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INTEGRADR E P O R T E

TRANSFORMACIÓNT R A N S PA R E N C I AT R A S C E N D E N C I A

NUESTRO COMPROMISO

COMPROMISO+ I M P U L S O

En Graña y Montero presentamos nuestro REPORTE INTEGRADO 2018, como parte de un proceso crucial que nos encuentra hoy en una nueva etapa de transformación, transparencia y trascendencia, y también de celebración, ya que cumplimos 85 AÑOS con el compromiso de siempre y con un nuevo impulso.

DECLARACIÓN DE RESPONSABILIDAD

“El presente documento contiene información veraz y suficiente respecto al desarrollo del negocio de Graña y Montero S.A.A. durante el año 2018. Sin perjuicio de la responsabilidad que compete al emisor, los firmantes se hacen responsables por su contenido, conforme a los dispositivos legales aplicables”.

Luis Díaz Olivero Gerente General Corporativo

Patricia Barrios Cánepa Contador General Corporativo

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+ UN NUEVO IMPULSO

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+ UN NUEVO IMPULSO

http://www.granaymontero.com.pe

PARTE

1 LA BASE PARA CRECER 04

CARTA A LOS ACCIONISTAS 05

NUESTROS AVANCES 09

FORTALECIMIENTO DE NUESTRA GESTIÓN DE GOBIERNO CORPORATIVO, RIESGOS Y CUMPLIMIENTO 10

FORTALECIMIENTO FINANCIERO 12

DESEMPEÑO ECONÓMICO 2018 14

FORTALECIMIENTO DE LA COMUNICACIÓN 18

FORTALECIMIENTO CULTURAL 20

NUESTRA LÍNEA DE TIEMPO 22

PARTE

2 UNA NUEVA ESTRATEGIA DE NEGOCIOS 27

INGENIERÍA Y CONSTRUCCIÓN 29

INFRAESTRUCTURA 39

INMOBILIARIA 51

PARTE

3 NEGOCIOS RESPONSABLES PARA UN FUTURO MEJOR 57

TRANSPARENCIA Y ÉTICA 59

COMUNIDAD EXTERNA 63

GESTIÓN DE CLIENTES 66

GESTIÓN HUMANA 71

MEDIO AMBIENTE 76

PROVEEDORES 80

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO 83

PROGRAMAS EMBLEMÁTICOS 87

SOBRE LA MEMORIA 92

PARTE

4 ANEXOS 93

ÍNDICE DE ANEXOS 94

GOBIERNO CORPORATIVO 95

INFORME DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO 102

REPORTE SOBRE ESTRUCTURA ACCIONARIA POR TIPO DE INVERSIONISTA 162

RELACIÓN CON INVERSIONISTAS 163

REPORTE DE SOSTENIBILIDAD (SMV) 168

INFORMACIÓN GENERAL DE LA EMPRESA 176

PROCESO DE MATERIALIDAD 178

ÍNDICE DE CONTENIDOS GRI STANDARD 180



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PARTE

1 LA BASE PARA CRECER

“Cambiamos porque la responsabilidad nos distingue y la integridad asegura el futuro de nuestra empresa”.

Iván López Zegarra Superintendente de

Gestión Humana en GMP

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CARTA A LOS ACCIONISTAS

— Señores accionistas:

A nombre de nuestro Directorio, es grato presentarles la Memoria Anual 2018, año en el que celebramos 85 años de trayectoria empresarial.

La relevancia de un año se mide por sus resultados, por lo avanzado, por los retos superados y por la visión de los que quedan por venir. Visto así, 2018 será recordado en Graña y Montero como un año clave: el año en el que terminamos de sentar las bases de nuestro futuro luego de superar la severa crisis financiera y reputacional en la que estuvimos sumidos durante los dos últimos años. El 2018 será el año de la transformación institucional, la estabilización financiera y el refuerzo de los valores institucionales.

Durante el 2018 se concretó la nueva estructura organizativa con la que se busca retomar el crecimiento de forma sostenible y potenciar nuestra visión de convertirnos en la empresa de ingeniería y construcción más confiable de Latinoamérica. Hemos reorganizado la Compañía en tres líneas de negocio ancladas en nuestras especialidades de ingeniería y construcción, infraestructura e inmobiliaria. El objetivo estratégico que buscamos es volvernos una organización ágil que trabaje en bloque regionalmente y con las mismas capacidades en los 3 países donde tenemos oficinas: Perú, Chile y Colombia.

Las estrategias financieras adoptadas durante el 2018 han permitido que Graña y Montero se estabilice. Un proactivo programa de desinversión de activos y un ambicioso proceso de aumento de capital nos auguran un futuro con buena salud financiera.

Al cierre del 2018 la Compañía logró reducir su deuda total en US$ 194 millones de dólares (-24%) alcanzando los US$ 633.24 millones, con lo que hemos podido honrar varios de nuestros compromisos de pago con el sistema financiero.

Como se sabe el pasado 6 de noviembre se decidió aumentar el capital de la Compañía en US$ 130 MM a fin de destinar los fondos para su fortalecimiento. El monto recaudado en la primera

A nombre de nuestro Directorio, es grato presentarles la Memoria Anual 2018, año en el que celebramos 85 años de trayectoria empresarial.



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La base para crecer

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etapa relacionada a las ruedas de suscripción preferente fue de US$ 42.5 MM.

Al cierre del año, el proceso de oferta privada aún se encontraba abierto y se realizaron los mejores esfuerzos para colocar mediante oferta privada el saldo que quedó pendiente: US$ 87 MM. Para lograrlo la gerencia inició un proceso de colocación privada con empresas peruanas y extranjeras.

Con el capital recaudado en el proceso de aumento de capital, se podrá principalmente amortizar el saldo de la deuda estructural de Graña y Montero S.A.A., colocar capital de trabajo en GyM S.A. y cancelar compromisos de pago con muchos de nuestros proveedores.

Gracias a todos los cambios realizados hemos avanzado en el desarrollo de negocios, con un crecimiento que se ve reflejado en un Backlog más negocios recurrentes de US$ 2,018 millones, que representa casi dos años de ventas. Este resultado se ha podido materializar gracias a la renovación de confianza por parte de nuestros clientes quienes nos adjudicaron nuevos contratos entre los que destacan los proyectos mineros Quellaveco (Perú) por US$ 53.9 MM, Minera Escondida (Chile) por US$ 35.67 MM y Mina Justa (Perú) por US$ 85 MM .

Asimismo, destacan otros proyectos adjudicados en el año como las obras complementarias de la Refinería de Talara por US$ 352 MM y el proyecto para la construcción de una planta de acero para Aceros Arequipa por US$ 35 MM.

No quisiéramos dejar de mencionar sin duda nuestra importante participación en la asistencia técnica para la ejecución del proyecto de la Villa Panamericana, donde se hospedarán los deportistas que participen en el evento de los Juegos Panamericanos a desarrollarse durante el 2019 en nuestro país.

Quisiéramos destacar otros logros de gran relevancia en nuestros negocios actuales que reflejan el impacto de nuestro trabajo en la sociedad:

– Con la ampliación de la Línea 1 del Metro de Lima lograremos transportar cerca de 500 mil pasajeros al día y reducir el tiempo entre trenes de 6 a 3 minutos y hemos modernizado y ampliado cinco estaciones. Es justamente por este proyecto que la prestigiosa revista Latin Finance nos otorgó el reconocimiento como la empresa con mejor financiamiento de infraestructura de transporte en Latinoamérica.

– A través de GMP durante el 2018 se logró generar una producción promedio de 3.656 barriles de crudo diarios, lo que equivale aproximadamente al 10% de la producción nacional.

– Nuestra inmobiliaria, Viva GyM, ha logrado vender más de 1,900 unidades en el año lo que representa un incremento de alrededor de 35% con respecto a las ventas totales del año anterior, manteniéndonos en el primer lugar en participación de mercado, tanto en unidades vendidas como en ingreso de ventas, consolidándonos como el número uno en desembolsos hipotecarios del programa MiVivienda.

Gracias a todos los cambios realizados hemos avanzado en el desarrollo de negocios.



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A pesar de un gran año con resultados en el negocio, no queremos dejar de mencionar dos proyectos en los cuales a la fecha tenemos asuntos pendientes de resolver. En el proyecto de Modernización de la Refinería de Talara donde la Compañía es uno de los subcontratistas -debido a incumplimientos contractuales y pesar de múltiples esfuerzos por llegar a un acuerdo satisfactorio con el cliente- nos hemos visto en la obligación de reducir al máximo nuestras actividades. La Compañía tiene toda la disposición para continuar dialogando, a fin de encontrar una pronta solución que permita resolver la situación y así continuar con el desarrollo del proyecto de manera óptima. En el caso del Gasoducto Sur Peruano, continuamos realizando múltiples gestiones en procura de recuperar nuestra inversión buscando el mecanismo más seguro y responsable para que tanto la empresa concesionaria como los acreedores afectados puedan recuperar el dinero invertido.

Respecto a la situación legal de la Compañía, actualmente ha sido incorporada como tercero civil responsable en los procesos de investigación por las obras públicas licitadas para la construcción de los tramos 1 y 2 de la línea 1 del Metro de Lima, por una presunta asociación ilícita para delinquir, en el marco del caso “Club de la Construcción” y finalmente, por la concesión de los tramos 2 y 3 del proyecto IIRSA Sur.

Los procesos legales en curso no suponen una presunción de culpabilidad, sino una eventual solidaridad para el pago de indemnizaciones debidas al Estado por las personas investigadas en el caso que se comprobara la culpabilidad de

éstas. Sin embargo, la empresa ha decidido actuar con prudencia en beneficio de sus accionistas, provisionando el 100% de la potencial reparación civil en sus estados financieros a diciembre 2018, calculada de acuerdo a la metodología prevista para tal efecto por la ley 30737.

Este hecho no es un reconocimiento de culpabilidad. Ratifica la seriedad con que Graña y Montero asume los procesos en los que ha sido comprendida y evidencia que, como hemos declarado públicamente, responderá en el supuesto que las investigaciones y procesos en curso determinen la responsabilidad de ex funcionarios del Grupo en actos de corrupción respecto de los proyectos que están en investigación.

En el 2018, continuamos con en el fortalecimiento de nuestro sistema de Gobierno Corporativo, Riesgos y Cumplimiento de acuerdo al compromiso asumido en mayo 2017. Hoy tenemos un Nuevo Directorio con mayoría independiente. Hemos reforzado los procesos de identificación y mitigación de riesgos clave y creado un proceso de Debida Diligencia para socios, clientes y proveedores y hemos impartido más de 8mil horas en capacitaciones en temas de Riesgo, Etica y Cumplimiento, Política Anticorrupción y Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento Terrorista. Tenemos hoy un nuevo Código de Conducta de Negocios y un renovado Canal Ético.

La transformación de Graña y Montero y los avances que hemos logrado, son producto de un proceso complejo, que nos ha obligado a mirarnos hacia adentro para corregir errores y

En el 2018, continuamos con en el fortalecimiento de nuestro sistema de Gobierno Corporativo, Riesgos y Cumplimiento de acuerdo al compromiso asumido en mayo 2017.



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trazar el futuro teniendo como base los principios de Verdad, Transparencia e Integridad delineados por este Directorio en 2017 al asumir el reto de liderar una nueva etapa de profundos cambios en la organización.

Los resultados de hoy solo son posibles gracias a la identificación de nuestra gente con los principios que defiende la empresa y con los valores corporativos que son la base de nuestra cultura. Son su profesionalismo y la búsqueda de hacer de Graña y Montero una empresa más comprometida con la sociedad peruana, los motores que impulsan nuestra transformación.

Ratificamos asimismo nuestro compromiso con los principios del Pacto Mundial de las Naciones Unidas, lineamientos que cumplimos y se reflejan en todos los aspectos de nuestra gestión sostenible.

Si el futuro es a lo que apunta toda empresa, estamos convencidos de que en Graña y Montero estamos construyendo ese mañana hoy.

No tengan duda que seguiremos trabajando incansablemente para volver a hacer de Graña y Montero una de las principales empresas que aporta al desarrollo y a la economía de la región, asegurando de esa manera su trascendencia en el tiempo y despertando nuevamente el orgullo en todos los peruanos. Ese es nuestro compromiso.

Gracias señores accionistas por la renovación de su confianza.

Augusto BaertlPresidente Del Directorio

Rafael VenegasDirector Independiente

Alfonso De OrbegosoDirector Independiente

Pedro Pablo ErrázurizDirector Independiente

Manuel Del RíoDirector Independiente

Ernesto Balarezo ValdezDirector Independiente

Alfonso García MiróDirector Externo

Roberto Abusada SalahDirector Externo

Carlos MonteroDirector Externo




























— Augusto BaertlPresidente del Directorio

— Ernesto BalarezoVicepresidente del Directorio

— Alfonso De OrbegosoDirector Externo Independiente

— Carlos MonteroDirector Externo No Independiente





































— Manuel Del RíoDirector Externo Independiente

— Pedro Pablo ErrázurizDirector Externo Independiente

— Rafael VenegasDirector Externo Independiente

— Roberto AbusadaDirector Externo No Independiente

Si el futuro es a lo que apunta toda empresa, estamos convencidos de que en Graña y Montero estamos construyendo ese mañana hoy.



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FORTALECIMIENTO DE NUESTRA GESTIÓN DE GOBIERNO CORPORATIVO, RIESGOS Y CUMPLIMIENTO

FORTALECIMIENTO FINANCIERO

1 2 3 4FORTALECIMIENTO DE LA COMUNICACIÓN

FORTALECIMIENTO CULTURAL

NUESTROS AVANCES

Pág. 18Pág. 12Pág. 10 Pág. 20



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Augusto Baertl Montori Presidente

del Directorio

Luis Diaz Olivero Gerente General

Corporativo



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GObIerNO cOrpOraTIVO Y cUMpLIMIeNTO reFOrZaDOs

— Nuevo Directorio— Nuevo Comité de Riesgos y Cumplimiento

— Nueva Área de Riesgos y Cumplimiento— Nuevo Consejo Asesor Externo

— Entrenamientos anticorrupción al Directorio y a la Alta Gerencia

— Nuevo Código de Conducta de Negocios— Capacitación a gerentes, mando medio, empleados y obreros

— Política reforzada de Debida Diligencia— Política Anticorrupción mejorada

— Nuevo Comité de Ética— Relanzamiento del Canal Ético

— Auditoría del Programa de Cumplimiento— Equipo de +10 oficiales en Riesgos y Cumplimiento en Perú, Chile y Colombia

— Formalización del Análisis de Riesgos— Nuevo Manual de Riesgos

— Política reforzada sobre regalos y entretenimiento— Política reforzada sobre donaciones

— Política reforzada sobre conflictos de interés— Política reforzada de relacionamiento con el Gobierno

— Monitoreo mejorado de medidas de mitigación de riesgos

2017

2018

2019EN

PROCESO



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Justa (Perú) y que no incluye el recientemente anunciado contrato de Quebrada Blanca Fase 2.

– Finalmente, con respecto a los resultados a diciembre de 2018, se obtuvo una pérdida de US$ 24.6 millones, debido a la provisión incorporada por la potencial reparación civil que se pudiera pagar a favor del Estado Peruano por las dos compañías del Grupo que han sido incorporadas como terceros civilmente responsables, de acuerdo a los términos de la Ley N° 30737 y su Reglamento, aprobado por D.S. N° 096-2018-EF.

— Aumento de capital

Hemos concluido satisfactoriamente la primera y segunda rueda de suscripción preferente del aumento de capital social por nuevos aportes, a fin de destinar los fondos para el fortalecimiento patrimonial de la compañía.

El monto total recaudado de la primera y segunda rueda ascendió a US$ 42.5 millones de dólares lo que equivale a la emisión de 69.3 millones de acciones. En consecuencia, en el aumento de capital se suscribió el 32.75% del número total de

En Graña y Montero queremos seguir siendo una empresa que aporta y genera crecimiento. Estamos cambiando para actuar de manera más transparente, con mejores mecanismos y sistemas de gestión y con una mayor relación con nuestra sociedad.

Estos son nuestros principales resultados financieros:

– Al cuarto trimestre del 2018 se logró reducir la deuda total de la compañía en US$ 194 millones (-24%) alcanzando los US$D 633.24 millones, resultado obtenido gracias a la exitosa ejecución del plan de reducción de deuda.

– Se alcanzó un total de US$ 1,154 millones en ventas, lo que representa una disminución aproximada de 6% con respecto al resultado del ejercicio del año anterior. La diferencia en las ventas se explica principalmente por la caída en ventas del área de Ingeniería y Construcción (-19%) y en menor medida del área Inmobiliaria (-6%).

– Esta cifra viene acompañada por un Backlog más negocios recurrentes acumulado de US$ 2,018 millones, que representa casi dos años de ventas, gracias a los nuevos contratos adjudicados en el 2018, entre los que destacan los proyectos mineros Quellaveco (Perú), Minera Escondida (Chile) y Mina

acciones tope que la compañía puede emitir bajo los términos aprobados por el Directorio.

Los resultados hasta el momento del aumento de capital son una clara muestra de respaldo del mercado en la compañía.

En Graña y Montero queremos seguir siendo una empresa que aporta y genera crecimiento.



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DESEMPEÑO ECONÓMICO 2018

— Principales cifras

PRINCIPALES CIFRAS

S/. MILES US$ MILES

Ventas 3’899,462.374 1’154,028.521

Utilidad bruta 674,489.296 199,612.103

Utilidad antes de Impuestos 133,948.220 39,641.379

Utilidad neta -83,188.828 -24,619.363

EBITDA 574,309.847 169,964.441

Backlog 4’247,935.852 1’257,157.695

Negocios recurrentes 2’572,870.715 761,429,628

Backlog + recurrentes 6’820,806.567 2’018,587.324

— Distribución de valor

A través de nuestras empresas, buscamos generar valor para la sociedad, tanto desde el punto de vista económico, como social y ambiental. Por ello, no solo desarrollamos las mejores soluciones de ingeniería e infraestructura, sino que buscamos trascender nuestros negocios, promoviendo el crecimiento de nuestros diferentes grupos de interés.

A través de nuestras empresas, buscamos generar valor para la sociedad, tanto desde el punto de vista económico, como social y ambiental.



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— EBITDA por línea de negocio (US$ MM)

Ingeniería y Construcción 3% / $6

Servicios2% / $4

Infraestructura 60% / $122

Inmobiliaria35% / $71

— Backlog por línea de negocio (US$ MM)

Ingeniería y Construcción

58% / $783

Infraestructura38% / $521


Servicios0% / $0


— Ventas por línea de negocio (US$ MM)


44% / $580

Infraestructura42% / $557


Servicios0% / $o

* Durante el periodo reportado, se dieron los siguientes cambios a nivel de tamaño, estructura y propiedad de la empresa: Venta de las empresas CAM Perú, CAM Colombia y CAM Chile. Asimismo, Adexus está en proceso de ser vendido, por lo tanto, ha sido reclasificado como una inversión disponible para la venta.



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— Reducción de deuda

DEUDA (EN US$ MILES)

2017 1T2018 2T2018 3T2018 4T2018

Capital de Trabajo + Leasing 328,079 297,241 186,817 169,127 118,808

Deuda de proyectos 337,763 382,431 365,603 390,014 372,978

Financiamientos Asociados a GSP 146,988 143,197 145,575 97,526 98,368

Total Deuda Bancaria 812,830 822,869 697,995 656,666 590,154

Deuda por monetización de Dividendos - - 42,525 42,889 43,085

Total Deuda Financiera 812,830 822,869 740,520 699,555 633,239

Deuda Carta fianza CHUBB 15,64 15,640 6,805 6,805 -

Total Deuda 828,470 838,509 747,325 706,359 633,239


— Deuda total (en US$ millones)

2017 1T2018 2T2018 3T2018 4T2018

1,000900800700600500400300200100

-

828 839747 706

633

Mill

ares

— Deuda asociada a GSP (en US$ millones)

2017

CreditSuisse/Natixis

1T2018 2T2018 3T2018 4T2018

100,000

160,000

140,000

120,000

100,000

80,000

60,000

40,000

20,000

0

Mill

ares

Chubb



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— Valor económico distribuído (comparativo últimos 4 años)

2015 2016 2017 2018

MILES S/. MILES US$ MILES S/. MILES US$ MILES S/. MILES US$ MILES S/. MILES US$

Ventas 5’542,291 .00 1’623,877 4’137,309.00 1’231,342 4’014,013.00 1’236,984 3’899,462.37 1’154,029

Utilidad Bruta 331,666 97,177 316,089 94,074 502,452 154,839 674,489 199,612

Utilidad antes de Impuestos -14,872 -4,357 -708,133 -210,754 45,112 13,902 133,948 39,641

Utilidad Neta 7,097 2,079 -509,698 -151,696 148,738 45,836 -83,189 -24,619

EBITDA 538,376 157,743 -232,050 -69,063 592,280 182,521 574,310 169,964

Backlog 8’210,570.44 2’405,675 5’636,679.45 1’677,583 4’036,980.19 1’244,062 4’247,935.85 1’257,158

Negocios Recurrentes 1’529,834 448,237 2’327,822 692,804 1’898,521 585,060 2’572,871 761,430

Backlog + Recurrentes 9’740,404 2’853,913 7’964,501 2’370,387 5’935,501 1’829,122 6’820,807 2’018,587

VENTAS POR LÍNEAS DE NEGOCIO

2015 2016 2017 2018

MILES S/. MILES US$ MILES S/. MILES US$ MILES S/. MILES US$ MILES S/. MILES US$

Ingeniería y Construcción 4’352,666.00 1’275,319.66 2’936,800.00 874,047.62 2’331,900.00 718,613.25 1’960,863.19 580,308.73

Infraestructura 1’353,062 396,443 1’174,800 349,643 1’447,900 446,194 1’883,253 557,340

Inmobiliaria 215,764.34 63,218.38 411,500.00 122,470.24 647,500.00 199,537.75 630,130.00 186,484.17

Servicios (*) - - - - - - - -

* Durante el periodo reportado, se dieron los siguientes cambios a nivel de tamaño, estructura y propiedad de la empresa: Venta de las empresas CAM Perú, CAM Colombia y CAM Chile. Asimismo, Adexus está en proceso de ser vendido, por lo tanto, ha sido reclasificado como una inversión disponible para la venta.




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+ UN NUEVO IMPULSO


FORTALECIMIENTO DE LA COMUNICACIÓN



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+ UN NUEVO IMPULSO


FORTALECIMIENTO DE LA COMUNICACIÓN

Durante el 2018 se avanzó en el diagnóstico para establecer la línea base de nuestra reputación evaluando a los distintos grupos de interés de la compañía, con el objetivo de conocer sus percepciones y definir la estrategia de comunicación corporativa. Del mismo modo se dio a conocer a nuestras audiencias la nueva etapa de fortalecimiento institucional de Graña y Montero, teniendo como pilares de comunicación los avances en la gestión de gobierno corporativo, riesgos y cumplimiento y la nueva estrategia de negocio. Todo ello buscando:

– Brindar a los grupos de interés información clara, veraz y útil con el fin de que puedan forjarse un criterio adecuado respecto a la organización.

– Trabajar arduamente para crear una atmósfera de cumplimiento, honestidad, transparencia, rendición de cuentas y contribución al bienestar social.

– Escuchar a nuestros grupos de interés y absolver sus dudas.



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La base para crecer

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MPROMISO DE SIEM

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+ UN NUEVO IMPULSO





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MPROMISO DE SIEM

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+ UN NUEVO IMPULSO



Estamos transformando la cultura de nuestra empresa

Basándonos en nuestros valores corporativos de seriedad, calidad, cumplimiento, eficiencia, seguridad y responsabilidad, hemos desarrollado un modelo de gestión de cultura corporativa que permitirá que cada uno de los que formamos parte de este gran equipo vivamos el día a día según estos valores.

El compromiso que tenemos como empresa con nuestra gente, nuestros clientes, nuestros accionistas y con la sociedad en general, se sustenta en una cultura corporativa que es trasversal a todas las empresas del Grupo y que sirve para apoyar y facilitar el logro de los objetivos y estrategias de negocio.

Nuestra mayor meta es lograr que cada miembro de nuestro equipo sea un buen ciudadano y un representante ejemplar de nuestro negocio.



2 0 1 8 21PARTE 1

La base para crecer

EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


Baños de Miraflores

_____

1937

1940_____

Municipalidad de Miraflores

1954_____

Hospital Edgardo

Rebagliatti

Ampliación Refinería de Talara

_____

1949

Vía Expresa de Paseo

de la República_____

1967

Ministerio de Educación (antigua sede)

_____

1956

1960_____

Aeropuerto Internacional Jorge Chávez

Creamos obras trascendentes que nos enorgullecen.

NUESTRA LÍNEA DE TIEMPO

Construcción que desarrolla el Perú



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La base para crecer

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MPROMISO DE SIEM

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+ UN NUEVO IMPULSO


Proyecto Chilete Planta

concentradora_____

1952

Mina Las BambasPlanta

concentradora_____

2014

Proyectos Cuajone y Toquepala

Montaje de faja transportadora

_____

2017

Proyecto Cerro Corona

Complejo minero_____

2007

Proyecto Antapaccay

Planta concentradora

_____

2012

Ampliación de Cerro Verde

Planta concentradora

_____

2015

1976_____

Proyecto Cuajone Complejo minero

2015_____

Mina InmaculadaPlanta

concentradora

Proyecto Ares Planta

de procesados_____

1998

2006_____

Cerro Verde Complejo minero

2010_____

Mina BayóvarPlanta

concentradora

2013_____

Proyecto Toromocho Montaje de molinos

Hemos participado en la construcción de importantes proyectos mineros en diversas regiones del Perú

MINERÍA




2 0 1 8 23PARTE 1

La base para crecer

EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


Hemos desarrollado grandes edificaciones para el sector privado

Baños de Miraflores

_____

1937

Larcomar_____

1998

Hotel Talbot_____

2017

Ministerio de Educación (antigua sede)

_____

1956

Sheraton Lima Hotel & Convention Center

_____

1972

The Westin Lima Hotel

& Convention Center

_____

2010

1940_____

Municipalidad de Miraflores

2000_____

JW Marriott Hotel Lima

Ministerio de Economía

y Finanzas (antigua sede)

_____

1954

1954_____

Hospital Edgardo

Rebagliatti

1958_____

Ministerio de Trabajo y Poblaciones

Indígenas

1975_____

Banco Central de Reserva

del Perú (BCRP)

2015_____

Universidad de Ingeniería y Tecnología

(UTEC)

EDIFICACIONES




2 0 1 8 24PARTE 1

La base para crecer

EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


Hemos desarrollado importantes proyectos de infraestructura en el país, incluyendo carreteras, transporte, irrigación, tratamiento de aguas, entre otros

Base aérea El Pato_____

1942

PTAR La Chira_____

2010

Línea Amarilla_____

2016

Proyecto de irrigación Chavimochic

_____

1988

Carretera IIRSA Norte

_____

2006

1954_____

Hipódromo de Monterrico

Aeropuerto Internacional Jorge Chávez

_____

1960

1967_____

Vía Expresa de Paseo

de la República

2005_____

Red Vial N° 5

2008_____

Línea 1 del Metro de Lima

(Tramo 1 y 2)

2016_____

Agua Potable y Alcantarillado

(distrito Independencia)

INFRAESTRUCTURA




2 0 1 8 25PARTE 1

La base para crecer

EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


Hemos participado en importantes proyectos del sector de energía (centrales hidroeléctricas) e hidrocarburos (plantas de fraccionamiento y de gas)

Ampliación Refinería de Talara

_____

1949

Ampliación de la Red Principal

de Gas en Lima y Callao

_____

2011

Modernización de infraestructura

de la Refinería de Talara

_____

2017

Expansión Planta de Fraccionamiento de Gas de Malvinas

_____

2006

Expansión y mejoramiento

de la Planta de Gas Pariñas

_____

2007

1997_____

Planta de Gas y Planta

de Fraccionamiento de Aguaytía

Planta de Fraccionamiento de Gas de Malvinas

_____

2001

2002_____

Planta de Fraccionamiento

de Gas Natural de Pisco

2007_____

Proyecto de Gas Natural Licuado en Pampa Melchorita

2009_____

Ampliación Central

Hidroeléctrica Machu Picchu

2012_____

Central Hidroeléctrica

Cerro del Águila

ENERGÍA




2 0 1 8 26PARTE 1

La base para crecer

EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


PARTE

2 UNA NUEVA ESTRATEGIA DE NEGOCIOS

“Estamos orientados a generar valor para nuestros accionistas, clientes, proveedores y para las sociedades donde operamos”.

Carlos Cayo Aza Gerente de Gestión Humana

en Graña y Montero Infraestructura



2 0 1 8 27 EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


UNA NUEVA ESTRATEGIA DE NEGOCIOS

Somos el grupo de servicios de ingeniería, construcción, infraestructura e inmobiliaria líder en el Perú. Diseñamos, financiamos, construimos y operamos los proyectos de ingeniería más complejos, generando valor para nuestros clientes y contribuyendo con el desarrollo del país.

Hemos reorganizado la estructura del Grupo Graña y Montero para retomar el crecimiento sostenible y potenciar nuestra participación en Latinoamérica. Nos convertiremos en una organización ágil que trabaje en bloque en Perú, Chile y Colombia.

Nos hemos convertido en un grupo de empresas divididas en líneas de negocio con operaciones y sistemas de gestión similares. Ello nos permite potenciar nuestras capacidades y generar mayores sinergias.

Estamos homologando procesos, haciendo cambios organizacionales y fortaleciendo nuestros órganos de gobierno para crear esta nueva forma de ser.


2 0 1 8



2 0 1 8 28PARTE 2


EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


INGENIERÍA Y CONSTRUCCIÓN



2 0 1 8 29PARTE 2

UNa NUeVa esTraTeGIa De NeGOcIOs

EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


INGENIERÍA Y CONSTRUCCIÓN

En el frente interno nos incorporamos a la estrategia regional que permitirá expandir capacidades, aumentar las sinergias operativas y de negocios, y aprovechar mejor las oportunidades que se presenten en los mercados donde operamos. Este proceso representa un gran desafío corporativo: superarlo nos hará crecer de manera integral y sólida.

Construir bien es más que plasmar un diseño combinando materiales. Significa la capacidad de realizar las diferentes tareas que demanda una obra. Y hacerlo con calidad, seguridad y eficiencia.

También implica cultivar relaciones positivas con la comunidad; actuar con transparencia para ganar la confianza de nuestros colaboradores, clientes y otros grupos de interés; facilitar las operaciones y el logro de objetivos a muchas empresas; y generar progreso en la región.

En resumen, construir bien es nuestra manera de trascender al fierro y el cemento, creando obras cuyo impacto se traduzca en un futuro mejor para miles de personas. Estamos convencidos

de que nuestro conocimiento y experiencia nos brindan el poder para convertir ese futuro en realidad.

Esta visión, junto con nuestros valores corporativos, son las líneas maestras que guiaron el trabajo de Graña y Montero Ingeniería y Construcción durante el 2018. Y, pese a un contexto con vientos adversos, alcanzamos logros positivos.

Entre los principales se cuentan la obtención del Contrato EPC de Servicios Auxiliares de la Refinería de Talara; el inicio del proyecto de una línea de transmisión de 500 KV en Colombia; y el fin de la ampliación de la Línea 1 del Metro de Lima.

Mantuvimos, además, una oferta amplia que cubre diversos campos de la industria, brindando desde servicios de consultoría en ingeniería hasta proyectos EPC o servicios de construcción.

GYM cONsTrUccIÓN perÚ

GMI

ecOTec

MOreLcO (cOLOMbIa)

VIaL Y VIVes - DsD (cHILe)



2 0 1 8 30PARTE 2


EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


GYM cONsTrUccIÓN perÚ

— Transporte y vías urbanas

En el año 2018 logramos el 96% de avance en la ampliación de la Línea 1 del Metro de Lima. Dicha labor implicó ampliar y equipar cinco estaciones de pasajeros, mejorar el sistema eléctrico, instalar ocho cambiavías, construir un segundo acceso al patio de estacionamiento de trenes de Villa El Salvador y ampliar vías del patio de maniobras de Bayóvar.

El mayor desafío enfrentado para sacar adelante este proyecto radicó en realizar las jornadas de trabajo en un periodo de 13 horas, pues durante el resto del día el Metro brindaba servicio al público.

Esta ampliación permitió aumentar la frecuencia de paso de trenes por las estaciones; anteriormente pasaban cada seis minutos y ahora cada tres.



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EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


— Minería

Actualmente nos encontramos realizando movimiento de tierras en la mina Quellaveco, Moquegua, labor que incluye excavaciones de más de 4 millones de m3 y más de 1 millón de m3 de relleno.

Asimismo, comenzamos la construcción de la planta de óxidos de mina Justa, Marcona, para nuestro cliente Marcobre.

Finalmente, desarrollamos el proyecto de ampliación de la mina Toquepala, instalando un sistema completo de chancado, molienda, flotación y filtrado. Esta obra permitirá que nuestro cliente Southern Perú duplique su capacidad de procesar mineral de 60,000 a 120,000 TMPD.

Proyecto Minero Toquepala



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EL CO

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PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


— Edificaciones

A fines del 2018 terminamos de construir el Hyatt Centric, un hotel cinco estrellas ubicado en el distrito de San Isidro. Con un área techada de 23,000 m2, 254 habitaciones y suites distribuidas en diez pisos y cinco sótanos, el hotel cuenta, además, con un centro de negocios, restaurantes, gimnasio y piscina.

