Plan%20estrategico%20institucional%202016 2019

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PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL 2016-2019

RICARDO LÓPEZ ARÉVALO

Contralor de Cundinamarca

“DEJA HUELLA CON LA TRANSPARENCIA, POR LA PAZ DE CUNDINAMARCA”

Bogotá D.C., 6 de Abril de 2016

http://www.contraloriadecundinamarca.gov.co/


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CONTENIDO

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CAPÍTULO I 7 1. PRESENTACIÓN 7 CAPÍTULO II 8 2. DIAGNÓSTICO - MATRIZ DOFA 8 CAPÍTULO III 10 3. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO 10 3.1 FUNCIÓN 10 3.2 VISIÓN 10 3.3 POLÍTICA DE CALIDAD 10 3.4 PROCESOS DE GESTIÓN 10 3.4.1 Procesos estratégicos 11 3.4.2 Procesos misionales 11 3.4.3 Procesos de apoyo 11 3.4.4 Proceso de evaluación 11 3.5 IDENTIDAD CORPORATIVA 11 3.6 PRINCIPIOS INSTITUCIONALES 12



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3.6.1 En virtud del principio del debido proceso 12 3.6.2 En virtud del principio de igualdad 12 3.6.3 En virtud del principio de imparcialidad 12 3.6.4 En virtud del principio de buena fe 12 3.6.5 En virtud del principio de moralidad 12 3.6.6 En virtud del principio de participación 12 3.6.7 En virtud del principio de responsabilidad 13 3.6.8 En virtud del principio de transparencia 13 3.6.9 En virtud del principio de publicidad 13 3.6.10 En virtud del principio de coordinación 13 3.6.11 En virtud del principio de eficacia 13 3.6.12 En virtud del principio de economía 13 3.6.13 En virtud del principio de celeridad 14 3.7 VALORES INSTITUCIONALES 14 3.7.1 Por el valor del respeto 14 3.7.2 Por el valor de la lealtad 14 3.7.3 Por el valor de la justicia 14 3.7.4 Por el valor de la camaradería 15 3.7.5 Por el valor de la Autonomía 15 3.7.6 Por el valor de la Autodisciplina 15 3.7.7 Por el valor de la integridad 15



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3.7.8 Por el valor de la honestidad 15 3.8 MAPA DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS 15 CAPÍTULO IV 16 4. PROPUESTA PROGRAMÁTICA 17 4.1 OBJETIVOS ESTRATÉGICOS Y ESTRATEGIAS 17 4.1.1 Fortalecer la vigilancia y el Control fiscal de la gestión y los resultados de la Administración territorial 17 4.1.2 Ejercer especial seguimiento y control a los recursos destinados a la atención de la población más vulnerable y al post conflicto, coadyuvando a la paz del Departamento 19 4.1.3 Acercar al ciudadano a los procesos de control fiscal participativo y control social, para la construcción de una sociedad comprometida en la vigilancia de lo público 20 4.1.4 Fortalecer las alianzas estratégicas y estudios a efecto de permitir focalizar el control fiscal en aspectos de alto riesgo e impacto en los recursos de Cundinamarca 21 4.1.5 Optimizar los recursos para el desarrollo institucional y del talento humano 22 CAPÍTULO V 24 5. SEGUIMIENTO Y CONTROL AL PLAN ESTRATÉGICO 24 CAPÍTULO VI 25 6. MATRIZ PLAN ESTRATÉGICO 25 Anexo A 25



