Los Fondos para la Cooperación Sur-SurFondos presupuestales (Chile)Eva Catalán SepúlvedaAgencia de Cooperación Internacional (AGCI)

LEY DE PRESUPUESTOS AÑO 2012MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES Partída : 06

AGENCIA DE COOPERACION INTERNACIONAL DE CHILE Capítulo : 05

AGENCIA DE COOPERACION INTERNACIONAL DE CHILE (01) Programa : 01

Subt. Item Asig. Descripción GlosaMoneda Nacional

Miles de $

INGRESOS 5.079.546

08 OTROS INGRESOS CORRIENTES 5.430

01 Recuperaciones y Reembolsos por Licencias Médicas 4.762

99 Otros 668

09 APORTE FISCAL 5.074.116

01 Libre 5.074.116

GASTOS 5.079.546

21 GASTOS EN PERSONAL 02 1.796.570

22 BIENES Y SERVICIOS DE CONSUMO 03 233.885

24 TRANSFERENCIAS CORRIENTES 2.995.190

01 Al Sector Privado 04 2.995.190

548

Proyecto de Cooperación Técnica entre Países en Desarrollo 05 2.790.398

610 Cooperación Chile-Unión Europea 2007-2013 204.792

29

ADQUISICION DE ACTIVOS NO FINANCIEROS 53.901

06 Equipos Informáticos 34.369

07 Programas Informáticos 06 19.532

GLOSAS :

01 Dotación Máxima de Vehículos: 1 02 Incluye :

a) Dotación máxima de personal: 78 No regirá la limitación establecida en el inciso segundo del artículo 10 de la Ley N°18.834, respecto de los empleos a contrata incluidos en esta dotación. b) Horas extraordinarias año - Miles de $ 7.591 c) Autorización máxima para gastos en viáticos - En Territorio Nacional en Miles de $ 6.335 - En el Exterior en Miles de $ 52.663 d) Convenios con personas naturales - Miles de $ 91.352 e) Autorización máxima para cumplimiento artículo septuagésimo tercero de la Ley N° 19.882, Asignación por Funciones Críticas: - N° de personas: 4 - Miles de $ 27.510 03 Incluye :

Capacitación y perfeccionamiento, Ley N°18.575. Miles de $ 4.668

04 Se podrá efectuar todo tipo de gastos, directamente o mediante subcontratación con instituciones públicas o privadas, incluido el de personal relacionado con convenios de cooperación internacional, los que deberán aprobarse por resolución del Jefe del Servicio. La distribución de estos recursos se efectuará mediante igual procedimiento, con visación de la Dirección de Presupuestos.

05 Incluye: a) $ 1.377.889 miles para Programas de Becas de Postgrado y Diplomados en

Chile. b) $ 472.000 miles para el Fondo Conjunto de Cooperación Chile-México, según lo

establecido por el Acuerdo de Asociación Estratégica entre la República de Chile y los Estados Unidos Mexicanos, promulgado por decreto N°376, del Ministerio de Relaciones Exteriores, de 2006.

06 Anualmente se entregará a la Comisión Especial Mixta de Presupuestos un informe detallado respecto del uso de estos recursos.

EL PROCESO PRESUPUESTARIO EN CHILE INCLUYE CUATRO ETAPAS FUNDAMENTALES:

FORMULACIÓN

EVALUACIÓN

EJECUCIÓN

APROBACIÓN Y DISCUSION

6

Ciclo PresupuestarioEnero Recolección final de información de la ejecución presupuestaria año t-1

Febrero Presentación de estadísticas de la ejecución presupuestaria año t-1

Marzo Preparación de la evaluación de la ejecución financiera año t-1

Abril Evaluación de la gestión financiera año t-1

Mayo Evaluación de gastos inerciales.

Junio Entrega al Congreso de informe de la evaluación de la gestión financiera año t-1 y actualización de la proyección año t.

Julio

-Envío, de DIPRES a Ministerios de instrucciones para la formulación del presupuesto y marco presupuestario.-Ministerios entregan su petición de presupuesto, incluyendo la presentación de iniciativas nuevas o ampliaciones de programas existentes utilizando un Formato Estándar/Marco Lógico.

Agosto-Comisiones Técnicas entre DIPRES y Ministerios.-Establecimiento de supuestos macroeconómicos basados en información de expertos independientes.-Determinación de recursos disponibles por sobre el gasto inercial.

