PLAN DE MEJORAMIENTO SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD CON

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPUBLICA VIGENCIAS 2011 - 2012

AVANCES A MARZO 31 DE 2014

VIGENCIA 2011

De los hallazgos encontrados por la Contraloría General de la Republica resultado de

auditoría realizada en la vigencia de 2012, respecto de la gestión de la vigencia 2011,

quedaron pendientes por cumplir 10 hallazgos, de los cuales 8 fueron cumplidos a

diciembre 31 de 2013 y 2 están por cumplir con fecha de vencimiento junio 30 de 2014.

HALLAZGO 25

Reporte información - Circular Única. De conformidad con el artículo 8º del Decreto 1405

de 1999, modificado por el artículo 4º del Decreto 1280 de 2008, se establece lo siguiente:

“(…) La Superintendencia Nacional de Salud podrá imponer a los sujetos de vigilancia las

sanciones a las que se refiere el artículo 6°, ordinal 29, del Decreto 1018 de 2007 o las

normas que lo modifiquen o adicional.

Acción de mejora

La Superintendencia en el marco de sus competencias y analizada la base de datos de

prestadores y estableció que de los 10.182 Prestadores de Servicios de Salud incluidos

en la Base del MSPS, 5.801 (53%) presentan inconsistencias por duplicados, registros

vencidos y no clasificados, es decir que frente a 4.381 IPS (47%) la superintendencia

realiza las funciones de IVC. Responsable: Superintendencia Delegada Para La

Generación Y Gestión De Recursos Económicos Para La Salud

Avance

La Delegada remitió a OAP información de 2011-2012, para el cálculo y liquidación de

4.838 IPS Priv, 911 IPS Públicas. Se requirieron a los 32 departamentos y 4 distritos para

que la revisión y actualización de la información del REPS. Ministerio de Salud expidió la

Resolución 1441/2013, que define procedimientos y condiciones que deben cumplir los

IPS CUMPLIDO

HALLAZGO 26

Reporte información - Circular Única. De conformidad con el artículo 8º del Decreto 1405

de 1999, modificado por el artículo 4º del Decreto 1280 de 2008, se establece lo siguiente:

“(…) La Superintendencia Nacional de Salud podrá imponer a los sujetos de vigilancia las

sanciones a las que se refiere el artículo 6°, ordinal 29, del Decreto 1018 de 2007 o las

normas que lo modifiquen o adicionan.

Acción de mejora

La Oficina de Tecnología de la Información debe realizar el cruce entre la base de

prestadores de servicios de salud y el reporte de Circular Única de las IPS privadas, para

determinar los vigilados que no cumplen con el envío de información y adelantar las

actuaciones administrativas respectivas. Responsable. Superintendencia Delegada

Para La Generación Y Gestión De Recursos Económicos Para La Salud

Avance

La Delegada verificó que 4.853 IPS privadas reportaron a CU, 307 IPS no reportaron, se

están estructurando las aperturas de investigación correspondientes. IPS pública

reportaron 966 SIHO del MinSalud, 18 IPS no reportaron información y 115 IPS reportaron

extemporáneamente, se adelantan actuaciones de investigación. CUMPLIDO

HALLAZGO 27

Reporte información - Circular Única. De conformidad con el artículo 8º del Decreto 1405

de 1999, modificado por el artículo 4º del Decreto 1280 de 2008, se establece lo siguiente:

“(…) La Superintendencia Nacional de Salud podrá imponer a los sujetos de vigilancia las

sanciones a las que se refiere el artículo 6°, ordinal 29, del Decreto 1018 de 2007 o las

normas que lo modifiquen o adicionan.

Acción de mejora

La Oficina de Tecnología de la Información debe remitir a la Oficina de Planeación la base

de datos certificada del universo de vigilados. El Grupo de IPS, con base en el universo,

remite la información financiera de los vigilados para el cálculo de la tasa. Responsable.

Superintendencia Delegada Para La Generación Y Gestión De Recursos

Económicos Para La Salud.

Avance

La Delegada verificó que 4.853 IPS privadas reportaron a CU, 307 IPS no reportaron, se

están estructurando las aperturas de investigación correspondientes. IPS pública

reportaron 966 SIHO del MinSalud, 18 IPS no reportaron información y 115 IPS reportaron

extemporáneamente, se adelantan actuaciones de investigación. CUMPLIDO

HALLAZGO 28

Reporte información - Circular Única. De conformidad con el artículo 8º del Decreto 1405

de 1999, modificado por el artículo 4º del Decreto 1280 de 2008, se establece lo siguiente:

“(…) La Superintendencia Nacional de Salud podrá imponer a los sujetos de vigilancia las

sanciones a las que se refiere el artículo 6°, ordinal 29, del Decreto 1018 de 2007 o las

normas que lo modifiquen o adicionan.

Acción de mejora

La Oficina de Planeación y la Oficina Asesora Jurídica deben elaborar proyecto de

decreto para ajustar el cálculo de la tasa, con el objeto que el cálculo de la toda para las

entidades que no reporten información se pueda realizar con base en los reportes

históricos, además, que la metodología permita incluir las novedades presentadas en la

base de prestadores de servicios de salud. Responsable. Oficina Asesora De

Planeación Y Oficina Asesora Jurídica.

