MANUAL PROVEEDORES 2016 Rev...

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C O M U N I C A D O

Noviembre 2016

Estimado Proveedor:

Por medio del presente hacemos de su conocimiento la Edición 2016 del Manual de Proveedores de PTM , en la cual resaltanlos siguientes cambios y actualizaciones que los invitamos a revisar:

Condiciones de Entrega; Pág. 6, Se agrega orden de entrega.

Ordenes de Entrega; Pág. 7, Se agrega requisito.

Proveedores Materiales Reciclados; Pág. 9, Se agrega requisito de Lote.

Cotización y muestras iniciales, Pág. 10, Se agrega requisito.

Evaluación a Proveedores; Pág. 13, Nuevo Esquema de Evaluación.

Facturación electrónica; Pág. 15, 16, Actualización de Información.

Políticas Corporativas, Principios Guía. Desarrollo de Negocios,Abastecimiento. Pág. 21, Se agrega requisito.

Sostenibilidad, Pág. 29, Sustituye One Planet.

Contactos, Pág. 31, Actualización de contactos.

Solicitamos de su valioso apoyo para leer el documento y aplicar las medidas necesarias para garantizar el cumplimiento entiempo y forma de cada uno de los requerimientos de PTM.

En breve le estaremos notificando el arranque de la evaluación de Calidad y Servicio ; así como el arranque oficial del nuevoesquema de Evaluación a Proveedores en el portal. En esta edición del Manual de Proveedores se detallan los rubros aevaluar.

Esta edición sustituye a la anterior edición.

Este documento se encuentra disponible en los tutoriales del portal de proveedores.

Agradecemos su atención.

AtentamentePlásticos Técnicos Mexicanos

Departamento de Desarrollo de Proveedores

Manual de Proveedores

¿Quiénes somos?Somos una empresa fundada en 1976 dedicada a brindarsoluciones y proyectos de transformación de plástico y POPhechos a la medida de nuestros clientes, atendiendoindustrias como:

Alimentos y Bebidas

Automotriz

Retail

Principales Líneas de Productos

• Diseño innovador que protege y promueve los productos de nuestrosclientes

• Excelencia operativa que asegura alta competitividad, cumplimiento,eficiencia y calidad.

• Sostenibilidad a través de la utilización de materiales reciclados.

Modelo de Negocio

Manejo de MaterialesSoluciones Funcionales y resistentes para el óptimo manejo,transportación, almacenamiento y protección de losproductos.

AutomotrizBrindamos el soporte en proveeduría con manufactura porcontrato principalmente en el ámbito de inyección de plásticoen maquinaria de alto tonelaje para la fabricación de piezas.

Material Punto de VentaMateriales con Diseños Atractivos que apoyan y promuevenla comercialización de los productos de nuestros clientes enel punto de venta.

Nuestras Plantas

Contamos con alta capacidad productivaen dos plantas en México:• San Juan del Río, Querétaro• Monterrey, Nuevo León

Razón Social: Plásticos Técnicos Mexicanos S.A. de C.V.Dirección Fiscal : Carretera México-Tequisquiapan Km. 3 Zona Industrial Valle de Oro, San Juan del Río, Querétaro. CP 76803RFC:PTM840701593Teléfono: (427) 271 80 00

www.ptmsolutions.comwww.ptmsolutions.com/us

1 Información de PTM2 Valores3 Condiciones Generales3 Alta de Proveedor4 Seguridad6 Condiciones de entrega en Almacén6 Orden de Entrega

8 Devoluciones y Calidad9 Proveedores Mat. Reciclados9 Muestras Calidad y Nvos Desarrollos10 Cotizaciones y Muestras iniciales10 Proveedores Metrología11 Incidencias Calidad11 Acciones Correctivas12 Concesiones-Desviaciones12 Incumplimiento Calidad13 Evaluación del Proveedor15 Facturación16 Factura Electrónica16 Pagos17 Factoraje con BBVA Bancomer17 Control de Procesos y Cambios17 Confidencialidad18 Código de Ética y Sistema de 18 Denuncias FEMSA19 Comercial20 Precios21 Cumplimiento Legal20 Políticas Corporativas25 Principios Guía Proveedores28 Código Ética Negocios

29 Sostenibilidad.30 Preguntas Frecuentes31 Contactos

Nuestras PlantasContamos con alta capacidad productivaen dos plantas en México:• San Juan del Río, Querétaro• Monterrey, Nuevo León

Razón Social: Plásticos Técnicos Mexicanos S.A. de C.V.Dirección Fiscal : Carretera México-Tequisquiapan Km. 3 Zona Industrial Valle de Oro, San Juan del Río, Querétaro. CP 76803RFC:PTM840701593Teléfono: (427) 271 80 00

www.ptmsolutions.comwww.ptmsolutions.com/us

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Valores

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Condiciones Generales

Alta de Proveedor

• Copia del Acta Constitutiva vigente de su empresa.• Copia de Poder del Representante Legal.• Identificación Oficial del Representante Legal.• Copia de la carátula del estado de cuenta a la que se le realizan los depósitos bancarios (en donde sea visible la CLABE

bancaria de 18 Dígitos)• Copia del Alta de Hacienda (R1) / Acuse de Inscripción ante la SHCP.• Copia de la modificación de domicilio físico o Formato R2 (si aplica).• Copia del RFC.• Copia de su Certificado de Calidad como mínimo ISO 9001 vigente, en caso de aplicar.• Llenado de Formato de Alta de Proveedores.• Firma de "Carta Código de Ética Proveedores“• Copia del certificado de calidad como mínimo ISO 9001 vigente, en caso de que cuente con él, para proveedores automotriz

es obligatorio/deseable ISO TS 16949 y para proveedores de servicios de metrología certificado en ISO/IEC 17025 o suequivalente, en caso de ser nacional que se encuentre acreditado por la EMA (entidad mexicana de acreditación).

Estos documentos se guardan electrónicamente en una base de datos por lo que se le solicita atentamente sean enviados electrónicamente enformato PDF a la dirección electrónica: [email protected] escaneando de forma independiente cada documento (un archivo por cadapunto).NOTA: solo el formato de Alta de Proveedor se entrega en Excel. En caso de cambio de información del proveedor como razón social, datosbancarios, cambio de domicilio, etc. se deberá notificar por escrito llenando el Formato de Alta de Proveedor. Es responsabilidad del proveedorasegurarse que la nueva información fue actualizada.

Para el alta de proveedores extranjeros es necesario:• El formato en Excel del Alta de proveedores extranjeros (proporcionado por el comprador para ser llenado por el proveedor)• Tax ID del proveedor• Carátula del banco

El Proveedor debe llenar los formatos que le sean enviados y entregar lossiguientes documentos:

1. El proveedor debe leer y firmar el Manual deproveedores de PTM.

2. Es indispensable que el proveedor proporcione suinformación bancaria ya que no se manejan pagosen efectivo ni con cheques, todo pago se realizapor transferencia .

3. La imagen de nuestra empresa y la imagen denuestros clientes son muy importantes y esperamosque nuestros proveedores muestren una conductaalineada a nuestros valores.

4. En caso de que por cualquier circunstancia (robo,accidente, vandalismo, etc.) se pierda el controldurante el almacenamiento o transporte demateriales identificables a la Compañía Coca Cola osus marcas tales como: etiquetas, calcas, materialpublicitario, material de empaque, etc. se deberánhacer todas las gestiones que estén a su alcancepara recuperar el material y evitar que un mal uso dedicho material ocasione un impacto negativo almedio ambiente o la imagen de nuestro cliente asícomo informar de inmediato a PTM.

Para reportar un incidente de este tipopodrá hacerlo directamente aldepartamento de Compras o con Ingenieroen Desarrollo de Materiales, quienesnotificarán al CENTRO DESEGURIDAD DE COCA-COLA cuando seanecesario.

Claudia Diaz TejaTel 01 427 27 1 87 55Correo: claudia.dí[email protected]

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SeguridadAcceso de visitasTodo visitante tendrá que registrarse a la entrada y salida de PTM y deberá presentar identificación.

Se limitara el acceso si:Muestra intoxicación por alcohol y/o drogas.Traer tenis, zapatilla, huarache, calzado con tacón mayor a 4 cm.Portar arma de fuego, arma blanca, u otra.Portar gorra o sombrero.Portar bermuda, short o minifalda.Si es menor de edad.

Empresa contratista o Prestadores de servicios

• Tener pagado el IMSS de los trabajadores que prestarán su servicio y presentar una lista en caseta de vigilancia. En el caso de extranjeros presentar visa.

• Hacer la lectura del reglamento de medio ambiente y seguridad, así como presentar examen de comprensión del antes mencionado.

• Traer consigo calzado de seguridad aprobado de acuerdo a sus actividades• Presentar certificaciones, DC-3, constancias o algún otro que avale la capacitación del prestador de servicio para

la actividad que va a realizar. (soldadura, trabajos en alturas, trabajos en espacios confinados, manejo de maquinaria, trabajos eléctricos, etc.)

• Presentar hojas de seguridad a Seguridad Industrial de todos los productos químicos que usará en su actividad.• Identificar los productos químicos que ingrese.• Hacer check list de herramienta y equipo que usará.• Estar uniformados o portar chaleco de alta visibilidad (excepto azul rey), casco, lentes de seguridad claros y

protección auditiva.• Limitarse a trabajar en las áreas donde se desarrollara su trabajo• Notificar si tiene alguna enfermedad crónica y si está siendo controlada. En el caso de hacer trabajos en alturas o

en espacios confinados se debe presentar el examen médico anual de acuerdo a las Normas Oficiales Mexicanas emitidas por la Secretaría de Salud

• Trabajadores que trabajen por más de 15 días naturales consecutivos y personal que hagan trabajos en alturas y espacios confinados deberá presentar un examen médico con detección de drogas (5 paneles)

• Trabajar en todo momento de acuerdo a lo establecido en las Normas Oficiales Mexicana, Leyes y Reglamentos aplicables en materia de Seguridad y Salud

Transportistas

• La velocidad máxima dentro de las instalaciones de PTM es de 10 KM/H.• Está restringida la entrada de Full (doble caja o semirremolque).• El chofer del transporte deberá contar con la licencia de manejo según sea el transporte• El chofer del transporte estará sujeto a pruebas de alcoholemia y antidoping • El chofer se reportara al almacén donde se hará la carga o descarga, una vez estacionado el transportista

bloqueara las llantas.• El chofer solo podrá estar en la puerta de la rampa que le corresponde, zona de recibo y facturación y en baños

(solo con la previa notificación al responsable de la carga o descarga del material)• Queda prohibido estacionarse a 15 m de cualquier esquina de flujo de transporte, bloqueo de calles y

estacionamientos, puertas, pasillos peatonales o de montacargas y rampas.• Queda prohibido realizar mecánica dentro de las instalaciones• Queda prohibido el acceso a vehículos que presenten una inminente falla mecánica como:a) Llantas sin dibujob) Llantas con alambres sueltosc) Llantas con rajadurasd) Exceso de humoe) Fuga de airef) Fugas de aceite o fluidos automotrices g) Otros que pongan en riesgo la integridad del chofer como al personal que se encuentra dentro de las instalaciones.h) Solamente una persona puede viajar en el transporte

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Condiciones de Entrega de Almacén de Refacciones

1. Si el proveedor trae material de refacciones, equipos, u otros, su ingreso lo solicitará en la caseta número1 y se pedirá la autorización al almacenista o encargado de almacén. Autorizada la entrada y cubierto losrequisitos se les permite la entrada.

