Manual de Usuario Herramienta CEL

7/21/2019 Manual de Usuario Herramienta CEL

1/106


2/106

Servicio de Rentas InternasDireccin Nacional de Desarrollo TecnolgicoNombre del Departamento

Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0)2

Informacin del Documento

Resumen: El presente manual tiene por objetivo brindar al usuario del

sistema, una gua detallada del uso del mismo, para queconozca su funcionamiento. Mostrando los elementos de laaplicacin y su uso para la interaccin con la aplicacin

Alcance: Este documento no muestra aspectos tcnicos, ni resolucinante problemas inesperados que presente el sistema.

Audiencia: Usuarios finalesDesarrolladoresGerentes de Proyecto

Revisiones al Documento

Versin /Fecha Autor Descripcin

1.0.0 /2012-04-09

Gabriel Eguiguren P. Emisin inicial

1.0.0 /2012-04-20

David Guachamn Actualizacin para la nueva versin del software

1.0.1 /2014-08-22

David Guachamn Actualizacin de cambios realizados en pantallas deadministracin y de comprobantes con susrespectivos RIDE


3/106



Tabla de Contenidos

2.1. A A ............................................................................................................................................... 52.2. AA ......................................................................................................................................................... 52.3. A ........................................................................................................................................... 7

2.3.1. ........................................................................................................................................... 72.3.2. ......................................................................................................................................... 72.3.3. .......................................................................................................................................... 72.3.4. ..................................................................................................................................................... 72.3.5. ............................................................................................................................................... 2.3.6. ............................................................................................................................................................. 2.3.7. ....................................................................................................................................................... 2.3.. ........................................................................................................................................................

3.1. AA .................................................................................................................................................. 103.2. ................................................................................................................................................... 103.3. AA........................................................................................................................................................ 103.4. AA .................................................................................................................................................. 143.5. AAA .................................................................................................................................................... 15

4.1. A ......................................................................................................................................... 164.1.1. .................................................................................................................... 16

4.1.1.1. ................................................................................................................................................ 164.1.1.2. ............................................................................................................................... 17

4.1.2. ........................................................................................................................ 14.1.2.1. .................................................................................................................................................. 19

4.1.3. ................................................................................................................. 214.1.3.1. ................................................................................................................................................ 214.1.3.2. .................................................................................................................................................. 23

4.1.4. ............................................................................................................. 244.1.4.1. A ..................................................................................................................................................... 254.1.4.2. .................................................................................................................................................. 26

4.2. AA ........................................................................................................................................ 294.2.1. .................................................................................................................... 2

4.2.1.1. .............................................................................................................................. 294.2.1.2. ............................................................................................................................. 314.2.1.3. ....................................................................................................................... 33

4.2.2. .......................................................................................................... 354.2.2.1. .................................................................................................................... 354.2.2.2. .................................................................................................................. 36

4.2.2.3. ............................................................................................................. 384.2.3. ................................................................................................................. 40

4.2.3.1. ........................................................................................................................... 404.2.3.2. ......................................................................................................................... 424.2.3.3. .................................................................................................................... 44

4.2.4. ............................................................................................ 454.2.4.1. .......................................................................................................................... 464.2.4.2. ............................................................................................................... 47

4.2.5. .................................................................................. 44.2.5.1. ....................................................................................................... 48

4.3. A ......................................................................................................................................... 494.3.1. ........................................................................................................................................ 50


4/106



4.3.1.1. , ........................................................................................................................ 504.3.1.2. .................................................................................................................................. 554.3.1.3. ..................................................................................................................................................... 57

4.3.2. ............................................................................................................................ 5

4.3.2.1. , ........................................................................................................................ 594.3.2.2. .................................................................................................................................. 634.3.2.3. ..................................................................................................................................................... 65

4.3.3. ........................................................................................................................... 654.3.3.1. , ........................................................................................................................ 664.3.3.2. .................................................................................................................................. 714.3.3.3. ..................................................................................................................................................... 73

4.3.4. ......................................................................................................... 734.3.4.1. , ........................................................................................................................ 744.3.4.2. .................................................................................................................................. 784.3.4.3. ..................................................................................................................................................... 80

4.3.5. ......................................................................................................................... 04.3.5.1. , ........................................................................................................................ 814.3.5.2. .................................................................................................................................. 864.3.5.3. ..................................................................................................................................................... 87

4.4. ................................................................................................................................................. 884.4.1. ....................................................................................................................

4.4.1.1. .................................................................................................................................................... 884.4.2. ............................................................................................................... 1

4.4.2.1. ...................................................................................................................................... 914.4.2.2. ...................................................................................................................................... 93

4.4.3. .................................................................................................. 54.4.3.1. A ...................................................................................................................................... 95

4.4.4. ......................................................................................................... 6 4.4.4.1. ...................................................................................................................................... 97

AA1A:AA A AA A A A. ............... 99AA1:AA A AA AA .A. ................................ 100AA1:AA A AA A...A.................................... 101

AA A A:... ......................................................................................... 102

AA A A AA A ...................................................................................................................................................................................... 103


5/106


Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0)

1. IntroduccinLa herramienta fue creada para permitir a los contribuyentes la generacin deComprobantes Electrnicos utilizando el nuevo esquema vigente desde el 24 defebrero del 2012. En resumen esta herramienta permite realizar todo el proceso deemisin de comprobantes electrnicos que incluye:

Generacin de comprobantes XML correspondientes a facturas, notas de crdito,notas de dbito, comprobantes de retencin y guas de remisin

Firmado digital de los comprobantes utilizando los certificados digitales de lastres Autoridades Certificantes del pas.

Envo de los comprobantes hacia los Servicios Web del Servicio de RentasInternas para su autorizacin o rechazo segn fuere el caso.

2. Entorno Grfico2.1. Ingreso al SistemaPara acceder al programa se deber instalar la herramienta segn lo descrito en laseccin 3.3 del presente documento y luego se deber hacer clic sobre el iconoComprobantes Electronicos.jar.

Figura 4.1.1.1-1: Icono para inicio del programa

2.2. NavegacinPara la navegacin en la aplicacin, se tiene un men principal con submensdesplegables, como se muestra en la siguiente figura.

Figura 4.1.1.1-1: Men principal


6/106



En el men principal se encuentran los diferentes mdulos principales, cada uno poseediferentes submens donde se encuentran las opciones para la interaccin con elsistema. Los tems del submen desplegable, dependen directamente de la opcin

seleccionada en el men principal. A continuacin se muestra un ejemplo de men consu respectivo submen desplegado:

Figura 4.1.1.1-2: Men y submen correspondiente a la opcin de Administracin

Al seleccionar una opcin del submen vertical se muestra en la parte central lainterfaz con la que el usuario del sistema interacta.

Figura 4.1.1.1-3: rea de interaccin


7/106


Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (Versin 1.0.0)

2.3. Elementos Generales

2.3.1. Campos de Texto

Los campos de texto permiten el ingreso de informacin y en el caso de que el camposea obligatorio estar marcado al inicio con un asterisco * como se muestra acontinuacin:

Figura 4.1.1.1-1 Campos de Texto obligatorios

2.3.2. Campos de Fechas

Los campos de fechas contienen al final un cono que permite abrir un calendario paraseleccionar la fecha adecuada como se muestra a continuacin.

Figura 4.1.1.1-1 Campos de fechas

2.3.3. Lista de Seleccin

Lista de datos para seleccionar un solo tem, para ver el listado simplemente se realiza

un clic sobre y la lista aparecer, a continuacin se selecciona el tem queconsidere.