Avance

Se proyectó de Decreto para el cálculo de tasa para la vigencia 2012, el cálculo de la tasa

para los que no reportan información se realiza con datos históricos, acorde con lo

estipulado en el artículo 2 del Decreto 1580 de 2002. Adicionalmente se proyectó

Resolución de modificación de la Liquidación de Tasa, la cual se encuentra en Ministerio

de Hacienda y Crédito Público, para su aprobación. CUMPLIDO

HALLAZGO 29

Reporte información - Circular Única. De conformidad con el artículo 8º del Decreto 1405

de 1999, modificado por el artículo 4º del Decreto 1280 de 2008, se establece lo siguiente:

“(…) La Superintendencia Nacional de Salud podrá imponer a los sujetos de vigilancia las

sanciones a las que se refiere el artículo 6°, ordinal 29, del Decreto 1018 de 2007 o las

normas que lo modifiquen o adicionan.

Acción de mejora

La Superintendencia Delegada para la Atención en Salud realizará las actuaciones

administrativas frente a las entidades territoriales para el reporte oportuno y con calidad

de la información al MSPS sobre el registro de prestadores de servicios de salud, de

acuerdo con lo establecido en los artículos 10, 11, 13, 16, 17, 18 y 19 del Decreto 1011 de

2006 y con base en la información del MS. Responsable. Superintendencia Delegada

Para Atención En Salud.

Avance

Al 30 de Noviembre de 2013 la Coordinación del Grupo de investigaciones administrativas

cuenta con 839 actuaciones por concepto de no reporte de información requerida, así

como por indicadores de Circular Única. Se da por cumplido toda vez que se han

adelantado actuaciones administrativas por no reporte de información CUMPLIDO

HALLAZGO 30

Liquidación tasa En el artículo 7º del decreto 1280 de 2008 se establece la liquidación y

cobro de la tasa a favor SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD. De acuerdo con

el informe de gestión 2011 de la Superintendencia Delegada para la Generación y Gestión

de los Recursos Económicos para la Salud, el total de vigilados es de 13.255, de los

cuales se les debe liquidar tasa por IVC a 12.133.

Acción de mejora

La Oficina de Tecnología de la Información debe remitir a la Oficina de Planeación la base

de datos certificada del universo de vigilados. El Grupo de IPS, con base en el universo,

remite la información financiera de los vigilados para el cálculo de la tasa. Responsable.

Superintendencia Delegada Para La Generación Y Gestión De Recursos

Económicos Para La Salud Y Tecnología De La Información

Avance

La Delegada remitió a la OAP información financiera, correspondiente a las vigencias

2011-2012, para el cálculo y liquidación de la tasa de IPS Privadas y IPS Públicas

CUMPLIDO

HALLAZGO 31

Liquidación tasa En el artículo 7º del decreto 1280 de 2008 se establece la liquidación y

cobro de la tasa a favor SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD. De acuerdo con

el informe de gestión 2011 de la Superintendencia Delegada para la Generación y Gestión

de los Recursos Económicos para la Salud, el total de vigilados es de 13.255, de los

cuales se les debe liquidar tasa por IVC a 12.133.

Acción de mejora

Adelantar las actuaciones administrativas frente a los sujetos de IVC por el incumplimiento

en el reporte de información. Responsable. Superintendencia Delegada Para La

Generación Y Gestión De Recursos Económicos Para La Salud.

Avance

De las 307 IPS privadas incumplieron con la obligación de reportar información de la

vigencia 2012, 18 IPS públicas incumplieron con la obligación con la información de 2012,

y 115 Instituciones reportaron extemporáneamente, se están estructurando las aperturas

de investigación correspondientes. CUMPLIDO

HALLAZGO 32

Liquidación tasa En el artículo 7º del decreto 1280 de 2008 se establece la liquidación y

cobro de la tasa a favor SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD. De acuerdo con

el informe de gestión 2011 de la Superintendencia Delegada para la Generación y Gestión

de los Recursos Económicos para la Salud, el total de vigilados es de 13.255, de los

cuales se les debe liquidar tasa por IVC a 12.133.

Acción de mejora

La Oficina de Planeación y la Oficina Asesora Jurídica deben elaborar proyecto de

decreto para ajustar el cálculo de la tasa, con el objeto que el cálculo de la tasa para las

entidades que no reporten información se pueda realizar con base en los reportes

históricos, además, que la metodología permita incluir las novedades presentadas en la

base de prestadores de servicios de salud. Responsable. Oficina Asesora De

Planeación Y Oficina Asesora Jurídica

Avance

Se elaboró el proyecto de Decreto para el cálculo de tasa para la vigencia 2012, el cálculo

de la tasa para los que no reportan información se realiza con datos históricos, acorde con

lo estipulado en el artículo 2 del Decreto 1580 de 2002. CUMPLIDO

HALLAZGO 33

Gestión de Cobro Coactivo Tasa De acuerdo con la información aportada por el Grupo de

Administración financiera, en la cartera tasa IVC a 31-12-11, existen cuentas por cobrar

con una antigüedad superior a 5 años, debido a que se causaron en los años 2002 al

2006, que alcanzan a $2.239 millones y equivalen al 9.59% del total de la cartera, como

se muestra en el siguiente cuadro.

