.

Anexo oficio CSCJN/DGA/DAIB/603/2015

Importe 1 Fecha de recuperado Notificación 1 Fecha limite

Fecha de 1 Atención

Oficio de Atención

No aplica 25/06/2014 09/07/2014 PENDIENTE DE ATENDER

No aplica 12/0212015 26/0212015 PENDIENTE DE ATENDER

No aplica 02107/2015 03/08/2015 PENDIENTE DE ATENDER

Área Auditada

DGRHIA

DGRHIA

Número de Auditoria

DAIB/2015/15

DAIB/2015/15

Observación

Del análisis de ta información, se observó que la Dirección de Control de Personal generó los "reportes de movimientos de personal y plazas" de la siguiente forma: - 65% de la muestra dentro de los 3 dlas hábiles posteriores a la fecha de recepción de los requerimientos. - 20% de 4 a·1 5 dlas hábiles. -15% de 16 a 30 dlas hábiles. Asimismo, el "reporte de movimientos de personal y plazas" no cuenta con una clasificación de movimientos que permita identificar con certeza las bajas definitivas, cambios de puesto, nuevo ingreso y reingreso.

Se observó que de la muestra analizada, 19 bajas posteriores a la emisión del acuerdo de Comité de Gobierno y Administración del 17 de junio de 2014, sólo en 2 casos la DGRH1A envió de manera anticipada a tas áreas de la Suprema Corte mediante correo electrónico el "Listado Semanal de Bajas Definitivas·, a efecto de que éstas ejecutaran las acciones administrativas o legales tendientes a recuperar los adeudos, mientras que de las 17 bajas restantes la notificación se realizó de 2 hasta 25 dlas hábiles posteriores a la fecha de recepción de la renuncia del servidor público, sin embargo se comprobó que no existen adeudos de dichos servidores públicos.

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Núm. Red

P02-01

P03-01

Recomendación

Incluir en la actualización del "Procedimiento para la elaboración de nombramientos (prórrogas y cambios de rango) y bajas definitivas de los servidores públicos de este Alto Tribunal" PO-PE-CP-02, un plazo máximo de elaboración de los "reportes de movimientos de personal y plazas", normas y pollticas de operación, las actividades necesarias para gestionar correcciones y/o aclaraciones a las solicitudes por falta de información, que incorpore acciones de mejora en la clasificación de los conceptos de movimientos de personal, que permita identificar con certeza las bajas definitivas, cambios de puesto, nuevo ingreso y reingreso.

Que la titular de la DGRHIA instruya a la Dirección de Control de Personal, que en cuanto tenga conocimiento de una baja definitiva de los servidores públicos, la envle a las áreas que intervienen en la elaboración de "constancias de no adeudo", con el propósito de conocer con oportunidad y realizar ia recuperación de los adeudos, o en su caso, las acciones administrativas o legales tendientes a sancionar o reparar dichas conductas.



Fecha de T Atención j Oficio de Atención



Anexo oficio CSCJN/DGA/DAIB/603/2015 - -

Área Número de Observación Núm. Red Recomendación

Importe Fecha de Fecha limite Fecha de 1 Oficio de Atención Auditada Auditoria recuperado NoUflcaclón Atención

Que la titular de la DGRHIA, solicite al área responsable de la captura en el SIRI identifique el

DGRHIA DAIB/2015/15 C04-01 origen de la Inconsistencia en la integración de la No aplica 02/07/2015 03/08/2015 PENDIENTE DE ATENDER información obtenida de la base de datos del Sistema

Se observó que los archivos que contienen la de Nómina, para su corrección inmediata.

información para generar las líneas de captura Que la titular de la DGRHIA solicite a la Dirección de para cuotas y aportaciones al Seguro de Retiro,

Cesantía en Edad Avanzada y Vejez {RCV), Nómina, evalúe, justifique y fundamente si existe algún

Ahorro Solidario y Vivienda, enviados por la impacto en las cuentas individuales de los servidores DGRHIA DAIB/2015/15 DGRHIA a través del SIRI, contienen C04-02 públicos, derivado de las inconsistencias en el concepto No aplica 02/07/2015 03/08/2015 PENDIENTE DE ATENDER

inconsistencias, especlficamente en el de días laborados, en los archivos de las líneas de

concepto de dlas laborados, en 210 y 145 captura enviadas, y en su caso, determine las acciones

registros de servidores públicos del ler. y 3er. correctivas.

bimestre de 2014, respectivamente. Es decir, la columna de días cotizados en el Que la titular de la DGRHIA, instruya a los bimestre, no coindice con el número de dias responsables de la generación de la información para la registrados en las nóminas expedidas a los captura en el SIRI validen los días cotizados por el

DGRHIA DAIB/2015/15 servidores públicos.

