Manual Derechos y Obligaciones de los Corredores · BOLSA DE CORREDORES BOLSA DE VALORES Prat Nº...

BOLSA DE CORREDORES BOLSA DE VALORES

Prat Nº 798 – Teléfono (32) 250677 – Fax (32) 212764 – www.bovalpo.com – Valparaíso – Chile

MANUAL DE DERECHOS

Y

OBLIGACIONES DE CORREDORES

Erika Sanhueza S.



I N D I C E SECCION A :NORMAS GENERALES Página TITULO I :LAS ORDENES DE BOLSA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70.200 TITULO II :LOS LIBROS Y REGISTROS DE LOS CORREDORES . 70.300 TITULO III :OPERACIONES POR CUENTA PROPIA . . . . . . . . . . . . . 70.400 TITULO IV :LAS OBLIGACIONES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70.500 TITULO V :LAS PROHIBICIONES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70.500 TITULO VI :LAS GARANTIAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70.600 TITULO VII :LAS COMISIONES DE CONFIANZA . . . . . . . . . . . . . . . . 70.600 TITULO VIII : EFECTOS DE LA SUSPENSION O PERDIDA DE LA CALIDAD DE CORREDOR . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70.700

SECCION A : NORMAS GENERALES

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ARTITULO 1º - El presente Manual tiene por objeto establecer las normas y procedimientos que guían el manejo de la información por parte de los corredores, en especial, toda aquella información que dice relación con el cliente, los demás corredores y la Bolsa, como asimismo sus derechos y deberes para con ellos y con los organismos fiscalizadores.

T I T U LO I

LAS ORDENES DE BOLSA

ARTICULO 2º - Los corredores deberán llevar por cada cliente una ficha de registro, que se denominará final del cliente. ARTICULO 3º - Por orden de compra y venta de valores mobiliarios, se entiende el acto a través del cual el comitente autoriza a un intermediario para comprar o vender valores mobiliarios en su nombre, y en las condiciones que él determine. ARTICULO 4º - El corredor antes de aceptar una orden de Bolsa será exigir al comitente, además de la orden, la entrega de los instrumentos objeto de ésta o los fondos destinados a pagar su importe. Además el corredor deberá exigir que se le acredite la identidad, el Rol Único Tributario y la capacidad legal del requirente. Podrá asimismo, para aceptar intervenir en una operación, constatar la autenticidad e integridad de los valores que negocie, la inscripción del titular en los registros del emisor cuando esto sea necesario conforme a la ley y la autenticidad del último endoso cuando proceda. En las órdenes a plazo y otras en que así lo haya determinado el Directorio deberá exigir, además, las garantías suficientes. ARTICULO 5º - La falta de cumplimento por parte del comitente a lo anteriormente establecido, examine al corredor de la obligación de aceptar la operación encomendada. ARTICULO 6º - A falta de orden escrita dada al corredor, se estará a lo que el comitente afirme que ha sido su encargo. ARTICULO 7º - Los corredores deberán llevar un registro centralizado de órdenes, en el cual se deberán anotar, en orden cronológico, todas órdenes recibidas, ya sea verbales o escritas. ARTICULO 8º - Las órdenes de compra o venta recibidas, deberán ser archivadas y con conservadas por un período mínimo de dos años. ARTICULO 9º - El comitente y el corredor podrán pactar libremente la comisión por la operación encomendada. A falta de estipulación, se entenderá que rige la comisión que el corredor acostumbre a cobrar para el tipo de operaciones de que se trate. ARTICULO 10º - El presente Manual tiene por objeto establecer las normas y procedimientos que guían el manejo de la información por parte de los corredores, en especial, toda aquella información que dice relación con el cliente, los demás corredores y la Bolsa, como asimismo sus derechos y deberes para con ellos y con los organismos fiscalizadores.



Será obligación del corredor retener los derechos de Bolsa e integrarlos a la Institución en la forma y condiciones que establezca el Directorio. ARTICULO 11º - Toda orden de operación bursátil se entenderá sujeta a la legislación mercantil tanto para el cliente como para el corredor y no expirará por el fallecimiento del mandante. ARTICULO 12º - Toda orden dada por un comitente a un corredor tendrá el carácter de reservada. Sin perjuicio de lo anterior, las órdenes deberán exhibirse a requerimiento del Directorio o Gerencia de la Bolsa, así como de las autoridades que ejerzan facultades de fiscalización en conformidad a la ley. Amparando el derecho de reserva a que se refiere el inciso anterior, el corredor dará a sus clientes acceso a libros, registros u otra forma de documentación, y proporcionará la información que éstos requieran, todo con el objeto de verificar el exacto y oportuno cumplimiento de las órdenes e instrucciones impartidas a los corredores. ARTICULO 13º - Toda operación encargada a un corredor se entenderá sujeta a los reglamentos de la Bolsa, los que, por lo tanto, obligan al comitente y al corredor. ARTICULO 14º - Cumplida la orden, el corredor deberá proceder a efectuar la liquidación de la misma según la condición de liquidación pactada y en el plazo de dos días hábiles bursátiles contados desde su cumplimiento en las operaciones normales. ARTICULO 15º - El documento emitido por el corredor o por su oficina que acredite la liquidación de una operación efectuada entre éste y su cliente, tendrá mérito ejecutivo.

T I T U L O I I

LOS LIBROS Y REGISTROS DE LOS CORREDORES ARTICULO 16º - Los corredores deberán llevar un libro foliado en que se registren diariamente, todas las operaciones bursátiles realizadas. ARTICULO 17º - Se deberá mantener un archivo correlativo, con todas las facturas emitidas que den cuenta de las operaciones efectuadas - incluso las anuladas - por un plazo no inferior a seis años. ARTICULO 18º - Cada vez que un corredor efectúe una operación de intermediación financiera, deberá entregar a su cliente un comprobante especial, en que se detallen las condiciones de la operación y se consignen las demás menciones exigidas por la reglamentación vigente. Este documento servirá como comprobante provisorio hasta la entrega del instrumento adquirido. El corredor deberá mantener un archivo con las copias, numeradas correlativamente y firmadas por el cliente. ARTICULO 19º - Todo corredor que haya recibido valores de terceros por concepto de custodia o en garantía, deberá mantener un registro de actualización diaria que permita conocer, de manera oportuna y fidedigna, a quién pertenecen los valores recibidos y con la indicación de si se encuentran en su poder o entregados a la Bolsa. ARTICULO 20 ° - Todo corredor que opere en intermediación de valores inscritos en el registro correspondiente, deberá contar con información acerca de los emisores e instrumentos que intermedie.

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ARTICULO 21º - Es obligación de todo corredor llevar todos los libros necesarios para obtener los informes financieros y contables que exija la Bolsa, además de aquellos necesarios para el cumplimiento de las obligaciones tributarias y legales. Deberán llevarse como mínimo los siguientes libros : - Diario - Mayor - Libro de Caja - Libro de Remuneraciones - Inventarios y Balances. ARTICULO 22º - Todos los libros y registros detallados anteriormente y otros que más adelante se pudieren exigir, deberán estar disponibles para ser revisados en las oficinas del corredor, tanto por funcionarios de la Bolsa como de otros organismos legalmente autorizados para ello.

T I TU L O I I I

OPERACIONES POR CUENTA PROPIA

ARTICULO 23º - Para operar por cuenta propia, los corredores tienen la obligación de informar este hecho previamente al Directorio, mediante una carta dirigida al mismo, la que deberá ser presentada ante la Gerencia de la Institución. Junto con comunicar al Directorio su decisión de operar por cuenta propia, el Corredor deberá indicar si tiene, a esa fecha, cartera propia de acciones u otros valores, y si respecto de todo o parte de esa cartera existe o no el ánimo de transferirla. Las exigencias de garantías adicionales no se aplicarán sobre aquella parte de la cartera que el Corredor mantendrá como propia, sin ánimo de enajenar, mientras efectivamente la conserve en esa calidad o condición. La composición de la cartera propia deberá ser informada en la forma, periodicidad y plazos que establezca la Superintendencia de Valores y Seguros. ARTICULO 24º - Deberá entenderse que no constituyen operaciones por cuenta propia: a) Las operaciones realizadas para un comitente aún cuando se efectúen por el corredor a nombre propio. b) La adquisición por el corredor de acciones y demás valores con el fin de completar su patrimonio, mantener determinada liquidez, constituir las garantías exigidas por la ley o por el Directorio y demás operaciones que el corredor efectúe sin el ánimo de transferir derechos sobre los valores adquiridos. ARTICULO 25º - Todas las operaciones que se refieran a acciones deben realizarse en Rueda, salvo el caso de emisiones primarias u otras excepciones legales. ARTICULO 26º - Las operaciones de intermediación financiera y las que se refieran a instrumentos de renta fija, pueden realizarse indistintamente, en Rueda o fuera de ella. En este último caso, las operaciones deberán ser informadas por escrito a la Bolsa, en los plazos y condiciones establecidas en la reglamentación general vigente.

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ARTICULO 27º - Quienes operen por cuenta propia, deberán cumplir además, con las exigencias que contempla la ley N°18.045, con las instrucciones de la Superintendencia de Valores y Seguros y las restantes normas de la propia Bolsa.

T I T U L O I V

LAS OBLIGACIONES ARTICULO 28º - Los corredores deberán cumplir con las exigencias patrimoniales de liquidez y solvencia que establezca el Directorio, o que sean exigibles de acuerdo a la ley. ARTICULO 29º - El corredor deberá entregar a los clientes toda información divulgada oficialmente por un emisor de valores de que disponga. Deberá, asimismo, entregar a los clientes la información no oficial que conozca, haciendo siempre presente su carácter de tal, de manera que su proceder con el cliente sea siempre leal. ARTICULO 30º - Respecto de acciones no inscritas en Bolsa, los corredores deberán destacar avisos en sus oficinas que indiquen que se trata de valores sin inscripción y que carecen de información obligatoria, sin perjuicio de poder dar la información fidedigna que de ellas tengan. ARTICULO 31º - Las recomendaciones de inversión que efectúe el corredor al cliente deberán hacerse basadas en información fundada y objetiva pro-veniente de los emisores, o del mercado, deberá ser hecha con el único propósito de servir al cliente con la máxima prudencia, haciendo ver los riesgos involucrados necesariamente en el mercado de valores a fin de que la decisión sea adopta-da por el cliente en las mejores condiciones. ARTICULO 32º - Las órdenes que reciba un corredor de Bolsa de un comitente deberán ser llevadas a la rueda, -salvo en aquellos casos en que el comitente autorice al corredor a efectuarla fuera de rueda, y cuando la ley y la reglamentación vigente así lo permitan.

T I TU LO V

LAS PROHIBICIONES ARTICULO 33º - Ningún corredor podrá, a ningún pretexto, efectuar transacciones en beneficio propio comprando o vendiendo para sí los valores que un comitente le ha encomendado vender o comprar salvo autorización previa, expresa y por escrito del propio comitente. Tampoco podrá vender a sus apoderados, operad0res o empleados los valores que un comitente le haya encomendado vender, ni comprar a los mismos, los valores que el comitente le haya encomendado comprar, salvo con la autorización antes expresada. ARTICULO 34º - Ningún corredor podrá cumplir órdenes de apoderados, operadores o empleados de otro corredor. Los apoderados, operadores y empleados de los corredores sólo podrán efectuar operaciones por intermedio de su respectiva oficina.

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ARTICULO 35º - Ningún corredor podrá comprar para sí o para su cónyuge o parientes

hasta 2° grado de consanguinidad o afinidad ni para sus apoderados o empleados ni para el cónyuge o similares parientes de éstos, un determinado valor, ni vender los valores que les pertenezcan mientras existan órdenes de comitentes por los mismos valores que no hubieren sido cumplidas, en similares condiciones de compra o venta. ARTICULO 36º - Salvo los casos permitidos por la ley, queda prohibido a los corredores efectuar transacciones en valores con el objeto de estabilizar, fijar o hacer variar artificialmente los precios de los mismos. Constituye también infracción grave la realización de transacciones ficticias respecto de cualquier valor, la participación en transacciones simuladas y la realización de cualquier maniobra tendiente a alterar artificialmente las cotizaciones de Bolsa. ARTICULO 37º - Los corredores no podrán efectuar transacciones o inducir la compra o venta de valores por medio de cualquier acto, práctica, mecanismo o artificio engañoso o fraudulento. ARTICULO 36º - La publicidad, propaganda y difusión que por cualquier medio hagan los corredores no podrá contener declaraciones, alusiones o representaciones que puedan inducir a error, equívocos o confusión al público sobre la naturaleza, precios, rentabilidad, rescates, liquidez, garantías o cualquier otra característica de los valores que intermedien o de sus emisores. ARTICULO 39º - Queda prohibido al corredor hacer afirmaciones tendientes a garantizar al cliente determinadas rentabilidades respecto de cualquier valor susceptible de fluctuaciones en el mercado. ARTICULO 40º - Queda prohibido al corredor realizar actos de competencia desleal respecto a otros intermediadores de valores, propalar información en desmedro o descrédito de otros corredores o de la propia Bolsa, debiendo siempre adecuar su comportamiento a elevados principios de ética comercial.