También al finalizar el año, comenzó a operar en Miraflores el Aloft, un hotel upscale lifestyle de cuatro estrellas construido por nosotros. Cuenta con un área techada de aproximadamente 15,000 m2, 11 pisos y cuatro sótanos, 164 habitaciones, gimnasio, piscina y área de negocios, entre muchas otras comodidades.

Asimismo, cabe destacar que a lo largo del año continuamos realizando visitas de comunicación estratégica a socios, clientes y potenciales clientes para compartir información sobre nuestra actualidad operativa, legal y financiera. Llevamos a cabo esta iniciativa conjuntamente con el área de Riesgos y Cumplimiento del Grupo.

Hyatt Centric San Isidro, Lima



2 0 1 8 33PARTE 2


EL CO

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PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


GMI

A inicios de 2018 obtuvimos el contrato EPC para realizar la ingeniería y procura de tres unidades auxiliares en la refinería de Talara; en julio, ganamos el contrato EPC para la reparación de las estructuras de concreto en la planta de Pisco; y en noviembre, conseguimos el contrato para la ingeniería de detalle del puerto de Salaverry.

Asimismo, ejecutamos el contrato para gestionar la construcción del recrecimiento de la presa de relaves para Minera Goldfields; además de obtener diversos proyectos para clientes mineros, como Antamina, Las Bambas y Chinalco.

A nivel organizacional, adoptamos una nueva estructura de alcance regional mediante la creación de las Divisiones de Servicios de Ingeniería y Proyecto EPC, cuyo objetivo radica en consolidar las capacidades para poder gestionar de manera competitiva estos negocios.

Todo este trabajo se alinea con nuestra estrategia de posicionarnos como una empresa de comprobada experiencia y reconocida trayectoria en el desarrollo de ingeniería y supervisión de obras; así como una organización capaz de liderar y gestionar la ejecución de proyectos EPC en toda la región.

Refinería de Talara



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EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


ecOTec

Operaciones consolidadas

En enero de 2018 conseguimos el contrato para la revisión y actualización de las autorizaciones (vigentes y nuevas) en la modernización de la refinaría de Talara.

En abril firmamos un contrato con Minera Aruntani para realizar los estudios hidroquímicos de los depósitos de desmonte para las operaciones en las minas Tucari, Santa Rosa, Jessica y Apumayo.

Asimismo, en setiembre nos encargaron elaborar la Declaración de Adecuación Ambiental para la planta de farmacéutica de IQ-Farma, en Santa Anita; y en octubre acordamos efectuar la actualización del Estudio de Impacto Ambiental Detallado de la Planta de Tratamiento de Aguas Residuales y Emisor Submarino La Chira.

Además, a lo largo del año firmamos contratos relacionados con Certificados de Inexistencia de Restos Arqueológicos (CIRA), con ejecución de Planes de Monitoreo Arqueológico (PMA) y otros temas vinculados con la arqueología. Entre las empresas a las cuales hemos brindado estos servicios figuran Survial, Canchaque y Nexa Resources.

Cada uno de los trabajos que llevamos a cabo durante el 2018 fortaleció nuestras capacidades como líderes en permisología y elaboración de instrumentos de gestión ambiental para la industria minera, de hidrocarburos, de transporte y otros rubros.

PTAR, La Chira



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EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


MOreLcO (cOLOMbIa)

2018 fue un año que estuvo marcado por diversos retos para la compañía derivados, en gran medida, de la coyuntura nacional en Colombia. Gracias a nuestra experiencia, conocimiento técnico y los altos estándares con los que realizamos nuestras operaciones, los retos fueron superados con éxito y alcanzamos importantes logros durante el año.

Uno de los más relevantes fue la firma del contrato EPC por US$ 100 millones para construir una línea de transmisión de 140 kilómetros en el departamento colombiano de La Guajira. En el marco de este proyecto, se consiguió la licencia ambiental para el inicio de los trabajos; cabe destacar que esto implica un compromiso social importante, pues la línea pasa por territorio habitado por el pueblo wayú.

Adicionalmente, logramos una negociación exitosa con el fondo de inversión Ashmore para el traspaso de nuestra participación en Elecnorte, concesionaria de este proceso.

El Grupo Ecopetrol, de Colombia, continuó siendo un cliente significativo para nosotros. Entre los servicios que le brindamos se incluyen la finalización de los trabajos en las termoeléctricas Sura y Ocoa. Asimismo, proseguimos las obras y trabajos de

mantenimiento del sistema de transporte de hidrocarburos y nos adjudicamos el proyecto de variantes Salgar Mancilla por US$ 13 millones.

En el ámbito interno, iniciamos un proceso de reorganización para facilitar nuestra incorporación a la estructura regional de la empresa de Ingeniería y Construcción del Grupo.

Igualmente, trabajamos de manera conjunta con el área de Riesgos y Cumplimiento para fortalecer las políticas de nuestra compañía en esa materia, gracias a lo cual estamos encaminados a convertirnos, paulatinamente, en referentes de aquellos sectores donde participamos. Finalmente, buscamos mantener una relación de confianza con los bancos y nuestros principales clientes y con todos nuestros grupos de interés.

En suma, durante el 2018 Morelco logró consolidar el valor diferencial que nos caracteriza: la ejecución de obras con diligencia y aplicando el máximo conocimiento técnico en zonas geográficas desafiantes, incluso en ocasiones en que se presentan situaciones socialmente delicadas.

Poliductos Zona Occidente en Bocayá, Colombia



2 0 1 8 36PARTE 2


EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


VIaL Y VIVes – DsD (cHILe)

En 2018 continuamos trabajando para Minera Spence, subsidiaria de BHP Billiton, en la comuna de Sierra Gorda, Antofagasta, Chile. La ejecución de las obras del proyecto avanzó al 31%. El Work Package N°1 (VWP1) contempla la construcción y montaje de una planta de chancado y transporte de material, así como el desarrollo de instalaciones. El monto del contrato asciende a US$ 133.9 millones. Este trabajo lo desarrollamos como parte del Consorcio TyV, donde mantenemos el 50% de participación.

Con Minera Escondida Limitada, empezamos trabajos en la zona del tranque de relaves Laguna Seca. El encargo incluyó la construcción y puesta en marcha de un sistema de conducción de relaves y recirculación de aguas para la operación de su planta concentradora de cobre. El contrato asciende a US$ 35.67 millones y la fecha de finalización está fijada para julio de 2019.

En la industria de hidrocarburos, nos adjudicamos el mantenimiento de equipos estáticos en paro de planta en la unidad de cracking catalítico de la refinería de Aconcagua, en la región de Valparaíso, Chile. El monto del contrato con la

Minera Spence en Antofagasta, Chile



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EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


Empresa Nacional del Petróleo de Chile (ENAP) fue de US$ 12 millones. El trabajo fue finalizado exitosamente en diciembre.

También para la ENAP, culminamos la construcción y montaje del nuevo sistema lavador de gases Wet Gas Scrubber en la refinería de Bío-Bío. Esta obra permitirá el abatimiento de las emisiones de gases residuales de la unidad de cracking catalítico.

Como parte de nuestro esfuerzo por mantener los más altos estándares de calidad, durante 2018 obtuvimos, a través de Lloyd’s Register Assurance, las recertificaciones de Gestión ISO 9001/15, ISO 14001/15 y OHSAS 18001/07.

Finalmente, nos sentimos muy orgullosos porque nuestro compromiso con la seguridad e integridad física de nuestros colaboradores nos permitió lograr los siguientes reconocimientos por parte de diversas y reconocidas instituciones en el campo de la seguridad laboral:

– Ingresamos al cuadro de honor de la Cámara Chilena de la Construcción, en la categoría “Seis Estrellas”, por la obtención de excelencia en los indicadores de prevención de riesgos.

– Mutual de Seguridad, de Chile, nos reconoció como empresa destacada en temas de seguridad y prevención de lesiones de manos y brazos, por nuestro trabajo en el sistema de abatimiento de emisiones contaminantes para la ENAP.

– Logramos el primer y segundo lugar en la campaña nacional de seguridad “Ojo con los ojos”, gracias a nuestros maestros enfierradores César Bruna y Cristian Jerez, quienes fueron premiados con estos galardones. Ellos se desempeñan en Minera Spence.

– Ganamos el concurso anual “Buenas prácticas 7 reglas de oro para lograrlo”, en la categoría “Identifica peligros y riesgos en tu actividad”. Esta competencia es organizada por la Mutual de Seguridad y nuestra participación se dio a través de las maquetas de capacitación que utilizamos en la escuela de riesgo del Consorcio TyV.

Como parte de nuestro esfuerzo por mantener los más altos estándares de calidad, durante 2018 obtuvimos, a través de Lloyd’s Register Assurance, las recertificaciones de Gestión ISO 9001/15, ISO 14001/15 y OHSAS 18001/07.

VIaL Y VIVes – DsD (cHILe)



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EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


INFRAESTRUCTURA

Línea 1, Metro de Lima



2 0 1 8 39PARTE 2


EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


INFRAESTRUCTURA

El esfuerzo de nuestros más de 2,500 colaboradores hizo posible que durante el 2018 generemos ingresos por US$ 557 millones y un EBITDA de US$ 122 millones.

Durante el año 2018 logramos alcanzar las metas que nos trazamos, motivo de orgullo para nosotros. Entre las principales, se encuentran la ampliación de capacidad de la Línea 1 del Metro de Lima, la misma que se ejecutó sin tener que suspender el servicio; como resultado, se redujeron los intervalos de paso de 6 a 3 minutos, transportándose hasta 490,000 personas al día. En el rubro de explotación petrolera, alcanzamos una producción récord de 3,665 barriles diarios. En Norvial pusimos en operación 52.2 kilómetros de la segunda etapa de la autopista, donde se incluyen puentes e intercambios viales. Asimismo, tratamos 15 millones de m3 de aguas residuales en la planta La Chira.

Alineados con el nuevo valor estratégico de la empresa, la seguridad, finalizamos el 2018 con cero accidentes fatales y un índice de frecuencia de 0.39 accidentes con tiempo perdido por cada 200,000 horas trabajadas.

Logramos mantener vivo el espíritu que nos impulsa a invertir, planificar, construir, realizar mantenimientos, reparaciones y demás labores necesarias para que los países donde operamos cuenten con una infraestructura que les permita avanzar con confianza hacia el futuro.

Gestionamos infraestructuras que sostienen el progreso del país

La tarea de diseñar, construir, operar y mantener proyectos de infraestructura no solo representa una enorme responsabilidad, sino también la oportunidad de marcar una diferencia.

Graña y Montero Infraestructura asume el gran desafío que representa la gestión integral de carreteras, plantas de tratamiento de aguas residuales, instalaciones petroleras y gasíferas, sistemas de transporte ferroviario y otros tipos de proyectos trascendentes, con miras a lograr un gran impacto en la vida de millones de personas, haciendo a su vez, un importante aporte al progreso del país.

Para lograrlo, canalizamos inversiones privadas que financian proyectos de interés público, asumimos los riesgos de performance y cumplimiento de niveles de servicio, y ponemos nuestras capacidades técnicas al servicio del diseño, operación y mantenimiento de diversos proyectos de infraestructura.

La amplitud de nuestro campo de acción nos convierte en la mayor empresa concesionaria peruana; y si bien existen grandes diferencias entre las diversas actividades que realizamos, la calidad de nuestro trabajo es el elemento que está presente en todas ellas.

NOrVIaL

sUrVIaL

caNcHaQUe

FerrOVÍas

GMp

La cHIra

cONcar



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EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


NOrVIaL

Conexión y seguridad para el norte peruano

En 2018, 9.5 millones de vehículos recorrieron la autopista Ancón-Huacho-Pativilca. Esto significó un incremento de tráfico de 6.31% respecto a 2017, con lo que obtuvimos 22.5 millones de ejes cobrables. Esta vía, de 182 km, está concesionada a Norvial.

Durante el año pusimos en operación 52.2 km de un total de 57 km que corresponden a la segunda etapa de la autopista (incluidos puentes e intercambios viales), logrando así una buena interconexión de las vías, lo que finalmente se traduce en una mejor calidad de vida para las personas de los alrededores. Con este avance del 93% logramos facilitar tanto el transporte como la vida de cada vez más peruanos.

Como parte de nuestro compromiso con la seguridad vial, pusimos en marcha el Plan Pasamayo Manejo Seguro. Esta iniciativa, aprobada por el Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC), involucra acciones conjuntas con diversas instituciones y autoridades para sensibilizar al público sobre la seguridad en las vías.

Nuestra principal prioridad es salvaguardar la vida humana. Seguiremos trabajando intensamente para concientizar a conductores y peatones en el respeto de las normas de tránsito, con el fin de impactar en la reducción de accidentes.

El Serpentín de Pasamayo



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EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


sUrVIaL

Uniendo el sur del Perú

Aproximadamente dos millones de vehículos recorrieron la concesión Survial durante el año 2018. Los 750 km que la componen atraviesan desiertos, áreas protegidas, valles interandinos y punas en las regiones Ica, Ayacucho, Apurímac y Cusco. Se trata, sin duda, de una de las principales vías de conexión entre la costa y la sierra del sur del Perú.

Por encargo del MTC, ejecutamos a lo largo de la carretera trabajos de reconstrucción en 21 tramos afectados por eventos fortuitos y catastróficos ocurridos en años previos. Concar fue la empresa encargada de realizar estas labores, que ascendieron a US$ 16 millones.

Asimismo, obtuvimos la opinión favorable de Ositran para ejecutar el mantenimiento de aproximadamente cien kilómetros de carretera durante el 2019, lo que nos permitirá continuar mejorando la infraestructura vial. Queda pendiente, únicamente, la autorización del concedente. El monto pactado para esta tarea es de US$ 12 millones.

Finalmente, realizamos campañas de sensibilización sobre el cumplimiento de las normas de tránsito en las localidades de Chalhuanca, Abancay y Cusco. Esta iniciativa, que llevamos a cabo de manera conjunta con el Consejo Nacional de Seguridad Vial, forma parte del valioso trabajo de gestión social que realizamos en las zonas aledañas a la vía.

Carretera Sur en Ica

US$16MILLONES

en trabajos para la concesión Survial

TRABAJOS DE



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EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


caNcHaQUe

Piura mejor interconectada

Esta concesión representa una vía de transporte clave para los exportadores de productos agrícolas de la sierra piurana. Su trazo, de 76 km, comienza en el empalme con la Ruta Nacional 1N-J, atraviesa las localidades de Buenos Aires y Serrán, y termina en Canchaque. En 2018, la cantidad de vehículos que recorrieron la vía fue de aproximadamente 200 mil.

Durante el año, elaboramos el Informe Técnico de Mantenimiento, el mismo que fue autorizado por el concedente y que ascendió a US$ 7.8 millones. Además, hicimos labores de mantenimiento de emergencia por US$ 700 millones para reparar sectores de la carretera afectados por el fenómeno El Niño.

Asimismo, el MTC nos encargó construir el nuevo puente Filadera, lo que significa un gran reto de ingeniería. Esta obra ha tenido un costo de US$ 1 millón y estuvo listo en febrero de 2019.

US$700MILLONES

en labores de mantenimiento en Canchaque

Tramo: Buenos Aires - Canchaque en Piura



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EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


FerrOVÍas

Mejorando la vida de la gente cada día

2018 fue un año de importantes retos para GyM Ferrovías, concesionario de la Línea 1 del Metro de Lima. Gracias a una gestión eficiente y a nuestro enfoque estratégico, logramos superar las metas de disponibilidad, regularidad, limpieza y prevención de fraude que nos habíamos trazado; objetivos contenidos en el Contrato de Concesión con el Estado y cuyo cumplimiento, por encima de lo esperado, impacta en la mejora del servicio al cliente. Desarrollamos los trabajos de conservación de todos los bienes de la concesión de acuerdo con lo programado y bajo el liderazgo de un equipo de alto rendimiento.

Asimismo, en este año logramos consolidarnos como agentes de cambio social, gracias a nuestro enfoque “blindaje social mutuo”, una interpretación del concepto de “valor compartido” que busca generar confianza en nuestros clientes y la comunidad. Sobre la base de este enfoque desarrollamos el Modelo de Infraestructura Sostenible, que simboliza nuestro accionar como empresa. Este modelo consiste en promover el diálogo y la comunicación transparente, de forma que podamos forjar un vínculo sólido con nuestros grupos de interés que nos permita lograr su apoyo y reconocimiento, a la vez que fomente el cuidado recíproco.

Línea 1 del Metro de Lima



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EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


Nuestra estrategia de crecimiento a largo plazo está relacionada con nuestro compromiso de servicio para los más 600 millones de clientes que hemos transportado desde el inicio de la concesión. Apuntamos a brindarles un servicio confiable, moderno y seguro.

Según un estudio realizado por Arellano Consultoría e Investigación de Mercados, en 2018 se incrementó la percepción positiva hacia nuestra empresa: el 92% del público nos considera generadores de cultura ciudadana; el 77% opina que participamos en las mejoras de la comunidad; el 86% indica que trabajamos a favor del desarrollo sostenible; y el 75% afirma que promocionamos actividades artísticas y culturales. La satisfacción evaluada por nuestros clientes alcanzó el 90% y la recomendación llegó al 99%.

Si bien logramos cumplir con nuestras obligaciones contractuales y nuestra propuesta de desarrollo sostenible y cultura ciudadana, no estuvimos exentos de retos relacionados con el proyecto de expansión de capacidad; retos que, sin embargo, logramos superar. Al respecto, logramos llevar a cabo cinco obras: reforzamiento eléctrico, ampliación de las cinco estaciones de mayor demanda, mejoras en los patios talleres de Villa El Salvador y Bayóvar, e instalación de nuevos enlaces (cambiavías).

Finalmente, realizamos importantes mejoras en el material rodante, con la puesta en marcha de 20 trenes nuevos, el funcionamiento de los primeros trenes de 6 coches y la mejora de nuestros intervalos de paso en hora punta, pasando de 6 a 3 minutos; todo sin afectar el servicio.

92%La gestión

es generadora de cultura ciudadana

77%Participa

en las mejoras de la comunidad

86%Es un aporte

para el desarrollo sostenible

75%Promociona

actividades artísticas y culturales

Percepción de los usuarios: Línea 1 del Metro de Lima

Fuente: Estudio de Arellano Consultoría e Investigación de Mercados.

Servicios de mantenimiento en Línea 1 del Metro de Lima

FerrOVÍas



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EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


GMp

Energía para el desarrollo del país

Nuestra empresa de petróleo y gas continuó desarrollando operaciones de exploración y producción de hidrocarburos en los Lotes I, III, IV y V en Talara, Paita y Los Órganos. La producción promedio llegó a los 3,656 barriles de crudo diarios —casi un 10% de la producción nacional— y 13,546 millones de pies cúbicos por día de gas natural. Este resultado provino de 687 pozos en operación, tanto de petróleo como de gas.

Nuestros proyectos de inversión nos permitieron perforar 33 pozos de desarrollo en el Lote IV y un pozo exploratorio en el Lote III. Las reservas probadas de ambos lotes ascienden a 24.7 millones de barriles. Además, entre noviembre y diciembre se realizaron siete workover (servicios de pozos), que lograron un aporte promedio de 13 BOPD por pozo, lo que significó 5,900 barriles en total.

En cuanto al negocio de gas natural, nuestra planta Pariñas procesó un promedio de 30.1 millones de pies cúbicos diarios de gas natural asociado y produjo un promedio de 1,084 barriles de líquidos de gas natural diarios, principalmente de GLP.

Planta de Procesamiento de Gas Natural de Pariñas



2 0 1 8 46PARTE 2


EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


Además, este año llevamos a cabo el mantenimiento mayor de los equipos de la planta (realizado con una periodicidad de cinco años). Personal técnico de GMP supervisó el proceso, en el que participaron 194 contratistas, durante 31,947 horas-hombre, sin que hubiera ningún incidente de seguridad.

En los negocios de transporte y distribución, continuamos el plan de inversiones en los 10 terminales que operamos, incluyendo dos nuevos tanques de almacenamiento en el terminal del Callao y uno en el de Mollendo, que elevaron la capacidad de almacenamiento a 4.5 millones de barriles. Otras inversiones incluyeron mejoras en amarraderos multiboya, sistemas contraincendios, de recepción marítima y de despacho.

También implementamos un proyecto orientado a eliminar efluentes al mar e iniciamos el proyecto de reacondicionamiento del muelle N°7 en el puerto del Callao. Se atendió el 50% de la demanda de hidrocarburos líquidos del Perú, incluyendo nuevos clientes internacionales.

GMp



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EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


La cHIra

Cuidando nuestro medio ambiente

A fines de 2018 cumplimos dos años y medio a cargo de la operación y mantenimiento de la planta de tratamiento de aguas residuales de La Chira. Durante ese tiempo, tratamos alrededor de 415 millones de m3 de agua residual, volumen que equivale a aproximadamente 167,000 piscinas olímpicas. Dicha labor evitó que lleguen al mar más de 30 millones de kilos de residuos sólidos.

La Chira trata al mes alrededor de 15 millones de m3 de agua, lo que representa más del 25% de las aguas residuales de Lima. Su funcionamiento ha permitido proteger el medio ambiente, especialmente de las playas ubicadas entre la quebrada de Armendáriz (Miraflores) y Conchán (Villa El Salvador). De esta forma, aportamos a la seguridad y la calidad de vida de más de 9 millones de limeños.

Playa La Chira en Lima



2 0 1 8 48PARTE 2


EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


cONcar

Líderes en operación de infraestructura

Si bien el sector enfrentó un año de muchas incertidumbres y cuestionamientos, quienes integramos Concar convertimos este reto en una gran oportunidad y, de esa manera, logramos mantenernos en nuestra posición de empresa líder en operación y mantenimiento de infraestructura.

Entre nuestros principales logros del año figura el haber mantenido satisfactoriamente la operación de la Línea 1 del Metro de Lima durante los trabajos de ampliación realizados en el 2018. Este proyecto incluyó obras de reforzamiento eléctrico, la instalación de 16 cambiavías, la construcción de cinco nuevos estacionamientos en el patio taller y la ampliación de cinco estaciones.

El servicio de nuestro personal fue calificado como “sobresaliente” por los usuarios del Metro, y su índice de satisfacción alcanzó el 92%. Se trata, sin duda, de un gran resultado si consideramos que se obtuvo durante un periodo en que la afluencia de público aumentó 53% —hasta 490,000 personas transportadas al día—, producto de las obras de ampliación.

Carretera Cursco-Apurimac



2 0 1 8 49PARTE 2


EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


Por otro lado, terminamos los trabajos de rehabilitación en 6 kilómetros de la vía férrea de la refinería de Cajamarquilla, labor que se efectuó con la vía en operación y sin interrumpir el proceso de acarreo de minerales.

Gestionamos también más de 2,500 kilómetros de carreteras y ganamos la adjudicación del Proyecto de Conservación del Corredor Vial Atico-Dv. Quilca-Matarani-Ilo y Punta de Bombón-Dv. Cocachacra, lo que significa que tendremos bajo nuestra responsabilidad 418 kilómetros durante tres años.

Asimismo, transmitimos información sobre seguridad vial a 4 mil personas, a través de los más de 60 talleres y campañas educativas que realizamos en nuestras zonas de influencia.

En cuanto al desarrollo de nuevos segmentos de negocio, avanzamos en nuestras incursiones en el sector aeroportuario, ya que logramos entregar el desarrollo de ingeniería y la ejecución de proyectos a Lima Airport Partners y Aeropuertos Andinos del Perú.

Además de tratar 15 millones de m3 de aguas residuales a través de la planta de La Chira, nuestro servicio de operación y mantenimiento de plantas de agua y de infraestructura logró ampliar sus labores brindando servicios a las tres plantas industriales de nuestro nuevo cliente Cerámica San Lorenzo.

Cada proyecto que llevamos a cabo incluyó una rigurosa gestión de seguridad y desarrollo de cultura preventiva. Gracias a esta disposición, terminamos el 2018 con un índice de 0.28 accidentes por cada 200,000 horas trabajadas. Así, no solo reafirmamos nuestro profesionalismo, sino también cuidamos el capital más valioso que tenemos: nuestra gente.

15

92%MILLONES DE M3

DE AGUAS RESIDUALES

DE SATISFACCIÓN con nuestro servicio por parte

de usuarios de la Línea 1 del Metro de Lima

La Chira trata al mes

Cada proyecto que llevamos a cabo incluyó una rigurosa gestión de seguridad y desarrollo de cultura preventiva. Gracias a esta disposición, terminamos el 2018 con un índice de 0.28 accidentes por cada 200,000 horas trabajadas.

cONcar



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+ UN NUEVO IMPULSO


INMOBILIARIA



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+ UN NUEVO IMPULSO


INMOBILIARIA

US$186MILLONES

en volumen de ventas

1,920UNIDADES

vendidas

Nº1EN DESEMBOLSOS

HIPOTECARIOSde MiVivienda

US$ 47MILLONESde utilidad neta

Más que construir inmuebles, transformamos la vida de las personas.

El propósito de una obra es cambiar la vida de las personas. Es entonces cuando cobra su real significado. Se trata de un valor que trasciende los números y que se traduce en bienestar y en Planes futuros. En felicidad.

En el área Inmobiliaria de Graña y Montero sabemos que cada proyecto es, en realidad, una puerta hacia una mejor calidad de vida para cientos de personas. Aportamos experiencia, compromiso y responsabilidad, cualidades que se reflejan en viviendas seguras, modernas, innovadoras, hechas para trascender con los más altos estándares de calidad, los mismos que utilizamos en las construcciones más grandes de la región.

Estamos convencidos de que nuestros valores, como equipo y como organización, se evidencian actuando con decisión, profesionalismo y transparencia para ganar, día a día, la confianza del cliente y volver a ser una empresa reconocida por el gran legado de sus obras, entre las que sobresalen diversas edificaciones que, en la actualidad, son el hogar y el orgullo de numerosas familias peruanas.

2018 fue un año especial. En la tarea de reconstruir la confianza de nuestro público, logramos resultados alentadores, especialmente en el segmento de viviendas de interés social.

Durante el año, sumando las viviendas de interés social y las viviendas tradicionales, vendimos 1,920 unidades, lo que representó un crecimiento de 35% respecto a 2017. Viva GyM mantuvo el primer lugar en participación de mercado, tanto en unidades vendidas como en ingreso de ventas. Además, fue la número uno en desembolsos hipotecarios del programa MiVivienda.

Asimismo, entre todas las divisiones del negocio inmobiliario de Viva GyM y su subsidiaria Almonte, se vendió US$ 186 millones, con una utilidad neta de US$ 47 millones.



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+ UN NUEVO IMPULSO


VIVa GYM

Vivienda tradicional

Este año el proyecto El Nuevo Rancho, ubicado en Miraflores, mantuvo su excelente nivel de aceptación. Con 21 nuevos departamentos vendidos en 2018, solo quedan cinco unidades a la venta del total de 116 ofrecidas inicialmente.

Por otra parte, Klimt, nuestro proyecto de lujo ubicado en San Isidro, también terminó el año con muy buenos resultados: de sus 32 departamentos a la venta, solo resta vender una unidad.

Con la venta del total de sus 75 departamentos, nuestro proyecto Los Parques del Mar en San Miguel resultó un gran éxito. Parte de su acogida reside en el hecho de que un gran porcentaje de unidades del proyecto calificaron dentro del nuevo crédito MiVivienda Bono Verde.

Finalmente, ampliamos nuestro portafolio con dos nuevos proyectos diseñados en formato de edificio-boutique: Paul Harris Residences y Jaus, ambos ubicados en el distrito de Barranco.

Parques del Mar



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PRE

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— Un hogar al alcance de los peruanos

Uno de los proyectos estrella de Viva GyM es Los Parques de Comas que, debido a su propuesta, sintonizó con la demanda y alcanzó un veloz ritmo de ventas. En 2018 vendimos 1,403 departamentos: 834 unidades de 50 m2 al valor promedio del programa Techo Propio; 345 de 60 m2 en los condominios Los Molles y Jacarandá; y 224 de 72 m2 en Alborada Club Residencial. Entregamos además 963 departamentos adicionales, lo que se traduce en cientos de familias con la tranquilidad y felicidad de vivir en un hogar que saben suyo.

Por otro lado, vendimos 75 departamentos en Los Parques del Callao, proyecto que contó con la ventaja adicional de impulsar el diseño y la construcción del Strip Plaza Callao. Este centro comercial, que tendrá 3,000 m2 de área arrendable, 800 de ellos destinados a múltiples negocios, estará listo en el primer trimestre de 2019 y representa una muestra del aporte que hacemos al crecimiento comercial de nuestro país.

Asimismo, entre nuestros otros proyectos residenciales que van agotando su stock, se incluyen Los Parques de Villa El Salvador II, ubicado en Lima, donde se vendieron 45 departamentos durante el año y se entregaron 65; y Los Parques de San Martín de Porres, donde vendimos 33 departamentos y entregamos 97. En provincias, por su parte, en el proyecto Los Parques de Piura vendimos 77 departamentos de la etapa II-B; y vendimos y entregamos 24 unidades de la etapa III.

100%DE DEPARTAMENTOS

VENDIDOSen Los Parques de Carabayllo II

Los Parques de Carabayllo II

VIVa GYM



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+ UN NUEVO IMPULSO


El negocio de habilitación urbana (lotes) también tuvo un año positivo. En Los Parques de Huancayo vendimos 65 unidades y entregamos 52 lotes de la etapa I. Y en Lima, al poco tiempo de iniciar la comercialización de Prado Verde (Carabayllo), se lograron vender 82 unidades; cabe destacar además que este proyecto contará con cuatro parques recreativos. Durante el año realizamos las gestiones municipales de habilitación urbana y planeamiento integral del proyecto con el fin de emprender la construcción de la etapa I en el primer semestre de 2019.

Una prioridad de nuestra gestión radica en garantizar que nuestras obras cumplan con las medidas esperadas de seguridad y comodidad, respondiendo además a los criterios de sostenibilidad de toda edificación moderna. Nuestras obras Los Parques de Comas, Los Parques del Callao y Los Parques de Piura reflejan que hemos logrado nuestro objetivo: en 2018 recibieron la certificación del programa MiVivienda Verde, que los acredita como proyectos ecoamigables.

En esa misma línea, nuestro programa de sostenibilidad Ayni fue creado para acompañar a las familias que viven en nuestros conjuntos residenciales, ofreciéndoles distintas asesorías para preservar la sostenibilidad de sus viviendas y la buena convivencia. A lo largo del 2018, continuamos fortaleciendo el programa, siempre como un valor agregado de nuestro servicio inmobiliario. De este modo, ampliamos el rango de acción a tres campos: gestión eficiente (AdministraBien), iniciativas de integración y colaboración (ConViva) y gestión de residuos y cuidado ambiental (EcoViva).

En conclusión, los resultados de los conjuntos residenciales fueron bastante auspiciosos: 1,810 unidades vendidas (sumando departamentos, casas y lotes) y 1,230 unidades entregadas. Estas cifras no solo visibilizan nuestro buen desempeño empresarial, también demuestran el compromiso de cada uno de nuestros colaboradores con los miles de peruanos que sueñan con una casa propia.

Oficinas listas Finalizamos la venta y entrega de las oficinas del edificio Rivera Navarrete (San Isidro). Y en el edificio Panorama (La Molina) solo queda pendiente concretar la venta de la zona comercial. Oficinas Navarrete

VIVa GYM



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+ UN NUEVO IMPULSO


— Desempeño en rentas

En temas vinculados con la administración, Viva GyM alquila espacios comerciales y publicitarios dentro del Centro Comercial Plaza Agustino y de las estaciones de la Línea 1 del Metro de Lima. Durante el año, en el Centro Comercial Plaza Agustino abrieron sus puertas el Banco de la Nación y otras instituciones financieras, así como diversas plataformas de entidades públicas. Los ingresos logrados en ese proyecto influyeron en el nivel anual de ventas, que superó los US$ 3.3 millones, y en el aumento de 13% de visitas en comparación con el 2017.

— Lotes industriales

Por último, una gran noticia es que Almonte, nuestra empresa especializada en lotes industriales, obtuvo las resoluciones de habilitación urbana del Lote 6-10, cuyo fin es la aprobación del proyecto de alumbrado público que corresponde a las empresas Luz del Sur, Mimco, Wellco, PPS, Calafquen, Lote 4 (remanente) y parte de Tupemesa.

Asimismo, concluimos los trabajos de alumbrado público y veredas de Latam Logistics, además de diversas obras adicionales para la misma empresa, como la construcción de una subestación eléctrica, la implementación de un reservorio y excavaciones.

Entre acuerdos, trámites y obras, la empresa ganó US$ 95 millones en el año. Gracias a nuestro gran desempeño, que además ha sido parejo en los últimos años, en 2018 se llegó a un acuerdo de venta para Almonte, el mismo que esperamos concretar durante el primer semestre del 2019.

VIVa GYM



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+ UN NUEVO IMPULSO


PARTE

3 NEGOCIOS RESPONSABLES PARA UN FUTURO MEJOR

“Con verdad, transparencia e integridad cambiamos para ser una empresa trascendente que ayude a hacer más grande al Perú y a toda América Latina: mejorando la vida de todos, todos los días”. Fernando Da Costa

Administrador en la obra Iberostar



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+ UN NUEVO IMPULSO


NEGOCIOS RESPONSABLES PARA UN FUTURO MEJOR

— Nuestras prioridades de sostenibilidad

Nuestras prioridades de gestión se han definido a partir de los temas más relevantes para nuestras empresas y nuestros grupos de interés. Nos permiten integrar en los proyectos la gestión social, ambiental y de gobernanza para generar mayor valor en las operaciones.

