MODELO DEMODELO DECONTROL DE PROCESOSCONTROL DE PROCESOS(HACIA UN AMBIENTE DE (HACIA UN AMBIENTE DE INTELIGENCIA ARTIFICIAL)INTELIGENCIA ARTIFICIAL)

PREPARADO POR:PREPARADO POR:

LIC. JORGE KARICA C.LIC. JORGE KARICA C.

ESTRUCTURA MODULAR DEL SISTEMA

RED TELEINFORMÁTICA

NORMASSISTEMAS

PROCEDIMIENTOS

MODELO DE DATOS

EFICIENCIA

SEGURIDAD

CONTROL

OP

OR

TUN

IDA

D EX

AC

TITUD

CALIDAD

SIG

MODELODE

COMPORTAMIENTO

MODELO DE GESTIÓN

MODELO OPERATIVO

SISTEMA DE INFORMACIÓN GERENCIALSISTEMA DE INFORMACIÓN GERENCIAL

NIVEL OPERATIVONIVEL OPERATIVO– CONTROL ADMINISTRATIVO Y OPERATIVOCONTROL ADMINISTRATIVO Y OPERATIVO– CERTIFICACIÓN DE LAS TRANSACCIONESCERTIFICACIÓN DE LAS TRANSACCIONES– FLUJO DE LAS TRANSACCIONESFLUJO DE LAS TRANSACCIONES– INTEGRIDAD RELACIONALINTEGRIDAD RELACIONAL– SEGURIDAD DE ACCESOSEGURIDAD DE ACCESO– BITÁCORA DE EVENTOS RELACIONADOSBITÁCORA DE EVENTOS RELACIONADOS– RESPALDO DE AFECTACIONESRESPALDO DE AFECTACIONES

NIVEL TÁCTICONIVEL TÁCTICO– BALANCE DE OPERACIONES CORRELACIONADASBALANCE DE OPERACIONES CORRELACIONADAS– GENERACIÓN DE RESULTADOS DE LAS GENERACIÓN DE RESULTADOS DE LAS

OPERACIONESOPERACIONES– ANÁLISIS DE RESULTADOSANÁLISIS DE RESULTADOS– PREPARACIÓN DE INDICADORES DE PREPARACIÓN DE INDICADORES DE

COMPORTAMIENTOCOMPORTAMIENTO– ANÁLISIS DE COMPORTAMIENTO Y ANÁLISIS DE COMPORTAMIENTO Y

RENDIMIENTOSRENDIMIENTOS– TOMA DE DECISIONESTOMA DE DECISIONES

NIVEL ESTRATÉGICONIVEL ESTRATÉGICO– PRONÓSTICO DE COMPORTAMIENTOPRONÓSTICO DE COMPORTAMIENTO– ESCENARIOS ESTRATÉGICOSESCENARIOS ESTRATÉGICOS– RECOMENDACIONES Y PROYECCIONESRECOMENDACIONES Y PROYECCIONES– PROPUESTAS DE CAMBIOS AL MODELOPROPUESTAS DE CAMBIOS AL MODELO

INFRAESTRUCTURA Y SISTEMAS

SOPORTE DEL SISTEMA

INFORMESDE

GESTIÓN

CIERRE DIARIODE OPERACIONES

(REFRENDO DE LASOPERACIONES)

SISTEMA OPERATIVODE ALMACENES DE DATOS

SISTEMA DE CONTROL DE OPERACIONES, SISTEMA DE SUMINISTROS, SISTEMA DE CONTROL DE PERSONAL,

SISTEMA DE CONTROL PRESUPUESTARIO FINANCIERO, MANTENIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA OPERATIVA .

CIERRE DE OPERACIONES PRESUPUESTARIAS, FINANCIERAS,DE SUMINISTROS, DE PERSONAL, DE GENERACIÓN DE BIENES

Y SERVICIOS, DE PROVEEDURÍA Y ABASTOS Y BALANCE DE OPERACIONES DEL DÍA,

PREPARACIÓN DE INFORMES DE RESULTADOS DIARIOS: RECAUDACIÓN,CONCILIACIÓN DE FONDOS, MOVIMIENTO DE PERSONAL, MOVIMIENTO DEALMACENES, ASIENTOS DE DIARIOS, COSTOS, COMPROMISOS, GASTOS,

ESTADÍSTICAS, RESPALDOS Y ALMACENES DE DATOS OPERATIVO.