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LISTA DE CUADROS

pág. Cuadro 1. Matriz DOFA 8



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LISTA DE FIGURAS

pág. Figura 1. Procesos estratégicos 16



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CAPÍTULO I

1. PRESENTACIÓN

Este Plan Estratégico Institucional – PEI - es la carta de navegación que define los lineamientos para desarrollar el Control Fiscal en el ejercicio del control financiero, de gestión, de resultados y valoración del medio ambiente, de los sujetos de control. Se desarrolla en diferentes capítulos a ejecutar en el periodo 2016-2019 para el cual fue elegido el Dr. RICARDO LÓPEZ ARÉVALO como Contralor. Este plan se fundamenta en los principios y valores propios de las autoridades públicas, destacando la transparencia no solo como un contenido legal que indica que la actividad administrativa es de dominio público sino posicionándola como pilar de todas las actuaciones, principio en el actuar, cultura institucional, actitud de aplicación constante en la vida cotidiana, así como en el estilo de vida de ciudadanos y servidores públicos cundinamarqueses. La obligación legal y moral aceptada por el Contralor, corresponde al juramento realizado ante la comunidad y los Honorables Diputados del Departamento, del recinto de la Asamblea de Cundinamarca el 07 de Enero de 2016, fecha en la cual el Dr. López asumió la responsabilidad de realizar un Control fiscal del cual se ha querido focalizar, atendiendo las acciones técnicas y especializadas que se auditan en los municipios y todo el Departamento de Cundinamarca, de ahí su enunciación como Control fiscal focalizado. Es ahora la principal finalidad de la Contraloría de Cundinamarca desarrollar tal función en sus diferentes ámbitos relevando en este punto la importancia de la población cundinamarqués siendo prioridad las personas más vulnerables; propender por el post conflicto y relevar en todas las actuaciones el cuidado por el medio ambiente. Este PEI se funda considerando las regulaciones del Control Fiscal contenidos en la Ley 42 del 26 de enero de 1993 sobre la organización del sistema del control fiscal financiero y los organismos que lo ejercen; la Ley 330 del 11 de diciembre de 1996 en la cual se dictaron disposiciones relativas a las contralorías departamentales, modificada por la Ley 617 del 6 de octubre de 2000; para así dar paso a la aplicación de la Ley 872 del 30 de diciembre de 2003, creando el Sistema de Gestión de Calidad en las Entidades del Estado; reglamentada por el Decreto 4110 de 9 de diciembre de 2004, actualizado mediante el Decreto 4885 del 18 de noviembre de 2009 como Norma Técnica de Calidad en la Gestión Pública NTCGP 1000 Versión 2009, concordantes con la Ley 1474 de 2011 que indica la importancia de los Planes Estratégicos para el desarrollo institucional.



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CAPÍTULO II

2. DIAGNÓSTICO INSTITUCIONAL - MATRIZ DOFA

La presente matriz es el resultado del análisis de las diferentes evaluaciones o calificaciones que nos realizan entidades y personas externas e internas, iniciando por las consideraciones de la Auditoría General de la República según dictamen de 2015 donde auditaron la vigencia 2014, Gobierno en Línea, Transparencia por Colombia, sujetos de control y servidores adscritos a la contraloría, según soportes que hacen parte integral del PEI, así: Cuadro 1. Matriz DOFA

DOFA NEGATIVA POSITIVA

DEBILIDADES OPORTUNIDADES

OR

DE

N I

NT

ER

NO

Estados contables no razonables Deficientes condiciones para divulgación de la información pública Deficiente publicación de informes del talento humano Publicación deficiente de informes de control interno en plan de mejoramiento por proceso Deficiencia en publicación y existencia de campañas anticorrupción internas Inexistencia de política interna de tramite y conflictos de intereses No socialización al Código de Ética Falta de coordinación entre equipos internos Procedimiento manual en monitoreo de resultados

Ejecución presupuestal cumplida Buena gestión contractual Gestión del talento humano respecto de nómina y asociados Innovación en estilo de gerencia pública Sistema de control interno fortalecido Cuenta fenecida en última evaluación Avances en gestión documental y de archivo Publicación de informes de gestión calificada como buena Equipo Humano cualificado, con experiencia y actitud de trabajo Existencia de Instrumentos de Gerencia pública adecuados



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FORTALEZAS AMENAZAS

OR

DE

N E

XT

ER

NO

Adecuada aplicación del proceso auditor Buena gestión en procesos en indagación preliminar Excelencia en informes de situación de finanzas públicas departamentales y estado de los recursos naturales y del ambiente. Gestión en TIC`s Atención de PQD respecto de allegadas a la entidad Existencia de ámbitos y escenarios para rendición de cuentas Lineamientos y existencia de oficina para atención al ciudadano Publicación y existencia de insumos para el desarrollo institucional Entidad ajustada a estrategias establecidas para Gobierno en Línea Estructura organizacional que responde a obligaciones legales Existencia de programas, sistemas, planes, estrategias y modelos propios de la entidad

Fuerte limitación en recursos económicos Proceso administrativo sancionatorio que aún no visualiza resultados esperados. Entidad poco visible Regular y a veces deficiente gestión en Procesos de Responsabilidad Fiscal y de Cobro Coactivo Deficiencia en publicación y seguimiento a informes PQD Deficiente publicación en manual de contratación institucional Deficiente publicación del PAC en proceso de formulación y una vez adoptado Deficiencias en medidas Anticorrupción en PEI Evaluación de plazos de atención de PQD Línea y protocolo de atención anónima Condiciones institucionales para rendición de cuentas según TC



