Número 7, agosto de 2014. ISSN 2215-2490

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ISSN: 2215-2490

La Universidad Latinoamericana de Ciencia y Tecnología, Costa Rica, no se hace responsable de la opinión vertida por las personas autoras en los distintos artículos.

EDITORIALPágina 1

DOCTRINA

Criterio de oportunidad: imputado arrepentidoLordtan Alanna Madriz Zúñiga. Página 2

El anticipo jurisdiccional de prueba en elproceso penal costarricense, a la luz dela jurisprudencia nacionalAdriana Muñoz Ugalde. Página 21

El trámite expedito de flagrancia como mediopara la aplicación del principio de justicia prontay cumplida en el sistema jurídico costarricenseElky Oviedo Alfaro. Página 31

Sobre el recurso de habeas data y la ley8968–protección de la persona frente altratamiento de sus datos personalesJosé Soto Rodríguez. Página 49

Adecuado manejo de la escena del crimenMariela Alvarado Otárola. Página 66

Afectación del debido procesopor las implicacionesMario Madriz Canesa. Página 77

Análisis del bien jurídico tuteladoen el delito de contrabando en lalegislación penal costarricenseJosé Pablo Venegas Hall. Página 84

El sicariatoRebeca Moya Valverde. Página 98

D E R E C H O E N S O C I E D A D , N . º 7 . A g o s t o d e l 2 0 1 4

Revista electrónica de la Facultad de Derecho, ULACIT–Costa Rica

Consejo Editorial

El Consejo Editorial de la Revista Derecho en Sociedad lo integran expertos de reconocido prestigio de diversas disciplinas jurídicas, adscritos a la Facultad de Derecho, de la ULACIT, y externos a ella a nivel nacional e internacional.

• M.Sc. Juan Alberto Corrales RamírezDecano de la Facultad de Derecho de ULACIT.

• Dr. Ricardo Madrigal JiménezProfesor de Derecho Constitucional, Facultad de Derecho, ULACIT, Costa Rica/ Juez Contencioso-Administrativo.

• M.Sc. Leonardo Villavicencio CedeñoProfesor de Derecho de Propiedad Intelectual, Facultad de Derecho, ULACIT, Costa Rica / Abogado del Tribunal Registral Administrativo.

• Lic. Fernando Lara GamboaProfesor de Derecho Administrativo y Constitucional, Facultad de Derecho, ULACIT, Costa Rica / Gerente de Relaciones Internacionales, Viceministerio de Telecomunicaciones.

• Dra. Patricia Lampreave MárquezProfesora Asociada de Derecho Financiero y Tributario, Facultad de Derecho, Universidad Complutense de Madrid, España / Abogada en Ejercicio en Fiscalidad Internacional y Europea.

• Dr. Fernando Zamora CastellanosDoctor en derecho constitucional por el Programa Latinoamericano de Doctorado en derecho entre la Universidad Complutense de Madrid y ULACIT.

• M. Sc. Anayansy Rojas ChanMáster en Administración de Proyectos de la Universidad de Cooperación Internacional con especialidad en Banca y Finanzas del Instituto de Estudios Bursátiles de Madrid, España.



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Uno de los principales propósitos de nuestra Facultad es divulgar las investigaciones de nuestro profesorado, estudiantes y grupos organizados relacionados con el Derecho. Servir de espacio para la exposición de ideas permite el crecimiento de investigadores y estudiantes en su formación académica. Los esfuerzos realizados por el Consejo Editorial han llevado a la aceptación de la revista en el Catálogo Latindex, luego de un proceso de evaluación.

Para continuar con el objetivo de ofrecer una fuente primaria de investigación jurídica, presentamos la séptima edición de la revista Derecho y Sociedad. Este número recoge algunos de los documentos de investigación de los estudiantes del Seminario de Especialización en Derecho Penal y Procesal Penal, cursado en nuestra Universidad desde el 28 de abril al 19 de julio de 2014, con 200 horas de aprovechamiento. Los autores plantean problemáticas relevantes del Derecho Penal, tanto desde lo sustantivo como desde lo procesal, y ofrecen una visión crítica partiendo de la normativa, la jurisprudencia y la doctrina.

Estos seminarios y publicaciones responden al método pedagógico que se utiliza en ULACIT, de Enseñanza para la Comprensión (EpC), que consiste en un proceso de aprendizaje basado en competencias y desempeños, asociado con teorías constructivistas bajo la guía de expertos. Desde ULACIT nos hemos dado a la tarea de liderar este enfoque a nivel regional.

Resulta gratificante para nuestra Facultad ofrecer parte del resultado de esta experiencia académica en nuestra revista. Les agradecemos a los autores de los artículos presentados por darnos la oportunidad de compartir su trabajo.

Máster Juan Alberto Corrales R. Decano de la Facultad de Derecho

ULACIT



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Criterio de oportunidad: imputado arrepentido

Lordtan Alanna Madriz Zúñiga1 Resumen Los criterios de oportunidad nacen con la promulgación del nuevo Código Procesal Penal del año 1996, anterior a esto el principio de legalidad no permitía hacer ninguna excepción. Desde una perspectiva de política criminal sin duda alguna los criterios de oportunidad son una gran ayuda ya que permite hacer un análisis de cada caso y valorar si realmente determinada conducta amerita que se realice su persecución penal, puede ser porque no sean casos de relevancia, o por el contrario porque son casos de tramitación compleja, incluso por razones de conveniencia para la investigación como tal, lo cual trae como consecuencia economizar los recursos en casos que realmente ameritan ser investigados.

Es por ello que el siguiente trabajo se centrara en ahondar en el criterio de oportunidad regulado en el artículo 22, inciso b, de nuestro Código Procesal Penal, conocido popularmente como el testigo de la corona, se analizarán los requisitos para otorgarlo, el procedimiento que conlleva su tramitación, el objetivo de éste, entre otros temas afines.

Palabras claves: Criterio de oportunidad. Principio de legalidad. Testigo de la corona. Criminalidad violenta.

Abstract The criteria of opportunity was born with the enactment of the new Criminal Procedure Code of 1996, prior to this the rule of law did not allow any exceptions. From a criminal policy perspective undoubtedly criminal opportunity criteria is a great help as it allows to analyze each case and assess whether certain behavior really deserves criminal prosecution. It may be because cases are not relevant, or on the contrary they are

1 Licenciada en Criminología, incorporada al Colegio de Profesionales en Criminología desde el 2012. Labora como investigadora de la Dirección Jurídica del Ministerio de Justicia y Paz. Actualmente es estudiante de Derecho.



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handling complex cases, even for reasons of convenience for research itself, which will result in saving resources in the cases that merit investigation.

That is why the assignment will focus on deepening the plea bargain provided for in Article 22, paragraph b, of our Criminal Procedure Code, popularly known as the crown witness, requirements to grant it will be analyzed, the procedure that carries its processing, its goal, among other related topics.

Keywords: Criteria opportunity. Principle of legality. Crown witness. Violent crime.

Introducción Los criterios de oportunidad nacen con la promulgación del nuevo Código Procesal Penal del año 1996, anterior a esto el principio de legalidad no permitía hacer ninguna excepción. Desde una perspectiva de política criminal, sin duda alguna los criterios de oportunidad son una gran ayuda, ya que permiten hacer un análisis de cada caso y valorar si realmente determinada conducta amerita que se realice su persecución penal, puede ser porque no sean casos de relevancia o, por el contrario, porque son casos de tramitación compleja, incluso por razones de conveniencia para la investigación como tal, lo cual trae como consecuencia economizar los recursos en casos que realmente ameritan ser investigados.

Como es bien sabido, en Costa Rica quien debe ejercer la acción penal pública

es el Ministerio Público, en los casos que sea procedente; sin embargo, la

promulgación del nuevo Código Procesal Penal le otorgó la facultad de

prescindir de la acción penal total o parcialmente, bajo ciertos lineamientos que

se establecen en el artículo 22, del Código Procesal Penal, el cual reza: “El

Ministerio Público deberá ejercer la acción penal pública, en todos los casos en

que sea procedente, con arreglo a las disposiciones de la ley”.

No obstante, previa autorización del superior jerárquico, el representante del

Ministerio Público podrá solicitar que se prescinda, total o parcialmente, de la



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persecución penal, que se limite a alguna o varias infracciones o a alguna de las

personas que participaron en el hecho, cuando:

a) Se trate de un hecho insignificante, de mínima culpabilidad del autor o el

partícipe o con exigua contribución de este, salvo que exista violencia sobre las

personas o fuerza sobre las cosas, se afecte el interés público o el hecho haya

sido cometido por un funcionario público en el ejercicio del cargo o con ocasión

de él.

b) Se trate de asuntos de delincuencia organizada, criminalidad violenta, delitos

graves o de tramitación compleja y el imputado colabore eficazmente con la

investigación, brinde información esencial para evitar que continúe el delito o

que se perpetren otros, ayude a esclarecer el hecho investigado u otros conexos

o proporcione información útil para probar la participación de otros imputados,

siempre que la conducta del colaborador sea menos reprochable que los hechos

punibles cuya persecución facilita o cuya continuación evita.

No obstante lo dispuesto en el artículo 300, en los casos previstos en este inciso,

la víctima no será informada de la solicitud para aplicar el criterio de

oportunidad y, si no hubiere querellado, no tendrá derecho de hacerlo con

posterioridad, salvo que el tribunal ordene la reanudación del procedimiento

conforme al artículo siguiente.

c) El imputado haya sufrido, como consecuencia del hecho, daños físicos o

morales graves que tornen desproporcionada la aplicación de una pena, o



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cuando concurran los presupuestos bajo los cuales el tribunal está autorizado

para prescindir de la pena.

d) La pena o medida de seguridad que pueda imponerse, por el hecho o la

infracción de cuya persecución se prescinde, carezca de importancia, en

consideración a la pena o medida de seguridad impuesta, que debe esperar por

los restantes hechos o infracciones que se le impuso o que se le impondría en un

procedimiento tramitado en el extranjero. En estos últimos casos, podrá

prescindirse de la extradición activa y concederse la pasiva.

La solicitud deberá formularse ante el tribunal que resolverá lo correspondiente,

según el trámite establecido para la conclusión del procedimiento preparatorio

(Así reformado el párrafo anterior por el artículo 1° "Creación del Recurso de

Apelación de la Sentencia, otras Reformas al Régimen de Impugnación e

Implementación de Nuevas Reglas de Oralidad en el Proceso Penal", Ley N°

8837 del 3 de mayo de 2010). (Así reformado por el artículo 16 de la Ley de

Protección a Víctimas, Testigos y demás intervinientes en el Proceso Penal, N.

8720 del 4 de marzo de 2009) (art. 22 del Código Procesal Penal de Costa Rica).

Asimismo, el presente trabajo ahondará en los requisitos que se requieren para poder otorgar este criterio de oportunidad, específicamente, el establecido en el inciso B, de la anterior norma citada (imputado arrepentido), el procedimiento para su tramitación, la calidad en la que actúa este imputado durante todo el proceso judicial y en qué momento queda constituido como tal el criterio de oportunidad, entre otros temas de relevancia afines a la figura del “testigo de la corona”.

El testigo de la corona ha recibido varias acepciones, entre ellas imputado arrepentido y testigo colaborador; cabe hacer la aclaración de que el término testigo de la corona sin duda alguna hace alusión a un resabio de un sistema inquisitivo (monárquico), el cual nada tiene que ver con nuestro actual sistema penal, basado en un Estado de Derecho, es



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por ello que a partir de este momento se dejará de emplear este término �el cual se considera mal empleado� para llamársele imputado arrepentido, que sí tiene mayor asidero y alusión de acuerdo con lo que establece la normativa antes mencionada y como ha sido indicado en nuestra jurisprudencia.

Justificación del criterio de oportunidad Hay que indicar primero que el criterio de oportunidad es una facultada del ente acusador y no un derecho del imputado, por lo tanto, es el ente acusador quien decide si corresponde o no aplicar dicho criterio bajo los parámetros que este se fija para preparar la acusación y su correspondiente comprobación en etapa de juicio.

El criterio de oportunidad reglado es un nuevo mecanismo para llegar a la consecución de la persecución penal; sin embargo, esto no implica que todo hecho deba concluir con una sentencia condenatoria, en el entendido de que en el criterio de oportunidad del imputado arrepentido los delitos a los que aplica son muy específicos y para otorgar este criterio de oportunidad se debe hacer un balance de la participación y el grado de reprochabilidad de cada uno de los imputados, para lograr a través del que se beneficie del criterio, llegar a los imputados con mayor reprochabilidad en sus actos. Este criterio de oportunidad lo que busca es que no se persiga a determinada persona por actos delictivos específicos, pero que se continúe la persecución penal con respecto a otros imputados.

Procedimiento para llevar a cabo la ejecución de un criterio de oportunidad Cualquiera que sea el criterio de oportunidad, este debe ser debidamente autorizado previamente por el superior jerárquico y la norma es clara al indicar en el artículo 22 del Código Procesal Penal que

no obstante, previa autorización del superior jerárquico, el representante del

Ministerio Público podrá solicitar que se prescinda, total o parcialmente, de la

persecución penal, que se limite a alguna o varias infracciones o a alguna de las

personas que participaron en el hecho.

La anterior resolución es clara, por tanto deben respetarse dichos planteamientos porque de lo contrario no tendrán ninguna validez dentro del proceso penal y no podrá tenerse como parte de la prueba ofrecida por el Ministerio Público la declaración que brinde el imputado arrepentido si no ha mediado dicha autorización. Este superior jerárquico del



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que habla la norma deberá solicitar al juez de la etapa intermedia, la aprobación del criterio de oportunidad, con el objetivo de resguardar los derechos de todas las partes y hacer de este lo más objetivo posible.

El juez de la etapa intermedia tendrá que verificar la presencia de cada uno de los presupuestos que son esenciales para su otorgamiento, tales como el tipo de criminalidad, que la reprochabilidad de la conducta del imputado arrepentido sea menor y la autorización del fiscal a cargo del caso; una vez verificados estos requisitos, se procederá a declarar la suspensión de la acción penal para esta persona que brindará colaboración. Esta suspensión se mantendrá hasta quince días después de la firmeza de la sentencia dictada contra los demás imputados a los cuales la información que facilita el imputado arrepentido colaboró para su persecución, porque es hasta ese momento que se podrá tener certeza de la eficacia de la información brindada y sus resultados concretos, y es en este momento que se tomará la decisión de determinar si extingue o no la acción penal, dado el criterio de oportunidad. De ser favorable la información para el Ministerio Público, se dictará el sobreseimiento respectivo o, de lo contrario, se solicitará reanudar la persecución penal.

Otro aspecto por considerar a la hora de tramitar el criterio de oportunidad regulado en el artículo 22, inciso b, del Código Procesal Penal, es indicar cuál es el momento procesal oportuno para gestionar el criterio de oportunidad. Se puede extraer del artículo 24 de dicho código que “Los criterios de oportunidad podrán solicitarse hasta antes de que se formulé la acusación del Ministerio Público” y la sentencia 00450-2004 de la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia manifiesta lo siguiente:

Obsérvese que en el debate el quejoso solicitó ‘un proceso abreviado o un

criterio de oportunidad para una salida alterna al proceso’ (folio 318 frente),

petición que rechazó el Ministerio Público argumentado que la etapa procesal

había precluido. En este criterio no se observa vicio alguno toda vez que de

conformidad con el artículo 317 inciso d) del Código Procesal Penal, la audiencia

que contempla el numeral 316 es el último momento para que las partes

soliciten la aplicación tanto de un procedimiento abreviado como de un

criterio de oportunidad, sin que de la normativa se desprenda que ante la

aparición de nuevas circunstancias puedan hacerse excepciones a las reglas antes

planteadas (como lo pretende el impugnante). En síntesis, es evidente que



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la Fiscalía no hizo una interpretación restrictiva de las normas, sino todo lo

contrario, la única que es viable conforme a la normativa vigente (Sala Tercera

de la Corte Suprema de Justicia, 2004).

¿Cómo se debe considerar durante la etapa de juicio, al imputado arrepentido: testigo o imputado?

Ante esta interrogante, hay que indicar que cuando se otorga el criterio de oportunidad conocido en la jerga popular como testigo de la corona, es decir, cuando la Fiscalía llega a un acuerdo con dicho imputado, quedará supeditado a las repercusiones que tenga su declaración en la sentencia que se emita, en otras palabras, cuando su declaración cumpla con el objetivo planteado por el Ministerio Público; por ende, este imputado mantendrá dicha calidad, aunque durante el proceso la persecución penal de la acción delictiva en la que pudo eventualmente ser partícipe quedará suspendida, es por ello que no se le puede considerar como testigo.

Lo que ocurre es que el término se usa indiscriminadamente, lo cual genera confusiones, pero ya en reiteradas sentencias se ha dirimido este punto, debido a reclamos tales como si el imputado arrepentido deberá o no ser juramentado, por eso es que hay que dejar claro que durante todo el proceso penal, dicho sujeto va a considerarse como imputado y no como testigo, salvo que vaya a referirse a hechos donde no estuvo involucrado, en cuyo caso sí podrá ser llamado como testigo. En el entendido de que el imputado colabora cuando haga referencia a hechos donde él se encuentre inmiscuido, al ser considerado imputado no se le debe juramentar, ya que nadie tiene por que declarar contra sí mismo como bien lo dice la norma en el artículo 92 del Código Procesal Penal sobre las advertencias previas a rendir declaración, así como el artículo 96 sobre prohibiciones como el de hacer juramentación, ni promesa de decir verdad, entre otras. Además, deben respetársele todos sus derechos procesales, tales como el contar con un defensor público o particular. Se concluye entonces que el sujeto colaborador no pierde su condición de imputado por declarar como testigo de la corona.

Confidencialidad del trámite de otorgamiento del criterio de oportunidad durante las etapas previas al debate

Como bien se indica en el artículo 22 del Código Procesal Penal, cuando “se trate de asuntos de delincuencia organizada, criminalidad violenta, delitos graves o de tramitación compleja”, la persona a quien se le otorgará el criterio de oportunidad deberá tener una



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protección especial. En estos asuntos se hace necesario velar por la confidencialidad del caso, lo cual no implica que se deje en indefensión al o los imputados según sea el caso, ya que estos tienen el derecho de conocer toda la prueba que tenga el Ministerio Público en su contra, por ello es que se deben tomar algunas medidas como, por ejemplo, que las negociaciones que haga el Ministerio Público con el imputado arrepentido no consten en el legajo principal, a fin de velar por la integridad del imputado arrepentido, porque de lo contrario podríamos estar poniendo en riesgo no solo la integridad del sujeto sino que también podría verse menoscabado el proceso penal. Cuando este sujeto (imputado arrepentido) es clave para lograr llegar al objetivo que se plantea en la correspondiente acusación donde su declaración es vital, para llegar a buen término, se faculta al fiscal a llevar en un legajo aparte la documentación, el cual no se incorpora al expediente principal por las razones antes indicadas.

Ya este tema fue resuelto expresamente por la Sala Tercera, específicamente en la sentencia N° 2006-00114, cuando indica:

El criterio que se sostuvo en ese fallo, el cual se reitera en esta resolución, es el

siguiente: “El artículo 22 inciso b) del Código Procesal Penal admite la figura del

denominado “testigo de la corona” únicamente en “asuntos de delincuencia

organizada, criminalidad violenta, delitos graves o de tramitación compleja”, de

allí que es imperioso que el procedimiento que se lleve a cabo a partir de esa

disposición, cuide –en la medida de lo posible- a ese testigo, sin dejar de lado -

claro está- el derecho de todo imputado de conocer cuál es la prueba que tiene

en su contra. Las negociaciones que hace el Ministerio Público con el fin de

aplicar un criterio de oportunidad al “testigo de la corona”, no deben formar

parte del expediente principal, precisamente porque esa publicidad,

razonablemente podría poner en riesgo la integridad personal del testigo. Así, el

hecho de que no conste dentro del expediente principal la resolución que se

pronuncia sobre la aplicación del criterio y la suspensión del ejercicio de la

acción penal, tal circunstancia no puede llevar a afirmar –como erróneamente lo

hace el recurrente- que este control no existió. El acuerdo para aplicar un criterio



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de oportunidad, la solicitud que realiza el Ministerio Público en ese sentido, así

como la respectiva aquiescencia del órgano jurisdiccional y la resolución en la

que se suspende el ejercicio de la acción penal, y –eventualmente- la que la

extingue en el caso de que la información haya satisfecho las expectativas del

Ministerio Público, debe integrar un legajo aparte y ser custodiado por el ente

acusador con el fin de que se garantice su carácter confidencial.

De lo anterior se deduce, entonces, que el artículo 22 del Código Procesal Penal establece la confidencialidad del acuerdo mediante el cual conviene aplicar el criterio de oportunidad. Además, las declaraciones que brinden los imputados que se acogen a dicho criterio serán confidenciales durante toda la etapa preparatoria, para lograr una eficaz represión de la delincuencia de mayor reprochabilidad, pero esa confidencialidad se suspende en el momento en que dichas declaraciones son utilizadas en el proceso, de acuerdo con las reglas de incorporación de prueba que establece el Código Procesal Penal.

Requisitos para otorgar el criterio de oportunidad que se contempla en el artículo 22, inciso B, del Código Procesal Penal

a) Tipo de delito

Para la aplicación de este criterio, se debe estar ante la presencia de delitos como: delito de tramitación compleja. Cuando se habla de tramitación compleja se refiere a delitos donde existe una multiplicidad de hechos, incluso una cantidad considerable de imputados, víctimas, donde se vea perjudicado el erario del Estado y se encuentren involucrados funcionarios públicos por poner algunos ejemplos. Asimismo cuando se trata de delincuencia organizada, la cual podría definirse como una participación criminal de forma colectiva, donde existe toda una estructura jerárquica, por ejemplo narcotráfico, sicariato, lavado de dinero, bandas organizadas que se dedican al robo de vehículos y secuestros; en el caso de delitos violentos, aquellos donde medie violencia sobre las personas, ya sea física o psíquicamente, tal es el caso de los homicidios, robos cuando el hecho fuere cometido con violencia sobre las personas, entre otros. Para reconocer que un delito es violento, la clave está en identificar la existencia del uso de la violencia en el hecho; como ya se indicó, puede ser una violencia a la integridad física o intimidación, para que la víctima no ponga resistencia y de esta forma se facilite el delito.



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b) El grado de reprochabilidad, criterio por tomar en cuenta para otorgar el criteriode oportunidad

Parte de los requisitos esenciales para otorgar el criterio de oportunidad contemplado en el artículo 22, inciso b, del Código Procesal Penal es que la conducta de la persona que va a colaborar sea menos reprochable que los demás hechos con los que su información facilite su persecución. Sin embargo, esta definición aunque pareciera sencilla, en la práctica no lo es, como ya lo sabemos el derecho es de aplicación casuística, por ende cada caso requiere un análisis exhaustivo de todo el cuadro fáctico para poder determinar el grado de reprochabilidad de quienes se encuentran involucrados en determinado delito, de forma que se pueda lograr resultados positivos con el otorgamiento del criterio de oportunidad.

Es por lo anterior que se decide analizar este requisito a través de un caso específico, la Causa 10-6719-042-PE seguida contra D.A.S, W.M.G, J.C.Q, J.C.M e I.A.C, por el delito de HOMICIDIO CALIFICADO en perjuicio de J.A.Z. El Tribunal Penal del III Circuito Judicial de San José, a las once horas del veinticinco de febrero de dos mil trece, en la sentencia 92-2013, condena a los antes mencionados por el delito de homicidio calificado y únicamente condena a J.C.M por el delito de homicidio simple. En este caso, el Ministerio Público otorgó criterio de oportunidad a quien llamaremos G.C.N, quien participó en el homicidio de J.A.Z, formando parte de los sujetos que aparentemente dispararon.

Se hará un análisis de la postura tanto del Tribunal Penal del III Circuito Judicial de San José, Tribunal de Apelación de Sentencia Penal y Casación referente al grado de reprochabilidad de G.N.C, en razón de que el Ministerio Público le otorgó el criterio de oportunidad, al imputado arrepentido.

El Tribunal Penal del III Circuito Judicial de San José, en el considerando de la sentencia 92-2013, indica:

Actividades procesales defectuosas pendientes de resolver.

La defensa del imputado J.C.M, interpuso en conclusiones una actividad procesal

defectuosa, contra el Criterio de Oportunidad otorgado contra el imputado

G.C.N, quien por esa negociación se constituyó en el "testigo de la corona". Bajo

el argumento de la defensa, el criterio realizado debía ser declarado ineficaz, por

cuanto el acuerdo no constaba en el expediente principal y la participación en



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los hechos de G.C.N, no cumplía con el requisito de legalidad, de ser una

conducta "menos grave.

Así las cosas, resulta irrefutable el que el legislador otorgó al órgano responsable

de la persecución penal, cierta discreción -en lo que interesa- al negociar con

uno de los imputados, para que rindiera declaración, en contra de otras personas

que hubiesen participado con él en la comisión de un hecho delictivo, con la

finalidad de obtener algún beneficio, en relación con el reproche de su

responsabilidad en el delito acusado. De acuerdo con ello, esta negociación

escapa del control de los otros imputados, en tanto no es un derecho que les

pertenezca, en tanto la misma se constituye, en negociación privada, entre el

imputado interesado, la asesoría de su defensor técnico, y el Ministerio Público.

En el caso concreto, deriva en la aplicación de un criterio de oportunidad,

permitido por ley, por la existencia de una pequeña agrupación delictiva que se

estructuró con el fin de cometer un delito grave, pues la intención de esta

agrupación era acabar con la vida del ofendido J.A.Z. No obstante, la defensa ha

cuestionado que este beneficio, se haya otorgado en favor del imputado G.C.N,

quien no cumple con el requisito de tener una conducta menos reprochable a la

de los otros partícipes en el hecho delictivo.

Al abordar el tema planteado, el Tribunal considera, que el criterio de la defensa

no es acertado. El marco fáctico que se ha demostrado y que encuentra sustento

en la pieza acusatoria, establece que debido a problemas delictivos que existían

entre un hermano del ofendido y un hermano del imputado, habían surgido

roces que culminaron con la decisión del imputado D.A.S, de pagar una suma de



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dos millones de colones con el único fin de acabar con la vida de J.A.Z, lo que

encontraba justificación en los desplantes que éste hacía en el negocio de D.A.S,

en relación con los supuestos derechos de su hermano, por las deudas de D.A.S

y un hermano de éste, con él. Así el 10 de abril del año 2011, y después de uno

de estos problemas, D.A.S y la co-imputada W.M.G, aprovechando la ventaja

económica del primero, idearon la muerte del ofendido, decidiendo pagar a

terceros una suma de dos millones de colones por aquel ajusticiamiento. De esta

manera, es factible concluir que quienes tenían el dominio, la decisión de aquel

hecho, eran D.A.S y W.M.G, quienes asumieron la función primordial en el

hecho, pues eran ellos quienes decidieron contratar al co-imputado I.A.C, para

que este a su vez contratara a J.C.Q y al imputado y testigo de la corona, G.C.N,

para materializar la muerte de la víctima, además en el hecho participó, el

encausado J.C.M, quien se encargó de facilitar y conducir el vehículo, que se

utilizó para trasladar a quienes se encargarían de la comisión del hecho delictivo.

