Libro Metodologia Investigacion ATA Revisado
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1 INVESTIGACION CIENTIFICA Ing. Adm. Dr. ARÍSTIDES TEJADA ARANA GUIA METODOLOGICA PARA DESARROLLAR PLANES DE TESIS Y TESIS ¿CUAL ES EL PROBLEMA DE NO DESARROLLAR TRABAJOS DE INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA? ¡No saber usar un método matricial estructurado y secuenciado para la formulación de un trabajo de investigación científica!
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1
INVESTIGACION
CIENTIFICA
Ing. Adm.
Dr. ARÍSTIDES TEJADA ARANA
GUIA METODOLOGICA
PARA DESARROLLAR
PLANES DE TESIS Y TESIS
¿CUAL ES EL PROBLEMA DE NO DESARROLLAR TRABAJOS DE INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA?
¡No saber usar un método matricial estructurado y secuenciado para la formulación de un trabajo
de investigación científica!
2
CONTENIDO
RESEÑA DEL AUTOR_____________________________________________________ 6
INTRODUCCIÓN__________________________________________________________ 7
CAPÍTULO 1: _____________________________________________________________ 10
LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA Y EL INVESTIGADOR ______________________________ 10
1. PRIMERA UNIDAD: LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA___________________ 11
1.1. Definición _____________________________________________________________ 11
1.2. Aspectos ______________________________________________________________ 12
1.3. Características ________________________________________________________ 12
1.4. Tipos _________________________________________________________________ 13 1.4.1. Investigación Exploratoria _________________________________________________ 13 1.4.2. Investigación Descriptiva __________________________________________________ 13 1.4.3. Investigación Explicativa __________________________________________________ 14 1.4.4. Investigación Experimental ________________________________________________ 14
2. SEGUNDA UNIDAD: EL INVESTIGADOR ______________________________ 16
2.1. Qué es un Investigador_________________________________________________ 16
2.2. Aspectos Actitudinales_________________________________________________ 17
2.3. Aspectos Psicosociológicos ____________________________________________ 18
2.4. Aspectos Macro sociológicos __________________________________________ 18
2.5. Aspectos Lógico-metodológicos ________________________________________ 18
2.6. Aspectos Discursivos __________________________________________________ 18
2.7. Aspectos Estratégicos y Académicos ___________________________________ 18
2.8. Rol Ético del Investigador Científico ____________________________________ 19
CAPÍTULO 2: _____________________________________________________________ 20
LA FORMULACIÓN DEL PROBLEMA Y OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN ______________ 20
3. TERCERA UNIDAD: FORMULACIÓN DEL PROBLEMA _________________ 21
3.1. Definición del Problema Científico ______________________________________ 21
3.2. Tipos de Problemas ____________________________________________________ 21 3.2.1. Problemas empíricos ______________________________________________________ 22 3.2.2. Problemas conceptuales __________________________________________________ 23 3.2.3. Problemas generales, específicos y particulares. ___________________________ 23
3.3. Etapas en el planteamiento y formulación del problema __________________ 24
3.4. Semántica y Estructura del problema ___________________________________ 25
3.5. Variantes del problema _________________________________________________ 26
3.6. Ideas básicas en la formulación del problema ____________________________ 27
3.7. Fases del planteamiento del Problema __________________________________ 29 3.7.1. Situación problemática. ___________________________________________________ 29 3.7.2. Elementos a considerar en la interrelación entre problemas _________________ 29 3.7.3. Elementos para seleccionar el problema. ___________________________________ 30 3.7.4. Enunciado del problema ___________________________________________________ 31
3
3.7.5. Condiciones básicas para la solución de un problema ______________________ 31 3.7.6. Elementos del problema ___________________________________________________ 31 3.7.7. Antecedentes del problema ________________________________________________ 32
4. CUARTA UNIDAD: OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN ________________ 34
4.1. Características ________________________________________________________ 34
4.2. Tipos _________________________________________________________________ 35
4.3. Modelo de Árbol de Problemas y Objetivos ______________________________ 38
4.4. Preguntas de Investigación _____________________________________________ 40
4.5. Justificación de la Investigación ________________________________________ 41
4.6. Viabilidad de la Investigación ___________________________________________ 43
4.7. Consecuencias de la investigación ______________________________________ 43
4.8. Ejemplo de Formulación del Problema y Objetivos _______________________ 44
4.9. Matriz de Consistencia _________________________________________________ 45
CAPÍTULO 3: _____________________________________________________________ 51
LA FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS Y VARIABLES DE LA INVESTIGACIÓN ________________ 51
5. QUINTA UNIDAD: FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS _____________________ 52
5.1. Definición de Hipótesis_________________________________________________ 52
5.2. Las hipótesis y su relación con preguntas y objetivos de la investigación _ 57
5.3. Demostración de las Hipótesis __________________________________________ 58
5.4. Características de las hipótesis: Requisitos básicos. _____________________ 58 5.4.1. Fundamentación Teórica __________________________________________________ 58 5.4.2. Consistencia Lógica _______________________________________________________ 59 5.4.3. Formulación Adecuada ____________________________________________________ 59 5.4.4. Generalidad y Capacidad de Información ___________________________________ 60 5.4.5. Capacidad de Predicción __________________________________________________ 60 5.4.6. Confirmación Empírica ____________________________________________________ 61 5.4.7. Nivel de Fundamentación Científica ________________________________________ 61 5.4.8. Nivel de Abstracción ______________________________________________________ 62
5.5. Tipos de Hipótesis _____________________________________________________ 63
5.6. Importancia de las hipótesis ____________________________________________ 66
5.7. Como se formula una Hipótesis _________________________________________ 67 5.7.1. Por oposición _____________________________________________________________ 67 5.7.2. Paralelismo _______________________________________________________________ 67
5.8. Cualidades de una Hipótesis ___________________________________________ 68
5.9. Estructura de una Hipótesis ____________________________________________ 69
5.10. Como se comprueba una Hipótesis _____________________________________ 69
5.11. Matriz para Plantear la Hipótesis ________________________________________ 72
5.12. Ejemplo de Hipótesis __________________________________________________ 74
6. SEXTA UNIDAD: VARIABLES DE LA INVESTIGACIÓN _________________ 76
6.1. ¿Qué es una variable? _________________________________________________ 76
6.2. Características ________________________________________________________ 78
4
6.3. Clasificación de las Variables ___________________________________________ 78
6.4. Escala de Medición ____________________________________________________ 82
6.5. Como establecer una Variable de Investigación __________________________ 82
6.6. Ejemplo de Variables de Investigación __________________________________ 85 6.6.1. Variables de la Realidad (A) ________________________________________________ 86 6.6.2. Variables del Marco Referencial (-B) ________________________________________ 87 6.6.3. Variable del Problema (-X) _________________________________________________ 89
CAPÍTULO 4: _____________________________________________________________ 93
DEFINICIÓN DEL MARCO TEÓRICO Y METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN ____________ 93
7. SEPTIMA UNIDAD: DEFINICIÓN DEL MARCO TÉORICO ________________ 94
7.1. Definición de Teoría____________________________________________________ 94
7.2. Qué es un Sistema Teórico _____________________________________________ 95
7.3. Definición de Marco Teórico ____________________________________________ 96
7.4. Importancia y principales funciones del marco teórico ___________________ 97
7.5. Determinación del Marco Teórico _______________________________________ 98
7.6. Determinación del Marco Histórico ______________________________________ 99
7.7. Determinación del Marco Conceptual __________________________________ 100
7.8. Determinación del Marco Referencial ___________________________________ 102
7.9. Ideas para construir un Marco Teórico _________________________________ 104
8. OCTAVA UNIDAD: METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN ___________ 106
8.1. Definición del Tipo de Investigación a Realizar __________________________ 109
8.2. Selección del Diseño de la Investigación _______________________________ 111 8.2.1. Diseño experimental _____________________________________________________ 112 8.2.2. El diseño experimental puro ______________________________________________ 113 8.2.3. El diseño no experimental ________________________________________________ 114
9. NOVENA UNIDAD: POBLACIÓN Y MUESTRA _________________________ 116
9.1. Delimitar la población _________________________________________________ 117
9.2. Tamaño y Tipos de Muestra ___________________________________________ 117 9.2.1. Muestra Probabilística (Simple) _____________________________________________ 118 9.2.2. Muestra Probabilística Estratificada__________________________________________ 119 9.2.3. Muestra Probabilística por Racimos _________________________________________ 119 9.2.4. Muestra No Probabilística __________________________________________________ 120 9.2.5. Muestra de sujetos voluntarios ______________________________________________ 120 9.2.6. Muestra de expertos _______________________________________________________ 120 9.2.7. Muestra de sujetos-tipo ____________________________________________________ 121 9.2.8. Muestra por cuotas ________________________________________________________ 121
9.3. Procedimiento de selección ___________________________________________ 121 9.3.1. Tómbola _________________________________________________________________ 121 9.3.2. Números Random o números aleatorios _____________________________________ 121 9.3.3. Selección sistemática de elementos muestrales _______________________________ 122
9.4. Listados y marcos muestrales _________________________________________ 122
10. DECIMA UNIDAD: RECOLECCIÓN DE DATOS ______________________ 123
10.1. ¿Cómo recolectar los datos? __________________________________________ 123
5
10.2. ¿Cómo medir los datos? ______________________________________________ 124
10.3. Requisitos básicos para un buen instrumento de medición ______________ 125 10.3.1. Factores que afectan la confiabilidad y validez ________________________________ 126 10.3.2. Construcción adecuada de un instrumento de medición ________________________ 126 10.3.3. Instrumentos de medición __________________________________________________ 128
11. DECIMA PRIMERA UNIDAD: ANÁLISIS DE LOS DATOS _____________ 129
11.1. Análisis estadísticos __________________________________________________ 130 11.1.1. Los análisis o pruebas estadísticas paramétricas __________________________ 131 11.1.2. Los análisis o pruebas estadísticas paramétricas __________________________ 131 11.1.3. Los análisis o pruebas multivariados ______________________________________ 132
11.2. Matriz de selección de Técnicas e Instrumentos __________________ 132
12. DECIMA SEGUNDA UNIDAD: REDACCIÓN FINAL ___________________ 134
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS _______________________________________ 136
LISTA DE ANEXOS _____________________________________________________ 139
6
RESEÑA DEL AUTOR
Doctor en Administración ocupando el 1er
puesto en el orden de ponderación en la
Universidad Nacional Federico Villarreal
(UNFV), es también Doctor en Economía ocupó
el 3er. Puesto en la Univ. Nacional Federico
Villarreal (UNFV), así mismo es Magíster en
Ciencias Económicas con mención en Gestión
Empresarial habiendo ocupado el 2do. puesto
en la Universidad Nacional Santiago Antúnez
de Mayolo (UNASAM); de igual forma ha
seguido estudios de Post Grado en la Maestría
de administración en la Universidad Nacional
Mayor de San Marcos (UNMSM), obtuvo título
profesional como Ingeniero Administrativo
integrando el 5to. Superior de la Universidad
Inca Garcilaso de la Vega (UIGV), tiene Especialización en organización y Administración en la Escuela
de Administración de Negocios (ESAN), y en Racionalización Administrativa en la Escuela Superior de
Administración Pública (ESAP), Estudios en Justicia Administrativa. y Solución de Conflictos en tratados
de Libre Comercio en el Instituto Tecnológico Autónomo de México ( ITAM-MEXICO), Ha participado en el
encuentro de investigación en Administración 2011 en la Universidad Externado de Colombia.
Fue candidato para asumir el Cargo de Contralor General de la República, se ha desempeñado como
Consultor - Asesor en organismos internacionales tales como:
1) Administrador del Proyecto Mejoramiento de los Servicios de Justicia (Banco Mundial-Poder
Judicial/Perú), BIRF/USA – MECE
2) Administrador del Proyecto de Modernización de la Contraloría General de la República, Banco
Interamericano de Desarrollo – BID/USA.
3) Consultor Experto en Operaciones Logística en el Programa de Fortalecimiento de los Servicios de
Salud, Banco Interamericano de Desarrollo BID/USA - MINSA,
4) Consultor Especialista en Procesos Logísticos del Proyecto BAAN, Banco Mundial BIRF/USA –
MECEP - MED Ministerio de Educación
4) Director Administrativo del Proyecto 2000 MINSA, Agencia Internacional para el Desarrollo USA-AID,
5) Consultor en Mejoramiento administrativo y evaluación en gestión. CARE PERÚ
Entre los cargos directivos ha ocupado la Administración del SENATI, ha sido el Gerente PEAD en el
Instituto Peruano de Administración de Empresas IPAE, Consultor-Asesor en University de North
Carolina y University Texas Tech USA-INIPA PERU, Consultor en la UNASAM – Vice Rectorado
Administrativo-Of. Planificación, Catedrático UNASAM. Sub Gerente de Personal del Banco Financiero
del Perú. Jefe de la División de Racionalización en la Dirección de Abastecimiento de la Marina de Guerra
del Perú. Jefe de planeamiento y control en la Gerencia de Logística en el SIMA_PERU, Servicio Industrial
de la Marina,
Inicia sus actividades profesionales desde 1975 en las especialidades de Racionalización administrativa,
análisis organizacionales en mejoramiento de la gestión, modernización, sistematización y
automatización de procesos complementando su profesionalización con actividades de investigación
científica y en administración de proyectos en el desarrollo del sector público y privado a nivel nacional.
Su experiencia profesional está basada en Investigación científica aplicada a la gobernabilidad, políticas
públicas, seguridad, defensa nacional, Gobiernos Locales-Regionales; así como en modernización en la
gestión administrativa de Sistemas Administrativos como: Sistemas de Personal, Sistema de
Presupuesto, Sistema de Finanzas, Sistemas Logísticos: Programación-control, Compras, almacenes e
inventarios y en trabajos de campo en calidad de Administrador de Proyectos de inversión, especialista
en Racionalización administrativa, Análisis en Organización, Métodos y Sistemas, y Análisis Financiero,
Docente universitario en programas de Maestría y Doctorado, Investigador Científico, Asesor de Tesis y
conduce cátedras sobre investigación científica, Gerencia en administración-Finanzas y en doctrina de
operaciones logística empresarial.
Actualmente: Asesor-Consultor de Organismos internacionales, Director General de la Fundación de
Investigación Científica T&T, Integrante del Centro de Investigación Científica del Instituto de Gobierno
USMP, Profesor y Asesor de Tesis en la Universidad Nacional Federico Villarreal, Catedrático en las
Escuelas de Post Grado de la Universidades: Tarapacá Chile, Universidad Nacional Mayor de San
Marcos, UAP, UCV, UPAO, Cámara de Comercio de Lima y en otras similares a nivel nacional.
7
INTRODUCCIÓN
El presente libro tiene como objetivo principal orientar y dotar al alumno de conocimientos
teóricos y prácticos y otorgar las herramientas metodológicas que le permita formular un
trabajo de investigación en la especialidad. Asimismo el alumno tendrá la capacidad a nivel
preliminar de formular un tema o área de investigación científica, que servirá como insumo
técnico para la elaboración de su Plan de Investigación o Tesis.
A lo largo del libro, se mostrarán las actividades que un investigador debe realizar en cada
etapa del estudio, en especial, la investigación científica. Por una parte, la ciencia es el
conjunto de conocimientos comprobados y sistematizados, obtenidos mediante métodos
científicos. El conocimiento es un proceso histórico. El Lenguaje científico es aquel que el
hombre ha desarrollado para expresar las situaciones que se dan en específico en cada
área del conocimiento científico. La Epistemología es una rama de la filosofía que se
encarga de los problemas filosóficos que rodean la teoría del conocimiento.
La investigación científica es el procedimiento de producción que permite descubrir nuevos
hechos o datos que deberán ser comprobables y aportar en el saber dentro del terreno
estudiado lo cual se considera como su objetivo. Además de proporcionar soluciones a los
problemas de la realidad, transformándola. Es también un proceso sistemático al cual se
aplica el método científico con el fin de buscar respuestas a los demás problemas, con la
búsqueda de nuevos conocimientos. La Investigación Científica es un procedimiento
reflexivo, sistemático, controlado y crítico.
La investigación científica comprende una serie de métodos para resolver problemas cuyas
soluciones serán obtenidas a través de un conjunto de operaciones lógicas, teniendo como
punto de partida son los datos objetivos (procedimientos, técnicas y herramientas); es decir
genera procedimientos, presenta resultados y debe llegar a conclusiones, ya que la sola
recopilación de datos o hechos y aun su tabulación no son investigación, sólo forman parte
de ella. La investigación tiene razón de ser por sus procedimientos y resultados obtenidos.
La investigación científica, entonces constituye “Un proceso empírico, sistemático, racional e
intencionado que usa el método científico como un procedimiento reflexivo, controlado y
crítico que permite descubrir nuevos hechos, fenómenos, datos, relaciones o leyes en
cualquier campo del conocimiento en un momento histórico concreto”.
8
El proceso de la Investigación Científica
CONJUNTO DE ACTIVIDADES QUE
REALIZAMOS PARA OBTENER
CONOCIMIENTOS NUEVOS (INVESTIGACIÓN)
PROBLEMAS
NUEVOS DE
LA
REALIDAD
CONOCIMI-
ENTOS
REALIDAD REALIDAD
Pe
rmite
Ve
r
Ap
orte
CONJUNTO DE CONOCIMIENTOS PROVISORIAMENTE ESTABLECIDOS Y
SISTEMATIZADOS POR LA HUMANIDAD (CIENCIA YA ESTABLECIDA)
Fuente: Caballero Romero Alejandro
Podemos decir que el proceso de la investigación científica, se ha convertido en los últimos
años en un aporte intelectivo y metodológico en el campo de muchas ciencias que abordan
constantemente nuevos y más complejos problemas científicos. La sociedad moderna en la
cual vivimos ha desencadenado esta serie de interrogantes pero que a su vez trae consigo
mejoras metodológicas en el ambiente de la investigación.
El proceso de la investigación científica se efectúa a través de los siguientes pasos:
a) El PROBLEMA es el punto de partida de toda investigación.
b) Del análisis del problema surge la HIPOTESIS como posible solución al problema.
c) En la comprobación de la hipótesis e colectan pruebas (hechos, observaciones,
datos, etc.) para clasificar, interpretar y aplicarlas en la DEMOSTRACIÓN.
d) Generaliza, establece PRINCIPIOS o LEYES.
Por ello, el estudiante estará en condiciones de entender, describir y aplicar el trascendente
papel que cumple la investigación científica, en el área de su especialidad y tema a
investigar. En tal sentido, el alumno podrá desarrollar las siguientes competencias:
Comprender y aplicar el método científico en la solución de problemas científicos y
describir o explicar el proceso de investigación para la solución de problemas.
Explicar y analizar el problema y objetivos del tema de investigación.
9
Formular la hipótesis y las variables de la investigación.
Explicar y analizar el marco teórico y conceptual.
Establecer la Metodología y Modelo estadístico de la investigación.
Formular el diseño de un proyecto de investigación o Plan de Tesis.
Por ende, el libro esta orientado a cursos de investigación, metodología, metodología de la
investigación, métodos de análisis y similares dentro del campo de las ciencias sociales o
del comportamiento. Este texto puede utilizarse en cursos introductorios, intermedios y
avanzados a nivel de pregrado o cursos básicos de metodología a nivel de postgrado.
10
CAPÍTULO 1:
LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA Y EL
INVESTIGADOR
11
1. PRIMERA UNIDAD: LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
1.1. Definición
Es un proceso sistemático al cual se aplica el método científico con el fin de buscar
respuestas a los demás problemas, con la búsqueda de nuevos conocimientos. La
Investigación Científica es un procedimiento reflexivo, sistemático, controlado y crítico.
Es una serie de métodos para resolver problemas cuyas soluciones serán obtenidas a
través de un conjunto de operaciones lógicas, teniendo como punto de partida datos
objetivos (procedimientos, técnicas y herramientas) 1.
El objetivo de la investigación es descubrir respuestas a determinadas interrogantes a
través de la aplicación de procedimientos, técnicas e instrumentos científicos para resolver
problemas cuyas soluciones requieren de la investigación.
La investigación científica, como base fundamental de las ciencias, parte de la realidad,
investiga esa realidad, la analiza, formula hipótesis y fundamenta nuevas teorías o con muy
poco conocimiento de ella. El conocimiento de la realidad es la mayor garantía el desarrollo
de este proceso el investigador no se sirve de un diseño previo, de una estructura básica, su
trabajo puede resultar infructuoso.
La investigación, por ser sistemática, genera procedimientos, presenta resultados y debe
llegar a conclusiones, ya que la sola recopilación de datos o hechos y aun su tabulación no
son investigación, sólo forman parte de ella. La investigación tiene razón de ser por sus
procedimientos y resultados obtenidos.
La investigación científica, entonces constituye “Un proceso empírico, sistemático, racional e
intencionado que usa el método científico como un procedimiento reflexivo, controlado y
crítico que permite descubrir nuevos hechos, fenómenos, datos, relaciones o leyes en
cualquier campo del conocimiento en un momento histórico concreto” 2. La razón de ser de
1 Según Sabino, “Llamamos investigación científica, de un modo general, a la actividad que nos permite
obtener conocimientos científicos, es decir, conocimientos que se procura sean objetivos, sistemáticos, claros, organizados y verificables. El sujeto de la misma suele denominarse investigador, y a cargo de él corre el esfuerzo de desarrollar las distintas tareas que implica lograr un nuevo conocimiento. Los objetos de estudio suelen agruparse y clasificarse según las distintas ciencias o especialidades científicas existentes”. Por su parte de acuerdo a Saikind, “La investigación es un proceso por el cual se descubren conocimientos nuevos”.
Una teoría de la motivación o el desarrollo, por ejemplo nos ayuda a organizar información nueva en un cuerpo coherente, un conjunto de ideas relacionadas que explican sucesos que han ocurrido y predicen eventos que ocurrirán. Las teorías son una parte importante de la ciencia. No obstante, es en la planta baja, por así decirlo, que el investigador trabaja para poner en marcha el proceso, añadiendo una cuentas ideas aquí y una que otra especulación nueva allá, hasta que todo se conjunta para formar un cuerpo de conocimientos”. 2 Desde la óptica de Kerlinger, la investigación científica es una indagación crítica, controlada y empírica de
fenómenos naturales, guiada por la teoría y la hipótesis acerca de las supuestas relaciones entre dichos
12
la investigación científica es, por sus procedimientos (pasos, resultados y conclusiones), y la
comunicación de sus resultados obtenidos3.
1.2. Aspectos
Es importante saber diferenciar dos aspectos más generales de la investigación:
Parte del Proceso
Nos indica cómo realizar una investigación dado un problema a resolver; es decir
que debemos seguir para lograr la aplicación de las etapas del método científico a
una determinada investigación.
Parte Formal
Es más mecánica; es la forma como debemos presentar el resultado del proceso
seguido en la investigación, lo que comúnmente llamamos el informe final de la
investigación.
1.3. Características
La investigación tiene carácter empírico. Se refiere al hecho de someter a prueba
externa algunos conceptos; es decir la opinión que es subjetiva tiene que ser
confrontada con la realidad objetiva.
El investigador parte de resultados anteriores, planteamientos, proposiciones o
respuestas en torno al problema que le ocupa; para ello debe: planear cuidadosamente
una metodología, recoger, registrar y analizar los datos obtenidos; de no existir estos
instrumentos, debe crearlos.
Al afirmar que la investigación científica es sistemática y controlada, significa que está
tan ordenada que las investigaciones, pueden tener una seguridad crítica de los
resultados, ello implica que las observaciones son objeto de un riguroso control.
La investigación es lógica y objetiva, debiendo el investigador dejar de lado preferencias
y sentimientos personales. Creencias, prejuicios y afectos que pueden distorsionar los
resultados. La investigación científica no busca persuadir o justificar nada, se maneja en
un plano eminentemente lógico, sin dar cabida a ninguna forma de dogmatismo.
fenómenos. La investigación es controlada y sistemática cuando es tan ordenada que los investigadores pueden tener una confianza crítica en los resultados de la investigación; la investigación es empírica cuando las ideas o teorías deben ser comparadas con la realidad objetiva 3 Asimismo, para Sierra la investigación se distingue: i) es un proceso formado como tal por un conjunto de fases
de actuación sucesivas orientadas en este caso a descubrir la verdad en el mundo social y natural. Al ser un proceso, la investigación se distingue por ello del mundo científico que no es un conjunto de actividades sino un conjunto de normas y reglas generales de actuación científica, ii es fundamental que tenga una finalidad hallar la respuesta a problemas desconocidos y ampliar el ámbito de nuestros conocimientos en el área social y natural, iii) exige necesariamente la aplicación más rigurosa posible del método y las técnicas científicas al campo social y natural, iv) debe referirse a problemas concretos, es decir, lo más precisos y específicos que sea posible y reales.
13
La investigación científica utiliza técnicas e instrumentos de alto nivel de validez y
confiabilidad con el fin de cuantificar los logros. Orientados al conocimiento científico,
racional y objetivo. Las técnicas estadísticas se convierten en un instrumento
fundamental, porque facilitan la obtención, ordenamiento, análisis e interpretación de los
datos recogidos. Estos datos nos sirven de punto de partida para establecer inferencias
y conclusiones.
1.4. Tipos
Varios autores (Bravo, Pink, Munch, Tamayo, entre otros) consideran diversos tipos de
investigación. En este caso, se muestra una forma de clasificación de los tipos de
investigación considerando lo expuesto por dichos autores. Como ejemplo, se describe la
clasificación de los tipos de investigación según su nivel o profundidad:
1.4.1. Investigación Exploratoria
Se realiza cuando no se tiene una idea específica de lo que se desea estudiar o cuando el
fenómeno o problema es poco conocido por el investigador. Su objetivo es ayudar a definir
el problema, por lo que se realiza este tipo de investigación para lograr una primera
aproximación al fenómeno. Con estos estudios exploratorios no se pueden obtener
conclusiones definidas y generales, pero son muy útiles. Por tanto, este tipo de estudio se
llega al planteamiento específico de un problema y a la elaboración de la hipótesis de
trabajo.
1.4.2. Investigación Descriptiva
Comprende la descripción, registro, análisis e interpretación de la naturaleza actual, y la
composición o procesos de los fenómenos. El enfoque se hace sobre conclusiones
dominantes o sobre cómo una persona, grupo o cosa se conduce o funciona en el presente.
La investigación descriptiva trabaja sobre realidades de hecho, y su característica
fundamental es la de presentarnos una interpretación correcta.
Este tipo de estudio busca únicamente describir situaciones o acontecimientos; básicamente
no está interesado en comprobar explicaciones, ni en probar determinadas hipótesis, ni en
hacer predicciones. Con mucha frecuencia las descripciones se hacen por encuestas
(estudios por encuestas), aunque éstas también pueden servir para probar hipótesis
específicas y poner a prueba explicaciones.
Este tipo de investigación se caracteriza fundamentalmente por presentar una interpretación
correcta mediante medios estadísticos, este tipo de investigación responde a preguntas:
14
quién, qué, dónde, cuándo y cómo. Aunque la descripción de datos es real, precisa y
sistemática, la investigación no puede describir lo que ocasionó una situación; por tanto, la
investigación descriptiva no puede utilizarse para crear una relación causal, en caso que una
variable afecta a otra.
Estructura de Clasificación de las Investigación Científica
Finalidad
Alcance
Temporal
Carácter
Nivel o
Profundidad
Tipo de
Estudios
Basica-Cientifífco-
Teórica
Aplicada
Transversal
Longitudinal
Retrospectiva
Prospectiva
Cualitativa
Cuantitativa
Exploratoria
Descriptiva
Explicativa
Experimental
De campo
De Laboratorio
Piloto
Evaluativa
Replicación
Encuestas
Tipos de Investigación
Fuente: Elaboración Propia
1.4.3. Investigación Explicativa
Consiste en identificar las causas de los fenómenos naturales y sociales. El estudio
explicativo trata de responder al porque de los problemas. Es decir, la investigación está
relacionada con el conocimiento de las causas de los fenómenos. Por ejemplo, las causas
del aumento del flujo de turistas al Perú.
1.4.4. Investigación Experimental
Se presenta mediante la manipulación de una variable experimental no comprobada, en
condiciones rigurosamente controladas, con el fin de describir de qué modo o por qué causa
se produce una situación o acontecimiento particular. El experimento es una situación
provocada por el investigador para introducir determinadas variables de estudio
manipuladas por él, para controlar el aumento o disminución de esas variables y su efecto
en las conductas observadas; es decir el investigador maneja de manera deliberada la
variable experimental y luego observa lo que ocurre en condiciones controladas.
15
La experimentación involucra la modificación deliberada de algunos factores, es decir, la
sujeción del objeto de experimentación a estímulos controlados. Pero lo que habitualmente
se llama "método experimental" no envuelve necesariamente experimentos en el sentido
estricto del término, y puede aplicarse fuera del laboratorio.
En este tipo de investigación el encargado de la investigación manipula variables que aun no
han sido debidamente comprobadas, con esto observa los cambios que se dan si disminuye
o aumenta la variable y logra determinar la causa de un acontecimiento suscitado. Su
diferencia con los otros tipos de investigación es que el objetivo de estudio y su tratamiento
dependen completamente del investigador, de las decisiones que tome para manejar su
experimento.
16
2. SEGUNDA UNIDAD: EL INVESTIGADOR
La investigación no es sólo un hecho metodológico, sino que puede ser analizada desde
múltiples perspectivas, debido a ser un proceso de naturaleza compleja, en el que
intervienen múltiples factores de variada naturaleza. En principio, la Investigación es un
hecho social que se debe a necesidades de desarrollo de las comunidades y que tiene éxito
real en la medida en que sus resultados se asimilen al progreso de la sociedad y a sus
metas de crecimiento. La investigación comienza y termina en las áreas de demanda de
conocimientos y tecnologías ubicadas en el entorno4.
2.1. Qué es un Investigador
Un investigador científico es una persona entrenada para agregar conocimiento
original a la sabiduría del mundo. Esto tiene algunas características que, desde el principio,
empiezan a definir cierta especialización en la actividad. La primera, por ejemplo, añadir
saberes, lo que se conoce como “mover la frontera del conocimiento”, y eso hace a la
originalidad, al incorporar algo que antes no existía. Todo ello se realiza aplicando el método
científico, que es un conjunto de protocolos y reglas muy rigurosas para garantizar la
seriedad de la ciencia, uno de sus aspectos distintivos. Por lo tanto, es lógico que de esta
función del investigador surja un conjunto de requerimientos para su formación.
Por ello, el investigador tiene el rol de agregar conocimiento -un aporte hacia la sociedad-,
acción reconocida como motor fundamental del progreso en su combinación de ciencia y
tecnología; y luego hacer una retribución a la sociedad que permite, impulsa y
mayoritariamente paga la existencia de la investigación científica. Y esta retribución se
asocia con todas aquellas acciones que, derivadas de esos nuevos conocimientos, se
traducen en mejoras de la calidad de vida.
En ese sentido, el investigador debe ser Organizado, desarrollar una eficiente expresión
escrita, asumir el rol de detective, aprender a vivir en la incertidumbre, sensibilidad por su
entorno natural y social, entre otros. Cabe aclarar que algunas de las cualidades con que
cuenta el investigador son innatas y otras adquiridas mediante la educación y la instrucción;
esto revela que el propio investigador tiene que estar consciente de sus posibilidades y de
4 Adicionalmente, la Investigación no es en sí misma iluminismo personal ni trabajo socio-comunitario ni
expresión de la conciencia individual, sino un proceso socializado, sistematizado orientado a la producción de conocimientos y tecnologías socialmente relevantes donde las universidades tienen un rol importante en la formación de un investigador.
17
sus carencias, para que estas últimas puedan, por medio de la práctica y el empeño, ser
resueltas5.
Otra cualidad importante de un buen investigador es ser Perseverante es decir poseer la
constancia que debe presentar el investigador en el logro de los objetivos de su trabajo;
tiene que ver con el ejercicio de su voluntad a fin de conseguir los resultados previstos, ya
que el trabajo que tiene que realizar el investigador es arduo, por lo cual quien lo lleva a
cabo debe saber persistir, tener paciencia, aun a pesar de los obstáculos o dificultades que
puedan presentarse. Todo lo anterior revela que el investigador es una persona disciplinada,
que ha desarrollado hábitos de trabajo.
2.2. Aspectos Actitudinales
Por su parte, la eficiencia de un investigador está supeditada a unas bases disposicionales
estables y permanentes que subyacen a todo trabajo particular que él realice, que incluyen
los siguientes componentes:
Componente Informacional: el investigador debe estar dotado de un sistema de
conocimientos actualizado, tanto en un plano general como en un plano
especializado. El plano especializado contiene toda la información pertinente a la
propia disciplina temática y problemática, mientras que el plano general contiene
toda la información relativa al mundo de la investigación internacional, nacional y
local (Historia de la Ciencia, Epistemología, Socio-Cultura de la Investigación y del
oficio de investigador, etc.).