2. Se llevará a cabo únicamente en días y horas hábiles, es decir lunes a viernes de 9:00 a 16:30 hrs . ysábados de 8:00 a 12:00 . Fuera del horario normal o en días no laborables, podrá hacerse entregaúnicamente con la autorización del almacenista en turno o el encargado de refacciones, en su ausenciapuede hacerlo el responsable de refacciones o el responsable de mantenimiento. Al proveedor se le daráacceso por la caseta no. 1, el guardia verificará que el material venga re-misionado y/o facturado a nombrede Plásticos Técnicos Mexicanos, comunica su llegada al encargado del almacén de refacciones, siautoriza la entrada, se realizan los tramites de ingreso.

3. Si el proveedor va entregar materiales que requieren la entrada de algún vehículo , lo hará con la remisióno factura del material donde el responsable de almacén firmará de conformidad las cantidades recibidas; sila entrega es la totalidad del contenido la salida se hace revisando que la unidad este vacía, caso contrariorevisará el guardia que lo que salga sea el resultado de la resta de la cantidad entregada de la totalidad delcontenido, si todo está correcto da salida a la unidad.

4. El personal de almacén de refacciones conserva copia de factura o remisión .

5. El transportista deberá descargar las cajas, paquetes, pallets, etc. en el área de rampas, andenes,bodegas o en el área que el encargado de almacén de refacciones designe. Para transportes especiales ocontenedores que no se puedan mover manualmente el proveedor deberá negociar con el área deDesarrollo de Proveedores y/o de Almacén de refacciones el método de descarga.

6. El proveedor deberá estacionarse en las áreas que se le indiquen sin obstruir el tránsito o estorbarentradas o salidas de almacenes. El encargado de almacén de refacciones le indicara el área o almacéndonde se descargara su mercancía.

7. Si el material se encuentra dañado, incompleto, mal empacado o con cualquier otra falla o incumplimientoel área de almacén de refacciones no podrá descargar el transporte hasta que se determine con Calidad,Desarrollo y el Proveedor que acciones tomar.

8. Para la salida , el guardia verificara que la unidad salga vacía cuando haya sido toda la carga para PTM,cuando la entrega sea parcial lo que salga será la resta de lo entregado contra el total y siempre avaladopor el encargado de almacén de refacciones. Una vez que lo anterior se haya verificado se inicia el procesode salida.

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Condiciones de Entrega De Almacén de Materia Prima1. La entrada se llevara a cabo únicamente en horas y días hábiles, es decir, de lunes a viernes de 8:00 a 13:00 hrs

y de 15:00 a 21:00 hrs . Y sábado de 8:00 a 12:00 hrs. Siempre en presencia de los responsables del almacén.Fuera de horario o en días no laborables podrá hacerse recepción únicamente con la autorización del jefe delogística, producción o alguna gerencia.

2. El transportista debe anunciarse y registrarse en la Caseta de Vigilancia # 4, 15 minutos antes de su cita, endonde se le da acceso a pie para que se reporte en las oficinas de Almacenes para entregar documentación.

3. Personal de almacenes dará la instrucción a Caseta de Vigilancia para que autorice el ingreso del transporte deacuerdo al orden en que va recibiendo los documentos de cada transportista. En situaciones de urgencia se daráautorización de ingreso a los transportistas que por necesidades de producción se tengan que descargar primero.

4. Para que personal de almacenes reciba la mercancía el transportista debe entregar la Orden de Entrega .5. El transportista deberá descargar las cajas, paquetes, pallets, etc. en el área de rampas, andenes, bodegas o en el

área que el responsable de almacén designe. Para transportes especiales o contenedores que no se puedanmover manualmente el proveedor deberá negociar con el área de Desarrollo de Proveedores y/o de Almacenes elmétodo de descarga.

6. El proveedor deberá estacionarse en las áreas que se le indiquen sin obstruir el tránsito o estorbar entradas osalidas de almacenes. El responsable de almacén le indicara el área o almacén donde se descargara sumercancía.

7. Para que se proceda a la descarga de su unidad primero deberá haber la revisión y aprobación de calidad porparte del personal de Calidad Recibo quienes sellan de aceptado la remisión o factura. (excepto resinas) Elpersonal de almacenes no tiene autorizado descargar un transporte si el material no ha sido aprobado y selladopor Calidad.

9. Si durante la revisión de especificaciones que el personal de Calidad Recibo realiza, comparando el materialcontra las especificaciones de PTM, se determina que el material esta fuera de especificación la mercancía nopodrá ser descargada y el transporte no podrá retirarse hasta que se determine con Calidad, Desarrollo y elProveedor que acciones tomar.

10. Una vez que Calidad Recibo sella de autorizado el documento, el área de Almacén procede a la descarga,identificación y conteo del material, si las cantidades, descripciones, empaque y condiciones de la mercancía sonlas correctas se procede a dar entrada en el sistema al material generando un número de entrada, se sella y firmael documento del transportista para liberarlo y que se pueda retirar.

11. Si el material se encuentra dañado, incompleto, mal empacado o con cualquier otra falla o incumplimiento el áreade almacenes no podrá descargar el transporte hasta que se determine con Calidad, Desarrollo y el Proveedorque acciones tomar.

12. Es muy importante que el transporte se encuentre en buenas condiciones pues si la plataforma, caja seca,remolque, etc. no permite una maniobra segura del material el Personal de PTM podrá rechazar el transporte porcondiciones inseguras.

13. Para la salida el guardia verificara que la unidad salga vacía cuando haya sido toda la carga para PTM, cuando laentrega sea parcial lo que salga será la resta de lo entregado contra el total y siempre avalado por el responsabledel almacén. Una vez que lo anterior se haya verificado se inicia el proceso de salida.

Actualizado en Edición 2016.

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Entregas de Materia PrimaOrdenes de Entrega

1. Previo a la entrega de material, el proveedor debe ingresar al portal http://sip.efemsa.com en donde deberá crear unaOrden de Entrega :

• El documento deberá ser generado por lo menos un día antes de la entrega.

2. El proveedor podrá consultar el reléase de entregas y deberá asegurar que el material se entregue en la fecha solicitada.Así como los horarios de ventana disponibles.

• La fecha de la orden de compra es solo una referencia, la fecha de entrega será en base a los requerimientosreflejados en el portal (plan de entregas).

• Respetar siempre el horario que se capturó en el portal

3. Para crear una orden de entrega el proveedor deberá ingresar la siguiente información:• Código del material a entregar.• Orden de compra.• Revisión de la Especificación del Material.• Cantidad del material a entregar.• Fecha y hora estimada de arribo del material a PTM.• Lote; El número de lote deberá estar conformado por 6 dígitos y 3 letras para su identificación y trazabilidaddentro de la planta. Ejemplo (2016/10/19, proveedor Materiales Reciclados Plásticos) 161019MRP. APLICA APROVEEDORES DE MATERIAL RECICLADO

4. El proveedor deberá imprimir la orden de entrega y enviarla a su contacto den PTM y adjuntarla con la documentacióndel transportista.

5. El estatus de la orden de entrega puede ser consultado en todo momento en el portal.• La orden de entrega deberá ser entregada al momento de la recepción, la cantidad entregada deberá coincidir

con el documento y la factura y/o remisión.• Si por algún problema en el portal no se pudieran generar las ordenes de entrega, se podrá recibir el material en

el almacén mediante un correo electrónico autorizado por el comprador, el cual deberá ser enviado un día antesde la entrega.

Consideraciones importantes:

• La entrada se llevan a cabo únicamente en horas y días hábiles, es decir, de lunes a viernes de 08:00 a 13:00 y 15:00 a21:00 horas y sábado de 8:00 a 12:00 hrs .

• Los proveedores deben reportarse en Vigilancia Caseta 4, 15 minutos antes de su cita programada para quedocumenten su entrada.

• Si el transporte del proveedor se reporta después de 15 minutos de su cita programada tendrán que esperar un probable turno de algún otro proveedor que no llegue, si no de diera el caso, tendrá que sacar cita para el siguiente día.


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Devoluciones

PTM espera que sus proveedores ayuden a mantener una efectiva comunicación haciendo uso del portal deproveedores que está a su disposición en internet y en el cual se publica información relevante para la operación delnegocio http://sip.efemsa.com

De forma continua se ofrece capacitación en el uso de esta herramienta, todo proveedor puede solicitarentrenamiento dirigiéndose con el personal de Desarrollo de Proveedores.

Sistema de Gestión de Calidad

Es deseable que el proveedor cuente con una certificación vigente en la norma ISO 9001. Por lo tanto deberáentregar copia vigente a PTM. En caso de que el proveedor no cuente con dicha acreditación o que se encuentre enproceso de certificarse, este deberá:• Presentar un plan de implementación y certificación en el estándar ISO 9001.• Demostrar que cuenta con un sistema robusto, que asegure un proceso confiable, consistente y documentado,

encaminado a la mejora continua de sus procesos.

Proveedores que suministren partes automotrices

Deberá entregar certificado de calidad, el cual debe estar alineado a las características mínimas indicadas en laespecificación de material proporcionada por PTM.

El material deberá ser entregado de acuerdo a la especificación de empaque señalada en el PPAP, de tal maneraque garantice la preservación durante el traslado y el ciclo de almacenamiento.El etiquetado para el empaque debe contener lo siguiente:• Revisión del diseño correspondiente• Descripción• Número de lote

En caso de que haya un faltante de material o exista un rechazo de calidad segenera un folio de rechazo y el proveedor debe entregar la respectiva Nota deCrédito. Es importante que en ésta, se mencione qué factura afecta, el número defolio de rechazo y pedido/orden correspondiente.Toda devolución será notificada por correo al proveedor.

Los materiales no conformes para devolución a proveedor, deberán retirarse delas instalaciones de Plásticos Técnicos Mexicanos S.A de C.V. en un plazo nomayor a 5 días hábiles para proveedores locales (en un radio de 50km) y 10días hábiles para proveedores foráneos , para materiales de volumen (resinas,reciclados y fueras de grado) el plazo máximo será de 30 días, todo esto a partir dela confirmación del reporte emitido por parte de Plásticos Técnicos Mexicanos S.Ade C.V.

Para la salida el guardia verificará que la unidad salga vacía cuando haya sido todala carga para PTM, cuando la entrega sea parcial lo que salga será la resta de loentregado contra el total y siempre avalado por el responsable del almacén. Unavez que lo anterior se haya verificado se inicia el proceso de salida.

Calidad

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Muestras de Calidad y Nuevos Desarrollos

Es recomendable que el proveedor cuente con los equiposmínimos necesarios para realizar pruebas a los materiales, talescomo:• Moldeo de chips para identificación de color, propiedades y

contaminación de materiales.• Prueba de flexión• Prueba para definir tipo de material• Prueba de índice de Fluidez• Contenido de cenizas y/o carga.