Se denota entonces, que el homicidio planeado, incluso se estructuró

jerárquicamente en función de aquellos que en aquella pequeña estructura

organizativa, fueron quienes decidieron y pagaron, por la comisión del

homicidio. En un segundo plano, como hemos dicho, encontramos a I.A.C. quien

fue el contratista-intermediario, y más abajo, aún es posible encontrar a quienes

materializaron el hecho, los que en criterio del Tribunal pueden ser vistos como

piezas cambiables de aquel plan.

El Tribunal considera entonces que la participación indilgada a G.C.N, sí es

posible enmarcarla dentro de un menor reproche, ello desde la perspectiva de la



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estructura organizativa, en donde él seguía ordenes de otros, lo que refleja su

menor relevancia en los hechos.

Es importante indicar que en relación con la decisión, de a cuál de los

imputados, debe otorgarse el criterio de oportunidad, debe concluirse que esta es

una facultad que ostenta por ley el Ministerio Público y que dependerá del

menor reproche y de que la información suministrada resulte suficiente, según el

criterio fiscal, sin que se pueda observar el Tribunal vicio alguno, en que el

Ministerio Público, escoja un imputado en detrimento de otros, para beneficiarlo,

con la no persecución de su responsabilidad penal en los hechos.

Mientras que el Tribunal de Apelación de Sentencia Penal del II Circuito Judicial de San José, en la resolución 2013-1448, del expediente 10-006719-0042 (PE), argumenta lo siguiente en el considerando:

i. En primer término la defensa ha reclamado por el acuerdo del Ministerio

Público de otorgar un criterio de oportunidad a uno de los implicados en el caso,

argumentando que se sobrepasó el contenido del artículo 22 inciso b) del Código

Procesal Penal, en tanto se le aplicó a quien cometió la acción más grave de

disparar contra la víctima. Este tema fue ampliamente abordado en el fallo (fs.

1223-1226), haciendo ver, que el Código Procesal Penal le ha otorgado un

amplio margen de discrecionalidad al Ministerio Público para transar dentro del

proceso penal, evaluando la pertinencia en cada caso, de acuerdo con la

orientación de la política criminal. Además indicó que los acuerdos no son

públicos ni participan terceros no interesados en la transacción, al punto que se

maneja en legajo separado e independiente. Además hace ver el fallo, que de

acuerdo a lo demostrado, el poder de decisión para ordenar la muerte de la



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víctima estaba en manos de D.AS y W.MG, de manera que a ellos es a quienes

les corresponde mayor reprochabilidad por el hecho, y en menor jerarquía a

G.C.N, no obstante que éste fuera un ejecutor de las órdenes dadas. Este

Tribunal ha examinado el punto y concuerda con la tesis expuesta en el fallo, en

que los que dan las órdenes y pagan la recompensa por la muerte del ofendido y

hacen obedecer a otros, tienen mayor reprochabilidad que los mismos ejecutores,

de manera que estamos ante uno de los presupuestos que autoriza la

negociación de criterios de oportunidad en criminalidad organizada. ii.- A los

encartados se les atribuyó el participar de común acuerdo, para dar muerte al

ofendido J.A.Z, para lo cual D.A.S y W.M.G toman la decisión de dar muerte a la

víctima y para ello contratan a I.A.C a quien ofrecen la suma de dos millones de

colones, y éste a su vez contrata a los ejecutores J.C.Q y G.CN con la

colaboración del encartado J.C.M. Este caso tiene la particularidad, que el

declarante G.C.N, quien era parte del grupo ejecutor, ha declarado en juicio y

explicó con detalle cómo se configuran los acuerdos iniciales para darle muerte a

J.A.Z y como se ejecuta el mismo posteriormente. El Tribunal le ha otorgado

plena credibilidad a dicho testigo, porque da un detalle muy coherente de todo

lo ocurrido, conoce bien a las personas que participan, incluso por apodos, el

relato es consistente y describe cronológicamente los actos realizados, algo que

sólo es posible si efectivamente se está dentro del grupo y se ha participado del

hecho. Describe incluso el móvil de los hechos, uno que es un poco más lejano,

que es el problema entre el hermano del occiso a quien apodan "F y C" el

hermano de D.A.S, por cuestiones de dinero.



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Posteriormente, se presenta ante la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia, Recurso de Casación sobre este mismo caso, mediante resolución 2013-001712, del veintidós de noviembre del dos mil trece, a las catorce horas y veintiún minutos, se resuelve lo siguiente:

los hechos aquí acusados se podrían adecuar a los lineamientos estipulados

sobre criminalidad violenta, delitos graves, colaboración eficaz, ayudar a

esclarecer el hecho investigado y proporcionar información útil para probar la

participación de otros imputados, porque existe una declaración del testigo de la

corona que para efectos del Tribunal sentenciador fue suficientemente clara,

convincente y veraz, acerca de la participación de los demás encartados, así

como en cuanto al móvil y a la dinámica desarrollada, desde la planeación hasta

la ejecución del crimen, capaz de acreditar conjuntamente con la demás prueba

de cargo, los hechos endilgados. Sin embargo, la ley prevé que además de esos

requisitos, “la conducta del colaborador sea menos reprochable que los hechos

punibles cuya persecución facilita o cuya continuación evita.” En cuanto a este

último requerimiento, es que la defensa dirige su reclamo y es precisamente

sobre el cual debe existir un cuidadoso análisis, con el fin de determinar la

legalidad y procedencia del criterio de oportunidad que le fuera otorgado a

G.C.N, en calidad de lo que en doctrina se denomina “imputado arrepentido” o

“testigo de la corona” del ente acusador. Sin perder de vista que se trata de una

estructura delincuencial, en la cual existen funciones claramente delimitadas

entre los sujetos partícipes, debe realizarse un examen lógico y analítico,

tendiente a determinar la esencialidad y relevancia de la conducta del agente que

pretende beneficiarse con la aplicación de este instituto. Si bien, la ley le otorga

al ente fiscal un amplio margen de negociación e incluso la potestad para



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prescindir total o parcialmente de la persecución penal, también es cierto que fija

un límite para el ejercicio de esa discrecionalidad, en tanto advierte que el

beneficiado deberá tener una conducta menos reprochable que la que se imputa

a los demás copartícipes del hecho que se pretende cesar o probar. Por tanto,

debe existir una correlación entre el beneficio ofrecido y el grado de

reprochabilidad de la conducta, de manera tal que, se establezca una proporción

racional para determinar si se prescinde completamente de la persecución penal

o si por el contrario, el ilícito es sancionado de una forma menos rígida,

haciendo la propuesta atractiva para el imputado arrepentido, pero que a la vez,

resulte acorde para los fines de la justicia, evitándose así, que de forma

indiscriminada se aplique la misma medida (de prescindir totalmente de la

persecución penal) a todo tipo de partícipe en un delito, obviándose los

requerimientos legalmente establecidos para la aplicación de este instituto. Es por

esta razón que, consideramos ilegítimo el convenio efectuado entre los

representantes del Ministerio Público, el imputado colaborador y su

representante legal, debido a que no existe ninguna proporcionalidad entre el

beneficio recibido y el grado de participación en los hechos acusados. A

diferencia de lo que afirman los juzgadores en la sentencia condenatoria y en la

resolución de alzada, la conducta atribuida al encartado G.C.N es altamente

reprochable; ya que, actuando en asocio con el sindicado J.C.Q, dan muerte al

aquí ofendido, o sea, materializan el hecho, sin que medie justificación alguna,

más que el interés de recibir un beneficio pecuniario indebido. Optar por un

criterio diferente, es aceptar que la figura del sicariato reviste de una censura



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insignificante e incluso nula, como en el caso que nos ocupa, en el cual se hace

intrascendente la conducta desplegada por uno de los coautores.

Se comparte el criterio tanto del Tribunal Penal del III Circuito de San José, como del Tribunal de Apelación de Sentencia Penal, del II Circuito Judicial de San José, porque efectivamente este es un delito donde existió toda una actividad estructurada jerárquicamente, de forma que G.C.N., a quien el Ministerio Público le ofrece el criterio de oportunidad, se encontraba en el último peldaño de esta jerarquía; además, este era una pieza cambiable por cualquier otro sujeto, pero quienes mantenían el deseo de acabar con la vida J.AZ, eran W.M.G y D.A.S, este último incluso contaba con los recursos económicos suficientes para contratar a terceros para que ejecutaran su objetivo, por ende estos tienen mayor grado de reprochabilidad que G.C.N, ya que ellos giraban las órdenes; hacen obedecer a otros para que culminen con el plan organizado previamente.

Ahora bien, no quiere decir que se esté subestimando el delito de homicidio, pero también hay que verlo desde una perspectiva de política criminal, de forma estratégica, con el fin de lograr una mayor eficacia en el sistema, porque en este caso había seis imputados, es por ello que el análisis que realiza la Fiscalía a la hora de realizar el cuadro fáctico y jurídico de los hechos debe ser lo más exhaustivo posible y contar con todas las piezas necesarias para demostrar lo que está acusando, por ello si con ese análisis se llega al criterio de que la declaración de uno de los imputados podría lograr una condenatoria de cinco personas como en este caso particular, involucradas en un organización delictiva, parece más viable, otorgar ese criterio de oportunidad siempre y cuando se respeten cada uno de sus requisitos y de esa forma no dejar impune un delito tan violento como es el homicidio.

En definitiva, se tiene claro que no se puede hablar de una regla general, porque cada caso es distinto y deben tomarse en cuenta cada uno de los aspectos que este encierra, y como ya se ha dicho, es un análisis casuístico. Con respecto al asunto que se ha venido estudiando, a I.A.C (condenado por homicidio simple), quien facilitó un vehículo para llegar al lugar donde se iba a cometer el delito y de igual forma para facilitar su huida, quien sabía a qué iba, desconocía la existencia de un pago para asesinar a J.A.Z, podría cuestionarse si esta persona no tenía menor grado de reprochabilidad que G.C.N.; sin embargo aquí entra en juego el tipo de información que podrá brindar el “testigo de la corona” y las repercusiones que tendrá su declaración en el proceso penal, ya que G.C.N. conocía cada uno de los detalles desde que se planeó cometer aquel homicidio; asimismo, cabe resaltar la discrecionalidad con la que cuenta el Ministerio Público para



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otorgar el criterio de oportunidad, por supuesto que respetando cada uno de los requisitos esenciales para otorgarlo.

Para poner otro ejemplo donde se analiza el grado de reprochabilidad de las conductas de determinados imputados, se puede mencionar a las llamadas “mulas” en el delito de tráfico internacional de drogas, quienes tienen una participación de transporte dentro de toda una cadena de procesos para concretar el delito de tráfico internacional de drogas. Por lo general, son personas que, por ganarse un dinero insignificante en comparación con la ganancia que reciben los líderes de este negocio, podrían colaborar como imputados arrepentidos brindando la información necesaria para llegar a los grandes líderes que manejan dichos negocios, lo cual de otra forma sería muy difícil. Esta es una de las razones por las cuales la figura del criterio de oportunidad contemplado en el artículo 22, inciso b, del Código Procesal Penal tiene gran importancia por motivos de razón social, y como política criminal, con el fin de desmembrar organizaciones delictivas de este calibre, claro está que garantizándoles que los delitos por ellos cometidos no serán perseguidos.

Conclusiones Los criterios de oportunidad son una excepción al principio de legalidad en la aplicación de la acción penal, pues lo que se pretende es conseguir una mayor eficacia del sistema, logrando más énfasis o concentración en los asuntos de mayor gravedad. Como ya se ha mencionado en reiteradas ocasiones, sin duda alguna, los criterios de oportunidad, específicamente el contemplado en el artículo 22, inciso b, es de una u otra forma parte de la política criminal del Ministerio Público, porque habrá casos que llegan a juicio, pero que no llegarán a concluir en una condenatoria, por tanto con el testigo de la corona podríamos sopesar de cierta forma algunas conductas para poder asegurar la persecución de otros sujetos con mayor grado de reprochabilidad en su actuar.

Se insiste en que es una forma de política criminal, con el objetivo de no dejar impunes delitos violentos, criminalidad organizada, pues con este criterio de oportunidad se puede facilitar de alguna manera la persecución penal. En el caso de los delitos de narcotráfico y crimen organizado, son de gran ayuda, porque con la información que puedan brindar aquellos imputados arrepentidos a quienes se les ofrece el criterio, se podría lograr la aprehensión de los autores intelectuales, jefes de organizaciones criminales que lideran y llevan a cabo todo un plan operativo y la ejecución de delitos que repercuten de forma muy negativa en nuestra sociedad.

En la práctica, la ejecución de la figura del criterio de oportunidad no es tan sencilla como pareciera, porque requiere un buen análisis del hecho, de la experticia de los



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profesionales, para lograr resultados positivos, donde no se menoscaben los derechos fundamentales de las partes.

También se aprecia que al ser una figura usada excepcionalmente, muchos abogados desconocen los requisitos que se requieren para su aplicación, ignoran detalles como por ejemplo que el criterio de oportunidad no es un derecho de las partes, sino una facultad con la que cuenta el Ministerio Público para cuando lo considere pertinente o necesaria su aplicación, entre otros aspectos que se evidenciaron al analizar diversas resoluciones judiciales, donde se siguen reclamando en los debates cosas que no tienen ningún asidero legal, pero que por inexperiencia e ignorancia de esta figura se sigue cometiendo el error. Asimismo, se llega a la conclusión de que existen criterios encontrados en cuanto al análisis del requisito referente a que la conducta del colaborador debe ser menos reprochable que los hechos punibles cuya persecución facilita o cuya continuación evita; no existe una regla general, es muy casuístico y los criterios tanto de los tribunales penales, tribunales de apelación y casación difieren entre sí.

Referencias Corte Suprema de Justicia. (2004). Sala Tercera. Sentencia 00450. 7 de mayo de 2004.

Corte Suprema de Justicia. (2006). Sala Tercera. Sentencia 00450. Hora: once horas cuarenta minutos del diecinueve de mayo

Corte Suprema de Justicia. (2006). Sala Tercera. Sentencia 00114. Hora: quince horas cinco minutos del veinte de febrero de dos mil seis.

Corte Suprema de Justicia. (2013). Sala Tercera. Sentencia 001712. 22 de noviembre de 2013.

Ley N° 7594. Código Procesal Penal. 28 de marzo de 1998.

Tribunal Penal del III Circuito Judicial de San José. (2013). Sentencia 92. 12 de febrero de 2013. Hora: nueve horas con cincuenta y cuatro minutos.

Tribunal de Apelación de Sentencia Penal del II Circuito Judicial de San José. (2013). Resolución 2013-1448, a las once horas tres minutos, del cinco de julio del dos mil trece.

Corte Suprema de Justicia (2013). Sala III. Sentencia 1712, a las catorce horas y veintiuno minutos del veintidós de noviembre del dos mil trece.



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EL ANTICIPO JURISDICCIONAL DE PRUEBA EN EL PROCESO PENAL COSTARRICENSE, A LA LUZ DE LA JURISPRUDENCIA NACIONAL

Adriana Muñoz Ugalde2

Resumen El Código Procesal Penal regula el instituto jurídico del Anticipo Jurisdiccional de Prueba, como una posibilidad anticipada de recibir una prueba, previo a la etapa de juicio, fundamentado en la imposibilidad de realizarlo en el debate, considerando la necesidad de evitar que se pierdan definitivamente esos elementos probatorios que puedan llegar a permitir al Juzgador entrar a un estado de convencimiento. Así están las pruebas que por razones de urgencia deban recibirse y por otro lado, están las pruebas que deban evacuarse por el temor fundado de la víctima o testigos y que a la postre por el paso del tiempo, pueda darse una alteración en las mismas. De ese modo es que se trata de una prueba que tiene por objeto la práctica de un acto definitivo e irreproductible, así como el aseguramiento de la prueba mediante su evacuación.

Palabras claves: anticipo jurisdiccional de prueba, testigo, victima, jurisprudencia.

Abstract The Criminal Procedure Code regulates the legal institute of jurisdictional proof advance, as an early possibility of a test prior to the trial stage, based on the impossibility of doing it in the debate, considering the need to avoid permanently losing that evidence that may eventually allow the judge to enter a state of belief.

2 Licenciada en Derecho.



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There are the evidences that must be received because of reasons of urgency, and, on the other hand, the evidences that are to be discarted because of the well-founded fear of the victim or witnesses, and that ultimately, because of the passing of time, can be hampered. In this way it is an evidence that aims to practice a definitive and non-reproducible action together with the assurance of the evidence by evacuation.

Keywords: jurisdictional evidence advance, witness, victim, jurisprudence.

Introducción En el presente artículo se estudiará el instituto jurídico del anticipo jurisdiccional de prueba, como una posibilidad anticipada de recibir una prueba, ante la imposibilidad de realizarlo en el debate, considerando la necesidad de evitar que se pierdan definitivamente esos elementos probatorios que puedan llegar a permitir al juzgador entrar a un estado de convencimiento respecto a los hechos acusados, ya sea por razones de urgencia que deban recibirse, cuando deban evacuarse por el temor fundado de la víctima o testigos, o cuando por el paso del tiempo, pueda darse una alteración en estas. Por lo tanto, se trata de una prueba que tiene por objeto la práctica de un acto definitivo e irreproductible, así como el aseguramiento de la prueba. El artículo se encuentra seccionado en cuanto a la concepción de la prueba, el anticipo jurisdiccional de prueba como tal y el análisis jurisprudencial de esta.

Prueba en el proceso penal costarricense En primera instancia se debe tener en cuenta que la prueba es aquel medio u objeto que le proporciona al juez el convencimiento acerca de la existencia de un hecho. De conformidad con el sistema acusatorio en Costa Rica, compete al Ministerio Público recolectar toda aquella prueba para conseguir la verdad material dentro del proceso penal, lo cual demuestra que la objetividad debe imperar durante todo el proceso penal por parte de los representantes del Ministerio Público, pero sobre todo en la etapa preparatoria, ya que es en este estadio procesal en donde por excelencia se recolecta la prueba que será de utilidad para formular la petición que corresponda y que dará por finalizada dicha etapa procesal, ya que de conformidad con el numeral 180 del Código Procesal Penal, debe realizarse de manera objetiva, incluso favoreciendo los intereses de la parte acusada cuando ello corresponda.

Anticipo jurisdiccional de prueba



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Armijo, G. (1997) dice que:

el sistema penal costarricense, tiene una base garantista, que entre otros factores

utiliza como fundamento la Constitución Política y los principios contenidos en los

instrumentos internaciones suscritos por el país. En nuestro proceso penal, en

apego a los principios de oralidad, contradicción e inmediación, la totalidad de la

prueba debe ser reproducida en juicio, independientemente de que el resultado

quede constando por escrito. (pág. 84).

Sin embargo, la propia normativa establece excepciones a esta regla, cuando por las características particulares de una prueba, esta se torne irreproducible, y es este el caso de la pertinencia del anticipo jurisdiccional de prueba, que es un importante instituto jurídico para la preservación de la prueba en casos de muerte, desaparición de testigos o víctimas, o al menos cuando se amenace gravemente la integridad física de estos.

El anticipo jurisdiccional es una de las diligencias de investigación cruciales en la reducción de la revictimización, y se encuentra expresamente previsto en la ley, propiamente en el artículo 293 del Código Procesal Penal, que establece:

que cuando sea necesaria la práctica de un acto definitivo e irreproducible del

cual se presuma que no podrá recibirse durante el audiencia oral y privada o por

la complejidad del asunto, exista probabilidad de que el testigo olvide

circunstancias esenciales sobre lo que conoce podrá requerirse a el jueza que la

realice o reciba.

Asimismo, tiene vigencia en la justicia juvenil conforme al artículo 9 de la Ley de Justicia Penal Juvenil que contempla la aplicación supletoria de la Legislación Penal de Adultos cuando no se regule de manera expresa un instituto de esta ley.

El anticipo jurisdiccional de prueba, como bien se ha venido indicando, siempre tiene un carácter excepcional, ya que lo propio es que la prueba se reproduzca en el juicio oral, así pues, introduce en el sistema procesal una modalidad para asegurar elementos probatorios que por algunas circunstancias no pueden repetirse, realizarse o ser recibidos durante el juicio. Generalmente, el anticipo de prueba se da en los casos de pruebas



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testimoniales, cuando el deponente deba ausentarse del país, de forma definida o desconozca por cuánto tiempo, o porque exista el riesgo latente de que muera antes de que se realice la audiencia de juicio o caiga en incapacidad física o mental.

Se debe indicar que el Código Procesal Penal costarricense define taxativamente al anticipo Jurisdiccional y las reglas de utilización en artículos 293 y 294, así como también en el numeral 327, el cual señala lo siguiente: “El Tribunal podrá ordenar que se reciba cualquier prueba que sea urgente o que, por algún obstáculo difícil de superar, se presuma que no podrá recibirse en el debate”.

Así, de forma textual, el artículo 293 del Código Procesal Penal, en relación con el anticipo jurisdiccional de prueba, señala:

Cuando sea necesaria la práctica de un acto definitivo e irreproductible, que

afecte derechos fundamentales, o deba recibirse una declaración que, por algún

obstáculo difícil de superar, se presuma que no podrá recibirse durante el juicio

o, cuando por la complejidad del asunto, exista probabilidad de que el testigo

olvide circunstancias esenciales sobre lo que conoce, el Ministerio Público o

cualquiera de las partes podrá requerir al juez que la realice o reciba. Cuando se

trate de un testigo o víctima cuya seguridad, vida o integridad física corran riesgo

con motivo de su participación en el proceso y se presuma razonablemente que

su declaración en juicio no será posible pues no se reducirá el riesgo o éste

podría aumentar, el Ministerio Público, el querellante o la defensa solicitarán al

juez que ordene la recepción anticipada de su testimonio. En todos los casos en

que se haya acordado la reserva de las características físicas del declarante, por la

existencia de un riesgo para su vida o integridad física, se procederá a recibir su

testimonio en forma anticipada. El juez practicará el acto, si lo considera

admisible, citando a todas las partes, quienes tendrán derecho de asistir, con

todas las facultades y obligaciones previstas por este Código. Para la recepción

del anticipo jurisdiccional de prueba, podrán utilizarse los medios tecnológicos



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de que se disponga, como la videoconferencia, las grabaciones, circuitos

cerrados de televisión, filmaciones o cualquier otro medio, a fin de garantizar la

pureza del acto y la vigencia de los principios de inmediación y oralidad propios

del juicio, así como el derecho de defensa. Cuando la identidad del testigo o

víctima se encuentre protegida, se recibirá el anticipo manteniendo reserva de

sus datos de identificación y con el auxilio de los medios tecnológicos

disponibles o de cámaras especiales que permitan mantener ocultas, o

disimuladas sus características físicas, según el alcance de la protección acordada

por el juez. La resolución que acoja o rechace el anticipo será apelable por la

defensa, el Ministerio Público y el querellante. El rechazo de una solicitud de

anticipo jurisdiccional de prueba no impedirá su replanteamiento si nuevas

circunstancias o elementos de prueba así lo señalen.

En lo que aquí interesa, la circular 38-99 de la Fiscalía General de la República, del 29 de octubre de 1999, se refiere precisamente a la posibilidad de interponer el respetivo recurso de apelación, ante el rechazo del anticipo jurisdiccional de prueba, por causar un gravamen irreparable, y refiere que si bien el CPP no prevé dicha apelación, esta es procedente en virtud de que puede causar un gravamen irreparable, por tratarse de diligencias de carácter definitivo e irreproductible. La circular en mención indica:

Expresamente el Código Procesal no prevé el control de alzada de las decisiones

del juez de la etapa preparatoria, cuando rechaza una solicitud para la realización

de un anticipo jurisdiccional de prueba. Sin embargo, es posible que tal control

sea viable, dentro de los principios generales del recurso de apelación, pues

válidamente podría estimarse que tal rechazo causa "un gravamen irreparable. Es

por eso que dada la naturaleza de los actos, en especial si se refieren a

diligencias probatorias con carácter definitivo e irreproductible, o bien de



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extrema urgencia, siempre que su no realización inmediata implique el peligro

de desaparición de rastros o de fuga de los implicados y de pérdida de la

prueba, lo que finalmente puede dar al traste con la averiguación de la verdad y

esto afecte los derechos de las partes involucradas. Por ello, no pueden sentarse

reglas generales, sino que es cada caso el que delimitará la procedencia de la

impugnación. Respecto de la competencia del órgano de alzada, su control es

de legalidad y se limita al punto objeto de reclamo, cual es el rechazo de la

diligencia solicitada. El Tribunal al acoger el alegato, ordena al juez que acoja la

solicitud y practique el acto, pues es competencia del juez la realización de la

diligencia, competencia que no puede arrogarse el superior, salvo en lo tocante

al control de legalidad de la resolución impugnada.

La aplicación de este instituto es de suma importancia, pues en definitiva hay actos irreproducibles, y si no se aclaran durante la investigación, en el contradictorio no se contará con ellos. Tal es el caso de los extranjeros que abandonan el país, o aquellas personas que se encuentren con quebranto de salud, a las que necesariamente es indispensable tomarles sus declaraciones en una fase previa al juicio, con las formalidades que el ordenamiento jurídico prevé para tal efecto, entre ellas, que sean ante un juez de garantías, quien previamente verificará que concurran los supuestos de ley para que la prueba solicitada por el Ministerio Público se anticipe al juicio; además, de garantizar que se cumpla con los principios de oralidad, inmediación y contradicción propios de la fase de juicio.

Es por eso que González, D. (1996) dice lo siguiente:

En consecuencia, el primer aspecto de relevancia en la tarea del juez cuando

interviene en esta materia, es verificar la concurrencia de los supuestos de ley

para que tal prueba se anticipe al juicio, además de garantizar los principios de la

oralidad en su recepción, asegurando la participación de todas las partes en

dicha diligencia, con especial énfasis en la presencia del imputado y su



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patrocinio letrado, de manera que todas las partes puedan intervenir como si se

tratara de juicio (pp. 588 y 589).