— MEDIO AMBIENTE — SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

— COMUNIDAD EXTERNA

— PROVEEDORES — PROGRAMAS EMBLEMÁTICOS

— TRANSPARENCIA Y ÉTICA

— GESTIÓN DE CLIENTES

— GESTIÓN HUMANA



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EL CO

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PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


TRANSPARENCIA Y ÉTICA

seguimos trabajando en la mejora continua de nuestra gestión de riesgos y cumplimiento que

asegure un comportamiento íntegro y transparente.



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NeGOcIOs respONsabLes para UN FUTUrO MeJOr

EL CO

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PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


TRANSPARENCIA Y ÉTICA

— Principales Indicadores

80%

8,834

NUEVO DIRECTORIO

HORAS HOMBRE

DE EVALUACIONES DE DEBIDA DILIGENCIAa clientes y socios

con mayoría independiente

de capacitación en el Código de Conducta de Negocios y la Política Anticorrupción del Grupo, así como en prevención de lavado de activos y de financiamiento al terrorismo

— Nuestro Sistema de Gestión

En Graña y Montero seguimos trabajando en la mejora continua de nuestra gestión de riesgos y cumplimiento, con el fin de asegurar un comportamiento íntegro y transparente. En 2018, continuaremos con énfasis en cumplimiento.

Como parte del programa de cumplimiento, hemos implementado medidas enfocadas en prevenir la futura comisión de delitos o en reducir significativamente el riesgo de su ocurrencia. Contamos con mecanismos de supervisión y control, así como lineamientos que guían el accionar institucional y que contribuyen a recuperar la confianza de nuestros accionistas y grupos de interés.

En el Grupo, creemos que no hay mejor líder que aquel que conoce directamente cómo funciona el negocio y sus riesgos, por ello, estamos a cargo del diseño, implementación y gestión de estos temas. Esto asegura la construcción de mecanismos apropiados, alineados tanto al contexto corporativo como al nacional.

Para lograrlo, se ha reforzado el Tone at the Top, mediante el cual los altos mandos del Grupo son los responsables de la implementación y la difusión de los principios éticos.

Trabajamos para consolidar una nueva cultura corporativa y promover la actuación ética de los colaboradores, contratistas, proveedores y socios. Un hecho relevante del año fue que el Directorio aprobó el nuevo Código de Conducta de Negocios, herramienta que plasma los valores corporativos de seriedad, calidad, cumplimiento y eficiencia, a los que se les ha añadido responsabilidad y seguridad. Asimismo, se relanzó la Política y Procedimiento de Debida Diligencia con énfasis en clientes y socios.



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PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


Enfoque de gestión

– Programa de Cumplimiento

– Política Anticorrupción

– Política de Debida Diligencia

– Código de Conducta de Negocios

Evaluación y mejora continua

– Comité de Riesgos y Cumplimiento a nivel Directorio

– Consejo auditor externo

– Comisión Ética

– Procedimiento de Debida Diligencia

Canales de comunicación

– Canal Te Escuchamos del portal Comprometidos con el Futuro

– Canal Ético

– E-mail Contáctenos GyM

– Redes Sociales (Facebook)

– Comunicación de los hechos de Importancia del negocio a la SMV

– Foros de cumplimiento y anticorrupción

— Principales avances internos

– El Código de Conducta de Negocios, lanzado en 2018, fue firmado por el 81% de colaboradores en el Perú, resaltando así su intención de llevarlo a la práctica.

– Realizamos capacitaciones virtuales y presenciales a nivel corporativo sobre riesgos, ética y conducta del negocio, alcanzando 8,834 horas hombre de capacitación. Las capacitaciones presenciales estuvieron compuestas por 48 talleres, con una asistencia del 84% de los colaboradores.

– Las capacitaciones virtuales constaron de cursos diferenciados sobre riesgos, ética y cumplimiento, política anticorrupción y prevención de lavado de activos y financiamiento al terrorismo; alcanzando un 80%, 73% y 63% de asistencia respectivamente.

– Llevamos a cabo las campañas “Valores que inspiran” y “Comportamientos que trascienden”, mediante las cuales explicamos el significado de cada valor corporativo y mostramos ejemplos de aplicación del Código de Conducta de Negocios en casos reales.

– Los procesos externos de evaluación de debida diligencia a nuestros socios y clientes han sido una prioridad este año. Hemos identificado los riesgos y catalogado a estos grupos según su criticidad para luego darles a conocer las medidas de control a implementar.

– Se completó el 80% de las evaluaciones de debida diligencia de clientes y socios, lo que equivale a un 90% en términos

expresados en Backlog (montos contratados, pendientes de ejecutar).

– Se relanzó el Canal Ético, medio por el cual nuestros colaboradores y la sociedad en general pueden efectuar denuncias anónimas sobre comportamientos contrarios a las leyes o los valores corporativos, las cuales son evaluadas, investigadas y sancionadas por la Comisión de Ética.

– El uso de esta herramienta se incrementó en un 42%, registrándose 105 denuncias, de las cuales un 87% fueron reportadas por el personal del Grupo y cuyos temas principales fueron los conflictos de interés y la apropiación ilícita. Los casos resueltos con fundamento representaron el 34.7%, siendo las medidas tomadas primordialmente la desvinculación del trabajador, la sanción al trabajador y la modificación de políticas y establecimiento de mayores controles.

– Se dieron a conocer los diversos canales de denuncia que la empresa pone a disposición de sus grupos de interés y se explicó cómo emplearlos. A través del correo del portal Comprometidos con el Futuro hemos recibido 671 consultas; mediante el inbox de Facebook, 1,878, y a través del correo Contáctenos GyM, 1,201. Todas las consultas fueron respondidas oportunamente.

– Como parte del compromiso asumido por la Junta Directiva de lograr una alta participación de todos sus miembros, este año se registró un 92% de asistencia de los actores involucrados a estas reuniones.



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+ UN NUEVO IMPULSO


— Desafíos

Continuar fortaleciendo nuestros sistemas de gestión de riesgos y cumplimiento, integrando este enfoque de gestión transversal en los diferentes niveles de la organización. Mediante ello, buscaremos generar el compromiso de todos los actores para la identificación y mitigación de los riesgos en cualquiera de nuestros procesos de negocio.

Nos enfocaremos en el fortalecimiento del Programa de Cumplimiento, con énfasis en la prevención integral y en el monitoreo de riesgos:

– A nivel estratégico, definir y priorizar con la alta dirección el plan de mejora continua y las acciones a emprender. A nivel táctico, implementar instrumentos que nos permitan explicar los conflictos de interés, fortalecer la trazabilidad y la rendición de cuentas, así como establecer estrategias de incentivos y de medidas disciplinarias.

– Identificar los principales riesgos del negocio, partiendo de la definición de las actividades más significativas y de los tipos de impactos en los macro procesos.

– Realizar una evaluación de los riesgos previamente identificados, por medio de la construcción de una herramienta para monitoreo, análisis posteriores relacionados a la interacción con el Estado, evaluación del apetito de riesgo, nombramiento de risk champions y reporte de riesgo operacional.

– Implementar un sistema de monitoreo y evaluación que incluya reportes y retroalimentaciones que apunten a la mejora continua en diferentes instancias.

– Capacitar al 100% de los colaboradores en riesgos, ética y conducta de negocio, para lograr que estos temas se integren en las tareas cotidianas y la forma de operar en cada actividad de la compañía.

Nos enfocaremos en el fortalecimiento del Programa de Cumplimiento, con énfasis en la prevención integral y en el monitoreo de riesgos.



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EL CO

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PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


buscamos trascender como organización y compartir con nuestras comunidades

el conocimiento y valores de nuestro equipo.

COMUNIDAD EXTERNA



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EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


COMUNIDAD EXTERNA


60%

50,000

942

HORAS HOMBRE

DE LA MANO DE OBRA CONTRATADA

es local

24ALIANZAS institucionales

97%DE RECLAMOS DE LA COMUNIDAD solucionadas

de capacitación con comunidades

destinados a inversión social

MILSOLES


Buscamos trascender como organización y compartir con nuestras comunidades el conocimiento y valores de nuestro equipo. A través de nuestros programas de inversión social promovemos el desarrollo de capacidades, creamos empleo en las zonas de influencia de nuestros proyectos y promovemos conductas proactivas para la dinamización de la economía local.

Implementamos nuestra estrategia de relacionamiento con las comunidades de las zonas donde realizamos operaciones y zonas aledañas antes de iniciar proyectos y obras. Esta estrategia contempla el establecimiento de acuerdos y compromisos sociales, así como la implementación de una comunicación y diálogo permanentes. Como resultado, logramos establecer relaciones de confianza con las comunidades y gestionamos adecuadamente los riesgos de nuestras operaciones.

A través de nuestros programas de inversión social promovemos el desarrollo de capacidades, creamos empleo en las zonas de influencia de nuestros proyectos y promovemos conductas proactivas para la dinamización de la economía local.



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EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


Enfoque de gestión



– Plan de relacionamiento comunitario

– Programas sociales

– Alianzas con instituciones públicas o privadas


– Monitoreo de reclamos y conflictos sociales

– Encuestas de satisfacción a participantes de programas


– Charlas informativas

– Espacios de diálogo

– Centros de atención a la comunidad

– Medios sociales

— Principales Avances

– Como parte de nuestra gestión social generamos un flujo continuo de personal hacia y desde los proyectos que estamos llevando a cabo, además de promover el desarrollo social de las zonas aledañas mediante la provisión de recursos a la comunidad (S/. 48,849 millones en compras a proveedores locales1) y la contratación del 60% de fuerza laboral local, lo que representa 8,472 pobladores contratados.

– El programa “Desarrollando capacidades para la inserción laboral” de GyM capacitó y evaluó a 735 participantes en temas relacionados con la contratación de mano de obra local, tales como seguridad ocupacional y habilidades sociales; de ellos, el 75% ingresó a trabajar a GyM. Entre los principales resultados logrados por el programa figuran la disminución de conflictos sociales por expectativas laborales, así como el descenso de la delincuencia en las zonas aledañas y de los accidentes laborales.

– A través del Programa de Educación en Seguridad Vial de Concar, llevamos a cabo 65 capacitaciones dirigidas a 3,352 transportistas y pobladores de comunidades aledañas a las carreteras. En total se impartieron 3,796 horas hombre de capacitación.

– El programa integral “Cultura Metro” fomenta el sentido de pertenencia, el cuidado y el respeto al sistema de transporte en usuarios y vecinos de las estaciones de la Línea 1. A través de este programa desarrollamos las siguientes actividades con la comunidad vecina:

1 Compras a proveedores cuya dirección tributaria coincide con la ubicación del proyecto (nivel región).

– Arte vecinal: 54 presentaciones de agrupaciones artísticas.

– Aliados por el barrio: 3,452 m2 de espacios públicos intervenidos.

– Lima y sus patas: 72% de agrupaciones provenientes de zonas de influencia.

– Prevención de acoso sexual: 24 talleres de capacitación en protocolo de acoso sexual.

– Salud vecinal: 26,905 personas atendidas en campañas de salud.

– Nuestras iniciativas de inversión social lograron impactar a 94 mil beneficiarios, a través de aproximadamente 50 mil horas de capacitación en diversos temas de interés, además de donaciones filantrópicas que contribuyeron a mejorar la calidad de vida de los pobladores.

– Durante el año 2018, se reportaron 7,700 reclamos por parte de la comunidad, de los cuales el 70.9% fueron solucionadas satisfactoriamente. Del mismo modo, se presentaron 12 conflictos sociales, de los cuales 10 fueron satisfactoriamente resueltos.

— Desafíos

– Elaborar planes de gestión social integrales que incorporen indicadores de resultado e hitos semestrales que nos permitan medir el avance de la gestión y evaluar sus resultados.



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EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


GESTIÓN DE CLIENTES

Nuestro compromiso es entregar a nuestros clientes los proyectos antes del plazo y con

altos estándares de calidad y seguridad.



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EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


GESTIÓN DE CLIENTES


91% DE SATISFACCIÓNDEL CLIENTEen la Línea 1 del Metro de Lima

2KM DE TÚNEL, EL MÁS LARGO DE LIMAen la obra Línea Amarilla

1,134VIVIENDAS DE INTERÉS SOCIALentregadas por Viva GyM

1,278UNIDADESDE VIVIENDAentregadas

410 MILLONES DE DÓLARES DE INVERSIÓNen la ampliación de la Línea 1 del Metro de Lima

En la Línea 1 del Metro de Lima:

99.45%DE DISPONIBILIDAD

93%DE REGULARIDAD

95.66%DE LIMPIEZA



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EL CO

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PRE

+ UN NUEVO IMPULSO



En Graña y Montero construimos obras que enorgullecen. Nuestro compromiso es entregar a nuestros clientes los proyectos antes del plazo y con altos estándares de calidad y seguridad, así como desarrollar infraestructuras que aporten calidad de vida a la comunidad.

Estamos dedicados a la satisfacción de los clientes, a través de la resolución oportuna de sus dudas, consultas y reclamos, y de la creación de espacios de comunicación y canales de diálogo permanentes y transparentes.

Con el fin de garantizar que nuestra actividad comercial cumpla con toda la normatividad y se realice con ética y transparencia, incluimos a nuestros clientes y socios comerciales en las evaluaciones de debida diligencia. Ello nos permite conocerlos de manera integral y tomar decisiones acertadas sobre los proyectos en los que participaremos.

Enfoque de gestión

– Plan de acercamiento a los clientes

– Mapeo de oportunidades comerciales





– Evaluación de debida diligencia a clientes y socios

– Encuesta de satisfacción del cliente

– Espacios de atención de inconformidades y sugerencias

– Estándares internacionales


– Reuniones uno a uno

– Centros de atención al usuario

– Redes sociales

– Gremios y cámaras de comercio

– Libros de reclamaciones

En Graña y Montero construimos obras que enorgullecen. Nuestro compromiso es entregar a nuestros clientes los proyectos antes del plazo y con altos estándares de calidad y seguridad, así como desarrollar infraestructuras que aporten calidad de vida a la comunidad.



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EL CO

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PRE

+ UN NUEVO IMPULSO



– Nuestro esfuerzo por recuperar la confianza de los clientes se

refleja en las obras ganadas durante el 2018, entre las que

destacan la gestión, construcción y/o ampliación de proyectos

como Quellaveco (US$ 52.5 millones), la Refinería de Talara

(US$ 352.9 millones), Mina Justa (US$ 85 millones) y

Minera Escondida (US$ 35.7 millones).

– En el sector inmobiliario, dedicamos el año a fortalecer

nuestra excelencia operacional con el fin de optimizar el

nivel de satisfacción de los clientes; esto estuvo acompañado

de un genuino interés por brindar una experiencia de

vivienda diferencial, que se refleja en nuestro Programa Ayni

y en el lanzamiento de la certificación de Eco Depas.

– Entregamos las obras de la Línea Amarilla en los plazos

exigidos por el cliente. La obra incluye el túnel más largo de

Lima, de aproximadamente dos km., que pasa por debajo del

río Rímac. Asimismo, cuenta con cuatro carriles, además de

vías auxiliares de emergencia, un sistema contra incendios y

un diseño antisísmico.

– Implementamos la evaluación de debida diligencia a los

clientes para determinar si podemos asumir ciertos riesgos

que pueden ser mitigados. De igual manera, evaluamos a los

socios estratégicos para presentar ofertas competitivas a

nuestros clientes. Hemos realizado la evaluación de 80 % de nuestros clientes y socios2.

– Nos hemos acercado a los clientes, mediante reuniones uno a uno, para atender requerimientos, inconformidades y preocupaciones, con el fin de garantizar su confianza.

– Medimos la satisfacción de nuestros clientes a fin de identificar oportunidades de mejora, desarrollar estrategias de relacionamiento más eficaces y mejorar la calidad de nuestro servicio por medio del establecimiento de un Plan de Acercamiento a los Clientes.

Encuestas de Satisfacción

EMPRESA SUBSIDIARIA % DE SATISFACCIÓN DEL CLIENTE % DE CLIENTES ENCUESTADOS

Ingeniería y Construcción Morelco 94% 75%

Infraestructura

GMP 75% 100%

Concar 86% -

Línea 1 91% 0.33%

– Participamos en gremios del sector y en cámaras de comercio, cuyos principios postulan la entrega de información veraz y confiable a los clientes, así como un adecuado servicio postventa.

2 Según Política (en términos de cantidad de relaciones).

Nuestro esfuerzo por recuperar la confianza de los clientes se refleja en las obras ganadas durante el 2018.



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PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


– Las empresas del Grupo cuentan con estándares internacionales que garantizan el más alto nivel en los proyectos y servicios que brindamos.

Estándares Internacionales

EMPRESA SUBSIDIARIAISO 9001

(CALIDAD)ISO 14001

(AMBIENTAL)OHSAS 18001

(SEGURIDAD Y SALUD)OTRO


GyM1 X X X

GMI2 X X X

Morelco X3 X3 X3 X4

VyV-DSD5 X X X

Infraestructura

GMP6 X X X

Ferrovías GyM7 X

Concar8 X X X

Inmobiliaria Viva GyM9 X

1 ISO 9001 en nuestros procesos de control de gestión de proyectos; ISO 14001 y OHSAS 18001 en las actividades de ingeniería, procura y construcción de proyectos de electromecánica, obras civiles y edificaciones.

2 Estudio, diseño y desarrollo de proyectos de ingeniería, procura, construcción y supervisión de obras en los sectores de minería, energía, hidrocarburos, abastecimiento de agua, tratamiento de agua, redes de alcantarillado, industria, infraestructura, transporte y edificaciones.

3 Diseño, procura, construcción, montaje, operación y mantenimiento en proyectos de infraestructura y obras específicas.

4 ASME ESTAMPES U/S NATIONAL BOARD ESTAMPE R.

5 Ingeniería, planificación y estudios de proyectos, logística y mantenimiento de equipos, construcción de obras civiles y montajes electromecánicos en plantas de procesos mineros, petroquímicos, energéticos e industriales.

6 Procesos de operaciones de producción de petróleo y gas en los Lotes III, IV, I y V; procesamiento de gas en la Planta de Gas Pariñas; procesos de recepción, almacenamiento y despacho de productos derivados de hidrocarburos en los terminales de Pisco, Mollendo, Ilo, Cusco, Juliaca, Eten, Salaverry, Chimbote y Supe.

7 Operación y conservación de la infraestructura ferroviaria y material rodante del Sistema Eléctrico de Transporte - Línea 1.

8 Mejoramiento, rehabilitación, conservación, operación, gestión de infraestructura vial y producción de emulsión asfáltica.

9 Oficina principal y obra Los Parques de Comas.

— Desafíos

– Mantener los altos niveles de satisfacción del cliente, así como el cumplimiento de proyectos antes del plazo y la gestión eficiente de los canales de comunicación (presencial y digital).

– Asegurar que el 100% de los reclamos sean atendidos dentro del plazo y disminuir el número de los mismos.

– Difundir las buenas prácticas de administración y convivencia en viviendas y condominios y aumentar el número de viviendas certificadas en Mivivienda Verde.



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EL CO

MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


“Trabajamos para asegurar el futuro de la empresa y convertirla en una organización regional que

honre sus compromisos”.

GESTIÓN HUMANA

Blanca Díaz Analista de Administración y Finanzas en GyM Ferrovías



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MPROMISO DE SIEM

PRE

+ UN NUEVO IMPULSO


GESTIÓN HUMANA


282,276

5,851

HORAS HOMBRE DE CAPACITACIÓN a colaboradores, empleados y operativos

ES EL RATIO

15

25.80

COMITÉS DE OBRAS activos

77.8%ES EL ÍNDICE

DE SATISFACCIÓN de nuestros empleados

entre la remuneración anual promedio de la comisión ejecutiva y la compensación media de nuestros colaboradores

EMPLEOS DIRECTOS generados

11,891PERSONAS FORMAN PARTE DEL EQUIPO (entre empleados, obreros y consorcios)


En Graña y Montero creemos firmemente en el poder transformador de nuestros colaboradores y reconocemos su talento y compromiso con la organización. Apostamos por cada uno de los miembros de nuestro equipo y trabajamos continuamente en su desarrollo, tanto profesional como personal.

Nuestro equipo está conformado por 11,891 empleados. De ellos, el 34% tiene menos de 40 años y el 12% son mujeres. Cabe destacar que el 13% de los cargos directivos top en el Grupo son ocupados por mujeres.

Nuestra estrategia de gestión humana se basa en el modelo Business Partner, mediante el cual se designa a un representante de esta área a cada unidad de negocio para que brinde soporte en la gestión humana, haciendo los procesos más eficientes y de mayor valor.

En 2018, pusimos énfasis en el desarrollo del talento de nuestros directivos y ejecutivos, promoviendo mayor movilidad interna con el fin de afianzar sus competencias y transformar su visión de negocio en una de grupo. Asimismo, rediseñamos nuestra cultura corporativa para asegurar que nuestros valores y compromiso ético sean la base de nuestra actuación y toma de decisiones.



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+ UN NUEVO IMPULSO


Enfoque de gestión


– Modelo Business Partner

– Transformación cultural

– Programas de formación (Academia)


– Gestión del clima laboral

– Sistemas de seguimiento de objetivos y evaluaciones de desempeño


– Canal Ético

– Canal Te Escuchamos del portal Comprometidos con el Futuro


– Se consolidó el modelo Business Partner, que contribuyó a lograr niveles de rotación óptima (34%) y buenos resultados en la encuesta de clima laboral (77.8%)3, a pesar de la coyuntura que vivió la organización y los retos propios del sector.

– Fortalecimos el proceso de transformación cultural del Grupo a través de la difusión, sensibilización e implementación del nuevo Código de Conducta de Negocios, con el 100% de colaboradores informados y el despliegue de diversas campañas entre las que destaca “Valores que inspiran”.

– Creamos el departamento de Talento y Compensaciones y el Comité de Gestión Humana cambió su nombre a Comité de Talento.

3 GPTW encuestó a 3,637 empleados de Graña y Montero Holding.

– Contamos con 19 convenios colectivos y 3,112 colaboradores sindicalizados.

– Promovimos el movimiento interno de nuestros líderes, ampliando su visión de un solo negocio a una visión de grupo. Producto de ello, se impulsó una mayor diversidad cultural con el objetivo de potenciar nuevos cargos gerenciales y directivos.

– Se trabajó con asesores externos especializados para sistematizar procesos y trabajar con metodologías más profesionales que permitan una gestión humana más acertada en lo relacionado, por ejemplo, a contratación de personal y evaluaciones de desempeño.

– A través de la Academia impulsamos el uso de herramientas virtuales, ejecutamos programas corporativos (270,959 horas de capacitación interna y 11,317 horas de capacitación externa) y realizamos capacitaciones técnicas para el personal de operaciones. En 2018, un colaborador a tiempo

En 2018 rediseñamos nuestra cultura corporativa para asegurar que nuestros valores y compromiso ético sean la base de nuestra actuación y toma de decisiones.



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completo recibió un promedio de 51.48 horas hombre de capacitación.

– Promovimos el conocimiento interno a través de “Conecta”, campaña en la cual a lo largo de una semana se celebró el encuentro de profesionales del Grupo, además de diversas clases y charlas. 18 ponentes impartieron clases técnicas, participaron en conversatorios y moderaron mesas redondas abordando temas técnicos. El evento contó con la participación de 406 colaboradores.

– Apostamos por el desarrollo profesional y crecimiento interno de nuestros colaboradores. Del total de vacantes en el Grupo, 1,024 (16%) fueron cubiertas internamente.

– Aplicamos evaluación de desempeño al 51% de empleados; de este grupo, 23% fueron mujeres y 77%, hombres.

– A través del Programa “Cantera”, diseñado para la atracción y formación de jóvenes talentos en ingeniería, reclutamos a 8 jóvenes de un total de 34 participantes.

– Respetamos la libre asociación de los trabajadores del Grupo. Este 2018, registramos 15 comités de obra activos y 19 sindicatos (3,112 colaboradores4).

– Contamos con un equipo comprometido y diverso en los distintos niveles de la organización. A continuación, presentamos los datos segmentados de nuestros colaboradores.

4 GyM, GMI, VyV-DSD, Morelco, Concar, GMP, Adexus (Chile), Cam (Colombia).

— Datos del Grupo

DISTRIBUCIÓN POR TIPO DE COLABORADORES

02,0004,0006,0008,000

10,00012,00014,00016,00018,00020,000

2016

17,59116,27516,782

8,493

13,629

4,2791,995

1,109 1,761

2017 2018

Empleados

Empleados: ingenieros, otras profesiones y técnicosOperativos: obreros

Operativos Consorcios

DISTRIBUCIÓN DE COLABORADORES POR REGIÓN

Perú 62%

Chile17%

Colombia21%



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DISTRIBUCIÓN DE COLABORADORES POR GÉNERO

Mujeres

Hombres

0% 20% 40% 60% 80% 100%

DISTRIBUCIÓN DE COLABORADORES POR CARGOS DIRECTIVOS

CARGOS DIRECTIVOS

CARGOS DIRECTIVOS

TOP*

CARGOS DIRECTIVOS

JUNIOR

CARGOS DIRECTIVOS

EN LA OPERACIÓN**

Hombres 87% 68% 86%

Mujeres 13% 32% 14%

*Incluye hasta dos niveles inferiores al CEO.

**No incluye áreas de soporte

— Desafíos

– Consolidar el sistema de gestión humana mediante la implementación de procesos ordenados y un soporte tecnológico adecuado que contribuya, a su vez, a optimizar la gestión de las empresas del grupo en función a las particularidades y necesidades de cada negocio.

– Enfocarnos en el trabajo a largo plazo con la plana gerencial, con el objetivo de potenciar las habilidades en gestión humana de estos líderes.

– Reformular el programa formativo de ingenieros junior “Cantera”, reforzando el concepto de marca empleadora, y el “Programa de jefes de proyectos” a fin de contar con un equipo de talento compuesto de ingenieros senior listos para emprender los nuevos retos que afronta el Grupo.

– Convertirnos en el principal agente de gestión del conocimiento a nivel corporativo, impulsando iniciativas como la semana del conocimiento, donde se refuercen los temas necesarios a tener en consideración para el cumplimiento de metas y retos corporativos.

DISTRIBUCIÓN DE COLABORADORES POR EDAD

40%

35%

30%

25%

20%

15%

10%

5%

0%Menosde 20

De 20a 30

De 31a 40

De 41a 50

De 51a 60

De 61a más



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en Graña y Montero aportamos, además de calidad, compromiso

y responsabilidad.

MEDIO AMBIENTE



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MEDIO AMBIENTE


24%

128

DE RESIDUOS DE CONSTRUCCIÓN reaprovechados

MILLONES M3 DE AGUA RESIDUAL tratada a través de la PTAR La Chira

MIL M3 DE CONSUMO DE AGUA,19% menos al registrado en 2017

MILLONES M3 DE AGUA REUTILIZADAen el lavado de trenes de la Línea 14.8

921


Nuestra gestión ambiental se apoya en tres líneas de acción: reducir el impacto ambiental de nuestras operaciones, promover una cultura responsable y diseñar soluciones de ingeniería que mejoren el desempeño ambiental de nuestros clientes y la sociedad.

Analizamos el entorno de nuestros proyectos y operaciones a fin de priorizar la prevención de aquellos riesgos ambientales que podrían afectar la actuación de las empresas del Grupo. De esta manera, buscamos cumplir con la legislación y promover en nuestra cadena de valor las buenas prácticas ambientales.

Buscamos cumplir con la legislación y promover en nuestra cadena de valor las buenas prácticas ambientales.



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Enfoque de gestión

– Política corporativa de sostenibilidad


– Certificación ISO 14001

– Normativa ambiental


– Matrices de identificación y evaluación de riesgos ambientales

– Inspecciones y auditorías internas

– Fiscalización de las autoridades competentes


– Canal Ético


– Este año reportamos un consumo de energía eléctrica de 75’348,9265 KWH. En 2018 se realizó una campaña de difusión de consejos para optimizar nuestro consumo energético a partir del encendido de luces y uso de equipos eléctricos y electrónicos en las oficinas.

– Nuestro consumo de agua fue 19% menor al registrado en 2017 (1.1 millones de m3). Esto es el resultado de acciones como la reutilización del agua para el lavado de trenes de la Línea 1 (4’865,749 m3 de agua reutilizada) y el cambio del proceso de recepción de combustibles de Consorcio Terminales a interfaces sin uso de agua, con lo cual se evita, además, el riesgo de derrames de efluentes industriales al mar.

– A través de la PTAR La Chira, se han tratado 128’569,992 m3 de agua residual, evitando que más de 28 millones de kilogramos de residuos sólidos sean vertidos al mar. Se ha logrado disminuir la cantidad de coliformes fecales de 16,000 a 1.8 por cada 100 milímetros de agua en los puntos críticos, favoreciendo la calidad del agua a lo largo de 20 kilómetros de la costa limeña y la calidad de vida de más de 2.6 millones personas que habitan en la zona de influencia.

– En el 2018 hemos generado más de 25 mil de toneladas de residuos sólidos de los que hemos reaprovechado el 24% de

5 Incluye las sedes de Surquillo y Petit Thouars.

residuos de la construcción en proyectos autorizados como canteras no metálicas y nivelación de terrenos de construcción.

– Entregamos los residuos reciclables de las oficinas a recicladores formalizados para su posterior reaprovechamiento en otros procesos industriales, reduciendo indirectamente el consumo de recursos naturales, agua y energía eléctrica.

– Realizamos la campaña “Más plástico más vida”, en apoyo a la ley que regula el plástico de un solo uso y los recipientes o envases descartables. Brindamos consejos al personal sobre el no uso o alternativas de reemplazo de objetos de plástico y tecnopor descartable.

– Se produjeron accidentalmente derrames (36 mil litros) en los lotes de explotación y terminales de almacenamiento de combustible, los mismos que fueron reportados, tratados y verificados por la autoridad fiscalizadora. Asimismo, realizamos el pago de multas al OSINERGMIN y OEFA por derrames de años anteriores (S/. 397,302 en total).

– Viva GyM promueve conductas eco-amigables entre sus clientes. Las viviendas sociales cuentan con luminarias LED y luces de autoencendido, permitiendo un menor consumo de energía. Además, se realiza el tratamiento de las aguas residuales de las duchas mediante humedales y se reutilizan en el regado de las áreas verdes.



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A continuación, presentamos los resultados de nuestros consumos de recursos y generación de residuos:

— Datos del Grupo

CONSUMO POR TIPO DE ENERGÍA

CONSUMO DE ENERGÍA

INGENIERÍA Y CONSTRUCCIÓN INFRAESTRUCTURA INMOBILIARIA TOTAL 2018

Electricidad (KWH) 6’186,127 66’957,343 2’205,456 75’348,926

Combustible (Gl) 8’172,752 1’806,987 NA 9’979,739

CONSUMO DE AGUA

CONSUMO DE AGUA

INGENIERÍA Y CONSTRUCCIÓN INFRAESTRUCTURA INMOBILIARIA TOTAL 2018

Volumen total de agua consumida (m3) 404,158 513,037 4,138 921,333

GENERACIÓN DE RESIDUOS

RESIDUOS TOTAL (EN TN)

RESIDUOS PELIGROSOS

Total residuos sólidos peligrosos generados 8,036.54

Total residuos líquidos peligrosos generados 627.75

RESIDUOS NO PELIGROSOS

Total excedente de remoción generado 3,125.24

Total concreto de demolición generado 71.03

Total residuos comunes de obra 14,027.88

Total residuos de aparatos eléctricos y electrónicos generados 5.31

— Desafíos

– Fortalecer nuestra gestión de residuos y continuar promoviendo las buenas prácticas ambientales entre todos los actores involucrados en nuestra cadena de suministro.

– Como consecuencia de nuestras operaciones, nos encontramos elevando nuestros estándares ambientales en todas nuestras operaciones.

Nos encontramos elevando nuestros estándares ambientales en todas nuestras operaciones.



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PROVEEDORES

Nuestros proveedores son aliados en la ejecución de los proyectos. además

aseguran el cumplimiento de prácticas éticas e íntegras.



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PROVEEDORES


6,629

DE LOS PROVEEDORES DE INGENIERÍA Y CONSTRUCCIÓN recibieron el Código de Conducta de Negocios

100%

PROVEEDORES en todo el Grupo

1,270PROVEEDOREShomologados

2,024PROVEEDORESevaluados

S/ 89’129,000EN COMPRAS FACTURADAS a proveedores de bienes y servicios


Sabemos que gracias al soporte de nuestros proveedores y contratistas Graña y Montero logra cumplir con los compromisos que asume frente a sus clientes. Nuestros proveedores son aliados en la ejecución de los proyectos, pero también aseguran el cumplimiento de prácticas éticas e integras.

Trabajamos con ellos para operar con seguridad y gestionar los impactos ambientales de las actividades. Por tanto, los evaluamos constantemente en el cumplimiento de estándares y compartimos con ellos nuestras buenas prácticas.

Sabemos que gracias al soporte de nuestros proveedores y contratistas Graña y Montero logra cumplir con los compromisos que asume frente a sus clientes.



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Enfoque de gestión



– Procedimiento de Compras de Bienes y Servicios


– Evaluación de debida diligencia

– Homologación de proveedores

– Evaluación de proveedores estratégicos

– Evaluación de performance


– Portal del proveedor

– Canal Ético

– Espacios de diálogo


– Este 2018, el monto total de compras facturadas a proveedores de bienes y servicios fue de S/. 89,236 millones. El Grupo trabajó con un total de 6,629 proveedores durante el año.

– Este año realizamos tanto compras a nivel local, a proveedores cuya dirección tributaria coincide con la ubicación del proyecto, como compras descentralizadas, a proveedores en provincias (no incluye Lima).