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CAPÍTULO III

3. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO 3.1 FUNCIÓN Corresponde a la Contraloría de Cundinamarca la función pública de control fiscal en toda la jurisdicción territorial del Departamento Cundinamarqués, de acuerdo con los principios, sistemas y procedimientos establecidos en la constitución y la ley. Función que se extiende al ejercicio de la vigilancia de la gestión fiscal, de gestión y de resultados de la administración territorial, fundado en la eficiencia, la economía, la equidad y la valoración de los costos ambientales. 3.2 VISIÓN En el 2019 seremos reconocidos como una contraloría destacada en el país por su contribución en el buen manejo de los recursos públicos, basada en el ejercicio de un control fiscal eficiente e independiente; con capacidad técnica, jurídica y humana para alertar la posibilidad del daño patrimonial o el logro de su resarcimiento, con altos principios éticos; coadyuvando a la paz de Colombia y a la construcción de un país más equitativo, incluyente, transparente, y con un alto sentido de lo ambiental. 3.3 POLÍTICA DE CALIDAD Estamos comprometidos con el Departamento de Cundinamarca, sus habitantes e instituciones a desarrollar nuestra función, partiendo de una planeación ajustada a las necesidades y requerimientos, con actuaciones oportunas que redunden en informes y decisiones administrativas, de acuerdo a las normas vigentes para asegurar el buen manejo de los recursos públicos, con talento humano idóneo y competente, de la mano de la ciudadanía para el mejoramiento continuo de nuestra gestión. 3.4 PROCESOS DE GESTIÓN El PEI está articulado con el Manual de la Calidad el cual a su vez incluye el alcance del Sistema Integrado de Gestión y Control adoptado para la Contraloría de Cundinamarca, permitiendo así la estructura para el control de la estrategia, la gestión y la evaluación, orientadas al cumplimiento de los objetivos propuestos, a continuación se hace referencia a los procesos adoptados por la entidad, los cuales



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se visualizarán con total claridad en la matriz estratégica que hace parte integral del presente documento. 3.4.1 Procesos estratégicos. Incluyen procesos relativos al establecimiento de políticas y estrategias, fijación de objetivos, provisión de comunicación, aseguramiento de la disponibilidad de recursos necesarios y revisiones por la dirección. Estos son: Proceso Direccionamiento y Planeación Institucional y Proceso de Comunicación Pública. 3.4.2 Procesos misionales. También se conocen como procesos de realización del producto o de la prestación del servicio. Incluyen todos los procesos que proporcionan el resultado previsto por la entidad en el cumplimiento de su objeto social o razón de ser. Estos son: Proceso Control Micro, Proceso de Indagación Preliminar, Responsabilidad Fiscal y Jurisdicción Coactiva y Proceso Control Macro. 3.4.3 Procesos de apoyo. Incluyen todos aquellos procesos para la provisión de los recursos que son necesarios en los procesos estratégicos, misionales y de medición, análisis y mejora. Estos son: Proceso de Participación Comunitaria, Proceso de Gestión Jurídica, Proceso de Gestión de Humana, Proceso de Administración de Recursos Financieros y Recursos Físicos, Proceso de Administración de Recursos Informáticos y Proceso de Gestión Documental. 3.4.4 Proceso de evaluación. Incluyen aquellos procesos necesarios para medir y recopilar datos destinados a realizar el análisis del desempeño y la mejora de la eficacia y la eficiencia. Incluyen procesos de medición, seguimiento y auditoría interna, acciones correctivas y preventivas, y son una parte integral de los procesos estratégicos, de apoyo y los misionales. Este es el Proceso de Control, Seguimiento y Evaluación. 3.5 IDENTIDAD CORPORATIVA La identidad corporativa tendrá una fuerte presencia ante los más de 2 millones setecientos mil cundinamarqueses y en todos los sujetos de control. El eslogan es resultado de una convocatoria interna dirigida a los funcionarios de la entidad y que resulta en “Deja huella con la Transparencia, por la Paz de Cundinamarca”.