Acción de mejora

Identificar obligaciones no posibles de cobro jurídico por prescripción o caducidad,

elaborar fichas de análisis jurídicos para presentación al Comité de Sostenibilidad

Contable. Con las cuentas por cobrar que no ha operado la prescripción de la obligación,

adelantar actividades de gestión de cobro garantizando que no se configure la pérdida de

la acción de cobro de la obligación. Responsable. Secretaria General Y Oficina

Asesora Jurídica.

Avance

Teniendo en cuenta la respuesta dada por la Oficina Jurídica la cual fue:

“En materia de las obligaciones por concepto de Tasa IVC, se encontró que existen 6008

registros de las vigencias 2002 a 2008, que no cuentan con los documentos soportes

idóneos para realizar el cobro coactivo por carecer de constancia de firmeza, lo cual

impide realizar cualquier tipo de análisis jurídico tendiente a establecer si ha acaecido

algún fenómeno relacionado con la extinción de las obligaciones por prescripción del

derecho a ejercer la acción ejecutiva o por pérdida de fuerza ejecutoria.

De esta forma, al descocer el momento exacto a partir del cual el acto impositivo de la

obligación se hizo exigible, a la luz de las normas aplicable, no es posible predicar la

prescripción, caducidad o pérdida de fuerza ejecutoria”. La acción queda POR CUMPLIR.

HALLAZGO 34

Cartera En el listado saldo cartera tasa IVC a 31-12-12, existen saldos por cobrar con una

antigüedad mayor a 360 días, es decir entre los años 2002 y 2010, que superan el 50%

del total de la cartera, situación que genera incertidumbre sobre su recuperación De otra

parte, de las vigencias 2002 a 2010 existen 3.913 partidas de capital entre $1 y $100 mil

que alcanzan un valor de $75 millones.

Acción de mejora

Identificar obligaciones no posibles de cobro jurídico por prescripción o caducidad,

elaborar fichas de análisis jurídicos para presentación al Comité de Sostenibilidad

Contable. Con las cuentas por cobrar que no ha operado la prescripción de la obligación,

adelantar actividades de gestión de cobro garantizando que no se configure la pérdida de

la acción de cobro de la obligación. Responsable. Oficina Asesora Jurídica Y

Secretaria General.

Avance

Teniendo en cuenta la respuesta dada por la Oficina Jurídica la cual fue:

“En materia de las obligaciones por concepto de Tasa IVC, se encontró que existen 6008

registros de las vigencias 2002 a 2008, que no cuentan con los documentos soportes

idóneos para realizar el cobro coactivo por carecer de constancia de firmeza, lo cual

impide realizar cualquier tipo de análisis jurídico tendiente a establecer si ha acaecido

algún fenómeno relacionado con la extinción de las obligaciones por prescripción del

derecho a ejercer la acción ejecutiva o por pérdida de fuerza ejecutoria.

De esta forma, al descocer el momento exacto a partir del cual el acto impositivo de la

obligación se hizo exigible, a la luz de las normas aplicable, no es posible predicar la

prescripción, caducidad o pérdida de fuerza ejecutoria”. La acción queda POR CUMPLIR.

VIGENCIA 2012

De la Auditoría realizada en la vigencia de 2013 por parte de la Contraloría General de la

Republica respecto de la gestión de la vigencia 2012, se generaron 25 hallazgos, de los

cuales 21 fueron cumplidos a diciembre 31 de 2013 y quedaron pendientes por cumplir 3

cuya fecha de vencimiento es junio 30 de 2014.

HALLAZGO NO 1

EJECUCIÓN PRESUPUESTAL La SNS, presenta baja ejecución de los recursos

aforados en la vigencia 2012, toda vez que del presupuesto asignado en cuantía de

$112.117 millones, se ejecutó el 35% equivalente a $38,937 millones, contraviniendo los

principios presupuestales (planificación, anualidad y la programación integral) estipulados

en el Estatuto Orgánico del Presupuesto, fundamentalmente.

Acción de mejora

Secretaria General y Oficina Asesora de Planeación realizaran lo siguiente: 1)

Implementar una herramienta de seguimiento presupuestal articulada con el PAG. 2)

Adelantar por la Secretaría General de la Superintendencia Nacional de Salud, reuniones

mensuales de seguimiento a la ejecución presupuestal, con las áreas trasversales y con

todas las dependencias encargadas de ejecutar el presupuesto. Responsable.

Secretaria General, Oficina Asesora De Planeación, Delegadas y Oficinas

Avance

La Superintendencia adquirió un aplicativo denominado BSC (Balance Score Card) para

realizar el seguimiento a la ejecución del Plan Anual de Gestión de la vigencia, el cual

muestra resultados mensuales de la misma frente a las metas programadas.

CUMPLIDO

HALLAZGO NO 2

SEGUIMIENTO AL PLAN ANUAL DE GESTION PAG Para la realización del seguimiento

al cumplimiento del Plan Anual de Gestión de la Superintendencia Nacional de Salud SNS

-, se tomó una muestra significativa de las actividades más relevantes que conforman los

procedimientos asociados con los principios de IVC que se propusieron las

Superintendencias Delegadas para la Generación Gestión de los Recursos Económicos

para la Salud.

Acción de mejora

La Oficina Asesora de Planeación, continuará realizando el acompañamiento y asesoría a

las dependencias de la Superintendencia Nacional de Salud en la formulación del PAG.