COMPRAS DESCENTRALIZADAS Y LOCALES

INGENIERÍA Y CONSTRUCCIÓN1 INFRAESTRUCTURA2

% de compras facturadas descentralizadas

16% 26%

% de compras facturadas locales 52% 44%

Nota: La logística de Inmobiliaria se encuentra dentro los proyectos de GyM (constructor).

1 GyM, GMI, VyV-DSD, Morelco. / 2 Concar.

– Seleccionamos a los proveedores mediante concurso abierto y los evaluamos para obtener una calificación ponderada. A nuestros proveedores críticos se les solicita pasar por un proceso de homologación. 1,270 proveedores fueron homologados en 2018.

– Se realizaron 2,024 evaluaciones de desempeño de los proveedores, donde se incluían aspectos laborales, de medio ambiente y seguridad ocupacional. Se evaluó a 284

proveedores críticos para dimensionar el riesgo que implicaría su desabastecimiento en la operación.

– Fortalecimos los canales de comunicación con los proveedores. Realizamos espacios de diálogo continuo con 444 proveedores. Además, contamos con el portal de consulta del proveedor para que puedan realizar consultas sobre la programación de sus pagos y hacer seguimiento a sus facturas.

– El 44% de nuestros proveedores recibieron el Código de Conducta de Negocios (2,900 proveedores), difundido mediante contrato, órdenes de compra/servicios y portal web. Esto nos permitirá transmitirles nuestros valores y exigirles su alineamiento con los mismos. Asimismo, se implementó la evaluación de debida diligencia de proveedores de nivel de riesgo alto.

– Los proveedores cuentan con libre acceso al Canal Ético de la compañía, por medio del cual pueden realizar denuncias, incluso de manera anónima. En 2018, la Comisión de Ética resolvió el 90% de las denuncias recibidas.

— Desafíos

– Incrementar el porcentaje de proveedores homologados y lograr certificar el proceso.

– Retomar los espacios de capacitación con proveedores.

– Mantener canales de información con los proveedores sobre la situación del Grupo.



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crear para el perú implica oír lo que el perú necesita y responder

a sus exigencias.

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO



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SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO


de capacitación en seguridad a colaboradores y contratistas

implementados con controles vitales en la Línea 1

1 MILLÓNDE HORAS HOMBRE

100% DE LAS EMPRESAS DEL GRUPO certificadas en OHSAS 18001

DE LOS TRABAJADORES indicaron que CONCAR es un lugar seguro para trabajar82%

5 TRABAJOS DE ALTO RIESGO


La seguridad es uno de nuestros valores y parte de nuestra cultura empresarial. En Graña y Montero tenemos el objetivo de alcanzar cero accidentes, por tanto, evaluamos los riesgos inherentes a las actividades, ofrecemos condiciones de trabajo seguras y promovemos una cultura preventiva entre colaboradores, contratistas y usuarios.

Fomentamos el autocuidado y el liderazgo en los equipos, con miras a salvaguardar la vida y la integridad física de los colaboradores, así como el bienestar de sus familias. Contamos con una política de prevención de riesgos y gestión ambiental que tiene como puntos centrales la promoción de la seguridad y la salud de los colaboradores, el cumplimiento de la legislación vigente y la mejora continua del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.

Incorporamos el valor de la seguridad en el Código de Conducta de Negocios, lo que nos permite fortalecer la cultura de seguridad ocupacional en todos los niveles de la organización, involucrando a socios, proveedores y contratistas.

Incorporamos el valor de la seguridad en el Código de Conducta de Negocios, lo que nos permite fortalecer la cultura de seguridad ocupacional.



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Enfoque de gestión

– Basado en el liderazgo en todos los niveles

– Política Corporativa de Sostenibilidad


– Certificaciones ISO 14001 y OHSAS 18001

– Normativa de seguridad ocupacional y ambiental aplicable


– Inspecciones y auditorías internas

– Cuadros directivos de los negocios

– Fiscalización de las autoridades


– Canal Ético


– Nos mantuvimos dentro de la meta trazada, con un Índice de Frecuencia de 0.32 y un Índice de Gravedad de 40.53, por cada 200,000 horas trabajadas6.

– Durante el 2018 seguimos capacitando a las líneas de mando, colaboradores y proveedores o subcontratistas en materia de seguridad. Nuestros resultados fueron los siguientes:

HORAS DE CAPACITACIÓN EN SEGURIDAD OCUPACIONAL

CAPACITACIÓN HORAS

Líneas de mando 143,773

Colaboradores 529,753

Proveedores o subcontratistas 326,390

Total 999,916

– Se reportaron 48,042 casos de actos y condiciones por debajo de los estándares en campo y 33 incidentes con potencial de fatalidad. Desde el enfoque de prevención, se

6 No se incluye Adexus, Cam Chile, Perú y Colombia.

Durante el 2018 seguimos capacitando a las líneas de mando, colaboradores y proveedores o subcontratistas en materia de seguridad.



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implementaron controles para mitigar los riesgos que podrían desencadenar un accidente.

– Se realizaron mejoras en el software Digital SIG, relacionadas con el registro digital de las inspecciones de la línea de mando; asimismo, se hizo seguimiento de las acciones correctivas, se cumplió con las inspecciones planificadas y se hizo seguimiento de las observaciones médicas realizadas a los colaboradores.

– Celebramos la Semana Regional de la Seguridad y Salud en el Trabajo, la cual consistió en compartir experiencias, reforzar el análisis de riesgos y participar en charlas de sensibilización. Además, se celebró un reconocimiento dirigido a aquellos capataces y supervisores que destacan por su liderazgo en temas de seguridad.

– GMI incluyó la gestión de la salud ocupacional dentro del programa de gestión de seguridad, garantizando así que se priorice la atención a este tema e implementando actividades de salud ocupacional entre los colaboradores.

– Por sus avances y gestión en este tema, Graña y Montero recibió diversas distinciones y reconocimientos:

– Premio a la Excelencia en Seguridad –MAPFRE, otorgado a GyM.

– Reconocimiento en la lista de contratistas con el mejor desempeño en seguridad y salud en el trabajo del cliente –UNACEM, otorgado a GMI.

– Reconocimiento a las buenas prácticas “7 Reglas de Oro para Lograrlo”, en la categoría “identifica peligros y riesgos en tu actividad” – Mutual de Seguridad (Chile), otorgado a Vial y Vives.

— Desafíos

– Digitalizar el sistema de gestión de seguridad ocupacional y continuar con la sensibilización a todos los niveles de jerarquía operacional y de oficinas.

– Reforzar el alineamiento de los servicios de prevención de riesgos laborales de las empresas contratistas con las normas y procedimientos del Grupo.



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“seguimos trabajando en programas que impactan de manera positiva

en nuestra comunidad”.

PROGRAMAS EMBLEMÁTICOS

José Antonio Taboada Coordinador BIM de GyM



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PROGRAMAS EMBLEMÁTICOS

INGeNIerÍa Y cONsTrUccIÓN

— Programa “Desarrollando capacidades para la inserción laboral” (GyM)

Este programa se desarrolla durante el proceso de selección y contratación de empleados provenientes de las comunidades aledañas. Los encargados del programa evalúan las habilidades de los pobladores y luego los capacitan tomando en cuenta sus capacidades. Las capacitaciones se centran, principalmente, en fomentar la integración familiar, impartir conocimientos en temas de seguridad ocupacional y desarrollar las habilidades sociales de los participantes.

La transparencia del proceso fortalece además el relacionamiento comunitario y, de hecho, se ha logrado disminuir los conflictos sociales por expectativas laborales, la delincuencia y los accidentes de trabajo; por otro lado, se consiguió incrementar la empleabilidad de las personas.

735PARTICIPANTES

30,216HORAS HOMBRE

de capacitación

75%DE PARTICIPANTES

ingresaron a trabajar a GyM Programa “Desarrollando capacidades para la inserción laboral”



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INFraesTrUcTUra

— Programa de educación en seguridad vial (Concar)

Este programa busca capacitar a los transportistas y pobladores de comunidades aledañas a las vías acerca de temas de seguridad vial, así como el adecuado cuidado de las carreteras. Se realizaron diversos talleres y charlas informativas.

En 2018, tuvimos como aliado al Consejo de Seguridad Vial del Estado, lo que nos permitió poner el énfasis sobre los riesgos existentes por infracción de las normativas y sobre los puntos de alta accidentabilidad en las carreteras.

65CAPACITACIONES

realizadas

TRANSPORTISTAS involucrados

HORAS DE CAPACITACIÓN

3,352PARTICIPANTES

de zonas de influencia

621 3,796

Programa de educación en seguridad vial



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INFraesTrUcTUra

— Programa “Cultura Metro” (Línea 1)

Este programa integral tiene por objetivo fomentar el sentido de pertenencia, el cuidado y el respeto al sistema de transporte en usuarios y vecinos, para transformar las estaciones y trenes en espacios de educación ciudadana.

De esta manera, articulamos nuestros esfuerzos con los de la comunidad y generamos un efecto de blindaje social mutuo, mejorando los entornos de la comunidad y la experiencia de transporte del usuario.

– Arte vecinal. Educación ciudadana mediante la presentación de agrupaciones artísticas.

– Aliados por el barrio. Recuperación de espacios públicos mediante restauración y creación de murales artísticos y mantenimiento de jardines.

– Lima y sus patas. Transmisión de buenas conductas ciudadanas a los usuarios.

– Prevención de acoso sexual. Sistema de denuncia, atención y protección contra el acoso sexual, establecido en alianza con el Ministerio de la Mujer y Poblaciones Vulnerables.

– Salud vecinal. Campañas de vacunación, de diagnóstico, etc.

54 PRESENTACIONES artísticas

72% DE AGRUPACIONES provenientes de zonas de influencia

24 TALLERES DE CAPACITACIÓN en protocolo de acoso sexual

M2 INTERVENIDOS3,452

PERSONASatendidas en campañas de salud

26,905 Arte vecinal



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INMObILIarIa

— Programa Ayni (Viva GyM)

Iniciativa integral que promueve la buena convivencia entre los vecinos de nuestros conjuntos residenciales y les brinda soporte para tener una mejor calidad de vida en nuevos espacios urbanos. El programa está compuesto por las siguientes tres líneas de acción:

– Eco Viva. Consiste en el reúso del agua, la implementación de luces LED y de redes de gas natural. De esta manera optimizamos los recursos y reducimos el impacto en el ambiente.

– Administra bien. Se brinda asesoría en la administración y gestión eficientes de los condominios, promoviendo entre los propietarios los sentidos de responsabilidad en el cuidado de sus viviendas y transparencia en la convivencia vecinal.

– Conviva. Promovemos la buena convivencia y respeto mutuo de propietarios de condominios por medio de charlas y talleres dirigidos a todas las familias que los habitan.

3CONJUNTOS RESIDENCIALES eco amigables construidos

2,032CLIENTES BENEFICIADOS

3,428HORAS DE CAPACITACIÓN

Programa Conviva



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SOBRE LA MEMORIA

La presente memoria abarca el periodo del 1 de enero al 31 de diciembre de 2018 y brinda información sobre la gestión sostenible del Grupo Graña y Montero y de todas sus empresas. Esta edición ha sido elaborada siguiendo los lineamientos del estándar del Global Reporting Initiative (GRI), de conformidad esencial; adicionalmente, se han incluido criterios de transparencia correspondientes al Índice Dow Jones de Sostenibilidad y a la Bolsa de Valores de Lima.

Durante el periodo reportado, se dieron los siguientes cambios a nivel de tamaño, estructura y propiedad de la empresa:

Venta de las empresas CAM Perú, CAM Colombia y CAM Chile.

Para mayor información sobre este informe, contáctese con la Gerencia Corporativa de Asuntos Públicos:

Avenida Paseo de la República 4675, Lima - Perú Teléfono: (01) 2130444 Correo electrónico: [email protected]



2 0 1 8 92PARTE 3


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PARTE

4 ANEXOS



2 0 1 8 93 EL CO

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GOBIERNO CORPORATIVO 95

DIRECTORIO 95

PERFIL DEL NUEVO DIRECTORIO 96

COMITÉS DEL DIRECTORIO Y COMITÉS OPERATIVOS DEL DIRECTORIO 100

COMISIÓN EJECUTIVA 101

INFORME DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO 102

SECCIÓN A CARTA DE PRESENTACIÓN 102

SECCIÓN B EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DEL CÓDIGO DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS 104

SECCIÓN C CONTENIDO DE DOCUMENTOS DE LA SOCIEDAD 159

SECCIÓN D OTRA INFORMACIÓN DE INTERÉS 161

REPORTE SOBRE ESTRUCTURA ACCIONARIA POR TIPO DE INVERSIONISTA 162

ANEXO ADICIONAL A LA PARTE 4 DE LA MEMORIA: REPORTE SOBRE ESTRUCTURA ACCIONARIA POR TIPO DE INVERSIONISTA 162

RELACIÓN CON INVERSIONISTAS 163

REPORTE DE SOSTENIBILIDAD (SMV) 168

SECCIÓN A IMPLEMENTACIÓN DE ACCIONES DE SOSTENIBILIDAD CORPORATIVA 168

INFORMACIÓN GENERAL DE LA EMPRESA 176

PROCESO DE MATERIALIDAD 178

NUESTROS TEMAS RELEVANTES 178

ÍNDICE DE CONTENIDOS GRI STANDARD 180

ÍNDICE DE ANEXOS



2 0 1 8 EL CO

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GOBIERNO CORPORATIVO

DIrecTOrIO

De izquierda a derecha:

Manuel del Río Jiménez

Roberto Abusada Salah Ernesto Balarezo Valdez

(desde el 02.07.18)

Augusto Baertl Montori

Carlos Montero Graña

Alfonso de Orbegoso Baraybar

Rafael Venegas Vidaurre



2 0 1 8 95PARTE 4 ANEXOS

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perFIL DeL NUeVO DIrecTOrIO

— Augusto Baertl

Presidente del Directorio

Es presidente del Directorio del Grupo desde el 31 de marzo de 2017. Ingeniero de minas de la Universidad Nacional de Ingeniería con cursos de postgrado en Harvard Business School y en Northwestern University. Cuenta con una trayectoria de 30 años de trabajo y liderazgo en compañías mineras como Milpo y Antamina. En esta última fue presidente y gerente general entre 1997 y 2003. Fue presidente de las Juntas Directivas de la Sociedad Nacional de Minería, Petróleo y Energía (SNMPE) y del Instituto de Ingenieros de Minas del Perú, entre otras instituciones. Además, es miembro activo de las Juntas Directivas de la SNMPE y de COMEX.

— Ernesto Balarezo Valdez

Vicepresidente del Directorio

Se unió como director del Grupo en julio de 2018. Cuenta con una Maestría en Gerencia Industrial y un Bachiller en Ingeniería Industrial, ambos títulos obtenidos en la Universidad de Texas A&M en Estados Unidos. Actualmente se desenvuelve como socio y director de Comunal Coworking. En los tres años previos desempeñó los cargos de Vicepresidente Ejecutivo para las Américas en Gold Fields Limited, y de CEO de Gold Fields La Cima S.A. Anteriormente trabajó por dieciséis años para el Grupo Hochschild. Su última posición fue la de Vicepresidente de Operaciones en Hochschild Mining. También tuvo a su cargo las posiciones de Gerente General de Hochschild Mining en México y luego en Perú, así como las de Gerente General Adjunto y Gerente de Finanzas en Cementos Pacasmayo. Además, ha sido Director de varias empresas relacionadas al Grupo Hochschild y de Gold Fields Ltd y Director - Fundador de la Cámara Peruana – Sudafricana. También ha contribuido como Director de Perú 2021 y en IPAE Acción Empresarial.




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— Alfonso De Orbegoso Baraybar

Director Externo Independiente

Se unió como director del Grupo en marzo de 2017. Es abogado de la Pontificia Universidad Católica del Perú y cuenta con una maestría en Duke University School of Law, así como cursos especializados en London School of Economics, y en Georgetown University. Alfonso se ha desempeñado como socio del estudio Ludowieg, Andrade & Asociados y como vicepresidente legal y de asuntos regulatorios de Nextel del Perú.

— Carlos Montero Graña

Director Externo No Independiente

Es director del Grupo desde agosto de 1996. Es ingeniero civil de la Universidad Nacional de Ingeniería e hizo estudios de posgrado en el Programa de Gestión Senior de la Universidad de Piura. Ha sido director de Graña y Montero S.A.A. desde agosto de 1996 hasta la fecha. Carlos es además presidente del directorio de CONCAR S.A. y director de GMP S.A.

— Manuel Del Río Jiménez


Se unió como director del Grupo en marzo de 2017. Es ingeniero mecánico de la Pontificia Universidad Católica del Perú y posee una maestría en Administración Industrial en Krannert Graduate School of Management. Manuel fue Socio en Tax & Legal en KPMG Perú, responsable de transacciones, precios de transferencia, finanzas corporativas y desarrollo de negocios y cuenta con más de 9 años como líder del área de Control Financiero y CFO de Citibank Perú, además de haber dictado cursos y conferencias en la Escuela de Administración de Negocios para Graduados - ESAN.




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— Pedro Pablo Errázuriz Domínguez


Es director del Grupo desde marzo de 2014. Es ingeniero civil de la Universidad Católica de Chile, con magíster en Ciencias de la Ingeniería de la misma universidad y máster en Investigación Operacional (Finanzas) de London School of Economics. Actualmente es socio de Veta Tres. Ha sido ministro de Transportes y Telecomunicaciones de Chile, presidente del Directorio de Biodiversa, de Esval, de Aguas del Valle y del Grupo SAESA. Se ha desempeñado como gerente general y presidente del Directorio de la empresa de servicios sanitarios ESSBIO. También fue gerente general de Lan Express y vicepresidente de planificación corporativa de Lan Chile.

— Rafael Venegas Vidaurre


Se unió como director del Grupo en marzo de 2017. Es ingeniero industrial y de sistemas por la Universidad Nacional de Ingeniería y posee una especialización en procesos administrativos y finanzas en A. Andersen School de Chicago, y management en el CEO programs en Graduate School Kellog, así como el programa de Planeamiento Estratégico, Gestión Humana y Marketing en Harvard University. Rafael ha sido Gerente General del Banco Internacional de Colombia, Citibank Perú, BankBoston Perú y Banco Sudamericano.

— Roberto Abusada Salah


Se unió como director del Grupo en marzo de 2017. Economista por la PUCP con estudios en Harvard y un PhD en economía por la Universidad de Cornell. Cofundador del Instituto Peruano de Economía, el cual preside hasta la actualidad, Roberto ha enseñado economía en la Universidad Católica del Perú, la Universidad del Pacífico, UPC, ESAN y Boston University. Ha sido consultor de Naciones Unidas, Banco Mundial, Banco Interamericano de Desarrollo y diversos gobiernos. Actualmente es Asesor Ad Honorem del Gobierno peruano para asuntos de la Alianza del Pacífico y Representante de la Presidencia del Consejo de Ministros ante el Directorio del Fondo de Estabilización Fiscal.




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— Alfonso García Miró Peschiera


Se unió como director del Grupo en marzo de 2017. Es economista por la Universidad de Piura. Es presidente y CEO de IPN Investments, además de presidir Swissport GBH Honduras, una empresa de handling y carga aeroportuaria. García Miró Peschiera ha sido presidente de la CONFIEP (Confederación Nacional de Instituciones Empresariales Privadas), expresidente de COMEX (Sociedad de Comercio Exterior del Perú) y miembro del Museo de Arte de Lima (MALI) y del directorio de Proeducación, una ONG dedicada al campo educativo.

Formó parte del Directorio hasta el 29 de noviembre de 2018.

— José Antonio Rosas Dulanto


Se unió como director del Grupo en marzo de 2017. Es administrador y contador por la Universidad del Pacífico y cuenta con un MBA en Finanzas por la Wharton School University of Pennsylvania. Ha llevado a cabo el programa de Alto Potencial para líderes y el programa Gerencial Avanzado, ambos en Harvard Business School. José Antonio ha sido Gerente Financiero Corporativo de Supermercados Peruanos S.A. e Intercorp Per. Ltd. Actualmente es director en MLW Institute for the Development of Dreamfutures y Managing Partner en Nexus Group.

Formó parte del Directorio hasta el 2 de julio de 2018.




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cOMITÉs DeL DIrecTOrIO Y cOMITÉs OperaTIVOs DeL DIrecTOrIO

— Comité de Auditoría y Procesos

– Manuel del Río Jiménez

– Alfonso de Orbegoso Baraybar

– Pedro Pablo Errázuriz Domínguez

– Ernesto Balarezo Valdez (desde el 02.07.18)

– José Antonio Rosas Dulanto (hasta el 02.07.18)

— Comité de Gestión Humana

– Rafael Venegas Vidaurre




— Comité de Inversiones


– Augusto Baertl Montori




– Alfonso García Miró Peschiera (hasta el 29.11.18)

— Comité de Riesgos, Cumplimiento y Sostenibilidad





– Rafael Venegas Vidaurre (hasta el 25.01.18)

— Comité de Ingeniería y Construcción



– Roberto Abusada Salah



— Comité de Infraestructura






— Comité Inmobiliario


– Roberto Abusada Salah

– Carlos Montero Graña



— Comité de Servicios







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cOMIsIÓN eJecUTIVa

— LUIS DÍAZ OLIVERO

Gerente General Corporativo

— ANTONIO CUETO SACO

Gerente Corporativo de Operaciones

— JAVIER VACA TERRÓN

Gerente de Línea de Negocios de Ingeniería y Construcción

— ROLANDO PONCE VERGARA

Gerente de Línea de Negocios de Inmobiliaria

— FERNANDO DYER ESTRELLA

Gerente Corporativo de Riesgos y Cumplimiento

— JULIA SOBREVILLA PEREA

Gerente Corporativa de Asuntos Públicos

— DANIEL URBINA PÉREZ

Gerente Legal Corporativo

— MÓNICA MILOSLAVICH HART

Gerente Corporativa de Finanzas

— JORGE LUIS IZQUIERDO RAMÍREZ

Gerente Corporativo de Gestión Humana

— CARLOS GÓMEZ PINTO

Gerente Corporativo de Auditoría




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INFORME DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO

SECCIÓN A carTa De preseNTacIÓN7

7 Se describen aquellas acciones implementadas durante el ejercicio en términos de buenas prácticas de gobierno corporativo que la Sociedad considere relevante destacar, en línea con los cinco pilares que conforman el Código de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas (2013): Derecho de los Accionistas; Junta General; Directorio y Alta Gerencia; Riesgo y Cumplimiento; y Transparencia de la Información.

Durante el 2018, el Grupo Graña y Montero siguió reforzando sus prácticas de Buen Gobierno Corporativo, poniendo especial énfasis en tres pilares: i) Directorio y Alta Gerencia; ii) Riesgo y Cumplimiento; y iii) Transparencia de la Información.

i) Directorio y Alta Gerencia

(a) Incorporación de nuevas funciones del Directorio

En sesión del Directorio de 26 de abril de 2018, se aprobó modificar el reglamento del Directorio incorporando nuevas funciones, con el fin de optimizar el Gobierno Corporativo del Grupo Graña y Montero mediante el refuerzo de controles.

De tal forma, se agregó como función del Directorio la evaluación y aprobación de aquellas asociaciones con terceros que hayan arrojado algún tipo de riesgo luego de las evaluaciones realizadas por parte de las instancias internas. Asimismo, se incluyó como función del Directorio acordar la constitución de nuevas sociedades o la participación del Grupo en sociedades ya existentes, así como aprobar las operaciones de reorganización, fusión, absorción, escisión o concentración.

(b) Cambios en la composición del Directorio

El señor Juan Antonio Rosas Dulanto renunció al Directorio en julio de 2018, incorporándose en su lugar el señor Ernesto Balarezo Valdez, también en condición de Director

Independiente. Asimismo, en noviembre de 2018 renunció al Directorio el señor Alfonso García Miró Peschiera.

Por otro lado, el Directorio acordó en diciembre de 2018 crear el Comité de Estrategia e Inversiones, el cual iniciará sesiones en 2019.

(c) Cambios en la composición de la gerencia

La Alta Gerencia se vio robustecida gracias a diversas contrataciones realizadas este año. El señor Carlos Gómez Pinto asumió el cargo de Gerente Corporativo de Auditoría; el señor Daniel Urbina Pérez, el cargo de Gerente Legal Corporativo; la señora Patricia Barrios Canepa el cargo de Gerente Corporativo de Contabilidad; y la señorita Julia Sobrevilla Perea el de Gerente Corporativo de Asuntos Públicos. Cada uno de ellos lidera equipos potenciados que buscan generar valor en el Grupo e inculcar las nuevas políticas que se vienen instaurando en la organización.

ii) Riesgo y Cumplimiento

(a) Nuevo Código de Conducta de Negocios

En mayo de 2018, se distribuyó entre los colaboradores el nuevo Código de Conducta de Negocios del Grupo, una guía que establece lineamientos sobre el comportamiento que se espera de todos, sin excepción. Dicho documento fue trabajado por las




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Gerencias del Grupo y aprobado por el Directorio, y desarrolla veintiocho temas basados en diez conductas esenciales.

(b) Capacitaciones a nuestros líderes y colaboradores

De septiembre a diciembre de 2018, se capacitó a 1,200 líderes a través de 48 sesiones presenciales en diversas materias relacionadas con cumplimiento, tales como conflicto de intereses, gestión ética y normas anti corrupción. Las capacitaciones fueron realizadas por el personal de Riesgos y Cumplimiento, así como el Gerente General Corporativo. Del mismo modo, se realizaron capacitaciones virtuales lográndose que, al 31 de diciembre de 2018, el 88% del grupo objetivo haya completado el objetivo.

(c) Canal Ético

El Grupo Graña y Montero lanzó el Canal Ético en el año 2013 y, en noviembre de 2018, se inició una activa campaña de comunicación sobre el mismo, que consistió en recordar nuestros valores y llamar a la acción en aquellos casos en que algún colaborador identifique cualquier actividad que vaya en contra de los mismos. Como resultado de esta campaña, se logró un incremento considerable en el uso del Canal Ético, convirtiendo a dicho mecanismo participativo en una herramienta efectiva para el fortalecimiento de los controles internos.

(d) Refuerzo del análisis de riesgos de terceros

En febrero de 2018 se implementó la nueva Política y Procedimiento de Debida Diligencia, la cual reforzó los procesos

y controles existentes con el objetivo de fortalecer la identificación, análisis y mitigación de riesgos relacionados a corrupción, fraude, lavado de dinero y financiamiento terrorista, así como aquellos riesgos de reputación vinculados a los mismos, que terceros pudiesen traer al Grupo.

La primera etapa de la implementación incluyó a nuestros clientes y socios, tanto prospectivos como existentes. Capacitamos a nuestra fuerza comercial y gerentes sobre la nueva Política y pusimos en marcha un enfoque moderno basado en riesgos y apoyado por herramientas de probada eficiencia a nivel mundial. La segunda etapa de implementación se encuentra actualmente en curso.

(e) Auditores externos revisaron nuestro Programa de Cumplimiento

En junio de 2018, Pierrend, Gómez y Asociados SCRL, firma auditora representante de BDO en el Perú, realizó una revisión limitada e independiente del Programa de Cumplimiento de las empresas Graña y Montero S.A.A. (Holding) y GyM S.A. (Ingeniería y Construcción).

La firma auditora certificó ante el Ministerio de Justicia que ambas empresas habían iniciado, a través de su Programa de Cumplimiento, la implementación de un modelo de cumplimiento alineado a la naturaleza de sus negocios, riesgos, necesidades y características. Señalaron, asimismo, que las medidas de vigilancia y control del Programa se encontraban

enfocadas en prevenir la futura comisión de delitos y/o reducir significativamente el riesgo de su comisión, y que a su vez, esto se estaba desarrollando conforme a lo dispuesto en la Ley 30424, modificada por el Decreto Legislativo 1352, así como a los estándares previstos en el ISO 19600 y 37001, entre otras normas.

La revisión especial reveló cinco puntos de mejora, dos de los cuales ya fueron realizados. La implementación de los tres puntos restantes se completará en el transcurso del primer trimestre de 2019.

iii) Transparencia de la Información

Nuestra empresa mantuvo una comunicación permanente, tanto con sus grupos de interés como con el mercado en general, informando todo hecho considerado de interés; en total, en el 2018 se comunicaron más de 120 hechos de importancia.




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SECCIÓN B eVaLUacIÓN DeL cUMpLIMIeNTO De LOs prINcIpIOs DeL cÓDIGO De bUeN GObIerNO cOrpOraTIVO para Las sOcIeDaDes perUaNas

En esta sección se detallan los grupos de interés de la Sociedad y aquellas acciones implementadas durante el ejercicio vinculadas al impacto de sus operaciones en el desarrollo social (prácticas laborales, relaciones comunitarias y con clientes, y responsabilidad del producto) y el medio ambiente (materiales, energía, agua, emisiones, vertidos y residuos), complementando la información proporcionada en la Sección A.

Ver Parte 3: Negocios Responsables para un Futuro Mejor




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Completo

— PILAR I: Derecho de los AccionistasPrincipio 1: Paridad de trato SI

Principio 2: Participación de los accionistas SI

Principio 3: No dilución en la participación en el capital social SI

Principio 4: Información y comunicación a los accionistas SI

Principio 5: Participación en dividendos de la Sociedad SI

Principio 6: Cambio o toma de control SI

Principio 7: Arbitraje para solución de controversias SI

— PILAR II: Junta General de AccionistasPrincipio 8: Función y competencia SI

Principio 9: Reglamento de Junta General de Accionistas SI

Principio 10: Mecanismos de convocatoria SI

Principio 11: Propuestas de puntos de agenda SI

Principio 12: Procedimientos para el ejercicio del voto SI

Principio 13: Delegación de voto SI

Principio 14: Seguimiento de acuerdos de JGA SI

— PILAR III: El Directorio y La Alta GerenciaPrincipio 15: Conformación del Directorio SI

Principio 16: Funciones del Directorio SI

Completo

Principio 17: Deberes y derechos de los miembros del Directorio SI

Principio 18: Reglamento de Directorio SI

Principio 19: Directores Independientes SI

Principio 20: Operatividad del Directorio SI

Principio 21: Comités especiales SI

Principio 22: Código de Ética y conflictos de interés SI

Principio 23: Operaciones con partes vinculadas SI

Principio 24: Funciones de la Alta Gerencia SI

— PILAR IV: Riesgo y CumplimientoPrincipio 25: Entorno del sistema de gestión de riesgos SI

Principio 26: Auditoría interna SI

Principio 27: Auditores externos SI

— PILAR V: Transparencia de la InformaciónPrincipio 28: Política de información SI

Principio 29: Estados Financieros y Memoria Anual

Principio 30: Información sobre estructura accionaria y acuerdos entre los accionistas SI

Principio 31: Informe de gobierno corporativo SI




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— PILAR I: Derecho de los Accionistas

PRINCIPIO 1: PARIDAD DE TRATO

Pregunta I.1

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad reconoce en su actuación un trato igualitario a los accionistas de la misma clase y que mantienen las mismas condiciones(*)? X

El artículo 6 del Reglamento de la Junta General de Accionistas establece que la relación de la Sociedad con sus accionistas responde a los principios de igualdad de trato entre accionistas, transparencia y suministro de amplia y continuada información para que todos ellos puedan conocer suficientemente y en todo momento la situación de la Compañía y ejercer plenamente sus derechos de manera razonada e informada.

(*) Se entiende por mismas condiciones aquellas particularidades que distinguen a los accionistas, o hacen que cuenten con una característica común, en su relación con la Sociedad (inversionistas institucionales, inversionistas no controladores, etc.). Debe considerarse que esto en ningún supuesto implica que se favorezca el uso de información privilegiada.

Pregunta I.2

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad promueve únicamente la existencia de clases de acciones con derecho a voto? X

El artículo 8 del Estatuto establece que la Sociedad tendrá una sola clase de acciones y que todas estas gozarán de los mismos derechos y tendrán a su cargo las mismas obligaciones.

a. Sobre el capital de la Sociedad, especifique:

CAPITAL SUSCRITO AL CIERRE DEL EJERCICIO CAPITAL PAGADO AL CIERRE DEL EJERCICIO NÚMERO TOTAL DE ACCIONES REPRESENTATIVAS DEL CAPITAL NÚMERO DE ACCIONES CON DERECHO A VOTO

S/. 729’434,192 S/. 729’434,192.00 729’434,192 729’434,192




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b. En caso la Sociedad cuente con más de una clase de acciones, especifique:

CLASE NÚMERO DE ACCIONES VALOR NOMINAL DERECHOS(*)

(*) En este campo deberán indicarse los derechos particulares de la clase que lo distinguen de las demás.

Pregunta I.3

SI NO EXPLICACIÓN:

En caso la Sociedad cuente con acciones de inversión, ¿la Sociedad promueve una política de redención o canje voluntario de acciones de inversión por acciones ordinarias?

No Aplica

PRINCIPIO 2: PARTICIPACIÓN DE LOS ACCIONISTAS

Pregunta I.4

SI NO EXPLICACIÓN:

a. ¿La Sociedad establece en sus documentos societarios la forma de representación de las acciones y el responsable del registro en la matrícula de acciones?