MODELO DE DATOS OPERATIVOQUE CONSTA DE EXPEDIENTESELECTRÓNICOS MULTIMEDIA

PARA TODAS LAS APLICACIONES

MODELO DE LA ESTRUCTURA PARA CIERRE DE OPERACIONES DIARIAS

BASES DE DATOSOPERATIVAS MULTIMEDIA

RECURSOSHUMANOS

GENERACIÓNDE BIENES

Y SERVICIOS

PROVEEDURÍAY ABASTOS

ADMINISTRACIÓN FINANZAS Y

APOYODE SISTEMAS

SISTEMA OPERATIVODE DATOS

CONTROLINTERNO

DE PROCESOS

CERTIFICAROPERACIONES

DIARIAS

AUDITORIAINTERNA DE

OPERACIONES

CONTROL DE LASTRANSACCIONES

CIERRE DE LASOPERACIONES

DIARIAS

BALANCE

EFI

CIE

NC

IA D

E P

RO

CE

SO

S

PRODUCTIVIDAD

AD

EC

UA

CIÓ

N E

STR

UC

TUR

A

ESTRUCTURA PARA EL CONTROL INTERNO DE OPERACIONES

TIPOS DE CONTROLTIPOS DE CONTROL

CONTROL DE TRANSACCIONESCONTROL DE TRANSACCIONES CONTROL DE OPERACIONESCONTROL DE OPERACIONES CONTROL DE PROCESOSCONTROL DE PROCESOS CONTROL ADMINISTRATIVOCONTROL ADMINISTRATIVO CONTROL DE GESTIÓNCONTROL DE GESTIÓN CONTROL INFORMÁTICOCONTROL INFORMÁTICO CONTROL CIBERNÉTICOCONTROL CIBERNÉTICO INTELIGENCIA ARTIFICIALINTELIGENCIA ARTIFICIAL