Figura 4.1.1.1-1 Lista de seleccin

2.3.4. CalendarioLos calendarios aparecen debajo del campo de texto y permiten navegar por los aosutilizando los smbolos y por los meses con . A continuacin sepresenta un ejemplo de calendario.


8/106



Figura 4.1.1.1-1 Calendario

2.3.5. Tabla de datos

Tabla que muestra los datos ingresados, posee los ttulos de cada columna en laprimera fila, en algunos casos se puede EDITAR el contenido de las celdas, haciendodoble clic sobre la celda y modificando los datos.

Figura 4.1.1.1-1 Tabla de datos

Nota Importante:para salir del modo de edicin de una celda se deber presionar la

tecla TABo la tecla ENTER, o hacer clic sobre una celda contigua.

2.3.6. Botn

Este componente es el que permite definir una accin especfica, generalmente laaccin est especificada por el texto que posee el botn, en este caso Guardar, firmary enviar graba los datos ingresados en un archivo XML, lo firma digitalmente y loenva hacia el S.R.I. Para accionarlo simplemente se hace un clic sobre el mismo.

Figura 4.1.1.1-1 Botn

2.3.7. Mensajes

Son avisos informativos que indican si la accin fue realizada correctamente o no. Si laaccin es correcta, el mensaje indicar un mensaje de xito. En caso de no realizarsela accin un mensaje indicar cul fue el error, por ejemplo:


9/106



Figura 4.1.1.1-1 Mensajes

2.3.8. Buscador

Son campos de texto presentes en el aplicativo que permiten buscar datos previamenteregistrados en la base de datos:

Figura 4.1.1.1-1 Buscador

Al realizar clic en el botn Buscar, el resultado ser el primer cliente registrado conapellido Perez de la base de datos de clientes, y automticamente se completarn elresto de campos con la informacin correspondiente a este registro:

Figura 4.1.1.1-2 Datos de resultado

En el caso de que existieran dos clientes registrados con el apellido Perez como porejemplo:

PEREZ PEREZ JUAN JOSE PEREZ ALVAREZ JUAN JOSE

Se deber utilizar el carcter comodn % para poder obtener el segundo cliente de lasiguiente manera:

Figura 4.1.1.1-3 Forma de usar el comodn


10/106



3. Instalacin y configuracin

3.1. CompatibilidadLa herramienta ha sido implementada para que funcione en varios sistemas operativos,sin embargo existen limitaciones de controladores (drivers) por parte de losproveedores de los tokens de firma digital (utilizados para firmar los archivos), loscuales al momento de la implementacin, no se encontraban disponibles hacia laciudadana o hacia el Servicio de Rentas Internas y por tal razn no pudieron serimplementados y certificados antes de la entrega de esta herramienta.

A continuacin se muestra un cuadro general de compatibilidad de la herramienta conlos tokens disponibles en el mercado y los sistemas operativos con los que se puederealizar la firma electrnica, en el Anexo 1 se podr observar los cuadros de

compatibilidad detallados:

Proveedor Modelo Token Windows Linux Mac OS XB.C.E. Aladdin eToken Pro

iKey2032 (*) SecurityData

ePass3003 auto BioPass3000

A.N.F. Plug & Sign (*)

(*)Compatibilidad limitada, ver Anexo 1para conocer las limitaciones

3.2. Pre-requisitos

Para su correcto funcionamiento, la herramienta necesita tener pre-instalados lossiguientes componentes

Java Runtime 6, o Java Virtual Machine 6, segn corresponda (ver Anexo 1) Controladores (drivers) de los tokens de seguridad correctamente instalados

Nota Importante:El soporte sobre la correcta instalacin de los controladores de lostokens de seguridad es de exclusiva responsabilidad de las Autoridades Certificadorasque los proporcionan.

3.3. Instalacin

Para una correcta instalacin de este software, se deben realizar los siguientes pasos:

1. Descargar el instalador desde la pgina web del SRI www.sri.gob.ec, opcindescargas. Cabe sealar que se debe descargar el instalador que corresponda al


11/106



sistema operativo sobre el cual se va a instalar este software (se dispone de dosinstaladores uno para Linux y Windows y otro para Macintosh).

2. Ejecutar el archivo descargado, para esto se debe dar doble clic sobre dicho archivoo seleccionarlo y presionar la tecla enter.

3. Una vez realizados los puntos 1 y 2 aparecer la siguiente pantalla en la cual semuestra la bienvenida y datos informativos del software:

Figura 4.1.1.1-1 Pantalla de Bienvenida

4. Para continuar con la instalacin en la pantalla anterior presionar el botn siguiente,con lo cual se mostrar la pantalla de requisitos del sistema (Figura 3.3-2) , sicumple con los requisitos necesarios presione el botn siguiente

Figura 4.1.1.1-2 Pantalla de Requisitos del Sistema

5. Una vez realizado el punto 4, se mostrar la pantalla (Figura 3.3-3) en la cual sedebe seleccionar el directorio de destino en el cual se instalar la aplicacin, pordefecto, el directorio de destino es C:\Archivos de programa\ComprobantesElectrnicos


12/106



Figura 4.1.1.1-3 Pantalla Seleccin de Directorio de Instalacin

En caso de que no se desee instalar la aplicacin en el directorio por defecto, sedeber presionar el botn Escoger, y en el cuadro de dilogo que se muestre,proceda a seleccionar el nuevo directorio en el cual se desea instalar la aplicacin,tal como se muestra en la siguiente figura:

Figura 4.1.1.1-4 Pantalla Bsqueda de Directorio de Instalacin

Si seleccion un directorio diferente al que aparece por defecto, se mostrar uncuadro de dilogo indicando que el directorio ya existe y que se confirme lainstalacin en el directorio ingresado.

Figura 4.1.1.1-5 Pantalla de Confirmacin de Directorio de Instalacin

6. Una vez realizado el punto 5, aparecer la pantalla con el listado de subprogramasque son obligatorios para la instalacin de la aplicacin, en este punto el nicoprograma obligatorio es Base que corresponde a la base de datos que utilizar pordefecto la aplicacin. Tal como se muestra en la siguiente figura, para continuar conla aplicacin presionar el botn siguiente:


13/106



Figura 4.1.1.1-6 Pantalla Listado de Subprogramas Obligatorios

7. Luego de realizar el punto 6, aparecer una ventana en la cual se muestra elprogreso de avance de la instalacin (Figura 3.3-7) , si se ejecuta correctamenteeste punto, al final del mismo aparecer un mensaje (en la misma ventana)indicando que la instalacin se ejecuto correctamente.

Figura 4.1.1.1-7 Pantalla de Progreso de la Instalacin

Si todo esta correcto, presionar el botn Siguiente, aparecer la pantalla paraseleccionar los accesos directos que se crearn, adicionalmente se deberseleccionar el grupo de programas sobre el cual se desea que se creen los accesosdirectos y determinar si se crearan solo para el usuario que realiz la instalacin o sies para todos los usuarios.

Si no desea que se instalen dichos accesos deber desmarcarlos de las casillascorrespondientes y presionar el botn siguiente, tal como se muestra en la siguientefigura:


14/106



Figura 4.1.1.1-8 Pantalla Creacin de Accesos Directos

8. Si se ejecutaron todos los pasos anteriores, aparecer una pantalla informativa en laque se indica que la instalacin del software fue correcta y que se crearon losconos de acceso directo correspondientes.