P04-01 trabajador con las nóminas generadas en el periodo, y

No aplica 02/07/2015 03/08/2015 PENDIENTE DE ATENDER la Directora de Nómina supervise la información de la base de datos donde se determinan las cuotas y aportaciones del SAR-FOVISSSTE, integrando evidencia de las acciones realizadas en cada etapa.

Que la DGRHIA analice, justifique y fundamente si la información presentada al ISSSTE tiene alguna

DGRHIA DAIB/2015/15 Al cotejar las cifras totales con la información C05-01 repercusión o impacto para este Alto Tribunal y/o los No aplica 02107/2015 03/08/2015 PENDIENTE DE ATENDER

contenida en los archivos '.txt", se identificó servidores públicos, y de ser el caso, se tomen las

que la cuota de los trabajadores por concepto acciones necesarias.

de "Seguro de Salud" no coincide con lo Que la titular de la DGRHIA instruya a la Dirección de

reportado en las "Cifras de control de Nómina, valide que la información de los archivos • .txt"

DGRHIA DAIB/2015/15 movimientos del ISSSTE"

P05-01 contra las "Cifras de control de movimientos del No aplica 02/07/2015 03/08/2015 PENDIENTE DE ATENDER ISSSTE", productos generados en el mismo Sistema de Nómina, presenten la misma información.

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Área Auditada

DGRHIA

DGRHIA


DAIB/2015/15

DAIB/2015/15

Observación

Al realizar el análisis de los resúmenes de las 98 nóminas generadas durante el mes de mayo de 2014, contra el documento denominado "Cifras de control de movimientos del ISSSTE" obtenidas en el mismo periodo y generados por el Sistema de Nómina, se identificó que al realizar la suma del concepto de "Aportación ISSSTE" del "Resumen de Nómina", el importe total no coinc"ide con el concepto "aportaciones al Organismo", por $38,289.34,

Núm. Red

POS-01

Recomendación

Que la titular de la DGRHIA instruya al personal responsable del Sistema de Nómina verifique la programación para la determinación de las "Aportación ISSSTE" en el "Resumen de Nóminas" y determine si existe alguna repercusión o impacto para este Alto Tribunal.

Los recibos de pago y lineas de captura para las aportaciones y cuotas del SAR-FOVISSSTE - ISSSTE

A diferencia del proceso de pago de los enteros C07-01 deben ser validados por los responsables de su del SAR - FOVISSSTE, en donde la DGRHIA generación y supervisión, y enviados por la Titular del



Fecha de 1 Atención

Oficio de Atención



es quien alimenta y genera la Linea de Captura área auditada para gestionar su pago ante la DGPC. RCV, Ahorro Solidario y Vivienda en el sistemal----~------------------~f-----t-----i------r--------------¡

l-------1-------ISIRI y la envía a la DGPC para su registro

DGRHIA DAI 8/2015/15

contabfe y trámite de pago ante la Dirección General de la Tesoreria (DGT), para las cuotas y aportaciones ante el fSSSTE, el área encargada de ingresar en el portal del Sistema Electrónico de Recaudación de Ingresos de Cuotas y Aportaciones (SERICA) es la DGPC. Ésta es quien captura la información necesaria para determinar el importe a pagar (recibo electrónico TG-1) con base en las cifras control proporcionadas por la DGRHIA, no obstante en el Manual de Organización de esta última no se establece

C07-02

Derivado de la naturaleza de la función y de conformidad con lo establecido en la fracción XII del articulo 15 del Reglamento Interior en Materia de Administración, vigente hasta el 14 de mayo de 2015, actualmente, fracción XII del articulo 22 del Reglamento Orgánico en Materia de Administración, se recomienda se realicen las gestiones necesarias para que la responsabilidad de ingresar en el portal del SERICA, capturar la información para determinar el importe a pagar y generar el recibo electrónico TG-1, sea realizada por la Dirección de Nómina, adscrita a la DGRHIA.


