EMPRESA DE DISTRIBUCION ELECTRICA LIMA NORTE SOCIEDAD ANONIMA AMPLIADA (EDELNOR S.A.A.) Lima, Per, enero 2 005.

TTULO DEL TRABAJO: MODELO DE AUDITORIA AMBIENTAL PARA UNA

EMPRESA DE DISTRIBUCION ELECTRICA

Autor/es: Ral Alberto Chvez Alvarez - Ing. Electricista y Administrador Empresa o entidad: EDELNOR S.A.A. Cargo: Jefe Seccin Mantenimiento Preventivo

DATOS DE LA EMPRESA Direccin: Jr. Csar Lpez N 201, Maranga, San Miguel, Lima Cdigo Postal: 51-1- Telfono: 517-2866 Fax: 517-2912 E-Mail: rchavez@edelnor.com.pe

PALABRAS-CLAVE: AUDITORIA AMBIENTAL COMIT TECNICO AMBIENTAL GESTION AMBIENTAL NO CONFORMIDADES - OBSERVACIONES

MODELO DE AUDITORIA AMBIENTAL PARA UNA EMPRESA DE DISTRIBUCION ELECTRICA OBJETIVO

CONCLUSIONES

Proponer un modelo de auditora ambiental interna para una empresa de distribucin elctrica moderna, competitiva e interesada en el medio ambiente, que le permita cumplir con su poltica ambiental, optimizar la efectividad de sus recursos profesionales, tcnicos y econmicos e infraestructura, mediante la conformacin y preparacin de equipos multidisciplinarios de auditores internos capacitados, para lograr la sensibilizacin del personal de la organizacin en los asuntos ambientales, el anlisis y desarrollo de auditoras internas, la seleccin de las reas clave a ser auditadas, los costos asociados, el impacto en la comunidad, etc; cuya meta sea ser una empresa lder en el tema ambiental en su mbito local y nacional y obtener la certificacin ISO 14001.

El modelo ptimo de auditora ambiental interna para una empresa de distribucin, establece la planificacin de un mnimo de dos auditoras que garanticen la preparacin de la organizacin para cumplir y afrontar con xito la legislacin y las normas internas medio ambientales.

El modelo determina utilizar como auditores internos los recursos profesionales y tcnicos internos de la misma empresa porque conocen ms de cerca y mejor que un auditor externo el desenvolvimiento de las diversas actividades de la empresa, as como sus fortalezas y debilidades. De otro lado se optimiza tiempo y costos de implantacin del SGA.

El presente modelo puede ser utilizado por otras empresas para ser lideres en el tema ambiental y obtener una certificacin ISO 14001, como es el caso de la experiencia que nos ocupa.

METODOLOGIA Es posible lograr cumplir perfectamente con la legislacin elctrica en armona con el medio ambiente de un pas as como con las normas ambientales que una empresa de distribucin internamente establezca, es decir; brindar un servicio de calidad, con un desarrollo sostenible, minimizando la afectacin al medio ambiente y a la comunidad, a un elevado costo; por estar asociado a inversiones en nueva tecnologa, plan de obras y de mantenimiento de la infraestructura, riguroso control operacional de los aspectos ambientales significativos y la atencin oportuna de las quejas ambientales que ocurren.

La clave para esto ltimo ocurra, es contar con equipos de auditores internos competentes que en coordinacin con el Area de Gestin Ambiental de la empresa, establezcan Planes de Auditora Interna para cada uno de los procesos de la empresa, consistentes en analizar y determinar los aspectos ambientales significativos evaluados por cada una de las reas, en especial de aquellas reas claves: gestin ambiental, mantenimiento, obras, servicios generales, contratistas. El modelo de auditora propuesto, esta basado en maximizar el control operacional de aquellas actividades clave de la empresa a un costo razonable, para alcanzar resultados ambientales concretos.

Luego de haberse implantado el Sistema de Gestin Ambiental en una empresa, el Comit Tcnico Ambiental (CTA) conformado por todos los Jefes de Area, Seccin y de Departamento dentro de un plazo que no debe exceder los 6 meses, conforman los equipos de auditores internos del CTA que programan una primera auditora interna para toda la empresa, mediante el cual identifican las principales debilidades: No Conformidades (NC) y Observaciones (O) de cada una de las reas y determinan las recomendaciones que cada una de ellas debe implementar para lograr los objetivos y metas trazadas en funcin a la Norma ISO 14001.

El resultado que arroja esta primera auditora interna difiere para cada rea, dependiendo del inters que haya puesto cada Jefe Responsable en sensibilizar a su personal y brindar las directivas para cumplir la legislacin y las normas ambientales internas en un plazo perentorio.

RESULTADOS En cada una de las dos auditoras internas realizadas, cada una de las Areas de la empresa elabora las fichas de seguimiento y establece un cronograma de actividades para levantar las NC

y O en un perodo definido, bajo la responsabilidad del Jefe de Area con el asesoramiento del Responsable de Gestin Ambiental de la empresa, quien a su vez hace el seguimiento para verificar su avance hasta su subsanacin final.

MODELO DE AUDITORIA AMBIENTAL PARA UNA EMPRESA DE DISTRIBUCION ELECTRICA 1. INTRODUCCION Al hablar de auditora ambiental, tenemos que referirnos en primer lugar a la legislacin ambiental nacional e internacional relacionada con el tema existente en cada pas por cada actividad y a la voluntad expresa de la empresa de cumplir dicha legislacin. En la mayora de los casos se encuentra que las principales No Conformidades (NC) y observaciones (O) detectadas en las diversas reas se produce principalmente como consecuencia de los siguientes fatores:

- Falta de una mayor difusin y comunicacin de los temas ambientales entre el personal y a las diversas reas

- Falta de control operacional y registros en el manejo de residuos - Descuido de ciertas jefaturas en implantar oportunamente las medidas ambientales

Existen NC y O genricas que involucran a todas o varias reas de la empresa y son ocasionadas porque no se ha interpretado bien la norma ambiental, a la falta de una debida comunicacin o que no se ha logrado involucrar como debera ser a los contratistas, situaciones que pueden llegar a generar ciertas frustaciones entre los integrantes de la organizacin o de reas que si han logrado cumplir con los resultados esperados. Al iniciar el proceso ambiental, generalmente los integrantes de una empresa lo tratan de asociar al tema de especificacin en los contratos, mayor burocracia y requerimiento de mayores recursos econmicos. Luego de haber atravesado la experiencia de un proceso de implantacin del SGA en una empresa de distribucin, se verifica que los contratos y documentos no contituyen mayor problema al acordarse si fuese necesario un adendum al contrato, se aprovecha la ocasin para sistematizar toda la documentacin inherente, agrupando o consolidando todos los formatos de manera de evitar nuevos documentos o doble papeleo y al final quedan ordenadas las actividades y se reducen los costos. La confiabilidad de la auditora puede ser medida a travs de los ndices de desempeo y tiene dos orientaciones: el registro de los resultados de las auditoras pasadas y las predicciones de confiabilidad para aprobar una auditora externa. Para lo cual se debe llevar un registro estadstico de seguimiento de las auditoras pasadas, con las cuales se evala el desempeo de las reas auditadas as como de los propios auditores. Estos datos son suficientes para calcular los ndices de confiabilidad y determinar el comportamiento que tendrn las reas basndonos en su desempeo pasado y nos ayuda para tomar una decisin ms exacta sobre la frecuencia que deben existir entre auditoras. Para una empresa de distribucin lo fundamental es satisfacer las necesidades de sus clientes, con los mejores niveles de calidad y conservacin del medio ambiente, previendo la mayor rentabilidad para sus accionistas. Con este enfoque, se requiere invertir capital, slo donde cuando se necesite, siempre buscando prestar el mejor servicio, pero sin incurrir en gastos que