Figura 4.1.1.1-9 Pantalla Confirmacin de Instalacin

9. Fin de la instalacin

3.4. DesInstalacin

Para la desinstalacin del producto desde un ambiente windows, se debeseleccionar la opcin Uninstaller la misma que se encuentra en: inicio / Todos losprogramas / Comprobantes Electrnicos, tal como se muestra en la siguientefigura:

Una vez seleccionada la opcin anterior se mostrar la siguiente pantalla en la quese debe presionar el botn Desinstalar, luego de lo cual se mostrar el progreso de


15/106



la desinstalacin, en caso que se desee eliminar el directorio en el cual se realiz lainstalacin inicial, se deber marcar la casilla Forzar eliminacin

Cabe sealar que el proceso de desinstalacin no elimina el directorio en el cual secre la base de datos, esto para salvaguardar la informacin de las transaccionesrealizadas.

3.5. Actualizacin

En caso de publicarse una versin actualizada de esta aplicacin, para actualizar lamisma se realizar el mismo proceso que la instalacin, con la diferencia de que enla seleccin del directorio de destino (punto 5 de la instalacin) se deber ingresarel mismo directorio en el cual se encuentra la instalacin actual. Esto paragarantizar que no se alteren los datos de configuracin ni los de la base. En casode seleccionar un directorio diferente, no se garantiza que se preserven los datosde configuracin inicial.

4. Contenido

La Herramienta de generacin de comprobantes electrnicos est compuesta por lossiguientes mens:

Men Configuracin: Permite realizar la configuracin inicial de laherramienta

Men Administracin: Permite administrar la informacin en cuanto a

clientes, transportistas, productos, claves decontingencia y secuencias de comprobantes.Men Comprobantes: Contiene las opciones correspondientes a los

comprobantes que se pueden generar de maneraelectrnica

Men Procesos: Contiene las opciones que permiten realizaracciones para firma, envo, visualizacin y reenvode comprobantes.


16/106



4.1. Men Configuracin

Contiene los siguientes submens:

Submen ConfiguracinBase de Datos

Este submen contiene las opciones relacionadas conla creacin y actualizacin de la base de datos

Submen ConfigurarEmisor

Este submen se encuentra la interfaz para laconfiguracin de los datos del Emisor decomprobantes.

Submen ConfigurarDirectorios

Este submen contiene las opciones para determinarlos directorios de destino para los diversos tipos decomprobantes que se generan a travs de estesoftware.

Submen Configuracin RedProxy

Este submen permite ingresar los datos relacionadosa la configuracin de red dentro de la cual trabajareste sistema.

4.1.1. Submen Crear Base de Datos

Contiene las siguientes opciones:

Opcin Examinar Esta opcin permite seleccionar el directorio de destinoen el cual se crear la base de datos.

Opcin Crear Base de Datos Con esta opcin se realizar la creacin de la base dedatos con la cual trabajar esta aplicacin.

4.1.1.1. Opcin Examinar

Diagrama de Procesos:

Pantalla Configuracin Base de DatosImagen de la Pantalla:

Figura 4.1.1.1-1 Pantalla para seleccionar directorio


17/106



Descripcin:

(1)Presionar el botn Examinar, se mostrar la ventana en la cual se debe

seleccionar el directorio de destino en el que se guardar la base de datos.

Figura 4.1.1.1-2 Pantalla Seleccin de Directorio de Destino

4.1.1.2. Opcin Crear Base de Datos


Pantalla Configuracin Base de Datos

Imagen de la Pantalla:

Figura 4.1.1.2-1 Pantalla de Configuracin de Base de Datos


18/106



Descripcin:

(1)Para crear la base de datos, presionar el botn "Crear Base de Datos", si labase de datos se cre correctamente, al finalizar el proceso se mostrar elsiguiente mensaje:

Figura 4.1.1.2-2 Pantalla Confirmacin de Creacin de Base de Datos

(2)Para seleccionar una base de datos existente, presionar el botn "SeleccionarBase de Datos", si la base de datos se cambi correctamente, al finalizar elproceso se mostrar el siguiente mensaje:

Figura 4.1.1.2-3 Pantalla Confirmacin de Cambio de Base de Datos

(3)Para actualizar la base de datos, presionar el botn "Actualizar Base de Datos",si la base de datos se actualiz correctamente, al finalizar el proceso se mostrarel siguiente mensaje:

Figura 4.1.1.2-4 Pantalla Confirmacin de Actualizacin de Base de Datos


19/106



4.1.2. Submen Configurar Emisor


Opcin Guardar Esta opcin permite guardar los datos del emisor decomprobantes electrnicos.

4.1.2.1. Opcin Guardar


Pantalla Configurar Emisor


Figura 4.1.2.1-1 Pantalla de configuracin del emisor


20/106



Descripcin:

Al presionar el botn "Guardar" se realiza la verificacin de que se ingresen todos losdatos obligatorios, una vez validado eso y si todo esta correcto aparecer el siguientemensaje:

Figura 4.1.2.1-2 Pantalla de guardado correcto de datos del emisor.

A continuacin se describen los campos de la pantalla de configuracin de datos delemisor.

Nro. Nombre Es obligatorio Descripcin1 RUC Si Campo para el ingreso del

nmero de ruc.2 Apellidos y Nombres

Razn SocialSi Campo para el ingreso de la

Razn Social o los apellidos yNombres del emisor.

3 Nombre Comercial No Campo para el ingreso delnombre comercial

4 Direccin Matriz Si Campo para el ingreso de ladireccin de la matriz.

5 DireccinEstablecimiento

Si Campo para el ingreso de ladireccin del establecimiento.

6 Cdigo Establecimiento Si Campo para el ingreso del cdigode establecimiento

7 Cdigo del punto deEmisin

Si Campo para el ingreso del cdigodel punto de emisin

8 Contribuyente EspecialNro. Resolucin

No Campo para el ingreso delnmero de resolucin en caso deser contribuyente especial.

9 Obligado a llevar

contabilidad

No Casilla para marcar en caso de

que el emisor sea obligado allevar contabilidad.10 Logo (Imagen) No Presionar este botn para

seleccionar la imagen del logotipoque aparecer en loscomprobantes.

11 Tipo Emisin No Lista desplegable paraseleccionar el tipo de emisin"NORMAL" para emisin normale "INDISPONIBILIDAD DE


21/106



SISTEMA" cuando se hagaemisin de comprobantes conindisponibilidad de sistema.

12 Tiempo mximo deespera para respuestade Autorizacin

No Campo para ingresar el nmeromximo de segundos de esperapara obtener una respuesta deautorizacin

13 Tipo de ambiente No Lista desplegable paraseleccionar el tipo de ambientepara el que se emitir loscomprobantes, este puede ser"PRODUCCION" y "PRUEBAS".

14 Token para firmar No Lista desplegable con los tipos demodelos de token con los que sepuede firmar digitalmente desde

este software

4.1.3. Submen Configurar Directorios


Opcin ExaminarEsta opcin permite seleccionar el directorio de destinoen el cual se almacenarn los diferentes tipos decomprobantes.

Opcin Guardar

Esta opcin permite guardar los datos del emisor de

comprobantes electrnicos.

4.1.3.1. Opcin Examinar


Pantalla Configuracin Directorios



22/106



Figura 4.1.3.1-1 Pantalla para configuracin de directorios

Descripcin:

Presionar el botn Examinar, se mostrar la ventana en la cual se debe seleccionar eldirectorio de destino.