X

Tanto el Estatuto de la empresa como el Reglamento de la Junta General de Accionistas establecen que la representación se podrá dar siempre y cuando se comunique a la Sociedad con una anticipación no menor a 24 horas antes de la Junta y a través de una carta simple; no se debe realizar ningún cobro por ello. La única restricción reside en que si la carta poder es a un Director o miembro de la Alta Gerencia, la misma procurará indicar de manera expresa el sentido en que votará el representante. En caso no se impartan instrucciones precisas sobre los puntos de la agenda, el Director no podrá ejercer el derecho de voto cuando así lo prohíba la ley o cuando se encuentre en situación de conflicto de interés, conforme a lo señalado por el artículo 29 del Reglamento General del Directorio, así como por el artículo 28 del Reglamento de la JGA.

Por otro lado, el responsable del registro en la matrícula de acciones es CAVALI.

b. ¿La matrícula de acciones se mantiene permanentemente actualizada? X CAVALI es el encargado de llevar a cabo la matrícula y actualizarla.




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Indique la periodicidad con la que se actualiza la matrícula de acciones, luego de haber tomado conocimiento de algún cambio.

PERIODICIDAD:

Dentro de las cuarenta y ocho horas

Semanal

Otros / Detalle (en días) 2

PRINCIPIO 3: NO DILUCIÓN EN LA PARTICIPACIÓN EN EL CAPITAL SOCIAL

Pregunta I.5

SI NO EXPLICACIÓN:

a. ¿La Sociedad tiene como política que las propuestas del Directorio referidas a operaciones corporativas que puedan afectar el derecho de no dilución de los accionistas (por ej., fusiones, escisiones, ampliaciones de capital, entre otras) sean explicadas previamente por dicho órgano en un informe detallado con la opinión independiente de un asesor externo de reconocida solvencia profesional nombrado por el Directorio?.

X

El artículo 6 del Reglamento de la Junta General de Accionistas establece que, en el caso específico de operaciones corporativas que puedan afectar el derecho de no dilución de los accionistas, el Directorio pondrá a disposición de los accionistas los informes relevantes que traten dichos temas en particular. Si bien no se indica que debe contratarse necesariamente a un asesor externo para que brinde una opinión independiente, el Gerente General sí contrata un asesor externo a cargo de dicha operación.

b. ¿La Sociedad tiene como política poner los referidos informes a disposición de los accionistas? X

El artículo 6 del Reglamento de la Junta General de Accionistas establece que el Directorio pondrá a disposición de los accionistas los informes relevantes que traten dichos temas en particular.

En caso de haberse producido en la Sociedad durante el ejercicio, operaciones corporativas bajo el alcance del literal a) de la pregunta I.5, y de contar la Sociedad con Directores Independientes(*), precisar si en todos los casos:

SÍ NO

¿Se contó con el voto favorable de la totalidad de los Directores Independientes para la designación del asesor externo? X

¿La totalidad de los Directores Independientes expresaron en forma clara la aceptación del referido informe y sustentaron, de ser el caso, las razones de su disconformidad? X

(*) Los Directores Independientes son aquellos seleccionados por su trayectoria profesional, honorabilidad, suficiencia e independencia económica y desvinculación con la sociedad, sus accionistas o directivos.




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PRINCIPIO 4: INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN A LOS ACCIONISTAS

Pregunta I.6

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad determina los responsables o medios para que los accionistas reciban y requieran información oportuna, confiable y veraz? X

El artículo 16.1 del Reglamento General del Directorio, así como el artículo 6.3 del Reglamento de la JGA establecen que la Oficina de Relación con Inversionistas es la responsable de que los accionistas soliciten y reciban información oportuna, confiable y veraz, estableciendo los medios necesarios para ello.

a. Indique los medios a través de los cuales los accionistas reciben y/o solicitan información de la Sociedad.

MEDIOS DE COMUNICACIÓN RECIBEN INFORMACIÓN SOLICITAN INFORMACIÓN

Correo electrónico X X

Vía telefónica X X

Página web corporativa X

Correo postal

Reuniones informativas X X

Otros / Detalle Conferencias telefónicas trimestrales.

b. ¿La Sociedad cuenta con un plazo máximo para responder las solicitudes de información presentadas por los accionistas? De ser afirmativa su respuesta, precise dicho plazo:

PLAZO MÁXIMO (DÍAS) 7

Pregunta I.7

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad cuenta con mecanismos para que los accionistas expresen su opinión sobre el desarrollo de la misma? X

El numeral 1 del artículo 7 del Reglamento de la JGA establece que los accionistas podrán plantear, a través de los canales de información adoptados por la Sociedad, las cuestiones, sugerencias y comentarios de interés para la Sociedad o asociados que consideren oportunos en cualquier momento.




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De ser afirmativa su respuesta, detalle los mecanismos establecidos con que cuenta la Sociedad para que los accionistas expresen su opinión sobre el desarrollo de la misma.

El artículo 7 del Reglamento de la Junta General de Accionistas señala que los accionistas pueden expresar su opinión a través de los canales de información brindados por la Sociedad en cualquier momento. Siempre que sea posible, la Sociedad contestará directamente al accionista. Asimismo, señala que aquellas respuestas que, debido a su interés general se considere oportuno divulgar, serán difundidas en la página web corporativa.

PRINCIPIO 5: PARTICIPACIÓN EN DIVIDENDOS DE LA SOCIEDAD

Pregunta I.8

SI NO EXPLICACIÓN:

a. ¿El cumplimiento de la política de dividendos se encuentra sujeto a evaluaciones de periodicidad definida? X

El Directorio tiene la obligación de revisar y aprobar los Estados Financieros y, como tal, propone la distribución de resultados conforme a la política de dividendos aprobada en Junta Obligatoria Anual de Accionistas. La misma Junta aprueba los dividendos y verifica que estén de acuerdo con su política.

b. ¿La política de dividendos es puesta en conocimiento de los accionistas, entre otros medios, mediante su página web corporativa? X Sí, nuestra política de dividendos se encuentra publicada en nuestra página web

corporativa, específicamente en la sección Gobierno Corporativo.

a. Indique la política de dividendos de la Sociedad aplicable al ejercicio.

FECHA DE APROBACIÓN 29/03/16

Política de dividendos (criterios para la distribución de utilidades)

Se distribuirá en calidad de dividendos entre el 30% y 40% de las utilidades generadas en cada ejercicio, sobre la base de los resultados de los Estados Financieros Consolidados, sujeto a que los Estados Financieros de Graña y Montero S.A.A., individualmente, presenten resultados suficientes para cubrir dicho monto. En caso los montos de dichos Estados Financieros no sean suficientes, se procederá a distribuir únicamente hasta el límite de los mismos. No se distribuirán adelantos de dividendos.




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b. Indique, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la sociedad en el ejercicio y en el ejercicio anterior.

POR ACCIÓN

DIVIDENDOS POR ACCIÓN

EJERCICIO QUE SE REPORTA EJERCICIO ANTERIOR AL QUE SE REPORTA

EN EFECTIVO EN ACCIONES EN EFECTIVO EN ACCIONES

Clase 0 0 0 0

Clase 0 0 0 0

Acción de Inversión 0 0 0 0

Para el ejercicio 2018, como parte de los acuerdos de refinanciación de pasivos financieros, la Compañía está impedida de pagar dividendos hasta que se haya cumplido con la cancelación de la totalidad de dichos pasivos.

PRINCIPIO 6: CAMBIO O TOMA DE CONTROL

Pregunta I.9

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad mantiene políticas o acuerdos de no adopción de mecanismos anti-absorción? X No contamos con dichas políticas.

Indique si en su Sociedad se ha establecido alguna de las siguientes medidas:

SI NO

Requisito de un número mínimo de acciones para ser Director X

Número mínimo de años como Director para ser designado como Presidente del Directorio X

Acuerdos de indemnización para ejecutivos/ funcionarios como consecuencia de cambios luego de una OPA X

Otras de naturaleza similar / Detalle




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PRINCIPIO 7: ARBITRAJE PARA SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS

Pregunta I.10

SI NO EXPLICACIÓN:

a. ¿El Estatuto de la Sociedad incluye un convenio arbitral que reconoce que se somete a arbitraje de derecho cualquier disputa entre accionistas, o entre accionistas y el Directorio; así como la impugnación de acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas de la Sociedad?

X El artículo 76 del Estatuto contiene el convenio arbitral.

b. ¿Dicha cláusula facilita que un tercero independiente resuelva las controversias, salvo el caso de reserva legal expresa ante la justicia ordinaria? X El artículo 76 del Estatuto contiene el convenio arbitral.

En caso de haberse impugnado acuerdos de JGA y de Directorio por parte de los accionistas u otras que involucre a la sociedad, durante el ejercicio, precise su número.

NÚMERO DE IMPUGNACIONES DE ACUERDOS DE JGA 0

NÚMERO DE IMPUGNACIONES DE ACUERDOS DE DIRECTORIO 0




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— PILAR II: Junta General de Accionistas

PRINCIPIO 8: FUNCIÓN Y COMPETENCIA

Pregunta II.1

SI NO EXPLICACIÓN:

¿Es función exclusiva e indelegable de la JGA la aprobación de la política de retribución del Directorio? X

Tanto el literal j) del artículo 9 del Reglamento de la JGA, como el artículo 34 del Reglamento General del Directorio establecen que la política retributiva de los Directores se determina por medio de la Junta General de Accionistas, con arreglo a las previsiones estatutarias. En tal sentido, el artículo 23 del Estatuto señala que es función de la JGA elegir cuando corresponda a los miembros del Directorio y fijar su retribución.

Indique si las siguientes funciones son exclusivas de la JGA, en caso de ser negativa su respuesta precise el órgano que las ejerce.

SI NO ÓRGANO

Disponer investigaciones y auditorías especiales X

Acordar la modificación del Estatuto X

Acordar el aumento del capital social X

Acordar el reparto de dividendos a cuenta X

Designar auditores externos X

PRINCIPIO 9: REGLAMENTO DE JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS

Pregunta II.2

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad cuenta con un Reglamento de la JGA, el que tiene carácter vinculante y su incumplimiento conlleva responsabilidad? X El Reglamento de la JGA fue aprobado mediante JGA de fecha 31 de marzo de 2005,

y su última modificación fue aprobada en la JGA de fecha 29 de marzo de 2016.




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De contar con un Reglamento de la JGA precise si en él se establecen los procedimientos para:

SI NO

Convocatorias de la Junta X

Incorporar puntos de agenda por parte de los accionistas X

Brindar información adicional a los accionistas para las Juntas X

El desarrollo de las Juntas X

El nombramiento de los miembros del Directorio X

Otros relevantes / Detalle Publicidad de los acuerdos adoptados en la JGA.

PRINCIPIO 10: MECANISMOS DE CONVOCATORIA

Pregunta II.3

SI NO EXPLICACIÓN:

Adicionalmente a los mecanismos de convocatoria establecidos por ley, ¿la Sociedad cuenta con mecanismos de convocatoria que permiten establecer contacto con los accionistas, particularmente con aquellos que no tienen participación en el control o gestión de la Sociedad?

XAdicionalmente a los mecanismos de convocatoria establecidos por ley, el artículo 12 del Reglamento de la JGA establece que la misma es anunciada a través de nuestra página web.

a. Complete la siguiente información para cada una de las Juntas realizadas durante el ejercicio:

FECHA DE AVISO DE CONVOCATORIA

FECHA DE LA JUNTA

LUGAR DE LA JUNTA

TIPO DE JUNTA JUNTA UNIVERSAL

QUÓRUM % Nº DE ACC. ASISTENTES

PARTICIPACIÓN (%) SOBRE EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO DE VOTO

ESPECIAL GENERAL SI NO A TRAVÉS DE PODERES

EJERCICIO DIRECTO (*)

NO EJERCIÓ SU DERECHO

DE VOTO

18/04/18 14/05/18 Av. Petit Thouars 4957, Miraflores, Lima X X 61.72 407’364,182 57.47 4.25 38.28







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b. ¿Qué medios, además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de Sociedades y lo dispuesto en el Reglamento de Hechos de Importancia e Información Reservada, utilizó la sociedad para difundir las convocatorias a las Juntas durante el ejercicio?

CORREO ELECTRÓNICO X CORREO POSTAL

VÍA TELEFÓNICA REDES SOCIALES

PÁGINA WEB CORPORATIVA X OTROS / DETALLE

Pregunta II.4

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad pone a disposición de los accionistas toda la información relativa a los puntos contenidos en la agenda de la JGA y las propuestas de los acuerdos que se plantean adoptar (mociones)?

X

A través de la página web de la compañía y de la SMV, la Sociedad pone a disposición toda la información relativa a los puntos contenidos en la agenda de la JGA y las propuestas de los acuerdos que se plantean adoptar. Asimismo, el numeral 2 del artículo 12 del Reglamento de la JGA establece que el anuncio de convocatoria debe contener la forma y el lugar en que se ponen a disposición de los accionistas las propuestas de acuerdos y la documentación comprensiva que debe ser objeto de difusión previa a los accionistas.

En los avisos de convocatoria realizados por la Sociedad durante el ejercicio:

SI NO

¿Se precisó el lugar donde se encontraba la información referida a los puntos de agenda a tratar en las Juntas? X

¿Se incluyó como puntos de agenda: “otros temas”, “puntos varios” o similares? X




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PRINCIPIO 11: PROPUESTAS DE PUNTOS DE AGENDA

Pregunta II.5

SI NO EXPLICACIÓN:

¿El Reglamento de la JGA incluye mecanismos que permiten a los accionistas ejercer el derecho de formular propuestas de puntos de agenda a discutir en la JGA y los procedimientos para aceptar o denegar tales propuestas?

XEl artículo 13 del Reglamento de la Junta General de Accionistas establece que los accionistas tienen la posibilidad de plantear sugerencias sobre las materias comprendidas en la agenda a través de la Oficina de Relación con Inversionistas.

a. Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio para incluir puntos de agenda a discutir en la JGA y cómo fueron resueltas:

NÚMERO DE SOLICITUDES

RECIBIDAS ACEPTADAS DENEGADAS

0 0 0

b. En caso se hayan denegado en el ejercicio solicitudes para incluir puntos de agenda a discutir en la JGA, indique si la sociedad comunicó el sustento de la denegatoria a los accionistas solicitantes.

Sí No

PRINCIPIO 12: PROCEDIMIENTOS PARA EL EJERCICIO DEL VOTO

Pregunta II.6

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad tiene habilitados los mecanismos que permiten al accionista el ejercicio del voto a distancia por medios seguros, electrónicos o postales, que garanticen que la persona que emite el voto es efectivamente el accionista?

X La Sociedad no limita el derecho de representación, por lo que no ha establecido mecanismos que permitan el ejercicio de voto a distancia.

a. De ser el caso, indique los mecanismos o medios que la Sociedad tiene para el ejercicio del voto a distancia.

VOTO POR MEDIO ELECTRÓNICO CORREO POSTAL




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b. De haberse utilizado durante el ejercicio el voto a distancia, precise la siguiente información:

FECHA DE LA JUNTA% VOTO A DISTANCIA

% VOTO DISTANCIA / TOTALCORREO ELECTRÓNICO PÁGINA WEB CORPORATIVA CORREO POSTAL OTROS

Pregunta II.7

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los accionistas pueden votar separadamente aquellos asuntos que sean sustancialmente independientes, de tal forma que puedan ejercer separadamente sus preferencias de voto?

X

El numeral 1 del artículo 13 y el artículo 26 del Reglamento de la Junta General de Accionistas establecen que el Presidente facilitará a los accionistas el voto separado de aquellos asuntos que sean sustancialmente independientes, aun cuando formen parte de un mismo punto de agenda.

Indique si la Sociedad cuenta con documentos societarios que especifican con claridad que los accionistas pueden votar separadamente por:

SI NO

El nombramiento o la ratificación de los Directores mediante voto individual por cada uno de ellos. X

La modificación del Estatuto, por cada artículo o grupo de artículos que sean sustancialmente independientes. X

Otras / Detalle El numeral 1 del artículo 26 del Reglamento de la Junta General de Accionistas establece que el Presidente facilitirá a los accionistas el voto separado de aquellos asuntos que sean sustancialmente independientes, aun cuando formen parte de un mismo punto de agenda.

Pregunta II.8

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad permite, a quienes actúan por cuenta de varios accionistas, emitir votos diferenciados por cada accionista, de manera que cumplan con las instrucciones de cada representado?

X

La Sociedad permite, en la práctica y a efectos de cumplir con las instrucciones de cada representado, que los representantes emitan votos diferenciados por cada accionista. El artículo 17 del Reglamento de la JGA contiene disposiciones muy amplias y que no restringen la posibilidad de representar a más de un accionista con intención de voto distinta, por el contrario, promueve que se dé instrucción de voto a través de las cartas poder.




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PRINCIPIO 13: DELEGACIÓN DE VOTO

Pregunta II. 9

SI NO EXPLICACIÓN:

¿El Estatuto de la Sociedad permite a sus accionistas delegar su voto a favor de cualquier persona? X

El artículo 29 del Estatuto de la Sociedad señala que todo accionista con derecho a participar en las Juntas Generales puede hacerse representar por otra persona. Asimismo, el artículo 17 del Reglamento de la Junta General de Accionistas establece dicha potestad; sin embargo, el numeral 5 del mencionado artículo precisa que en ningún caso los miembros del Directorio y de la Alta Gerencia deberán acumular a su favor votos que representen más del 51% del total, excluyendo aquella delegación de votos procedente de las empresas de su propiedad o de parte de sus familiares por consanguinidad o afinidad.

En caso su respuesta sea negativa, indique si su Estatuto restringe el derecho de representación, a favor de alguna de las siguientes personas:

SI NO

De otro accionista

De un Director

De un gerente

Pregunta II.10

SI NO EXPLICACIÓN:

a. ¿La Sociedad cuenta con procedimientos en los que se detallan las condiciones, los medios y las formalidades a cumplir en las situaciones de delegación de voto? X

El artículo 29 del Estatuto y el artículo 17 del Reglamento de la JGA establecen que la representación debe constar por escrito y con carácter especial para cada Junta, salvo que se trate de poderes otorgados por escritura pública. Los poderes deben ser registrados ante la Sociedad con una anticipación no menor de 24 horas antes de la hora fijada para la celebración de la Junta General y la Sociedad no debe realizar ningún cobro por representación.

b. ¿La Sociedad pone a disposición de los accionistas un modelo de carta de representación, donde se incluyen los datos de los representantes, los temas para los que el accionista delega su voto, y de ser el caso, el sentido de su voto para cada una de las propuestas?

X

De acuerdo al numeral 5 del artículo 17 del Reglamento de la JGA, la Sociedad pone a disposición de los accionistas un modelo de carta poder, el mismo que se cuelga con la debida anticipación en la página web. Sin embargo, la Sociedad acepta cualquier texto que identifique claramente a poderdante y apoderado.




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Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda ser representado en una Junta:

FORMALIDAD (INDIQUE SI LA SOCIEDAD EXIGE CARTA SIMPLE, CARTA NOTARIAL, ESCRITURA PÚBLICA U OTROS) Carta simple.

ANTICIPACIÓN (NÚMERO DE DÍAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE DEBE PRESENTARSE EL PODER) 24 horas.

COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA SOCIEDAD PARA ESTOS EFECTOS Y A CUÁNTO ASCIENDE) No se cobra ningún cargo.

Pregunta II.11

SI NO EXPLICACIÓN:

a. ¿La Sociedad tiene como política establecer limitaciones al porcentaje de delegación de votos a favor de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia? X

El numeral 5 del artículo 17 del Reglamento de la Junta General de Accionistas establece que en ningún caso los miembros del Directorio y de la Alta Gerencia deberán acumular a su favor votos que representen más del 51% del total, excluyendo aquella delegación de votos de las empresas de su propiedad o de parte de sus familiares por consanguinidad o afinidad.

b. En los casos de delegación de votos a favor de miembros del Directorio o de la Alta Gerencia, ¿la sociedad tiene como política que los accionistas que deleguen sus votos dejen claramente establecido el sentido de estos?

X

El numeral 5 del artículo 17 y el artículo 28 del Reglamento de la JGA, así como el artículo 18 del Reglamento General del Directorio señalan que la delegación de votos a favor de un Director procurará indicar de manera expresa el sentido en que votará el representante. En caso no se impartan instrucciones precisas sobre los puntos de agenda, el Director no podrá ejercer el derecho de voto cuando así lo prohíba la ley o se encuentre en situación de conflicto de interés.

PRINCIPIO 14: SEGUIMIENTO DE ACUERDOS DE JGA

Pregunta II.12

SI NO EXPLICACIÓN:

a. ¿La Sociedad realiza el seguimiento de los acuerdos adoptados por la JGA? X El artículo 16.2 del Reglamento General del Directorio establece la función general de supervisión del Directorio.

b. ¿La Sociedad emite reportes periódicos al Directorio y son puestos a disposición de los accionistas? X Se emiten informes trimestrales que se hacen públicos a través de la SMV y de la

página web corporativa.




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De ser el caso, indique cuál es el área y/o persona encargada de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados por la JGA. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.

ÁREA ENCARGADA Gerencia Legal Corporativa

PERSONA ENCARGADA

NOMBRES Y APELLIDOS CARGO ÁREA

Daniel Urbina Pérez Gerente Legal Corporativo Gerencia Legal Corporativa




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— PILAR III: El Directorio y la Alta Gerencia

PRINCIPIO 15: CONFORMACIÓN DEL DIRECTORIO

Pregunta III.1

SI NO EXPLICACIÓN:

¿El Directorio está conformado por personas con diferentes especialidades y competencias, con prestigio, ética, independencia económica, disponibilidad suficiente y otras cualidades relevantes para la sociedad, de manera que haya pluralidad de enfoques y opiniones?

X

Hasta el 29/11/2018, el Directorio estuvo compuesto por 9 personas de distintas profesiones, todos con prestigio, ética y disponibilidad suficiente, así como independencia económica. De los 9 directores, 5 eran independientes. A partir del 29/11/2018, el Directorio está compuesto por 8 directores, de los cuales 5 son independientes.

a. Indique la siguiente información correspondiente a los miembros del Directorio de la Sociedad durante el ejercicio.

NOMBRE Y APELLIDO FORMACIÓN PROFESIONAL (*)FECHA PART. ACCIONARIA (****)

INICIO (**) TÉRMINO (***) N° DE ACCIONES PART. (%)

DIRECTORES (SIN INCLUIR A LOS INDEPENDIENTES)

Carlos Montero Graña

Ingeniero

Director en 3 empresas (todas pertenecen a nuestro Grupo Económico)

12/08/96 33’785,285.00

Augusto Baertl Montori Ingeniero de Minas 31/03/17

Alfonso García Miró Peschiera Economista 31/03/17 29/11/18

Roberto Abusada Salah Economista 31/03/17 190,787.00

DIRECTORES INDEPENDIENTES

Pedro Pablo Errázuriz Domínguez

Ingeniero

Director de 7 empresas (1 de ellas pertenece a nuestro Grupo Económico)

28/03/14

Rafael Venegas Vidaurre Ingeniero Industrial 31/03/17

Ernesto Balarezo Ingeniero Industrial 23/07/18




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NOMBRE Y APELLIDO FORMACIÓN PROFESIONAL (*)FECHA PART. ACCIONARIA (****)

INICIO (**) TÉRMINO (***) N° DE ACCIONES PART. (%)

Alfonso de Orbegoso Baraybar Abogado 31/03/17

Manuel del Río Jiménez Ingeniero Mecánico 31/03/17

José Antonio Rosas Dulanto Administrador 31/03/17 02/07/18

(*) Detallar adicionalmente si el Director participa simultáneamente en otros Directorios, precisando el número y si estos son parte del grupo económico de la sociedad que reporta. Para tal efecto debe considerarse la definición de grupo económico contenida en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.

(**) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.

(***) Completar sólo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo de Director durante el ejercicio.

(****) Aplicable obligatoriamente solo para los Directores con una participación sobre el capital social igual o mayor al 5% de las acciones de la sociedad que reporta.

% DEL TOTAL DE ACCIONES EN PODER DE LOS DIRECTORES

Indique el número de Directores de la sociedad que se encuentran en cada uno de los rangos de edades siguientes:

MENOR A 35 ENTRE 35 A 55 ENTRE 55 A 65 MAYOR A 65

0 2 2 5

b. Indique si existen requisitos específicos para ser nombrado Presidente del Directorio, adicionales a los que se requiere para ser designado Director.

Sí X No

En caso su respuesta sea afirmativa, indique dichos requisitos.

El numeral 35.1 del Reglamento del Directorio establece que el Presidente del Directorio no puede ser primer ejecutivo del Grupo.




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c. ¿El Presidente del Directorio cuenta con voto dirimente?

Sí X No

Pregunta III.2

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad evita la designación de Directores Suplentes o Alternos, especialmente por razones de quórum? X

Si bien el Estatuto de la Sociedad permite contar con Directores Suplentes o Alternos, el numeral 6.5 del artículo 6 del Reglamento General del Directorio señala que el Directorio no promoverá la elección de los mismos, procurando que todos los elegidos sean miembros titulares. Si bien para casos excepcionales sí se permite la elección de suplentes o alternos, desde hace años se busca evitar la designación de Directores Suplentes o Alternos pues se estima que, al tener que asistir solo esporádicamente, no estarían enfocados y conectados con la dinámica de la Sociedad.

De contar con Directores Alternos o Suplentes, precisar lo siguiente:

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR SUPLENTE O ALTERNO INICIO (*) TÉRMINO (**)

(*) Corresponde al primer nombramiento como Director Alterno o Suplente en la sociedad que reporta.

(**) Completar solo en caso hubiera dejado el cargo de Director Alterno o Suplente durante el ejercicio.

Pregunta III.3

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad divulga los nombres de los Directores, su calidad de independientes y sus hojas de vida? X

El nombre, calidad y hojas de vida de nuestros Directores se encuentran consignados en nuestra página web corporativa y la Memoria Anual; asimismo, se comunica a los accionistas antes de la elección del Directorio.




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Indique bajo qué medios la Sociedad divulga la siguiente información de los Directores:

CORREO ELECTRÓNICO

PÁGINA WEB CORPORATIVA

CORREO POSTAL OTROS / DETALLE

Nombre de los Directores X Adicionalmente se comunica en la Memoria Anual.

Su condición de independiente o no X Adicionalmente se comunica en la Memoria Anual.

Hojas de vida X Adicionalmente se comunica en la Memoria Anual.

PRINCIPIO 16: FUNCIONES DEL DIRECTORIO

Pregunta III.4

SI NO EXPLICACIÓN:

¿El Directorio tiene como función?:

a. Aprobar y dirigir la estrategia corporativa de la Sociedad.X Los artículos 13 y 16 del Reglamento General del Directorio establecen estas

funciones.

b. Establecer objetivos, metas y planes de acción, incluidos los presupuestos anuales y los planes de negocios. X Los artículos 13 y 16 del Reglamento General del Directorio establecen estas

funciones.

c. Controlar y supervisar la gestión y encargarse del gobierno y administración de la Sociedad. X Los artículos 13 y 16 del Reglamento General del Directorio establecen estas

funciones.

d. Supervisar las prácticas de buen gobierno corporativo y establecer las políticas y medidas necesarias para su mejor aplicación. X Los artículos 13 y 16 del Reglamento General del Directorio establecen estas

funciones.

a. Detalle qué otras facultades relevantes recaen sobre el Directorio de la Sociedad.

Supervisar acuerdos comerciales, industriales o financieros de importancia estratégica; aprobar adquisiciones y enajenaciones de activos sustanciales y participaciones en el capital de sociedades, así como operaciones financieras que tengan un impacto importante sobre la situación patrimonial o que resulten especialmente significativas; aprobar inversiones que afecten significativamente a la situación patrimonial o a la estrategia de la Sociedad; proponer y aprobar, dentro de los límites autorizados por la Junta, la emisión de bonos u obligaciones o títulos similares; aprobar normas y procedimientos para los nombramientos, el control de gestión, la identificación de principales riesgos de la Sociedad, las evaluaciones, ceses y retribuciones aplicables a la Alta Dirección, especialmente al Gerente General Corporativo y la eficacia de las prácticas de gobierno corporativo.

b. ¿El Directorio delega alguna de sus funciones?

Sí X No




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Indique, de ser el caso, cuáles son las principales funciones del Directorio que han sido delegadas, y el órgano que las ejerce por delegación:

FUNCIONES ÓRGANO / ÁREA A QUIEN SE HA DELEGADO FUNCIONES

Contratar y sustituir al Gerente General Comité de Gestión Humana y Sostenibilidad

Contratar y sustituir a la Plana Gerencial Comité de Gestión Humana y Sostenibilidad en coordinación con el Gerente General

Fijar la remuneración de los principales ejecutivos Comité de Gestión Humana y Sostenibilidad

Evaluar la remuneración de los principales ejecutivos Comité de Gestión Humana y Sostenibilidad en coordinación con el Gerente General

Seguimiento a la política de responsabilidad social Comité de Gestión Humana y Sostenibilidad

Relacionamiento constante con los auditores externos Comité de Auditoría y Procesos

Seguimiento y supervisión de los servicios de auditoría interna y externa Comité de Auditoría y Procesos

Examen de los procesos internos del Grupo Comité de Auditoría y Procesos

Procedimientos e investigaciones sobre denuncias en el Canal Ético relacionadas con el ámbito contable y financiero Comité de Auditoría y Procesos

Seguimiento y aprobación del plan anual de inversiones Comité de Auditoría y Procesos

PRINCIPIO 17: DEBERES Y DERECHOS DE LOS MIEMBROS DEL DIRECTORIO

Pregunta III.5

SI NO EXPLICACIÓN:

¿Los miembros del Directorio tienen derecho a?:

a. Solicitar al Directorio el apoyo o aporte de expertos.X

El artículo 32 del Reglamento General del Directorio señala que los Directores podrán recabar la información y asesoramiento que necesiten sobre cualquier aspecto de la Sociedad.

b. Participar en programas de inducción sobre sus facultades y responsabilidades y a ser informados oportunamente sobre la estructura organizativa de la Sociedad. X

El numeral 6.4 del Reglamento General del Directorio establece que el Presidente del Directorio y el Gerente General deberán facilitar al nuevo Director una inducción donde se le explique la estructura del Grupo Graña y Montero. Asimismo, en la práctica también se lleva a los Directores a visitar las obras más importantes del Grupo.

c. Percibir una retribución por la labor efectuada, que combina el reconocimiento a la experiencia profesional y dedicación hacia la sociedad con criterio de racionalidad.

XEl capítulo VIII del Reglamento General del Directorio regula la retribución del Director. La retribución consiste en un monto fijo por sesión y una variable por sesión.




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a. En caso de haberse contratado asesores especializados durante el ejercicio, indique si la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios durante el ejercicio para la toma de decisiones de la sociedad fue puesta en conocimiento de los accionistas.

Sí No

De ser el caso, precise si alguno de los asesores especializados tenía alguna vinculación con algún miembro del Directorio y/o Alta Gerencia (*).

Sí No

(*) Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.

b. De ser el caso, indique si la Sociedad realizó programas de inducción a los nuevos miembros que hubiesen ingresado a la Sociedad.

Sí X No

c. Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones y de las bonificaciones anuales de los Directores, respecto a los ingresos brutos, según los Estados Financieros de la Sociedad.

RETRIBUCIONES (%) INGRESOS BRUTOS BONIFICACIONES (%) INGRESOS BRUTOS

Directores (sin incluir a los independientes) 0.12 Entrega de acciones 0

Directores Independientes 2.73 Entrega de opciones 0

Entrega de dinero 0

Otros (detalle)

PRINCIPIO 18: REGLAMENTO DE DIRECTORIO

Pregunta III.6

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad cuenta con un Reglamento de Directorio que tiene carácter vinculante y su incumplimiento conlleva responsabilidad? X

Contamos con un Reglamento del Directorio aprobado mediante sesión de Directorio de 31 de marzo de 2005, cuya última modificación fue aprobada en sesión de Directorio de 26 de abril de 2018.




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Indique si el Reglamento de Directorio contiene:

SI NO

Políticas y procedimientos para su funcionamiento X

Estructura organizativa del Directorio X

Funciones y responsabilidades del Presidente del Directorio X

Procedimientos para la identificación, evaluación y nominación de candidatos a miembros del Directorio, que son propuestos ante la JGA X

Procedimientos para los casos de vacancia, cese y sucesión de los Directores X

Otros / Detalle Regula los casos de conflicto de interés, las funciones del vicepresidente y secretario del Directorio; así como del Gerente General.

PRINCIPIO 19: DIRECTORES INDEPENDIENTES

Pregunta III.7

SI NO EXPLICACIÓN:

¿Al menos un tercio del Directorio se encuentra constituido por Directores Independientes? X El Directorio está constituido por 8 directores, de los cuales 5 son independientes.

Indique cuál o cuáles de las siguientes condiciones la Sociedad toma en consideración para calificar a sus Directores como independientes.

SI NO

No ser Director o empleado de una empresa de su mismo grupo empresarial, salvo que hubieran transcurrido tres (3) o cinco (5) años, respectivamente, desde el cese en esa relación. X

No ser empleado de un accionista con una participación igual o mayor al cinco por ciento (5%) en la Sociedad. X

No tener más de ocho (8) años continuos como Director Independiente de la Sociedad. X

No tener, o haber tenido en los últimos tres (3) años una relación de negocio comercial o contractual, directa o indirecta, y de carácter significativo(*), con la Sociedad o cualquier otra empresa de su mismo grupo. X

No ser cónyuge, ni tener relación de parentesco en primer o segundo grado de consanguinidad, o en primer grado de afinidad, con accionistas, miembros del Directorio o de la Alta Gerencia de la Sociedad. X

No ser Director o miembro de la Alta Gerencia de otra empresa en la que algún Director o miembro de la Alta Gerencia de la Sociedad sea parte del Directorio. X




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SI NO

No haber sido en los últimos ocho (8) años miembro de la Alta Gerencia o empleado ya sea en la Sociedad, en empresas de su mismo grupo o en las empresas accionistas de la Sociedad. X

No haber sido durante los últimos tres (3) años, socio o empleado del auditor externo o del auditor de cualquier sociedad de su mismo grupo. X

Otros / Detalle

*Nuestro Reglamento considera un periodo de 5 años.