Proveedores de Mat. Reciclados

Para entrega de muestras de calidad y/o nuevos desarrollos es necesario que el proveedor cumpla con los siguientespuntos:

Entrega de muestra significativa del material a evaluar (mínimo 3 kilos)Colocar identificación con los siguientes datos:• Nombre del material• Color• Tipo de plástico• Cantidad• Precio de venta• Indicar en atención a quien se dirige la muestra• Nombre del proveedor

Una vez que el material sea sometido a pruebas en el laboratorio de PTM, se le informará al proveedor sobre elresultado, si es aprobado se le asignará un código y se le emitirá la orden de compra.

Las entregas posteriores del material, deben mantener el estándar de calidad de la muestra bajo la cual fue aprobada,en caso de que alguna parte no cumpla con dicho estándar, se deberá informar previo al envío, de acuerdo al apartadode desviaciones.

El material debe ser entregado de acuerdo a la especificación de empaque que el proveedor defina, de tal manera quegarantice la preservación durante el traslado a la planta y el ciclo de almacenamiento, debidamente identificadoindividualmente por empaque, la etiqueta de identificación es:• Material• Color• Tipo de plástico• Lote; El número de lote deberá estar conformado por 6 dígitos y 3 letras para su identificación ytrazabilidad dentro de la planta. Ejemplo (2016/10/19, proveedor Materiales Reciclados Plásticos)161019MRP.• Peso• Código PTM


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Cotizaciones y Muestras

Una vez detectada la necesidad de un nuevo desarrollo; se solicita alproveedor candidato una solicitud de cotización vía Sistema Integral deProveedores (SIP); la notificación le llegara vía correo electrónico alcontacto de Ventas, quien deberá ingresar al sistema y atender la solicituden un lapso no mayor a 8 días.

La atención oportuna a la solicitud de cotización es un rubro a calificar enla evaluación y desempeño del proveedor, el cual representa el 25% de lacalificación de Servicio.

En caso de que aplique la entrega de muestras, el proveedor deberácumplir con la fecha documentada.

La entrega oportuna de muestras es un rubro a calificar en la evaluación ydesempeño del proveedor, el cual representa el 25% de la calificación deServicio.

Las cotizaciones deberán ser atendidas en el módulo de Desarrollo /Cotizaciones

Proveedores de servicio de metrología

Los proveedores de servicio de metrología deben estar acreditados bajo la norma ISO17025, acreditación EMA o su equivalente nacional o internacional y proporcionar la cartade trazabilidad a patrones nacionales o internacionales.


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Incidencias de Calidad

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Una vez notificado el proveedor sobre algún incidente de calidad, el proveedordeberá emitir el correspondiente reporte de acciones correctivas, dentro de lasprimeras 24 hrs debe enviar la fase de contención, alerta de calidad y puntode quiebre de las próximas entregas.

Los plazos establecidos para envío de reporte de acciones correctivas son:

• Dentro de las primeras 24 hrs debe enviar la fase de contención.

• En caso de devolución, se deberá programar la recolección del material,enviar la correspondiente nota de crédito vía correo electrónico y víaelectrónica a través del centro del portal de servicios compartidos. En un plazono mayor a 48 hrs.

• En un plazo no mayor de 5 días hábiles, el proveedor debe enviar el reportecon las acciones correctivas, preventivas y la causa raíz identificada.

• En un plazo no mayor de 10 días hábiles, el proveedor debe enviar el reportecon evidencia de cierre y eficiencia de las contramedidas implementadas.

Para proveedores que cuenten con acceso al Portal de Proveedores, lasacciones deberán ser contestadas en el módulo del portal, en caso contrariovía correo electrónico. La técnica o metodología de solución de problemas eslibre a elección del proveedor.

Las acciones deben ser cerradas en tiempo yforma de acuerdo a los plazos negociadoscon el proveedor en el reporte, se debe enviarevidencia de cada una de las acciones, deacuerdo a las fechas de cierre establecidasen el reporte.

PTM se reserva el derecho de ir a la plantadel proveedor a corroborar la efectividad delas acciones tomadas y re programarevaluación en caso de considerarsenecesario, así como solicitar registros de losprocesos de manufactura y control de lascaracterísticas del producto, los cualespueden ser solicitados por PTM a lo largo dela relación comercial.

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Acciones Correctivas Mejora Continua

Es recomendable que el proveedor desarrolle unproceso de mejora continua de los procesos demanufactura, así como la toma de acciones en eventosinternos mediante:

• Acciones Preventivas• Eliminación de causas raíz.• Lecciones aprendidas, estandarización de

procesos.• Indicadores de desempeño.

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En caso que el proveedor detecte que parte del lote a entregar, no cumple al 100%con los estándares de calidad definidos, debe informar previamente al contacto decompras para que se genere una desviación y/o concesión.

La desviación, estará sujeta de revisión y aprobación por parte de PTM, en caso deser aceptada, el lote de material que ampare la desviación deberá ser identificado.

Incumplimiento de CalidadEn caso de que se tenga que incurrir en costos de re trabajos, tratamientos adicionales que sean necesarios para lautilización del material, el proveedor será informado previamente para que autorice dichos costos vía correo electrónico obien se proceda con la devolución del material.

El proveedor debe informar oportunamente en caso de que un producto no conforme haya sido enviado.

1. El proveedor debe asignar a una persona de su área administrativa, preferentemente que tenga conocimientos en el área decalidad y de sus procesos para mantener estrecho contacto con el área de calidad PTM, que sea capaz de dar solución a losproblemas de calidad que pudieran surgir con sus materiales y cuente con la autoridad suficiente para tomar decisiones anombre del proveedor.

2. Cualquier cambio de esta persona, deberá notificarse de inmediato al área de calidad y compras de PTM.3. El proveedor deberá dar respuesta rápida y satisfactoria a las incidencias reportadas por el área de Calidad. Es mandatorio

dar respuesta y seguimiento a los comunicados, folios de rechazo de materia prima, Solicitudes de Acción Correctiva ycualquier otra incidencia que se le notifique al proveedor a través del Sistema de Información a Proveedores Al Punto hastasu cierre o por medio de correo electrónico con el comprador responsable y los involucrados en el proceso

4. El proveedor deberá permitir acceso a sus instalaciones al personal de PTM que realice las auditorias o inspecciones que elárea de Calidad de PTM considere necesario aplicar.

5. El proveedor deberá asegurar la preservación de los materiales al envío y el manejo del transportista, de acuerdo a laespecificación de empaque vigente y liberada.

Nota: en caso de no contar con una especificación de empaque e n PTM, el proveedor deberá generar una provisional, que aseg ure lapreservación del material hasta su llegada a PTM. El proveed or deberá entregar los materiales de acuerdo al número de rev isión indicado en laorden de compra.

6. En caso de un incumplimiento de calidad en sus materiales se emitirá una Solicitud de Acción Correctiva en el portal deInformación a proveedores. Esta SAC podrá contestarse en el sistema anexando cualquier formato interno del proveedorpara la solución de problemas por quejas del cliente, tal como un reporte de ocho disciplinas, metodología de los cincoporqués, solución de problemas de calidad, etc. El tiempo de respuesta del proveedor para un problema específico debe serel siguiente:

a) 24 horas máximo para respuesta inmediata y acción de contención. Esta debe incluir las acciones de contención para todo elmaterial en tránsito, inventarios y proceso para prevenir más embarques no conformes, así como la identificación delproducto inspeccionado, números de lote, fechas y marcas del material.

b) 8 días naturales para enviar y/o contestar las acciones definitivas para proveedores nacionales y 15 días naturales paraproveedores extranjeros, con responsables y fechas compromiso.

7. El proveedor deberá notificar por escrito a PTM la disposición de las piezas rechazadas, esta podrá ser devolución odestrucción autorizada (aplica para materiales de importación cuando no es factible regresarlos a proveedor). Los gastos quese generen deberán ser cubiertos por el proveedor.

8. En caso de haber algún incumplimiento de calidad y dependiendo del problema y/o la urgencia del material para el procesoproductivo, PTM podrá tomar alguna o varias de las siguientes opciones:

a) Solicitar al proveedor la selección inmediata del material en planta PTM.b) Realizar la inspección al 100% por parte de una empresa sorteadora con cargo al proveedor.c) Seleccionar la cantidad mínima requerida para producción y rechazar el resto.

9. Cuando ocurra un rechazo de materia prima y una vez que el rechazo fue revisado y aceptado por el proveedor, se emitirá ensistema un folio de rechazo, este folio de rechazo bloquea para pago la factura del proveedor quien deberá emitir una nota decrédito para que sea liberada para pago, siguiendo el procedimiento administrativo de facturación. La nota de crédito debe seremitida en un plazo no mayor a 24 hrs.

10. El proveedor deberá acceder al folio de rechazo en el portal de proveedores para llenar los campos requeridos sobre las notas decrédito, esta acción dará cierre en el sistema al folio de rechazo. En caso de falla en la plataforma de proveedores, el proveedordeberá dar respuesta en los plazos aquí descritos vía correo electrónico con su contacto directo.

Concesiones – Desviaciones

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Evaluación del ProveedorLos proveedores serán evaluados mensualmente en de acuerdo a los siguientes rubros y ponderaciones:

Refacciones:

• Tiempo de entregas (80%)

La fecha pactada en lead time de cotización e indicada en la orden de compra enviada al proveedor vs fecha de entrega real.

• Calidad (10%)Rechazos en rampas: Cantidad rechazada vs cantidad entregada.

• Servicio Administrativo (10%)Cumplimiento en documentación requerida.Cumplimiento en horarios de recepción.Cumplimiento en cantidad facturada contra cantidad recibida.Cumplimiento en datos de facturación.Cumplimiento a convenios (si aplica).Dependiendo del resultado de la calificación mensual, se clasifica al proveedor en:Confiable de 96 a 100 %Regular de 86 a 95 %No confiable Menor de 85%

Materia Prima:

Los proveedores serán evaluados sus entregas de acuerdo a los siguientes rubros y ponderaciones:

Bases para la calificación:� 40% Entregas

� Orden de entrega (40%)� Cumplimiento a horario (40%)� Cantidades (20%)

� 50% Calidad� Ppm’s (20%) � Rechazo en rampas (40%)� Rechazo en proceso (40%)

� 10% Servicio� Atención a cotizaciones (25%)� Atención a SAC (50%)� Respuesta a muestras (25%)

EVALUACION A PROVEEDORES AUTOMOTRICES

Para aquellos proveedores cuyo acuerdo comercial sea EXW ó DAF estarán exentos de la evaluación de cumplimiento a horario. Sinembargo deberán cumplir con el requisito de elaborar su respectiva orden de entrega y cumplimiento a cantidad.El proveedor recibirá vía correo electrónico su calificación por cada entrega en el cual podrá evaluar el servicio otorgado y haceraclaraciones en caso de que aplique.La calificación podrá ser consultada directamente por el proveedor en el portal http://sip.efemsa.com en el apartado de calificaciones.

CalidadAbastecimiento

40%

Entrega

50%

Calidad

10%

Servicio


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Evaluación del Proveedor

Metrología

La evaluación a proveedor de servicio de metrología, se realizará de acuerdo a cada entrega de reporte.

Los proveedores deberán esforzarse para mantenerse en un buen nivel de desempeño.

CalidadAbastecimiento


Desempeño del Proveedor

Dependiendo del resultado de la calificación mensual , se clasifica al proveedor en:

Confiable ≥ 80 %

No confiable ≤ 79 %

La frecuencia de la evaluación será BIMESTRAL .