COMPONENTES DE UNA TRANSACCIÓNCOMPONENTES DE UNA TRANSACCIÓN

Segmento ECONÓMICO

Segmento OPERATIVO

Segmento ADMINISTRATIVO

Segmento FINANCIERO

Segmento PRESUPUESTARIO

Segmento de FLUJO DE PROCESO

Segmento de SEGUIMIENTO Y CONTROL

Segmento de MENSAJE DE TRANSMISIÓN

CONTIENE LA INCIDENCIA DE LA TRANSACCIÓN SOBRE LA EFICIENCIA

DEL PROCESO DONDE PARTICIPA

CONTIENE EL EFECTO DE LA TRANSACCIÓN SOBRE LOS

COMPONENTES OPERATIVOS QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO

CONTIENE EL EFECTO DE LA TRANSACCIÓN SOBRE LOS NIVELES

QUE AUTORIZAN DENTRO DEL PROCESO

REFLEJA EL CARGO A PARTIDAS PRESUPUESTARIAS RESULTANTES DE LA APLICACIÓN DE LA TRANSACCIÓN

REFLEJA EL CARGO A PARTIDAS FINANCIERAS QUE SE AFECTAN POR

LA TRANSACCIÓN

REFLEJA LA ESTRUCTURA DE PROTOCOLOS PARA LA

TRANSMISIÓN DE LA TRANSACCIÓN Y SUS MENSAJES

REFLEJA EL CONJUNTO DE REGLAS DEL NEGOCIO QUE APLICAN PARA

GARANTIZAR LA VALIDES

REFLEJA LAS ETAPAS POR LAS QUE CIRCULA LA TRANSACCIÓN DENTRO DE LOS PROCESOS AUTORIZADOS

RASTRO OPISTAS DEAUDITORÍA

ADMINISTRACION DEL PATRIMONIOADMINISTRACION DE RECURSOS HUMANOSCONTRATACIONES DE BIENES Y SERVICIOS

ATENCION DE LOS CIUDADANOSCONTROL FINANCIERO CONTABLE

INFORMES DE RENDICIÓN

LEGISLACION VIGENTE

EVALUACION DE LA GESTION

ESTANDARES DE CALIDAD

FISCALIZACION DE LOS RESULTADOS

NORMAS Y PROCEDIMIENTOS

NECESIDADESDE LOS

CIUDADANOS

SERVICIOSBRINDADOS

EXAMEN DE LARENDICIÓN DE CUENTAS

INZUMOS PRODUCTO

RECOMENDACIONES

AJUSTES

NIVEL

DE

EFICIENCIA

OBJETIVOS

DESARROLLO DEL PLAN RESULTADOS

METAS

MODELO DE GESTION INTEGRADO

E P I

E + P = S

+ =

INGRESOS EGRESOS

ANTEPROYECTO

FORMALIZACIÓNDEL DERECHO

SOLICITUDES

AUTORIZACIONESPARA GASTOS

ESTIMACIÓNDE INGRESOS

EJECUCIÓN DE INGRESOS Y EGRESOS

BALANCE Y CIERRE DE LAEJECUCIÓN FINANCIERA

APROBACIÓN

PLAN DE ACCIÓN

LIQUIDACIÓNPRESUPUESTARIA

TRÁMITE DESOLICITUDES

LEGALIZACIÓNDE TRÁMITE

COMPROMISOS

METAS PROYECTADAS

RECAUDACIÓNDE RECURSOS

DEPÓSITOSEN BANCO

FLUJOSDE INGRESOS

FLUJOS DEDESEMBOLSOS

OBLIGACIONESPOR PAGAR

SALDOS DISPONIBLES

PLANIFICACIÓN EJECUCIÓN DE PROCESOS

METAS PROPUESTAS

EXPECTATIVAA LOGRAR

ASIGNACIÓN DE RECURSOS

DIFERENCIAINGRESOS-EGRESOS

SUPERÁVITO DÉFICIT

RENDICIÓN DE CUENTASAUDITORIA DE GESTIÓN

TESORERÍA

MEF - ENTIDADES

ASIGNACIÓN DEL PRESUPUESTO

ESTRUCTURA Y COMPOSICIÓN DE LAS ETAPAS DEL PROCESO

AUDITORIA ADMINISTRATIVA

AUDITORIA FISCAL

EVALUACIÓN DE RESULTADOS

INDICADORES DE GESTIÓNLÍMITES

ESTABLECIDOS

INGRESOS

FACTURACIÓNDEL DERECHO

RECAUDACIÓNDE RECURSOS

DEPÓSITOSAL TESORO

ASIGNACIÓN DE RECURSOS

EGRESOS

SOLICITUDESDE B/S

TRAMITACIÓNDE SOLICITUDES

LEGALIZACIÓNDE TRÁMITES

ENTREGA DEB/S

FONDO OPERATIVOINSTITUCIONAL

TRANSFERENCIAS

MOROSIDADGENERADA

DEFICIENCIAS EN DEPÓSITOS

FONDOSDISPONIBLES

FONDOS DE TRABAJO

CAJAS MENUDAS

SOLICITUDESRECHAZADAS

TRÁMITES NOCONCLUIDOS

TRÁMITES PENDIENTESDE LEGALIZAR

CUENTAS X B/S

FLUJO DERECURSOS

DISPONIBLES

FLUJO DEDESEMBOLSOSPROGRAMADOS

BALANCE DE LA TESORERÍA

PROGRAMA DE PAGO ESTABLECIDO

CUENTAS X C/M

CUENTAS X PAGAR

ASIGNACIONESEN TRÁMITE

EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO

BIENES Y SERVICIOSNO ENTREGADOS

ABASTOSPROGRAMACIÓN DEABASTECIMIENTO

DE BIENES Y SERVICIOS

DESPACHO DE BIENES Y SERVICIOS

COMPRASTRÁMITE DE

ADQUISICION DE BIENES Y SERVICIOS

SOLICITARREQUERIMIENTOS

ALMACENAJERECIBO Y ALMACENAJEDE BIENES Y SERVICIOS

DESPACHOCONTROL

DEL PROCESO YFISCALIZACIÓN DEL

CUMPLIMIENTO

ENTREGATRANSPORTE DE

BIENES

PROGRAMACIÓNDE COMPRAS CONTRATACION

REQUISICIÓN

DESPACHO

ENTREGA U. EJECUTORAS

MODELO DE FLUJO DE PROCESOS

AGOTADO

SOLICITUD

PRESTACIÓNDE LOS

SERVICIOS RECIBOUNIDADES

EJECUTORAS

DISTRIBUCION INTERNA

BS

USUARIOS DELSISTEMA

FO01

FO02

FO04

FO03FO06

FO05

FO07

FO09 FO08

P01

P04

P03

P02

P05

P06

P07

P08P09

CONTROLPREVIO

CONTROLCONCOMITANTE

CONTROLPOSTERIOR

PRELIMINARESA LA REALIZACIÓNDE LOS PROCESOS

EJECUTADO DURANTELA REALIZACIÓN DE

LOS PROCESOS(CONTROL INFORMÁTICO

O CIBERNÉTICO)