Responsable. Secretaria General, Oficina Asesora de Planeación, Delegadas y

Oficinas

Avance

Se realizó taller para la formulación del Plan Estratégico Institucional 2014-2019 y el Plan

Anual de Gestión para la vigencia 2014, donde se articuló con el presupuesto de inversión

y funcionamiento y el Plan de Adquisiciones, el 6 de diciembre de 2013 con participación

de todas las dependencias de la entidad y liderado por el Señor Superintendente Nacional

de Salud. CUMPLIDO

HALLAZGO No. 3

INDICADORES: De conformidad con lo dispuesto en el artículo 6° del Decreto 1018 de

2007 es función de la Oficina de Planeación Establecer los índices y los indicadores

necesarios para garantizar un adecuado control de gestión a los planes y actividades de

las dependencias de la Superintendencia, así como efectuar seguimiento y análisis de

datos de los indicadores.

Acción de mejora

Realizar la formulación e implementación de indicadores definidos desde esta

dependencia, que permitan medir el cumplimiento de acciones tendientes al mejoramiento

continuo de los procesos de las áreas misionales de la Entidad y proporcionar a las

mismas, técnicas para la formulación de indicadores que garanticen su caracterización,

pertinencia, sostenibilidad y uniformidad. Responsable. Oficina Asesora De Planeación,

Delegadas y Oficinas.

Avance

La Oficina Asesora de Planeación realizó capacitación y acompañamiento permanente

durante la vigencia a los gestores de las dependencias de la entidad en la formulación de

los indicadores de eficiencia (gestión) eficacia y efectividad para la Programación del Plan

Anual de Gestión 2014, que fue aprobado según Resolución 2352 del 12 de diciembre de

la presente vigencia. CUMPLIDO

HALLAZGO 4

CONTABILIZACION DEL TÉRMINO DE CADUCIDAD EN PROCESOS

SANCIONATORIOS Dispone la Resolución 1212 de 2007, en relación con la Publicidad

de los Actos Administrativos, en su Artículo 16. Notificación personal Artículo 5° del

proceso sancionatorio. Caducidad de la potestad sancionatoria. En la revisión realizada al

expediente del Municipio de Pradera-Valle 2009, adelantado por la Superdelegada.

Acción de mejora

Superdelegada de generación realizará las siguientes

1. Fortalecer el sistema SIAD, que integre las áreas responsables (Tecnología, Secretaría

General y Superintendencias Delegadas) y que incluya cada una de las etapas

procesales, para tener control del estado de cada proceso.

2. Informe de seguimiento con periodicidad mensual sobre las actuaciones

administrativas, detallado por cada proceso. Responsable. Superintendencia

Delegadas Para La Generación Y Gestión De Recursos Económicos Para La Salud.

Avance

Durante 2013 se solicitó a la OTI ajustes y funcionalidades del SUPERSIAD, establecer

controles de seguridad y alarmas frente a caducidades para identificar el riesgo para

priorizar su trámite. En PAG/ 2013, la Delegada incluyó indicado mensual que permita

identificar el riesgo frente a los expedientes, así como los profesionales responsables del

trámite. CUMPLIDO

HALLAZGO 5

SUJETOS PASIVOS DEL PROCESO ADMINISTRATIVO SANCIONATORIO Dispone la

ley 15 de 1989 en su artículo 25: Artículo 25: El superintendente, los superintendentes

Delegados y seccionales, mediante resolución motivada podrán sancionar. A) A los

organismos y entidades sometidas a su vigilancia y control. B) A los representantes

legales de dichas entidades y organismos, así como a sus funcionarios

Acción de mejora

1 Fortalecer el análisis integral y normativo, seguimiento frente a las fuentes y usos,

análisis a los reportes de circular única para determinar la consistencia y oportunidad de

la información.

2 Estructurar las actuaciones administrativas de manera integral de manera que incluya

los cruces de información de fuentes internas y externas, evaluando los ciclos de los

recursos para lograr. Responsable: Superintendencia Delegadas Para La Generación

Y Gestión De Recursos Económicos Para La Salud.

Avance

Se han sancionado 22 EPS, por el incumplimiento de los artículos 3 y 5 del Decreto – Ley

1281 de 2002 y el art. 31 Decreto 1484/4. Se encuentran proyectadas 57 actuaciones

para iniciar proceso administrativo sancionatorio a EAPB a las ET, se aperturaron 56

procesos sancionatorios. CUMPLIDO

HALLAZGO 6

OPORTUNIDAD PARA LA RESOLVER RECURSOS DE VIA GUBERNATIVA Artículo 60

del Código Contencioso Administrativo, establece el deber de resolver los recursos de vía

gubernativa en un término de 2 meses, vencido el cual el funcionario competente no

queda eximido de responsabilidad. En los siguientes procesos, la entidad ha tardado más

de 2 meses e incluso hasta más de un año, para resolver recursos.

Acción de mejora

1) Fortalecimiento del equipo profesional en el área del Derecho

2) Realizar seguimiento y monitoreo a la gestión del grupo de apoyo Jurídico de la

Delegada. Responsable.

Avance

060120110009: SE resolvió Resol. 2005 11/10/2013,

notificado1/12/2013.0601201000129: resolvió Resolución. 2011 1/10/2013, trámite

notificación. Generadores incluyó indicador de seguimiento mensual identifica riesgo

frente a los expedientes, fortaleció la acción incorporando 20 abogados.