Componente Axiológico (o de Valores): el investigador debe contar con un cierto
sistema de preferencias o valoraciones estables (inclinación permanente al análisis,
a la creatividad intelectual y a la crítica, capacidad de trabajo autónomo y
compartido, honestidad y compromiso y, en general, todos los aspectos implícitos en
la llamada 'vocación de investigador'.
Componente Procedimental ('saber hacer'): el investigador debe conocer un
determinado sistema de tecnologías y técnicas, tanto de alcance general (común a
todo tipo de investigación) como de alcance especializado (típico de su propio
enfoque epistemológico y de sus propias áreas problemáticas).
5 Por ejemplo, la cualidad de ser organizado radica en aquellas personas que están habituadas a organizar sus
cosas y sistematizar sus pensamientos. A un buen investigador lo caracteriza, entre otras cosas, su habilidad para organizar las actividades de su trabajo mediante planes a los que les da seguimiento.
18
2.3. Aspectos Psicosociológicos
El investigador debe conocer las dinámicas interpersonales típicas de los procesos
institucionales y organizacionales de la investigación, tales como las relaciones de liderazgo,
prestigio, ascenso, desarrollo de carrera, sistemas de retribución y premios, modalidades de
publicación y difusión, intercambios, etc., todo ello enmarcado en los quehaceres típicos del
oficio del investigador.
2.4. Aspectos Macro sociológicos
Los procesos de investigación presentan relaciones con las grandes esferas de Sociedad,
Economía, Política y Desarrollo. Estos aspectos se refieren al hecho de que el oficio de
investigador se debe especialmente a las configuraciones en el área de las demandas de
conocimientos y tecnologías (clientes y consumidores de investigación, mercadeo de
investigaciones, ritmos de obsolescencia de investigaciones), a las estructuras de inversión
y rentabilidad (economía de la investigación, racionalización del gasto), a las redes de tomas
de decisión y a los programas de desarrollo comunal, nacional e internacional, etc.
2.5. Aspectos Lógico-metodológicos
El investigador debe conocer el manejo de las estructuras empíricas y teóricas típicas de la
investigación, siempre en dependencia de los diferentes enfoques epistemológicos y de las
diferentes fases diacrónicas en el desarrollo de los programas colectivos (tanto en el nivel
local como en los niveles nacionales y mundiales). Esto incluye aspectos vinculados a los
tratamientos empíricos u observacionales, a la formulación y análisis lógico de problemas y
objetivos, al diseño y evaluación de modelos y teorías, a las modalidades de derivación
tecnológica a partir de teorías, etc.
2.6. Aspectos Discursivos
Otro componente importante en el tiene que ver con las perspectivas discursivas de la
investigación, es decir las estructuras comunicacionales en general, construcción lingüística
de sistemas descriptivos y de teorías, procesos semióticos, etc.
2.7. Aspectos Estratégicos y Académicos Los conocimientos del investigador, deben ser renovados. Mucho más allá de las cátedras
de Metodología, el investigador en formación debe realizar experiencias directas dentro de
19
las Líneas, Grupos y Centros de Investigación, al lado de investigadores veteranos y
activos6.
2.8. Rol Ético del Investigador Científico
El mundo actual posee una gran cantidad de información vertiginosamente cambiante, por lo
cual necesitamos adaptarnos a una postura cada vez más crítica y analítica, para así lograr
ser un buen investigador. Cada investigador debe cumplir con ciertos requisitos para lograr
presentar un buen resultado de investigación, un factor esencial para el cumplimiento de
tales requerimientos es; la ética, es ahí cuando el investigador adopta dicho carácter.
La ética profesional es la ética aplicada al ejercicio de una profesión y comprende los
principios básicos de la actuación moral de parte de los miembros de una profesión
específica. En palabras de Ríos, el comportamiento ético encierra en una misma posición al
ejercicio profesional y la actuación del investigador lo cual implica poner en práctica tres
elementos: i) conocimiento especializado en materia, ii) destreza técnica en la aplicación a
un problema que se pretenda resolver, iii) cauce de la conducta del operador cuyos
márgenes no pueden ser desbordados sin faltar a la ética”. Dicho comportamiento ético es
por esencia libre, consiente y responsable de las consecuencias de sus actos.
6 Las nociones de 'aprender viendo' y 'aprender haciendo' deben realizarse a través de estrategias participativas
mucho más dinámicas que la simple elaboración de un proyecto en un aula de clases y bajo la orientación de profesores no dedicados activamente a la investigación. Por lo demás, este proceso curricular debe ir más lejos de los temas de Metodología, hacia los tópicos mencionados anteriormente, tratando de llegar a una visión integral y amplia
20
CAPÍTULO 2:
LA FORMULACIÓN DEL PROBLEMA Y
OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN
21
3. TERCERA UNIDAD: FORMULACIÓN DEL PROBLEMA Cuando los hombres se enfrentan a los problemas buscan solucionarlos, despliegan una
investigación y obtienen nuevos conocimientos de la realidad. La investigación empieza con
un problema y concluye con su solución, pero no crea conocimientos. Las supera
dialécticamente para resolver el problema, es así, por ejemplo, que millones de hombres
vieron las caídas de las frutas, quizá hayan asociado el desprendimiento de la fruta madura
y su caída al suelo, pero ninguno pudo explicar el por qué de este hecho. Sólo Newton fue
capaz de descubrir el sentido oculto de ese fenómeno y explicitó la ley de la gravitación
universal.
3.1. Definición del Problema Científico
El sentido común del término implica: dificultad, tarea, ejercicio de una práctica o teoría que
demanda solución o respuesta7.
Todos los seres humanos independientemente de la edad, sexo profesión etnia, etc.
enfrentan problemas de diversa naturaleza, pero los científicos, filosóficos, artísticos, etc.
son de otra índole. De su solución depende que avance el género humano
multilateralmente.
“El término problema designa una dificultad que no puede resolverse automáticamente, sino
que requiere de una investigación, conceptual o empírica. Un problema es, pues, el primer
eslabón de una cadena: problema- investigación-solución” (Bunge, Mario).
En definitiva es una cuestión compleja difícil de resolver o un hecho no resuelto que exige
una explicación teórica o solución practica, lo mismo científica que vulgar social o individual.
3.2. Tipos de Problemas
Se pueden clasificar de acuerdo a su contenido, procedimiento, métodos que utilizan,
disciplina o área del conocimiento.
7 Pero en un sentido más filosófico según Abbagnano es: “toda situación que incluya la posibilidad de una
alternativa. No tiene necesariamente carácter subjetivo; no es reducible a la duda, aun cuando la duda sea en cierto sentido un problema. Es más bien el carácter propio de una situación que no tiene un único significado”. Para Aristóteles: “es un procedimiento dialéctico que tiende a la elección o rechazo, o también a la verdad y al conocimiento”. Asimismo según Aristóteles donde hay un problema hay silogismos contrarios y nacen donde falta un discurso concluyente. Pertenecen al dominio de la dialéctica, a los discursos probables, no al de la ciencia. De acuerdo a Kant “los problemas son proposiciones demostrables que necesitan pruebas o son tales como para expresar una acción cuyo modo de realización no es inmediatamente cierto”. Por su parte Ferrater Mora. J indica que “Un problema es una cuestión que se trata de aclarar o resolver o en algunos casos resolver aclarando. El problema puede compararse a un nudo (en el cual están estrechamente ligadas dos o mas tesis posibles); lo que se trata de hacer con él es resolverlos o disolverlo; en todo caso deshacerlo o desatarlo”
22
3.2.1. Problemas empíricos
Se refiere a la necesidad en ultima instancia que todos los problemas tengan una relación
mediada con la realidad, pero no necesariamente un problema científico tiene que
formularse empíricamente. Nunca un problema empírico excluye la formulación conceptual.
El hecho que se haga énfasis en la experiencia no implica que este desvinculado del nivel
teórico8.
Es muy importante la obtención de datos, así se presenta cuatro procedimientos para lograr
el hallazgo de los datos y la formulación del problema empírico:
1. Observación: forma directa de obtener datos cuando se desarrollan situaciones o hechos
que interesan el investigador y poder seleccionarlos de acuerdo a sus objetivos
científicos. Además de observar hay que saber distinguir en correspondencia con lo que
se busca.
2. Descripción. La observación debe ser capaz de poder sintetizar en forma de conceptos
los rasgos del objeto y cuantitativa y cualitativamente precisada.
3. Medición. El cómputo posibilita una mejor determinación de las características del objeto
a investigar. La comparación debe ser objetiva y básicamente cuantitativa, sin excluir la
determinación cualitativa, para superar los límites de la aritmética instrumental, que debe
ser herramienta útil pero no exclusiva.
4. Enumeración. Los datos pueden y deben ser enumerados siempre y cuando se
diferencia adecuadamente las cualidades que deben ser enumeradas. (Recordar reglas
del método cartesiano)
Para el modelo empirista el objeto del conocimiento científico es algo dado de antemano y el
saber es un discurso que describe hechos que están ahí.
Para los defensores de los problemas empíricos no existe una diferencia sustancial entre el
logro del conocimiento común y el científico. Y esta es una conclusión errónea, por muy
importante que sea el conocimiento empírico, lo que ha posibilitado en verdad el desarrollo
del género humano a diferencia del animal es la elaboración teórica que posibilita la
construcción de nuevas realidades no dadas por sí misma por la naturaleza.
8 Según la formulación empirista de los problemas la verdad esta contenida en los hechos y en los datos pero en
verdad esto depende mucho de lo que se entiende por tal. Lenin sostenía que los hechos lo prueban todo y a la vez no prueban nada. Depende del uso que se hagan de ellos igual que de las estadísticas. La verdad no se encuentra en los hechos por si mismo, sino en la interpretación teórica de sus elementos validados por un aparato lógico y racional que revele solidez de argumentos.
23
3.2.2. Problemas conceptuales
En este caso, se pueden incluir los problemas científicos o teóricos. El concepto es el
resultado de la actividad científica. Es la abstracción de los procesos y sus relaciones en
que las propiedades concretas de los procesos singulares se acrisolan en una formulación
teórica, que sintetiza el contenido de una realidad dada.
Es una reconstrucción racional de los datos conocidos, entrelazados, ordenas organizados,
y constituidos en una representación unitaria, pero que a la vez plantea nuevas
interrogantes y problemas. Una vez formulado adecuadamente el problema conceptual
posibilita conocer mejor la realidad estudiada y supera los límites del problema empírico y
aproxima a la formulación de hipótesis.
3.2.3. Problemas generales, específicos y particulares.
Todos los problemas, preguntas y respuestas poseen diverso grado de generalidad y
dependencia debido a que se ordenan y priorizan en una investigación. Todo objeto,
fenómeno o proceso posee características propias, peculiares e irrepetibles en otros
similares, pero a la vez porta grados de identificación con estos últimos, que le aproximan
más que distanciarlos.
Las dificultades identificadas en un problema son las que exigen solución específica, pero
tomando en consideración experiencias similares y a la vez tratando de dejar indicaciones y
sugerencias para el tratamiento de problemas similares.
En el lenguaje científico se debe diferenciar lo específico de lo particular aunque en el
lenguaje común se les identifique y confunda.
Ningún problema, igual que los objetos, fenómenos, procesos, personas, etc. existe aislado
y existen rasgos particulares propios a comunidades de ellos con diferentes niveles de
generalidad. Los problemas generales solo pueden existir a través de los específicos y
particulares. Todos son eslabones dialécticos de una misma cadena y una cadena no puede
existir sin eslabones. Los eslabones aislados sin encadenarse no cumplen función al menos
como cadena, tampoco los conceptos, categoría y problemas científicos o filosóficos.
El problema general expresa las contradicciones e interacciones con un nivel mayor de
universalidad, pero en definitiva la formulación básica es específica y solo aquel encuentra
solución cuando se dan pasos decisivos para resolver los específicos y particulares.
24
3.3. Etapas en el planteamiento y formulación del problema
La formulación de un problema científico no se debe reducir a un acto de preguntar y
responder simplemente a una cuestión. No depende simplemente de la inteligencia, intuición
o ingenio del investigador. La cuestión no es de sencilla habilidad técnica9.
Plantear un problema exige conocimiento profundo y multidisciplinario10. Para plantearse
adecuadamente un problema se debe:
Buscar y analizar la mayor cantidad de bibliografía sobre el tema para conocer el
llamado “estado del arte” y así evitar repeticiones innecesarias, así como poseer
elementos suficientes que justifiquen emprender el estudio del tema en cuestión.
Analizar las distintas analogías y diferencias que existen entre las distintas teorías que
han abordado con anterioridad el tema objeto de estudio.
Valorar las posibilidades y limitaciones de los distintos métodos a utilizar.
Enjuiciar las variantes de supuestos e interrogantes que se pueden proponer para la
formulación definitiva del problema.
En otras palabras, “El buen planteamiento de un problema es la mitad de la solución” por
eso no se debe formular al inicio del proceso de la investigación sino solo cuando esta ha
alcanzado cierto nivel de maduración y se posee la información necesaria para cuestionarse
el nivel de conocimientos existentes sobre un tema.
No es lo mismo planteamiento que formulación de un problema:
Plantear un problema es exponer o proponer temas, problemas, dificultades o aspectos
que pueden contribuir a la solución de los mismos, con la intención de describir, señalar
o analizar la mayor parte de las instancias que deben atenderse y son necesarias para la
formulación del problema.
Formular un problema consiste en enunciar de manera precisa y concreta los elementos
que lo constituyen y forman su contenido básico.
Podemos decir que plantear el problema es una forma de enfocar la solución si llegar a
obtenerla mientras que formular el problema es expresarlo en términos precisos, mediante
una fórmula11.
9 Por supuesto que factores subjetivos e individuales de la personalidad del investigador desempeñan un papel
decisivo en todo el proceso de creación científica. La creatividad, inteligencia, ingenio, habilidades personales son importantes, pero si no se despliegan a través de métodos adecuados y sobre bases teóricas y concepciones fundamentadas por le experiencia general de otros investigadores no serán fructíferos los resultados 10 Es la fase más importante de una investigación. (Briones, G)
25
Características de un Problema
PLANTEAMIENTO DEL
PROBLEMA
CUANTITATIVO
CualitativoElementos
Implica
Objetivos – Guías de estudio
Preguntas de investigación –Deben ser claras y son el qué
del estudio
Justificación del estudio – que
es el ¿por qué? Y el ¿paraqué? del estudio
Viabilidad del estudio – queimplica disponibilidad derecursos, los alcances del
estudio y las consecuencias delestudio
Deficiencias en elconocimiento del problema –
es el estado del conocimiento ylas nuevas perspectivas aestudiar
Criterios
-Definir el problema
-Relación entre variables
-Formular como pregunta
-Tratar un problema medible
y observable
Afinar ideas
Fuente: Caballero Alejandro
3.4. Semántica y Estructura del problema
Entre los distintos significados como dificultad a resolver que puede tener un problema
están: i) un vacío que hay que llenar, completar o superar, ii) una causa que hay que
conocer, iii) un proceso que hay que identificar o reconstruir, iv) una consecuencia que hay
que detectar.
11
El planteamiento toma en cuenta de manera sintética los conocimientos adquiridos anteriormente. Según Eli de Gortari, en su perspectiva desde la lógica, el correcto planteamiento de un problema debe cumplir las siguientes reglas:
Todo problema debe ser establecido explícitamente y formulado en términos inteligibles y precisos.
El planteamiento debe ser consecuente. No debe presentar la posibilidad de que las conclusiones teóricas que de el ser deriven y se encuentren en discrepancia con los resultados ya obtenidos en la investigación.
Las tentativas de solución se deben derivar lógicamente del planteamiento establecido.
Toda condición que se establezca debe ser aplicable en la práctica y además tanto el punto de partida como la estimación del resultado, deben implicar solamente la ejecución de las operaciones y experimentos posibles.
Todas las definiciones incluidas en el planteamiento o implicadas por este, deben ser de tal carácter que permitan el reconocimiento de los procesos o relaciones definidas, cuando estos ocurran en la experiencia o en el desarrollo teórico, en los mismos términos de la definición.
El planteamiento debe contener la posibilidad de que las inferencias que se practiquen, puedan resultar incorrectas al tratar de verificarlas en la experiencia o en el desarrollo teórico, en los mismos términos de la definición.
El planteamiento debe contener explícitamente la posibilidad de que las inferencias que se practiquen, puedan resultar incorrectas al tratar de verificarlas en la experiencia, de tal manera que siempre sea posible modificar el planteamiento conforme a los resultados experimentales que se obtengan.
El planteamiento no debe negar a priori ningún resultado experimental, sino que por el contrario, debe permitir la inclusión de cualquier resultado experimental que se establezca con rigor, manteniéndose siempre dentro del margen de modificabilidad de la regla anterior.
26
Según Briones, en la tipología de problemas básicos hay once (11) variantes:
1. Determinación o identificación de quien o quienes tiene una cierta propiedad
característica.
2. Determinación de la ubicación del fenómeno.
3. Determinación del cuanto.
4. Descripción del desarrollo, evolución o etapas del fenómeno.
5. Determinación de las propiedades de un colectivo.
6. Determinación de las partes, clase o categorías de un fenómeno.
7. Determinación de una clasificación o tipología.
8. Determinación de las relaciones de un fenómeno.
9. Determinación de los factores causales de un fenómeno.
10. Comparación de efectos.
11. Determinación de la legalidad de un fenómeno.
Algunas pautas del Problema de una Investigación
Mito a Superar:
Que el problema se encuentra aislado
Propuestas:
-Nueva definición del problema general y criterios para identificar,
nombrar, priorizar, integrar y formular problemas
- El problema visto como parte de la problemática y con partes en
su interior identificadas en base a diferentes tipos de problemas
Concepto General del Problema
-Toda ≠ ~ entre lo que DEBERÍA SER y lo que ES
- DEBERÍA SER ≠ ~ ES. →. Problema
Problema de una Investigación
Fuente: Caballero Alejandro
Aunque un problema presupone la formulación de preguntas, la formulación de un problema
de investigación no se reduce a la preguntar y responder preguntas. No se debe confundir el
problema con las preguntas. El problema es el objeto y el objetivo de la investigación y las
preguntas un medio para alcanzar los objetivos propuestos. Un mayor número de preguntas
formuladas a un problema demuestra el carácter multifacético e ilimitado del mismo.
3.5. Variantes del problema
Se refiere a que un problema involucra una necesidad a satisfacer. Buscar algo que hace
falta para un fin determinado12. En términos generales, se entiende como:
12 Asimismo también se considera que un problema es una unidad indisoluble, para otros es una estructura en la
que se pueden y deben diferenciar sus partes. Cualquiera que sea la naturaleza de un problema se debe
27
Una causa a determinar, descubrir, precisar o explicar. Buscar el origen no tanto el
efecto, pues este ya se conoce. Y el camino es partir del efecto para buscar la causa.
Una relación entre fenómenos, cosas o situaciones.
Una dificultad que debe ser resuelta, identificada, explicada para luego eliminarla.
Determinar la existencia, vigencia y viabilidad de una cosa. Explicar las razones que dan
vida a algo o que pueden producir su desaparición.
Identificación de un fenómeno o cosa que se considere importante o vigente en un
momento dado. Reconocer algo que se conocía en otra circunstancia.
Comprensión de un proceso, sus relaciones, efectos, valores, significados.
Clasificación o tipología necesaria para entender un fenómeno.
Determinar las propiedades de un fenómeno, una actividad o un conjunto de personas
con el objetivo de definirlo, describirlo o analizarlo
Determinar la cantidad y por tanto el impacto cualitativo de un conjunto de fenómenos,
procesos, personas, etc.
Delimitación del lugar donde se produce un hecho y las propiedades espaciales en se
desenvuelve.
Describir la estructura de un fenómeno, como conexión reciproca, estable sujeta a ley o
principio entre las partes o elementos y el todo.
Calcular el tiempo de una actividad, con su duración ritmos, frecuencias, etc.
Definición de las funciones de un fenómeno como acción específica de un sistema.
3.6. Ideas básicas en la formulación del problema
En general, cuando se formule un problema de investigación se debe tener en consideración
los siguientes lineamientos:
a) Presupuestos o Suposiciones del problema: afirmaciones implicadas en la formulación
de la Investigación y desencadenadas por el problema que implican suposiciones que
existen sobre este.
b) El fondo del problema: el contexto y lo que se relaciona con el problema, actúa e influye
exteriormente sobre él, aunque no hace parte directamente de el problema, pero los
antecedentes y aspectos lo condicionan y revisten gran importancia para su solución.
c) Generador del problema: es una función proporcional. Al darle existencia a algo se indica
una fase productiva, generadora en determinadas circunstancias. Algunos consideran
que el factor generador del problema es la contradicción entre lo conocido y lo
distinguir tres aspectos: i) el problema mismo: un objeto conceptual diferenciado, ii) el acto de preguntar: aspecto a esclarecer por la psicología, ii) la expresión del problema: relacionado con la lingüística, por las formas interrogativas.
28
desconocido. Los elementos contradictorios tienden mutuamente a excluirse y a la vez
se presuponen recíprocamente.
En el campo biológico y psicológico la asimilación y desasimilación, entre herencia y
adaptabilidad, excitación e inhibición son contradicciones que posibilitan le evolución del
ser humano.
Método General de Solución de Problemas - Prácticos
MARCO REFERENCIAL
DEBERÍA SER
REALIDAD
ES
PROBLEMA
PARTES O VARIABLES DEL PROBLEMA
VARIABLES DEL
MARCO REFERENCIAL
OBJETIVO VARIABLES DE
LA REALIDAD
PROPUESTA DE SOLUCIÓN (HIPÓTESIS)
PARTES DE LA PROPUESTA DE SOLUCIÓN (SUB HIPÓTESIS)
PRUEBA DE LA PROPUESTA DE SOLUCIÓN
(CONTRASTACIÓN DE LA HIPÓTESIS)
RESULTADOS
LA SOLUCIÓN DE SISTEMATIZA
LA SOLUCIÓN SE NORMA
LA SOLUCIÓN SE APLICA
REPETIDAMENTE EN LA REALIDAD
ÉXITOS FRACASOS
Gráfico N° 21
MÉTODO GENERAL DE SOLUCIÓN DE PROBLEMAS
PRÁCTICOS
-
Fuente: Caballero Alejandro
Existe similitud entre el proceso de solución de un problema y la superación de las
contradicciones, pues en ambos casos los niveles de oposición y conflicto son superados
parcialmente.
La función principal de la Investigación científica es descubrir y comprender las
contradicciones fundamentales de los fenómenos estudiados con el objetivo de
identificarlas, describirlas y resolverlas mas allá del simple proceso investigativo.
La instancia generadora que en forma virtual se vislumbra en un problema y premisa de su
solución es la incógnita que constituye el meollo de la cuestión. Es muy similar a las
incógnitas algebraicas, pues en una ecuación la igualdad se verifica asignando valores a
29
incógnitas que tienen cierta similitud con el hecho de darle valores parecidos a los aspectos
contradictorios del problema, de lo contrario dejarían de serlo.
Consideraciones del Planteamiento de un Problema
Plantear correctamente el
problema de investigación
...es afinar y estructurar
formalmente la idea de la
investigaciónEl paso de la idea al
planteamiento puede ser casi
automático o demorar más
tiempo dependiendo de cuan
familiarizado está el
investigador del problema
“Un problema correctamente
el planteado ya está
parcialmente resuelto” … a
mayor exactitud corresponden
mayores posibilidades de
obtener resultado satisfactorio
También depende de la
complejidad de la idea, la
existencia de antecedentes, el
empeño del investigador y sus
habilidades personales
Fuente: Caballero Alejandro
d) Solución del problema: Cuando esta solución se inserta en el generador del problema se
convierte en un conjunto de formulas y enunciados que buscan respuesta a todas las
preguntas sobre cada uno de los aspectos del problema.
3.7. Fases del planteamiento del Problema
3.7.1. Situación problemática.
Al plantear un problema, siempre éste aparece concatenado con otros y no de forma aislada
y desconectados del conjunto de una situación. Los problemas científicos son “sistemas
problemáticos” lógicamente interrelacionados.
Asimismo, la historia de la ciencia demuestra que no se ha planteado la solución de
problemas aislados, sino articulados a conjuntos mayores útiles a la humanidad. Con la
determinación del problema se arrastra toda una situación problemática, que es la instancia,
circunstancia o lugar donde se ubica el problema.
3.7.2. Elementos a considerar en la interrelación entre problemas
Es erróneo reducir la situación problemática al problema. Se pierde la comprensión del todo
como determinación cualitativa sometida a leyes específicas. Hay urgencia de considerar la
30
situación problemática en su integra complejidad, relativa independencia de sus elementos,
pues puede que algunos no coincidan con el todo. El examen de los aspectos o partes debe
constar como premisa del conocimiento, aunque sea hipotético de la naturaleza del todo.
3.7.3. Elementos para seleccionar el problema.
Para la selección del problema, debe existir suficiente información sobre el problema así
como presentarse en términos de contradicción o excluyentes.
En términos generales se debe considerar lo siguiente al momento de seleccionar un
problema:
Sus aspectos fundamentales deben corresponderse a una realidad objetiva.
Deben existir puntos de vista contradictorios sobre su realidad objetiva o teórica.
Debe poseer cierta independencia en relación con la situación problemática o que pueda
ser estudiado sin necesidad de abordar todo el conjunto que lo condicionan.
Debe estar las condiciones de ser descrito, analizado y explicado objetivamente.
Debe responder a varias interrogantes sobre qué, para qué, por qué, donde, cuando,
cuanto, cómo, quienes o con qué.
Criterios Generales para seleccionar un Problema de Investigación
Criterios Académicos
Problema de Investigación
El problema tiene partes aún no
solucionadas
El investigador tiene acceso a los datos
Para solucionarlo no se requiere
previamente solucionar otros problemas
Su solución contribuiría o facilitaría la
solución de otros problemas
El problema está relacionado con los
conocimientos previos del investigador
El investigador tiene experiencia previa
en la solución de este tipo de problemas
La solución podría contribuir al desarrollo
personal del investigador
Criterios Gerenciales
Se repite con mayor frecuencia
Representa un mayor porcentaje causal
entre los problemas de la organización
Afecta negativamente la imagen e
ingresos de la organización
Están interesados los responsables de
otras áreas de la organización
Algún ejecutivo de la organización ha
encargado el estudio del problema
El problema incrementa los costos y
gastos de la organización
El problema tiene impacto social negativo
Fuente: Caballero Alejandro
31
3.7.4. Enunciado del problema
Cuando se va a precisar un problema y se va a diferenciar de la situación problemática en
general debe analizarse pormenorizadamente para determinar su posibilidad real de
formularse y solucionarse, además de su vigencia, validez, justificación, viabilidad. Debe
entenderse que enunciar implica expresar el conjunto de ideas y datos que componen un
problema.
3.7.5. Condiciones básicas para la solución de un problema
La solución de un problema ocurre cuando se encuentra la respuesta a la cuestión que se
investiga. Para ello, se debe proceder de la siguiente forma:
Descifrar los valores de las incógnitas propuestas.
Descubrir procesos desconocidos que no habían sido previstos.
Encontrar la manera de intervenir en el comportamiento de un proceso para
transformarlo.
Formular conceptos nuevos, inferir conclusiones y establecer hipótesis.
Determinar explicaciones pertinentes.
Plantear respuestas para resolver las contracciones o posibilidades incompatibles.
Criterio de Pareto aplicado a la Estructura de un Problema
Problemas o partes de un
Problema Frecuencia
Frecuencia Acumulada
% %
Acumulado
A 38 38 32.8 32.8
B 30 68 25.9 58.7
C 25 93 21.6 80.3
D 10 103 8.6 88.9
E 5 108 4.3 93.2
Otros 8 116 6.8 100.0
Total 116 116 100.0 100.0
Fuente: Caballero Alejandro
3.7.6. Elementos del problema
Conjunto de datos, situaciones, ideas, hechos y aspectos diferentes que aunque se
encuentran interrelacionados entre sí y forman parte de una totalidad, sin embargo se deben
diferenciar, discriminar, desglosar para que puedan ser identificados y reconocidos. Por
medio de los elementos se puede se caracterizar un problema y definir su esencia. La
suma de los elementos de un problema da como resultado su descripción.
32
3.7.7. Antecedentes del problema
Están constituidos por el conjunto de ideas, hechos, teorías, datos, circunstancias que
preceden o determinan la formulación de un problema y algunos de ellos son claves. El
problema debe corresponderse con las condiciones objetivas que lo hacen surgir.
Entre los antecedentes de un problema se encuentran investigaciones anteriores sobre el
tema, experiencias personales de los investigadores y el volumen bibliográfico que
constituye su marco teórico.
Matriz de Priorización, Integración y Selección del Problema: Caso Práctico
Fuente: Caballero Alejandro
33
En general, para el planteamiento y formulación del problema se debe tener en
consideración lo siguiente:
Desarrolla la idea a investigar y tiene como objetivo organizar de forma planificada el
planteamiento de la investigación.
Formula en forma lógica y coherente el problema.
Define objetivos y formula preguntas sobre la investigación.
Utiliza criterios para evaluar el problema que se investiga.
Justifica la investigación, y
Analiza su viabilidad.
Criterios para el Planteamiento
El problema debe expresar una relación entre dos o más variables.
El problema se debe formular claramente, y también como preguntas.
Debe considerar la prueba empírica, para observar en la realidad y medirla.
34
4. CUARTA UNIDAD: OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN
Los objetivos son los propósitos que esperamos alcanzar en el tiempo o plazo determinado
en forma cualitativa de acuerdo a los recursos disponibles y guardan compatibilidad con las
políticas empresariales.
Son los tipos de conocimientos que se pretender alcanzar en relación con los elementos o
preguntas que constituyen el problema de investigación. El llegar a este punto supone que
se ha determinado la existencia y se ha hecho la descripción del fenómeno a que se refiere
el problema de investigación.
Los objetivos de la empresa deben partir de lo que queremos hacer y de lo que nos gustaría
ser. Una vez definido, hemos de marcar los pasos para llegar a serlo. Por ello los objetivos
son un compromiso con nuestros deseos.
Requisitos del Objetivo de la Investigación
“Objetivo no es más que la expresión de un
deseo mediante acciones concretas para
conseguirlo”, y deben ser:
CLAROS
Claros y concretos sin dar
pie a libres
interpretaciones
MEDIBLES
Formulados de manera
que su resultado sea
tangible
MEDIR
RESULTADOS
OBSERVABLES
Que se puedan observar, que
se refieran a cosas reales
Fuente: Elaboración Propia
4.1. Características
Para establecer los objetivos de la investigación, éstos deben cumplir las siguientes
características:
Relacionarse en forma directa y permanente con la problemática a resolver.
Ser claros, concretos y precisos, de tal manera que sirva de guía para el trabajo.
Alcanzables con los recursos asignados
Desarrollarse en un tiempo máximo Cantidad y calidad factores políticos, sociales,
económicos, etc.
Los objetivos alcanzados justificaran la inversión de tiempos y recursos.
35
4.2. Tipos
Para elaborar los objetivos se deben definir la misión y las metas. La misión (objetivo
general) es el que, para que y como, es decir, la definición sobre que se va a hacer, el cual
debe establecerse en un párrafo pequeño. Mientras que las metas (objetivos específicos)
son los resultados que se esperan lograr, los cuales servirán para medir el cumplimiento de
estos por parte del proyecto.
Asimismo, los objetivos se pueden agrupar en:
a) Por su interés social:
Individuales: se orientan a aspiraciones de personas en forma individual.
Grupal: se orienta a la realización de acciones de una colectividad de personas o de
la sociedad en su conjunto.
Características del Objetivo de la Investigación
Mito a Superar:
Que los objetivos son iguales a los que se formula
cuando se está en órganos de línea con capacidad
de cambiar la realidad y que son cuantitativos
Propuestas:
- La realidad (que es el objetivo de la investigación)
- El Patrón Comparativo (Marco referencial, teórico o modelo u otros componentes
- El Tipo de análisis (cuantitativo, cualitativo, etc.)
- Lo que se pretende identificar (generalmente las causas)
- El Tipo de propuesta de solución (generalmente recomendaciones)
El Objetivo general de la investigación tiene dos
partes: i) Analizar el problema, ii) Proponer como
solucionarlo en la realidad
Objetivos de una Investigación
Fuente: Caballero Alejandro
b) Por su ámbito empresarial
Generales: se refiere al desarrollo de actividades de la empresa como un ente
integrado.
Específicos: se refieren a la ejecución de tareas dentro del sistema departamental de
la empresa.
c) Por su duración
Corto plazo: se proyectan a un año como mínimo y máximo cinco años (Objetivo
táctico).
Largo plazo: se proyectan para más de cinco años (objetivo estratégico).
d) Por su operatividad
36
Son aquellos que están directamente relacionados con la razón de ser de la empresa y
se subdividen en: i) Objetivos de producción, ii) Objetivos de Comercialización, iii)
Objetivos de finanzas, iv) Objetivos Administrativos.