1-------4--------iesta responsabilidad. La linea de Captura RCV,L----!------------------~-----+-----+----+--------------1 Ahorro Solidario y Vivienda para las cuotas y

DGRHfA DAIB/2015/15

aportaciones· de SAR-FOVISSSTE y el recibo electrónico formato (TG-1) para cubrir las cuotas y aportaciones del ISSSTE es emitido a nombre de la titular de la DGRHIA, sin embargo, ambos carecen de firma y sello de validación de los responsables del proceso de generación de la información.

__,...,...,. ~

P07-01

Elaborar un procedimiento especifico para el "Pago de Enteros al ISSSTE" en el que se incluyan las actividades y responsabilidades para la operación del Sistema SERICA, así como capacitar al personal de la Dirección de Nómina en su utilización.


Área Auditada

DGRHIA

DGRHIA


DAIB/2015/15

DAIB/2015/15

Observación

Se identificó que la Dirección de Nómina carece de calendarios para organizar las actividades para generar la información y emitir llneas de captura y recibo electrónico (TG-1) para el pago del entero de cuotas y aportaciones al SAR - FOVISSSTE -ISSSTE.

Se identificó en los archivos de texto y bases de datos en Excel para el trámite de pago de enteros al SAR, FOVISSSTE e ISSSTE, la existencia de 497 servidores públicos de un total de 3,222, en el mes de julio de 2014, que carecen del número de seguridad social en el Sistema de Nómina, dato que también se omite en el recibo de nómina correspondiente. Adicionalmente, se observó que el Registro Federal de Contribuyentes (RFC) de 1 1

Núm. Red

P08-01

C09-01

Recomendación

Emitir un calendario para el pago de cuotas y aportaciones para SAR - FOVISSSTE y otro para el ISSSTE, en el que se consideren los siguientes aspectos: - Firmas de autorización, visto bueno y cumplimiento de los titulares y servidores públicos que intervienen en él, con el fin de vincular la responsabilidad de cada uno. - Plazos y fechas llmite de las etapas del proceso donde intervienen cada una de las áreas, y se considere un margen de tiempo previo a la fecha limite de pago. - Difundir el calendario para SAR - FOVISSSTE e ISSSTE entre los servidores públicos que intervienen en los procesos de generación de información, registro contable y pago.

Actualizar la base de datos del Sistema de Nómina con los números de seguridad social de los trabajadores de este Alto Tribunal e incorporar el RFC correcto.



Fecha de 1 Atención 1

Oficio de Atención



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Área Auditada

DGRHIA


DAIB/2015/15

Observación

1 :sel'VIOores puoncos reg1srraaos en raslTTlea::i oe

captura de SAR - FOVISSSTE del ler. y 3er. bimestre del ejercicio 2014, difiere con el reportado en las bases de datos enviadas al ISSSTE. Es preciso mencionar, que la Dirección de Nómina al registrar a un servidor público de nuevo ingreso en el Sistema de Nómina, el campo de RFC le es obligatorio y si la Dirección de Ingreso y Control Documental no proporciona el dato, asienta al final la nomenclatura 800101 para proceder a su registro y pago correspondiente, no obstante la información no sea correcta.

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Núm. Red

P09-01

Recomendación

Actualizar los procedimientos "Para la Atención Primaria" código (PO-PE-CD-01) y "Para CURP y RFC" código (PO-PE-CD-03), en el que se estipule que la conclusión del proceso de nuevo ingreso o reingreso de los servidores públicos se realizará hasta cubrir con la totalidad de los requisitos y se apliquen controles que le permitan garantizar su cumplimiento, asr como el seguimiento a los RFC.