posteriormente no van a a dar la rentabilidad correspondiente por no estar reconocidos por la tarifa. Hasta la implantacin de la legislacin ambiental en la mayora de los pases, era habitual que las empresas practicaran un control operacional de sus residuos bsico, basado en el cumplimiento de las ordenanzas municipales, en evitar la aplicacin de multas por la municipalidades y a la Fiscalizacin del organismo regulador que generalmente se limitaba a verificar el cumplimiento del Programa Anual de Medio Ambiente (PAMA) y a insistir las veces que fuese necesario en las O donde no exista consenso o acuerdo en cuanto a los descargos presentados por la empresa distribuidora. En general los resultados han sido satisfactorios, pero esta solucin no siempre sera la ms econmica, ya que conforme se ha ido incrementando la legislacin ambiental, las obligaciones as como los reclamos ambientales de los clientes tambin han aumentado gradualmente. En el trabajo se incluye como estrategia vital el nivel administrativo y tcnico que deben tener los auditores que componen los equipos de trabajo, sobre la confiabilidad del Sistema de Gestin Ambiental (SGA). Desde que la empresa tomo la decisin de encarar el tema ambiental, el control operacional de las reas claves y se fija como meta obtener una certificacin, toda la organizacin se debe involucrar y como resultado del mismola empresa debe certifciar. Es as que somos la primera empresa de distribucin elctrica en el Per que ha logrado obtener la certificacin ISO 14001 en el ao 2 004 en todas las actividades, es decir en: mantenimiento, obras, conexiones, servicios generales, control de prdidas, reas comerciales, legal, finanzas, recusos humanos, servicios generales, informatica, centrales hidroelctricas, etc. En base a las auditoras internas peridicas se determinan las debilidades de todas las reas en un perodo. Las auditoras no solo deben ser vistas desde el punto de vista tcnico o econmico. El criterio para seleccionar cundo, donde y cmo debe realizarse una auditora, tiene que ser un juicio que rena ambos parmetros, puesto que la empresa tiene que pagar las prdidas de credibilidad e imagen pblica, multas y sanciones que la falta, omisin o ausencia de un sistema de gestin ambiental acarrea o pagar la labores propias de la auditora. Por ello el costo total sera para la empresa la suma del costo de la auditora y el costo que tienen levantar las deficiencias, teniendo en cuenta que a mayor auditora, menores posibilidades de deficiencias, pero mayores auditoras conlleva tambin a utilizar horas disponibles del personal auditor que normalmente son ocupadas a las tareas propias de su responsabilidad, lo cual puede llegar contraproducente si se llegara a descuidarlas. El valor mnimo de la suma de estas dos variables determinar el ciclo ptimo de las auditoras. 2. OBJETIVOS Y ALCANCES DEL TRABAJO Los objetivos generales del trabajo de las auditoras es: a) Fomentar el desarrollo de una cultura ambiental empresarial que proteja el medio ambiente. b) Proponer un modelo de auditora ambiental interna para una empresa de distribucin elctrica

moderna, competitiva e interesada en el medio ambiente, que le permita cumplir con su poltica ambiental, optimizar la efectividad de sus recursos profesionales, tcnicos y econmicos e infraestructura, mediante la conformacin y preparacin de equipos multidisciplinarios de auditores internos.

c) Los auditores deben estar capacitados para apoyar en lograr la sensibilizacin del personal de

la organizacin en los asuntos ambientales, el anlisis y desarrollo de auditoras internas, la

seleccin de las reas clave a ser auditadas, los costos asociados, el impacto en la comunidad, etc;

d) Distinguir a las empresas que a travs de su plan de accin y de las auditoras han aceptado la

responsabilidad voluntaria de proteger sus trabajos, a la comunidad y al ambiente en general, mediante del otorgamiento de un certificado. Una de las metas de una empresa lder en su mbito local y nacional, es obtener una certificacin ambiental ISO 14001.

Los objetivos especficos son: a1) Establecer un ciclo ptimo de auditora para las reas piloto, que determine acciones a realizar para lograr la mxima disponibilidad del sistema de gestin ambiental y que ayude a establecer pautas para las siguientes auditoras. b1) Adaptar una funcin de costos que rija la auditora centrada en la confiabilidad de las reas clave, a partir de la evaluacin de los resultados de la auditora. c1) Se pretende describir una metodologa para la evaluacin de indicadores de confiabilidad por reas, teniendo en cuenta los parmetros que establece la norma ISO 14001, para posteriormente, con estos ndices, determinar un modelo matemtico que correlacione los costos de las reas clave, con el fin de optimizar los recursos disponibles para la planeacin, organizacin y programacin de las labores de auditora. 3. TERMINOLOGIA PRINCIPAL UTILIZADA EN LAS AUDITORIAS

Ambiente: Interior y entorno en el cual una organizacin opera. Incluye el aire, el agua, la tierra, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones

Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una

organizacin que pueden interactuar con el ambiente.

Auditora (Ambiental o del SGA): Proceso de verificacin sistemtico y documentado orientado a obtener y evaluar objetivamente evidencias que permitan establecer si el sistema de gestin ambiental de una organizacin se ajusta a los criterios de auditora del SGA establecidos por la organizacin, y para comunicar los resultados de este proceso a la gerencia.

El sistema incluye las actividades que por su naturaleza constituyen un riesgo potencial para el medio ambiente y las derivadas de las medidas para prevenir o actuar en caso de contingencias o emergencias ambientales, el personal involucrado y los conceptos que los norman y se contienen en los documentos aceptados por la empresa.

Auditado: Son los jefes y trabajadores del cualquier rea de la empresa que atienden y

afrontan ante los auditores el plan de auditora propuesto. Deben hablar con la verdad y procurar no contestar unicamente lo que pregunta o averigua el auditor.

Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, se adverso o beneficioso,

resultante de manera total o parcial de las actividades, productos o servicios.

Mejora Continua: Proceso de intensificacin del sistema de gestin ambiental para la obtencin de mejoras en el desempeo ambiental general, de acuerdo con la poltica ambiental de la organizacin.

Meta Ambiental: Requisito detallado del desempeo, cuantificado en lo posible, aplicable a la organizacin o a parte de la misma, que tiene su origen en los objetivos ambientales y debe ser establecida y cumplirse a fin de alcanzar dichos objetivos.

No Conformidad: Son los incumplimientos de la legislacin ambiental vigente al cual esta

obligada a cumplir la empresa. En las etapas de certificacin fase inicial y principal cualquier no conformidad que se detecte es causal para que la empresa no certifique hasta subsanar y solicitar una nueva oportunidad.

Sistema de Gestin Ambiental (SGA): Parte del sistema general de gestin. Incluye la

estructura organizacional, planificacin de actividades, responsabilidades, prcticas, procedimientos, procesos y recursos para desarrollar, implementar, llevar a efecto, revisar y mantener la poltica ambiental

Observacin: Son los incumplimientos o desviaciones administrativas y tcnicas menores

de las normas ambientales vigentes.

Poltica Ambiental: Declaracin por parte de la organizacin de sus propsitos y principios en relacin a su desempeo ambiental general, la cual constituye el marco de referencia para la accin y definicin de sus objetivos y metas ambientales.