Solicitud de Acciones:

Si la calificación del proveedor es menor igual a 79% durante dos bimestres consecutivos se levantara una SAC en el SIP para suseguimiento. El proveedor deberá atender la SAC en un periodo máximo de 5 días hábiles.

La atención oportuna de SACs es un rubro a calificar en la evaluación y desempeño del proveedor, el cual representa el 50% de lacalificación de Servicio.

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Facturación1. Ningún material o servicio puede ser recibido (ni pagado) si no existe una orden de compra emitida por PTM que lo ampare.2. Las Facturas, Notas de Crédito y Notas de Débito, deben estar realizadas bajo los requerimientos del Servicio de

Administración Tributaria (SAT), de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP).3. Es responsabilidad del proveedor asegurarse que el precio facturado es el mismo que el de la orden de compra entregada por

PTM.4. El número de entrada del almacén podrá ser consultado en el portal http://sip.efemsa.com en un lapso de 24 a 48 hrs

después de que se recibió el material en planta.5. Cuando el proveedor ya maneja la facturación electrónica CON ADENDA FEMSA, el número de entrada SAP debe ser incluido

en la factura antes de ser enviada al Centro de Servicios Compartidos de FEMSA. CASO B) Facturación Electrónica CONADENDA FEMSA, el proveedor tendrá que mandar su nota de crédito al Centro de Servicios Compartidos.

6. Una vez entregada la mercancía en nuestros almacenes deberá subir el XML al Portal de Proveedores del Centro deServicios Compartidos (CSC), en un plazo no mayor a 10 días há biles.

Registro de Facturas

En la página de proveedores http://sip.efemsa.com apartado “Consultas” “Entrada Almacén” se podrá corroborar los datos de laentrega en el almacén (orden de compra, entrada SAP , material, cantidad entregada, precios unitario, etc.). Si existe alguna dudacon este proceso el proveedor puede comunicarse con su comprador.

1. Las facturas serán registradas para pago por el CSC (Centro de Servicios Compartidos) dentro de un plazo de 72 horashábiles posterior a su recibo.

2. Una vez recibidas las facturas, el CSC envía una notificación por correo electrónico al proveedor indicando que sus facturas yafueron recibidas o rechazadas, el proceso para su registro y programación de pago continua en el plazo indicado en el incisoanterior.

3. Para aclaración de sus facturas (programación, integración de pagos, estatus de facturas, factoraje, etc.) el proveedor deberácomunicarse al Centro de Servicios Compartidos a los teléfonos: 01 81 1292 4654, opción 3, opción 2. El horario de atenciónes de lunes a viernes de 8:00 a 18:00 hrs.

4. Cuando la aclaración corresponda a más de 5 documentos se recomienda llenar el “Formato de Facturación Electrónica”previo a la llamada al Centro de Servicios Compartidos, el formato está disponible en la página de proveedoreshttp://sip.efemsa.com apartado “Comunicados” también se puede solicitar al comprador o al Agente atienda la llamada en elCentro de Servicios Compartidos.

5. Es importante que se confirme con el agente del Centro de Servicios Compartidos el correo electrónico al cual deberá enviarseel “Formato de Facturación Electrónica”, y confirmar el correo electrónico del proveedor al cual deba recibir información delticket.

6. El Centro de Servicios Compartidos determinará si emite un Ticket para la aclaración de su facturas (Procesada o enIncidencia).

7. El tiempo del Centro de Servicios Compartidos para cerrar un ticket es de 72 horas máximo.

8. En caso de no recibir el correo de respuesta por parte del Centro de Servicios Compartidos a su Ticket, se recomienda alproveedor comunicarse nuevamente al Centro de Servicios Compartidos para solicitar el estatus de su ticket.

9. Solo en el inusual caso de que no haya recibido una respuesta, el proveedor deberá comunicarse a Cuentas por Pagar dePTM al teléfono 01 (427) 271 81 36 para obtener una respuesta proporcionando el Número de Ticket previamente levantadoen el Centro de Servicios Compartidos.

10. Es importante llevar el registro de los Tickets (fecha del levantamiento, agente que lo atiende, estatus, etc.).


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En caso de modificación de adenda deberá ser notificado, revisado y aprobado por mesa de apoyo([email protected])Cuando el proveedor es dado de alta para PTM el comprador debe enviar el manual de la adenda con la que el proveedor escogió.

Si existe alguna duda con este proceso el proveedor puede comunicarse con su comprador.

1. Solamente se debe de adjuntar al correo la factura en formato XML, no se permite el envío de facturas en PDF o archivoscomprimidos (.zip, .rar)

2. No debe de incluirse ninguna información en el cuerpo del correo (firmas, comentarios, especificaciones de las facturas, etc.)

3. El estado de los CFD’s se podrá consultar el portal de https://proveedores.cscsa.com.mx

4. En caso de no contar con la pestaña "CFD’s" dentro del portal, el proveedor puede enviar un correo electrónico [email protected] para que ésta le sea habilitada. Incluir una copia a su comprador.

5. El portal puede servir como “acuse de recibo”, si los CFD’s no se visualizan en dicho portal, esto significa que no fueron recibidosy no podrán proceder a pago. Es importante el proveedor revise con frecuencia el portal del Centro de Servicios Compartidos, enla pestaña de factura Electrónica para conocer el estado de sus facturas o comunicarse al Centro de Servicios Compartidos alteléfono 01 81 1292 4654, opción 3, opción 2.

6. Si los CFD’s presenta un estatus de “Procesado con Errores” o “Pendiente de Validar Fiscalmente” será necesario comunicarseal Centro de Servicios Compartidos 01 (81) 129 24 654, opción 3, opción 2, para preguntar a que se debe esta incidencia.

7. Cuando en el portal del Centro de Servicios Compartidos se presente un estatus diferente a “CFD Registrado para pago”excluyendo los estatus mencionados en el párrafo anterior deberá comunicarse al Centro de Servicios Compartidos 24 horasposteriores a la recepción de su factura a los teléfonos 01 81 1292 4654, opción 3, opción 2. El horario de atención es de lunes aviernes de 8:00 a 18:00 hrs.

8. Cuando la aclaración corresponda a más de 5 documentos se recomienda llenar el “Formato de Facturación Electrónica” previo ala llamada al Call Center, el formato está disponible en la página de proveedores apartado “Comunicados” también se puedesolicitar a su comprador.

9. Es importante que se confirme con el agente del Centro de Servicios Compartidos el correo electrónico al cual deberá [email protected] el “Formato de Facturación Electrónica”, y confirmar el correo electrónico del proveedor al cual debarecibir información del ticket.

10. El Centro de Servicios Compartidos determinará si emite un Ticket para la aclaración de su facturas (Procesada o en Incidencia).

Factura Electrónica(CFD – Comprobante Fiscal Digital)

Pagos1. Todos los pagos se realizan por transferencia bancaria electrónica a la cuenta que el proveedor indicó en sus datos cuando fuedado de alta como proveedor de PTM. En caso de cambio de cuentas bancarias el proveedor deberá notificar por escrito a sucomprador quien realizará las gestiones correspondientes, en un plazo no menor de 15 días hábiles, antes del próximo pago a lanueva cuenta bancaria.2. Las comisiones que sean cobradas por el banco, por rechazo en error de cuenta bancaria no serán cubiertas por PTM.3. El término de pago estándar para todos los proveedores de FEMSA son 120 días contados a partir de la fecha de revisión defactura en el Centro de Servicios Compartidos.4. Proveedores con Factoraje Financiero podrán descontar (cobrar) sus facturas de inmediato una vez que sean publicadas en elportal de BBVA Bancomer. O si lo desean esperar el pago al vencimiento del término de pago antes mencionado.5. Los proveedores que no cuentan con Factoraje Financiero de BBVA Bancomer cobraran sus facturas al vencimiento de término depago los días martes cuando la factura sea en Moneda Nacional y los miércoles para Monedas Extranjeras.


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El factoraje es una herramienta de financiamiento que PTM ofrece a sus proveedores.

1. Es un requisito por parte de PTM. Cada caso se revisa con el proveedor de forma particular.

2. El factoraje es un esquema de financiamiento que le permite al proveedor el cobro de sus facturas antes delvencimiento de las mismas, a tasas atractivas a través de una plataforma de internet con las siguientesventajas:

• Liquidez inmediata a través de operación electrónica y en línea.• Negociar mejores condiciones de compra.• Mejora su ciclo productivo.• Simplificación del proceso de cobranza.• Acceso a financiamiento a tasas preferenciales (tasa FEMSA).• Certidumbre en la fecha de pago.

3. Requisitos para poder anticipar sus facturas:• Otorgar 120 días de crédito.• Contar con cuenta de cheques en Bancomer• Contar con servicio de bancomer.com Cash Windows• Firma de contrato electrónico de factoraje con BCM• Nota: Si no anticipa sus facturas, recibe su pago al vencimiento de las mismas en su cuenta.

4. La gestión, tramite y aprobación del esquema de factoraje se coordina con su comprador.

Factoraje con BBVA Bancomer

1. El proveedor debe asegurarse que todos los productos se fabriquen en cumplimiento con las especificaciones de PTM yde acuerdo al último nivel de revisión indicado en la orden de compra.

2. Nuestros proveedores deben tener un sistema de trazabilidad para identificar y rastrear todos los productos, materiales,componentes y sub ensambles que sean suministrados a PTM.

Control de Procesos y Cambios

Confidencialidad

1. El Proveedor reconoce que la información recibida de PTM, de empresas de Grupo FEMSA o cualquier socio,empleado, representante o agente de PTM de forma oral, escrita, electrónica, magnética, óptica, etc. es clasificadacomo confidencial, absteniéndose de revelarla o reproducirla sin autorización escrita por parte de PTM, aún después dehaber terminado su relación con el mismo.

2. Si fuera así requerido, el Proveedor deberá entregar firmado un Convenio de Confidencialidad para que pueda teneracceso a la información que requiera para emitir cotización.

3. proveedor debe asegurarse que todos los productos se fabriquen en cumplimiento con las especificaciones de PTM y deacuerdo al último nivel de revisión indicado en la orden de compra.

4. Nuestros proveedores deben tener un sistema de trazabilidad para identificar y rastrear todos los productos, materiales,componentes y sub ensambles que sean suministrados a PTM.

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1. La conducta de negocios de PTM y de su personal, está regida por las máximas y valores descritos en elCÓDIGO DE ÉTICA DE NEGOCIOS DE FEMSA, por tal motivo todos sus proveedores deben conocer el citadodocumento y asegurarse que su personal lo conoce y que comparte las mismas premisas de respeto,honestidad e integridad de nuestro grupo.

2. PTM no realizará negocios con empresas o individuos que acepten conducirse bajo prácticas deshonestas oque permitan conductas opuestas a las descritas en el CÓDIGO DE ÉTICA DE NEGOCIOS DE FEMSA.

3. Junto con el MANUAL DE PROVEEDORES DE PTM se hará llegar una copia electrónica o impresa delCÓDIGO DE ÉTICA DE NEGOCIOS DE FEMSA a cada proveedor. El proveedor deberá entregar de formaanual una carta en la que manifieste que conoce y que se adhiere a la conducta ética de negocios descrita ennuestro código.