Figura 4.1.3.1-2 Pantalla para seleccin del directorio de destino

Este proceso se debe realizar para cada una de las siguientes opciones:

Comprobantes Generados

Comprobantes Firmados

Comprobantes Autorizados y

Comprobantes no Autorizados


23/106





Pantalla Configuracin Directorios


Figura 4.1.3.2-1 Pantalla para grabar directorios


24/106



Descripcin:

(1)Para guardar los datos de la configuracin de directorios presionar el botn"Grabar",si todos los directorios fueron seleccionados se mostrar el mensajesiguiente:

Figura 4.1.3.2-2 Pantalla guardado exitoso de directorios

Caso contrario se mostrar el mensaje:

Figura 4.1.3.2-3 Pantalla guardado fallido de directorios

4.1.4. Submen Configuracin Red Proxy


Opcin AyudaEsta opcin muestra una ayuda con las indicacionesde cuando se debe modificar esta configuracin

Opcin GuardarEsta opcin permite guardar los cambios realizados enla configuracin de red.


25/106



4.1.4.1. Opcin Ayuda

Pantalla de Ayuda


Figura 4.1.4.1-1 Pantalla para mostrar ayuda para la configuracin del proxy

Descripcin:

Al presionar el botn Ayuda, se mostrar la ventana en la cual se encuentran lasindicaciones de cundo y en donde se debe cambiar la configuracin de red y del proxy.


26/106



Figura 4.1.4.1-2 Pantalla de ayuda para la configuracin de proxy




27/106


28/106



(1)Campo para ingresar el nombre del host o direccin IP del servidor proxy.

(2)Campo para ingresar el nmero de puerto a travs del cual se realiza lacomunicacin hacia el servidor proxy.

(3)Campo para ingresar el nombre de usuario que tiene acceso al servidor proxy

(4)Campo para ingresar la clave del usuario que tiene acceso al servidor proxy.

Web Service

En caso de no tener ningn firewall instalado que afecte la comunicacin del sistemahacia los servicios web del sri, solamente se modificar los siguientes items:

(5)Campo para ingresar la url del servicio web para el ambiente de Produccin

(6)Campo para ingresar la url del servicio web para el ambiente de Pruebas

Al presionar el botn "Guardar" el sistema verifica que exista comunicacin entre elsoftware instalado y los servicios web de la aplicacin, si se establece lacomunicacin correctamente aparecer la pantalla de la figura 4.1.4-4, casocontrario, aparecer el cuadro de dilogo de la figura 4.1.4-5 en la cual se debeindicar si se desea o no guardar la configuracin a pesar de no haber tenido

conexin al servidor.

Figura 4.1.4.2-2 Pantalla de datos guardados con xito

Figura 4.1.4.2-3 Pantalla de conexin fallida


29/106



4.2. Men Administracin


Submen AdministrarClientes

Contiene las opciones relacionadas con la administracin declientes.

Submen AdministrarTransportistas

Contiene las opciones relacionadas con la administracin detransportistas.

Submen AdministrarProductos

Contiene las opciones relacionadas con la administracin deproductos.

Submen ClavesContingencia

Contiene las opciones relacionadas con la carga de claves decontingencia.

Submen SecuenciasComprobantes

Contiene las opciones relacionadas con la administracin de losnmeros secuenciales de los comprobantes.

4.2.1. Submen Administrar Clientes


Opcin Creacin deClientes:

Esta opcin permite la creacin de nuevos clientes.

Opcin Bsqueda deClientes:

Esta opcin permite la bsqueda de clientes.

Opcin Carga Masiva de

Clientes:

Esta opcin permite la carga masiva de clientes desde

un archivo de texto (.txt).

4.2.1.1. Opcin Creacin de Clientes



30/106



Pantalla Creacin de Clientes


Figura 4.2.1.1-1 Pantalla para creacin de clientes

Descripcin:

Al presionar el botn "Guardar Cliente" (10) se realiza la verificacin de que seingresen todos los datos obligatorios, en caso de que falte algn campo obligatorio, semostrar el mensaje correspondiente, una vez validado eso y si todo esta correctoaparecer el siguiente mensaje

Figura 4.2.1.1-2 Pantalla de confirmacin de creacin exitosa de clientes

A continuacin se describen los campos de la pantalla de creacin de clientes.


31/106



Nro. Nombre Es obligatorio Descripcin1 Apellidos y Nombres /

Razn Social

Si Campo para el ingreso de la

Razn Social o los apellidos yNombres del cliente.2 Tipo Identificacin Si Lista desplegable para

seleccionar el tipo deidentificacin del cliente, lasopciones disponibles son ruc,cdula, pasaporte, identificacindel exterior y placa.

3 Nmero Identificacin Si Campo para ingresar el nmerode identificacin.

4 Tipo de Cliente Si Lista desplegable paraseleccionar el tipo de cliente, las

opciones disponibles son: cliente,sujetos retenidos y destinatarios.

5 Direccin No Campo para el ingreso de ladireccin del cliente.

6 Telfono Convencional No Campo para el ingreso delnmero de telfono convencional.

7 Extensin No Campo para el ingreso de laextensin telefnica en caso deexistir.

8 Telfono Celular No Campo para el ingreso delnmero de telfono celular.

9 Correo Electrnico Si Campo para el ingreso del correoelectrnico del cliente.

Al presionar el botn "Cancelar" (11) se realiza la limpieza de todos los campos de lapantalla.

4.2.1.2. Opcin Bsqueda de Clientes



32/106



Pantalla Bsqueda de Clientes


Figura 4.2.1.2-1 Pantalla de bsqueda de clientes

Descripcin:

Al presionar el botn Buscar Clientes (4), primero se realiza la validacin delparmetro identificacin, una vez verificado este campo, ser realiza la bsqueda declientes de acuerdo a los parmetros ingresados.Si no se ingresa ningn parmetro, el proceso de bsqueda traer como resultado todoslos clientes que se encuentren almacenados en la base de datos.

A continuacin se describen los campos de la pantalla de bsqueda de clientes.

Nro. Nombre Es obligatorio Descripcin1 Tipo Identificacin No Lista desplegable para

seleccionar el tipo deidentificacin del cliente, lasopciones disponibles son todos,ruc, cdula y pasaporte.

2 Nmero Identificacin No Campo para ingresar el nmerode identificacin.3 Apellidos y Nombres /

Razn SocialNo Campo para el ingreso de la

Razn Social o los apellidos yNombres del cliente.

Lista de resultados

A continuacin se describe la pantalla de resultados de los clientes encontrados:


33/106



Figura 4.2.1.2-2 Pantalla listado de clientes encontrados

(1)Al presionar sobre este cono, aparecer una ventana modal, desde la cual sepueden actualizar los datos del cliente seleccionado, esta ventana tiene la mismafuncionalidad que la pantalla de creacin de clientes.

(2)Al presionar este botn se eliminar el registro del cliente seleccionado,previamente aparecer el mensaje de confirmacin de eliminacin

Figura 4.2.1.2-3 Pantalla de confirmacin de eliminacin de registro

4.2.1.3. Opcin Carga Masiva de Clientes



34/106



Pantalla Carga Masiva de ClientesImagen de la Pantalla:

Figura 4.2.1.3-1 Pantalla carga masiva de clientes

Descripcin:

(1)Al presionar este botn aparecer la ventana desde la cual el usuario deberseleccionar el archivo a ser cargado. Tal como se muestra a continuacin:

Figura 4.2.1.3-2 Pantalla para seleccionar el archivo a ser cargado

Note que el tipo de archivo por defecto es txt si cambia este tipo de archivo, seproducirn errores en el proceso de carga.