Ciclo Presupuestario

Septiembre-Distribución de recursos disponibles (por sobre el gasto inercial) a iniciativas nuevas o ampliaciones de programas existentes.-Reuniones bilaterales con Ministros, acuerdo en Reasignaciones.-Envío del Presupuesto al Congreso.

Octubre

-Presentación del Estado de la Hacienda Pública por parte del Ministro de Hacienda, informando sobre la Política Macroeconómica.-Presentación Informe de Finanzas Públicas al Congreso.-Análisis del Presupuestos por Sub-Comisiones.-Borrador de Protocolo de Acuerdo.

Noviembre-Votación de Ley de Presupuestos en Comisión de Presupuestos, Cámara de Diputados y Senado.-Firma de Protocolo de Acuerdo.

Diciembre - Promulgación de Ley de Presupuestos.- Cierre del año fiscal.

Fuente: Dirección de Presupuestos, Ministerio de Hacienda

8

INSTRUMENTOSAgencia de Cooperación Internacional de Chile (AGCI)

SISTEMA DE CONTROL DE GESTION Y PRESUPUESTO POR RESULTADOS

En 2000, la Dirección de Presupuestos implementó un sistema de control de gestión. A través de éste, se establece un modelo de formulación presupuestaria, gestión y evaluación basada en resultados.

OBJETIVO:

Generar información de desempeño e introducir prácticas para mejorar la calidad del gasto.

Eficiencia en la asignación de recursos Eficiencia en el uso de los recursos Transparencia

1. INDICADORES DE DESEMPEÑO

Los indicadores de desempeño (ID) entregan información cuantitativa respecto al logro o resultado en la entrega de los productos (bienes o servicios) generados por las instituciones públicas.

Los ID miden como evoluciona el desempeño de los principales productos de una institución pública a lo largo del tiempo Mediciones se comparan principalmente con mediciones pasadas. Miden desempeño en diferentes:

– Dimensiones (eficacia, eficiencia, economía, calidad de servicio)– Ámbitos de control (proceso, producto y resultado)

A continuación se resumen los principales instrumentos que constituyen el sistema de control de gestión y presupuesto por resultados

11

2. EVALUACION DE PROGRAMAS (1997)

Evaluación de programas en ejecución en base a sus objetivos y resultados esperados.

Requisitos: pertinencia, independencia, confiables y oportunas. Evaluaciones ligadas a la asignación presupuestaria Congreso participa en selección de programas Evaluadores independientes seleccionados mediante concurso público Evaluadores con derecho a solicitar información, estudios

complementarios Contrapartes en ministerios/servicios encargados de los programas Reportes al Presupuesto, Informes completos al Congreso y publicados

en página web institucional Seguimiento a través de compromisos formalmente establecidos entre

unidades responsables de programas evaluados y de presupuesto

12

TIPOS DE EVALUACIONES

Evaluaciones de Programas Gubernamentales (EPG) (1997) Evaluación de consistencia en diseño, gestión y resultados Basado en la metodología de marco lógico Realizadas por paneles de 3 expertos independientes, seleccionados por

concurso público Informe Final en 6 meses

Evaluación de Impacto (EI) (2001): Evaluación de los resultados finales de programas en base a mediciones

de impacto Metodología considera recolección de datos, técnicas de medición,

grupos de control Realizadas por consultoras privadas, universidades, seleccionadas a través

de licitación pública Informe Final en 1-1/2 años

13

TIPOS DE EVALUACIONES

Evaluación de Programas Nuevos (EPN) (2009) Diseña la evaluación desde que se inicia o planifica un nuevo programa

público, estableciendo líneas bases para la futura evaluación de impacto del mismo.

Evaluación Comprehensiva del Gasto (ECG) (2002) Evaluación del diseño y gestión institucional y resultados y uso de

recursos en la provisión de los productos estratégicos. Se evalúa la posible existencia de duplicidades, inconsistencias,

oportunidades para generar sinergias y ahorros

14

3. PROGRAMAS DE MEJORAMIENTO DE LA GESTION (PMG)

Centra su atención en el adecuado funcionamiento de áreas y sistemas que garanticen una mejor gestión global de las instituciones.

Refuerza el cumplimiento de normas y orientaciones del nivel central, incluido el propio sistema de control de gestión.

Las áreas y sistemas incorporado al PMG han considerado preferentemente mejorar los servicios a la ciudadanía, las condiciones de trabajo y valoración de los funcionarios públicos.