Particularmente en los asuntos sexuales, por las condiciones en las que se da un delito de esa naturaleza, existe una alta probabilidad de que la víctima tienda a olvidar la manera en que sucedió el delito u otros detalles, lo cual repercute en la pérdida de información crucial y en ese sentido a través del anticipo jurisdiccional se puede recabar prueba en una única diligencia que será presentada en una etapa posterior, por lo que si se realiza de manera correcta, cumpliendo con lo establecido en el ordenamiento jurídico, esa prueba se recogerá en un único momento y posteriormente no será necesario volver a tomarla, con lo que se reduce la revictimización. Propiamente en cuanto a la práctica de la diligencia como tal, es importante contar con la presencia de las partes, especialmente con el imputado para que este pueda ejercer plenamente su derecho de defensa; no obstante, lo cierto del caso es que el Código Procesal Penal establece excepciones, y es precisamente en asuntos de urgencia, cuando a todas luces con la presencia del defensor es válida la prueba que se recabe mediante el anticipo jurisdiccional de prueba, la cual de conformidad con el artículo 294 del Código Procesal Penal deberá ser puesta en conocimiento del imputado.

El anticipo jurisdiccional de prueba resulta relevante en la medida en que sirva para una finalidad precisa y lícita. Se ha dicho que la finalidad esencial del anticipo es auxiliar la memoria del testigo, si en efecto, olvida ciertos datos al declarar en debate, pero también puede incorporarse si concurre alguna otra causa válida que impida recibir el testimonio oralmente en el juicio. Por otra parte, también busca introducir en el proceso ciertos elementos que podrían no ser susceptibles de recibirse en debate y por ello se consagra la intervención activa de las partes que se hallen apersonadas en ese momento o la defensa pública, si aún no se ha logrado la indagatoria del acusado o lacomparecencia de su defensor técnico de confianza.

Conjuntamente con esto, no se debe perder de vista que el rumbo de todo proceso penal según el artículo 7 del Código Procesal Penal es que “los tribunales deberán resolver el conflicto surgido a consecuencia del hecho, de conformidad con los principios contenidos en las leyes, en procura de contribuir a restaurar la armonía social entre sus protagonistas”. Esa finalidad tendiente a la averiguación de la verdad real es la que se busca cuando se autoriza por parte del legislador, la inclusión del anticipo jurisdiccional de prueba, como instituto jurídico procesal útil, legal, destinado a producir prueba antes de la realización del debate.

El anticipo jurisdiccional de prueba debe estrictamente realizarse con absoluta garantía de ese ritualismo, con la participación efectiva de todas las partes; si el anticipo



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jurisdiccional ha sido ordenado sin que se cumplan los presupuesto en que corresponde su aplicación, o sin la debida fundamentación del juez, el resultado deviene en ilícito, por no estar justificada su aplicación, de allí que forma, contenido y justificación deben concurrir imprescindiblemente para que el anticipo jurisdiccional de prueba cumpla con los fines para los cuales ha sido creado e introducido en la legislación costarricense.

Análisis jurisprudencial Así también, como se señala en el voto de la Sala Tercera, sobre la condición del extranjero que está de paso en nuestro país y próximo a abandonarlo, es un caso de extrema urgencia que justifica la realización del anticipo jurisdiccional de prueba sin la citación del justiciable, quien en todo caso no quedó indefenso, pues en el acto contó con la intervención de un defensor, y la presencia del endilgado no tenía ninguna incidencia en el resultado del acto que impugnó la defensa.

Aunado a ello, la Sala Tercera hace referencia a las situaciones en las cuales por el temor de que un testigo olvide detalles esenciales por el paso del tiempo, es razonable concluir que no estamos en el supuesto de que el testigo no se presentará a debate sino que persiste el peligro en cuanto a la calidad de su aporte para el momento del contradictorio. Lo que interesa es el carácter excepcional del instituto y de su incorporación al debate, pues no podemos perder de vista que el anticipo adopta las mismas características del debate, entre ellas la inmediación, el contradictorio y la oralidad. Este caso refiere a la declaración de un menor de edad que se recabó mediante anticipo, encontrándose en pleno contradictorio, pues el testigo por temor a su vida no se presentó al debate, motivo por el cual el Ministerio Público solicitó su suspensión y en ese lapso oficiales del Organismo de Investigación Judicial informaron al fiscal que tenían al testigo en las oficinas de la policía judicial.

El tribunal admitió la solicitud del fiscal, quien de manera fundada solicitó el anticipo o en su defecto adelantar la declaración de dicho testigo en debate, ante lo cual se realizó el anticipo únicamente ante un juez y no ante el tribunal en pleno (colegiado). La defensa se opuso indicando que lo procedente era continuar con el juicio en ese mismo momento o esperar a la fecha que previamente había establecido el tribunal para la continuación del debate; sin embargo, tal protesta fue rechazada por el tribunal. Una vez que el juicio se reanudó la defensa ofreció como prueba a una hermana del testigo, pues al parecer este había declarado bajo presión de la policía judicial, ante lo cual el tribunal decidió recabar nuevamente la declaración de dicho testigo en debate, y el mismo refirió que él había mentido ante el juez.



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Finalmente, el tribunal le restó credibilidad a la declaración del menor, pero acuerparon su dicho en la declaración rendida mediante anticipo jurisdiccional de prueba. Por su parte, la sala señala que si bien el anticipo se realizó de manera ilegal y por ende no puede ser material válido para utilizarse en la sentencia, lo cierto del caso es que existe prueba independiente con la cual se sostiene la acreditación de la participación de la endilgada en los hechos que se le atribuyen, y por ello se declara sin lugar el recurso interpuesto por la defensa.

Para que la prueba adquiera total eficacia en juicio no es suficiente que la prueba recabada mediante anticipo cuente con todas las garantías, ya que también es necesario que concurra alguna de las condiciones que la ley faculta expresamente para la anticipación de determinada prueba, siendo este un requisito de validez sujeto a control jurisdiccional.

Tratándose de supuestos excepcionales, en el caso de menores de edad ofendidos, cuando exista alto grado de probabilidad de que por efectos de revictimización no podrán declarar en el debate, es necesario, que se valoren datos que hagan entrever la posibilidad de que ello sucederá de esa manera. Ante este supuesto, el acta de anticipo podrá incorporase mediante lectura en el debate en sustitución de la declaración oral, pero es indispensable que persista algún motivo que evidencie la imposibilidad de recibir tal declaración.

Conclusiones En definitiva, el anticipo jurisdiccional de prueba debe tener el mismo valor probatorio que la declaración depuesta en debate. Es importante señalar que la recepción de la prueba anticipada debería contar con los mismos elementos que la fase plenaria, por ello se debe considerar la existencia del justiciable y su defensor, así como el resto de partes procesales necesarias y, siguiendo los nuevos medios tecnológicos con que cuenta el Poder Judicial, debería grabarse dicha audiencia y resguardar el DVD respectivo para ser ofrecido como prueba en el momento procesal oportuno.

Asimismo en virtud de que en nuestro proceso no rige el sistema de prueba tasada, considero, como tesis de principio, que cualquier elemento de prueba que se aporte dentro del debate �en este caso una declaración testimonial recibida durante el juicio o un anticipo jurisdiccional de prueba� no tiene un valor asignado "a priori", sino que debe ser analizado en conjunto con el resto del material probatorio existente, a la luz de las reglas de la sana crítica racional, para fundamentar la conclusión a la que llegará el tribunal.



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Dentro de los aspectos que puede tomar en cuenta el tribunal al valorar el anticipo y confrontarlo con el resto del material probatorio �por ejemplo, otros testimonios que sí fuesen recibidos durante el juicio� pueden mencionarse: si al realizarse estuvieron presentes el imputado y su defensor y pudieron participar activamente; si durante el proceso, con posterioridad al anticipo, surgieron situaciones sobre las que no pudo cuestionarse al testigo por imprevisibles, entre otras que permitirán determinar qué valor se le va a dar a esa declaración anticipada en ese caso concreto.

Referencias Armijo, G. (1997). Garantías Constitucionales, Prueba Ilícita y la transición al nuevo Proceso Penal. San

José, Costa Rica: Editorial: Colegio de Abogados de Costa Rica.

Corte Suprema de Justicia. (1992). Sala Constitucional. Sentencia 1739. Hora: 11:45:00. 1 de julio de 1992.

Corte Suprema de Justicia. (2004). Sala Tercera. Sentencia 221. Hora: 10:30:00. 12 de marzo de 2004.

González, D. (1996). Reflexiones sobre el nuevo Código Procesal Penal. San José, Costa Rica: Editorial: Mundo Gráfico.

Llobet, J. (2009). Proceso Penal Comentado (Código Procesal Penal Comentado). San José, Costa Rica: Editorial: Continental.

Ley N° 7594. Código Procesal Penal. 28 de marzo de 1998.



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El trámite expedito de flagrancia como medio para la aplicación del principio de justicia pronta y cumplida en el sistema jurídico costarricense

Elky Oviedo Alfaro3

Resúmen Actualmente, los ciudadanos estamos en la búsqueda de justicia cuando se tiene algún conflicto, es por ese motivo que siempre se está en búsqueda de una justicia pronta y cumplida.

Siendo así que el procedimiento de flagrancia viene a dar un gran paso, para resolver casos de forma pronta y cumplida, además que comienza a responder a las necesidades que en estos momentos la sociedad necesita, porque ayuda a la resolución de casos de forma más expedita.

Es importante mencionar que este procedimiento de flagrancia se encuentra regulado en el Código Procesal Penal, lo cual viene a dar un alivio a los Tribunales, ya que actualmente está saturado.

Palabras Clave: Código Procesal Penal, Procedimiento de Flagrancia, Resolución, Tribunales.

Abstract Nowadays, the citizens are in the search of justice when there is some conflict that requires it, this is why we are in search of a prompt and fair justice.




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Being so the procedure of flagrancy comes to give a great step to solve cases in a prompt and fair way, besides the fact that it begins to answer the needs that in these moments the society has, because it helps to the resolution of cases in a fast.

It is important to mention that this procedure of flagrancy is regulated in the Procedural Penal Code, which comes to give a relief to the Courts, since nowadays it is saturated.

Key words: Procedural Penal Code, Procedure of Flagrancy, Resolution, Courts.

El sistema jurídico costarricense, para lograr el precepto constitucional al cual tiene derecho todo ciudadano de justicia pronta y cumplida, y para evitar que aquellos ciudadanos que delinquen y deben ser sancionados por sus actos no queden impunes, por faltas de prueba o por prescripción de la acción penal, ha establecido el procedimiento expedito de flagrancias como medio para la aplicación del principio constitucional.

El ciudadano costarricense se asegura del derecho a la justicia pronta y cumplida, establecida en el artículo 41 de la Constitución Política de Costa Rica (1949), donde se expresa que: "Ocurriendo a las leyes, todos han de encontrar reparación para las injurias o daños que hayan recibido en su persona, propiedad o intereses morales. Debehacérseles justicia pronta, cumplida, sin denegación y en estricta conformidad con las leyes”.

En igual sentido, el artículo 8 de la Convención Americana de Derechos Humanos (1969), indica que:

Toda persona tiene derecho a ser oída, con las debidas garantías y dentro de un

plazo razonable, por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial,

establecido con anterioridad por la ley, en la substanciación de cualquier

acusación penal formulada contra ella, o para la determinación de sus derechos y

obligaciones de orden civil, laboral, fiscal o de cualquier otro carácter.

Lo anterior expuesto permite inferir que el procedimiento expedito de flagrancia es una respuesta a las necesidades de la sociedad.

El procedimiento expedito de flagrancias constituye un avance importante para evitar la tramitación por largo periodos de las causas que llegan a conocimiento de los juzgados



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penales y tribunales de juicio, para evitar conseguir como resultado causas prescritas o bien sentencias absolutorias que por falta de prueba, aumentarían el índice de impunidad, y que de haberse llevado a cabo el debate en un plazo prudencial se hubiese tenido una sentencia condenatoria.

En la actualidad, se establece el trámite expedito de flagrancias mediante la reforma legal al Código Procesal Penal, a partir del 23 de abril de 2009, posterior a la creación de la Ley de Protección a Víctimas, Testigos y demás intervinientes en el Proceso Penal, N° 8720 de 4 de marzo de 2009, la cual en su artículo 18 se ordenó la adición al Código Procesal Penal de un procedimiento expedito para los delitos en Flagrancia, el cual dispuso: “…Adiciónese al Código Procesal Penal, en su segunda parte, Procedimientos, Libro II, Procedimientos Especiales, el Título VIII, Procedimiento Expedito para los delitos en Flagrancia; en consecuencia, se corre la numeración de los artículos siguientes”.

Para mejor entender el trámite expedito de flagrancias, se procede a realizar el análisis de lo explicitado en Código Procesal Penal en relación con lo que este establece para el debido proceso en la puesta en práctica de este procedimiento especial, que implica procedencia, trámite inicial, actuación por el Ministerio Público, nombramiento de la defensa técnica, solicitud de audiencia ante el juez de juicio, constitución del tribunal de juicio y competencia, realización de la audiencia por el tribunal, realización del juicio, y dictado de la prisión preventiva, recursos, duración del proceso.

Procedencia En cuanto a la procedencia de la aplicación del trámite expedito de flagrancias, este debe realizarse con base en el artículo 422 del Código Procesal Penal:

Este procedimiento especial, de carácter expedito, se aplicará en los casos en los

cuales se trate de delitos en flagrancia e iniciará desde el primer momento en

que se tenga noticia de la comisión de un hecho delictivo de tal especie. En

casos excepcionales, aun cuando se trate de un delito flagrante, se aplicará el

procedimiento ordinario, cuando la investigación del hecho impida aplicar aquel.

El artículo anterior establece un procedimiento especial, con carácter de excepcionalidad, ya que se aplica en aquellos casos en que concurren los requisitos exigidos para su



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aplicación, indistintamente del procedimiento ordinario aplicable a todos los demás supuestos.

Con respecto a lo expedito del trámite que se desprende del artículo, se conceptúa con respecto a los que establece la Real Academia Española (2001), el cual en su acepción acorde con el espíritu del legislador en el momento de la creación de la norma, que indica: “Pronto a obrar”, responde a la realización de un proceso penal de fácil y rápida tramitación, como respuesta a las necesidades sociales.

Otro elemento importante de análisis es el significado de delito en flagrancia, que comprende aquellos casos en los que se llevó a cabo la detención del autor de un delito en el momento en que se está ejecutando o de aquel que se ha llevado a cabo en tiempo anterior, entendido como un plazo prudencial según criterio de los administradores de justicia (fiscal y juez).

La Real Academia Española (2001) define el término flagrante con dos acepciones que resultan aplicables al tema: “1. Que se está ejecutando actualmente. 2. De tal evidencia que no necesita pruebas”. Es evidente en el sentido de que se está ejecutando, y es demostrable porque no necesita pruebas o bien las pruebas se encuentran en el momento de llevarse a cabo el delito, situación que en nada impide la tramitación mediante este procedimiento especial, de aquellas causas en las que se conocen delitos considerados graves, como por ejemplo, el delito de robo agravado, ya que como requisito se tiene que exista la posibilidad de obtener la totalidad de los elementos probatorios tanto de cargo como de descargo, considerando que se encuentran en ese momento y no deberán intentar ubicarlos tiempo después como ocurre en el procedimiento ordinario.

El Código Procesal Penal, en su artículo 236, establece cuales son los supuestos en los que debe considerarse que existe flagrancia:

Habrá Flagrancia cuando el autor del hecho punible sea sorprendido en el

momento de cometerlo, o inmediatamente después, o mientras sea perseguido, o

cuando tenga objetos o presente rastros que hagan presumir vehementemente

que se acaba de participar en un delito.

Debe entenderse que se está en presencia de un delito cometido en flagrancia en aquellos casos en que el autor del hecho punible sea sorprendido ejecutando el hecho delictivo; sin embargo, como segundo supuesto determina además “o inmediatamente después” disposición que en la práctica ha generado problemas en cuanto a la



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interpretación de la norma, ya que los administradores de justicia lo han interpretado de diferentes formas, pues existe discusión en cuanto al tiempo que debe haber transcurrido entre el hecho y la detención para considerarlo flagrancia.

En cuanto a la detención del autor del hecho punible, el Código Procesal Penal en el numeral 235 dispone: “Las autoridades de policía podrán aprehender a toda persona, aún sin orden judicial, cuando: a) Haya sido sorprendida en flagrante delito o contravención, o sea perseguida inmediatamente después de intentarlo o cometerlo”. Dicho numeraltambién indica más adelante: “asimismo, en caso de Flagrancia, cualquier persona podrá practicar la aprehensión e impedir que el hecho produzca consecuencias”. Otro supuesto que considera este artículo como flagrancia se da: “cuando tenga objetos o presente rastros que hagan presumir vehementemente que acaba de participar en un delito”. La palabra ‘objetos’ debe entenderse como aquellas cosas encontradas en posesión del autor de un hecho delictivo; por ejemplo, las herramientas que el autor de un delito de robo simple usó con fuerza para abrir el vehículo o la vivienda en las que se encontraban los bienes ajenos que pretendía sustraer, o bien los bienes sustraídos del interior de la vivienda.

En relación con la presunción vehemente, debe entenderse como la existencia de indicios que permitan presumir razonablemente que la persona detenida es autora de un delito o bien víctima de este, debiendo realizar como en todos los casos un análisis de los hechos en concreto.

El análisis de los elementos del artículo 236 permite determinar la existencia de flagrancia, en aquellos casos donde concurren tres requisitos indispensables: primero que el hecho sea actual; segundo, que se logre la identificación plena del autor del hecho delictivo; y, tercero, que se lleve a cabo la detención del autor del delito.

Con respecto a la procedencia del trámite expedito de flagrancia, se analiza el requisito de que la investigación del hecho no impida su aplicación, involucrando en ese supuesto aquellos casos en los que por la complejidad del asunto e inclusive la cantidad de trabajo de los despachos no sea posible obtener los elementos probatorios dentro del plazo en el que se tramitará la causa en flagrancia y además verificando que no se lesione el derecho de defensa de la persona sometida al proceso penal como autor de los hechos.

En este sentido, es importante hacer mención a la apertura que han tenido los diferentes despachos judiciales e instituciones públicas, quienes han estado dispuestos a colaborar con el proceso en el menor tiempo posible, lo cual se traduce en el éxito en la obtención de los elementos probatorios requeridos en menor tiempo. Sin embargo, se ha demostrado que el éxito de la tramitación de causas por este procedimiento depende también de la mentalidad de los funcionarios judiciales, ya que se requiere compromiso y



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dedicación para llevar a buen término la tramitación de las causas que reúnan los requisitos objetivos y subjetivos para la aplicación del trámite expedito de flagrancia, aún en aquellos casos que sean considerados como graves dentro de la escala de delitos de la normativa penal, ya que existen delitos que a pesar de su gravedad será posible su finalización exitosa, mediante este procedimiento.

Otra característica de este procedimiento es la ausencia de una etapa intermedia en la cual se determine la probabilidad de comisión del hecho delictivo y la existencia de elementos que permitan verificar los hechos, pero la ausencia de la intervención de un juez penal no violenta el principio de imparcialidad, ya que en la organización de los despachos judiciales se acostumbra la realización de la primera audiencia por parte de un juez diferente al (o los) que debe(n) entrar a conocer la causa una vez que inicie el debate oral y público.

Tal y como lo ha señalado la Sala Constitucional, en su voto 11099, (2009) cita que:

la Sala reconoce que el hecho de que sea la misma integración del tribunal la

que realice la primera y segunda parte de la audiencia, podrá facilitar que en

determinados supuestos, se vulnere el principio de imparcialidad. Ello hace

necesario, que en protección a ese principio, se requiera la organización del

Tribunal de Flagrancia, de manera que un juez realice la primera parte de la

audiencia y sean otros miembros del Tribunal los que integren en la segunda

parte, a fin de evitar cualquier posible contaminación, medida ésta de corte

administrativo que bien podrá ser dispuesta, sin necesidad de norma legal que la

imponga.

En cuanto a la tramitación de forma oral, esta ha permitido dinamizar el proceso penal, al permitir mayor intervención a las partes y reducir los tiempos de tramitación de las causas penales.

Trámite inicial El numeral 423 del Código Procesal Penal dispone:



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El sospechoso detenido en flagrancia será trasladado inmediatamente, por las

autoridades de policía actuantes, ante el Ministerio Público, junto con la totalidad

de la prueba con que se cuente. No serán necesarios la presentación escrita del

informe o el parte policial, bastará con la declaración oral de la autoridad

actuante.

La presentación inmediata de la persona detenida obedece a la rapidez con que debe tramitarse el proceso, debiendo respetar desde el primer momento el derecho de defensa de la persona detenida, y procurando inclusive la participación del defensor en todos los actos de investigación que sea posible.

Retoma este artículo la posibilidad de mantener las actuaciones policiales en registro audiovisual, ya que con el inicio del proyecto de flagrancia, el Poder Judicial dotó a los despachos judiciales que tramitarían estos casos de los sistemas informáticos y de grabación requeridos para el correcto ejercicio de las funciones que les fueron asignadas, por lo que una vez detenida la persona, será trasladada al Ministerio Público, donde se recibirán declaraciones tanto de los oficiales actuantes como de las víctimas y en algunos casos de testigos, a fin de dejar registro digital de dicha declaración, la cual será aportada como prueba ante el Tribunal de Flagrancias. Con este procedimiento, se evita el formalismo innecesario que en la mayoría de los casos amplían el tiempo de detención de la persona detenida y, en consecuencia, el tiempo en el que se definirá su situación jurídica. Además, con esto se evitan atrasos innecesarios para las víctimas, lo que en la mayoría de los casos se traduce en la satisfacción y aprobación de la ciudadanía con el procedimiento expedito de flagrancias.

Actuación por parte del Ministerio Público La actuación del Ministerio Público en el procedimiento expedito de flagrancias se describe en el artículo 424 del Código Procesal Penal, el cual dispone:

El fiscal dará trámite inmediato al procedimiento penal, para establecer si existe

mérito para iniciar la investigación. Para ello, contará con la versión inicial que le

brinde la autoridad de policía que intervino en un primer momento, así como

toda la prueba que se acompañe.



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Destaca en esta disposición la importancia de establecer una comunicación formal entre el Ministerio Público y la policía administrativa y judicial, ya que el éxito de la tramitación de las causas depende de la comunicación y coordinación entre las instancias involucradas en el proceso, puesto que se reducen los actos de investigación que deba realizar el Ministerio Público. Por otra parte, se hace necesario que las pruebas recibidas de la policía sean obtenidas legalmente, para que no se violenten los derechos y garantías de las partes.

Nombramiento de la defensa técnica La tramitación de las causas mediante el trámite expedito de flagrancias comprende el nombramiento de la defensa técnica para la persona detenida, según lo ha establecido el artículo 425 del Código Procesal Penal:

Desde el primer momento en que se obtenga la condición de sospechoso, el

fiscal procederá a indicarle que puede nombrar a un defensor de su confianza.

En caso de negativa de la persona sospechosa o si no comparece su defensor

particular en el término de veinticuatro horas, se procederá a nombrar, de oficio,

a un defensor público para que lo asista en el procedimiento. Una vez nombrado

el defensor de la persona imputada, se le brindará, por parte del fiscal, un

término de veinticuatro horas, para que prepare su defensa para tal efecto. El

Ministerio Público, de inmediato, deberá rendir un breve informe oral acerca de

la acusación y de la prueba existente.

Es importante resaltar el respeto al derecho de defensa que se ha incluido en este apartado, ya que el legislador no se conformó con lo dispuesto en los numerales 12, 13 y 82 del Código Procesal Penal, sino que como imperativo legal de que inmediatamente la defensa entre en conocimiento de las actuaciones y elementos probatorios existentes, debe gestionar todo aquello que considere necesario para el ejercicio de la defensa tanto técnica como material.

Se hace necesario que se dé la presencia del defensor nombrado para la persona detenida en todos aquellos actos en que se deba obtener prueba a fin de evitar atrasos



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injustificados que extiendan el tiempo de resolución de su situación jurídica y aquellos que impidan el correcto ejercicio del derecho de defensa.

En la práctica, se acostumbra incluso contar con la presencia de la defensa técnica en el momento de recibir el informe policial, denuncias o bien entrevistas a testigos como actos de investigación del Ministerio Público.

Solicitud de audiencia ante el juez de juicio Una vez concluida la recolección de elementos probatorios, el artículo 426 del Código Procesal Penal dispone que deba realizarse la solicitud de audiencia ante el juez de juicio:

Cuando el fiscal considere pertinente que el asunto debe ir a juicio y se

encuentre constituida la defensa técnica, procederá a solicitar oralmente al

tribunal de juicio que realice una audiencia para conocer de su solicitud; el

tribunal resolverá de inmediato, oralmente, si concurren los requisitos para

aplicar el procedimiento en flagrancia.

En la práctica, se ha identificado la primera audiencia ante el juez de juicio como “audiencia para delimitar la competencia”, ya que el juez deberá valorar la concurrencia de los requisitos analizados anteriormente, para considerar que se trata de un delito en flagrancia y la posibilidad de obtener todos los elementos probatorios dentro del plazo de quince días, verificando además la posibilidad de un correcto ejercicio de la defensa tanto técnica como material.

Constitución del tribunal de juicio y competencia El asidero legal de la constitución del tribunal de juicio se encuentra dispuesto en el artículo 427 del Código Procesal Penal, que reza:

El tribunal de juicio, en cualquier tipo de delito que se juzgue mediante este

procedimiento, será constituido según su competencia, conforme lo dispone la

Ley orgánica del Poder Judicial, el cual tendrá competencia para resolver sobre

causales de incompetencia, impedimentos, recusaciones y nulidades. También

tendrá competencia para aplicar cualquiera de las medidas alternativas al



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proceso, así como el procedimiento abreviado. Cuando no proceda ninguna de

las medidas anteriores, el tribunal realizará el debate inmediatamente.

Respecto a la constitución del tribunal, el artículo se refiere a la conformación de forma unipersonal o bien de forma colegiada (por tres jueces), según lo ha establecido en la Ley Orgánica del Poder Judicial, en su artículo 3, al indicar: “Los tribunales colegiados estarán conformados por el número de jueces que se requieran para el buen servicio público y actuarán individualmente o en colegios de tres de ellos, salvo que la ley disponga otra forma de integración.”

El tribunal designado debe resolver todos aquellos aspectos procesales que le sean puestos en conocimiento, por ejemplo, actividades procesales defectuosas; y, además, procurar la aplicación de medidas alternativas que permitan la finalización del proceso de una forma distinta al juicio, siempre que se vean satisfechas las pretensiones de las partes procesales.

Realización de la audiencia por parte del tribunal El artículo 428 del Código Procesal Penal delimita la realización de la audiencia por parte del tribunal disponiendo:

Recibida la solicitud por parte del fiscal, el tribunal, en forma inmediata, realizará

la audiencia, la cual será oral y pública. De la audiencia quedará registro digital

de video y audio; tendrán acceso a ella las partes, por medio de una copia. En la

primera parte de esta audiencia, el fiscal expondrá oralmente la acusación

dirigida en contra del imputado, donde se describan los hechos y se determine la

calificación legal de estos, así como el ofrecimiento de prueba. La defensa podrá

referirse a la pieza acusatoria y realizar sus consideraciones sobre ella, además de

ofrecer la prueba para el proceso. El juez verificará que la acusación sea clara,

precisa y circunstanciada y que el hecho atribuido sea típico. En caso contrario,

el fiscal deberá corregirla oralmente en el acto. Inmediatamente, se conocerá de

la aplicación de medidas alternativas y el procedimiento abreviado. En el caso de

que no proceda la aplicación de las medidas, no se proponga por la defensa o



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no se acepte por el Ministerio Público o la víctima, según fuere la medida, o el

tribunal las considere improcedentes, este último procederá a realizar el juicio en

forma inmediata y en esa misma audiencia. En este caso, deberá calificar la

procedencia y pertinencia de la prueba ofrecida por las partes.