T I TU LO VI

LAS GARANTIAS

ARTICULO 41º - Las normas y procedimientos que rigen la constitución de garantías por los corredores de la Bolsa se encuentran en el Manual de Garantías y Custodia de Valores.

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LAS COMISIONES DE CONFIANZA ARTICULO 42º - Los corredores podrán recibir de sus comitentes acciones y demás valores, solamente para garantizar operaciones de Bolsa del propio comitente o de terceros con la expresa autorización de aquél. Las acciones recibidas en garantía podrán ser mantenidas por el corredor o entregadas a la Bolsa, también en garantía, por las mismas operaciones antes indicadas.

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ARTICULO 43º - Los corredores podrán recibir de sus comitentes acciones y demás valores para su cuidado, sea para efectuar operaciones de venta según instrucciones del comitente, sea como consecuencia de compra de los mismos no retirados por éste.

ARTICULO 44º - Se reconoce la actividad de "Custodia de Valores" como una accesoria a la principal, de intermediación, y corresponde a aquélla en que el corredor, recibe un depósito - sin encargo u orden de venta inmediata - títulos o valores de oferta pública, para su resguardo, cuidado y mantención, cumpliendo además con las obligaciones que en la ley se establecen, o que hayan sido acordadas por las partes.

Los corredores que ejerzan esta actividad, tendrán como obligación principal la de llevar un sistema de registro actualizado de los valores recibidos en custodia y la restitución de los mismos.

ARTICULO 45º - Sólo mediante poderes generales o especiales otorgados por el comitente al corredor, tendrá éste mayores facultades de administración y disposición, que las que se deriven del presente Manual. Lo anterior es sin perjuicio de las autorizaciones e instrucciones que impartan los clientes en las órdenes de Bolsa o de que el corredor actúe como agente oficioso sujeto a la ratificación del comitente, cuando esto fuere indispensable para cautelar los intereses del cliente.

T I T ULO V I I I

EFECTOS DE LA SUSPENSION 0 PERDIDA DE LA CALIDAD DE CORREDOR

ARTICULO 46º - Los corredores podrán ser suspendidos de sus actividades, o perder su calidad de tales, por las causales señaladas tanto en los Estatutos de la Bolsa, como en la ley. ARTICULO 47º - El corredor suspendido queda privado, mientras dure la suspensión, de todos sus derechos y prerrogativas de tal, no pudiendo permanecer en los recintos donde se opera, ni efectuar transacciones o intermediación de valores de ninguna especie. Sin embargo, continuará sometido a todas sus obligaciones, deberes y responsabilidades. ARTICULO 48º - Las operaciones que se encontraren pendientes al momento de aplicarse la suspensión, podrán ser traspasadas a otro corredor que las acepte, previa autorización del Directorio o bien ser liquidadas por intermedio del Director de Rueda según acuerdo del Directorio, teniendo presente tanto los intereses de los comitentes del corredor suspendido como los de los demás terceros involucrados, con quienes haya operado el corredor. ARTICULO 49º - Cuando un corredor haya sido suspendido por falta de cumplimiento de una operación de Bolsa cualquiera, podrá durante el plazo de la suspensión, ser rehabilitado por el Directorio previo pago íntegro de las sumas adeudadas y probando fehacientemente haber faltado de buena fe por culpa del comitente. Si no se rehabilitare durante el plazo que le fija el Directorio, perderá su carácter de corredor de la Bolsa. ARTICULO 50º - En los casos que sea necesario cancelar operaciones de un corredor o sus saldos en contra, el Directorio podrá disponer del dinero efectivo, de los saldos en favor del corredor que tuviere la Bolsa a cualquier título y de las boletas bancarias que el corredor tuviere entregadas para garantizar sus operaciones.

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El Directorio también podrá disponer para dicha cancelación, vendiendo en rueda, las garantías del corredor constituidas en oro, bonos y demás valores y acciones nominativas que la Bolsa tenga registradas a su nombre o c0nstituídas en prenda a su favor y percibir su precio. El Directorio podrá proceder a la venta en la fecha que lo estime oportuno y en las condiciones de precio y plazo que juzgue más conveniente. ARTICULO 51º - Cuando se trate de liquidación de un corredor, el Directorio podrá liquidar en el momento que estime necesario, todas o algunas de las operaciones bursátiles que el corredor tenga al contado o a plazo, pudiendo para este efecto, con las mismas facultades precedentemente expresadas, vender los valores a cargo del corredor y percibir su precio o comprar otros valores por cuenta del corredor según sea lo que, a juicio del Directorio, convenga a la situación que se desea solucionar. ARTICULO 52º - Las garantías previa y especialmente constituidas para determinadas operaciones servirán para cancelar preferentemente dichas operaciones. ARTICULO 53º - Si después de cancelados totalmente los créditos para los cuales se hubieren constituido las garantías indicadas en el artículo 50 resultare un sobrante, éste entrará a cubrir los demás compromisos contraídos por el corredor. Si el producto de las garantías constituidas en conformidad al artículo 50 no fueren suficientes para cubrir la totalidad de las obligaciones garantizadas, podrá el Directorio proceder a la venta de la acción de la Bolsa o bien cubrir dicho saldo con cargo a la garantía a que se refiere el artículo siguiente. ARTICULO 54º - La garantía legal servirá para cancelar preferentemente las obligaciones indicadas por la ley y actuará el Directorio de la Bolsa como representante de los acreedores beneficiarios, con las facultades y funciones indicadas en ella. ARTICULO 55º - En caso de pérdida de la calidad de corredor se aplicará lo dispuesto en los artículos precedentes en lo que fuere aplicable. ARTICULO 56º - Las garantías constituidas en conformidad a los Estatutos y Reglamentos de la Bolsa se mantendrán por el tiempo prudencial que estime el Directorio hasta que se dé adecuado cumplimiento a todas las obligaciones de Bolsa y para con la Bolsa que hubiere tenido el corredor.

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I N D I C E

Página SECCION B: NORMAS Y PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS 72.100 1. ANTECEDENTES GENERALES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72.100 2. LAS ORDENES DE BOLSA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72.100 3. LIBROS Y REGISTROS DE CORREDORES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72.200 3.1. Ficha del Cliente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72.200

3.2. Registro Centralizado de Ordenes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72.300

3.3. Libro Diario de Operaciones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72.300

3.4. Archivo de Facturas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72.300

3.5. Registro de Operaciones de Intermediación Financiera . . . . . . . . . . . . . . . 72.400

3.6. Registro de Operaciones Asociadas a Compromisos . . . . . . . . . . . . . . . . . 72.400

3.7. Registros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72.600

3.8. Normas, Procedimientos e Informes de Control Periódicos . . . . . . . . . . . 72.600

3.9. Conciliación y Circularización . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72.620

3.10. Seguro Integral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72.640

3.11. Incorporación de la Custodia y Liquidación de las Operaciones a través del Depósito Central de Valores (DCV) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72.660

3.12. Exigencias Definidas para los Corredores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72.660 4. CUSTODIA DE VALORES Y ADMINISTRACION DE CARTERA . . . . . . 72.800 5. PROCEDIMIENTO EN LA VENTA DE TITULOS AL PORTADOR CON ORDEN DE NO PAGO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73.000 6. PROCEDIMIENTO EN EL MANEJO DE LA INFORMACION . . . . . . . . . . 73.200 7. INFORMACION SOBRE OPERACIONES ESPECIALES . . . . . . . . . . . . . . 73.400 8. CONCURRENCIA A LA LICITACION PUBLICA DE ACCIONES. . . . . . . 73.700 9. DESIGNACION DE OPERADORES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73.800 ANEXOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76.000

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SECCION B : NORMAS Y PROCEDIMIENTOS ESPECIFICOS 1. ANTECEDENTES GENERALES

La presente sección está referida básicamente al manejo de información que deben realizar los corredores, en su relación con los clientes, los corredores y la Bolsa.

2. LAS ORDENES DE BOLSA

a) La orden dada por el cliente al corredor (ver Anexo N°1) deberá señalar, a lo menos:

- Nombre del cliente. - Fecha y hora en que se recibe. - Tipo de orden : si es de compra o venta. - Individualización del instrumento. - Cantidad - Precio - Condición de Liquidación. - Plazo de validez. - Podrá contener, además, las instrucciones que el comitente estime conveniente

impartir al corredor para la adecuada ejecución de la orden. b) El precio podrá especificarse como "precio de mercado" o "precio límite". En el primer

caso se entenderá aceptable el precio de rueda al momento de ejecutar la orden, y en el segundo, se indicará el precio máximo aceptable en caso de compra o el precio mínimo aceptable en caso de venta.

Si nada se dice en la orden, se entenderá que es precio de mercado. c) La condición de liquidación podrá ser alguna de las siguientes :

- PH (Pagadera Hoy) : pagaderas el mismo día del contrato.

- PM (Pagadera Mañana) : pagaderas el día hábil bursátil siguiente del contrato.

- Al contado o normal : pagaderas al segundo día hábil bursátil después de realizarse la operación. - A plazo : pagaderas entre 3 días hábiles bursátiles y 180 días corridos después de realizada la operación, debiendo indicarse el día de pago.

Si en la orden no se especifica la condición de liquidación, se entenderá que es pago al contado.

d) Las órdenes se clasificarán en cuanto a su plazo de validez en :

- Orden para el día : es la orden que se cancela automáticamente si no es ejecutada en el día de su emisión.

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- Orden a plazo determinado : es la orden que deberá ser ejecutada dentro del período especificado por el cliente y si no se cumple queda automáticamente cancelada.

- Orden permanente : es la orden que permanece válida hasta ser ejecutada o cancelada por el cliente.

Se considera orden permanente aquella en que no se ha especificado su plazo de validez.

e) Las órdenes de compra o venta recibidas, deberán ser archivadas y conservadas por un

período mínimo de dos años. 3. LIBROS Y REGISTROS DE CORREDORES 3.1. Ficha del Cliente

Deberá llevarse por cada cliente una ficha de registro (Ficha del Cliente), que contenga al menos la siguiente información :

a) Persona natural (ver Anexo N° 2)

- Nombre y apellidos - Rut y Carné de Identidad. - Dirección y teléfono particular. - Estado civil y nombre del cónyuge, cuando corresponda. - Profesión o actividad (cargo que ejerce, entidad empleadora, dirección y

teléfono). - Nombre del administrador. En caso de existir, debe mantenerse una ficha

con los datos del administrador y una copia del contrato de administración.

b) Persona jurídica (ver Anexo Nº 3)

- Nombre o razón social y nombre de fantasía si lo tuviere. - RUT - Nombre del gerente general. - Dirección y teléfono. - Nombre y cargo de las personas autorizadas para dar órdenes al corredor.

c) Relación del cliente con el corredor. Indicar :

- Si el cliente es accionista o socio del corredor. - Si el corredor es accionista (con un porcentaje superior al 1% de las

acciones) o socio del cliente persona jurídica (cartera propia).

d) En la ficha del cliente se deberá dejar constancia que clase de órdenes podrá recibir el corredor de su cliente.

- Sólo órdenes escritas. - Ordenes verbales sin necesidad de confirmación posterior por escrito. - Ordenes verbales, sujetas a confirmación por el cliente mediante su firma.