HALLAZGO 7

OPORTUNIDAD PARA ADOPTAR DECISIONES DE FONDO EN PROCESOS

ADMINISTRATIVOS SANCIONATORIOS Dispone la Resolución 3140 de 2011, en sus

artículos 32 Auto de iniciación; 34 Término para rendir descargos y 37 Adopción de la

decisión. En el proceso administrativo sancionatorio contra FAMISANAR, no se estableció

término para rendir descargos.

Acción de mejora

Realizar seguimiento y monitoreo permanente a la gestión del grupo de apoyo Jurídico de

la Delegada y depuración de la base de datos y gestión de tramite al expediente.

Responsables. Superintendencia Delegadas Para La Generación Y Gestión De

Recursos Económicos Para La Salud.

Avance

La Delegada AS diseñó 4 instructivos con directrices de caducidad, estándares y

componentes principales sobre los procesos administrativos. Se diseñaron formatos de

auto de alegatos, pruebas, y resolución de sanción para algunos procesos, se realizó

instructivo, formato y capacitación a profesionales sobre la elaboración de conceptos

técnicos CUMPLIDO

HALLAZGO 8

TRASLADO Y GESTIÓN DE COBRO PERSUASIVO Y COACTIVO 12010030 (A) La

efectividad de una sanción administrativa pecuniaria está dado por su cobro efectivo. En

los siguientes procesos con sanción debidamente ejecutoriada no se ha trasladado ni

iniciado la gestión de cobro coactivo a que había lugar. Proceso administrativo

sancionatorio contra el Municipio CUMARIBO- Vichada; COTORRA- Córdoba.

Acción de mejora

Proceso administrativo sancionatorio al Municipio de la COTORRA- Córdoba, el 17 de

mayo de 2012 se hace cobro persuasivo al Municipio de Cotorra y el 18 de mayo de 2012

se solicita a la DIAN informar el domicilio del ex alcalde. Responsable.

Superintendencia Delegadas Para La Generación Y Gestión De Recursos

Económicos Para La Salud. Atención En Salud, Para La Protección Al Usuario Y La

Participación Ciudadana.

Avance

La OAJ mediante memorando que se remite a las Superintendencias Delegadas,

establecerá los términos y documentos que se deberán remitir con el expediente que

constituye el Título Ejecutivo, con el cual se inicia el procedimiento de cobro persuasivo y

coactivo. El expediente de municipio de COTORRA - CÓRDOBA, se realizó cobro

coactivo. CUMPLIDO.

HALLAZGO 9

PROCESOS SANCIONATORIOS ADMINISTRATIVOS VS PRINCIPALES MOTIVOS DE

POR FORMULADOS POR LOS USUARIOS Dispone el artículo 20 del Decreto 1018 de

2007: Artículo 20°. Funciones de la Superintendencia Delegada para la Protección al

Usuario y la Participación Ciudadana. La Superintendencia Delegada para la Protección al

Usuario y la Participación Ciudadana tendrá las siguientes funciones.

Acción de mejora

Gestionar los procedimientos administrativos sancionatorios al 100% de remisiones

calificadas del Grupo de Inspección y Vigilancia -I.V., aplicando acumulación en los casos

que opere. Responsables. Superintendencia Delegada Para La Atención En Salud.

Avance

Se Aperturaron 72 procesos sancionatorio por vulneraciones al SGSSS., se acumularon

13 procesos. Se instruyó a los grupos, para determinar la vulnerabilidad de mayor

denuncia para acumular las investigaciones administrativas y lograr recaudar material

probatoria; se creó Grupo para manejo de tutelas. CUMPLIDO

HALLAZGO 10

EJERCICIO DE LA FUNCIÓN DE CONTROL POR PARTE DE LA

SUPERINTENDENCIA DELEGADA DE ATENCIÓN EN SALUD La Superintendencia

Delegada para la Atención en Salud, tiene como objetivo principal, el de ejercer la

Inspección, la Vigilancia y el Control del aseguramiento en salud, la calidad de la atención

en salud, la implementación del sistema obligatorio de la garantía de la calidad entre

otros.

Acción de mejora

Cambio de criterios de priorización para la atención de lo particular a lo general.

Responsable. Superintendencia Delegada Para La Función Jurisdiccional Y De

Conciliación.

Avance

La Coordinación del Grupo de investigaciones administrativas en el 2013 adelantó un total

de 1326 actuaciones. Se designó a un Técnico para realizar el seguimiento de las

actuaciones administrativas para su numeración, a su fechado y posterior envío a

notificaciones. CUMPLIDO

HALLAZGO 11

OPORTUNIDAD DEL EJERCICIO DE LA FUNCIÓN JURISDICCIONAL. Dispone el

artículo 126 de la Ley 1438 de 2011 en relación con la función jurisdiccional de la

Superintendencia Nacional de Salud: Modificar el parágrafo 20 del artículo 41 de la Ley

1122 de 2007, el cual quedará así: La función jurisdiccional de la Superintendencia

Nacional de Salud se desarrollará mediante un procedimiento preferente.

Acción de mejora

1. Notificación electrónica

2. Suspensión y prórroga de términos.

3. Contratación de personal

4. Ventanilla Única de Radicación.

5. Conformación de grupos de trabajo.

Responsable. Superintendencia Delegada Para La Función Jurisdiccional Y De

Conciliación.