Niveles, Atributos y Designaciones Semánticas de los Propósitos/Objetivos
Niveles Atributos Designaciones
Semánticas
1. Finalidad: i) Razón de ser de la organización, ii) Fin Supremo
i) Valorativa, ii) Cualitativa, iii) Permanente A la finalidad … se
persigue
2. Objetivo General: Fin i) Cualitativo, ii) Integral, iii) Terminal Al objetivo general
… se alcanza
3. Objetivos Específicos i) Cualitativos, ii) Conductuales, iii) Específicos Los objetivos
específicos … se logran
4. Metas i) Cuantitativas, ii) Actividades, iii) Tiempos las metas … se
cumplen
5. Actividades i) Cuantitativas, ii) Conjunto de tareas o acciones repetitivas, iii) Precisan el tiempo a insumir
Las actividades … se desarrollan
6. Tareas y Acciones i) Cuantitativas, ii) Repetitivas, iii) Efectuadas por personas
Las tareas o acciones … se
ejecutan
Fuente: Caballero Alejandro
En general, los objetivos de la investigación:
Establece ¿qué se pretende investigar?, ¿Cuáles son los objetivos a alcanzar?
Busca resolver un problema práctico, probar una teoría o aportar evidencias
empíricas.
Los objetivos siempre se deben cumplir y son congruentes entre sí.
Son las guías del estudio y están presentes en toda la investigación.
Durante el proceso, pueden surgir objetivos adicionales, modificarse los objetivos
iniciales, e incluso ser sustituidos por nuevos objetivos, según la dirección que tome
la investigación.
Por ejemplo, presentamos algunos modelos de niveles de objetivos de una investigación
para obtener el grado de doctor:
37
Objetivo General: (Tomado de la Tesis doctoral del Ing. Arístides Tejada Arana)
Determinar y analizar las dificultades de la gestión económica del sistema de
abastecimiento en las Instituciones Regionales del Estado Peruano, con el propósito
de identificar las causas que las generan y tener base para proponer el uso de
teorías y conocimientos científicos, que contribuyan a desarrollar una nueva
filosofía conceptual de modernización y de mejoramiento continuo.
Objetivos Específicos
Primer objetivo específico:
Identificar las causas que generan los Empirismos aplicativos en procedimientos
seguidos y en las técnicas empleadas en la Gestión Económica del Sistema de
Abastecimientos en las instituciones de los Gobiernos Regionales del Estado
Peruano, con el propósito de tener base para proponer el uso de teorías y
conocimientos científicos, que contribuyan a desarrollar una nueva filosofía
conceptual de modernización y de mejoramiento continuo.
Segundo objetivo específico:
Identificar las causas que generan los Deficiencias de personal, en la Gestión
Económica del Sistema de Abastecimientos en las instituciones de los Gobiernos
Regionales del Estado Peruano, con el propósito de tener base para proponer el
uso de teorías y conocimientos científicos, que contribuyan a desarrollar una nueva
filosofía conceptual de modernización y de mejoramiento continuo...”.
Tercer objetivo específico:
Identificar las causas que generan los Incumplimientos de disposiciones normativas y
procesos Técnicos, en la Gestión Económica del Sistema de Abastecimientos en las
instituciones de los Gobiernos Regionales del Estado Peruano, con el propósito de
tener base para proponer el uso de teorías y conocimientos científicos, que
contribuyan a desarrollar una nueva filosofía conceptual de modernización y de
mejoramiento continuo.
38
Alcanzar los objetivos específicos enunciados se ha tenido que desarrollar las siguientes
actividades en el siguiente orden de prelación:
a) Ubicar, seleccionar y presentar resumidamente:
Planteamientos teóricos relacionados con la Administración de la logística y en especial
con la gestión económica del abastecimiento, tales como: Conceptos, Principios de
abastecimiento y técnicas más avanzadas.
Informaciones sobre el mercado, tales como: oferta de potencial humano y oferta de
proveedores suficientes para abastecer el plan de adquisiciones.
Información acerca del entorno regional, tales como: medios de transporte y de
comunicación; que permiten el transporte, el desplazamiento del flujo del suministro,
como el flujo de las comunicaciones.
Disposiciones que se deben cumplir, tales como: Ley de Contrataciones y Adquisiciones
del Estado, Reglamentos o Manual Operativo (Manual de Procedimientos y Manual de
organización y Funciones); Disposiciones normativas del sistema de abastecimiento.
b) Describir la realidad relacionada a la gestión económica del Sistema de abastecimiento
en las Instituciones de los Gobiernos Regionales del Estado Peruano en sus partes o
variables principales, tales como: Procedimientos seguidos, técnicas empleadas,
personal capacitado, disposiciones internas y procesos técnicos.
Comparar (de forma cuantitativa y cualitativa) cada parte o variable del problema con
cada variable del marco referencial.
Identificar las causas de los empirismos aplicativos, deficiencias e incumplimientos en la
gestión económica del Sistema de Abastecimiento en las Instituciones de los Gobiernos
Regionales del Estado Peruano.
Proponer lineamientos para mejorar la gestión económica del abastecimiento en las
Instituciones de los Gobiernos Regionales del Estado Peruano; de tal manera que
corrijan las deficiencias, se eviten los incumplimientos y se brinde programas de
capacitación, especialización o perfeccionamiento para superar los empirismos
aplicativos existentes.
4.3. Modelo de Árbol de Problemas y Objetivos
Es una herramienta que nos permite identificar los problemas y necesidades, hablar sobre
ellos y conocer sus causas. Nos ayuda además a relacionarlos y ordenarlos. Es decir
especificar con precisión el problema central identificado, determinar las principales causas
que lo generan, así como sus características cuantitativas y cualitativas (Árbol de causas-
problemas-efectos).
39
La elaboración de diagramas visuales ayuda organizar y priorizar nueva información, de
manera que puedan integrarla significativamente a su base de conocimientos previos, como
por ejemplo, el Diagrama de Pescado.
Además, permite identificar ideas erróneas y visualizar patrones e interrelaciones en la
información, factores necesarios para la comprensión e interiorización profunda de los
conceptos.
Por ejemplo, el caso de la Empresa SDP, con respecto a la localización y equipamiento se
identifico lo siguiente:
a) Factores Negativos
No existe en la zona insumos básicos (cobre y hierro)
La bahía, Los Ferroles, no permite el ingreso de barcos de gran calado.
En la zona no hay energía eléctrica abundante y barata.
Un millón de Tm. es la capacidad mínima para ser eficiente, SDP tiene 500 mil Tm.
de capacidad.
Los equipos, con excepción de la planta de hojalata, son obsoletos.
La totalidad de la línea de producción se encuentran en pésimo estado de
mantenimiento.
Árbol de Problemas y Causas: Caso Práctico de una Empresa Minera
EFECTOS
PROBLEMA
PRINCIPAL
CAUSAS
Liquidación
No resulta
atractiva al
inversionista
Bajos ingresos
de la empresa
Pocas ventajas
comparativas
No genera
ingresos
Genera
problemas
económicos en
la región
EMPRESA nunca ha tenido utilidades y actualmente
está perdiendo US $ 41 millones anualmente
Efectos
mediatos
Efectos
inmediatos
Falta de
mantenimiento
de equipos
Falta de
renovación de
equipos
Tecnología
Obsoleta
Ausencia de
Planes y
Procedimientos
Poca rentabilidadBajos estándares
de calidad
Causas
directas
Causas
indirectas
Fuente: Elaboración Propia
40
b) Factores Positivos
La Ciudad de Chimbote posee una buena ubicación geopolítica con respecto a los
mercados consumidores de hierro.
En la zona hay abundancia de agua
Existen buenos sistemas de comunicación terrestre.
Empresa posee una maestranza en donde se reconstruye los cilindros de laminación.
A partir de esta información, se elabora el Árbol de Problemas, que en sentido contrario se
obtiene el Árbol de Medios-Objetivos-Fines, que identifica el objetivo central o propósito así
como los objetivos específicos, los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr.
4.4. Preguntas de Investigación
Se debe plantear a través de una o varias preguntas el problema que se estudia.
Las preguntas permite minimizar la distorsión del problema.
Constituyen ideas iniciales y no deben utilizar términos ambiguos ni abstractos.
Las preguntas pueden ser más o menos generales, pero en la mayoría de los casos
deben ser precisas.
Pueden ir acompañadas de una breve explicación del tiempo, lugar y unidades de
observación del estudio.
Elementos para plantear un Problema de Investigación
Objetivos que se
persigue
Preguntas de
Investigación
Justificación del
Estudio
Deben expresarse con claridad para evitar
posibles desviaciones en el proceso de
investigación y deben ser susceptibles de
alcanzarse con realismo.
Son los que guían el estudio y deben
tenerse presente durante todo su desarrollo
Si se formulan varios deben ser
congruentes entre sí
Pueden aparecer objetivos adicionales,
modificarse los previos o incluso ser
sustituidos por otros según la dirección que
tome la investigación
Complementan los objetivos en la guía de la
investigación, pero deben ser lo más
precisos posibles. Son como las metas
parciales que se cumplen al final y tener
todos los elementos del problema resuelto
Toda investigación debe ser justificada,
tener un propósito definido, nunca debe ser
por capricho. El valor potencial de la
investigación debe estar claro
Fuente: Elaboración Propia
41
4.5. Justificación de la Investigación
No todos los problemas planteados se constituyen en objeto inmediato de estudio, pues
algunos no tienen las condiciones para ser resueltos en un momento determinado existen
posibilidades reales para ello. Hay que plantearse los problemas que existan condiciones
para resolverlos13.
La demostración argumentada que un problema tiene valor, interés, utilidad, viabilidad y
significado es la prueba de su justificación14. Asimismo, se indica algunos criterios que
justifique su realización:
Conveniencia: ¿Para qué sirve la investigación?
Relevancia social: ¿Cuál es su trascendencia para la sociedad? ¿A quién o quiénes
se beneficia? ¿De qué modo?
Implicaciones: ¿Ayudará a resolver algún problema teórico o práctico?
Valor teórico: ¿Aportará algún nu8evo conocimiento? ¿Se podrá generalizar los
resultados a principios más amplios? ¿Ofrece la posibilidad de explorar algún
fenómeno o problema? ¿Servirá para sugerir nuevas hipótesis para futuros estudios?
Utilidad metodológica: ¿Puede ayudar a crear nuevos instrumentos para la definición
de conceptos, o relación entre variables, recolectar o analizar datos, o estudiar una
población o muestra?
Por ejemplo, la justificación de realizar el estudio antes mencionado, serían las siguientes:
Justificación Social: (Tomado de la Tesis doctoral del Ing. Arístides Tejada Arana)
El mejoramiento efectivo de la Gestión Económica del Sistema de Abastecimiento en las
Instituciones de los Gobiernos Regionales del Estado Peruano contribuirá a la
satisfacción de una necesidad primaria de la comunidad y de este modo propender al
crecimiento y desarrollo de las diversas regiones del país.
Permite poner al alcance todos los recursos (bienes y servicios) disponibles en
condiciones de calidad, cantidad, continuidad, cobertura, tiempo y costo razonables,
contribuyendo al logro de los objetivos institucionales de los Gobiernos Regionales.
13
Marx planteaba que ninguna sociedad se plantea problemas si no existen las premisas necesarias para resolverlos. 14
En general, la justificación del problema: i) permite exponer y definir las razones del estudio y el propósito., ii) explica el por qué es conveniente realizar la investigación y cuáles son los beneficios que se derivarán de ella, iii) es una guía para aprobar el proyecto de investigación. El asesor expone la conveniencia de ejecutar el proyecto.
42
Justificación Gerencial:
Contribuirá en mejorar la capacidad resolutiva de gerencia y de manera particular la
dirección y gestión administrativa del sistema de abastecimiento el cual debe de ofrecer
un servicio en condiciones aceptables a todos los usuarios de las regiones del país.
Las Direcciones Regionales entre otros tienen como objetivo atender las necesidades de
agricultura, salud, educación, vivienda, etc., con la mayor eficiencia, calidad y
universalidad posible, para lo cual es necesario entre otros contar con un efectivo
sistema de abastecimiento.
Nos exhorta a mejorar la Gestión Económica del Sistema de Abastecimiento en las
Instituciones de los Gobiernos Regionales del Estado Peruano, deberá propender a que
su organización interna deba estar integrada con profesionales especialistas, con
políticas de amplitud suficiente con procedimientos frugalizados, simplificados e
interrelacionados, con sistemas y métodos ágiles entre todos los servicios prestatarios.
Justificación Tecnológica – Sistémica
Permitirá sugerir que las Direcciones Regionales implementen un sistema de información
gerencial o software suficiente, que mejore la gestión de los sistemas administrativos y
se desarrollen en términos de resultados eficientes y eficaces, asegurando entre otros la
capacidad resolutiva del abastecimiento, así mismo su proyección y prospectiva se
mantendrá mediante estudios permanentes, acciones de investigación, planificación y
oportunas gestiones de financiamiento.
Necesaria para los responsables del manejo del abastecimiento porque mediante los
lineamientos que se formulen se podrá sugerir mejorar el funcionamiento de los
procesos técnicos del sistema de abastecimiento; en particular la programación de las
compras, el almacenamiento, la distribución y uso y el control de los bienes o servicios
en las Instituciones de los Gobiernos Regionales del Estado Peruano
Justificación Económica
La presente investigación permitirá exhortar que, la eficaz toma de decisiones estará en
función a la plataforma tecnológica del sistema de información gerencial que se
implemente, la que minimizará los costos de la Gestión Económica del Sistema de
Abastecimiento en las Instituciones de los Gobiernos Regionales del Estado Peruano.
43
4.6. Viabilidad de la Investigación
Responde a las preguntas: ¿Es factible realizar esta investigación? ¿Se hará en el tiempo
adecuado en que se ha planificado? Asimismo se toma en cuenta la disponibilidad de
recursos humanos, logísticos y materiales, es importante los recursos financieros, estos
determinan el alcance de la investigación.
Considerando lo anterior y continuando con el ejemplo antes desarrollado, la viabilidad de la
investigación podría plantearse a la siguiente forma:
Viabilidad de la Investigación
La administración de “el abastecimiento” deberá evaluarse por resultados.
El desarrollo institucional se proyectará en función a necesidades reales, coyunturales y
estratégicas de la demanda social.
Se descentralicen la toma de decisiones y se genere confianza en la gestión.
Se potencialice las actividades técnicas o de línea en servicios de terceros.
Se considere dos grandes niveles estructurales: El Estratégico y el operativo, mejorando
la eficiencia en la planificación y evaluación de abastecimiento
Cada unidad orgánica representativa de los sistemas administrativos de las regiones se
constituirá en un órgano rector normativo, los cuales ejercerán una autoridad técnica
funcional en todo el ámbito de la región, el sistema de abastecimiento uno de ellos.
4.7. Consecuencias de la investigación
Hay que establecer las consecuencias científicas, éticas y sociales de la investigación, es
decir: i) ¿Cómo ha de beneficiar o afectar a los sectores involucrados en el proyecto?, ii) el
problema no es de la investigación en sí misma, sino de qué uso se le dé.
Limitaciones de la Investigación
La presente investigación intenta auscultar las características de la gestión del
Abastecimiento de los últimos cinco años. Hecho que motiva la recopilación de datos
dispersos o aún no procesados.
La Investigación se limita a la gestión económica del Sistema de Abastecimiento de las
Instituciones de los Gobiernos Regionales del Estado Peruano con énfasis Ancash, La
Libertad, entre otros Lambayeque y Lima.
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Solo se tiene acceso en horarios definidos y establecidos por las Instituciones de los
Gobiernos Regionales del Estado Peruano
El cruce de información con los proveedores no podrá ser exhaustivo debido a un
inadecuado registro de los mismos y el hermetismo de los proveedores.
Recursos limitados para investigar, especialmente el acceso a las áreas o centros de
trabajo que se encuentran en poblados de altura de poco transito y en la parte selva.
El manejo de la información respecto a la programación, inventarios, control patrimonial
y aspectos de estadísticos de registro y control merece su actualización.
4.8. Ejemplo de Formulación del Problema y Objetivos
Supongamos que una persona que inicia en investigación está interesada en examinar la
eficacia de un nuevo programa de estudio de ciencias naturales en la escuela secundaria. Al
expresar esta intención da a entender lo que quiere hacer y facilita la comunicación. Pero el
investigador tiene que especificar el problema con mucha mayor claridad si quiere encontrar
un método para investigarlo.
Una etapa esencial consiste en definir los términos. ¿Qué se entiende por eficacia, por
programa de estudio de ciencias naturales y por escuela secundaria? Las definiciones
necesarias para la investigación no suelen encontrarse en el diccionario. Por ejemplo, la
eficacia se define como: “la capacidad de producir los resultados esperados o deseados”.
Esta definición describe la construcción general de “eficacia” pero no es lo suficientemente
precisa para los propósitos de la investigación.
Es necesario especificar con exactitud el indicador de eficacia que usará a lo que habrá que
hacerse para estimar la presencia o ausencia del fenómeno señalado por ese término. Lo
mismo sucede con los otros conceptos. En breves palabras, las variables del problema
deben definirse operacionalmente. Y para ello hay que designar algún tipo evidente de
comportamiento o fenómeno que el investigador y otros puedan observar y medir
directamente para representarlos15.
En el ejemplo, el investigador podrá optar por definir eficacia como “el mejoramiento logrado
en las puntuaciones de una prueba de razonamiento crítico o sobre una prueba normalizada
en ciencias”.
15
Recordar que una definición operacional es aquella que define un concepto en términos de la operación o de los procesos con que se le medirá.
45
El término “programa de estudio” se definirá como el curso de ciencias físicas impartido a los
estudiantes de segundo año medio. Las “escuelas secundarias” se definirían como centros
de enseñanza media que posean determinadas características.
Por lo tanto, el problema podría convertirse en: ¿Cuál es el efecto que el curso de ciencias
físicas produce en la comprensión de los conceptos físicos por parte de los alumnos de
segundo de enseñanza media?
No debe confundirse un problema social con un problema de investigación. Un problema
social se convierte en un objeto de indagación cuando nos hacemos preguntas sobre las
características de tal problema, de sus relaciones con otros sucesos y sobre la base de esas
preguntas elaboramos un marco conceptual y una estrategia metodológica para encontrarles
respuestas.
Por ejemplo: La drogadicción en la juventud es un problema social de mucha gravedad en
muchos de nuestros países. Tal problema se constituye en un objeto de problema o
investigación cuando nos hacemos preguntas como:
¿Cuál es la magnitud de ese problema?
¿Qué características sociales y sicológicas tienen los jóvenes drogadictos?
¿Cuáles son las principales consecuencias para su vida escolar, familiar y de trabajo?
Todo problema de investigación se da dentro de un conjunto de proposiciones más o menos
relacionadas entre sí, que definen términos, establecen referencias con otros sucesos,
recogen conocimientos obtenidos por otras investigaciones, proponen hipótesis, etc.
Estos conjuntos de conceptualizaciones reciben el nombre de marco de referencia del
problema de investigación; en el hecho, son inseparables, de su formulación, o mejor dicho
de su elaboración o planteamiento.
4.9. Matriz de Consistencia
En el procedimiento de la metodología de toda investigación científica se plantea la
necesidad de construir una matriz relacional o Matriz de Consistencia, que permita
vislumbrar las jerarquías, niveles de determinación y asociación de los procesos que
conforman el objeto del estudio, que se inicia con la identificación de las variables en el nivel
de “El problema y objetivos”, como variables “complejas y abstractas”, es decir que aún no
46
son “observables ni medibles empíricamente”. La cabal comprensión de ellas se va
incrementando a medida que se revisa las teorías en el “marco teórico”.
Se trata de un instrumento sumamente útil para estudiar la relación causa-efecto que debe
existir entre el propósito buscado por un proyecto, los resultados específicos que hará
posible el cumplimiento del propósito y las actividades que subyacen y anteceden al
cumplimiento de los objetivos anteriores.
La matriz permite identificar varios resultados a la vez, los cuales deben guardar una
relación de causalidad con el propósito. Si no se puede demostrar fehacientemente esa
relación en forma directa, es posible que el resultado que se está planteando obtener con el
proyecto no vaya a incidir con fuerza en el propósito y por lo tanto tampoco hay garantía de
que llegue a cumplirse. En este caso, de llegarse a esa conclusión y estando ya definido el
propósito, lo mejor es replantear el tipo de resultado que se está buscando.
Asimismo, la matriz permite ubicar todas las actividades que se plantean como necesarias
para dar cumplimiento a los resultados. Es posible que varias actividades guarden relación
causa-efecto con más de un resultado a la vez, pero esto es un valor agregado. Lo primero
que debe hacerse es determinar, según cada resultado especificado en la matriz, cuáles son
las actividades necesarias y que directamente le van a afectar en una relación causa-efecto.
Cuando se haya determinado la validez de esa relación, se puede pasar a identificar a que
otros resultados van a contribuir a lograr dicha actividad en forma directa, es decir también
como un factor de causa-efecto. Sin embargo, es posible hacer una diferenciación con
puntajes asignados al grado de influencia directa que logrará una actividad sobre uno o más
resultados, entendiéndose que el valor más alto se corresponde con el resultado donde el
impacto va ser mayor.
Adicionalmente, la matriz permite sumar en forma vertical, el total de actividades que
requiere un resultado para hacerse realidad. Y por otro lado, permite la suma horizontal de
los resultados que son impactados en una relación causa-efecto por una misma actividad,
identificándose así la importancia de una actividad por la cantidad de resultados a los que va
a beneficiar. Hay que tener en cuenta que difícilmente un resultado esperado es originado
por un solo elemento activo, requiriéndose uno o más factores complementarios. Es decir,
varias variables son generalmente las causantes de lograr un buen resultado, o de generar
un problema.
47
Aunque más adelante se desarrollará la metodología para la formulación de Hipótesis y
Variables del Problema de Investigación, a continuación se plantea un modelo de Matriz de
Consistencia:
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MATRIZ DE CONSISTENCIA (Tomado de la Tesis de Maestría del Ing. Arístides Tejada Arana) TITULO: “GESTIÓN ADMINISTRATIVA DEL ABASTECIMIENTO EN LAS INSTITUCIONES DEL SECTOR SALUD DEL ESTADO PERUANO”
PROBLEMAS OBJETIVOS HIPÓTESIS VARIABLES METODOLOGIA
PROBLEMA PRINCIPAL ¿Se presentan o producen Empirismos aplicativos, deficiencias, incumplimientos, carencias, y distorsiones en la gestión administrativa del abastecimiento en las Instituciones del Sector Salud del Estado Peruano? Criterios de selección del Problema Este problema ha sido seleccionado teniendo en cuenta los siguientes criterios: Este problema tiene partes aún no solucionadas El investigador tiene acceso a los datos. Es la que se repite con mayor frecuencia. Afecta negativamente a la imagen de la entidad. Incrementa los costos de la entidad. Formulación Proposicional del Problema El Problema tiene 5 partes con las siguientes prioridades: Empirismos aplicativos en procedimientos seguidos y técnicas empleadas, Deficiencias de personal, Incumplimiento de disposiciones normativas y Procesos Técnicos, Carencias de recursos disponibles y Distorsiones en las actividades de la Gestión Administrativa del Abastecimiento Formulación Interrogativa del Problema (Anexo Nº 2) Primera Parte.- (Empirismos Aplicativos en Procedimientos Seguidos y Técnicas Empleadas) ¿Cuáles son los planteamientos teóricos directamente relacionados con el sistema de abastecimientos? ¿De qué manera se conocen, respetan y aplican estos planteamientos teóricos en las Instituciones del Sector Salud del Perú? ¿Existen empirismos en los responsables del abastecimiento en las DISA’s
OBJETIVO GENERAL La presente investigación pretende: Determinar las dificultades en la gestión administrativa del abastecimiento en las Instituciones del Sector Salud del Estado Peruano, con el propósito de identificar las causas que las generan, de tal manera que tengamos base para proponer el uso de teorías y nuevos conocimiento que contribuyan a mejorar el abastecimiento. . Objetivos Específicos 1.1. Ubicar seleccionar y presentar resumidamente: a) Planteamientos Teóricos relacionados con la Administración de la logística y en especial con la gestión del abastecimiento, tales como: Conceptos, Principios de abastecimiento y técnicas más avanzadas. b) Informaciones sobre el mercado, tales como: oferta de potencial humano y oferta de proveedores suficientes para abastecer el plan de adquisiciones. c) Información acerca del entorno regional, tales como: medios de transporte y vías de comunicación; que permiten el transporte, el desplazamiento del flujo del suministro, como el flujo de las comunicaciones. d) Disposiciones que se deben cumplir, tales como: Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, Reglamentos o Manual Operativo (Manual de Procedimientos y Manual de organización y Funciones); Disposiciones normativas del sistema de abastecimiento en el sector salud. e) Experiencias exitosas, tales como: Hospital Regional de Trujillo y Gerencia Regional de Essalud Arequipa. 1.2. Describir la realidad de la gestión administrativa del sistema de abastecimientos en las Instituciones del Sector Salud del Perú en sus
HIPÓTESIS GENERAL Solucionar los Empirismos aplicativos, deficiencias, incumplimientos, carencias, y distorsiones que dificultan la gestión administrativa del abastecimiento en las Instituciones del Sector Salud del Estado Peruano, posibilitará proponer el uso de teorías y nuevos conocimientos, que contribuyan a mejorar el abastecimiento.
Sub Hipótesis. (Anexo 04)
1. Sub hipótesis “a” Se presentan empirismos aplicativos en los procedimientos seguidos en la gestión administrativa del abastecimiento en las Instituciones del Sector Salud del Estado Peruano; por no conocer los principios de abastecimiento; o por no respetar algunas disposiciones de la ley de contrataciones y adquisiciones del Estado, o por no aplicar bien alguna Norma del Sistema de Abastecimiento. Fórmula : -X1; A1; - B2; -B7; -B9
2. Sub hipótesis “b” Se presentan empirismos aplicativos en las técnicas empleadas en la gestión administrativa del abastecimiento en las Instituciones del Sector Salud del Estado Peruano; por no conocer las Técnicas más Avanzadas del Abastecimiento; o por no haberse ajustado o aplicado bien algunas disposiciones de los Manuales Operativos como: El Manual de Organización y Funciones, o el Manual de Procedimientos administrativos, o por no haber aprovechado los resultados exitosos de otras Direcciones de Salud. Fórmula : -X1; A2; -B3; -B8; -B10
3. Sub hipótesis “c” Se producen deficiencias en el personal responsable que interviene en la gestión administrativa del abastecimiento en las Instituciones del Sector Salud del Estado
VARIABLES Identificación de las Variables. Dados los cruces que consideran las sub hipótesis de la matriz para plantear hipótesis en la presente investigación se requiere obtener datos de los dominios de las siguientes variables: Causa Minoritaria 1. Variables de la Realidad (A) A1 = Procedimientos Seguidos. A2 = Técnicas Empleadas A3 = Personal A4 = Disposiciones Internas A5 = Procesos Técnicos A6 = Recursos Disponibles A7 = Actividades de Abastecimiento Causa Mayoritaria 2. Variables del Marco Referencial (-B) a) Variables Teóricas -B1 = Conceptos. -B2 = Principios de abastecimiento. -B3 = Técnicas más avanzadas. b) Variables de Mercado -B4 = Oferta de Proveedores c) Variables del Entorno Regional -B5 = Medios de Transporte. -B6 = Medios de Comunicación. d) Variables sobre Disposiciones (Internas – Externas) -B7 = Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. -B8 = Manuales Operativos: (MOF. MAPRO) -B9 = Normas del Sistema de Abastecimiento e) Variables de Experiencias Exitosas -B10 = Experiencias Exitosas del Hospital Regional de
TIPO DE INVESTIGACIÓN ESTUDIO 1. Según Su Finalidad Investigación Aplicada 2. Según Su Alcance Temporal Transversal 3. Según Su Carácter Cuanti-Cualitativa 4. Según Su Profundidad Explicativa 5. Universo- El universo de la presente investigación comprende a la sumatoria de todos los datos de los dominios de todas las variables que se han identificado en el numeral 6.1.1; sobre identificación de las variables; las que son: “…procedimientos seguidos, técnicas empleadas, personal, disposiciones internas, procesos técnicos, recursos disponibles, actividades de abastecimiento, conceptos, principios de abastecimientos, técnicas más avanzadas, oferta, medios de transporte, medios de comunicación, la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, Manuales Operativos (MOF, MAPRO), normas del Sistema de Abastecimiento, Experiencias exitosas del Hospital Regional de Trujillo, o algunas Gerencias regionales del Essalud (IPSS), empirismos aplicativos, deficiencias, incumplimientos, carencias, distorsiones…” Técnicas e Instrumentos y Fuentes o Informantes. (Anexo Nº 5) Para obtener los datos de los dominios de esas variables, aplicaremos las siguientes técnicas, instrumentos, recurriendo a los siguientes informantes: Todo el personal que labora en el Sistema de Abastecimiento de las Direcciones de Salud de las Regiones indicadas en el numeral III y de manera particular en la DISA ANCASH. a) La técnica del análisis documental. Utilizando, como instrumentos de recolección de datos: fichas textuales y de resumen; teniendo como fuentes libros sobre Logística informes y otros documentos de la Institución, y de instituciones similares; que usaremos para obtener datos de los dominios de las variables: Conceptos Básicos, Principios de Abastecimientos, Técnicas más avanzadas, Disposiciones de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado,
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PROBLEMAS OBJETIVOS HIPÓTESIS VARIABLES METODOLOGIA
¿Cuáles son los empirismos aplicativos en que incurren los responsables de abastecimientos del manejo de la logística en las Instituciones del Sector Salud del Perú? ¿Cuáles son las causales que explican estos empirismos? Segunda Parte.- (Deficiencias de personal) a) ¿Cuáles son los objetivos que han propuesto las Instituciones del Sector Salud del Perú para mejorar la gestión del abastecimiento? b) ¿Qué actividades se desarrollan para lograr estos objetivos? c) ¿Existen deficiencias que dificultan el logro de estos objetivos? d) ¿Cuáles son las deficiencias más comunes? e) ¿Cuáles son los motivos que originan estas deficiencias? Tercera Parte.- (Incumplimientos de Disposiciones y Procesos Técnicos) ¿Cuáles son las disposiciones y procesos técnicos que esta obligado a cumplir la gestión del Abastecimientos en las Instituciones del Sector Salud del Perú? ¿Cómo se aplica los procesos técnicos de la logística en las Instituciones del Sector Salud del Perú? ¿En la gestión del abastecimiento se cumplen las disposiciones normativas respectivas? ¿Cuáles son los incumplimientos más frecuentes? ¿Cuáles con las causas o móviles para que se den estos incumplimientos? Cuarta Parte.- (Carencias de Recursos disponibles) a) ¿Cuáles son los instrumentos de gestión y otros recursos que utiliza la administración del abastecimiento en las instituciones del Sector Salud del Perú? b) ¿Cómo se aplican los instrumentos de gestión del sistema de abastecimiento en las instituciones del Sector Salud del Perú? c) ¿Existen carencias que dificultan la aplicación de los instrumentos de gestión del
partes o variables principales, tales como: Procedimientos Seguidos, Técnicas empleadas, personal capacitado, Disposiciones internas, Procesos Técnicos, Recursos disponibles y Actividades de Abastecimiento. 1.3. Comparar cualitativamente, cada parte o variable del problema con cada variable del marco referencial. 1.4. Identificar las causas de los empirismos aplicativos, deficiencias, incumplimientos, carencias y distorsiones en la gestión administrativa de Abastecimientos en las Instituciones del Sector Salud del Perú. 1.5. Proponer lineamientos para mejorar la gestión del abastecimiento en las Instituciones del Sector Salud del Perú; de tal manera que corrijan las distorsiones y deficiencias, se eviten los incumplimientos y se brinde programas de capacitación, especialización o perfeccionamiento para superar los empirismos aplicativos y las carencias internas.
Peruano; por no respetar o haber aplicado con algunos errores conceptos, o técnicas más avanzadas relacionadas con la conducción del Sistema de Abastecimiento; o por no haberse ajustado correctamente al mercado de profesionales-especialistas en abastecimiento o por haber ejecutado con algunas fallas disposiciones interna relacionada a los Manuales Operativos como: El Manual de Organización y Funciones, o el Manual de Procedimientos administrativos. Fórmula :-X2; A3; -B1; -B3; -B4; -B8
4. Sub hipótesis “d” Surge incumplimientos de las disposiciones internas referidas a la gestión administrativa del abastecimiento en las Instituciones del Sector Salud del Estado Peruano, por no haber cumplido con alguna disposición de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado; o por no haber aplicado o adecuado alguna Norma del Sistema de Abastecimiento, o por no haber recurrido al mercado de proveedores (PROMPYME) especializados quienes garanticen el abastecimiento de bienes y servicios en cantidad, calidad, momento, lugar y costo más conveniente a las DISA’s Fórmula : -X3; A4; -B4; -B7; -B9
5. Sub hipótesis “e” Se presentan incumplimientos de Procesos Técnicos en la gestión administrativa del abastecimiento en las Instituciones del Sector Salud del Estado Peruano, por no haber cumplido con algún principio de abastecimiento, o por no haberse ajustado a los Manuales Operativos como: El Manual de Organización y Funciones, o el Manual de Procedimientos administrativos; o por no haber aprovechado los resultados exitosos de otras direcciones regionales. Fórmula : -X3; A5; -B2; -B8, -B11
6. Sub hipótesis “f”
Trujillo -B11 = Experiencias Exitosas de la Gerencia Regional de Essalud (ex IPSS) Arequipa Causal Explicativa - Efecto 3 Variable del Problema (-X) -X1 = Empirismos aplicativos. -X2 = Deficiencias. -X3 = Incumplimientos. -X4 = Carencias -X5 = Distorsiones.