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e) Las fichas serán firmadas por el cliente o por su representante legal, el cual

atestiguará la veracidad de la información.

f) La Bolsa o los corredores, podrán exigir cualquier información adicional que juzguen necesaria.

g) Los corredores podrán establecer para cada cliente un código, que deberá ser

único para cada uno de ellos. 3.2. Registro Centralizado de Ordenes.

a) Las órdenes de compra y venta de valores que den los clientes a los corredores serán recibidas en las oficinas de éstos y centralizadas en la oficina matriz.

b) Los corredores deberán llevar un registro centralizado de órdenes, en el cual

anotarán, en orden cronológico, todas las órdenes recibidas, ya sea verbales o escritas. La información mínima que deberá contener este libro es la siguiente :

- Fecha - Nº Orden - Cliente - Tipo de orden - Instrumento - Precio Límite - Condición - Plazo - Observaciones

3.3. Libro Diario de Operaciones

a) Los corredores deberán llevar un libro foliado en que se registren, diariamente, todas las operaciones bursátiles realizadas. Deberá contener como mínimo la siguiente información:

- Fecha - Vendedor - Comprador - Cantidad - Instrumento - Precio - Condición - Nº Factura

b) El libro diario de operaciones se mantendrá permanentemente en la oficina

principal del corredor. 3.4. Archivo de Facturas

a) Se deberá mantener un archivo correlativo, con todas las facturas emitidas que den cuenta de las operaciones efectuadas, incluso las anuladas. Las facturas se mantendrán archivadas por un plazo no inferior a seis años.

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b) Las facturas se ajustarán a los requisitos que establezcan las autoridades

competentes. Deberá contener como mínimo la siguiente información:

- Fecha - Nombre del cliente - RUT - Cantidad - Instrumento - Precio - Valor de la compra y/o venta - Comisión del corredor - Derechos de Bolsa - Impuesto (IRA) - Saldo a liquidar

3.5. Registro de Operaciones de Intermediación Financiera

a) Los corredores deberán llevar un libro foliado en que se registren de manera diaria, todas las operaciones de intermediación financiera efectuadas, ya sea dentro o fuera de rueda. La información mínima que deberá contener este registro es la siguiente :

- Fecha - Cliente - Emisor - Monto inicial - Monto final - Tasa de interés - Fecha de vencimiento

b) Cada vez que un corredor efectúe una operación de intermediación financiera,

deberá entregar a su cliente un comprobante en que se detallan las condiciones de la operación, y las normas legales vigentes. Este documento servirá como comprobante provisorio hasta la entrega del instrumento adquirido. El corredor deberá mantener un archivo con las copias, numeradas correlativamente y firmadas por el cliente.

3.6. Registro de operaciones de compromisos de compra y de venta, de

retrocompra y de retroventa de valores para aquellos corredores que operan por cuenta propia.

El intermediario deberá mantener actualizado un libro foliado, donde se registrarán diaria y cronológicamente todas las operaciones de venta con compromiso de retrocompra y de compra con compromiso de retroventa, y los compromisos de compra y de venta que éste efectúe, conforme a lo señalado en las Circulares N°s. 599 y 653 de la Superintendencia de Valores y Seguros o aquellas que las reemplacen.

Cada operación deberá registrarse separadamente por cada clase de instrumento; esto es, aquellas operaciones referidas a paquetes conformados por instrumentos de distintas características,, se deberán registrar en forma desagregada, presentando para cada instrumento un registro, así como su correspondiente información.

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El libro de registros deberá contener a lo menos la siguiente información para cada operación realizada, utilizando para este efecto, un formato similar al del Anexo N°4. a) Información general : En este ítem se deberá registrar a información común a todas las operaciones antes definidas.

1. Código de la operación: Se deberá indicar mediante código el tipo de

operación de que se trata, sea de compra con compromiso de retrocompraventa (CRV), venta con compromiso de retrocompra (VRC), compromiso de compra (CC), o compromiso de venta (CV).

2. Fecha en la que se realiza la operación.

3. Nombre o razón social del cliente con quien se efectúa la operación.

4. Identificación completa del instrumento sobre el cual trata la operación. Se

deberá indicar el emisor, tipo de instrumento y cualquier característica que sea necesaria para su individualización.

5. Unidades comprometidas : Se deberá indicar el número de unidades com-

prometidas del instrumento expresado en unidades de fomento, dólares o pesos nominales según corresponda. En el caso de los depósitos a plazo, se deberá indicar su valor final.

b) Información sobre compromisos de venta o de compra: En ese ítem se deberá

registrar la información referida a los compromisos de venta o de compra, estén o no asociados a operaciones de venta con compromisos de retrocompra o de compra con compromiso de retroventa. 1. Número del comprobante de venta o de compra. 2. Fecha pactada para la materialización del compromiso de venta o de compra. 3. Fecha del último vencimiento del instrumento.

4. Precio pactado a recibir o entregar a la fecha de materialización del

compromiso de venta o compra: se deberá expresar en pesos, Unidades de Fomento o moneda extranjera, según como haya sido pactado el compromiso.

5. Liquidación de la operación: se deberá indicar mediante código, si la

operación se materializó (SI) o no se materializó (NO), en la fecha pactada. En caso de no haberse materializado en la fecha pactada, deberá señalarse las causas de ello.

c) Información adicional sobre operaciones de compra con compromiso de venta y de venta con compromiso de compra.

1. Número del comprobante de la operación de compra asociada a un compro-miso de venta o de venta asociada a un compromiso de compra.

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2. Precio de compra o de venta del total de unidades comprometidas del instrumento, expresado en pesos.

3. Rentabilidad : Se deberá indicar la rentabilidad implícita en los precios de la

operación para el cliente, en una operación de venta con compromisos de retrocompra o para el intermediario, en una operación de compra con compromiso de retroventa, expresándola en base simple de 30 días. Cuando el precio del compromiso de compra o de venta asociado a la operación esté pactado en pesos, y no sea reajustable, se deberá registrar la rentabilidad nominal de la operación. Por el contrario, si el precio del compromiso es pactado en unidades de fomento o moneda extrajera, se deberá registrar la rentabilidad resultante por sobre la variación de la unidad de fomento o moneda extranjera, señalando expresamente este hecho (UF + % ; U$ + %).

3.7. Registros

Los registros mínimos obligatorios que deberán mantener los corredores de bolsa que ofrezcan a sus clientes el servicio de Custodia de Valores, serán los siguientes:

3.7.1. Registro de Custodia

El Registro de Custodia que debe mantener el corredor corresponderá al exigido por la Circular Nº 1177 de la Superintendencia de Valores (Anexos Nºs. 11 y 12).

3.7.2. Formularios de Depósito y Retiro de Valores en Custodia

El corredor cada vez que reciba o entregue valores en custodia deberá emitir un comprobante de depósito o retiro que incluya el detalle de los valores recibidos o entregados, debidamente firmado por el corredor y el cliente.

En las operaciones de compra o venta realizadas para un cliente con custodia, el corredor podrá sustituir los formularios de depósito o retiro por la factura de compraventa respectiva.

Se acompañan Anexos Nºs. 13 y 14 con la información mínima que deben contener los formularios de ingreso y retiro de valores en custodia.

3.7.3. Contrato de Custodia

El corredor deberá mantener un Contrato de Custodia con todos los clientes que mantengan valores a su nombre, cuyo modelo con el contenido mínimo se establece en el Anexo Nº 16.

3.8. Normas, Procedimientos e Informes de Control Periódicos

Los corredores que proporcionen servicios de custodia de valores a sus clientes deberán cumplir con las siguientes normas, procedimientos y controles mínimos:

1. Mantener actualizados los antecedentes de los clientes en custodia. Para

este efecto deberán exigir a sus clientes que oportunamente les proporcionen la información que les permita cumplir con esta materia.

2. Exigir original o certificación notarial de los documentos presentados por

los clientes, dejando fotocopia de los mismos (poderes, cédula de identidad, certificados, etc.)

72.600



3. Informar a la Bolsa de inmediato cualquier hecho y/o circunstancia relevante que pudiera afectar patrimonialmente a la corredora (cheques protestados, fraudes con la custodia, etc.).

4. Emisión de cheques y vales vista nominativos a nombre del cliente.

5. Actualización diaria del Registro de Custodia de clientes (Anexos Nºs. 11 y 12).

6. Enviar mensualmente cartolas a los clientes que hayan tenido movimientos en el

mes, y por lo menos una vez al año para aquellos clientes que no hayan registrado movimientos en el año.

7. Establecer procedimientos que permitan a la administración superior tomar

conocimiento de la devolución de traspasos por las compañías emisoras.

8. Establecer procedimientos de control por oposición para el cálculo, cuadratura y pago de los dividendos entre las áreas de operaciones, custodia, contabilidad y tesorería.

9. Para efectos de control, las corredoras deberán preparar periódicamente informes

de custodia para los niveles superiores de la administración de la corredora, los cuales deberán estar referidos a los siguientes temas:

a) Informe mensual de las cifras totales de saldos en custodia (número de

clientes, monto de la custodia y sus respectivas variaciones respecto del mes anterior, principales clientes, clientes nuevos, dividendos percibidos, etc.).

b) Informe sobre diferencias entre los saldos confirmados por los clientes y los

saldos de custodia del corredor, explicando las eventuales diferencias.

c) Informe mensual relativo a las cuadraturas con las compañías, explicando las eventuales diferencias.

3.9. Conciliación y Circularización

Los procedimientos de Conciliación con compañías o con el Depósito Central de Valores (DCV) y Circularización a clientes serán los siguientes:

3.9.1. Conciliación con Compañías o con el Depósito Central de Valores (DCV)

Los corredores deberán efectuar conciliaciones trimestrales de saldos con las compañías o con el DCV al 100% de los títulos mantenidos en custodia, y mensualmente a las acciones con mayor movimiento en la respectiva custodia. La conciliación deberá efectuarla dentro de los 7 días hábiles bursátiles siguientes de recibida la información correspondiente, y los antecedentes que deberán solicitar al emisor o al DCV, como mínimo, serán los que a continuación se detallan:

- Saldos - Títulos (número y cantidad de acciones de cada uno)

- Cartolas de movimientos - Señalar si las acciones están afectas a prendas, gravámenes, prohibiciones u otros impedimentos para su enajenación.

En Anexo Nº 15 se incluye una carta tipo de conciliación.

72.620



3.9.2. Circularización a Clientes

Los corredores deberán efectuar a lo menos una vez al año una circularización al 100% de su cartera de clientes en custodia, adjuntando un detalle de lo siguiente:

- Saldos de Instrumentos depositados en custodia y/o garantía. - Carta respuesta de confirmación o rechazo.

En Anexos Nºs. 17 y 18 se acompañan cartas tipo tanto de circularización a los clientes como de respuesta al corredor por parte de éstos.

Ante bajas tasas de respuesta a la circularización efectuada, los corredores podrán insistir con una segunda circularización a los clientes que no den respuesta, o bien, efectuarán un seguimiento telefónico a los mismos, y, en última instancia, podrán realizar una prueba con los dividendos distribuidos por las compañías, procedimientos que serán determinados caso a caso por el corredor.

En ambos procesos el corredor deberá dejar evidencia escrita de los informes de respaldo correspondientes y explicación de las eventuales diferencias, firmados por el Gerente de Operaciones de la corredora o de quien lo reemplace o haga sus veces.

3.10. Seguro Integral

Los corredores de bolsa que mantengan custodia de acciones deberán contar obligatoriamente con un Seguro Integral, cuyas coberturas mínimas serán las siguientes:

MATERIA POR ASEGURAR COBERTURA

1. FIDELIDAD FUNCIONARIA Pérdida que sufra la corredora por actos deshonestos o fraudulentos, de un empleado sólo o en colusión.

2. PERDIDAS FISICAS Pérdidas materiales, físicas de Instrumentos Financieros por robo, hurto, asalto, desaparición misteriosa, daño, destrucción, tanto en las oficinas de los Corredores como en tránsito. Pérdida por contenidos de oficina (muebles, equipos computacionales, etc.).

3. FASIFICACION O ADULTERACION

Pérdida resultante por falsificación o adulteración de cualquier instrumento financiero, valor negociable u otro valor material de negociaciones habituales en la operatoria bursátil. Pérdida por transferir o pagar fondos basado en documento basado en un documento con firma falsificada (cheques del Corredor o Bancarios en US$ ó $). Pérdidas para la Corredora cuando por su propia cuenta o por cuenta de terceros haya adquirido, vendido, entregado, concedido crédito o asumido responsabilidad basado en cualquier documento original o instrumento financiero que resulte con firma falsificada o sea adulterado, o que se encuentre perdido o haya sido robado.