Este apartado incluye las disposiciones del Código Procesal Penal respecto a la etapa intermedia, que en este procedimiento ha sido suprimida, y le permite al juzgador verificar que concurran los requisitos exigidos por el artículo 303 del Código Procesal Penal. Contando con la potestad de prevenir la necesidad de corrección de errores de la pieza acusatoria, tal y como debería ocurrir en la audiencia preliminar, rigen además los principios de oralidad y publicidad del juicio oral y público.

Aunado a lo anterior, el tribunal deberá realizar un análisis respecto a los requisitos que debe cumplir la acusación, y además un análisis de la tipicidad de la conducta, debiendo en caso de atipicidad, dictar la sentencia de sobreseimiento definitivo y no esperar a la realización del debate para dictar la sentencia absolutoria, lo cual garantiza al imputado la legalidad e imparcialidad del juez.

Realización del juicio El artículo 429 del Código Procesal Penal ha previsto las circunstancias en las que se deberá realizar el juicio oral y público, una vez verificados los requisitos de la acusación y el análisis de admisibilidad de las pruebas ofrecidas por las partes, y dispone al respecto:

En la segunda parte de la audiencia inicial, se verificará el juicio, donde se le

recibirá la declaración al imputado. En forma inmediata, se recibirá la prueba

testimonial de la siguiente manera: inicialmente la declaración del ofendido y

luego la demás prueba; posteriormente, se incorporará la prueba documental y

las partes podrán prescindir de su lectura. Por último, se realizarán las

conclusiones por el fiscal y luego, la defensa. En forma inmediata, el tribunal

dictará sentencia en forma oral; si lo considera necesario, se retirará a deliberar y

luego de un plazo razonablemente corto, el cual no podrá sobrepasar las cuatro



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horas, salvo causa excepcional que lo justifique y se comunique oralmente a las

partes, sin que la ampliación del plazo exceda de veinticuatro horas luego de

finalizada la audiencia de debate. Posteriormente, el tribunal se constituirá en la

sala de audiencias, donde oralmente dictará sentencia en forma integral. El

dictado de la resolución en forma oral, valdrá como notificación para todas las

partes, aunque estas no comparezcan.

En esta etapa se distribuye el trabajo que se ha recomendado para los jueces que integran el tribunal, debiendo dividir sus funciones, a fin de que el primer juez que conoció la competencia, medidas cautelares (si existieran) y la acusación, no integre el tribunal que deberá realizar el debate, lo cual impide que exista un quebranto al principio de imparcialidad.

En esta etapa se escucha la declaración del imputado, en caso de que quiera rendirla, ya que como se ha indicado, en el trámite expedito de flagrancias se verifica la totalidad de derechos otorgados a las partes por la legislación tanto nacional como por las normas internacionales.

Aun cuando se ha establecido la obligación del dictado de sentencias de forma oral, en la práctica se recurre a la confección de actas que respaldan lo ocurrido en las audiencias y de igual manera ocurre con la sentencia, toda vez que a fin de no ocasionar perjuicios a las partes intervinientes, al tener que realizar escuchas de las grabaciones para plantear los recursos correspondientes, se minimiza el descontento de algunos sectores con el procedimiento expedito de flagrancia.

En cuanto a las reglas del debate oral y público, deberá entenderse que se trata de las mismas que han sido establecidas para el procedimiento ordinario.

Dictado de la prisión preventiva Al inicio del proceso, el Ministerio Público podrá solicitar la imposición de medidas cautelares contra la persona detenida, así lo establece el numeral 430 del Código Procesal Penal:

Cuando el fiscal considere la conveniencia de la imposición de la prisión

preventiva o cualquiera otra medida cautelar, lo podrá solicitar así al tribunal de



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juicio, desde el inicio del proceso. En caso de que el tribunal, conforme a los

parámetros establecidos en este Código, considere proporcional y razonable la

solicitud del fiscal, establecerá la medida cautelar de prisión preventiva en contra

del imputado, la cual no podrá sobrepasar los quince días hábiles. Cuando deba

solicitarse por un plazo superior, así como en los casos donde el fiscal o el

tribunal de juicio considere que no corresponde aplicar el procedimiento

expedito, por no estar ante hechos cometidos en flagrancia o al ser incompatible

la investigación de los hechos, procederá la prisión preventiva, si existe mérito

para ello, según las reglas establecidas en este Código. El juez penal será el

encargado de resolver acerca de la solicitud dirigida por parte del fiscal. En el

caso del dictado oral de la sentencia condenatoria, si el tribunal lo considera

oportuno, fijará la prisión preventiva en contra del imputado, por un plazo

máximo de los seis meses. Cuando en sentencia se absuelva al imputado, se

levantará toda medida cautelar o restrictiva impuesta en contra de él. Para todo

aquello que no se indique expresamente en este artículo, regirán las reglas de la

prisión preventiva que se regulan en esta normativa procesal.

Respecto a la imposición de la prisión preventiva, se hace necesario recurrir a lo dispuesto por el artículo 238 y siguientes del Código Procesal Penal en donde se detallan las causales por las que podrá decretarse la prisión preventiva del imputado y los requisitos exigidos para la aplicación, ya que el mismo artículo prevé esta posibilidad que es indispensable, ya que, por sí sola no aporta la información necesaria para su correcta aplicación.

Se debe observar el principio constitucional de inocencia, según el cual la Convención Americana sobre Derechos Humano en su numeral 8.2 dice que “toda persona inculpada de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no se establezca legalmente su culpabilidad”. En cuanto al derecho de apelar, la Convención Americana de Derechos Humanos contempla el derecho de recurrir como garantía, al señalar en el



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numeral 2 inciso h) que durante el proceso toda persona tiene: “h) derecho de recurrir del fallo ante juez o tribunal superior”, y al ofrecer la prueba que estime pertinente y eventualmente, solicite la celebración de la vista que prevé el artículo 242 párrafo final: “Ello por cuanto las garantías no son irrestrictas o absolutas, admiten limitaciones y excepciones en aras de la tutela de los diversos intereses que confluyen en la sociedad; en este caso, en el proceso penal”.

Recursos El trámite expedito de flagrancias no elimina ninguna de las garantías previstas por la legislación costarricense para las partes procesales, por lo tanto, persiste la posibilidad de plantear los recursos que se consideren necesarios contra la sentencia dictada por el Tribunal de Flagrancias; en ese sentido, el numeral 431 del Código Procesal Penal dispone: “En contra de la sentencia dictada en forma oral, procederán los recursos conforme a las reglas establecidas en este Código”, por lo tanto procede el recurso de apelación de sentencia previsto por la normativa procesal penal, así como el recurso de casación.

Sobre la acción civil y la querella La acción civil contempla la posibilidad para la víctima de ejercer su derecho al resarcimiento de los daños y perjuicios sufridos, y la querella el ejercicio de la acción penal de forma privada. El trámite expedito de flagrancias contempla todos los derechos y garantías de las partes de ejercer una correcta defensa de sus intereses, por lo que se incluye la posibilidad para la víctima de ejercer la querella y acción civil resarcitoria, según lo dispuesto en el numeral 432 del Código Procesal Penal:

En la primera fase de la audiencia, el actor civil y el querellante también podrán

constituirse como partes, en cuyo caso el tribunal ordenará su explicación oral y

brindará la palabra a la defensa para que exprese su posición; de seguido

resolverá sobre su admisión y el proceso continuará. Cuando proceda, la persona

legitimada para el ejercicio de la acción civil resarcitoria, podrá delegarla en el

Ministerio Público para que le represente en el proceso. Cuando corresponda

declarar con lugar la acción civil resarcitoria, el pronunciamiento se hará en

abstracto y las partidas que correspondan se liquidarán por la vía civil de



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ejecución de sentencia. La parte querellante y el actor civil asumirán el proceso

en el estado en que se encuentre, de modo que no proceden suspensiones del

debate motivadas por la atención de otros compromisos profesionales ni

personales. Si la prueba ofrecida por el actor civil o el querellante resulta

incompatible con los objetivos de celeridad del procedimiento expedito, el

tribunal se lo prevendrá oralmente a la parte proponente, quien manifestará si

prescinde de ella o solicita la aplicación del procedimiento ordinario, en cuyo

caso el tribunal ordenará adecuar los procedimientos. La acción civil no

procederá en el procedimiento expedito, cuando existan terceros demandados

civilmente y no se encuentren presentes ni debidamente representados por

patrocinio letrado en el momento de la apertura del debate, sin perjuicio de los

derechos que le confiere la jurisdicción civil.

Será, por lo tanto, la primera audiencia, el momento procesal oportuno para que el querellante y el actor civil se presenten para hacer valer sus derechos, situación que en la práctica es comunicada a la víctima por parte del Ministerio Público desde el momento de recibir su denuncia.

En el caso de que la acción civil sea admitida, su condena será en abstracto, por lo que el tribunal no fijará el monto de las partidas, debiendo el actor civil recurrir a la vía correspondiente para la ejecución de la sentencia.

Garantías Este apartado incluye las garantías para las víctimas y testigos en el proceso, sin dejar de lado al imputado, en aquellos casos en que se encuentre en libertad, con base en el numeral 433:

Para todos los efectos, especialmente laborales, se entenderá que la víctima y los

testigos tendrán derecho a licencia con goce de sueldo por parte de su patrono,

público o privado, cuando tengan que asistir a las diligencias judiciales o



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comparecer ante el llamamiento judicial y por el tiempo necesario para ello. Con

el objeto de comprobar la asistencia a tales actos, el tribunal que conoce de la

causa, deberá extender el comprobante respectivo en el cual se indiquen la

naturaleza del acto y la duración efectiva del trámite.

Mediante este procedimiento, resulta más factible la aplicación de esta disposición, aunado a lo dispuesto por el numeral 204 del mismo código el cual dispone:

El Ministerio Público, el juez, o el tribunal de juicio que conozca la causa,

adoptarán las medidas necesarias para evitar que el testigo sea sometido a

múltiples citaciones o comparecencias; además cuando sea posible, deberán

programarse las audiencias, para que se rinda el testimonio, a la brevedad

posible y no se haga uso abusivo de la licencia concedida.

Localización y horarios Otra característica del procedimiento expedito de flagrancia es el establecimiento de horarios en jornadas nocturnas, días inhábiles y feriados, como respuesta a las necesidades de la sociedad ante la creciente criminalidad, y que permite también una mayor celeridad en alcanzar el principio de justicia pronta y cumplida, según lo establecido por el numeral 434 de la normativa procesal penal donde se explicita:

Mediante reglamento se definirán la localización y los horarios de los jueces de

las causas en flagrancia que establece esta Ley. La fijación de los días y el

horario de atención al público de estos jueces, deberá establecerse en jornadas

nocturnas, de fines de semana o feriados, para la mejor prestación del servicio de

administración de justicia, en forma tal que los términos establecidos en la

presente Ley puedan cumplirse efectivamente.

Esto ha permitido tramitar un mayor número de casos, en horarios en los que normalmente aumenta la criminalidad.



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Duración del proceso Como se analizó anteriormente, la duración del procedimiento expedito es de máximo quince días entre el inicio del procedimiento y la celebración de la audiencia por parte del tribunal. Estos plazos no deberán desatenderse, ya que esta conducta devendría en responsabilidad disciplinaria para el funcionario que hubiese incumplido. En ese caso, se perdería el objetivo por el cual se estableció el procedimiento expedito de flagrancias.

Consideraciones finales El tema involucra distintos criterios, interpretaciones y análisis que permiten considerar que el procedimiento expedito de flagrancia resulta ser un instrumento aplicable para alcanzar el principio de justicia pronta y cumplida, que ha permitido desde su reciente promulgación en el año 2009, evolucionar y contemplar la totalidad de garantías procesales para las partes, al igual que el procedimiento ordinario, logrando satisfacer las exigencias de una sociedad que enfrenta un fenómeno delincuencial que va en aumento, y que atenta con el interés común y la paz social.

La discusión se ha centrado principalmente en la supuesta violación al derecho de defensa del imputado; sin embargo, como lo ha resuelto la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia y los distintos tribunales de Apelación de Sentencia, no se violenta ninguno de sus derechos, ya que a pesar de tratarse de plazos reducidos, estos resultan ser razonables para el ejercicio de la defensa, lo cual se logra al permitir que la defensa técnica se encuentre presente en todas las diligencias para recabar prueba.

La extensión de los procesos penal desencadena el incumplimiento del principio de justicia pronta y cumplida prometido por el artículo 41 de la Constitución Política, lo cual acarrea problemas no solo para los imputados quienes se verán sujetos a largos proceso penales, sino para las víctimas quienes encuentran reparo a los daños sufridos varios años después.

Lo anterior expuesto permite concluir que la existencia del procedimiento expedito de flagrancia es un atenuante de la criminalidad y una respuesta a que toda sociedad tiene derecho como lo es la justicia pronta y cumplida. Este procedimiento expedito al minimizar los tiempo de la de la tramitación del proceso penal y en la práctica eliminar la etapa intermedia permite una mejor utilización del recurso humano profesional dedicado a resolver los conflictos entre las partes.

Una mejor instrumentación de este procedimiento le permite al sistema jurídico dar respuesta a la evolución propia de la sociedad que requiere figuras jurídicas acorde con los requerimientos jurídicos que la sociedad exige.



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Referencias

Asamblea Nacional Constituyente. (1949). Constitución Política de la República de Costa Rica. San José, Costa Rica.

Convención Americana de Derechos Humanos. (1969).

Corte Suprema de Justicia. (2009). Sala Constitucional. Voto N° 11099. Hora: 12:36:00.

10 de julio de 2009.

Corte Suprema de Justicia. Sesión de Corte Plena N° 28-08. 25 de agosto de 2008.

Ley N° 7594. (2013). Código Procesal Penal. Costa Rica, San José. Editorial: Investigaciones

Jurídicas.

Ley N° 8720. (2009). Ley de protección a víctimas, testigos y demás intervinientes en el proceso penal.

Ley Orgánica del Poder Judicial. (1993).

Real Academia Española. (2001). Diccionario de la Real Academia Española. Madrid: Espasa-

Calpe.



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SOBRE EL RECURSO DE HABEAS DATA Y LA LEY 8968–PROTECCIÓN DE LA PERSONA FRENTE AL TRATAMIENTO DE SUS DATOS PERSONALES

José Soto Rodríguez4

Resumen

En la actualidad vivimos en una época en donde la tecnología crece a pasos agigantados, esto se ha traducido en una consecuente corriente de datos y de información, de esto el titular de dicha información no poseía ningún resguardo, con la apertura del Recurso de Habeas Data y con la creación de la Ley 8968 sobre la protección de la persona frente al tratamiento de sus datos personales, se le ha permitido a las personas decidir sobre el curso de dicha información, igualmente lográndose tener un mayor y mejor control sobre quien desee tener acceso, procesar y obtener información privada de las personas.

Palabras claves: Habeas Data, Autodeterminación Informativa, Privacidad, Datos, Intimidad.

Abstract

Today we live in an age where technology is growing rapidly, this has been translated into a consistent stream of data and information, the holder of this information did not have any shelter, with the opening of Habeas Data and the creation of Law 8968 on the protection of the individual against the processing of their personal data, it has allowed people to decide on the course of that information, also achieving to have more and better control over who wants to access , process and collect private information from people.

Key words: Habeas Data, Informational Self Determination, Privacy, Data, Privacy.

4 Licenciado en Derecho y fiscal auxiliar del Ministerio Público.



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Introducción

Habeas data es un tema de carácter urgente y con respecto al cual el expediente legislativo número 14785 dice: “Es un remedio urgente para que las personas puedan obtener: a) el conocimiento de los datos a ellas referidos y de su finalidad, que consten en requisitos o bancos de datos públicos y privados y b) en su caso exigir la supresión, rectificación, confidencialidad o actualización de aquellos.” (pág. 7).

El habeas data en un “amparo especializado”, en nuestro país ya está regulado por la ley 8968, de la que se hablará más adelante. Puede presentarse de darse una violación a los derechos fundamentales, la inclusión errónea del nombre o por el grave daño de la imagen o sus intereses, por eso es viable presentar un recurso de amparo, porque con él se protegen derechos fundamentales de una manera general; la práctica ha establecido que esta es la vía para su ventilación.

El habeas data constituye el cauce procesal para salvaguardar la libertad de la persona en la esfera informática, el derecho de disponer de los datos personales (una protección la identidad informática del ciudadano) mientras que el habeas corpus garantiza la libertad corporal e integridad personales contra los actos u omisiones que provengan de una autoridad, inclusos contra las amenazas a esa libertad, y se interpone contra la violaciones al derecho de trasladarse de un lugar a otro de la República (artículo15 de la Ley de Jurisdicción Constitucional).

Otros conceptos El habeas data es una de las garantías constitucionales más modernas, aunque se le denomine mitad en latín y mitad en inglés. Su nombre se ha tomado parcialmente del antiguo instituto del “habeas corpus”, en el cual el primer vocablo significa “conserva” o guarda tú y del inglés data, sustantivo plural que significa “información o datos”. En síntesis, su traducción literal sería “conserva o guarda tus datos”.

El habeas data es una garantía de tercera generación que protege algunos derechos que han evolucionado, aquellos que intrínsecamente son a la vez individuales y colectivos, v. gr. el derecho a la paz, a un ambiente saludable, derecho al acceso a la rectificación, etc.

El habeas data protege contra la vulneración de los secretos y los atentados contra la intimidad personal. Es el derecho que le asiste a toda persona identificada o identificable a solicitar la exhibición de sus registros públicos o privados en los cuales estén incluidos sus datos personales o los de su grupo familiar, o bien, pedir la supresión o modificación de sus datos personales cuando exista un error o haya un perjuicio actual o futuro, por ejemplo: Se dice que Ana es casada, cuando en realidad es divorciada y esto



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podría causarle algún perjuicio o conflicto a nivel personal, familiar o de trabajo o que implique de algún modo discriminación.

La Sala Constitucional en su voto N° 11569 (2005), define al habeas data como:

Un recurso procedimental de protección a la esfera de la intimidad, con el fin

que una persona evite el uso abusivo de la información que de él se tiene,

además de evitar la divulgación de esos datos. Tutela los derechos de las

personas contra los excesos y accesos del poder informático, o sea, ante el hecho

de que sus datos personales estén expuestos en bases de datos informáticos. Este

es un recurso de amparo especial que permite al amparado acceder a esas bases

de datos, permitiéndole suprimir, rectificar, modificar o actualizar la información

que ahí se contenga, así se evita un uso abusivo de la información que de ella se

tiene, además de impedir la divulgación indebida de los datos.

La misma Sala excepcional comprende varios derechos:

- El derecho al acceso, el amparado puede conocer si está registrado de alguna manera en una base de datos o banco.

- El amparado tiene derecho a saber lo que consta acerca de su persona.

- Se tiene el derecho a la actualización, es decir, que sus datos estén al día.

- Tiene el derecho a la rectificación; el amparado puede solicitar que se corrija la información inexacta.

- El amparado tiene el derecho a la confidencialidad; la persona puede exigir que su información permanezca secreta para los terceros, y que no esté en la base de datos común, sea en Internet.

- Se tiene el derecho de exclusión, respecto a determinados datos conceptualizados como información sensible, por ejemplo de inclinación sexual, enfermedades, confesión religiosa, política, etc.

- Tiene el derecho a la integridad, porque las informaciones parciales pueden inducir a errores en la interpretación de datos, poniendo en eventual riesgo el honor y otros intereses del titular de la información.



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- Tiene el derecho a la veracidad, por el principio constitucional de buena fe y que el almacenamiento y uso incorrecto de datos puede llevar a graves consecuencias respecto al perfil que el consultante pueda tener respecto al titular, igualmente su exactitud.

Con el habeas data se permite ordenar que se borre o cancele esos datos del respectivo registro informático.

Otro concepto íntimamente relacionado es el derecho a la intimidad informática La Sala Constitucional en su voto N° 11569 (2005), lo define como:

aquel conjunto de datos que permiten formar un perfil o reconstruir la imagen

moral de la personalidad, elementos de orden biológico, predisposiciones a

enfermedades hereditarias, malformaciones físicas, condiciones psíquicas, del

carácter, temperamento, aptitudes, datos que recogidos y procesados mediante

un programa informático, llegan a desarrollar información nueva sobre las

personas, la cual eventualmente puede ser accesible y aún susceptible de

mercadeo o venta, o bien sirva para extorsionar al titular del derecho, entre

otros.

Recurso de amparo Este consiste en la protección jurisdiccional de los derechos fundamentales de la persona. Los derechos fundamentales que se encuentran protegidos por este recurso, además de los artículos 15, 29, 57 y 66 de la ley 7135 sobre Jurisdicción Constitucional, indican cuándo es procedente tanto el habeas corpus como el recurso de amparo. Es conveniente aquí indicar que el habeas corpus, del latín “mantener el cuerpo”, protege los derechos a la libertad de tránsito y de integridad física.

Por otra parte, los derechos fundamentales protegidos por el recurso de amparo son, entre otros, el derecho a la vida, a la intimidad (este derecho se desarrollará más adelante), al secreto de la comunicaciones, a la moral, al honor, a la inviolabilidad de los documentos, a la no prisión por deuda, a la salud y a la inviolabilidad de domicilio, entre otros. Las libertades que se protegen son a la religión y culto, a la enseñanza y al trabajo, entre otros; y como principios, el debido proceso, la igualdad y la seguridad jurídica, entre otros.



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Autodeterminación informativa El derecho de autodeterminación informativa se conceptualiza como un derecho personal y que según Riande, N. (2001) ostenta las siguientes características:

1) Es originario, porque nace con el sujeto activo.

2) Es subjetivo privado.

3) Es absoluto, pues es posible oponerlo a las demás personas.

4) Es personalísimo, ya que solo su titular puede ejercerlo.

5) Es irrenunciable, porque no puede desaparecer por la voluntad.

6) Es variable dado que su contenido obedece a las circunstancias en las cualesse desarrolla.

7) Es imprescriptible, el transcurso del tiempo no lo altera.

8) Es interno, por su consistencia particular y de conciencia.

El derecho a la autodeterminación informativa se ve complementado en el plano procesal por el llamado Recurso de Habeas Data y por la ley 8968, la cual vino entró a regular lo concerniente al derecho de todo ciudadano de proteger sus datos y su intimidad frente a terceros.

La Corte Suprema de Justicia (2007), en su Sala Constitucional, señala que uno de los principios fundamentales para hacer posible el derecho a la autodeterminación informativa, como manifestación de los derechos fundamentales a la dignidad y a la intimidad, es el principio de trasparencia, en la medida que le permite al interesado ser informado de la totalidad de datos existentes sobre su persona en un determinado archivo.

Datos personales Información de cualquier tipo, referida a personas físicas o de existencia ideal, determinada o determinable.

Datos sensibles Es el que revela el origen racial o étnico, opiniones políticas, convecciones religiosas, filosóficas o morales, afiliación sindical e información referente a la salud o la vida



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sexual, entre otros. Los datos informatizados son aquellos datos sometidos a tratamiento o procesamiento electrónico.

Registro banco de datos Conjunto organizado de datos personales que sean objeto de tratamiento o procesamiento electrónico o no.

Titular de datos Es toda persona física o jurídica, cuyos datos sean objeto de tratamiento.

Usuario de datos Toda persona pública o privada que realice a su arbitrio el tratamiento de datos, ya sea en archivo, registros o bancos a través de la conexión con estos.

Derecho al acceso La Sala Constitucional, en su voto N° 8866 (2007) indica que “cuando un sujeto se encuentra registrado de alguna forma en un banco o base de datos, tiene derecho a saber lo que en él consta acerca de su persona. Ésta es la típica tutela del derecho a la información, a partir del cual el sujeto puede accionar con el fin de ejercer control sobre los datos que de él se encuentren registrados”.

Este derecho se puede descomponer en dos momentos:

A. El derecho de conocer los datos personales que constan en el registro.

B. Derecho de acceso en el que se toma conocimiento del contenido de la información existente.

Principios básicos para la protección de datos La Sala Constitucional, en los votos 5802-99 y 11569-2005 a falta de legislación, estimó procedente insistir en las siguientes reglas a fin de que se consideren principios básicos para la protección de datos personales.

Del mismo modo, la Sala Constitucional cita que:

1) En el derecho de información en la recolección de datos, las personas

titulares de los derechos, deberán ser previamente informadas de modo



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expreso e inequívoco directamente o por apoderado con poder o cláusula

especial, las personas jurídicas, por medio de su representante o apoderado

o apoderado con poder o cláusula especial de:

a) la existencia de un fichero automatizado o manual de datos de carácter

personal, con la finalidad de los recoger los datos y sus destinatarios.

b) del carácter obligatorio o facultativo de sus respuestas a las preguntas

que se formulan.

c) de las consecuencias de la obtención de datos o de la negativa a

suministrarlos.

d) de la posibilidad de ejercer los derechos de acceso, rectificación,

actualización, cancelación y confidencialidad.

e) de la identidad y dirección del responsable del fichero.

2) El consentimiento del afectado, este es un principio de capital importancia.

El titular de datos deberá dar por sí o por medio del representante legal o

apoderado, el consentimiento para la entrega de los datos, salvo que la Ley

disponga otra cosa, dentro de los límites razonables.

3) La calidad de los datos, solamente podrán ser recolectados datos de carácter

personal para su tratamiento automatizado cuando tales datos sean

adecuados, pertinentes y no excesivos en relación con el ámbito y

finalidades legítimos que se hayan obtenido. Los datos no podrán utilizarse

con fines distintos, estos datos deberán ser exactos y puestos al día. Si los

datos resultaren ser inexactos, serán cancelados y sustituidos de oficio por

los datos correctos, igualmente serán cancelados si no existió un

consentimiento expreso del titular o cuando ya no sean útiles. Se prohíbe el



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acopio de datos por medios fraudulentos, desleales o ilícitos y se prohíbe

registrar o archivar juicios de valor u obtener más datos de los necesarios.

4) No deben almacenarse datos de carácter personal de las personas físicas que

revelen su origen racial, sus opiniones políticas, sus convicciones religiosas,

datos respecto a su salud, antecedentes delictivos, ni en ficheros privados y

en los registros públicos serán de acceso restringido.