Avance

La notificación electrónica actualmente en los procesos jurisdiccionales, la suspensión de

términos se hace cuando el proceso lo requiera, se contrataron 12 personas, se

contrataron 2 personas para la ventanilla única de radicación, y se conformaron grupos de

trabajo relacionados con el tema jurisdiccional. CUMPLIDO.

HALLAZGO 12

ANÁLISIS DE FONDO DE SOLICITUDES PARA EL EJERCICIO DE LA FUNCIÓN

JURISDICCIONAL Revisado el expediente adelantado en ejercicio de la función

jurisdiccional por solicitud formulada por la Señora ADRIANA LOPEZ CIFUENTES con

cédula de ciudadanía No. 51.942.142 de Bogotá, en la cual solicita un reconocimiento

económico por parte de COMPENSAR EPS, por la atención recibida en la Clínica.

Acción de mejora

La Superintendencia Delegada ejercerá su Función acatando los principios y derechos

constitucionales, emitiendo fallos en derecho, los cuales están sujetos al imperativo legal

de la segunda instancia, y a los principios constitucionales que señalan la autonomía

judicial, sin perjuicio de la revocatoria que no es motivo de falta disciplinaria.

Responsable. Superintendencia Delegada Para La Generación Y Gestión De Los

Recursos Económicos Para La Salud

Avance

La Superintendencia Delegada continuará ejerciendo su Función acatando los principios

y derechos constitucionales, emitiendo fallos en derecho, los cuales están sujetos al

imperativo legal de la segunda instancia, y a los principios constitucionales que señalan la

autonomía judicial. SE EJECUTÓ BAJO TODOS LOS PARAMETROS JURIDICOS

CUMPLIDO

HALLAZGO 13

SANCIONATORIOS POR NO PAGO DE EPS A IPS'S Dispone el artículo 133 de la Ley

1438 de 2011. MULTAS POR NO PAGO DE LAS ACREENCIAS POR PARTE DEL

FOSYGA O LA ENTIDAD PROMOTORA DE SALUD. La Superintendencia Nacional de

Salud impondrá multas entre cien (100) y dos mil quinientos (2.500) salarios mínimos

mensuales vigentes cuando el Fosyga, injustificadamente, no gire oportunamente de

acuerdo con…

Acción de mejora

Seguimiento a indicadores financieros de los vigilados, Margen de Solvencia y Patrimonio

Mínimo para EPS y de suficiencia patrimonial para IPS. Actuaciones administrativas por

incumplimiento de flujo de recursos. Apertura de investigaciones a entidades territoriales

por incumplimiento de recursos de esfuerzo propio. Seguimiento al giro directo de

recursos a las EPS y a las IPS. Responsable. Superintendencia Delegada Para La

Generación Y Gestión De Recursos Económicos Para La Salud.

Avance

Se han sancionado 22 EPS, por el incumplimiento de los artículos 3 y 5 del Decreto – Ley

1281 de 2002 y el art. 31 Decreto 1484/4. Se encuentran proyectadas 57 actuaciones

para iniciar proceso administrativo sancionatorio a EAPB a las ET, se aperturaron 56

procesos sancionatorios. CUMPLIDO

HALLAZGO 14

CADUCIDAD DE LOS PROCESOS SANCIONATORIOS ENTREGADOS A

COLJUEGOS. Dispone la Resolución 1212 de 2007, en su artículo 16 un término de 3

años para que opere la caducidad de la facultad sancionatoria. En 35 de los procesos

sancionatorios entregados por parte de la SNS a COLJUEGOS, operó el fenómeno de la

caducidad cuando los mismos se encontraban en poder de la segunda entidad.

Acción de mejora

Se encuentra en trámite proyecto de decreto para clarificar la competencia de la SNS,

Coljuegos y el CNJSA, debido a la incoherencia en la misma norma. * Plan de acción que

debe entregar la Dirección con los responsables para garantizar la continuidad y la

consistencia en las actuaciones administrativas, de acuerdo al concepto de la Oficina

Asesora Jurídica de la SNS del 11 de junio. Responsable. Superintendencia Delegada

Para La Protección Del Usuario Y La Participación Ciudadana.

Avance

Se está trabajando conjuntamente con la OAJ de la SNS y Presidencia de la República,

con el fin de clarificar competencias de SNS y Coljuegos y el Consejo Nacional de Suerte

y Azar, continúa tramitando los procesos administrativos sancionatorios devueltos por

Coljuegos y el Consejo Nacional de Juegos de Suerte y Azar, CUMPLIDO

HALLAZGO 15

ATENCION DE SOLICITUDES CIUDADANAS. Se evidenció una deficiente gestión en la

atención de las siguientes OS's, Seguimiento a desacato Tutela Nueva EPS, adopción de

medidas para mejorar la atención de la Asociación de Jubilados, Pensionados y

Sustituidas del Terminal Marítimo de Tumaco, frente a la IPS Recuperar.

Acción de mejora

Convocar a las partes, tanto al Asegurado y al Asegurador, a una reunión, con el fin de

que se acuerden compromisos relacionados con la eficiencia en la prestación de los

servicios de Salud. Al no presentarse el cumplimiento de los mismos se tramitará una

actuación administrativa. Responsable. Superintendencia Delegada Para La

Protección Del Usuario Y La Participación Ciudadana.