4. MONEDA FALSIFICADA Pérdidas por recibir monedas o dinero falsificado de los Estados Unidos o de otro cualquier país.

72.640



Los corredores en reemplazo del seguro integral podrán enterar equivalentes al monto por asegurar por cada corredora, las cuales podrán ser utilizadas en las mismas situaciones cubiertas por el seguro integral. Las garantías podrán ser constituidas en los siguientes instrumentos:

- Oro amonedado - Dólares Billetes - Instrumentos de renta fija inscritas en bolsa - Acciones inscritas en bolsa - Boletas bancarias de liquidez inmediata - Depósitos a plazo

Una copia de la póliza del seguro integral o las garantías, según sea el caso, quedarán en poder de la bolsa respectiva, la cual controlará el cumplimiento de sus corredores miembros en esta materia.

3.11. Incorporación de la Custodia y Liquidación de las Operaciones a través del Depósito Central de Valores (DCV)

Las Bolsas de Valores han considerado que sus miembros deben incorporarse como depositante del Depósito Central de Valores, dentro del plazo máximo de seis meses contados desde la fecha de aprobación de estas normas por la Superintendencia de Valores y Seguros. Las Bolsas conciben la incorporación de los corredores y de las custodias de éstos al DCV, como un proceso gradual y natural en el mediano plazo, y ésta quedará sujeta a las garantías que ofrezca el Depósito especialmente en lo relativo a una liquidación fluida de las operaciones, a la incorporación de los principales emisores como depositantes del mismo, y simplificación de determinados procesos administrativos de éste.

3.12. Exigencias Definidas para los Corredores

Los Corredores no podrán hacer uso autorizado de las acciones en Custodia de terceros, para cubrir operaciones de venta de acciones de un cliente o cartera propia.

72.660



4. CUSTODIA DE VALORES Y ADMINISTRACION DE CARTERA a) El corredor deberá proporcionar al cliente, toda vez que éste lo solicite, una nómina de

los títulos en custodia, indicando el saldo de éstos a la fecha solicitada. En caso que el cliente solicite información de todos los movimientos registrados en su cuenta, el intermediario podrá proporcionarle copia del registro, por los períodos o fechas que interesen a aquél.

Por otra parte, el corredor deberá otorgar un comprobante que acredite el ingreso de valores en custodia, toda vez que el cliente lo solicite.

b) En el comprobante de recepción de valores que emita el corredor, deberá informarse al

cliente acerca de las facultades que se entienden comprendidas como propias de la custodia. Este documento estará diseñado de forma tal que dé al cliente la opción de otorgar una o más facultades, o excluir las que quisiere ejercer personalmente.

Las facultades a que se refiere este párrafo son :

1) Tramitar traspasos ante sociedades, cuando corresponda. 2) Cobrar dividendos. 3) Cobrar amortizaciones e intereses. 4) Ejercer otros derechos, como opciones, cobro anticipado, etc. 5) Actuar ante Juntas de Accionistas, cuando corresponda.

c) El corredor deberá rendir cuenta documentada de las gestiones o actuaciones que haya

realizado conforme al párrafo anterior, dentro de las 48 horas siguientes a la fecha en que el cliente así lo solicite.

Salvo que el cliente haya impartido instrucciones expresas en otro sentido, por escrito, el intermediario deberá dar aviso del cobro de dividendos, amortización o intereses, dentro de las 48 horas siguientes a su percepción, y abonarlos o darles el destino que corresponda, conforme a las mismas instrucciones del cliente.

d) Los sistemas de registro y demás documentación a que se refiere el presente Manual

deberán cumplir con todas las exigencias que aseguren su fidelidad y autenticidad, y permitan una expedita fiscalización por los organismos competentes.

e) El servicio de custodia podrá o no ser remunerado, según lo convengan las partes. f) Sin perjuicio de las excepciones que pudiere contemplar la legislación vigente, o las

normas especiales que se apliquen a los corredores de Bolsa, éstos estarán obligados a restituir los mismos títulos que fueron ingresados al sistema de custodia.

g) La Bolsa de Corredores podrá facilitar a sus corredores sistemas computacionales de

registro de los valores recibidos y retirados de custodia. h) La Bolsa de Corredores fiscalizará el diseño de los sistemas de registro que pongan en

práctica los corredores, así como - en general - la aplicación de las instrucciones del presente Manual a sus corredores miembros.

72.800



i) Los corredores de Bolsa no podrán hacer figurar acciones recibidas en custodia a su

nombre, sino cuando la reglamentación bursátil lo permita o sean expresamente autorizados, por escrito, en tal sentido por sus clientes.

j) La recepción de títulos por parte de los corredores, con motivo u ocasión de orden de

venta a ejecutarse de inmediato, se sujetará a un sistema simplificado de recibo, emisión de comprobante, registro y conservación de los títulos, conforme a pautas o instrucciones que podrá dictar la Bolsa para sus miembros.

A la Bolsa de corredores corresponderá, en todo caso, la fiscalización de dichos sistemas simplificados de registro, debiendo salvar las deficiencias que observaren.

k) De acuerdo a disposiciones impartidas por la Superintendencia de Valores y Seguros, se

autoriza como actividad complementaria de los corredores de Bolsa, la función denominada "Administración de Cartera de Terceros", lo que se entiende por toda aquella actividad que pueda desarrollar un intermediario de valores, con los recursos en efectivo o valores de oferta pública que recibe de un cliente para que sean administrados por cuenta y riesgo del mandante, con facultad para decidir su inversión enajenación y demás actividades que correspondan, en conformidad con las disposiciones contenidas en el contrato de administración que deben suscribir ambas partes. (Anexo N°9).

72.900



5. PROCEDIMIENTOS EN LA VENTA DE TITULOS A L PORTADOR CON ORDEN DE NO PAGO a) Los corredores deberán verificar la autenticidad de los títulos que se les pide

intermediar, antes de ingresarlos al mercado.

Si fuere posible, debiera obtenerse que la certificación respectiva sea estampada al dorso del documento por el propio emisor (Banco Central u otros).

Si no se cumpliere con esta medida, y el título - en definitiva - resultare falsificado, naturalmente el corredor será responsable, conforme se dispone en el Artículo 34 de la Ley 18.045.

b) Los corredores deberán cotejar los títulos cuya intermediación se les solicita con las

listas remitidas por el Banco Central, y distribuidas mediante Comunicaciones Internas, en las cuales constan todos ~los títulos que han sido objeto de gestiones judiciales de reemplazo o sustitución por razón de extravío, conforme a las disposiciones de la Ley 18.092 sobre letras de cambio y pagarés.

En caso de tratarse de títulos que ya hayan sido objeto de esas notificaciones y gestiones judiciales, deberán abstenerse de intermediar los títulos, hasta que se obtenga el alzamiento de las respectivas órdenes de no pago o se acredite, en otra forma, que el cliente que solicita la intermediación es el actual "portador legítimo" de los mismos títulos.

La omisión de este cotejo puede traducirse en responsabilidad patrimonial para el corredor.

c) No obstante lo anterior - la divulgación de los títulos que resultan afectados por estas

órdenes de no pago - el corredor que venda en el remate habitual estos títulos, ocasionando inconvenientes a los corredores compradores y sus clientes, deberá reponer o reemplazar los títulos afectados por las órdenes de no pago, por otros de similares características y valor.

La sustitución de los títulos debe realizarse dentro de los 5 días hábiles bursátiles siguientes a la fecha en que el corredor comprador reclame por haber verificado la existencia de esa orden de no pago.

Sólo en casos excepcionales, debidamente calificados por el Director de Rueda, y habiéndose comprobado que no haya en el mercado otros títulos similares, se aceptará que en lugar de reemplazar los títulos, se pague al corredor comprador el valor de los mismos.

d) Los corredores sólo responderán a sus clientes compradores, o el corredor vendedor al

corredor comprador, si el título al portador que ha sido objeto de una orden de no pago y gestión judicial de extravío ha sido transado en Bolsa con posterioridad a uno de los siguientes hechos :

i) A la comunicación que el emisor (normalmente Banco Central) envía a la Bolsa

informando respecto de la orden de no pago dictada por un Tribunal.

ii) A la notificación publicada, por orden del Tribunal y conforme a las normas de la Ley 18.092, en el Diario Oficial, y mediante la cual se avisa al público que los títulos son objeto de una petición de declaración de extravío.

73.000



De acuerdo con lo anteriormente expresado, si el corredor transa un título al portador y éste es objeto de las gestiones judiciales con posterioridad a la fecha de esa transacción, no será responsable de los perjuicios que puedan derivarse para su cliente tenedor de ese mismo título. e) Corresponde que los corredores - en su propio interés y protección -registren e

individualicen fehacientemente los títulos que hayan intermediado. Así, cuando con posterioridad a su intermediación se inicien gestiones judiciales como las ya referidas, el corredor que pudiere verse afectado por las mismas, podrá intervenir oportunamente ante los Tribunales oponiéndose al reemplazo de los títulos que han sido válidamente intermediados en el mercado bursátil.

El corredor deberá comunicar a la Bolsa el hecho de coincidir la identificación del título intermediado con el que se supone extraviado, a fin de coordinar las medidas que deban adoptarse, incluyéndose entre éstas la comparecencia ante los Tribunales.

73.100



6. PROCEDIMIENTO EN EL MANEJO DE LA INFORMACION a) El corredor antes de aceptar una orden de Bolsa, deberá exigir al cliente, además de la

orden por escrito, la entrega de los instrumentos objeto de ésta o. los fondos destinados a pagar su importe. Además, el corredor deberá exigir que se le acredite la identidad, el R.U.T. y la capacidad legal del comitente. Deberá, asimismo, constatar la autenticidad e integridad de los valores que negocie, inscribir al titular en los registros del emisor cuando esto sea necesario conforme a la ley y verificar la autenticidad del último endoso cuando proceda.

b) Las órdenes deberán ser registradas por el corredor en orden cronológico de su

recepción, en un libro especial llevado con este efecto (Registro Centralizado de Ordenes), en el que se deberán anotar las especificaciones requeridas para la orden.

c) El cliente que estime que se le ha perjudicado al asignarse su operación, podrá exigir

que se revise el libro de órdenes y que se le asigne la operación al precio que habría correspondido si se hubiera seguido estrictamente la secuencia indicada, salvo que en sus instrucciones hubiere facultado al corredor para obrar a su propio criterio.

d) Cumplida la orden, el corredor deberá anotarla en un registro diario de operaciones.

Posteriormente, deberá proceder a efectuar la liquidación de la misma según la condición de liquidación pactada. El documento (factura) emitido por el corredor o por su oficina que acre-dite la liquidación de una operación efectuada entre éste y su clien-te, tendrá mérito ejecutivo.

e) Aquellos corredores que efectúan operaciones por cuenta propia de IRF e IIF en las

modalidades de: compromisos de compra, compromisos de venta, venta con compromisos de retrocompra y compra con compromisos de retroventa, deberán informar al Departamento de Estadística en las mismas condiciones y plazos establecidos en la Circular N°653 de la Superintendencia de Valores y Seguros o aquellas que las reemplacen.

f) Los corredores que tengan cartera propia de valores, deberán presentar un informe

semanal a la Gerencia de la Bolsa, el que tendrá que ser entregado el primer día hábil de cada semana antes de las 17:00 horas.

En este informe incluirá el detalle de los valores existentes al último día hábil de la semana anterior, sólo para aquellos valores (acciones, IRF y otros) respecto de los cuales existe el ánimo de enajenarlos y/o transferirlos.

La presentación, de acuerdo al formato indicado en el Anexo N°5 deberá ir firmado por el Representante Legal y/o Administrador y por el Contador de la Sociedad.

De igual forma, los corredores que actúan por cuenta propia deberán presentar a la Bolsa estados mensuales de condiciones de liquidez y solvencia patrimonial, en la misma forma y oportunidad que señala la Superintendencia de Valores y Seguros (Anexo N°10).

73.200



g) Todos los corredores deberán presentar a la Bolsa Estados de Situación trimestrales y

balances anuales en los mismos plazos y condiciones que los señalados en la Circular N°579 de la Superintendencia de Valores y Seguros o aquéllas que las reemplacen.

De igual forma, la Gerencia de la Bolsa podrá requerir a los corredores los antecedentes

operacionales y financieros que estime del caso, por los medios, periodicidad y extensión que las circunstancias aconsejen.

Es así como se puede solicitar a los señores corredores que corresponda, la presentación

de balance, estado de resultados e indicado-res de patrimonio, liquidez y solvencia de acuerdo a lo establecido en la Norma de Carácter General N°17, en las fechas y por el período que sea necesario. Lo anterior puede aplicarse especialmente en aquellos casos de incumplimiento de los límites que ha establecido la Superintendencia de Valores y Seguros.

