Procesos_Vs_RequisitosMANUAL DE PROCESOS DE EVALUACIONMPE-01-F-02-4CONTROL, EVALUACIN Y MEJORA DEL SISTEMA DE GESTIONFECHA16/01/2013Versin 51/16/135AUDITORAS INTEGRALES DE GESTIONLISTA DE VERIFICACIN AUDITORIA INTEGRAL HSEQ AUDITORES DE CALIDADPROCESO:LDER DEL PROCESOFECHA DE ELABORACIN:AUDITOR:NOMBRE Y CARGO DEL AUDITADO:1Requisito Aplicablen/aNo Aplica el requisitoAclaracin: De acuerdo al Proceso Objeto de Auditoria, ocultar las columnas de los dems procesos que no apliquen.MATRIZ DE REQUISITOS ISO 9001MATRIZ DE REQUISITOS NTC GP1000:2009MATRIZ DE REQUISITOS ISO / IEC 17025MATRIZ DE REQUISITOS ISO 14001MATRIZ DE REQUISITOS OSHAS 18001PREGUNTASPROCESOS GERENCIALES ESTRATEGICOSPROCESOS OPERATIVOS MISIONALESPROCESOS DE APOYOPROCESO DE EVALUACIONGESTION ESTRATEGICAGESTIN ESTRATEGICA (GESTION AMBIENTAL INTERNA)PLANEACION CORPORATIVAPLANEACION Y ORDENAMIENTO TERRITORIAL AMBIENTAL TERRITORIALPLANEACION Y ORDENAMIENTO TERRITORIAL AMBIENTAL TERRITORIAL (HOGAR DE PASO)EVALUACIN, SEGUIMIENTO Y CONTROL AMBIENTALEVALUACIN, SEGUIMIENTO Y CONTROL AMBIENTAL - (OFICINA DE CONTROL Y VIGILANCIA AMBIENTAL)GESTION JURIDICADIRECCIN TERRITORIAL OCAADIRECCIN TERRITORIAL PAMPLONADIRECCIN TERRITORIAL TIBUGESTION ADMINISTRATIVA (TALENTO HUMANO - SALUD OCUPACIONAL)GESTION ADMINISTRATIVA (ARCHIVO Y CORRESPONDENCIA - CENTRO DOCUMENTACION AMBIENTAL)GESTION ADMINISTRATIVA (RECURSOS FISICOS)ADQUISICION DE BIENES Y SERVICIOSMEDICION Y ANALISIS AMBIENTAL(LABORATORIO)ADMINISTRACION DE SISTEMAS DE INFORMACIONADMINISTRACION DE RECURSOS FINANCIEROSCOMUNICACIONESCONTROL, EVALUACION Y MEJORA DEL SIG4Sistema de gestin de la calidad4Sistema de gestin de la calidad4Requisitos relativos a la Gestin4Requisitos del sistema de Gestin Ambiental4Requisitos del sistema de Gestin SISOREDACCIN HALLAZGO / EVIDENCIA / REGISTROS / OBSERVACIONESREDACCIN HALLAZGO / EVIDENCIA / REGISTROS / OBSERVACIONESREDACCIN HALLAZGO / EVIDENCIA / REGISTROS / OBSERVACIONESREDACCIN HALLAZGO / EVIDENCIA / REGISTROS / OBSERVACIONESREDACCIN HALLAZGO / EVIDENCIA / REGISTROS / OBSERVACIONESREDACCIN HALLAZGO / EVIDENCIA / REGISTROS / OBSERVACIONESREDACCIN HALLAZGO / EVIDENCIA / REGISTROS / OBSERVACIONESREDACCIN HALLAZGO / EVIDENCIA / REGISTROS / OBSERVACIONESREDACCIN HALLAZGO / EVIDENCIA / REGISTROS / OBSERVACIONESREDACCIN HALLAZGO / EVIDENCIA / REGISTROS / OBSERVACIONESREDACCIN HALLAZGO / EVIDENCIA / REGISTROS / OBSERVACIONESREDACCIN HALLAZGO / EVIDENCIA / REGISTROS / OBSERVACIONESREDACCIN HALLAZGO / EVIDENCIA / REGISTROS / OBSERVACIONESREDACCIN HALLAZGO / EVIDENCIA / REGISTROS / OBSERVACIONESREDACCIN HALLAZGO / EVIDENCIA / REGISTROS / OBSERVACIONESREDACCIN HALLAZGO / EVIDENCIA / REGISTROS / OBSERVACIONESREDACCIN HALLAZGO / EVIDENCIA / REGISTROS / OBSERVACIONESREDACCIN HALLAZGO / EVIDENCIA / REGISTROS / OBSERVACIONESREDACCIN HALLAZGO / EVIDENCIA / REGISTROS / OBSERVACIONESREDACCIN HALLAZGO / EVIDENCIA / REGISTROS / OBSERVACIONES4.1Requisitos generales4.1Requisitos generales4.1.Organizacin4.1Requisitos generales4.1Requisitos generales1n/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a1n/an/an/a14.2Requisitos de la documentacin4.2Requisitos de la documentacin4.2Sistema de Gestin1n/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a1n/an/an/an/a4.2.1Generalidades4.2.1Generalidades4.2.14.4.4Documentacin4.4.4Documentacin1n/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a1n/an/an/an/a4.2.2Manual de la calidad4.2.2Manual de la calidad4.2.5Manual de Calidad1n/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a1n/an/an/an/a4.2.3Control de