Disposiciones de los Manuales Operativos (MOF. MAPRO), Disposiciones del Sistema de Abastecimiento, Oferta, Recursos. b) La técnica de la encuesta. Utilizando como instrumento un cuestionario; recurriendo como informantes a los funcionarios y personal que labora en las diversas actividades de la “Gestión administrativa del abastecimiento en las Instituciones del Sector Salud del Estado Peruano” mediante el cual aplicaremos para obtener los datos del dominio de las variables: 1) procedimientos seguidos, 2) técnicas empleadas, 3) personal, 4) disposiciones internas, 5) recursos disponibles, 7) actividades del abastecimiento,
6.4. Muestra 6.4.1. Población de Informantes a) Al igual que en el resto de la Regiones del Perú existe en cada una de ellas una Sede una Dirección de Salud DISA. quien representa la máxima autoridad en materia de Salud en las Regiones, siendo sus unidades administrativos Órganos rectores a nivel regional. Dentro de su estructura orgánica cuenta con personal designado a la unidad orgánica responsable de ejecutar las funciones técnicas del Sistema de Abastecimiento los que suman regularmente un total de 3 funcionarios en cada Dirección de Administración (Director de Abastecimiento, Dirección de Economía y Dirección de Personal), b) El total de Informantes suman 100 trabajadores, la muestra ajustada determina un tamaño equivalente a 79 servidores, sin embargo se ha considerado que es conveniente tomar para efectos de mejorar la investigación el TOTAL de la Población Censal, que se describe de la siguiente manera: 24 Directores de Administ. de Regiones de Salud. 24 Directores de Abastec. de Regiones de Salud. 24 Jefes de Adquisiciones de las Direcciones de Abastecimientote las Regiones de Salud 24 Jefes de Almacenes de las Direcciones de Abastecimientote las Regiones de Salud 4 Funcionarios del Ministerio de Salud: Sede Central * Director de Abastecimiento * Jefe de adquisiciones * Jefe de Programación y Control * Jefe de Almacenes
50
PROBLEMAS OBJETIVOS HIPÓTESIS VARIABLES METODOLOGIA
sistema de abastecimiento d) ¿Cuáles son las carencias más relevantes que dificultan la aplicación de los instrumentos de gestión del sistema de abastecimiento? e) ¿Cuáles son las causas que originan y explican estas carencias que dificultan el uso de los medios e instrumentos de gestión? Quinta Parte.- (Distorsiones en las Actividades de la Gestión Administrativa) a) ¿Qué objetivos se desean lograr en la gestión del abastecimiento en las Instituciones del Sector Salud del Perú? b) ¿Qué acciones se ejecutan para el logro de estos objetivos? c) ¿Existen distorsiones en las actividades de la gestión administrativa que dificultan el logro de estos objetivos? d) Si existen distorsiones ¿Cuáles son? e) ¿Cuáles son loas causas que originan y explican estas distorsiones?
Se producen Carencias de recursos en la gestión administrativa del abastecimiento en las Instituciones del Sector Salud del Estado Peruano, por no haber adecuado y explotado los medios de Transportes y Vías de Comunicación existentes en la región; o por no haber ajustado adecuadamente alguna disposición de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado; Fórmula : -X4; A6; -B5; -B6; -B7.
7. Sub hipótesis “g” Se producen Distorsiones en las Actividades de Abastecimiento, en gestión administrativa del abastecimiento en las Instituciones del Sector Salud del Estado Peruano; por no entender, o no captar adecuadamente, las disposiciones del Sistema de Abastecimiento o por que involuntariamente no han adecuado correctamente los Manuales Operativos como: El Manual de Organización y Funciones, o el Manual de Procedimientos administrativos; o por no haber aplicado correctamente alguna disposición de la Ley de Contratación y Adquisiciones del Estado; o por no haber adecuado al mercado de proveedores de la región o cumplido Técnicas más avanzadas del Sistema de abastecimiento Fórmula : -X5; A7; -B3; -B4; -B7; -B8; -B9
Total 100 Trabajadores 6.5. Forma de Tratamiento De Los Datos Los datos obtenidos mediante la aplicación de las técnicas e instrumentos indicados, (rubro 6.3.2.) se procesaran a través del programa computarizado de informática SPSS; y con ellos se realizaran los cruces que consideran las sub hipótesis; y con precisiones porcentuales, con prelación en su ordenamiento de relevancia de mayor a menor; esta información se sustentará a través de cuadros, gráficos, etc. Por lo cual los resultados evidenciaran una realidad la misma que deberá ser analizada para contrastar cada sub hipótesis y por extensión la Hipótesis Global. 6.6. Forma de Análisis e Interpretación de la información: a) Con respecto a las informaciones que se presentaran como resúmenes, cuadros, gráficos, etc. se formulan apreciaciones objetivas. Las apreciaciones correspondientes a informaciones del dominio de variables que han sido cruzadas en una determinada sub hipótesis, estas serán usadas como premisas para contrastar esa sub hipótesis. b) El resultado de la contrastación de cada sub hipótesis (que pueda ser prueba total, prueba parcial, disprueba parciales o desaprueba total) dará base para formular una conclusión parcial (es decir que tendremos tantas conclusiones, parciales como sub hipótesis hayamos planteado). Las conclusiones parciales, a su vez, se usan como premisas para contrastar la hipótesis global. c) El resultado de la contrastación de la hipótesis global, (que también puede ser prueba total, prueba y desaprueba parciales o desaprueba total) nos dará base para formular la conclusión general de la investigación. d) Las apreciaciones y conclusiones resultantes del análisis fundamentaran cada parte de la propuesta de solución al problema nuevo que dio lugar al inicio de la investigación.
Fuente: Elaboración Propia (Tomado de la Tesis doctoral del Ing. Arístides Tejada Arana)
CAPÍTULO 3:
LA FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS Y
VARIABLES DE LA INVESTIGACIÓN
5. QUINTA UNIDAD: FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS
Luego de haber establecido el Planteamiento del Problema y los Objetivos de la
Investigación, el paso siguiente es la formulación de la Hipótesis y sus
correspondientes Conceptos o Variables e Indicadores o Sub-variables.
5.1. Definición de Hipótesis
El término “hipótesis” parece tener significados muy similares en las matemáticas, la
filosofía y en la lógica, ya que en todas estas disciplinas es sinónimo de proposición o
de suposición, de posibilidad o de probabilidad.
En el proceso de la investigación científica puede asumir todos o cada uno de estos
significados, pero en general la hipótesis rebasa el sentido de estos conceptos16.
La formulación de Hipótesis requiere ser ensayado o comprobado, de lo contrario
existirían dudas sobre su efectividad o que esté en condiciones de alcanzar los fines
que se propone. La “probabilidad” es un término que se utiliza en la estadística y en
las matemáticas, donde tiene un significado muy parecido. Por ejemplo, en la primera
es un número que mide el grado de posibilidad en la ocurrencia de un suceso, y que
está comprendido entre cero (imposibilidad de ocurrencia) y uno (certeza). En cambio
en las matemáticas es el cociente entre el número de casos favorables a la ocurrencia
de un suceso y el número total de casos.
La hipótesis sintetiza los rasgos de estas cuatro categorías, las cuales a la postre la
caracterizan y la definen. Además se destaca por tener una suposición que hace las
16
En lógica formal, la proposición es la oración de un determinado lenguaje, examinada en relación con las estimaciones de su veracidad (verdadero-falso) o de su modalidad (probable, posible, imposible, necesario, etc.). La estimación de la veracidad de una proposición se denomina valor de verdad de la proposición dada, es decir que la proposición no tiene otra alternativa que afirmar la falsedad o verdad de un hecho, de lo contrario dejaría de serlo. Cuando se da por existente o sucedido algo que se toma como punto de partida para un razonamiento, se dice que se supone algo: “Suponer” es sinónimo de presumir, conjeturar o presuponer, donde se da por hecho algo, pero cuya existencia carece de las pruebas o fundamentos que la respalden objetivamente. La “suposición” está muy lejos de ser una verdad probada y experimentada, ya que apenas un juicio que hacemos sobre la base de algunos signos o noticias que tenemos sobre una cosa, un fenómeno o un proceso. Todo aquello que puede ser o suceder hace parte de lo posible, es decir, de lo probable o variable. Aunque muy diferente, pero con aspectos comunes, lo probable es aquello que puede probar, o sea experimentar sus cualidades antes de emplearlas para un fin determinado.
veces de idea y sintetiza el conocimiento en un sistema, y ella se constituye en un
importante procedimiento de investigación científica, ya que por su medio podemos
proponer muchas preguntas, que en definitiva se convertirán en las premisas
fundamentales de la hipótesis.
Requisitos Básicos para que una Investigación sea Científica
1. PROBLEMA
NUEVO PARA LA
CIENCIA
2. HIPÓTESIS
3. MÉTODO
INVESTIGACIÓN
CIENTÍFICA
APORTES A LA
CIENCIA YA
ESTABLECIDA
Fuente: Caballero Alejandro
Las proposiciones son muy importantes tanto en el planteamiento de una hipótesis
como en su comprobación, ya que la estimación de la veracidad de una proposición
denominada “valor de verdad” o “criterio de verdad”, es el recurso de que se vale la
hipótesis para comprobar la veracidad o la falsedad de tal o cual aseveración o
interrogación17.
En la práctica, en el proceso de comprobación de la hipótesis y aún en su formulación,
no se puede prescindir de la pregunta, la cual indica la dirección del desarrollo de
nuestro saber, desempeña un papel importantísimo en la trayectoria de la ciencia y en
el planteamiento de hipótesis científicas18.
17
Los lógicos neopositivistas consideran que la ciencia se compone tan sólo de hipótesis que se confirman mediante la deducción lógica o la experimentación empírica. Las preguntas que tanta importancia tienen en el proceso de comprobación de una hipótesis, son desplazadas de la esfera científica, ya que según ellos no constituyen la conclusión de una forma cualquiera de inferencia lógica, ni tampoco la descripción de un hecho o una experiencia sensible. Las proposiciones se limitan al orden narrativo y quedan por fuera las proposiciones interrogativas, imperativas y demás. 18 No puede existir una ciencia que no plantee preguntas ya que la ciencia no se limita a recoger los
resultados acabados, sino que constituye un sistema de conocimiento capaz de moverse por sí mismo y obtener nuevos resultados. Y en este caso no se trata de una pregunta aislada, sino el planteamiento de todo el problema científico, donde la pregunta viene a ser breve balance el mismo.
Comparación del Concepto de Hipótesis con otros Conceptos
Elementos Conceptos Semejanzas o
Diferencias Hipótesis Preguntas Supuestos Presupuestos
Enunciado Si Si Si Si =
Proposicional Si No Si Si ≠
Plantea nueva solución a un problema nuevo
Si No No No
≠
Cruza variables o factores
Si Si No No ≠
Creativo - Innovador
Si No No No ≠
Con poder explicativo o predictivo
Si No No No
≠
Goza de aceptación
No No Si Si ≠
Requiere contrastación
Si No No No ≠
Figura en el plan y en el informe final
Si Si Si No
≠
Orienta a la Investigación
Si Si No No ≠
Fuente: Elaboración Propia
No puede existir una ciencia que no plantee preguntas o problemas, ya que la ciencia
no se limita a recoger los resultados acabados, sino que constituye un sistema de
conocimiento capaz de moverse por sí mismo y obtener nuevos resultados. Y en este
caso no se trata de una pregunta aislada, sino el planteamiento de todo el problema
científico, donde la pregunta viene a ser breve balance el mismo.
La pregunta en el planteamiento del problema se refiere precisamente, a lo que
constituye la suposición en la hipótesis. La respuesta a esta pregunta origina la idea
que será el eje de un nuevo sistema de conocimiento.
Algunos investigadores cometen el error de confundir la hipótesis con la conjetura.
Debemos recordar que la hipótesis es un sistema de conocimiento que se apoya en
una suposición basada en el estudio de hechos y leyes conocidas, en cambio la
“conjetura” es una suposición inicial, todavía no investigada en suficiente medida,
cuyos fundamentos lógicos y empíricos no se conocen.
Es errónea la afirmación de que toda hipótesis se basa en la experiencia y que la
propia hipótesis no es más que un eslabón intermedio entre la experiencia y el
pensamiento teórico. Muchas hipótesis provienen de la generalización de los
resultados del estudio experimental de los fenómenos de la realidad. Pero también hay
hipótesis que no están basadas en las experiencias anteriores, sino en otras tesis
teóricas. En la física moderna existen muchos casos19.
Relaciones entre Hipótesis y Conocimiento
Empleo de Hipótesis Tipo de Búsqueda Tipo de Conocimiento
Obtenido
Sin Hipótesis Búsqueda sin
intencionalidad, causal Hallazgos casual de
conocimientos nuevos
Con Hipótesis Tácita Búsqueda sistemática de lo ya establecido por otros
Hallazgo confirmatorio de lo ya conocido por
otros
Con Hipótesis Explicita: Explicativa o Predictiva
Búsqueda orientada por hipótesis enunciada
explícitamente
Posible descubrimiento de conocimientos
nuevos
Con una Estructura de Hipótesis Explicitas:
Explicativas o Predictivas
Búsqueda orientada por varias hipótesis concatenadas
Líneas de posibles descubrimientos de
conocimientos nuevos
Fuente: Caballero Alejandro
Existen formas de relación entre la hipótesis y la experiencia:
La hipótesis que surge para explicar directamente la experiencia
La hipótesis en cuya formación la experiencia desempeña un papel determinado,
pero no exclusivo.
La hipótesis basada en las teorías precedentes, que se limita a generalizar.
Usualmente en la actividad investigativa se habla de dos tipos de hipótesis: la de
trabajo y la real. Las denominadas hipótesis reales se originan sobre la base de un
número mayor de datos efectivos y teóricos, con vista a convertirse, aunque con
algunas modificaciones, en teoría.
19
Diversos teóricos afirman que la hipótesis es a la experiencia lo mismo que el conocimiento teórico al empírico. El pensamiento teórico arranca del conocimiento experimental; esta tesis también es válida en relación con la hipótesis, sin embargo, no podemos limitarnos a ello al tratar de esclarecer las relaciones entre la hipótesis y la experiencia
Estas se crean para explicar los fenómenos, sus relaciones con el mundo objetivo
(cómo y con qué plenitud refleja los fenómenos). Las hipótesis de trabajo cumplen una
finalidad auxiliar muy específica: deben ayudar al investigador en la acumulación de
los datos y a su conocimiento previo20.
Por el contrario, una hipótesis real puede convertirse en una hipótesis de trabajo
cuando se descubren hechos que la contradicen, cuando se desecha y se sustituye
por otra, después de haber desempeñado un determinado papel en la obtención de
conocimientos más completos y exactos21.
El concepto “hipótesis de trabajo” tiene varias acepciones, ya que en primer término se
denomina así a la hipótesis „inicial, o sea la primera respuesta al problema planteado,
no argumentado, por lo cual no se puede llamar realmente hipótesis científica.
También se le llama así a aquellas suposiciones iniciales que en la indagación del
objeto desempeñan un papel auxiliar: facilitan y orientan hacia un fin determinado la
acumulación y reunión de datos22.
Para verificar la hipótesis, necesariamente se deben definir operacionalmente ambas
variables y especificar sus correspondientes indicadores. Uno de los principios y
criterios para conocer la adecuación de una hipótesis de investigación es saber si se
puede verificar objetivamente.
Si la hipótesis se puede examinar es porque ella se puede verificar, o sea reunir
pruebas empíricas que la demuestran y confirman o están de acuerdo con las
predicciones basadas en los supuestos de la hipótesis.
20
Este tipo de hipótesis es una de las primeras suposiciones que se hacen al principio de la investigación científica y se convierte en hipótesis real después que se haya precisado, y sirve para explicar todos los hechos compilados de la realidad, hechos que pretende demostrar 21
Algunos sectores plantean equivocadamente la hipótesis de trabajo, al cumplir una función auxiliar y ayudar al investigador a reunir los hechos y relacionarlos inicialmente de algún modo, carece de todo contenido, cumple una tarea puramente instrumental y sólo nos ayuda a organizar nuestra experiencia. Por otra parte, los pragmatistas norteamericanos plantean que la hipótesis no es el reflejo de la naturaleza en la conciencia humana, sino instrumentos, patrones lógicos a los que deba supeditarse la investigación. Este pragmatismo considera toda idea científica como una hipótesis que ha de ser enjuiciada no por su veracidad, sino por el grado de eficacia, su oportunidad económica, etc. 22 Según Kopnin, desde un punto de vista estrictamente operativo, la hipótesis tiene una importancia
fundamental en una investigación científica, ya que ella reúne lo conocido con lo nuevo, y esto con lo que se busca. En general se le define como respuestas tentativas a los problemas de investigación y enunciados predictivos que relacionan una variable independiente con una variable dependiente.
Características de una Hipótesis de Investigación
HIPÓTESIS
Formulación
Fuentes
Funciones
Requisitos
Planteamiento del problema
Dependedel
Alcance delestudio
-Exploratorio (No se formula)
-Descriptivo (Sólo cuando se pronostica un dato)
-Correlacional (en donde don hipótesis correlacionales)
-Explicativo (son hipótesis causales)
Revisión de la literatura
Guiar el estudio
Dar explicaciones
Apoyar la prueba de teorías
Variables medibles
Técnicas para probarlas
Relación entre variables:
Independientes, Dependientes y la
definición operacional y conceptual
Nulas
EstadísticasAlternativas
De investigación
Tipos
-Descriptiva de un valor o datopronosticado
-Causales (Bivariada,Multivariada)
-Correlacionales
-De la diferencia de grupos
Fuente: propia
En general, la Hipótesis se considera como proposiciones tentativas acerca de las
relaciones entre dos o más variables, y se apoyan en conocimientos de base
organizados y sistematizados. No necesariamente son verdaderas. Indican lo que
estamos buscando o tratando de explicar. Cada investigación puede tener una o varias
hipótesis o no tener ninguna. Cuanto menor apoyo empírico tenga una hipótesis,
mayor cuidado deberá tenerse al formularla, porque no deben ser demasiado
superficiales.
5.2. Las hipótesis y su relación con preguntas y objetivos de la investigación
Las hipótesis proponen tentativamente las respuestas a las preguntas de
investigación, la relación entre ambas es directa e íntima, es decir las hipótesis
sustituyen a los objetivos y preguntas de investigación para guiar el estudio. Las
hipótesis comúnmente surgen de los objetivos y preguntas de investigación, o sea del
planteamiento del problema, una vez que han sido reevaluadas a raíz de la
formulación del marco teórico. Por ello, los objetivos y preguntas de investigación
pueden reafirmarse o mejorarse durante el desarrollo del estudio. También pueden
surgir otras hipótesis que no estaban consideras en el planteamiento original como
producto de nuevos análisis.
5.3. Demostración de las Hipótesis
Para la demostración de las Hipótesis de una investigación, es necesario tener en
consideración los siguientes lineamientos:
Son posibles verdades por demostrar y sirven de guía precisa del problema que se
investigará.
Las hipótesis indican lo que estamos tratando de probar y son definidas como
explicaciones tentativas del fenómeno investigado, las que son formuladas a
manera de proposiciones.
Las hipótesis no necesariamente son verdaderas, pueden o no serlo, pueden o no
comprobarse en los hechos. Son explicaciones tentativas, no los hechos en sí.
Al formular las hipótesis, el investigador no puede asegurar que vayan a
comprobarse.
En una investigación se puede formular una o varias hipótesis, a veces ninguna.
Las hipótesis, en la investigación científica, son proposiciones tentativas acerca de
las relaciones entre dos o más variables y se apoyan en conocimientos
organizados, lógicos y sistematizados.
Las hipótesis, en cualquier caso, son sólo proposiciones sujetas a comprobación
empírica, a verificación en la realidad.
La formulación de hipótesis va acompañada de las definiciones conceptuales y
operacionales de las variables contenidas dentro de la hipótesis.
Es un grave error formular hipótesis sin haber revisado cuidadosamente la
literatura especializada, porque ser puede "hipotetizar" algo sumamente
comprobado, o algo que ha sido categóricamente rechazado.
5.4. Características de las hipótesis: Requisitos básicos.
5.4.1. Fundamentación Teórica
La exigencia metodológica que la hipótesis debe fundamentarse e inferirse
lógicamente del sistema de conocimientos científicos ya establecidos, ha sido
considerada como el carácter analítico de la hipótesis: “Las hipótesis científicas tienen
que ser todo lo aproximadamente analíticas que sea posible respecto del cuerpo del
conocimiento disponible.“
El carácter analítico de la hipótesis no debe, interpretarse mecánicamente, como una
dependencia lógica absoluta del sistema de principios y leyes conocidos, ya que esto
puede llevar a frenar el desarrollo de la investigación y al rechazo a priori de hipótesis
novedosas y originales que revolucionan “verdades” establecidas.
La hipótesis no debe presentar solamente un carácter analítico, sino también sintético,
ya que existe una relación dialéctica entre lo continuo y lo discontinuo, entre lo nuevo y
lo viejo en el desarrollo del conocimiento científico.
De la necesidad de fundamentar teóricamente la hipótesis de la investigación, se
desprende la importancia de realizar una revisión exhaustiva y con espíritu critico de la
bibliografía científica. El conocer la historia del problema científico que queremos
estudiar y las soluciones que se le han dado, así como el poseer vastos conocimientos
sobre el área que deseamos investigar, nos permite elaborar hipótesis científicas
profundas y bien fundamentadas.
5.4.2. Consistencia Lógica
La hipótesis debe presentar consistencia lógica interna. Es decir, debe cumplir el
principio de no contradicción, ya que de una hipótesis autocontradictoria se pueden
desprender cualesquiera formulaciones tanto verdaderas como falsas, lo que
imposibilita su comprobación empírica.
5.4.3. Formulación Adecuada
La hipótesis debe formularse en términos científicos, sobre la base del arsenal teórico-
metodológico de la ciencia y presentar una redacción clara y precisa. Los conceptos
que la integran deben estar definidos correctamente, tanto desde el punto de vista
teórico, como en sus manifestaciones concretas. Se deben precisar los aspectos
observables de los conceptos teóricos de manera que se puedan confirmar.
La claridad en la formulación de una hipótesis constituye una condición importante
para someterla a comprobación empírica, así como también para comunicarla a otros
investigadores.
5.4.4. Generalidad y Capacidad de Información
La hipótesis debe tener el mayor grado de generalidad posible respecto a los hechos
disponibles. Es decir, debe abarcar el mayor círculo de fenómenos de la realidad
dentro de lo permisible, atendiendo al número y calidad científica de los datos
empíricos que la validan.
El grado de generalidad de la hipótesis está íntimamente vinculado con otras
características como la información y la abstracción. La información expresa la
capacidad de la hipótesis para reflejar las cualidades y regularidades esenciales de la
realidad. Esta relacionada con su nivel de abstracción teórica, o sea, con su capacidad
de profundizar en las cualidades y leyes esenciales de la realidad.
Las relaciones entre estas características de la hipótesis son las siguientes: a mayor
nivel de abstracción teórica, mayor capacidad de información y generalidad.
El nivel de información, generalidad y abstracción teórica de la hipótesis se
correlaciona positivamente con su fuerza lógica. La fuerza lógica expresa la potencia
deductiva de una formulación científica y la posibilidad que esta ofrece para que a
partir de ella se puedan inferir otras proposiciones científicas23.
5.4.5. Capacidad de Predicción
Las hipótesis no solo persiguen explicar los fenómenos, sino también pronosticar los
hechos desconocidos. Por ejemplo, para la psicología educacional es importante
poder pronosticar con cierto grado de probabilidad, el comportamiento de un grupo
escolar ante determinadas situaciones, el rendimiento intelectual de un alumno ante
las tareas futuras, etc.
23
El metodólogo M. Bunge señala al respecto: “De dos hipótesis, la de mayor capacidad lógica, será aquella a partir de la cual en forma deductiva, puede obtenerse la otra. “‟Esto significa que las hipótesis teóricas, en una disciplina científica, presentan un mayor grado de generalidad e información que las hipótesis empíricas, ya que las primeras sirven de punto de partida para inferir estas últimas. Es decir, mientras mayor sea el nivel teórico de las formulaciones científicas mayor será la fuerza lógica.
La capacidad predictiva de la hipótesis es directamente proporcional a su nivel de
generalidad, abstracción, información y fuerza lógica: mientras mayor sea el círculo de
fenómenos que abarca la hipótesis, así como el grado de información que proporciona
sobre estos, mayor capacidad de predicción presentará. De igual modo, a mayor
fuerza lógica (capacidad deductiva), mayores será las conclusiones empíricas que
pueden derivarse de ella, por lo que se eleva su capacidad predictiva.
5.4.6. Confirmación Empírica
Un requisito importante que debe cumplir toda hipótesis científica, es que se pueda
someter a un proceso de confirmación empírica mediante la práctica social.
Además, debe reunir las condiciones para poder someterse a contrastación empírica,
ya sea en el proceso de la investigación científica o en otras modalidades de la
práctica social (técnica, pedagógica, cultural, económica, etcétera).
5.4.7. Nivel de Fundamentación Científica
Está dado por el grado en que la hipótesis está avalada por el sistema de
conocimientos científicos ya establecidos. La fundamentación teórica de la hipótesis
eleva la probabilidad de que esta pueda dar un conocimiento verdadero y profundo
sobre la realidad. Atendiendo a su nivel de fundamentación podemos señalar
diferentes grados de elaboración de la hipótesis:
Suposición. Es una simple conjetura del investigador que no está fundamentada
científicamente. La suposición es el resultado de la actitud exploratoria del científico, la
que genera ideas intuitivas y especulativas sobre la naturaleza de los fenómenos.
Además de no estar fundamentada teóricamente, la suposición carece regularmente
de claridad y es difícil de comprobar por medios empíricos.
Si la suposición es lo suficientemente analizada y procesada puede formarse a partir
de ella una hipótesis de trabajo.
Hipótesis de trabajo. Es una hipótesis provisional que utilizamos como un medio
auxiliar en el proceso de investigación. La hipótesis de trabajo es una conjetura
razonable, pero que presenta un nivel de apoyo muy limitado en el conocimiento
científico establecido, aunque suficiente para que lo aceptemos provisionalmente
como hipótesis. También contribuye a instrumentar la investigación y a orientar la
búsqueda de datos empíricos. Las investigaciones exploratorias se basan, por lo
general, en hipótesis de trabajo.
Este tipo de estudio persigue justamente revisar, precisar y enriquecer la hipótesis de
trabajo, así como encontrar datos empíricos que posibiliten su fundamentación, de
manera que se pueda convertir en una verdadera hipótesis científica. Por ejemplo, un
experimento pedagógico puede estar dirigido a buscar datos empíricos que apoyen la
hipótesis de trabajo siguiente: las actividades docentes XI, X2, X3, contribuyen a
formar convicciones morales en el educando.
Hipótesis científica. Es una conjetura razonable que cumple una serie de requisitos y
se caracteriza por presentar una fundamentación teórica sólida. Como ya hemos
explicado, la hipótesis científica se infiere lógicamente de un sistema de conocimientos
teóricos y empíricos, lo que eleva su probabilidad de que sea verdadera. La hipótesis
científica es deducible de leyes conocidas.
5.4.8. Nivel de Abstracción
Este criterio nos permite distinguir dos niveles de hipótesis en el plano cognoscitivo:
Hipótesis empírica. Refleja las características fenoménicas y superficiales de la
realidad, por lo que constituye una generalización de los datos empíricos registrados
sobre un fenómeno. Un ejemplo de hipótesis empírica lo constituye el denominado
“aprendizaje por ensayo y error”. Esta hipótesis describe la actividad humana en el
proceso de solución de problemas como una conducta ciega y azarosa.
Hipótesis teórica. Persigue reflejar las cualidades y regularidades esenciales de la
realidad, no observables directamente. La hipótesis teórica va más allá del fenómeno y
busca explicarlo a partir de leyes y procesos no observables directamente.
En general, la Hipótesis debe presentar lo siguiente:
Debe referirse a una situación social real. La hipótesis sólo pueden someterse a
prueba en un universo y contexto bien definido.
Las variables de la hipótesis deben ser comprensibles, precisas y concretas. Evitar
términos vagos o confusos no tienen cabida en una hipótesis.
La relación entre variables propuesta por una hipótesis debe ser clara, verosímil y
lógica. Debe explicar cómo se relacionan las variables y esta relación no puede ser
ilógica.
Los términos de la hipótesis y la relación planteada entre ellos, deben ser
observables y medibles, o sea tener referentes en la realidad.
Las hipótesis deben estar relacionadas con técnicas disponibles para probarlas,
verificarlas, si es posible desarrollarlas, y si se encuentran a nuestro alcance.
5.5. Tipos de Hipótesis
Al igual que en el caso de las variables, los investigadores nos hablan de la existencia
de una gran cantidad y variedad de hipótesis, aunque muchas de ellas son
modalidades muy personales y particulares que no vale la pena analizarlas.
Tipología de las Hipótesis
Hipótesis de Investigación
Tipos de Hipótesis
Descriptivas
Hipótesis Nulas Hipótesis Alternativas Hipótesis Estadísticas
Corrrelacionales
Diferencia entre
grupos
Causalidad
Descriptivas de
una variable
Negación de dos o
más variables
Diferencia entre
grupos
Negación de
Causalidad
Estimación
Correlación
Diferencia de
medias
Fuente: Caballero Alejandro
A. Hipótesis de Investigación: Hi o H1, H2, H3
Lo que hasta ahora definimos como hipótesis son las hipótesis de investigación. Son
proposiciones tentativas acerca de las posibles relaciones entre dos o más variables y
que cumplen los cinco requisitos indicados. También se les denomina hipótesis de
trabajo. Las hipótesis de investigación pueden ser:
Hipótesis Descriptivas
Analiza las variables que se van a observar en un contexto o en la manifestación
de otra variable.
Por ello, se habla de hipótesis descriptivas que relacionan dos variables.
No en todas las investigaciones descriptivas se formulan hipótesis.
Hipótesis Correlacionales
Especifican las relaciones entre dos o más variables. Corresponden a los estudios
correlacionales y pueden establecer la asociación entre dos o más variables.
No sólo pueden establecer que dos variables se encuentran asociadas "correlación
bivariada", también cuando se correlacionan varias "correlación múltiple",
explicando cómo están asociadas. Por esto alcanzan un nivel predictivo y
parcialmente explicativo.
En la correlación no hablamos de variables independiente y dependiente, es un
error. Únicamente en hipótesis causales se puede plantear esto.
Estas hipótesis deben ser contextualizadas en la realidad y sometidas a prueba
empírica.
Hipótesis de la diferencia entre grupos
Se formulan en investigaciones cuyo fin es comparar grupos.
También se considera como un tipo de hipótesis correlacional, por que relacionan
dos o más variables.
Estas hipótesis forman parte de estudios correlacionales, si únicamente establecen
que hay diferencia entre los grupos.
Si además de establecer tales diferencias explican el por qué de las diferencias,
entonces son hipótesis de estudios explicativos.
Se da el caso que una investigación que se inicie como correlacional termine como
explicativa.
Hipótesis que establecen relaciones de causalidad
Todas estas hipótesis establecen relaciones de causa-efecto.
No solo afirma las relaciones entre dos o más variables y cómo se dan dichas
relaciones, sino que además proponen su entendimiento.
La correlación y la causalidad son conceptos asociados pero distintos. Dos
variables pueden estar correlacionadas, sin que ello necesariamente implique que
una será causa de la otra.
Para poder establecer causalidad antes debe haberse demostrado correlación,
pero además la causa debe ocurrir antes que el efecto.
Necesariamente los cambios de la causa deben provocar cambios en el efecto
Al hablar de hipótesis causal, a las supuestas causas se les conoce como
"variables independientes" y a los efectos como "variables dependientes".
Existen dos tipos de hipótesis causales:
i. Hipótesis causales bivariadas: Cuando se plantea una relación entre una
variable independiente y una variable dependiente.
ii. Hipótesis causales multivariadas: Plantean una relación entre varias variables
independientes y una dependiente, o una independiente y varias dependientes,
o varias variables independientes y varias dependientes.
B. Las Hipótesis Nulas: Ho
Son el reverso de las hipótesis de investigación, son su negación y sirven para refutar
o negar lo que afirma la hipótesis de investigación. Como este tipo de hipótesis nulas
resulta la contrapartida de las hipótesis de investigación, su clasificación es similar
pero negándolas. Son las siguientes:
Hipótesis nulas descriptivas de una variable que se a observar en un contexto.
Hipótesis que niegan la relación entre dos o más variables.