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3.6 PRINCIPIOS INSTITUCIONALES

Al tenor de la Ley 1437 de 2011, se adoptan los principios que rigen a todas las autoridades que a nivel Constitucional y Legal deben de aplicarse en su interpretación y desarrollo; especialmente, con arreglo a los principios del debido proceso, igualdad, imparcialidad, buena fe, moralidad, participación, responsabilidad, transparencia, publicidad, coordinación, eficacia, economía y celeridad. 3.6.1 En virtud del principio del debido proceso. Las actuaciones administrativas se adelantarán de conformidad con las normas de procedimiento y competencia establecidas en la Constitución y la ley, con plena garantía de los derechos de representación, defensa y contradicción. En materia administrativa sancionatoria, se observarán adicionalmente los principios de legalidad de las faltas y de las sanciones, de presunción de inocencia, de no reformatio in pejus y non bis in idem. 3.6.2 En virtud del principio de igualdad. Las autoridades darán el mismo trato y protección a las personas e instituciones que intervengan en las actuaciones bajo su conocimiento. No obstante, serán objeto de trato y protección especial las personas que por su condición económica, física o mental se encuentran en circunstancias de debilidad manifiesta. 3.6.3 En virtud del principio de imparcialidad. Las autoridades deberán actuar teniendo en cuenta que la finalidad de los procedimientos consiste en asegurar y garantizar los derechos de todas las personas sin discriminación alguna y sin tener en consideración factores de afecto o de interés y, en general, cualquier clase de motivación subjetiva. 3.6.4 En virtud del principio de buena fe. Las autoridades y los particulares presumirán el comportamiento leal y fiel de unos y otros en el ejercicio de sus competencias, derechos y deberes. 3.6.5 En virtud del principio de moralidad. Todas las personas y los servidores públicos están obligados a actuar con rectitud, lealtad y honestidad en las actuaciones administrativas. 3.6.6 En virtud del principio de participación. Las autoridades promoverán y atenderán las iniciativas de los ciudadanos, organizaciones y comunidades



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encaminadas a intervenir en los procesos de deliberación, formulación, ejecución, control y evaluación de la gestión pública. 3.6.7 En virtud del principio de responsabilidad. Las autoridades y sus agentes asumirán las consecuencias por sus decisiones, omisiones o extralimitación de funciones, de acuerdo con la Constitución, las leyes y los reglamentos. 3.6.8 En virtud del principio de transparencia. La actividad administrativa es del dominio público, por consiguiente, toda persona puede conocer y comprometerse al ejercicio de las actuaciones de la administración. Para este plan estratégico la Transparencia será columna vertebral de sus actuaciones, principio en el actuar, cultura institucional y actitud de aplicación constante en la vida cotidiana y en el estilo de vida socializado a los ciudadanos y servidores públicos cundinamarqueses. 3.6.9 En virtud del principio de publicidad. Las autoridades darán a conocer al público y a los interesados, en forma sistemática y permanente, sin que medie petición alguna, sus actos, contratos y resoluciones, mediante las comunicaciones, notificaciones y publicaciones que ordene la ley, incluyendo el empleo de tecnologías que permitan difundir de manera masiva tal información de conformidad con lo dispuesto en este Código. Cuando el interesado deba asumir el costo de la publicación, esta no podrá exceder en ningún caso el valor de la misma. 3.6.10 En virtud del principio de coordinación. Las autoridades concertarán sus actividades con las de otras instancias estatales en el cumplimiento de sus cometidos y en el reconocimiento de sus derechos a los particulares. 3.6.11 En virtud del principio de eficacia. Las autoridades buscarán que los procedimientos logren su finalidad y, para el efecto, removerán de oficio los obstáculos puramente formales, evitarán decisiones inhibitorias, dilaciones o retardos y sanearán, de acuerdo con este Código las irregularidades procedimentales que se presenten, en procura de la efectividad del derecho material objeto de la actuación administrativa. 3.6.12 En virtud del principio de economía. Las autoridades deberán proceder con austeridad y eficiencia, optimizar el uso del tiempo y de los demás recursos, procurando el más alto nivel de calidad en sus actuaciones y la protección de los derechos de las personas.