73.300



7. INFORMACION SOBRE OPERACIONES ESPECIALES

Las operaciones especiales que a continuación se detallan, deberán ser informadas a la Bolsa de acuerdo a las siguientes instrucciones: a) Conforme a lo dispuesto en el Art. 153º del Reglamento de la Bolsa de Corredores, no constituyen operaciones por cuenta propia, las siguientes : 1. Las operaciones realizadas para un comitente aún cuando se efectúen por el corredor a nombre propio. 2. La adquisición por el corredor de acciones y demás valores con el fin de

completar su patrimonio, mantener determinada liquidez, constituir las garantías exigidas por la ley, la Superintendencia o el Directorio y demás operaciones que el corredor efectúe sin el ánimo de transferir derechos sobre los valores adquiridos.

Estas operaciones deberán ser informadas como sigue:

i) Si las operaciones fueron efectuadas a través de rueda o remate el corredor

sólo deberá informar el folio de la transacción y el tipo de operación (compra o venta). La comunicación deberá hacerse al Depto. de Estadística, en el formulario del Anexo N°6 hasta las 17:30 horas del día que se registró la transacción.

La Bolsa procederá a archivar dicha información sin modificar el registro computacional.

ii) Tratándose de operaciones efectuadas fuera de rueda el corredor deberá

informar hasta las 17:00 horas del día hábil siguiente de realizada la transacción.

La información que se debe presentar al Depto. de Estadística en le formulario del Anexo N°6 es la siguiente :

- Fecha de la operación. - Tipo de operación (1 y/o 2) - Indicar si es compra o venta. - Instrumento (Acciones, IRF, Intermediación Financiera) - Emisor - Cantidad - Precio $, Precio y/o TIR (%), Valor de Captación en $, según corresponda. - Plazo días (sólo IIF).

Estas operaciones no serán ingresadas al archivo computacional, por lo tanto no incrementarán el monto transado por el corredor y tampoco serán publicadas en los boletines de la Bolsa, procediéndose sólo a su archivo extra-computacional.

No obstante, lo anterior todas las operaciones de acciones, correspondientes a las señaladas en los N°s 1 ó 2, deben realizarse en rueda, salvo que se trate de una colocación primaria de acciones o licitación pública.

73.400



3. Las operaciones correspondientes a Pagarés de la Deuda Externa (Nº 1 del Capítulo

Capítulo XVIII del Compendio de Normas de Cambios Internacionales), sean éstas en representación de un cliente o personales, deberán ser informadas hasta las 17:00 horas del día hábil siguiente de obtenida la confirmación de la operación. La información que se debe presentar al Depto. de Estadística en el formulario del Anexo N°6 es la siguiente :

- Fecha de la operación. - Indicar si es personal o en representación de un cliente. - Emisor. - Valor de captación en $ - Valor de emisión den US$ u otra moneda. - Precio (%) - Plazo días - Tasa de interés de emisión si procede.


b) Los corredores deben proporcionar a la Bolsa toda la información referente a su

participación en la licitación y la ejecución posterior del contrato de venta de acciones.

1. Información relativa a la adjudicación de la propuesta

Todo corredor que se adjudique una propuesta de venta de acciones deberá informar por escrito de este hecho al Directorio de la Institución, haciendo llegar al Gerente de ésta, dentro de los dos días hábiles bursátiles siguientes a la adjudicación, a lo menos la siguiente información :

a) Nombre de la empresa o institución que encarga la venta. b) Código nemotécnico de la acción a ser vendida. c) Si la gestión se desarrollará en forma exclusiva. d) Cantidad y porcentaje de la emisión que se pretende vender. e) Plazo que durará el contrato, indicando fecha de inicio y término del mismo. f) Monto de comisión a cobrar excluyendo derechos de Bolsa e IVA. g) Autorización, por escrito, del vendedor en la que éste autoriza al corredor para

operar por cuenta propia - si procede - en carta o documento específico.

Adicionalmente, el corredor puede presentar otro tipo de información que estime pertinente para los fines que se persiguen por parte del Directorio.

73.500



2. Información de Término

Una vez ejecutado el contrato o suspendida la venta por cualquiera de las partes, y con el objeto de dar a conocer esta información al mercado, el corredor deberá comunicar este hecho dentro de los dos días hábiles bursátiles siguientes a la fecha de término o suspen-sión, informando las razones que dieron origen a lo anterior y proporcionando la información que se detalla a continuación :

TOTAL VENDIDO Código

Nemotécnico Fecha de inicio de la

venta Fecha de término de la

venta Cant. Monto $

Grado de cumplimiento del contrato de venta (en %)

73.600



8. CONCURRENCIA A LICITACION PUBLICA DE ACCIONES a) Los corredores podrán concurrir al llamado de licitación pública de acciones que realizan ciertas instituciones, cuando se den las siguientes condiciones :

1. Que el llamado a licitación sea hecho por Bancos, sociedades financieras, organismos provisionales u otras instituciones que por alguna razón tienen una cartera de acciones y que el llamado se haya hecho precisamente para proceder a la liquidación, total o parcial, de la misma.

2. Que de acuerdo con lo anterior, se trate de licitaciones esporádicas u ocasionales.

3. Que puede concurrir personalmente o en representación de un cliente y, cuando lo

haga en esta última forma, sea en virtud de un mandato otorgado por escrito, que se encuentre en las oficinas del Corredor a disposición de los organismos fiscalizadores.

b) Aquellas operaciones que correspondan a la adjudicación por el corredor de una

licitación pública de acciones, a la que haya concurrido conforme a lo establecido en la letra a), deberán ser informadas hasta las 17:00 horas del día hábil siguiente de la adjudicación.

La información que se debe presentar al Depto. de Estadística en el formulario del Anexo N°6 es la siguiente :

- Fecha de la operación. - Tipo de operación (sólo 3) - Indicar si es personal o en representación de un cliente. - Instrumento. - Precio unitario ($)


73.700



9. DESIGNACION DE OPERADORES a) Los corredores personas naturales pueden actuar como operadores, sin necesidad de autorización expresa del Directorio ni el cumplimiento de exigencias adicionales. b) En cuanto a las oficinas de corredores que están organizadas como sociedades, deben

designar sus operadores. De acuerdo con el Reglamento de la Bolsa pueden ser operadores los socios administradores, los directores, gerentes u otras personas naturales a quienes se confiera mandato con ese objeto.

c) El operador representa al corredor con amplias facultades dentro del objeto específico de su mandato, habiéndose definido el siguiente procedimiento de designación:

1) La oficina de corredores que tenga interés en designar operador, deberá comunicar su decisión en tal sentido y dirigir una carta-solicitud al Gerente de la Bolsa. (Anexo N°7).

2) A esa solicitud, deberá adjuntarse la documentación que acredite el cumplimiento de los siguientes requisitos :

2.a Ser mayor de edad.

2.b Haber aprobado el cuarto año medio o acreditar estudios equivalentes.

2.c No encontrarse procesado ni haber sido condenado por crimen o simple

delito.

2.d No haber celebrado jamás convenio extrajudicial o judicial con sus acreedores, no haber sido declarado en quiebra ni registrar documentos mercantiles

impagos.

2.e Los postulantes extranjeros o nacionalizados chilenos deberán tener por lo menos 3 años de residencia continuada en el país, acreditada con el certificado respectivo otorgado por la autoridad competente.

3) Una vez recibida la solicitud del corredor, el Gerente dispondrá que se cumpla con

las siguientes exigencias :

3.a El postulante a operador se entrevistará con el Gerente, o con quien éste designe, con el objeto de verificar sus aptitudes o condiciones para el desempeño de la función de operador.

3.b Se autorizará el ingreso del postulante al recinto de la rueda, como

observador, por un período de 15 días.

3.c El postulante deberá rendir y aprobar un examen de conocimientos.

73.800



4) Una vez cumplidas todas las formalidades anteriores, y si el postulante a operador es

aceptado como tal, se comunicará este hecho a la oficina de corredores, y ésta deberá enviar a la Gerencia un poder autorizado ante Notario del tenor aprobado por el Directorio. (Anexo N°8).

5) Habiéndose recibido en Gerencia un ejemplar del poder, se comunicará oficialmente a

todos los corredores la designación del nuevo operador una vez que éste haya registrado su firma en la Unidad de Custodia de la Institución.

6) Durante los primeros 60 días en que el operador desempeñe sus funciones, los

corredores podrán hacer valer ante el rice Presidente cualquier objeción fundada que tengan que formular respecto a su actuación. Si el Vicepresidente las estimare atendibles, lo comunicará a la oficina de corredores, para proceder al reemplazo del operador.

73.900



A N E X O S

Página 1. ORDENES DE COMPRA Y/O VENTA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76.100 2. FICHA DE CLIENTE (PERSONA NATURAL). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76.200 3. FICHA DE CLIENTE (PERSONA JURIDICA) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76.300 4. REGISTROS DE COMPROMISOS DE COMPRA O VENTA . . . . . . . . 76.400 5. INFORME SEMANAL COMPOSICION CARTERA PROPIA . . . . . . . 76.500 6. INFORME OPERACIONES ESPECIALES EFECTUADAS EN RUEDA Y FUERA DE RUEDA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76.600 7. CARTA SOLICITUD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76.700 8. PODER NOTARIAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 76.800 9. ADMINISTRACION DE CARTERA DE TERCEROS . . . . . . . . . . . . . . 76.900 10. CIRCULAR Nº 695 DE LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y VALORES Y SEGUROS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77.000 11. REGISTRO DE CUSTODIA DE CORREDORES (CIRCULAR Nº 1177 DE LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y SEGUROS). . . . . . . 77.100 12. REGISTRO DE CUSTODIA DE CORREDORES (CIRCULAR Nº 1177 DE LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y SEGUROS) . . . . . . 77.200 13. FORMULARIO DE INGRESO DE CUSTODIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77.300 14. FORMULARIO DE EGRESO DE CUSTODIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77.400 15. CARTA TIPO DE CONCILIACION CON COMPAÑIAS . . . . . . . . . . 77.500 16. CONTRATO PARA LA CARTERA DE ACCIONES Y OTROS VALORES EN CUSTODIA DE CLIENTES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77.600 17. CARTA TIPO DE CIRCULARIZACION A CLIENTES . . . . . . . . . . . . 77.700 18. CARTA TIPO DE CIRCULARIZACION A CLIENTES . . . . . . . . . . . . 77.800

76.000



A N E X O Nº 1

ORDEN DE COMPRA – VENTA FECHA : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

HORA : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

CLIENTE : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . RUT : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

CODIGO CLIENTE : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

TIPO DE

ORDEN

CANTIDAD

INSTRUMENTO

PRECIO

LIMITE

CONDICION

PLAZO

VALIDEZ

INSTRUCCIONES ESPECIALES : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

_______________________ ______________________ Nombre y Firma Firma Cliente p. Oficina Corredor

Nº

76.100



FACULTO EXPRESAMENTE AL CORREDOR PARA EJECUTAR ESTA ORDEN A

SU PROPIO CRITERIO NO VIÑENDOSE A LA SECUENCIA REGLAMENTARIA EN

SU EJECUCION Y DISTRIBUCION.

--------------------------------------------------

FIRMA DEL CLIENTE

FACULTO EXPRESAMENTE AL CORREDOR PARA COMPRAR PARA SI LO QUE

HE ORDENADO VENDER O PARA VENDERME DE LO SUYO LO QUE HE

ORDENADO COMPRAR.

-----------------------------------------------

FIRMA DEL CLIENTE

FACULTO EXPRESAMENTE AL CORREDOR PAR QUE EN LAS COMPRAS QUE

EFECTUE POR MI CUENTA, PUEDA ACTUAR A NOMBRE PROPIO, DE MODO

QUE LOS VALORES PUEDAN QUEDAR INSCRITOS A SU NOMBRE

POSTERIORMENTE VENDERLAS DE ACUERDO A MIS INSTRUCCIONES, PERO

SIN QUE SEA NECESARIA MI FIRMA.

----------------------------------------------- FIRMA DEL CLIENTE



A N E X O Nº 2

F I C H A D E C L I E N T E

(PERSONAL NATURAL)

Cliente : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

RUT : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Dirección Particular : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Ciudad : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Teléfono Particular : . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Estado Civil _ Soltero _ Casado _________________________ _ Separado Nombre del Cónyuge _ Viudo

Profesión : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Empleador

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cargo que ejerce

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Dirección Oficina

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Teléfono Oficina

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Nombre del Administrador

Nota : En caso de existir administrador, se debe confeccionar una ficha con todos sus datos adjuntando a ella copia del contrato de administración.