Hipótesis que niegan que haya diferencia entre grupos que se comparan, e
Hipótesis que niegan la relación de causalidad entre dos o más variables.
C. Las Hipótesis Alternativas: Ha
Son hipótesis con posibilidades alternas ante las hipótesis de investigación y nula y
ofrecen otra descripción o explicación distintas a las que proporcionan estos tipos de
hipótesis. Estas hipótesis sólo de formulan cuando efectivamente hay otras
posibilidades además de las hipótesis de investigación y nula. De no ser así, no
pueden existir. Las hipótesis alternativas constituyen otras hipótesis de investigación
adicionales a las hipótesis de investigación original.
D. Las Hipótesis Estadísticas
Son la transformación de las hipótesis de investigación, nulas y alternativas en
símbolos estadísticos. Se pueden formular sólo cuando los datos del estudio que se
van a recolectar y analizar para probar o rechazar las hipótesis son cuantitativos
(números, porcentajes, promedios. Hay tres tipos de hipótesis estadísticas, que
corresponden a clasificaciones de las hipótesis de investigación y nula24:
Hipótesis estadística de estimación
Corresponde a las hipótesis de investigación, denominadas hipótesis descriptivas de
una variable que se vas a observar en un contexto. Sirven para evaluar la suposición
de un investigador respecto al valor de alguna característica de una muestra de
individuos y objetos, y de una población. Se basa en información previa.
Hipótesis estadística de correlación
Esta hipótesis traduce en términos estadísticos una correlación entre dos o más
variables y se sigue el mismo procedimiento de la hipótesis de estimación.
Hipótesis estadística de la diferencia de medias
En estas hipótesis se compara una estadística entre dos o más grupos.
5.6. Importancia de las hipótesis
Constituyen instrumentos vitales para el conocimiento científico, toda teoría que se
formula debe demostrarse en la práctica, por eso se someten a prueba hasta
demostrar si es o no correcta. Las principales funciones de las hipótesis, son las
siguientes:
Sirven de guías en una investigación. Proporcionan un orden lógico al estudio.
Tienen una función descriptiva y explicativa, según sea el caso.
24
Para transformar estas hipótesis de investigación en una hipótesis estadística, debe tomar en cuenta:
Cuál es la estadística a que su hipótesis hace referencia,
Encontrar cómo se simboliza esa estadística, y
Traducir la hipótesis de investigación a una forma estadística.
La hipótesis estadística de estimación también es considerada como hipótesis de diferencia, porque evalúa un valor hipotetizado y un valor observado en una sola muestra.
Permite confirmar o negar teorías, de acuerdo al contraste con la realidad.
Sugiere nuevas teorías, como consecuencia del resultado de la prueba de
hipótesis.
5.7. Como se formula una Hipótesis
Formular una hipótesis no es otra cosa que expresarla o enunciarla en términos
precisos, en tal grado que sus contenidos y conceptos básicos no se presten a
confusión. Existen diversos procedimientos y métodos para formular las hipótesis, los
cuales dependen mucho del tipo de investigación que se adelante en cada caso o del
problema de la investigación25. Veamos las formas conocidas y utilizadas.
5.7.1. Por oposición
Se trata aquí de plantearse dos cosas contrarias o enfrentadas entre sí, donde una es
la causa o condición de la otra. Es decir se establece una relación directa o
inversamente proporcional una de la otra. Por ejemplo: más elevado el nivel de
desnutrición de un niño, menor es su capacidad de aprendizaje. O “menor es el nivel
de vida de una familia, mayor es el grado de desnutrición de los niños”.
5.7.2. Paralelismo
Cuando se desarrolla de manera correlativa, correspondiente o semejante, decimos
que se adopta el procedimiento paralelo. Por ejemplo: “más elevado el grado de
desnutrición, más alto nivel de morbilidad” o “menor el grado de tensión laboral, menor
es el índice de estrés”26. Se distinguen los siguientes subtipos:
a) Por analogía sustantiva, cuando la hipótesis se refiere a propiedades trasladadas
de un objeto social a otro. De “los hijos de padres autoritarios, son en su mayoría,
25
Unos buenos ejemplos de los usos de las formas inductivas e intuitivas en el proceso de formulación de hipótesis lo constituyen los casos de las hipótesis inductivas y de las hipótesis intuitivas. Las primeras se forman con base en las características observables en uno o algunos casos aislados, o particulares. Por ejemplo: “La desnutrición afecta el aprendizaje y como consecuencia su rendimiento escolar”. En cambio las segundas, son aquellas que parecen creadas por inspiración, sin un trabajo teórico previo, pero que en la práctica se encuentran sustentadas y respaldadas por una larga elaboración conceptual previa. 26
Esta última modalidad tiene mucha similitud con las hipótesis formuladas por analogía, como las denomina Guillermo Briones, y que según el autor, son aquellas proposiciones inferidas mediante argumentos de analogía o por captación intuitiva de semejanzas en dos niveles o zonas distintas de la realidad
autoritarios”. Se enuncia hipotéticamente, “los seguidores de líderes autoritarios
son en su mayoría autoritarios”.
b) Por analogía estructural, si se atribuyen semejanzas formales de un objeto a otro.
Aquí hay que recordar que “la forma de difusión de una innovación tiene la misma
forma que la difusión de una enfermedad infecciosa”.
c) En la forma recapitulativa, donde varios elementos se ubican como hipótesis. Por
ejemplo: “Las dificultades para el aprendizaje de la lectoescritura en los niños de 1
años responden a:
Factores de tipo nutricional
Hábitos de lectura de la familia
Desarrollo intelectual del niño
d) En la forma interrogativa, que aunque no es usual en el proceso de formulación de
una hipótesis de un problema, en muchas oportunidades la hipótesis puede
constituirse en una interrogación donde al igual que en las otras modalidades, se
relacionan dos variables. Por ejemplo: “¿La creación de los Hogares Comunitarios
del ICBF influyó en el mejoramiento cualitativo y cuantitativo de la atención y
educación preescolar en Colombia?”
5.8. Cualidades de una Hipótesis
Aunque los especialistas sugieren numerosas condiciones que no siempre es posible
cumplir, en general se consideran como fundamentales las siguientes:
Las hipótesis que se proponen dentro de una investigación deben formularse en
términos claros y precisos.
Se parte del supuesto que no existen posibilidades de probar una hipótesis si ésta
no es conceptualmente clara, o sea las hipótesis ambiguas, imprecisas y que se
prestan a dos o más interpretaciones, son improcedentes.
Debe ser una respuesta probable o plausible al problema que se plantea, es decir
independientemente de su carácter conjetural o preposicional, debe ser verídica y
factible de convertirse en una verdad científica.
La hipótesis tiene que estar apoyada efectivamente por conocimientos
comprobados, y a la vez tiene que encontrarse de acuerdo con una concepción
científica aceptada y reconocida. De esta manera se asegura su condición de
supuesto científico.
La hipótesis debe tener como referencia un cuerpo o un fundamento teórico, que
usualmente lo encontramos en el propio marco teórico de la investigación. No
podría ser de otra manera, ya que una hipótesis, por fuera de un sistema teórico
que la justifique, la explique y la fundamente, no tiene ningún sentido.
Sin temor a equivocarnos, podríamos afirmar que la hipótesis se relaciona y
depende de todos los elementos propios de un marco o un sistema teórico:
problemas formulados, diseño metodológico, teorías propuestas, etc.
Debe necesariamente estar de acuerdo con la concepción científica de la
investigación, porque ella debe ofrecer una explicación suficiente de los hechos o
conclusiones que pretende abarcar. De ello se concluye que la hipótesis tiene que
conducir racionalmente a la previsión teórica de algunos hechos reales, ya que son
justamente esas previsiones las que hacen posible el sometimiento a las pruebas
de la investigación.
5.9. Estructura de una Hipótesis
Algunos autores nos hablan de una base o cimiento, y de un cuerpo o superestructura.
La primera estaría formada por los conocimientos comprobados, en los cuales se
apoya y se sustenta la hipótesis.
El cuerpo sería algo así como la explicación racional que debe ser sometida a las
acciones probatorias propias de la investigación, En la hipótesis se sintetizan los dos
aspectos claves de cualquier investigación: la pregunta y la respuesta a todas las
interrogantes propias del problema planteado.
5.10. Como se comprueba una Hipótesis
Existen entre los autores posiciones muy diferentes en relación con el tema de la
comprobación de una hipótesis. Es el paso final de un proceso investigativo y tiene el
propósito de de-terminar la verdad o falsedad, validez o invalidez de la propuesta
planteada en la hipótesis o proposición. En el proceso de comprobación de una
hipótesis se plantean tres alternativas posibles:
Que la hipótesis quede completamente comprobada, situación poco frecuente. En
este caso la hipótesis se convierte de inmediato en una teoría científica.
Que la hipótesis sea completamente refutada y rechazada. En este caso se
abandona la hipótesis y se formula una nueva, con lo cual se volvería a comenzar
el proceso de verificación o comprobación.
Que la hipótesis, que es el más frecuente, sea sólo comprobada parcialmente y se
hace necesario modificarla con el propósito de volver a someterla al proceso de
comprobación, o en su defecto conformarse con esta situación parcial o temporal.
¿Existe algún modelo en el proceso de comprobación de una hipótesis?
No existe ningún modelo específico, sino algunos criterios generales o particulares entre varios
investigadores sobre las diversas fases o etapas propias de este proceso. A juicio de determinados
autores, antes de proceder a la comprobación de una hipótesis, el investigador debe asegurar los
siguientes pasos:
Asegurar que en la hipótesis están convenientemente señalados los interrogantes teóricos y las
propuestas de solución o de verificación empíricas.
Que esta hipótesis se constituya en una alternativa de respuesta al problema planteado.
Que los medios y contenidos propios de su comprobación se encuentren debidamente expresados en
el marco teórico y referencial de la investigación.
Selección de los indicadores empíricos que nos señalarán las fuentes de datos para su
comprobación.
Definición de las técnicas propias de la comprobación de la hipótesis y de la recolección de datos.
Análisis de estas técnicas, señalando las probabilidades de error y de éxito de nuestros resultados.
Diseño de la prueba de modelo destinado a comprobar o rechazar la hipótesis.
Selección de la técnica para comprobarla,
Elaboración instrumental de las pruebas.
Recolección de datos.
Análisis y comprobación. Este análisis incluye ante todo una cuidadosa revisión para descubrir si el
diseño de la investigación y la comprobación han sido rigurosamente seguidos o, si han existido
interferencias o desviaciones. En seguida vendrá el examen de la validez, fidedignidad y empiricidad
de los datos recogidos.
Estos pasos, si bien ya se dieron en cierta medida antes de iniciar la investigación, se podrán hacer
nuevamente pero sobre la base de los datos obtenidos, del análisis del sistema teórico y de las
interrogantes planteadas por el problema.
En el campo investigativo nunca se está seguro de las propuestas o de los supuestos
planteados hasta que no se comprueben en la práctica, de ahí la necesidad de estar
siempre atento para modificar o adecuar todo aquello que dificulte nuestro proceso de
trabajo. Se parte del supuesto de que al comienzo de la investigación se han fijado los
criterios conforme a los cuales se considera comprobada, modificada o rechazada la
hipótesis.
Proceso de Contrastación de una Hipótesis Global
CO
NC
LU
SIÓ
N G
EN
ER
AL
RE
SU
LT
AD
O (A
) o (B
) o (C
)
HIP
ÓT
ES
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LO
BA
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AC
IÓN
co
mo
pre
mis
as
co
nclu
sio
nes
parc
iale
s to
mad
as
Contrastación de la hipótesis global
Enunciado de la
subhipótesis “a”
Apreciaciones
(sobreinformaciones,
cuadros,
gráficos, etc.)
Usadas como
premisas
A) Prueba Total
B) (B1) Prueba Parcial
(B2) DispruebaParcial
C) Disprueba Total
Conclusión Parcial “a”
Apreciaciones
Usadas como premisas
A) Prueba Total
B) (B1) Prueba Parcial
(B2) Disprueba Parcial
C) Disprueba Total
Conclusión Parcial
“b”
Apreciaciones
Usadas como premisas
A) Prueba Total
B) (B1) Prueba Parcial
(B2) Disprueba Parcial
C) Disprueba Total
Conclusión
Parcial
“n”
C
O
M
p
ar
a
c
i
ón
Contrastación de la Subhipótesis Fuente: Caballero Alejandro
En la mayoría de los casos, el procedimiento para comprobar una hipótesis es el
experimento, que a la postre desempeña un papel fundamental en la formación,
desarrollo y demostración de una hipótesis. En la práctica el experimento es una
materialización de la hipótesis y por medio de éste el experimentador busca la manera
de plasmar la idea fundamental de la hipótesis y hacerla así concreta y sensible27.
No existe un modelo único para la comprobación de una hipótesis, así como tampoco
existe un solo procedimiento para convertir una hipótesis en una teoría, el cual es muy
27
No hay que olvidar que la hipótesis es un sistema que se desarrolla y cuya veracidad no puede demostrarse con observaciones o acciones aisladas, sino por todo un sistema de resultados prácticos. Ello nos enseña que la conversión de la hipótesis en una teoría fidedigna, es la demostración práctica de la idea implícita que se encuentra en su base. Las hipótesis nacen y se originan en la práctica, la cual a la postre también se convierte en el criterio de su veracidad.
diferente en algunas ciencias, ya que éste depende del carácter especifico del objeto
que se estudia, de la índole de la hipótesis y de las particularidades propias de la
práctica.
El sistema teórico donde se sustenta una hipótesis es fundamental para la definición
de los criterios de veracidad y en su comprobación, ya que a la postre la teoría es un
aparato destinado a delimitar lo que sea pertinente en la experimentación, pues todo
experimento, guiado por una hipótesis, hace abstracción de ciertos rasgos del
proceso, los aísla del conjunto observable y mensurable
Como consecuencia, tanto la teoría como la práctica cumplen funciones vitales en este
proceso de la comprobación de una hipótesis, ya que la primera nos procura los
criterios de delimitación y la segunda, la fuente objetiva de datos en la comprobación.
5.11. Matriz para Plantear la Hipótesis
Para la Hipótesis Global, se puede considerar tres factores:
-X = El problema,
A = La Realidad, y
-B = Patrón Comparativo; que para las investigaciones teóricas o puras será
sólo Marco Teórico y para las aplicadas: Marco Referencial.
En caso de la Subhipótesis considerar cuando menos una variable de cada factor:
del Problema = Xn,
de la Realidad = An y
del Marco Referencial = -Bn
Ejemplo de Matriz para Plantear las Subhipótesis e Hipótesis Global
Factor X = Factor A = Factor -B =
FORMULACION DE SUB HIPOTESIS
El Problema La Realidad Marco Referencial
Empirismos Aplicativos,
Deficiencias,
Incumplimientos,
Carencias y Distorsiones
Problemática
Gestión Administrativa
del Abastecimiento en las
Instituciones del
Sector Salud del Estado
Peruano
Planteamientos
Teóricos Merca
do
Entorno Disposiciones Experiencia
Regional Externas Exitosas
-B1 -B2 -B3 -B4 -B5 -B6 -B7 -B8 -B9 -B10 -B11
-X1 Empirismos Aplicativos A1 Procedimientos. Seguidos X X X -X1;A1;-B2;-B7;-B9 a
-X1 Empirismos Aplicativos A2 Técnicas Empleadas X X X -X1;A2;-B3;-B8;-B10; b
-X2 Deficiencias A3 Personal X X X X -X2;A3;-B1;-B3;-B4;-B8 c
-X3 Incumplimientos A4 Disposiciones Internas X X X -X3;A4;-B4;-B7;-B9 d
-X3 Incumplimientos A5 Procesos Técnicos X X X -X3;A5;-B2;-B8;-B11 e
-X4 Carencias A6 Recursos Disponibles X X X -X4;A6;-B5;-B6;-B7 f
-X5 Distorsiones A7 Actividades Abastecimiento.
X X X X X -X5;A7;-B3;-B4;-B7;-B8;-B9 g
Total cruces 1 2 3 3 1 1 4 4 3 1 1
de cada variable (B)
Total de Cruces 6 3 2 11 2
Sub-factores
Prioridad por 2 3 4 1 5
Sub-factores
Fuente: modelo Caballero Alejandro la matriz ha sido Tomado de la Tesis de Maestría del Ing. Arístides Tejada Arana)
5.12. Ejemplo de Hipótesis
Hipótesis Global (Tomado de la Tesis de Maestría del Ing. Arístides Tejada Arana)
Solucionar los Empirismos aplicativos, deficiencias, incumplimientos,
carencias, y distorsiones que dificultan la gestión administrativa del
abastecimiento en las Instituciones del Sector Salud del Estado Peruano,
posibilitará proponer el uso de teorías y nuevos conocimientos, que
contribuyan a mejorar el abastecimiento.
Sub Hipótesis
Sub hipótesis “a”
Se presentan empirismos aplicativos en los procedimientos seguidos que
dificultan la gestión administrativa del abastecimiento en las Instituciones del
Sector Salud del Estado Peruano; por no conocer los principios de
abastecimiento; o por desconocer el estado de los medios de transportes, o por
no respetar algunas disposiciones de la ley de contrataciones y adquisiciones
del Estado Peruano, o por no aplicar bien alguna Norma del Sistema de
Abastecimiento.
Sub hipótesis “b”
Se presentan empirismos aplicativos en las técnicas empleadas que dificultan
la gestión administrativa del abastecimiento en las Instituciones del Sector
Salud del Estado Peruano; por no conocer las Técnicas más Avanzadas del
Abastecimiento; o por desconocer el estado de los medios de comunicación
vigentes; o por no haberse ajustado o aplicado bien algunas disposiciones de
los Manuales Operativos como: El Manual de Organización y Funciones, o el
Manual de Procedimientos administrativos.
Sub hipótesis “c”
Se producen deficiencias en el personal responsable que interviene en la
gestión administrativa del abastecimiento en las Instituciones del Sector Salud
del Estado Peruano; por no respetar o haber aplicado con algunos errores
conceptos, o técnicas más avanzadas relacionadas con la conducción del
Sistema de Abastecimiento; o por no haberse ajustado correctamente al
mercado de profesionales-especialistas en abastecimiento, por no haberse
ajustado o aplicado bien algunas disposiciones de los Manuales Operativos
como: El Manual de Organización y Funciones, o el Manual de Procedimientos
administrativos…”.
Sub hipótesis “d”
“…Surgen incumplimientos de las disposiciones internas referidas a la gestión
administrativa del abastecimiento en las Instituciones del Sector Salud del
Estado Peruano, por no haber cumplido con alguna disposición de la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado; o por no haber aplicado o
adecuado alguna Norma del Sistema de Abastecimiento, o por no haber
recurrido al mercado de proveedores (PROMPYME) especializados quienes
garanticen el abastecimiento de bienes y servicios en cantidad, calidad,
momento, lugar y costo más conveniente.
Sub hipótesis “e”
Se presentan incumplimientos de Procesos Técnicos que dificultan la gestión
administrativa del abastecimiento en las Instituciones del Sector Salud del
Estado Peruano; por no haber cumplido con algún principio de abastecimiento,
o por no haberse ajustado a los Manuales Operativos como: El MOF -Manual
de Organización y Funciones, o el MAPRO - Manual de Procedimientos
administrativos.
6. SEXTA UNIDAD: VARIABLES DE LA INVESTIGACIÓN
Al formular una hipótesis, es indispensable definir los conceptos o variables que están
siendo utilizadas, para que cualquier persona que analice la investigación le de un
mismo significado a los conceptos o variables. Las variables deben ser evaluadas en
la realidad empíricamente. Una vez definidas las variables podemos comparar con la
de otros estudios para confirmar que se habla de lo mismo o no. Permite evaluar
imparcialmente los resultados de nuestra investigación, porque han sido
contextualizadas. Algunos afirman que, sin definición de variables no hay
investigación.
6.1. ¿Qué es una variable?
Son las características, atributos, rasgos, cualidades o propiedades que se dan en
individuos, grupos u objetos. Es un concepto o propiedad que puede variar y cuya
variación es susceptible de medirse. Las variables tienen valor porque pueden ser
relacionadas con otras. Pueden formar parte de una hipótesis o teoría, en este caso se
les denomina “construcciones hipotéticas”. Las variables son definidas en dos
formas: Conceptual y operacional.
Definición Conceptual tiene valor cuando describen la esencia o las características
reales de un objeto o fenómeno. También se conoce como "definiciones reales". En
esto consiste la definición conceptual que responde a los requerimientos prácticos de
la investigación. Estas definiciones conceptuales son necesarias pero insuficientes, y
se afirma que esta dificultad se resuelve cuando se usan las variables operacionales.
Definición Operacional especifica qué actividades u operaciones sed deben realizar
para medir una variable. Cuando el investigador dispone de varias alternativas para
definir operacionalmente una variable, debe elegir la que le brinda mayor información
sobre l variable, porque capta la esencia del concepto, es más precisa, y se adecua
más a su contexto. En esta operacionalidad se toma en cuenta el nivel de confianza y
validez de las variables. Cuando se formula la hipótesis se sugiere cómo debe
operacionalizarse las variables, pero es en la etapa correspondiente a la elaboración
de los instrumentos de recolección de datos, donde se seleccionan o diseñan y
adaptan al contexto particular del estudio.
Podemos decir que es un concepto o propiedad que puede variar y cuya variación es
susceptible de medirse. Las variables tienen valor porque pueden ser relacionadas con
otras. Pueden formar parte de una hipótesis o teoría, en este caso se les denomina
“construcciones hipotéticas”.
Por ejemplo, La edad es una variable en cuanto la característica de tener más o
menos años se da, justamente, en grados o magnitudes diferentes en las personas,
sin perjuicio que algunas personas tengan la misma edad. La escolaridad es una
variable ya que las personas han cursado varios años en la escuela o no han cursado
ninguno. Como en el caso anterior, algunas personas pueden tener la misma
escolaridad.
La actitud frente a las innovaciones es otra variable en cuanto es una propiedad que
las personas puedan tener en intensidades diferentes. Así, algunas personas pueden
tener una actitud más innovadora que otras. El sexo es también una variable
dicotómica ya que esa característica biológica diferencia a los hombres de las mujeres.
Ejemplo de Variables de Evaluación
BLOQUES
VARIABLES
PRIMARIAS
VARIABLES
SECUNDARIAS
Valores Funcionales Valores Sociales Valores Emocionales
CALIDAD GARANTIA ÉTICARESP.
SOCIALRELEVANCIA IDENTIFICAC.
Relación Calidad /
Precio
Confianza /
Recomendación
Atención al ClientePercepción de
Liderazgo
Comportamiento
ético
Sensibilidad
Ecológica
ReciprocidadApoyo a causas
sociales
ConocimientoReconocimiento
de la identidad
Comunicación Simpatia
Fuente: Caballero Alejandro
6.2. Características
La variable no es un hecho aislado dentro de un concepto o de un problema; para
que existan como tales dentro de un proceso investigativo se requiere que haya
como mínimo dos variables, las cuales necesariamente están relacionadas.
La relación puede ser dependencia o independencia, de continuidad o
discontinuidad.
Algunas variables son consideradas como antecedentes de otras, es decir, que
son necesarias para que sucedan o existan. Por ejemplo, el acto de leer es
imposible sin algún grado de inteligencia, de lo cual se deduce que la variable
“inteligencia” es un antecedente de la variable “leer” y viceversa, o sea la variable
“aprender a leer” es una consecuencia de la variable “inteligencia”.
Todo ello nos lleva a la conclusión de que la capacidad para la lectura depende del
nivel intelectual del individuo. En cambio en el caso de las variables “edad” y
“talla”, la relación es muy diferente, ya que entre ellas no existe una relación de
dependencia, porque la edad de una persona no depende de su talla, por lo tanto
la edad es independiente de la talla.
Pero no siempre la relación de implicación entre variables es de tipo causal, sino
que existen muchas otras relaciones diferentes, en donde éstas traen como
consecuencia las variaciones de la otra variable.
6.3. Clasificación de las Variables
Las variables se pueden clasificar:
a) Por su Uso en el Estudio
Variables cualitativas o atributos: no se pueden medir numéricamente (por
ejemplo: nacionalidad, color de la piel, sexo).
Variables cuantitativas: tienen valor numérico (edad, precio de un producto,
ingresos anuales). Estas pueden ser Discretas cuando sólo pueden tomar valores
enteros (1, 2, 8, -4, etc.). Por ejemplo: número de hermanos (puede ser 1, 2 o
3,etc, pero nunca podrá ser 3,45). Los fenómenos que pueden tomar valores
cuantitativos distintos pueden ser variables Continuas que son cualquier valor real
dentro de un intervalo. Por ejemplo, la velocidad de un vehículo puede ser 80,3
km/h, 94,57 km/h...etc.
En general, no todas las variables son continuas, por ejemplo, la variable “sexo”
cuando se clasifica como masculino y femenino, no es una variable continua, sino
discontinua o discreta. Si deseáramos comparar los temperamentos de las mujeres
con el color del cabello natural rubio, castaño, negro o pelirrojo, el color del cabello
debe considerarse corno una variable discontinua. Esta última es definida por los
especialistas como aquella variable que no puede asumir valores intermedios entre
dos valores dados, y han de hacerlo siempre con valores enteros (número de
alumnos de una escuela, asociados de una cooperativa, etc.). Por ello una variable
es continua si no tiene un tamaño unitario mínimo y es discontinua, si tiene un
tamaño unitario mínimo.
b) Por la forma de recolección
Variables unidimensionales: sólo recogen información sobre una característica
(por ejemplo: edad de los alumnos de una clase).
Variables bidimensionales: recogen información sobre dos características de la
población (por ejemplo: edad y altura de los alumnos de una clase).
Variables pluridimensionales: recogen información sobre tres o más
características (por ejemplo: edad, altura y peso de los alumnos de una clase).
c) Por la relación entre ellas
Variable Independiente El investigador puede inducir en su estudio dos o más
variables independientes. Cuando existe una relación causal, entre variable
independiente y dependiente, si se hace variar intencionalmente la primera,
entonces la segunda tiene que variar. En un experimento auténtico, la variable
independiente se hipotetiza, porque será una de las causas que produce el efecto
supuesto. Para obtener evidencia de esta relación causal supuesta, se manipula la
variable independiente o observa si la dependiente varía o no.
Variable Dependiente: esta variable no se manipula, se mide, para ver el efecto
que la manipulación de la variable independiente tiene en ella28.
Variable Interviniente o Extraña: aquella que influye en la relación de
dependencia que existe entre la variable independiente y la variable dependiente.
Variable Control: contiene los factores que neutralizan la relación entre la variable
independiente y la variable dependiente.
28 Para Guillermo Briones la variable independiente es la causa real o supuesta de un fenómeno
(fenómeno antecedente), en cambio el fenómeno consecuente sería la variable dependiente.
Ejemplo de Asociación de Variables Comportamiento, Estructurales y Funcionales
Estructurales
Clima Organizacional
Grupo, Individuo
Organizativa
Tamaño
Organizativa
Departamentalización
Autoridad
Tecnológica
Producción en serie
Producción unitaria
Servicios
Funcionales
Toma de decisiones
Formación de objetivos
Atención a clientes y proveedores
Productividad
Fuente: Caballero Alejandro
Por ejemplo, El nivel de escolaridad de las personas es una variable independiente
respecto de sus ingresos. Asimismo el estilo de enseñanza de los profesores es una
variable independiente con relación al rendimiento escolar de sus alumnos.
d) Según el Enfoque
Puede ser variables estimulo (están fuera del sujeto) y variables organismicas
(están en el sujeto). Otra clasificación importante de las variables es la que las
agrupa en variables individuales y en variables colectivas. Las primeras son las
propiedades que se dan en las personas y las segundas se dan en los grupos o
categorías de personas y resultan de algún cálculo realizado sobre las propiedades
de las personas que pertenecen a ellos.
Ejemplo: Matriz de Clasificación de las Variables de una Investigación
VariablesClasificaciones
Por la relación CausalPor o no Cantidad
(cualitativa)
Por o Escalas
4 3 2 1 0
Del Marco Referencial
Teóricas (Planteamientos Teóricos)
-B1 = Conceptos Básicos Independiente Cualitativa T.A MA A PA NA
-B2 = Técnicas avanzadas Independiente Cualitativa T.A MA A PA NA
-B3 = Ratios de Gestión Independiente Cantidad continua -- -- -- -- --
Normativas -B4 = Disp. Presupuestales
Independiente CualitativaT.C
MC C PC NC
-B5 = Disp. OperativasIndependiente Cualitativa
T.C
MC C PC NC
Entorno – ámbito
-B6 = Cotas del terreno Independiente Cantidad continua -- -- -- -- --
-B7 = Benef icios potenciales Independiente Cualitativa T.ADMAD
AD LAD NAD
Exp. Exitosas
Irrigación Chavimochic Independiente Cantidad continua -- -- -- -- --
Irrigación La Joya Independiente Cantidad continua -- -- -- -- --
De la RealidadA1 = Responsables Interviniente Cualitativa T.E M.E E PE NE
A2 = Actividades Interviniente Cualitativa T.E M.E E PE NE
A3 = Recursos Interviniente Cantidad continua -- -- -- -- --
Del Problema-X1 = Limitaciones Dependiente Cantidad Discreta -- -- -- -- --
-X2= Distorsiones Dependiente Cantidad Discreta -- -- -- -- --
-X3= Def iciencias Dependiente Cantidad Discreta -- -- -- -- --
-X4= Carencias Dependiente Cantidad Discreta -- -- -- -- --
-X5= Empirismos aplicativos Dependiente Cantidad Discreta -- -- -- -- -- Fuente: Caballero Alejandro
Por ejemplo, la tasa de analfabetismo de una cierta región es el porcentaje de las
personas de 15 y más años que no saben leer ni escribir. El promedio de edad de
un curso es el total de los años de edad de todos los alumnos dividido por el
número de ellos. La tasa de urbanismo es el porcentaje de habitantes de un cierto
país o región que vive en áreas urbanas.
6.4. Escala de Medición
Es importante mencionar que la Escala de Medición precisa la forma como se van a
medir las variables y pueden ser:
Nominal: La variable tiene dos o más categorías. Sólo identifica la categoría. Por
ejemplo, Sexo, religión o afiliación política
Ordinal: Hay varias categorías. Además de identificar, mantienen un orden o
jerarquía. Por ejemplo, Grado de instrucción, Nivel de autoestima.
Intervalo: Identifica, ordena y establece distancias o intervalos entre categorías
(suma y resta). No tiene “cero verdadero”. Por ejemplo, Temperatura ambiente o
corporal.
Razón: Identifica, ordena, establece distancias y es posible obtener razones
(multiplicación y división). El “cero es absoluto”. Por ejemplo, Peso o talla, Tiempo
de exposición a la TV.
6.5. Como establecer una Variable de Investigación
En general, dentro del proceso inherente a la relación entre las variables surge el
concepto de control de variables, por medio del cual se trata de reducir el riesgo de
atribuir los cambios a la variable dependiente. Si los efectos de todas las variables
relevantes se eliminan o controlan, y la relación empírica entre la variable
independiente y la variable dependiente es sostenida, entonces la relación es legítima.
Aquí se trata de manejar algunas de las condiciones esenciales que determinan que
una variable se dé o no. El procedimiento por medio del cual se controlan las variables
se presenta fundamentalmente en el caso de las variables extrañas, que no son otra
que variables independientes no relacionadas con el propósito de la investigación, y la
cual puede presentar efectos sobre la variable dependiente.
De ahí la importancia que tiene en la investigación, el cual debe ser elaborado de tal
manera que se pueda estar seguro de que el efecto sobre la variable dependiente
puede atribuirse solamente a la variable independiente y no a otras variables extrañas.
Es decir, que los cambios en la variable dependiente sean debidos a los efectos de la
variable independiente y no a variables extrañas. Es innegable el valor que tienen las
acciones destinadas a controlar las variables extrañas, las cuales aspiran a minimizar
los efectos de estas variables.
Criterios para Eliminar o Aprobar Variables
Una por una aplicar los criterios a cada variable
considerada en la matriz para plantear hipótesis
Esta variable ha
sido cruzada en
cuando al menos
una subhipótesis
Tenemos
acceso a los
datos del
dominio
Los datos del
dominio de esa
variable son
objetivos
Los datos del
dominio de esa
variable
pueden
cuantificarse
Los datos del
dominio de esa
variable pueden
representarse en
alguna escala
SI
SI
SI
SI
NO
NO
NO
NO NO
SI
Entonces se
elimina
Entonces se
sigue
Entonces se
elimina
Entonces se
sigue
Entonces se
elimina
Entonces se
sigue
Entonces
queda
seleccionada
Entonces se
elimina
Entonces
queda
seleccionada
Criterio de
Atingencia
Criterio de
Observabilidad
Criterio de
Medibilidad
Fuente: Caballero Alejandro
Existen tres procedimientos para controlar estas variables extrañas en el proceso
investigativo: aleatorización, homogeneidad y por apareamiento.