(2)Al presionar este botn se realizar la carga de datos desde el archivoespecificado hacia la base de datos. En caso de que el archivo especificado seade un tipo incorrecto, la aplicacin mostrar el siguiente mensaje:

Figura 4.2.1.3-3 Pantalla de error por formato incorrecto de archivo de carga

Los detalles del formato y campos que contiene el archivo a ser cargado, seencuentran detallados en el Anexo 4.


35/106



4.2.2. Submen Administrar Transportistas


Opcin Creacin deTransportistas:

Esta opcin permite la creacin de nuevostransportistas.

Opcin Bsqueda deTransportistas:

Esta opcin permite la bsqueda de transportistas.

Opcin Carga Masiva deTransportistas:

Esta opcin permite la carga masiva de transportistasdesde un archivo de texto (.txt).

4.2.2.1. Opcin Creacin de Transportistas


Pantalla Creacin de TransportistasImagen de la Pantalla:

Figura 4.2.2.1-1 Pantalla creacin de transportistas

Descripcin:

Al presionar el botn "Guardar Transportista" (6) se realiza la verificacin de que seingresen todos los datos obligatorios, en caso de que falte algn campo obligatorio, semostrar el mensaje correspondiente, una vez validado eso y si todo esta correctoaparecer el siguiente mensaje


36/106


37/106



Pantalla Bsqueda de Transportistas


Figura 4.2.2.2-1 Pantalla de bsqueda de transportistas

Descripcin:

Al presionar el botn Buscar (4), primero se realiza la validacin del parmetroidentificacin, una vez verificado este campo, ser realiza la bsqueda de transportistasde acuerdo a los parmetros ingresados.

Si no se ingresa ningn parmetro, el proceso de bsqueda traer como resultado todoslos transportistas que se encuentren almacenados en la base de datos.

A continuacin se describen los campos de la pantalla de bsqueda de transportistas.

Nro. Nombre Es obligatorio Descripcin1 Tipo Identificacin No Lista desplegable para

seleccionar el tipo deidentificacin del cliente, lasopciones disponibles son todos,ruc, cdula, pasaporte eidentificacin exterior.

2 Nmero Identificacin No Campo para ingresar el nmerode identificacin.

3 Apellidos y Nombres /Razn Social

No Campo para el ingreso de laRazn Social o los apellidos yNombres del cliente.

Lista de resultados

A continuacin se describe la pantalla de resultados de los transportistas encontrados:


38/106



Figura 4.2.2.2-2 Pantalla con listado de transportistas encontrados

(1)Al presionar sobre este cono, aparecer una ventana modal, desde la cual sepueden actualizar los datos del transportista seleccionado, esta ventana tiene lamisma funcionalidad que la pantalla de creacin de transportistas.

(2)Al presionar este botn se eliminar el registro del transportista seleccionado,previamente aparecer el mensaje de confirmacin de eliminacin

Figura 4.2.2.2-3 Pantalla para confirmacin de eliminacin de registro

4.2.2.3. Opcin Carga Masiva de Transportistas


Pantalla Carga Masiva de Transportistas


39/106


40/106



4.2.3. Submen Administrar Productos


Opcin Creacin deProductos:

Esta opcin permite la creacin de nuevos productos.

Opcin Bsqueda deProductos:

Esta opcin permite la bsqueda de productos.

Opcin Carga Masiva deProductos:

Esta opcin permite la carga masiva de productosdesde un archivo de texto (.txt).

4.2.3.1. Opcin Creacin de Productos


Pantalla Creacin de ProductosImagen de la Pantalla:

Figura 4.2.3.1-1 Pantalla para creacin de productos


41/106


42/106



Al presionar el botn "Cancelar" (12) se realiza la limpieza de todos los campos de lapantalla.Nota importante: Debe asociar los impuestos a los productos cargados

4.2.3.2. Opcin Bsqueda de Productos


Pantalla Bsqueda de ProductosImagen de la Pantalla:

Figura 4.2.3.2-1 Pantalla de bsqueda de productos

Descripcin:Al presionar el botn Buscar (6) si no se ingresa ningn parmetro, el proceso debsqueda traer como resultado todos los productos que se encuentren almacenadosen la base de datos.

A continuacin se describen los campos de la pantalla de bsqueda de clientes.


43/106



Nro. Nombre Es obligatorio Descripcin1 Cdigo Principal No Campo para ingresar el cdigo

principal del producto a ser

buscado2 Cdigo Auxiliar No Campo para ingresar el cdigoauxiliar del producto a serbuscado

3 Nombre Producto No Campo para ingresar el nombredel producto a ser buscado

4 Impuesto No Lista desplegable paraseleccionar el impuesto delproducto a ser buscado, lasopciones disponibles son: Renta,Iva, Ice, IRBPNR

5 Tipo Producto No Lista desplegable para

seleccionar el tipo del producto aser buscado, las opcionesdisponibles son: Todos, Bien yServicio

Lista de resultados

A continuacin se describe la pantalla de resultados de los productos encontrados:

Figura 4.2.3.2-2 Pantalla con el listado de productos ingresados

(1)Al presionar sobre este cono, aparecer una ventana modal, desde la cual sepueden actualizar los datos del producto seleccionado, esta ventana tiene lamisma funcionalidad que la pantalla de creacin de productos.


44/106



(2)Al presionar este botn se eliminar el registro del producto seleccionado,previamente aparecer el mensaje de confirmacin de eliminacin

Figura 4.2.3.2-3 Pantalla para confirmacin de eliminacin de registro

4.2.3.3. Opcin Carga Masiva de Productos


Pantalla Carga Masiva de Productos


Figura 4.2.3.3-1 Pantalla para carga masiva de productos

Descripcin:


45/106



(1)Al presionar este botn aparecer la ventana desde la cual el usuario deber

seleccionar el archivo a ser cargado. Tal como se muestra a continuacin:

Figura 4.2.3.3-2 Pantalla para seleccionar el archivo a ser cargado

Note que el tipo de archivo por defecto es txt si cambia este tipo de archivo, seproducirn errores en el proceso de carga.

(2)Al presionar este botn se realizar la carga de datos desde el archivoespecificado hacia la base de datos. En caso de que el archivo especificado seade un tipo incorrecto, la aplicacin mostrar el siguiente mensaje:

Figura 4.2.3.3-3 Pantalla de error por formato incorrecto de archivo de carga

Los detalles del formato y campos que contiene el archivo a ser cargado, seencuentran detallados en el Anexo 6.

4.2.4. Submen Administrar Claves de Contingencia


Opcin Claves deContingencia:

Esta opcin permite seleccionar el directorio en el cualse encuentra el archivo con las claves de contingencia.

Opcin Cargar Claves deContingencia

Esta opcin permite guardar en la base de datos lasclaves de contingencia del archivo seleccionado.


46/106


47/106


48/106



4.2.5. Submen Administrar Secuencias de Comprobantes


Opcin Guardar: Esta opcin permite guardar las modificacionesrealizadas sobre los secuenciales de cada uno de loscomprobantes.