4. POLITICA, MANUAL, PROGRAMA Y NORMAS AMBIENTALES AUDITABLES Los documentos fueron revisados por el Comit Tcnico Ambiental de la empresa, aprobndose los siguientes: 1. Plitica ambiental 2. Manual del Sistema de Gestin Ambiental 3. Programa del Sistema de Gestin ambiental 4. Aspectos Ambientales Significativos 5. Objetivos y Metas Ambientales 4.1 Procedimientos Ambientales (PA): 6. PA.001: Funciones Ambientales del Comit Ejecutivo y el Comit Tcnico Ambiental 7. PA.002: Elaboracin de la Documentacin 8. PA.003: Control de la Documentaccin 9. PA.004: Sistema de Gestin Ambiental, No Conformidades y Acciones Correctoras y

Sugerencias 10. PA.005: Gestin de Regstros 11. PA.006: Seguimiento de la Normativa Ambiental Especificaciones Legales 12. PA.007: Especificacin y Evaluacin de Aspectos Ambientales 13. PA.008: Sistema de Gestin Ambiental, Control de Impactos y Aspectos Ambientales

14. PA.009: Sistema de Gestin Ambiental, Relacin de Contratistas y Proveedores 15. PA.010: Gestin Ambiental Nuevos Proyectos y Modificaciones 16. PA.011: SGA, Situaciones de Emergencia 17. PA.012: Formacin y Sensibilizacin al Personal 18. PA.013: Establecimiento de Objetivos y Metas Programa de Gestin Ambiental 19. PA.014: Auditora Interna 20. PA.015: Revisin por la Gerencia General 21. PA.016: Informe Ambiental 22. PA.017: Sistema de Gestin Ambiental, Comunicacin con las Partes Interesadas 23. PA.018: Sistema de Gestin Ambiental, Gestin del Mantenimiento 4.2 Normas Tcnicas Ambientales (NTA): 24. NTA.001: Accionar de Contratistas en la Va Pblica 25. NTA.002: Requisitos a Contratistas Relacionados con la Gestin Ambiental de la Empresa 26. NTA.003: Despunte, Raleo y Tala de Arboles 27. NTA.004: Clasificacin, Almacenamiento y Segregacin de Resduos 28. NTA.005: Disposicin Final de Resduos 29. NTA.006: manipulacin y Disposicin Final de Lmparas de Mercurio 30. NTA.007: Prevencin y Remediacin de Derrames 31. NTA.008: Programa de Identificacin de PCB 32. NTA.009: Uso y Manipulacin de Equipos Contaminados con PCB 33. NTA.010: Retiro y Transporte de Transformadores Contaminados con PCB 34. NTA.011: Manipulacin y Disposicin Final de Detectores Inicos de Humo 35. NTA.012: Mantenimiento de Equipos Contra Incendios Extintores 36. NTA.013: Apertura y Cierre de Zanja Con y Sin Pista y Vereda 4.3 Instrucciones de Control Ambiental (ICA) 37. ICA.001: Control de Resduos 38. ICA.002: Control del Ruido y Campo Electromagntico

39. ICA.003: Actividades de Poda y Tala 40. ICA.004: Almacenamiento de Sustancias Peligrosas 41. ICA.005: Control de Consumo de Agua y Energa 4.4 Especificaciones Legales Ambientales (ELA): 42. ELA.001: Resduos 43. ELA.002: Rudo y Campo Electromagntico 44. ELA.003: Poda y Tala 45. ELA.004: Almacenamiento de Sustancias Peligrosas 4.5 Otras Normas Legales: 46. LEY N 27314: Ley General de Resduos Slidos y su Reglamento 47. ORDENANZA N 295: Sistema Metropolitano de Gestin de Resduos Slidos 48. D.S. N 085-2003-PCM: Reglamento Estndares Nacionales de Calidad Ambiental Para

Ruido 49. Reglamento de Seguridad de Edelnor: Poda de Arboles 5. COMPORTAMIENTO DE LOS AUDITORES

Los auditores deben desarrollar su labor demostrando en todo momento conducta tica, profesionalidad y confidencialidad.

5.1 Conducta Etica: Conlleva a las exigencias de lealtad y buena fe, evitar los conflictos de

intereses, no mal utilizar la informacin privilegiada. 5.2 Profesionalidad: Esta basada en los principios de formacin, eficiencia, cooperacin,

informacin, legalidad, prevencin de riesgos laborales, innovacin, relacin con los proveedores, orientacin al cliente, uso de recursos de la empresa, colaboradores, compromiso con el medio ambiente, dedicacin y mercado de valores.

5.3 Confidencialidad: Se concreta en mantener con criterio moral el secreto profesional, la

propiedad intelectual y los conocimientos y formas de hacer las cosas. 6. TIPOS DE AUDITORIAS A UTILIZAR 6.1 Internas: Se planifican y desarrollan utilizando el personal profesional capacitado y propio

de la empresa que son los jefes de rea de las principales reas operativas. Se propone que este sea el mdelo ptimo a utilizar porque con ello se logra que se involucren todos los jefes operativos de la empresa y se genere una sana competencia interna en la cual todos buscan superar o minimizar las debilidades ambientales de las reas a su cargo.

6.2 Externas: Se desarrolla cuando la organizacin desea evaluar su desempeo ambiental

ante empresas calificadas y autorizadas a fin de conocer su situacin o para certificar con la Norma ISO 14001. En el caso de esto ltimo las etapas son las siguientes:

6.2.1 Precertificacin: Se desarrolla durante un perodo de 3 a 5 das de acuerdo al rea de

concesin y las actividades de la organizacin, aproximadamente un mes antes de la certificacin fase inicial. Consiste en verificar, documentar y evaluar el SGA en gabinete y campo de manera muestral, informando a la empresa las no conformidades y observaciones que se encuentre.

6.2.2 Certificacin Fase Inicial: Se desarrolla durante 1 a 3 das una semana antes de la

certificacin fase final. Se concentra bsicamente en verificar, documentar y evaluar el SGA en gabinete y un pequeo muestreo de su cumplimiento.

6.2.3 Certificacin Fase Principal: Se desarrolla durante un perodo de 3 a 5 das. Consiste en

verificar y evaluar en el campo la subsanacin de las no conformidades y observaciones efectuadas durante la etapa de precertificacin, certificacin fase inicial y la inspeccin en otras reas o actividades no auditadas anteriormente.

Para este tipo de auditora en caso se requiera se puede establecer convenio de confidencialidad entre la empresa-auditor-supervisores.

7. RECOPILACION DE LA INFORMACION En funcin a los aspectos ambientales significativos seleccionados se fueron definiendo los estndares y procedimientos tomando como referencia los establecidos por otras empresas. La documentacin debe acreditar el cumplimiento de dichos estndares y procedimientos. En general, el carcter de la informacin requerida guarda mucha similitud con lo solicitado por la ISO-9000 (d lo que haces, haz lo que dices y comprubalo). 8. PROGRAMAS Y PLANES DE AUDITORIA Los programas y planes de auditora varan segn se trata de la auditora interna o externa. 8.1 Programas Bsico de Auditora Interna: Consiste en elaborar y presentar para su

aprobacin al Responsable de Gestin Ambiental de la empresa dicho Plan, cuyos acpites son los siguientes:

Objetivo Alcance Documentos y normas de referencia Areas a ser auditadas Conformacin del equipo auditor Lugar y fecha de realizacin Programa especificando: El Item o elemento del SGA a auditar, fecha y hora, rea auditada,

personas a entrevistar, auditores y comentarios Proceso de auditora: Reunin de apertura, Conduccin de la auditora, Reunin de cierre Informe de auditora: Documento que emite el equipo auditor al fina de su trabajo, especificando

el objetivo, alcance, documentos y normas de referencia, rea auditada. Equipo auditor, lugares y fechas de realizacin, proceso de auditora (secin de apertura, conduccin de la auditora, no conformidades, observaciones, reunin de cierre), conclusiones y recomendaciones y anexos

Anexos 8.2 Cuestionario Bsico De Una Auditora Interna

Los equipos auditores internos, elaboran y seleccionan para la empresa un banco de preguntas ambientales segn los requisitos del SGA, instrumento bsico para los auditores que recin se inician. Luego cada equipo auditor segn el rea a ser auditada seleccionaba las preguntas que aplicaban. Conforme los integrantes de los equipos auditores iban tomando experiencia en el ejercicio de su labor, llegaba el momento donde el banco de preguntas quedaba como un instrumento de consulta referencial.