Relación del cliente con . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . , Corredores de Bolsa: _ Cliente socio o accionista del (de los) Corredor (es) _ Corredor (es) socio (s) o accionistas (s) del Cliente _ Sin relación

Tipo de orden a recibir : _ Sólo órdenes escritas _ Ordenes verbales con confirmación posterior por escrito _ Ordenes verbales sin confirmación posterior por escrito

Otras Informaciones : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Certifico: Que la información contenida en esta ficha es fidedigna y fue proporcionada por mí directamente a . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . , Corredores de Bolsa.

_______________________________________________________ FIRMA CLIENTE O REPRESENTANTE LEGAL

Corredores de Bolsa Inscripción Nº…….. S.V.S.

76.200



A N E X O Nº 3

FICHA DE CLIENTE

(Persona Jurídica)

Cliente : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

RUT : . . . . . . . . . . . . . . . . .

Nombre del Gte. Gral. o Representante legal : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Dirección : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Ciudad : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Teléfono : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Personas autorizadas para dar órdenes a . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ., Corredores de Bolsa

NOMBRE

CARGO

Relación del cliente con . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ., Corredores de Bolsa: _ Cliente socio o accionista de . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . _ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . , socio o accionista del cliente _ No existe relación. Tipo de orden a recibir : _ Sólo órdenes escritas _ Ordenes verbales sin confirmación posterior por escrito _ Ordenes verbales con confirmación mediante firma del cliente Otra información adicional : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Certifico : Que la información contenida en esta ficha es fidedigna y fue proporcionada por mí directamente a . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ., Corredores de Bolsa.

______________________________________ FIRMA REPRESENTANTE LEGAL

Corredores de Bolsa Inscripción Nº . . . . . , S.V.S.

76.300



REGISTRO DE COMPROMISOS DE COMPRA O VENTA DE INSTR UMENTOS (*) ANEXO Nº 4

INFORMACION AL : ___________/____________/____________

1. Información General

2. Información sobre compromiso de venta o de compra

3. Información sobre operaciones de compra o venta con compromisos de venta o compra.

1.1. Código

1.2. Fecha

1.3. Cliente

1.4. Instrumento

1.5. Unidades Transadas

2.1. Nº Comprobante de Compromiso

2.2. Fecha Pactada

2.3. Fecha Vencmto. Instrumento

2.4. Precio Pactado

2.5. Liquidación

3.1. Nº Comprobante de Operación

3.2. Precio de operación

3.3. Rentabilidad

(*) El título utilizado para cada ítem es sólo de referencia, debiendo registrarse cada operación conforme a las instrucciones indicadas en la Circular Nº 486.



A N E X O Nº 5

INFORME SEMANAL COMPOSICION CARTERA PROPIA

Señor Gerente BOLSA DE CORREDORES BOLSA DE VALORES PRESENTE Con el objeto de dar cumplimiento a lo establecido, detallamos a continuación los valores de la Cartera Propia: 1) TITULOS EN RENTA VARIA (seguir ordenadamente ítem 11030 FECU)

Emisor Cantidad Costo Actualizado Valor Mercado Observaciones 2) TITULOS DE RENTA FIJA (seguir ordenadamente ítem 11020 FECU) Instrumento Monto en

UF o en $ Fecha

Compra TIR Compra

Tasa de Descuento Costo

Actualizado Observaciones

3) OTROS VALORES CARTERA PROPIA (Incluir cualquier otro valor de la Cartera Propia) Identificación Cantidad Fecha Compra Costo Actualizado Observaciones

4) RESULTA CARTERA PROPIA Total ingresos netos por venta Cartera Propia Total gastos por ventas Cartera Propia __________________ __________________________________ Contador Representante Legal y/o Administrador

Semana del . . . . . . . . . . . . al . . . . . . . . . . . Fecha y hora de cierre : . . . . . . . . . . . . . . . . . Corredor : . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

76.500



A N E X O Nº 6

INFORME OPERACIONES ESPECIALES EFECTUADAS EN RUEDA Y FUERA DE RUEDA

FECHA DE LA (S) OPERACIÓN (ES)

CORREDOR

OPERACIONES EFECTUADAS : _ EN RUEDA (1) _ FUERA DE RUEDA

TIPO DE OPERACIÓN (Ver instrucciones al dorso) : 1 _

2 _

3 _ INDICAR _ PERSONAL

_ EN REPRESENTACION DE CLIENTE

4 _ INDICAR _ PERSONAL

_ EN REPRESENTACION DE CLIENTE

FOLIO COMPRA

VENTA INSTRUMENTO EMISOR CANTIDAD PREC/TIR

VAL. CAPT. TASA

INTER. PLAZO (DIAS)

VALOR DE EMISION

__________________________________ FIRMA AUTORIZADA Y TIMBRE

Valparaíso, . . . de . . . . . . . . . . . de 2 . . . .

(1) Si la operación fue efectuada en rueda sólo se debe informar el folio y el tipo de operación (compra o venta).

Todas las operaciones de acciones deben realizarse en rueda, salvo que se trate de colocación primaria o licitación pública.

76.600



A N E X O Nº 7

CARTA – SOLICITUD

Señor Gerente BOLSA DE CORREDORES – BOLSA DE VALORES PRESENTE Señor Gerente: Hemos resuelto, previo cumplimiento de las disposiciones reglamentarias pertinentes, designar como Operador de esta Oficina a don: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Para el objeto de se adjunta la documentación que acredita el cumplimiento por parte del Sr. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ., de los requisitos personales exigidos en la reglamentación interna de la Bolsa de Corredores – Bolsa de Valores. (Detallar documentación) Atentamente, ______________________ FIRMA

Valparaíso, . . . . . . . de . . . . . . . . . . . . . . . . . . . de 2 . . . . . .

76.700



A N E X O Nº 8

PODER OPERADOR

Por el presente acto, y en mi calidad de . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

de la oficina . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . , vengo

en designar como operador de Bolsa, al señor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . , quien fuera aceptado para desempeñarse como tal

por la “Bolsa de Corredores – Bolsa de Valores”, con fecha . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Esta designación tiene el carácter de mandato especial, y para su desempeño

confiero al Sr. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . las más amplias

facultades que reconoce al Operador la reglamentación interna de la Bolsa de Corredores –

Bolsa de Valores, debiendo ejercitarlas en las condiciones y con las limitaciones que se

establezcan en dicha reglamentación. El mandatario no podrá delegar este mandato.

El señor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . acepta el presente mandato y se

compromete a desempeñar sus funciones con estricta sujeción a la Reglamentación interna

de la Bolsa.

Valparaíso, . . . . . . . . de . . . . . . . . . . . . . de 2 . . . .

________________________ ___________________________

Firma del Mandante Firma del Mandatario

_____________________

Firma del Notario

76.800 800



A N E X O Nº 9

REF.: AUTORIZA COMO ACTIVIDAD COM- PLEMENTARIA LA ADMINISTRA- CIÓN DE CARTERA DE TERCEROS, Y ESTABLECE REQUISITOS PARA SU EJERCIO. Santiago, 29 de mayo de 1986.-

CIRCULAR Nº 619

Para todos los corredores de bolsa y agentes de valores.

I. Introducción

Esta Superintendencia en uso de las facultades que le confiere el D.L. Nº 3.538 de 1980 y el artículo Nº 27 de la Ley Nº 18.045 de 1981, ha estimado necesario autorizar la actividad de administración de cartera de terceros, como actividad complementaria a su labor de intermediación. Por Administración de Cartera de Terceros se entiende toda aquella actividad que puede desarrollar un intermediario de valores, con los recursos en efectivo o valores de oferta pública que recibe de un cliente para que sean administrados por cuenta y riesgo del mandante, con facultad para decidir su inversión, enajenación y demás actividades que correspondan, en conformidad con las disposiciones contenidas en el contrato de administración que deben suscribir ambas partes. Sin perjuicio de lo anterior, se entiende que aquellos valores de oferta pública que se encuentran en custodia del intermediario y deben por lo tanto regirse por las disposiciones que para estos efectos se hayan impartido.

II. Requisitos para ejercer la actividad de administración de cartera.

Para ejercer la actividad de administración de cartera de terceros, los intermediarios de valores deberán cumplir al menos con los siguientes requisitos:

SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y SEGUROS

CHILE

79.900



1. Contrato de Administración de Cartera: El intermediario de valores deberá

mantener vigente un contrato con el cliente o quien lo represente, el que deberá contener a lo menos lo siguiente: a) Individualización completa de las partes. b) Facultades que se otorgan al intermediario para:

- Invertir en valores de oferta pública los dineros entregados en administración. - Seleccionar los valores que adquirirá para la cartera. - Cobrar dividendos, intereses, amortizaciones y efectuar rescates de las

inversiones. - Ejercer derechos preferentes de suscripción de valores y/o conversión

en otros valores ofrecidos por el emisor. - Asistir a juntas de accionistas o de tenedores de bonos con derecho a

voz y voto. Para estos efectos, adicionalmente, deberá tenerse presente lo relativo a formalidades de los poderes establecidos en el Reglamento de las Sociedades Anónimas o en los contratos de emisión de bonos.

- Enajenar los valores recibidos o adquiridos y reinvertir el producto de dicha enajenación.

- Reinvertir dividendos, intereses, amortizaciones y rescates.

c) Obligaciones y Responsabilidades del intermediario: - Invertir los fondos administrados, en instrumentos que elija

libremente y dentro de los límites establecidos en el contrato de administración.

- Informar al cliente en la forma y periocidad que se acuerde, sobre la gestión desarrollada, los valores en cartera, sus movimientos, saldos, forma de valorización, rentabilidad obtenida y los gastos en que haya incurrido por cuenta de la cartera administrada.

- Manejar por separado cada una de las carteras administradas y en ningún caso podrá transferir títulos entre ellas, a precios distintos a los de mercado o sin efectuar la operación en la rueda de una bolsa de valores cuando se trate de acciones.

- Comunicar al cliente cualquier hecho relevante que afecte a las inversiones de las carteras que administra, dentro del plazo de 24 hrs. de ocurrido.

- Transferir los instrumentos que estaban a su nombre a nombre del cliente, o bien, liquidar las inversiones y entregar el producto en dinero, una vez terminado el contrato de administración, o en cualquier otra oportunidad, según lo solicite el cliente, o lo señale el contrato, dentro del plazo que en este último se estipule.


CHILE

76.901



- Realizar las operaciones y transacciones de acuerdo a lo establecido en los artículos 33 y 34 de la Ley Nº 18.045.

d) Especificación de los mecanismos de seguridad que el intermediario

utilizará para mantener los valores a salvo de siniestros, robos u otras contingencias.

e) Período de vigencia, con disposiciones que permitan al cliente ponerle

término en forma anticipada.

f) Composición de la cartera, señalando los tipos de instrumentos en que pueda invertir, limitaciones que impone el cliente y criterios generales para la administración de la cartera.

g) Prohibición al intermediario de efectuar operaciones de compra para sí

de instrumentos de la cartera administrada, o bien de enajenar instrumentos propios para que pasen a formar parte de la cartera administrada, sin la autorización expresa del cliente en cada transacción.

h) Remuneración a percibir por el intermediario. i) Gastos que serán de cargo del cliente, forma y períodos en que éstos le serán cobrados, especificando su forma de determinación. j) Declaración del intermediario en el sentido de que no asume

responsabilidad por valores cuyos emisores entren en cesación de pagos o quiebra.

2. Comprobante de Ingreso y Egreso de Valores en Administración. Todos los

Todos los ingresos y egresos de dinero o valores por parte de un cliente, deberán ser acreditados mediante la emisión por parte del intermediario de un comprobante de ingreso o egreso según corresponda, el que deberá ser extendido en original y copia, entregándose ésta última al cliente. El intermediario, si lo desea, podrá utilizar un mismo tipo de comprobante para ambos casos, siempre y cuando se indique claramente que se trata de un ingreso o un egreso, según corresponda. Estos comprobantes tendrán numeración impresa correlativa y serán firmados y timbrados por un personero responsable del intermediario en el momento de recibir o entregar los dineros y/o valores de oferta pública en administración. Los originales deberán permanecer archivados correlativamente por un período igual al establecido para las órdenes de compra y venta de valores en la normativa vigente o la que reemplace. Los comprobantes anulados se archivarán en original y copia en el archivo correspondiente y por le mismo período de tiempo referido anteriormente.