4.2.5.1. Opcin Guardar Secuencial Comprobantes


Pantalla Cargar Claves de Contingencia


Figura 4.2.5.1-1 Pantalla para configurar directorios


49/106



Descripcin:

(1)Al presionar este botn se guardarn en la base de datos los secuenciales

correspondientes a Factura, Nota de Crdito, Nota de Dbito, Gua de Remisin yComprobantes de Retencin. Si no existen errores de validacin se mostrar elmensaje siguiente:

Figura 4.2.5.1-2 Pantalla de actualizacin exitosa

Caso contrario se mostrar por ejemplo el siguiente mensaje de validacin:

Figura 4.2.5.1-3 Pantalla con mensaje de validacin

4.3. Men Comprobantes


Submen Factura: Contiene las opciones relacionadas con la generacinde facturas electrnicas

Submen Nota de Dbito: Contiene las opciones relacionadas con la generacin

de notas de dbito electrnicasSubmen Nota de Crdito: Contiene las opciones relacionadas con la generacinde notas de crdito electrnicas

Submen Comprobante deRetencin:

Contiene las opciones relacionadas con la generacinde comprobantes de retencin electrnicos

Submen Gua de Remisin: Contiene las opciones relacionadas con la generacinde guas de remisin electrnicas


50/106



4.3.1. Submen Factura


Opcin Guardar, firmar yenviar:

Permite generar, grabar, firmar digitalmente y enviar elarchivo al SRI para su autorizacin en un solo paso

Opcin Guardar sin firmar: Permite generar y grabar el archivo de manera localOpcin Nuevo: Inicializa el contenido del formulario

4.3.1.1. Opcin Guardar, firmar y enviar



51/106



Pantalla FacturaImagen de la Pantalla:

Figura 4.3.1.1-1: Pantalla procedimiento para ingreso de facturas

Descripcin:

Para crear una nueva factura se deber seguir el siguiente procedimiento:

(1)Seleccionar la fecha de emisin del comprobante.

(2) Ingresar la cdula, RUC o pasaporte de un cliente registrado, y luego presionar elbotn Buscar.

Si el cliente es nuevo se lo podr ingresar de manera directa utilizando el botn

(3) Ingresar los productos o servicios pertenecientes al comprobante, presionando elbotn Nuevo Detalle. Inmediatamente aparecer la ventana que se muestra acontinuacin que permitir buscar o seleccionar directamente los productos que seincluirn en la factura:


52/106



(4)Se selecciona el producto haciendo clic sobre el botn , una vez seleccionado,la tabla del detalle del comprobante se mostrar de manera similar a la imagenmostrada a continuacin:

Las columnas que se puede modificar directamente su valor sern: Cantidad: permite el ingreso de la cantidad de productos

Descuento: permite ingresar el descuento

Valor ICE: permite ingresar el valor correspondiente al I.C.E., este impuestosolo deber ser ingresado cuando el campo aparezca vaco, es por esta raznque en el resto de productos que no incluyan este impuesto aparecer pordefecto el valor de cero. Es responsabilidad del contribuyente el correctoclculo del impuesto y del ingreso de este valor en el campocorrespondiente

BI IRBPNR: permite ingresar el valor correspondiente a la base imponibleaplicable al Impuesto Redimible a las Botellas Plsticas no Retornables.

Valor IRBPNR: permite ingresar el valor correspondiente al ImpuestoRedimible a las Botellas Plsticas no Retornables.

(5)Opcional: se puede aadir datos adicionales al comprobante presionando el botnNuevo Dato.


53/106


54/106


55/106



Al seleccionar la opcin S el sistema automticamente cambiar a modo de emisin: En

contingencia. Este modo de emisin permite guardar temporalmente los comprobantesde manera local (en el computador del contribuyente), para que cuando se re-establezca elservicio de internet, enviarlos de manera masiva al S.R.I.( ver procedimiento de la seccin4.4.2del presente documento).

Debido a que la accin marcada como (6) no puede ser realizada (no es posible enviardirectamente el comprobante al S.R.I.), para este caso deberemos hacer clic sobre laopcin Guardar sin firmar, identificada como (7).

Nota: Un pre-requisito para la emisin: En contingencia es que el contribuyente hayacargado las claves tal cual como se detalla en el seccin numero 4.2.4 del presentedocumento, ya que si no se hubiesen cargado, aparecer el siguiente dilogo:

4.3.1.2. Opcin Guardar sin firmarDiagrama de Procesos:



56/106



Figura 4.3.1.2-1: Pantalla para ingreso de facturas

Descripcin:Para crear una nueva factura se deber seguir los mismos pasos del (1)al (5), descritosen la seccin anterior 4.3.1.1variando nicamente el paso final descrito a continuacin:

(6) Finalmente se deber presionar el botn Guardar sin firmar el cual ejecuta el

proceso que se detalla en esta misma seccin en el Diagrama de Procesos.

Si no existieren problemas en el ingreso de datos, luego de este paso nosaparecer un cuadro de dilogo, indicando que el comprobante ha guardado ennuestro computador:


57/106



Y luego se desplegar una ventana mostrando la Representacin Impresa delcomprobante (RIDE), similar al mostrado a continuacin:

Nota Importante: Como se puede observar en el rectngulo rojo, estecomprobante consta como NO ENVIADO. Es en este caso donde se justificara laimpresin de el RIDE, ya que todava no ha sido enviado al S.R.I. por parte delcontribuyente (vendedor) y el comprador puede necesitarlo para constatar ycomprobar que posteriormente el comprobante si haya sido enviado al S.R.I.

4.3.1.3. Opcin Nuevo



58/106


59/106


60/106



Descripcin:

Para crear una nueva nota de dbito se deber seguir el siguiente procedimiento:

(1)Seleccionar la fecha de emisin del comprobante

(2)Ingresar la cdula, RUC o pasaporte de un cliente registrado, y luego presionar elbotn Buscar.

Si el cliente es nuevo se lo podr ingresar de manera directa utilizando el botn

(3)Ingresar la fecha de emisin del comprobante al que se modifica con esta nota dedbito.

(4)Ingresar el nmero de comprobante de venta

(5) Ingresar el concepto y valor de la nota de dbito, presionando el botn NuevoDetalle. Inmediatamente se aadir una nueva fila en la tabla como se muestra acontinuacin :

Donde las columnas que se puede modificar directamente su valor haciendo dobleclic sobre las mismas sern:

Razn de la modificacin: permite el ingreso del concepto. Valor de la modificacin: permite ingresar el valor correspondiente al valor

de la nota de dbito sin impuestos.

(6)Posteriormente procederemos a asignar el impuesto correspondiente al valor

ingresado en el paso (5)haciendo clic sobre uno de los botones .En el caso de que el valor de la nota de dbito incluya impuestos de consumosespeciales I.C.E., se deber ingresar el valor del impuesto en la seccin marcadacon la anotacin (A) y en la celda contigua se ingresar el valor del cdigo delimpuesto I.C.E. (ver Anexo 2), y adicionalmente deber presionar el botn para re-calcular el valor del total, tal como se muestra a continuacin:


61/106



(7)Finalmente se deber presionar el botn Guardar, firmar y enviar el cualejecuta el proceso que se detalla en esta misma seccin en el Diagrama deProcesos.

Inmediatamente, dependiendo del token de seguridad que se utilice para la firmaelectrnica, aparecer una ventana solicitando el ingreso de la contrasea paraacceder al mismo, similar a la imagen siguiente:

Si no existieren problemas en el ingreso de datos, luego de este paso nosaparecer un cuadro de dialogo, indicando que el comprobante ha sido autorizadopor el Servicio de Rentas Internas e inmediatamente se desplegar una ventanamostrando la Representacin Impresa del comprobante (RIDE), similar al mostradoa continuacin:


62/106


63/106



4.3.2.2. Opcin Guardar sin firmar


Pantalla Nota de dbito


Figura 4.3.2.2-1: Pantalla para creacin de notas de dbito

Descripcin:


64/106



Para crear una nueva nota de dbito se deber seguir los mismos pasos del (1)al (6),descritos en la seccin anterior 4.3.2.1 variando nicamente el paso final descrito acontinuacin:

(7) Finalmente se deber presionar el botn Guardar sin firmar el cual ejecuta elproceso que se detalla en esta misma seccin en el Diagrama de Procesos.