La cantidad de preguntas y las comprobaciones a realizar durante la auditora interna de acuerdo a la norma ISO 14001 se especificaron en un formato segn los requisitos de la norma, llegando a contar con un total de 105 preguntas. En resumen la distribucin de dichas preguntas fue el siguiente:

Requisito 4.2 Politica ambiental: 6 preguntas Requisito 4.3.1 Aspectos medioambientales: 7 preguntas Requisito 4.3.2 Requisitos legales: 9 preguntas Requisito 4.3.3 Objetivos y metas: 9 Requisito 4.3.4 Programa de gestin ambiental: 8 preguntas Requisito 4.4.1 Estructuras y responsabilidades: 4 preguntas Requisito 4.4.2 Formacin, sensibilizacin y competencia profesional: 10 preguntas Requisito 4.4.3 Comunicacin: 4 preguntas Requisito 4.4.4 Documentacin del sistema de gestin medioambiental: 2 preguntas Requisito 4.4.5 Control de la documentacin: 4 preguntas Requisito 4.4.6 Control operacional: 25 preguntas Requisito 4.4.7 Planes de emergencia y capacidad de respuesta: 2 preguntas Requisito 4.5.1 Seguimiento y medicin: 9 preguntas Requisito 4.5.2 No conformidad, accin correctora y accin preventiva: 4 preguntas

8.3 Programa Bsico de Auditoria Externa: La empresa responsable de esta auditora, para

cada una de las etapas presento su respectivo programa, cuyos acpites son los siguientes.

8.4 Plan de Auditora de Precertificacin: 8.4.1 1er. Da: Reunin de apertura Visita a las instalaciones Entrevista con los representantes de la direccin del SGA de la empresa auditada Entrevista con el gerente tcnico de la empresa auditada Entrevistas con reas operativas Reunin de equipo auditor Retroalimentacin al representante del SIG 8.4.2 2do Da: Entrevista con la gerencia legal de la empresa auditada Entrevista con la geencia de comunicacin de la empresa auditada Entrevista con la gerencia de organizacin y recusos humanos de la empresa auditada Entrevista con la subgerencia de ingeniera y mantenimiento de la empresa auditada Entrevista con la subgerencia de mantenimiento de la empresa auditada

Enlace del equipo auditor Reporte 8.4.3 3er. Da: Entrevista subgerencia de operaciones y calidad de servicio Entrevista con la gerencia general de la empresa auditada Entrevista a la seccin proyectos transmisin Entrevista a la gerencia general contratista de Informatica Entrevista a la gerencia general de contratista servicios varios Enlace del equipo auditor Reunin de cierre 8.5 Programa Bsico de Auditora Fase Inicial Reunin de apertura Entrevista al representante de la direccin de la empresa auditada Entrevista a la gerencia geneal del contratista de informatica Entrevista a la gerencia general del contratista servicios varios Entrevista a la gerencia de recursos humanos y capacitacin de la empresa Visita a las instalaciones Viaje a las centrales hidralicas Reunin del equipo auditor Inspeccin y entrevistas en las agencias comerciales Inspeccin subestaciones de transformacin Avance del reporte Reunin con el representante del sistema de gestin ambiental de la empresa auditada 8.6 Programa Bsico de Auditora Fase Final Reunin del equipo auditor Entrevista con la gerencia de comercializacin de la empresa auditada Entrevista con la gerencia legal de la empresa auditada Entrevista con la gerencia general de la empresa auditada Inspeccin seccin proyectos de transmisin Reunin del equipo auditor Entrevista con el Departamento de obras Entrevista con el departamento de distribucin Entrevista con el departamento de transmisin Entrevista con proyectos de distribucin Retroalimentacin al representante de la direccin Reunin de cierre Una vez decidida la auditora ambiental debe difundirse al personal que esta no es un proceso opcional, sin un compromiso que la empresa esta obligada a cumplir.

9. FRECUENCIA Y DURACION DE LAS AUDITORIAS

La clave para determinar el intervalo entre auditoras, consiste en encontrar el punto ptimo que d como resultado un mnimo costo operativo de las auditoras, pero ante todo que junto a ello se logre sensibilizar a toda la organizacin de la empresa en los asuntos ambientales. El presente modelo se propone:

TIPOS DE AUDITORIA N INTERVALOS RECOMENDADOS 1. Auditoras internas 2 entre 3 a 6 meses una a otra 2 Auditora de precertificacin 1 de 15 a 30 das de la ltima interna 3. Auditora de certificacin fase inicial 1 1 a 2 meses de la precertificacin 4. Auditora de certificacin fase principal 1 de 3 a 5 das de la fase inicial 10. COSTO DE LAS AUDITORIAS

El costo promedio de la auditorias propuestas es el siguiente:

- Auditoras internas US$ 35 000 - Auditora externa US$ 18 000

TOTAL US$ 53 000

En la auditora interna se incluye el costo de la h-H, transporte y gastos generales utilizadas por los 6 equipos auditores conformados por 4 profesionales cada uno.

11. CONCLUSIONES El detalle por cada una de las reas reas y eld etalle de las debilidades de cada una de ellas expresadas en las no conformidades y observaciones de las 5 auditorias propuestas para desarrollar en una empresa modelo (2 internas y 3 externas), se muestran en los anexos 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8 y 9, as como en los grficos de barras y curvas adjuntas. El resumen general por cantidad es el siguiente: Auditoras Int. N 1 Int. N 2 Ext. De Prec. E. Inicial E. Final Debilidades N.C. O. N.C. O. N.C. O. N. C. O. N. C. O. N 82 57 33 12 10 25 0 7 0 19 13. LECCIONES APRENDIDAS Y RECOMENDACIONES

13.1 En las auditoras internas, la gerencia tcnica tiene el mayor nmero de debilidades, al

tener la mayor cantidad de reas operativas expuestas al impacto del medio ambiente, le sigue el contratista de servicios varios, la gerencia comercial, la gerencia de recursos humanos, el contratista de informatica y por ltimo las otras reas.

13.2 En las auditoras externas, la mayor cantidad de debilidades la sigue teniendo la gerencia

tcnica, contnua la gerencia de recursos humanos, luego el contratista de servicios varios, contratista de informatica y por ltimo la gerencia comercial.

13.3 La evolucin de las no conformidades desde la auditora inicial se fue reduciendo

paulatinamente hasta no tener ninguna en la auditora fase inicial y final, mientras que las observaciones se redujeron sustancialmente entre la primera y segunda auditoras internas. Durante la auditora externa se mantuvieron o se incrementaron, dado que conforme las reas auditadas subsanaban observaciones anteriores, al auditarse nuevas reas y con mayor nfasis, aparecian observaciones nuevas.

13.4 Entre la 1ra. y 2da. auditora internas, las no conformidades reiterativas en la mayora de las reas fueron:

Falta de capacitacin al personal propio Falta sensibilizacin al personal de contratistas No aplica o no existen evidencias de control operacional No dispone de registros de aplicacin de los procedimientos internos

13.5 Entre la etapa de precertificacin de la auditora externa, las no conformidades principales

fueron:

- Falta de control operacional de aspectos ambientales significativos (similar a la auditora interna)

- No se ha evidenciado definicin de las competencias necesarias en base a formacin y experiencia para los responsables de reas que pueden causar impacto ambiental significativo.

- Ningn programa ni meta esta relacionado a minimizar y reducir el consumo de productos bsicos que se menciona en el manual del SGA.

RESULTADOS DE LAS AUDITORIAS INTERNAS

45

4

12

15

26 4

23

8

17

57

0

10

20

30

40

50

60

GERENCIATECNICA

GERENCIACOMERCIAL

GERENCIARR.HH.