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3.6.13 En virtud del principio de celeridad. Las autoridades impulsarán oficiosamente los procedimientos, e incentivarán el uso de las tecnologías de la información y las comunicaciones, a efectos de que los procedimientos se adelanten con diligencia, dentro de los términos legales y sin dilaciones injustificadas. 3.7 VALORES INSTITUCIONALES Los valores que destacan a la Contraloría de Cundinamarca, por distinguirse respecto del buen comportamiento moral de sus servidores públicos, hacia una ética cívica, entendida como el conjunto de valores y normas que comparten los miembros de este grupo de trabajo se relevan en los aquí consignados. La falta de consistencia entre los propios valores y las conductas obstaculiza el proyecto personal, el funcionamiento de la entidad y repercute negativamente en la comunidad. 3.7.1 Por el valor del respeto. Ha de entenderse como premisa la exigencia de un trato amable y cortés; es la esencia de las relaciones humanas, de la vida en comunidad, del trabajo en equipo, de cualquier relación interpersonal. Debe ser totalmente claro para funcionarios y servidores del estado que no se tolerarán actuaciones de acoso laboral ni de cualquier otro tipo de acoso o irrespeto. El respeto crea un ambiente de cordialidad y seguridad; permite la aceptación de las limitaciones ajenas y el reconocimiento de las virtudes de los demás. Es el reconocimiento del valor inherente y de los derechos innatos de los individuos y de la sociedad. 3.7.2 Por el valor de la lealtad. Está asociado el compromiso, reconocimiento y respeto hacia las personas o instituciones que lo merecen, ha de entenderse por ese trabajo altruista que deja de lado ambiciones personales por la intención de aplicar los principios institucionales, que no cede al soborno y no se presta a engaños a cambio de dinero, poder, favores personales o privilegios, y sin necesidad de ser supervisados. 3.7.3 Por el valor de la justicia. Ha de entenderse como el sentimiento y actitud humana que se fundamentan en los principios y normas de la ética, la moral y la ley. Al convertiste en un valor es aquel sentimiento de rectitud que gobierna la conducta y hace acatar y atender, debidamente, todos los derechos de los demás. Tiene como fin supremo lograr el respeto de los derechos colectivos e individuales de todas las personas que integran la sociedad.



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3.7.4 Por el valor de la camaradería. Se debe entender como aquel valor que entre compañeros se constituye como un apoyo incondicional entre compañeros, resultado de una amistad y relación laboral que se forma por medio del tiempo, vinculo tan especial, fuerte y articulante entre las personas que mediante buenos o malos genera vínculo y aliento en los momentos en que los otros lo necesitan. 3.7.5 Por el valor de la Autonomía. Entendida como la independencia que tiene la Contraloría administrativamente, presupuestalmente, jurídicamente y funcionalmente. Es así como la Institución tiene pleno derecho a crear y modificar sus estatutos y reglamentos; ocupar los cargos y/o personal bien sea por libre nombramiento o remoción, o por convocatoria; a diseñar y desarrollar sus programas académicos; definir y organizar sus políticas para el cumplimiento de sus funciones sustantivas; y establecer, arbitrar y aplicar sus recursos para el cumplimiento de su misión. 3.7.6 Por el valor de la Autodisciplina. A diferencia de la disciplina que es impuesta, ha de entenderse por aquella conducta propia y en profunda convicción de valerse a sí mismo en una conducta acorde a los principios y valores de la contraloría. 3.7.7 Por el valor de la integridad. Ha de entenderse aquel actuar que implica rectitud, bondad, honradez, intachabilidad; alguien en quien podemos confiar. Puede perderse por hablar o actuar de manera insensata, una conducta integra genera confianza, pero también implica un equilibrio exigente: vivir los mismos valores en todos los ambientes y en todas las circunstancias. 3.7.8 Por el valor de la honestidad. Ha de entenderse como aquel valor que consiste en comportarnos y expresarnos con coherencia y sinceridad y de acuerdo con los valores de verdad y justicia. Es indispensable para que las relaciones humanas se desenvuelvan en un ambiente de confianza y armonía, pues garantiza respaldo, seguridad y credibilidad en las personas. 3.8 MAPA DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS Los procesos están regulados en la Resolución de la Contraloría de Cundinamarca 563 de 2010 que adoptó el Sistema de Gestión de Calidad para la entidad (ver Figura 1).



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Figura 1. Procesos estratégicos



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CAPÍTULO IV

4 PROPUESTA PROGRAMÁTICA 4.1 OBJETIVOS ESTRATÉGICOS Y ESTRATEGIAS Los objetivos estratégicos corresponden a aquellos direccionamientos que permitirán lograr un mejor control fiscal, de gestión y de resultados, observando el cuidado por el medio ambiente y en torno al desarrollo propio de la función y la visión de la entidad. Como se ha indicado la labor se centra en focalizar el ejercicio de las funciones institucionales asignadas por la constitución y la ley, para así lograr hace más eficientes los recursos institucionales, a través del cumplimiento de cinco objetivos, a saber: 4.1.1 Fortalecer la vigilancia y el Control fiscal de la gestión y los resultados de la Administración territorial. Es prioridad ejercer la función constitucional de Vigilancia y Control Fiscal para garantizar el buen manejo de recursos públicos; objetivo que contará con las siguientes siete estrategias:

Ejecutar un proceso auditor con mayor cobertura y optimización de recursos; que permitan la realización de auditorías que cubran los 115 municipios y la totalidad de los Sujetos de control, incluidas las entidades departamentales y municipales centralizadas y descentralizadas; Hospitales y centros de salud; Establecimientos públicos, Empresas de servicios públicos, Empresas industriales y comerciales, Sociedades de economía mixta; otras entidades de nivel departamental y municipal y aquellas de naturaleza privada que manejen recursos del Departamento de Cundinamarca. Se generaran alertas tempranas, por las cuales ha de entenderse como aquellas acciones generadas por la entidad que tiendan a prevenir consumación de daños mayores o la existencia de los mismos; también incluirá poder solicitar medidas cautelares ante jueces y autoridades para evitar daño en patrimonio público como control de legalidad y cuando se adviertan necesarias. Se creará un grupo de auditorías especiales; se realizarán auditorías a políticas públicas y a asuntos de alto impacto en finanzas, tales como regalías, recursos de Hospitales y Centros de Salud, como temas macro; que serán auditados, integralmente.

Adelantar procesos verbales y fortalecer los ordinarios de responsabilidad fiscal para pronto resarcimiento; estrategia que incluirá la validación en la



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estructuración de hallazgos; los procesos de identificación respecto del procedimiento a aplicar; la realización de controles efectivos que atiendan y prioricen los procesos con riesgos de prescripción; será prioridad la identificación de los presuntos responsables, la celeridad de los procesos a fin resulten en el pronto resarcimiento de daños y perjuicios. También se contará con una sala de audiencias moderna y con el establecimiento del procedimiento de Policía Judicial.

Aumentar la efectividad en el procedimiento de jurisdicción coactiva, tanto en el cobro persuasivo contactando a deudores, como en la realización de controles trimestrales tendientes a dar el impulso que corresponda. Se incrementará el decreto de medidas cautelares simultaneo al aperturar los procesos, y se indagará la existencia de bienes embargables en procesos ya aperturados.

Estructurar e implementar un proceso administrativo sancionatorio adecuado, a fin de evitar caducidad de la acción, así como existencia de procesos acumulativos que no optimizan los recursos de la entidad.

Vigilar los resultados del manejo de finanzas, endeudamiento, ingresos tributarios y rendimiento de la cuenta de los municipios; que tendrá como acciones refrendar las reservas presupuestales; registrar y certificar los documentos y montos de la deuda; rendir los informes mensuales de registro de la deuda pública y operar el sistema SIA de rendición de cuentas.

Ejercer control, vigilancia y seguimiento a existencia de condiciones que permitan: a) determinar calidad de agua apta para consumo humano, b) la conservación del ambiente, c) el cumplimiento de estándares en saneamiento básico; y d) definir riesgos, su prevención y manejo de desastres.

Ejercer especial vigilancia, seguimiento y control a los proyectos de infraestructura. Bajo el lema “No habrá en el departamento de Cundinamarca obras inconclusas sin responsables fiscales” se ejecutaran acciones que incluirán Cuantificar las obras inconclusas y cualificar su estado; Solicitar resultados consolidados, actuaciones administrativas y contractuales para garantizar la terminación de las obras, evitando un detrimento para el patrimonio de Cundinamarca; Monitorear la terminación de obras de infraestructura de los sujetos de control cuyo plazo de ejecución vence el 30-nov-2019, tomando esta fecha como un momento adecuado para lograr



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evaluar la terminación de las mismas dentro del periodo de las administraciones territoriales.

4.1.2 Ejercer especial seguimiento y control a los recursos destinados a la atención de la población más vulnerable y al post conflicto, coadyuvando a la paz del Departamento. Comprometidos con el post conflicto de la Nación, y con la población más vulnerable; la Contraloría de Cundinamarca, focalizará el seguimiento al control de gestión y resultados que beneficien e inclusive lleguen a afectar a la niñez, las personas con algún grado de discapacidad, los jóvenes, los adultos mayores y toda la población vulnerable. También vigilantes de las acciones del posconflicto y la correcta inversión de los millonarios recursos1 que podrían sumarse a las cifras ya establecidas por municipios y departamento, se vigilará en su correcta aplicación, relevando la educación y salud, como sectores con importantes recursos, pero que deben llegar a la Cundinamarca más pobre. Conscientes de que “La paz no solo se logra con la firma de los acuerdos en la Habana, sino cuando los recursos públicos llegan a las víctimas del conflicto”, también se focalizará la gestión entendiendo que en Cundinamarca hay ciertas provincias que han sido claramente afectadas por el tema del conflicto, tales como Sumapaz, Bajo Magdalena, Tequendama, entre otras, que ameritan la inversión social. Por tanto este objetivo estratégico se desarrollará a través de:

Verificar existencia de programas dirigidos a niñez, las personas con discapacidad, los jóvenes, los adultos mayores, las madres cabeza de familia, las personas con enfermedades huérfanas, las víctimas del conflicto, toda la población vulnerable.