EVALUATIVORESPECTO A LASESTRUCTURAS YLOS RECURSOSDISPONIBLES

CONTROL Y FISCALIZACIÓN DE LOS PROCESO

EXAMEN PREVIO DE CONFIRMACIÓN DECUMPLIMIENTO DE

NORMAS

CERTIFICACIÓN DECUMPLIMIENTO DELAS ACTIVIDADES

DE LOS PROCESOS

EVALUACIÓN DE LA CALIDAD Y EFICIENCIA

DE LOS PROCESOS

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

INTEGRACIÓN DE LOS PRINCIPALES INDICADORES PROVINCIALES DE GESTIÓN

MODOS DE PRESENTACIÓN DE LA INFORMACIÓNSISTEMA GEOGRÁFICO DE INFORMACIÓN GERENCIAL

MODELO DE ESTRUCTURA DE INFORMES

INFORME DE RENDICIÓN DE

CUENTAS

PROGRAMA DEINVERSIONES

GARANTÍASAUDITORIAS E

INVESTIGACIONESBIENES

PATRIMONIALESINFORME DE RESULTADOS

Fondos yCajas

Menudas

InformeFinanciero

GestiónDeuda Pública

Entidad

RecursosHumanos

AdquisicionesDe

Bienes

DonacionesDe

bienes

Preliminares

Aprobados

FIANZAS

DeclaracionesJuradas

SEGUROS

EnEjecución

InspeccionesDe Obras

EjecuciónPresupuestaria

DescarteDe

Bienes

InventarioDe

Bienes

PresentadosA las

EntidadesReclamos

Presentados

Modificaciones A los

Términos

ReevaluaciónY

Depreciación

TrámitesEn

Tribunales

INDICADORES DE

GESTIÓN

PERSONAL

DEUDAPÚBLICA

PROVEEDURÍA

INVERSIONES

FONDOS

OtrosValores

CATÁLOGODE

TRANSACCIONES

NORMASY

PROCEDIMIENTOS

BASE LEGAL

FORMULARIODE TRÁMITE

DIGITALIZADO

NORMAS DEVALIDACIÓN

Y APROBACIÓN

PROCESOSSEGÚN

TRÁMITES

EXPEDIENTESOPERATIVOS

EXPEDIENTESADMINISTRATIVOS

EXPEDIENTES LEGALES

SISTEMAOPERATIVOINTEGRADO

DE LA CSS

BIENES YSUMINISTROS

RECURSOSHUMANOS

INFRA-ESTRUCTURA

ADMINISTRACIÓNY

FINANZAS

A DL EM C DÉ AN T O S

SEGURIDADDE ACCESO

INTRANETENTIDAD

TRANSACCIONESDEL SISTEMASIG/ENTIDAD

ARCHIVOELECTRÓNICO DETRANSACCIONES

SELECCIÓNVALIDACIÓN

YAPROBACIÓN

MODELO DE PROCESOS INTEGRADOS

CATÁLOGODE

PROCEDIMIENTOS

CIERRE DEOPERACIONES

CATÁLOGO DEFORMULARIOS

DIGITALIZADOS

REFRENDO DE LAS

OPERACIONES

PRESTACIONES ECONÓMICAS Y SERVICIOS

MÉDICOS

SOCIEDAD

SEGURIDADDE ACCESO

ALMACÉN DE INFORMES(DATAWAREHOUSE)

NODOCENTRAL

INTRANETENTIDAD

FLUJO DE TRANSACCIONES (DATAWORKFLOW)

REDPRESTACIONESECONÓMICAS

REDSERVICIOS

ASEGURADOS

REDFINANZAS

REDRECURSOSHUMANOS

REDSUMINISTROS

MODELO DE ENLACE CON LA CONTRALORÍA GENERAL

CONTROL DEMATERIALES YSUMINISTROS

CONTROL DERECURSOSHUMANOS

CONTROL DEASEGURADOSY PATRONOS

CONTROL DEBIENES

PATRIMONIALES

REDESLAN CGR

OTRASREDES

LOCALES

VPN

MURO DE FUEGO

Windows 2003 ServerENTIDAD

Windows 2003 ServerContraloría General

MURO DE FUEGO

Cierre Diario

SIAFPA

SICO

INTRANETCGR

RED BIENESPATRIMONIALES

REDAUDITORIAGENERAL

REDCONTROL

FISCAL

CONTROLFINANCIERO Y

OPERATIVO

REDDESPACHOSUPERIOR

SICOSIAFPA

RÉPLICAS

Contraloría GeneralPortal de Enlace

Refrendo, Certificación y Fiscalización de Actos

AsambleaLegislativa

Tribunal Electoral

PresidenciaDe la

República

MEFBNP CSS

Caja de Ahorros

MINSA

RegistroPúblico

e-Gobierno

Internet

Senacyt

ÓrganoJudicial

Seguridad de Acceso

Seguridad de Acceso

FISCALIZACIÓN Y REFRENDO ELECTRÓNICO DE OPERACIONES

ConferenciasVirtuales

DefensoríaDel Pueblo

e-Comercio

e-Consumidor

Seg

urid

ad

de A

cceso

METODOLOGÍA A SEGUIRMETODOLOGÍA A SEGUIR

DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓNDIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ESTABLECIMIENTO DEL MARCO CONCEPTUALESTABLECIMIENTO DEL MARCO CONCEPTUAL DEFINICIÓN DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN GERENCIAL (SIG) DEFINICIÓN DEL SISTEMA DE INFORMACIÓN GERENCIAL (SIG)