4. Con el objetivo de prevenir cualquier conducta deshonesta o poco ética, en asuntos comerciales oadministrativos por parte de personal de PTM, FEMSA cuenta con un sistema de denuncias al que puedentener acceso sus proveedores.

5. Este medio lo pueden considerar para su uso cuando hayan agotado las instancias de aclaración sobre algunaanomalía o mal manejo. Con el uso de este sistema se podrán investigar, identificar y sancionar aquellasconductas opuestas a los valores de FEMSA.

6. El sistema de denuncias proporciona al usuario la posibilidad de realizar denuncias mediante una compañíaindependiente que garantiza la objetividad y confidencialidad de la información proporcionada por eldenunciante.

7. La denuncia puede hacerse vía telefónica al número gratuito 01 800 500 1276 o por internet en el sitio:www.seldenuncias.com

8. Existen cuatro rubros de posibles prácticas a denunciar:

a) INFORMACION FINANCIERA; Distorsionar registros contables, fingir ventas con facturación anticipada, etc.b) DE OPERACIÓN; Beneficiarse indebidamente con los recursos de la empresa, divulgar información confidencial,etc.c) RECURSOS HUMANOS; Abuso de autoridad, acoso o intimidación, etc.d) DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL; Consumo o distribución de sustancias prohibidas, actos inseguros,etc.

9. Junto con el MANUAL DE PROVEEDORES DE PTM se hará llegar una copia electrónica o impresa del folleto deSISTEMA DE DENUNCIAS FEMSA a cada proveedor.

10. La protección a los informantes no se aplicará en denuncias hechas con mala fe, si hubiera falsedad intencionalhabrá incluso una sanción.

Código de Ética y Sistema de Denuncias FEMSA

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1. El Proveedor deberá entregar su cotización por escrito, en hoja membretada y firmada por su representanteautorizado o bien por medio de correo electrónico enviado desde la cuenta del representante autorizado delProveedor, asegurándose que la cotización sea recibida por el comprador o el usuario que la solicitó.

2. El Proveedor deberá expresamente garantizar que todos los artículos, equipos, materiales y/o trabajos cubiertos porlas Órdenes de Compra emitidas a su favor por PTM cumplirán con las especificaciones y que están libres decualquier defecto de material o de mano de obra; el periodo de garantía y las condiciones de la misma deberán serindicadas en las cotizaciones para PTM.

3. El proveedor deberá entregar una carta de garantía en la que se mencionen los productos que suministra a PTM asícomo los términos y periodos de garantía, la cual debe ser firmada y en hoja membretada.

4. El Proveedor será responsable de participar en el costo que las reparaciones post venta ocasionen cuando por unacomprobada y recurrente falla de calidad de sus productos se tengan reclamaciones de garantías por parte de losclientes finales de PTM.

5. El proveedor deberá confirmar por correo electrónico la recepción de las órdenes de compra que le sean enviadaspor PTM, dando aviso del tiempo de entrega.

6. PTM considera aceptada una orden de compra si el proveedor no indica lo contrario en un plazo de 24 horas hábiles.7. Es responsabilidad del proveedor revisar diariamente el portal de proveedores FEMSA, pues las órdenes de compra

se publican ahí independientemente que el Comprador las envía por correo electrónico.8. Los plazos de entrega serán claramente establecidos en las cotizaciones y posteriormente, en la Orden de Compra,

el proveedor se obliga a cumplir en tiempo, cantidad y forma las cantidades de materiales, equipos o productos quele sean requeridos por PTM.

9. Los puntos de entrega y las condiciones de la misma (Incoterms 2010) deberán ser negociados con el compradorcorrespondiente.

10. Cuando la mercancía provenga del extranjero el proveedor deberá suministrar los siguientes documentos alplaneador para el proceso de importación: Factura, Certificado de Calidad, Guía o documento de Embarque, PackingList, Certificado de Origen (Certificado de Origen aplica para materiales fabricados en USA, Canadá o ComunidadEuropea).

11. El Proveedor deberá hacer todo lo que sea necesario para cumplir con los plazos de entrega, incluyendo sin limitar,fletes expresos por tierra o aire, trabajar tiempo extra, fines de semana y días feriados o conseguir equipo sustituto siesto fuera necesario.

12. Mantener una comunicación directa y oportuna es importante para una relación efectiva de negocios, por tal motivoPTM podrá solicitar (en comodato) a su consideración el suministro de equipos de radio comunicación tipo Nextelpor parte del Proveedor.

13. El proveedor deberá dar respuesta inmediata a las consultas de información, reclamos de calidad, solicitudes deapoyo técnico o cualquier necesidad manifestada por los ejecutivos de PTM a través de llamadas telefónicas, deNextel o correos electrónicos.

14. En caso de alguna contingencia ya sea de calidad, de abastecimiento o de cualquier otra índole el representante delProveedor deberá acudir a las instalaciones de PTM en un plazo no mayor a 3 horas para proveedores en el Estadode Querétaro, 6 horas para la zona centro del País y 12 horas de otras ubicaciones dentro de México. Casosespeciales serán revisados de forma independiente con cada Proveedor.

15. En casos especiales PTM podrá solicitar a sus proveedores que faciliten elementos de su personal para que realicenactividades de inspección, validación de proceso, sorteo, administración de información, atención a reclamacionesde calidad, etc. El periodo de la estancia de personal del proveedor dentro de las instalaciones dependerá de laseveridad de la contingencia o del tiempo en que se realice la revisión de garantía.

16. Si el proveedor no puede responder de inmediato ante una contingencia por incumplimiento de calidad o de entregasy no pueda facilitar a personal de su empresa para realizar actividades de selección, re trabajo o sorteo. PTMsolicitara a una empresa de tercería que realice las actividades necesarias y el costo del servicio será con cargo alproveedor.

17. PTM espera que sus proveedores mantengan un calendario de operaciones que se ajuste a sus necesidades deproducción, para que se aseguren los suministros en fechas especiales tales como fin de año, semana santa, etc.

18. Se notificará al proveedor por escrito del incumplimiento, haciéndole saber la fecha, hora y descripción del evento oincumplimiento que provocó el paro de línea (célula de producción) así como la línea o líneas de producción quefueron afectadas.

19. El proveedor deberá entregar una nota de crédito por la cantidad correspondiente a la penalización de paro de líneaautorizando a PTM a descontarla de las facturas pendientes de pago.

20. PTM solicitará que sea firmado un contrato de abastecimiento con sus proveedores de productos o servicios.

Comercial

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Cumplimiento Legal

Precios1. PTM espera recibir de sus proveedores la mejor oferta comercial por lo que sus proveedores deben esforzarse

en dar el mejor precio del suministro o servicio en relación al mercado vigente.

2. Para efectos de comparación el sistema de compras de PTM solicita al menos 3 cotizaciones, pero dependiendode la familia de producto o servicio en ocasiones se comparan 4 o más ofertas de proveedores.

3. PTM desea establecer relaciones comerciales a largo plazo basadas en la honestidad y transparencia por lo queespera recibir la información de la integración de precios de parte de sus proveedores cuando así lo solicite.

4. Para poder comparar los precios de cada proveedor de forma equitativa, el desglose de costos debe incluir almenos los siguientes conceptos: costo de materias primas, costo de mano de obra, transportación y porcentajede utilidad.

5. Cualquier incremento de precio debe ser notificado por escrito con un mes de anticipación como mínimo, dandouna explicación detallada, mostrando la integración de costos y presentando la evidencia que justifique elmovimiento de precios.

6. Un precio se considera aceptado cuando existe la confirmación por escrito del ejecutivo del área de desarrollo deproveedores de PTM, entregando la orden de compra con el precio actualizado.

7. Por lo menos una vez al año los proveedores revisaran con el área de Desarrollo de proveedores la factibilidadde aplicar reducciones de precio, ya sea por mejoras de diseño, de empaque, de productividad o de logística.

1. Nuestros proveedores deben respaldar lasprácticas de empleo justas y congruentes conlos derechos humanos en un lugar seguro detrabajo libres de cualquier tipo de acoso.

2. No está permitido el uso de mano de obra demenores de edad, PTM no realizará negocioscon empresas o individuos que hagan uso deltrabajo infantil.

3. El Proveedor deberá garantizar que cumple conla legislación aplicable, sea ésta de carácterFederal, Estatal o Municipal; y cuenta con todaslas licencias y permisos necesarios bajo lasreglamentaciones y ordenanzas de ley paravender los productos y/o prestar o realizar losservicios requeridos; que conservará dichospermisos y licencias durante el suministro de losproductos y/o la prestación de los servicios yque dichos servicios serán conforme a lasdisposiciones legales correspondientes,incluyendo sin limitar, el registro ante el InstitutoMexicano del Seguro Social (IMSS).

4. El Proveedor acuerda entregar/realizar suproducto o servicio protegiendo al medioambiente, siguiendo la legislación ambientalvigente.

Responsabilidad CivilEl Proveedor se compromete a asumir laresponsabilidad civil establecida en las Leyes oReglamentos de los países en donde secomercialicen los productos de PTM, en materias deseguridad y calidad, cuando la infracción a dichasLeyes o Reglamentos sea rastreable a fallas en losproductos o servicios proporcionados por elProveedor a PTM.

Responsabilidad SocialNuestro compromiso con la responsabilidad socialforma parte integral de nuestra cultura corporativa.Reconocemos la importancia de operar nuestrosnegocios para crear valor económico y social paranuestros colaboradores y para las comunidades endonde operamos, así como la de preservar elplaneta para futuras generaciones.Buscamos fomentar el bienestar de nuestroscolaboradores y sus familias; invertir en nuestrascomunidades, promover una mayor cultura, respetarla diversidad cultural y reducir nuestros impactosambientales a través de prácticas de negociosustentables.

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Políticas CorporativasPrincipios Guía. Desarrollo de Negocios,Abastecimiento.

OBJETIVODefinir y establecer el marco normativo general del proceso de abastecimiento en FEMSA y sus Unidades de Negocio.

POLÍTICAEs política de FEMSA llevar a cabo los procesos de abastecimiento de sus principales bienes y servicios comunes y especializados de maneracoordinada entre Unidades de Negocio, así como aplicar estrategias, metodologías, sistemas de trabajo y prácticas de clase mundial enmateria de adquisiciones, para generar valor agregado y contribuir al logro de los objetivos de cada Unidad de Negocio de FEMSA, al asegurarel suministro oportuno de los bienes y servicios requeridos, en las condiciones más competitivas de costo total.

1.- Toda negociación con proveedores, incluyendo lacompra de bienes y servicios requeridos se debe llevar acabo a través del área de Abastecimiento o el áreafacultada por cada Unidad de Negocio para realizar dichafunción.2. Tratándose de categorías comunes para México ycategorías puntuales para el resto de los países, como sedefine en los Lineamientos particulares anexos a estapolítica, las negociaciones se deben llevar a cabo demanera coordinada y liderada por el área denominadacomo Abastecimiento FEMSA.

3. Se deben establecer medidas para administrar susoperaciones de abastecimiento en línea con la presentepolítica: normas, lineamientos, controles y sistemas.