los documentos4.2.3Control de los documentos4.3Control de Documentos4.4.5Control de Documentos4.4.5Control de Documentos11n/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a1n/an/an/an/a4.2.4Control de los registros4.2.4Control de los registros4.13Control de Registros4.5.4Control de los registros4.5.4Control de los registros111111111111111111115Responsabilidad de la direccin5Responsabilidad de la direccin5.1Compromiso de la direccin5.1Compromiso de la direccin4.2.3Compromiso de la Gerencia4.2b), c)4.2b), c)1n/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a5.2Enfoque al cliente5.2Enfoque al cliente4.7Servicio al Cliente1n/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a1n/an/an/an/a5.3Poltica de la calidad5.3Poltica de la calidad4.2.2.Polticas del Sistema de Gestin4.2Poltica ambiental4.2Poltica de seguridad y Salud ocupacional1n/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a5.4Planificacin5.4Planificacin4.3Planificacin4.3Planificacin1n/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a5.4.1Objetivos de la calidad5.4.1Objetivos de la calidad4.2.2Objetivos del Sistema de Gestin4.3.3Objetivos. metas y programas4.3.3Objetivos y programas1n/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a1n/an/an/an/a5.4.2Planificacin del sistema de gestin de la calidad5.4.2Planificacin del sistema de gestin de la calidad4.3.1Aspectos Ambientales4.3.1Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controlesn/a11n/a1n/a1n/a1111n/a1n/an/an/an/an/an/a5.5Responsabilidad. autoridad y comunicacin5.5Responsabilidad autoridad y comunicacin5.5.1Responsabilidad y autoridad5.5.1Responsabilidad y autoridad4.1.5a) h) y f)4.4.1Recursos. funciones responsabilidad y autoridad4.4.1Recursos, funciones responsabilidad y autoridad1n/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a5.5.2Representante de la direccin5.5.2Representante de la direccin4.1.5i) Representante de la Gerencia4.4.1Recursos. funciones responsabilidad y autoridad4.4.1Recursos, funciones responsabilidad y autoridad1n/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a5.5.3Comunicacin interna5.5.3Comunicacin interna4.1.6Procesos de Comunicacin4.4.3Comunicacin4.4.3Comunicacin, participacin y consulta1n/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a1n/an/an/an/an/an/a1n/a4.4.3.1Comunicacin1n/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a1n/a4.4.7Preparacin y respuesta ante emergencia4.4.7Preparacin y respuesta ante emergencian/a1n/an/a1n/a1n/a1111n/an/an/an/an/an/an/an/a5.6Revisin por la direccin5.6Revisin por la direccin4.15Revisin por la Direccin4.6Revisin por la direccin4.6Revisin por la direccin5.6.1Generalidades5.6.1Generalidades4,15,1Informacin para la Revisin4.6Revisin por la direccin4.6Revisin por la direccin1n/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a1n/an/an/an/a5.6.2Informacin para la revisin5.6.2Informacin para la revisin1n/a1n/an/an/an/a1111n/an/an/an/an/an/an/an/a15.6.3Resultados de la revisin5.6.3Resultados de la revisin4.15.2Resultados de la Revisin1n/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a6Gestin de los recursos6Gestin de los recursos4.4Implementacin y operacin4.4Implementacin y operacin6.1Provisin de recursos6.1Provisin de recursos4.1.5a), h),4.4.1Recursos. funciones responsabilidad y autoridad4.4.1Recursos, funciones responsabilidad y autoridad1n/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a1n/an/a1111n/an/a6.2Recursos humanos6.2Recursos