5) Principio de Seguridad de Datos. El responsable de una base de datos deberá

procurar seguridad de los datos, de acuerdo a los principios de un buen

padre de familia. Los ficheros y las bases de datos deben tener todas las

garantías modernas para su buena custodia. Los responsables deben guardar

el secreto profesional.

6) Cesión de datos, únicamente se autoriza ceder los datos a terceros para fines

directamente relacionados con las funciones legítimas del cedente y con el

previo consentimiento del afectado.

7) Solamente por ley se podrán establecer excepciones y restricciones en los

principios, derechos y garantías aquí enunciados, siempre que aquellas sean

justas, razonables y acordes con el principio democrático, principio de

reserva de ley.

Siempre existirá un recurso para que la autoridad judicial, llámese Sala Constitucional u otra, decida si en un caso concreto estamos ante una excepción o restricción razonable.

Normativa internacional aplicable 1) Convención Americana sobre Derechos Humanos:

En su artículo 11, sobre protección a la honra y a la dignidad, esta norma implícitamente se refiere al habeas data.



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2) Declaración Universal de los Derechos Humanos:

En su artículo 12 establece que:

Nadie será objeto de injerencias arbitrarias en su vida privada, su familia, su

domicilio o su correspondencia, ni de ataques a su honra o a su reputación.

Toda persona tiene derecho a la protección de ley contra esos ataques. Este

artículo es un verdadero axioma de un sistema basado en el respeto a los

derechos humanos y establece que todos los seres humanos nacen libres e

iguales en dignidad y derechos (Naciones Unidas, 1979).

Constitución Política de Costa Rica En la Constitución Política (Asamblea Nacional Constituyente, 1949) son varios los artículos en los que podemos encontrar amparo en el tema de la transparencia y el acceso a la información pública; podemos considerar aplicables al instituto del habeas data los siguientes artículos de nuestra Constitución Política, a saber:

En el artículo 24 se garantiza el derecho a la intimidad, a la libertad y al secreto de las comunicaciones, y que son inviolables los documentos privados y las comunicaciones, escritas, orales o de cualquier otro tipo de los habitantes de la República, etc.

El artículo 30 sobre el derecho al libre acceso a los departamentos administrativos, llámese derecho de acceso a la información, garantiza las siguientes facultades al administrado:

A) acceder directamente o conocer las informaciones y datos relativos a su persona.

B) conocer la finalidad de los datos a él referidos y al uso que se haga de los mismos.

El artículo 41 refiere que toda persona ha de encontrar reparación para las injurias o daños que haya recibido en su persona, propiedad o intereses morales; debe, según reza la Constitución Política, hacérsele justicia pronta, cumplida sin denegación y en estricta conformidad con las leyes.

Este es el campo o la apertura que establece nuestra Constitución Política para reclamar ulteriores derechos consagrados tanto en vía judicial como en otras ramas del derecho. Cómo se expuso líneas atrás, en la actualidad, para reclamar o accionar un derecho “informático” fundamental violado, se puede acudir a la Sala Constitucional por medio



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del recurso de amparo “excepcional” (véanse los artículos 29, 32, 33, 34 al 65 de la Ley de Jurisdicción Constitucional).

Breve referencia al proceso civil de ejecución de sentencia En relación con la anterior ley citada, cabe mencionar que cuando un recurso de amparo tramitado por medio de la Sala Constitucional es declarado con lugar, dentro de la parte dispositiva de la sentencia se establece que se condena al Estado (o si es del caso a la persona privada) al pago de las costas, daños y perjuicios causados con los hechos que sirven de base a esta declaratoria, los que se liquidarán en ejecución de sentencia de lo contencioso-administrativo (si es una institución pública) o en la vía civil (si el recurrido es una persona privada). Es decir, es factible incluso recurrir a la vía civil, eso sí, en este caso para cobrar en peculio el daño causado se debe presentar demanda de ejecución de sentencia ante un Juzgado Civil con indicación expresa y detallada de los daños y perjuicios y su estimación a fin de que en sentencia se concedan, artículo 693 del Código Procesal Civil.

Sinopsis de la Ley 8968 Protección de la Persona frente al Tratamiento de sus Datos Personales ARTÍCULO 1.- Objetivo y fin

Esta ley es de orden público y tiene como objetivo garantizar a cualquier persona, independientemente de su nacionalidad, residencia o domicilio, el respeto a sus derechos fundamentales, concretamente, su derecho a la autodeterminación informativa en relación con su vida o actividad privada y demás derechos de la personalidad, así como la defensa de su libertad e igualdad con respecto al tratamiento automatizado o manual de los datos correspondientes a su persona o bienes.

De este primer artículo se deslumbra el propósito de la presente ley, el cual como se ha venido tratando a lo largo de este artículo, deviene en la libertad o posibilidad de las personas, independientemente de quien quiera que sea, de poder determinar en dónde, quién, cómo, etc., tenga sus datos personales y poder así defender sus derechos ante cualquier tipo de actuaciones que limiten, restrinjan o hagan un incorrecto o abusivo uso de estos.

Es de importancia señalar que esta ley se aplicará a los datos personales que se encuentren en bases de datos automatizadas o manuales, de organismos públicos o privados, y a toda modalidad de uso posterior de estos datos.

Sin embargo, como se indica en su artículo 2, existe una excepción y es que esta ley no se aplicará a las bases de datos de personas físicas o jurídicas que conllevan un fin



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exclusivamente interno, personal o doméstico, siempre y cuando estas no sean vendidas o de cualquier otra manera comercializadas. Lo que pretende no regular es, por ejemplo,que determinada empresa tenga en su poder determinada e importante información de sus colaboradores, siempre y cuando dicha información no sea comercializada, que a fin de cuentas esa es la vulneración que se reclama, que terceras personas, sin el consentimiento del poderdante, obtenga, mantenga, utilice, etc., dicha información.

La autodeterminación informática que refiere el artículo 4 no es otra cosa más que el derecho que tienen las personas de obtener un tratamiento legal de sus datos personales, y dicho derecho se reconoce como un derecho fundamental, mismo que se deriva del derecho a la privacidad.

Del principio de consentimiento informado y de su otorgamiento, artículo 5.1 y 5.2 En dicho artículo se regula, primeramente (1), lo concerniente a la obligación de informar que tienen quienes quieran obtener información restricta de las personas, a fin de ser implantadas en una base de datos; está información debe ser, previa implantación de los datos, suministrada al titular de dicha información. Indica el artículo que la obligación del requirente de la información debe ser:

- Hecha de forma expresa (que no se pueda o deba deducir, claro, específico, etc.).

- Precisa (exacta).

- Inequívoca (sin errores).

Sigue indicando el artículo, que dicha información debe ir orientada a:

- Que la persona se entere de que existe una base de datos donde se quieren introducir sus datos personales.

- Del objetivo que se pretende con dicha información.

- Para quién(es) será la información obtenida y quién(es) podrán consultarla.

- De su derecho u obligación a contestar las preguntas realizadas a fin de obtener dicha información.

- Del uso que se le dará a dicha información.

- De los problemas que pueden derivarse de su deseo a no administrar la información solicitada.

- De los derechos que le asisten.



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- Del derecho a conocer la identidad y ubicación de la persona encargada de la base de datos.

Por otra parte, del mencionado artículo 5 (2) también se deriva la obligación de quien recopila los datos, de obtener de su titular el consentimiento expreso (que no se pueda o deba deducir, claro, específico, etc.), el cual deberá constar de manera escrita y el que podrá ser revocado en cualquier momento, eso sí, sin poder retrotraer dicho derecho.

Sin embargo, líneas más abajo se desprenden las posibilidades en que dicho consentimiento no es necesario, a saber:

- Cuando la autoridad judicial competente o comisión de la Asamblea Legislativa así lo ordenen.

- Cuando se trata de datos personales obtenidos de fuentes de acceso público, vr. gr. Los datos suministrados por el Registro Civil.

-Cuando dichos datos deban suministrase por orden legal o constitucional.

Según el artículo 6, dicha información debe cumplir con determinados estándares:

- Debe ser una información actualizada.

- Debe ser una información veraz (datos verdaderos).

- Debe ser información exacta.

- Adecuada al fin por el cual fue recolectada.

Según lo indicado en el artículo 7, las personas tienen los derechos de acceso a la información que se tenga de ellos y el derecho a la rectificación de dicha información. Sin embargo, los derechos que dicha Ley otorga a las personas tienen límites, esto ocurrirá cuando se persigan los siguientes fines:

- La seguridad del Estado.

- La seguridad y el ejercicio de la autoridad pública.

- La prevención, persecución, investigación, detención y represión de las infracciones penales, o de las infracciones de la deontología en las profesiones.

- El funcionamiento de bases de datos que se utilicen con fines estadísticos, históricos o de investigación científica, cuando no exista riesgo de que las personas sean identificadas.

- La adecuada prestación de servicios públicos.



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- La eficaz actividad ordinaria de la Administración, por parte de las autoridades oficiales.

Con el artículo 15 se creó la Agencia de Protección de Datos de los Habitantes (PRODHAB), el cual es un órgano de desconcentración máxima adscrito al Ministerio de Justicia y Paz, que tendrá personería jurídica instrumental propia en el desempeño de las funciones que le asigna esta ley, además de la administración de sus recursos y presupuesto, así como para suscribir los contratos y convenios que requiera para el cumplimiento de sus funciones. La Agencia gozará de independencia de criterio.

En el artículo 16 se le otorgaron las siguientes atribuciones:

- Velar por el cumplimiento de la normativa en materia de protección de datos, tanto por parte de personas físicas o jurídicas privadas, como por entes y órganos públicos.

- Llevar un registro de las bases de datos reguladas por esta ley.

- Requerir, de quienes administren bases de datos, las informaciones necesarias para el ejercicio de su cargo, entre ellas, los protocolos utilizados.

- Acceder a las bases de datos reguladas por esta ley, a efectos de hacer cumplir efectivamente las normas sobre protección de datos personales. Esta atribución se aplicará para los casos concretos presentados ante la Agencia y, excepcionalmente, cuando se tenga evidencia de un mal manejo generalizado de la base de datos o sistema de información.

- Resolver sobre los reclamos por infracción a las normas sobre protección de los datos personales.

- Ordenar, de oficio o a petición de parte, la supresión, rectificación, adición o restricción en la circulación de las informaciones contenidas en los archivos y las bases de datos, cuando estas contravengan las normas sobre protección de los datos personales.

- Imponer las sanciones establecidas, en el artículo 28 de esta ley, a las personas físicas o jurídicas, públicas o privadas, que infrinjan las normas sobre protección de los datos personales, y dar traslado al Ministerio Público de las que puedan configurar delito.

- Promover y contribuir en la redacción de normativa tendiente a implementar las normas sobre protección de los datos personales.

- Dictar las directrices necesarias, las cuales deberán ser publicadas en el diario oficial La Gaceta, a fin de que las instituciones públicas implementen los procedimientos adecuados respecto del manejo de los datos personales, respetando los diversos grados de autonomía administrativa e independencia funcional.



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- Fomentar entre los habitantes el conocimiento de los derechos concernientes al acopio, el almacenamiento, la transferencia y el uso de sus datos personales.

En el artículo 24 se regula lo relacionado con la intervención de los archivos y de las bases de datos y el trámite de las denuncias a las que tienen derecho las personas titulares de la información, a saber dicho artículo reza:

- Cualquier persona que ostente un derecho subjetivo o un interés legítimo puede denunciar, ante la PRODHAB, que una base de datos pública o privada actúa en contravención de las reglas o los principios básicos para la protección de los datos y la autodeterminación informativa establecidas en esta ley.

Además, se indica en el artículo 25 el trámite a dichas denuncias, de la siguiente forma:

- Recibida la denuncia, se conferirá al responsable de la base de datos un plazo de tres días hábiles para que se pronuncie acerca de la veracidad de tales cargos. La persona denunciada deberá remitir los medios de prueba que respalden sus afirmaciones junto con un informe, que se considerará dado bajo juramento. La omisión de rendir el informe en el plazo estipulado hará que se tengan por ciertos los hechos acusados.

- En cualquier momento, la PRODHAB podrá ordenar a la persona denunciada la presentación de la información necesaria. Asimismo, podrá efectuar inspecciones in situ en sus archivos o bases de datos. Para salvaguardar los derechos de la persona interesada, puede dictar, mediante acto fundado, las medidas cautelares que aseguren el efectivo resultado del procedimiento.

- A más tardar un mes después de la presentación de la denuncia, la PRODHAB deberá dictar el acto final. Contra su decisión cabrá recurso de reconsideración dentro del tercer día, el cual deberá ser resuelto en el plazo de ocho días luego de recibido.

Como efectos de la resolución estimatoria, como lo establece el artículo 26, si se determina que la información del interesado es falsa, incompleta, inexacta, o bien, que de acuerdo con las normas sobre protección de datos personales esta fue indebidamente recolectada, almacenada o difundida, deberá ordenarse su inmediata supresión, rectificación, adición o aclaración, o bien, impedimento respecto de su transferencia o difusión. Si la persona denunciada no cumple íntegramente lo ordenado, estará sujeta a las sanciones previstas en esta y otras leyes.

En el procedimiento sancionatorio, según el artículo 27, de oficio o a instancia de parte, la PRODHAB podrá iniciar un procedimiento tendiente a demostrar si una base de datos regulada por esta ley está siendo empleada de conformidad con sus principios; para ello,



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deberán seguirse los trámites previstos en la Ley General de la Administración Pública para el procedimiento ordinario.

Contra el acto final cabrá recurso de reconsideración dentro del tercer día, el cual deberá ser resuelto en el plazo de ocho días luego de recibido.

El artículo 28 indica que si se incurriera en alguna de las faltas tipificadas en esta ley, se deberá imponer alguna de las siguientes sanciones, sin perjuicio de las sanciones penales correspondientes:

a) Para las faltas leves, una multa hasta de cinco salarios base del cargo de auxiliarjudicial I, según la Ley de Presupuesto de la República.

b) Para las faltas graves, una multa de cinco a veinte salarios base del cargo de auxiliarjudicial I, según la Ley de Presupuesto de la República.

c) Para las faltas gravísimas, una multa de quince a treinta salarios base del cargo deauxiliar judicial I, según la Ley de Presupuesto de la República, y la suspensión parael funcionamiento del fichero de uno a seis meses.

Por último, continúa dicha Ley, en los artículos 29, 30 31, relatando cuales serían dichas faltas, a saber:

Faltas leves:

a) Recolectar datos personales para su uso en base de datos sin que se le otorguesuficiente y amplia información a la persona interesada, de conformidad con lasespecificaciones del artículo 5, apartado I.

b) Recolectar, almacenar y transmitir datos personales de terceros por medio demecanismos inseguros o que de alguna forma no garanticen la seguridad einalterabilidad de los datos.

Faltas graves:

a) Recolectar, almacenar, transmitir o de cualquier otra forma emplear datos personalessin el consentimiento informado y expreso del titular de los datos, con arreglo a lasdisposiciones de esta ley.

b) Transferir datos personales a otras personas o empresas en contravención de lasreglas establecidas en el capítulo III de esta ley.

c) Recolectar, almacenar, transmitir o de cualquier otro modo emplear datos personalespara una finalidad distinta de la autorizada por el titular de la información.



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d) Negarse injustificadamente a dar acceso a un interesado sobre los datos que constenen archivos y bases de datos, a fin de verificar su calidad, recolección,almacenamiento y uso conforme a esta ley.

e) Negarse injustificadamente a eliminar o rectificar los datos de una persona que así lohaya solicitado por medio claro e inequívoco.

Faltas gravísimas:

a) Recolectar, almacenar, transmitir o de cualquier otra forma emplear, por parte depersonas físicas o jurídicas privadas, datos sensibles, según la definición prevista enel artículo 3 de esta ley.

b) Obtener, de los titulares o de terceros, datos personales de una persona por mediode engaño, violencia o amenaza.

c) Revelar información registrada en una base de datos personales cuyo secreto estéobligado a guardar conforme la ley.

d) Proporcionar a un tercero información falsa o distinta contenida en un archivo dedatos, con conocimiento de ello.

e) Realizar tratamiento de datos personales sin encontrarse debidamente inscrito ante laProdhab, en el caso de los responsables de bases de datos cubiertos por el artículo21 de esta ley.

f) Transferir, a las bases de datos de terceros países, información de carácter personalde los costarricenses o de los extranjeros radicados en el país, sin el consentimientode sus titulares.

En síntesis, la creación de esta ley, viene a llenar un vacío legal que afectaba a una gran parte de la población nacional, permitiendo que las personas conozcamos quien y para que se tiene nuestra información y en caso de disconformidad, poder presentar las acciones legales correspondientes a fin de modificar o bien suprimir dicha información.

Referencias

Asamblea Nacional Constituyente. (1949). Constitución Política de la República de Costa Rica. San José, Costa Rica.

Corte Suprema de Justicia. (2005). Sala Constitucional. Voto N° 11569. Hora: 09:04:00. 29 de agosto de 2005.



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Corte Suprema de Justicia. (2007). Sala Constitucional. Voto. N°8866. Hora: 15:46:00. 21 de junio de 2007.

Naciones Unidas. (1979). Declaración Universal de Derechos Humanos. Recuperado de http://www.un.org/es/documents/udhr/

Expediente legislativo N° 14785, Proyecto de Ley “Adición de un nuevo capítulo IV denominado del Recurso de Habeas Data, al título III de la Ley de Jurisdicción Constitucional Ley 7135, pág. 7.

Ley de Jurisdicción Constitucional, con jurisprudencia, concordada y actas de discusión legislativa.

Ley N° 8968. Protección de la persona frente al tratamiento de sus datos personales.

Riande, N. (2001). Privacidad, autodeterminación informativa y la responsabilidad de proteger los bienes de uso común. Tomado de referencia de expediente legislativo, proyecto de ley 14778 Adición de un capítulo IV de la Ley de Jurisdicción Constitucional (dentro del Informe Jurídico elaborado por la Licda. Cristina Ramírez Chavarría.



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ADECUADO MANEJO DE LA ESCENA DEL CRIMEN

Mariela Alvarado Otárola5

Resumen

El presente artículo expone la definición de escena del crimen una vez que se cuenta con la “noticia criminis”. Además expone las pautas a seguir por parte de los cuerpos policiales que abordan la escena del crimen hasta la llegada del equipo de investigación criminal especializado, es decir, la custodia. Así mismo explica la cadena de custodia siguiendo su adecuado procedimiento de control en la recolección de cada indicio, transporte de éste, análisis correspondiente si éste fuere pertinente, todo para asegurar al juez y las partes que la evidencia física que se presenta en la etapa del juicio es la misma que se recolectó y proceso en el sitio del hecho.

Palabras Clave: Escena del crimen, custodia, cadena de custodia, indicio.

Abstract

This article explains the defintion of the crime scene once you have the “crime news”. In addition, it exposes the guidelines for the police corps to follow once they approach the crime scene and until the arrival of the specialized criminal investigation team, namely, the custody. It also explains the chain of custody following an adequate control procedure in the collection of each evidence, its transportation, if relevant its corresponding analysis, everything to assure the judge and the different parts that the physical evidence that its presented in trial is the same one that was collected and processed in the factual site.

Key Words: Crime scene, custody, chain of custody, hint.

En un trabajo de investigación criminal, la actuación policial en el lugar de los hechos es fundamental, por lo que el equipo de investigación policial debe asegurar las evidencias físicas, los elementos probatorios y que estos reciban la correcta manipulación para




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garantizar un adecuado inicio de la investigación, por ello se requiere seguir una buena práctica en la inspección ocular, en la recolección de indicios, etc. por parte de estos cuerpos policiales.

Siguiendo estándares de calidad, se logra perfeccionar los recursos humanos y materiales, para asegurar una actuación eficiente y eficaz en el lugar de los hechos. Esto permitirá lograr el éxito en el trabajo pericial que se realice a las pruebas y que haya una repercusión positiva en el objetivo del proceso, que es según nuestro Código Procesal Penal la búsqueda de la verdad material, tomando en cuenta el límite que la misma Constitución Política impone, que es la legalidad de la prueba en los artículos 24 y 40.

Por otra parte, para la doctrina, según algunos autores consultados, la prueba tiene como objetivo evidenciar la validez de una tesis u opinión, y según nuestra legislación, en la fase preparatoria, que es de las más importantes del proceso penal, se permite asegurar elementos de prueba esenciales sobre el hecho punible y determinar a sus autores y partícipes, con el propósito de formular acusación o solicitar sobreseimiento.

Para llegar hasta el esclarecimiento de los hechos delictivos, primero debemos entender qué es la escena del crimen o el lugar de los hechos, se trata de distintos tipos de lugares donde puede acontecer un hecho ilícito, según la “noticia Criminis” del caso en concreto, la cual conlleva verificar la existencia de un presunto hecho punible, que ha sido conocida a través de una comunicación ciudadana particular o de unidades policiales, de donde se extraerán los diferentes materiales para la investigación, es decir, los indicios – evidencias, esto mediante el registro e inspección del lugar.

El lugar de los hechos debe tratarse con gran recelo por parte de las autoridades correspondientes, preservando el lugar hasta que llegue el cuerpo de investigación especializado, cuyos integrantes deben coordinar entre ellos y evitar injerencia de terceras personas no autorizadas en la escena del crimen, que puedan alterar el lugar de los hechos, evidencias, para ello existen medidas previas de actuación en el lugar de los hechos por parte del personal encargado.

Ahora bien, de nada sirve tener el mejor equipo, métodos de análisis y los mejores medios si el proceso en donde inicia el origen de todos los indicios por analizar no se aplica lícita y correctamente, por ende todo es un complemento para la buena marcha del proceso, pues según el artículo 1 del CPP: “nadie podrá ser condenado a una pena ni sometido a una medida de seguridad, sino en virtud de un proceso tramitado con arreglo al Código y con observancia estricta de las garantías, las facultades y los derechos previstos para las personas”; en el mismo sentido, es necesaria la custodia posterior de los indicios recolectados, lo cual a continuación se analizará según los parámetros de la cadena de custodia.



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De acuerdo con Calderón, F. (2002), la palabra custodia significa:

Impedir el acceso a sujetos extraños, o bien limitar la cantidad de los mismos

oficiales de policía en el sitio, ya que de esta última forma también es posible

que con la presencia excesiva de investigadores se provoque la alteración o

destrucción de importante evidencia. Una de las técnicas policiales más utilizadas

para custodiar el sitio del suceso es el acordonamiento, el cual se aplica en forma

de anillos y con la utilización de cintas, personas y/o cualquier otro objeto

idóneo para lograr el fin pretendido en cada caso particular. Según las

características naturales del sitio del suceso, así será el tipo de acordonamiento,

lo mismo que la cantidad y distancia de los anillos.

Ese acordonado es el uso de mecates, cintas, etc., que permitan protección segura, al igual que el uso de anillos para el acordonado del área de estudio que además facilitan mantener a distancia al personal que no es necesario para trabajar la escena del crimen, sino que es solo para custodiar.

La Sala Constitucional se ha pronunciado sobre el mismo tema y ha indicado que constituye junto con otros elementos una formalidad instituida para garantizar una válida producción y mantenimiento de elementos probatorios del proceso penal. En razón del concepto de cadena de custodia, éste procedimiento es para que el juez tenga certeza de que la evidencia física que se le presenta en la etapa del juicio es la misma que se recolectó y procesó en el sitio del hecho, así haya sido enviada a analizar y de la que se logra obtener un resultado. La cadena de custodia se inicia en la escena del crimen donde se recolecta cada evidencia, continúa con todos los traslados y movimientos que sufra, sean estos tanto internos como externos, hasta que finaliza por orden de una autoridad competente para indicar la inmovilización del indicio.

La Sala Tercera ha establecido en el voto 00480 del 2 de mayo de 2008 a las 09:58 horas, cuatro fases básicas en sede policial, en las que debe garantizarse la autenticidad del elemento o material a utilizar como prueba: 1) extracción o recolección, 2) preservación y empaque, 3) transporte o traslado y 4) entrega apropiada de esta. Existen otros fallos en el mismo sentido, tales como 468-99, 699-00, 1160-00 y el 917-2001 de la misma sala. A las anteriores fases se les puede agregar 5) Custodia y preservación de la prueba hasta el debate.



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De lo anterior se puede ampliar, según nuestra legislación y lo referido en algunos libros, que en la extracción o recolección lo primero que se da es la definición del escenario del crimen y su aseguramiento por parte de la policía, esto es primordial porque muchos de los actos que se llevan a cabo aquí son irreproducibles. Esta diligencia en Costa Rica, de acuerdo con los artículos 286 y 290 del Código Procesal Penal, le corresponde a la policía judicial bajo la dirección de la fiscalía. Señala el artículo 286 como alguna de las atribuciones de la policía judicial “b) Cuidar que el cuerpo y los rastros del delito sean conservados. e) Ordenar, si es indispensable, la clausura del local en que por indicios se suponga que se ha cometido un delito"; también el artículo 290, en lo que interesa, indica que “el Ministerio Público practicará las diligencias y actuaciones de la investigación preparatoria que no requieran autorización judicial ni tengan contenido jurisdiccional”.

Por su parte, la ley orgánica del Organismo de Investigación Judicial establece en su artículo 4 que a la policía se le exige cuidar todo lo relacionado con el hecho punible y que el estado de cosas no se modifique hasta que llegue al lugar la autoridad competente; le corresponde la inspección preliminar y búsqueda de indicios, fijación de la evidencia y recolección de indicios. En cuanto al punto dos de preservación y empaque, requiere de los conocimientos técnicos necesarios; nuestra Sala Constitucional ha indicado en el voto 724-98 que “el levantamiento de evidencias o de elementos materiales que sirvan como prueba del hecho delictivo requieren una especial capacidad técnica”, con el objeto de no alterar ni contaminar con factores externos la evidencia y si es del caso mantener su pureza a los fines de un análisis más profundo. El embalaje está compuesto a su vez del empaque (idóneo), el sellado (no debe permitir fugas o aberturas) y el etiquetado (permitirá junto con las actas constatar quienes han intervenido en el procesamiento de la evidencia.

Asimismo, el transporte o traslado, según el artículo 199 del Código Procesal Penal establece la obligación de resguardar la evidencia bajo custodia segura, lo importante es el registro de los intervinientes, ya que todo funcionario público que participe en el proceso de la Cadena de Custodia debe velar por la integridad, seguridad y preservación de los elementos, por ende podrían eventualmente ser llamados a juicio, es importante destacar que en Costa Rica se sanciona la Facilitación Culposa de la evidencia en el artículo 314 del Código Penal.