Adicionalmente, para calificar como Director Independiente se debe contar con un perfil profesional y personal que inspire una presunción de confianza a los accionistas con relación a su independencia.

(*) La relación de negocios se presumirá significativa cuando cualquiera de las partes hubiera emitido facturas o pagos por un valor superior al 1% de sus ingresos anuales.

Pregunta III.8

SI NO EXPLICACIÓN:

a. ¿El Directorio declara que el candidato que propone es independiente sobre la base de las indagaciones que realice y de la declaración del candidato? X El Directorio propone a la Junta el nombramiento de los Directores consignando si

se tratan de Independientes, Externos No Independientes o de Internos.

b. ¿Los candidatos a Directores Independientes declaran su condición de independiente ante la sociedad, sus accionistas y directivos? X Los candidatos presentan ante la Sociedad una declaración jurada donde

consignan, entre otras cosas, su calidad de independientes.

PRINCIPIO 20: OPERATIVIDAD DEL DIRECTORIO

Pregunta III.9

SI NO EXPLICACIÓN:

¿El Directorio cuenta con un plan de trabajo que contribuye a la eficiencia de sus funciones? X El Directorio cuenta con una agenda preestablecida.

Pregunta III.10

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad brinda a sus Directores los canales y procedimientos necesarios para que puedan participar eficazmente en las sesiones de Directorio, inclusive de manera no presencial?

X El numeral 11.5 del Reglamento General de Directorio, así como el artículo 59 del Estatuto establecen que se podrán realizar sesiones no presenciales.




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a. Indique en relación a las sesiones del Directorio desarrolladas durante el ejercicio, lo siguiente:

NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS 27

NÚMERO DE SESIONES EN LAS QUE SE HAYA PRESCINDIDO DE CONVOCATORIA (*) 2

NÚMERO DE SESIONES EN LAS CUALES NO ASISTIÓ EL PRESIDENTE DEL DIRECTORIO 0

NÚMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MÁS DIRECTORES FUERON REPRESENTADOS POR DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS 0

NÚMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS EN AL MENOS UNA OPORTUNIDAD 0

(*) En este campo deberá informarse el número de sesiones que se han llevado a cabo al amparo de lo dispuesto en el último párrafo del artículo 167 de la LGS.

b. Indique el porcentaje de asistencia de los Directores a las sesiones del Directorio durante el ejercicio.

NOMBRE % DE ASISTENCIA

Augusto Baertl Montori 100

Roberto Abusada Salah 92

Carlos Montero Graña 83

Alfonso García Miró Peschiera 58

Rafael Venegas Vidaurre 100

Pedro Pablo Errázuriz Domínguez 100

Alfonso de Orbegoso Baraybar 100

Manuel del Río Jiménez 100

Ernesto Balarezo 100

José Antonio Rosas Dulanto 83

c. Indique con qué antelación a la sesión de Directorio se encuentra a disposición de los Directores toda la información referida a los asuntos a tratar en una sesión.

MENOR A 3 DÍAS DE 3 A 5 DÍAS MAYOR A 5 DÍAS

Información no confidencial X

Información confidencial X




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Pregunta III.11

SI NO EXPLICACIÓN:

a. ¿El Directorio evalúa, al menos una vez al año, de manera objetiva, su desempeño como órgano colegiado y el de sus miembros? X La autoevaluación del Directorio se realiza una vez al año, usualmente en el primer

Directorio del año.

b. ¿Se alterna la metodología de la autoevaluación con la evaluación realizada por asesores externos? X De acuerdo al literal f ) del artículo 39.3 del Reglamento General del Directorio, la

evaluación debe ser realizada por el Comité de Auditoría.

a. Indique si se han realizado evaluaciones de desempeño del Directorio durante el ejercicio.

SI NO

Como órgano colegiado X

A sus miembros X

En caso la respuesta a la pregunta anterior en cualquiera de los campos sea afirmativa, indicar la información siguiente para cada evaluación:

EVALUACIÓN

AUTOEVALUACIÓN EVALUACIÓN EXTERNA

FECHA DIFUSIÓN (*) FECHA ENTIDAD ENCARGADA DIFUSIÓN (*)

(*) Indicar Sí o No, en caso la evaluación fue puesta en conocimiento de los accionistas.




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PRINCIPIO 21: COMITÉS ESPECIALES

Pregunta III.12

SI NO EXPLICACIÓN:

a. ¿El Directorio de la Sociedad conforma comités especiales que se enfocan en el análisis de aquellos aspectos más relevantes para el desempeño de la sociedad? X

El Reglamento General del Directorio regula el desarrollo de los 4 comités formados en la sociedad: (i) Comité de Riesgos, (ii) Comité de Gestión Humana y Responsabilidad Social; (iii) Comité de Inversiones; y (iv) Comité de Auditoría y Procesos.

b. ¿El Directorio aprueba los reglamentos que rigen a cada uno de los comités especiales que constituye? X Mediante sesión de Directorio se aprobó el Reglamento General del Directorio que

regula el desarrollo de los comités especiales.

c. ¿Los comités especiales están presididos por Directores Independientes? X Al 31 de diciembre de 2018, los 4 comités especiales se encuentran compuestos y presididos únicamente por Directores Independientes.

d. ¿Los comités especiales tienen asignado un presupuesto? X

Los comités de Inversiones, Riesgos y Gestión Humana tienen asignado un presupuesto. Esto no se prevé para el caso del Comité de Auditoría y Procesos, el cual conforme al artículo 39.1 del Reglamento del Directorio, puede determinar su propio presupuesto con la finalidad de asegurar la independencia en el cumplimiento de sus funciones.

Pregunta III.13

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La sociedad cuenta con un Comité de Nombramientos y Retribuciones que se encarga de nominar a los candidatos a miembros de Directorio, que son propuestos ante la JGA por el Directorio, así como de aprobar el sistema de remuneraciones e incentivos de la Alta Gerencia?

XEl Comité de Gestión Humana aprueba el sistema de remuneraciones e incentivos de la Alta Gerencia, mientras que el Directorio se encarga de nominar a los candidatos a miembro del Directorio.

Pregunta III.14

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La sociedad cuenta con un Comité de Auditoría que supervisa la eficacia e idoneidad del sistema de control interno y externo de la Sociedad, el trabajo de la Sociedad de auditoría o del auditor independiente, así como el cumplimiento de las normas de independencia legal y profesional?

X El Comité de Auditoría y Procesos.




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a. Precise si la Sociedad cuenta adicionalmente con los siguientes comités especiales:

SI NO

Comité de Riesgos X

Comité de Gobierno Corporativo X

b. De contar la Sociedad con comités especiales, indique la siguiente información respecto de cada comité:

COMITÉ 1

Denominación del Comité: Comité de Auditoría y Procesos

Fecha de creación: 28/10/04

Principales funciones:

• Supervisar la integridad de los Estados Financieros de la Sociedad y sus filiales y subsidiarias, sus procesos contables y de reporte financiero y auditorías a los Estados Financieros.

• Supervisar el cumplimiento legal y requerimientos regulatorios de la Sociedad y sus filiales y subsidiarias.

• Supervisar las calificaciones e independencia de la compañía de auditoria registrada (auditor independiente).

• Supervisar el desempeño de la compañía de auditoría (auditor independiente).

• Supervisar el desempeño de la función de auditoría interna.

• Supervisar los controles y procedimientos del sistema de revelaciones, sistema de control interno sobre el reporte financiero y cumplimiento con los estándares éticos adoptados por la compañía.

a) Revisión de documentos/reportes/información contable

• Revisar el artículo 39 de este Reglamento Interno, por lo menos en forma anual, y recomendar al Directorio cualquier modificación.

• Reunirse con la Gerencia General Corporativa y el auditor externo para revisar y discutir los informes financieros anuales e informes financieros trimestrales (antes de emitir y comunicar las formas 10-K y 10-Q o anunciar utilidades), incluidas las revelaciones bajo “Informe de discusión de la gerencia de análisis de la condición financiera y resultados operacionales”.

• Revisar cualquier reporte relevante de información financiera enviado por la compañía a cualquier entidad de gobierno o al público, incluyendo las certificaciones requeridas a la gerencia o reportes relevantes presentados por el auditor independiente.

• Discutir la información de utilidades informada o publicada al público, incluyendo el tipo de presentación de la información, poniendo atención en cualquier proforma o ajuste no contable.

• Discutir la información financiera y guía de utilidades a enviar a los analistas y agencias de calificación de riesgos.

• Revisar los reportes de auditoría interna a la gerencia preparados por el Gerente Corporativo de Auditoría Interna y la respuesta de la gerencia.




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COMITÉ 1


b) Auditor Externo:

• Designar (recomendar para que el Directorio envíe para la ratificación de la Junta de Accionistas en caso de aplicar), acordar la compensación y retención, y supervisar el trabajo desarrollado por el auditor externo en la preparación y emisión del reporte o trabajo relacionado.

• Revisar la actuación e independencia del auditor externo y removerlo si las circunstancias lo ameritan. El auditor externo reportará directamente al Comité de Auditoría y el Comité de Auditoría supervisará las decisiones o desacuerdos entre la gerencia y el auditor independiente en caso de haberlas.

• Revisar y pre-aprobar los servicios de auditoría y de no auditoría provistos por el auditor externo. La autoridad para pre-aprobar podrá ser asignada a uno o más miembros designados del Comité de Auditoría y sus decisiones deberán ser presentadas al Comité de Auditoría en la siguiente sesión.

• Considerar si los servicios que no son de auditoría que pueda proveer el auditor externo son compatibles con la independencia del auditor. Activamente comprometerse a dialogar con el auditor externo con relación a cualquier relación o servicio que podría afectar o comprometer la independencia y objetividad del auditor y tomar las acciones apropiadas para supervisar la independencia del auditor externo.

• Discutir con el auditor externo los asuntos que deban ser discutidos bajo los estándares del PCAOB.

• Revisar con el auditor externo cualquier problema o dificultad con las respuestas de la gerencia.

• Mantener discusiones periódicas con el auditor externo sobre los siguientes temas:

• Todas las políticas y prácticas contables criticas.

• Todos los tratamientos posibles de la información financiera de acuerdo a los principios de contabilidad generalmente aceptados relacionados con asuntos materiales que hayan sido discutidos con la gerencia, análisis de consecuencias en el uso de esas alternativas y el tratamiento preferido por el auditor externo.

• Comunicaciones materiales entre el auditor externo y la gerencia, incluida pero no limitada a, la carta de la gerencia y cronograma de diferencias no ajustadas.

• Por lo menos una vez al año, obtener y revisar un reporte emitido por el auditor externo describiendo:

• Los procedimientos de calidad aplicados por el auditor externo.

• Cualquier asunto material elevado por el supervisor de calidad o evaluación de un auditor, o cualquier pregunta o investigación proveniente de las autoridades gubernamentales o profesionales, hasta 5 años precedentes, en relación a la independencia del auditor externo y cualquier acción tomada para resolver estos asuntos.

• Todas las relaciones entre el auditor externo y la compañía, relacionadas con los asuntos establecidos en la regla 3526 de PCAOB.

• Utilizar el reporte anterior para evaluar las cualificaciones, desarrollo e independencia del auditor externo. Adicionalmente, el Comité deberá revisar la experiencia y cualificaciones del auditor líder cada año y determinar los requerimientos para la rotación de auditor líder, tal como está establecido en las reglas y regulación aplicables. El Comité de Auditoría deberá presentar sus conclusiones al Directorio.

• Evaluar si el auditor externo está demostrando en forma consistente objetividad y escepticismo en el desarrollo de su trabajo.

• Establecer políticas, consistentes con las leyes de gobierno corporativo y regulaciones, para contratar personal del auditor externo.




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COMITÉ 1


c) Proceso de reporte financiero, políticas contables y estructura de control interno:

• En consulta con el auditor externo y el Gerente Corporativo de Auditoría Interna, revisar la integridad del proceso de reporte financiero de la Sociedad, empresas y subsidiarias.

• Entender el alcance de revisión del auditor externo sobre el control interno del reporte financiero.

• Recibir y revisar cualquier revelación que hagan el Gerente General Corporativo (CEO) y el Gerente Financiero Corporativo (CFO), en relación con la certificación de los reportes trimestrales y anual enviados a la SEC sobre: a) deficiencias significativas y debilidades materiales en el diseño u operación del control interno sobre el reporte financiero, que en forma razonable afecten en forma adversa la capacidad de la Sociedad para registrar, procesar, resumir y reportar información financiera, y b) cualquier fraude, sea material o no material, que involucre a la gerencia u otros empleados que desempeñan un rol significativo en el control interno de la Sociedad, empresas y subsidiarias.

• Revisar todos los temas relacionados con los principios de contabilidad y presentación de Estados Financieros, incluyendo los cambios significativos en la selección o aplicación de los principios contables en la Sociedad, empresas y subsidiarias; temas mayores con la suficiencia de los controles internos de la Sociedad; y cualquier recomendación de auditoria adoptada a la luz de las deficiencias de control material.

• Revisar los análisis preparados por la gerencia y el auditor externo relacionados con temas significativos de reporte financiero y criterios tomados en relación con la preparación y presentación de los Estados Financieros, incluyendo los análisis de impacto de diferentes procedimientos contables en los Estados Financieros de la Sociedad, empresas y subsidiarias.

• Revisar los efectos en los Estados Financieros de la Sociedad, empresas y subsidiarias de cambios regulatorios e iniciativas contables, así como la estructura de los Estados Financieros.

• Revisar y aprobar todas las transacciones con partes relacionadas, definidas como las transacciones que deban ser reveladas bajo los términos de la regulación aplicable. Discutir con el auditor externo su evaluación de identificación, tratamiento contable, y revelación de relación con la parte relacionada de acuerdo a lo establecido bajo los estándares de PCAOB.

• Establecer y supervisar los procedimientos para el recibo, archivo y tratamiento de denuncias relacionadas con la contabilidad, controles internos de contabilidad, o temas de auditoría, incluyendo procedimientos que aseguren la confidencialidad y el anonimato de los empleados de la Sociedad, empresas y subsidiarias, relacionados con temas de contabilidad y auditoría.

MIEMBROS DEL COMITÉ (*):

NOMBRES Y APELLIDOS

FECHACARGO DENTRO DEL COMITÉ

INICIO (**) TÉRMINO (***)

Manuel del Río Jiménez 5/04/17 Presidente

José Antonio Rosas Dulanto 5/04/17 2/07/18 Miembro

Alfonso de Orbegoso Baraybar 5/04/17 Miembro

Pedro Pablo Errázuriz Domínguez 1/01/19 Miembro




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% DIRECTORES INDEPENDIENTES RESPECTO DEL TOTAL DEL COMITÉ 100

NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO: 12

CUENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO CON EL ARTÍCULO 174 DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES: Sí X No

EL COMITÉ O SU PRESIDENTE PARTICIPA EN LA JGA+B24 Sí No X

(*) Se brindará información respecto a las personas que integran o integraron el Comité durante el ejercicio que se reporta.

(**) Corresponde al primer nombramiento como miembro del Comité en la sociedad que reporta.

(***) Completar sólo en caso hubiera dejado de ser parte del Comité durante el ejercicio.

COMITÉ 2

Denominación del Comité: Comité de Gestión Humana



Informar al Directorio sobre los nombramientos y ceses relativos a la Alta Dirección de la Sociedad y subsidiarias.

Decidir la adopción de esquemas de retribución para la Alta Dirección que tengan en cuenta los resultados de las empresas y revisar periódicamente los programas de retribución de la Alta Dirección, ponderando su adecuación y sus rendimientos.

Proponer medidas para la transparencia de las retribuciones de los Directores y de la Alta Dirección y velar por su cumplimiento.

Aprobar la política de recursos humanos de la Sociedad, empresas y subsidiarias, en especial las áreas de formación, promoción y selección.

Aprobar el esquema de sucesión de la Gerencia General Corporativa y presentarlo al Directorio para su aprobación.

Supervisar el sistema de atracción y retención del talento humano.

Informar al Directorio de las transacciones con partes vinculadas de los Directores, Alta Dirección, o personas vinculadas a ellos, que impliquen o puedan implicar conflictos de intereses y, en general, sobre las materias contempladas en el capítulo VII del presente Reglamento.

Revisar y aprobar metas y objetivos corporativos vinculados a la compensación del Gerente General Corporativo; evaluar su desempeño, el cumplimiento de sus metas y objetivos; su encuesta de liderazgo y determinar y aprobar su compensación.

En caso de requerirlo, contratar y mantener una asesoría externa independiente en materia de compensación u otras que resulten necesarias para el cumplimiento de sus funciones.

Aprobar el nombramiento, compensación y supervisión de los asesores externos independientes en materia de compensación, de ser el caso.




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NOMBRES Y APELLIDOS



Rafael Venegas Vidaurre 5/04/17 Presidente

Pedro Pablo Errázuriz Domínguez 5/04/17 Miembro

Alfonso de Orbegoso Baraybar 5/04/17 31/12/18 Miembro

Ernesto Balarezo Valdez 1/01/19 Miembro




EL COMITÉ O SU PRESIDENTE PARTICIPA EN LA JGA Sí No X




COMITÉ 3

Denominación del Comité: Comité de Inversiones



Fijar la política de inversiones del Grupo.

Aprobar el Plan Anual de Inversiones.

Desarrollar análisis de los proyectos que requieran de inversión, valorando las fuentes de financiación disponibles y el impacto en la estructura de balance de la Sociedad, las empresas y sus subsidiarias, así como las operaciones de fusión, escisión y otras equivalentes.

Asegurar que se cuenta con la evaluación previa del Comité de Riesgos, Cumplimiento y Sostenibilidad para efectos de una inversión o desinversión.

Evaluar la rentabilidad efectiva de las inversiones en sociedades o fondos comprometidos en proyectos o negocios de cualquier naturaleza, frente a las propuestas e informes sobre los que se basó su aprobación.




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NOMBRES Y APELLIDOS



José Antonio Rosas Dulanto 5/04/17 2/07/18 Presidente

Manuel del Río Jiménez 5/04/17 31/12/18 Miembro

Augusto Baertl Montori 5/04/17 31/12/18 Miembro

Pedro Pablo Errázuriz Domínguez 5/04/17 31/12/18 Miembro

Alfonso García Miró Peschiera 5/04/17 29/11/18 Miembro

% DIRECTORES INDEPENDIENTES RESPECTO DEL TOTAL DEL COMITÉ (AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018) 100



EL COMITÉ O SU PRESIDENTE PARTICIPA EN LA JGA Sí X No




COMITÉ 4

Denominación del Comité: Comité de Riesgos, Cumplimiento y Sostenibilidad



Realizar propuestas ante el Directorio y velar por el cumplimiento del nivel de aversión o aceptación del riesgo.

Aprobar las políticas para la gestión integral de riesgos en el Grupo, acorde con la naturaleza, tamaño y complejidad de las operaciones y servicios del Grupo.

Aprobar la estructura y evaluar el desempeño de la organización del área de riesgos y cumplimiento.

Proponer los límites de riesgo que la Sociedad, las empresas y sus subsidiarias están dispuestas a asumir en el desarrollo de sus negocios.

Definir las acciones necesarias para la implementación de medidas correctivas en caso existan desviaciones con respecto a los niveles de apetito y límites de riesgo asumidos.




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COMITÉ 4


Aprobar la matriz de riesgos de la Sociedad, las empresas y sus subsidiarias, así como las actualizaciones periódicas.

Valorar y controlar los principales riesgos de los proyectos en que participan las empresas del Grupo, así como aprobar las asociaciones con terceros.

Velar por el cumplimiento de las políticas del Grupo, así como de las leyes aplicables a los negocios.

Generar políticas, directivas y/o procedimientos complementarios y proponer medidas y controles para la gestión de la ética y la sostenibilidad en la Sociedad, empresas y subsidiarias.

Proponer medidas para fortalecer la gestión de riesgos sociales, ambientales y de gobernanza de la Sociedad, empresas y subsidiarias, supervisar los avances e informarlos al Directorio.

Examinar el cumplimiento del presente Reglamento y, en general, de las reglas de gobierno corporativo de la Sociedad, empresas y subsidiarias, y hacer las propuestas necesarias para su mejora.

Aprobar la información de gobierno corporativo y sostenibilidad que presenta al Directorio e incluirla dentro de su documentación pública anual, de acuerdo con la legislación aplicable.

Promover la capacitación del Directorio de la Sociedad, las empresas y sus subsidiarias, así como la de los colaboradores del Grupo, con especial énfasis en la Alta Gerencia, en temas de ética y anticorrupción.

Supervisar la implementación de las políticas de prevención de delitos y compliance que la Sociedad, las empresas y subsidiarias hayan decidido implementar.


NOMBRES Y APELLIDOS



Alfonso de Orbegoso Baraybar 5/04/17 Presidente

Augusto Baertl Montori 5/04/17 Miembro

Manuel del Río Jiménez 5/04/17 Miembro

Pedro Pablo Errázuriz Domínguez 5/04/17 31/12/18 Miembro




EL COMITÉ O SU PRESIDENTE PARTICIPA EN LA JGA Sí No X







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PRINCIPIO 22: CÓDIGO DE ÉTICA Y CONFLICTOS DE INTERÉS

Pregunta III.15

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad adopta medidas para prevenir, detectar, manejar y revelar conflictos de interés que puedan presentarse? X La Sociedad cuenta con una Carta de Ética y un Código de Conducta, los cuales se

encuentran publicados en nuestra página web.

Indique, de ser el caso, cuál es el área y/o persona responsable para el seguimiento y control de posibles conflictos de intereses. De ser una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.

ÁREA ENCARGADA Directorio

PERSONA ENCARGADA


Pregunta III.16 / Cumplimiento

SI NO EXPLICACIÓN:

a. ¿La Sociedad cuenta con un Código de Ética(*) cuyo cumplimiento es exigible a sus Directores, gerentes, funcionarios y demás colaboradores(**) de la Sociedad, el cual comprende criterios éticos y de responsabilidad profesional, incluyendo el manejo de potenciales casos de conflictos de interés?

X El Código de Conducta fue aprobado en el año 2012, la Carta de Ética en 1995 y la Política Anticorrupción en 2015.

b. ¿El Directorio o la Gerencia General aprueban programas de capacitación para el cumplimiento del Código de Ética? X

Cada empresa del Grupo incorpora dentro del plan anual de capacitación cursos relacionados con el Código de Conducta. Asimismo, con la finalidad de realizar dichas capacitaciones, contamos con cursos en línea, que son incorporados en la inducción de nuevos Directores y nuevos colaboradores.

(*) El Código de Ética puede formar parte de las Normas Internas de Conducta.

(**) El término colaboradores alcanza a todas las personas que mantengan algún tipo de vínculo laboral con la Sociedad, independientemente del régimen o modalidad laboral.




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Si la Sociedad cuenta con un Código de Ética, indique lo siguiente:

a. Se encuentra a disposición de:

SI NO

Accionistas X

Demás personas a quienes les resulte aplicable X

El público en general X

b. Indique cuál es el área y/o persona responsable del seguimiento y cumplimiento del Código de Ética. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo, el área en la que labora, y a quien reporta.

ÁREA ENCARGADA Comisión de Ética

PERSONA ENCARGADA

NOMBRES Y APELLIDOS CARGO ÁREA PERSONA A QUIEN REPORTA

Fernando Dyer Gerente Corporativo de Riesgos y Cumplimineto

Gerencia Corporativa de Riesgos y Cumplimiento

Comité del Directorio de Graña y Montero S.A.A.; Comité de Riesgos,

Cumplimiento y Sostenibilidad

c. ¿Existe un registro de casos de incumplimiento a dicho Código?

Sí X No

d. Indique el número de incumplimientos a las disposiciones establecidas en dicho Código, detectadas o denunciadas durante el ejercicio.

NÚMERO DE INCUMPLIMIENTOS 36




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Pregunta III.17

SI NO EXPLICACIÓN:

a. ¿La Sociedad dispone de mecanismos que permiten efectuar denuncias correspondientes a cualquier comportamiento ilegal o contrario a la ética, garantizando la confidencialidad del denunciante?

X Contamos con un Canal Ético quel permite efectuar denuncias de comportamientos ilegales o contrarios a la ética, garantizando la confidencialidad del denunciante.

b. ¿Las denuncias se presentan directamente al Comité de Auditoría cuando están relacionadas con aspectos contables o cuando la Gerencia General o la Gerencia Financiera estén involucradas?

X

El literal c) del numeral 39.3 del Reglamento General del Directorio establece que el Comité de Auditoría y Procesos debe establecer procedimientos para la recepción, retención y procedimiento de las denuncias recibidas por la Sociedad respecto a temas del ámbito contable, de control interno de contabilidad o de auditoría. Asimismo, se permite la presentación anónima y confidencial de preocupaciones por parte de los empleados de la Sociedad, respecto a temas discutibles del ámbito contable o de auditoría.

Pregunta III.18

SI NO EXPLICACIÓN:

a. ¿El Directorio es responsable de realizar seguimiento y control de los posibles conflictos de interés que surjan en el Directorio? X

El artículo 29 del Reglamento General del Directorio establece que los Directores deberán comunicar al Directorio cualquier situación de conflicto, directo o indirecto, que pudieran tener, con el interés de la Sociedad.

b. En caso la Sociedad no sea una institución financiera, ¿tiene establecido como política que los miembros del Directorio se encuentran prohibidos de recibir préstamos de la sociedad o de cualquier empresa de su grupo económico, salvo que cuenten con la autorización previa del Directorio?

XEsta norma la tenemos desde el ingreso a la Bolsa de Nueva York en el año 2013. Debemos resaltar que en ningún caso se brinda préstamos a los miembros del Directorio (ni con aprobación del Directorio).

c. En caso la Sociedad no sea una institución financiera, ¿tiene establecido como política que los miembros de la Alta Gerencia se encuentran prohibidos de recibir préstamos de la Sociedad o de cualquier empresa de su grupo económico, salvo que cuenten con autorización previa del Directorio?

XEsta norma la tenemos desde el ingreso a la Bolsa de Nueva York en el año 2013. Debemos resaltar que en ningún caso se brinda préstamos a los miembros de la Alta Gerencia (ni con aprobación del Directorio).




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a. Indique la siguiente información de los miembros de la Alta Gerencia que tengan la condición de accionistas en un porcentaje igual o mayor al 5% de la sociedad.

NOMBRES Y APELLIDOS CARGO NÚMERO DE ACCIONES % SOBRE EL TOTAL DE ACCIONES

No Aplica No Aplica No Aplca No Aplica

% DEL TOTAL DE ACCIONES EN PODER DE LA ALTA GERENCIA 0.08%

b. Indique si alguno de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia de la Sociedad es cónyuge, pariente en primer o segundo grado de consanguinidad, o pariente en primer grado de afinidad de:

NOMBRES Y APELLIDOS

VINCULACIÓN CON:NOMBRES Y APELLIDOS DEL ACCIONISTA / DIRECTOR / GERENTE

TIPO DE VINCULACIÓN (**)

INFORMACIÓN ADICIONAL (***)

ACCIONISTA (*) DIRECTOR ALTA GERENCIA

(*) Accionistas con una participación igual o mayor al 5% del capital social.

(**) Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.

(***) En el caso exista vinculación con algún accionista incluir su participación accionaria. En el caso la vinculación sea con algún miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.

c. En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente reporte algún cargo gerencial en la Sociedad, indique la siguiente información:

NOMBRES Y APELLIDOS

CARGO GERENCIAL QUE DESEMPEÑA O DESEMPEÑÓ

FECHA EN EL CARGO GERENCIAL

INICIO (*) TÉRMINO (**)

(*) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta en el cargo gerencial.

(**) Completar sólo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo gerencial durante el ejercicio.




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d. En caso algún miembro del Directorio o Alta Gerencia de la Sociedad haya mantenido durante el ejercicio, alguna relación de índole comercial o contractual con la sociedad, que hayan sido importantes por su cuantía o por su materia, indique la siguiente información.

NOMBRES Y APELLIDOS TIPO DE RELACIÓN BREVE DESCRIPCIÓN

PRINCIPIO 23: OPERACIONES CON PARTES VINCULADAS

Pregunta III.19

SI NO EXPLICACIÓN:

a. ¿El Directorio cuenta con políticas y procedimientos para la valoración, aprobación y revelación de determinadas operaciones entre la Sociedad y partes vinculadas, así como para conocer las relaciones comerciales o personales, directas o indirectas, que los Directores mantienen entre ellos, con la Sociedad, con sus proveedores o clientes, y otros grupos de interés?

X

El Comité de Riesgos, Cumplimiento y Sostenibilidad cuenta con políticas y procedimientos para la valoración, aprobación y revelación de determinadas operaciones entre la Sociedad y partes vinculadas, y se revelan en el formulario 20F que se envía como Hecho de Importancia a la SMV.

b. En el caso de operaciones de especial relevancia o complejidad, ¿se contempla la intervención de asesores externos independientes para su valoración? X

Sin embargo, los numerales 30.4 y 30.5 del artículo 30 del Reglamento General del Directorio establecen que se utilizará como criterio de valoración el Estudio de Precios de Transferencia aplicable al Grupo Graña y Montero.

a. De cumplir con el literal a) de la pregunta III.19, indique el(las) área(s) de la Sociedad encargada(s) del tratamiento de las operaciones con partes vinculadas en los siguientes aspectos:

ASPECTOS ÁREA ENCARGADA

Valoración Comité de Riesgos, Cumplimiento y Sostenibilidad

Aprobación Gerencia General o Directorio de cada empresa

Revelación Gerencia General

b. Indique los procedimientos para aprobar transacciones entre partes vinculadas:

El artículo 30 del Reglamento General de Directorio establece que el Comité de Gestión Humana y Responsabilidad Social o el Comité de Auditoría y Procesos, según sea el caso, se reserva formalmente el conocimiento y autorización de cualquier transacción significativa de la Sociedad con un accionista significativo o personas vinculadas a él, Directores, Alta Dirección y Altos Ejecutivos o personas vinculadas a ellos y a otras empresas del Grupo Graña y Montero.

Por otro lado, tratándose de transacciones ordinarias y siempre que se realicen en condiciones de mercado, bastará la autorización genérica de la línea de operaciones.




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c. Detalle aquellas operaciones realizadas entre la Sociedad y sus partes vinculadas durante el ejercicio que hayan sido importantes por su cuantía o por su materia.

NOMBRE O DENOMINACIÓN SOCIAL DE LA PARTE VINCULADA NATURALEZA DE LA VINCULACIÓN(*) TIPO DE LA OPERACIÓN IMPORTE (S/.)

(*) Para los fines de la vinculación se aplicarán los criterios de vinculación contenidos en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.

d. Precise si la Sociedad fija límites para realizar operaciones con vinculados:

Sí No X

PRINCIPIO 24: FUNCIONES DE LA ALTA GERENCIA

Pregunta III.20 / Cumplimiento

SI NO EXPLICACIÓN:

a. ¿La Sociedad cuenta con una política clara de delimitación de funciones entre la administración o gobierno ejercido por el Directorio, la gestión ordinaria a cargo de la Alta Gerencia y el liderazgo del Gerente General?

X

El artículo 16 del Reglamento del Directorio define la estrategia general y directrices de gestión de la Sociedad, y el impulso y supervisión de la gestión de la Alta Dirección, fijando las bases de la organización corporativa con el fin de garantizar la mayor eficiencia de la misma, la vigilancia respecto de la transparencia y la veracidad de la información de la Sociedad en sus relaciones con los accionistas. Asimismo, el artículo 43 de dicho Reglamento señala que el Gerente General es responsable de las operaciones y administración de la Sociedad de acuerdo con los criterios y lineamientos establecidos por el Directorio; adicionalmente, ejecuta dichos acuerdos y vela porque la Alta Dirección ejecute los acuerdos del Directorio, implemente la estrategia del Directorio y mantenga un adecuado sistema de planeamiento, control e información para el Directorio.

b. ¿Las designaciones de Gerente General y Presidente de Directorio de la Sociedad recaen en diferentes personas? X El numeral 35.1 del Reglamento del Directorio establece que el Presidente del

Directorio no puede ser primer ejecutivo del Grupo.




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SI NO EXPLICACIÓN:

c. ¿La Alta Gerencia cuenta con autonomía suficiente para el desarrollo de las funciones asignadas, dentro del marco de políticas y lineamientos definidos por el Directorio, y bajo su control?

X

El artículo 16.5 establece que el Directorio respeta la autonomía de decisión de sus órganos de administración y directivos, de conformidad con el interés social propio de la Sociedad. Además, en la empresa prima el principio de autonomía responsable establecido en el Código de Ética.

d. ¿La Gerencia General es responsable de cumplir y hacer cumplir la política de entrega de información al Directorio y a sus Directores? X

El artículo 43 del Reglamento del Directorio establece que el Gerente General será el responsable de mantener un adecuado sistema de planeamiento, control e información para el Directorio.

e. ¿El Directorio evalúa anualmente el desempeño de la Gerencia General en función de estándares bien definidos? X Sí, es parte del proceso de autoevaluación del Directorio que se debería realizar

dentro del primer trimestre de cada ejercicio.

f. ¿La remuneración de la Alta Gerencia tiene un componente fijo y uno variable, que toman en consideración los resultados de la Sociedad, basados en una asunción prudente y responsable de riesgos, y el cumplimiento de las metas trazadas en los planes respectivos?