humanos5.2Personal6.2.1Generalidades6.2.1Generalidades5.2.15.2.25.2.35.2.45.2.5Competencian/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a1n/an/a11n/an/an/an/a6.2.2Competencia. toma de conciencia y formacin6.2.2Competencia. toma de conciencia y formacin4.4.2Competencia. toma de conciencia y formacin4.4.2Competencia. toma de conciencia y formacinn/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a1n/an/a11n/an/an/an/a6.3Infraestructura6.3Infraestructura5.3Instalaciones y Condiciones Ambientalesn/an/an/an/an/an/an/an/a111111n/a11n/an/an/a6.4Ambiente de trabajo6.4Ambiente de trabajo5.3Instalaciones y Condiciones Ambientalesn/an/an/an/an/an/an/an/a1111n/an/an/a1n/an/an/an/a7Realizacin del producto7Realizacin del producto5.4Mtodos de Ensayo y de Calibracin y validacin de los mtodos4.4.6Control operacional4.4.6Control operacional7.1Planificacin de la realizacin del producto7.1Planificacin de la realizacin del producto5.4.1Generalidades4.4.6Control operacional4.4.6Control operacional111111111111111111117.2Procesos relacionados con el cliente7.2Procesos relacionados con el cliente4.4Revisin de los pedidos, ofertas y contratos7.2.1Determinacin de los requisitos relacionados con el producto7.2.1Determinacin de los requisitos relacionados con el producto4.3.2Requisitos legales y otros requisitos4.3.2Requisitos legales y otros requisitos111111111111111111117.2.2Revisin de los requisitos relacionados con el producto7.2.2Revisin de los requisitos relacionados con el producton/an/an/a11111111n/an/an/an/a1n/an/an/an/a7.2.3Comunicacin con el cliente7.2.3Comunicacin con el cliente4.7Servicio al Cliente4.4.3Comunicacin4.4.3.1Comunicacin1n/an/a11111111n/an/an/an/a1n/an/a1n/a7.3Diseo y desarrollo7.3Diseo y desarrollon/an/an/an/a7.3.1Planificacin del diseo y desarrollo7.3.1Planificacin del diseo y desarrollo4.3.1Aspectos Ambientales4.3.1Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controlesn/an/an/an/a7.3.2Elementos de entrada para el diseo y desarrollo7.3.2Elementos de entrada para el diseo y desarrollon/an/an/an/an/an/an/an/a7.3.3Resultados del diseo y desarrollo7.3.3Resultados del diseo y desarrollon/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a7.3.4Revisin del diseo y desarrollo7.3.4Revisin del diseo y desarrollon/an/an/an/a7.3.5Verificacin del diseo y desarrollo7.3.5Verificacin del diseo y desarrollon/an/an/an/a7.3.6Validacin del diseo y desarrollo7.3.6Validacin del diseo y desarrollon/an/an/an/a7.3.7Control de los cambios del diseo y desarrollo7.3.7Control de los cambios del diseo y desarrollon/an/an/an/a4.8Quejasn/an/an/an/an/an/an/a1n/an/an/an/an/an/an/a1n/an/an/an/a7.4Compras7.4Compras7.4.1Proceso de compras7.4.1Proceso de compras4.5Subcontratacin de ensayos y de calibraciones4.4.6Control operacional4.4.6Control operacionaln/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a1n/an/an/an/an/a7.4.2Informacin de las compras7.4.2Informacin de las compras4.6Compras de servicios y de suministrosn/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a1n/an/an/an/an/a7.4.3Verificacin de los productos comprados7.4.3Verificacin de los productos comprados4,6,2Verificacin de los suministros, reactivos y materialesn/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a11n/an/an/an/an/a7.5Produccin y prestacin del servicio7.5Produccin y prestacin del servicio5.4Mtodos de Ensayo y de Calibracin y validacin de los mtodos7.5.1Control de la produccin y de la prestacin del servicio7.5.1Control de la produccin y de la prestacin del servicio5.4.1Generalidadesn/an/an/a11111111n/an/an/an/a1n/an/an/an/a7.5.2Validacin de los procesos de produccin y de la prestacin del