Importe 1 Fecha de 1 1 Fecha de T recuperado Notificación Fecha limite Atención 1 Oficio de Atención

No aplica 02/07/2015 1 03/08/2015 PENDIENTE DE ATENDER

POOER JUDICIAL DE LA FEDERACJON ".,,.~CC>l4H t>f t1 r-:rn~.ot ,:..r,A~()tt

Lic. Maria Eugenia Corrales Escalante Directora General de Recursos Humanos e 1 nnovación Administrativa Presente

CONTRALORfA DIRECCIÓN GENERAL DE AUDITORÍA

DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTEGR~L "B"

1

OFICIO No. CSCJN/DGA/DAIB/761/2015

México, D. F., a 14 de diciembre dJ 2015

Asunto: Atención de recomendaciones

En atención a su oficio número DGRHIA/589/2015, me permito hacer de su conocimiento que 1

derivado de las acciones implementadas, esta Contraloría considera solventada la recomendación

preventiva P-09-01, correspondiente a la auditoria DAIB/2015/115, practicada a esa dirección general

a su cargo. - -· .;¡: --· - -· 'Z' - c... o ~t'.:' IW"lo e cn -1;•'lt'' l t1 (..:J r · e ,, .. <:n e

Sin otro particular, le envio un cordial saludo. .... r - ~-. ::! -o ~· .. 1 ,~ ('J t;I ;o

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PODER JUDICIAL DE LA FEOER~ClíÚi a .... .. en - <>" ;;.:t x r 0$ ~~ ~, rn -- r- ("'. ,. ;:. :.:§ - :. ·i- >º 1· ... ,_ ::o ...... .. 2 -t ~ . - . _-,, "' >m ~mº - ºº - m -~ •:.O Om z

CONTRALOR(A

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PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIÓN SU l' ~EMA COHTE Ol JUSllCfi: LA "IA.CIOt~

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9 41 dH 2016

CONTRAL O RfA

CONTRALORÍA DIRECCIÓN GENERAL DE AUDITORÍA



Ciudad de México, a 9 de marzo de 2016

Asunto: Solventación de recomendación

C-J ·~

LICENCIADA MARÍA E·· )Gé:'~~·~pd'ALES ESCALANTE Directora Gener~d~l$f\ Rec (;Si · s Humanos e Innovación Administrativ · ~l "'lb,.

pres eg~t1'e

En atención a su oficio número DGRHIA/654/2015, me permito hacer de su conocimiento que

derivado de las acciones implementadas por la dirección general a su cargo, esta Contraloría

considera como solventada la recomendación preventiva 02.01, correspondiente a la auditoría

número DAIB/2015/15, relativa a la Plantilla, Movimientos y Retribución del Personal de este Alto

Tribunal. ,. ....... ..

Sin otro particular, le envío un cordial saludo. _:3 ,.. . ... J

Atentamente (..0

e.o

c.c.p. .Licenciado Rodolfo H. Lara Ponte.- Oficial Mayor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.- Para su conocimiento. Licenciado Juan Claudia Delgado Ortiz Mena.- Contralor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.- Para su conocimiento.

-......

2m6 MAR 28 P 2: liO

PODER JUDIOAL DE LA FEDERACIÓN SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE lA NACION


OfiCiALiA &14 YOR DIRECCIÓN DE AUDITORÍA INTEGRAL "B"


Ciudad de México, a 28 de marzo de 2016

Asunto: Atención de recomendación

, , iJi!fo.'!¡J:~ :;~· ... LICENCIADA MA~l~iEUGENl~Q,ORRALES ESCALANTE Director Ge~~¡~~de ~~ritos Humanos e Innovación Administrafüta'dt . ,..# ,/' ,,.,

Presente

En respuesta a su oficio número DGRHIA/594/2015 el cual indica las acciones llevadas a cabo sobre

la recomendación correctiva número 07.02, correspondiente a la auditoría número DAIB/2015/15,

relativa a la Plantilla, Movimientos y f Retribución del Personal de este Alto Tribunal, me permito

informarle que ésta continúa vigente hasta que se comprometa una fecha para comenzar a realizar

las actividades relacionadas con la captura de la información para determinar el importe a pagar y

generar el recibo electrónico TG-1, a fin de estar en condiciones de cumplir con el artículo 22, fracción

XII, del Reglamento Orgánico en Materia de Administración, el cual la señala como responsable de

esa atribución, y no a la DGPC. i Z ·11•n 1..1.~ , .... ,, (°'• " •'Ir

_ •• 'l ~·-· . .... . ;:.: .. i;,J ;:·) C'-... 1 a,.! .,;f.,I i' "'

Si~;:(>tro partiqular, le ~:étt\r í~ un cordial saludo.