El investigador puede controlar las variables independientes mediante el proceso de
aleatorización, es decir, a través de la asignación al azar de los individuos a los grupos
que controlarán los efectos de las variables extrañas. El proceso de aleatorización
reduce la posibilidad de que las variables extrañas tengan un efecto diferente sobre los
grupos de estudio29.
El control de una variable extraña no elimina la correlación entre la variable extraña y
la dependiente. Es el método mediante la homogeneidad, donde se eligen muestras
que sean tan homogéneas como sea posible con respecto a la variable extraña. Por
ejemplo, si se seleccionan solamente niños de una determinada edad para un estudio,
disminuirán los efectos de la edad sobre la variable dependiente30.
Se habla de variables intervinientes, cuando aparece una tercera variable
interponiéndose entre las variables independientes y dependientes, la cual interviene y
afecta las relaciones entre estas dos variables. Por ejemplo, un hecho o un fenómeno
cualitativo que media entre dos variables eminentemente cuantitativas, puede
constituirse en una variable interviniente. En este caso las relaciones entre el estímulo
y la respuesta, la causa y el efecto, pueden afectarse31.
Muchas discusiones y polémicas han existido sobre un tema que ha dividido a los
partidarios de la investigación cuantitativa y cualitativa. Los primeros afirman que sería
imposible satisfacer los criterios de confiabilidad y de validez científica, uno de los
fundamentos del método científico, sin el concurso de la medición y la enumeración,
que son condición necesaria para la construcción científica de las ciencias.
29 Pero las variables extrañas no siempre se pueden controlar por medio de la aleatorización, o sea al
azar. Cuando existen diferencias entre los grupos elegidos al azar, los efectos de las variables extrañas se pueden atribuir a factores probabilísticos, es decir, estáticos. Si no es posible la equiparación por azar, se necesita hallar otros métodos para controlar los efectos diferenciales de la variable extraña, y ello mediante el procedimiento de establecer grupos equivalentes en relación con las variables extrañas. 30 Un procedimiento para conseguir el control de la variable extraña consiste en aparear los individuos de
un estudio, de tal manera que cada par de ellos sea lo más parecido. Así los procesos de apareamiento exigen que se busquen los pares de individuo que son muy semejantes con respecto a la variable que queremos controlar 31 Los especialistas en metodología de la investigación se las han ingeniado para inventar una gran
cantidad de tipos de variables, que no son otra cosa que una forma particular de caracterizar las variables anteriormente señaladas; de ahí que nos enfrentemos con una lista interminable de variables, que a la postre terminan por confundir a las personas que recién se inician en la actividad investigativa: activas, asignadas, experimentales, intercurrentes, confundidas, contaminadas, de respuesta, intermediarias, etc.
La variable es en cierta medida una forma de aplicar estos criterios. Los partidarios de
la modalidad cualitativa, afirman en cambio que los fenómenos humanos y sociales, en
sentido estricto, no pueden ser cuantificados por medio de cifras, valores estadísticos
o aritméticos sin que éstos pierdan su significado cualitativo y sin considerar
numerosos otros factores que actúan en algunos fenómenos o sirven para
caracterizarlos.
La realidad humana o social es demasiado compleja para reducirla a un manojo de
fórmulas matemáticas, afirman estos sectores. Y precisamente las variables, con su
concepción atomística y segregada de la realidad que estudia, es un ejemplo de estas
limitaciones32.
De ello se concluye que sin la existencia y el apoyo de las variables, no se avanzaría
en el conocimiento de los objetos y de los procesos, los cuales permanecerán
invisibles al ojo del investigador y siempre en estado virtual, ya que a la postre las
variables y sus indicadores son en la práctica los aspectos específicos, singulares y
visibles de esta realidad.
6.6. Ejemplo de Variables de Investigación
Ejemplo Nº 1
Si consideramos el ejemplo desarrollado en los capítulos anteriores sobre los cruces
que consideran las sub hipótesis de la matriz para plantear hipótesis, se requiere
obtener datos de los dominios de las siguientes variables:
32
Algunos plantean que esta “mística de la calidad y de la cantidad” es arbitraria e inútil, ya que ambas categorías hacen parte de un todo único, se complementan y se interrelacionan. Es imposible concebir la realidad objetiva sin atender a las propiedades de esta realidad, la cual individualiza y singulariza. Lazarsfeld afirma que “ninguna ciencia trata sus objetos en completa concreción. Selecciona algunas de sus propiedades e intenta establecer relaciones entre ella”. Cada fenómeno, proceso o actividad investigada debe ser reducida a un conjunto de dimensiones, propiedades o aspectos que se encargarán de caracterizar la realidad estudiada, de lo contrario será muy difícil investigar
6.6.1. Variables de la Realidad (A)
(Variables Intervinientes)
A1 = Procedimientos Administrativos Seguidos.
Pertenecen al dominio de esta variable todos los datos que en común tienen la
propiedad de explicitar “…el conjunto de pasos, finitos, concatenados, que es seguido
por personas; y que, de manera eficaz y más o menos eficiente permite ejecutar mejor,
acciones o tareas altamente repetitivas...”
A2 = Técnicas Empleadas en la Administración del Abastecimiento.
Pertenecen al dominio de esta variable todos los datos que en común tienen la
propiedad de comunicar lo referente a que “... una técnica es un conjunto de reglas y
operaciones que facilitan el uso de los instrumentos que auxilian al investigador en la
aplicación de los métodos…”.
Esto en logística-abastecimiento no significa necesariamente un mejor servicio; en
cambio siempre debe de haber un elemento de diferenciación…”.
A3 = Personal.
Pertenecen al dominio de esta variable todos los datos que en común tienen la
propiedad de explicitar, “... Para trabajar con las personas en forma efectiva es
necesario comprender el comportamiento humano y tener conocimientos sobre los
diversos sistemas y prácticas disponibles que pueden ayudar a obtener una fuerza de
trabajo diestra y motivada. Al mismo tiempo es necesario estar al corriente de
aspectos económicos, tecnológicos, sociales y legales que facilitan o restrinjan los
esfuerzos para alcanzar las metas organizacionales…”.
A4 = Disposiciones (Internas).
Pertenecen al dominio de esta variable todos los datos que en común tienen la
propiedad de precisar normas emanadas de dispositivos como atributo “…que
contiene los límites mínimos, y máximos que deben observar las entidades del sector
público, dentro de criterios de racionalidad y transparencia en los procesos de
adquisiciones y contrataciones de bienes, servicios u obras y regula las obligaciones y
derechos que se deriven de los mismos…”.
Las contenidas en Instrumentos de gestión administrativa (MOF, MAPRO). y las
normas del sistema de abastecimiento (Resolución Jefatural Nº 118-80-INAP/DNA),
estas disponen: “…la verificación periódica del resultado de la gestión..., a la luz del
grado de eficiencia, eficacia, transparencia y economía...de los recursos...” ; para...
“satisfacer plenamente las necesidades del cliente...”
A5 = Procesos Técnicos.
Pertenecen al dominio de esta variable todos los datos que en común tienen la
característica de explicitar “...un conjunto de fases sucesivas racionalmente
establecidas, que utiliza técnicas operativas para lograr un cambio de un estado a
otro…”. El Sistema de abastecimiento cuenta con once procesos altamente técnico.
6.6.2. Variables del Marco Referencial (-B)
(Variables Independientes)
a) Variables teóricas.
-B1 = Concepto.-
Pertenecen al dominio de esta variable todos los datos que en común tienen la
característica de explicitar, “…es la originalidad teórica que enriquece el desarrollo
científico…”; “…es la articulación de las teorías científicas...”; “…es el conjunto de
imágenes con significado que poseemos en nuestra conciencia y del que nos
auxiliamos para identificar las cosas observadas…” .
-B2 = Principios de abastecimientos.-
Pertenecen al dominio de esta variable todos los datos que en común tienen el atributo
de explicitar, “... es un enunciado proposicional que explicita una constante de cambio
de la realidad que antes ha sido una ley o un axioma; y que, está siendo usado al
inicio de un desarrollo teórico...” “…la logística desarrolla una función de apoyo de
recursos materiales a las organizaciones y materializa su apoyo con el oportuno
abastecimiento de bienes y de servicios, para el cumplimiento de los objetivos y
metas, haciendo uso de técnicas de Ingeniería y de diversas ciencias formales y
fácticas…”
-B3 = Técnicas más Avanzadas.-
Pertenecen al dominio de esta variable todos los datos que en común tienen la
propiedad de comunicar: “...toda aplicación de los avances del conocimiento humano,
para la solución de problemas repetitivos, prácticos de la vida, con solución ya
conocidas...”
b) Variables de Mercado.
-B4 = Oferta de Proveedores.-
Pertenecen al dominio de esta variable todos los datos que en común tienen la
propiedad de comunicar: “es aquella que ofrece los productos y esta constituido por
productores y vendedores...”
c) Variables del Entorno Regional.
-B5 = Medios de Transporte.-
Pertenecen al dominio de esta variable todos los datos que en común tienen el atributo
de comunicar “...el servicio que consiste en transportar o trasladar personas o cosas
de un lugar a otro…”
-B6 = Vías de Comunicación.-
Pertenecen al dominio de esta variable todos los datos que en común tienen la
característica de comunicar: “El hombre para poder comunicarse con otros personas y
comercializar sus bienes y servicios a construido vías y medios de comunicación, las
que permiten el progreso de pueblos y países”; “…Las vías de comunicación son algo
así como la columna vertebral del país; un pueblo sin una adecuada vías de
comunicación esta sumido en el atraso y al margen del beneficio de la actividad
comercial; cuanta mayor comunicación exista entre los pueblos, mayor será el
dinamismo y velocidad de su actividad económica...” .
d) Variables Sobre Disposiciones Internas.
-B7 = Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado Nº 26850.-
Pertenecen al dominio de esta variable todos los datos que en común tienen la
propiedad de comunicar...”Los procesos de adquisición y contratación y su reglamento
se rigen por su principio de moralidad, libre competencia, imparcialidad, eficiencia,
transparencia, economía, vigencia tecnológica y trato justo e equilibrado...”.
-B8 = Manuales Operativos de Gestión: Manual de Organización y Funciones, y
Manual de Procedimientos.-
Pertenecen al dominio de esta variable todos los datos que en común tienen la
propiedad de comunicar: “…con detalle la estructura de la organización y señala los
puestos y la relación existente entre ellos, explica la jerarquía los grados de autoridad
y responsabilidad, las funciones, procedimientos técnicos, actividades y tareas de los
órganos estructurales de una empresa...”.
-B9 = Disposiciones del Sistema de Abastecimiento.-
Pertenecen al dominio de esta variable todos los datos que en común tienen la
propiedad de comunicar...” las normas del Sistema de Abastecimiento, a fin de facilitar
el control y garantizar la eficacia de sus funciones dentro de una concepción
integral…”
6.6.3. Variable del Problema (-X)
(Variables Dependientes)
-X1 = Empirismos Aplicativos.-
Pertenecen al dominio de esta variable todos los datos que en común tienen el atributo
de comunicar, “...cuando un investigador se enfrenta a una parte de la realidad
operativa que ya conoce o recuerda una serie de planteamientos teóricos-científicos,
como: conceptos, leyes científicas, axiomas, principios, técnicas, procedimientos,
algoritmos, sistemas, etc.; pues bien, aquellos de entre ellos que sean “atingentes”; es
decir que estén directamente relacionados con una parte o área de la realidad tomada
como objeto de estudios, nos permite “ver” si, en esa realidad, son conocidos, si son
bien aplicados…”
“…si existe alguna diferencia, entre esos dos elementos, entonces hemos identificado
un problema y debemos nombrarlo como tal: empirismos en...”.
-X2 = Deficiencias.-
Pertenecen al dominio de esta variable todos los datos que en común tienen la
característica comunicar que, “...Se tiene como objeto hacer algo en la entidad; y, se
hace; pero con algunas fallas o errores; en consecuencia tenemos... deficiencias...”
-X3 = Incumplimientos.-
Pertenecen al dominio de esta variable todos los datos que en común tienen la
característica de comunicar que, “...Basta que una norma sea incumplida para que
exista problema; y, debemos nombrarlos como incumplimientos...”.
Ejemplo Nº 1
Ejemplo de Tabla con la Clasificación de Variables
Leyenda: T = Totalmente Aplicable M = Muy Aplicable. A = Aplicable. P = Poco Aplicable N = Nada Aplicable Fuente: Caballero Alejandro
Ejemplo Nº 2
VARIABLES
CLASIFICACIONES
POR LA RELACIÓN CAUSAL
POR LA CANTIDAD
POR LA JERARQUÍA
4 3 2 1 0
A = De la Realidad.
A1 = Procedimientos Seguidos A2 = Técnicas Empleadas A3 = Personal A4 = Disposiciones Internas A5 = Procesos Técnicos.
Interviniente Interviniente Interviniente Interviniente Interviniente
No cantidad. No cantidad. No cantidad. No cantidad. No cantidad.
T T
M M M
-B = Del Marco Referencial
-B1 = Concepto -B2 = Principios de Abastecimiento. -B3 = Técnicas más avanzadas. -B4 = Oferta de Proveedores. -B5 = Medios de Transporte. -B6 = Vías de Comunicación. -B7 = Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. -B8 = Manuales Operativos de Gestión -B9 = Disposiciones del Sistema de Abastecimiento.
Independiente Independiente Independiente Independiente Independiente Independiente Independiente Independiente Independiente
No cantidad. No cantidad. No cantidad. Cantidad Continua. Cantidad Discreta. Cantidad Continua. No cantidad. No cantidad. No cantidad.
T T
M M. M M
A
P P
-X = Del Problema.
-X1 = Empirismos Aplicativos. en Procedimientos Seguidos y Técnicas Empleadas
-X2 = Deficiencias de personal capacitado.
-X3 = Incumplimientos de Disposiciones y Procesos Técnicos.
Dependientes Dependientes Dependientes
Cantidad Discreta. Cantidad Discreta. Cantidad Discreta.
Si consideramos el ejemplo desarrollado relacionado al Proyecto de Irrigación
Chinecas, se requiere obtener datos de los dominios de las siguientes variables:
-B.- Variables del Marco Referencial (Variables Independientes =
Causas Mayoritarias)Variables Teóricas
-B1 = Conceptos básicos
-B2 = Técnicas Avanzadas-B3 = Ratios de Gestión
Variables Normativas
-B4 = Disposiciones Presupuestales
-B5 = Disposiciones Operativas
Variables del Entorno - ámbito-B6 = Cotas del terreno ( toma de agua).
-B7 = Beneficios potenciales del Proyecto original
Variables de las Experiencias Exitosas
-B8 = Experiencias Exitosas de la Irrigación Chavimochic-B9 = Experiencias Exitosas de la Irrigación La Joya
A.- Variables de la Realidad (Variables Intervinientes=Causas
minoritarias)A1 = Responsables
A2 = Actividades.A3 = Recursos
-X.- Variables del Problema (Variables Dependientes= Efectos o
consecuencias)-X1 = Limitaciones -X4 = Carencias
-X2 = Distorsiones -X5 = Empirismos aplicativos .”…
-X3 = Deficiencias
Fuente: Caballero Alejandro
Ejemplo Nº 3
Respecto al ejemplo relacionado a la Problemática de la Gestión Administrativa del
Abastecimiento en las Instituciones del Sector Salud del Estado Peruano, se tiene las
siguientes variables de investigación:
Variables Teóricas Variables de
Mercado Variables del
Entorno Variable sobre Disposiciones
Experiencias Exitosas
Regional Externas
-B1 = Conceptos -B4 = Oferta de
Proveedores -B5 = Medios de
Transporte
-B7 = Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado
-B10 = Experiencia Exitosa
Hospital Reg. Trujillo
-B2 = Principios Abastecimie
nto. -B3 = Técnicas más
Avanzadas
-B6 = Medios de
Comunicación
-B8 = Manuales Operativos: MOF, MAPRO
-B9 = Normas del Sistema de Abastecimiento
-B11= Experiencia Exitosa
Essalud: Gerencia
Regional de Arequipa
Fuente: Caballero Alejandro
CAPÍTULO 4:
DEFINICIÓN DEL MARCO TEÓRICO Y
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
7. SEPTIMA UNIDAD: DEFINICIÓN DEL MARCO TÉORICO
7.1. Definición de Teoría
Es una serie de ideas que tiene una persona de algo, conjunto de conceptos
relacionados que representan la naturaleza de una realidad. En términos científicos es
un conjunto de constructos (conceptos), definiciones y proposiciones relacionadas
entre si, que presentan un punto de vista sistemático de fenómenos, especificando
relaciones entre variables, con el objetivo de explicar y predecir los fenómenos. Por
ello, la Teoría presenta las siguientes funciones:
Describir: decir por que sucede un fenómeno.
Explicar: dar orden al conocimiento sobre un fenómeno o realidad.
Predecir: hacer inferencias sobre como se va a a manifestar u ocurrir un
fenómeno dadas ciertas condiciones.
Elementos de la Teoría
CONJUNTO DE ENUNCIADOS
PROPOSICIONALES
LEYES /
Conceptos
AXIOMAS /
Conceptos
PRINCIPIOS /
Conceptos
Estructurados de forma tal que permiten:
DESCRIBIR EXPLICAR PREDECIR
Partes o elementos relevantes de la
Especialidad o Campo de Estudio de una Ciencia
Fuente: Caballero Alejandro
La teoría tiene por función sistematizar la realidad, y para lo cual utiliza diversos
métodos y procedimientos que en ningún momento se contraponen con la realidad. De
ahí que se afirme que el criterio de la veracidad de una teoría es la práctica, pero no
sería posible tomar conciencia de la práctica sin el concurso de una explicación
sistemática y general de los hechos singularizados por la práctica. Todo ello establece
que la Teoría sea útil para describir, explicar y predecir el fenómeno, organizar el
conocimiento al respecto y orientar la investigación
7.2. Qué es un Sistema Teórico
El sistema teórico es aquel conjunto coordinado y coherente de conceptos, supuestos
y proposiciones que han sido definidas operacionalmente, de tal modo que nos ayuden
a resolver y ejecutar todas las acciones y tareas inherentes al proceso investigativo.
No se puede trabajar y realizar una investigación científica a niveles muy elevados de
generalidad o abstracción, sino a niveles de una concreción que nos permita trabajar
en mejores condiciones operativas con la realidad que se investiga. En términos
instrumentales podríamos afirmar categóricamente que no existe la investigación de lo
general, sino de lo particular y de lo concreto, y para ello hay que crear el puente que
sirva de nexo entre el sistema teórico y los mecanismos operativos propios de la
investigación33.
Un sistema teórico puede influir eficazmente en el campo estrictamente operativo de
un proceso investigativo, sólo en el caso de que lo teórico esté por la lógica interna de
su desarrollo, vinculado al mundo exterior y objetivo de una investigación. Llegará
entonces a resultados que abrirán a lo operativo amplias posibilidades de desarrollo y
de avance ulterior.
33 No hay que olvidar que lo teórico y lo operativo están indisolublemente vinculados entre sí, ya que lo
primero encuentra en lo operativo su encarnación práctica. Pero si bien lo teórico está vinculado a lo operativo y condicionado por ello, sin embargo, es relativo este vínculo en la práctica y puede en algunos casos apartarse de éste. En algunos casos, cuando el sistema teórico se encierra en sí mismo, cuando considera su dinámica como algo absolutamente autónomo e independiente del mundo objetivo y de la actividad práctica, llega un divorcio total de la práctica. Otras veces, un cierto apartamento de la práctica diaria es preciso para tener un espacio mayor, o quizás mayor flexibilidad para resolver las necesidades propias de la práctica.
En esta perspectiva que se plantea para las relaciones entre lo teórico y lo operativo
en una investigación, tampoco hay que olvidar que el criterio de veracidad objetiva de
una investigación científica es la práctica34.
Si este conjunto de supuestos teóricos no se traducen al lenguaje operativo de
aquellas acciones, actividades y tareas ejecutables, observables y sujetas a pruebas
de comprobación con el propósito de identificar un objeto o un problema definido, la
investigación propiamente dicha no tendría sentido.
Los instrumentos mediadores que nos aportan el método y la investigación científica
son las variables e hipótesis, las cuales a la postre se constituyen en los elementos
fundamentales de este sistema teórico.
7.3. Definición de Marco Teórico
El marco teórico sirve para orientar y crear las bases de la investigación. Con ello
ubicamos el problema en una determinada situación histórico-social; relación con otros
fenómenos, relación de resultados. También definición de nuevos conceptos,
clasificación, entre otras.
Tiene como objetivo revisar y seleccionar la literatura pertinente al problema que se
investigará así como recopila toda la información de interés para la investigación
basándose en la revisión de literatura especializada sobre el tema.
En general, el Marco Teórico implica analizar y exponer las teorías los enfoques
teóricos, investigaciones y los antecedentes en general que se consideren válidos para
el correcto encuadre del estudio. Por ello se puede decir que:
Sirve de base para el enunciado del problema y para cuestionar.
Ayuda a precisar y organizar los elementos de la descripción.
34
Los nexos teóricos entre el sujeto y el objeto, entre la teoría y la práctica, son útiles en la medida en que ellos funcionen y que nos ayuden a instrumentalizar todos los conceptos, supuestos teóricos y categorías generales que hacen parte de las propuestas de solución teórica del problema. Asimismo la investigación parte de lo teórico para concluir en lo teórico, pero es fundamentalmente una actividad y una práctica individual y social. Lo teórico es fundamental en la organización, estructuración y orientación de todos los elementos que participan en una investigación, pero ante todo ésta no tendría sentido y justificación fuera de la realidad objetiva donde asienta su trabajo. Una definición operacional es aquella que nos indica el “qué hacer”, para que cualquier investigador pueda observar el fenómeno definido, y consiste en la enumeración detallada de las operaciones necesarias para producir el fenómeno. (Bayes, R)
Delimita el área de investigación.
Da nuevas alternativas de enfoque.
Enfoque del Marco Teórico
ENFOQUE DEL
MARCO
TEÓRICO
El estado del
conocimiento
Etapas son
Funciones
Sustento
teórico
La tercera etapa
de la investigación
Revisión de
la literaturaRevisión de
la literatura
-Orientar el estudio
-Prevenir errores
-Ampliar el horizonte
-Inspirar nuevos estudios
-Ayudar a establecer hipótesis
-Proveer de una marco de
referencia
-Debe ser selectiva
-Las fuentes son primarias,secundariasy terciarias
-Las fases son (Revisión,detección, Consulta,
Extracción y recopilación,Construcción del marco teórico
La teoría tiene
FUNCIONES
-Explicar el fenómeno
-Predecir el fenómeno
-Sistematizar el conocimiento
CARACTERÍSTICAS
-Capacidad de descripción, explicacióny predicción
-Consistencia lógica
-Perspectiva e Innovación
-Sencillez Fuente: Propia
Por su parte, el Marco Conceptual es la definición precisa de conceptos relevantes, es
decir es un glosario de términos clave utilizados en la investigación. En algunas
investigaciones se incluye el marco legal y ético.
7.4. Importancia y principales funciones del marco teórico
Sirve para sustentar teóricamente la investigación a realizar. Así como la utilización
de una perspectiva teórica.
Analiza sistemáticamente la pertinencia de las teorías, los enfoques teóricos, las
investigaciones realizadas sobre el tema y los antecedentes en general.
Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otras investigaciones.
Orienta la forma de realizar el estudio: Tipos de estudio realizados, metodología
utilizada, cómo se han recolectado los datos, diseños que se han utilizado,
elaboración del reporte de investigación, etc.
Las fuentes de información son diversas: Libros, artículos de revistas y periódicos,
videocasetes y películas, trabajos sustentados en conferencias, seminarios,
congresos y otros similares, entrevistas, tesis de investigación, manuscritos, etc.
Al construir el marco teórico, debemos centrarnos en el problema de investigación,
sin divagar en otros problemas ajenos al estudio específico
Debe tratar con profundidad únicamente los aspectos relacionados con la
investigación, vincula lógica y coherentemente los conceptos existentes en otros
estudios.
7.5. Determinación del Marco Teórico
No existe unidad de criterios sobre lo que es el marco teórico de una investigación al
igual que los otros elementos de una investigación científica, la concepción y el diseño
de un marco teórico se ha convertido en un verdadero juego de apuestas entre los
investigadores35.
En la producción de conocimientos no todo se remite específicamente al objeto de un
estudio; sabemos por experiencia que este conocimiento no es un hecho aislado, al
contrario, en torno a él surgen numerosas relaciones y conexiones que convierten este
conocimiento en una compleja trama de datos, valores y circunstancias históricas,
económicas, sociales, culturales, políticas o ideológicas36.
Existen varios conceptos que se utilizan no sólo en el campo de la investigación, sino
también en otras disciplinas científicas, que a la postre tienen significados muy
parecidos, aunque su propósito es diferente. Nos referimos a los términos “contexto”,
“entorno” y “marco”, que en algunos casos se llega hasta el extremo de usarlos como
sinónimos, aunque en la práctica no lo son.
35
Según Cerda, el fin último de cualquier investigación es descubrir nuevos hechos o datos, relaciones o leyes, pero cualquiera sea el resultado que se alcance, no hay duda de que su propósito final es teórico, o sea construir un sistema de saber generalizado y sistemático de la realidad que se investiga. 36 Son las circunstancias que algunos especialistas denominan los “condicionamientos de la situación
contextual”, que son factores que en mayor o menor grado determinan los, significados y naturaleza de este conocimiento. Es decir sea nuestra lectura de cualquier tipo de realidad siempre estará condicionada por aspectos extrínsecos y aparentemente ajenos a ésta.
En lingüística y en literatura el término “contexto” se utiliza para referirse al “resto del
texto”, o sea todas aquellas palabras o pasajes que rodean, acompañan o participan
fuera del texto, pero que de alguna manera se relacionan con éste.
La palabra “entorno” se utiliza más a nivel físico o espacial, y se refiere a todo aquello
que rodea una cosa. Se habla del entorno físico, social o cultural, que no es otra cosa
que el medio donde se ubica un sujeto o una cosa.
Estos dos términos se refieren a un espacio y a un medio ilimitado, en cambio el
“marco” sugiere un espacio específicamente delimitado y definido, el cual va
encuadrado dentro de límites preestablecidos. Es imposible concebir una investigación
científica sin la presencia de un marco teórico, porque a éste le corresponde la función
de orientar y crear las bases teóricas de la investigación37.
En la práctica, el marco teórico cumple una importante función como elemento
integrador de la teoría con la práctica. Hablamos de las múltiples funciones que
cumple el marco teórico, porque éste a su vez se encuentra integrado por varios
subsistemas, que a la postre son los que proporcionan sus características y rasgos
fundamentales.
Aunque en el terreno de las clasificaciones y de las taxonomías, los especialistas no
se ponen de acuerdo, se han generalizado los siguientes subsistemas entre los
investigadores: marco histórico, marco conceptual, marco referencial, entre otros.
7.6. Determinación del Marco Histórico
Independientemente de las posiciones ideológicas o filosóficas que asumamos frente
al tema, no hay duda de que existe consenso entre los estudiosos de que el estudio
histórico es fundamental para entender y comprender la evolución del hombre, la
sociedad y todo lo que ha construido éste desde sus más remotos orígenes.
37 Sería muy difícil ordenar toda la masa de hechos concernientes al problema, si se carece de una base
teórica que le sirva de punto de apoyo. Precisamente en este marco teórico se expresa todo ese conjunto de proposiciones teóricas generales, teorías específicas, postulados, supuestos, categorías y conceptos que servirán para ordenar estos hechos
Lo histórico expresa el proceso real del origen y de la formación de un objeto dado, o
sea el sujeto y los fenómenos en su devenir y desarrollo. Pero la historia no la
podemos reducir sólo a un conjunto de etapas cronológicas o de sucesos ocurridos en
el pasado, los cuales tienen una importancia accesoria y secundaria en la vida del
hombre y la sociedad. Es mucho más que un manojo de acontecimientos o de hechos
acaecidos hace tiempo atrás38.
Hoy día el estudio histórico dejó de ser una tarea de cronistas que narraban sólo
aquellos acontecimientos que a su juicio les parecían interesantes o atractivos. En la
actualidad tiene categoría de ciencia, ya que para sus estudios utiliza con rigor los
métodos, las técnicas y los procedimientos propios de la investigación científica39.
7.7. Determinación del Marco Conceptual
No deben confundirse el “marco conceptual” con la “definición de términos” o con los
que algunos denominan “glosario de términos”. Si bien todos estos conceptos hacen
parte del marco teórico, entre ellos existen algunas diferencias fundamentales que es
importante aclarar para no caer en el error de confundir el proceso de
conceptualización de un problema con un catálogo o lista de definiciones de un
conjunto de palabras o términos utilizados en una investigación.
Cualquiera sea el punto de origen o el tratamiento del problema, una investigación
requiere una delimitación conceptual, donde las categorías descriptivas y operativas
propias del problema se ubiquen en un sistema y en una estructura que les permitan
definir claramente los aspectos y los caracteres de los mismos.
38 La historia es la memoria y la vida de la humanidad que reseña sus conflictos, sus contradicciones, sus
obras, su pensamiento y todos aquellos hechos que de una u otra manera hacen parte del desarrollo de la especie humana. Sin la ayuda y el apoyo del pasado, sería muy difícil construir el presente, que a su vez se constituirá en historia que ayudará a construir el futuro. La historia es mucho más que un simple pasatiempo o una evasión. La historia significa nada menos que conocer los cimientos de nuestra vida actual, saber de dónde venimos, quiénes somos y aumentar las probabilidades de saber a dónde vamos. 39 El historiador ha ido creando con el tiempo el objeto teórico de la historia, el cual comprende el aparato
conceptual y las categorías del pensar histórico, y las relaciones entre ellos. De esta trama surge una metodología, unos principios rigurosos que hay que aplicar para comprobar la veracidad o la inexactitud de las hipótesis que se plantean. Y de la metodología surgen las reglas concretas de las técnicas de trabajo del historiador, las cuales se aplican en el manejo de aquella materia prima. Cuando todos estos supuestos se producen, estamos en presencia de una actividad científica, sujeta a los rigores y reglas del método científico. Cualquiera sea el tipo de investigación que se adelante, aun la modalidad etnográfica o la participativa que hacen énfasis en lo empírico, requiere como punto de partida el análisis de las fuentes, orígenes y desarrollo histórico del problema que se plantea resolver.
Se parte del supuesto que un “concepto” es el conocimiento de los rasgos y
propiedades esenciales y generales de los diferentes objetos y fenómenos de la
realidad objetiva, así como de los nexos y relaciones entre ellos40.
En un marco conceptual se entrará a describir y analizar los conceptos fundamentales
del problema o del tema que se plantea, los cuales se ubican sistemáticamente en una
estructura amplia, tanto explícitos como en proposiciones supuestas así muchas veces
en el marco conceptual se utilizan conceptos para analizar y explicar algunas
observaciones empíricas propias del problema planteado o del estudio que se
propone.
En la práctica, el marco conceptual resume todos aquellos aspectos teóricos que el
investigador ha recopilado de la bibliografía consultada sobre el problema y los cuales
son sistematizados y organizados en este marco conceptual, que a la postre se
convierte en una síntesis organizada de estos conceptos que resumen los aspectos
esenciales de los fenómenos o cosas que son motivo de estudio.
Es el mejor camino para organizar los datos iniciales que se posee sobre el problema
de forma que se puedan percibir las relaciones entre ellos. En este marco conceptual
podremos descubrir que algunos conceptos están muy estrechamente vinculados a los
objetos o hechos que representan, lo cual será de enorme utilidad en el instante de
definir las variables y sus indicadores en el sistema teórico41.
40 En general se denominan “conceptos” a los resultados en los cuales se compendian las experiencias
del ser humano y la sociedad. Son “esenciales” estos nexos y propiedades, porque con la ayuda de ellos, los objetos y fenómenos de un género se distinguen de los de otro. Uno de los primeros rasgos diferenciales del concepto es su “generalidad”, porque los nexos y relaciones esenciales de los fenómenos son comunes a todos los objetos y fenómenos de un género, clase o grupo en cuestión. Pero también el concepto es al mismo tiempo una “forma del pensamiento”, un proceso mental que constituye una actividad intelectual generalizada de carácter teórico. En este sentido, el concepto como forma del pensamiento, como proceso mental de carácter generalizado y teórico, actúa como medio del conocimiento ulterior de los objetos y de los fenómenos concretos, como fuerza eficiente en la actividad práctica y creadora del hombre. 41 Según Selltiz, “cuanto mayor es la distancia entre los conceptos o elaboraciones resumidas, y los
hechos empíricos a los que intentan referirse, mayor es la posibilidad de ser falsamente interpretados o utilizados desacertadamente, y mayor ha de ser el cuidado que debe ser tomado al definirlos. Deben ser definidos, por un lado, en términos abstractos, dándoles el significado general que se intenta dar a conocer y, por otro, en término de operaciones por las que serán representados en ese determinado estudio” El propósito del marco conceptual no es de ninguna manera alejarnos de la realidad que investigamos o de los hechos empíricos, o sea alcanzar niveles de abstracción superior, que equivaldría a separarlos y aislarlos de esta realidad.