Este transporte debe salvaguardar la integridad del indicio para que no sufra daños o alteraciones por el movimiento o cambios en el medio ambiente; una vez que esté en el lugar de destino, debe haber una entrega controlada. Para la entrega apropiada del indicio es necesario que se cuente con una custodia segura hasta su destino y en la medida de lo posible de forma inmediata para evitar alteraciones. Esto garantiza el adecuado análisis pericial y la destrucción rápida o devolución de aquellos que no sean



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de necesaria preservación en el proceso. Cuando se requiera el peritaje de grandes dimensiones, se procede a extraer varias muestras para someterlas a análisis, pero al menos una de ellas queda bajo el resguardo del laboratorio y a la orden de la autoridad correspondiente, con el fin de que en caso necesario la prueba pueda repetirse. La posesión del indicio debe estar a cargo de personas autorizadas y con capacidad técnica para manipularlo sin causar alteración o destrucción.

Lo importante de la recolección de las pruebas por medio de la cadena de custodia es que no se va a poder objetar como inidónea, ilegal por parte de la defensa técnica que acarree una actividad procesal defectuosa absoluta que no pueda ser convalidada. La recolección de prueba que se obtenga del imputado como objeto de prueba mediante la inspección corporal y la requisa son medios de prueba que también deben conservarse con las formalidades de la cadena de custodia.

Según distintas fuentes consultadas, la cadena de custodia de la prueba encuentra fundamento en principios probatorios que permiten una mejor comprensión de esta; entre los principios se encuentran los siguientes:

-El Principio de la licitud de la prueba.

-El Principio de la veracidad de la prueba.

Asimismo, se cuenta con el Principio de la necesidad de la prueba.

Por otra parte, la Sala Constitucional en sus votos N° 11707-03 y 3009-04 ha señalado que “la Violación a cadena de custodia de evidencia sólo quebranta el debido proceso si se relaciona con un elemento esencial para la sentencia, de tal manera que su ausencia torne imposible la condena”, la Sala Tercera en su voto N°1487-11 ha dicho que “no basta con alegar quebranto a la cadena de custodia, sino que es estrictamente necesario demostrar que se adulteró la prueba en su contenido o cantidad y las consecuencias de esto”.

En el proceso que cumple la cadena de custodia existen etapas o fases; el Manual de Recolección de Indicios del Departamento de Ciencias Forenses del Poder Judicial de Costa Rica las enumera de la siguiente manera:

1. A partir del momento en que el Ministerio Público o la Policía Judicial tenganconocimiento de una “noticia Criminis” iniciará una serie de actos de investigación como parte de la persecución penal, tales como solicitudes de allanamientos (sin orden en los casos contemplados por la ley o cuando se trate de un acto definitivo e irreproductible, como podría ser el levantamiento de una mancha de sangre o semen, en un delito sexual), registro de vehículos e inspecciones en el lugar de los hechos, entre otros; con



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el objetivo de lograr el descubrimiento de la verdad material de los hechos, según lo establece el numeral 289 del Código Procesal Penal, donde se señala la finalidad de la persecución penal: "Cuando el Ministerio Público tenga conocimiento de un delito de acción pública, deberá impedir que produzca consecuencias ulteriores y promoverá su investigación para determinar las circunstancias del hecho y a sus autores o partícipes", es decir, de inmediato se activará todo el engranaje judicial-policial para la determinación del modus operandi.

Esos actos de investigación por parte del Ministerio Público, los realizará por medio de la Policía, a través de la dirección funcional, la cual se materializará por medio de actos previos y las resoluciones que corresponda emitir, según la naturaleza del delito objeto de investigación.

2. Al existir causas de alteración del lugar. El hallazgo del sitio recae en la policía, segúnel artículo 4 inciso 2 de la Ley Orgánica del Organismo de Investigación Judicial. El fiscal ejerce una dirección funcional sobre estos actos, no obstante la presencia del fiscal o el juez no es necesario a efecto de la preservación de la cadena de custodia.

3. A la hora de realizar la inspección preliminar, que lleva a la búsqueda de indicios, esnecesario y preciso contar con técnicas de rastreo adecuadas que permitan la detección de indicios de interés. Esto no se puede confundir con la requisa, que es el registro del cuerpo o vestimentas en busca de objetos relacionados con el delito. El Código Procesal Penal faculta para tal inspección a la policía y al Ministerio Público, según señala el artículo 185:

Cuando sea necesario inspeccionar lugares o cosas por existir motivos suficientes

para sospechar que se encontrarán rastros del delito o por presumirse que, en

determinado lugar, se oculta el imputado o alguna persona evadida, se procederá

a su registro. Mediante la inspección se comprobará el estado de las personas,

los lugares, las cosas, los rastros y otros efectos materiales existentes, que

resulten de utilidad para averiguar el hecho o individualizar a sus autores o

partícipes. El representante del Ministerio Público será el encargado de realizar la

diligencia, salvo que se disponga lo contrario. Se invitará a presenciar la

inspección a quien habite el lugar o esté en él cuando se efectúe o, en su



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ausencia, a su encargado o a cualquier persona mayor de edad. Se preferirá a

familiares del primero.

4. Fijación de la evidencia. Ejemplos de esos recursos serían la fijación fotográfica;videográfica; por planimetría en tres dimensiones, la cual se le llama infografía forense; o bien mediante una descripción escrita. La fijación permite resguardar las característicasde un determinado espacio físico, de forma que permita la reconstrucción del hecho ocurrido. La fijación existe de manera inicial cuando se llega al sitio y la señalización de fijado cuando cada evidencia cuenta con un número para individualizarla, ese número la seguirá por todo el proceso.

5. Recolección de los indicios, la cual es realizada por la policía.

6. El embalaje de la evidencia tiene como fin primordial guardar la prueba e inmovilizarlapara protegerla, de modo que no pueda ser objeto de cuestionamiento.

7. El transporte y entrega de la evidencia también debe tomarse en consideración, puesel movimiento, el ambiente, la temperatura, la presión o la duración del recorrido podría cambiar la naturaleza del indicio.

8. Es de suma importancia el análisis pericial.

9. Para la devolución o destrucción, lo debe ordenar la autoridad competente; con elcumplimiento de cada una de estas etapas se garantiza que la evidencia no devenga en ilícita.

Podrían incidir vicios en la cadena de custodia según la práctica, lo cual debe evitarse, entre ellos: -bolsas de plástico o de papel parcialmente cerradas; bolsas con cierre de seguridad: descripción errónea, no lacradas y falta de individualización; en el proceso de lacrado: inexistencia de cinta adhesiva, firmas y sello de la autoridad judicial o policial; en el trámite de recepción de indicios para su análisis en el laboratorio forense: inexistencia de hojas de control para determinar las condiciones en que ingresó el embalaje al Laboratorio; embalajes externos sin boleta de cadena de custodia; traslado de la evidencia por parte de un particular; embalaje no adecuado que produce alteración, destrucción o contaminación; no se recolectan los indicios con las técnicas adecuadas, lo que produce alteración, contaminación o destrucción; almacenamiento de la evidencia en lugares no controlados, es decir, en lugares de acceso libre; mala manipulación de la evidencia una vez embalada: por ejemplo, un tubo de ensayo con muestras de sangre y que por la mala manipulación sufre ruptura; en la hoja de cadena de custodia no aparece el nombre del funcionario de la Fiscalía que recibió la evidencia procedente del Laboratorio Forense; y falta de documentación



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en el sitio: falta de descripción detallada de los indicios forenses, ubicación, lugar, hora, quién la recolectó y adónde se envía, entre otros.

Todos los anteriores vicios producirán una ruptura en la cadena de custodia y originarán un problema de sustitución, destrucción, adulteración o contaminación en la estructura física del indicio material, y por ende se estaría en presencia de una prueba ilegítima.

A los problemas en la cadena de custodia se les ha nombrado “Idoneidad de la Prueba”, denominación que ha considerado utilizar nuestro tribunal constitucional para nombrar aquella prueba o elemento probatorio que padece irregularidades en la cadena de custodia de la evidencia que lo conforma. Si esta violación de las reglas para el tratamiento de la evidencia es referida a la demostración de un hecho importante del caso, se habrá violado el debido proceso.

Cuando se habla de prueba ilícita se refiere a aquellas que están expresa o tácitamente prohibidas por ley, las obtenidas por medios o procedimientos que atentan contra la dignidad y libertad humana, como lo es la tortura, maltrato, coacción, amenaza, bajo engaño, las que violan los derechos fundamentales (como indebida intromisión de domicilio, comunicaciones o documentos privados), amparados en la constitución y la ley.

Por ello, según la Sala Constitucional, en el voto 1345-90, no se puede utilizar la prueba ilícita para probar hecho alguno, lo cual es reiterado en los votos 15-91 y 320-91 de la misma sala. Igualmente la prueba derivada de la ilícita no tiene valor probatorio, según los votos 540-91 y 1739-92 de la Sala Constitucional, toda vez que se aplica la teoría de los frutos del árbol envenenado, por lo cual se excluye la prueba ilícitamente obtenida y también sus “frutos”, es decir la prueba que, aunque haya sido practicada y obtenida en forma lícita, fue derivada de una prueba ilícita. Ha señalado en varias ocasiones esta Sala la necesidad de que la sentencia condenatoria se funde en prueba válida, lo cual incluye obviamente que haya sido obtenida de manera apegada a las reglas procesales. En ese mismo orden de ideas, nos encontramos con la posición relativa, denominada de la "fuente independiente", según la cual, si la prueba deriva de un acto violatorio de las garantías constitucionales, pero también se originó en otro elemento autónomo recabado durante la investigación y anterior a la violación constitucional, la prueba sigue siendo válida, porque esa prueba se desprendió de otro elemento, y no necesariamente del acto violatorio de la Constitución. Esta Sala, en el voto 701-91, ya expresó: "la tesis de la mayoría de la Sala en relación a la validez de la prueba relacionada con prueba ilegítima, puede sintetizarse diciendo que aquella conserva su validez en tanto no tenga como origen la ilegítima", entendiendo entonces que debe estudiarse la cadena causal productora de la prueba, siendo espuria y nula la que provenga exclusivamente de una violación a la Constitución, según la sentencia número 02529-94.



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Es decir, en la teoría de la fuente independiente no será procedente la exclusión cuando exista algún cauce de investigación autónomo, que con seguridad permita arribar al mismo elemento, y que dicha vía investigativa se encuentre comprobada. No hay frutos envenenados, si hay prueba válida independiente.

La doctrina habla de la teoría del hallazgo inevitable (inevitable discovery), cuando el resultado probatorio se hubiese producido igualmente recurriendo a otros medios lícitos. Se plantea esta doctrina a través de un argumento contra fáctico: a pesar de la violación, se afirma que si el procedimiento regular hubiese continuado respetando las reglas procesales, la prueba se hubiera podido obtener de todos modos.

Para aplicar esta excepción es suficiente con que se dé la posibilidad de arribar a la prueba por medio de una fuente distinta o autónoma al caso concreto, fijando como límite que el curso alternativo conste en la causa, siempre que este tenga entidad suficiente y verosimilitud como para suponer que la prueba habría sido adquirida de todas formas.

La cadena de custodia no protege calidad o cantidad, sino la identidad de la evidencia; según la Sala Tercera, en la sentencia 161-01 del 16 de febrero de 2001, la ruptura de la cadena de custodia se da por la pérdida de garantía de identidad entre lo decomisado y lo entregado al perito, no por la disminución de su cantidad por defectos en el sello del empaque, lo decomisado debe tener identidad con lo entregado al laboratorio. Ahora bien, si se pretende impugnar alguna sentencia por irregularidad en la cadena de custodia, es necesario demostrarla y que eso repercutió en la prueba, así lo establece la Sala Tercera, en el voto N° 14251, que dice:

Al no haberse concretado cuál fue el agravio efectivamente sufrido por el manejo

que se le dio a esas pruebas, o que estas fueran adulteradas o devaluadas a raíz

de ello, el tema de la inobservancia de la cadena de custodia se desvanece. En

tal sentido, la jurisprudencia nacional ha sido reiterativa al indicar que no basta la

simple alegación de que no se observó la cadena de custodia, para que el motivo

sea acogible. Se precisa demostrar que se dio alguna irregularidad y que esta

repercutió en la calidad de la prueba o su contenido, sea deteriorándola o

adulterándola.



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El objetivo de la cadena de custodia es evitar que la evidencia física material sea dañada, contaminada, destruida, alterada o sustituida. Su importancia desde el punto de vista procesal y probatorio.

El tema de cuándo una prueba es lícita es un asunto de pura legalidad y les corresponde a los Tribunales ordinarios y no a la Sala Constitucional (2000) establecer cuándo una prueba puede ser considerada ilícita (en cada caso concreto), o bien, en qué casos pueden aplicarse excepciones que excluyan cualquier eventual ilicitud y permitan su legítima inclusión en el proceso.

Por ende, aquella prueba extemporánea o ilegal de la fuente o del medio utilizado para obtenerla será inadmisible según el artículo 181, párrafo segundo del CPP, que también exige que los elementos de prueba deben ser obtenidos por medios lícitos e incorporados al proceso conforme reglas del CPP en los artículos 334, 344, 349 y 350.

Es importante recalcar el adecuado manejo de la escena del crimen desde el resguardo del lugar de los hechos, la correcta recolección, embalaje y transporte de la evidencia, respetando siempre la cadena de custodia para asegurar al juez y a las partes en la etapa del juicio, que la evidencia recolectada en el sitio es la misma que la que fue llevada hasta el contradictorio, incluso la misma que se analizó bajo un examen pericial, para que no se dude de la legalidad de la prueba y sea válida.

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de 2008.



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AFECTACIÓN DEL DEBIDO PROCESO POR LAS IMPLICACIONES

Mario Madriz Canesa6

Resumen

Actualmente la sociedad demanda mayor intervención estatal para su protección, y menores garantías para el infractor. Cualquier persona que se oponga o cuestione la percepción colectiva, será tachada de garantista.

Pero claro está de que el acusado tiene el derecho de saber quién lo acusa y presentar su prueba de descargo; sin saber quién es el testigo resulta difícil hacer la hipótesis del caso y preparar la teoría y estrategia de defensa, y aún más, presentar la prueba de descargo.

La creación de normas penales más fuertes, más lesivas y menos respetuosas de las garantías procesales y derechos fundamentales para responder a ciertos fenómenos que durante algún tiempo llaman la atención de la opinión pública.

Palabras claves: Normas penales, prueba, derecho, garantías procesales, acusado, testigo.

Abstract

Nowadays the society demands major state intervention for its protection, and less warrants for the offender. Any person who is opposed or questions the collective perception, will be called “garantista”.

But it is clear that the defendant has the right to know the one who accuses him and to present the evidence of discharge; without knowimg who is the witness it becomes difficult to do the hypothesis of the case and to prepare the theory and strategy of defense, and furthermore, to present the evidence of discharge.

The creation of the stronger criminal legislation, more harmful and less respectful procedure of the procedural guarantees and fundamental rights to answer to certain phenomena that during some time called the attention of the public opinion.

6 Actualmente trabaja en el Poder Judicial.



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Key words: penal Procedure, test, right, procedural guarantees, defendant, witness.

Ciertamente vivimos una época de crisis, de miedo y de neurosis. Tememos salir de nuestro hogar porque se ha promocionado mucha violencia, muerte, narcotráfico, asaltos, sicariato, que ha invadido nuestro territorio y tememos permanecer en él porque se nos ha dicho que en cualquier lado el delincuente logra penetrar. La sensación de inseguridad es incontenible, y ha logrado alcanzar hasta el más recóndito rincón de nuestra privacidad y de nuestra paz. Compramos armamento para adquirir seguridad y entregamos más derechos nuestros con el mismo fin. Esto es doblemente peligroso. La desconfianza en el prójimo es una base fundamental de la supervivencia, y la exclusión de los extraños es el mecanismo para lograr la poca seguridad que nos queda. La política complaciente está a la orden del día, y los medios se nutren de la hipocondría comunal. El pueblo demanda mayor intervención estatal para su protección y menores garantías para el infractor. Se ha creado un sentimiento de xenofobia contra los extranjeros, quienes han sido llamados indeseables, aunque los locales no son la excepción a ese epígrafe.

La técnica para hacer trascender dicha información hacia la cognición colectiva es que tales argumentos se hacen acompañar de selecta información estadística sobre la creciente sensación de inseguridad, publicándola como un fenómeno de proporciones endémicas, corrosivo del orden social y normativo, casi pragmático.

Cualquier persona que se oponga o cuestione la percepción colectiva será tachada de garantista (algo que actualmente se percibe soez), posiblemente de imprudente, sino de apátrida. Aquella persona que pretenda visualizar el fenómeno delictivo de manera objetiva será enviada al ostracismo y se le expulsará ideológicamente a una comunidad ya de por sí reducida, de académicos preocupados por la coyuntura social y punitiva que se forja. La sola mención crítica de la estimación social se cataloga como un tema tabú, de manera que deben silenciarse las disidencias.

En razón de toda esa parafernalia, un tratamiento al delincuente habitual merece más rigidez y menos garantías. Este fenómeno ha sido definido por la doctrina como populismo punitivo. La creación de normas penales más fuertes, más lesivas y menos respetuosas de las garantías procesales y derechos fundamentales para responder a ciertos fenómenos que durante algún tiempo llaman la atención de la opinión pública. Normas de, por y para el contexto social.

Mediante la Ley 8720, del 4 de marzo de 2009, publicada en La Gaceta el 22 de abril de 2009, se creó una ley que vino a darle contención y soporte a las víctimas y testigos del



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proceso penal, con el fin de que la prueba testimonial que llegue al debate no haya sido alterada o manipulada, porque esta afecta directamente la función jurisdiccional, la tutela judicial efectiva y la búsqueda de la verdad real. Evidentemente, la víctima es pieza clave en el proceso penal, a tal punto de que para resolver el conflicto surgido por la comisión del hecho delictivo siempre se deberá tomar en cuenta el criterio de la víctima (art. 7 del C.P.P), por el aumento excesivo de la delincuencia, con un incremento de la violencia y nuevas formas especiales de comisión de las acciones delictivas, como la delincuencia organizada, homicidios por sicariato y el tráfico internacional de drogas, etc.

En la ley 8720 rigen los principios de protección, de proporcionalidad y necesidad y el de confidencialidad; precisamente con el primero se trata de darle el sentido a la ley, pues se trata de proteger la integridad, la vida, la libertad y la seguridad de la víctima y los testigos. La necesidad y la proporcionalidad consisten en que las medidas de protección no serán para todos los casos, sino para los asuntos graves y que ameritan las medidas. La confidencialidad se refiere a todas aquellas actuaciones que tienden a proteger a los sujetos procesales, y que debe hacerse con la absoluta reserva con el fin de no frustrar el fin mismo de la ley.

La ley regula, en su artículo 11, dos clases de protección, una la procesal y otra la extraprocesal. La primera está encaminada a la protección en razón de la intervención en el proceso, como denunciante o testigo, y ante el riesgo de muerte o de afectación a su integridad, la ley establece la facultad de reservarle al testigo su identidad nominal, su celular, su domicilio su trabajo, etc. Además, si el peligro no cesa antes estas medidas, también por resolución fundada se pueden reservar las características físicas individualizantes, tales como color de piel, contextura física, altura, tatuajes, rostro, cabello, etc., en el tanto el (o los) imputado(s) no conozca(n) y sepa(n) del testigo. Para tal fin, la ley autoriza echar mano de toda la tecnología como la videoconferencia, circuitos cerrados que distorsionen la voz, el rostro, etc. Estas medidas no se pueden imponer de oficio, sino que tiene que existir una petición expresa del Ministerio Público, del querellante, donde el juez mediante resolución fundada acordará o rechazará la protección. El juez debe convocar a una audiencia, escuchar a las partes, reservando la identidad de la víctima o testigo hasta que resuelva mediante resolución fundada; esta debe abarcar la prueba suficientemente respaldada en los informes policiales y los estudios del equipo interdisciplinario. Una vez que el juez autorice la reserva del testigo, deberá formar un legajo especial donde contendrá toda la información de este, teniendo conocimiento solamente el juez de los datos y características del testigo o víctima.

El sistema actual de investigación preliminar no está adecuado para la protección de la víctima, pues obliga a suministrar todos los datos de identificación y características, por ello este debe ser reformado para facilitar la implementación de la reserva de la víctima o de los testigos.



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La resolución que acuerde la reserva del testigo tiene recurso de apelación, el cual será resuelto por el Tribunal Penal. La ley indica que una vez acordada la reserva del testigo o víctima, el juez ordenará de oficio el anticipo jurisdiccional de prueba, el cual no exige mayor fundamento para ordenar el anticipo, ello refleja un desequilibrio entre las igualdad de armas entre las partes en un modelo adversarial, pues a pesar de que el anticipo se resuelve en una audiencia donde las partes preguntan, no tiene la misma amplitud que un contradictorio donde se puede aportar y evacuar prueba de descargo, y poner a carear eventualmente a los testigos, incorporándose por lectura al contradictorio y limitando la posibilidad de refutar esa prueba, en toda su plenitud.

Sin embargo, pareciera que la ley se enfoca en asegurar la prueba testimonial apenas surge la prueba en la fase preparatoria y en la fase intermedia, ya que la ley indica que la reserva de la identidad del testigo únicamente podrá ser acordada para la fase preliminar e intermedia (art. 244 del C.P.P), pero qué sucedería si pasa por la fase de juicio, pues los principios que rige la etapa preparatoria son muy diferentes a la fase del juicio, ya que en esta se ve reflejada en su magnitud la defensa material y letrada del imputado.

Si bien pareciera que el objetivo de la ley es claro cuando se indica que busca proteger los derechos de las víctimas, notamos que estas garantías son amplias, como lo es el brindar medidas para garantizar la seguridad, entre ellas la confidencialidad, el reguardo de características físicas (rostro, voz, cuerpo, etc.), reserva de los datos e incluso se permite la utilización de objetos que restrinjan el acceso a su físico en etapa de debate, el artículo 351, párrafo cuarto; lamentablemente estas medidas chocan con los criterios emanados por los altos tribunales internacionales, pues evidentemente el que se le oculte prueba a un sujeto acusado de un delito genera inseguridad sobre el resultado de ese proceso penal.

También, la ley contempla la protección extraprocesal de los testigos, víctimas y hasta familiares de ellos, cuya protección se enfoca en el ámbito fuera del proceso, como darles custodios, vigilancias las 24 horas, traslados de domicilios, etc. A diferencia de la protección procesal que ordena el juez, las medidas extraprocesales serán ordenadas por la Oficina de Atención a las Víctimas del Ministerio Público, pero esta resolución tiene apelación ante el Fiscal General.

La Ley de Protección a Víctimas y Testigos atenta y lesiona principios que son fundamentales para el debido proceso, a saber, el derecho de defensa, pues introduce dentro de sus reformas, la protección procesal, la cual consiste en la permisión de reserva de identidad y de las características físicas individualizantes de la víctima y testigos, durante todas las etapas del proceso. Evidentemente, esto va en contra de los lineamientos del Derecho Internacional de los Derechos Humanos, específicamente viola:



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• El artículo 8.2 de la Convención Americana de los Derechos Humanos cita que: “Toda persona inculpada de delito tiene derecho a las siguientes garantías: f) Derecho de la defensa de interrogar a los testigos presentes en el tribunal y de obtener la comparecencia, como testigos o peritos, de otras personas que puedan arrojar luz sobre los hechos”.

Además, contraría la jurisprudencia de la Sala Constitucional, de los artículos 39 y 41 de la Constitución Política, pues en la resolución 1739 – 1992, la Sala Constitucional afirma que el derecho de defensa es parte del debido proceso, comprende el derecho a “al acceso irrestricto a las pruebas de cargo y la posibilidad de combatirlas, particularmente repreguntando y tachando o recusando a testigos y peritos, lo cual comporta además, que los testimonios y dictámenes deben presentarse en presencia del imputado y su defensor, por lo menos, salvo absoluta imposibilidad material –como la muerte de un testigo -; el derecho a un proceso público, salvo excepciones muy calificadas”.

Ahora bien, como lo afirmamos desde el inicio, esta protección procesal que introduce la ley 8720 no se rige únicamente para la fase preparatoria e intermedia, como así lo establece el artículo 204 del Código Procesal Penal, ya que en el artículo 351, párrafo final de esta misma normativa señala que para la recepción del testimonio de una víctima o testigo protegido, el tribunal dispondrá las medidas necesarias para garantizar la protección acordada, en especial cuando sea necesario mantener la reserva de características físicas individualizantes como su rostro o su voz, en etapa de juicio. Además, también se incorpora por lectura el anticipo jurisdiccional de prueba que se haya hecho por la existencia de un riesgo para la vida o la integridad física de la víctima o testigo, si ese riesgo no ha disminuido. Por lo que queda claro que la normativa permite que durante todas las etapas del proceso penal se guarde las características del testigo, convirtiéndose este en un testigo sin rostro o anónimo.

Esto resulta verdaderamente preocupante, porque permite incluso que un imputado sea condenado por un testigo anónimo, un testigo que nunca se supo quién y cómo era, y si en realidad se trata de un testigo que estuvo presente durante el suceso, y si no se muestra su rostro o por ejemplo se distorsiona su voz con el objetivo de resguardar su identidad, evidentemente eso impediría que se pueda analizar su lenguaje corporal o gestos que también son indicadores de credibilidad en un testigo.

Somos partidarios de que todo acusado tenga el derecho de saber quién lo acusa y presentar su prueba de descargo; sin saber quién es el testigo resulta difícil hacer la hipótesis del caso y preparar la teoría y estrategia de defensa y, aún más, presentar la prueba de descargo.



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Tal y como se afirma desde el inicio, las víctimas y testigos necesitan protección; sin embargo, observamos que las medidas procesales utilizadas no son prudentes ni equilibradas, pues el otorgar a un testigo o víctima una protección que reguarde sus datos de identificación y sus características físicas individualizantes en las diferentes etapas del proceso penal, no obedece a ese acceso irrestricto a las pruebas de cargo que forman parte del derecho de defensa. Además, si tomamos en cuenta la excepción que prevé el voto 1739-92 de la Sala IV: "salvo absoluta imposibilidad", que es el ejemplo de la muerte del testigo, tornaría imposible la incorporación a juicio de un anticipo jurisdiccional. Esta ley y sus reformas contemplan la posibilidad de que aunque el testigo esté localizable y pueda presentarse al juicio, puede eximirse de hacerlo, por lo que la protección procesal va en contra del célebre fallo constitucional que nos dice cuál es el debido proceso.

Son muchos los que han salido en defensa de las víctimas, los cuales aseguran la necesidad de estas prácticas con el fin de erradicar la impunidad, de eliminar por todo ese temor a presentar denuncias y sobre todo a contar con esa prueba hasta la culminación del proceso penal. Sin embargo, surgen interrogantes tales como que si no es cierto que nuestro país se ha identificado como una república democrática respetuosa de los derechos fundamentales; que si no es cierto que nuestro órgano constitucional (voto 1739-1992) ha mantenido una línea jurisprudencial en cuanto al tema de debido proceso, razón por la cual las prácticas o maniobras tales como ocultar al testigo ya en etapa de juicio, resultan contrarias a nuestro sistema penal vigente que se rige mediante los principios de publicidad, inmediación y contrariedad.