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>c'.6~e;;;: J1i LICENCIA~~:!~ ~~r~í:: !.~~~or~E GOMEZ

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c.c.p. Licenciado Rodolfo H. Lara Ponte.- Oficial Mayor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.- Para su conocimiento. Licenciado Juan Claudio Delgado Ortiz Mena.- Contralor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.- Para su conocimiento.

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PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIÓN SUPREMA CORl 1: DI: iUS ~ICIA DE l.l\ NALIÓN

SUPREMA CORTE DE JUSTlCfA DE LA NA.ClON

JmdO 1 32 fH 2811

CONTRALORIA

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Ciudad de México, a 1 O de junio de 2016

Asunto: Solventación de recomendaciones

LICENCIADA MARÍA EYpEiGiA CORR~~~CALANTE DIRECTORA GEN'ª~L DE RE .... 't<Sos HUMANOS E INNOVACIÓ~~MINISTRA~l)'J.f PRESEN~ ,

fl"



considera como solventada la recomendación preventiva P-03-01, correspondiente a la auditoría


Tribunal.

Sin otro particular, le envío un cordial saludo.

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ATENTAMENTE ~

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c.c.p. Licenciado J.uan Claudio Delgado Ortiz Mena.- Contralor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.- Para su conocimiento.

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JuN 10 5 z4 rnn

PODER JUDICIAL DE LA FEDERACI~ o N T R A L o R 1 A ~UPREMA COR11: DE iU~ TJCIA DE li\ NACIÓN


DIRECCIÓN DE AUDITORÍA INTEGRAL "8"


Ciudad de México, a 1 O 0e junio de 2016


... ~~~~ LICENCIADA MARÍA EU~~~IA C, OR~,Afi*ieS~ESCALANTE DIRECTORA GENE~~#·oE j¡Ji@MRsos HUMANOS E INNOVACIÓ~ ... &f!>MfNIST~"A PRESENT~·



considera como solventada la recomendación correctiva C-01-01, correspondiente a la auditoría


Tribunal.


@~N GrJMJQAL l)Q t\UDITORIA

ATENTAMENTE

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c.c.p. Licenciado Juan Claudio Delgado Ortiz Mena.- Contralor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.- Para su conocimiento.

MDl~;;f-

PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIÓN SUPRéMt. COR! E DE !Uó ·10 A DI: LA N.t>.(IÓ~

Juu 1 o 1 3 2 rn 211&

CONTRALORIA

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Ciudad de México, a 1 O de junio de 2016


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LICENCIADA MAR~~~i:UGENIA~RRALES ESCALANTE DIRECTORA GGNERAL q~"l'RECURSOS HUMANOS E INNOVAClóbl~~DMINIS¡~TIVA PRESENTE '"' ...

En respuesta a su oficio número DGRHIA/195/2015, el cual indica las acciones llevadas a cabo

sobre la recomendación correctiva número C-07-02, correspondiente a la auditoría número

DAI 8/2015/15, relativa a los procesos de plantilla, movimientos y retribución del personal

administrativo de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, me permito informarle que ésta

continúa vigente hasta que se realicen las gestiones necesarias para dar cabal cumplimiento a lo

mandatado en el artículo 22, fracción XII, del Reglamento Orgánico en Materia de Administración

de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.


~IR~eetiiM G~IWl~AÚii?'.' AUCIYOQÍA

ATENTAMENTE

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...... DIRECCIÓN GENERAL DE AUDITORÍA C O N -! R A L O R f A>IRECCIÓN DE AUDITORÍA INTEGRAL "B" PODER JUDICIAL DE LA FEDERAOÓN

SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA N.AClóN


Ciudad de México, a 15 de junio de 2016

Asunto: Solventación d~ recomendaciones

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LICENCIADA MARl.~EWGfNIA COJ.~_~f·~s ESCALANTE DIRECTORA G ... ' e~AL DE RE;~RSos HUMANOS E INNOVAC.1 -, DMINIST~TJIVA · PR TE .,,



considera como solventadas las recomendaciones correctivas y preventiva, siguientes: C-04-01 ;

C-04-02, y P-04-01 correspondientes a la auditoría número DAIB/2015/15, relativa a la Plantilla,

Movimientos y Retribución del Personal de este Alto Tribunal.


