Lista Chequeo iso 14001
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CUESTIONARIO AUDITORA INTERNA. Pina 1 de 10
es.com //[email protected]
REQUISITOS ISO 14001:2004 CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION
4.1 Requisitos generales
Se encuentra definido y documentado el
4.2 Poltica ambiental
La poltica de la calidad es coherente con la
realidad de la organizacin: naturaleza, magnitud e
impactos ambientales de sus actividadesIncluye un compromiso de mejora continua, de
prevencin de la contaminacin y de cumplimiento
Los objetivos y metas ambientales estn de
La comunicacin de la poltica es adecuada y
se evidencia que es entendida por el personal de la
Se encuentra documentada la metodologa para
la revisin de la poltica y se evidencia esta
4.3. Planificacin
4.3.1. Aspectos ambientales
Existe un procedimiento documentado para la
identificacin y evaluacin de los aspectos
http://hederaconsultores.blogspot.com/http://hederaconsultores.blogspot.com/mailto:[email protected]:[email protected]://hederaconsultores.blogspot.com/http://www.hederaconsultores.com/ -
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REQUISITOS ISO 14001:2004 CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Se han identificado todos los aspectos
ambientales (en condiciones normales, anormales,
Se ha determinado una metodologa adecuada
para la evluacin y determinacin de los aspectos
Los aspectos significativos resultantes son
consistentes y de acuerdo a la naturaleza y realidad
Se mantienen los registros relacionados con la
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
Existe un procedimiento documentado para la
identificacin y aplicacin de los requisitos legales y
La metodologa llevada a cabo para la
actualizacin de los requisitos legales es adecuada
Se han identificado todos los requisitos legales
Se mantienen los registros relacionados con la
4.3.3 Objetivos, metas y programas
Los objetivos ambientales estn de acuerdo a
Los objetivos se han fijado en funciones y
niveles adecuados que ofrezcan mejora continua
del sistema de estin del comportamiento
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REQUISITOS ISO 14001:2004 CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Los objetivos son medibles y estn asociados a
Los objetivos se encuentran desarrollados en
Se encuentran definidos los recursos, las
fechas previstas y responsabilidades para las
Los objetivos evidencian mejora continua
Las actividades de los objetivos y el
seguimiento de los mismos se estn realizando
4.4 Implementacin y operacin
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y
Se encuentran definidos los cargos o funciones
de la organizacin en organigrama y fichas de
Se encuentran documentadas las
responsabilidades de cada puesto de trabajo
Se encuentran comunicadas las
responsabilidades a cada uno de los empleados de
Se encuentra documentada la asignacin de
representante de la direccin a algn cargo o
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REQUISITOS ISO 14001:2004 CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Dentro de las responsabilidades del puesto de
trabajo de representante de la direccin se incluye
el aseguramiento del establecimiento,
Dentro de las responsabilidades del puesto de
trabajo de representante de la direccin se incluye
la de informar a la alta direccin sobre el
4.4.2 Competencia, formacin y toma de
Es el personal competente para la realizacin
Se encuentra definida la competencia necesaria
para cada puesto de trabajo teniendo en cuenta la
educacin formacin haiblidades experiencia
Existe un plan de formacin o de logro de
Existe una metodologa definida para la toma de
Conocen los empleados las consecuencias
potenciales de desviarse de los procedimientos
Existen registros de plan de formacin,
competencia necesaria de cada puesto, ficha de
empleado actos o certificados de formacin o
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Existe evidencia documentada del cumplimiento
de los requisitos de competencia para cada
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4.4.3 Comunicacin
Existe un procedimiento documentado en el que
se defina la metodologa de comunicacin interna y
La metodologa de comunicacin es adecauda
Existen registros de las comunicaciones
4.4.4 Documentacin
Se encuentra documentada una descripcin de
los elementos principales del sistema de gestin
4.4.5 Control de documentos
Existe un procedimiento documentado para el
Existe una metodologa documentada adecuada
Los documentos revisados cumplen con esta
Existe una metodologa documentada adecuada
Los documentos revisados cumplen con esta
Existe una metodologa documentada adecuada
para la identificacin de los cambios de los
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REQUISITOS ISO 14001:2004 CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Los documentos revisados cumplen con esta
metodologa de identificacin de cambios y estado
Existe una metodologa documentada adecuda
para la distribucin de los documentos que los haga
Los documentos revisados cumplen con esta
Los documentos son legibles e identificables?
Se han identificado documentos de origen
externo y se controlan y distribuyen
Existe una metodologa adecuada para evitar el
Los documentos obsoletos han sido tratados
Los listados de documentos existentes se
4.4.6 Control operacional
Se han documentado procedimientos para
aquellos aspectos ambientales que requieran
La gestin de cada uno de los aspectos es
conforme a la naturaleza de la organizacin y
Se ha considerado y se realiza el control sobre
el comportamiento ambiental de los proveedores y
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Es adecuda la relacin entre aspectos
4.4.7 Preparacin y respuesta ante
Existe un procedimiento documentado para la
identificacin y respuesta a situaciones potenciales
Se han determinado las medidas preventivas
oportunas para evitar las situaciones y/o mitigar los
Existen registros como evidencia de las
Existe una metodologa de revisin peridica de
los procedimientos de respuesta en caso de
Se realizan pruebas peridicas de los
Las situaciones de emergencia identificadas
son las oportunas para la naturaleza de la
4.5. Verificacin
4.5.1 Seguimiento y medicinExiste un procedimiento documentado para
definir como se hace el seguimiento y medicin de
las caractersticas de las operaciones ue puedan
Se han definido las responsabilidades y
metodologa para la medicin de todos los
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Se han identificado los equipos de seguimiento
y medicin y se realiza adecuadamente la
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
Existe un procedimiento documentado para la
evaluacin de cumplimiento de los requisitos
Existen registros de estas evaluaciones?
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y
Existe un procedimiento documentado para el
tratamiento de las no conformidades y para
Existen los registros y evidencias de
Existe anlisis de cuasas?
Se verifica el cierre y la eficacia de las
4.5.4 Control de los registros
Existe un procedimiento documentado para el
Existe una metodologa para la identificacin,
almacenamiento, proteccin, recuperacin y
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Los registros revisados cumplen con esta
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El procedimiento describe la conservacin y
Se realizan copias de seguridad de los registros
4.5.5 Auditora interna
Se encuentra definida la frecuencia y
La auditora interna comprende todos los
procesos del sistema de gestin ambiental y la
Son objetivos e imparciales los auditores
Se encuentran definidos y se cumplen los
requisitos que deben cumplir los auditores internos
Existe un procedimiento documentado para las
Existen registros de las auditoras internas?
4.6 Revisin por la direccin
Se encuentran definida la frecuencia de
realizacin de las revisiones del sistema por la
Se incluye en el registro de informe de revisin
el anlisis de oportunidades de mejora, la
necesidad de cambios en el sistema el anlisis de
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REQUISITOS ISO 14001:2004 CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Se identifican y mantienen los registros de la
El informe de revisin contiene los resultados
de las auditoras internas y la evaluacin de
El informe de revisin contiene las
comunicaciones de las partes interesadas externas,
El informe de revisin contiene el anlisis de
El informe de revisin contiene el estado de las
El informe de revisin contiene el anlisis de las
El informe de revisin contiene la necesidad de
cambios que afecten al sistema de gestin
El informe de revisin contiene las
El informe de revisin contiene las decisiones y
acciones relacionadas con la mejora de la eficacia
El informe de revisin contiene las decisiones y
acciones relacionadas con la mejora del
El informe de revisin define los recursos