4. Quienes realizan la función de abastecimiento sonresponsables de obtener los mayores beneficios para elnegocio, en términos de costo total, considerando entrealgunas variables relevantes el precio, la calidad y laoportunidad y registrando la evidencia del proceso deselección. Cada Unidad de Negocio define claramente ensu normatividad, el número de cotizaciones y ladocumentación requerida como soporte del proceso deselección. Ante los proveedores se deben manejar demanera confidencial las ofertas comerciales y los preciospactados con FEMSA o sus Unidades de Negocio.Tratándose de proveedores seleccionados porAbastecimiento FEMSA, aplica lo correspondiente en loslineamientos particulares anexos a esta política.

5. Las actividades de Abastecimiento entre las Unidadesde Negocio, deben tomar en cuenta que los negocios deFEMSA frente a terceros tienen preferencia de compra enigualdad de circunstancias cuando se cumplan aspectosde precio, capacidad, calidad y servicio. Las operacionesínter compañías se efectúan bajo condiciones demercado y evitan el desgaste en negociaciones internas.

6. El Comité de Prácticas Societarias del Consejo deAdministración es responsable de vigilar que los preciosde transferencia se establezcan bajo precios de mercado.

Normas7. Cuando entre Unidades de Negocio no sea posiblematerializar una sinergia, se debe elabora un documentofirmado por los representantes de las compañíasparticipantes, en el que se detallan las causas queimpidieron llegar a un acuerdo satisfactorio. En los casosque lo ameriten, FEMSA Corporativo puede actuar comoárbitro.

8. Se deben mantener los más altos estándares deintegridad en todas sus relaciones comerciales conproveedores y rechazar cualquier práctica de negociosque se considere impropia o ilícita.

9. Los directivos y empleados involucrados en losprocesos de Abastecimiento deben evitar cualquieractividad personal o profesional, que pueda crear unconflicto entre sus intereses y los de FEMSA.

10. Toda persona que labora en FEMSA y sus Unidades deNegocio debe abstenerse de realizar operaciones en lasque pueda influir y/o tener relación con algún negocio desu propiedad o perteneciente a sus familiares en primeroy segundo grado sanguíneo o político (cónyuge, padres,hijos, hermanos, primos hermanos, sobrinos, etc.). Deestar ante esta situación o cualquier otra que se puedainterpretar como un conflicto de intereses, el directivo oempleado tiene la obligación de informar a su superiorpara que alguna otra persona elegible lleve a cabo laoperación.

11. Los directivos y empleados que tienen interesesfinancieros en empresas que pretendan comprar, vendero proporcionar servicios a FEMSA, pueden llevar a cabodichas operaciones siempre y cuando éstas hayan sidoanalizadas y aprobadas por el Consejo de Administración,a través del Comité de Prácticas Societarias, cuando setrata de operaciones relevantes; o hayan sido revisadas yaprobadas por la Dirección Jurídica y la Dirección deAuditoría Interna en caso de tratarse de operacionesmenores. El mismo trato aplica para ex-empleados conmenos de cinco años transcurridos desde su separaciónde la empresa.


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12. Los proveedores y prestadores de servicio de FEMSA y susUnidades de Negocio, deben ser personas físicas o moralesdebidamente constituidas, contar con una sólida reputaciónde equidad e integridad en sus tratos, capacidad jurídica ytécnica suficiente, así como solvencia económica pararesponder a sus obligaciones laborales y atender debidamentelas necesidades de FEMSA y sus Unidades de Negocio

13. Se deben establecer proveedores por asignación directa aempresas de reconocido prestigio, amplia solvenciaeconómica, suficiente capacidad operativa, altos estándares decalidad, servicio y logística de suministro; cuando existenrazones justificadas por restricciones de patentes y marcas,repuestos de equipo original, compatibilidad con sistemasexistentes, desarrollo tecnológico, innovación o cumplimientocon la normatividad vigente.

14. Las Unidades de Negocio deben documentar anualmenteel proceso de selección y este debe ser autorizado por elDirector Operativo de la Unidad de Negocio o de cada país. Losproveedores por asignación directa conforman un listadodonde se especifica si la asignación es para un evento enparticular (proyecto de inversión) o para compra recurrente(de tecnología o de refacciones originales, por ejemplo)indicando el alcance de dicha asignación (eventos en los queaplica, zonas).

15. Cuando por la naturaleza del mercado no es posible contarcon dos o más opciones de suministro y se requiere designar aun proveedor por ser el único en una localidad específica, sedebe seguir un estricto proceso de cotización para suasignación, documentar el caso y recabar el Visto Bueno delDirector Operativo de la Unidad de Negocio o de cada país enque aplique, quedando dichos proveedores claramenteidentificados en un listado de proveedores únicos que indiqueel alcance de la asignación.

16. Las Unidades de Negocio deben contar con un catálogo deproveedores que es administrado por su área deAbastecimiento o bien por el área que designe la Unidad deNegocio. En el catálogo se deben establecer las condicionespactadas en las transacciones potenciales (moneda, y plazo depago, como mínimo). Asimismo se deben resguardar losexpedientes de los proveedores autorizados.

17. La persona designada por la Unidad de Negocio, para llevara cabo la gestión de una negociación, es quien tiene facultadespara modificar las definiciones finales y acuerdos conproveedores sobre:

a) Costo total, descuentos, bonificaciones y revisión deprecios.

Normasb) Especificaciones y características del bien negociado oalcance tratándose de un servicio. En caso de tratarse deuna negociación centralizada bajo administración deAbastecimiento FEMSA, se debe contar previamente conel Visto Bueno de las Unidades de Negocio participantesen la categoría.c) Volúmenes de compra aplicables.d) Términos de entrega de los bienes vendidose) Lugares de entrega o de prestación del servicio.f) Condiciones de pago.g) Servicios adicionales de valor agregado.h) Garantías, seguros y fianzas aplicables (definiciónconjunta con el área Legal de FEMSA, o de la Unidad deNegocio).i) Acciones en caso de incumplimiento del proveedor(sanciones, veto).j) Vigencia de la negociación.

18. Las personas designadas para llevar a cabo gestionesde negociación con proveedores y prestadores deservicios, comunicarán a éstos los Principios Guía paraProveedores FEMSA y recabarán Carta Compromiso deapego a dichos Principios.

19. Los documentos que formalizan las negociaciones sedeben determinar en conjunto con el área Legal de laUnidad de Negocio o país, reflejando claramente losacuerdos convenidos.

20. Únicamente se debe negociar la contratación deservicios externos, cuando en la Unidad de Negocio noexiste el personal, la capacidad interna o las condicionespara que se efectúen los trabajos con recursos propios. Lacontratación de servicios profesionales se realiza en cadaUnidad de Negocio de acuerdo con las políticas existentesque le sean aplicables.

21. Las Unidades de Negocio, deben evaluar los riesgosinherentes a los servicios contratados por proveedoresexternos así como monitorear la efectividad de lasactividades de control que se hayan diseñado paramitigar dichos riesgos.

22. La adquisición de activos fijos o bienes de capital debe requerir una solicitud de inversión debidamente autorizada por la Unidad de Negocio correspondiente.



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23. Las Unidades de Negocio deben notificar a AbastecimientoFEMSA los casos en que un proveedor participe, ordene,autorice, prometa, conspire, induzca o asista en prácticascorruptas o actos ilícitos, incumpla de manera reiterada,dolosa o negligente el suministro de bienes o la prestación deun servicio previamente pactado, dañe la reputación o lasinstalaciones de las Unidades de Negocio, para que se evalúe yen su caso aplique el veto general al proveedor en cuestión yadicionalmente, de acuerdo con la responsabilidad delproveedor, se determine en conjunto con el área Legal deFEMSA si procede demandar jurídicamente

24. Abastecimiento FEMSA debe contar con una base de datosactualizada como un instrumento de consulta que ayude aidentificar en el pre filtro de proveedores aquellos quecuenten con una sanción por parte de alguna Unidad deNegocio.

Normas


Políticas CorporativasPrincipios Guía. Lineamientos Particulares.Abastecimiento.

1. Para obtener economías de escala y lograr las mejorescondiciones comerciales para FEMSA, se deben llevar a cabonegociaciones coordinadas centralmente entre las Unidadesde Negocio, para la adquisición de los principales bienes y lacontratación de los servicios, clasificados como categorías decompra que han sido debidamente aprobados por el Comitéde Abastecimiento FEMSA en el “Manual de Abastecimiento”de acuerdo con la clasificación siguiente:

a) Categorías comunes. La adquisición de bienes o serviciosrequeridos por dos o más Unidades de Negocio, se apalanca enla consolidación de volúmenes de compra y negociación demanera coordinada como una sola Unidad de Negocio frenteal mercado, liderados por Abastecimiento FEMSA conforme loestablece el “Manual de Abastecimiento”.b) Categorías especializadas. Se denominan así a aquellascategorías correspondientes a las áreas funcionales deFinanzas, Legal, Tecnología de Información, RecursosHumanos, Logística, Auditoría, Seguridad Patrimonial, entreotras áreas especializadas. Las negociaciones para laadquisición de bienes o servicios de las mismas, se llevarán acabo en coordinación entre la función corporativaespecializada y Abastecimiento FEMSA, de acuerdo a loestablecido en el “Manual de Abastecimiento”.c) Categorías específicas. Cuando por naturaleza o aplicación,un bien o servicio es requerido por una sola Unidad deNegocio, ésta designa a la función responsable de la gestión decompra de la categoría o sub-categoría. Lo mismo aplicatratándose de un mercado que Abastecimiento FEMSA hayadeterminado como local.

2. Toda excepción a los casos mencionados en la normaanterior se debe aprobar por el Comité de AbastecimientoFEMSA.

3. El desarrollo de los procesos clave y de apoyo delAbastecimiento FEMSA y sus Unidades de Negocio se deberegir de acuerdo con las normas contenidas en el “Manual deAbastecimiento” y los acuerdos de servicio contenidos en el“Protocolo de Operación” acordado con las Unidades deNegocio. El diseño, desarrollo y seguimiento de los procesosde Abastecimiento FEMSA, así como la incorporación de lasmejores prácticas en la materia, se lleva a cabo por el área deAbastecimiento FEMSA. Es responsabilidad de todos losfuncionarios y empleados de las Unidades de Negocio cumplirlas directrices de dicho “Protocolo de Operación”.

4. Las Unidades de Negocio deben respetar de manera integrallas especificaciones y alcances que se definan de comúnacuerdo, así como los términos y condiciones pactadas porAbastecimiento FEMSA con los proveedores y prestadores deservicios seleccionados.

5. Tratándose de categorías comunes y especializadas en lasque no exista una negociación concluida o en proceso deAbastecimiento FEMSA, las Unidades de Negocio puedensolventar sus requerimientos a través de sus áreas deAbastecimiento o de la función debidamente facultada, deforma que no se afecte la continuidad de sus procesos.


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6. En la eventualidad de que en alguna categoría común oespecializada, no sea posible ejecutar una compra o serviciocon el proveedor seleccionado por Abastecimiento FEMSA, lasUnidades de Negocio deben comunicar al ejecutivo deabastecimiento responsable de la gestión de la categoría sunecesidad, y obtener autorización del Gerente deAbastecimiento FEMSA para solventar temporalmente (porevento, monto o período definidos) sus requerimientos. Lafuente de suministro alternativa debe ser la siguiente mejoropción al ganador dentro del proceso competitivo. Lasautorizaciones se deben notificar al Gerente deAbastecimiento FEMSA. En caso que no sea posible obtener laautorización deAbastecimiento FEMSA a la solicitud previamente descrita demanera oportuna y que esté en riesgo la continuidad de lasoperaciones, el responsable de Abastecimiento de la Unidadde Negocio podrá emitir su aprobación para un eventoespecífico y dejar constancia de la solicitud y las circunstanciasbajo las cuales fue autorizada la compra; asimismo, debenotificar por escrito al área de Abastecimiento FEMSA.