ATENTAMENTE

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LICENCIADO ~~l!IE~t o?~ l~~~~TE GÓMEZ 1

DIRECTOR Gt=NERAL DE AUDITORIA -o :.::3


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PODER JUDICIAL DE LA F¡9_E~ltltt T R A L o R 1 A '.>UPR<MA W RH iJE JU5• 1CIA crc.A ~l~;f , . - •






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LICENCIADA MARÍA E;UQÉ IA COR~~~S ESCALANTE DIRECTORA G~ · "~ L DE ~selJRSOS HUMANOS E INNOVACIÓ · . MINIST~Jlfrb'1A PRESE E ~# . ¿;;1··



considera como solventada la recomendación preventiva P-06-01 correspondiente a la auditoría


Tribunal.


li\~~C:CIÓl\1 Gl?Ni;ílA!l. ~ AUDIYO~ÍA

ATENTAMENTE

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LICENCIADO MANUfL DIAZ INFA~TE GOMEZ DIRECTOR GE~ERAL DE AUDITORfA

c.c.p. Licenciado J~an Claudia Delgado Ortiz Mena.- Contralor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.- Para su conocimiento.

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PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIÓN SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIÓN

'i o 2 2 6 9 j Oñ 'ji 114 f ~_k¡ //re YO 4 SUPHEr,,L~ CORTE OE

JUS"it(~tA DE t.A NAC~ON


DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTEGRAL "B"



Asunto: Solve'ntación de recomendaciones


derivado de las acciones implementadas por la dirección general a su cargo, esta Contralorf a

considera como solventada la recomendación correctiva número C-07-01, correspondiente a la

auditoría número DAIB/2015/15, relativa a la Plantilla, Movimientos y Retribución del Personal de

este Alto Tribunal.


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~.RIDIOA1112 &A FIDlllACJoi. ATENTAMENTE

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> = -c.c.p. Licenciado Juan Claudio Delgado Ortiz Mena.- Contralor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.- Para su conocimiento.

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PODER JUDICIAL DE LA FEDERAOÓN SUPREMA CORTE DE JUSTCCIA DE LA NACIÓN

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Ciudad de México, a 29 de septiembre de 2016


- .#ih ';;$, LICENCIADA MAR_!i'~~NIA GD.¿ES ESCALANTE DIRECTORA ~~NERÁL DE ~ecJRSOS HUMANOS E INNqv~~DMINISl;~IVA PR~NTE

En atención a su oficios números DGRHIA/603/2015; DGRHIA/594/2015, y DGRHIA/628/2015, me

permito hacer de su conocimiento que derivado de las acciones implementadas por la dirección general

a su cargo, esta Contraloría considera como solventadas las recomenqaciones preventiva siguiente:

P-5.1; P-7 .1, y P-8.1, y correctiva C-5.1, correspondientes a la auditoría número DAIB/2015/15, relativa

a la Plantilla, Movimientos y Retribución del Personal de este Alto Tribunal .


~f.l~eec&f Gt:ru~RM. 'ii:' AUDITOfliA

ATENTAMENTE

LICENCIADO~ l E~~ 1~LTE GOMEZ DIRECTOR GE~ERAL DE AUDITORIA

...... Jil!l

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c.c.p. Licenciado Juan Claudio Delgado Ortiz Mena.- Contralor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.- Para su conocimiento. ·¡ MDlru)J~7 ·

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S\.lPRfMA COkTE O~ JUSTICIA CE LA NAClON

CONTRALORÍA

PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIÓN SUPREMA CORlI DE JUS11CIA DE LA NACION

e O N T R A L 0 R l A DIRECCIÓN GENERAL DE AUDITORÍA DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTEGRAL "B"


Ciudad de México, a 11 de enero de 2017


LICENCIADA MARIA EU Nft.:~'ESCALANTE DIRECTORA GENE . E _fi!i{!roKSOS HUMANOS E INNOVACIÓ~ INIST.RÁTIVA PRESE Ni E


derivado de las acciones implementadas por la dirección general a su cargo, esta Contralorra

considera como solventada la recomendación correctiva siguiente: C-07.02, correspondientes a ta

auditoría número DAIB/2015115, relativa a la Plantilla, Movimientos y Retribución del Personal de


este Alto Tribunal. ,.,... · • ~ \~ ~ "".. ............ C Ci~

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AT EN TAMENTE

c.c~p. Llcen lado J~a. n Claudlo Delgado Ortiz Mena .• Contralor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.- Para su conocimiento .