OTROS CONTRATISTAVARIOS

CONTRATISTAINFORMATICA

AREA AUDITADA

C

A

N

T

I

D

A

D

OBSERVACION NO CONFORMIDAD

NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES AUDITORIA INTERNA N 1

35

4

12

1

5

0

39

13

6

2

19

3

0

5

10

15

20

25

30

35

40

45

GERENCIATECNICA

GERENCIACOMERCIAL

GERENCIA RR.HH. OTROS CONTRATISTAVARIOS

CONTRATISTAINFORMATICA

AREA AUDITADA

C

A

N

T

I

D

A

D

OBSERVACION NO CONFORMIDAD

NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES AUDITORIA INTERNA N 2

10

0 0 0 0

2

18

4

0

2

45

0

2

4

6

8

10

12

14

16

18

20

GERENCIATECNICA

GERENCIACOMERCIAL

GERENCIA RR.HH. OTROS CONTRATISTAVARIOS

CONTRATISTAINFORMATICA

AREA AUDITADA

C

A

N

T

I

D

A

D

OBSERVACION NO CONFORMIDAD

RESULTADO DE LAS TRES FASES DE LA AUDITORIA EXTERNA

9

0

1

0

0

0

37

1

7

0

4

2

0 5 10 15 20 25 30 35 40

GERENCIA TECNICA

GERENCIA COMERCIAL

GERENCIA RR.HH.

OTROS

CONTRATISTA VARIOS

CONTRATISTA INFORMATICA

A

R

E

A

A

U

D

I

T

A

D

A

CANTIDAD

OBSERVACIONNO CONFORMIDAD

NO CONFORMIDAD Y OBSERVACION AUDITORIA EXTERNA: PRECERTIFICACION

9

0

1

0

0

0

19

0

3

0

2

1

0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20

GERENCIA TECNICA

GERENCIA COMERCIAL

GERENCIA RR.HH.

OTROS

CONTRATISTA VARIOS

CONTRATISTA INFORMATICA

A

R

E

A

A

U

D

I

T

A

D

A

CANTIDAD

OBSERVACIONNO CONFORMIDAD

NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES AUDITORIA EXTERNA FASE INICIAL

0

0

0

0

0

0

4

0

1

0

1

1

0 0,5 1 1,5 2 2,5 3 3,5 4 4,5

GERENCIA TECNICA

GERENCIA COMERCIAL

GERENCIA RR.HH.

OTROS

CONTRATISTA VARIOS

CONTRATISTA INFORMATICA

A

R

E

A

A

U

D

I

T

A

D

A

CANTIDAD

OBSERVACIONNO CONFORMIDAD

NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES AUDITORIA EXTERNA FASE PRINCIPAL

0

0

0

0

0

0

14

1

3

0

1

0

0 2 4 6 8 10 12 14 16

GERENCIA TECNICA

GERENCIA COMERCIAL

GERENCIA RR.HH.

OTROS

CONTRATISTA VARIOS

CONTRATISTA INFORMATICA

A

R

E

A

A

U

D

I

T

A

D

A

CANTIDAD

OBSERVACIONNO CONFORMIDAD

EVOLUCION DE NO CONFORMIDADES Y OBSERVACIONES EN LAS AUDITORIAS

18

0

14

39

9

0

45

10

19

4

-5

0

5

10

15

20

25

30

35

40

45

50

AUDITORIA INTERNA1

AUDITORIA INTERNA2

PRECERTIFICACION FASE INCIAL FASE FINAL

PROCESOS PARA CERTIFICACION

C

A

N

T

I

D

A

D

NO CONFORMIDAD OBSERVACIONES

RESUMEN RESULTADO DE AUDITORIAS INTERNAS Y EXTERNASAUDITORIAS INTERNAS (A.I.) AUDITORIAS EXTERNAS (A2) TOTALES Total % %

N AREA AUDITADA A.I. 1 A.I. 2 PRECERTIFICACION FASE INICIAL FASE PRINCIPAL Def. Areas Area DelN.C.1 O.1 N.C.2 O.2 N.C.3 O.3 NC.3 O.3 NC.4 O.4 Operativas Operativa Total

1 GERENCIA TECNICA 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 02 Subgerencia Mantenimiento 0 1 0 0 NA NA 0 0 0 0 13 Seccion Mantenimiento Preventivo 4 3 1 0 1 0 0 0 0 0 9 104 Seccin Mantenimiento Correctivo y Operaciones 4 9 1 0 NA NA NA NA 0 0 14 15

Seccin Mantenimiento Correctivo - CC. HH. 6 9 9 1 0 1 0 0 0 1 27 295 Seccin Mantenimiento Alumbrado Pblico 8 2 1 0 NA NA NA NA NA NA 11 126 Seccin Mantenimiento Redes AT 4 1 0 3 NA NA NA NA 0 0 8 97 Seccin Mantenimiento SETs 6 3 2 3 1 5 0 2 0 3 25 94 27 648 Seccin Brigadas de Maniobra NA NA 2 1 NA NA NA NA NA NA 39 Seccin Control de Trabajos NA NA 1 0 NA NA NA NA NA NA 1

10 Subgerencia de Ingenieria NA NA NA NA NA NA NA NA NA NA 011 Seccin Obras Distribucin 5 4 0 0 1 0 0 0 0 1 11 1212 Seccin Obras Transmisin 1 1 0 2 1 0 0 0 0 0 5 513 Seccin Proyectos Transmisin 0 1 0 0 NA NA 0 0 0 0 1

Seccin Proyectos Transmisin - Resp. GA NA NA NA NA 5 12 0 2 0 9 28 44 19 3014 Subgerencia de Operaciones 1 0 0 0 0 1 NA NA NA NA 215 Seccin Centro de Operaciones 0 1 1 0 NA NA NA NA NA NA 2

Subtotal 39 35 18 10 9 19 0 4 0 14 14816 GERENCIA COMERCIAL 1 0 0 0 NA NA NA NA 0 1 217 Seccin Control de Prdidas y Morosidad 6 3 1 0 0 0 0 0 10 5618 Seccin Conexiones, Calidad y Medida 5 1 2 0 0 0 0 0 8 18 44 8219 Seccin Canales de Atencin 1 0 0 0 NA NA 0 0 0 0 120 Seccin Regulacin Comercial NA NA 1 0 NA NA 0 0 0 0 1

Subtotal 13 4 4 0 0 0 0 0 0 1 2221 GERENCIA RECURSOS HUMANOS 1 0 0 0 NA NA NA NA 0 2 322 Departamento de Capacitacin y Bienestar 1 0 0 0 1 0 0 0 0 0 223 Departamento de Seguridad NA NA 0 0 NA NA NA NA 0 1 124 Seccin Servicios Generales 2 12 0 0 0 3 0 1 0 0 18 18 6925 Seccin Administracin de personal 1 0 0 0 NA NA 0 0 0 0 126 Seccin Administracin y Control 1 0 0 0 NA NA NA NA NA NA 1

Subtotal 6 12 0 0 1 3 0 1 0 3 2627 GERENCIA GENERAL 0 0 NA NA NA NA 0 0 0 0 028 GERENCIA LEGAL Y REGULACION 1 0 1 0 NA NA NA NA NA NA 229 GERENCIA DE COMUNICACIONES 1 0 0 0 NA NA NA NA NA NA 130 Subgerencia Tarifas 0 1 0 0 NA NA NA NA NA NA 131 Subgerencia Tesorera NA NA 1 0 NA NA NA NA NA NA 1

Subtotal 2 1 2 0 0 0 0 0 0 0 532 CONTRATISTA SERVICIOS VARIOS 0 1 0 1 0 1 3 933 Seccin Laboratorio de Medidores 2 0 0 0 NA NA 0 0 0 0 2 634 Seccin Almacenes 10 4 2 0 0 0 0 0 0 0 16 5035 Taller Reparacin Transformadores Distribucin 5 1 2 0 0 1 0 0 0 0 9 2836 Taller Elctrico 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 32 6 10037 Unidad de Lneas Energizadas 4 0 3 1 NA NA NA NA NA NA NA

Subtotal 19 5 4 0 0 2 0 1 0 1 3238 CONTRATISTA INFORMATICA 3 0 5 2 0 1 0 1 0 0 12 12 100 100

TOTALES 82 57 33 12 10 25 0 7 0 19 245Total deficiencias 139 45 35 7 19% de deficiencia 59 41 73 27 29 71 0 100 0 100

Notas: NA = No Auditado Areas Operativas

RELACION DE NO CONFORMIDADES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA INTERNA N 1

GERENCIA TECNICAGERENCIA

COMERCIAL

GERENCIA

RR. HH.CONTRATISTA SERVICIOS VARIOS

CONTRAT.