7. El Director de Procesos de Negocios y Tecnología deInformación debe evaluar, bajo lineamientos previamenteacordados con las Unidades de Negocio, la conveniencia dedesarrollar algunas categorías comunes a través de alianzasestratégicas con otras compañías. Estas categorías sonlideradas por Abastecimiento FEMSA.

8. El liderazgo y coordinación de los esfuerzos conjuntos delAbastecimiento FEMSA y las Unidades de Negocioparticipantes, se deben hacer a través del Comité deAbastecimiento FEMSA, conformado por un representante decada Unidad de Negocio (responsable(s) del área deAbastecimiento designado por cada Unidad de Negocio), asícomo del Presidente del Comité (ejecutivo de FEMSAresponsable del Abastecimiento FEMSA) y el Gerenteresponsable del Abastecimiento FEMSA, para:

a) Validar la dirección estratégica del Abastecimiento FEMSA.b) Proporcionar guía sobre las políticas, normas yprocedimientos aplicables al Abastecimiento en FEMSA y susUnidades de Negocio.c) Definir las categorías de gasto susceptibles de serdesarrolladas a través de los procesos de AbastecimientoFEMSA, con base en la clasificación de ínter compañías,comunes, especializadas y específicas.d) Coordinar la asignación de responsables directos de cadacategoría, así como de recursos para la integración de losequipos de trabajo multi-disciplinarios y multi-negocios, quedesarrollen las categorías seleccionadas.e) Dar seguimiento al desempeño de las áreas deAbastecimiento de las Unidades de Negocio, así como suapego a políticas, procesos y negociaciones establecidas porAbastecimiento FEMSA.

f) Monitorear el desarrollo e integración de los elementos delsistema de Abastecimiento FEMSA:•Organización y estrategia de transición•Procesos clave y de apoyo•Tecnología de información aplicada a los procesos deAbastecimiento y operación cotidiana de comprasg) Dar seguimiento a los avances y resultados delAbastecimiento FEMSAh) Proporcionar retroalimentación sobre el desempeño de lasnegociaciones de Abastecimiento FEMSAi) Resolver asuntos críticos que se presenten en la

instrumentación de Abastecimiento FEMSA

9. Toda selección de proveedores o contratistas se deberealizar conforme a un proceso estratégico, tal y como seestablece en el “Manual de Abastecimiento”.

10. Las negociaciones de Abastecimiento FEMSA debenestablecer la ponderación del costo total de adquisición, lacalidad, el servicio, la oportunidad y continuidad delsuministro, así como otros elementos relevantes identificadosen conjunto con las Unidades de Negocio involucradas. Loscuadros comparativos se basan en ofertas recientes, sinalteraciones o enmendaduras, obtenidas en igualdad decircunstancias de empresas con un nivel de competenciasimilar.

11. En adición a la norma 13 de la presente política, cuando setrate de categorías comunes y especializadas bajo laresponsabilidad de Abastecimiento FEMSA, se debedocumentar anualmente el proceso de selección dejandoconstancia de la justificación técnica-operativa de cadaasignación. En estos casos la validación proviene del Gerentede Abastecimiento FEMSA.

12. En concordancia con la norma 15 de la presente política,tratándose de categorías comunes y específicas bajo laresponsabilidad de Abastecimiento FEMSA, la autorizacióncorresponde al Director de Procesos de Negocios y Tecnologíade Información.

13. Adicionalmente a lo que se menciona en la norma 16 de lapresente política, tratándose de proveedores negociadoscentralmente, los expedientes deben ser resguardados porAbastecimiento FEMSA. En estos casos, el resguardo de ladocumentación de soporte de los procesos competitivos asícomo de los expedientes de los proveedores corresponde alejecutivo de Abastecimiento responsable de la negociación taly como se establece en el “Manual de Abastecimiento”. Elcatálogo de proveedores del Abastecimiento FEMSA se basaen el listado de contratos de categorías AF.


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14. Las negociaciones con proveedores o prestadores deservicio de categorías comunes de Abastecimiento FEMSA sedeben formalizar a través de los documentos que el área Legalde FEMSA determina. Cuando el área Legal de FEMSA definaque la negociación se documenta con un convenio comercial anivel corporativo, o se trata de un bien o servicio para una solaUnidad de Negocio, las áreas de Abastecimiento y Legal de laUnidad de Negocio deben elaborar los contratos legalescorrespondientes, en línea con los acuerdos negociados con elproveedor por Abastecimiento FEMSA.

15. La ejecución de un proyecto de inversión que la Unidad deNegocio considere estratégico, debe requerir de una carta deinstrucción firmada por el Director de la Unidad de Negocio,con las definiciones y restricciones que cada caso amerite,clarificando el alcance de ejecución del proyecto.

Políticas CorporativasPrincipios Guía Para Proveedores.Abastecimiento.

ANTECEDENTESFEMSA y sus Unidades de Negocio tienen como misión la creación simultánea de valor económico, social y ambiental, es por eso que buscanasegurar que las operaciones y las de los proveedores operen basadas en políticas, principios y prácticas de negocio responsables. El enfoquepara alcanzar este objetivo está basado en el balance entre el crecimiento económico con el compromiso de altos estándares de ética yvalores, el desarrollo integral de los colaboradores, la protección y mejora del medio ambiente y el desarrollo de las comunidades y el de losproveedores.

Los Principios Guía para Proveedores presentan las expectativas mínimas de la compañía con respecto a cómo los proveedores(de bienes y servicios) gestionan áreas clave de sostenibilidad1. Se reconoce que las circunstancias bajo las cuales operan losproveedores alrededor del mundo están cambiando constantemente y es por eso que se harán revisiones periódicas de estedocumento para asegurar que el contenido y la estrategia de implementación se mantengan vigentes.

II. ALCANCE DE APLICACIÓN

Las cadenas de suministro de la compañía abarcan numerosos sectores, industrias y geografías, por lo que los proveedores presentancondiciones diferenciadas sobre sus responsabilidades ambientales y sociales. Se reconoce que tales diferencias pueden ser el resultado de lasestructuras de valor particulares y/o condiciones legales, culturales y económicas de los contextos en donde operan. Aun y cuando sereconoce este hecho, estos Principios Guía para Proveedores establecen las expectativas mínimas que cualquier proveedor debiera tener y laimportancia de hacer negocios con aquellos que demuestren prácticas en línea con estos Principios.


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III. PRINCIPIOSDERECHOS DE TRABAJO1. Trabajo infantilCumplir con la edad mínima de admisión al empleo conformea las leyes locales, nacionales e internacionales aplicables.

2. Trabajo forzado y libertad de movimientoProhibir toda forma de abuso físico de empleados y trabajoforzado. Cualquier forma de tráfico humano estáestrictamente prohibida, así como requerir a los empleadosque renuncien a sus documentos de identidad, pasaportes opermisos de trabajo como una condición de empleo.

3. Libertad de asociación y negociación colectivaRespetar la voluntad de sus empleados y su derecho deasociación y afiliación sindical; deben respetar igualmente lainstitucionalidad, administración interna, imagen yascendencia que las organizaciones sindicales tengan con susafiliados; particularmente, se debe respetar la representación,integridad y dignidad de los dirigentes sindicales. Se debeasegurar que exista igual consideración para la administracióny personal en general.

4. Discriminación y acosoNo discriminar a ninguna persona por motivos de origen, raza,estado civil, edad, opinión pública, genero, credo, asociación auna tribu o afiliación a un sindicato, clase social, económica,situación familiar, embarazo, lengua, orientación sexual odiscapacidad, enfermedad, nacionalidad o estatus migratorio,de acuerdo a la legislación de cada país. Así mismo debencondenar, prohibir y denunciar todo tipo de acoso uhostigamiento dentro y fuera de su lugar de trabajo.

5. Horas de trabajo y compensación / nivel de vida adecuadoCumplir con las leyes locales y nacionales aplicables sobrehoras de trabajo, compensaciones y horas extra.

6. Salud y seguridad en el trabajoCumplir con todas las leyes locales y nacionales aplicables yregulaciones relacionadas con salud y seguridad en el lugar detrabajo.

7. Mecanismos de denunciaProporcionar a los trabajadores un mecanismo para expresarsus reclamos sin temor a represalias, y asegurarse de que seresuelvan las inquietudes de forma adecuada y oportuna.

AMBIENTE8. Impactos y cumplimiento ambiental

Conducir sus operaciones de manera que cumplan todas lasleyes y regulaciones ambientales aplicables, así comominimizar los impactos ambientales en el uso energético,consumo de agua, manejo de residuos y reciclaje.


COMUNIDAD

9. Desarrollo de la comunidadDemostrar su compromiso organizacional al involucrarse con suscomunidades de manera responsable, buscando un beneficiomutuo y construyendo relaciones que impulsen el desarrolloeconómico, social, y ambiental.

ÉTICA Y VALORES10. Cumplimiento legalAdherirse a todas las leyes, regulaciones y ordenamientosaplicables a nivel local, nacional y supranacional de los territoriosdonde operan.

11. Integridad fiscalCumplir con sus obligaciones fiscales de acuerdo con las leyeslocales y nacionales aplicables

12. AnticorrupciónActuar con integridad, evitando cualquier práctica de corrupción.Los proveedores no deberán otorgar, aceptar o comprometerregalos, condiciones ventajosas, salarios, viajes, comisiones ocualquier otra forma de compensación para influenciar unadecisión de negocios. De igual manera, no deberán dar ni obtenerventajas o beneficios indebidos de cualquier tipo, así comotampoco llevar a cabo cualquier otra práctica de soborno oextorsión en la relación con sus clientes, proveedores,instituciones financieras, concesionarios, contratistas, empresas,autoridades o representantes gubernamentales u otra persona oentidad con quienes realicen operaciones.

13. Lavado de DineroCumplir con todo lo estipulado en la normatividad de lavado dedinero en todo el mundo, con apego a las leyes vigentes en lospaíses donde operan.

14. Competencia justa.Acatar todos los derechos de competencia y antimonopolioaplicables en todos los países en los que operen. Deben de actuarde acuerdo a los principios de competencia libre y legal. Losproveedores deben rechazar la malinterpretación, encubrimientoo manipulación de información privilegiada y prohibir cualquierentendimiento mutuo con competidores en cuanto a precios,distribución del mercado u otros esfuerzos para restringir lacompetencia. Deben informar de cambios en estatutos quepudieran tener impacto la relación comercial, tales comoasociaciones o cambios a lo registrado en el contrato inicial,incluyendo lo referente a datos generales de conformación yrepresentante legal.

15. Conflicto de intereses Informar a la compañía si algún consejero, directivo o empleadode ésta tuvieran un interés financiero en el negocio del proveedoro sea familiar de éste en primero, segundo y tercer gradosanguíneo o político.