Nota Importante: Como se puede observar en el rectngulo rojo, este comprobanteconsta como NO ENVIADO. Es en este caso donde se justificara la impresin deel RIDE, ya que todava no ha sido enviado al S.R.I. por parte del contribuyente(vendedor) y el comprador puede necesitarlo para constatar y comprobar queposteriormente el comprobante si haya sido enviado al S.R.I.


65/106




Pantalla Nota de dbito


Figura 4.3.2.3-1: Opcin para limpiar el formulario

Descripcin:

La opcin Nuevo se utilizar para generar un nuevo comprobante en el caso de que sehaya creado con anterioridad una nota de dbito y los campos del formulario seencuentren llenos.

Adicionalmente tambin generar un nuevo secuencial del comprobante el cul(consecuentemente generar una nueva clave de acceso)

Para generar un nuevo comprobante se deber:

(1)Realizar un clic sobre el botn Nuevo

4.3.3. Submen Nota de Crdito


Opcin Guardar, firmar y

enviar:

Permite generar, grabar, firmar digitalmente y enviar el

archivo al SRI para su autorizacin en un solo paso

Opcin Guardar sin firmar: Permite generar y grabar el archivo de manera local

Opcin Nuevo: Inicializa el contenido del formulario


66/106





Pantalla Nota de CrditoImagen de la Pantalla:

Figura 4.3.3.1-1: Pantalla para creacin de notas de crdito

Figura 4.3.3.1-2: Parte inferior de la pantalla para creacin de notas de crdito


67/106


68/106



Donde las columnas en que se puede modificar directamente su valor sern: Cantidad: permite el ingreso de la cantidad de productos. Precio unitario: permite la modificacin del precio del producto, ya que pudo

haber variado desde la fecha de emisin de la factura. Descuento: permite ingresar el descuento. Valor ICE: permite ingresar el valor correspondiente al I.C.E.

Este impuesto solo deber ser ingresado cuando el campo aparezca vaco,es por esta razn que en el resto de productos que no incluyan este impuestoaparecer por defecto el valor de cero.

BI IRBPNR: permite ingresar el valor correspondiente a la base imponibleaplicable al Impuesto Redimible a las Botellas Plsticas no Retornables.

Valor IRBPNR: permite ingresar el valor correspondiente al ImpuestoRedimible a las Botellas Plsticas no Retornables.

(8)Finalmente se deber presionar el botn Guardar, firmar y enviar el cual ejecutael proceso que se detalla en esta misma seccin en el Diagrama de Procesos.Inmediatamente, dependiendo del token de seguridad que se utilice para la firmaelectrnica, aparecer una ventana solicitando el ingreso de la contrasea paraacceder al mismo, similar a la imagen siguiente:

Si no existieren problemas en el ingreso de datos, luego de este paso nos aparecerun cuadro de dialogo, indicando que el comprobante ha sido autorizado por elServicio de Rentas Internas e inmediatamente se desplegar una ventanamostrando la Representacin Impresa del comprobante (RIDE), similar al mostrado

a continuacin:


69/106



Flujo alterno: Emisin en Contingencia

Al efectuar el paso (8)mostrado en la Figura 4.3.3.1-2, puede suceder que la conexinhacia el Servicio de Rentas Internas no se encuentre disponible (falla del servicio deinternet del contribuyente o indisponibilidad de los servicios). Si este fuera el casoaparecer una ventana de dilogo como la siguiente:


70/106



Al seleccionar la opcin S el sistema automticamente cambiar a modo de emisin: Encontingencia. Este modo de emisin permite guardar temporalmente los comprobantes

de manera local (en el computador del contribuyente), para que cuando se re-establezca elservicio de internet, enviarlos de manera masiva al S.R.I.( ver procedimiento de la seccin4.4.2del presente documento)

Debido a que la accin marcada como (8) no puede ser realizada (no es posible enviardirectamente el comprobante al S.R.I.), para este caso deberemos hacer clic sobre laopcin Guardar sin firmar, identificada como (9).

Nota: Un pre-requisito para la emisin: En contingencia es que el contribuyente hayacargado las claves tal cual como se detalla en el seccin nmero 4.2.4 del presentedocumento, ya que si no se hubiesen cargado, aparecer el siguiente dilogo:


71/106





Pantalla Nota de crdito


Figura 4.3.3.2-1: Pantalla para creacin de notas de crditoDescripcin:

Para crear una nueva nota de crdito se deber seguir los mismos pasos del (1) al(7), descritos en la seccin anterior 4.3.3.1 variando nicamente el paso finaldescrito a continuacin:


72/106



(8)Finalmente se deber presionar el botn Guardar sin firmar el cual ejecuta elproceso que se detalla en esta misma seccin en el Diagrama de Procesos.




73/106



Nota Importante: Como se puede observar en el rectngulo rojo, estecomprobante consta como NO ENVIADO. Es en este caso donde se justificarala impresin de el RIDE, ya que todava no ha sido enviado al S.R.I. por parte

del contribuyente (vendedor) y el comprador puede necesitarlo para constatar ycomprobar que posteriormente el comprobante si haya sido enviado al S.R.I.


Pantalla Nota de crditoImagen de la Pantalla:


Descripcin:La opcin Nuevo se utilizar para generar un nuevo comprobante en el caso de que

se haya creado con anterioridad una nota de crdito y los campos del formulario seencuentren llenos.




4.3.4. Submen Comprobante de RetencinContiene las siguientes opciones:





74/106





Pantalla Comprobante de Retencin


Figura 4.3.4.1-1: Pantalla para creacin de comprobantes de retencin


75/106


76/106



(11) Se deber hacer clic sobre el botn Aadir Impuesto al Detalle para queel valor quede almacenado en la tabla y permita ingresar otros impuestos para el

mismo comprobante.Si fuere este caso se repetirn los pasos del (7) al (11) para aadir msimpuestos al comprobante.

(12)Finalmente se deber presionar el botn Guardar, firmar y enviar el cualejecuta el proceso que se detalla en esta misma seccin en el Diagrama deProcesos.Inmediatamente, dependiendo del token de seguridad que se utilice para la firmaelectrnica, aparecer una ventana solicitando el ingreso de la contrasea paraacceder al mismo, similar a la imagen siguiente:

Si no existieren problemas en el ingreso de datos, luego de este paso nos

aparecer un cuadro de dialogo, indicando que el comprobante ha sidoautorizado por el Servicio de Rentas Internas e inmediatamente se desplegaruna ventana mostrando la Representacin Impresa del comprobante (RIDE).

Flujo alterno: Emisin en Contingencia

Al efectuar el paso (12) mostrado en la Figura 4.3.4.1-1, puede suceder que laconexin hacia el Servicio de Rentas Internas no se encuentre disponible (falla delservicio de internet del contribuyente o indisponibilidad de los servicios). Si este fuerael caso aparecer una ventana de dilogo como la siguiente:


77/106


78/106


79/106


80/106



Nota Importante: Como se puede observar, este comprobante consta como NOENVIADA. Es en este caso donde se justificara la impresin de el RIDE, ya que todavano ha sido enviado al S.R.I. por parte del contribuyente (vendedor) y el comprador

puede necesitarlo para constatar y comprobar que posteriormente el comprobante sihaya sido enviado al S.R.I.