INFORMATICA

N NO CONFORMIDADES S. Mant.Prev.S. Mant.Correct.

S.M.C. CC. HH.

S. Mant.AP

S. Mant.Redes AT

S. Mant.SETs

S. ObrasDistrib.

S. ObrasTransm.

S. Controlde Prd. yMorosidad

S. Conexiones C. y M.

S. ServiciosGenerales

S. Conexiones C. y M.

S. Lab. deMedidores

S. Almacenes

Taller Reparac. Trafos deDistrib.

Taller Elctrico

Unidad Lneas Energizadas

Informtica TOTALES %

1 Falta de capacitacin al personal 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 14 172 Personal desconoce procedimientos de atencin de quejas 1 1 1 1 1 5 63 No aplica o no existen evidencias del control operacional 1 1 1 1 1 1 1 1 1 9 114 No dispone de registros de aplicacin de los procedimientos 1 1 1 1 1 1 1 1 1 9 115 Falta sensibilizacin del personal contratistas 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 12 146 Falta de planes de emergencia frente a los Aspectos A.S. 1 1 1 1 4 57 Falta de definicin de objetivos y metas concretos 1 1 1 1 4 58 Falta de difusin de los Aspectos Ambientales Significativos 1 1 1 1 1 1 6 79 Disposicin incorrecta de residuos 1 1 1 3 4

10Manchas de aceite dielctrico en los pisos por trafos o cables en aceite 1 1 1 3 4

11Falta de certificados de calibracin de equipos de medida y control 1 1 1

12 Falta de mantenimiento o deterioro del paisaje natural 1 1 1

13Desorden o falta de mantenimiento de los depsitos o

almacenes 1 1 1

14Falta ejecucin plan d e abandono CC. TT. e HH. fuera de servicio 1 1 1

15

Niveles de ruido de GG.EE. de emergencia por encima del lmite permisible y falta de aviso uso abligatorio de tapones u orejeras 1 1 1

16Emisiones de gases de GG. EE. de emergencia y flota pesada superior al lmite permisible 1 1 1

17No se cuenta con plan para el almacenamiento de sustancias peligrosas 1 1 2 2

18Almacenamiento inadecuado de trafos de recupero con fuga de aceite 1 1 1

19 Falta de depsitos para el almacenamiento de residuos 1 1 1

20Trafos que ingresan no son sometidos a identificacin de PCB 1 1 1

21Pintado de trafos cuenta con una cmara de pintado nueva que no se utiliza 1 1 1

22 Falta procedimiento para el pintado de trafos 1 1 1

23Instalaciones elctricas en mal estado junto a materiales inflamables 1 1 1

24Sala de bateras no se encuentra aislada de ambientes del personal 1 1 1

TOTALES 6 4 6 6 5 6 5 1 5 5 2 2 4 9 6 4 5 3 84 100

RELACION DE OBSERVACIONES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA INTERNA N 1

GERENCIA TECNICAGERENCIA

COMERCIAL

GERENCIA

RR. HH.

CONTRATISTA SERVICIOS

VARIOS

N OBSERVACIONES S. Mant.Prev.S. Mant.Correct.

S.M.C. CC. HH.

S. Mant.AP

S. Mant.Redes AT

S. Mant.SETs

S. ObrasDistrib.

S. ObrasTransm.

S. Controlde Prd. yMorosidad

S. Conexiones C. y M.

S. ServiciosGenerales

S. Almacenes

Taller Reparac. Trafos deDistrib.

TOTALES %

1 Falta mayor capacitacin al personal 1 1 22 Falta sensibilizacin algunos trabajadores 1 1 1 1 4 83 No existe evidencias completas de control operacional segn procedimientos, por los contratistas 1 1 1 1 4 84 Falta sensibilizacin del personal contratistas 1 1 2 45 Mejorar los planes de emergencia frente a los Aspectos A.S. 1 1 1 3 66 Mejorar la difusin de los Aspectos Ambientales Significativos 1 1 1 3 67 Disposicin incorrecta de residuos propia o de contratistas 1 1 2 48 Manchas de aceite dielctrico en los pisos por trafos o cables en aceite 1 1 29 Desorden o falta de mantenimiento de los depsitos o almacenes 1 1 210 Personal que opera no usa en forma obligatoria los tapones u orejeras contra ruido 1 1 211 Falta monitoreo del ruido en los trabajos 1 1 2 412 Archivo incorrecto de la documentacin 1 1 213 Personal desconoce ubicacin de la documentacin 1 1 2 414 Falta acciones para mitigar el exceso de ruido 1 1 215 Aplicacin inadecuada de la poda de rboles 1 1 216 Procedimientos tcnicos sin incluir aspectos ambientales 1 1 2 417 Se desconoce situacin de pozos spticos 1 1 218 No se publica la licencia de uso de agua de las CC. HH. 1 1 219 Botiquines con medicinas vencidas 1 1 220 Barandas protectoras de maquinas elctricas frgiles y precarias 1 1 221 No funciona el sistema de agua en los SS. HH. de las CC. HH. 1 1 222 Botas de tomeros deben ser de uso personal 1 1 223 Pintado inadecuado de depsitos de residuos 1 1 2 424 Falta limpieza y pintura de techos y paredes de las CC. HH. 1 1 225 Panel de control de bomba contra incendios del edificio principal sin seguro 1 1 226 Maquinas de ascensores sin barandas protectoras 1 1 227 Ciertos pasadisos del edificio principal con armarios, impresoras, maceteros, conexiones sueltas, cafeteras, etc. 1 1 228 Cajas de distribucin elctrica con cables BT en desorden, sin seguro, ciertas puestas no cierran 1 1 228 Grupo elctrogeno de emergencia del edificio principal sin registro de ruidos y emisin de gases 1 1 230 Llevar registro estadstico de los volumenes de resduos generados en todos los locales 1 1 231 Tanques de agua antiguos de asbesto, sin pintura interior, algunas tapas rotas 1 1 232 Cableado elctrico interno sin entubar, sin tapas, montaje inadecuado, en desuso 1 1 2 433 Techos de asbesto en estado precario, calaminas rotas y con perforaciones 1 1 2 434 Cilindro lleno de aceite sin etiquetar y corrodo 1 1 235 Falta aviso sobre uso obligatorio de tapones u orejeras y mascara contra gases para operadores GG.EE. de 1 1 2

TOTALES 3 9 9 2 1 3 4 1 3 1 12 4 1 53 100

RELACION DE NO CONFORMIDADES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA INTERNA N 2

GERENCIA TECNICA GERENCIA COMERCIALCONTRAT.

INFORMATICA

N NO CONFORMIDADES S. Mant.Prev.S. Mant.Correct.

S.M.C. CC. HH.