15

4. BALANCE INTEGRAL DE GESTION (BGI)

Desde el año 1997 las leyes anuales de Presupuestos han establecido que los Servicios Públicos regidos por el Título II de la Ley 18.575 (Gobierno Central), tienen la obligación de proporcionar información acerca de sus objetivos, metas de gestión y resultados. Los Balances de Gestión Integral (BGI) informan de dichos resultados como cuenta pública al Congreso Nacional.

Además de los Servicios Públicos, responsables de elaborar los BGI, el Ministerio Secretaría General de la Presidencia revisa la información proporcionada por los Servicios. La Dirección de Presupuestos del Ministerio de Hacienda es Responsable de las definiciones técnicas y operativas. El Congreso Nacional: recibe los BGI.

Los BGI son enviados al Congreso Nacional como reporte de Cuenta Pública y publicados en el sitio web de DIPRES y los Servicios públicos. La información generada se utiliza en el proceso de proceso de Evaluación Interna que realiza la Dirección de Presupuestos, previo al proceso de formulación presupuestaria, y en la formulación del presupuesto de las instituciones.

16

Como Agencia debemos realizar informes mensuales de ejecución a la DIPRES y Contraloría General de la república, y dar cuenta al Congreso (Comisión Mixta de Presupuestos) de los avances presupuestarios (trimestral, cuatrimestral o por semestre).

Por otro lado, existen las auditorias, tanto internas como externas, en estas últimas tenemos las realizadas por la Contraloría General de la República.

17

PROCESO DE PRESENTACIÓN DE PROGRAMAS Y OTRAS INICIATIVAS AL PRESUPUESTO / FORMULARIO E

Agencia de Cooperación Internacional de Chile (AGCI)

18

PROCESO DE PRESENTACIÓN DE PROGRAMAS Y OTRAS INICIATIVAS AL PRESUPUESTO

Este procedimiento consiste en la utilización de un formato estándar para la presentación de programas y otras iniciativas de gasto, al proceso de formulación presupuestaria.

El objetivo de ésta instancia, en el marco de la profundización del modelo de Presupuesto por Resultados, es contar con información relevante y oportuna, que permita a los distintos actores que participan del Proceso de Formulación Presupuestaria tomar decisiones informadas, orientadas a la asignación eficiente de los recursos públicos.

19

PROYECTO DE COOPERACION TECNICA ENTRE PAISES EN DESARROLLO (CTPD)

Agencia de Cooperación Internacional de Chile (AGCI)

20

PROYECTO DE COOPERACION TECNICA ENTRE PAISES EN DESARROLLO

El programa de Cooperación Técnica entre Países en Desarrollo, en adelante CTPD, funciona desde 1993 hasta la fecha. Fue creado en el marco de la ley Nº18.989, ley de creación de la Agencia de Cooperación Internacional, en adelante AGCI.

Es la cooperación que se realiza entre los países de igual o menor desarrollo relativo que Chile, basada en principios de horizontalidad, reciprocidad, alineación, efectividad y sustentabilidad. Esta cooperación se orienta al desarrollo de la Región y procura establecer vínculos para transferir e intercambiar conocimientos y experiencias.

El objetivo de la cooperación SUR SUR es la colaboración entre países en desarrollo, a través de diversas modalidades e instrumentos, para fortalecer las capacidades locales con el objeto de mejorar los niveles de desarrollo, superar la pobreza y las desigualdades sociales de los países de la Región.

21

PROYECTO DE COOPERACION TECNICA ENTRE PAISES EN DESARROLLO

El programa se financia con recursos propios asignados por AGCI al programa y adicionalmente cuenta con recursos externos de las fuentes donantes bilaterales y multilaterales que cooperan en la implementación de actividades de triangulación. Las áreas temáticas en las que se ha estado trabajando en los últimos años son: Programas e instrumentos vinculados a la superación de la pobreza. Políticas públicas en sectores sociales: educación, salud, vivienda, justicia,

medioambiente. Experiencia e instrumentos para el fomento productivo de las Pymes. Relaciones internacionales y comercio exterior. Políticas de género. Modernización del Estado y gestión pública.

22

MODALIDADES DEL PROGRAMA CTPDAsistencia Técnica: Son misiones de expertos chilenos de sectores nacionales, universidades o instituciones privadas, que se trasladan a un país beneficiario para apoyar una institución pública, por un período acotado de tiempo, con el objeto de realizar asesorías, transferencia de conocimientos y experiencias.