Realizar seguimiento y control a los resultados y a la gestión de las políticas públicas dirigidas a la población vulnerable dentro de los contenidos del Plan de Desarrollo y Planes estratégicos de los sujetos de control.

Vigilar la correcta aplicación de recursos en educación y salud en las zonas más necesitadas del departamento.

1 En sustentación de algunos aspectos del Presupuesto general de la nación ante el Congreso de la República,

el pasado 15 de octubre de 2015 el Ministro de Hacienda Mauricio Cárdenas señalo que los 10 billones

asignados para el año 2016 para el posconflicto, pueden aumentar una vez firmada la paz –

http://www.elheraldo.co/nacional/gobierno-destina-10-billones-para-posconflicto-222744.


http://www.elheraldo.co/nacional/gobierno-destina-10-billones-para-posconflicto-222744


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4.1.3 Acercar al ciudadano a los procesos de control fiscal participativo y control social, para la construcción de una sociedad comprometida en la vigilancia de lo público. Conscientes del importante lugar que tiene la ciudadanía como principal destinataria de la gestión fiscal y como punto de partida y de llegada del ejercicio del control fiscal mismo; se generará mayor cercanía con la ciudadanía así como se fortalecerán los espacios de participación comunitaria. Para ello se contará con encuentros provinciales, audiencias públicas, y fortalecimiento de actividades internas de recepción a la ciudadanía. Y haciendo énfasis en alertas tempranas, la función fiscalizadora y su concreción en el fortalecimiento de los sistemas de control interno y en la formulación y ejecución de planes de mejoramiento por parte de los sujetos vigilados; a través de:

Aplicar estrategias innovadoras de acercamiento ciudadano tales como:

Crear espacio “A solas con el contralor” donde una vez a la semana podrán todos los ciudadanos contar con un receptor que escuche los problemas que aquejan a la ciudadanía cundinamarquesa.

Atender peticiones, quejas, denuncias, solicitudes y comentarios a través del

correo en “Escríbale al Contralor”, generando cercanía, seguimiento, atención y en lo posible solución a aquellas situaciones expuestas por la ciudadanía.

El Contralor informará trimestralmente sobre estudios y pronunciamientos generados al interior de la entidad.

Fortalecer la creación y la continuidad de veedurías ciudadanas, propendiendo

su capacitación en las acciones “veedurías Vigilantes para todos”

Se institucionalizará el Plan Padrino, como una estrategia en la que cada servidor de la Contraloría vele por el correcto ejercicio que desde la entidad pudiera realizarse a los Municipios de Cundinamarca.

Fortalecer a los Contralores Escolares cuidadores de lo público buscando que exista mínimo un Contralor Escolar por cada institución educativa departamental, generando así semilleros para incentivar la participación de comunidades que coadyuven en la defensa de los recursos públicos y de los recursos naturales.

Capacitar a sujetos de control y en desarrollo de esos escenarios académicos invitar a la creación de veedurías.



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Impulsar en los diferentes escenarios físicos y virtuales. El control social, acciones anticorrupción y la transparencia como pilar de todas las actuaciones de los servidores públicos y ciudadanos.

Informar los resultados de la gestión del Control Fiscal y permitir la accesibilidad a la información institucional. Promover la participación ciudadana informando la gestión administrativa en todos sus ámbitos, rindiendo cuentas y promoviendo que así sea aplicado en las entidades, divulgando la información pública a cargo de la entidad y permitiendo la accesibilidad a registros de recursos.

Auditorías articuladas con la participación ciudadana, situación que será así diseñada en el primer año, y promovida en los años restantes de gestión.

Promover el ejercicio del Autocontrol y Autoevaluación en los sujetos de Control.

Desarrollar el autocontrol, los principios y valores aquí consignados, a través del empoderamiento de las oficinas de Control Interno de los sujetos de control y de las mismas entidades territoriales.