X

Actualmente, la retribución de los Directores de la Sociedad, regulada en el artículo 34 del Reglamento del Directorio, se compone de los siguientes conceptos: dietas por asistencia a las sesiones del Directorio, dietas por asistencia a las reuniones de los Comités del Directorio y participación en beneficios.

a. Indique la siguiente información respecto a la remuneración que percibe el Gerente General y plana gerencial (incluyendo bonificaciones).

CARGOREMUNERACIÓN (*)

FIJA VARIABLE

Gerente General 0.0416% 0.0327%

Plana gerencial 0.6165% 0.2412%

(*) Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la Alta Gerencia, respecto del nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la Sociedad.

b. En caso la Sociedad abone bonificaciones o indemnizaciones distintas a las determinadas por mandato legal, a la Alta Gerencia, indique la(s) forma(s) en que éstas se pagan.

GERENCIA GENERAL GERENTES

Entrega de acciones Sí Sí

Entrega de opciones No No

Entrega de dinero No No

Otros / Detalle




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c. En caso de existir un componente variable en la remuneración, especifique cuáles son los principales aspectos tomados en cuenta para su determinación.

Se toma en cuenta el cumplimiento del presupuesto de la compañía.

Porcentaje de cumplimiento de los objetivos del ejecutivo.

Índice económico preestablecido.

d. Indique si el Directorio evaluó el desempeño de la Gerencia General durante el ejercicio.

Sí X No




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— PILAR IV: Riesgo y Cumplimiento

PRINCIPIO 25: ENTORNO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE RIESGOS

Pregunta IV.1

SI NO EXPLICACIÓN:

a. ¿El Directorio aprueba una política de gestión integral de riesgos de acuerdo con su tamaño y complejidad, promoviendo una cultura de gestión de riesgos al interior de la Sociedad, desde el Directorio y la Alta Gerencia hasta los propios colaboradores?

X De conformidad con lo señalado en el literal j) del artículo 9.3 del Reglamento del Directorio, esta es función del Directorio, y el mismo viene trabajando en la misma.

b. ¿La política de gestión integral de riesgos alcanza a todas las sociedades integrantes del Grupo y permite una visión global de los riesgos críticos? X Alcanzará a todo el grupo.

¿La Sociedad cuenta con una política de delegación de gestión de riesgos que establezca los límites de riesgo que pueden ser administrados por cada nivel de la empresa?

Sí No X

Pregunta IV.2

SI NO EXPLICACIÓN:

a. ¿La Gerencia General gestiona los riesgos a los que se encuentra expuesta la Sociedad y los pone en conocimiento del Directorio? X

Lo hace a través de presentaciones ante los comités del Directorio y el Directorio en pleno; así como a través de los informes de gestión, informes comerciales y Hechos Relevantes que presenta en cada sesión.

b. ¿La Gerencia General es responsable del sistema de gestión de riesgos, en caso no exista un Comité de Riesgos o una Gerencia de Riesgos? X No aplica

¿La Sociedad cuenta con un Gerente de Riesgos?

Sí X No




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En caso su respuesta sea afirmativa, indique la siguiente información:

NOMBRES Y APELLIDOS

FECHA DE EJERCICIO DEL CARGO ÁREA / ÓRGANO AL QUE

REPORTAINICIO (*) TÉRMINO (**)

Fernando Dyer Estrella 1/07/17 Comité de Riesgos y Cumplimiento del Directorio

(*) Corresponde al primer nombramiento en la sociedad que reporta.

(**) Completar sólo en caso hubiera dejado de ejercer el cargo durante el ejercicio.

Pregunta IV.3

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad cuenta con un sistema de control interno y externo, cuya eficacia e idoneidad supervisa el Directorio de la Sociedad? X A través del Comité de Auditoría y Procesos

PRINCIPIO 26: AUDITORÍA INTERNA

Pregunta IV.4

SI NO EXPLICACIÓN:

a. ¿El auditor interno realiza labores de auditoría en forma exclusiva, cuenta con autonomía, experiencia y especialización en los temas bajo su evaluación, e independencia para el seguimiento y la evaluación de la eficacia del sistema de gestión de riesgos?

X

El auditor interno cuenta con autonomía con la finalidad de evaluar y regular objetivamente los riesgos del negocio, el sistema de control interno y el desempeño operacional y financiero para que la información de la Sociedad sea correcta y responda al principio de transparencia.

b. ¿Son funciones del auditor interno la evaluación permanente de que toda la información financiera generada o registrada por la Sociedad sea válida y confiable, así como verificar la eficacia del cumplimiento normativo?

X Sí lo son, con la finalidad de que la información de la Sociedad sea correcta y responda al principio de transparencia.

c. ¿El auditor interno reporta directamente al Comité de Auditoría sobre sus planes, presupuesto, actividades, avances, resultados obtenidos y acciones tomadas?

X

Sí, además y de conformidad con el literal c) del artículo 39.1 del Reglamento General del Directorio, es una función del Comité de Auditoría y Procesos

Supervisar los servicios de auditoría interna.




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a. Indique si la Sociedad cuenta con un área independiente encargada de auditoría interna.

Sí X No

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgánica de la Sociedad indique, jerárquicamente, de quién depende auditoría.

DEPENDE DE: Comité de Auditoría y Procesos

b. Indique si la Sociedad cuenta con un Auditor Interno Corporativo.

Sí X No

Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoría interna y si cumple otras funciones ajenas a la auditoría interna.

El auditor interno no cumple con funciones ajenas a las de auditoría interna y sus principales funciones son:

• Asistir al Directorio y la Gerencia en el cumplimiento de sus funciones relacionadas con el Gobierno Corporativo.

• Evaluar y regular objetivamente los riesgos del negocio, el sistema de control interno y el desempeño operacional y financiero.

• Brindar aseguramiento y consulta para que, potencialmene, esta actividad mejore el manejo de riesgos, agregue valor al grupo y mejore el nivel operacional.

Pregunta IV.5

SI NO EXPLICACIÓN:

¿El nombramiento y cese del auditor interno corresponde al Directorio a propuesta del Comité de Auditoría? X

El Reglamento General del Directorio señala que el Comité de Auditoria y Procesos velará para que la selección del auditor interno se realice con criterios objetivos y, en general, para que la información de la Sociedad sea correcta y responda al principio de transparencia.




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PRINCIPIO 27: AUDITORES EXTERNOS

Pregunta IV.6

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La JGA, a propuesta del Directorio, designa a la sociedad de auditoría o al auditor independiente, los que mantienen una clara independencia con la Sociedad? X

La sociedad de auditoría, nombrada por la JGA, mantiene una clara independencia por lo que es función del Comité de Auditoría y Procesos relacionarse con los auditores externos para recibir información sobre aquellas cuestiones que puedan podrían en riesgo la independencia de los mismos

a. ¿La Sociedad cuenta con una política para la designación del Auditor Externo?

Sí X No

En caso la pregunta anterior sea afirmativa, describa el procedimiento para contratar a la sociedad de auditoría encargada de dictaminar los Estados Financieros Anuales (incluida la identificación del órgano de la Sociedad encargado de elegir a la sociedad de auditoría).

La Gerencia Financiera Corporativa propone a 3 candidatos, luego el Comité de Auditoría y Procesos aprueba la designación de uno de ellos el cual es elevado, por el Presidente del Comité, al Directorio para su aprobación. Finalmente, la JGA es quien debe aprobar la propuesta.

b. En caso la sociedad de auditoría haya realizado otros servicios diferentes a la propia auditoría de cuentas, indicar si dicha contratación fue informada a la JGA, incluyendo el porcentaje de facturación que dichos servicios representan sobre la facturación total de la sociedad de auditoría a la empresa.

Sí No X

c. ¿Las personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditoría prestan servicios a la Sociedad, distintos a los de la propia auditoría de cuentas?

Sí No X




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En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente información respecto a los servicios adicionales prestados por personas o entidades vinculadas a la sociedad de auditoría en el ejercicio reportado.

NOMBRE O RAZÓN SOCIAL SERVICIOS ADICIONALES % DE REMUNERACIÓN(*)

(*) Facturación de los servicios adicionales sobre la facturación de los servicios de auditoría.

d. Indicar si la sociedad de auditoría ha utilizado equipos diferentes, en caso haya prestado servicios adicionales a la auditoría de cuentas.

Sí No X

Pregunta IV.7

SI NO EXPLICACIÓN:

a. ¿La Sociedad mantiene una política de renovación de su auditor independiente o de su sociedad de auditoría? X El Reglamento General del Directorio establece la política de renovación del auditor

independiente.

b. En caso dicha política establezca plazos mayores de renovación de la sociedad de auditoría, ¿el equipo de trabajo de la sociedad de auditoría rota como máximo cada cinco (5) años?

X La Sociedad mantiene a la firma pero el equipo debe cambiar por lo menos cada 3 años.

Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado servicios a la Sociedad en los últimos cinco (5) años.

RAZÓN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE AUDITORÍA SERVICIO (*) PERIODO RETRIBUCIÓN (**) % DE LOS INGRESOS

SOCIEDAD DE AUDITORÍA

PwC Servicios varios de auditoría 2012 4’693,500.00





Moore Stephens Servicios varios de auditoría 2017 4’932,400.00

Moore Stephens Servicios varios de auditoría 2018 5’406,400.00

(*) Incluir todos los tipos de servicios, tales como dictámenes de información financiera, peritajes contables, auditorías operativas, auditorías de sistemas, auditoría tributaria u otros servicios.

(**) Del monto total pagado a la sociedad de auditoría por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribución por servicios de auditoría financiera.




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Pregunta IV.8

SI NO EXPLICACIÓN:

En caso de grupos económicos, ¿el auditor externo es el mismo para todo el grupo, incluidas las filiales off-shore? X

Indique si la sociedad de auditoría contratada para dictaminar los estados financieros de la sociedad correspondientes al ejercicio materia del presente reporte, dictaminó también los estados financieros del mismo ejercicio para otras sociedades de su grupo económico.

Sí X No

En caso su respuesta anterior sea afirmativa, indique lo siguiente:

DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL DE LA(S) SOCIEDAD(ES) DEL GRUPO ECONÓMICO

GMI S.A:

GM Ingeniería y Construcción S.A. de C.V.

ECOTEC

SG Agua S.A. de C.V.

GyM S.A.

Construcciones y Soluciones Energéticas S.A.C.

GyM Construcciones y Montajes S.A.

Peru Piping Spools S.A.C.

Empresa Constructora Puruchuco S.A.C.

Construyendo Pais S.A.

GyM Chile SpA

Vial y Vives -DSD

Equipos GyM Minería S.A

Invesiones y Construcciones GyM

Servisel S.A.

Morelco S.A.S.




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DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL DE LA(S) SOCIEDAD(ES) DEL GRUPO ECONÓMICO

GyM Operaciones Internacionales S.A.C.

Viva GyM S.A.

Inmobiliaria Almonte S.A.C.

Inmobiliaria Almonte 2 S.A.C.

GMVBS S.A.

Inmobiliaria Las Lomas S.A.

Inmobiliaria Los Juncos S.A.

Proyectos Inmobiliarios Consultores S.A.

Inmobiliaria Pezet 417 S.A.

GMP S.A.

Transportadora de Gas Natural Comprimido Andino

OilTanking Andina Services

Logística Químicos del Sur

Inversiones en Autopistas

Norvial S.A.

CONCAR S.A.

Survial S.A.

Concesión Canchaque

GyM Ferrovías S.A.

Concesionaria La Chira S.A.

Concesionaria Vía Expresa Sur S.A.

Negocios de Gas S.A.

Agenera

Generación Eléctrica del Norte S.A.C.

Generación Eléctrica del Centro S.A.C.




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— PILAR V: Transparencia de la Información

PRINCIPIO 28: POLÍTICA DE INFORMACIÓN

Pregunta V.1

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad cuenta con una política de información para los accionistas, inversionistas, demás grupos de interés y el mercado en general, con la cual define de manera formal, ordenada e integral los lineamientos, estándares y criterios que se aplicarán en el manejo, recopilación, elaboración, clasificación, organización y/o distribución de la información que genera o recibe la sociedad?

X

La política de información para los accionistas, inversionistas y demás grupos de interés se encuentra cubierta tanto por nuestra Oficina de Relación con Inversionistas como por las comunicaciones efectuadas por nuestro representante bursátil a través de los Hechos de Importancia.

a. De ser el caso, indique si de acuerdo a su política de información la Sociedad difunde lo siguiente:

SI NO

Objetivos de la Sociedad X

Lista de los miembros del Directorio y la Alta Gerencia X

Estructura accionaria X

Descripción del grupo económico al que pertenece X

Estados Financieros y Memoria Anual X

Otros / Detalle

b. ¿La Sociedad cuenta con una página web corporativa?

Sí X No

La página web corporativa incluye:

SI NO

Una sección especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversionistas que incluye Reporte de Gobierno Corporativo X

Hechos de importancia X




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SI NO

Información financiera X

Estatuto X

Reglamento de JGA e información sobre Juntas (asistencia, actas, otros) X

Composición del Directorio y su Reglamento X

Código de Ética X

Política de riesgos X

Responsabilidad Social Empresarial (comunidad, medio ambiente, otros) X

Otros / Detalle

Pregunta V.2

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad cuenta con una oficina de relación con inversionistas? X Nuestra Oficina de Relación con Inversionistas.

En caso cuente con una oficina de relación con inversionistas, indique quién es la persona responsable.

RESPONSABLE DE LA OFICINA DE RELACIÓN CON INVERSIONISTASDurante el 2018 estuvieron encargadas las señoras Samantha Ratcliffe Leiva y Adriana Caballero Herbozo. Actualmente, la señorita Paola Pastor Aragón ejerce dichas funciones.

De no contar con una oficina de relación con inversionistas, indique cuál es la unidad (departamento/área) o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de información de los accionistas de la sociedad y público en general. De ser una persona, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.

ÁREA ENCARGADA Relación con Inversionistas

PERSONA ENCARGADA


Paola Pastor Aragón Jefe de Área Relación con Inversionistas




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PRINCIPIO 29: ESTADOS FINANCIEROS Y MEMORIA ANUAL

En caso existan salvedades en el informe por parte del auditor externo, ¿dichas salvedades han sido explicadas y/o justificadas a los accionistas?

Sí No

PRINCIPIO 30: INFORMACIÓN SOBRE ESTRUCTURA ACCIONARIA Y ACUERDOS ENTRE LOS ACCIONISTAS

Pregunta V.3

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad revela la estructura de propiedad, considerando las distintas clases de acciones y, de ser el caso, la participación conjunta de un determinado grupo económico?

X La Sociedad revela dicha información a través de la SMV, donde se indica la propiedad directa e indirecta.

Indique la composición de la estructura accionaria de la Sociedad al cierre del ejercicio.

TENENCIA ACCIONES CON DERECHO A VOTO

NÚMERO DE TENEDORES (AL CIERRE DEL EJERCICIO) % DE PARTICIPACIÓN

Menor al 1% 1926 16.36669001

Entre 1% y un 5% 12 26.54459910

Entre 5% y un 10% 2 12.46885668

Mayor al 10% 2 44.61985421

Total 1942 100

TENENCIA ACCIONES SIN DERECHO A VOTO (DE SER EL CASO)


Menor al 1%

Entre 1% y un 5%

Entre 5% y un 10%

Mayor al 10%

Total




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TENENCIA ACCIONES DE INVERSIÓN (DE SER EL CASO)


Menor al 1%

Entre 1% y un 5%

Entre 5% y un 10%

Mayor al 10%

Total

Porcentaje de acciones en cartera sobre el capital social:

Pregunta V.4

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad informa sobre los convenios o pactos entre accionistas? X Sin embargo, no contamos con un pacto de accionistas.

a. ¿La Sociedad tiene registrados pactos vigentes entre accionistas?.

Sí No X

b. De haberse efectuado algún pacto o convenio entre los accionistas que haya sido informado a la Sociedad durante el ejercicio, indique sobre qué materias trató cada uno de estos.

Elección de miembros de Directorio

Ejercicio de derecho de voto en las asambleas

Restricción de la libre transmisibilidad de las acciones

Cambios de reglas internas o estatutarias de la sociedad

Otros / Detalle




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PRINCIPIO 31: INFORME DE GOBIERNO CORPORATIVO

Pregunta V.5

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad divulga los estándares adoptados en materia de gobierno corporativo en un informe anual, de cuyo contenido es responsable el Directorio, previo informe del Comité de Auditoría, del Comité de Gobierno Corporativo, o de un consultor externo, de ser el caso?

X Los comunicamos en la Memoria Anual y son publicados a la SMV.

a. La Sociedad cuenta con mecanismos para la difusión interna y externa de las prácticas de gobierno corporativo.

Sí X No

De ser afirmativa la respuesta anterior, especifique los mecanismos empleados.

La Gerencia Legal es la encargada de difundir, interna y externamente, las prácticas de gobierno corporativo y de proponer mejoras a la Gerencia General y al Directorio.




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SECCIÓN C cONTeNIDO De DOcUMeNTOs De La sOcIeDaD

Indique en cuál(es) de los siguientes documento(s) de la Sociedad se encuentran regulados los siguientes temas:

PRINCIPIO ESTATUTO REGLAMENTO INTERNO (*) MANUAL OTROS NO

REGULADONO

APLICADENOMINACIÓN

DEL DOCUMENTO (**)

1 Política para la redención o canje de acciones sin derecho a voto 1 x

2 Método del registro de los derechos de propiedad accionaria y responsable del registro 2 X CAVALI

3Procedimientos para la selección de asesor externo que emita opinión independiente sobre las propuestas del Directorio de operaciones corporativas que puedan afectar el derecho de no dilución de los accionistas

3 X

4 Procedimiento para recibir y atender las solicitudes de información y opinión de los accionistas 4 X

5 Política de dividendos 5 X X

6 Políticas o acuerdos de no adopción de mecanismos anti-absorción 6 X

7 Convenio arbitral 7 X

8 Política para la selección de los Directores de la sociedad 8 X

9 Política para evaluar la remuneración de los Directores de la sociedad 8 X

10 Mecanismos para poner a disposición de los accionistas información relativa a puntos contenidos en la agenda de la JGA y propuestas de acuerdo 10 X

11 Medios adicionales a los establecidos por ley, utilizados por la Sociedad para convocar a Juntas 10 X

12 Mecanismos adicionales para que los accionistas puedan formular propuestas de puntos de agenda a discutir en la JGA 11 X

13 Procedimientos para aceptar o denegar las propuestas de los accionistas de incluir puntos de agenda a discutir en la JGA 11 X

14 Mecanismos que permitan la participación no presencial de los accionistas 12 X




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PRINCIPIO ESTATUTO REGLAMENTO INTERNO (*) MANUAL OTROS NO

REGULADONO

APLICADENOMINACIÓN

DEL DOCUMENTO (**)

15 Procedimientos para la emisión del voto diferenciado por parte de los accionistas 12 X

16 Procedimientos a cumplir en las situaciones de delegación de voto 13 X

17 Requisitos y formalidades para que un accionista pueda ser representado en una Junta 13 X X

18 Procedimientos para la delegación de votos a favor de los miembros del Directorio o de la Alta Gerencia. 13 X

19 Procedimiento para realizar el seguimiento de los acuerdos de la JGA 14 X

20 El número mínimo y máximo de Directores que conforman el Directorio de la Sociedad 15 X X

21 Los deberes, derechos y funciones de los Directores de la Sociedad 17 X X

22 Tipos de bonificaciones que recibe el directorio por cumplimiento de metas en la Sociedad 17 X

23 Política de contratación de servicios de asesoría para los Directores 17 X

24 Política de inducción para los nuevos Directores 17 X

25 Los requisitos especiales para ser Director Independiente de la Sociedad 19 X X

26 Criterios para la evaluación del desempeño del Directorio y el de sus miembros 20 X

27 Política de determinación, seguimiento y control de posibles conflictos de intereses 22 X

28 Política que defina el procedimiento para la valoración, aprobación y revelación de operaciones con partes vinculadas 23 X

29 Responsabilidades y funciones del Presidente del Directorio, Presidente Ejecutivo, Gerente General, y de otros funcionarios con cargos de la Alta Gerencia 24 X X

30 Criterios para la evaluación del desempeño de la Alta Gerencia 24 X

31 Política para fijar y evaluar la remuneraciones de la Alta Gerencia 24 X

32 Política de gestión integral de riesgos 25 X

33 Responsabilidades del encargado de auditoría interna. 26 X

34 Política para la designación del auditor externo, duración del contrato y criterios para la renovación. 27 X

35 Política de revelación y comunicación de información a los inversionistas 28 X

(*) Incluye Reglamento de JGA, Reglamento de Directorio u otros emitidos por la Sociedad.

(**) Indicar la denominación del documento, salvo se trate del Estatuto de la Sociedad.




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SECCIÓN D OTra INFOrMacIÓN De INTerÉs8

Luego de su tercera reunión, efectuada en julio de 2018, y en el marco de nuestro programa “Comprometidos con el futuro”, el Consejo Asesor Externo validó los avances que se habían desarrollado en el área de Riesgos y Cumplimento de la compañía.

Del mismo modo, los miembros de la Alta Gerencia participaron en diversos foros y paneles relacionados con temas de riesgos y cumplimiento.

8 Se incluye otra información de interés no tratada en las secciones anteriores, que contribuya a que el inversionista y los diversos grupos de interés puedan tener un mayor alcance sobre otras prácticas de buen gobierno corporativo implementadas por la Sociedad, así como prácticas relacionadas con la responsabilidad social corporativa, la relación con inversionistas institucionales, etc. Asimismo, la Sociedad podrá indicar si se ha adherido voluntariamente a otros códigos de principios éticos o de buenas prácticas, internacionales, sectoriales o de otro ámbito, indicando el código y la fecha de adhesión.




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REPORTE SOBRE ESTRUCTURA ACCIONARIA POR TIPO DE INVERSIONISTA

aNeXO aDIcIONaL a La parTe 4 De La MeMOrIa: repOrTe sObre esTrUcTUra accIONarIa pOr TIpO De INVersIONIsTa

REPORTE SOBRE ESTRUCTURA ACCIONARIA POR TIPO DE INVERSIONISTA – DICIEMBRE 2018

TENENCIA POR TIPO DE INVERSIONISTA DE ACCIÓN O VALOR REPRESENTATIVO DE PARTICIPACIÓN QUE COMPONE EL S&P PERU SELECTIVE INDEX (AL CIERRE DEL EJERCICIO)

NÚMERO DE TENEDORES

% DE PARTICIPACIÓN1

1. Miembros del Directorio y la Alta Gerencia de la Sociedad, incluyendo parientes2. 13 29.80%

2. Trabajadores de la Sociedad no comprendidos en el numeral 1. 6 0.10%

3. Personas naturales no comprendidas en los numerales 1 y 2. 1,804 7.95%

4. Fondos de pensiones administrados por las Administradoras de Fondos de Pensiones bajo supervisión de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP. 3 - 9 13.35%

5. Fondos de pensiones administrados por la Oficina de Normalización Previsional (ONP). 0 0%

6. Entidades del Estado peruano, con excepción de aquella comprendida en el numeral 5. 0 0%

7. Bancos, financieras, cajas municipales, EDPYMES, cajas rurales y cooperativas de ahorro y crédito bajo supervisión de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP. 1 0%

8. Compañías de seguros bajo supervisión de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP. 1 0.20%

9. Agentes de intermediación, bajo la supervisión de la SMV. 4 0%

10. Fondos de inversión, fondos mutuos y patrimonios fideicometidos bajo el ámbito de la Ley de Mercado de Valores y la Ley de Fondos de Inversión; y fideicomisos bancarios bajo el ámbito de la Ley General del Sistema Financiero. 11 – 22 1.50%

11. Patrimonios autónomos y fideicomisos bancarios del exterior, en la medida que puedan ser identificados. 70 17.80%

12. Depositarios extranjeros que figuren como titulares de la acción en el marco de programas de ADR o ADS. 1 28.50%

13. Depositarios extranjeros que figuren como titulares de acciones no incluidos en el numeral 12. 0 0%

14. Custodios extranjeros que figuren como titulares de acciones. 3 0.80%

15. Entidades no comprendidas en numerales anteriores3. 0 0%

16. Acciones pertenecientes al índice S&P/BVL Peru Select Index o valor representativo de estas acciones en cartera de la sociedad. 0 0%

Total 1,934 100%

TENENCIA POR TITULARES DE LA ACCIÓN O DEL VALOR REPRESENTATIVO DE PARTICIPACIÓN QUE COMPONE EL S&P/BVL PERU SELECT INDEX, SEGÚN SU RESIDENCIA (AL CIERRE DEL EJERCICIO)

NÚMERO DE TENEDORES

% DE PARTICIPACIÓN1

Domiciliados 1,841 31.30%

No domiciliados 93 68.70%

Total 1,934 100%

1 Dos decimales.2 El término “parientes” se define según el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.3 El término “entidades” se define según el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos.




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RELACIÓN CON INVERSIONISTAS

Durante el 2018 tuvimos la oportunidad de participar en tres conferencias internacionales en Santiago de Chile, Nueva York y Lima. Asimismo, realizamos numerosos contactos con más de cien inversionistas a través de visitas, llamadas y conferencias.

Solicitud de información: [email protected]

— Relaciones de parentesco

El señor José Graña Miró Quesada, presidente del Directorio hasta febrero de 2017, tiene relación de parentesco en primer grado de consanguinidad con María Teresa Graña Canepa, accionista de la sociedad y ex directora de nuestras subsidiarias GyM, Viva GyM, GMD, GyM Ferrovías y GMI; en tercer grado de consanguinidad con la señorita Yamile Brahim Graña, accionista de la sociedad; y en cuarto grado de consanguinidad con el ex director y accionista Hernando Graña Acuña, quien ocupó el cargo de presidente de los Directorios de nuestras subsidiarias GyM y STRACON GyM, además de ser director de nuestras subsidiarias Vial y Vives-DSD S.A. y Morelco.

— Denominación social

Graña y Montero S.A.A. es una empresa constituida mediante escritura pública de 12 de agosto de 1996, en virtud del proceso de escisión de Inversiones Graña y Montero S.A., e inscrita en la ficha 31617 y partida electrónica 11028652 del Registro de Personas Jurídicas de Lima.

— Capital social

El capital de la sociedad al 31 de diciembre del 2018 es de S/. 729’434,192.00, representado por 729’434,192 acciones de un valor nominal de S/. 1.00 cada una, de las cuales 660’053,790 se encuentran inscritas en los Registros Públicos y 69’380,402 están en proceso de formalización registral.

— Principales accionistas

Al 31 de diciembre de 2018 contamos con 1,934 accionistas, de los cuales aproximadamente un 99.22% son propietarios de menos del 1% del capital social y cerca del 0.62% tienen entre el 1% y 5%. Nuestros principales accionistas son The Bank of New York Mellon DR, con 28.51%, en calidad de depositario y en representación de todos los titulares de ADS; GH Holding Group Corp., con 16.11%, representado por José Graña Miró Quesada, quien fuera presidente del Directorio hasta febrero del 2017; y AFP Integra - Fondo 3, con 9.91%.




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— Relación de principales accionistas al 31.12.18

NOMBRE DEL TITULAR NÚMERO DE ACCIONES PARTICIPACIÓN PAÍS

The Bank of New York Mellon DR, en calidad de depositario y en representación de los titulares de ADS 207’934,270 28.51% Estados

Unidos

GH Holding Group Corp. 117’538,203 16.11% Panamá

AFP Integra 72’296,726 9.91% Perú

Fratelli Investment Limited 58’544,287 8.03% Bermudas

Bethel Enterprises Inc. 33’785,285 4.63% Panamá

SUBTOTAL 490’098,771 67.19%

OTROS ACCIONISTAS 239’335,421 32.81%

TOTAL 729’434,192 100%

— Evolución de las acciones

La cotización de la acción al cierre del año fue de S/. 1.99 por acción. El volumen negociado durante el año alcanzó los S/. 102’203,361.71. Finalmente, el S&P BVL Peru General Index mostró una caída de 3.1% respecto de 2017; asimismo, el S&P BVL Select PEN Index también cayó 6.3% con respecto a 2017. Cabe mencionar que la variación de GRAMONC1 registró un aumento de 2.90% respecto al precio de cierre del año 2017.

— Graña y Montero S.A.A. Variable annuity

CÓDIGO ISIN NEMÓNICO AÑO - MES

MARKET QUOTES 2018 PRECIO PROMEDIO

S/.APERTURA S/.

CIERRE S/.

MÁXIMA S/.

MÍNIMA S/.

PEP736581005 GRAMONC1 2018-01 1.80 1.85 1.85 1.80 1.80

PEP736581005 GRAMONC1 2018-02 1.63 1.63 1.68 1.63 1.64

PEP736581005 GRAMONC1 2018-03 1.90 1.91 1.92 1.90 1.91

PEP736581005 GRAMONC1 2018-04 2.15 2.25 2.25 2.15 2.25

PEP736581005 GRAMONC1 2018-05 2.02 2.04 2.04 2.02 2.04

PEP736581005 GRAMONC1 2018-06 2.08 2.08 2.08 2.07 2.08

PEP736581005 GRAMONC1 2018-07 2.40 2.50 2.50 2.40 2.43

PEP736581005 GRAMONC1 2018-08 2.10 2.10 2.10 2.10 2.10

PEP736581005 GRAMONC1 2018-09 1.83 1.83 1.83 1.83 1.83

PEP736581005 GRAMONC1 2018-10 2.10 2.10 2.11 2.10 2.10

PEP736581005 GRAMONC1 2018-11 2.17 2.08 2.18 2.08 2.12

PEP736581005 GRAMONC1 2018-12 2.01 1.99 2.01 1.99 2.00




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— Política de dividendos

La política de dividendos de la empresa consiste en distribuir en calidad de dividendos entre el 30 y 40% de las utilidades generadas en cada ejercicio, sobre la base de los resultados de los Estados Financieros Consolidados, sujeto a que los Estados Financieros de Graña y Montero S.A.A., tomados de manera individual, presenten resultados suficientes para cubrir dicho monto. En caso los montos de los Estados Financieros no fueran suficientes, se procederá a distribuir únicamente hasta el límite de los mismos. No se distribuirán adelantos de dividendos.

— Objeto social

La Sociedad tiene por objeto principal dedicarse a inversiones y operaciones mercantiles en general: adquisición, transferencia y negociación de acciones, participaciones o cuotas, títulos representativos de obligaciones, títulos de créditos y productos derivados emitidos por sociedades en el Perú o en el extranjero, cualquiera sea la actividad económica que estas desarrollen, sea directamente o a través de la bolsa de valores; así como a la prestación de servicios gerenciales y administrativos a empresas relacionadas y/o a terceros.

La Sociedad también podrá desarrollar negocios de construcción en todos sus aspectos, formas y modalidades, entre ellos, construcción de edificios y otras obras urbanas; desarrollo de proyectos inmobiliarios en general; ejecución de obras de construcción pesada y obras de electromecánica; realización de montajes de cualquier naturaleza y, en general, cualquier actividad de ingeniería y construcción, en todos sus campos y

actividades; participación en todo tipo de procesos de selección, sean públicos o privados; prestación de servicios para actividades de exploración, desarrollo y explotación minera y labores complementarias y afines; prestación de servicios a la industria de hidrocarburos, relacionados con actividades de perforación, explotación y servicios de pozos de petróleo y gas; ejecución de obras de construcción de oleoductos, gasoductos, plantas de procesamiento de gas, petróleo y derivados, refinería e infraestructura en general para la industria petroquímica y mantenimiento de las mismas; inversión en construcción, reparación, conservación y explotación de obras públicas de infraestructura y servicios a través del sistema de concesiones; compra y arrendamiento de bienes e inmuebles, urbanos o rurales; y, en general, la realización de cualquier actividad relacionada directa o indirectamente con su objeto y tienda a la obtención y realización de sus fines.

CIIU – 6619




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— Duración de la empresa

Graña y Montero S.A.A. se constituyó por plazo indefinido.

DENOMINACIÓN SOCIAL Graña y Montero S.A.A.

DIRECCIÓN Av. Paseo de la República 4667, Surquillo

TELÉFONO 51-1-213 6565

RELACIÓN CON INVERSIONISTAS 51-1-2136573

ENCARGADA Paola Pastor Aragón (*)

CORREO ELECTRÓNICO [email protected] (*)

CONSTITUCIÓN SOCIAL Escritura pública de 12 de agosto de 1996

REGISTROS PÚBLICOS Ficha 131617- Partida electrónica 11028652

CAPITAL SOCIAL S/. 729’434,192.00

ACCIONES 660’053,790 inscritas en Registros Públicos y 69’380,402 en proceso de formalización registral

ACCIONES EN CARTERA Ninguna

CIIU 6619

PLAZO Indefinido

EVENTOS Capítulo proyectos trascendentes

SECTOR Y COMPETENCIA Graña y Montero S.A.A. es una empresa de inversiones cuyas principales subsidiarias pertenecen a los sectores construcción, ingeniería, petróleos, informática, concesiones y centros comerciales y de entretenimiento. Además, presta servicios de gerencia en forma exclusiva a sus subsidiarias.

VENTAS NETAS Año 2017 Año 2018

ALQUILERES 7,473,398

GERENCIA 56,578,375

TODOS LOS SERVICIOS HAN SIDO PRESTADOS EN EL PAÍS

PLANES DE INVERSIÓN 2017 US$ 23.20 MM

* La jefatura de Relación con Inversionistas fue asumida por Paola Pastor Aragón en diciembre de 2018.