Pasantías: Son visitas programadas de profesionales extranjeros de instituciones públicas, para que conozcan las instituciones chilenas que son contraparte técnica y la aplicación de sus políticas, programas y acciones.

Cursos Internacionales: Es un instrumento de la modalidad de cooperación triangular, que permite el traslado de entre 15 y 20 becarios, que por 3 a 4 semanas desarrollan actividades en las materias del Curso, en Chile.

Diplomados: tienen una duración de 1 mes, con un programa de estudios intensivo, y moviliza entre 18 a 20 personas.

Magister: corresponde al Programa “Becas República de Chile” que trae a Chile, entre 70 a 75 becarios cada año, que estudian postgrados que ofrecen universidades chilenas, de hasta 2 años de duración .

23

COMPONENTES PROYECTO DE COOPERACION TECNICA ENTRE PAISES EN DESARROLLO

Cooperación Técnica Cooperación Técnica Bilateral Cooperación Técnica Triangular Cursos Internacionales Gastos Asociados

Fondo Chile México Becas

24

EJECUCION PRESUPUESTARIA CTPD 2008 / 2012Agencia de Cooperación Internacional de Chile (AGCI)

ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE

2008

0.0256959813401908

0.0526631496955863

0.0980056765126395

0.120936301314386

0.362419626982221

0.425919652851048

0.564079311682255

0.628596876615687

0.691726174721268

0.74583776748813

0.822320431984432

0.999764997586171

2009

0.0181526600856241

0.0588358998621985

0.0951930145767511

0.356047215412667

0.392624262784124

0.452124608606778

0.491438279888393

0.552178885965153

0.697852858360981

0.773742912856856

0.865829537613871

0.999168302209294

2010

0.0175916830239925

0.0417099675775238

0.0551231762919986

0.0900460944889595

0.283481494033466

0.348937386888304

0.395783775914192

0.440610816217302

0.496334587286583

0.667478180943293

0.727344745688735

0.9919453422671

2011

0.025174596014407

0.0515478274259499

0.0943336334151221

0.31994464169769

0.371748898644241

0.421792753509638

0.465575224208028

0.518589919036098

0.604276630933532

0.685866657797381

0.764139470930336

0.979001871858741

2012

0.0297143991645636

0.0582085422939667

0.118674468660026

0.356441625889927

0.414030901684993

0.488174805171162

0.537149180869539

0.620691385243252

NaN NaN NaN NaN

10.0%

30.0%

50.0%

70.0%

90.0%

110.0%

Ejecución Presupuestaria CTPD (en M$ 2012)

  ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE DICIEMBRE PRESUPUESTO FINAL / VIGENTE

2008 78.923 161.751 301.016 371.446 1.113.142 1.308.178 1.732.524 1.930.684 2.124.581 2.290.780 2.525.690 3.070.697 3.071.4192009 70.607 228.848 370.263 1.384.880 1.527.150 1.758.583 1.911.497 2.147.754 2.714.367 3.009.549 3.367.729 3.886.363 3.889.5982010 62.233 147.554 195.005 318.549 1.002.850 1.234.408 1.400.133 1.558.714 1.755.843 2.361.284 2.573.070 3.509.126 3.537.6202011 66.722 136.621 250.020 847.973 985.274 1.117.909 1.233.949 1.374.458 1.601.560 1.817.804 2.025.256 2.594.722 2.650.3752012 82.915 162.425 331.149 994.614 1.155.311 1.362.202 1.498.860 1.731.976        2.790.398

26

LECCIONES APRENDIDASAgencia de Cooperación Internacional de Chile (AGCI)

LECCIONES APRENDIDAS

Sectores nacionales que prestan asistencia técnica tienen sus propios ritmos de trabajo.

El Sistema de Administración Financiera del Estado de Chile es complejo en relación con los países beneficiarios.

Existen vinculaciones paralelas entre ministerios y servicios pares de los distintos países.

Dificultades para establecer indicadores de desempeño.

28

DESAFIOS Agencia de Cooperación Internacional de Chile (AGCI)

DESAFIOS

Fortalecer y visibilizar la cooperación triangular y bilateral

Buscar nuevos aliados en el mundo privado

Fortalecer el Sistema de Control Presupuestario y de Gestión

Optimizar la articulación de los Sistemas

Optimizar los tiempos de Ejecución

Gracias.