4.1.4 Fortalecer las alianzas estratégicas y estudios a efecto de permitir focalizar el control fiscal en aspectos de alto riesgo e impacto en los recursos de Cundinamarca. Además de participar en la Comisión Regional de Moralización de Cundinamarca, la Contraloría fortalecerá sus relaciones con entidades de nivel nacional y regional, y otros organismos de control. Se suscribirán convenios y alianzas para intercambio de información; también incluyendo alianzas con la academia para el fortalecimiento del talento humano, entre otras aplicando las siguientes estrategias en pro del fortalecimiento de la entidad y del equipo de trabajo que la conforma, así:

Fortalecer alianzas estratégicas con organismos de control, investigación y vigilancia, para intercambiar información en defensa del patrimonio público.

Celebrar convenios y/o alianzas con instituciones que permitan fortalecer a la entidad; mejorar las competencias, valores, conocimientos y habilidades de los servidores públicos.

Participar en escenarios propios del control fiscal, de gestión y resultados, y de análisis de recursos de los sujetos de control.



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Coordinar acciones conjuntas en defensa del medio ambiente.

Emitir estudios trimestrales financieros, técnicos, ambientales, sobre temas que contribuyan a la gestión del control fiscal.

Fortalecer el apoyo técnico a la Asamblea de Cundinamarca y otros organismos o autoridades, incluyendo informes y pronunciamientos sobre la situación de las finanzas públicas del departamento y estado de los recursos naturales y del Ambiente.

4.1.5 Optimizar los recursos para el desarrollo institucional y del talento humano. Este objetivo estratégico se constituye, además de la participación comunitaria, como uno de los dos temas transversales a la institución precisamente porque la disponibilidad de recursos físicos, económicos, tecnológicos y humanos, son aquellos que permitirán desarrollar la gestión administrativa. El mismo cuenta con ocho estrategias a saber:

Fortalecer el proceso de Gestión Humana, permitiendo exaltar y favorecer condiciones dignas. Se incluirán acciones como mejorar áreas físicas para optimizar espacios y generar sensación de bienestar en ambientes agradables tan vitales para el desarrollo mismo de las funciones; se vincularán a los servidores en las diferentes actividades tales como concurso para la creación de eslogan, Plan de Capacitaciones, Juegos internos, entre otros, que promueven la integración, camaradería, y amistad presentes en la entidad y en el actuar de los servidores de la Contraloría. Mensualmente se realizarán campañas para seleccionar al mejor servidor del mes como incentivo por su buen trabajo. Se trabajará en todas las herramientas que permitan las mejores condiciones para la seguridad y la salud en el trabajo.

Mantener y asegurar la plataforma tecnológica, garantizará las condiciones de conectividad entre contraloría, sujetos de control y ciudanía en general.

Ejecutar recursos financieros, tecnológicos y físicos; para permitir la ejecución del presupuesto, del Plan anualizado de caja, y aplicativos tecnológicos, que constituyen las condiciones para el desarrollo institucional acordes a las exigencias para las entidades públicas actuales.

Actualizar, fortalecer y adoptar Instrumentos de gerencia pública, tales como:



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Código de Ética

Gobierno En Línea

Manual Corporativo

Manual de Firmas

Modelo Estándar de Control Interno

Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano

Plan Anual de Adquisiciones

Plan Anual de Capacitaciones

Plan de Compras

Plan de Desarrollo Tecnológico

Plan General de Investigaciones

Plan Institucional de Gestión Ambiental

Política de Austeridad del Gasto

Política de Defensa Judicial

Política de Gestión Documental

Política de Prevención del daño antijurídico

Programa de Gestión Documental

Fortalecer el proceso de gestión jurídica permitirá no solo prevenir el daño

antijurídico, sino promover acciones con mayor análisis jurídico.

Fortalecer la verificación y seguimiento de posibles conductas constitutivas de faltas disciplinarias y dar trámite de quejas, promoviendo acciones preventivas, principios y valores.

Fortalecer el Sistema Integrado de Gestión manteniendo la certificación de calidad.

Empoderar el control interno institucional optimizándolo y aplicando acciones para su mejora continua.



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CAPÍTULO V

5. SEGUIMIENTO Y CONTROL AL PLAN ESTRATÉGICO

Para la implementación del plan, se formularán planes de acción por las diferentes dependencias responsables, consolidados por la Oficina Asesora de Planeación para su publicación anual, de acuerdo con el procedimiento descrito en el Sistema Integrado de Gestión y Control - SIGC. Para adelantar el seguimiento y evaluación periódicos se efectuará a través de: Formulación de indicadores Macro de Seguimiento

Seguimiento a los planes de acción de las dependencias de acuerdo con el

procedimiento establecido

Presentación de informes de gestión



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CAPÍTULO VI

6. MATRIZ PLAN ESTRATÉGICO Ver Anexo A


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