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POOER JUOICIAI. DE LA FEDERACIÓN 5UPREMA CORTE Ol J\J)TICIA Ol \A NACIÓN

SVPREMA CORTE oe JUSTICfA GE LA r.fACfON

CONTRAl.ORfA CONTRALORÍA

DIRECCIÓN GENERAL DE AUDITORIA DIRECCIÓN DE AUDITORÍA INTEGRAL "B"

Oficio No. CSCJN/DGA/DAIB/023/2017

Ciudad de México1 a 11 de enero de 2017

~ LICENCIADA MARÍ~.ll!IG°ENIA r;IJ- RALES ESCALANTE DIRECTORA G,ENERAL · RECURSOS HUMANOS E INNOV~~l~DMINI ;f! - TIVA PRE~TE

Hago referencia al informe de la auditarla núm. DAIB/2015/15, denominada "Plantilla, Movimientos y Retribución del Personal de este Alto Tribunal", notificado a la dirección general a su cargo el 2 de julio de 2015, mediante oficio número SCJN/DGA/DAI B/384/2015.

Sobre el particular, le informo que con el oficio núm. CSCJN/DGA/DAIB/418/2016 de fecha 20 de junio de 2016, se le comunicó que la recomendación preventiva número 1.2 continúa vigente, debido a que no se proporcionó a esta dirección general la evidencia documental del programa de trabajo para mantener las cédulas de funciones debidamente actualizadas y congruentes con las actividades que desarrolla el personal.

Por lo anterior, con fundamento en lo dispuesto en los artículos 9, fracción XV, y 32, fracciones VI y XII del Reglamento Orgánico en Materia de Administración de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, y numeral 11.3 de la Guía General de Auditoría, aprobada por el H. Comité de Gobierno y Administración el veintiocho de febrero de dos mil doce, se solicita que a la brevedad se comuniquen a esta área las ,.g~stiones realizadas para solventar dicha recomendación. ·~ :a. ;.- .,., '" r::' ....... ,....- ~..:: ~ r 1 • f"T' ,f'I ~ .••

·~r. · ..o - -i "O t: ., 1 ' ~ • ..._ ::=:: -~J .¡ :" :r ;,,, ~~ f 1

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AT E NTAMENTE

c.c.p. Licenciado Juan Claudlo Delgado Ortlz Mena.- Contralor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.- Para su c · ·ento

MDlG ~ .,__...

PODER JUDICIAL DE LA FEDERACION SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE lA NACION

LICENCIADA MARÍA DIRECTORA GL:.un:'-•"" E INNOVACIÓ PRESE E

AfJJ.Js.L. CONTRALORÍA

DIRECCIÓN GENERAL DE AUDITORIA DIRECCIÓN DE AUDITORIA INTEGRAL "8"


Ciudad de México, a 21 de abril de 2017

Asunto: Solventación de recomendación ("'¡1 ~ ..._

o ~ ~ ~ ·~ z "1 _,..-e 0-:lJ

--~~ :;;; ';:t! ::o N n c.:' !i-':' ~' b FI '

""" ~ r. ~ ... :....~ ~,:. Q ~. ('; :~; ffi :;t¡ - t;'"') (,"'.'I - c=i o ,.,1

En atención a su oficio número DGRHIA/589/2015, me permito hacer de su cbnociml!t\to que


considera como solventada la recomendación correctiva C-9-01 correspondiente a la auditoría


Tribunal.

Sin otro particular, le envío un cordial saludo. ..... ... oU.-1 ccn _ .. -~

ATENTAMENTE

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".) )> ~· -" º~~

'O rn ;., cu 3 • Al

N Z-1 ;.;..rn o . .- ·-O

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c.c.p. Llc,nclado Juan Claudlo Delgado Ortlz Mena.- Contralor de la Suprema Corte de Justicia de la Nación.- Para su conocimiento. /l_ (\

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lA - scjn.gob.mx · Anexo oficio CSCJN/DGA/DAIB/603/2015 - - Área Número de Observación Núm....

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