REQUERIDOREQUERIDO DEFINICIÓN DE METODOLOGÍAS DE TRABAJODEFINICIÓN DE METODOLOGÍAS DE TRABAJO DETERMINACIÓN DE FLUJOS DE TRANSACCIONES Y DETERMINACIÓN DE FLUJOS DE TRANSACCIONES Y

PROCESOSPROCESOS SELECCIÓN DE TECNOLOGÍAS INFORMÁTICAS A UTILIZARSELECCIÓN DE TECNOLOGÍAS INFORMÁTICAS A UTILIZAR PREPARACIÓN DE NORMAS Y PROCEDIMIENTOSPREPARACIÓN DE NORMAS Y PROCEDIMIENTOS DEFINICIÓN DE LA ESTRUCTURA ORGÁNICA DEFINICIÓN DE LA ESTRUCTURA ORGÁNICA ADIESTRAMIENTO DEL PERSONALADIESTRAMIENTO DEL PERSONAL CRONOGRAMA DEL DESARROLLOCRONOGRAMA DEL DESARROLLO COSTOS ESTIMADOSCOSTOS ESTIMADOS CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

DIRECCIÓN

SUBDIRECCIÓN

CONTROL DE GESTIÓNY

ASISTENCIA EJECUTIVA

CONSULTORÍA ESPECIALIZADA

ESTRUCTURA ORGÁNICA MODELO

NORMAS YPROCEDIMIENTOS

SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y

CONTROL DE PERSONAL

CONTROL DEPERSONAL

REGISTROSPRESUPUESTARIOS

Y FINANCIEROS

APOYOLOGÍSTICO

DEPARTAMENTODE FISCALIZACIÓN

DE OBRAS

CONTROL DEGARANTÍAS

EXAMEN DEGESTIÓN DE

COBROS

INSPECCIONESDE OBRAS

INSPECCIÓN FINALY

CIERRE DE OBRA

DEPARTAMENTO DEAUDITORÍA DE OBRAS

CIERRE YFINIQUITO DE OBRAS

INFORMESPRELIMINARES

INVESTIGACIONESDE

CUMPLIMIENTO

AUDITORIASTÉCNICAS

DEPARTAMENTO DE VALORACIÓN DE BIENES

PATRIMONIALES

AVALÚOS DEBIENES

ARRENDAMIENTO

PERITAJES

DETERMINACIÓNDE COSTOS

SOPORTEINFORMÁTICO

CONCLUSIONES RECOMENDADAS

•La Contraloría General deberá incluir en esta sección, sus opiniones respecto al modelo de fiscalización y control sobre actos de manejo que desee implementar en los sectores y toda la normativa para el Sistema de Contabilidad que debe incluir (Según la ley artículos 11 acápite 9, 12, 13, 14 y 16 entre otros.) plan de cuentas contables, forma de aplicación, formularios respectivos, flujos gráficos y diagramas explicativos de los procesos de cada actividad, todos los procedimientos derivados de cada uno de los procesos y el mecanismo para el refrendo electrónico. Además incluir el Modelo de Rendición de Cuentas respectivo.

•MEF deberá incluir de igual manera sus opiniones respecto al proceso de ejecución presupuestaria, su finiquito y cierre y traslado del resultado a los Estados Financieros Consolidados.

•Auditoría Interna de la Entidad informará respecto al Modelo de Control de procesos y Sistema de Auditoría requerido, a nivel operativo, para la comprobación y cierre de las operaciones diarias y la consolidación de los resultados a nivel diario.

•La Institución y el resto de las Direcciones involucradas informarán sobre los procesos, sus flujos, normas, procedimientos y propuestas de modernización para cada una de las áreas. Las áreas de desarrollo prioritario a nivel operativo serán, Servicios y Prestaciones Médicas, Prestaciones Económicas, Compras y Abastos, Personal, DINISA, Asuntos Administrativos y Financieros (Ingresos, Finanzas y Contabilidad).

•El área informática reportara sobre el acondicionamiento de la infraestructura informática para que responda a las necesidades del proyecto.