Ahora, tampoco es que se pretenda ignorar la protección a estas víctimas o testigos, sino que consideramos satisfacerla dentro de los límites de legalidad, de constitucionalidad y de prudencia, pues la intervención punitiva sí resulta necesaria, pero en una relación simbiótica razonable con el fenómeno delictivo y las bases constitucionales de un Estado democrático de Derecho.

En conclusión, si queremos ser un Estado de derecho, que acata los lineamientos del derecho internacional, que vela por el cumplimiento de las garantías fundamentales del debido proceso, debe equilibrarse y reformarse esta ley, dejar sin efecto las medidas procesales que lesiones el debido proceso y concretamente el derecho de defensa, y hacer los esfuerzos necesarios para dotar de mayores herramientas a las oficinas especializadas para que las medidas extraprocesales sean efectivas.

Sí un procedimiento carece de sujeción a las cualidades del debido proceso, será ilegítimo; esto no es cuestionable. En efecto, si las actuaciones del proceso de juzgamiento penal abandonan el asidero creado doctrinariamente para describir el debido proceso, menoscabando principios de orden constitucional, suprimiéndolos o restándoles



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preeminencia, dicho procedimiento será indebido, ergo, violatorio de la garantía constitucional al debido proceso, cuya trascendencia supone el irrespeto de seguridades contraloras de derechos humanos, de naturaleza constitucional y de derecho internacional de derechos humanos.

Referencias Bibliográficas

Constitución Política de la República de Costa Rica (1949).

Convención Americana de Derechos Humanos. (1969).

Corte Suprema de Justicia. (1999). Sala Constitucional. Voto N° 1739. Hora: 16.15:00. 09 de marzo de 1999.


Jurídicas.

Ley N° 7594. (1998). Código Procesal Penal.

Ley N° 8720. (2009). Ley de Protección de Víctimas, Testigos y demás sujetos intervinientes en el proceso penal.



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ANÁLISIS DEL BIEN JURÍDICO TUTELADO EN EL DELITO DE CONTRABANDO EN LA LEGISLACIÓN PENAL COSTARRICENSE

José Pablo Venegas Hall7

Resumen El presente artículo desarrolla un análisis al bien jurídico tutelado del delito de Contrabando referente a la legislación penal costarricense se encuentra vigente.

Existe un primer aspecto a desarrollar que es específicamente sobre que trata o debe de entenderse por el término: "bien jurídico tutelado", como se ha desarrollado este concepto desde la doctrina nacional así como en la jurisprudencia de nuestros más altos tribunales.

Continua un breve desarrollo histórico sobre el propio delito de Contrabando en Costa Rica, y la reforma que haya sufrido, así como un análisis sobre los elementos objetivos que lo componen para establecer, cual es el bien jurídico tutelado que protege.

De igual manera lo que estableció el legislador costarricense para determinar cuales son los aspectos a nivel de acciones en razón de determinar la existencia de ese delito, los requisitos del mismo y los alcances para su configuración.

Por concluir hacemos un análisis del tipo penal vigente, el bien jurídico tutelado que protege, y consideramos plantear la posibilidad de una extensión en sus aspectos agravantes por pensar que dicho delito puede ser la génesis en lesiones a nivel de salud, seguridad social o incluso de vida en personas particulares siendo que las mercancías sujetas del contrabando no se determina nunca su procedencia, confección, casa matriz, entre otros aspectos.

Palabras clave: Bien jurídico tutelado. Delito de Contrabando y sus agravantes. Erario Público. Hacienda Pública. Umbral.

7 Licenciado en Derecho.



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Abstract This paper develops an analysis on the supervised legal property of the Contraband crime related to the Costa Rican criminal law that is applicable to the legal analysis. A first aspect to be developed that is specifically dealing or should be understood by the term "legally protected", as it has developed this concept from the national law and the jurisprudence of our highest courts. It continues with a brief historical development of the crime of smuggling in Costa Rica, and reform it has suffered, and an analysis of the objective elements that conform it to establish which is the legally protected property. Similarly what was established by the Costa Rican legislature to determine which aspects of actions to determine the existence of such an offense, the same requirements and scope for configuration. It concludes with an analysis of the current offense, the legally protected property and consider raising the possibility of an extension in their aggravating aspects to think that such an offense may be the genesis of lesions in health, social security or even life in individuals being the subject of the contraband of goods of which is never determined their origin, preparation, branch offices, among others. Key words: Legally Protected. Crime of smuggling and aggrvating. Public Treasury. Treasury. Threshold.

Introducción De previo al desarrollo del presente artículo, se hace especial mención a indicar que su contenido va dirigido, responde y deriva del criterio personal del autor, quien desea desarrollar lo que a su juicio y entender se establece en el delito de contrabando dentro de la legislación penal costarricense, haciendo énfasis en el desarrollo histórico de este desde el punto de vista de las reformas que este tipo penal ha sufrido desde la sede legislativa en razón de responder, según lo consideró el legislador, a aspectos específicos que prevean las posibles lesiones al erario público de la Hacienda Pública como ese gran universo de recursos dentro de la caja única del Estado costarricense.

Este escrito, como se mencionó, que no deriva de alguna directriz de forma personal, circular o emitida vía oral a nivel de jefatura para el despacho del cual trabajo, esto,



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según se desprende de las líneas anteriores, se desarrolla desde un punto de vista subjetivo del autor, quien desea aportar lo que a su criterio podría ser importante para el desarrollo en la tutela judicial efectiva del delito penal bajo análisis.

Frente a esta realidad y aclarado esos puntos en particular, se debe mencionar que el presente trabajo desea generar una opinión crítica sobre los distintos episodios que al día de hoy se han desarrollado en razón del tipo penal estudiado, en específico sobre el bien jurídico que lo ha motivado dentro de su construcción a nivel de elementos objetivos, considerados por el legislador como necesarios para el fundamento y sustento del delito estudiado.

Es así como la hacienda pública, protegida desde la Ley N° 7557, denominada Ley General de Aduanas, será analizada en sus artículos 211 y 213, tanto con respecto al propio delito de contrabando como en relación con los agravantes de esta conducta penal.

Con la entrada en vigor de dicha ley, se resolvieron aspectos específicos que dieron la línea por seguir para determinar cuándo se va a estar frente o no a ese tipo penal, los requisitos a nivel de cuantía en razón de la lesión al bien jurídico tutelado y la tramitología de las investigaciones que deriven de estos hechos delictivos; sin embargo, se analizará qué tan efectivo se encuentran desarrollados estos tipos penales, lo que puede sufrir varias críticas.

A pesar de la existencia de esta legislación que trata específicamente este tipo penal, no por ello está exenta de los comentarios que se harán sobre los aspectos que se buscan abordar en las líneas subsiguientes.

Definición de bien jurídico tutelado

Por genérico que parezca a nuestro juicio y dentro de la idea primordial del presente trabajo, se ha considerado importante, para la conclusión a la que se llegará, desarrollar tanto a nivel de doctrina como jurisprudencialmente la definición de bien jurídico tutelado, a fin de establecer con claridad la existencia de este en la materia penal, su función, qué aspectos contiene y la función que realiza.

Hacer la aclaración además, que este aspecto del tipo penal denominado “bien jurídico tutelado” como espíritu de la norma nos determina circunstancias de importancia como el tipo de delito al que nos enfrentamos, que es lo que se busca proteger y prevenir y hasta donde llega el poder punitivo del Estado, dentro del desarrollo del denominado Ius Puniendi Estatal.



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De igual forma, este aspecto específico sobre la definición, por claridad, sobre el concepto de bien jurídico tutelado, ha sido ampliamente desarrollado por nuestra jurisprudencia costarricense; a modo de ejemplo se cita el voto 00135 de las 9:20 a. m. del 27 de febrero de 2007, donde la Sala Tercera de la Corte Suprema de Justicia muy acertadamente define el concepto de bien jurídico tutelado y lo establece de la siguiente manera:

Al respecto, desde el punto de vista de la naturaleza de los bienes jurídicos,

conviene recordar que: La necesidad de la convivencia –condensada en la idea

freudiana de que la sociedad frustra, pero satisface al mismo tiempo necesidades

humanas individuales- supone la protección de esa convivencia, pues sólo en

ella puede la persona individual autor realizarse y desarrollarse. La

autorrealización humana necesita de unos presupuestos existenciales que, en

tanto son de utilidad para el hombre, se denominan ‘bienes’ y, concretamente, en

tanto son objeto de protección por el Derecho, ‘bienes jurídicos’. Así pues,

bienes jurídicos son aquellos presupuestos que la persona necesita para su

autorrealización y el desarrollo de su personalidad en la vida social. Entre otros

presupuestos se encuentran, en primer lugar, la vida y la salud –negados por la

muerte y el sufrimiento-. A ellos se añaden otros presupuestos materiales que

sirven para conservar la vida y aliviar el sufrimiento: medios de subsistencia,

alimentos, vestidos, vivienda, etc., y otros medios ideales que permiten la

afirmación de la personalidad y su libre desarrollo: honor, libertad, etc. A estos

presupuestos existenciales e instrumentales mínimos se les llama ‘bienes jurídicos

individuales’, en cuanto afectan directamente a la persona individual. Junto a

ellos vienen en consideración los llamados ‘bienes jurídicos colectivos’, que

afectan más a la sociedad como tal, al sistema social que constituye una

agrupación de varias personas individuales y supone un cierto orden social o



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estatal. Entre estos bienes jurídicos sociales o universales se encuentran la salud

pública, el medio ambiente, la seguridad colectiva, la organización política, etc.

Es importante determinar, desde el punto de vista jurisprudencial, la definición efectiva de lo que se debe entender por bien jurídico tutelado, según se mencionó líneas atrás en el voto mencionado; sin embargo, de igual forma es de suma importancia, por lo que se dirá con posterioridad, establecer desde los conceptos de nuestros tribunales superiores que en materia constitucional han definido por la función que estos, los bienes jurídicos, deben cumplir en su existencia dentro de los tipo penales, para ello se hace especial mención a un voto de relevancia que viene a definir y aclara estos aspectos en particular, que, como se mencionó, para el presente trabajo, dan con mayor claridad y certeza la dirección sobre lo que se pretende tratar para establecer lo que se espera, en razón del bien jurídico tutelado, su función y lo que se considera que se debería realizar para la correcta interpretación de la ley penal en Costa Rica.

Dicho voto fue emito por la Sala Constitucional Costarricense, mediante la resolución número 030-98 de la Sala Constitucional, que reitera a su vez lo expresado en el voto 5373-96 de ese mismo tribunal superior constitucional, que muy acertadamente señala que:

junto al análisis de tipicidad, es necesario incluir un análisis del bien jurídico

tutelado, como parámetro de interpretación de la ley penal. La Sala

Constitucional ha reiterado en otros fallos, iniciando esta línea jurisprudencial en

el fallo 525-93 de las catorce horas con veinticuatro minutos del tres de febrero

de mil novecientos noventa y tres, que el artículo 28, párrafo segundo, de la

Constitución Política, exige el análisis de la lesión o puesta en peligro de un bien

jurídico, como medio para examinar la legitimación sustancial de la norma penal.

En tal sentido, debe entenderse que a cada descripción legal le es inherente un

bien jurídico tutelado, a fin de que de tal figura pueda predicarse que es un tipo

penal acorde con las prescripciones constitucionales. Esto implica que en el

juicio de tipicidad penal es siempre necesaria la verificación de si la conducta del

autor ha puesto en peligro o ha lesionado significativamente un determinado



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bien jurídico. El bien jurídico, dice nuestro Tribunal Constitucional, en otro

importante fallo, es una relación social concreta y fundamental para la vida en

sociedad. En tanto que es una relación de disponibilidad, significa para el

individuo una garantía para su autodeterminación, pero al mismo tiempo la

oportunidad de conocimiento de qué es lo que se protege mediante el uso de la

última ratio del derecho penal. Es por ello un límite claro para el ejercicio del

poder, prohibiendo la creación de tipos penales sin bien jurídico, como también,

una interpretación judicial que observe la mera configuración formal de la

conducta, sin tomar en cuenta el objeto de protección de la norma, cuya lesión

constituye el elemento sustancial del delito (confrontar Voto 6410-96 de las

quince horas doce minutos del veintiséis de noviembre de mil novecientos

noventa y seis).

Con lo anterior queda claro lo que se debe entender por bien jurídico tutelado, tanto para efectos de tutela judicial efectiva de derechos fundamentales supraindividuales como para colectivos, respondiendo a la necesidad de protección únicamente según sea aplicado ese límite efectivo al poder punitivo del Estado y las funciones propias del legislador para la creación de tipos penales preventivos, dependiendo del bien jurídico tutelado que se pretende proteger.

El delito de contrabando en Costa Rica

Dentro de su historia, en Costa Rica, el delito de contrabando se establece en la ley 7557, que entra a regir a partir del 1 de julio de 1996. En ese cuerpo legal, el legislador tomó en consideración una serie de aspectos que plasmó tanto en el tipo penal simple como en el que determinó como sus agravantes.

Dentro del Código de rito, propiamente en el título X, denominado Delitos Aduaneros, Infracciones Administrativas y Tributarias Aduaneras, capítulo I, Delitos Aduaneros, Sección I, se identificó el delito de contrabando, en su artículo número 211 y lo definió de la siguiente manera:



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Artículo 211.- Contrabando. Quien introduzca en el territorio nacional o extraiga

de él mercancías de cualquier clase, valor, origen o procedencia, eludiendo el

ejercicio del control aduanero, aunque con ello no cause perjuicio fiscal, será

sancionado con una multa de dos veces el monto del valor aduanero de las

mercancías objeto de contrabando, y con pena de prisión, según los rangos

siguientes:

a) De seis meses a tres años, cuando el valor aduanero de la mercancía exceda

de cinco mil pesos centroamericanos y no supere los diez mil pesos

centroamericanos.

b) De uno a cinco años, cuando el valor aduanero de la mercancía supere la

suma de diez mil pesos centroamericanos.

El valor aduanero de las mercancías será fijado en sede judicial, mediante ayuda

pericial y de conformidad con la normativa aplicable.

De igual manera, se consideró que dicho tipo penal podía sufrir agravantes en el tanto la conducta descrita sufriera ciertas implementaciones o modificaciones a la hora de ser cometido el hecho ilícito, tal descripción se estableció, para ese momento, en el artículo 213 del mismo cuerpo legal, el cuál indicaba lo siguiente:

Artículo 213.- Agravantes. La pena será de cinco a nueve años de prisión y la

multa equivalente a dos veces el monto del valor aduanero de las mercancías,

cuando en alguna de las circunstancias expuestas en el artículo 211 de esta ley,

concurra por lo menos una de las siguientes conductas o situaciones:

a) Se perpetre, facilite o evite su descubrimiento, mediante el empleo de violencia o

intimidación.

b) Cuando sea cometido por dos personas o más o el agente integre una



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organización destinada al contrabando.

c) Se utilice un medio de transporte acondicionado o modificado en su estructura,

con la finalidad de transportar mercancías eludiendo el control aduanero.

d) Se hagan figurar como destinatarias, en los documentos referentes al despacho

de las mercancías, personas naturales o jurídicas inexistentes.

e) Intervenga, en calidad de autor, instigador o cómplice, un funcionario público en

ejercicio de sus funciones, con ocasión de ellas o con abuso de su cargo.

f) Se participe en el financiamiento, por cuenta propia o ajena, para la comisión del

delito de contrabando aduanero. (Este artículo en particular se encuentra vigente

actualmente).

De esta parte de la legislación, desde un inicio, como se verá con posterioridad a la reforma que sufrieron los artículos citadas, se desprende que como elemento subjetivo se ha establecido el monto como tema de umbral por superar para la existencia, en razón del perjuicio ocasionado al erario público, de cuanto sea lo que el Estado deja de percibir en razón del ingreso o egreso en territorio costarricense de las mercancías que los infractores dispongan, sin pasar por el control aduanero respectivo y la cancelación de los aranceles que derivan por realizar tal actividad.

Se desprende de igual manera que los agravantes de dicha conducta ilícita, para ese momento histórico en el que se encontraba en vigencia, responde a cantidad de personas actuantes en el hecho delictivo, formas o medios de transporte, posibilidades de convertirse en delito especial si participa un funcionario público en el ejercicio de sus funciones, así como la utilización de violencia para su consumación, entre otros aspectos.

Sin embargo y para reiterar, nos centramos desde ya en el aspecto que ha motivado esta legislación sobre el tema de incluir únicamente dentro de su composición, como elementos objetivos del tipo penal, el umbral establecido para determinar si nos encontraríamos frente al delito de contrabando o al no superar ese monto pasaría a ser un trámite en vía administrativa que ejercería a partir de ese momento, en la determinación de no superar el monto en dinero establecido por el legislador, la Dirección General de Aduanas del Ministerio de Hacienda de la República de Costa Rica.



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También es importante mencionar, para efectos prácticos y aclaratorios del presente trabajo, que dicho artículo 211 que se ha mencionado y analizado anteriormente sufrió una reforma, de igual forma ya mencionada, que se estableció en la misma Ley General de Aduanas, bajo el mismo número de artículo; sin embargo, se concretó en la sección mediante la ley N° 8373 de 18 de agosto de 2003, publicada en el diario oficial La Gaceta N° 171, del 5 de setiembre de 2003.

Dicho artículo fue reformado, actualmente se encuentra en vigencia y dentro de lo que interesa nos indica lo siguiente:

Artículo 211.- Contrabando. Será sancionado con una multa de dos veces el

monto del valor aduanero de las mercancías objeto de contrabando y con pena

de prisión de tres a cinco años, cuando el valor aduanero de la mercancía

exceda los cincuenta mil pesos centroamericanos, aunque ello no causa perjuicio

fiscal, quien:

a) Introduzca o extraiga, del territorio nacional, mercancía de cualquier clase,

valor, origen o procedencia, eludiendo el control aduanero.

b) Transporte, almacene, adquiera, venda, done, oculte, use, dé o reciba en

depósito, destruya o transforme, mercancía de cualquier clase, valor, origen o

procedencia introducida al país, eludiendo el control aduanero.

c) Entregue mercancías del depósito aduanero, de los estacionamientos

transitorios o de la zonas portuarias o primarias, sin que medie autorización de la

autoridad aduanera.

d) Sustituya mercancías de las unidades de transporte.

El valor aduanero de las mercancías será fijado en sede judicial, mediante ayuda

pericial y de conformidad con la normativa aplicable. (Así reformado mediante

Ley N° 9069 de 10 de setiembre del 2012, publicada en el Alcance Digital N° 143

a la Gaceta N° 188 de 28 de setiembre del 2012).



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Es a partir de la reforma realizada al delito respectivo que se introducen diferentes consideraciones sobre los requisitos que se tomaron en cuenta para fomentar y sustentar tal modificación.

De un estudio superficial de dicho artículo se ve como el umbral en razón del perjuicio al erario público, bien jurídico tutelado protegido en este artículo, tiene una importante variación en el tanto pasó de cinco mil a cincuenta mil pesos centroamericanos para la existencia, como mínimo, en el perjuicio económico que se debe ocasionar, para que el delito nazca a la vida jurídica.

En ese aspecto en particular se enfoca el presente artículo, pues se considera que es el principal elemento objetivo del tipo penal que se analiza, para estudiar lo que el legislador utilizó como parámetro, en razón de la cuantía para la existencia de la lesión del bien jurídico que se tutela. Los demás aspectos no se van a referir en el tanto la forma, los medios, la cantidad de participantes y otros detalles de los demás elementos objetivos de este tipo penal, no son de interés en el caso específico de la exposición que se quiere hacer.

Bien jurídico tutelado en el delito de contrabando en Costa Rica

El contrabando en Costa Rica se considera un delito de peligro abstracto, pues se tutela o protege el bien jurídico de la Hacienda Pública, ese conglomerado de recursos sobre la caja única del Estado en razón de los ingresos a nivel de recaudación por el pago de tributos, impuestos y otros aspectos sobre aranceles que se reciben por la actividad comercial en la introducción o exportación de mercancías, mercaderías o productos que cumplan con la legalidad de su comercialización, tanto dentro o fuera del territorio costarricense.

Bajo ese parámetro, se ha establecido al erario público, a la Hacienda Pública, como de interés colectivo que el legislador ha querido proteger, ha intentado cuidar, en particular de esta actividad delictiva que es el contrabando ilegal de mercaderías, según se mencionó. Responde entonces, única y necesariamente a un tema meramente económico, en relación con los tributos dejados de percibir por parte del Estado si se dispone de mercaderías según lo indicó el legislador.

Este bien jurídico se desprende de la necesidad de darle solvencia económica al Estado, con la recepción de esos tributos a nivel de cobro por concepto de ingreso o egreso de



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mercaderías vía control aduanero, para con ellos proceder a satisfacer diferentes necesidades sociales como seguridad, educación y medicina, entre otros.

Se considera abstracto este delito, desde la óptica del legislador, ya que su ejecución no es precisamente determinada en algo específico o en una persona determinada, siendo entonces que, pese a ser el Estado costarricense una persona abstracta, que responde a la necesidad de todos sus administrados, la lesión no es de fácil determinación, ya que no responde a reproches específicos como la afectación a bienes jurídicos individuales como la vida, la salud, o el patrimonio.

Llama mucho la atención, partiendo del principio constitucional de proporcionalidad, el análisis que se pudiera hacer sobre el tipo penal de contrabando en su forma primaria y la versión vigente a la fecha de hoy.

Con respecto al umbral, en un primer momento se habló de cinco mil o hasta diez mil pesos centroamericanos para determinar la existencia del delito y grado del reproche, en razón de la pena. Esto, según se desprende del tipo penal vigente, fue establecido como un único de cincuenta mil pesos centroamericanos para determinar como mínimo ese requisito para la existencia del delito así como el mínimo establecido dentro del perjuicio ocasionado al bien jurídico y propio Estado en razón del monto defraudado.

Sin embargo, como se mencionó, y partiendo de un aspecto meramente proporcional, la diferencia en razón del umbral entre uno y otro tipo penal es para detenerse y pensar cuál es el motivo de esta gran diferencia, es decir, el porqué de una distancia de cuarenta mil pesos centroamericanos para elevar esa suma al umbral que rige actualmente y dejar de lado los casos, al menos en sede penal, que no lleguen tan siquiera a alcanzar esa cifra, cuando antes de la reforma ese umbral disponía la investigación de una cantidad considerable de casos.

Para interés del propio lector, y a modo aclaratorio, ese monto en específico se determina del análisis que se haga del valor de la mercadería que fuera sujeta del delito de contrabando, es decir, que haya ingresado o salido de territorio costarricense, sin cumplir con los controles aduaneros ya mencionados; sin embargo, esto se establece mediante pericia técnica respectiva que, por la misma ley que hemos venido comentado, está a cargo del Órgano Nacional de Valoración del Ministerio de Hacienda, que deberá informar a la Fiscalía requirente, a cuánto asciende el perjuicio económico del valor de las mercaderías sujetas a las causas de investigación específicas mediante un dictamen pericial de ese valor.



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Consideraciones personales

Para nosotros resulta de mucha importancia la presente investigación, en el tanto el bien jurídico tutelado del delito de contrabando, como se logró determinar, responde a la protección del erario público o la Hacienda Pública en un aspecto de circunstancias de orden económico. Esa tutela, desde nuestra óptica, se ha manejado con un sinsabor, por lo que se pretende comentar sobre las grandes magnitudes que consideramos debería de encerrar el tipo penal de que se habla.

Para nadie es un secreto que efectivamente se está en presencia de tutelar el impedimento legal que se pretende, en razón del ilícito ingreso o el egreso de mercaderías en suelo costarricense; no obstante, es aquí donde se enfatizará, ya que la norma, por sí sola, no determina a qué tipo o a cuáles mercaderías se refiere; desde esa hipótesis, la interpretación debe ser que son todas aquellas que estén sujetas al comercio legal entre los hombres.

A partir de este vértice, se puede plantear la pregunta de que, en un ejemplo específico, si esas mercaderías, cualesquiera que sean, no pasan por el control aduanero legal vigente a la fecha o posible fecha de su ingreso o egreso irregular en el país, saltarían a la orbe de su análisis temas muy olvidados pero sumamente importantes, como la procedencia de esos productos; casa matriz de producción; país de origen; composición; aspectos técnicos en temas como parámetros de salud y seguridad social, entre otros.

En razón de estas dudas, partiendo de una premisa hipotética, sería necesario pensar qué pasaría si de este ingreso o egreso ilegal de productos en Costa Rica o el país de origen se desate �en razón de los componentes que conforman esos productos� temas de seguridad o salud social como epidemias, muertes por envenenamiento o intoxicación, lesiones graves en partes importantes del cuerpo, en razón de las reacciones que estos productos podrían causar por motivo de no saber a ciencia cierta de dónde provienen y, lo peor, a quién acudir o ante quién gestionar en caso de sufrir una posible lesión como la que se trae a colación.

A juicio del autor, más allá de pensar en una lesión al erario público, pueden estar en riesgo otros factores y bienes jurídicos tutelados, como la salud pública, seguridad social y vida, solo por mencionar algunos, y esto claro está, desde la premisa de pensar que son productos, fruto del contrabando que hemos analizado, que pueden ser de consumo humano para alimentación; aseo personal o manutención; transporte, en el caso de llantas; repuestos y otros componentes a nivel de mecánica; medicamentos para tratar padecimientos genéricos como gripe, tos o dolores de cabeza; así como productos que



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son para distintos usos, pero que van dirigidos a los últimos destinatarios que son los seres humanos sin importar clase social, edad, o sexo.

El delito de contrabando como tal deriva, según se ha visto, en primera instancia del perjuicio a nivel económico que logra afectar a la Hacienda Pública según lo estableció el legislador; sin embargo, a nuestro entender, es posible pensar que en razón de ese ingreso-egreso de mercaderías en suelo costarricense, se podría pensar en agravantes en caso de resultar del consumo, uso o disposición de esos productos en el daño a la afectación de otros bienes jurídicos como los ya mencionados, distintos al que cubre este tipo penal.

Conclusiones

Según lo dicho, el delito de contrabando y su bien jurídico tutelado ha derivado en una posición a nivel de resguardar la estabilidad económica de la Hacienda Pública como un todo en el patrimonio del Estado, mediante la imposición del cobro de ciertos tributos como lo son los que derivan de la actividad aduanera para el embarque, bodegaje y desalmacenaje de diferentes mercancías para su posterior comercialización en territorio costarricense. Esto se considera acertado, en el tanto es necesario para sostener, de alguna manera, esa estabilidad económica social pública como lo es el propio erario público. Es menester pensar que la creación de estos tributos es necesaria para acrecentar la solvencia económica del país, que siempre se ha buscado lograr.

El tema medular en la presente exposición deriva de la imperiosa necesidad de fundamentar un legislación sobre aspectos que van más allá de hasta donde los quieren hacer llegar; es decir, se desea no solamente ir sobre las aguas, sino a profundidad.