CHILE

76.902



Los referidos comprobantes deberán contener al menos la siguiente información: A. Individualización del cliente

i) Nombre o razón social completa. ii) Rol Unico Tributario. iii) Dirección. iv) Representante legal, cuando corresponda.

B. Fecha del contrato y su vigencia.

i) Dinero efectivo. ii) Instrumento. iii) Cantidad. iv) Emisor – Serie. v) Valor nominal título. vi) Vencimiento.

C. Observaciones del cliente, cuando exista alguna limitación específica

respecto de una inversión en particular. D. Firma del cliente o su representante legal y del intermediario.

3. Registro de clientes con carteras administradas. El intermediario de valores

deberá mantener un libro de registro de clientes con carteras administradas, donde se incluirá la siguiente información mínima para cada cliente. i) Nombre o razón social completa del cliente. ii) Fecha del contrato de administración de cartera. iii) Fecha de término del contrato. iv) observaciones.

4. Registro Individual por Cartera Administrada. El intermediario de valores

deberá mantener actualizado un registro foliado correlativamente, que se llevará para cada cliente individualmente, en el que deberán registrarse todos los ingresos de valores por parte del cliente a la cartera, todos los movimientos que se produzcan, esto es, compras, ventas, intereses y dividendos recibidos, rescates de valores, gastos realizados por cuenta de la cartera, etc., y todos los rescates de valores por parte del cliente con indicación de los respectivos saldos por valor o instrumentos. En el caso de los ingresos y egresos de valores deberá registrarse además el número de comprobante de ingreso o egreso respectivamente.

SUPERINTENDENCIA DE VALORES Y VALORES

CHILE

76.903



III. Información al cliente.

Los intermediarios de valores deberán enviar anualmente a cada uno de los clientes con los cuales tenga o haya tenido un contrato de administración de cartera durante el período informado, un estado referido al 31 de diciembre, conteniendo todos los movimientos registrados en la cartera durante el año con la indicación de los respectivos saldos a la fecha informada.

IV. Vigencia.

Las instrucciones de la presente circular entran en vigencia a contar del 30 de junio del presente año. Fernando Alvarado Elissetche SUPERINTENDENTE DE VALORES Y SEGUROS C H I L E La Circular Nº 618 fue enviada a todas las sociedades administradoras de fondos mutuos.


CHILE

76.904



A N E X O N º10

REF.: ESTABLECE ESTADO MENSUAL DE CONDICIONES DE LIQUIDEZ Y SOLVENCIA PATRIMONIAL. Santiago, 17 de marzo de 1987.

CIRCULAR Nº 695

Para todos los corredores de bolsa y agentes de valores.

Esta Superintendencia, en virtud de las disposiciones contenidas en la Norma de Carácter General Nº18 y Circulares Nº 632 y 641 de 1986, ha estimado necesario instruir a los intermediarios de valores que efectúan operaciones por cuenta propia, para que envíen a esta Superintendencia un estado mensual relativo a sus condiciones de liquidez y solvencia patrimonial, de acuerdo al forma establecido en el anexo adjunto. En la elaboración de dicho informe, deberá darse estricto y cabal cumplimiento a las disposiciones contenidas en la normativa antes señalada. El informe, deberá estar referido al último día hábil de cada mes y deberá ser enviado a esta Superintendencia no más tarde del quinto día hábil de mes siguiente al mes informado. Sin perjuicio de lo anterior, la información referida al 31 de Marzo y 30 de Abril de 1987 podrá ser remitida a este Servicio dentro de los quince primeros días del mes siguiente. VIGENCIA. Las instrucciones contenidas en la presente circular rigen a contar de esta fecha. Fernando Alvarado Elissetche SUPERINTENDENTE DE VALORES Y SEGUROS C H I L E La Circular nº 694 fue enviada a todas las entidades de seguros del segundo grupo.


CHILE

77.000



ESTADO DE LIQUIDEZ Y SOLVENCIA PATRIMONIAL

DIA MES AÑO INFORMACION AL __/__ __/__ __/__ IDENTIFICACION RUT ___________________/____/ RAZON SOCIAL O APELLIDO PATERNO/APELLIDO MATERNO/NOMBRES DIRECCION OFICINA PRINCIPAL INDICES 1. Liquidez = Act. Dispon. y realiza. A menos de 7 ds. = M$ = , veces General Pasivos exigibles a menos de 7 días = M$ 2. Liquidez = Activ. Dispon. + Deudores por intermed. = M$ = , veces Por inter- Acreedores por intermediación = M$ = Mediación 3. Razón de = Pasivos exigibles = M$ = , veces Endeudamiento Patrimonio Líquido = M$ 4. Razón de co- = Monto de Cobertura Patrimonial = M$ x 100 = % bertura Pat. Patrimonio Líquido = M$


CHILE

77.001



5. PATRIMONIO LIQUIDO M$ 27.10 Total Activos . . . . . . . . . . . . . . 27.11 Saldo Pasivo Circulante (-) . . . . . . . . . . . . . . 27.12 Saldo Pasivo Largo Plazo (-) . . . . . . . . . . . . . . 27.13 Saldo Otros Activos (-) . . . . . . . . . . . . . . 27.21 Activo Circ. y Act. Fijos entregados en garantía por obligaciones de terceros (-) . . . . . . . . . . . . . . 27.22 50% Valor Neto Activos Fijos no entregados en garantía en favor de terceros (-) . . . . . . . . . . . . . . 27.31 Saldo deudor cuentas corrientes con personas naturales y jurídicas relacionadas. (-) . . . . . . . . . . . . . . 27.32 Saldo gastos pagados por anticipado (-) . . . . . . . . . . . . . . 27.33 Saldo neto impuestos por recuperar (-) . . . . . . . . . . . . . . 27.41 Valores de oferta pública entregados en garantía, por obligaciones de largo plazo del intermediario y para dar cumplimiento al art. 30 de la ley 18.045 (-) . . . . . . . . . . . . . . 27.51 Mayor valor mercado títulos en cartera y derechos sobre títulos por compromisos de com- para no calzados (-) . . . . . . . . . . . . . . 27.52 Menor valor de mercado de obligaciones en títulos por compromisos de venta no calzados (-) . . . . . . . . . . . . . . 27.61 Saldo favorable resultante de mantención de compromisos de compra calzados con compromisos de venta. (-) . . . . . . . . . . . . . . _____________ 27.00 PATRIMONIO LIQUIDO M$


CHILE

77.002



6. COBERTURA PATRIMONIAL

ITEM MONTO % COBERTURA M $ APLICADO M $ ________________________________________________________________________ 28.10 ACCIONES 28.11 – de transacción. 28.12 – sin transacción. 28.20 CUOTAS FONDOS MUTUOS. 28.21 – Renta Fija Corto Plazo 28.22 – Renta Fija Mediano y Largo Plazo 28.23 – Renta Variable. 28.30 CTAS. REFERIDAS EN Nº 2.7 SECCION II DE LA NORMA DE CARÁCTER GENERAL Nº 18 28.41 – Doc. y ctas. por cobrar 28.42 – Deudores varios 28.43 – Títulos entregados en ga- rana. oblig. de cto. Plazo 28.48 – Otros activos circulantes 28.50 OBLIGAC. Y DERECHOS DE M.E. 28.51 – Derechos en M.E. 28.52 – Saldo Neto Acreed. en M.E. 28.53 – Saldo Neto Acreed. por tipo de divisa _________________________________________________________________ 28.81 SUB TOTAL M4 (1) . . . . . . . . . . MONTO _____________________________________ CON GA- BANCOS “A” ó “B” % COBERTURA RANTIA EMPRESAS “A” OTROS APLICADO M $ 28.60 TITULO DE DEUDA 28.61 Grupo A 28.62 B 28.63 C 28.64.1 D Tipo 1 28.64.2 Tipo 2 28.65.1 E Tipo 1 28.65.2 Tipo 2 28.70 TITULO DE DEUDA CON TASA FLOTANTE. 28.71 Grupo A 28.72 B y C 28.74 D 28.75 E ____________ ____________________________________________________________ 28.71 SUB TOTAL M$ (2) . . . . . . . . . 28.00 MONTO COBERTURA PATRIMONIAL TOTAL M$ (1 + 2) . . . . . . . . . ______________________________________________________ _________ ___________________________________ _________________________ NOMBRE Y FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL NOMBRE Y FIRMA DEL CONTADOR


CHILE

77.003



A N E X O Nº11

(Nombre corredor) :

Folio :

Página :

Fecha proceso :

REGISTRO DE CUSTODIA DE CORREDORES (CIRCULAR Nº 1177 S.V.S.) PERIDO DEL: …../…../….. AL …../…../…..

Nombre o razón social del cliente : R.U.T. Nº : Domicilio : TIPO DE MOVIMIENTO FECHA FOLIO EMISOR NEMOTECNICO NUMERO DE

LAMINAS UNIDADES FECHA

VCMTO. NUMERO COMPRO- MISO O FACTURA

OBSERVACIONES



A N E X O Nº12

(Nombre corredor) :

Folio :

Página :

Fecha proceso :

REGISTRO DE CUSTODIA DE CORREDORES (CIRCULAR Nº 1177 S.V.S.)

PERIODO DEL: …../…../….. AL …../…../….. Nombre o razón social del cliente : R.U.T. Nº : Domicilio :

SALDO DE VALORES EN CUSTODIA AL …../…../…..

INSTRUMENTO CANTIDAD VALOR (a precio de mercado)



A N E X O Nº13

Folio : ____________

FORMULARIO DE INGRESO DE CUSTODIA

Señor Corredor :

Sírvase recibir en Custodia los siguientes valores :

Cliente : ____________________________________ RUT Nº :_________________

Dirección :__________________________________ Fecha : __________________

Contrato de Custodia Nº : ______________________ Teléfono:_________________

EMISOR INSTRUMENTO NUMERO UNIDADES

FECHA VCMTO.

(1)

(1) : Sólo para Instrumentos de Renta Fija e Intermediación Financiera. ___________________ ___________________________ Firma Cliente p.p. (nombre corredor) Firma autorizada

77.300



A N E X O Nº 14

Folio: __________

FORMULARIO DE EGRESO DE CUSTODIA

Señor Corredor : Por la presente solicito a Ud., el retiro de los instrumentos que se detallan: Cliente :_________________________________ RUT Nº: _________________ Dirección : ______________________________ Fecha : __________________ Contrato de Custodia Nº: ___________________ Teléfono : _________________

EMISOR INSTRUMENTO NUMERO UNIDADES

FECHA VCMTO.

(1)

(1) : Sólo para Instrumentos de Renta Fija e Intermediación Financiera. ___________________________ _________________________________ Firma Cliente p.p. (nombre corredor) Persona autorizada según registro Entrega de documentos: Nombre de la persona que retira : ______________________________________________ RUT ___________________________ Fecha ____________________________________ He recibido conforme el (los) documento (s) detallado (s)

____________________ Firma

77.400



A N E X O Nº15

CARTA TIPO DE CONCILIACION CON COMPAÑIAS

Valparaíso, ______ de _______________ 2____. Señores (compañía) PRESENTE Estimados Señores: De acuerdo con procedimientos de auditoria aplicados por esta corredora de bolsa, solicitamos a ustedes la siguiente información al (fecha de circulación).

1) Certificado del total de acciones inscritas en el Registro de Acciones de esa sociedad a nombre de esta corredora.