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16. Privacidad y Propiedad intelectualObtener, tratar, proteger y preservar la información y losderechos de propiedad intelectual de terceros conresponsabilidad, ética y de acuerdo con las leyes locales ynacionales aplicables.

IV. VERIFICACIÓN / CUMPLIMIENTOLa compañía realiza con recursos propios y/o emplea a tercerosindependientes, de manera organizada y cuando se requiere,para evaluar el cumplimiento de los proveedores respecto a losPrincipios Guía para Proveedores. El proceso de evaluación seráestablecido de acuerdo a los procedimientos de la compañía yde los propios proveedores. Si el proveedor no mantiene algunode los aspectos que se incluyen en esta guía, será requerido unplan de acción correctivo. La compañía se reserva el derecho derescindir los acuerdos con cualquier proveedor que no puedademostrar que cumple con estos requisitos.

V. SISTEMA DE DENUNCIASLa compañía tiene conciencia de que los valores constituyen unaparte esencial e imprescindible de la vida y cultura de lacorporación, por lo tanto, los proveedores deben notificarcualquier práctica ilegal o conductas inapropiadas detectadas ennuestra organización o en la relación comercial con la compañía.Para esto contamos con un Sistema de Denuncias y los métodosson los siguientes:Teléfono: 18005001271Internet:https://www.sel-denuncias.com/Publica/es/index.htmlCorreo electrónico: [email protected]://www.sel-denuncias.com/Publica/es/denuncia_chat.html

VI. REFERENCIASConvenios de la OIThttp://www.ilo.org/dyn/normlex/es/f?p=1000:12000:0::NO:::Declaración Universal de Derechos Humanos de la ONUhttps://www.un.org/es/documents/udhr/index_print.shtmlPacto Mundial de la ONUhttp://www.unglobalcompact.org/languages/spanish/Líneas Directrices de la OCDE para Empresas Multinacionaleshttp://www.oecd.org/daf/inv/mne/MNEguidelinesESPANOL.pdfCódigo de Ética de Negocios FEMSAhttp://ir.femsa.com/mx/code_ethics.cfm


Principios Guía para Proveedores B.8 ABASTECIMIENTO FECHA DE VIGENCIA:

ENE / 2015


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Estimado socio comercial:

En los Negocios Alpunto del Grupo FEMSA, nos enorgullece contar con un socio como usted que día a día se esmera por definir y alcanzarobjetivos exitosamente, siempre bajo el marco de la integridad. Basados en nuestra filosofía y como Empresa Socialmente Responsable,estamos comprometidos con ustedes y la comunidad para unir esfuerzos para promover y vivir una Cultura de Legalidad. Nos permitimoscompartirles nuestro Código de ética, con el que buscamos actuar conjuntamente ante: Conflictos de Intereses, Actos de Corrupción,

Regalos, Comidas y atenciones, Soborno, Protección de la Información, e Información sobre conductas indebidas.

Al mismo tiempo les informamos que cumpliendo a nuestros lineamientos internos, toda compra de bienes o servicios deberá estarrespaldada previamente por una orden de compra avalada por funcionario autorizado, de lo contrario nos reservamos el derecho dereconocer el pago correspondiente. De igual forma invitamos a fundamentar esta Cultura de Legalidad a nuestra vida diaria fuera denuestra relación comercial, bajo la absoluta honestidad y el respeto mutuo.

Estamos seguros que protegeremos apasionadamente los intereses de ambos negocios logrando una relación más sólida, comprometidaen el crecimiento mutuo y la excelencia en nuestros procesos demostrando así contar con la madurez necesaria para alcanzar el éxito encualquier proyecto.

Agradecemos anticipadamente la atención de revisar y firmar de conformidad el contenido del mismo, se nos envíe la presente con lafirma del Represente Legal, ya que de esto depende el éxito de las buenas prácticas de negocio que nos han distinguido y de cumplir anteel compromiso que ambos tenemos con el desarrollo y mejora sustentable ante la sociedad.

Atentos a cualquier inquietud quedamos de ustedes.

A T E N T A M E N T E,

Nombre y Firma_______________________________________

Representante Legal de: _________________________________

Acepto que he leído y comprendido el Código de Ética y como proveedor de los Negocios Alpunto mecomprometo a hacer que se cumpla y difunda.

SE FIRMA ELECTRONICAMENTE AL ACEPTAR AVISO VIA SISTEMA

Referencia Julio, 2013

Aviso a Proveedores y Prestadores de ServiciosCódigo de Ética Negocios Alpunto


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Sostenibilidad

Inversion en iniciativasde sostenibilidad

(en sus 3 ejes)

Mitigación de riesgos e incremento en eficiencia

operativa

(Protección del ingreso)

Personas impactadas positivamente y protección de recursos naturales

(Licencia para operar y crecer)

Incremento de reputación de la compañía(Comunicación)

Reconocimiento del desempeño en sostenibilidad por grupos de

interés

(Credibilidad/Congruencia)

Atracción de inversionistas para incrementar el

valor de la compañía

(Valor de mercado)

La sostenibilidad genera un circulo positivo que soporta el valor de la compañía

……para asegurar el logro de nuestra visión de Sostenibilidad:


• Recolección de subproductos• Reutilización de tarimas de madera

• Compra de materiales productivos a Asociación civil

Misión, Visión y Valores FEMSA

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¿QUÉ ES UN AVISO DE CAMBIO?Es un aviso el que aplica para los siguientes casos:

• Cuando se libera un componente nuevo (revisión numérica).• Cuando un componente liberado sufre alguna modificación (revisión numérica).• Cuando se liberan o modifican especificaciones de empaque.

¿QUÉ ES UNA ESPECIFICACIÓN DE EMPAQUE?Es el documento en que se describe el empaque en el que debe entregarse el material que se surte a PTM para supreservación hasta la línea de producción. Entregar el material de una forma, cantidad o empaque diferente alespecificado es motivo de rechazo del material y del registro de incumplimiento en el sistema.

¿CUÁL ES LA REVISIÓN EN LA QUE DEBO PRODUCIR?La revisión en la que se debe producir es la indicada en la orden de compra.

TENGO UNA REVISIÓN DIFERENTE A LA QUE INDICA LA ORDEN DE COMPRA. ¿QUE DEBO HACER?Si tengo una revisión anterior, la revisión actual podrá ser consultada y descargada de la página de proveedores opuede contactar al ingeniero de desarrollo para que le actualice la información. Si tengo una revisión posterior a laindicada en la orden de compra, deberá contactar al ingeniero de desarrollo para que verifique la revisión y en el casode ser errónea deberá corregirla y enviarla nuevamente con la revisión correcta.

¿CUÁL ES LA REVISIÓN QUE VERIFICA CALIDAD RECIBO?Verifica contra la revisión indicada en la orden de compra.

ME SOLICITAN UN MATERIAL DE FORMA URGENTE, ¿LO PUEDO ENVIAR FUERA DE ESPECIFICACIÓN?No, calidad recibo o proceso lo puede rechazar. Cualquier material fuera de especificación deberá venir acompañadode una desviación autorizada para que pueda ingresar a PTM.

¿QUIÉN ELABORA LOS RECHAZOS?Pueden ser producto de rechazo en proceso o en rampas. Los rechazos los documenta Calidad Recibo.

¿CUÁNDO TENGO UN RECHAZO QUE DEBO HACER?Contactar al comprador correspondiente para notificarle cuándo le repongo el material, enviar la nota de crédito ycapturar en la página de información a proveedores, dentro del folio de rechazo de MP el número de nota de crédito,número de guía con la que fue enviada así como el nombre de la paquetería (en caso de no ser electrónica).

HE PRESENTADO UNA COTIZACIÓN ¿COMO PUEDO SABER SI FUE ACEPTADA?Si ha recibo la orden de compra, fue aceptada, en caso de duda debe comunicarse con su comprador o el usuario querecibió dicha cotización.

EL PRECIO QUE APARECE EN LA ORDEN DE COMPRA NO CORRESPONDE CON EL COTIZADOComunicarse su comprador para que modifique la orden de compra, de lo contrario el material pudiera ser rechazadoo generar un retraso en el pago hasta que sea aclarado.

Preguntas Frecuentes

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ContactosDesarrollo de Proveedores


Julio Cesar Pedraza Flores Responsable Desarrollo Proveedores(427) 271 [email protected]

Omar Plascencia Bahena Ingeniero Desarrollo Proveedores Materiales Sr(427) 271 [email protected] Estrella Martínez Encargado de Maquilas(427) 271 [email protected]

Anabel Balbino GarcíaIng. Desarrollo Proveedores Sr(427) 271 [email protected]

Claudia Gabriela Contreras CeledónImportaciones / Exportaciones(427) 271 [email protected]

Julio Dorantes ChávezIng. Desarrollo Proveedores Jr(427) 271 [email protected]

Guadalupe Alvarez RíosCompras de Indirectos (427) 271 [email protected]

Claudia Díaz TejaAuxiliar Compras (427) 271 [email protected]

Calidad

Arlette Reyes FalcónResponsable Calidad y Certificaciones(427) 271 [email protected]

Trinidad Zamora GonzálezIngeniero de Calidad Automotriz(427) 271 [email protected]

Horacio Bárcena OlveraIngeniero Calidad Materiales(427) 271 [email protected]

Logística

Luis Antonio Anguiano GallegosResponsable de Logística(427) 271 [email protected]

Margarita Zarazúa GonzálezCompras Jr(427) 2 68 39 [email protected]

Leslie Valencia GuerreroPlaneación Automotriz(427) 2 68 39 [email protected]

Jonathan Cabello MoralesComprador Sr(427) 271 [email protected]

Administración

Isaac SaldañaCuentas por pagar(427) 271 [email protected]

Salvador Quiroz MataCoordinador Almacenes(427) 271 [email protected]

Mayra Guadalupe ReyesCuentas por pagar(427) 271 [email protected]

Ignacio Mancilla FerruscaResponsable de Administración(427) 271 [email protected]

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MANUAL DE PROVEEDORES DE PTM

Revisión 1, Noviembre 2016.

El proveedor asegura que este documento lo conoce su personal, que lo entiende yque se compromete a suministrar sus productos y servicios conforme a lo quedescribe el presente manual.

El proveedor se compromete a mantener la versión más reciente de este documento ydemostrar con evidencias que se adhiere a lo descrito en este manual.

Nombre y Firma del Representante Legal:

SE FIRMA ELECTRONICAMENTE AL ACEPTAR AVISO VIA SISTEMA________________________________________________________________

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Control de Cambios

Revisión 0, Octubre 2015Emisión Inicial.

Revisión 1, Noviembre 2016.Condiciones de Entrega; Pág. 6, Se agrega orden de entrega.

Ordenes de Entrega; Pág. 7, Se agrega requisito.

Proveedores Materiales Reciclados; Pág. 9, Se agrega requisito de Lote.

Cotización y muestras iniciales, Pág. 10, Se agrega requisito.

Evaluación a Proveedores; Pág. 13, Nuevo Esquema de Evaluación.

Facturación electrónica; Pág. 15, 16, Actualización de Información.

Políticas Corporativas, Principios Guía. Desarrollo de Negocios,Abastecimiento. Pág. 21, Se agrega requisito.

Sostenibilidad, Pág. 29, Sustituye One Planet.

Contactos, Pág. 31, Actualización de contactos.

MANUAL PROVEEDORES 2016 Rev...

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