S. Mant.AP

S. Mant.SETs

S. Controlde Prd. yMorosidad

S. Conexiones C. y M.

S. Lab. deMedidores

S. Almacenes

Taller Reparac. Trafos deDistrib.

Taller Elctrico

Unidad Lneas Energizadas

Informtica TOTALES %

1

Falta de capacitacin al personal

1 1 1 1 1 1 1 7 25

2Personal desconoce procedimientos de atencin de quejas

1 1 4

3No aplica o no existen evidencias del control operacional

1 1 1 1 1 1 6 21

4No dispone de registros de aplicacin de los procedimientos

1 1 1 1 4 14

5

Falta sensibilizacin del personal contratistas

1 1 4

6Falta de planes de emergencia frente a los Aspectos A.S.

1 1 4

8Falta de difusin de los Aspectos Ambientales Significativos

1 1 4

9Disposicin incorrecta de residuos

1 1 4

10Manchas de aceite dielctrico en los pisos por trafos o cables en aceite

1 1 2 7

12Falta de mantenimiento o deterioro del paisaje natural

1 1 4

25Residuos mezclados en depsitos clasificados

1 1 4

26

Resipientes para confinar prdidas de aceite con PCB inapropiados, sin rotular,

falta aviso prohibido fumar, comer o beber 1 1 4

27Depsitos temporales de aceite aislante sin infraestructura requerida

1 1 4

TOTALES 1 1 6 1 2 1 2 1 3 2 1 1 6 28 89,286

RELACION DE OBSERVACIONES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA INTERNA N 2

GERENCIA TECNICACONTRATISTA

SERVICIOS VARIOS

CONTRAT.

INFORMATICA

N OBSERVACIONES S.M.C. CC.HH.S. Mant.Redes AT

S. Mant.SETs

S. ObrasTransm. S. Almacenes

Taller Reparac.Trafos deDistrib.

Informtica TOTALES %

1

Falta sensibilizacin del personal contratistas

1 1 8

2Mejorar los planes de emergencia frente a los Aspectos A.S.

1 1 8

3

Disposicin incorrecta de residuos propio o de contratista

1 1 8

4Desorden o falta de mantenimiento de los depsitos o almacenes

1 1 8

5Procedimientos tcnicos sin incluir aspectos ambientales

1 1 8

6Tapa de canalizacin en via de acceso principal rota

1 1 8

7Contratista sin autorizacin legal para el control operacional de residuos

1 1 2 15

8Metas sin cronograma de implementacin

1 1 8

9No cuentan con registros de emisin de gases de los vehculos de los contratistas

1 1 8

10Dentro de los aspectos ambientales significativos no se ha incluido el control de las baterias

1 1 8

11No se tiene registros de reuniones de la Gerencia con temas ambientales

1 1 2 15

TOTALES 1 3 3 2 1 1 2 13 100

RELACION DE NO CONFORMIDADES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA DE PRECERTIFICACION

GERENCIA TECNICAGERENCIA RR.

HH.

N NO CONFORMIDADES S. Mant. Prev. S. Mant. SETs S. Obras Distrib. S. ObrasTransm.S. Proy. Trans. -RGA

Dpto. Capacitaciny Bienestar TOTALES %

1

Ningn programa ni meta ambiental esta relacionado a minimizar y reducir el consumo de productos bsicos que menciona el manual del SGA

1 1 10

2

Registros no son acordes a la norma interna gestin de registros

1 1 10

3

Respuestas a quejas ambientales no son acorde a norma interna

1 1 10

4

No existe evidencias que los programas de auditora interna hayan sido aprobados por la Gerencia General segn norma interna

1 1 10

5

No se ha evidenciado definicin de las competencias necesarias en base a formacin y experiencia para los responsables de reas que pueden

causar impacto ambiental significativo 1 1 10

6

Falta de control operacional de dos aspectos ambientales significativos ejecutados por contratistas

1 1 2 20

7

Falta correlacin entre documentos del SGA directamente dependientes entre si

1 1 10

8

No existe evidencia documentada de verificacin de los inspectores de Edelnor del cumplimiento de los controles operacionales por los

contratistas 1 1 10

9

Falta de control operacional de contratista en obra, 2 extintores sin fecha de vencimiento, trapos impregnados con aceite en el suelo, envases con

solventes sin contencin secundaria, algunos abiertos y otros 1 1 10

TOTALES 1 1 1 1 5 1 10 100

RELACION DE OBSERVACIONES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA PRECERTIFICACION

GERENCIA TECNICAGERENCIA

RR. HH.

CONTRATISTA

SERVICIOS VARIOS

CONTRAT. INFORMATI

CA

N OBSERVACIONES S. Mant. Prev. S. Mant. SETs S. ObrasTransm. - RGAS. Centro deOperacin

S. ServiciosGenerales S. Almacenes

Taller Reparac.Trafos deDistrib.

Informtica TOTALES %

1 No se identificaron objetivos ambientales referidos a la optimizacin de recursos naturales y eficiencia energtica, segn su politica

ambiental1 1 4

2 Se identifico que la emisin de gases en el pintado de trafos es aspecto a. significativo, sin embargo el programa de control recin se va

trabajar en el 2005. Similar para otros aspectos1 1 4

3 Se recomienda revisar la totalidad de los programas y priorizar la implementacin de los relacionados al marco legal y al control operacional

de los aspectos ambientales significativos. Provisionalmente se deber solicitar permiso al organismo supervisor.1 1 1 1 4 15

4 No se evidenci en la lista de distribucin que varios Jefes hayan recibido ciertas normas ambientales internas1 1 4

5 Los informes de auditora interna no estn incluidos en el ndice de registros, tampoco los manifiestos de traslado de residuos requeridos por

ley, ni registros de empresas especializadas de saneamiento ambiental1 1 4

6 No se identifico un procedimiento documentado que establezca el control documentario de la poltica ambiental1 1 4

7 Informe preliminar de proyecto determina que no requiere plan de manejo ambiental , sin embargo SG si lo ha solicitado por ser necesario.

Esta situacin hace que se cuestione la evaluacin preliminar1 1 4

8 No se evidenci entrega de norma ambiental interna a los contratistas1 1 4

9 Algunas no conformidades detectadas en auditora interna se trabajarn hasta el 2005, cuando la solucin es sencilla: documentacin y

capacitacin1 1 4

10 El plan operativo de emergencia de la empresa no menciona responsabilidades ante emergencias ambientales como el caso de derrame de

aceite dielctrico u otro tipo de fluidos peligrosos1 1 4

11 La G. Legal y el Comit Tcnico Ambiental no identifico cual es el criterio para determinar la elaboracin y aprobacin de especif.

ambientales, y no se ha generado ninguna en emisiones declarado en la poltica y que ha llevado a determinar 6 programas1 1 4

12 Evaluar y determinar hasta donde los datos de la estimacin de prdidas tcnicas reflejan la eficiencia energtica declarada en la poltica.

Debe llevar a establecer algunos programas1 1 4

13 Planes de gestin ambiental presentados por los contratistas, no contemplan todos los criterios operacionales establecidos en las normas

internas de la empresa1 1 4

14 Verificar la existencia de procedimientos documentados aprobados e incluidos en el SGA para la respuesta ante emergencias y cronograma

para verificar su efectividad1 1 4

15 Verificar estado de la poza de vaciado por gravedad de aceite dielctrico del taller de trafos, inspeccin peridica1 1 4

16 Procedimientos de emergencias an no han sido aprobados para verificar su eficacia y cumplimiento1 1 4

17 Procedimiento interno de emergencia en el caso de derrame de aceites en SET`s, no es un documento controlado1 1 4

18 En un local no se tuvo evidencias de mantenimiento de distribucin, dado que han sido auditados en su sede principal 1 1 4

19 Area usada para entrenamiento genera residuos y no existe evidencias de control1 1 2 7

20 Revisar aplicabilidad de Decreto Supremo sobre radiacin no ionizante. De serlo gestionar plan de monitoreo1 1 4

21 En una SET no se encontr bandejas metlicas o cubas para contener aceite dielctrico ante cualquier derrame, tampoco stock de cal,

absorvente orgnico o arcilla1 1 4

22 Operacin de limpieza con envases en SET con precausiones en ingls, responsable no sabe ingls y no se tuvo las hojas de seguridad en

espaol1 1 4

23 Responsable de mantenimiento slo tiene una parte mnima de norma ambiental interna1 1 4

TOTALES 2 5 12 1 2 1 3 1 27 100

RELACION DE OBSERVACIONES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA FASE INICIAL

GERENCIA TECNICAGERENCIA RR.