2) En cuanto a títulos: - Número de éstos, y - Cantidad de acciones que corresponde a cada título. 3) Cartolas de movimientos correspondiente al período comprendido entre el

dd/mm/aa y el dd/mm/aa. 4) Indicar si las acciones inscritas a nombre de esta Corredora, están afectas a prendas,

gravámenes, prohibiciones y otros impedimentos para su enajenación. De no figurar con acciones inscritas en su Registro de Accionistas, solicitamos a ustedes enviar una confirmación por escrito de esta situación. Agradeceremos a ustedes que esta información sea enviada directamente a esta Corredora (dirección postal y/o número de fax). Sin otro particular, saluda atentamente a Ud., (Gerente General) (Razón social corredora)

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A N E X O Nº 16

CONTRATO PARA LA CARTERA DE ACCIONES Y OTROS VALORES EN CUSTODIA DE CLIENTES

En Valparaíso, a …. de ……………….. de 19 …, yo, “………………………………………… ……….”, domiciliado en “ ……………………………………………………..”, C.I. Nº “………”por sí o en representación de “………………………………………………………..” C.I. o RUT (dependiendo si se trata de persona natural o persona jurídica) Nº “ ………………..”, en adelante “el Cliente”, por una parte, y por la otra “……………………………………….……” Corredores de Bolsa, RUT Nº ………………, inscripción en el registro de Corredores de Bolsa Nº “………………”, representada por don “………………………………………….”, ambos domiciliado en “………………………………………..………………”, adelante “el Corredor”, han convenido celebrar el siguiente contrato de servicio de custodia, por el cual el corredor mantendrá en custodia, y por cuenta y riesgo de el Cliente acciones y otros valores de este último, de acuerdo a las siguientes condiciones : PRIMERO : En el cometido de su mandato el Corredor recibirá en depósito - sin encargo u orden de venta inmediata - títulos o valores de oferta pública para su resguardo, cuidado y mantención, cumpliendo además con las obligaciones que en este contrato y en la ley se establecen. SEGUNDO : El Corredor inscribirá los títulos o valores en el registro de custodia que debe llevar a efecto. Asimismo, los valores que el Corredor adquiera por orden del Cliente serán, en virtud de este contrato, inscritos inmediatamente a nombre del Cliente en el Registro de Custodia que debe llevar al Corredor, salvo instrucción expresa en contrario del Cliente. Estos valores permanecerán a nombre del Corredor, sin perjuicio de que el Cliente mantendrá el dominio y posesión sobre sus valores custodiados. TERCERO : El Cliente faculta al Corredor para : a) Tramitar traspasos de acciones o bonos y el registro de los demás si no valores ante los emisores, cuando corresponda. b) Cobrar dividendos, rescates, repartos, amortizaciones e intereses y si no otros beneficios económicos provenientes de los valores en referencia. c) Ejercer derechos preferentes de suscripción de valores, de conversión si no en otros valores ofrecidos por el emisor o el derecho de retiro, si se tratare de acciones y ejercer los derechos económicos, judiciales o extrajudiciales, individuales o colectivos que provengan de bonos u otros valores de oferta pública que integren la cartera de custodia. El corredor deberá comunicar al Cliente la información que sobre esta materia le proporcione el emisor, dentro de los dos días hábiles bursátiles siguientes de recibida. Para el ejercicio de estos derechos, el corredor requerirá de una instrucción expresa del Cliente en cada caso.

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d) Asistir a Juntas de Accionistas, de tenedores de bonos de acreedores si no pudiendo actuar con derecho a voz y voto. Además, y sin perjuicio de las facultades que se le conceden en la cláusula primera, el Corredor deberá ceñirse a las siguientes instrucciones o limitaciones : …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………. En lo no especificado, el Corredor custodiará la cartera del Cliente libremente, con el cuidado ordinario que ponen las personas en sus negocios propios. CUARTO : El corredor informará oportunamente al Cliente, en su calidad de accionista, antecedentes relacionados con el ejercicio de opciones, celebración de juntas de accionistas y las materias a tratar en ellas. QUINTO : Las partes entienden y aceptan que en las relaciones jurídicas entre cliente y corredor, regirán las normas comerciales y civiles aplicables a un mandante y su mandatario. Las partes entienden y aceptan asimismo, que al facultarse al mandatario para actuar a su propio nombre, no obstante continuar siéndoles aplicables entre sí las consecuencias jurídicas indicadas en el párrafo anterior, frente al emisor de los valores dados en custodia y respecto de terceros, el corredor actuará como dueño y titular de los mismos. SEXTO : Cuando el cliente que deseare ejercer directamente algunos de los derechos que ha otorgado al corredor por este contrato, deberá comunicárselo por escrito con la anticipación suficiente para que éste pueda adoptar las providencias necesarias para cumplir eficazmente con tal petición. Sin perjuicio de lo anterior, si el cliente deseare que los valores registrados a nombre del corredor les sean reconocidos como de su propiedad, deberá requerir por escrito del corredor para que le efectúe la operación correspondiente. Esta obligación deberá ser cumplida por el corredor, cualquiera sea el estado de vigencia del contrato, a más tardar dentro de las 24 horas siguientes al día del requerimiento. SEPTIMO : El Corredor no podrá adquirir para sí los instrumentos de la cartera del Cliente, ni enajenar a éste instrumentos propios, a menos que cuente con autorización expresa del Cliente en cada transacción (orden de compraventa) o en la ficha del Cliente. OCTAVO : El Corredor sólo podrá pagar al Cliente el producto de los valores en custodia, sean por concepto de dividendos, ventas u otros beneficios económicos, mediante dinero efectivo, cheque o vale vista nominativo a nombre del Cliente. No obstante lo anterior, el corredor podrá depositar los valores percibidos de acuerdo al literal c) de la cláusula tercera, en cuenta corriente bancaria o mercantil del cliente, de acuerdo a sus instrucciones. A falta de éstas, el cliente deberá instruir al corredor si desea que le paguen los dividendos de alguna otra forma, y actuar en consecuencia, a más tardar, dentro de los próximos dos días hábiles bursátiles de haber recibido dicha instrucción. El cliente podrá también ordenar al corredor la reinversión de dichos valores, en cuyo caso deberá generarse una orden de compra. NOVENO : El Corredor podrá traspasar al Depósito Central de Valores (DCV) los valores que mantiene en custodia sin consulta previa al Cliente, quien declara conocer los derechos

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y obligaciones que genera para el Corredor el contrato de Depósito que suscribe con el DCV y los hace suyos.

DECIMO : El Cliente podrá solicitar estados de cuenta parciales de su cartera sin que por ello se extinga este Contrato. UNDECIMO : Mientras se encuentre vigente el presente contrato, el Corredor enviará cartolas al domicilio del Cliente sobre su cartera en custodia, mensualmente cuando éste haya registrado movimientos en el mes, y por lo menos una vez al año a aquellos clientes sin movimiento en el período, especificando los valores en cartera y su valorización, movimientos, saldos, gastos y comisiones deducidas por la custodia. La cartola llevará la siguiente NOTA: “Consideramos como aprobado este estado de cuenta y/o custodia, si no recibimos aviso por escrito en contrario, dentro del plazo de 10 días contados desde esta fecha”. DECIMO SEGUNDO : Sin perjuicio de las comunicaciones mencionadas en la cláusula precedente, el Corredor deberá proporcionar al Cliente, toda vez que éste lo solicite, una nómina de los títulos en custodia, indicando el saldo de ellos a la fecha solicitada. En caso que el Cliente solicite información de todos los movimientos registrados en su cuenta, el intermediario podrá proporcionarle copia del registro, por los períodos o fechas que interesen a aquel. DECIMO TERCERO : El Corredor deberá rendir cuenta documentada de las gestiones o actuaciones que haya realizado conforme a la cláusula tercera de este contrato, dentro de los dos días hábiles bursátiles siguientes a la fecha en que el Cliente así lo solicite. DECIMO CUARTO : El Corredor deja constancia que se ha informado al Cliente antes de firmar este contrato, acerca de los mecanismos de seguridad que utilizará para mantener los valores en custodia a salvo de siniestros, robos, deterioros, extravíos u otras circunstancias similares. Lo anterior será aplicables sólo en el evento que el Cliente entregue al corredor las láminas físicas de los instrumentos encargados en custodia. DECIMO QUINTO : El servicio prestado por el corredor en virtud de este contrato será remunerado por el cliente. La remuneración convenida por los servicios que se detallan será el siguiente : ……………………………………………………………………………………………… DECIMO SEXTO : El Cliente deberá mantener actualizados ante el corredor todos los antecedentes legales, personerías y documentos que acrediten su capacidad de actuación frente a él, para lo cual deberá comunicarle por escrito cualquiera modificación que éstos sufrieren y en todo caso, a más tardar dentro de los dos días hábiles bursátiles siguientes de perfeccionada la tramitación legal correspondiente. El corredor quedará liberado de toda responsabilidad que pudiera derivarse por cambios en las materias antes señaladas que no sean oportunamente informados por el Cliente. DECIMO SEPTIMO : El corredor deberá contar con autorización escrita del Cliente para hacer uso de los valores de su custodia. DECIMO OCTAVO : El presente contrato durará indefinidamente hasta que alguna de las partes manifieste su intención de ponerle término, la que deberá ser notificada por escrito a la otra parte. Si el que pone término al contrato es el Corredor, la notificación se hará por carta certificada dirigida al domicilio del Cliente y éste se entenderá notificado al tercer día

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del despacho de la carta en la oficina de correos. Si el que pone término al contrato es el Cliente, bastará una simple notificación por escrito y el Corredor se entenderá notificado desde la recepción del escrito en la oficina de éste. El presente contrato también terminará cuando el corredor deje de operar como tal. La terminación del contrato por las causales indicadas o por las demás causales legales, implica coetáneamente la extinción del mando. El corredor transferirá al cliente en el plazo máximo de 2 días hábiles bursátiles o el menor que acuerden las partes, sus valores en custodia y tramitará las pertinentes inscripciones en los registros de los respectivos emisores. No obstante lo anterior, el corredor podrá retener los valores estrictamente necesarios para cumplir con los contratos válidamente celebrados durante la vigencia de la custodia. Los corredores no podrán compensar las sumas que recibieren para comprar valores, ni el precio que se les entregare de los vendidos por él, con las cantidades que les deba su cliente. Los valores y/o dineros correspondientes a clientes que no sean ubicables podrán ser traspasados a la custodia de otro corredor, informando el nombre y Rut del Cliente y el detalle de los valores y/o monto de dineros que son traspasados. Alternativamente, el corredor podrá solicitar a la Superintendencia de Valores y Seguros la autorización para inscribir las acciones en la sociedad emisora. DECIMO NOVENO : Para todos los efectos derivados del presente contrato las partes fijan su domicilio en la ciudad y comuna de Valparaíso. VIGESIMO : Todas las dudas y dificultades que se susciten entre las partes con motivo del presente contrato, las convenciones que en él constan, ya sea que dichas dudas o dificultades se refieran a la apreciación de su existencia o inexistencia, validez, nulidad, cumplimiento o incumplimiento, aplicación, interpretación, resolución o ejecución, o cualquiera otra materia relacionada directa o indirectamente con ellos, serán resueltas de la siguiente manera :

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… VIGESIMO PRIMERO : El presente contrato se firma en dos ejemplares quedando uno de ellos en poder de cada una de las partes contratantes. La personería de don ………………………………….. por ………………………… (corredora de bolsa) consta de escritura pública de fecha … de ………………. de 19…, otorgada en la Notaria de Valparaíso de don …………………………………. . La personería de don ………………………………………… por ……………………….. (el Cliente) consta de escritura pública de fecha … de ………………… de 19 …, otorgada en la Notaria de Valparaíso de don …………………………………………………… . ________________________ ___________________________ CORREDOR CLIENTE

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A N E X O Nº 17

CARTA TIPO DE CIRCULARIZACION A CLIENTES

Valparaíso, (fecha) Señor (nombre cliente) PRESENTE De nuestra consideración : De acuerdo con procedimientos de auditoria de rutina aplicados por (corredor de bolsa), solicitamos a usted contestar directamente a (nombre y dirección postal o número de fax), respecto a su conformidad o rechazo con los saldos de instrumentos presentados en listado anexo, que según nuestros registros se encuentran depositados en custodia y/o en garantía en esta oficina al (fecha de la circularización). Para lo anterior, sírvase encontrar adjunto lo siguiente : 1.- Detalle de los saldos de acciones y/u otros instrumentos depositados en esta Corredora en Custodia y/o garantía al (fecha de circularización). 2.- Carta-respuesta de confirmación o rechazo. Desde ya quedamos a su disposición para cualquier aclaración que pueda requerir. Sin otro particular, saluda atentamente a Ud., (Gerente General) (Razón social corredora)

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A N E X O Nº 18

CARTA TIPO DE CIRCULARIZACION A CLIENTES Señores (nombre del corredor) Presente De nuestra consideración : En respuesta a lo solicitado por esa (nombre corredora), manifiesto a ustedes mi conformidad _____/ rechazo_____/ a los saldos de valores mantenidos en custodia de esa corredora. Observaciones (si procede expresar razones del rechazo) :

Atentamente, (Nombre y firma del cliente)

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