Avance

1. Caso Leopoldo Moreno Guerrero, atendió con NURC 2-2013-023631; 2. Señora María

Angélica Moreno fue atendido NURC 1-2013-033586, NURC 1-2013-080315; 3.Caso

Asociación de jubilados, pensionados y sustitutas del Terminal Marítimo de Tumaco, se

realiza seguimiento, se ha estableciendo comunicaciones con la organización, para

conocer y definir la situación actual. CUMPLIDO

HALLAZGO 16

RESULTADOS DE VISITAS A EMPRESAS DE LICORES A pesar que la SNS adelantó

auditoria a la Cervecería del Valle en la vigencia 2012, a la fecha, han pasado más de 10

meses sin que se haya enviado el informe final de auditoria al vigilado, lo que impide que

la SNS pueda emprender las actuaciones administrativas necesarias si a ello hubiere

lugar. Lo anterior en consideración a que la función.

Acción de mejora

SUPERINTENDENCIA DELEGADA PARA LA GENERACIÓN Y GESTIÓN DE

RECURSOS ECONÓMICOS PARA LA SALUD. Realizará: Acta con concepto legal y

técnico. Enviar Informe Final de Visita al Vigilado Fortalecer el cumplimiento de los

procedimientos y seguimiento a la calidad y oportunidad en los informes de visita

Fortalecimiento de Instrumentos y soportes de visita.

Avance

Se levantó un acta del 23092013 firmada entre el Coordinador del Grupo de Licores y

Director de Generadores de Recursos en Salud, donde se expone el concepto técnico y

legal. Así mismo, se elaboró el informe final de visita a la Cervecería del Valle el cual fue

enviado al vigilado el 13/01/2014. CUMPLIDO

HALLAZGO 17

SEGUIMIENTO A LA ACTIVIDAD DE INTERVENTORÍA Dispone el artículo 21 del

Decreto 1018 de 2007: Artículo 21°. Funciones de la Superintendencia Delegada para

Medidas Especiales. La Superintendencia Delegada para Medidas Especiales tendrá las

siguientes funciones: Realizar el seguimiento de la gestión de los interventores,

liquidadores y contralores; (...). Durante la visita efectuada.

Acción de mejora

Realizar el seguimiento de la gestión de los agentes interventores, liquidadores y

contralores. Responsable. Superintendencia Delegada Para Medidas Especiales.

Avance

37 informes analizados de 37 informes recibidos - circular única 22 Requerimientos de

informes de circular única Comunicación escrita de seguimiento al 86% de los vigilados

Reunión de información y seguimiento con 13 vigilados 13 visitas de seguimiento de 13

programadas CUMPLIDO

HALLAZGO 18

PLANEACIÓN EN LA GESTIÓN CONTRACTUAL CONTRATOS DE PRESTACIÓN DE

SERVICIOS 041 y 116, 063 de 2012, suscrito con el objeto de efectuar liquidaciones

pendientes, y cuyos valores no fueron liberados oportunamente. CONTRATO DE

COMPRAVENTA No. 177 de 2012 suscrito el 10-08-2012 con ITS SOLUCIONES

ESTRATEGICAS S.A.S. Y CONTRATO 175 DE 2012 DE SORTISOFT S.A., se faltó al

principio de planeación.

Acción de mejora

Secretaria General realizara lo siguiente:

1. Fortalecer al interior de la Entidad, la aplicación del principio de planeación.

2. Legalizar las actas de liquidación que estén pendiente de trámites.

Responsable. Secretaria General Y Oficina De Tecnología De La Información

Avance

Se expidió Carta Circular No 6 de2013, sobre principio de planeación contractual y se

adelantó capacitación sobre elaboración de estudios previos. Igualmente revisó

contratación 2012 y se liquidaron los contratos legalmente establecidos CUMPLIDO

HALLAZGO 19

ARMONIZACION ENTRE LA GESTION PRECONTRACTUAL -CONTRACTUAL De

conformidad con lo dispuesto en el artículo 3° del Código Contencioso Administrativo, en

virtud del principio de eficacia aplicable en desarrollo de las actuaciones administrativas

(...) se tendrá en cuenta que los procedimientos deben lograr su finalidad, removiendo de

oficio los obstáculos puramente formales y evitando decisiones equivocas. Responsable.

Secretaria General, Oficina Asesora de Planeación, Superintendencias Delegadas.

Acción de mejora

Secretaria General realizara lo siguiente: 1. Fortalecer al interior de la Entidad, la

aplicación del principio de planeación. 2. Legalizar las actas de liquidación que estén

pendiente de trámites.

Avance

En el primer trimestre del año, se continuo la construcción del Manual de Contratación de

la Entidad, dando cumplimiento al artículo 160 del Decreto 1510 de 2013, así como

introduciendo los lineamientos presentes en las guías de la Agencia Colombiana para la

Compra Eficiente. Adicionalmente, y en el marco del Sistema Integrado de Gestión, se

está llevando a cabo el levantamiento de procesos y procedimientos de la Entidad, en el

que se están incluyendo las cambios introducidos por el Decreto 2462 de 2013, así como

los demás cambios normativos que atañen a esta Superintendencia. En el desarrollo de

las anteriores actividades se ha buscado articular la planeación, materializada en los

planes y programas, con los procesos contractuales que lleva acabo la entidad, los cuales

deberán estar enmarcados en los procedimientos en construcción. POR CUMPLIR

HALLAZGO 20

Se evidencia la falta de gestión de la Oficina jurídica de la SNS en el traslado de las

decisiones tomadas por el Comité de Conciliaciones a la Delegada en Atención en Salud

para que se iniciaran los Procesos de Investigación respectivos en relación con las

siguientes actas: Conciliación Convocada por ANGELA MARIA ZAPATA HOYOS y otros,

Acta No.97 del 30 de noviembre de 2011. Conciliación.