HH.

CONTRATISTA SERVICIOS

VARIOS

CONTRAT.

INFORMATICA

N OBSERVACIONES S. Mant. SETs S. Obras Transm. -RGAS. ServiciosGenerales S. Almacenes Informtica TOTALES %

1 CASO DE RADIACIONES NO IONIZANTES (ANTENAS EN SETS Y CERROS): Tener presente que segn

Decreto Supremo N 038-2003-MTC, los generadores de radiaciones no ionizantes deben presentar estudio de

monitoreo entre el 03/01 y 03/02/05 por empresa autorizada

1 1 14

2 TRASLADO DE RESIDUOS INDUSTRIALES DE LAS SETS A LA SEDE DE LA AV. COLONIAL: El transporte de

los mismos segn la ley N 28256 debe ser realizado cumpliendo con; empresa autorizada, chofer con licencia de

conducir con categora especial, pliza de seguros y plan de contingencia aprobado

1 1 14

3 ACERCA INSUMOS QUIMICOS UTILIZADOS: Se deber contar con cdigo de identificacin ante la Direccin de

Procedimientos Industriales e Insumos Qumicos y Productos Fiscalizados, actas de verificacin ante la DINANDRO,

autorizacin del uso, presentacin de declaraciones juradas de movimiento mensual de insumos qumicos, prdidas,

mermas, consumo excesivo o cambio de volumen

1 1 1 3 43

4 Formato de registro de no conformidades de las auditoras internas efectuadas tiene la columna fecha de cierre en

blanco, con lo cual no se puede determinar el estado actual de las acciones

1 1 14

5 En el formato de registro de no conformidades, en 8 de los casos no se ha identificado si se trata de una accin

correctiva o preventiva, en el recuadro diseado para tal fin

1 1 14

TOTALES2 2 1 1 1 7 100

RELACION DE OBSERVACIONES POR AREAS CRITICAS, AUDITORIA FASE PRINCIPAL

GERENCIA TECNICAGERENCIA

COMERCIALGERENCIA RR. HH.

CONTRATISTA SERVICIOS

VARIOS

N OBSERVACIONESS. Mant.Correctico -CC. HH.

S. ObrasDistribucin S. Mant. SETs

S. ObrasTransm. - RGA

Centro deServicios

Dpto. Capacitacin

Dpto. deSeguridad Ocupacional

S. Almacenes TOTALES %

1 Registro de la Ficha de Evaluacin de Aspectos Ambientales de norma interna, tiene otra denominacin Aspectos Ambientales

Significativos, lo cual puede motivar equvocos de los registros que son evidencias del SGA1 1 5

2 En la revisin de las auditoras internas se identifico no conformidades cuando no lo son realmente, declaracin de acciones

corectivas cuando estas no lo requieren, entre otros. La organizacin debe continuar reforzando las actividades de auditora interna a

fin de garantizar la eficacia de sus actividades

1 1 5

3 An no se ha definido experiencia ni habilidades para las competencias que debera tener el personal cuyo trabajo puede generar un

impacto significativo, la definicin de perfiles es confusa. Por ejemplo competencias para criterios de seleccin de alternativas,

medidas correctoras de aplicacin, evaluacin econmica y las repercuciones sociales del proyecto, etc.

1 1 2 10

4 No se ha evidenciado an cuales son los registros que evidencian la formacin del personal en materia ambiental. Ciertos

procedimientos an no estn 100 % implementados y no se hace referencia en uno de ellos1 1 2 10

5 No se evidenci matriz de identificacin de aspectos e impactos para el Centro de Servicios. Manifiestan no haber participado en esta

actividad y no cuentan con normas ambientales1 1 5

6 Se observa en el recorrido de las oficinas de Obras, Atencin al cliente, SETs, Almacenes, carteles con la denominacin de poltica

ambiental que no cuentan con fecha ni codificacin, a la vez no corresponden a la poltica del Manual de GA. No se observan

objetivos y metas publicados en sitio visible

1 1 5

7 El formato de inventario de sustancias peligrosas, no est diligenciado completamente, no se observa fecha de aprobacin ni firmas del promotor y visto de la gerencia. Medidas de seguridad no tienen en cuenta preservar la integridad fsica de las personas en caso de una situacin inesperada

1 1 2 10

8 Confrontar calibracin de los equipos de medicin de ruidos. Valores estn al lmite de lo permisible y se desconoce estado de la

calibracin de los equipos1 1 5

9 En el programa de gestin ambiental de Obras no se observa fecha de aprobacin ni firma de la gerencia tcnica, ni gerencia de

organizacin. Documentacin obsoleta1 1 5

10 Se observan folletos entregados al personal que no tienen fecha y existe diferencia sustancial con la poltica del manual de GA. Se observan publicados carteles con la poltica diferentes a los anteriores, sin fecha. No se observa la fecha ltima de revisin de la poltica ambiental

1 1 5

11 Los programas de gestin ambiental tienen plazos extensos en el tiempo para su cumplimiento. Reevaluar para reducir los plazos y

se invita a determinar otros programas que sean ms rapidamente alcanzables1 1 5

12 No se evidenci un procedimiento especfico para realizar la evaluacin del cumplimiento legal. Segn auditado la norma no pide tal

procedimiento y esta dando cumplimiento a este requisito mediante instructivo de trabajo1 1 5

13 Se verific en las CC. HH aisladas, que existen limitaciones en cuanto a la comunicacin para las emergencias1 1 5

14 En una C. H. Se detect niveles de ruido por encima de 85 dB, sin embargo no existe evidencia de mediciones de ruido en la

perifera (lmite o frontera), de la C. H.1 1 5

15 No se evidenci documento Prevencin y Remediacin de Derrames que se encontraba sin firmas de aprobacin1 1 5

16 Segn registro de inspeccin de zonas con asbesto en SETs, ante los hallazgos, no se ha evidenciado la toma de acciones1 1 5

17 No se ha evidenciado la actualizacin de documento frente al cambio de sal higroscpica a sal ecolgica para las peustas a tierra1 1 5

18 No se evidenci registro de calibracin de equipos de medicin de caractersticas claves como emisiones acsticas y

electromagnticas en SETs 1 1 5

TOTALES 1 1 3 9 3 2 1 1 21 100

1. INTRODUCCION2. OBJETIVOS Y ALCANCES DEL TRABAJOAuditado: Son los jefes y trabajadores del cualquier rea de4. POLITICA, MANUAL, PROGRAMA Y NORMAS AMBIENTALES AUDITABLE

5. COMPORTAMIENTO DE LOS AUDITORES6. TIPOS DE AUDITORIAS A UTILIZAR7. RECOPILACION DE LA INFORMACION8.5 Programa Bsico de Auditora Fase Inicial8.6 Programa Bsico de Auditora Fase Final

Una vez decidida la auditora ambiental debe difundirse al p9. FRECUENCIA Y DURACION DE LAS AUDITORIAS10. COSTO DE LAS AUDITORIASTOTAL US$ 53 000

11. CONCLUSIONESAuditoras Int. N 1 Int. N 2 Ext. De Prec.