El marco conceptual no es el punto de partida del conocimiento, sino su resultado. De
ahí que uno parta donde otros hayan culminado su trabajo. El marco conceptual viene
a ser el producto de un proceso de análisis y selección de los conocimientos
conseguidos, o sea la expresión concentrada de conocimientos que tienen relación
con el problema planteado42.
El concepto una vez definido y formulado, permite entender mejor los datos conocidos
anteriormente, y sirve también para descubrir otros aspectos y nuevas relaciones entre
los procesos.
Todos estos aspectos señalados para el concepto en general, son válidos para el
marco conceptual, que posteriormente no es otra cosa que un conjunto entrelazado e
interrelacionado de conceptos diferentes que se refieren a un mismo aspecto.
7.8. Determinación del Marco Referencial
Los conceptos fundamentales de un marco teórico establecen vínculos con otros
conceptos, disciplinas, áreas de estudio o de conocimiento, datos, etc., que convierten
estos conceptos en una red intrincada y compleja a nivel teórico y práctico43.
Pero desgraciadamente, por razones operativas uno no puede establecer todos los
vínculos y nexos con la totalidad de cuestiones teóricas y prácticas que tienen relación
con el problema.
Precisamente el proceso de delimitación de este conjunto de vínculos y relaciones es
una de las funciones del marco teórico, ya que no se puede establecer conexiones
42 El concepto tiende más que nada a reflejar lo universal, pero lo singular existe también en la génesis del
propio concepto. Para formar un concepto se debe investigar una gran cantidad de fenómenos, hechos y cosas singulares, o sea éstos constituye” el punto de partida en la formación del concepto. Ello quizás nos enseña que para nosotros tendrá enorme utilidad el hecho de remitirnos a esta génesis de los diversos conceptos que hacen parte de este marco conceptual, porque allí encontraremos respuesta a muchos interrogantes con relación al problema. No podemos quedarnos y limitarnos a los aspectos puramente universales del concepto, entre el concepto y la realidad objetiva de la investigación. El concepto refleja las propiedades de un objeto o de un fenómeno, pero no se sabe de qué objeto o fenómeno. Pero en una investigación no se puede quedar limitado a las directrices señaladas por algunos conceptos básicos, producto y resultado de diversos autores y estudios anteriores sino que debe tratar en el curso de la investigación de desarrollar “nuevos conceptos”. 43
Según Cerda, todo este conjunto de teorías específicas, supuestos, categorías, conceptos y contenidos que conforman el marco teórico de una investigación sirven de referencia para ordenar y articular los hechos que tienen relación con el problema.
ilimitadas con aspectos internos y externos del problema, de lo contrario el sistema de
relaciones sería incontrolable.
Ello quizás nos enseña que las cosas y los fenómenos no existen al margen de sus
relaciones. Su existencia depende del conjunto de relaciones que establece con otros
procesos, fenómenos o cosas ajenas y diferentes44.
Niveles del Marco Referencial
Marco Referencial Individual
Marco Referencial Grupal
Marco Referencial Científico
Sujeto
Racional
La Humanidad
Grupo
Especializado
L
E
N
T
E
REA
LI
DAD
L
E
N
T
E
REA
LI
DA
D
L
E
N
T
E
R
EA
LID
AD
Conocimientos y
experiencias
previos, individuales.
Conocimientos y
experiencias
previos, de un
grupo.
Conocimientos y
experiencias
previos, de la
humanidad.
Fuente: Caballero Alejandro
44 En la vida objetiva no existen procesos completamente aislados o independientes, por el contrario, en
todos sus niveles y manifestaciones se destaca con claridad la conexión existente entre unos procesos y otros, ya sea de un modo directo, por contigüidad, o indirectamente por intermedio de otros procesos. Pero no es a este tipo de conexiones y acciones recíprocas a las que nos queremos referir, sino específicamente a un tipo de relación que en lingüística se le denomina “referencial”. Tradicionalmente en lingüística se habla de “referentes” cuando se refiere a objetos y cosas pertenecientes a la realidad y que a lo largo de un proceso cultural constante se van incorporando al conjunto de las imágenes, objetos mentales que enriquecen la capacidad expresiva de los miembros de cada grupo de hablantes. La relación entre el referente y la imagen y objeto mental que de él tiene un hablante es directa. A cada referente corresponde una imagen y objeto mental. Un significado muy similar tiene en la investigación científica, donde lo referencial nos remite a aspectos que tienen una relación directa o indirecta con aspectos diferentes al hecho, proceso o fenómeno que se estudia, pero que al establecer este tipo de relación, se enriquecen o alcanzan una mayor dimensión. Naturalmente este tipo de relaciones que se establezcan, depende de las diferentes interpretaciones y enfoques que el investigador tiene de la realidad que investiga.
En general, de acuerdo con los autores, el marco de referencia es el eje y el pivote en
las relaciones que se establecen con todas las instancias teóricas y empíricas del
marco teórico.
Es necesario precisar que también se puede considerar un Marco de Antecedentes
que está constituido por el conjunto de conocimientos que otros estudios han logrado
sobre el tema o el problema de investigación que se ha propuesto el investigador.
Tanto este marco como los otros proporcionan un contexto de referencia del problema
a investigar.
7.9. Ideas para construir un Marco Teórico
No existen pautas universales solo algunos criterios generales que pueden servir para
resolver el problema de la construcción del marco teórico45.
El diseño de un marco teórico debe partir necesariamente de una revisión bibliográfica
sobre el tema y ello con el propósito de situar el problema dentro de un sistema de
conocimientos existentes y de esta manera formularlo teóricamente.
Si bien algunos autores están de acuerdo con las fases y los subsistemas, estos se
integran y engloban detrás del concepto teórico. Por ello, se resalta esta posición,
considerando que cada marco haga parte de una concepción teórica general, pero
guardando y conservando sus características particulares46.
En general todos estos subsistemas no son entidades independientes a pesar de su
singularidad, ya que ellos hacen parte en un todo que los investigadores engloban en
45 Según el investigador mexicano Rojas Soriano, para la elaboración del marco teórico y conceptual se
requiere manejar tres niveles de información: i) el primer nivel es el manejo de las teorías o elementos teóricos existentes sobre el problema, ii) el segundo nivel consiste en analizar la información empírica secundaria o indirecta proveniente de distintas fuentes, por ejemplo: .investigaciones o informes publicados en revistas y periódicos, así como estadísticas u otros datos significativos que puedan localizarse en archivos públicos y privados, iii) el tercer nivel implica el manejo de información empírica primaria o directa obtenida mediante un acercamiento con la realidad, a través de guías de observación y de entrevistas o informantes claves. Por su parte se menciona que “cuando se cuenta con una teoría para encuadrar el problema, la información proveniente de los dos últimos niveles nos va a permitir tanto conceptualizar el problema de acuerdo con la realidad concreta donde se encuentra ubicado, como proporcionar elementos para vigilar la adecuada aplicación de la teoría a nuestro objeto de estudio”. 46 Según Guillermo Briones, “el marco teórico, a niveles más específicos y concretos, comprende la
ubicación del problema en una determinada situación histórico-social, sus relaciones con otros fenómenos, las relaciones de los resultados por alcanzar con otros ya logrados, como también definiciones de nuevos conceptos, redefiniciones de otros, clasificaciones, tipologías por usar, etc.
el concepto “marco teórico”. Estos subsistemas albergan todos los conceptos y
contenidos que usualmente se le exige o se requiere del orden teórico de una
investigación, pero sin perder de vista el hecho de que se trata de una realidad global.
No obstante, para la elaboración de cualquiera de los marcos mencionados se
recomienda:
Utilizar todos los conocimientos que se han obtenido en la formación profesional,
tales como, sociología, sicología de la educación y, en particular, aquellos referidos
a las diversas teorías del aprendizaje.
Averiguar en la biblioteca si hay revistas, libros, folletos u otros materiales que se
refieran de alguna manera al tema que usted desea investigar.
Consultar con compañeros y conocidos para conseguir material pertinente.
No olvide que el marco conceptual es una conceptualización ampliada del
problema de investigación que recoge sus reflexiones y su práctica docente.
Utilice al máximo su experiencia. Someta a revisión sus opiniones; examine el
tema elegido desde diversos ángulos; converse con sus compañeros sobre sus
inquietudes de investigación.
Para conocer el estado del conocimiento sobre el tema y problema de
investigación elegido, le recomendamos trate de conseguir en distintas entidades
dedicadas a al educación (Ministerios, ONG, etc.) resúmenes analíticos en
educación
8. OCTAVA UNIDAD: METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
Una vez que se han formulado el Problema, Objetivos, Hipótesis y Marco Teórico de la
investigación, es necesario proponer una estrategia para obtener esos objetivos, tal
estrategia se conoce con el nombre de diseño metodológico o metodología de la
investigación a realizar.
El diseño metodológico resulta de diversas posibilidades que examina el investigador
tomando en cuenta el problema de investigación, sus objetivos, la factibilidad de
conseguir la información, etc. En esta parte el investigador debe tomar decisiones
relativas a: personas en las cuales se hará el estudio, forma de recoger la información,
su ordenamiento y análisis de los datos, etc.
La investigación social puede clasificarse con muy distintos criterios, el principal,
reconoce dos grandes tipos: La investigación explicativa y la investigación
interpretativa. Cada uno de estos tipos tiene como características las que
corresponden a su respectivo paradigma.
Otra clasificación, dentro de las anteriores distingue entre investigaciones cuantitativas
e investigaciones cualitativas. Las cuantitativas pertenecen al paradigma explicativo.
Utilizan preferentemente, datos cuantitativos o cuantificables que se obtienen por la
cuantificación de las diversas propiedades que se dan en los objetos de estudio,
propiedades que reciben el nombre de variables.
Los principales tipos de Investigación Cuantitativa son:
Las investigaciones o diseños experimentales tienen una amplia utilización en el
campo de la educación, donde se emplea para validar materiales de instrucción
(textos, guías didácticas, etc.), métodos de enseñanza, ambientes escolares, etc.
y, en general, para determinar el efecto de ciertas variables sobre el rendimiento
escolar y actitudes de los alumnos.
Las investigaciones o diseños cuasi experimentales. Son diseños en los cuales no
se ha utilizado la asignación al azar en la constitución de los grupos. El más
utilizado de estos diseños es diseño con un grupo control no equivalente. Tal grupo
se forma con sujetos que tengan características similares a las que poseen las
personas del grupo que servirá de grupo experimental. Generalmente, las
variables de igualación son: edad, sexo, escolaridad y nivel socioeconómico.
La encuesta social que es una investigación no experimental (que se realiza
después que ha ocurrido el fenómeno que se va a estudiar. La encuesta social es,
tal vez, el tipo de investigación cuantitativa más conocido y de mayor uso en las
ciencias sociales y en la educación. De manera general podemos definirla como un
conjunto de técnicas específicas destinadas a recoger, procesar y analizar
características – variables – que se dan en personas de un colectivo elegido por el
investigador.
Alcances de uns Investigación Cuantitativa
LA INVESTIGACIÓN
CUANTITATIVA
Correlaciones
Exploratorios
Descriptivos
Explicativos
Para combinar sus
elementos en suestudio
El resultado de la
revisión de la literatura
La perspectiva
del estudio
Los objetivos
del investigador
Alcances
-Determinan las causas
de los fenómenos
-Generan un sentido de
entendimiento
-Combinar sus
elementos con unestudio
-Ofrecenpredicciones
-Explican la relaciónentre variables
-Cuantifican relacionesentre variables
-Investigan problemas poco
estudiados
-indagan desde una
perspectiva innovadora
-Ayudan a identificar conceptos
promisorios
-Preparan el terreno para
nuevosestudios
-Descriptivos (donde
consideran a un fenómeno ysus componentes, midenconceptos y definen variables)
Fuente: Propia
Por el lado de Investigación Cualitativa, éstos usan preferentemente información
cualitativa proveniente de entrevistas con preguntas abiertas, entrevistas en
profundidad, observación no estructurada, observación participante, documentos,
videos, etc. Su función final puede ser la de explicar las situaciones estudiadas o bien
la de interpretarlas. La investigación cualitativa no puede eliminar toda la subjetividad
del investigador y éste debe contar y dar cuenta de ella.
Este tipo de investigación estudia grupos pequeños en los cuales sea posible la
observación directa por parte del investigador que los estudia. A veces sólo considera
unos pocos casos de una categoría social (como, por ejemplo, sólo algunos
profesores, sólo algunos egresados de un colegio) a los cuales explora en
profundidad.
No parte de hipótesis y, por lo tanto, no pretende demostrar teorías existentes. Más
bien pretende generar teoría a partir de los resultados obtenidos. A diferencia de la
investigación cuantitativa, aquí no se requiere especificar detalladamente el diseño de
investigación. Utiliza un “diseño emergente”, sencillo, que se va modificando o
ampliando según las necesidades de la marcha del estudio.
Características de Diseños de Investigación Cualitativa
DISEÑOS DE
INVESTIGACIÓN
CUALITATIVA
Flexibles y
abiertos
Forma de abordar
el fenómeno
Tipos Teoría
fundamentada
Diseños
narrativos
Diseños
etnográficos
PERSPECTIVAS (Visión
técnico-científica, visióndeliberativa, visiónemancipadora)
TIPOS DE DISEÑO (práctico yparticipativo)
FASES (Actuar, pensar,observar)
Diseños de
investigación - acción
HITORIAS DE VIDA
TIPOS (de tópicos, biográficos, autobiográficos)
ESTUDIAN (grupos, organizaciones, comunidades,
elementos culturales)
DISEÑOS (Realistas o mixtos, críticos, clásicos,
microetnográficos, estudios decasosculturales)
DISEÑOS (sistemáticosy emergentes)
PROCEDIMIENTOS (codificación abierta,axial, selectiva y de teoría)
Fuente: Propia
Es holística quiere decir que el objeto de estudio es considerado como totalidad y en
su totalidad (por ejemplo, una escuela, como un todo global, unitario, individualizado
como tal). Su tipo frecuente de investigación es el “estudio de casos”. A diferencia de
la investigación cuantitativa, no utiliza variables ni cuantificaciones además en el
análisis de datos no emplea técnicas estadísticas, salvo el uso de frecuencias simples
8.1. Definición del Tipo de Investigación a Realizar
El diseño se refiere al plan o estrategia concebida para responder a las preguntas de
investigación. El plan incluye actividades tendientes a encontrar las respuestas.
Establece y define apriorísticamente si la investigación será: Exploratoria, Descriptiva,
Correlacional, Explicativa o Experimental, y hasta qué nivel llegará. Del tipo de estudio
depende la estrategia de investigación: El diseño, los datos que se recolectan, la
manera de obtenerlos, el muestreo y otros, son distintos en cada tipo.
Ejemplo de Resultados de un Estudio Correlacional
SujetosHabilidades
sociales
Nivel de
autoestima
1 14 35
2 18 43
3 13 32
4 12 28
5 11 15
6 17 42
7 19 43
8 23 64
9 15 40
10 13 34
11 12 24
12 20 48
13 13 30
14 17 36
r = 0,939
Fuente: Caballero Alejandro
En la realidad, cualquier estudio puede incluir elementos de estas cuatro clases de
investigación. Así mismo, una investigación puede incluir los distintos tipos de estudio
en las diferentes etapas de su desarrollo.
La investigación, aunque no puede situarse únicamente en alguno de los tipos citados
sino caracterizarse como tal, se inicia como exploratoria, para después ser descriptivo,
correlacional y explicativo o experimental.
Según los resultados del ejemplo propuesto se puede decir:
En la Escala de Inteligencia de Adultos de Wechsler la mayoría de los pacientes (nueve de diez)
estaban dentro de los rangos de inteligencia normal, promedio o superior. Sólo un caso correspondía
al rango de normal lento.
En la Escala de Memoria de Wechsler, siete de los diez pacientes tuvieron coeficiente de memoria
normal, dos tuvieron deterioro leve y uno deterioro marcado.
Resultados de una Investigación Exploratoria en Psicología
OBSERVEMOS EL
ANALISIS
DE RESULTADOS DEL
SIGUIENTE TRABAJO: Estudio exploratorio de
funciones cognitivas en trastornos de personalidad
Exploratory Study of Cognitive Functions in Personality Disorders
Angélica Paredes, Hernán Silva, Sonia Jerez, Cristián
Montes, Angélica Montenegro, Luis Alvarado, Renato Contador, María
Calabrese
Fuente: Caballero Alejandro
En la Prueba de la Figura Compleja de Rey-Osterrieth, que consiste en copiar una figura visual
compleja primero con el modelo ante la vista y luego de memoria, cinco de los diez sujetos tuvieron
puntajes inferiores a lo esperado al reproducir la figura de memoria. En la población normal se espera
que en la reproducción de memoria se obtengan diez puntos menos que en la copia con el modelo a
la vista; en este caso la mitad de los sujetos obtuvo un puntaje menor. Estos resultados sugieren que
los rendimientos en tareas visoperceptivas y visomotoras están intactos, pero que hay una alteración
en la memoria visual compleja.
En el análisis por funciones de la Escala de Memoria de Wechsler, destacó la disparidad en el
rendimiento en las diversas subescalas.
Las subescalas de información y de orientación, que evalúan datos de conocimiento general y la
orientación temporal y espacial, en general estuvieron conservadas.
Las subescalas de reproducción visual (reproducción de memoria de figuras geométricas), de
aprendizaje asociado (memorizar listas de palabras asociadas) y de dígitos (memorizar series de
números) estuvieron moderadamente alteradas.
Las subescalas de memoria lógica (memorizar historias breves) y de control mental (contar números
hacia atrás, decir el abecedario, contar de tres en tres) fueron las más alteradas.
Esquema de Orientación General de una Investigación Explicativa
Gráfico N° 22
ESQUEMA DE ORIENTACIÓN GENERAL DE UNA
INVESTIGACIÓN FACTUAL EXPLICATIVA
Problemática de un área de la Realidad
Selección del Problema
Formulación del Problema
Título de la Investigación (va en la carátula)
Objetivo General de la Investigación
Objetivos Específicos
Hipótesis Global
Subhipótesis
Variables
Diseño de la Ejecución a) Universo. b) Técnicas e Instrumentos. c) Población (es) Muestra (s). d) Forma de Tratamiento de los datos. e) Forma de Análisis de las informaciones.
Cronograma de la Ejecución
Estructura Tentativa del Informe Final
Recolección de datos aislados de las Variables
Tratamiento de los datos
Análisis de las Informaciones
Apreciaciones (Premisas)
Propuesta de Solución Fundamentada (Recomendaciones, etc.)
Conclusión General
Contrastación de la Hipótesis Global
Conclusiones Parciales (Premisas)
Contrastación de las Subhipótesis
Prognosis
E T APA
D
E
PLANEAMIENT
O
METODO
DEDUCTIV
O
E T APA
D
E
EJECUCIÓ
N
METODO
IN DUCTIV
O
Documento: Plan de
Investigación
Documento: Informe de
Investigación
Elaboración: Alejandro E. Caballero Romero
Fuente: Caballero Alejandro
8.2. Selección del Diseño de la Investigación
El diseño metodológico resulta de diversas posibilidades que examina el investigador
tomando en cuenta el problema de investigación, sus objetivos, la factibilidad de
conseguir la información, etc. En esta parte el investigador debe tomar decisiones
relativas a: personas en las cuales se hará el estudio, forma de recoger la información,
su ordenamiento y análisis de los datos, etc.
El diseño puede ser experimental o no experimental. La elección sobre qué clase de
investigación y diseño específico seleccionamos, depende de los objetivos que nos
hemos trazado, las preguntas planteadas, el tipo de estudio a realizar, las hipótesis
formuladas y su sometimiento a prueba. El diseño se refiere al plan o estrategia
concebida para responder a las preguntas de investigación. El plan incluye actividades
tendientes a encontrar las respuestas. El diseño permite evaluar la validez
experimental y cómo lograrla.
Características del Diseño de Investigación
Tipos
Responder preguntas de
investigación
Transeccionales o
transversales
-Estímulo(s) o tratamiento(s)
-Preexperimentos (tienen grado de controlmínimo)
-Guías – experimentos (implican gruposintactos)
-Experimentos “puros” (manipulaciónintencional de variables independientes,
medición de variables dependientes,control y validez, dos o mas grupos)
Cumplir objetivos del estudio
Someter hipótesis a prueba
Propósito
DISEÑO DE
INVESTIGACIÓN
Longitudinales
o evolutivos
Manipulación de
variables
Características
-Recolección de datos en unúnico momento
Tipos
-Exploratorios, descriptivos y
correlacionales-causales
Propósito
-Analiza cambios a través deltiempo
Tipos
-Diseño de tendencia (trend),
diseño de análisis evolutivo degrupos (cohort), diseño panel
Experimentales
No Experimentales
Fuente: Propia
La investigación experimental se divide, según Campbell en: i) Pre-experimentos, ii)
Experimentos “puros” o verdaderos, y iii) Cuasi-experimentos. La investigación no
experimental se divide en: i) Diseños transeccionales o transversales, y ii) Diseños
longitudinales. La investigación experimental o no experimental son relevantes y
necesarios, cada uno tiene un valor propio.
8.2.1. Diseño experimental
Es un estudio de investigación en el que se manipulan deliberadamente una o más
variables independientes o supuestas causas, para analizar las consecuencias que la
manipulación tiene sobre una o más variables dependientes o supuestos efectos,
dentro de una situación de control para el investigador. Los experimentos “puros”,
“auténticos” o “verdaderos” manipulan variables independientes para ver sus efectos
sobre variables dependientes en una situación de control.
8.2.2. El diseño experimental puro
Se caracteriza, básicamente, por tres requisitos:
Manipulación
Por la manipulación intencional de una o más variables independientes.
La variable independiente se considera como supuesta causa en una relación
entre variables. Es la condición antecedente. El efecto provocado por dicha causa
se denomina variable dependiente, porque es su consecuencia.
La relación siempre es: Causa – Efecto , Antecedente – Consecuente
En un auténtico experimento, la variable independiente resulta de interés para el
investigador por ser la variable que se hipotetiza, que será una de las causas que
producen el efecto supuesto. Para obtener evidencia de esta relación causal
supuesta, el investigador manipula la variable independiente y observa si la
dependiente varia o no.
Para que una variable sea calificada como independiente, debe cumplir dos
requisitos: que varíe o sea manipulada y que esta variación pueda controlarse.
Se dice que se manipula la variable independiente cuando se la hace variar o dar
distintos valores a las variables dependientes.
La variación de las dependientes se debe a la manipulación y no a otros factores o
causas.
La variable dependiente no se manipula, se mide.
Medición
Se debe medir el efecto que la variable independiente tiene en la variable
dependiente. Como en la variable dependiente se observa el efecto, la medición
debe ser válida y confiable. Si no aseguramos que se mide adecuadamente, los
resultados no servirán y el experimento será una pérdida de tiempo.
Se mide de diversas maneras: Cuestionarios, escalas, observación, entrevistas,
mediciones, análisis de contenido y otras.
En la planeación del experimento se debe precisar cómo se van a manipular las
variables independientes y cómo se van a medir las dependientes.
Control
Se debe cumplir el control o validez interna en la investigación experimental.
Si se observa que una o más independientes no tienen un efecto sobre las
dependientes, se puede estar seguro de que no existe este control.
El control o validez interna significa saber qué esta ocurriendo realmente con la
relación entre las variables independientes y las dependientes.
El “control interno” significa, controlar la influencia de otras variables extrañas en
las variables dependientes. Así podemos saber realmente si las variables
independientes que nos interesan tienen o no efecto en las dependientes.
8.2.3. El diseño no experimental
Se llama así porque se realiza sin manipular deliberadamente variables. No hace
variar intencionalmente las variables independientes. Lo que se hace es observar
fenómenos tal y como se dan en su contexto natural, para después analizarlos. No se
construye ninguna situación especial, sólo se observa situaciones ya existentes, no
provocadas intencionalmente por el investigador.
En esta investigación las variables independientes ya han ocurrido y no pueden ser
manipuladas. El investigador no tiene control directo sobre dichas variables, no puede
influir sobre ellas porque ya sucedieron, al igual que sus efectos.
Los sujetos ya pertenecían a un grupo o nivel determinado de la variable
independiente. Es investigación sistemática y empírica en donde las variables
independientes no se manipulan porque ya han sucedido.
8.2.3.1. Tipos de diseño no experimentales
Existen diversos criterios para clasificarlas. Pero, es frecuente clasificarlas por su
dimensión temporal o el número de momentos o puntos en el tiempo en los cuales se
recolectan los datos.
Investigación Transeccional o transversal
La investigación se centra en analizar cuál es el nivel o estado de una o diversas
variables en un momento dado. También analiza cuál es la relación entre un conjunto
de variables en un punto en el tiempo. Recolectan datos en un solo momento, en un
tiempo único. Su propósito es describir variables y analizar su incidencia e
interrelación en un momento dado47.
Investigación Longitudinal
La investigación se centra en estudiar cómo evolucionan o cambian, a través del
tiempo, una o más variables o las relaciones entre ellas. Los diseños longitudinales
permiten recolectar datos a través del tiempo en puntos o períodos específicos, para
hacer inferencias respecto al cambio, sus determinantes y sus consecuencias. Estos
diseños, suelen dividirse en tres tipos: i) diseños de tendencia (trend); ii) diseños de
análisis evolutivo de grupos (cohort), y iii) diseños panel48.
47
Los diseños transeccionales pueden dividirse en: descriptivos y correlaciónales/causales. Transeccional descriptivo: i) su objetivo es indagar la incidencia y los valores en que se manifiesta una o más variables, ii) se mide en un grupo de personas u objetos, una o más variables y sed proporciona su descripción, iii) son estudios puramente descriptivos y cuando establecen hipótesis, éstas son también descriptivas, iv) en ciertas ocasiones, se hace descripciones comparativas entre grupos o subgrupos de personas, objetos o indicadores, v) no cabe la noción de manipulación, por cuanto cada variable se trata individualmente, no se vinculan variables. Transeccional correlacional: i) describen las relaciones entre dos o más variables en un momento determinado, ii) se trata también de descripciones, pero no de variables individuales sino de sus relaciones, sean éstas puramente correlacionales o relaciones causales, iii) lo que se mide es las relación entre variables en un tiempo determinado, iv) los diseños correlacionales/causales pueden limitarse a establecer relaciones entre variables sin precisar su sentido de causalidad, o pueden pretender analizar relaciones de causalidad. Cuando se limitan a relaciones no causales, se fundamentan en hipótesis correlacionales y cuando buscan evaluar relaciones causales, se basan en hipótesis causales. 48 Diseños longitudinales de tendencia (trend): i) son aquellos que analizan cambios as través del tiempo,
dentro de alguna población en general, ii) la atención se centra en una población. Se puede observar o medir toda la población o bien tomar una muestra representativa de ella cada vez que se observen o midan las variables o relaciones entre éstas. Diseños longitudinales de evolución de grupo (cohort): i) son también estudios de cohort, se abocan a examinar cambios a través del tiempo en subpoblaciones o grupos específicos, ii) se centra en grupos de individuos vinculados de alguna manera, generalmente por su edad, o grupos de edad. Diseño longitudinal o de panel: i) son similares a las dos clases de diseños vistas anteriormente, sólo que el mismo grupo es medido en todos los tiempos y momentos, ii) en el diseño panel, además de conocer los cambios grupales, se conocen los cambios individuales, iii) se sabe en que casos específicos se introduce el cambio, iii) este tipo de diseños puede estudiar poblaciones o grupos más específicos y es conveniente cuando se tiene poblaciones relativamente estáticas, iv) los diseños longitudinales se fundamentan en hipótesis de diferencia de grupos, correlacionales y causales.
9. NOVENA UNIDAD: POBLACIÓN Y MUESTRA
Sirve para delimitar la población y definir los sujetos que van a ser medidos. En el
método positivo existen dos tipos de muestra:
Probabilística: Simple, estratificada y por racimos.
No probabilística: Sujetos voluntarios, experimentos, sujetos-tipo, y por cuotas.
Características de una Muestra
Delimitar la
población
Economía de tiempo
y recursos
Definir la unidad
de análisis
Subgrupo de
la población
Generalizar
resultados
Establecer
parámetros
Probabilístico
No probabilístico
Definir el tamaño
Seleccionar elementos
muestralesTipos-Listado o marco
muestral
-Procedimiento
(tómbolas númerosaleatorios, selecciónsistemática)
-Muestra aleatoria simple
-Muestra estratificada
-Por racimos o clusters
MUESTRA
-Seleccionaparticipanteso casos típicos
-No asegura que los casos seanrepresentativosde la población
Fuente: propia
Establecida la población o universo, se obtiene la muestra definiendo su tamaño, su
representatividad y el procedimiento de selección. Esto depende del tipo de selección
elegido.
Para decidir los sujetos u objetos de estudio, depende del planteamiento inicial de la
investigación, del objetivo y del diseño de la misma, para establecer “quiénes van a ser
medidos”. Se debe establecer la coherencia entre los objetivos de la investigación y la
unidad de análisis de la misma (personas, organizaciones, etc.).
9.1. Delimitar la población
Definida la unidad de análisis, se procede a delimitar la población que será estudiada,
y sobre la cual se pretende generalizar. La muestra se define como un sub grupo de la
población. Se debe expresar claramente las características de contenido de la
población, lugar y tiempo. Sólo así surge la muestra y se puede establecer los
parámetros muestrales.
Establecer con claridad los objetivos del estudio, significa dar un buen paso para lograr
resultados transparentes, sujetos a réplica y crítica, porque sus resultados tienen que
ver con la población estudiada.
Población y Muestra
POBLACIÓN OBJETIVO /
Población de Interés
POBLACIÓN
OBJETIVO
POBLACIÓN
MUESTRALMUESTRA
Criterios de Inclusión
y Exclusión
POBLACIÓN MUESTRAL /
Población accesible
Fuente: Ávila Roberto
9.2. Tamaño y Tipos de Muestra
La determinación del tamaño de muestra es una tarea que se realiza durante la fase
de diseño del estudio para establecer el número de elementos que deben
seleccionarse para participar en el mismo. El abanico de criterios susceptibles de ser
considerados para efectuar este cálculo es amplio y variado, y la elección concreta
depende, entre otras cosas, de la información disponible y de las características del
procedimiento estadístico que se va a utilizar para analizar los datos.
La muestra no es otra cosa que un sub-grupo de la población. Sus elementos
pertenecen al conjunto definido como población. Toda muestra dependiendo del
tamaño de la muestra y del procedimiento de selección debe ser representativa.
Existen dos tipos de muestras: i) probabilísticas, y ii) no probabilísticas.
Pasos del Proceso de Investigación Cualitativa
-Inductivo
-Interpretativo-Iterativo y recurrente
Inmersión en
el campo
Planteamiento tentativo
del problema
Inmersión inicial
Recolección de datos
Iniciales mediante observación directa
Proponer la
muestra inicial
Definir casos
a estudiar
Objetivos
Preguntas de
investigación
Viabilidad
del estudio
Definir ambiente o
contexto y muestra iniciales
Evaluar deficiencias en
al conocimimiento
-Proponer la
muestra inicial
-Inmersión en
el campo
Planteamiento del problema
INICIO DEL
PROCESO DE
INVESTIGACIÓN
CUALITATIVA
Definir ambiente
o contexto
Inmersión en el campo
Evaluar la conveniencia
y accesibilidad del contexto o ambiente
-Inmersión total
-Confirmar o ajustar lamuestra inicial
-Recolección de datos
-Análisis de datos
-Desarrollo de hipótesisRevisión de la literatura
(de consulta y auxiliar;y al entendimiento dedatos)
Para la descripción del
ambiente medianteanotaciones de campoque se registra en
una bitácora o diario
Fuente: propia
9.2.1. Muestra Probabilística (Simple)
Todos los elementos de la población tienen la posibilidad de ser escogidos.
Previamente se define las características de la población, el tamaño de la muestra, y el
procedimiento de selección aleatoria de las unidades de análisis.
La muestra probabilística permite medir el tamaño del error en la predicción, éste es su
principal objetivo, de aquí surge el concepto de error estándar.
Se usan generalmente en los diseños de investigación por encuestas, porque se
hacen estimaciones de variables en la población y se usan instrumentos de medición
(pruebas estadísticas para el análisis de datos).
Las muestras probabilísticas requieren de la comprensión y utilización de los
siguientes conceptos:
N = tamaño de la población, n = tamaño de la muestra, y = Valor promedio de una
variable, Se = Error estándar, V = Varianza de la población, S = Varianza de la
muestra.
9.2.2. Muestra Probabilística Estratificada
Además que cada elemento muestral tienen la misma posibilidad de ser elegidos, se
estratifica la muestra en relación a estratos que se representan en la población y que
son relevantes para los objetivos del estudio. Lo que se hace es dividir a la población
en sub-poblaciones o estratos y se selecciona una muestra para cada estrato.