servicio7.5.2Validacin de los procesos de produccin y de la prestacin del servicio5.4.5Validacin de los mtodosn/an/an/a11111111n/an/an/an/a1n/an/an/an/a5.4.6Estimacin de la Incertidumbre de la Medicinn/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a1n/an/an/an/a7.5.3Identificacin y trazabilidad7.5.3Identificacin y trazabilidad5.6Trazabilidad de las Mediciones111111111111111111117.5.4Propiedad del cliente7.5.4Propiedad del cliente4,1,5 5.8.1c), Intereses del Clienten/an/a111111111111111n/an/an/a7.5.5Preservacin del producto7.5.5Preservacin del producto5.8.15.8.25.8.35.8.4Manipulacin de los tems de ensayo de Calibracinn/an/an/a11111111111n/a11n/an/an/a7.6Control de los equipos de seguimiento y de medicin7.6Control de los equipos de seguimiento y de medicin5.5.Equipos4.5.1Seguimiento y medicin4.5.1Seguimiento y medicinn/an/an/a1111n/a111n/an/an/an/a1n/an/an/an/a5.6.2Resultados Especficosn/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a1n/an/an/an/a5.6.3Patrones de Referencia y materiales de referencian/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a1n/an/an/an/a8Medicin. anlisis y mejora8Medicin. anlisis y mejora5.4Mtodos de Ensayo y de Calibracin y validacin de los mtodos4.5Verificacin4.5Verificacin8.1Generalidades8.1Generalidades5.4.1Generalidadesn/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a1n/an/an/a18.2Seguimiento y medicin8.2Seguimiento y medicin4.5.1Seguimiento y medicin4.5.1Seguimiento y medicin111n/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a8.2.1Satisfaccin del cliente8.2.1Satisfaccin del cliente1n/an/a111111111n/an/an/a11n/a1n/a8.2.2Auditora interna8.2.2Auditora interna4.14Auditorias Internas4.5.5Auditora Interna4.5.5Auditora Internan/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a14.5.2Evaluacin del cumplimiento legal4.5.2Evaluacin del cumplimiento legal11n/an/an/an/an/a1n/an/an/a1n/an/an/an/an/an/an/a18.2.3Seguimiento y medicin de los procesos8.2.3Seguimiento y medicin de los procesos111111111111111111118.2.4Seguimiento y medicin del producto8.2.4Seguimiento y medicin del producto5.9Aseguramiento de la Calidad de los resultados de ensayo y de calibracinn/an/an/a11111111n/an/an/an/a1n/an/an/an/a5.10Informe de los Resultadosn/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a1n/an/an/an/a8.3Control del producto no conforme8.3Control del producto no conforme4.9Control de trabajos de ensayo no conforme4.4.7Preparacin y respuesta ante emergencia4.4.7Preparacin y respuesta ante emergencian/an/an/an/a1n/a1n/a1111n/an/an/an/an/an/an/an/a4.5.3No conformidad. Accin correctiva y accin preventiva4.5.3No conformidad, Accin correctiva y accin preventivan/an/an/a11111111n/an/an/an/a1n/an/an/a14.5.3.1Investigacin de incidentesn/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a1n/an/an/an/an/an/an/an/a8.4Anlisis de datos8.4Anlisis de datos5.9Aseguramiento de la calidad de los resultados de ensayo y de calibracion4.5.1Seguimiento y medicin4.5.1Seguimiento y medicin111111111111111111118.5Mejora8.5Mejora4.10Mejora8.5.1Mejora continua8.5.1Mejora continua4.10Mejoran/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a18.5.2Accin correctiva8.5.2Accin correctiva4.11Acciones Correctivas4.5.3No conformidad. Accin correctiva y accin preventiva4.5.3.2no conformidad, accin correctiva y accin preventivan/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a18.5.3Accin preventiva8.5.3Accin preventiva4.12Acciones Preventivasn/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/an/a1

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