Pantalla Comprobante de RetencinImagen de la Pantalla:


Descripcin:

La opcin Nuevo se utilizar para generar un nuevo comprobante en el caso de que sehaya creado con anterioridad un comprobante de retencin y los campos del formulario seencuentren llenos.




4.3.5. Submen Gua de Remisin






81/106


82/106



Figura 4.3.5.1-2: Parte inferior de la pantalla gua de remisin

Descripcin:

Para crear un nueva gua de remisin se deber seguir el siguiente procedimiento:

(1) Ingresar la cdula, RUC o pasaporte de un transportista registrado, y luegopresionar el botn Buscar.Si el transportista es nuevo se lo podr ingresar de manera directa utilizando el

botn(2) Seleccionar la fecha de inicio del transporte.(3) Seleccionar la fecha de finalizacin del transporte.(4) Ingresar la direccin de partida.

A continuacin ingresamos toda la informacin referente al destinatario:

(5) Ingresar la cdula, RUC o pasaporte de un destinatario registrado, y luegopresionar el botn Buscar.Si el destinatario no ha sido registrado con anterioridad se lo podr ingresar de

manera directa utilizando el botn

(6)Ingresar la direccin de destino.(7)Ingresar el motivo de traslado.

Los siguientes son datos opcionales de la gua de remisin y debern seringresado segn corresponda:(A) Ingresar el cdigo del establecimiento de destino (Ejemplo: 001).(B) Ingresar el documento aduanero de respaldo.

Si existiese el comprobante de venta de respaldo se debern ingresar los tres


83/106


84/106


85/106



Al seleccionar la opcin S el sistema automticamente cambiar a modo de emisin:En contingencia. Este modo de emisin permite guardar temporalmente loscomprobantes de manera local (en el computador del contribuyente), para que cuandose re-establezca el servicio de internet, enviarlos de manera masiva al S.R.I.(verprocedimiento de la seccin 4.4.2del presente documento).

Debido a que la accin marcada como (11) no puede ser realizada (no es posibleenviar directamente el comprobante al S.R.I.), para este caso deberemos hacer clicsobre el botn Guardar sin firmar.

Nota:Un pre-requisito para la emisin: En contingencia es que el contribuyente hayacargado las claves tal cual como se detalla en el seccin nmero 4.2.4del presentedocumento, ya que si no se hubiesen cargado, aparecer el siguiente dilogo:


86/106





Pantalla Gua de RemisinImagen de la Pantalla:

Figura 4.3.3.2-1: Pantalla para creacin de guas de remisin

Descripcin:

Para crear una nueva gua de remisin se deber seguir los mismos pasos del (1)al (10),descritos en la seccin anterior 4.3.5.1 variando nicamente el paso final descrito acontinuacin:

(11) Se deber presionar el botn Guardar sin firmar el cual ejecuta el procesoque se detalla en esta misma seccin en el Diagrama de Procesos.

Si no existieren problemas en el ingreso de datos, luego de este paso nos aparecerun cuadro de dilogo, indicando que el comprobante ha guardado en nuestrocomputador:



87/106



Nota Importante: Como se puede observar, este comprobante consta como NOENVIADO. Es en este caso donde se justificara la impresin de el RIDE, ya quetodava no ha sido enviado al S.R.I. por parte del contribuyente (vendedor) y elcomprador puede necesitarlo para constatar y comprobar que posteriormente elcomprobante si haya sido enviado al S.R.I.

4.3.5.3. Opcin NuevoPantalla Gua de RemisinImagen de la Pantalla:



88/106



Descripcin:La opcin Nuevo se utilizar para generar un nuevo comprobante en el caso de que sehaya creado con anterioridad un Gua de Remisin y los campos del formulario se

encuentren llenos.Adicionalmente tambin generar un nuevo secuencial del comprobante el cul(consecuentemente generar una nueva clave de acceso)



4.4. Men Procesos


Submen FirmarComprobantes

Contiene las opciones relacionadas para la firmaelectrnica de varios comprobantes

Submen Envo deComprobantes:

Contiene las opciones relacionadas para el envo devarios comprobantes hacia el S.R.I. para suautorizacin.

Submen Visualizacin Ride(Representacin Impresa deDocumentos Electrnicos):

Contiene las opciones relacionadas con la generacinde comprobantes de electrnicos

Submen Re-envo de

Comprobantes:

Contiene las opciones relacionadas con la generacin

de guas de remisin electrnicas

4.4.1. Submen Firmado de Archivos


Opcin Firmar: Permite firmar digitalmente varios archivosalmacenados en un directorio del computador

4.4.1.1. Opcin Firmar



89/106


90/106



Tambin se podra seleccionar todos los archivos de la carpeta si se marca laopcin Seleccionar todos los archivos (B).

(4)Procedemos entonces a realizar un clic sobre el botn Firmar, el cual utilizarla opcin (C)de la lista seleccionada a la izquierda (listado de tokens de firmacompatibles), para realizar la firma digital.

Inmediatamente, dependiendo del token de seguridad que se utilice para la firmaelectrnica, aparecer una ventana solicitando el ingreso de la contrasea paraacceder al mismo, tal como se muestra en la imagen siguiente:

Finalmente, si la contrasea fue ingresada de manera correcta en ventana dedialogo anterior, se desplegar un mensaje general indicando que el proceso hafinalizado y adicionalmente la tabla de resultados indicar el estado individualde la firma para cada archivo de manera similar a la imagen mostrada acontinuacin:


91/106



4.4.2. Submen Envo de ComprobantesContiene las siguientes opciones:

Opcin Envo por Lotes: Permite enviar varios archivos almacenados en undirectorio del computador local mediante la modalidadde lotes de comprobantes

Opcin Envo Individual: Permite enviar varios archivos almacenados en undirectorio del computador local mediante la modalidadde envo uno por uno

4.4.2.1. Opcin Envo por Lotes


Pantalla Envo de ComprobantesImagen de la Pantalla:

Figura 4.4.2.1-1: Pantalla pasos para envo por lotes


92/106


93/106


94/106


95/106



Al efectuar el paso (4)mostrado en la Figura 4.4.2.2-1, puede suceder que el tiempode respuesta de los servicios del S.R.I. sea mayor al configurado o tambin puede serque exista congestin en el servicio de internet del contribuyente.

Si este fuera el caso el valor de la columna Resultado ser de TRANSIMITIDO SINRESPUESTA (ver Figura 4.4.2.2-1). Esto quiere decir, que el comprobante fuerecibido por el S.R.I. pero la respuesta tard ms de lo esperado, por lo tanto estoscomprobantes debern ser re-enviados (procedimiento de la seccin 4.4.4 delpresente documento) para conocer su estado de autorizado o no.

4.4.3. Submen Visualizacin de ComprobantesContiene las siguientes opciones:

Opcin Cargar Archivos: Permite visualizar comprobantes autorizadosalmacenados en un directorio del computador local

4.4.3.1. Opcin Cargar Archivos

Pantalla Visualizacin de comprobantesImagen de la Pantalla:

Figura 4.4.3.1-1: Pantalla pasos para visualizar un comprobante

Descripcin:

Esta opcin visualizar comprobantes electrnicos autorizados de un directorio delcomputador, para lo cual se deber seguir el siguiente procedimiento:

(1)Cuando se quiera desplegar el contenido de una carpeta diferente a las


96/106


Herramienta de Generacin de Comprobantes Electrnicos (

Manual de Usuario Herramienta CEL

Documents

Transcript of Manual de Usuario Herramienta CEL