Estimación de la Muestra del tipo de Proporción Poblacional
P: Valor del Parámetro
Estimado mediante
- Revisión Bibliográfica
- Estudio Piloto
- Asumiendo variabilidad ( P = 0,5 ; P*Q = 0,25)
Zα/2 : Valor normal al nivel de confianza ( 1 – α )
Usualmente se emplea α = 0,05 o 5% con lo cual Zα/2
es igual a 1.96
E : Error de Precisión
Error máximo tolerado en la estimación del parámetro
Usualmente se emplea E = 0,05
N: Tamaño del Universo
2
2/2
0 =E
QPZn
N
n
nn
0
0
1
=
Fuente: Ávila Roberto
9.2.3. Muestra Probabilística por Racimos
Se dice por racimos porque las unidades de análisis se encuentran encerradas en
determinados lugares físicos o geográficos. Se muestrea por racimos, cuando se debe
diferenciar las unidad de análisis (indica quiénes van ser medidos, a quienes vamos a
aplicar el instrumento de medición) y la unidad muestral (se refiere al racimo a través
del cual se logra el acceso a la unidad de análisis).
Este muestreo se selecciona en dos etapas. En la primera se selecciona los racimos.
En la segunda, y dentro de estos racimos se seleccionan a los sujetos u objetos que
van ser medidos. Se hace la selección asegurando que todos los elementos del racimo
tengan la misma probabilidad de ser elegidos.
9.2.4. Muestra No Probabilística
La elección de los elementos no depende de la probabilidad, sino de causas
relacionadas con las características del investigador que hace la muestra. Estas
muestras son consideradas informales y dirigidas, porque utilizan un procedimiento de
selección un poco arbitrario basado en “para muestra un botón”. Se usan en muchas
investigaciones para hacer inferencias sobre la población49.
9.2.5. Muestra de sujetos voluntarios
Son muestras que el investigador utiliza de manera casual para elaborar conclusiones
sobre sujetos o especimenes. La elección de los individuos que son sujetos a análisis
depende de circunstancias fortuitas. Se usa generalmente en ciencias sociales y en
laboratorios, donde se procura que los sujetos sean homogéneos en variables tales
como edad, sexo, inteligencia, de manera que los resultados no obedezcan a
diferencias individuales, sino a las condiciones a las que fueron sometidos.
9.2.6. Muestra de expertos
Son frecuentes en estudios cualitativos y exploratorios para generar hipótesis más
precisas o la materia prima del diseño de cuestionarios. Se busca la opinión de sujetos
expertos en un tema. Esta muestra es válida cuando los objetivos del estudio así lo
requieren.
49
En general, presentan las siguientes características: i) la toma de decisión es del investigador, es decir la muestra seleccionada por decisiones subjetivas, casi siempre, tienden a estar sesgadas, ii) la muestra selecciona sujetos “típicos” con la esperanza de que serán casos representativos de una población determinada, iii) no se puede calcular con precisión el error estándar, es decir, no se puede calcular con qué nivel de confianza se hace una estimación, iv) si se considera que la estadística inferencial se basa en la teoría de la probabilidad, las pruebas estadísticas en muestras no probabilísticas tienen un valor limitado y relativo a la muestra en sí, más no a la población, v) nn muestras de este tipo, la elección de los sujetos no depende de que todos tengan la misma probabilidad de ser elegidos, sino que la decisión es del investigador, vi) tiene gran utilidad cuando la investigación requiere una cuidadosa y controlada elección de sujetos con ciertas características especificadas previamente en el planteamiento y no tanto una representatividad de elementos de una población, vii) existe varias clases de muestras dirigidas: de sujetos voluntarios, de expertos, de sujetos-tipo, y por cuotas.
9.2.7. Muestra de sujetos-tipo
También se utiliza en estudios exploratorios y en investigaciones de tipo cualitativo,
donde el objetivo es la riqueza, la profundidad y calidad de la información, no la
cantidad ni la estandarización. Se usa en ciencias sociales, donde el objetivo consiste
en analizar valores, ritos y significados de un determinado grupo social. También en
análisis de las actitudes y conductas de grupos humanos con fines motivacionales.
9.2.8. Muestra por cuotas
Se usa en estudios de opinión y mercadotecnia. El encuestador administra
cuestionarios con sujetos en la calle y llena cuotas de acuerdo con la proporción de
ciertas variables demográficas en la población. Estas muestras, dependen en cierta
medida, del juicio del investigador. En las muestras no probabilísticas las
conclusiones difícilmente pueden generalizarse a la población. Cuando se hace, debe
ser con mucha cautela.
9.3. Procedimiento de selección
Las unidades de análisis o los elementos muestrales se eligen siempre aleatoriamente
para asegurarnos de que cada elemento tengas la misma probabilidad de ser elegido.
Existen tres procedimientos de selección:
9.3.1. Tómbola
Consiste en numerar todos los elementos muestrales del 1 al elemento n. Se hace
ficha por cada elemento, se revuelve en una caja, y se va sacando n fichas, según el
tamaño de la muestra. Así, los números elegidos al azar conformarán la muestra.
9.3.2. Números Random o números aleatorios
Su nombre Random viene de la Corporación Rand, y fueron diseñados a manera de
una ruleta electrónica. Este tipo de selección no se hace la selección al azar o de
manera fortuita. Se utiliza una tabla de números que implica un mecanismo de
probabilidad muy bien diseñados, la cual contiene un millón de dígitos, elaborados por
esta institución. Esta tabla se encuentra en cualquier libro reciente sobre estadística50.
9.3.3. Selección sistemática de elementos muestrales
Este procedimiento de selección es poco complicado, porque cualquier tipo de estratos
en una población X, se verán reflejados en la muestra. Es de fácil aplicación.
Se selecciona dentro de una población N, un número n de elementos a partir de un
intervalo K. K es un intervalo que va estar determinado por el tamaño de la población
y el tamaño de la muestra. Así tenemos que K = N/n. En donde K = es un intervalo de
selección sistemática, N = es la población, n = es la muestra.
9.4. Listados y marcos muestrales
Para la selección de la muestra se requiere el listado y el marco muestral. El listado se
refiere a una lista que se confecciona específicamente con los elementos de la
población, y a partir de la cual se seleccionaran los elementos muestrales. El marco
muestral es un marco de referencia que nos permite identificar físicamente los
elementos de la población, con la posibilidad de enumerarlos y seleccionar los
elementos muestrales.
Hay que tener en cuenta que la lista esté completa, que garantice su exactitud,
veracidad, calidad y nivel de cobertura en relación con el problema a investigar y la
población que se ha de medir. Todos estos aspectos influyen en la selección de la
muestra51.
50 Se eligen los casos que se usarán en las tablas de números random hasta completar el tamaño de la
muestra. Los números pueden recorrerse hacia arriba, hacia abajo, y horizontalmente. De este modo se logra que cada elemento muestral tenga la misma probabilidad de ser elegido. 51 Cuando no existen listas que permiten precisar la población, se recurre a otros marcos de referencia
como son: i) archivos de la población a investigar. El archivo constituye el marco muestral a partir del cual se obtendrá la muestra. Se calcula el tamaño de la población, se obtiene el tamaño de la muestra y se selecciona cada elemento, ii) mapas que permite ver la población y su situación geográfica. Se utiliza frecuentemente en muestras de racimo, iii) volúmenes se usan donde hay bibliotecas o hemerotecas, utilizando periódicos y revistas que sirven de marco referencial para el análisis, iv) horas de transmisión, es decir lLa población está constituida por tiempos parciales para medir en televisión, la misma que tiene estratos de tiempo para calcular la muestra. Sirve para la construcción de un marco muestral para análisis probabilísticos de comerciales y programas.
10. DECIMA UNIDAD: RECOLECCIÓN DE DATOS
Al elegir la forma más adecuada para recoger la información, se debe disponer de
algún plan y de instrumentos en los cuales anotar, ya sea respuestas a preguntas que
se formulan, las descripciones de las observaciones, etc. (cuestionarios, pautas de
entrevistas, hojas de observación etc.)
10.1. ¿Cómo recolectar los datos?
En las ciencias sociales, recolectar significa “medir los datos”. Los requisitos que
deben cumplir: Confiabilidad y validez. Saber elaborar y aplicar diferentes instrumentos
de medición, codificarlos y prepararlos adecuadamente para su análisis.
Características de la Recolección de Datos Cuantitativos RECOLECCIÓN
DE DATOS
CUANTITATIVOS
Medir variables
o conceptos
Instrumento(s)
de medición
Objetividad
Tipos
Respuestas
Confiabilidad
Que tienen:
Relacionada con elcontenido, con el criterio,
con el constructo y lavalidez total
Calcula
-Medidas deestabilidad
-Métodos de formas alternativas oparalelas
-Medida de consistencia interna
-Método de mitades partidas
Estandarización
-Observación (técnicano obstructiva)
-Análisis de contenido (categorías de análisis y unidades de análisis)
-Cuestionarios, que tienen contextos (entrevistas personales, o es
autoadministrado) y preguntas (abiertas y cerradas)
-Escalas de actitudes, que implica (escalograma de Guttman, método
de escalamiento likert, diferencial semántico)
Se codifican
Validez Se sustentan
en evidencias
Fuente: propia
Una vez seleccionado el diseño de investigación y la muestra apropiada, de acuerdo
con el problema de estudio y la hipótesis, se procede a recolectar los datos pertinentes
sobre las variables involucradas en la investigación. La recolección de datos implica
tres actividades estrechamente vinculadas entre sí:
a) Seleccionar el instrumento de medición o desarrollar uno. Este instrumento debe
ser válido y confiable, de lo contrario no podemos basarnos en sus resultados.
b) Aplicar, midiendo variables. Es decir, obtener las observaciones y mediciones de
las variables que son de interés para el estudio.
c) Preparar las mediciones obtenidas para que puedan analizarse correctamente. A
esto también se llama codificación de los datos.
Fuentes y Técnicas de Obtención de Datos
Recolección de la Información
Fuentes
Técnicas Pirincipales
Pasos
Primarias
Secundarias
Encuesta
Entrevista
Observación
Internet
-Claridad en los obejtivos de la investigación-Selección de la población o muestra-Diseño y utilización de técnicas de recolección de información- Recoger la información
PersonasHechos
MaterialImpreso
Cuestionario
PersonalTelefonicaCorreoInternet
Personal - directaCon medios electrónicos
Fuente: propia
10.2. ¿Cómo medir los datos?
Se entiende “Medir” como asignar números a sujetos y objetos de acuerdo con
determinadas reglas. Pero esto funciona más para las ciencias físicas que para las
ciencias sociales52.
52 Por esto definen la medición como “el proceso de vincular conceptos abstractos con indicadores
empíricos” (Carmines), proceso que se realiza mediante un plan explícito y organizado para c lasificar y cuantificar los datos disponibles (indicadores), en términos del concepto que el investigador tiene en mente. En este proceso, el instrumento de medición o de recolección de datos juega un papel central. Sin él no hay observaciones clasificadas.
Un instrumento de medición adecuado es aquel que registra datos observables que
representan verdaderamente los conceptos o variables que el investigador tiene
planificado. Se aplican los instrumentos para medir las variables contenidas en las
hipótesis (cuando no hay hipótesis, se miden las variables de interés).
Si no se cumplen estos pasos, la medición es deficiente y la investigación no debe
tomarse en cuenta, no tiene confiabilidad ni validez.
10.3. Requisitos básicos para un buen instrumento de medición
Se refiere al cumplimiento de dos requisitos esenciales: Confiabilidad y validez.
A. La confiabilidad, se refiere al grado en que la aplicación repetida de un instrumento
de medición al mismo objeto o sujeto, produce iguales resultados.
B. La validez, se refiere al grado en que un instrumento de medición mide realmente
las variables que pretende medir. Para esto se aportan las evidencias. La validez
se contrasta con esta pregunta: Se está midiendo lo que cree que está midiendo?
Si es así, es válida; si no, no lo es.53
Entre más elaborado y comprobado se encuentre el marco teórico que apoya la
hipótesis y que soporte a la variable en relación con otras variables, la validación del
constructo puede arrojar mayor luz sobre la validez de un instrumento de medición.
Por ello, la validez total de un instrumento de medición se hace sobre las tres
evidencias: validez del contenido, validez del criterio y validez del constructo.
53 Las evidencias para confirmar la validez son varias, citaremos tres: Evidencia relacionada con el
contenido: i) se refiere al grado en que un instrumento refleja un dominio específico del contenido de lo que se mide, ii) es el grado en que la medición representa al concepto medido, iii) un instrumento de medición debe contener representados a todos los ítems del dominio de contenido de las variables a medir. Evidencia relacionada con el criterio: i) la validez de criterio se establece comparándola con algún criterio externo, ii) este criterio es un estándar con el que se juzga la validez del instrumento, iii) entre más se relacionen los resultados del instrumento de medición con el criterio, la validez del criterio será mayor, iii) si el criterio se fija en el tiempo presente, se habla de validez concurrente, porque los resultados del instrumento se correlacionan con el criterio en el mismo momento, iv) si el criterio se fija en el tiempo futuro, se habla de validez predictiva. Evidencia relacionada con el constructo: i) es la más importante desde una perspectiva científica. Se refiere al grado en que una medición se relaciona consistentemente con otras mediciones de acuerdo con hipótesis derivadas teóricamente y que concierne a los conceptos o constructos que están siendo medidos, ii) un constructo es una variable medida y que tiene lugar dentro de una teoría o esquema teórico. La validez del constructo incluye tres etapas: a) se establece y especifica la relación teórica entre los conceptos, sobre la base del marco teórico, b) se correlacionan ambos conceptos y se analiza cuidadosamente la correlación, c) se interpreta la evidencia empírica de acuerdo con el nivel en que clarifica la validez del constructo de una medición en particular.
10.3.1. Factores que afectan la confiabilidad y validez
a) La improvisación.- Cuando se cree que elegir y desarrollar un instrumento de
medición es algo que puede tomarse a la ligera. Esto genera, casi siempre,
instrumentos poco válidos o confiables y son rechazados en la investigación
académica. Para construir un instrumento de medición ese requiere formular y conocer
muy bien la o las variables que se pretende medir y la teoría que la sustenta.
b) Instrumentos ajenos al contexto.- Cuando se utilizan, mecánicamente, instrumentos
desarrollados en el extranjero y que no son válidos en nuestro contexto cultural y
temporal, así los adaptemos, no es ni remotamente válidos. Apenas es un ejemplo que
puede guiar a la construcción de uno ajustado a nuestra investigación.
c) Inadecuado para su aplicación.- Se utiliza un lenguaje muy sofisticado para el
encuestado o no toma en cuenta las diferencias de conceptos, afectando la validez del
instrumento de medición.
d) Instrumento fuera de contexto.- No se ajusta al medio social o geográfico, o es
largo, confuso y tedioso.
e) Aspectos mecánicos.- No están escritas claramente las instrucciones, faltan
páginas, no hay espacio adecuado para contestar, etc.
10.3.2. Construcción adecuada de un instrumento de medición
Para la construcción de un instrumento de medición, debemos tener en cuenta los
siguientes lineamientos:
Listar las variables que se pretenden medir u observar.
Revisar su definición conceptual y comprender su significado.
Revisar cómo han sido definidas operacionalmente las variables. ¿Cómo se
han medido?
Elegir el o los instrumentos que han sido seleccionados por comparación y
adaptarlos al contexto real de la investigación.
Indicar el nivel de medición de cada ítem, y el de las variables.
Indicar cómo se habrán de codificar los datos en cada ítem y variable. Codificar
los datos significa asignarles un valor numérico que los represente. Es decir, se
les asigna valores numéricos que tienen un significado.
Una vez que se indica el nivel de medición de cada variable e ítem y que se
determina su codificación, se procede a aplicar una “prueba piloto” del
instrumento de medición. Se aplica a personas con características semejantes
a las de la muestrea o población objetivo de la investigación.
Principales Ventajas y Desventajas de Instrumentos y Fuentes de Información
Técnica Instrumento Informantes o
Fuentes Principales
Ventajas Principales Desventajas
Encuesta Cuestionario Informantes:
Terceras personas numerosas
Aplicable a gran número de
informantes. Sobre un gran número de
datos
Poca Profundidad
Entrevista Guía de
Entrevista
Informantes: Terceras personas
principales, muy pocas
Permite profundizar los aspectos interesantes
i) Difícil y Costosa, ii) Sólo aplicable a
pequeño número de informantes importantes
Análisis Documental
Fichas (precisar el
tipo: textuales, resumen, etc.)
Fuentes: Precisarlas Muy Objetiva. Puede construir evidencia
i) Aplicación, ii) Limitada a fuentes
documentales
Observación de Campo
Guía de observación de
campo
Informante: Primera persona, el propio
investigador
Contacto directo del investigador con la
realidad
i) Aplicación ilimitada a aspectos fijos o
repetitivos
Focus Group
Guías de entrevistas
(varias)
Grupos de especialistas o
representantes de un nicho de mercado
Permite profundizar con más detalle
Difícil y costosa, requiere repetirse diez
o más veces
Técnica "n" "n" "n" "n" "n"
Fuente: propia
Existen cuatro niveles de medición:
a) Nivel de medición nominal.- Cuando se tiene dos o más categorías de la variable.
b) Nivel de medición ordinal.- Hay varias categorías, pero además éstas mantienen un
orden de mayor a menor.
c) Nivel de medición por intervalos.- Además del orden de jerarquía entre categorías,
sed establecen intervalos iguales en la medición. Las distancias entre categorías son
las mismas a lo largo de toda la escala. Hay intervalos constante, una unidad de
medida.
d) Nivel de medición de razón.- Además de tenerse todas las características del nivel
de intervalos, el cero es real, es absoluto.
10.3.3. Instrumentos de medición
En la investigación social se dispone de varios instrumentos, citamos algunos:
Escalas de actitudes: Likert, Diferencial semántico y Guttman.
Cuestionarios (autoadministrado, por entrevista personal, entrevista telefónica y
por correo).
Análisis de contenido.
Observación.
Pruebas estandarizadas.
Sesiones a profundidad.
Archivos y otras formas de medición.
11. DECIMA PRIMERA UNIDAD: ANÁLISIS DE LOS DATOS
Esta etapa se inicia con el ordenamiento de la información que se ha recogido;
revisión de los instrumentos ya aplicados, clasificación según lugares, periodos, etc.
En general, una preparación que permita avanzar con mayor facilidad a la siguiente
etapa, tal vez la más importante en el trabajo mismo de la investigación, de alguna
manera equivalente a la formulación del problema de investigación, es la etapa de
análisis e interpretación de los datos.
El análisis de información consiste en la investigación cuantitativa, en la aplicación de
técnicas estadísticas de acuerdo con los objetivos de investigación. Se trata de
describir, por ejemplo, la distribución de ingresos de una población, se hará una
distribución de frecuencia o se compararán los promedios de ingresos en grupos
diferenciados según los objetivos de investigación. El Análisis de los datos establece:
Dependiendo de las hipótesis formuladas y los niveles de medición de las
variables, luego se decide qué pruebas estadísticas son apropiadas para analizar
los datos.
Permite identificar los procedimientos para analizar los datos una vez que han sido
codificados, y transferidos a un a matriz.
El investigador describe sus datos, posteriormente efectúa los análisis estadísticos
para relacionar sus variables.
El procedimiento se centra en la interpretación de los métodos de análisis
cuantitativo y no en los procedimientos de cálculo. El análisis de los datos se
efectúa sobre la matriz de datos utilizando un programa de computadora.
El análisis no es indiscriminado, cada método tiene su razón de ser y su propósito
específico. La estadística no es un fin en si misma, es una herramienta para
analizar los datos.
La información cualitativa es analizada de manera muy diferente, pues por su
naturaleza misma no admite cuantificaciones como lo hacen las técnicas estadísticas.
Por lo mismo, y por la complejidad que tienen los estudios que utilizan
preferentemente este tipo de información, el análisis suele ser más difícil, sin que
existan procedimientos estandarizados para realizar esa función. El análisis depende
de tres factores: i) nivel de medición de las variables, ii) manera cómo se haya
formulado la hipótesis, y iii) el interés del investigador.
Características del Análisis Cuantitativo
ANÁLISIS DE
DATOS
CUANTITATIVOS
Estadística
Pasos
Inferencial
Descriptiva
-Distribuciónde influencias
-Medidas de tendencia central (media, mediana,moda)
-Medidas de viablidad (Desviación estándar,rango y varianza)
-Gráficas
-PuntuacioneszDistribución
muestral
La matriz
de datos
Programas
computacionales
Estimar
parámetros y probar hipótesis Análisis paramétricos (coeficientes de correlación,
prueba t, prueba de la diferencia de proporciones,análisis de varianza
Análisis no paramétricos (chi cuadrada, coeficientes
de Spearman y Kendall, coeficientes para tabulacionescruzadas)
Reportar resultados
Seleccionar el
programaEjecutario
Explorar
datos
Análisis estadístico
de variables e hipótesis
Evaluar la confiablidad
y validez
Como SPSS, minitab, SAS Starts
Fuente: propia
11.1. Análisis estadísticos
Los principales análisis que pueden efectuarse son:
Estadística descriptiva para cada variable (distribución de frecuencias, medidas de
tendencia central y medidas de la variabilidad) así como la transformación a
puntuaciones “Z”, razones y tasas, cálculos de estadística inferencial, pruebas
paramétricas, pruebas no paramétricas y análisis multivariados.
Por su parte, las distribuciones de frecuencias contienen las categorías, códigos,
frecuencias absolutas (número de casos), frecuencias relativas (porcentajes), y
frecuencias acumuladas (absolutas o relativas). Las distribuciones de frecuencias
relativas pueden presentarse gráficamente. Una representación de frecuencias puede
representarse a través del polígono de frecuencias o curva de frecuencias.
En general, para el análisis de datos debemos tener en consideración lo siguiente:
Las medidas de tendencia central son la moda, mediana y media.
Las medidas de la variabilidad son el rango (diferencia entre el máximo y el
mínimo), la desviación estándar y la varianza.
Las puntuaciones “Z” son transformaciones de los valores obtenidos a unidades de
desviación estándar.
Una razón es la relación entre dos categorías y una tasa es la relación entre el
número de casos, multiplicado por un múltiplo de 10.
La estadística inferencial es para efectuar generalizaciones de la muestra de la
población. Se utiliza para probar hipótesis y estimar parámetros. Así mismo, se
basa en el concepto de distribución muestral.
La curva o distribución normal es un modelo teórico sumamente útil, su media es
cero (0), y su desviación estándar es uno (1).
El nivel de significancia y el intervalo de confianza son niveles de probabilidad de
cometer un error en la prueba de hipótesis o la estimación de los parámetros. Los
niveles más comunes en ciencias sociales son los del 05 y 01.
11.1.1. Los análisis o pruebas estadísticas paramétricas
En todas las pruebas estadísticas paramétricas las variables están medidas en un
nivel por intervalos o razón. Las pruebas estadísticas paramétricas mas utilizadas son
Para hipótesis correlacional, la prueba de coeficiente de correlación de Pearson.
Para la hipótesis correlacional/causal, la prueba de regresión lineal.
Para la diferencia de grupos, la prueba de contraste de diferencia de proporciones.
Para la diferencia de grupos/causal, el análisis de varianza (ANOVA):
Unidireccional y factorial. Unidireccional con una variable independiente y factorial
con dos o más variables independientes.
Para la correlacional/causal, el análisis de covarianza (ANCOVA).
11.1.2. Los análisis o pruebas estadísticas paramétricas
Las pruebas no paramétricas se utilizan con variables nominales y ordinales. Los
análisis o pruebas estadísticas no paramétricas más utilizadas son:
En el tipo de hipótesis de diferencias de grupos para establecer correlación, el ji
cuadrado (x2).
Para la correlacional, prueba de coeficiente de correlación e independencia para
tabulaciones cruzadas: Phi, C de Pearson, V de Cramer, Lambda, Gamma, Tabú,
D de Somers y Eta.
También para la correlacional, prueba de Coeficientes Spearman y Kendall.
Las pruebas no paramétricas se utilizan con variables nominales y ordinales.
11.1.3. Los análisis o pruebas multivariados
Los análisis multivariados más utilizados son:
Hipótesis correlacional/causal, con prueba de regresión múltiple, y variables: una
dependiente (intervalos o razón) y dos o más independientes (cualquier nivel de
medición).
Hipótesis correlacional/causal, con prueba de análisis lineal path, y variables con
secuencia causal (para cualquier nivel de medición).
Hipótesis correlacional/causal, con prueba de análisis de factores, con variables
varias (intervalo o razón).
Hipótesis correlacional/causal, con prueba de análisis multivariado de varianza
(MANOVA) y correlación canónica, y variables independientes y dependientes
(intervalos o razón).
Hipótesis correlacional/causal, con prueba de análisis discriminante, y variables
independientes (intervalos o razón) y una dependiente (nominal u ordinal).
Finalmente, los análisis estadísticos se llevan a cabo mediante programas para
computadora, utilizando paquetes estadísticas. Entre los más conocidos actualmente
son: BMDP, ESP, OSIRIS, SAS y SPSS.
11.2. Matriz de selección de Técnicas e Instrumentos
A continuación se muestra la Matriz de Selección de Técnicas para Recolectar la
información:
Matriz de Selección de Técnicas e Instrumentos de Recolección de Datos
Fuente: Caballero Alejandro.- Tomado de la tesis doctoral del Ing. Arístides Tejada
FÓRMULAS DE LAS
SUB HIPÓTESIS
NOMBRE DE LAS VARIABLES
CONSIDERADAS EN CADA FÓRMULA
TÉCNICAS DE
RECOLECCIÓN
INSTRUMENTOS DE
RECOLECCIÓN
INFORMANTE O FUENTE QUE
CORRESPONDE AL INSTRUMENTO DE
CADA TÉCNICA
A1 = PROCEDIMIENTOS SEGUIDOS Encuesta. Cuestionario. Informante: Funcionarios y Personal
-B2 = Principios de Abastecimiento Análisis Documental. Fichas Textuales. Fuentes: Libros textos Abastecimiento
a) -X1;A1;-B2;-B7;-B9 -B7 = Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado. Análisis Documental. Fichas Textuales.
Fuentes: Publicación Esp. sobre la Ley
Contrataciones y Adquisic. del Estado.
-B9 = Normas del Sistema Abastec. Análisis Documental. Fichas Textuales. Fuente: Normas del Sist. Abastecmto.
A2 = TÉCNICAS EMPLEADAS. Entrevista. Guía de Entrevista. Informante: Funcionarios y Personal
b) -X1;A2;-B3;-B8;-B10; -B3 = Técnicas Avanzadas. Análisis Documental. Fichas de Resumen. Fuente: Libros textos Administración.
-B8 = Manuales Operativos Análisis Documental. Fichas Textuales. Fuente: M.O.F. MAPRO
-B10 = Experiencia Exitosa HRT Entrevista. Guía de Entrevista. Informante: Ejecut Hospital Rg. Trujillo
c) -X2;A3;-B1;-B3;-B4;-B8
A3 = PERSONAL CAPACITADO Entrevista. Guía de Entrevista. Informante: Func. Y Personal.
-B1 = Conceptos Análisis Documental. Fichas de Resumen. Fuentes: Libros textos Abastecimiento
-B4 = Oferta de Proveedores Observación Campo. Guía Obs. Campo. Informante: Investigador-Proveedores
A4 = DISPOSICIONES INTERNAS Encuesta. Cuestionario. Informante: Func. y Personal.
-B4 = Oferta de Proveedores Entrevista. Guía de Entrevista. Informante: Proveedores
d) -X3;A4;-B4;-B7;-B9 -B7 = Ley de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado. Análisis Documental. Fichas Textuales.
Fuentes: Publicación Esp. sobre la Ley
Contrataciones y Adquisic. del Estado.
-B9 = Normas del Sistema Abastec. Análisis Documental. Fichas Textuales. Fuente: Normas del Sist. Abastecmto.
A5 = PROCESOS TÉCNICOS Entrevista. Guía de Entrevista. Informantes: Proveedores.
-B2 = Principios de Abastecimiento Análisis Documental. Fichas Textuales. Fuentes: Libros textos Abastecimiento
e) -X3;A5;-B2;-B8;-B11 -B8 = Manuales Operativos Análisis Documental. Fichas Textuales. Fuente: M.O.F. MAPRO
-B11 = Experiencia Exitosa Essalud:
Gerencia Regional de Arequipa Análisis documental Fichas Resumen Fuentes: Publicaciones Especializadas
A6 = RECURSOS DISPONIBLES Entrevista. Guía de Entrevista. Informante: Autoridades DISA’s
f) -X4;A6;-B5;-B6;-B7 -B5 = Medios de Transporte Observación Campo. Guía Obs. Campo. Informante del Investigador.
-B6 = Medios de Comunicación Observación Campo. Guía Obs. Campo. Informante del Investigador.
g) -X5;A7;-B3;-B4;-B7;-B8;-B9 A7 = ACTIVIDADES DE ABASTECMIENTO = (Ídem) = (Ídem) = (Ídem)
-B3;-B4;-B7;-B8;-B9 = Ídem = (Ídem) = (Ídem) = (Ídem)
12. DECIMA SEGUNDA UNIDAD: REDACCIÓN FINAL
Concluida la investigación es necesario comunicar los resultados. El investigador,
antes de redactar el informe final debe contestarse lo siguiente:
¿Cuál es el contexto en que habrán de presentarse los resultados?
¿Quiénes son los usuarios de los resultados?
¿Cuáles son las características de estos usuarios?
Existen dos contextos en que pueden presentarse los resultados: i) contexto
académico, ii) contexto no académico.
En el Contexto Académico, la presentación de la investigación sirve para presentar la
TESIS. Se describe el estudio realizado (qué investigación se llevó a cabo, cómo se
realizó, qué resultados, conclusiones y recomendaciones se obtuvieron). Los
resultados básicos comunes, en este contexto, pueden ser:
a) Portada.- Incluye título de la investigación, nombre del autor, nombre de la
institución a la que pertenece, fecha de presentación.
b) Índice.- Elaborado con todos los capítulos, títulos y subtítulos.
c) Resumen.- Expresa en contenido esencial de la investigación. Usualmente
incluye el planteamiento del problema, la metodología, los resultados más importantes
y las principales conclusiones, todo en un resumen no mayor de una página. El
resumen debe ser claro, comprensible, sencillo, exacto, informativo y preciso.
d) Introducción.- Explica el planteamiento del problema (objetivos, preguntas y
justificación), el contexto general (cómo y dónde se realizó), las variables y términos
de la investigación y sus definiciones, así como sus limitaciones, si las hubiera.
e) Marco Teórico.- Explica de modo concreto los antecedentes teóricos que se
utiliza-ron, para contrastarlos con los nuevos resultados y/o teorías que se generaron.
f) Método.- Describe cómo se realizó la investigación, e incluye:
o Hipótesis y especificación de las variables.
o Diseño utilizado.
o Sujetos, (procedencia, edad, sexo, características relevantes del o los sujetos.
o Descripción de un universo.
o Muestra, (procedimientos de selección de la muestra.
o Instrumentos de medición aplicados, (descripción precisa, confiabilidad, validez
y variables medidas).
o Procedimiento. Se redacta cada paso en el desarrollo de la investigación.
g) Resultados.- Es el producto del análisis de los datos. Se resumen los datos
recolectados y el tratamiento estadístico, en caso que exista, que se llevó en la
práctica. En este paso, no se incluyen conclusiones ni recomendaciones, ni se
discuten las implicancias de la investigación. Solamente se describe o analiza.
h) Conclusiones y recomendaciones.- Aquí se hace la síntesis, que proviene del
análisis. Se sintetiza las implicaciones de la investigación, se explica cómo se
respondieron las preguntas de investigación y si se cumplieron o no los objetivos. Se
debe redactar de modo que facilite la toma de decisiones respecto a una teoría o un
problema por resolver.
i) Bibliografía.- Se hace un listado de todas las referencias del marco teórico
utilizadas por el investigador.
j) Apéndices.- Formado por los cuestionarios, entrevistas, nuevos programas por
computadora, estadísticas, fórmulas, sesiones d e grupo, fotografías, etc., que se han
utilizado.
Es importante que los autores de las tesis sepan que deben utilizar estas guías como
modelos y no interpretarlas como documentos normativos o como “camisas de fuerza”.
Un trabajo de tesis, en cualquier nivel, no debe juzgarse sólo por su formato, sino
también por la calidad de su contenido, del mismo modo que una obra arquitectónica
puede satisfacer todos los requerimientos técnicos dentro de una virtual infinidad de
concepciones estéticas. El amplio espectro de temáticas en que podría legítimamente
desarrollarse una tesis de maestría o doctorado hace estéril cualquier esfuerzo por
diseñar un patrón único para los manuscritos de las tesis.
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39. TORRES, Colonibol. “El Proyecto de Investigación Científica”. Lima: G Herrera
Editores. 2001.
LISTA DE ANEXOS
1. Anexo Nº 01: Caso Práctico para Formulación del Problema y Objetivos.
2. Anexo Nº 02: Modelo de Encuesta para la Recolección de Información.
3. Anexo Nº 03: Algunos consejos para la elaboración de la Tesis Universitaria.
4. Anexo Nº 04: Modelo de Observaciones frecuentes al Plan de Tesis.