Es opinión del autor que este tema es muy delicado, en el entendido de que más allá de la estabilidad económica del país, hay otros temas que tal vez no han sido valorados para el fundamento del tipo penal en comentario, dado que la vida, salud pública e incluso la seguridad social están por encima, en razón de categorías de bienes jurídicos tutelados, que la Hacienda o el Erario Público.

Al ser este un tema principalmente económico, se considera oportuno hacer una invitación a la reflexión, donde lo primordial sea velar por respetar los intereses más relevantes para el desarrollo del ser humano como persona dentro de una sociedad.

De igual forma, se considera que sumas tan altas de dinero, como lo son los cincuenta mil pesos centroamericanos por los cuales se ha establecido el umbral mínimo para la existencia del delito, hace sumamente difícil la puesta en marcha de las investigaciones,



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ya que por experiencia, los casos no logran llegar a tener decomisos de evidencia donde el valor de las mercaderías supere esa cifra, y con ello se da la impunidad, al menos en sede penal, de los hechos y sus posibles autores.

Es por ello, a modo de reflexión, que se emite el presente documento, para recordar que la tutela judicial efectiva deriva de la necesaria pero exigente presencia de un debido proceso de orden constitucional; en el tanto se proceda con lo que se tiene actualmente vigente, los resultados serán prácticamente los mismos.

Lista de Referencias

Corte Suprema de Justicia. (1993). Sala Constitucional. Voto N° 525. Hora: 14:24:00. 03 de febrero de 1993.

Corte Suprema de Justica. (1996). Sala Constitucional. Voto N° 5373. Hora: 11:57:00. 11 de octubre de 1996.

Corte Suprema de Justicia. (1996). Sala Constitucional. Voto N° 6410. Hora: 15:12:00. 26 de noviembre de 1996.

Corte Suprema de Justicia. (1998). Sala Constitucional. Voto N° 030. Hora: 16:57:00. 06 de enero de 1998.

Corte Suprema de Justicia. (2007). Sala Tercera. Voto N° 135. Hora: 09:20:00. 27 de febrero de 2007.

Ley N° 7557. Ley General de Aduanas y su Reglamento / --12. ed.-- San José, C.R.: IJSA, octubre del 2012.



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EL SICARIATO Rebeca Moya Valverde8

“El sicariato es la más oscura expresión de la violencia de una sociedad, por lo que debe ser combatido con fuerza y en bloque”. (Manuel Cabezas).

Resumen El Sicariato se ha convertido en una de las formas más utilizadas en el crimen organizado para acabar con la vida de enemigos o detractores de un grupo u organización ilícita, el siguiente artículo se referirá a ello en general.

Palabras clave: Sicariato, crimen organizado, modus operandi, armas.

Abstract The “sicariato” has become one of the most used common actions in organized crime to end the life of enemies or detractors of a group or unlawful organizations, the following article will refer to it in general.

Key words: Sicariato, Organized Crime, modus operandi, weapon.

Introducción.

El Sicarito hoy constituye uno de los flagelos más relevantes para las sociedades en general y constituye una de las formas de delincuencia organizada que ha venido en aumento a nivel mundial.

En la presente investigación se definirán conceptos básicos tales como el del homicidio y el sicario, con ello profundizándose en las características que distinguen a este categoría de homicidas, así como se indicarán los factores que contribuyen a que cada vez más se generalice la práctica de homicidios mediante ésta modalidad, la cual sin lugar a dudas se vincula de forma íntima con actividades ilícitas como el narcotráfico.

Así mismo se enfocará éste tipo de delincuencia en algunos países como lo son el caso de Colombia, Honduras, México, Salvador además de Costa Rica. El abarcar noticias sobre el tema nos permitirá extraer conclusiones generales sobre la actuación de los sicarios: armas usuales que utilizan, móvil del delito, su respectiva relación con el crimen




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organizado, procedencia de estos individuos (por ejemplo el caso del paramilitarismo), impunidad, corrupción del poder estatal en el favoritismo e incluso la participación en hechos delictivos de sicariato, así como otros aspectos de importancia para su comprensión adecuada.

El sicariato

De previo a dar una definición adecuada sobre el sicariato, resulta pertinente referirse a la figura del homicidio, pues el sicariato es solamente una de las manifestaciones o definiciones que se dan para indicar cuando una persona da muerte a otra, o para entenderlo mejor, una de las formas de dar fin a una vida. El autor Ferri, E. (1930) indicó que:

Éste hecho criminoso es la muerte que un hombre da a otro hombre y que sí la expresión “lucha por la sobrevivencia” se tomara en sentido amplio, se podría afirmar que todos los homicidios son provocados por ella, esto pues según el autor, el delito no es más que una forma anormal de lucha por la sobrevivencia. Sigue el autor realizando una comparación de las muertes entre animales y del ser humano contra otros de su propia especie y agregando además, que las muertes que se producen entre animales son a causa de la búsqueda de su alimento o por razones como el mando del grupo e incluso por una lucha sexual, mientras que a las muertes realizadas por los hombres corresponden perfectamente a lo que lo que se llama “homicidio por hambre”, por ambición política y por celos. Por otro lado, para asemejar aún más las actitudes anormales del hombre, Ferri dice que tanto en los animales como en los seres humanos, toda acción está determinada por un móvil de pasión, aun cuando sea imperceptible. (Pág. 1, 14-15).

El Sicario, lo define el diccionario de la Real Academia y que se define como un “asesino asalariado o pagado”.

Una de las definiciones más claras es la presentada por los autores Arias, R. y Pacheco, J. A., para quienes el sicario es “el que comete homicidio por precio, lo cual hace que el hecho se convierta en un asesinato; es decir, por orden o promesa ajena”, generalmente estos delincuentes son contratados para saldar cuentas por deudas relacionadas con narcotráfico y otro tipo de delitos, como por ejemplo desde hace algún tiempo se ha contratado sicarios para acabar con personas en casos de infidelidad o inclusive en casos de periodismo.

El asesino crea desensibilización producto de su actuar, pues pierde la capacidad de reaccionar a sentimientos como la culpa o el malestar de su actuar; cas siempre son



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personas jóvenes, quienes producto de un trastorno de la personalidad manifiestan su insensibilidad ante hechos tan gravosos como lo es un homicidio.

Un reportaje realizado por el Periódico La Nación (2006)., dice que los sicarios llevan una vida normal; es decir, son personas que muestran capacidad de diferenciar sus sentimientos; por un lado aman de forma profunda a su familia y por otra parte pueden ser implacables con los demás. Los sicarios planeando forma cuidadosa la muerte de la víctima, ello para no dejar huellas. Ferri, E. (1930), cita que las particularidades del sicario también son mencionadas por Ferri al hablar del asesino en general e indica que presentan una imperturbabilidad apática después del delito, indiferencia que contrasta con el cinismo de la ejecución del delito.

La autora Von Der Walde, E. (2000), destaca que son asesinos a sueldo reclutados por el narcotráfico, los paramilitares, los hacendados”. Se dice que los sicarios no matan por razones ideológicas, sino que son el eco de una sociedad que a la vez que predica la igualdad afianza cada vez más la desigualdad”, por ejemplo en el caso de la nación Colombiana, ésta actividad es común y en algunas oportunidades se favorece por algunas conductas de las autoridades.

Otro ejemplo es el reportaje del periódico La Nación (2005) es el caso de México, donde el diario mexicano El Universal publicó en su página electrónica un video en el que presuntos sicarios del narcotráfico fueron torturados y luego grabados para ser sometidos a un interrogatorio e incriminan a mandos de la Procuraduría de éste país, además afirman ser ex miembros del ejército, integrantes de los Zetas y de un grupo del cartel del Golfo.

Un ejemplo sucedido a nivel costarricense, se ve reflejado a través del diario La Nación del 26 de junio 2006, donde se informó que las autoridades judiciales detuvieron a dos policías por ser sospechosos de colaborar con tres sicarios colombianos y uno panameño en la muerte de tres costarricenses; oficiales que contaban con amplia trayectoria y trabajadores del Ministerio de Seguridad, quienes eran investigados por entregar las víctimas a los sicarios, por una aparente venganza, por lo que nuestro país no escapa de una realidad en la que incluso se ven involucradas las autoridades.

Por otra parte, existen varias explicaciones que tratan de poder interpretar la conducta de los sicarios ¿Por qué se forman? ¿Qué los lleva a cometer homicidios?, mismas que hasta el momento no tienen causas objetivamente comprobadas, pero lo cierto es que no puede atenderse a características intrínsecas del sujeto o lo que llamaríamos biosicológicas, porque son teorías que aún hoy no encuentran sustento, más bien, son conductas anómalas que los sujetos llegan a interiorizar y que pueden encontrar sustento



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por ejemplo en las desigualdades fomentadas por los mismos procesos globalizantes, de la desigualdad real existente.

“El sicariato es la herencia de una sociedad normalizada cuyas élites se ocuparon de lo político y lo económico, dejando lo social en manos de la caridad.” Así lo indica el autor Don Der Walde, E. (2000) (pág. 224-225), al explicar que el sicario es producto de una condensación de diversos tipos de violencia (social, económica, política, histórica etc.), que sin lugar a dudas se ha visto favorecidos por los deshumanizantes procesos económicos, con los diferentes matices con que cada país, cada región los experimente, involucrando incluso, y con más regularidad cada vez, a niños y adolescentes.

Debe agregarse además que el sicariato, entre otros males sociales, constituye una consecuencia de corrupción de las élites, esto también es algo que el autor Vallejo plantea en su obra que “La ley debe castigar el delito”. ¡Pero cuál delito!. Delito el mío el haber nacido y no andar instalado en el gobierno robando en vez de hablando. El que no está en el gobierno no existe y el que no existe no habla” (Vallejo. Pág 28).

Es de igual importancia indicar lo que cita el reportaje del periódico La Nación (2008), que los sicarios obedecen a un trastorno de personalidad, de tipo psicopático y sociopático, pues el sicario actual podría ser clasificado como un psicópata criminal primario; es decir, ésta persona cometerá el crimen de forma sistemática y fría, teniendo un control en sus actos y no muestran arrepentimiento alguno. O bien, el secundario o neurótico, que cometerá el mismo crimen pero con un impulso muy fuerte, presentando tensión y ansiedad, que puede causar que el hecho se vuelva un asunto precipitado y en consecuencia se cometan errores subsecuentes, con posibilidad de arrepentimiento posterior al suceso.

Modus Operandi. La forma de actuación varía con respecto a la forma de actuar de otro tipo de homicidas, pues dependerá de la situación que se plantee en el escenario adecuado a la realidad de la víctima, por ello pueden actuar de tres formas: 1) En Público: se trata de eliminar al objetivo sin importar la presencia de otras personas, haciéndolo parecer un asalto o un acto de terrorismo (eliminando a las personas más cercanas) o simplemente sorprendiendo a su objetivo de frente; 2) Limpio: de ésta forma se elimina solamente al objetivo, evitando que hayan testigos (en caso de que hubiera también son eliminados), de esa forma se actúa rápidamente y sin rodeos y por último 3) Disfrazado: de esa forma se elimina al objetivo, sin testigos, planteando una situación que pudiera hacerlo parecer un accidente, suicidio o cualquier otra cosa que este distante de la realidad.

Los sicarios son individuos que generalmente actúan de forma solitaria, quienes requieren de sus servicios se comunican con ellos y no siempre realizan contacto directo con ellos,



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ello con la finalidad de evitar ser chantajeados o traicionados por parte del “cliente”; utilizan además lenguaje en “claves” y pueden ser contratados (dependiendo de su “nivel”) por cualquier persona, desde individuos de escasos recursos hasta personas que pertenecen al crimen organizado y el costo variará según el “nivel” y de quien sea la persona que deben eliminar, por ejemplo si se trata un empresario importante o una persona que pertenezca a grupos de la mafia.

Armas. Generalmente las armas utilizadas por los sicarios son armas de fuego, especialmente las AK-47; pistolas de 9 milímetros; lanzagranadas, Uzis, M-16 y pistolas de largo alcance con mira telescópica.

Crimen organizado (delincuencia a gran escala). De acuerdo a lo que establece la Procuraduría General de la República (1995) referente a este tema comenta que en este tipo de homicidios predomina el vínculo con el crimen organizado, pues los miembros de estos grupos utilizan el sicariato para eliminar a sus enemigos, siendo que muchas de las muertes tiene ligamen con el crimen organizado en su modalidad de narcotráfico, donde ejercen control a través del sicariato, o disputas sobre territorios.

En el caso de Costa Rica, un reportaje del periódico La Nación (2007) hace mención a que según informes del Organismo de Investigación Judicial, se trata de personas que se apropiaron de dinero de sus “jefes” o bien incurrieron en graves errores que culminaron con el decomiso de un cuantioso cargamento de droga; también han asesinado a personas que asaltaron o mataron a un traficante. Del término crimen organizado se suele excluir la actividad guerrillera y el paramilitarismo, pues se afirma que los grupos que se denominan paramilitares o de autodefensas, son en realidad mafias, que son sinónimo de crimen organizado, como lo son los carteles de Sinaloa y el Golfo que han contratado a grupos extremistas de Irán para enviar a ese país sicarios de élite, generalmente ex militares, para que reciban entrenamiento en el uso de armas y explosivos.

En general, este tipo de homicidios se relaciona con el aumento de la agresividad social, algo que también se relaciona con el aumento de la violencia doméstica y con la formación de bandas juveniles, se están perdiendo valores.

Realidad en América Latina. Algunos casos. Colombia. En cuanto a la Nación Colombiana, éste país vive en medio de constante criminalidad, con niños que se dedican a actividades delictivas y con una vida de inseguridad y temor que no son capaces de denunciar por culpa de ese mismo sentimiento, pues no se sienten amparados por las Autoridades y lo único que ven



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seguro es que en cualquier momento pueden perder la vida, como indica el autor Vallejo en sus escritos.

En Colombia, al igual que en otras naciones, el sicariato tiene un vínculo con el crimen organizado, especialmente con el tráfico de drogas, pues se utilizan sicarios para que realicen ajustes de cuentas, ello relacionado a la competencia entre los carteles de droga (grupos criminales).

Las organizaciones dedicadas al tráfico de drogas han perpetrado asesinatos contra ministros de gobierno, funcionarios judiciales, periodistas y muchas personas que se oponían a sus actividades delictivas, pero hay autores que han manifestado que es un mito el que el tráfico de drogas es la única causa de la violencia política y que más bien en muchos casos el gobierno está usando eso para distraer la atención y librarse de responsabilidades.

Guatemala. En este país el sicariato está también relacionado con el narcotráfico, en su gran mayoría. Un reportaje del periódico La Nación comenta que en el 2005 la Policía Nacional Civil de ese país, capturó a once supuestos sicarios que se dedicaban a robar droga a carteles de narcotráfico y a matar gente por encargo, entre muchas otras cosas. En este país, como en Honduras, se están reclutando jóvenes, incluso menores de edad, para entrenarlos empiezan matando perros y para graduarse en la “profesión” deben matar a una persona en una situación que implique riesgo. Honduras es utilizada como un puente para el trasiego de armas para carteles de droga y estas son utilizadas también para entrenar a los sicarios, las armas más traficadas hacia y desde Honduras son la AK-47, Uzis, M-16, escopetas 12, granadas de fragmentación, pistolas 9 milímetros. Muchos de quienes denuncian situación hacen ver que el sicariato es una de las formas de muerte más violentas, pero lo que deja un sinsabor es el hecho de que la gente se está acostumbrando a la violencia, ya no se denuncian esos hechos, y la insensibilidad a la muerte crece en forma acelerada. En cuanto a Honduras, la situación de este país se ha llegado a asemejar incluso a lo que sucede en Colombia y en México, donde las organizaciones criminales tienen escuelas para entrenar jóvenes, este es el caso del Cartel de Sinaloa. El ex viceministro de Seguridad de este país, Armando Calidonio, manifestó a la prensa que el sicariato inicia con el narcotráfico, ante la necesidad de estos carteles de contar con un brazo armado para ejercer control de territorios para el tráfico de drogas, y hay sicarios que vienen de Guatemala, Colombia y México a matar personas por diferentes precios.

México. La situación del pueblo mexicano no es la excepción, aquí se encuentran sicarios vinculados al narcotráfico, en muchos casos los detenidos, cuando la detención ha sido posible, se verifica que son ex militares o ex agentes policiales, como sucedió en junio del 2006 reportaje del periódico La Nación siendo que en que la Secretaría de



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Seguridad Pública de este país detuvo al jefe del grupo de sicarios “Los talibanes”, acusado para operar para el cartel de Sinaloa, y éste fue aprendido junto a tres personas con las que se encontraban, uno de los cuales era un ex militar y otro un ex agente policial del Grupo Aeromóvil de Fuerzas Especiales (GAFES), a quienes se les decomisaron cuantiosas armas u otro tipo de equipamiento, como chalecos antibalas.

Lo que se puede extraer de acontecimientos como estos es que, en muchos casos, quienes han ocupado cargos públicos o que combaten el narcotráfico o el sicariato, o que incluso han formado parte del ejército en “defensa de su país”, terminan viendo un mejor negocio en formar para de mafias o trabajar al servicio del crimen organizado, esto porque han conocido de cerca la inefectividad en la aplicación de la ley y la falta de recursos tecnológicos como humanos para combatir la criminalidad.

Según el periódico La Nación cita que hay otros grupos de sicarios al servicio del narcotráfico que se dedican a reprimir movimientos sociales, como es el caso de los Zetas, un grupo de sicarios ex militares, financiados por las “autoridades locales” y como consecuencia de los enfrentamientos que provocan se tienen muertes, deterioro significativo del territorio, con pérdidas millonarias en un país dedicado al turismo en buena medida, y entre otros efectos, niños sin poder recibir lecciones porque las escuelas permanecen cerradas.

El Salvador. En el caso de este país, para el año 2007, la Nación publicó unos gráficos en los que se verifica que en Centroamérica la tasa más alta de crímenes la registra El Salvador, con un 47.7% por cada 100,000 habitantes, seguido de Honduras y Guatemala.

Actualmente lo más preocupante es la impunidad que experimenta este país, así lo hizo saber la Procuradora para la Defensa de los Derechos Humanos, en un reportaje y resaltado por el periódico la Nación donde se afirmaba que El Salvador es considerado por la ONU como el país más violento de Latinoamérica, hay una total impunidad, principalmente en el caso de homicidios contra mujeres, a los que ni siquiera se les da seguimiento, afirmó la Procuradora que “es clarísimo que el noventa por ciento de los delitos que se están cometiendo en el país son por comisión, son mandados a hacer", expresó la defensora de los derechos humanos.” Y decía también que los homicidios ya no son productos de la delincuencia casual, sino que son ejecuciones, ejecuciones que no son investigadas y pareciera que no hay propósito de hacerlo porque nadie aparece diciendo que esto es una preocupación que es necesario combatir este tipo de criminalidad, por lo menos no lo han hecho los fiscales, a quienes les corresponde.

Costa Rica. En nuestro país, similar a otras naciones, se ha desarrollado la actividad del sicariato. Las estadísticas demuestran que durante el año 2006 se cometieron al menos dos homicidios por mes por parte de sicarios y ésta actividad se triplicó con respecto a lo



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sucedido entre el 2005 y el 2006, pues se pasó de ocho casos a veintiséis al año, la mayoríade ellos en el sector de San José; mientras que en otras provincias donde se da ésta actividad son por ejemplo Alajuela, Heredia y Limón, mismas que en su mayoría fueron cometidas con la utilización de armas de fuego.

Podemos ejemplificar que en el año 2007, personas fueron contratadas para eliminar al ex viceministro de vivienda Hernán Zamora, en su bufete en Zapote.

En cuanto a ejemplos de de casos de Sicariato en Costa Rica, podemos mencionar uno de los más trascendentales y sonados, como lo es el Caso Parmenio (reportaje del periódico La Nación, 28 de diciembre de 2003), pues el ofendido Parmenio Medina Pérez, quien era un conocido locutor de radio que realizaba críticas sociales, quien fue eliminado por un grupo de sicarios, siendo que el 7 de julio del 2001 cuando estaba a pocos metros de su casa en Santo Domingo de Heredia.

Debe mencionarse además el Caso Ivania Mora (reportaje completo por parte del periódico La Nación 2004), quien también laboraba como el de la periodista Ivania Mora y quien fuere asesinada el 23 de diciembre del 2004, quien se dirigía a Curridabat y su crimen se produjo en medio de un gran congestionamiento vial debido a la víspera de la Navidad, fue atacada mientras conducía frente a la tienda Yamunipor dos personas que viajaban en una motocicletaquienes inmediatamente se dieron a la fuga.

Según informes del OIJ al año 2003 se dice que una de las formas de actuar es en lugares solitarios y accionan con un disparo certero, actuando en lugares oscuros o en sitios muy transitados en los que puedan procurarse el escape rápido, por ello en la mayor parte de las ocasiones se trasladan en motocicletas y los sicarios en la mayor parte de las ocasiones tratan de no dejar ningún tipo de rastro, limpiando la escena del crimen.

Los asesinos a sueldo toman las medidas necesarias y tiene precisión al momento de realizar el disparo, pues utilizan para ello armas de fuego para cerciorarse de eliminar a la víctima, con frecuencias las víctimas del sicariato están relacionadas con ilícitos y que el asesinato sea un ajuste de cuentas.

Otro de los ejemplos que ha vivido nuestro país constituye el homicidio del señor Édgar Martín Saravia García, ex oficial del Organismo de Investigación Judicial (OIJ), quien fue asesinado en una calle solitaria de la comunidad de Guadalupe de Santa Bárbara, en la provincia de Heredia, siendo asesinado en una calle cerca de un cafetal, sin iluminación, en horas de la noche y en medio de un aguacero, por lo que se tornó imposible la presencia de testigos sobre el caso; en ese caso el ofendido recibió 4 disparos al pecho, uno en un costado y otro en la base del cráneo, siendo que dicho disparo detrás de la cabeza es la firma de los asesinos a sueldo, para asegurarse la muerte de sus víctimas, (reportaje del periódico La Nación, 14 de setiembre de 2006).



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En el caso de Costa Rica el sicariato se ha manifestado de una forma particular con respecto a otros países, pues los casos que ha sido cometidos por personas que han sido contratadas para tal fin pero ha modificado aspectos propios del sicariato, como lo es el hecho de que quienes se denominan sicarios han hecho de los homicidios su profesión y no constituye un hecho aislado, esporádico en su actividad, entre otras características que se extraen de lo antes visto.

Pero que esto no constituya un aliciente para los encargados de combatir el crimen ni para la mentalidad de los costarricenses, quienes cayendo en la cuenta de que en Costa Rica no existe el sicariato como tal, se crucen de brazos a la espera de compartir los horrores de este flagelo con otros países que no han podido erradicarlo.

Algunas consideraciones: resulta de suma importancia poder identificar las personas que se dedican a éste tipo de actividad, ello con la finalidad de establecer formas de acciones certeras para atacar éste problema que tanto se ha instalado en nuestra sociedad.

Es necesario valora planes de trabajo específicos para cada región, pues actualmente a nivel costarricense se tiene conflictos en la zona fronteriza con Panamá, lugar en que se han dado varios homicidios que se han visto relacionados con crimen organizado, propiamente con tráfico internacional de drogas.

Informes investigativos por parte de periodistas del periódico La Nación suscita que desde el mes de diciembre de 2013, dos personas recibieron amenazas a través de la red social Facebook, siendo que siendo que en el mes de febrero del 2014 las advertencias están relacionadas a los asesinatos de Freddy Concepción Ríos, de 41 años, y su cuñado Guido Fuentes Pitty, de 36 años quienes murieron tras recibir múltiples balazos se perpetraron.

Éste no es un caso aislado a nivel costarricense, pues el aumento del tráfico de drogas en las fronteras, ha llevado a que el sicariato sea aún más común, ello por cuanto es la forma utilizada para cobrar deudas no sólo de dinero, sino errores cometidos por parte de los integrantes del grupo organizado, que casi siempre se trata del eslabón más débil, aunque no es extraño que se envíe a asesinar a la persona que dirige dicho grupo.

La Nación en la misma nota indica: “La Policía informó de que en el vehículo particular que transportó a Freddy Concepción al hospital había un kilo de cocaína que fue descubierto luego que un hombre, no identificado, sacó el paquete del auto y lo entregó a otro sujeto que estaba cerca.”



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Conclusiones: El reconocer el modus operandi del asesino en la modalidad de sicario, es necesario para tomar las decisiones más certeras en cuanto a las estrategias para atacar éste tipo de delincuencia.

El sicariato constituye sin lugar a dudas un flagelo que ha corrompido a la humanidad desde hace mucho tiempo atrás, el cual ha encontrado asidero pues no existe suficientes herramientas que permitan erradicar ésta actividad ilícita, sino que la la debilidad no sólo estatal, sino también en cuanto a legislación insuficiente son factores que han servido de campo de formación para el crecimiento de los asesinos asalariados.

Es muy distinto escuchar las noticias sobre homicidios perpetrados en diferentes partes del mundo y hacer oídos sordos, o ponerse a meditar si realmente los países se están desarrollando; es ilógico creer que más tecnología o más ingresos al Estado son, per se, muestras del crecimiento de un país, porque ya pudimos notar que los adelantos tecnológicos muchas veces están en manos de personas o grupos incorrectos, que incluso están en contra de las políticas del Estado, por otra parte, en cuanto a os ingresos, éstos no reflejan la realidad del país, bien ilustraba Vallejo en su escrito que cada vez que explotaban juegos de pólvora era para festejar que un nuevo cargamento de droga había ingresado a Estados Unidos. Entonces, la temática es muy simple, mientras unos se enriquecen y violentan derechos a espaldas de las autoridades, o algunas veces con colaboración de las mismas, otros simplemente son asediados por esa violencia, sumergidos en la pobreza y en la angustia que provoca la inseguridad, así también muchos jóvenes y niños son incluidos en carteles de narcotráfico que los reclutan para entrenarlos para matar por un pago, con el fin de ejercer el control, con el fin de robar territorios, como en el caso de los indígenas de Yukpa, para acallar periodistas y denunciantes, para silenciar a los pocos políticos que pretendan hacer bien su labor y denunciar el crimen.

Vemos como el sicariato va de la mano con muchos factores, factores que no se han podido erradicar, por el contrario se profundizan y hacen llaga en un Estado.

Por otra parte, un poco de lado los factores que favorecen el sicariato, hay que mencionar que sorprende el hecho de que en Costa Rica, siendo un país tan pequeño y con tantos recursos destinados a la seguridad, el sicariato crezca y que incluso ya haya, como afirmaron personeros del OIJ, un sicariato criollo.

Hay muchos otros temas que podrían abarcarse para el estudio del sicariato, pero por lo pronto nos limitaremos a brindar algunas.



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