Acción de mejora

Dentro de los días (10) días hábiles siguientes a cada sesión del Comité de Conciliación,

se proceda a realizar el respectivo traslado a la Superintendencia Delegada competente.

Responsable. Oficina Asesora Jurídica.

Avance

Con NURC 3-2013-006112 de fecha 18 de Abril de 2.013, en cumplimiento a lo dispuesto

por el Comité de Conciliación, se dio traslado a la Superintendencia Delegada Para la

Atención en Salud, del escrito de conciliación formulado por la señora Ángela María

Zapata Hoyos, CUMPLIDO.

HALLAZGO 21

PARTIDAS CONCILIATORIAS. Analizados los movimientos de la información

suministrada por la entidad e identificadas las partidas conciliatorias, sin incluir las

correspondientes a la cuenta del BBVA se observó que existen partidas que sobrestiman

los deudores en $10.125,7 millones y subestiman los bancos en el mismo valor, al igual

que se subestiman los deudores en $10.663,4 millones y sobreestimado.

Acción de mejora

Depuración de partidas conciliatorias por parte de un profesional contratado y de

dedicación exclusiva para el tema. … Responsable. Secretaria General

Avance

Las partidas conciliatorias en la cuenta de Tasa eran 430. A la fecha de formulación del

plan de mejoramiento se identificaron un total de 738 partidas conciliatorias. Se contrató

una profesional para esta actividad. El avance es del 100%, sobre las partidas

conciliatorias a 31 de diciembre de 2012 y sobre las identificadas a la fecha de

formulación del plan de mejoramiento. CUMPLIDO

HALLAZGO 22

INVERSIONES La falta de seguimiento y conciliación a los registros de las inversiones

subidos al SIIF Nación y la información financiera, de acuerdo a lo reglado en el

Instructivo No. 020 del 14 de diciembre de 2012 y Resolución No 357 de 2008: generó

que los saldos a 31 de diciembre de 2012 de las Inversiones, se encuentren

sobrestimados en $2.588.9 millones. Responsable. Secretaria General

Acción de mejora

Depuración de las conciliaciones bancarias de tal manera que se reduzcan las partidas

conciliatorias, identificando el concepto de las mismas con el fin de efectuar el respectivo

registro contable.

Avance

Se identificó que los $2.588.9 millones no corresponden a la Superintendencia nacional

de Salud, se solicitó a Hacienda el cruce de cuentas se subsanó y mensualmente, con

base en las actas del Comité de inversiones y en la valoración de títulos TES, se efectúa

el cruce de información entre Tesorería y Contabilidad, lo que queda plasmado en actas

mensuales. CUMPLIDO

HALLAZGO 23

DEUDORES El saldo de los deudores a 31 de diciembre de 2012, fue de $40.480

millones, distribuidos en los Ingresos no Tributarios $40.317.6 millones: los cuales

corresponden a las tasas, $20.471.5 millones: intereses, $4.851.4 millones y por

sanciones $15.201.4 millones. Depósitos Entregados en Administración $145.1 millones y

por Otros Deudores $17.2 millones.

Acción de mejora

Secretaria General realizara el seguimiento a las inversiones entre el Grupo de Tesorería

y el Grupo de Contabilidad. Responsable. Oficina Asesora Jurídica Y Secretaria

General

Avance

El Grupo de Cobro Persuasivo y Jurisdicción Coactiva, realizó revisión y análisis de 2121

fichas correspondientes a multas para aprobación del Comité Técnico de Sostenibilidad

Contable, en las cuales operó la prescripción de la acción de cobro, se han aprobado por

parte del citado Comité, depuración de 1363 registros por valor de $6.426.483.137

equivalentes al 64.26%. POR CUMPLIR

HALLAZGO 24

Las Superintendencias Delegadas tienen identificados como riesgos con mayor impacto

en el desarrollo de su gestión entre otros, los relacionados con la falta de gestión de las

DTS, EPS, IPS EAPB y demás actores del SGSSS, cambios en la normatividad, la falta

de reglamentación de la Ley 1438/2011, no contar con la información suficiente, oportuna

y veraz, la falta de recursos de funcionamiento.

Acción de Mejora

1. Fortalecimiento del equipo profesional en las siguientes áreas: a. Técnico científico b.

Financieros c. Abogados 2. Creación grupos internos de trabajo. Responsable.

Superintendencia De Medidas Especiales.

Avance

Acción cumplida con: Contratación de 9 profesionales: 5 de salud, 3 financieros, 1 jurídico.

Resolución 981/2013, por la que se crean 2 grupos: Grupo Medidas Especiales para

Entidades Administradoras de Planes de Beneficios -EAPB y Grupo Medidas Especiales

para Instituciones Prestadoras de Salud -IPS y otros. Resolución 982/2013, Designación

de Coordinadores CUMPLIDO.

Cordialmente,

JUAN DAVID LEMUS PACHECO Jefe de Oficina de Control Interno