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ACCIONES PORCENTAJE

GyM S.A. 98.24%

GMP S.A. 95%

Concar S.A. 99.81%

GMI S.A Ingenieros Consultores 89.41%

Concesión Canchaque S.A.C. 99.96%

Survial S.A. 99.99%

Viva GyM S.A. 63.44%

Norvial S.A. 18.20%

Inversiones en Autopistas 48.80%

Promotora Larco Mar S.A. 46.58%

GyM Ferrovías S.A 75%

ACCIONES PORCENTAJE

Qualys S.A. 99%

Concesionaria Vía Expresa Sur S.A. 99.98%

Concesionaria Chavimochic S.A. 26.50%

Recaudo Lima S.A. 99.76%

Agenera S.A.C 99%

Adexus S.A. 99.99%

Concesionaria La Chira S.A. 50%

Promotores Asociados de Inmobiliarias S.A. 100%

Negocios de Gas S.A. 99.99%

PROCESOS ADMINISTRATIVOS O ARBITRALES Ver Notas a los EEFF Auditados

RESPONSABLES DE LA ELABORACIÓN Y REVISIÓN DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA

Patricia Barrios Canepa – Gerente Corporativo de Contabilidad

Luis Díaz Olivero - Gerente General Corporativo

AUDITORES EXTERNOS Moore Stephens




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REPORTE DE SOSTENIBILIDAD (SMV)

SECCIÓN A IMpLeMeNTacIÓN De accIONes De sOsTeNIbILIDaD cOrpOraTIVa

— Pregunta A.1.

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad se ha adherido voluntariamente a estándares de buenas prácticas en materia de Sostenibilidad Corporativa? X

Desde 2004, el Grupo Graña y Montero estuvo adherido al Pacto Mundial de la Organización de las Naciones Unidas. Sin embargo, a partir de 2018 la participación en el Pacto Mundial requería de un aporte económico, con el cual no nos fue posible contribuir.

A pesar de ello, el Grupo sigue contribuyendo con los Objetivos de Desarrollo Sostenible de la Agenda 2030, a partir de la implementación de nuestra Política Corporativa de Sostenibilidad, aprobada por el Directorio el 28 de enero del 2016.

En caso de ser afirmativa la respuesta indicar el estándar y fecha de adhesión:

ESTÁNDAR FECHA DE ADHESIÓN




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En caso de elaborar informes o reportes de sostenibilidad distintos al presente reporte, indique la información siguiente:

ESTOS REPORTES SE ELABORAN: SI NO

Voluntariamente X

Por exigencia de inversionistas X

Por exigencia de instituciones públicas X

Otros (detalle):

Se puede acceder a dichos informes o reportes a través de:

EL PORTAL DE LA SMV X

PÁGINA WEB CORPORATIVA X

REDES SOCIALES X

OTROS / DETALLE No

— Pregunta A.2

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad tiene una política corporativa que contemple el impacto de sus actividades en el medio ambiente? X

Contamos con la Política Corporativa de Sostenibilidad, que incluye la dimensión ambiental.

De manera explícita plantea: “Respetamos y protegemos nuestro medio ambiente a partir de un enfoque preventivo. Por ello, implementamos las mejores prácticas de gestión para reducir el impacto ambiental de nuestras operaciones y servicios, promovemos una cultura responsable con nuestro entorno y generamos soluciones de ingeniería que mejoran el desempeño ambiental de nuestros clientes y de la sociedad”.

Además, hacemos público el compromiso de comunicar anualmente nuestro desempeño ambiental y de invertir en diseños, proyectos y tecnologías que generen beneficios ambientales para la sociedad.




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a. En caso de ser afirmativa su respuesta a la pregunta A.2, indicar el documento societario en el que se regula dicha política y el órgano que lo aprueba.

DOCUMENTO ÓRGANO

Política Corporativa de Sostenibilidad

Código de Conducta de Negocios

Directorio del Grupo Graña y Montero y gerentes de empresas subsidiarias.

b. ¿La Sociedad cuantifica las emisiones de gases de efecto invernadero que son generadas en sus actividades (huella de carbono)?

Sí No X

De ser afirmativa su respuesta indique los resultados obtenidos:

c. ¿La Sociedad cuantifica y documenta el uso total de la energía utilizada en sus actividades?

Sí X No


Durante el 2018, el Grupo Graña y Montero consumió 75 millones kWh de energía eléctrica y 9 millones de galones de combustible. Ver mayor detalle en la página 79 de la Memoria Anual Integrada 2018.

d. ¿La Sociedad cuantifica y documenta el total de agua utilizada (huella hídrica) en sus actividades?

Sí X No




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Durante el 2018, el Grupo Graña y Montero consumió 921 mil m3 de agua. Ver mayor detalle en la página 79 de la Memoria Anual Integrada 2018.

e. ¿La Sociedad cuantifica y documenta los residuos que genera producto de sus actividades?

Sí X No


Durante el 2018, el Grupo Graña y Montero generó 25 mil toneladas de residuos sólidos. Ver mayor detalle en la página 79 de la Memoria Anual Integrada 2018.

— Pregunta A.3

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad tiene una política para promover y asegurar los principios y derechos fundamentales en el trabajo de sus colaboradores?1 X

Contamos con una Política Corporativa de Sostenibilidad, donde se incluye nuestro compromiso con nuestros colaboradores, que se basa en el desarrollo de sus competencias, el respeto por los derechos humanos y el rechazo de cualquier forma de discriminación.

1 De acuerdo con la Declaración de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) relativa a los principios y derechos fundamentales en el trabajo, adoptada en 1998, los principios y derechos se encuentran comprendidos en las siguientes cuatro categorías: (i) la libertad de asociación y la libertad sindical y el reconocimiento efectivo del derecho de negociación colectiva, (ii) la eliminación del trabajo forzoso u obligatorio, (iii) la abolición del trabajo infantil y, (iv) la eliminación de la discriminación en materia de empleo y ocupación.

a. En caso de ser afirmativa su respuesta a la pregunta A.3, indicar el documento societario en el que se regula esta política y el órgano que aprueba este documento.

DOCUMENTO ÓRGANO



Directorio del Grupo Graña y Montero y gerentes de empresas subsidiarias




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b. ¿La Sociedad lleva un registro de accidentes laborales?

Sí X No

En caso de ser afirmativa su respuesta indicar el área encargada de llevar el registro y de quién depende jerárquicamente dicha área.

ÁREA ENCARGADA DEPENDE JERÁRQUICAMENTE DE

Gerencia Corporativa de Operaciones

Gerencia/Jefatura de Prevención de Riesgos de las empresas subsidiarias

Gerente General Corporativo

Gerente General de cada empresa subsidiaria

c. ¿La Sociedad tiene un plan de capacitación o formación para sus colaboradores?

Sí X No

En caso de ser afirmativa su respuesta indicar el órgano societario que aprueba dicho plan y la periodicidad con que evalúa el cumplimiento de dicho plan:

ÓRGANO PERIODICIDAD DE EVALUACIÓN

Academia Graña y Montero

Gerencia Corporativa de Gestión Humana

Anualmente

Anualmente

d. ¿La Sociedad realiza encuestas o evaluaciones referentes al clima laboral?

Sí X No


Resultados de Great Place to Work: 77.8.




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— Pregunta A.4

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad tiene una política que establece los lineamientos básicos para su relación con las comunidades con las que interactúa? X

La Política Corporativa de Sostenibilidad abarca el relacionamiento con las comunidades con las que la empresa interactúa. Nuestro compromiso con las mismas es generar bienestar, especialmente a través de la generación de capacidades y la promoción de conductas ciudadanas.

a. En caso de ser afirmativa su respuesta a la pregunta A.4, indicar el documento societario en el que se regula esta política y el órgano que aprueba este documento.

DOCUMENTO ÓRGANO



Directorio del Grupo Graña y Montero y gerentes de empresas subsidiarias

b. ¿La Sociedad ha afrontado conflictos sociales (huelgas, marchas, otros) en la comunidad donde tiene sus actividades principales a consecuencia de sus operaciones?

Sí X No

En caso de que su respuesta sea afirmativa, explique el impacto de dichos conflictos sociales en la actividad de la sociedad.

Registramos conflictos con la comunidad, de los cuales el 95% han sido satisfactoriamente solucionados.

c. ¿La Sociedad trabaja en colaboración con la comunidad en la creación conjunta de valor, incluyendo la identificación y solución de sus principales problemas comunes?

Sí X No

d. ¿La Sociedad invierte en programas sociales en la comunidad donde tiene sus actividades principales?

Sí X No

De ser afirmativa su respuesta, indique el porcentaje que representa su inversión en dichos programas respecto a los ingresos brutos, según los estados financieros de la Sociedad:

(%) INGRESOS BRUTOS 0,02




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— Pregunta A.5

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad tiene una política que establece los lineamientos básicos para gestionar la relación con sus proveedores? X

Contamos con la Política Anticorrupción y la Política de Debida Diligencia con Terceros, que es difundida a nuestros colaboradores para que tengan conocimiento de las situaciones que pudieran incurrir en un conflicto de interés. También contamos con el Código de Conducta de Negocios, que es comunicado a los proveedores para que estén alineados con nuestros estándares de actuación.

a. En caso de ser afirmativa su respuesta a la pregunta A.5 indicar el documento societario en el que se regula esta política y el órgano que aprueba este documento.

DOCUMENTO ÓRGANO

Política Anticorrupción, Código de Conducta de Negocios, Política de Debida Diligencia con Terceros Directorio del Grupo Graña y Montero

b. ¿La Sociedad lleva un registro actualizado de sus proveedores?

Sí X No

En caso de ser afirmativa su respuesta indicar el área encargada de llevar el registro y de quién depende jerárquicamente dicha área.


Área Logística de cada empresa subsidiaria Gerente General de cada empresa

c. ¿La Sociedad tiene un criterio para la selección de proveedores que contemple aspectos éticos y el cumplimiento de la legislación laboral?

Sí X No

d. ¿La Sociedad tiene una política de compra o contratación que seleccione a proveedores que cumplen con estándares de gestión sostenible o medio ambientales?

Sí X No




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— Pregunta A.6

SI NO EXPLICACIÓN:

¿La Sociedad tiene una política que establece los lineamientos básicos para la gestión de las relaciones con sus clientes? X

El Código de Conducta de Negocios y la Política Anticorrupción son las directrices para la creación de estrategias comerciales respetando la libre competencia. Además, la Política de Debida Diligencia aplicada a los clientes nos sirve para determinar si podemos asumir ciertos riesgos que podrían ser mitigados.

a. En caso de ser afirmativa su respuesta indicar el documento societario en el que se regula esta política y el órgano que aprueba este documento.

DOCUMENTO ÓRGANO

Política Anticorrupción, Código de Conducta de Negocios, Política de Debida Diligencia con Terceros Directorio del Grupo Graña y Montero

b. ¿La Sociedad lleva un registro actualizado de reclamos de sus clientes?

Sí X No


Área de Servicio al Cliente (L1 Metro de Lima)

Atención al Cliente (Viva GyM)

Gerencia de Relaciones Institucionales (Línea 1)

Gerencia de Gestión Social (Viva GyM)

c. ¿La Sociedad cuenta con canales de atención permanentes para la atención al público y para la recepción de sugerencias y reclamos relativos a los productos y servicios que brinda?

Sí X No

d. ¿La Sociedad ha recibido algún reconocimiento por la calidad en el servicio de atención a sus clientes?

Sí No X

En caso de ser afirmativa su respuesta indique los reconocimientos obtenidos:




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INFORMACIÓN GENERAL DE LA EMPRESA

a) Constitución y operaciones

Graña y Montero S.A.A. (en adelante la “Compañía”) se constituyó en el Perú el 12 de agosto de 1996 como resultado de la escisión de Inversiones GyM S.A. (antes Graña y Montero S.A.). El domicilio legal y sede social están ubicados en Av. Paseo de la República 4675, Surquillo, y sus acciones se cotizan en la Bolsa de Valores de Lima y en la Bolsa de Valores de Nueva York.

La Compañía es la matriz del Grupo Graña y Montero, que está compuesto por la Compañía y por sus subsidiarias (en adelante, el “Grupo”) y tiene como actividad principal la tenencia de inversiones en las diferentes empresas del Grupo. De forma complementaria, la Compañía presta servicios de gerencia general, gerencia financiera, gerencia comercial, asesoría legal, gerencia de recursos humanos y arrendamiento operativo de oficinas a las empresas del Grupo.

El Grupo es un conglomerado de empresas cuyas operaciones abarcan diferentes actividades de negocios, siendo las más relevantes las de Ingeniería y Construcción, Infraestructura (propiedad y operación de concesiones públicas), Proyectos Inmobiliarios y Servicios Corporativos. Ver detalle de segmentos de operación en la Nota 7.

b) Autorización de emisión de Estados Financieros

Los Estados Financieros Consolidados del año terminado el 31 de diciembre de 2018 han sido preparados y emitidos con autorización de la gerencia y del Directorio el 7 de marzo de 2019 y serán presentados para la consideración y aprobación de la Junta General de Accionistas que se realizará dentro del plazo establecido por ley. En opinión de la gerencia, los Estados Financieros al 31 de diciembre de 2018 serán aprobados sin modificaciones.

c) Situación actual de la Compañía

1) Proyectos desarrollados en sociedad con empresas del grupo Odebrecht

La Compañía y una de sus subsidiarias participaron como socias minoritarias en ciertas entidades que desarrollaron seis proyectos de infraestructura en el Perú con empresas pertenecientes al grupo Odebrecht (en adelante Odebrecht). En 2016, Odebrecht celebró un acuerdo con el Departamento de Justicia de los Estados Unidos de Norteamérica y con la Fiscalía del Distrito Este de Nueva York por el cual admitió haber cometido actos de corrupción en relación con dos de estos proyectos (tramos 2 y 3 de la carretera Interoceánica Sur – IIRSA Sur y el proyecto de construcción del tren

eléctrico). Como consecuencia de este acuerdo, las autoridades peruanas iniciaron investigaciones en relación con los hechos ilícitos admitidos.

i) IIRSA Sur

En relación con las investigaciones sobre IIRSA Sur, se incorporó como investigados al ex presidente del Directorio por colusión; a un ex director y a un ex ejecutivo por lavado de activos. Posteriormente, Graña y Montero S.A.A. y GyM S.A. fueron incorporadas como sujetos investigados. Las compañías apelaron la resolución de primera instancia y posteriormente la Corte Superior resolvió a favor de ambas entidades.

Finalmente, Graña y Montero S.A.A. y GyM S.A. han sido incorporadas como terceros civiles responsables en el proceso, lo que significa que se evaluará si se impondrá a dichas entidades la obligación de indemnizar al Estado por los daños resultantes de los hechos objeto de la investigación.

ii) Proyecto de construcción del Tren Eléctrico




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GyM S.A. ha sido incorporada como tercero civil responsable en el proceso relacionado con el proyecto de construcción del tren eléctrico. Sin embargo, a la fecha no se ha incorporado a ningún director o funcionario actual o pasado de la Compañía en la investigación.

2) Club de la Construcción

El 11 de julio del 2017, la Comisión de Libre Competencia del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la Propiedad Intelectual (Indecopi) inició una investigación contra distintas constructoras peruanas (incluyendo GyM S.A.), por la existencia de un supuesto cartel denominado Club de la Construcción. GyM S.A. ha proporcionado al Indecopi toda la información solicitada y continúa colaborando con la investigación.

De otro lado, al igual que funcionarios de otras empresas constructoras, un ex gerente comercial de GyM S.A. se encuentra incluido en la investigación penal sobre estos hechos. GyM S.A. ha sido incorporada como tercero civil responsable en el proceso de investigación junto con otras 11 empresas constructoras.

3) Investigación externa relacionada con los negocios del Grupo con Odebrecht

El 9 de enero de 2017, el Directorio aprobó la realización de una investigación independiente en relación con los 6 proyectos desarrollados en asociación con Odebrecht.

El 30 de marzo de 2017, el Directorio acordó la creación del Comité de Riesgos, Cumplimiento y Sostenibilidad, que estuvo a cargo de monitorear dicha investigación en forma independiente a la gerencia. La investigación externa fue encargada al estudio de abogados Simpson, Thatcher and

Bartlett, quien reportó en forma exclusiva al Comité de Riesgos, Cumplimiento y Sostenibilidad con el fin de preservar la independencia de la investigación.

La investigación externa concluyó el 2 de noviembre de 2017 y no se encontró evidencia que indicara que el Grupo o alguno de sus directores o ejecutivos, anteriores o actuales, haya participado intencionalmente o conscientemente en actos de corrupción relacionados con los seis proyectos desarrollados en asociación con Odebrecht.

Hemos tomado conocimiento, a través de la prensa, que Odebrecht ha suscrito un acuerdo de colaboración eficaz con la Fiscalía y la Procuraduría Ad Hoc en el que, entre otras cosas, se determina que Odebrecht pagará al Estado peruano una indemnización calculada de acuerdo a los parámetros previstos en la Ley No. 30737 y que Odebrecht colaborará con la Fiscalía suministrando toda la información relevante que tenga sobre los hechos objeto de investigación.

4) Aplicación de la Ley Anticorrupción en el Grupo

La Ley 30737 y su reglamento, aprobado mediante Decreto Supremo No 096-2018-EF, ha limitado la exposición de la Compañía y sus subsidiarias en relación a los casos descritos en los literales 1 y 2. Estas normas fijan lineamientos para el cálculo de una posible indemnización, reduciendo la incertidumbre sobre la imposición de embargos de bienes que podrían entorpecer la capacidad de operación.

Las normas citadas requieren el cumplimiento de las siguientes obligaciones:

– Establecer un fideicomiso que garantice cualquier pago de una eventual indemnización civil a favor del estado peruano;

– No hacer transferencias al extranjero sin la aprobación previa del Ministerio de Justicia;

– Implementar un programa de cumplimiento; y

– Revelar información relevante a las autoridades y colaborar con la investigación.

El Grupo diseñó un programa de cumplimiento que se encuentra en implementación, está cooperando con las autoridades en sus investigaciones y ha firmado un contrato de fideicomiso con el Ministerio de Justicia, en virtud del cual la Compañía ofrecerá activos en garantía con un valor aproximado de US$ 24 millones.

Por otro lado, en base a las normas indicadas y sus lineamientos, la gerencia ha estimado que el valor de la contingencia por los casos descritos anteriormente no debería exceder los US$ 45.8 millones.

En la medida que el caso relacionado al Club de la Construcción sea incorporado en el marco de la ley, el importe de la garantía a ceder al fideicomiso deberá incrementarse en US$ 3 millones, mientras que la posible contingencia lo hará en US$ 3.1 millones.

No obstante, la Compañía, a través de sus abogados externos, continúa conduciendo una evaluación permanente de la información vinculada a las investigaciones penales descritas en esta Nota 1 para mantener preparada su defensa ante cualquier nueva imputación que surja durante dichas investigaciones. En la conducción de la referida evaluación, la Compañía no descarta la posibilidad de encontrar evidencia incriminatoria ni tampoco descarta que las autoridades o terceros encuentren evidencias incriminatorias que no sean conocidas a la fecha.




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PROCESO DE MATERIALIDAD

NUesTrOs TeMas reLeVaNTes

Determinamos cuáles eran nuestros temas relevantes de gestión mediante un proceso de recopilación de información, la cual aplicó los principios para definir los contenidos del informe según la GRI Estándar, que fue llevado a cabo en tres etapas diferenciadas.

Durante la primera etapa se buscó identificar cuáles eran los temas relevantes para el Grupo a través de un análisis de impactos en la cadena de valor, lo cual se logró a partir de la revisión de documentos de gestión y de la participación de líderes de cinco subsidiarias del Grupo en diversos talleres relevantes a estos temas.

En la segunda etapa se analizaron los resultados de cada empresa, agrupándose de acuerdo a su similitud con el fin de obtener una lista única de once temas relevantes para el Grupo.

En la tercera etapa se identificó el nivel de relevancia de estos once temas para los grupos de interés más importantes, a través de entrevistas con los líderes encargados de las relaciones con dichos grupos de interés.

Comunidad Colaboradores Estado Inversionistas Clientes

Como resultado de este proceso de priorización, se identificaron cinco temas materiales principales que orientarán la gestión sostenible del Grupo.




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3

2.8

2.6

2.4

2.2

2

1.8

1.6

1.4

1.2

1

1 1.2

20% superior

1.4 1.6 1.8 2 2.2 2.4 2.6 2.8 3

Impa

cto

Gru

pos

de in

teré

s

Relevancia para la Empresa

– Transparencia y ética: Asegurar una gestión ética y transparente a partir del conocimiento de proveedores, clientes y socios con quienes nos relacionamos. (Cobertura interna)

– Relacionamiento con grupos de interés en zonas aledañas a operaciones: Fortalecer las relaciones con vecinos, gobierno local, regional, comunidades y empresas locales de las zonas aledañas a nuestras operaciones. (Cobertura externa)

– Desarrollo local: Apoyar la dinamización de la economía local en las zonas donde realizamos operaciones, por medio de la generación de empleo a nivel local y la contratación de proveedores y locales. (Cobertura externa con grupos de interés, comunidad y proveedores)

– Gestión de impactos ambientales: Realizar una adecuada gestión de impactos ambientales para todas nuestras operaciones, con especial énfasis en el tratamiento de efluentes, emisiones, residuos y derrames. (Cobertura interna)

– Salud y Seguridad Ocupacional: Gestionar los riesgos, para asegurar la continuidad del servicio. (Cobertura interna)




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ÍNDICE DE CONTENIDOS GRI STANDARD

ESTÁNDAR GRI CONTENIDO DETALLE APORTE A LOS ODS CUMPLIMIENTO DEL PACTO GLOBAL

CONTENIDOS GENERALES

GRI 102: Aspectos Generales

102-1 Nombre de la organización Graña y Montero S.A.A

102-2 Actividades, marcas, productos y servicios Páginas 28-56

102-3 Ubicación de la sede La sede principal de Graña y Montero se encuentra ubicada en: Av. Paseo de la República 4667- 4675, Surquillo, Lima.

102-4 Ubicación de las operaciones Tenemos Oficinas permanentes en Perú, Colombia y Chile.

102-5 Propiedad y forma jurídica

Graña y Montero S.A.A., la empresa matriz, fue constituida mediante Escritura Pública el 12 de agosto de 1996 dentro de un proceso de crecimiento que se origina en Gramonvel en 1933. Tiene como objeto principal dedicarse a inversiones y operaciones mercantiles en general y, especialmente, a servicios de ingeniería, asesoría gerencial, inversiones inmobiliarias y concesiones. Todas las empresas que conforman el Grupo son Sociedades Anónimas, con excepción del propio holding Graña y Montero S.A.A. El capital ésta última al 31 de diciembre del 2018 es de S/ 729’434,192 representado por 729’434,192 acciones de un valor nominal de S/ 1.00 cada una.

102-6 Mercados servidos Página 28

102-7 Tamaño de la organización Página 28

102-8 Información sobre empleados y otros trabajadores Páginas 71-75

ODS 8

Principio 1

Principio 2

Principio 3

Principio 4

Principio 5

Principio 6




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GRI 102: Aspectos Generales

102-9 Cadena de suministro Páginas 80-82 Principio 2

102-10 Cambios significativos en la organización y su cadena de suministro Ninguno

102-11 Principio o enfoque de precaución Página 70 Principio 7

102-12 Iniciativas externas Estamos adheridos al Pacto Mundial de las Naciones Unidas desde 2004.

ODS 17 102-13 Afiliación a asociaciones

Como Grupo, pertenecemos a la Confederación Nacional de Instituciones Empresariales Privadas – CONFIEP; al Instituto Peruano de Acción Empresarial – IPAE; a Companies Circle; a la Cámara de Comercio de Lima – CCL; a la Australia Peru Chamber of Commerce Inc – APCCI; a la Cámara de Comercio Panamá–Perú; y a Perú 2021, Patronato de Empresas Socialmente Responsables.

- Asimismo, somos parte de la Asociación para el Fomento de la Infraestructura Nacional – AFIN, gremio empresarial que agrupa a las principales empresas privadas del sector infraestructura que prestan servicios públicos.

- También pertenecemos a la Sociedad Nacional de Industrias.

-A través de GyM y GMI, pertenecemos a la Cámara de Comercio Canadá Perú (CCCP).

- A través de GyM pertenecemos a la Cámara Peruana de la Construcción – CAPECO; y a través de GyM Chile a la Cámara de Comercio Peruano– Chilena.

– A través de Vial y Vives pertenecemos a la Cámara Chilena de Construcción y a su Fundación Social.

- A través de Viva GyM formamos parte de la Asociación de Desarrolladores Inmobiliarios – ADI; y de Green Building Council Perú, organización socialmente comprometida en lograr la implementación de construcciones sostenibles en el Perú.

- A través de GMI pertenecemos a la Cámara de Comercio Peruano–China – CAPECHI; a la Asociación Peruana de Consultoría – APC; y a la Federación Panamericana de Consultores, que está adscrita a la Federación Internacional de Ingenieros Consultores.

- A través de GMP formamos parte de la Asociación Americana de Geólogos del Petróleo – AAPG; a la Sociedad de Ingenieros de Petróleo – SPE; y a la Sociedad Nacional de Minería y Petróleo –SNMP, cuyo código de conducta suscribimos. Del mismo modo, formamos parte de la Asociación Internacional de Contratistas perforadores – IAADC; y a la Sociedad Geológica del Perú.

Principio 3

Estrategia 102-14 Declaración de altos ejecutivos responsables de la toma de decisiones Páginas 05-08




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Ética e Integridad

102-16 Valores, principios, estándares y normas de conducta Páginas 21 y 60

ODS 16

Principio 1

Principio 2

Principio 3

Principio 4

Principio 5

Principio 6

Principio 10

102-17 Mecanismos de asesoramiento y preocupaciones éticas Páginas 60-61

Gobernanza 102-18 Estructura de gobernanza Páginas 94 y 101

Participación de los grupos de interés

102-40 Lista de grupos de interésLos grupos de interés con los que nos relacionamos son: colaboradores, inversionistas, proveedores, socios estratégicos, clientes, Estado, comunidad y medios de comunicación.

102-41 Acuerdos de negociación colectiva

En GyM, existen dos tipos de convenios colectivos: con la Federación de Trabajadores de Construcción Civil (gremial) y con los representantes de sindicatos de cada obra. En ambos casos son extensivos al 100% de los trabajadores que pertenecen al régimen común.

ODS 8 Principio 3

102-42 Identificación y selección de grupos de interés

Para la determinación de los grupos de interés y temas a reportar y gestionar, realizamos un proceso de materialidad alineada a la sugerida por la Global Reporting Initiative (GRI) en cada una de las empresas del Grupo que forman parte de este reporte.

102-43 Enfoque para la participación de los grupos de interés

La participación de los grupos de interés se ha realizado por medio de los líderes de la organización que se relacionan con cada uno de estos. En el caso de los colaboradores, en cinco de las empresas han realizado talleres en el marco del proceso de materialidad.

102-44 Temas y preocupaciones clave mencionados

Los grupos de interés coinciden en que sus preocupaciones pasan porque Graña y Montero mantenga un diálogo frecuente sobre su estrategia de negocio; en este sentido, debido al contexto en el que se encuentra el grupo, el tema de integridad ha sido principalmente señalado. De manera adicional, las preocupaciones específicas de cada grupo de interés son gestionadas por los líderes de la relación con cada uno de estos.

102-45 Entidades incluidas en los estados financieros consolidados

Las entidades incluidas en los estados financieros auditados son: GMI, GyM, Vial y Vives – DSD, Morelco, Ferrovías GyM, La Chira, Norvial, Survial, Canchaque, Vesur, GMP, Concar, Viva GyM.

102-46 Definición de los contenidos de los informes y las coberturas del tema Página 179

102-47 Lista de temas materiales Página 178




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Participación de los grupos de interés

102-48 Re expresión de la información Página 08

102-49 Cambios en la elaboración de informesPara este periodo, los temas materiales reportados en el año anterior de Comunicación y Diálogo y Excelencia Operacional, han sido incluidos dentro del relacionamiento con los grupos de interés y de forma transversal a los temas materiales.

102-50 Periodo objeto del informe 2018

102-51 Fecha del último informe 2017

102-52 Ciclo de elaboración de informes Anual

102-53 Punto de contacto para preguntas sobre el informe Gerencia Corporativa de Asuntos Públicos: [email protected]

102-54 Declaración de elaboración del informe de conformidad con los Estándares GRI De conformidad – Esencial

102-55 Índice de contenidos GRI Páginas 180-186

102-56 Verificación externa Actualmente la empresa no cuenta con verificación externa de la información de sostenibilidad.

CONTENIDOS ESPECÍFICOS

TEMAS MATERIALES

Transparencia y Ética

GRI 103: ENFOQUE DE GESTIÓN

103-1 Explicación del tema material y su cobertura

Páginas 59-61103-2 El enfoque de gestión y sus componentes

103-3 Evaluación del enfoque de gestión

GRI 205:ANTICORRUPCIÓN 205-2 Comunicación y formación sobre políticas y procedimientos anticorrupción Páginas 61-62 ODS 16

Comunidad Externa


103-1 Explicación del tema material y su cobertura Páginas 63-65 La cobertura del reporte de indicadores sociales es el 99.92% de los ingresos.

103-2 El enfoque de gestión y sus componentes

Páginas 63-65





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GRI 203: IMPACTOS ECONÓMICOS INDIRECTOS 203-1 Inversiones en infraestructuras y servicios

apoyados Páginas 87-91

GRI 204: PRÁCTICAS DE ADQUISICIÓN 204-1 Proporción de gasto en proveedores locales Página 82

ODS 8Indicador propio

Porcentaje de colaboradores procedentes de la comunidad local en lugares donde se desarrollan operaciones significativas

Página 64

Medio Ambiente


103-1 Explicación del tema material y su cobertura Páginas 76-78 La cobertura del reporte de indicadores ambientales es el 99.92% de los ingresos

Principio 7

Principio 8

Principio 9

103-2 El enfoque de gestión y sus componentes Páginas 76-78


Páginas 76-78

El monto total de penalidades recibidas por parte del Estado o entidades reguladoras por incumplimientos ambientales ascendió a S/. 78’603.621. Las razones de dichas penalidades fueron el transporte inadecuado de hidrocarburos por ductos y el no mantener en buen estado la línea de recirculación de cuatro tanques.

GRI 302: ENERGÍA 302-1 Consumo energético dentro de la organización Página 78-79

GRI 305: EMISIONES

305-1 Emisiones directas de GEI (alcance 1) Durante este periodo no se realizó la medición de las emisiones directas de GEI, sin embargo, retomaremos esta práctica.

ODS 13

305-2 Emisiones indirectas de GEI al generar energía (alcance 2)

Durante este periodo no se realizó la medición de las emisiones indirectas de GEI, sin embargo, retomaremos esta práctica.

GRI 306:EFLUENTES Y RESIDUOS

306-2 Residuos por tipo y método de eliminación Página 79ODS 12

306-3 Derrames significativos Página 78

Indicador propio Consumo y reutilización de agua Página 78-79 ODS 6

Salud y Seguridad Ocupacional



Páginas 83-85 ODS 8103-2 El enfoque de gestión y sus componentes





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GRI 403: SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO

403-1Representación de los trabajadores en comités formales trabajador-empresa de salud y seguridad

En las empresas del Grupo, el 100% de los colaboradores está representado en los Comités de Seguridad y Salud.

ODS 8

Principio 1

Principio 3

403-2

Tipos de accidentes y tasas de frecuencia de accidentes, enfermedades profesionales, días perdidos, absentismo y número de muertes por accidente laboral o enfermedad profesional

Páginas 85-86

El índice de frecuencia de accidentes, por cada millón de horas trabajadas, es de 1.62 (no incluye contratistas).

Gestión Humana



Páginas 71-73

ODS 4

103-2 El enfoque de gestión y sus componentes


GRI 404: FORMACIÓN Y ENSEÑANZA

404-1 Media de horas de formación al año por empleado

Páginas 73-74

Principio 1

404-2Programas para mejorar las aptitudes de los empleados y programas de ayuda a la transición

404-3Porcentaje de empleados que reciben evaluaciones periódicas del desempeño y desarrollo profesional

Página 74

Indicador propio

Número de horas hombre de capacitación a empleados y obreros Páginas 72-73

Proveedores



Páginas 80-82103-2 El enfoque de gestión y sus componentes





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GRI 308: EVALUACIÓN AMBIENTAL DE LOS PROVEEDORES

308-1Nuevos proveedores que han pasado filtros de evaluación y selección de acuerdo con los criterios ambientales.

Páginas 81-82

Principio 1

Principio 2

Principio 7

Principio 8

Principio 9

GRI 414: EVALUACIÓN SOCIAL DE LOS PROVEEDORES

414-1 Nuevos proveedores que han pasado filtros de selección de acuerdo con los criterios sociales ODS 8

Principio 1

Principio 2

Principio 3

Principio 4

Principio 5

Gestión de Clientes



Páginas 66-68 ODS 11103-2 El enfoque de gestión y sus componentes


Indicador propio Porcentaje de satisfacción del cliente Páginas 67 y 69




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Av. Paseo de la República 4667, Surquillo Lima 34, Perú

511 213 6565 [email protected] /GranayMontero

INTEGRADR E P O R T E

TRANSFORMACIÓNT R A N S PA R E N C I AT R A S C E N D E N C I A

NUESTRO COMPROMISO


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NUESTRO COMPROMISO REPORTE INTEGRAD ... - Graña y Montero€¦ · En Graña y Montero presentamos...

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